建信稳健：办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
建 信双 利策 略主 题分 级股 票型 证券 投资 基金 办理 定期 份额 折算
业 务的 公告
根据 《 建信双利策略主题分级股票型证券投资基金 基金合同》 （简称 “基金
合同 ”） ， 及深圳证券交 易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，
建信双利策略主题分级股票型证券投资基金 （简称“本基金”）将在 2012 年1
月4 日办理首次定期份额折算业务。相关事项提示如下：
一、基金份额折算基准日
根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个会计年度第一个工作日。
本次定期份额折算的基准日为 2012 年1 月 4 日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算 基准日登记在册的 建信稳健 份额、建信双利基金份额。
三、基金份额折算方式
建信稳健份额和建信进取份额按照 《基金合同》 规定的净值计算规则进行净
值计算，对建信稳健份额的应得收益进行定期份额折算，每 10 份建信双利基金
份额将按4 份建信稳健份额获得约定应得收益的新增折算份额。
对于 建信 稳健 份额 期 末 的约定应 得收 益，即 建 信稳健份 额 每个 会计 年 度 12
月 31 日份额净值超出本金 1.000 元部分，将折算为场内 建信双利基金份额 分配
给 建信稳健份额 持有人。 建信双利基金份额 持有人持有的每 10 份建 信双利基金
份额 将按 4 份建信稳健份额 获得新增建信双利基金份额 的分配。 持有场外 建信双
利基金份额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式 获 得 新 增 场 外 建 信 双 利 基 金 份
额 的分配； 持有场内 建信双利基金份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得
新增场内 建信双利基金份额 的分配。 经过上述份额折算， 建信稳健份额 和建信双
利基金份额 的基金份额净值将相应调整。
每个会计年度第一个工作日为基金份额折算基准日， 本基金将对 建信稳健份
额 和建信双利基金份额 进行应得收益的定期份额折算。
每个会计年度第一个工作日进行建信稳健份额上一年度应得收益的定期份
额折算时，有关计算公式如下：
（1 ）建信稳健 份额
NUM NUM ?
000 . 1 ? NAV
NUM
NUM NAV
NAV
? ? ? ?
?
10 / 4 000 . 1
NAV
NAV NUM ) 000 . 1 ? ?
?
其中：
NAV ：定期份额折算前 建信稳健份额 的份额净值
NAV ：定期份额折算后建信稳健份额 的份额净值
NUM ：定期份额折算前建信稳健份额 的份额数
NUM ：定期份额折算后建信稳健份额 的份额数
NAV ：定期份额折算后 建信双利基金份额的份额 净值
NUM ：定期份额折算前 建信双利基金份额 的份额数
建信稳健份额 新增份额折算成 建信双利基金份额 的场内份额取整计算 （最小
单位为 1 份），余额计入基金财产。
（2 ）建信进取份额
每个会计年度的定期份额折算不改变 建信进取份额 净值及其份额数。
（3 ）建信双利基金份额
NUM
NUM NAV
NAV
? ? ? ?
?
10 / 4 000 . 1
NAV
NAV NUM 000 . 1
10
4 ?
?
?
?
定期份额折算后 建信双 利基金份额 的份额数 = 定期份额折算前 建信 双利基
金份额 的份额数 + 建信双利基金份额 持有人新增的 建信双利基金份额 的份额数
其中：
NAV ：定期份额折算前 建信稳健份额 的份额净值
NAV ：定期份额折算后 建信双利基金份额的份额 净值
NUM ：定期份额折算前 建信双利基金份额 的份额数
建信双利基金份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数 点
后两位， 由此产生的误差计入基金财产； 建信双利基金份额 的场内份额经折算后
的份额数取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金财产。
（4 ）举例
假设 2012 年 1 月 4 日 为定期份额折算基准日 ，建信双利基金份额 当天折算
前资产净值为 7,458,000,000 元。当天场外建信双利基金份额 、场内 建信双利基
金份额 、 建信稳健份额 、建信进取份额的份额数分别为 50 亿份、5 亿份、40 亿
份、60 亿 份。前 一个 会计年度 末每份 建信稳 健份额 资 产净值 （建信 稳健份额的
份额净值） 为 1.065000000 元，且未进行不定期份额折算。
A 、 定期份额折算的对象为基准日登记在册的建信稳健份额和 建信双利基
金份额 ，即 40 亿份和 55 亿份。
B 、 建信稳健份额 持有人
折算后持有 建信稳健份额= 折算前 建信稳健份额=40 亿份
NUM
NUM NAV
NAV
? ? ? ?
?
10 / 4 000 . 1
= 330 . 1
000 , 000 , 500 , 5
000 , 000 , 500 , 5 10 / 4 ) 000 . 1 065000000 . 1 ( 000 , 000 , 458 , 7
?
? ? ? ?
NAV
NAV NUM ) 000 . 1 ? ?
?
= 1.80 195,488,72
330 . 1
) 000 . 1 065000000 . 1 ( 0 00 000 000 4
?
? ?
建信稳健 份额新增份额折算成 建信双利基金 份额的场内份额取整计算 （最小
单位为 1 份），余额计入基金财产，因此新增 建信双利基金份额为 195,488,721
份 ；持有的建信稳健 份额为 40 亿份。
C 、 建信进取份额 持有人
本次 份额折算不改变 建信进取份额净值及其份额数 。
D 、 建信双利基金 份额持有人
NAV
NAV NUM 000 . 1
10
4 ?
?
?
?
=
360.90 744 97
330 . 1
000 . 1 065000000 . 1
10
4 000 , 000 , 00 0 , 5
?
?
?
?
定期份额折算后场外 建 信双利基金份额 的份额 数= 定期份额折 算前场 外 建信
双利基金份额的份额数+ 场 外 新 增 的 建信双利基金份额
=5,000,000,000+97,744,360.90 =5,097,744,360.90 份
NAV
NAV NUM 000 . 1
10
4 ?
?
?
?
=
436.09 774 9
330 . 1
000 . 1 065000000 . 1
10
4 000 , 000 , 500
?
?
?
?
取整后为 9,774,436 份， 定期份额折算后场 内 建信双利基金份额 的 份 额数=
定期份额折算前场 内建 信双利基金份额 的份额 数+ 场内新增的建 信双 利基金份额
=500,000,000+9,774,436 =509,774,436 份
四、基金份额折算期间的基金业务办理
（一） 定期份额折算基准日 （即 2012 年 1 月 4 日） ， 本基金暂停办理申购、
赎回、 转托管 （包括场 外转托管、 跨系统转托 管， 下同） 业务； 配对 转换业务及
建信稳健 、 建信进取 交易正常。 当日晚间， 基金管理人计算当日基金份额净值及
份额折算比例。
（二）定 期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2012 年 1 月 5 日 ），本
基金暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务 ，建信稳健暂停交易。当日，
本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
（三）定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2012 年 1 月 6 日 ），基
金管理人将公告份额折算确认结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日，
本基金恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务， 建信稳健恢复交易。
（四） 根据深圳证券交易所 《关于分级基金份额折算后复牌首日前收盘价调
整的通知》 ， 2012 年 1 月 6 日建信稳健复牌首日即 时行情显示的前收盘价为 2012
年 1 月 5 日的建信稳健 份额净值。 由于建信稳健 折算前可能存在折溢价交易情形，
且 建信稳健份 额 折 算 后 恢 复 交 易 首 日 的 前 收 盘 价 以 前 一 日 的 建信稳健 的 基 金 份
额净值确定， 因此， 建 信稳健 份额折算后恢复交易首日的前收盘价与份额折算前
的收盘价格可能发生较大变化。
五、重要提示
由于建信稳健份额新增份额折算成建信双利基金份额的场内份额数和建信
双利基金 份额的场内份额经折算后的份额数取整计算 （最小单位为 1 份） ， 舍去
部分计入基金财产， 持有较少 建信稳健份额数或场内 建信双利基金份额数的份额
持有人存在无法获得新 增场内建信双利基金 份额的可能性。 因此， 上 述份额持有
人可在基金份额折算基准日之前将原有份额卖出或者增加持有份额的数量来保
证自身权益不受损害。
投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情 ， 请登陆本公司网站：
www.ccbfund.cn 或 者 拨 打 本 公 司 客 服 电 话 ：400-81-95533 （ 免 长 途 通 话 费 ） 、
010-66228000 。
本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ， 但不保证基
金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合
同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告 。
建信基金管理有限责任公司
二〇一一年十二月二十 九日
