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红利ETF(510880)

红利ETF:更新招募说明书摘要(2011年第2号)查看PDF公告

上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
1
上证 红利交易 型开放式 指数证券 投资基金
更新 的招募说 明书
2 0 1 1 年第 2 号
(摘要)
【重要提 示】
本基金 经中国 证监会 200 6 年 9 月 26 日证监 基金字 [2006]1 96 号文 核准募集 。 本基金 的
基金合 同于 200 6 年 11 月 17 日正式 生效。
本基金 简称自 2010 年 4 月 30 日起, 由 “ 友邦华 泰上证红 利 E T F ” 更名为 “华泰柏 瑞上
证红利 E T F ” , 基金名 称 、 代码保 持不变 。 基金管 理人更名 等的详细 内容见我 公司 2010 年 4
月 30 日刊登 在中国证 券报、上 海证券报 、证券时 报的《友 邦华泰基 金管理有 限公司关 于股
东更名 、公司更 名及旗下 基金更名 的公告 》 。
基金管 理人保证 本招募说 明书的内 容真实 、 准确、 完整。 本招募 说明书经 中国证监 会核
准 , 但中国 证监会对 本基金募 集的核准 , 并不表 明其对本 基金的价 值和收益 作出实质 性判断
或保证 ,也不表 明投资于 本基金没 有风险。
投资有 风险,投 资人认购 (或申购 )基金份 额时应认 真阅读本 招募说明 书。
基金的 过往业绩 并不预示 其未来表 现。
本摘要 根据本基 金的基金 合同和基 金招募说 明书编写 ,并经中 国证监会 核准。基 金合同
是约定 基金当事 人之间权 利、义务 的法律文 件。基金 投资人自 依基金合 同取得基 金份额 , 即
成为基 金份额持 有人和本 基金合同 的当事人 ,其持有 基金份额 的行为本 身即表明 其对基金 合
同的承 认和接受 ,并按照 《基金法 》、《运 作办法》 、基金合 同及其他 有关规定 享有权利 、
承担义 务 ; 基金投 资人欲了 解基金份 额持有人 的权利和 义务 ,应详细 查阅本基 金的基金 合同 。
基金管 理人承诺 以恪尽职 守 、 诚实信 用 、 勤勉尽 责的原则 管理和运 用基金资 产 , 但不对
投资人 保证基金 一定盈利 ,也不向 投资人保 证最低收 益。
本更新 招募说明 书所载内 容截止日 为 2011 年 11 月 16 日,有 关财务和 业绩表现 数据截上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
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止日为 2011 年 9 月 30 日,财 务和业绩 表现数据 未经审计 。
本基金 托管人招 商银行股 份有限公 司已对本 次更新的 招募说明 书进行了 复核确认
一、基金 管理人
(一) 基金管理 人概况
1 、基金 管理人
名称: 华泰柏瑞 基金管理 有限公司
住所: 上海浦东 新区民生 路 1199 弄上海 证大五道 口广场 1 号楼 17 层
办公地 址:上海 浦东新区 民生路 1199 弄上海 证大五道 口广场 1 号楼 17 层
法定代 表人:齐 亮
成立日 期: 2004 年 11 月 18 日
批准设 立机关: 中国证券 监督管理 委员会
批准设 立文号: 中国证监 会证监基 金字 [2004 ]178 号
经营范 围:基金 管理业务 ;发起设 立基金; 中国证监 会批准的 其他业务
组织形 式:有限 责任公司
注册资 本:贰亿 元人民币
存续期 间:持续 经营
联系人 :沈炜
联系电 话: 400-8 88-0001 ,021-386 01777
2、 股权结 构 : P i ne B r i dge I nve s t m e nt s L L C 49% 、 华泰证 券股份有 限公司 49% 、 苏州新
区高新 技术产业 股份有限 公司 2% 。
(二) 主要人员 情况
1 、董事 会成员
齐亮先 生 : 董事长 , 硕士, 1994-199 8 年任国 务院发展 研究中心 情报中心 处长 、 副局长 ,
1998-200 1 年任中 央财经领 导小组办 公室副局 长, 2001 年至 2004 年任华 泰证券有 限责任公
司副总 裁。
李应如女士:董事, M B A ,曾就职于辽宁省投资公司、华光国际运输公司、君宝投资
(上海) 有限公 司 , 2 0 0 4 - 2 0 0 5 年任美 林证券投 资经理 , 2 0 0 5 - 2 0 0 7 年任加 州公共雇 员退休
基金( C a l P E R S ) 投资经 理 , 2 0 0 7 年至 2 0 1 0 年任中 国投资公 司董事总 经理 , 2 0 1 0 年起兼 任
中国- 东盟投 资基金 C I O ,2 0 1 1 年起至 今任柏瑞 投资公司 董事总经 理。
吴祖芳先生:董事,硕士, 1992 年起至今历任华泰证券有限责任公司部门负责人、子
公司负 责人、总 裁助理、 业务总监 、总经济 师、副总 裁。
陈国杰先生:董事,学士,曾任怡富投资管理有限公司董事, 1999 年加入美国国际集上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
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团 (AIG ) , 先后担 任美国国 际集团环 球退休服 务及投资 管理集团 资深副总 裁兼区域 总监 (亚
洲 ) , 美国国 际集团 (亚洲 ) 投资有 限公司执 行董事等 职 , 并自华 泰柏瑞基 金管理有 限公司
成立至 今任公司 董事。
朱小平 先生:独 立董事, 硕士, 1983 至今任 中国人民 大学商学 院教授。
陈念良 先生:独 立董事, 1977 年至今 任香港陈 应达律师 事务所首 席合伙人 。
薛加玉 先生:独 立董事, 博士, 1988- 1 997 年任江 苏巨龙水 泥集团有 限公司团 委书记、
财务处 长 、 副总经 济师 , 1997- 1 999 年任长 城证券有 限公司投 资银行部 副总经理 , 1999- 200 0
年任亚 洲控股有 限公司投 资银行部 总经理, 2000- 2001 年任北 京华创投 资管理有 限公司执 行
总裁,2001 年至今 任上海德 汇集团有 限公司董 事长、总 裁。
2 、监事 会成员
常小抒 先生 : 监事长 , 学士 , 2004-200 7 年任美 国国际集 团全球投 资公司 (现称柏 瑞投
资有限责任公司)资深财务分析师, 2007 年至今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲区首席财务
官。
王桂芳 女士 : 监事 , 硕士 , 1996-20 03 年任华 泰证券股 份有限公 司西藏南 路营业部 总经
理 , 2003-2 006 年任华 泰证券股 份有限公 司上海总 部总经理 , 2006 年至今 任华泰证 券有限责
任公司 上海城市 中心营业 部总经理 。
柳军先生:监事,硕士, 2000- 2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务, 2001-200 4
年任华 安基金管 理有限公 司高级基 金核算员 , 2004 年 7 月加入华泰柏 瑞基金管 理有限公 司 ,
历任 基金事务部总监 、上证红利 ETF 基金经理助理 、上证红利 ETF 基金基金经理; 2010 年
10 月起担 任指数投 资部副总 监 。 2011 年 1 月起兼 任 华泰柏 瑞上证中 小盘 E T F 基金 、 华泰柏
瑞上证 中小盘 E T F 联接基金基 金经理 。
3 、总经 理及其他 高级管理 人员
陈国杰先生:总经理,学士,曾任怡富投资管理有限公司董事, 1999 年加入美国国际
集团(AIG ),先 后担任美 国国际集 团环球退 休服务及 投资管理 集团资深 副总裁兼 区域总监
(亚洲) , 美国国 际集团 (亚洲 ) 投资有 限公司执 行董事等 职 , 并自华 泰柏瑞基 金管理有 限
公司成 立至今任 公司董事 。
王溯舸 先生 : 副总经 理 , 硕士 , 1997-200 0 年任深 圳特区证 券公司总 经理助理 、 副总经
理,2001-20 04 年任华 泰证券有 限责任公 司受托资 产管理总 部总经理 。
陈 晖 女士 : 督 察长 , 硕 士, 1993- 1999 年 任 江苏 证 券 有限 责 任 公司 北 京 代表 处 代 表,
1999-200 4 年任华 泰证券有 限责任公 司北京总 部总经理 。
房伟力先生:副总经理,硕士 ,1997-20 01 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经 理, 2001-200 4 年任华 安基金管 理有限公 司基金登 记及结算 部门总监 。 2004-200 8 年
5 月任华 泰柏瑞基 金管理有 限公司总 经理助理 。
4 、本基 金基金经 理上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
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张娅女 士:美国 俄亥俄州 肯特州立 大学金融 工程硕士 、 MBA,具有 多年海内 外金融从 业
经验。 曾在芝加 哥期货交 易所、 Danzas- AEI 公司、 SunGard Energy 和联合 证券工作 , 200 4
年初加 入华泰柏 瑞基金管 理有限公 司 , 从事投 资研究和 金融工程 工作 。 2006 年 11 月开始 至
今担任 本基金基 金经理 , 2010 年 10 月起担 任指数投 资部总监 。 2011 年 1 月起兼 任 华泰柏 瑞
上证中 小盘 E T F 基金、 华泰柏 瑞上证中 小盘 E T F 联接基金基 金经理 。
柳军先 生:简历 同上。
5 、投资 决策委员 会成员
主席: 总经理陈 国杰先生 ;
成员 : 副总经 理王溯舸 先生 ; 研究总 监张净女 士 ; 研究部 副总监蔡 静女士 ; 投资部 总监
汪晖先 生;海外 投资部总 监李文杰 先生;基 金经理沈 涛先生。
列席人 员:督察 长陈晖女 士;投资 决策委员 会主席指 定的其他 人员。
6 、上述 人员之间 不存在亲 属关系。
二、基金 托管人
(一) 基金托管 人概况
1、基本 情况
名称: 招商银行 股份有限 公司(以 下简称 “ 招商银 行 ” )
设立日 期: 1987 年4月 8日
注册地 址:深圳 市深南大 道 7088 号招商 银行大厦
办公地 址:深圳 市深南大 道 7088 号招商 银行大厦
注册资 本: 215.7 7 亿元
法定代 表人:傅 育宁
行长: 马蔚华
资产托 管业务批 准文号 :证监基 金字 [2002]8 3 号
电话: 0755 — 83199084
传真: 0755 — 83195201
资产托 管部信息 披露负责 人:张燕
2、发展 概况
招商银 行成立于 1987 年 4 月 8 日 , 是我国 第一家完 全由企业 法人持股 的股份制 商业银
行,总 行设在深 圳。自成 立以来, 招商银行 先后进行 了三次增 资扩股, 并于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码: 600036),是国内第一家采用
国际会 计标准上 市的公司 。 2006 年 9 月又成 功发行了 22 亿 H 股, 9 月 22 日在香 港联交所 挂上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
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牌交易 ( 股票代 码 : 3968 ) , 10 月 5 日行使 H 股超额 配售 , 共发行 了 24.2 亿 H 股 。 截止 2011
年 6 月 30 日,招 商银行总 资产 2.643 万亿元 人民币, 核心资本 充足率 7.81% 。
2002 年 8 月,招 商银行成 立基金托 管部; 2005 年 8 月,经 报中国证 监会同意 ,更名为
资产托 管部 , 下设业 务支持室 、 产品管 理室 、 运营室、 监察稽 核室 4 个职能 处室 , 现有员工
52 人。 2002 年 11 月,经 中国人民 银行和中 国证监会 批准获得 证券投资 基金托管 业务资格 ,
成为国 内第一家 获得该项 业务资格 上市银行 ; 2003 年 4 月,正 式办理基 金托管业 务。招商
银行作 为托管业 务资质最 全的商业 银行 , 拥有证 券投资基 金托管 、 受托投 资管理托 管 、 合格
境外机 构投资者 托管 ( QFII) 、 全国社 会保障基 金托管 、 保险资 金托管 、 企业年 金基金托 管
等业务 资格。
招商银 行确立 “因势而 变 、 先您所 想 ” 的托管 理念和 “财富所 托 、 信守承 诺 ” 的托管 核
心价值, 独创 “6S 托管银 行 ” 品牌体 系 , 以 “ 保护您 的业务 、 保护您 的财富 ” 为历史 使命 ,
不断创 新托管系 统 、 服务和 产品 : 在业内 率先推出 “网上托 管银系统 ” 、 托管业 务综合系 统
和 “6 心 ”托管服 务标准, 首家发布 私募基金 绩效分析 报告,开 办国内首 个托管银 行网站 ,
成功托 管国内第 一只券商 集合资产 管理计划 、 第一只 FOF、 第一只 信托资金 计划 、 第一只 股
权私募 基金、第 一家实现 货币市场 基金赎回 资金 T+1 到账、 第一只 境外银行 QDII 基金、第
一只红 利 ETF 基金 、第一 只 “ 1+N”基金专 户理财、 第一家大 小非解禁 资产、第 一 单 TOT 保
管 , 实现从 单一托管 服务商向 全面投资 者服务机 构的转变 , 得到了 同业认可 , 被境内 外权威
媒体评 为 “ 中国最 佳托管专 业银行 ” “中国资 产托管市 场创新客 户满意首 选品牌 ” 6S 资
产托管 综合业务 平台荣获 “ 深圳市 金融创新 奖二等奖 第一名 ”。
经过八 年发展 , 招商银 行资产托 管规模快 速壮大 。 2010 年 , 招商银 行实现托 管利润 8.1 1
亿元, 托管费 收入 3.21 亿元 , 托管资 产突破 3200 亿元 , 托管日 均存款突 破 300 亿元 , 托管
产品数 量 、 托管资 产规模和 托管费收 入稳居中 小托管银 行第一 , 基金托 管新增规 模居行业 首
位,内 部控制连 续四年通 过 SAS70 国际认 证。
(二) 主要人员 情况
傅育 宁先生, 招商银行 董事长和 非执行董 事,英国 布鲁诺尔 大学博士 学位。 1999 年 3
月开始担任本公司董事。 2010 年 8 月起任招商局集团有限公司董事长。兼任招商局国际有
限公司 (香港联 合交易所 上市公司 ) 主席, 利和经 销集团有 限公司 (香港联 合交易所 上市公
司 ) 及信和 置业有限 公司 ( 香港联 合交易所 上市公司 ) 独立非 执行董事 , 香港港 口发展局 董
事,香 港证券及 期货事务 监察委员 会成员等 ;中国南 山开发( 集团)股 份有限公 司董事长 ,上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
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招商 局能源运 输股份有 限公司 ( 上海 证券交易 所上市公 司 )董事 长,及中 国国际海 运集装箱
( 集团 )股份有 限公司 (深圳证 券交易所 上市公司 ) 董事长 , 及新加 坡上市公 司嘉德置 地有限公
司独立 非执行董 事。
马蔚华先生,招商银行执行董事、行长兼首席执行官, 1999 年 1 月加入本公司。经
济学博 士学位 , 高级经 济师 。 第十一 届全国政 协委员 。 1999 年 1 月起任 招商银行 股份有限
公司行长兼首席执行官。 分别自 1999 年 9 月、 2003 年 9 月、2007 年 11 月及 2008 年
10 月起兼 任招银国 际金融有 限公司董 事长、招 商信诺人 寿保险有 限公司董 事长及招 商基金
管理有 限公司董 事长及永 隆银行有 限公司董 事长 , 并自 2002 年 7 月起担 任招商局 集团公司
董事。 同时担 任中国国 际商会副 主席 、 中国企 业家协会 执行副会 长 、 中国金 融学会常 务理事 、
中国红 十字会第 八届理事 会常务理 事、深圳 市综研软 科学发展 基金会理 事长和北 京大学 、 清
华大学 等多所高 校兼职教 授等职。
唐志宏先生,招商银行副行长,吉林大学本科毕业,高级经济师。 1995 年 5 月加入本
公司, 历任沈 阳分行副 行长 , 深圳管 理部副主 任 , 兰州分 行行长 , 上海分 行行长 , 深圳管 理
部主任,总行行长助理, 2006 年 4 月起担任本公司副行长。同时担任招商信诺人寿保险公
司及中 国银联股 份有限公 司董事。
吴晓辉 先生 , 招商银 行资产托 管部总经 理 , 大学本 科 , 高级经 济师 。 1993 年 10 月进入
招商银 行工作 ; 历任招 商银行总 行计划资 金部副总 经理 , 总行资 金交易部 总经理 , 招银国 际
金融有限公司总裁;招商银行济南分行党委书记、行长, 2011 年 7 月起担任招商银行总行
资产托 管部总经 理。
胡家伟先生,大学本科学历,现任招商银行资产托管部副总经理。 30 多年银行业务及
管理工 作经历 , 已获得 基金从业 资格 。 历任招 商银行总 行国际业 务部副总 经理 、 招商银 行蛇
口支行 副行长、 招商银行 总行单证 中心主任 。曾任中 国银行湖 北省分行 国际结算 处副科长 、
副处长、 中国银 行十堰分 行副行长 、 香港南 洋商业银 行押汇部 高级经理 、 香港中 银集团港 澳
管理处 业务部高 级经理等 职务。
(三) 基金托管 业务经营 情况
截至 2011 年 10 月 31 日, 招商银 行股份有 限公司托 管了招商 安泰系列 证券投资 基金 (含
招商安 泰股票型 投资基金 、 招商安 泰平衡型 证券投资 基金和招 商安泰债 券投资基 金 ) , 招商
现金增 值证券投 资基金 、 华夏经 典配置混 合型证券 投资基金 、 长城久 泰中信标 普 300 指数证
券投资 基金 、 中信现 金优势货 币市场基 金 、 光大保 德信货币 市场证券 投资基金 、 华泰柏 瑞金
字塔稳 本增利债 券型证券 投资基金 、 海富通 强化回报 混合型证 券投资基 金 、 光大保 德信新增
长股票 型证券投 资基金 、 富国天 合稳健优 选股票型 证券投资 基金 、 上证红 利交易型 开放式指
数证券 投资基金 、 德盛优 势股票型 证券投资 基金 、 华富成 长趋势股 票型证券 投资基金 、 光大上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
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保德信 优势配置 股票型证 券投资基 金 、 益民多 利债券型 证券投资 基金 、 德盛红 利股票证 券投
资基金 、上证央 企 50 交易型 开放式指 数基金、 上投摩 根行业轮 动股票型 证券投资 基金 、中
银蓝筹 精选灵活 配置混合 型证券投 资基金 、 南方策 略优化股 票型证券 投资基金 、 兴业合 润分
级股票 型证券投 资基金 、 中邮核 心主题股 票型证券 投资基金 、 长盛沪 深 300 指数证 券投资基
金(LOF) 、中银价 值精选灵 活配置混 合型基金 、 中银稳 健双利债 券型证券 投资基金 、 银河
创新成 长股票型 证券投资 基金 、 嘉实多 利分级债 券型证券 投资基金 、 国泰保 本混合型 证券投
资基金、 华宝兴 业可转债 债券型证 券投资基 金 、 建信双 利策略主 题分级基 金 、 诺安保 本混合
证券投 资基金 、 鹏华新 兴产业股 票型证券 投资基金 、 博时裕 祥分级债 券基金 、 中银上 证国有
企业 100 交易型 开放式指 数证券投 资基金 、 华安可 转换债券 债券型证 券投资基 金 、 中银转 债
增强债 券型证券 投资基金 、 富国低 碳环保股 票型证券 投资基金 、 诺安油 气能源股 票证券投 资
基金(QDII- LOF ) 共 40 只开放 式基金及 其它托管 资产,托 管资产为 4430.36 亿元人 民币。
(四) 托管人 的内部控 制制度
1、 内部控 制目标
确保托 管业务严 格遵守国 家有关法 律法规和 行业监管 规则 , 自觉形 成守法经 营 、 规范运
作的经 营思想和 经营理念 ; 形成科 学合理的 决策机制 、 执行机 制和监督 机制 , 防范和 化解经
营风险, 确保托 管业务的 稳健运行 和托管资 产的安全 完整 ; 建立有 利于查错 防弊 、 堵塞漏 洞 、
消除隐 患 , 保证业 务稳健运 行的风险 控制制度 , 确保托 管业务信 息真实 、 准确 、 完整、 及时;
确保内 控机制、 体制的不 断改进和 各项业务 制度、流 程的不断 完善。
2、 内部控 制组织结 构
招商银 行资产托 管业务建 立三级内 控风险防 范体系:
一级风险 防范是在 总行行长 层面对风 险进行预 防和控制 。 招商银 行实行董 事会领导 下的
行长负 责制 , 重大事 项的决策 经行长办 公会讨论 决定 , 行长室 下设风险 控制委员 会 、 内部控
制状况 评审委员 会、稽核 监督管理 委员会、 信息规划 委员会等 机构。
二级风 险防范是 总行资产 托管部在 业务室、 专业岗位 设置时, 必须遵循 内控制衡 原则 ,
监督制 衡的形式 和方式视 业务的风 险程度决 定。
总行资 产托管部 内设立稽 核监察室 , 负责部 门内部风 险预防和 控制 。 稽核监 察室在总 经
理室直 接领导下 ,独立于 部门内其 他业务室 和托管分 部,对各 岗位、各 业务室、 各分部 、 各上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
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项业务 中的风险 控制情况 实施监督 。
三级风 险防范是 各业务室 对自身业 务风险进 行自我防 范和控制 。业务室 根据法律 法规 、
监管规 定、业务 规则及本 部门具体 情况制定 工作流程 及风险控 制措施。
3、 内部控 制原则
(1)全面 性原则。 内部控制 应覆盖各 项业务过 程和操作 环节、覆 盖所有室 和岗位, 并
由全部 人员参与 。
(2)审慎 性原则。 内部控制 的核心是 有效防范 各种风险 ,托管组 织体系的 构成、内 部
管理制 度的建立 都要以防 范风险、 审慎经营 为出发点 ,应当体 现 “内控优 先 ” 的要求 。
(3)独立 性原则。 各室、各 岗位职责 应当保持 相对独立 ,不同托 管资产之 间、托管 资
产和自 有资产之 间应当分 离 。 内部控 制的检查 、 评价部 门应当独 立于内部 控制的建 立和执行
部门, 稽核监 察室应保 持高度的 独立性和 权威性 , 负责对 部门内部 控制工作 进行评价 和检查 。
(4)有效 性原则。 内部控制 应当符合 国家法律 法规和监 管机关的 规章,具 有高度的 权
威性, 成为所 有员工严 格遵守的 行动指南 ; 执行内 部控制制 度不能存 在任何例 外 , 部门任 何
员工不 得拥有超 越制度或 违反规章 的权力。
(5)适时 性原则。 内部控制 应随着托 管业务经 营战略、 经营方针 、经营理 念等内部 环
境的变 化和国家 法律、法 规、政策 制度等外 部环境的 改变及时 进行相应 的修订和 完善。
(6)防火 墙原则。 核算、清 算、稽核 监察等相 关部门, 应当在制 度上和人 员上适当 分
离,办 公网和业 务网分离 ,部门业 务网和全 行业务网 分离,以 达到风险 防范的目 的。
4、 内部控 制措施
(1 )完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业
务管理 办法 》 、 《招商银 行托管业 务内控管 理办法 》 和 《 招商银 行证券投 资基金托 管业务操 作
规程》 等一系列 规章制度 ,从资产 托管业务 操作流程 、会计核 算、岗位 管理、档 案管理 、 保
密管理 和信息管 理等方面 , 保证资 产托管业 务科学化 、 制度化、 规范化 运作 。 为保障 托管资
产安全 和托管业 务正常运 作 , 切实维 护托管业 务各当事 人的利益 , 避免托 管业务危 机事件发
生或确 保危机事 件发生后 能够及时 、 准确 、 有效地 处理 , 招商银 行还制定 了 《招商银 行托管
业务危 机事件应 急处理办 法 》 ,并建 立了灾难 备份中心 ,各种业 务数据能 及时在灾 难备份中
心进行 备份,确 保灾难发 生时,托 管业务能 迅速恢复 和不间断 运行。
(2)经营 风险控制 。招商银 行资产托 管部托管 项目审批 、资金清 算与会计 核算双人 双上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
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岗 、 大额资 金 专人跟 踪 、 凭证管 理 、 差错处 理等一系 列完整的 操作规程 , 有效地 控制业务 运
作过程 中的风险
(3)业务 信息风险 控制。招 商银行资 产托管部 通过数据 加密传输 、业务信 息启动异 地
自动备 份功能 、 业务信 息磁带备 份并由专 人签收保 存等措施 保证业务 信息及数 据传递的 安全
性。业 务信息不 得泄漏, 有关人员 如需调用 ,须经总 经理室审 批,并做 好调用登 记。
(4)客户 资料风险 控制。招 商银行资 产托管部 对业务运 作过程中 形成的客 户资料, 视
同会计 资料保管 。 客户资 料不得泄 露 , 有关人 员如需调 用 , 须经总 经理室成 员审批 , 并做好
调用登 记。
(5)信息 技术系统 风险控制 。招商银 行资产托 管部对信 息技术系 统管理实 行双人双 岗
双责、 机房空 间隔离并 设置门禁 管理 、 电脑密 码设置及 权限管理 、 业务网 和办公网 、 与全行
业务网 双分离制 度,与外 部业务机 构实行防 火墙保护 等,保证 信息技术 系统的安 全。
(6)人力 资源控制 。招商银 行资产托 管部通过 建立良好 的企业文 化和员工 培训、激 励
机制、 加强人力 资源管理 及建立人 才梯级队 伍及人才 储备机制 ,有效的 进行人力 资源控制 。
(五) 基金托管 人对基金 管理人运 作基金进 行监督的 方法和程 序
根据 《基金法 》 、 《 运作办 法 》 等有关 证券法律 法规的规 定及基金 合同的约 定 , 对基金 投
资范围、 投资对 象 、 基金投 融资比例 、 基金投 资禁止行 为 、 基金管 理人参与 银行间债 券市场 、
基金管 理人选择 存款银行 、 基金资 产净值计 算 、 基金份 额净值计 算 、 应收资 金到账 、 基金费
用开支 及收入确 定 、 基金收 益分配 、 相关信 息披露 、 基金宣 传推介材 料中登载 基金业绩 表现
数据等 的合法性 、合规性 进行监督 和核查。
基金托 管人对上 述事项的 监督与核 查中发现 基金管理 人的实际 投资运作 违反 《 基金法》 、
《运作 办法》、 基金合同 、托管协 议、上述 监督内容 的约定和 其他有关 法律法规 的规定 , 应
及时 以书面形 式通知基 金管理人 进行整改 ,整改的 时限应符 合法规允 许的投资 比例调整 期
限。基 金管理人 收到通知 后应及时 核对确认 并以书面 形式向基 金托管人 发出回函 并改正 。 在
规定时 间内 , 基金托 管人有权 随时对通 知事项进 行复查 , 督促基 金管理人 改正 。 基金管 理人
对基金 托管人通 知的违规 事项未能 在限期内 纠正的, 基金托管 人应报告 中国证监 会。
基金托 管人发现 基金管理 人的投资 指令违反 《基金法 》 、 《 运作办 法 》 、 基金合 同和有
关法律 法规规定 , 应当拒 绝执行 , 立即通 知基金管 理人限期 改正 , 如基金 管理人未 能在通知
期限内 纠正的, 基金托管 人应向中 国证监会 报告。上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
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基金管 理人有义 务配合和 协助基金 托管人依 照法律法 规 、 基金合 同和本托 管协议对 基
金业务 执行核查 。对基金 托管人发 出的书面 提示,基 金管理人 应在规定 时间内答 复并改正 ,
或就基 金托管人 的疑义进 行解释或 举证 ; 对基金 托管人按 照法律法 规 、 基金合 同和本托 管协
议的要 求需向中 国证监会 报送基金 监督报告 的事项 , 基金管 理人应积 极配合提 供相关数 据资
料和制 度等。
基金托 管人发现 基金管理 人有重大 违规行为 ,应及时 报告中国 证监会, 同时通知 基金
管理人 限期纠正 , 并将纠 正结果报 告中国证 监会 。 基金管 理人无正 当理由 , 拒绝 、 阻挠对 方
根据本 托管协议 规定行使 监督权 , 或采取 拖延 、 欺诈等 手段妨碍 对方进行 有效监督 , 情节严
重或经 基金托管 人提出警 告仍不改 正的,基 金托管人 应报告中 国证监会 。
三、相关 服务机构
(一) 申购赎回 代理证券 公司(一 级交易商 )
1 )华泰 证券股份 有限公司
注册地 址:江苏 省南京市 中山东路 90 号
办公地 址:江苏 省南京市 中山东路 90 号华泰 证券大厦
法定代 表人:吴 万善
联系人 :万鸣
电话: ( 025) 844577 77
传真: ( 025) 845797 63
客服电 话: 95597
公司网 址: w w w .ht s c .c om . c n
2 )华泰 联合证券 有限责任 公司
注册地 址 : 广东省 深圳市福 田区中心 区中心广 场香港中 旅大厦第 五层 ( 01A 、 02 、 03、 04) 、
17A 、 18A 、24A 、 25A 、26A
办公地 址:广东 省深圳市 福田中心 区中心广 场香港中 旅大厦第 5 层、 17 层、18 层、24 层、
25 层、 26 层
法定代 表人:马 昭明
联系人 :盛宗凌
电话: ( 0755) 82492 000
传真: ( 0755) 82492 962
客服电 话: 95513
公司网 址: w w w .l hz q.c om上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
1 1
3 )中国 银河证券 股份有限 公司
注册地 址:北京 市西城区 金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
办公地 址:北京 市西城区 金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
法定代 表人:顾 伟国
联系人 :李洋
电话: ( 010) 665685 87
传真: ( 010) 665685 36
客服电 话: 400 8888
公司网 址 : w w w .c hi na s t o c k .c om . c n
4 )国泰 君安证券 股份有限 公司
注册地 址:上海 市浦东新 区银城中 路 168 号上海 银行大厦 29 层
办公地 址:上海 市浦东新 区银城中 路 168 号上海 银行大厦 29 层
法定代 表人:万 建华
联系人 : 芮敏棋
电话: ( 021) 386766 66
传真: ( 021) 386706 66
客服电 话: 95521
公司网 址: w w w .gt j a .c om
5 )申银 万国证券 股份有限 公司
注册地 址:上海 市常熟路 171 号
办公地 址:上海 市常熟路 171 号
法定代 表人:丁 国荣
联系人 :李清怡
电话: ( 021) 540416 54
传真: ( 021) 540388 44
客服电 话:( 021 ) 962505
公司网 址: w w w .s w 2000.c om . c n
6 )海通 证券股份 有限公司
注册地 址: 上海市 淮海中路 98 号
办公地 址:上海 市广东路 689 号
法定代 表人:王 开国
电话: ( 021) 232190 00
传真: ( 021) 232191 00
联系人 :金芸、 李笑鸣上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
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客服电 话: 95553 或拨打 各城市营 业网点咨 询电话
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7 )中信 证券股份 有限公司
注册地 址: 广东省 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行大厦 第 A 层
办公地 址: 北京市 朝阳区新 源 里 16 号琨莎 中心十六 层
法定代 表人:王 东明
联系人 :陈忠
电话: ( 010) 845888 88
传真: ( 010) 848655 60
客服电 话: 95558
公司网 址: w w w .c s .e c i t i c .c om
8 )中信 建投证券 股份有限 公司
注册地 址:北京 市安立路 66 号 4 号楼
办公地 址:北京 市朝阳门 内大街 188 号
法定代 表人:王 常青
联系人 :权唐
电话:400- 8888- 108
传真: ( 010) 651822 61
客服电 话: 400- 88 8- 8108
公司网 址: w w w .c s c 108.c om
9 )广发 证券股份 有限公司
注册地 址:广州 天河区天 河北路 183- 187 号大都 会广场 43 楼( 4301- 4 316 房)
办公地 址:广东 省广州天 河北路大 都会广场 5、18、19 、36、38 、41 和 42 楼
法定代 表人: 林治海
联系人 :黄岚
电话: ( 020) 875558 88
传真: ( 020) 875553 05
客服电 话: 95575
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10 )国信 证券股份 有限公司
注册地 址: 广东省 深圳市 罗湖区红 岭中路 1012 号国信 证券大厦 十六层至 二十六层
办公地 址: 广东省 深圳市 罗湖区红 岭中路 1012 号国信 证券大厦 十六层至 二十六层
法定代 表人:何 如
联系人 :齐晓燕上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
1 3
电话: ( 0755) 82130 833
传真: ( 0755) 82133 302
客服电 话: 95536
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11 )招商 证券股份 有限公司
注册地 址: 广东省 深圳市 福田区益 田路江苏 大厦A座 38- 45 层
办公地 址: 广东省 深圳市 福田区益 田路江苏 大厦A座 38- 45 层
法定代 表人:宫 少林
联系人 :林生迎
电话: ( 0755) 82960 223
传真: ( 0755) 82960 141
客服电 话: 95565
12 )光大 证券股份 有限公司
注册地 址:上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地 址:上海 市静安区 新闸路 1508 号
法定代 表人:徐 浩明
联系人 :刘晨
电话: ( 021) 221699 99
传真: ( 021) 221691 34
客服电 话: 400- 88 8- 8788 ,10108 998
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13 )兴业 证券股份 有限公司
注册地 址:福建 省福州市 湖东路 268 号
办公地 址:上海 市浦东新 区民生路 1199 弄证大 五道口广 场 1 号楼 21 楼
法定代 表人:兰 荣
联系人 :谢高得
电话: ( 021) 385657 85
传真: ( 021) 385659 55
客服电 话: 400 8123
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14 )长江 证券股份 有限公司
注册地 址:湖北 省武汉市 新华路特 8 号长江 证券大厦
办公地 址:湖北 省武汉市 新华路特 8 号长江 证券大厦
法定代 表人:胡 运钊上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
1 4
联系人 :李良
电话: ( 027) 657999 99
传真: ( 027) 854819 00
客服电 话: 95579 或 40089 99
公司客 服网址: w w w .95579.c o m
15 )齐鲁证 券有限公 司
注册地 址 :山东 省济南市 经十路 20518 号
办公地 址:山东 省济南市 经七路 86 号 23 层
法定代 表人:李 玮
联系人 : 吴阳
电话: ( 0531) 68889 155
传真: ( 0531) 68889 752
客服电 话: 95538
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16 )南京 证券有限 责任公司
注册地 址:江苏 省南京市 大钟亭 8 号
办公地 址:江苏 省南京市 大钟亭 8 号
法定代 表人:张 华东
联系人 :李镇
电话: ( 025) 523105 85
传真: ( 025) 523105 86
客服电 话: 400- 82 8- 5888
公司网 址: w w w .nj z q.c om . c n
17 )财通 证券有限 责任公司
注册地 址:浙江 省杭州市 解放路 111 号
办公地 址:浙江 省杭州市 解放路 111 号金钱 大厦
法定代 表人:沈 继宁
联系人 :乔骏
电话:( 0571) 87925 129
传真:( 0571) 87828 042
客服电 话: 0571 - 96336、上海 地区: 962336
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18 )山西 证券股份 有限公司
注册地 址:山西 省太原市 府西街 69 号山西 国贸中心 东塔楼上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
1 5
办公地 址:山西 省太原市 府西街 69 号山西 国贸中心 东塔楼
法定代 表人:侯 巍
联系人 :郭熠
电话:( 0351) 86866 59
传真:( 0351) 86866 19
客服电 话: 400- 66 6- 1618
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19 )平安 证券有限 责任公司
注册地 址: 广东省 深圳市 福田区金 田路大中 华国际交 易广场 8 楼
办公地 址: 广东省 深圳市 福田区金 田路大中 华交易广 场群楼 8 楼
法定代 表人:杨 宇翔
联系人 :郑舒丽
电话: ( 0755) 22626 391
传真: ( 0755) 82400 862
客服电 话: 400- 88 1- 6168
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20 )安信 证券股份 有限公司
注册地 址:深圳 市福田区 金田路 4018 号安联 大厦 35 层、 28 层 A 02 单元
办公地 址:深圳 市福田区 金田路 4018 号安联 大厦 35 层、 28 层 A 02 单元
深圳市 福田区深 南大道 2008 号中国 凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代 表人:牛 冠兴
联系人 :陈剑虹
电话: ( 0755) 82825 551
传真: ( 0755) 82558 355
客服电 话: 400- 80 0- 1001
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21 )东海 证券有限 责任公司
注册地 址:江苏 省常州市 延陵西路 23 号投资 广场 18- 19 楼
办公地 址:江苏 省常州市 延陵西路 23 号投资 广场 18- 19 楼
法定代 表人:朱 科敏
联系人 :李涛
电话: ( 021) 881577 61
传真: ( 021) 881577 61
客服电 话 : ( 0519) 88166222 、 ( 021) 52574 550 、 ( 0379 ) 6490226 6 、 免费服 务热线 : 400- 88 8- 8588上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
1 6
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22 )东方 证券股份 有限公司
注册地 址:上海 市中山南 路 318 号 2 号楼 21- 2 9 层
办公地 址:上海 市中山南 路 318 号 2 号楼 21- 2 9 层
法定代 表人:潘 鑫军
联系人 :吴宇
电话: ( 021) 633258 88
传真: ( 021) 633278 88
客服电 话: 95503
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23 )中原 证券股份 有限公司
注册地 址:郑州 市经三路 15 号广汇 国际贸易 大厦
办公地 址:郑州 市郑东新 区商务外 环路 10 号 17 楼经纪 业务部
法定代 表人:石 保上
联系人 :程月艳 、耿铭
电话: ( 0371) 65585 670
传真: ( 0371) 65585 665
客服电 话:( 0371 )967218
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24 )上海 证券有限 责任公司
注册地 址:上海 市西藏中 路 336 号华旭 大厦
办公地 址:上海 市西藏中 路 336 号华旭 大厦
法定代 表人:郁 忠民
联系人 :张瑾
电话: ( 021) 535198 88
传真: ( 021) 535198 88
客服电 话: 400- 89 1- 8918 ,( 021)962518
公司网 址: w w w .962518.c om
25 )国都 证券有限 责任公司
注册地 址:北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国华 投资大厦 9 层 10 层
办公地 址:北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国华 投资大厦 9 层 10 层
法定代 表人:常 喆
联系人 :黄静
电话: ( 010) 841833 89上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
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传真: ( 010) 841833 11
客服电 话: 400- 81 8- 8118
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26 )中信 万通证券 有限责任 公司
注册地 址:山东 省青岛市 崂山区苗 岭路 29 号澳柯 玛大厦 15 层( 15 07- 151 0 )
办公地 址:青岛 市崂山区 深圳路 222 号青岛 国际金融 广场 1 号楼第 20 层 ( 26606 1)
法定代 表人:张 智河
联系人 :吴忠超
电话: ( 0532) 85022 3 26
传真: ( 0532) 85022 605
客服电 话:( 0532 )96577
公司网 址: w w w .z xw t .c o m .c n
27 )宏源 证券股份 有限公司
注册地 址: 新疆乌 鲁木齐市 文艺路 233 号
办公地 址:北京 市西城区 太平桥大 街 19 号
法定代 表人:冯 戎
联系人 :李巍
电话: ( 010) 880858 58
传真: ( 010) 880851 95
客服电 话: 400 0562
公司网 址: w w w .hys e c .c om
28 )万联 证券有限 责任公司
注册地 址:广东 省广州市 中山二路 18 号广东 电信广场 36-37 层
办公地 址:广东 省广州市 中山二路 18 号广东 电信广场 36-37 层
法定代 表人:张 建军
联系人 :罗创斌
电话: ( 020) 378650 70
传真: ( 020) 378650 08
客服电 话: 400- 88 8- 8133
公司网 址: w w w .w l z q.c o m .c n
29 )东吴 证券股份 有限公司
注册地 址:江苏 省苏州市 工业园区 翠园路 181 号商旅 大厦
办公地 址:江苏 省苏州市 工业园区 翠园路 181 号商旅 大厦
法定代 表人:吴 永敏上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
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联系人 :方晓丹
电话: ( 0512) 65581 136
传真: ( 0512) 65588 021
客服电 话:( 0512 )33396288
公司网 址: w w w .dw j q.c om . c n
30 )德邦 证券有限 责任公司
注册地 址:上海 市普陀区 曹杨路 510 号南半 幢 9 楼
办公地 址:上海 市福山路 500 号城建 大厦 26 楼
法定代 表人:方 加春
联系人 :罗芳
电话: ( 021) 687616 16
传真: ( 021) 687679 81
客服电 话: 400- 88 8- 8128
公司网 址: w w w .t e bon .c om . c n
31 )中航 证券有限 公司
注册地 址:江西 省南昌市 抚河北路 291 号
办公地 址:江西 省南昌市 抚河北路 291 号
法定代 表人:杜 航
联系人 :余雅娜
电话: ( 0791) 67687 63
传真: ( 0791) 67894 14
客服电 话: 400- 88 6- 6567
公司网 址: w w w .a vi c s e c .c om
32 )湘财 证券有限 责任公司
注册地 址:湖南 省长沙市 黄兴中路 63 号中山 国际大厦 12 楼
办公地 址:湖南 省长沙市 黄兴中路 63 号中山 国际大厦 12 楼
法定代 表人:林 俊波
联系人 :钟康莺
电话: ( 021) 686345 18
传真: ( 021) 688656 80
客服电 话: 400- 88 8- 1551
公司网 址: w w w .xc s c .c om
33 )方正 证券股份 有限公司
注册地 址:湖南 省长沙市 芙蓉中路 2 段华侨 国际大厦 22- 24 层上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
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办公地 址:湖南 省长沙市 芙蓉中路 2 段华侨 国际大厦 22- 24 层
法定代 表人:雷 杰
联系人 :彭博
电话: ( 0731 )8583 2343
传真: ( 0731) 85832 214
客服电 话: 95571
公司网 址: w w w .f oun de r s c .c om
34 )信达 证券股份 有限公司
注册地 址: 北京市 西城区闹 市口大街 9 号院 1 号楼
办公地 址:北京 市西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼信 达金融中 心
法定代 表人:张 志刚
联系人 :唐静
电话: ( 010) 630810 00
传真: ( 010) 630809 78
客服电 话: 400- 80 0- 8899
公司网 址: w w w .c i nda s c .c om
35 )中国 建银投资 证券有限 责任公司
住所: 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超商务 中心 A 栋第 18 层至 21 层
办公地 址:深圳 市福田区 益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代 表人:杨 明辉
联系人 :刘毅
电话: ( 0755) 82023 442
传真: ( 0755) 82026 539
客服电 话: 400 8008
公司网 址: w w w .c j i s .c n
36 )西南 证券股份 有限公司
注册地 址:重庆 市渝中区 临江支路 2 号合景 国际大厦 A 幢
办公地 址:重庆 市渝中区 临江支路 2 号合景 国际大厦 A 幢
法定代 表人:王 珠林
联系人 :陈诚
电话: ( 023) 637864 64
传真: ( 023) 638104 22
客服电 话: 400- 80 9- 6096
公司网 址: w w w .s w s c .c om .c n上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
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37 )东兴证 券 股份有 限公司
注册地 址:北京 市西城区 金融大街 5 号新盛 大厦 B 座 12- 1 5 层
办公地 址:北京 市西城区 金融大街 5 号新盛 大厦 B 座 12- 1 5 层
法定代 表人: 徐勇力
联系人 : 汤漫川
电话:( 010) 665553 16
传真:( 010) 665552 46
客服电 话: 400- 88 8- 8993
公司网址: w w w .dxz q.n e t .c n
38 )渤海 证券股份 有限公司
注册地 址 :天津市 经济技术 开发区第 二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地 址: 天津市 南开区宾 水西道 8 号
法定代 表人: 杜庆平
联系人 :王兆权
电话: ( 022) 284518 61
传真: ( 022) 284518 92
客服电 话: 400 5988
公司网 址: w w w .bhz q.c o m
39 )浙商 证券有限 责任公司
注册地 址:浙江 省杭州市 杭大路 1 号黄龙 世纪广场 A 座 6- 7 楼
办公地 址:浙江 省杭州市 杭大路 1 号黄龙 世纪广场 A 座 6- 7 楼
法定代 表人:吴 承根
联系人 :谢项辉
电话: ( 0571) 87901 053
传真: ( 0571) 87901 913
客服电 话:( 0 571 )967777
公司网 址: w w w . s t o c ke .c om . c n
40 )新时代 证券 有限责 任公司
注册地 址:北京 市西城区 月坛北街 2 号月坛 大厦 1501
办公地 址:北京 市西城区 金融大街 1 号 A 座 8 楼
法定代 表人:马 金声
联系人 : 孙恺
电话:( 010) 835611 49
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2 1
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41 )东莞 证券有限 责任公司
注册地 址:广东 省东莞市 莞城区可 园南路一 号
办公地 址:广东 省东莞市 莞城区可 圆南路 1 号金源 中心 22 楼
法定代 表人:张 运勇
联系人 :张巧玲
电话: ( 0769) 22116 557
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42 )中国 国际金融 有限公司
注册地 址:北京 市建国门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座 28 层
办公地 址:北京 市建国门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座 28 层
法定代 表人:李 剑阁
联系人 :罗文雯
电话: ( 021) 587635 75
传真: ( 021) 688751 23
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(二) 登记结算 机构
名称: 中国证券 登记结算 有限责任 公司
地址: 中国北京 西城区金 融大街 27 号投资 广场 22 层
法定代 表人:金 颖
联系人 :刘永卫
电话: ( 021 ) 58872625
传真: ( 021 ) 68870311
(三) 律师事务 所
名称: 上海市通 力律师事 务所
住所: 上海市浦 东南路 528 号上海 证券大厦 南塔 21 楼
负责人 :韩炯
电话: 021-6881 8100
传真: 021-6881 6880
经办律 师:秦悦 民、王利 民上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
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(四) 审计基金 财产的会 计师事务 所
名称: 普华永道 中天会计 师事务所 有限公司
住所: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1318 号星展 银行大厦 6 楼
办公地 址:上海 市湖滨路 202 号普华 永道中心 11 楼
法定代 表人:杨 绍信
联系电 话:( 021)232388 88 传真: ( 021 )23238 800 联系人 :单峰
经办注 册会计师 :薛竞、 单峰
四、基金 的名称
上证红 利交易型 开放式指 数证券投 资基金
五、基金 的类型
交易型 开放式
六、基金 的投资目 标
本基金 的主要投 资目标是 紧密跟踪 标的指数 ,追求跟 踪偏离度 和跟踪误 差的最小 化。
七、基金 的投资范 围
本基金 以标的指 数成份股 、 备选成 份股为主 要投资对 象 , 指数化 投资比例 即投资于 指数
成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 95%,如因标的指数成份股调整、
基金份 额申购 、 赎回清 单内现金 替代 、 现金差 额等因素 导致基金 投资比例 不符合上 述标准的 ,
基金管 理人将在 10 个交易 日内进行 调整。同 时为更好 地实现投 资目标, 本基金也 可少量投
资于新 股 、 债券及 中国证监 会允许基 金投资的 其他金融 工具 , 该部分 资产比例 不高于基 金资
产净值 的 5%。上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
2 3
八、基金 的投资策 略
本基金 主要采取 完全复制 法 , 即完全 按照标的 指数的成 份股组成 及其权重 构建基金 股票
投资组 合 , 并根据 标的指数 成份股及 其权重的 变动进行 相应调整 。 但在因 特殊情况 (如流动
性不足) 导致无 法获得足 够数量的 股票时 , 基金管 理人将运 用其他合 理的投资 方法构建 本基
金的实 际投资组 合,追求 尽可能贴 近目标指 数的表现 。
特殊情况主要是指 在标的指数成份股发生变动、增发 / 配股等公司行为导致成份股的构
成及权 重发生变 化 时, 由于交 易成本 、 交易制 度 、 个别成 份股停牌 或者流动 性不足 等原因 导
致基金 无法及时 完成投资 组合的同 步调整 , 基金管 理人 需要采 用 其他合 理的投资 方法构建 尽
可能贴 近目标指 数的基金 组合。
在法律 法规许可 时 , 基金管 理人可运 用股票期 货 、 期权等 相关金融 衍生工具 , 以提高 投
资效率 ,更好达 到本基金 的投资目 标。
基金管 理人运用 上述金融 衍生工具 必须是出 于追求基 金充分投 资 、 减少交 易费用 、 降低
跟踪误 差的目的 ,不得将 之应用于 投机目的 ,或用作 杆杠工具 放大基金 的投资。
本基金 投资于股 票期货、 期权等相 关金融衍 生工具必 须经过投 资决策委 员会的批 准。
1 、决策 依据
有关法 律 、 法规、 基金合 同和标的 指数的相 关规定是 基金管理 人运用基 金财产的 决策依
据。
2 、投资 管理体制
本基金 管理人实 行投资决 策委员会 领导下的 基金经理 团队制 。 投资决 策委员会 负责决定
有关指 数重大调 整的应对 决策 、 其他重 大组合调 整决策以 及重大的 单项投资 决策 ; 基金经 理
决定日 常指数跟 踪维护过 程中的组 合构建、 调整决策 以及每日 申购、赎 回清单的 编制决策 。
3 、投资 程序
研究 、 决策、 组合构 建 、 交易、 评估、 组合维 护的有机 配合共同 构成了本 基金的投 资管
理程序 。严格的 投资管理 程序可以 保证投资 理念的正 确执行, 避免重大 风险的发 生。
1 )研究 :依托公 司整体研 究平台, 金融工程 小组整合 外部信息 以及券商 等外部研 究力量的
研究成 果开展指 数跟踪 、 成份股 公司行为 等相关信 息的搜集 与分析 、 流动性 分析 、 误差及 其
归因分 析等工作 ,撰写研 究报告, 作为基金 投资决策 的重要依 据。
2 )投资 决策:投 资决策委 员会依据 金融工程 小组提供 的研究报 告,定期 召开或遇 重大事项
时召开 投资决策 会议 , 决策相 关事项 。 基金经 理根据投 资决策委 员会的决 议 , 每日进 行基金
投资管 理的日常 决策。
3 )组合 构建:根 据标的指 数,结合 研究报告 ,基金经 理以完全 复制指数 成份股权 重方法构
建组合。 在追求 跟踪误差 和偏离度 最小化的 前提下 , 基金经 理将采取 适当的方 法 , 以降低 买
入成本 、控制投 资风险。上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
2 4
4 )交易 执行:集 中交易室 负责具体 的交易执 行,同时 履行一线 监控的职 责。
5 ) 投资绩 效评估 : 金融工 程小组定 期和不定 期对基金 进行投资 绩效评估 , 并提供 相关报告 。
绩效评 估能够确 认组合是 否实现了 投资预期 、 组合误 差的来源 及投资策 略成功与 否 , 基金经
理可以 据此检讨 投资策略 ,进而调 整投资组 合。
6 ) 组合监 控与调整 : 基金经 理将跟踪 标的指数 变动 , 结合成 份股基本 面情况 、 流动性 状况 、
基金 申购和赎 回的现金 流量情况 以及组合 投资绩效 评估的结 果,对投 资组合进 行监控和 调
整,密 切跟踪标 的指数。
基金 管理人在 确保基金 份额持有 人利益的 前提下有 权根据环 境变化和 实际需要 对上述
投资程 序做出调 整,并在 基金招募 说明书及 其更新中 公告。
九、基金 的业绩比 较基准
本 基金的 业绩比较 基准为标 的指数 。 本基金 标的指数 变更的 , 业绩比 较基准随 之变更并 公告 。
十、基金 的风险收 益特征
本基金 属股票基 金 , 风险与 收益高于 混合基金 、 债券基 金与货币 市场基金 。 本基金 为指
数型基 金 , 采用完 全复制策 略 , 跟踪上 证红利指 数 , 是股票 基金中风 险较低 、 收益中 等的产
品 。 同时 , 本基金 相对于采 用抽样复 制的指数 型基金而 言 , 其风险 和收益特 征将更能 与标的
指数保 持基本一 致。
十一、基 金的投资 组合报告
投资组 合报告截 止日为 2011 年 9 月 30 日。
1 、 报告期 末基金资 产组合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资产的 比
例( %)
1 权益投 资 1,740,2 34,909.6 2 97.93
其中: 股票 1,740,2 34,909.6 2 97.93
2 固定收 益投资 2,356,92 9.60 0.13
其中: 债券 2,356,92 9.60 0.13上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
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资产支 持证券 - -
3 金融衍 生品投资 - -
4 买入返 售金融资 产 - -
其中: 买断式回 购的买入 返售金
融资产 - -
5 银行存 款和结算 备付金合 计 33,2 14,563.1 6 1.87
6 其他资 产 1,159,29 4.34 0.07
7 合计 1,776,9 65,696.7 2 100.00
注: 上述股 票投资包 括可退替 代款估值 增值。
2 、报告 期末按行 业分类的 股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值(元)
占基金 资产净值 比
例(% )
A 农、林 、牧、渔 业 17,04 7,307.20 0.96
B 采掘业 369,15 9,332.15 20.79
C 制造业 257,44 2,197.81 14.50
C0 食品、 饮料 15,94 4,148.01 0.90
C1 纺织、 服装、皮 毛 31,00 0,983.57 1.75
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学、塑 胶、塑料 46,17 6,011.81 2.60
C5 电子 - -
C6 金属、 非金属 93,86 8,755.18 5.29
C7 机械、 设备、仪 表 21,61 6,875.28 1.22
C8 医药、 生物制品 36,32 0,607.96 2.05
C99 其他制 造业 12,51 4,816.00 0.70
D 电力、 煤气及水 的生产和 供应业 152,07 9,907.82 8.57
E 建筑业 - -
F 交通运 输、仓储 业 128,09 4,190.71 7.21
G 信息技 术业 18,77 5,802.22 1.06
H 批发和 零售贸易 33,85 7,065.60 1.91
I 金融、 保险业 746,85 0,397.69 42.06
J 房地产 业 9,991,97 2.42 0.56
K 社会服 务业 6,936,73 6.00 0.39
L 传播与 文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,740,23 4,909.62 98.01
注:上 述股票投 资组合不 包括可退 替代款估 值增值。
3 、报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小排序 的前十名 股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 (元 )
占基金 资产净
值比例 (%)
1 601328 交通银 行 48,705,4 10 218,200, 236.80 12.29
2 600030 中信证 券 14,928,5 70 167,946, 412.50 9.46
3 601398 工商银 行 32,631,4 09 129,873, 007.82 7.31
4 601006 大秦铁 路 12,672,7 39 90,863, 538.63 5.12
5 601939 建设银 行 20,413,4 00 89,818, 960.00 5.06
6 601857 中国石 油 7,814,9 03 77,133, 092.61 4.34上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
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7 600015 华夏银 行 6,425,7 08 64,963, 907.88 3.66
8 600900 长江电 力 10,141,3 55 63,484, 882.30 3.58
9 600348 阳泉煤 业 2,559,5 17 61,889, 121.06 3.49
10 600028 中国石 化 8,861,9 01 61,412, 973.93 3.46
4 、报告 期末按债 券品种分 类的债券 投资组合
序号 债券品 种 公允价 值(元) 占基金 资产净值 比例(% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 2,356, 929.60 0.13
8 其他 - -
9 合计 2,356, 929.60 0.13
5 、报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小排名 的前五名 债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值(元)
占基金 资产净值
比例( %)
1 110017 中海转 债 25,53 0 2,356,9 29.60 0.13
6 、报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小排名 的前十名 资产支持 证券投资 明细
注:本 基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 、报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小排名 的前五名 权证投资 明细
注:本 基金本报 告期末未 持有权证 。
8 、投资 组合报告 附注
1 )报告 期内基金 投资的前 十名证券 的发行主 体没有被 监管部门 立案调查 的,也没 有在报告
编制日 前一年内 受到公开 谴责、处 罚的。
2 )基金 投资的前 十名股票 中,没有 投资于超 出基金合 同规定备 选股票库 之外的。
3 )其他 资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清算款 7,916.10
3 应收股 利 1,127, 948.79
4 应收利 息 8,305.70
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 15,123.7 5上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
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8 其他 -
9 合计 1,159, 294.34
4 )本基 金本报告 期末未持 有处于转 股期的可 转换债券 。
5 )报告 期末前十 名股票中 不存在流 通受限情 况。
十二、基 金的业绩
基金管 理人承诺 以诚实信 用 、 勤勉尽 责的原则 管理和运 用基金资 产 , 但不保 证基金一 定
盈利。 基金的 过往业绩 并不代表 其未来表 现 。 投资有 风险 , 投资者 在做出投 资决策前 应仔细
阅读本 基金的招 募说明书 。
下述基 金业绩指 标不包括 持有人认 购或交易 基金的各 项费用 , 计入费 用后实际 收益水平
要低于 所列数字 。基金的 业绩报告 截止日为 2011 年 9 月 30 日。
1 、基金 份额净值 增长率与 同期业绩 比较基准 收益率比 较
阶段
净值
增长率
①
净值增
长率标 准
差②
业绩比
较基准 收
益率③
业绩比
较基准 收
益率标 准
差 ④
① -③ ②- ④
2006年 19.30% 1.44% 34.03% 1.84% -14.73 % -0.40%
2007年 154.82 % 2.67% 160.59% 2.69% -5.77% -0.02%
2008年 -68.29 % 3.18% -68.93% 3.20% 0.64% -0.02%
2009年 95.58% 2.16% 94.33% 2.17% 1.25% -0.01%
2010年 -21.07 % 1.45% -22.41% 1.46% 1.34% -0.01%
2011上半年 0.64% 1.14% -0.91% 1.15% 1.55% -0.01%
过去三 个月 -12.02 % 1.24% -12.34% 1.26% 0.32% -0.02%
自基金合同
生效以 来
31.79% 2.29% 42.13% 2.32% -10.3 4% -0.0 3%
自建仓完毕
起至本报告
期末
-3.09% 2.31% -8.58% 2.32% 5.49% -0.01%
2 、基金 的收益分 配情况
期间 每 10 份基金 份额分红 数 (元) 备注
基金合 同生效日 至 2006 年
年底
-
2007 年 -
2008 年 -
2009 年 0.47
权益登 记日为 2009 年 3 月
23 日、 2009 年 10 月 21 日上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
2 8
2010 年 0.41
权益登 记日为 2010 年 7 月
14 日、10 月 22 日
2011 年前 9 个月 -
合计 0.88
3 、图示自 基金合同 生效以来 基金份额 净值的变 动情况, 并与同期 业绩比较 基准的变 动的比
较
红利 E T F 基金累 计份额净 值增长率 与 同期业绩比 较基准收 益率的历 史走势对 比图 一
- - - - 自基金 合同生效 以来至本 报告期末
红利ETF基金与业绩基准比较图 红利ETF基金与业绩基准比较图 红利ETF基金与业绩基准比较图 红利ETF基金与业绩基准比较图
2 0 0 6 / 1 1 / 1 7 - 2 0 1 1 / 0 9 / 3 0 2 0 0 6 / 1 1 / 1 7 - 2 0 1 1 / 0 9 / 3 0 2 0 0 6 / 1 1 / 1 7 - 2 0 1 1 / 0 9 / 3 0 2 0 0 6 / 1 1 / 1 7 - 2 0 1 1 / 0 9 / 3 0
- 4 0 . 0 0 %
0 . 0 0 %
4 0 . 0 0 %
8 0 . 0 0 %
1 2 0 . 0 0 %
1 6 0 . 0 0 %
2 0 0 . 0 0 %
2 4 0 . 0 0 %
2 8 0 . 0 0 %
3 2 0 . 0 0 %
0 6 - 1 1 - 1 6
0 7 1
0 7 1 6
0 7 3
0 7 1 9
0 7 4
0 7 1 9
0 7 - 1 0 - 4
0 7 - 1 1 - 1 9
0 8 4
0 8 1 9
0 8 5
0 8 2 1
0 8 6
0 8 2 1
0 8 - 1 0 - 6
0 8 - 1 1 - 2 1
0 9 6
0 9 2 1
0 9 8
0 9 2 4
0 9 9
0 9 2 4
0 9 - 1 0 - 9
0 9 - 1 1 - 2 4
1 0 9
1 0 2 4
1 0 1 1
1 0 2 7
1 0 1 2
1 0 2 7
1 0 - 1 0 - 1 2
1 0 - 1 1 - 2 7
1 1 1 2
1 1 2 7
1 1 1 4
1 1 3 0
1 1 1 5
1 1 3 0
增 增 增 增
长 长 长 长
率 率 率 率
红利ETF 红利ETF 红利ETF 红利ETF 业绩基准 业绩基准 业绩基准 业绩基准
红利 E T F 基金累 计份额净 值增长率 与 同期 业绩比 较基准收 益率的历 史走势对 比图 二
- - - - 自建仓 完毕日起 至本报告 期末(跟 踪期间)上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要
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红利ETF基金与业绩基准比较图 红利ETF基金与业绩基准比较图 红利ETF基金与业绩基准比较图 红利ETF基金与业绩基准比较图
2 0 0 7 / 0 1 / 1 0 - 2 0 1 1 / 0 9 / 3 0 2 0 0 7 / 0 1 / 1 0 - 2 0 1 1 / 0 9 / 3 0 2 0 0 7 / 0 1 / 1 0 - 2 0 1 1 / 0 9 / 3 0 2 0 0 7 / 0 1 / 1 0 - 2 0 1 1 / 0 9 / 3 0
- 4 0 . 0 0 %
- 2 0 . 0 0 %
0 . 0 0 %
2 0 . 0 0 %
4 0 . 0 0 %
6 0 . 0 0 %
8 0 . 0 0 %
1 0 0 . 0 0 %
1 2 0 . 0 0 %
1 4 0 . 0 0 %
1 6 0 . 0 0 %
0 7 1 0
0 7 2 7
0 7 1 6
0 7 3
0 7 2 1
0 7 7
0 7 - 1 0 - 2 5
0 7 - 1 2 - 1 2
0 8 2 9
0 8 1 7
0 8 4
0 8 2 1
0 8 8
0 8 2 5
0 8 - 1 1 - 1 2
0 8 - 1 2 - 3 0
0 9 1 6
0 9 5
0 9 2 3
0 9 1 0
0 9 2 7
0 9 - 1 0 - 1 4
0 9 - 1 2 - 1
1 0 1 8
1 0 7
1 0 2 4
1 0 1 1
1 0 2 9
1 0 1 5
1 0 - 1 1 - 2
1 0 - 1 2 - 2 0
1 1 6
1 1 2 6
1 1 1 3
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增 增 增 增 长 长 长 长 率 率 率 率 红利ETF 红利ETF 红利ETF 红利ETF 业绩基准 业绩基准 业绩基准 业绩基准 十三、基 金的费用 概览 (一) 基金运作 有关的费 用 1 、基金 运作费用 的种类 1 )基金 管理人的 管理费; 2 )基金 托管人的 托管费; 3 )基金 财产划拨 支付的银 行费用; 4 )基金 上市费及 年费; 5 )基金 收益分配 中发生的 费用; 6 )基金 的证券交 易费用; 7 )基金 合同生效 以后的信 息披露费 用; 8 )基金 份额持有 人大会费 用; 9 )基金 合同生效 以后的会 计师费和 律师费; 10 )按照 国家有关 规定可以 列入的其 他费用。 2 、基金 运作费用 的计提方 法、计提 标准和支 付方式 1 )基金 管理人的 基金管理 费 基金管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.50 %年费率 计提。计 算方法如 下: H = E×0.50 % ÷当年天 数 H 为每日 应计提的 基金管理 费 E 为前一 日基金资 产净值上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 3 0 基金管 理费由基 金管理人 每日计算 , 每日计 提 , 按月支 付 。 由基金 管理人 于次月 首日起 二个工 作日内 向基金 托管人发 送基金管 理费划付 指令 , 经基金 托管人复 核后于当 日从基金 资 产中一 次性支付 给基金管 理人,若 遇法定节 假日、休 息日等, 支付日期 顺延。 2 )基金 托管人的 基金托管 费 基金托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.10 %年费率 计提。计 算方法如 下: H = E×0.10 % ÷当年天 数 H 为每日 应计提的 基金托管 费 E 为前一 日的基金 资产净值 基金托 管费由基 金管理人 每日计算 , 每日计 提 , 按月支 付 。 由基金 管理人 于次月 首日起 二个工 作日内 向基金 托管人发 送基金托 管费划付 指令 , 经基金 托管人复 核后于当 日从基金 资 产中一 次性支付 给基金托 管人,若 遇法定节 假日、休 息日等, 支付日期 顺延。 3 、本条 第 1 款第 3)至第 10 )项费 用由基金 管理人和 基金托管 人根据有 关法律、 法规及相 应协议 的规定 , 按费用 实际支出 金额支付 , 列入当 期基金费 用 。 基金募 集过程中 所发生的 会 计师费 和律师费 从基金认 购费用中 列支 , 招募说 明书 、 发售公 告等信息 披露费用 根据相关 法 律及中 国证监会 相关规定 列支。 4 、 基金管 理人和基 金托管人 可根据基 金规模等 因素协商 酌情调低 基金管理 费率和托 管费率 , 无须召 开基金份 额持有人 大会 。 如降低 基金管理 费率和托 管费率 , 基金管 理人最迟 须于新的 费率开 始实施 3 个工作 日前在中 国证监会 指定媒体 公告。 (二) 与基金销 售有关的 费用 1 、认购 费用 1 )投资 人在认购 本基金时 ,需按照 本招募说 明书第六 条第(九 )款的规 定,交纳 一定的认 购费用 或佣金。 2 )认购 费用计算 公式 ( 1)通过 基金管理 人进行网 下现金认 购的投资 人,认购 以基金份 额申请, 认购费用 和认购 金额的 计算公式 为: 认购费 用=认购 份额 × 认购费 率 认购金 额=认购 份额 × (1+认购 费率) ( 2) 通过发 售代理机 构进行网 上现金认 购 、 网下现 金认购的 投资人 , 认购以 基金份额 申请 , 认购佣 金和认购 金额的计 算公式为 : 认购佣 金=认购 份额 × 佣金比 率 认购金 额=认购 份额 × (1+佣金 比率) ( 3)通过 发售代理 机构进行 网下股票 认购的投 资人,认 购以单只 股票股数 申请,认 购佣金 和净认 购份额的 计算公式 为:上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 3 1 认购份 额= ∑ = n i 1 (第 i 只股票 在网下股 票认购期 最后一日 的均价 × 有效认 购数量 )/1.00 认购佣 金=认购 份额 × 佣金比 率 认购佣 金由发售 代理机构 在投资人 认购确认 时以现金 方式收取 , 但在发 售代理机 构允许 的条件 下 , 投资人 可选择基 金份额的 方式支付 认购佣金 。 如投资 人选择以 基金份额 支付佣金 , 则: 净认购 份额=认 购份额- 认购佣金 /基金份 额面值 3 )收取 方式和使 用方式 本基金 认购费由 基金管理 人在投资 人认购确 认时收取 , 用于市 场推广 、 销售服 务等各项 费用。 本基金 认购佣金 由发售代 理机构在 投资人认 购确认时 收取 , 用于市 场推广 、 销售服 务等 各项费 用 。 在发售 代理机构 允许的条 件下 , 投资人 可选择以 现金或基 金份额的 方式支付 认购 佣金。 2 、申购 、赎回费 用 投资人 在申购或 赎回基金 份额时 , 需按照 本招募说 明书第十 条第 (六 ) 款的规 定 , 交纳 一定的 申购、赎 回佣金。 本基金 申购、赎 回均以份 额申请, 费用计算 公式为: 申购 /赎回佣 金=申购 /赎回份 额 × 佣金比 率 本基金 申购 、 赎回佣 金由申购 赎回代理 券商在投 资人申购 、 赎回确 认时收取 , 用于市 场 推广费 用、销售 服务费用 、证券交 易所和登 记结算机 构收取的 相关费用 等。 (三) 不列入基 金费用的 项目 基金 管理人和 基金托管 人因未履 行或未完 全履行义 务导致的 费用支出 或基金资 产的损 失 , 以及处 理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不列入 基金费用 。 基金合 同生效之 前的律 师费、 会计师 费和信息 披露费用 等不得从 基金资产 中列支 。 基金收 取认购费 的 , 可以从 认购 费中列 支 。 基金标 的指数使 用费由基 金管理人 承担 , 国家另 有规定可 以将指数 使用费列 入基 金费用 的,从其 规定。 (四) 税收 本基金 运作过程 中涉及的 各纳税主 体,依照 国家法律 、法规的 规定履行 纳税义务 。 十四、对 招募说明 书更新部 分的说明 本基金 管理人依 据 《 中华人 民共和国 证券投资 基金法 》 、 《证券投 资基金运 作管理办 法 》 、 《证券 投资基金 销售管理 办法 》 、 《证券投 资基金信 息披露管 理办法 》 及其它 有关法律 法规 的要求, 结合本 基金管理 人对本基 金实施的 投资管理 活动 , 本基金 的招募说 明书进行 了更新 ,上 证红 利交 易型 开放 式指 数证 券 投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要 3 2 主要更 新的内容 如下: 1、“ 三、基 金管理人 ”部分, 对 董事会 成员、监 事会成员 的相关 信息作了 更新。 2、“ 四、基 金托管人 ”部分, 根据基金 托管人提 供的更新 内容作了 相应的更 新。 3、“ 五、相 关服务机 构 ”部分, 更新了“ 一级交 易商 ”的相关 信息; 4、“ 十、基 金的投资 ”部分, 对基金投 资组合报 告作了更 新。 5、“ 十一、 基金的业 绩 ”部分, 对基金投 资业绩作 了更新。 6、“ 二十三 、其他应 披露事项 ”部分, 根据前次 招募说明 书(更新 )公布日 至本次更 新内容 截止日的 历次信息 披露作了 更新 , 根据基 金托管人 提供的信 息 , 增加了 基金托管 人的 临时公 告。 华泰柏 瑞基金管 理有限公 司 二〇一 一年十二 月三十日