金鹰保本混合保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
金鹰保本混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要 201112
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二 O 一一年十二月 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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【重要 提示】
金鹰保 本混 合型 证券 投资 基金 （以 下简 称“ 本 基金”） 根据2011 年3 月23 日 中国证 券监
督管理 委员 会 《 关于 核准 金鹰保 本混 合型 证券 投资 基金募 集的 批复 》 （证 监许 可 【2011 】436
号）和2011 年3 月31 日《 关 于金鹰 保本 混合 型证 券投 资基金 募集 时间 安排 的确 认函》 （基 金
部 函【2011】196号） 进行募 集 。 本 基金 的基 金合 同经 中 国证 监会 基金 监管 部于2011 年5 月17
日备案 确认 （基 金部 函【2011】315 号 ） 后正 式生 效。
投资有 风险,投资 人申 购基金 时 应认 真阅 读招 募说 明书 及 其摘 要。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书及 其摘 要的 内容 真实 、 准确、 完整。 本招 募说 明 书经中 国
证监会 核准 ， 但中 国证 监 会对本 基金 募集 的核 准 ， 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实信 用、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括： 因政 治 、 经济、 社会 等环 境因 素 对证券 价格 产生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个 别证 券特 有的 非系 统 性风险 、 由于 基金 投资 人 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本基 金的 特
定风险 等等 。
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 保 本周 期为 三年 ， 投资 者 认购并 持有 到期 的基 金份 额存在 着
仅能收 回本 金 （即 实际 净 认购金 额 ） 的 可能 性； 未 持有到 期的 基金 份额 ， 投 资者赎 回或 转换
出时不 能获 得保 本担 保 ， 将承担 市场 波动 的风 险 。 此 外， 投资 者投 资于 保本基 金 并不 等于 将
资金作 为存 款存 放在 银行 或存款 类金 融机 构 ， 如 果 发生 《基 金合 同》 约定 的 不适用 保本 条款
的情形 ， 投资 者认 购并 持 有到期 的基 金份 额亦 存在 着无法 收回 本金 的可 能性 。 保 本周 期到 期
后， 本 基金 可能 到期 终止 或 转入下 一保 本周 期或 根据 《 基金合 同》 的约 定转 为其 他 类型基 金，
到期具 体操 作以 届时 公告 为准。
投资人 购买 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 基金 合同 、 担保 合同、 招募说 明书 。 基金管 理
人建议 投资 人根 据自 身的 风险收 益偏 好， 选 择适 合 自己的 基金 产品， 并且 中 长期持 有。 投 资金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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者购买 本基 金份 额的 行为 视为同 意保 证合 同的 约定 。
本招募 说明 书摘 要已 经本 基金托 管人 复核 。 除非 另 有说明 ， 本招 募说 明书 摘 要所载 内容
截止日 为2011年11月17日 ，有关 财务 数据 截止 日为2011年9 月30 日， 净值 表现 截止日 为2011
年9月30日， 本报 告中 财务数 据 未经 审计 。
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼 16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天 河 区体 育西路 189 号 22-23 层
设立日 期：2002 年 12 月 25 日
法定代 表人 ：刘 东
联系电 话：020-83282855
联系人 ：祝 红
注册资 本： 人民 币 2.5 亿元
股权结 构：
股东名称 出资额(万元) 出资比 例
广州证 券有 限责 任公 司 12250 49％
广州药 业股 份有 限公 司 5000 20％
广东美 的电器 股份 有限 公司 5000 20％
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司 2750 11％
总计 25000 100％
（二） 主要 人员 情况
1、公司 董事 和 监事
刘 东 先生， 董事 长， 经 济学 硕 士， 高 级经 济师。 曾在 中 国现 代国 际关 系研 究所 、 中 国信
达信托 投资 公司 驻武 汉证 券交易 中心 任职 ，历 任中 国信达 信托 投资 公司 北京 营业部 总经 理 、
证券业务总部副总经 理， 新疆宏源信托投资股 份有 限公司总经理助理兼 证券 业务总部总经
理， 宏源 证券 股份 有限 公 司党委 委员 、 副总 经理 ， 宏源期 货有 限公 司董 事长 ， 现 任广 州证 券
有限责 任公 司总 经理 。 经公 司第三 届董 事会 第十 六次 会议选 举通 过 ， 并 报经 中国 证监会 核准 ，
2010年4月起 担任 公司 董事长 。
郑德珵 先生 ， 董事 ， 留美 经济学 博士 ， 教授 ， 高级 经济师 。 历任 广州 中山 大 学管理 学院
讲 师、 副教 授， 美国 乔治华 盛 顿大 学助 教， 美 国华盛 顿 投资 咨询 公司 副研 究员 ， 美 国世 界银金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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行 政 策研 究局 转型 经济 处经 济 顾问。 现任 广州 证券有 限 责任 公司 副总 裁、 首席 经 济学 家， 兼
任广州 风险 投资 促进 会会 长，广 州市 政协 委员 ，上 市公司 独立 董事 等。
栗建伟 先生 ， 董事 ， 工商管 理 硕士。 历任 中国 长城铝 业 公司 供销 处干 部， 广东 美 的电 器
股份有 限公 司董 事局 秘书 ，现任 广东 美的 集团 董事 副总裁 。
温婉容 女士 ，董 事， 商科 毕业。 历任 德盛 安联 资产 管理香 港有 限公 司市 场及 传媒经 理 、
景顺投 资管 理亚 洲有 限公 司副总 裁、 德意 志资 产管 理 （香港 ） 有 限公 司区 域销 售 总监、 Societe
Generale Asset Management Asia Ltd.高 级副总裁 、德盛安联资 产管理香港 有限公司行 政
总裁、香 港财务策 划师学 会行政总 裁等职。2011 年7 月加入东 亚联丰投 资管理 有限公司 ，现
任东亚 联丰 投资 管理 有限 公司行 政总 裁。
陈 炳 华先 生， 董 事， 硕 士， 会计 师。 曾 任广 州药 业股 份 有限 公司 财务 部部 长， 现任 广州
药业股 份有 限公 司财 务总 监。
吴晓球 先生 ， 独立 董事 ， 国民经 济管 理学 博士 。 历 任江西 省余 江县 商业 局秘 书、 中国 人
民大学 经济 研究 所主 任 、 中 国人民 大学 财政 金融 学院 副院长 、 中国 人民 大学 研究 生院副 院长 ，
现 任 中国 人民 大学 校长 助理 、 财 政金 融学 院常 务副院 长、 金融 与证 券研 究所所 长、 教授 、 博
导。
杜 金 岷先 生， 独 立董 事， 博 士、 教授 、 博 士生 导师。 历任 高校 讲师 、 副 教授， 现任 暨南
大 学 教授、 经济 学院 党委书 记、 副院 长， 广东 中青年 经 济工 作者 学会 副秘 书长 ， 广 东经 济学
会常 务理 事， 中 华外 国经济 学 说研 究会 理事、 广东金 融 学会 理事、 广州 留学归 国 人员 协会 理
事等。
黄 元 生先 生， 独 立董 事， 经 济 学硕 士、 副 教授、 高级 会 计师。 历任 中山 大学会 计 教研 室
主任及 会计 系副 主任 ， 广 州市康 乐会 计师 事务 所副 所长及 所长 ， 现任 广州 万 隆康正 会计 师事
务所主 任会 计师 。
颜 俊 先生， 独立 董事， 法学 博 士， 资 深律 师， 资 深合 伙 人。 曾 是广东 华邦 世 纪律师 事务
所的创 始合 伙人 ， 中 国工商 银 行深 圳市 分行 法律 顾问，现 任 吉林 大学 法学 院 兼职副 教授 ， 金
杜律师 事务 所资 深合 伙人 ，中华 全国 律师 协会 会员 ， 广 东省 法学 会民 商法 研究 会 常务理事。
刘晓东 先生 ， 监事， 工商管 理 硕士。 曾任 深圳 市审计 局 主任 科员， 招商 银行总 行 稽核 部
高 级 审计 师， 鹏 华基 金管理 有 限公 司监 察稽 核部 副总 监， 现任 金鹰 基金 管理有 限 公司 监察 稽
核部总 监。
曾 巧 女士， 监事 ， 管 理学学 士。 历任 佛山 会计 师事务 所 审计 助理、 美的 集团审 计 部审 计
经理，现 任美的 集团 审计 监察部 总监 。
姚 万 义先 生， 监 事， 大学本 科。 历任 中共 北京 市纪律 检 查委 员会 北京 市监 察局 办 公厅 主
任、 副局 长 、 常 委等 职， 中国证 监会 北京 证管 办副 主任 、 巡 视员 等职 ， 现任 北 京 证券 业协会
顾问。 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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2、 公司 高级 管理 人员
殷克胜先 生，总经 理，经 济学博士 。曾在综 合开发 研究院（ 中国深圳） 、深圳 市体改 办
任 职， 历任 深圳 证监 局法规 处 副处 长、 上 市公 司处处 长， 鹏华 基金 管理 有限公 司 董事、 常务
副 总 经理， 方正 证券 有限责 任 公司 基金 公司 筹备 组组 长 等职。 经公 司第 三届董 事 会第 十六 次
会议选 举通 过， 并报 经中 国证监 会核 准，2010 年4 月起担 任公 司总 经理 。
刘 葆 先生， 副总 经理 ， 经济 学 博士， 副教 授。 历任深 圳 国资 经营 公司 （ 商贸控 股） 资产
经 营 部总 经理 助理， 上海复 旦 大学 博士 后流 动站 （金 融 研究 方向） 博士 后研究 员， 深圳 华强
集团资 本经 营部 副部 长 ， 广州越 秀集 团资 本经 营部 副经理 ， 广州 证券 有限 责 任公司 总裁 助理
兼资产 管理 总部 总经 理 ， 金鹰基 金管理 有限 公司 总经 理 助理 等职。 经 公司 第 二届董 事会 第二
十一次 会议 审议 通过 ，并报 经 中国 证监 会核 准，2008 年 12 月起 担任 公司 副总经 理 。
郭容辰 女士 ， 副总 经理 ， 法律硕 士 。 历任 交通 银行深 圳 分行 公司 业务 部科 长、 交通 银行
深圳华 富支 行行 长助 理 、 交 通银行 深圳 福田 支行 行长 、 交通银 行深 圳分 行个 人金 融部总经 理、
零售信 贷管 理部 总经 理 、 华夏银 行深 圳分 行个 人业 务部总 经理 等职 。 经公司第 三届 董事 会第
十九次 会议 审议 通过 ，并 报经 中 国证 监会 核准，2010 年 10 月起 担任 公司 副 总经理 。
苏文锋 先生 ， 督察 长， 经 济学硕 士 。 历任 广 州市 经 济管理 干部 学院 外贸 经济 系党支 部书
记 ， 南 方证 券广 州分 公司研 究 发展 部总 经理， 南方证 券 广州 分公 司大 德路 营业 部 总经 理， 南
方证券 广州 分公 司办 公室 主任 ， 南 方证 券广 州分 公 司投资 银行 部总 经理 ， 华 鼎担保 投资 有限
公司副 总经 理等 职 ， 金 鹰 基金管 理有 限公 司市 场拓 展部副 总监 等职 。 经公 司 第二届 董事 会第
二十一 次会 议审 议通 过， 并报 经 中国证 监会 核准 ，2008 年 9 月起 担任 公司 督察 长 。
3、本基 金基 金经 理
邱新红 （XINHONG QIU） ， 卡 内基梅 隆大 学计 算金 融专 业硕士 ， 南京 大学 物理 系 应用物 理
专业学 士， 证券 从业 经历 8 年。曾 任职 于美 国太 平 洋投资 管理 公司(PIMCO) ，担 任 投资 组合
经 理 助理。2008 年3 月到2010 年6 月 担任 Bayview 资产管 理公 司的 投资 经理 ， 负 责债 券投
资组合 管理 。2010 年 8 月加 入 金鹰 基金 管理 有限 公司 ， 担任 债券 研究 员。 现任 本 基金 基金
经理。
4、固定 收益 投资 决策 委员会 成 员
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 固定 收益 投资 决策 委员会 成员 有：
殷克胜 先生 ，固定 收益 投 资决策 委员 会主 席， 总经 理；
汪仪先生 ，固定 收益 投资 决策委 员会 委员， 固定 收益 部副 总 监；
邱新红 先生 ，固定 收益 投资 决 策委 员会 委 员， 基金 经理；
杨绍基 先生 ，固定 收益 投资 决 策委 员会 委 员， 投资 管理部 总监 ，基 金经 理；
杨刚先 生， 固定 收益 投资 决策委 员会 委员， 研 究发 展部总 监； 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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5、 上述 人员 之间 均不 存在近 亲 属关 系。
二、基金托管人
本基金 之基 金托 管人 为中 国工商 银行 股份 有限 公司 ，基本 情况 如下 ：
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 ，邮编 ：100140
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民 币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
三、基金担保人
名称： 广州 国际 集团 有限 公司
住所： 广州 市越 秀区 东风 中路509 号建 银大 厦25 楼, 邮政编 码：510045
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风中 路509 号建 银大厦25 楼
法定代 表人 ：关 易波
成立日 期： 2001 年12 月6 日
注册资 本： 20 亿 元人 民币
联系人 ：常 文彦
联系电 话： （020 ）83606813/15/52/52 －2015
组织形 式： 有限 责任 公司 （国有 独资 ）
经营范 围： 对授 权范 围内 的国有 资产 的经 营管 理
四、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、 直销 机构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦7 楼 16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天 河 区体 育西路 189 号城建 大厦 22-23 层 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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法定代 表人 ：刘 东
总经理 ：殷 克胜
成立时 间：2002 年12 月25 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2002 】97 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：潘 晓毅
联系电 话：020-83282950
传真电 话：020-83283445
客户服 务及 投诉 电话 ：4006-135-888
电子邮 箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www.gefund.com.cn
2、 代销 机构 （排 名不 分先后）
（1）名 称： 中国 工商 银行股 份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：王 佺
电话：010-66107900
客服电 话：95588（全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（2） 名 称： 中国 银行 股份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市复兴 门内 大 街1 号
法定代 表人 ：肖 钢
联系人 ：宁 敏
电话：010-66594977
客服电 话：95566（全 国）
网址：www.bankofchina.com
（3）名 称： 交通 银行 股份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银 城中路 188 号 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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法定代 表人 ：胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 名 称： 中信 银行 股份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街8 号 富 华大厦 C 座
法定代 表人 ：田国 立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
客服电 话：95558（全 国）
网址：bank.ecitic.com
（5）名 称： 中国 民生 银行股 份 有限 公司
注册（ 办公） 地址 ：北 京市 西 城区 复兴 门内 大街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666
客服电 话：95568（全 国）
网址：www.cmbc.com.cn
（6）名 称： 上海 浦东 发展银 行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：虞 谷云
电话：021-61618888
客服电 话：95528（全 国）
网址：www.spdb.com.cn
（7）名 称： 深圳 发展 银行股 份 有限 公司
注册（ 办公 ）地址 ：深 圳市 深 南东路 5047 号深 圳发展 银 行大 厦
法定代 表人 ：肖遂 宁
联系人 ：姜 聃 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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电话：0755-22166316
客服电 话：95501（全 国）
网址：www.sdb.com.cn
（8）名 称： 宁波 银行 股份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 宁波市 江 东区 中山 东路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
客服电 话：96528（上 海地区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（9） 名称 ：平安 银行 股份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 中 路1099 号平 安银行 大 厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：蔡 宇洲
电话：0755-22197874
客服电 话：4006699999
网址：bank.pingan.com
（10） 名称 ：东 莞农 村商 业银行
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市南城 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：黄 飞燕
电话：0769-23394102
客服电 话：0769 －961122
网址：www.dgrcc.com
（11） 名称 ：华 夏银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ： 郑鹏
联系电 话：010-85238667
客服电话 ：95577
网址：www.hxb.com.cn 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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（12） 名称 ：广 州证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省广州 市先 烈中 路69 号东山 广 场主楼 5 楼、17 楼
法定代 表人 ：刘东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87323735
客服电 话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（13） 名称 ：东 海证 券有 限责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 、19 号楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 东方 路989 号中 达 广场
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：霍 晓飞
电话：021-50586660-8644
客服电 话：4008888588、0519-88166222（常 州地 区） 、021-52574550（上 海地 区 ）、
0379-64902266 （ 洛阳 地区）
网址：www.longone.com.cn
（14） 名称 ：中 信建 投证 券有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
（15） 名称 ：国 泰君 安证 券股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市银 河中 路168 号 上海 银行 大厦 29 楼
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666-6161
客服电 话：95521（全 国） 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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网址：www.gtja.com
（16） 名称 ：中 国银 河证 券有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大厦 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
客服电 话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（17） 名称 ：海 通证 券股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：王 立群
电话：021-23219286
客服电 话：95533（ 全国） 、4008888001
网址：www.htsec.com
（18） 名称 ：广 发证 券股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广场43 楼
法定代 表人 ：林治 海
联系人 ：黄 兰
电话：020-87555888-333
客服电话 ：95575（ 全 国）
网址：www.gf.com.cn
（19） 名称 ：国 信证 券股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 洋
电话：0755-82133066
客服电 话：95536（全 国）
网址：www.guosen.com.cn
（20） 名称 ：招 商证 券股 份有限 公司 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
客服电 话：95565（全国 ）、 4008888111
网址：www.newone.com.cn
（21） 名 称： 光 大证 券股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路528 号 上海 证券 大 厦南塔 16 楼
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：李 芳芳
电话：021-22169089
客服电 话：95525（ 全国） 、4008888788
网址：www.ebscn.com
（22） 名称 ：华 泰联 合证 券有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路5047 号深 圳发展 银 行大厦 10 、24 、25 层
法定代 表人 ：马 昭明
联系人 ：盛宗 凌
电话：0755-82492000
客服电 话：95513（全 国）、4008888555
网址：www.lhzq.com
（23） 名称 ：安 信证 券股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田 路2222 号安联 大厦 34 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82558305
客服电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（24）名 称： 中国 中 投证 券有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路6003 号 荣超商 务 中心 A 座 18-21 层 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：范 雪玲
电话：0755-82023431
客服电 话：4006008008
网址：www.cjis.cn
（25） 名称 ：平 安证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路 大中 华国 际交易 广 场8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：袁 月
电话：0755-22627802
客服电 话：4008816168
网址：www.stock.pingan.com
（26） 名称 ：湘 财证 券有 限责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号中 山国 际大厦 12 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴958 号华 能联 合大 厦 5 楼
法定代 表人 ：林俊 波
联系人 ：鲁 雁先
电话：021-68865020
客服电 话：4008881551、021-38784525
网址：www.xcsc.com
（27） 名称 ：国 元证 券股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 合肥 市寿春 路179 号国 元大 厦
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ： 李蔡
电话：0551-2272101
客服电 话：95578（全 国）
网址：www.gyzq.com.cn
（28） 名称 ：宏 源证 券股 份有限 公司
注册地 址: 新疆乌 鲁木 齐市 文 艺路 233 号
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号 宏源 大厦 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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北 京市 西城 区太 平 桥大街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人:李巍
电话：010-88085338
客服电 话: 4008000562
网址：www.hysec.com
（29） 名称 ：国 盛证 券有 限责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 信达 大厦 10-13 楼
法定代 表人 ：管 荣升
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
客服电 话：0791-6272572
网址：www.gsstock.com
（30） 名称 ：山 西证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 山 西省 太 原市 府西街 69 号国际贸 易 中心
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：孟 婉娉
电话：0351-8686703
客服电 话：4006661618
网址：www.i618.com.cn
（31） 名称 ：财 通证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙 江省 杭 州市 解放路 111 号金 钱大厦
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
客服电 话：0571-96336（上 海 地区 962336）
网址：www.ctsec.com
（32） 名称 ：万 联证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市中山 二 路18 号 电信 广场 36-37 层
法定代 表人 ：张 建军 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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联系人 ：罗 创滨
电话：020-37865070
客服电 话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
（33） 名称 ：东 莞证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市莞 城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉
联系人 ：罗 绍辉
电话:0769-22119351
客服电 话：0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
（34） 名称 ：西 南证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 重庆 市渝中 区临 江支 路2 号 合景 国 际大厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
联系人 ：米 兵
电话: 023-63786922
客服电 话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（35） 名称 ：东 吴证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址：苏 州工 业 园区 翠园路 181 号商 旅大厦
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
客服电 话：0512-96288
网址：www.dwzq.com.cn
（36） 名称 ：申 银万 国证 券股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市常熟 路171 号
法定代 表人 ：丁国 荣
联系人 ：曹 晔
电话：021-54047892 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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客服电 话：021-962505
网址：www.sywg.com
（37） 名称 ：长 江证 券股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖 北省 武 汉市 江汉 区新 华路特8 号
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：021-63219781
客服电 话：4008888999
网址：www.cjsc.com.cn
（38） 名称 ：齐 鲁证 券有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省济南 市经 十 路20518 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：傅 咏梅
电话：0531-87107718
客服电 话：95538（全 国）
网址：www.qlzq.com.cn
（39） 名称 ：国 联证 券股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 无锡 市县前 东 街168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
客服电 话：4008885288、0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
（40）名 称： 爱 建证 券有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址：上 海市 南 京西路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭林
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
客服电 话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（41）名 称： 中 国国 际金 融有限 公司 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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注册（ 办公 ）地 址： 北京 建国门 外大 街1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：黄 峻敏
电话：0755-83196491
客服电 话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（42） 名称 ：财 富证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 长沙 市芙蓉 中路 二段 ８０ 号顺 天国际 财富 中心 ２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 蕾
电话：0731-84403319
客服电 话：0731 －84403350
网址：www.cfzq.com
（43） 名 称： 信达 证券 股份 有 限公司
注册 （办 公） 地址 ：北 京 市西 城区 三里 河东路5 号 中商 大厦 10 层
法定代 表： 张志 刚
联系人 ：唐 静
电话： 010-63080985
客服电 话：4008008899
网址：www.cindasc.com
（44） 名称 ：华 福证 券有 限责任 公司
注册 （办 公） 地址 ：福 州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7、8 层
法定代 表： 黄金 琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
客服电 话：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（45） 名称 ：方 正证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 长沙市 芙蓉 中路 二段 华侨 国际大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
客服电 话：95571（全 国）
网址：www.foundersc.com
（46） 名称 ：中 信证 券股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号招商 银 行大 厦第 A 层 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路6 号 京城 大厦 3 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
客服电 话：0755-83478806 等
网址：www.cs.ecitic.com
（47） 名称 ：长 城证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
客服电 话：4006666888
网址：www.cgws.com
（48） 名称 ：财 达证 券有 限责任 公司
注册（ 办 公） 地址 ：河 北省 石 家庄 市自 强路 35 号 庄家 金 融大厦 23 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：胡 士光
电话：0311-66006403
客服电 话：4006128888
网址：www.s10000.com
（49） 名称 ：世 纪证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道7088 号招 商银行 大厦 41 楼
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199599-8246
客服电 话：0755-83199599
网址：www.csco.com.cn
（50） 名称 ：华 龙证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市静 宁路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-4890208
客服电 话：0931-8888088 等
网址：www.hlzqgs.com 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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（51） 名称 ：华 泰证 券股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市中 山东 路90 号华泰 证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰 、万 鸣
电话 ：025-83290979
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（52） 名称 ：天 风证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市东 湖新 技术 开发 区关东 园 路2 号高 科大 厦四 楼
法定 代表 人： 余磊
联系 人： 陈璐
电话 ：027-87618882
客服电 话：027-87618882
网址：www.tfzq.com
（53） 名称 ：华 安证 券有 限责任 公司
注册地 址： 合肥 市长 江中 路357 号
办公 地址 ：合 肥市 阜南 路 166 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
客服电 话：96518、4008-096-518
网址：www.hazq.com
（54） 名称 ：民 生证 券有 限责任 公司
注 册地 址： 北京 市朝 阳区朝 阳 门外 大街 16 号1901 室
办 公地 址： 北京 市东 城区建 国 门内 大街 28 号民 生金融 中心 A 座 16 层
法 定代 表人 ：岳 献春
联系 人： 赵明
电 话：010-85127622
客服电 话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（55） 名 称： 国都 证券 有 限责任 公司 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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注册（ 办公 ）地 址： 北京市 东 城区 东直 门南 大街 3 号 国 华投 资大厦 9 层 10 层
法定代 表人 ： 常喆
联系人 ： 黄静
电话：010-84183389
客服电 话： 400-818-8118
网址：www.guodu.com
（56）名 称： 华创 证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 贵州 省贵阳 市中 华北 路216 号华 创 大厦
法定代 表人 ：陶永 泽
联系人 ：陈 文静
联系电 话：0851-8596285
客服电 话：960872
网址：www.hczq.com
（57）名 称： 红 塔证 券股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 云 南省 昆 明市 北京路 155 号附1 号 红塔 大厦 9 楼
法定代 表人 ：况雨 林
联系人 ：刘晓 明
电话：0871-3577942
客服电 话：0871-3577888
网址：www.hongtastock.com
（58） 名称 ：英 大证 券有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 ：赵 文安
联系人 ：王 睿
联系电 话：0755-83007069
客服电 话：4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
客服电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（59）名 称： 天 相投 资顾 问有限 公司 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号 富凯 大厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号 新盛 大厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：莫 晓丽
电话：010-66045529
（60） 金元 证券 股份 有限 公司
注 册 地址 ：海 口市 南宝路36 号证 券大 厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心大厦 17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
网址： www.jyzq.cn
（61） 名称 ：五 矿证 券有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号荣 超经 贸中心 办 公楼 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号荣 超经 贸中心 49 层
法定代 表人 ：高 竹
联系人 ： 高 克南
联系电 话：0755-82545707
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（62） 名称 ：中 航证 券有 限公司
注册（ 办公 ）地址 ： 江西 省南昌 市红谷 滩新 区红 谷大 道1619号
国际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（63） 名称 ：江 海证 券有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 黑龙 江省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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法定代 表人 ： 孙 名扬
联系人 ： 高 悦铭
联系电 话：0451-82337802
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本 基 金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦7 楼 16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天 河 区体 育西路 189 号城建 大厦 22-23 层
法定代 表人 ：刘 东
电话：020-83284983
传真：020-83282856
联系人 ：傅 军
（三） 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 广东 岭南 律师 事务 所
办公地 址： 广 州市 新港 西路 135 号中 山大 学西 门科 技园601-605 室
法定代 表人： 黄添 顺
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律 师： 江亚 芳、 陈进 学、王 欢
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 立信 羊城 会计 师事 务所有 限公 司
住所： 广州 市天 河区 林和 西路3-15 号 耀中 广场 11 楼 1106-1118 单元
法定代 表人 ：陈 雄溢
电话：020-83487300
传真：020-83486116
经办注 册会 计师 ：张 宁、 黎晓霞
五、基金的名称 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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本基金 名称 ：金鹰 保本 混合 型 证券 投资 基金
本基金 简称 ：金 鹰保本 混合
本基金 代码 ：210006
六、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
七、基金的保本
（一） 保本 周期
3 年。
本 基 金的 第一 个保 本周 期自 《基 金合 同》 生效 之日起 至 3 个公 历年 后对 应日 止。 如果 该
对应日 为非 工作 日， 保本 周期到 期日 顺延 至下 一个 工作日 。
第一个 保本 周期 届满 时 ， 在符合 保本 基金 存续 条件 下 （ 担保 人或 基金 管理 人 认可的 其他
符合条 件的 担保 人或 保本 义务人 为本 基金 下一 保本 周期提 供保 本保 障， 与基 金 管理人 就本 基
金下一 保本 周期 签订 担保 合同或 风险 买断 合同 ， 同 时本基 金满 足法 律法 规和 《基 金合 同》 规
定的基金 存续要求 ） ，本基 金继续存 续并进入 下一保 本周期， 该保本周 期的具 体起讫日 期 以
本基金 管理 人届 时公 告为 准。
（二） 适 用保 本条 款的 情形
1、 基金 份额 持有 人认 购并持 有 到期 的基 金份 额。
2、对于认 购并持有 到期的 份额，基 金份额持 有人无 论选择赎 回、转换 为基金 管理人 管
理 的 其他 基金、 本基 金转入 下 一保 本周 期或 是转 型为 “金 鹰持 续收 益债 券型证 券 投资 基金 ” ，
均适用 保本 条款 。
八、基金保本的担保
为确保 履行 保本 条款 ， 保 障基金 份额 持有 人利 益 ， 本基金 由广 州国 际集 团有 限公司 作为
担保人 。
九、基金的投资
（一） 投资 范围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括 国内 依法发 行上 市的 股票 （ 包括 中小板 、金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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创业板及 其他经中 国证监 会核准上 市的股票 ） 、债券 、货币市 场工具、 权证、 资产支持 证 券
以及法律法规或中国 证监 会允许基金投资的其 他金 融工具（但须符合中 国证 监会的相关规
定） 。股票 、权证 占基金净 资产的比 例为 0% ～40% ， 其中，权 证投资的 比例范 围占基金 资产
净值的 0% ～3%； 债券、 资 产支持证 券、货币 市场工 具、现金 、以及法 律法规 或中国证 监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具占 基金 净资 产 的60% ～100% ， 其 中， 现 金或 到期 日 在一 年以内
的政府债 券不低于 基金资 产净值的 5%。此 外，在 基 金合同和 法律法规 的允许 范围内， 本基
金将积 极参 与一级 市场 新股 、 新债 的申 购。
（二） 投资 策略
1、投资 策略 依据
（1） “自上 而下” 为主， “ 自下而上 ”为辅本 基金的 可投资标 的基本上 可以划 分为 三
大类—— 债券 类、 权 益类、 货币 类， 名义 利率 是影响 上 述三 大类 资产 收益 与风 险 的关 键变 量
之一 ， 故 而， 利率 预测 的 重要性 不言 而喻 。 本基 金 运作过 程当 中的 第二 个关 键变量 是投 资组
合 的 加权 平均 久期， 在其他 条 件不 变的 情况 下， 加权 平 均久 期越 长， 则 投资组 合 收益 率的 利
率敏感 性越 大。
短期名 义利 率的 预测 、 加权 平 均久 期的 确定， 都离不 开 “ 自上 而下” 的分 析视 角。所
谓“自上 而下” ， 是指基金 管理人在 审慎分析 宏观经 济运行状 况、货币 政策、 财政政策 运行
趋 势 的基 础上， 通 过定 量 与定性 相结 合的 方法 ， 对 利率尤 其是 中短 期利 率的 变化趋 势进 行预
测， 根据 预测 结果 ， 决定 本基金 组合 在各 类属 资产 （债券 与央 票， 股 票， 现 金、 存款、 回购）
上 的 配置 比例、 期限 结构与 品 种构 成。 而 “自 下而上 ” 是 指当 某一 类资 产的投 资 收益 率持 续
上升或 下降 时， 本基 金将 审 慎研判 ： 此 种上 升或 下降 是 否有基 本面 因素 的支 持， 是 否可持 续。
如果研 判的 结果 认为 该类 资产投 资收 益率 持续 上升 或下降 具有 基本 面因 素的支 撑 ，可 持续，
本基金 将“ 自下 而上 ”地 重新调 整个 券、 类属 资产 、大类 资产 的配 置比 例与 期限结 构。
（2） 本 金安 全性 与流 动性优 先 ，兼 顾收 益性
就 保 本基 金份 额持 有人 的风 险 偏好 而言， 大致 可分为 两 类： 风 险偏 好程 度很低 的 投资
者与风 险偏 好程 度较 高的 投资者 。 风险 偏好 程度 很 低的投 资者 购买 保本 基金 之目的 在于 ： 在
确保本 金的 安全 性的 同时 ， 获 取稳 健的 投资 收益 ； 风 险偏好 程度 较高 的投 资者 购买保 本基 金
之目的 在于 ：规 避其 他高 风险资 产在 较长 时段 内的 持续下 跌风 险。
显然， 对于 以上 两类 投资 者而言 ，保 本基 金资 产本 金的安 全性 与流 动性 是第 一位 的 ，
收益性 是第二 位的 。为 此， 本 基金 坚持 本金 安全 性与 流 动性 优先 、兼 顾收 益性 的 投资原则。 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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2、保本 策略
在投资 组合 管理 过程 中， 本基金 采取 主动 投资 的方 法，发 挥定 量分 析的 决策 辅助作 用 ，
以 期 提高 投资 决策 的科 学性 与 及时 性， 在 控制 风险的 前 提下， 追求 基金 资产的 稳 健增 值。 本
基金的 保本 策略 为改 进的 固定比 例组 合保 险策 略 （CPPI） ， 改进 的固 定比 例组 合保险 策略 是
本基金 在传 统固 定比 例组 合保险 策略 的基 础上 经过 改进而 得的 投资 组合 保险 策略， 是本 基 金
投资运 作过 程中 的核 心策 略。 该策 略根 据基 金净 资 产、 价值 底线 ， 宏 观经 济 与资本 市场 运行
状 况、 固定 收益 类与 权益类 资 产风 险收 益特 性， 灵活 动 态地 选取 适当 的风 险乘 数， 以期 对固
定收益 类与 权益 类资 产之 间的配 置比 例进 行优 化调 节。
3、 资产 配置 策略
（1）风 险资 产与 安全 资产的 配 置
风险乘 数在 很大 程度 上决 定了风 险资 产与 固定 收益 类资产 的配 置额 ， 故 而， 本 基金将 风
险乘数 的设 定作 为风 险资 产 （以 权益 类资 产为 代表 ） 与安全 资产 （以 固定 收益 类 资产为 代表 ）
配置的 关键 变量 。
本基金 采用 “ 自上 而下 ” 的投资 视角 ， 根据 宏观 经 济与资 本市 场运 行状 况 、 固定收 益类
与权益 类资 产风 险收 益特 性、 基金 净资 产、 价值 底 线， 定 性分 析与 定量 分析并 用， 灵活 动态
地 选 取适 当的 风险 乘数， 以期对 固定 收益 类与 权益 类资产 之间 的配 置额 进行 优化调 节 ， 力 争
在确保 本金 安全 的前 提下 ，获取 投资 收益 。
（2）大 类资 产的 配置 策略
本基金 结合 国内 外政 治经 济环境 ， 政策 形势 ， 金 融 市场走 势 （尤 其是 未来 利 率的变 化趋
势） ，分析 判断市 场时机， 合理确定 基金在债 券、股 票、货币 等资产类 别上的 投资比例 ， 并
随 着 各类 资产 风险 收益 特征 的 相对 变化， 适时 动态地 调 整本 基金 投资 于债 券、 股票 、 货 币市
场工具 的比 例与 期限 结构 。
（3） 债 券类 资产 的配 置策略
为实现 保本 期结 束时 的本 金保障 目标 ， 本 基金 债券 类 资产中 相当 大一 部分 将会 采取买 入
并 持 有的 策略； 对于 此类配置 ， 债 券的 信用 风险 、 到期收 益率 、 以及 剩余 期 限是否 与剩 余保
本期匹 配等 因素 将着 重考 虑。 同时 为了 保证 基金 的 流动性 并追 求更 高的 收益 ， 本 基金 债券 类
资产的 一小 部分 将采 取主 动灵活 的配 置策 略 ， 积 极 布局于 各类 债券 资产 ， 以 追求更 高的 收益
率。
（4）存 款类 资产 的配 置策略
根 据 宏观 经济 所处 投资 时钟 的 象限、 名义 利率 的运行 趋 势， 债 券市 场、 股票市 场 的运 行
情 况， 本基 金申 购赎 回的情 况， 各期 限货 币的 流动性 、 收 益率 的变 化， 确定本 基 金配 置在 现金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
26
金、活 期存 款及1年期 以下定 期 存款 （含1 年 期） ，1 年期以 上的 定期 存款 上的 资金量 占货 币
类资产 总量 的相 对比 例。
在确定 各期 限货 币类 资产 配置的 相对 比例 时， 必须 对基金 投资 组合 的流 动性 进行严 格
的 压 力测 试， 根 据压 力测试 的 结果， 制定 审慎 的配置 方 案， 并 随着 前述 决策变 量 的变 化， 实
时动态 地调 整配 置比 例， 严格控 制货 币资 产的 加权 平均剩 余期 限。
（5）债 券品 种选 择
由于货 币类 资产 的品 种选 择相对 简单 ，故 而， 此处 集中分 析债 券类 资产 的品 种选择 。
本基金 对于 债券 品种 的选 择坚持 如下 原则 ： 非 政策性 银 行所 发行 的金 融债、 企业债 与公
司债（无 论是否含 权） 、资 产支持证 券、短期 融资券 在进入债 券二级重 点库、 债券一级 重 点
库之前 都必 须进 行严 格的 内部评 级。
（6）股 票资 产的 配置 策略
○
1
股票一 级市 场申 购策 略
本基金 可参 与一 级市 场新 股申购 或增 发 。 本 基金 将 利用公 司自 主开 发的 “ 金 鹰行业 评价
模型” 、 “金 鹰企 业评 价模 型” ， 对新 股所 属行 业属 性 与成长 空间 、新 股的 基本 面做出 定量 分
析 ， 采 用适 当的 估值 模型对 新 股的 投资 价值 进行 评估 ， 结 合二 级市 场的 平均估 值 水平、 并参
考类似 新股 上市 之后 的平 均溢价 率 ， 给 出合 理的 询 价； 根据 新股 发行 价， 估 算新股 上市 后的
合 理 定价； 根据 二级 市场的 运 行情 况、 新 股发 行的频 度、 近期 参与 一级 市场新 股 申购 的平 均
资 金 规模、 拟参 与申 购的新 股 之实 际发 行规 模， 估计 中 签率， 并据 此测 算该次 新 股申 购的 预
期收益 率， 作出 是否 参与 该次新 股申 购的 决定 。
○
2
股票二 级市 场投 资策 略
A、 进取 与防 御的 抉择
本基金 根据 宏观 经济 与资 本市场 的运 行状 况 ， 判 断 所处投 资时 钟的 象限 ， 作 出防御 或者
进取的 抉择 。在 “衰 退” 象限且 政府 已采 取扩 张性 政策或 预期 将采 取扩 张性 政策的 情况 下 ，
“ 复 苏” 象 限， “过 热” 象限 但政 府并 未采 取紧 缩性 政策并 预期 在短 期内 不会 采取紧 缩性 政
策的情 况下 ， 采取 进取 优 先的策 略 ； 在 “过 热” 象限 且政府 已采 取紧 缩性 政策 或预期 将采 取
紧缩性 政策 的情 况下 ， 采 取进取 与防 御并 重的 策 略； 在投 资时 钟的 “过 热” 象限 且 政府 紧缩
性政策 的力 度不 断加 大， 在投资 时钟 的“ 滞胀 ”象 限并预 期宏 观经 济将 进一 步滑向 “衰 退 ”
象限的 情况 下 ， 或 股票 市 场的估 值水 平已 呈现 下行 的趋势 以修 复其 “ 高估 ” 状态并 预期 估值
的此种 下行 趋势 仍将 持续 的情况 下，采 取防 御优 先的 策 略。
B、 行业 配置 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
27
确定了 防御 或者 进取 的投 资取向 之后 ， 本 基金 审慎 遴 选重点 配置 的行 业—— 根据 进 取优
先 的 策略， 本基 金将 重点配 置 强周 期行 业、 高 贝塔值 的 行业； 根据 防御 优先的 策 略， 本 基金
将重点 配置 弱周 期行 业 、 生活必 需品 行业 、 生物 医 药行业 ； 根据 防御 与进 取 并重的 策略 ， 本
基金将 在强 周期 与弱 周期 行业、 高贝 塔值 与低 贝塔 值的行 业之 间寻 求某 种程 度的折 衷与 平
衡 ， 随 着宏 观经 济逐 渐由 “过 热” 象限 滑向 “ 滞胀” 象限 ， 投 资组 合渐 近地 偏向弱 周 期行 业、
低贝塔 值行 业、 生活 必需 品行业 、医 药生 物行 业。
本公司 自主 开发 了 “ 金鹰 行 业评价 模型 ” ， 该模 型为 本 基金的 行业 配置 提供 定量 化依据 ，
避免了 行业 配置 的盲 目性 与随意 性。
C、 风格 追踪
本基金 将密 切追 踪股 票市 场风格 （ 大盘 股与 中小 盘 股、 成长 股与 价值 股、 低 价股与 高价
股 、低PB 与高PB ） 的 切换与 板 块 （地 理区 域板 块、 投 资 类与 消费 类板 块） 的轮 动， 随着 市场
行情风 格的 转换 与板 块的 轮动 ， 适 时、 适度 地调 整 投资组 合的 行业 配置 、 板 块构成 与风 格特
征。
D、 个股 选择
基于行 业配 置策 略与 市场 行情风 格， 本基 金在 各行 业内遴 选相 应的 投资 标的 。
根 据 防御 原则， 本基 金将审 慎 甄别 公司 的核 心价 值， 从公 司治 理、 公司 战略 、 行 业 地位
等方面 审视 公司 核心 竞争 力， 通过 自下 而上 的研 究 ， 以 基本 面分 析为 核心 ， 力求挖 掘出 具有
核心竞 争力 的稳 健经 营、 价值低 估型 公司 。
根 据 进取 原则， 本基 金将努 力 发掘 那些 可持 续、 可预 见 的成 长型 公司， 重点在 于 对公 司
成长性 的客 观评 价和 比较 上， 不仅 仅需 要关 注增 长 率之类 的数 量指 标 ， 同 时 还要关 注成 长的
质量以 及成 长的 可持 续 性。
为了对 个股 的基 本面 情况 与投资 价值 进行 综合 评价 ，本公 司建 立了 “金 鹰企 业评价 模型 ” ，
该模型 可为 本基 金的 个股 选择提 供定 量化 依据 ，避 免了个 股选 择的 盲目 性与 随意性 。
另 外， 对行 情风 格的 密切追 踪， 可为 个股 选择 提供新 的 视角， 有利 于提 升个股 选 择的 有
效性。
4 、业绩 比较 基准
3 年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）
在基金合 同生效日 ，业绩 比较基准 为中国人 民银行 公布的、 该日适用 的3年期 银行定 期
存 款 利率 （税 后） ；并 随着3年 期银 行定 期存 款利 率的调 整 而动 态调 整。 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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本 基 金选择 3 年期 银行 定期 存 款利 率 （税 后） 作 为业 绩 比较 基准， 主要 理由是 ： （1）与
本 基 金的 保本 期相 同。 本基 金 的保 本期为 3 年， 对于 认 购本 基金 的投 资者 而言 ， 将 持有 到保
本期结 束时 的收 益率 与另 一个可 替代 的投 资方 向——3 年期 银行 定期 存款 的利 率 （ 税后） 相
比 较， 可以 反映 出二 者之间 的 优劣 ； （2 ） 定期 存款 利率 （税 后 ） 为 投资 者投 资于定 期存 款实
际可获 得的 收益 率 ， 将 其 作为本 基金 的业 绩比 较基 准， 有助 于本 基金 份额 的 持有人 理性 地判
断本基 金的 风险 收益 特性 ，准确 地理 解本 基金 本金 保证的 有效 性。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金时 ， 本基 金管 理 人可以 从维
护 基 金份 额持 有人 合法 权益 的 原则 出发， 根据 实际情 况 对业 绩比 较基 准进 行相 应 调整。 调整
业 绩 比较 基准 应经 基金 托管 人 同意， 报中 国证 监会备 案， 基金 管理 人应 在调整 前 3 个工 作日
在中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体上 刊登 公告 。
5、风险 收益 特征
本基金 为积 极配 置的 保本 混合型 基金 ， 属于 证券 投 资基金 当中 的 低风 险品 种， 其长 期平
均风险 与预 期收 益率 低于 股票型 基金 、非 保本 的债 券型基 金， 但高 于货 币市 场基金 。
（三） 投资 禁止 行为 与限 制
1、 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
（1）承 销证 券；
（2）向 他人 贷款 或提 供担保 ；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4）买 卖其 他基 金份 额，但 法 律法 规或 中国 证监 会另 有 规定 的除 外；
（5） 向基 金管 理人 、 基金 托管人 出资 或者 买卖 其基 金管理 人 、 基 金托 管人 发 行的股 票或
债券；
（6） 买卖 与基 金管 理人 、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 基金 管理 人 、 基金托 管人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动；
（8） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。
如法 律法 规或 监管 部门 取 消上述 禁止 性规 定， 本基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制。
2、 基金 投资 组合 比例 限制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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（1）本 基金 保持 不低 于基金 资 产净值 5% 的现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券；
（2）本 基金 持有 一家 上市公司的 股票 ，其市 值不 得超 过 基金 资产 净值的 10% ；
（3 ） 本基 金管 理人 管理 的全部基金 持有 一家 公司 发行 的 证券， 不得 超过 该证券 的 10%；
（4）本 基金 持有 的债 券其信 用 级别 不低于 BBB 级；
（5）本基 金进入全 国银行 间同业市 场进行债 券正回 购的资金 余额不得 超过基 金资产 净
值的40% ；
（6）本 基金 在全 国银 行间同 业 市场 中的 债券 回购 最长 期 限为 1 年， 债券 回购 到期后 不
得展期 ；
（7 ） 本基金 在任 何交 易日买 入 权证 的总 金额， 不超 过上 一 交易 日基 金资 产净 值的 0.5%；
本基金持 有的全部 权证的 市值不超 过基金资 产净值 的 3%，基 金管理 人管理 的 全部基金 持有
同一权 证的 比例 不超 过该 权证 的10% 。法 律法 规或 中国证 监会 另有 规定 的， 从其规 定；
（8）本 基金 应投 资于 信用级 别 评级为 BBB 以 上（含 BBB）的 资产 支持 证券 。本基 金 持
有 资 产支 持证 券期 间， 如果 其 信用 等级 下降、 不再符 合 投资 标准， 应在 评级报 告 发布 之日 起
20 个工 作日 内全 部卖 出；
（9）本 基金 持有 的全 部资产 支 持证 券， 其市 值不 得超 过 基金 资产 净值的 20% ；
（10 ） 本基 金持 有的 同一 （ 指同 一信 用级 别） 资产支 持 证券 的比 例， 不 得超过 该 资产 支
持证券 规模 的10% ；
（11 ） 本基 金管 理人 管理的 全 部基 金投 资于 同一 原始 权 益人 的各 类资 产支 持证 券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ；
（12 ） 本基 金财 产参 与股票 发 行申 购， 所 申报 的金额 不 得超 过本 基金 的总 资产 ， 所 申报
的股票 数量 不得 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量 ；
（13 ） 本基 金持 有一 家公司 发 行的 流通 受限 证券， 其 市 值不 得超 过基 金资 产净 值的 2%；
本基金 持有 的所 有流 通受 限证券 ， 其市 值不 得超 过 基金资 产净 值 的10% ； 经基 金管理 人和基
金托管 人协 商， 可对 以上 比例进 行调 整；
（14） 本基 金不 得违 反《 基金合 同》 关于 投资 范围 和投资 比例 的约 定；
（15）法 律法 规以 及监 管部 门 规定 的其 它投 资限 制。
如法 律法 规或 监管 部门 取消 上 述限 制性 规定， 履行适 当 程序 后， 本 基金 不受上 述 规定 的
限制。
（四） 投资 组合 比例 调整
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 《基金合金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
30
同》 的 有关 约定 。 由于 证券 市 场波 动、 上 市公 司合并 或基 金规 模变 动等 基金 管理人 之外 的原
因导 致的 投资 组合 不符 合上述约 定的 比例 不在 限制 之内， 但基 金管 理人 应在 10 个交 易日 内
进行调 整， 以达到 标准 。 法律法 规另 有规 定的 从其 规定。
（五） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 处理 原则 和方法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、 有利 于基 金财 产的 安全与 增 值；
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益；
4、基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利 ，保 护基 金份 额持有 人
的利益 。
十、基金投资组合报告（未经审计）
本 基 金管 理人 的董 事会 及董 事 保证 本报 告所 载资 料不 存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ， 已 于2011年12月13
日复核 了本 报告 中 的内 容， 保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为2011 年 5 月 17 日至 2011 年 9 月 30 日， 本报 告 中所
列财务 数据 未经 审计 。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益类 投资 10,990,940.07 1.16
其中： 股票 10,990,940.07 1.16
2 固定收 益类 投资 707,621,616.00 74.44
其中： 债券 707,621,616.00 74.44
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 200,101,020.15 21.05
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 22,108,061.22 2.33
6 其他各 项资 产 9,732,616.88 1.02
7 合计 950,554,254.32 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
31
序
号
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 10,989,336.07 1.33
C0
食品 、饮 料 - -
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 4,205,681.35 0.51
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 - -
C7
机械 、设 备、 仪表 6,783,654.72 0.82
C8
医药 、生 物制 品 - -
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 1,604.00 0.00
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 10,990,940.07 1.33
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
1 002053 云南盐 化 340,541 4,205,681.35 0.51
2 002480 新筑股 份 237,632 4,113,409.92 0.50
3 002413 常发股 份 145,122 2,670,244.80 0.32
4 000001 深发展 Ａ 100 1,604.00 0.00
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - - 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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3 金融债 券 60,072,000.00 7.26
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 184,311,561.00 22.26
5 企业短 期融 资券 446,095,000.00 53.88
6 中期票 据 - -
7 可转债 17,143,055.00 2.07
8 其他 - -
9 合计 707,621,616.00 85.47
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券 代码 债券名 称 数量（ 张）
公允价 值
（元）
占基金 资产
净值比 例(%)
1 1181275 11 曲文 投 CP01 700,000 69,181,000.00 8.36
2 122065 11 上港 01 643,000 62,628,200.00 7.56
3 1181301 11 昆自 CP01 600,000 59,526,000.00 7.19
4 122086 11 正泰 债 417,750 41,754,112.50 5.04
5 1181309 11 晋能 源 CP01 400,000 39,712,000.00 4.80
（六） 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 债券 。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基 金报 告期 末未 持有 权 证。
（八） 投资 组合 报告 附注
1、声明本 基金投资 的前十 名证券的 发行主体 本期是 否出现被 监管部门 立案调 查，或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 本期 没有出 现被 监管 部门 立案 调查， 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
2、声 明基 金投 资的 前十 名 股票是 否超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。
3、其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 645,836.22
2 应收证 券清 算款 667,185.47
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,416,525.88
5 应收申 购款 3,069.31
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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8 其他 -
9 合计 9,732,616.88
4、 报告 期末 持有 的处 于转股 期 的可 转换 债券 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110015 石化转 债 1,311,150.00 0.16
2 125709 唐钢转 债 2,627,900.00 0.32
5、报告 期末 前十 名股 票中存 在 流通 受限 情况 的说 明
本基 金本 报告 期末 前十 名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6、投资 组合 报告 附注 的其他 文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十一、基金的业绩
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保证
基 金 一定 盈利， 也不 保证最 低 收益。 基金 的过 往业绩 并 不代 表其 未来 表现。 投 资 有风 险， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日为2011 年5月17 日， 基金 合同 生效以 来 （ 截至2011 年9 月30 日） 的投 资
业绩及 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 ：
金鹰保本 混合 型 证券 投资 基金净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基准 收益 率比 较表
阶段
份额净值增
长率①
（% ）
份额净值增长
率标准差②
（% ）
业绩比较基准
收益率③
（% ）
业绩比较基准 收
益率标准差④
（% ）
①－③
（% ）
②－④
（% ）
2011.5.17-2011.9.30 0.20 0.07 1.88 0.01 -1.68 0.06
金鹰保本 混合 型 基金 累计 份额净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图 （2011
年5 月17 日至2011 年 9 月 30 日）
金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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注： 1 、 本基 金于 2011 年 5 月 17 日基 金合 同正 式 生效；2、截 至报 告日 本基金 各 项投
资比例 符合 基金 合同 规定 的各项 比例 ， 即 股票 、 权 证占基 金资 产净 值的 比例 为0% ～40%，其
中， 权 证投 资的 比例 范围 占基金 资产 净值 的0% ～3%； 债券、 资产 支持 证券 、 货币市 场工 具、
现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的 60% ～
100%，其 中，现 金或到 期 日在一年 以内的政 府债券 不低于基 金资产净 值的 5% ； 3、本基 金
的业绩 比较 基准 为：3 年 期银行 定期 存款 利率 （税 后） 。
十二、基金的费用和税收
（一） 与基 金运 作相 关的 费用
1、 与基 金运 作相 关的 费用种 类
（1） 、基 金管 理人 的管 理费 ；
（2） 、基 金托 管人 的托 管费 ；
（3） 、 因基 金的 证券 交易或 结 算而 产生 的费 用 （包括 但 不限 于经 手费、 印花税 、 证 管费 、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
（4） 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披 露费 用；
（5） 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
（6） 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师 费和 律师 费；
（7） 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用；
（8） 、 按照 国家 有关 法律法 规 和 《基 金合 同》 约定， 可 以 在基 金财 产中 列支 的其 他 费用。
2、与 基金 运作 相关 的费 用 之计提 方法 、计 提标 准和 支付方 式
（1） 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 财产 净值 的1.2%年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 财产 净值 的1.2% 年 费率 计提 。计 算方法如下：
H＝E×1.2% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 财产 净值
基金管理费每日 计提，按 月支付。基金管 理人应于 次月首日起5个工 作日内做 出划付 指金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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令； 基金 托管 人应 在次 月 首日起10个工 作日 内完 成复 核， 并从 该基 金财 产中一 次 性支 付基 金
管理费 给该 基金 管理 人。
（2） 、 基金 托管 人的 基金 托管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的0.2%年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 财产 净值 的0.2% 年 费率 计提 。计 算方法如下：
H=E×0.2% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日的 基金 财产 净值
基金托管费每日 计提，按 月支付。基金管 理人应于 次月首日起5个工 作日内做 出划 付指
令； 基金 托管 人应 在次 月 首日起10个工 作日 内完 成复 核， 并从 该基 金财 产中一 次 性支 付托 管
费给该 基金 托管 人。
若保本 周期 到期 后， 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件， 基 金份 额持 有人 将所 持有本 基 金
份 额 转为 变更 后的 “ 金鹰持 续 收益 债券 型证 券投 资基 金” 的基 金份 额， 管理费 按 前一 日基 金
资产净值的0.75%的年费 率 计提，托管 费按前 一日基 金资产净值 的0.2%的年费 率计提。计 算
方法同 上。
（3） 、 本条第（一 ）款第3 至第8项费用由基 金管理 人和基金托管 人根据有关 法规及 相
应协议 的规 定， 列入 当期 基金费 用。
3、 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及 基金 管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
4、 基金 管理 费和 基金 托管费 的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金份 额
持有人 大会 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申购 费 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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（1）申 购费 率
投资人 申购 本基 金需 缴纳 申购费 ， 投资 人在 同一 天 多次申 购的 ， 根据 单次 申 购金额 确定
每 次 申购 所适 用的 费率。 申购费 用用 于本 基金 的市 场推广 、 销售 、 注 册登 记 等各项 费用，不
列入基 金财 产。
申购费 率如 下：
申购金 额（万元） 申购费 率
A ＜100 1.0%
100 ≤ A ＜300 0.8%
300 ≤A ＜500 0.6%
A ≥500 每笔 1000 元
注：上 表中 ，A 为投 资者 申购金 额。
（2） 申购 份额 的计 算方 法 如下：
净申购金 额＝ 申 购 金额/[1+ 申购费 率]
申购费用 ＝申购 金额-净 申购 金额
申购份额 ＝净 申购 金额/ 申 购当日 基金 份额 净值
以上计 算结 果 （包 括申 购 份额） 以四 舍五 入的 方式保留到 小数 点后 两位 ， 由 此误差 产生
的损失 由基 金财 产承 担， 产生的 收益 归基 金财 产所 有。
2、赎回 费
（1） 赎回 费率
赎回费 率随 基金 份额 持有 人持有 本基 金的 时间 的增 加而递 减， 具体 赎回 费率 如下表 所
示：
持有期（计为T ） 赎回费率
T ＜1 年 1.5%
1 年 ≤ T ＜2 年 1.2%
2 年 ≤ T ＜3 年 1.0%
T ≥3 年 0%
本基金 的赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ， 不低 于赎 回费 总额 25% 的部
分归 基金 财产 所有 ， 其余 部分用于 支付 注册 登记 费和 其 他必 要的 手续 费。 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整申 购费 率和 赎回 费率 。 费率如 发
生变更 ，基 金管 理人 应在 调整实 施2 日前 在至 少一 种中国 证监 会指 定的 媒体 上刊登 公告 。
基金管理人可以在不违背 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基
金促销 计划 ， 在基 金促 销 活动期 间 ， 基 金管 理人 可 以对促 销活 动范 围内 的基 金投资 者调 低基
金申购 费率 、赎 回费 率。
(2) 赎回 金额 的计 算
投资人 赎回 本基 金的 金额 为赎回 总额 扣减 赎回 费用 。其中 ：
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总额×赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
上述计算 结果 均按 四舍 五入 方 法， 保留 到 小数 点后两 位 。 由此 误差产 生的 损 失由基 金财
产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所 有。
3、转换 费率
本 基金与基金管理人所管 理的其他基金之间的转换 费率由基金管理人根据有 关法律法
规和基 金合 同的 原则 另行 制定并 公告 。
4、基金管 理人可以 在基金 合同规定 的范围内 调整上述 费率。 上述费率 如发生 变更， 基
金管理 人应 按 照 《信 息披露 办 法》 或 其他 相关 规定于新的 费率 实施 前在 至少 一种指 定媒 体公
告。调 整后 的上述 费率 还应 在最 新的 招募 说明 书中 列示。
基金管理人可以在不违背 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对 以特 定 交易方 式( 如 网上 交易、 电话 交 易等) 等 进行 基金 交易的 投 资者 定期
或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在基 金促 销活 动期间 ， 基金 管理 人在 与托 管 人协商 一致 后可
以对促 销活 动范 围内 的投 资者调 低基 金申 购、 赎回 费率， 并报 中国 证监 会备 案。
（三） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规
的要求 ， 结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对2011 年4月6日 刊登的 《金 鹰保
本混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书》 进行 了更 新， 主要更 新的 内容 如下 ： 金鹰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201112
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（一） 在“ 三、 基金管 理人 ” 部分 ，更 新了 董事 等主要人 员信 息；
（二） 在“ 四、 基金 托管 人”部 分， 更新 了有 关基 金托管 人的 资料 信息 ；
（三) 在“ 五、 基金 担保 人”部 分， 更新 了基 金担 保人的 资料 信息 ；
（四） 在“ 六、相 关服务 机构”部分， 对机 构与人 员的信 息按照 最新 变动情 况进行 了
更新：
1、 更新了 代销 机构 、律 师事 务所等 相关 服务 机构 的基 本信息 和联 络方 式；
2、新增 了金元 证券 为代 销 机构， 该 变动 事项于 2011 年 5 月 27 日 公告 ；
3、新增 了五矿 证券 为代 销 机构， 该 变动 事项于 2011 年 7 月 28 日 公告 ；
4、新增 了华夏 银行 为代 销 机构， 该 变动 事项于 2011 年 9 月 8 日公 告；
5、新增 了江海 证券 为代 销 机构， 该 变动 事项于 2011 年 9 月 8 日公 告。
（五） 在“ 七、 基金 的募 集”部 分， 更新 了本 基金 募集的 情况 ；
（六） 在“ 九、 基金 的转 换”部 分， 补充 了本 基金 开通基金 转换 业务 的相关 说明；
（七） 在“ 十六 、基 金的 投资” 部分 ，补 充了 本基 金最近 一期 投资 组合 报告 的内容 ；
（八） 新增 了“ 十七 、基 金的业 绩” ，补充 了本 基金 基金 合同 生效 以来 投资 业绩；
（九）在 “二十 八、 基金 托管协 议的 内容 摘要 ”部 分，更 新了 本基 金托 管协 议当事 人
的资料 信息 ；
（十） 在“ 三十、 其他 应披 露事项”部分 ， 更新 了本 基金在 本报 告期 内公 开披 露的信 息
内容。
金鹰 基金 管理 有 限公司
2011年12 月24日
