银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要（更新）
银华优势企业证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2011 年 第 2 号）
基 金 管 理 人 ： 银华 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 银 行 股 份 有 限公 司
银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要（更新）
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【重要提示】
银 华 优势 企 业证 券 投资 基金 （ 以下 简 称“ 本 基金 ” ）经 中 国证 券 监督 管 理委 员会 于2002
年9 月29 日 证监 基金 字[2002]71 号 文批 准募 集。 本基 金 的基金 合同 已于2002 年11 月13日 正式 生
效。
银 华 基金 管 理有 限公 司（以 下 简称 “ 本基 金管 理人” 或 “管 理 人” ） 保证 本招募 说 明书
的内容 真实 、 准 确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监会核 准， 但中 国证 监会 对本基 金募集的
核准 ， 并不 表明 其对 本基 金的价 值和 收益 作出 实质 性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金 没
有风险 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读 本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定 基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承 认
和 接 受， 并按 照《 基金 法 》 、 《 运作 办法 》 、基 金合 同及 其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 本基 金的 基金 合同。
本基金 管理 人 依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨慎 勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但 不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明书 （更 新） 摘要 所载 内容截 止日 为2011 年11 月13日 ，有 关财务 数 据和净 值表
现截止 日为2011 年9 月30 日 ，所披 露的 投资 组合 为2011 年3季 度的 数据 （财 务数 据未经 审计 ） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 银华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省 深 圳市 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦19 层
法定代 表人 ：彭 越
成立日 期：2001 年5 月28 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2001]7号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2亿 元人 民币
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存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
联系人 ：刘 晓雅
电话：010-85186558
传真：010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准( 证 监 基 金 字
[2001]7 号文) 设 立的 全国性 基 金管 理 公司 。公 司注册 资 本为2 亿元 人 民币 ，公司 的 股权 结构
为西南 证券 股份 有限 公司 （ 出资比 例： 29％ ） 、 第一 创 业证券 有限 责任 公司 （出 资 比例： 29％ ） 、
东北 证 券股 份有 限公 司 （ 出资比 例 ：21 ％） 及 山 西海 鑫实业 股份 有限 公司 （ 出 资比例 ：21 ％） 。
公司的 主要 业务 是 基 金募 集、 基金 销售 、 资 产管 理 及中国 证监 会许 可的 其他 业务 。 公 司注 册
地为广 东省 深圳 市。
公司治 理结 构完 善 ， 经 营 运作规 范 ， 能 够切 实维 护 基金投 资人 的利 益 。 公 司 董事会 下设
风 险 控制 委员 会、 薪酬 与提 名 委员 会2 个 专业 委员 会， 有 针对 性地 研究 公司 在经 营 管理 和基
金运作 中的 相关 情况 ， 制 定相应 的政 策 ， 并 充分 发 挥独立 董事 的职 能 ， 切 实 加强对 公司 运作
的监督 。
公 司 监事 会 由3 位 监事 组成， 主 要负 责 检查 公司 的财务 以 及对 公 司董 事、 高级管 理 人员
的行为 进行 监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公 司根 据经 营运 作需要 设置 投资 管理 部、 量化投 资部 、
研究部、 市场 营销 部、 高 端客户 部 、 国 际合 作与 产 品开发 部 、 境 外投 资部 、 特定资 产管 理部 、
交易管 理部、 固定 收益 部 、 养老 金业务 部、 运作保 障部、 信息技 术部 、 总经 理 （董 事会） 办
公室、 人力 资源 部、 行政 财务部 、深 圳管 理部 、监 察稽核 部 等 18 个职 能部 门，并 设有 北 京
分公司 。 此 外， 公司 还设 有 A 股 基金 投资 决策 委员 会 、 境 外投 资决 策委 员会 、 特定 资产 投 资
决策委 员 会3 个 投资 决策 委员会 ， 分 别负 责指 导基 金及其 他投 资组 合的 运作 ， 确定 基本 的 投
资策略 。
（ 二 ） 主要 人员 情况
1.基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
彭越先 生： 董事 长， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 最高 人民检 察院 ； 并 曾任 银华 基金管 理 有
限公司 副总 经理 。现 任银 华基金 管理 有限 公司 董事 长。
王珠林 先生 ， 副 董事 长， 经济学 博士 。 历 任甘 肃省 职工财 经学 院财 会系 讲师 ； 甘肃 省 证
券公司 副总 经理 ； 蓝 星清 洗股份 有限 公司 董事 、 副 总经理 ； 西 南证 券有 限责 任公司 党委 委员 、
副总裁 ； 中 国证 监会 发审 委 委员 、 并 购重 组委 委员 ； 证券 业协 会投 资银 行业 委员会 委员 ； 中
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国银河 证券 股份 有限 公司 副总裁 。现 任西 南证 券股 份有限 公司 党委 副书 记、 董事、 总裁 。
矫正中 先生 ： 董 事， 中 共 党员， 经济 学硕 士， 中 国 注册会 计师 。 曾 任吉 林省 财政厅 工交
企 业 财务 处副 处长 （正 处级 ） ；吉 林省 长 岭县 副县 长； 吉 林省 财政 厅文 教行 政财 务 处处 长；
吉林省 财政 厅副 厅长 、 厅 长兼吉 林省 地税 局局 长； 吉林省 政府 秘书 长兼 办公 厅主任 、 副 省长 ，
兼吉林 市代 市长 、书 记。 现任东 北证 券股 份有 限公 司董事 长、 党委 书记 。
李兆会 先生 ： 董 事， 管理 学学士 。 先 后担 任运 城市 光彩事 业促 进会 副会 长、 运城市 工商
联副会 长 、 运 城市 民营 企 业协会 会长 、 中国 光彩 事 业促进 会常 务理 事 、 第 九 届全国 工商 联执
委委员 、山 西省 运城 市人 大常委 委员 、山 西省 民营 企业协 会副 会长 、山 西省 工商联 副会 长 、
山西省 青联 副主 席、 全国 青联委 员、 全国 工商 联常 委委员 、 十 一届 全国 政协 委员等 职务 。 现
任山西 海鑫 实业 股份 有限 公司董 事长 、海 鑫钢 铁集 团有限 公司 董事 长。
王立新 先生 ： 董 事总 经理 ， 经济 学博 士。 历任 中国 工商银 行总 行科 员； 南方 证券股 份 有
限公司 基金 部副 处长 ； 南 方基金 管理 有限 公司 研究 开发部 、 市场 拓展 部总 监 ； 银 华基 金管 理
有限公 司总 经理 助理 、副 总经理 、代 总经 理。 现任 银华 基 金管 理有 限公 司总 经理。
郑秉文 先生 ： 独 立董 事， 经济学 博士 后， 教授， 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训
中心主 任， 院长 助理 ，副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长。
王恬先 生： 独立 董事， 大 学学历 ， 高 级经 济师。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 ， 深圳 天骥
基金董 事， 中国 国际 财务 有限公 司（ 深圳 ）董 事长 ，首长 四方 （集 团） 有限 公司执 行董 事 。
现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。
陆志芳 先生 ： 独 立董 事， 法律硕 士， 律师。 曾任 对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任， 北京
仲裁委 员会 仲裁 员 ， 北 京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 ， 海 问律 师 事务所 律师 、合
伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。
汪贻祥 先生 ： 独 立董 事， 法律硕 士， 律师 。 曾 任全 国人大 常委 会法 制工 作委 员会民 法 室
主任科 员。 现任 北京 至元 律师事 务所 合伙 人、 主任 、律师 。
周兰女 士 ： 监 事会 主席 ， 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生学历。 曾 任 北京建 材研
究院财 务科 长； 北京 京放 经济发 展公 司计 财部 经理 ； 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险 控
制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券有 限责 任公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。
李丹女 士， 监事， 大学 学 历。 曾 任职 于长 春师 范学 院， 深 圳蛇 口建 筑装 饰工 程公司 ， 深
圳经济 特区 证券 公司 ， 西 南证券 股 份 有限 公司 深圳 后海路 证券 营业 部总 经理 。 现任 西南 证 券
股份有 限公 司投 资银 行部 董事。
李欣先 生： 监事， 大学 学 历， 注 册会 计师。 曾任 信 永中和 会计 师事 务所 高级 审计员 ； 上
海泾华 联合 会计 师事 务所 项目经 理、 审计 部经 理助 理。 现 任银 华基 金管 理有 限公司 行政 财 务
部副总 监。
鲁颂宾 先生 ： 副 总经 理， 经济学 博士 。 曾 任中 国交 通进出 口总 公司 销售 经理 ； 中国 证 监
会信息 监管 部主任 科员 ； 中国证 监会 办公 厅主 任科 员、 副 处长 、 处 长。 现任 银华基 金管 理 有
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限公司 副总 经理 。
陆文俊 先生 ： 副 总经 理， 经 济学学 士。 曾任 君安 证券 有限责 任公 司人 力资 源部 行政主 管、
交易部 经理 ， 上海 华创 创 投管理 事务 所合 伙人 ， 富 国基金 管理 有限 公司 交易 员， 东吴 证券 有
限责任 公司 投资 经理 、 资 产管理 部副 总经 理 ， 长 信 基金管 理有 限责 任公 司研 究员 、 长 信金 利
趋势股 票型 证券 投资 基金 基金经 理等 职。2008 年6 月 加盟银 华基 金管 理有 限公 司， 曾 任公 司A
股基金 投资 总监 及公 司总 经理助 理职 务 ， 现任 银华 基金管 理有 限公 司副 总经 理 。 自2008 年10
月21 日起 担任 银华 核 心价值 优 选股 票型 证券 投 资基金 基 金经 理 ，自2009 年4 月27 日 起兼 任银
华 和 谐主 题 灵活 配置 混合型 证 券投 资 基金 基金 经理 ，2010年10月8 日至2011年10 月18日 期间
担任 银 华成 长先 锋混 合型 证券投 资 基 金基 金经 理。
凌宇翔 先生 ： 督 察长 ， 工 商管理 硕士 。 曾 任机 械工 业部主 任科 员； 重庆 国际 信托投 资 公
司研发 中心 部门 经理 ； 西 南证券 有限 责任 公司 基金 管理部 总经 理。 现任 银华 基金管 理有 限 公
司督察 长。
2．本 基金 基金 经理
金斌先 生， 硕士 。曾 在国 泰君安 证券 股份 有限 公司 从事行 业研 究工 作。2004 年 8 月加
盟银华 基金 管理 有限 公司 ，历任 行业 研究 员、 基金 经理助 理、 研究 主管 及研 究部总 监等 职 。
自2009 年2 月18 日 起担 任本基 金基 金经 理。
廖平先 生， 经济 学硕 士。2001 年 5 月加 盟银 华基 金 管理有 限公 司， 历任 行业 研究员 及
本基金 基金 经理 助理 职务 。自 2011 年5 月11 日起 担任本 基金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
石松鹰 先生 ，管 理本 基金 时间 为 2002 年11 月 13 日至 2003 年8 月27 日。
李学文 先生 ，管 理本 基金 时间 为 2003 年8 月27 日至 2005 年9 月10 日。
黄小坚 先生 ，管 理本 基金 时间 为 2005 年9 月10 日至 2006 年4 月29 日。
蒋伯龙 先生 ，管 理 本 基金 时间 为2005 年9 月10 日至 2007 年5 月19 日。
陈勤先 生， 管理 本基 金时 间为 2006 年 10 月 21 日至 2007 年11 月28 日。
张继荣 先生 ，管 理本 基金 时间 为 2007 年11 月 28 日 至 2009 年2 月18 日。
3、A 股基 金 投 资决 策委 员 会成员
委员会 主席 ：王 立新
委员会 副主 席： 陆文 俊
委员： 封树 标、 金斌 、姜 永康、 王华 、周 毅、 郭建 兴
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
陆文俊 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
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封树标 先生 ，硕 士学 位。 曾任国 信证 券天 津营 业部 经理、 平安 证券 综合 研究 所副所 长 、
平安证 券资 产管 理事 业部 总经理 、 平 安大 华基 金管 理有限 责任 公司 总经 理、 广发基 金机 构 投
资部总 经理 等职。2011 年3 月加 盟银 华基 金管 理有 限公司 ， 现 任公司 总经 理 助理、 特定 资产
管理部 投资 经理 。
金斌先 生 ： 详见 本基 金基 金经理 。
姜永康 先生 ， 硕士 学位 。2001年至2005 年 曾就 职于 中 国平安 保险 （集 团） 股份 有限公 司，
历 任 研究 员、 组合 经 理等职 。2005 年9月 加盟 银华 基金 管 理有 限公 司， 曾 任养老 金 管理 部投
资经理 职务 。 曾 担任 银华 货币市 场证 券投 资基 金基 金经理 。 现 任银 华保 本增 值证券 投资 基金 、
银华增 强收 益债 券型 证券 投资基 金以 及银 华永 祥保 本混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 同 时 兼
任公司 固定 收益 部总 监及 固定收 益基 金投 资总 监。
王华先 生 ， 硕 士学 位， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西 南证 券 有限责 任公
司。2000 年10 月加 盟 银华基 金 管理 有 限 公司 （ 筹） ，先 后 在研 究策 划部 、 基金经 理 部工 作，
曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 基金 经理 。 现 任银华 富裕 主 题
股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 公司 总经 理助 理、 投资管 理部 总监 及A 股基 金 投资总 监。
周 毅 先生 ， 硕士 学 位，CFA； 曾 任美 国 普华 永 道金 融服 务 部部 门 经理 、 巴克 莱银 行 量化
分 析 部副 总裁 及巴 克 莱亚太 有 限公 司副 董事 等 职。2009 年9月 加入 银华 基 金管理 有 限公 司，
现 任 银华 深证100指 数分 级证 券 投资 基金 、银 华 全球核 心 优选 证券 投资 基 金以及 银 华抗 通胀
主 题 证券 投资 基金 （LOF ）基 金 经理 职务 ，同 时 担任公 司 总经 理助 理、 量 化投资 总 监、 量化
投资部 总监 以及 境外 投资 部总监 。
郭建兴 先生 ， 学 士学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 （原 山西 证券 有限 责任 公司） 从 事
证券自 营业 务工 作 ， 历 任 交易主 管 、 总 经理 助理 兼 监理等 职 ； 并 曾就 职于 华 商基金 管理 有限
公 司 投资 管理 部， 曾 担任华 商 领先 企业 混合 型 证券投 资 基金 基金 经理 职 务。2011 年4月 加盟
银华基 金管 理有 限公 司， 现任银 华优 质增 长股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月 31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年8 月 26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
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基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
1912 年2 月 ， 经 孙中 山先 生批准 ， 中国 银行 正式 成 立。 从 1912 年至1949 年 ， 中 国银
行先后 履行 中央 银行 、 国 际汇兑 银行 和外 贸专 业银 行职能 ， 坚持 以服 务社 会 民众 、 振 兴民 族
金融为 己任 ， 稳 健经 营， 锐意进 取， 各项 业务 取得 了长足 发展 。 新 中国 成立 后， 中 国银 行长
期作为 国家 外汇 专业 银行 ， 成为 我国 对外 开放 的重 要窗口 和对 外筹 资的 主要 渠道。1994 年，
中国银 行改 为国 有独 资商 业银行 。2003 年 ， 中 国银 行启动 股份 制改 造 。2004 年 8 月 ， 中 国
银行股 份有 限公 司挂 牌成 立。2006 年 6 月、7 月 ，先后 在香 港联 交所 和上 海证券 交易 所 成
功挂牌 上市 ，成 为国 内首 家在境 内外 资本 市场 上发 行上市 的商 业银 行。
中国银 行是 中国 国际 化和 多元化 程度 最高 的银 行， 在中国 内地 、香 港澳 门台 湾及 31 个
国家 和 地区 为客 户提 供全 面的金 融服 务 ， 主 要经 营 商业银 行业 务 ， 包 括公 司 金融业 务 、 个 人
金融业 务和 金融 市场 业务 ， 并通 过全 资子 公司 中银 国际开 展投 资银 行业 务， 通过全 资子 公 司
中银集 团保 险及 中银 保险 经营保 险业 务， 通过 全资 子公司 中银 集团 投资 从事 直接投 资和 投 资
管理业 务， 通过 控股 中银 基金管 理有 限公 司从 事基 金管理 业务 ， 通 过中 银航 空租赁 私人 有 限
公司经 营飞 机租 赁业 务。
在近百 年的 发展 历程 中 ， 中国银 行始 终秉 承追 求卓 越的精 神 、 稳 健经 营的 理 念、 客户 至
上的宗 旨 、 诚 信为 本的 传 统和严 谨细 致的 作风 ， 得 到了业 界和 客户 的广 泛认 可和赞 誉 ， 树 立
了卓越 的品 牌形 象。2010 年度， 中国 银行 被Global Finance （ 《 环球 金融 》 ） 评为 2010 年度
中国最 佳公 司贷 款银 行和 最佳外 汇交 易银 行， 被 Euromoney （ 《 欧洲 货币 》 ） 评 为 2010 年度
房 地 产业 “ 中国 最 佳商 业银 行 ” ， 被 英 国《 金融 时 报》 评 为最 佳 私人 银 行奖 ， 被 The Asset
（ 《财 资》 ） 评为 中国 最佳 贸易融 资银 行， 被 Finance Asia （ 《 金融 亚洲》 ） 评 为中国 最佳 私 人
银行 、 中 国最 佳贸 易融 资 银行 ， 被 《21 世纪 经济 报 道》 评为 亚洲 最佳 全球 化 服务银 行 、 最 佳
企业公 民、 年度 中资 优秀 私人银 行品 牌 。 面对 新的 历史机 遇， 中国 银行 将积 极推进 创新 发展 、
转型发 展、 跨境 发展 ，向 着国际 一流 银行 的战 略目 标不断 迈进 。
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
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中国银 行 于 1998 年 设立 基金托 管部 ，为 进一 步树 立以投 资者 为中 心的 服务 理念， 中 国
银行 于2005 年3 月23 日 正式将 基金 托管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 ， 下 设覆盖 集合 类 产
品、 机 构类 产品、 全球 托 管产品 、 投 资分 析及 监督 服务、 风险 管理 与内 控、 核算估 值、 信息
技术 、 资 金和 证券 交收 等 各层面 的多 个团 队 ， 现 有 员工110 余人, 其中 ，90% 以上的 员工 具备
本科以 上学 历。 另外 ，中 国银行 在重 点分 行已 开展 托 管业 务 。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 一对 多专 户、 一对一 专户 、社 保基 金、 保险资 产 、
QFII 资产 、QDII 资 产、 证券公 司集 合资 产管 理计 划、证 券公 司定 向资 产管 理计划 、信 托 资
产、 年金 资产、 理财 产品 、 海外人 民币 基金 、 私募 基 金等 门 类齐 全的 托管 产品 体系 。 在 国内 ，
中国银 行率先 开 展绩 效评 估、 风险 管理 等增 值服 务 ， 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 。 2010
年末 中 国银 行在 中国 内地 托管 的 资产 突破 万亿 元， 居同业 前列 。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2011 年 9 月末 ，中 国银行 已托 管长 盛创 新先 锋混合 、长 盛同 盛封 闭、 长盛同 智 优
势混合 （LOF ） 、 大 成 2020 生命 周期 混合 、大 成蓝 筹稳健 混合 、大 成优 选封 闭、大 成景 宏 封
闭、 工 银大 盘蓝 筹股 票、 工银核 心价 值股 票、 国泰 沪深 300 指 数、 国泰 金鹿 保本混 合、 国泰
金鹏蓝 筹混 合、 国泰 区位 优势股 票、 国投 瑞银 稳定 增利债 券、 海富 通股 票、 海富通 货币 、 海
富通精 选贰 号混 合、 海富 通收益 增长 混合 、 海 富通 中证 100 指数（LOF） 、 华 宝兴业 大盘 精 选
股票、 华宝 兴业 动力 组合 股票、 华宝 兴业 先进 成长 股票、 华夏 策略 混合 、 华 夏大盘 精选 混合 、
华 夏 回报 二 号混 合、 华夏回 报 混合 、 华夏 行业 股票(LOF) 、嘉 实超 短 债债 券、嘉 实 成长 收益
混合、 嘉实 服务 增值 行 业 混合、 嘉实 沪 深 300 指数(LOF) 、嘉 实货 币、 嘉实 稳 健混合 、嘉 实
研究精 选股 票、 嘉实 增长 混合、 嘉实 债券、 嘉实 主 题混合 、 嘉 实回 报混 合、 嘉实价 值优 势股
票型 、 金鹰 成份 优选 股票 、 金鹰 行业 优势 股票、 银 河成长 股票 、 易 方达 平稳 增长混 合、 易方
达策略 成长 混合 、 易 方达 策略成 长二 号混 合、 易方 达积极 成长 混合 、 易 方达 货币、 易方 达 稳
健收益 债券 、易 方达 深 证 100ETF 、易 方达 中小 盘股 票、易 方达 深 证 100ETF 联接、 万 家 180
指数、 万家 稳健 增利 债券 、 银华 优势 企业 混合、 银 华优质 增长 股票 、 银 华领 先策略 股票 、 景
顺 长 城动 力 平衡 混合 、景顺 长 城优 选 股 票 、景 顺长城 货 币、 景 顺长 城鼎 益股票(LOF) 、 泰信
天天收 益货 币、 泰信 优质 生活股 票、 泰信 蓝筹 精选 股票、 泰信 债券 增强 收益 、 招商 先锋 混合 、
泰达宏 利精 选股 票 、 泰 达 宏利集 利债 券 、 泰 达宏 利 中证财 富大 盘指 数 、 华 泰 柏瑞盛 世中 国股
票、 华 泰柏 瑞积 极成 长混 合、 华 泰柏 瑞价 值增 长股 票、 华 泰柏 瑞货 币、 华泰 柏瑞量 化现 行 股
票型 、 南方 高增 长股 票(LOF) 、 国 富潜 力组 合股 票、 国富强 化收 益债 券、 国富 成长动 力股 票、
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宝盈核 心优 势混 合、 招商 行业领 先股 票、 东方 核心 动力股 票、 华安 行业 轮动 股票型 、摩根士
丹利华 鑫强 收益 债券 型 、 诺德中 小盘 股票 型 、 民 生 加银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏观 回报 债券
型、 易方 达岁 丰添 利债 券 型、 富兰 克林 国海 中小 盘 股票型 、 国联 安上 证大 宗 商品股 票交 易型
开放式 指数 、 国 联安 上证 大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 上证 中小 盘 交
易型开 放式 指数 、 华 泰柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 长城 中小 盘 成
长股票 型 、 易 方达 医疗 保 健行业 股票 型 、 景 顺长 城 稳定收 益债 券型 、 上证180 金融 交易 型开
放式指 数、 国泰 上 证 180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 诺 德优 选 30 股票 型 、
泰达宏 利聚 利分 级债 券型 、 国 联安 优选 行业 股票 型 、 长 盛同 鑫保 本混 合型 、 金鹰中 证技 术领
先 指数 增强 型、 泰信 中证200 指 数、 大成 内需 增长 股票型 、 银 华永 祥保 本混 合型、 招商 深圳
电子信 息传 媒产 业（TMT ）50 交 易型 开放 式指 数、 招 商深 证 TMT50 交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 联接 、 嘉 实深 证基 本面 120 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 、 深 证基本 面 120 交
易型开 放式 指数 、 上 证 180 成长 交易 型开 放式 指数 、 华宝 兴业 上证180 成长 交易型 开放 式 指
数证券 投资 基金 联接 、 易 方达资 源行 业股 票型 、 华 安深 证300 指数 、 嘉 实信 用债券 型、 平 安
大华行 业先 锋股 票型 、 华 泰柏瑞 信用 增利 债券 型 、 嘉实海 外中 国股 票(QDII) 、 银 华全 球优 选
(QDII-FOF) 、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII) 、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型
(QDII) 、 信 诚金 砖四 国积 极配置(QDII) 、 海 富通 大 中华精 选 股 票型 （QDII）、 招商标 普金 砖
四国指 数(LOF-QDII ） 、 华 宝 兴业成 熟市 场动 量优 选 （QDII ） 、 大 成标 普500 等 权重 指数 （QDII）、
长 信 标普 100 等 权重 指数（QDII ） 、 博时 抗 通胀 增 强回 报 （QDII ） 、 华 安大 中 华升 级 股票 型
（QDII ） 、 工银 瑞信 中国 机 会全球 配置 股票 型 （QDII ）等 128 只 证券 投资 基金 ，覆盖 了股 票
型、 债 券型、 混合 型、 货 币型、 指数 型等 多种 类型 的基金 ， 满 足了 不同 客户 多元化 的投 资理
财需求 ，基 金托 管规 模位 居同业 前列 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1、直 销机 构：
（1） 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场东 方经 贸 城C2 办公 楼15 层
电话：010-58162950
传真：010-58162951
邮编：100738
银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要（更新）
9
联系人 ：展璐
（2） 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心
地址： 广东 省 深 圳市 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦19 层
电话：0755-83515002
传真：0755-83515082
邮编：518034
联系人 ：饶 艳艳
2、代 销机 构：
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：肖 钢
电话： （010 ）66596688
传真： （010 ）66594946
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
法定代 表人 ：郭 树清
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要（更新）
10
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195050
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
公司网 站： www.spdb.com.cn
（7） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客户服 务热 线：95599
网址：www.abchina.com
（8） 平安 银行 股份 有限 公 司
银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要（更新）
11
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中路1099 号
法定代 表人 ： 孙 健一
联系人 ： 蔡 宇洲
电话：0755-22197874
传真：0755-25879453
客户服 务热 线：95511-3
公司网 站：http://bank.pingan.com/
（9） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦
法定代 表人 ： 肖 遂宁
联系人 ：张青
电话：0755-82088888
客户服 务热 线：95501
公司网 站： www.sdb.com.cn
（10） 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路713 号
法定代 表人 ：董 建岳
客户服 务热 线：400-830-8003
公司网 站： www.gdb.com.cn
（11） 中国 光大 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
客户服 务热 线：95595
公司网 站： www.cebbank.com
（12） 交通 银行 股份 有限 公司
银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要（更新）
12
注册地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ： 胡怀 邦
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（13） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ： 田 国立
联系人 ：丰靖
电话： （010 ）65557083
传真： （010 ）65550827
客户服 务热 线：95558
公司网 站：http://bank.ecitic.com
（14） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话： （010 ）66223584
传真： （010 ）66226045
客户服 务热 线：95526
公司网 站： www.bankofbeijing.com.cn
（15） 宁波 银行 股份 有限 公司
银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要（更新）
13
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
客户服 务热 线：96528 ， 上 海、北 京地 区：962528
网址：www.nbcb.com.cn
（16） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴建
客户服 务电 话 ：95577
网址：www.hxb.com.cn
（17） 上海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：宁 黎明
客户服 务电 话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
（18） 青岛 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ：青 岛市 市南 区 香港中 路 68 号
法定代 表人 ： 郭 少泉
联系人 ：滕克
电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
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14
客户服 务电 话：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588 （全 国 ）
网址：www.qdccb.com
（19） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
基金业 务联 系人 ： 吴 海平
客户服 务电 话：021 －962999
公司网 站：www.srcb.com
（20） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东 莞市 运河 东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
客户服 务热 线： 0769-96228 、0769-22118118
网址：www.dongguanbank.cn
（21） 杭州 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 杭州 市庆春 路 46 号 杭州 银行 大 厦
法定代 表人： 马 时雍
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人 ：严峻
客户服 务电 话: 0571-96523 ，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（22） 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地址 ： 新疆 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
法定代 表人 ： 农 惠臣
联系人 ：何佳
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15
电话：0991-8824667
客服电 话 ：96518
网址：www.uccb.com.cn
（23） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（24） 重庆 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 重庆 市渝中 区邹 容 路 153 号
法定代 表人 ：马 千真
联系人 ：孔 文超
电话：023-63792406
传真：023-63792412
客服电 话：96899 （ 重庆 地 区） 、400-709-6899 （其 他 地区）
网址：www.cqcbank.com
（25） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
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16
客户服 务电 话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
（26） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 哈尔 滨市道 里区 尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：王 超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客户服 务电 话：95537,400-609-6358
网址：www.hrbb.com.cn
（27） 佛山 顺德 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册（ 办 公 ）地 址： 广 东 省佛山 市顺 德大 良新 城区 拥翠 路2 号
法定代 表人 ：吴 海恒
电话：0757-22223388
传真：0757-22388060
网址：www.sdebank.com
（28） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址： 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：黄 飞燕
电话：0769-23394102
传真：0769-22320896
网址：www.drcbank.com
（29） 浙江 稠州 商业 银行 股份有 限公 司
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17
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
办公地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 ：金 子军
联系人 ：董 晓岚
邵 利兵
电话：0571-87117617
87117616
传真：0571-87117607
客服电 话：(0579)96527
4008096527
网址：www.czcb.com.cn
（30） 中信 建投 证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ： 王 常青
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（31 ）招 商证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务电 话：400-8888-111，95565
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ： 林 生迎
网址：www.newone.com.cn
（32） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦10 层
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18
法定代 表人 ： 王开 国
电话： 021-23219000
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务咨 询电 话：95553
400-8888-001
网址： www.htsec.com
（33） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市 江 北区 桥北苑8号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：王 珠林
传真：023-63786311
客户服 务电 话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（34） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注 册 （ 办公 ） 地址 ： 深圳市 福 田 区中 心 区中 心 广场香 港 中 旅大 厦 第五 层（01A、02 、
03 、04 ）、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 ：马 昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
联系人 ：盛 宗凌
客户服 务电 话：95513
网址：www.lhzq.com
（35） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市中 山东 路90 号华 泰证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话： 025-83290834
传真： 025-84579763
客户服 务电 话: 95597
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19
网址：www.htsc.com.cn
（36） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东路99号 标力 大厦
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄 证大 五道 口广场1号楼21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：400-888-8123
网址：www.xyzq.com.cn
（37） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省 广 州市 天河北 路183 号 大都 会广 场43楼
办公地 址： 广东 省广州 市 天河北 路大 都会 广场18、19 、36 、38 、41 和42 楼
法定代 表人 ： 林 治海
统一客 户服 务热 线：95575 或致电 各地 营业 网点
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
（38） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
法定代 表人 ： 何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（39） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 省长沙 市黄 兴中 路 63 号 中 山国际 大 厦12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
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20
电话：021-68634510
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（40） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市 西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
客户服 务电 话：400-888-8888
电话：010-66568430
传真：010-66568536
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（41） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东 明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
客户服 务电 话：95558
网址：www.citics.com
（42） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
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联系人 ：方 晓丹
客户服 务热 线：0512-33396288
网址： www.dwzq.com.cn
（43） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
电话：0532-85022026
传真：0532-85022605
联系人 ： 吴 忠超
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（44） 中原 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 17 层
法定代 表人 ：石 保上
客户服 务电 话：967218 、400-813-9666
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
客户服 务电 话：967218 、400-813-9666
中原证 券网 址：www.ccnew.com
（45） 国海 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广西 桂林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ： 牛 孟宇
客户服 务电 话：95563
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电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
公司网址 ：www.ghzq.com.cn
（46） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 41-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-83199511
开放式 基金 业务 传真 ：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（47） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话： 021-63325888-3108
传真： 021-63326173
联系人 ：吴 宇
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（48） 光 大证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
客户服 务电话 ：10108998 、400-888-8788 、95525
网址：www.ebscn.cn
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（49） 平 安证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路 大中 华国 际交易 广 场8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
网址：http://www.pingan.com
（50） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 200 号中银 大 厦39 层
法定代 表人 ：许刚
客户服 务电 话：400-620-8888
联系人 ：张 静
网址：www.bocichina.com
（51） 东北 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 长春 市自由 大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
开放式 基金 咨询 电话 ：0431-85096709
客户服 务电 话 ：0431-85096733 、400-600-0686
联系人 ：潘 锴
网址： www.nesc.cn
（52） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市常熟 路 171 号
法定代 表人 ： 丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服 务电 话：95523 或400-889-5523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg.com
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（53） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（54） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道 3 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（55） 第一 创业 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 罗湖 区笋 岗路 12 号 中民 时代 广场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25832852
传真：0755-82485081
客户服 务电 话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn
（56） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
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办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人 ： 马 贤清
客户服 务电 话：400-8888-228
公司网 站：www.jyzq.com.cn
（57 ）中信金通证券有限责 任公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大 道588 号 恒鑫 大厦 主楼19、20 楼
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
联系人：俞会亮
客户服务电话：96598
网址：www.bigsun.com.cn
（58） 东海 证券 有限 责任 公司
注册 （办 公） 地址 ：江 苏 省常州 市延 陵西 路23 号投 资广场18-19 楼
法定代 表人 ： 朱 科敏
免费服 务热 线：400-8888-588（ 免长 途费 ）
传真：0519-88157761
联系电 话：0519-88157761
联系人 ：李涛
网址：www.longone.com.cn
（59） 南京 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市大 钟 亭 8 号
法人代 表： 张华 东
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26
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-52310586
联系人 ：李铮
公司网 站： www.njzq.com.cn
（60） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城可 园南路1号
办公地 址： 东莞 市莞 城可 园南路1号 金源 中心30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
客户服 务电 话：0769-961130
电话：0769-22116557
传真：0769-22119423
联系人 ： 张 巧玲
网址：www.dgzq.com.cn
（61） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地 址： 上海 市 福山路 500 号城建大厦26 楼
法定代 表人 ： 姚文平
客户服 务电 话：400-888-8128
电话：021-68761616
传真：021-68767981
网址：www.tebon.com.cn
（62） 财通 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 杭州 市 杭大 路 15 号 嘉华 国际 商 务中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户服 务电 话：0571-96336 ，962336 （上 海地 区）
电话：0571-87915129
联系人 ：乔 骏
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27
网址：www.ctsec.com
（63） 国都 证券 有限 责任 公司
注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10
层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（64） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或400-8888-999
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
（65） 宏源 证 券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（66） 山西 证券 股份 有限 公司
办公（ 注册 ）地 址： 山西 省太原 市府 西街69 号 山西 国贸中 心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
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28
客户服 务电 话：400-666-1618
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人 ：郭熠
网址：www.i618.com.cn
（67） 上海 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市西藏 中路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客服电 话：400-891-8918 、021-962518
联系人 ：张 瑾
网址：http://www.962518.com
（68） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大厦1栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（69） 方正 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 长沙芙 蓉中 路2 段华 侨国 际 大厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话：0731-85832343
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29
传真：0731-85832214
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（70） 中航 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市抚河 北路291 号
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-86768681
传真：0791-6770178
联系人 ：余 雅娜
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（71） 国元 证券 股份 有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 安徽 省合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2272100
传真：0551-2272100
客户服 务电 话：4008-888-777
联系人 ：祝 丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
（72） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
（73） 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
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30
注册地 址： 山西 省大 同市 大北街13号
办公地 址： 太原 市长 治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董祥
电话：0351-4130322
联系人 ：薛津
客户服 务电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn/
（74） 华林 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区民 田 路 178 号华 融大 厦5、6 楼
法定代 表人 ：段 文清
业务联 系人 ：杨 玲
客户服 务中 心热 线 ： 北 京： 010-64405618
上海 ： 021-52045595
深圳 ： 0755-83040288
广州：020-38372715
长沙：0731-82329088
合肥：0551-2883033
江 门 ：
0750-3160388
基金业 务传 真：0755-82707850
网站：http://www.chinalions.com/
（75） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新 华 东街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
电话：0471-4972343
传真：0471-4961259
联系人 ： 王 旭华
客户服 务电 话：0471-4960762
网址：www.cnht.com.cn
（76） 万联 证券 有限 责任 公司
银华优势企业 混合基金—招募说明书摘要（更新）
31
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市中山 二路18号 广东 电信 广场36 、37 层
法定代 表人 ： 张 建军
联系人 ：罗 创斌
电话：020-37865070
传真：020-22373718-1013
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（77） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省 济 南市 经七路86号
办公地 址： 山东 省 济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李玮
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
联系人 ：吴阳
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（78） 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层至21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第18 层至21 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服 务电 话：4006-008-008
网址：www.cjis.cn
（79） 瑞银 证券 有限 责任 公司
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32
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心15 层
法定代 表人 ：刘 弘
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（80） 江海 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ： 张 宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（81） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市南京 西 路 758 号 24 楼
法定代 表人 ：张 建华
电话：021-32229888
联系人 ：陈敏
业务联 系电 话：021-32229888
网址：www.ajzq.com
（82） 厦门 证券 有限 公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大 厦 17 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ： 卢 金文
电话：0592-5161642
传真: 0592-5161140
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33
客户服 务电 话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
（83） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市 建 国门 外甲6 号SK 大厦3 层
法定代 表人 ：李 剑阁
电话：010-85679265
联系人 ：王 雪筠
客户服 务电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（84） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦23层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-50122222
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（85） 广州 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市先烈 中路69号 东山 广场 主楼17 楼
法定代 表人 ：刘东
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：林 洁茹
客户服 务电 话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（86） 华福 证券 有限 责任 公司
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34
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7-10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
（87） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街5 号新 盛大 厦B座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045500
天相投 顾网 址：http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com
（88） 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
联系传 真：010-63080978
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（89） 华龙 证券 有限 责任 公司
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35
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大 厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-4890208
联系传 真：0931-4890628
客服电 话：0931-4890208 、4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
（90） 西部 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 西安 市东新 街232 号 陕西 信托 大 厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系电 话：029-87406488
传真：029-87406387
联系人 ：冯 萍
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（91） 红塔 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 云南 省昆明 市北 京路155 号附1 号红塔 大厦9楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话：0871-3577942
传真：0871-3578827
联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话: 0871-3577888
网址：www.hongtastock.com
（92） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册（ 办 公 ）地 址： 浙江 省杭州 市杭 大路1号 黄龙 世 纪广场A6/7
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36
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客户服 务电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（93） 天风 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市东 湖新 技术 开发 区关东 园路2号 高科 大厦 四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882
传真：027-87618863
客户服 务电 话：028-86711410/027-87618882
网址：www.tfzq.com
（94） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄24 号楼
法定代 表人 ：贾 绍君
联系人 ：王 钧
电话：021 －36533017
传真：021 －36533017
客户服 务电 话：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
(95) 华融 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座3 层
法定代 表人 ：丁 之锁
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37
联系人 ：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（96） 英大 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路 2068 号 华能大 厦 30 、31 层
法定代 表人 ：赵 文安
电话：0755-83007069
传真：0755-83007069
客户服 务电 话：4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律 、 法规 的要 求， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构 ：
名 称： 银华 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 广东 省 深 圳市 深南大 道6008 号特区 报 业 大厦 19 层
法定代 表人 ：彭越
电话：
010-58163000
传真：
010-58163027
联系人 ： 伍 军辉
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 39 号建 外 SOHO A 座 31 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163307
传真：0755-22163380
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38
联系人 ： 宋 萍萍
经办律 师： 靳庆 军
宋萍 萍
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
办公地 址 ： 北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 安永 大楼 （ 即东3 办 公楼 ）
16 层
法定代 表人 ：葛 明
电话：010-58153322 、010-58152145
传真： 010-85188298
签章注 册会 计师 ： 李 慧民 、王珊珊
联系人 ： 王珊珊
四、 基金名称
银华优 势企 业证 券投 资基 金
五、基金类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 为平 衡型 基金 ，主 要通过 投资 于中 国加 入 WTO 后具 有竞 争优 势的 上市 公司所 发
行的股 票与 国内 依法 公开 发行上 市的 债券 ， 在 控制 风险、 确保 基金 资产 良好 流动性 的前 提下 ，
以获取 资本 增值 收益 和现 金红利 分配 的方 式来 谋求 基金资 产的 中长 期稳 定增 值。
七、投资对象及投资 范围
本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股
票、 债券 以及 法律 法规 允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 其中 ， 投 资的 重点 是 中国入 世后 以及
在 全 球 经 济 一 体 化 过 程 中 具 有 相 对 竞 争 优 势 即 总 成 本 领 先 优 势 和 标 新 立 异 优 势 的 上 市 公 司
所发 行 的股 票， 这部 分投 资的比 例不 低于 本基 金股 票资产 的 80% 。
八、投资组合原则或 策略
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39
基于本 基金 的投 资理 念， 为实现 本基 金的 投资 目标 ， 本基 金在 构建 投资 组合 过程中 将 遵
循以下 主要 原则 或采 取以 下主要 策略 ：
● 平衡 原则 ：收 益与风 险平 衡； 长期 收益 与短期 收益 相平 衡； 在行 业组合 、公 司组 合
上体现 成长 型与 价值 型平 衡配置 。
● 流动 性原 则： 针对开 放式 基金 赎回 特性 ，在风 险控 制中 将流 动性 风险控 制作 为首 要
原则。
●资产 配置 比例 限制 原则 ： 股 票投 资比 例浮 动范 围 ：20-70% ； 债券 投资 比例 浮动范 围：
20-70% ；现金 留存 比例 浮 动范围 ：5-15% ； 投资 证券 的资产 不低 于基 金总 资产 的 80% ； 投资
于国债 的比 例不 低于 基金 资产净 值 的 20% 。
●双十原 则： 本基金 持有 一家上市 公司 的股票 ，不 超过基金 资产 净值 的 10% ；本基 金
与由本 基金 管理 人管 理的 其他基 金持 有一 家公 司发 行的证 券总 和， 不得 超过 该证券 的 10% ，
并按有 关规 定履 行信 息披 露义务 。
● 仓位 选择 优先 策略： 基于 大盘 走势 关系 基金投 资全 局， 本基 金投 资中充 分重 视对 市
场趋势 尤其 是对 股市 大盘 趋势的 研判 ， 并 将由 此决 定的基 金仓 位的 选择 放在 资产配 置和 投 资
组合中 最优 先的 位置 。
● 逆向 流程 策略 ：资产 配置 采取 自上 而下 的操作 流程 ，而 股票 选择 采取自 下而 上的 操
作流程 。
● 动态 组合 策略 ：根据 各种 影响 因素 的变 化，及 时调 整组 合中 各种 资产的 权重 ，尤 其
针对政 策风 险 、 经 济周 期 风险等 系统 风险 。 股票 投 资组合 的系 统调 整周 期为 一年 ， 微 调可 根
据实际 情况 即时 进行 。
● 备选 库策 略： 基于本 基金 在股 票方 面的 主要投 资对 象是 中国 入市 后具有 竞争 优势 上
市公司 ， 将 专为 本基 金建 立竞争 优势 股备 选库 ， 股 票资产 中来 自于 备选 库中 股票的 投资 权 重
不低 于 80% ，投 资额 超过 5000 万元 的股 票必 须来 自 备选库 。
九、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中信 标普300 指数 ×70 ％＋中 信全 债指 数×20％ ＋同业活期
存款利 率×10％。
中信标 普300 包 含上 海、 深圳两 个证 券交 易所 流通 市值最 大、 最具 流动 性的300 只股票
并以流 通股 本加 权的 股票 指数， 是目 前中 国证 券市 场中与 本基 金股 票投 资范 围比较 适配 同 时
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40
公信力 较好 的股 票指 数。
本基金 的股 票投 资比 例范 围为：20-70% ， 所以 本基 金加 入 20% 的中 信全 债指 数和 10% 的
同业活 期存 款利 率一 起构 成本基 金的 业绩 比较 基准 。
十、风险收益特征
本基金 注重 收益 与风 险的 平衡 ， 不 追求 高风 险下 的 高收益 ， 将通 过控 制股 票 、 债 券的 投
资比重 来获 取中 低风 险下 的中等 收益 。
十一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大 遗
漏, 并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托管人中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 对 本 招 募 说 明 书 中 的 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩
中的数 据进 行了 复核 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年 9 月 30 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,888,327,717.81 63.46
其中： 股票
1,888,327,717.81 63.46
2 固定收 益投 资
769,440,624.40 25.86
其中： 债券
769,440,624.40 25.86
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
100,000,270.00 3.36
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
205,070,762.71 6.89
6 其他资 产
12,588,774.15 0.42
7 合计
2,975,428,149.07
100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 145,521,294.15 4.94
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C 制造业 1,222,891,056.45 41.52
C0 食品、 饮料 576,952,000.22 19.59
C1 纺织、 服装 、皮 毛 8,580,000.00 0.29
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、 非金 属 58,380,097.30 1.98
C7 机械、 设备 、仪 表 503,047,632.43 17.08
C8 医药、 生物 制品 75,931,326.50 2.58
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 1,877,474.16 0.06
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 19,524,940.48 0.66
H 批发和 零售 贸易 142,961,453.49 4.85
I 金融、 保险 业 244,680,000.00 8.31
J 房地产 业 107,859,397.35 3.66
K 社会服 务业 3,012,101.73 0.10
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,888,327,717.81 64.11
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000858 五 粮 液 7,200,069 261,362,504.70 8.87
2 600519 贵州茅 台 1,300,097 247,785,487.23 8.41
3 002073 软控股 份 10,000,000 181,800,000.00 6.17
4 000651 格力电 器 8,500,000 169,915,000.00 5.77
5 601318 中国平 安 4,000,000 134,280,000.00 4.56
6 600016 民生银 行 20,000,000 110,400,000.00 3.75
7 601088 中国神 华 3,999,939 101,358,454.26 3.44
8 000527 美的电 器 6,000,139 88,442,048.86 3.00
9 002285 世联地 产 3,800,002 67,640,035.60 2.30
10 002032 苏 泊 尔 3,000,005 58,380,097.30 1.98
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4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 503,002,224.40 17.08
2 央行票 据 262,360,000.00 8.91
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 4,078,400.00 0.14
8 其他 - -
9 合计 769,440,624.40 26.12
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 010203 02 国债 ⑶ 2,100,000 210,525,000.00 7.15
2 1101022 11 央 行票 据22 1,700,000 164,220,000.00 5.58
3 010308 03 国债 ⑻ 1,575,290 157,371,471.00 5.34
4 010112 21 国债 ⑿ 1,348,630 135,105,753.40 4.59
5 1001037 10 央 行票 据37 1,000,000 98,140,000.00 3.33
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8. 投资组合报告附注
8.1
本 基金 投资 的前 十名 证券中 包括 五粮 液（ 股票 代码：000858 ） 。根 据五 粮液股 票发 行
主体宜 宾五 粮液 股份 有限 公司 于 2011 年5 月27 日 发布的 公告 ， 由 于该 公司 存在信 息披 露 不
及时、 不完 整行 为, 中国 证券监 督管 理委 员会 对该 公司以 及公 司相 关责 任人 员依法 实施 了 警
告和罚 款的 处罚 。
在上述 公告 公布 后， 本基 金管理 人对 该上 市公 司进 行了进 一步 了解 和分 析， 认为上 述 处
罚不会 对五 粮液 投资 价值 构成实 质性 负面 影响 ， 因 此本基 金管 理人 对该 上市 公司的 投资 判 断
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未发生 改变 。
报告期 内， 本基 金投 资的 前十名 证券 的其 余九 名证 券的发 行主 体没 有被 监管 部门立 案 调
查或在 本报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
8.2
本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的情 形。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,712,590.51
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,104,476.19
5 应收申 购款 771,707.45
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,588,774.15
8.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 113002 工行转 债 4,078,400.00 0.14
8.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
8.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职 守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
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2002.11.13-
2002.12.31
0.13% 0.01% -5.54% 0.87% 5.67% -0.86%
2003 年 15.51% 0.88% 2.39% 0.77% 13.12% 0.11%
2004 年 -0.02% 0.98% -9.04% 0.91% 9.02% 0.07%
2005 年 8.93% 0.88% -3.52% 0.93% 12.45% -0.05%
2006 年 93.53% 1.05% 76.85% 0.98% 16.68% 0.07%
2007 年 101.85% 1.55% 98.52% 1.60% 3.33% -0.05%
2008 年 -45.47% 1.55% -49.60% 2.10% 4.13% -0.55%
2009 年 50.62%
1.32%
61.54%
1.43%
-10.92%
-0.11%
2010 年 4.11% 1.08% -6.88% 1.10% 10.99% -0.02%
2011.1.1 至
2011.6.30
-3.13% 0.83% -2.02% 0.86% -1.11% -0.03%
2011.7.1 至
2011.9.30
-7.90% 0.78% -11.02% 0.92% 3.12% -0.14%
自 基 金 合 同
生 效 起 至
2011.9.30
275.40% 1.16% 109.52% 1.28% 165.88% -0.12%
十三、基金费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.投资 交易 费用 ；
4.基金 信息 披露 费用 ；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.与基 金相 关的 会计 师费 和律师 费；
7.按照 国家 有关 规定 可以 列入的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1.基金 管理 人的 基金 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5 ％年 费率 计提 。 计 算 方法如 下 ：
H＝E×1.5 ％÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 由基 金管 理人 计算 ， 每 日计 提， 按月 支 付。 经基 金托 管人 复核 后 于次月 前两
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个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息 日， 支付 日期 顺
延。
2.基金 托管 人的 基金 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25％ 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 由基 金管 理人 计算 ， 每 日计 提， 按月 支 付。 由 基 金管 理人 向基 金 托管人 发送
基金托 管费 划付 指令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月前 两个工 作日 内从 基金 资产 中一次 性支 付 给
基金托 管人 ，若 遇法 定节 假日、 休息 日， 支付 日期 顺延。
3.本条 第 （一 ） 款 第 3 至第 7 项 费用 由基 金托 管人 根据有 关法 律 、 法 规及 相 应协议 的规
定，按 费用 实际 支出 金额 支付， 列入 当期 基金 费用 。
（三） 与基 金销 售有 关的 费用
1.申购 和赎 回费
申购费 率 ： 本 基 金 采 用 前 端 收 费 和 后 端 收 费 两 种 形 式 收 取 销 售 费 用 ， 对 于 申 购 金 额 为
1000 万 元以 上 （ 含1000 万 元） 的 前端 申购 申请 ， 固 定收取1500 元申 购费 。 前 端申购 费率 按 申
购金额 的大 小分 为 三 档， 最高不 超过1.5% ， 对于 申 购金额 为1000 万 元以 上 （ 含1000 万元 ） 的
申购申 请， 由1.0% 的申 购 费率变 更为 固定 收取1500 元申购 费。 该 项费 率变 更 于本更 新招 募说
明书公 告之 日起3个 工作 日 后开始 实施 。 具 体如 下表 所示：
申购金 额
申购 费率
申购金 额（M）≥1,000 万
固定 收 取 1500 元申购 费
100 万 ≤申 购金 额（M）＜1,000 万
申 购费 率 1.20%
申购金 额（M）＜100 万
申 购费 率 1.50%
基金管 理人 可在 法律 法规 允许 的 情况 下， 根据 市场 情况制 定促 销计 划， 在基 金促销 活 动
期间， 基金 管理 人可 以对 促销活 动范 围内 的投 资者 调低基 金申 购费 率。
后端申 购费 率 是 指投 资人 在申购 时不 用支 付申 购费 ， 而在 赎回 时支 付。 基金 份额持 有 年
限越长 ，申 购费 率就 越低 ，直至 为零 ，具 体如 下表 所示：
持有期
后 端申 购费 率
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不足一 年
申购费 率1.80%
满1 年不满 2 年 申购费 率1.60%
满2 年不足 3 年 申购费 率1.00%
满3 年不满 5 年 申购费 率0.50%
5 年以 上 申购费 率0.00%
赎回费 率： 赎回 费率 随 持 有期的 增加 而递 减：
持有期
赎回 费率
1天-365 天 赎回费 率0.50%
366天-730 天 赎回费 率0.20%
731天( 含) 以上 赎回费 率0.00%
基金的 赎回 费由 赎回 人承 担，赎 回费 的 25% 归入 基 金资产 ，余 额为 注册 登记 费、其 他 手
续费。
2.转换 费用
（1） 基金 转换 时所 需要 的 费用由 转出 基金 赎回 费用 及本公 司根 据公 平合 理原 则所确
定的转换 费 用构成 。
（2） 转出 基金 时,如 涉及 的转出 基金 有赎 回费 用, 收 取该基 金的 赎回 费用 。
（3） 转入 基金 时,原 则上 从申购 费用 低的 基金 向申 购费用 高的 基金 转换 时, 每 次收取
确定的 转换 费用 ；从 申购 费用高 的基 金向 申购 费用 低的基 金转 换时,不 收取 转 换费用 。本 公
司在不 同基 金间 设置 固定 的转换 费率 。
不同转 换方 向的 转换 费率 设置以 基金 管理 人的 相关 公告为 准。
3.基金管理人可以调整申购费率 、赎回费率 和转换费率 ，最新的申购费率 、赎回费率和
转换费 率 在 招募 说明 书中 列示。 费率 如发 生变 更， 基金管 理人 最迟 将于 新的 费率开 始实 施 前
3个工 作日 在至 少一 种中 国 证监会 指定 的信 息披 露媒 体公告 。
4.申购 费用 与赎 回费用 的 计算方 式
（1） 前端 申购 费用 的计 算
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和 净 申购 金额 。其 中，
净申购 金额= 申购 金额/ （1 ＋申购 费率 ）
申购费 用＝ 申购 金额 –净 申 购金额
（2） 后端 申购 费用 的计 算
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后端申 购费 ＝ 赎回 份额 ×T日 基金 份额 净值 × 对 应的后 端申 购费 费率
（3） 赎回 费用 的计 算
赎回费 用= 赎 回份 额 × T 日基金 份额 净值 × 赎 回费 率
5．转 换费 的计 算方 式
前端收 费
转出金 额 = 转出 基金 份额 ×转出 基 金 T 日基 金份 额 净值
转出基 金赎 回费 用= 转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入金 额＝ 转出 金额 - 转出基金 赎回 费用
转换费 用= 转 入金 额/ （1+ 转换费 率 ） ×转 换费 率
净转入 金额 = 转 入金 额 - 转换费 用
净转入 份额 = 净 转入 金额 ÷转入 基 金 T 日基 金份 额 净值
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
银华优 势企 业证 券投 资基 金招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证 券
投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求， 对 本基 金原 更新 招募 说明书 进行 了更 新， 并根 据本基 金管 理 人
在本 基 金成 立后 对本 基金 实施的 投资 经营 活动 进行 了内容 补充 和更 新， 主要 更新内 容 如 下 ：
1 、 在 “重 要提 示 ”部 分，更 新 了招 募 说明 书内 容的截 止 日期 及 相关 财务 数据的 截 止日
期。
2、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分 ， 对基 金管 理人 的 概 况及 主 要人 员情 况进 行了 更新 。
3 、 在 “四 、基 金 托管 人”中 ， 对基 金 托管 人的 基本情 况 及相 关 业务 经营 情况进 行 了更
新。
4 、 在 “五 、相 关 服务 机构” 部 分， 对 本基 金管 理人北 京 直销 中 的地 址及 联系人 信 息进
行了更 新 ， 删 除了 本基 金 管理人 上海 分公 司 的 相关 信息 ； 增加 哈 尔滨 银行 股 份有限 公司 、 佛
山顺德 农村 商业 银行 股份 有限公 司 、 东莞 农 村 商业 银行股 份有 限公 司 、 浙江 稠州商 业银 行 股
份有限 公司 以及 英大 证券 有限责 任公 司 为 代销 机构 ， 更新 了部 分代 销机 构的 资料 ； 更新 了 本
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基金经 办注 册会 计师 的相 关信息 。
5、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
6、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截 至 2011 年 9 月 30 日的 基金 投资 业 绩。
7、 在 “二 十二 、 其他 应披 露事项 ” ， 对自 上次 招募 说 明书更 新截 止日 以来 涉及 本基金 的
重要公告 信 息进 行了 更新 。
8、对 部分 表述 进行 了更 新 。
银华基 金管 理有 限公 司
2011 年 12 月 28 日
