鹏华中国 50 开放式证 券 投资基金
更新的招 募 说明书摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二○一一年十二 月
本基金 经中 国证 监 会 2004 年 3 月 9 日 证监 基金 字[2004]26 号 文件 《关 于同 意鹏 华中国
50 开 放式 证券 投资 基金 设 立的批 复》 批准 发起 设立 。根据 当时 有效 的法 规， 本基金 基金 合
同已 于 2004 年 5 月 12 日 生效， 基金 管理 人于 该日 起正式 开始 对基 金财 产进 行运作 管理 。
重要提示
投资有 风险,投 资者 申购 基 金时应 认真 阅读 招募 说明 书，全 面认 识本 基金 产品 的风险 收
益 特征 ， 充 分考 虑投 资人 自身的 风险 承受 能力 ， 并 对于申 购基 金的 意愿 、 时 机、 数 量等 投资
行为作 出独 立决 策。 基金 管理人 提醒 投资 人基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 投资人 作出 投
资决策 后， 基金 运营 状况 与基金 净值 变化 引致 的投 资风险 ，由 投资 人自 行负 责。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写,并 经中 国证 监会 核准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、义 务的 法律 文件 。基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额,即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和 接受,并 按照 《 基金法 》、 《运 作办 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金 合同。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准,但 中国 证监 会对 本基 金 募集的 核准, 并 不表 明其 对 本基金 的价 值和 收益 作出 实质性 判断 或
保证, 也不 表明 投资 于本 基 金没有 风险 。 请 投资 者根 据自身 风险 承受 能力 谨慎 选择适 合自 己
的基金 产品 。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产,但 不保
证基金 一定 盈利,也 不保 证 最低收 益。
本 招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2011 年 11 月
11 日 ， 有 关财 务数据 和净 值表现 截止 日 为 2011 年 9 月 30 日 （ 本报 告中 财务 数 据未经 审计 ） 。
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一、 基 金管 理人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中心 第 43 层
3 、设 立日 期：1998 年 12 月22 日
4 、法 定代 表人 ：何 如
5 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中心 第 43 层
6 、电 话：0755-82021233
传 真：0755-82021155
7 、联 系人 ：梁 静
8 、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9 、股 权结 构：
出资人 名称
出资额 （万 元） 出资比 例
国信证 券股份 有 限公 司
7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.)
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司
150 1%
总
计
15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华 基 金管理 有限 公司 董事 长。
胡继之 先生， 董事， 金融 学博士 ， 高级 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任中国 人民 银行武 汉 市
分行办 公室 科长 、 金 融研 究所副 所长 、 所 长， 中国 人民银 行深 圳分 行办 公室 负责人 ， 深 圳证
券交易 所总 经理 助理 兼办 公室主 任、 理事 会秘 书长 、 策划 总监 、 纪 委书 记、 党委委 员、 副总
经理， 现任 国信 证券 股份 有限公 司总 裁、 党委 副书 记。
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孙煜扬 先生 ， 董 事， 经济 学博士 ， 国 籍： 中国。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有 限公 司助 理总 经理、 香港 深业 控股 有限 公司副 总经 理、
中国 高新技术产业 投资管理有 限公司董事长 兼行政总裁 、 鹏华基金管 理有限公司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁 。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首 席执 行官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡） 首席 执行 官和总 经 理 ， 同 时兼 任欧 利盛 AI 资产管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先 生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财务 风险 管理 部 意大利 企业 法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首 席市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生， 独立 董事， 法学博 士， 国 籍： 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授， 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 ， 国务 院特 殊津 贴专 家， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
李相启 先生 ， 独 立董 事， 高 级经济 师、 研究 员， 国籍： 中国。 历任 陕西 省委 办公 厅秘书 、
省委政 策研 究室 财贸 处处 长、 副 主任 ， 陕 西省 经济 体制改 革委 员会 副书 记、 副主任 、 党 组书
记、 主 任， 陕西 省证 券监 管委员 会主 席， 中国 证监 会济南 证管 办党 委书 记、 主任、 济南 稽查
局局长 ，山 东证 监局 局长 ，上海 证券 交易 所理 事会 理事、 产品 委员 会主 任。
宋泓先 生， 独立 董事 ，经 济学博 士， 国籍 ：中 国。 曾在美 国哥 伦比 亚大 学作 访问学 者 ，
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并在陕 西省 社科 院工 作， 现任中 国社 会科 学院 世界 经济与 政治 研究 所国 际贸 易研究 室主 任 、
研究员 、教 授、 博士 生导 师。
张新民 先生 ， 独 立董 事， 管理学 博士 ， 会 计学 教授 ， 博士 生导 师， 国 籍： 中 国。 现 任对
外经济 贸易 大学 副校 长兼 国际商 学院 院长 ， 国 务院 特殊津 贴专 家， 全国 MBA 教育指 导委 员
会委员 ，英 国特 许公 认会 计师（FCCA ） ，澳 洲注 册 会计师 （FCPA ） 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
孙枫先生 ， 监事 会 主席， 国际金 融专 业硕 士， 高 级 会计师， 中国 注册 会计 师 ， 国籍： 中
国 。 历任 武汉 市经济 研究 所副所 长 ， 武 汉市轻 工业 局副局 长 ， 武 汉友谊 复印 机制造 公司 副 经
理，深 圳市 财政 局企 财处 处长、 办公 室主 任、 副局 长，深 圳市 商业 银行 董事 长、党 委书 记 ，
深圳发 展银 行董 事长 、 党 委书记 ， 鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 长、 党总 支书 记， 现 任鹏 华基
金管理 有限 公司 监事 会主 席 。
Andrea Vismara 先生 ， 监 事， 法 学学 士， 律师 ， 国 籍： 意 大利 。 曾 在意 大利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部、 产品 开发 部， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
黄俞先 生， 监事， 研究 生 学历， 国籍： 中国。 曾在 中农信 公司 、 正 大财 务公 司工作 ， 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
高鹏先 生， 职工 监事 ， 经 济学硕 士， 国籍 ： 中 国。 曾任博 时基 金管 理有 限公 司监察 法律
部监察 稽核 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 监察 稽核部 总经 理。
刘慧红 女士， 职工 监事， 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行 、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 登记 结
算部副 总经 理。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生， 总裁， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中 国 。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司 总裁 、党 总支 书记 。
高阳先 生 ， 副总 裁， 经济 学硕士 ， 十 年证 券从 业经 验，CFA ， 国 籍： 中国 。 历 任 中国 国
际金融 有限 公司 债 券 投资 经理 ， 博时 基金 管理 有限 公司博 时 价 值增 长基 金基 金经理 、 固 定收
益部总 经理 、 基 金裕 泽基 金经理 、 基 金裕 隆基 金经 理、 股 票投 资部 总经 理， 现任鹏 华基 金管
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理有限 公司 副总 裁。
曹毅先 生， 副 总裁， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 广州 分行 科员， 中 国
人民银 行深 圳中 心支 行副 主任科 员 ， 南 方基 金管 理有 限公司 市场 拓展 部副 总监 、 渠道部 总监 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
胡湘先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任全国 社会 保障 基金 理事 会投资 部 、
境外投 资部 副主 任科 员、 主任科 员、 副处 长， 鹏华 基金管 理有 限公 司总 裁助 理， 现 任鹏 华基
金管理 有限 公司 副 总 裁。
吴伟先 生， 督察 长， 法学 博士 ， 国籍 ： 中 国。曾 任 中国建 设银 行深 圳市 分行 法律部 副科
长 。2001 年 3 月 加盟 鹏华 基金管 理有 限公 司， 历任 公司法 律顾 问、 社保 基金 独立稽 察员 、
监察稽 核部 总监 ，现 任公 司督察 长 。
4 、本 基金 基金 经理
陈鹏 ， 国 籍中 国 ， 清 华大 学工商 管理 硕士 ，8 年 证 券从业 经验 。 曾在 联合 证 券有限 责任
公司任 行业 研究 员；2006 年 5 月加 入鹏 华基 金管 理 有限公 司从 事行 业研 究工 作，历 任行 业
研究员 、 鹏 华价 值优 势股 票型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理助 理，2007 年 8 月至 2011 年 1
月担任 鹏华 行业 成长 证券 投资基 金基 金经 理 ，2008 年8 月至 2011 年5 月担 任 鹏华普 丰基 金
基金经 理，2011 年 1 月起 至今担 任鹏 华中 国 50 开 放式证 券投 资基 金基 金经 理，2011 年 6
月 15 日 起兼 任鹏 华新 兴产 业股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。陈 鹏先 生具 备基 金从业 资格 。
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 动。
本基金 历任 基金 经理 ：
自 2004 年 5 月 基金 合同 生 效至 2006 年 3 月由 黄钦 来 先生担 任本 基金 基金 经理 ；
自 2006 年 3 月至 2006 年 9 月由 胡建 平先 生担 任本 基金基 金经 理；
自 2006 年 9 月至 2007 年 7 月由 黄敬 东 先 生担 任本 基金基 金经 理。
自 2007 年 8 月至 2011 年 1 月由 黄鑫 先生 担任 本基 金基金 经理 。
从 2011 年 1 月 28 日 至本 招募说 明书 更新 截止 日由 陈鹏先 生担 任本 基金 基金 经理。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
陈鹏先 生 于 2007 年 8 月至 2011 年 1 月 担 任鹏 华行 业成长 基金 基金 经理 ，2008 年 8 月
至 2011 年 5 月 担任 鹏华 普 丰基金 基金 经理 ，2011 年 6 月 15 日 起兼 任鹏 华新 兴 产业股 票型
证券投 资基 金基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务
投资决 策委 员会 成员 组成 ： 公 司总 裁 邓 召明先生 、 副总裁 高阳 先生 、 机 构 投 资部总 经理
5
杨俊先生、 研 究部总 经理 冀洪涛 先生 、 基金管 理部 总 经理 程世 杰先生、固 定 收益部 总经 理 初
冬女士 、 鹏 华动 力增 长基 金黄鑫 先生 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基 金托 管人
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：胡 怀邦
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：562.59亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：张 咏东
电话：021-32169999
交通银 行始 建于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 ， 也 是近 代中国 发钞 行之一 。 交
通银行 先后 于2005 年6月和2007年5月 在香 港联 交所、 上交所 挂牌 上市 ， 是 中国2010 年 上海 世
博会唯一 的商 业银行 全球 合作伙伴 。 《财 资》杂 志（The Asset）“ 2010 年全球 最佳交易 银行
评选” 中， 交通 银行 荣膺 “中国 最具 成长 性现 金管 理银行 ” 、 “ 最佳 次托 管银 行”两 项大 奖 。
英国 《银 行家 》 杂 志2011 年公布 的全 球1000 家 银行 排名 ， 交 通银 行以343.21 亿美元 的一 级资
本连续第 三年 跻身全 球 商 业银行50 强。 截至2011 年9 月30日止 ，交 通银行 资产 总额达到 人民
币4.36 万亿 元 ， 实现 净利 润人民 币384.16 亿元 。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具有多 年基 金、 证券 和银 行的从 业经 验， 具备 基
金从业 资格 ， 以 及 经 济师 、 会计 师、 工程 师和 律师 等中高 级 专 业技 术 职 称， 员工的 学历 层次
较高， 专业分 布合 理， 职 业技能 优良， 职业 道德 素 质过硬， 是一 支诚 实勤 勉 、 积极进 取、 开
拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。
( 二)主 要人 员情 况
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牛锡明 先生 ， 交 通银 行行 长， 哈 尔滨 工业 大学 经济 学硕士 ， 高 级经 济师 。2009 年12 月起
担任 交 通银 行副 董事 长、 行长 。
王滨先 生， 交通 银行 副行 长， 主 管交 通银 行资 产托 管业务 ， 南 开大 学经 济学 博士， 高级
经济师 。曾 任交 通银 行北 京分行 副行 长、 交通 银行 天津分 行行 长、 交通 银行 北京分 行行 长 。
2006 年1月 至今 任交 通银 行 副行长 、党 委委 员兼 北京 分行党 委书 记。
谷娜莎 女士 ， 交 通银 行资 产托管 部总 经理 。 大 学学 历， 经 济师 。 曾 任交 通银 行研究 开发
部主任 科员 、 交 通银 行信 托部代 理业 务处 副处 长、 交通银 行证 券投 资基 金托 管部规 划处 副处
长、交 通银 行证 券投 资基 金托管 部内 控巡 查处 处长 ；2001 年 1 月任 交通 银行 证券投 资基 金
托管部 总经 理助 理，2002 年5 月 起任 交通 银行 资产 托管部 副总 经理 ，2007 年12 月 起任 交通
银行资 产托 管部 总经 理。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截止 2011 年9 月末 ， 交 通 银行共 托管 证券 投资 基 金56 只 ， 包 括 博 时现 金收 益 货币 、 博
时新兴 成长 股票 、长 城久 富股票(LOF) 、 富国 汉兴 封 闭、富 国天 益价 值股 票、 光大保 德信 中
小盘股 票、 国泰 金鹰 增长 股票、 海富 通精 选混 合、 华安安 顺封 闭、 华安 宝利 配置混 合、 华安
策略优 选股 票、 华安 创新 股票、 华夏 蓝筹 混合(LOF) 、华夏 债券 、汇 丰晋 信2016 周 期混 合、
汇丰晋 信龙 腾股 票、 汇丰 晋信动 态策 略混 合、 汇丰 晋信平 稳增 利债 券、 汇丰 晋信大 盘股 票 、
汇丰晋 信低 碳先 锋股 票、 汇丰晋 信消 费红 利股 票、 建信优 势动 力封 闭、 金鹰 红利价 值混 合 、
金鹰中 小盘 精选 混合 、 大 摩货币 、 农 银恒 久增 利债 券、 农 银行 业成 长股 票、 农银平 衡双 利混
合、鹏 华普 惠封 闭、 鹏华 普天收 益混 合、 鹏华 普天 债券、 鹏华 中 国50 混合 、 鹏华信 用增 利
债券、 融通 行业 景气 混合、 泰达宏 利成 长股 票、 泰达 宏利风 险预 算混 合、 泰达 宏利稳 定股 票、
泰达宏 利周 期股 票、 天治 创新先 锋股 票、 天治 核心 成长股 票(LOF) 、万 家公 用 事业行 业股 票
(LOF) 、 易方 达科 汇灵 活配 置混合 、 易 方达 科瑞 封闭、 易方达 上 证 50 指数、 易方 达科讯 股票 、
银河银 富货 币、 银华 货币 、 中海 优质 成长 混合 、 兴 全磐稳 增利 债券 、 华 富中 证 100 指数 、 工
银瑞信 双利 债券 、 长 信量 化先锋 股票 、 华夏亚 债中 国指数 、 博时 深证基 本 面200ETF 及联 接、
建信信 用增 强债 券、 富安 达优势 成长 。 此 外， 还托 管了全 国社 会保 障基 金、 保险资 产、 企业
年金、QFII 、QDII 、 信托 计划、 证券 公司 集合 资产 计划、ABS 、产 业基 金、 专 户理财 等 12
类产品 ，托 管资 产规 模超 过七千 亿元 。
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三、 相 关服 务机构
（一）基金销售机构
1 、直 销机 构：
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 第 43 层
法定代 表人： 何如
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 第 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：梁静
网址：www.phfund.com.cn
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426-178
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ： 李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座4312 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ： 祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元
电话： （020 ）38011004
8
传真： （020 ）38010789
联系人 ：袁 桢
2 、代 销机 构：
（1） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新 区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 建国 （代 行）
联系人 ：何 奕
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北 京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
统一客 户服 务电 话：95566
公司网 站：www.boc.cn
（4） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
电话：0755-82088888
9
传真：0755-82080406
客服电 话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（5） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 中 路 1099 号 平安 银 行大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：芮 蕊
电话：0755-25879756
客服电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
（6） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 业伟
网址：www.icbc.com.cn
（7） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客户服 务电 话：95599
联系人 ：张 令玮
网址：www.95599.cn
（8） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办 公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：宁 黎明
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
联系人 ：张 萍
联系电 话：021-68475888
10
网址：www.bankofshanghai.com
（9） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(10 ） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
（11） 中信 银行 股份 有限 公司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：丰 靖
客服电 话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
（12） 中国 光大 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电 话：95595 （ 全国 ）
网址：www.cebbank.com
11
（13） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（14） 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址 www.psbc.com
(15) 北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（16） 广发 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市东风东路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：李 静筠
客服电 话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
12
(17) 浙商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网 站：www.czbank.com
(18) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册（ 办公 ） 地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
(19) 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（20） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：梁 曦
客户服 务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
(21) 华 夏银 行股 份有 限公 司
办公地 点： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：95577 ；
13
联系人 ：郑鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
（22） 浙江 民泰 商业 银行 股份有 限公 司
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
客户服 务电 话：4008896521
联系人 ：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
（23） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系电 话：010 －66568430
传真：010-83574087
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（24） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 亮马 桥路 48 号 中信 证券 大厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（25） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
14
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（26） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行 厦29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行厦 29 楼
法定代 表人 ： 万 建华
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
（27） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号４ 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（28） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联 系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（29） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
15
办公地 址： 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大五 道口 广场1 号楼21 层
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ： 谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（30） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：025-83290575
联系人 ：张 威
网址：www.htsc.com.cn
（31） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ： 吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（32） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755 －82960223
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
16
（33） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册 地址 ：苏 州工 业园 区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务热 线：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
（34） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 上武 汉市 新华 路特8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
（35） 湘财 证券 有限 责任 公司
住所： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路63 号中 山国 际大 厦12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心A 栋11 层
法定代 表人 ： 林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ： 钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（36） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 合肥 市寿 春路 １７９ 号国 元大 厦 11 楼
法定代 表人 ：凤 良志
17
办公地 址： 合肥 市寿 春路 １７９ 号国 元大 厦 11 楼
联系电 话：0551 －2207936
传真：0551-2207935
联系人 ： 祝 丽萍
客户服 务电 话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（37） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广 场43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 楼
法定代 表人 ：林 治海
联系人 ：黄岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
（38） 申银 万国 股份 有限 公司
住所： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系电 话：021-54047892
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg..com
（39） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层
法定代 表人 ：马 昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
18
客户服 务热 线：95513
联系人 ： 盛 宗凌
公司网 址：www.lhzq.com
（40） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
办公地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系电 话：0351 －8686659
联系人 ：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电 话：400-666-1618 、95573
（41） 长城 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
（42） 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（43） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层办 公地 址
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层（100007 ）
法定代 表人 ：常 喆
19
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（44） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦 4 楼
法定代 表人 ： 曾 小普
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦 4 楼
电话： （0791 ）86285337
传真：(0791)86289395
联系人 ：徐美 云
网址：www.gsstock.com
（45） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：96336 （ 上 海地区 ：962336 ）
网址：www.ctsec.com
（46） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马 贤清
客户服 务热 线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
（47） 东莞 证券 有限 责任 公司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路1 号 金源 中心30 楼
办公地 址： 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南路1 号 金源 中心30 楼
20
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
(48) 宏 源证 券股 份有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系电 话：010-88085201
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（49） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系电 话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人 ：潘 锴
网址：www.nesc.cn
（50） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 中路336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
传真：021-65081434
联系人 ：刘 乔
客服热 线：4008-918-918
公司网 站：www.962518.com
（51） 东海 证券 有限 责任 公司
21
注册地 址 ： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 楼
法定代 表人 ： 朱 科敏
联系电 话：021- 50586660-8644
传真：021-50586660-8880
联系人 ：李涛
客服热 线：021-50585609 、400-888-8588
公司网 站：www.longone.com.cn
（52） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
联系电 话：0571-87112510
传真：0571-87696598
客户服 务电 话：96598
网址：www.bigsun.com.cn
（53） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
（54） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ： 杨 宇翔
22
联系电 话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客服电 话：95511 —8
网站：www.pingan.com
(55) 西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热 线：029-87406132
联系人 ：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
(56) 中 航证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
法定代 表人 ：杜 航
电 话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人 ：戴 蕾
客户服 务热 线：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（57） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦 A 座 24-32 层
法定代 表人 ：李工
电话：0551- 5161821
传真：0551-5161672
联系人 ：甘霖
23
咨询电 话：96518 （ 安徽 ） 、4008096518 （ 全国 ）
公司网 址：www.hazq.com
（58） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（59） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ： 王 兆权
联系电 话：022-28451861
传真 022-28451892
网址：wwww.bhzq.com
（60） 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
（61） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
24
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办 公地 址： 深圳 市福 田区益 田 路 6003 号 荣超 商 务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法 定代 表人 ：龙 增来
联 系人 ：刘 毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
网址 www.cjis.cn
客 服电 话 400 600 8008
（62） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市中 山二 路18号 电信 广场36、37层
办公地 址： 广州 市中 山二 路18号 电信 广场36、37层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（63） 第一 创业 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址 ： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：崔 国良
客服电 话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
（64） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 泳良
联系人 ：李珍
咨询电 话：4001022011
25
网址：www.zszp.com.cn
（65） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 先烈路69号 东山 广场 主楼17 楼
办公地 址： 广州 市越 秀区 先烈路69号 东山 广场 主楼17 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87323735
客服热 线：961303
网址：www.gzs.com.cn
（66） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一街 八号 国联 金融 大厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人 ：徐 欣
联系电 话：4008885288 ，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
(67) 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦4 １楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
电话：0755 －83199511
传真：0755 －83199545
联系人 ：方文
咨询电 话：0755 －83199511
网址：www.csco.com.cn
(68) 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表 人 ：吴 承根
26
电话：0571-87901912
传真：0571-87902092
联系人 ：许 嘉行
客户服 务热 线：0571-967777
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(69) 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
公司地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ： 宋 志江
联系电 话：0755-82707855
传真：0755-82707700
联系人 ：杨玲
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(70) 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：苏 江
电话：010- 88086830-652
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(71) 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中 路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：0731-85832503
客户服 务电 话：95571
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（72） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
27
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
（73） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：金 达勇
联系电 话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（74） 红塔 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
办公地 址： 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法定 代表 人： 况雨 林
联系 人： 刘晓 明
电话：0871- 3577942
客户服 务电 话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
（75） 厦门 证券 有限 公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
客户服 务热 线：0592-5163588
28
网址：www.xmzq.cn
(76) 银 泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
法定代 表人 ：高 颂
联系人 ：林 文宇
联系电 话：0755-83703759
咨询电 话：0755-83710885
公司网 址：www.ytzq.net
(77) 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦27层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦27层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
(78)爱 建证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表： 郭林
联系人 ： 陈敏
电话：021-62171984
传真：021-62878783
服务热 线：021-63340678
公司网 站：www.ajzq.com
(79)国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
29
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热 线：4006-600109
公司网 站：www.gjzq.com.cn
（80） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（81） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办 公地 址： 甘肃 省兰 州市东岗路 638 号财 富大 厦
法 定代 表人 ：李 晓安
电 话：0931-8888088
传 真：0931-4890515
联 系人 ：李 昕田
客 户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网 址：http://www.hlzqgs.com
（82） 民生 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表： 岳献 春
联系人 ：赵 明
电话：010 －85252656
服务热 线：400 －619 －8888
公司网 站：www.mszq.com
30
（83） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
邮政编 码：350003
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务 电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591 ） 。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（84） 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表： 徐勇 力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555835
服务热 线：010-66555262 ，66555382
公司网 站：www.dxzq.net
（85） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：010-66045491
基金热 线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（二）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金颖
电话： （010 ）58598839
31
传真： （010 ）58598907
联系人 ： 朱 立元
（三）律师事务所与 经办 律师
律师事 务所 ：北 京市 德恒 律师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 12 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 12 层
负责人： 王丽
电话： （010 ）66575888
传真： （010 ）65232181
联 系人 ：苏 文静
经办律 师： 陈静 茹、 苏文 静
（四）会计师事务所 与经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办会 计师 ：薛 竞、 金 毅
四、 基 金的 名称
本基金 名称 ：鹏 华中 国 50 开放式 证券 投资 基金
五、 基 金的 类型
本基金 类型 ：混 合型
32
六、 基 金的 投资目 标
以价值 投资 为本 ， 通过 集中 投资于 基本 面和 流动 性良 好同时 收益 价值 或成 长价 值相对 被
低估的 股票 ， 长 期持 有结 合适度 波段 操作 ， 以 求在 充分控 制风 险的 前提 下分 享中国 经济 成长
成果和 实现 基金 财产 的长 期稳定 增值 。
七、 基 金的 投资方 向
本基金 以股 票、 中央 银行 票据、 债券 以及 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 为主
要投资 方向 。
八、 基 金的 投资策 略
1 、债 券投 资方 法
本基金 债券 投资 以降 低组 合总体 波动 性从 而改 善组 合风险 构成 为目 的 ， 采 取积 极主动 的
投资策 略， 谋取 超额 收益。 如投资 有需 要则 可 在 严格 控制风 险的 前提 下通 过回 购参与 有价 值
的 新股 配售 和增 发 。
2 、股 票投 资方 法
本基金 股票 投资 中， 精选 个股， 长期 持有 结合 适度 波段操 作， 注重 长期 收益 。 将类 指数
的选股 方式 与积 极的 权重 配置相 结合 ， 从而 在保 持了 收益空 间的 前提 下一 定程 度上降 低了 投
资风险 。股 票价 值分 析兼 顾收益 性和 成长 性。
具体流 程是 ： 首先选 择全 市场基 本面 流动 性较 好、 流通市 值较 大 的 100 只股 票； 由行 业
研究小 组运 用鹏 华财 务评 级系统 对其 财务 指标 和资 产质量 的真 实性 进行 评估 ， 进一步 筛选 到
80 只 ；基 金经 理再 根据 市 场价格 波动 的情 况， 动态 分析其 价值 低估 程度 ，选 择收益 价值 或
成长价 值相 对被 低估 的 50 只左右 的股 票长 期投 资； 为避免 行业 配置 过于 集中 ，由金 融工 程
研究部 对拟 投资 组合 进行 行业比 例测 算 ， 如 果个 别行 业的投 资比 例过 高 ， 则 进行 适当之 调 整 。
3 、决 策程 序
投资决 策委 员会 ： 确定 本基 金总体 资产 配置 和投 资策 略。 投资 决策 委员 会定 期召 开会议 ，
如需及 时做 出重 大决 策或 经基金 管理 小组 提议 ，可 临时召 开投 资决 策委 员会 会议。
金融工 程研 究员 及行 业研 究员： 对于 宏观 经济、 行业 、 上市 公司、 投资 策略、 金 融工程 、
可投资 股票 备选 库的 建立 与完善 、 投资 风险 控制 与基 金绩效 评估 等与 投资 决策 有关的 内容 进
33
行全面 深入 的研 究， 作为 投资决 策的 依据 。
基金管 理部 ： 构造和 调整 投资组 合 。 设 计和调 整投 资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 投
资决策 委员 会决 议 、 每日 基金申 购和 赎回 净现 金流 量； 基 金合 同所 设定 的投 资限制 和比 例限
制；研 究员 的投 资建 议； 基金经 理的 独立 判断 ；绩 效与风 险评 估小 组的 建议 等。
集中交 易室 ： 基 金经 理向 集中交 易室 下达 投资 指令 ， 集中 交易 室经 理向 交易 员分配 交易
指令， 交易 员执 行投 资指 令。
绩效与 风险 评估 小组 ： 对 基金投 资组 合进 行绩 效评 估， 对 各种 投资 风险 指标 进行测 量并
向基金 管理 小组 提出 预警 和调整 建议 。
监察稽 核部 ： 对 投资 流程 的合法 合规 性进 行监 控 。
九、 基 金的 业绩比 较基 准
上证 180 指 数涨 跌幅× 65% ＋深 证 100 指数 涨跌 幅× 30% ＋金 融同 业存 款利 率× 5%
本基金主要以 基 本 面和 流动 性 良 好 同 时 收 益 价值 或成 长 价 值 相 对 被 低 估的 股票 为 投 资
对象，且 股票 投资数 目有 限，适合 用成 分指数 作为 比较基准 。 而 上证 180 指 数和深 证 100
指数分 别是 上交 所和 深交 所最重 要的 成分 指数 ， 分 别代表 了这 两个 交易 所中 总市值 、 成 交量
最大的 一部 分 A 股，成 长 性强， 估值 水平 低， 具有 很高的 投资 价值 。
本基金 充分 考虑 本基 金各 资产投 资比 例要 求从 而构 建上述 业绩 比较 基准 。
十、 基 金的 风险收 益特 征
本基金 属平 衡型 证券 投资 基金， 为证 券投 资基 金中 的中风 险品 种。 长期 平均 的风险 和预
期收益 低于 成长 型基 金， 高于价 值型 基金 、指 数型 基金、 纯债 券基 金和 国债 。
十一、 基 金的投 资组 合报 告（ 未经审 计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 交通 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 已 于 2011 年 10 月 21 日
复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2011 年 9 月 30 日 ，未 经审计 。
34
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,301,643,568.16 76.45
其中： 股票
3,301,643,568.16 76.45
2 固定收 益投 资
401,798,785.00 9.30
其中： 债券
401,798,785.00 9.30
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
608,233,526.51 14.08
6 其他资 产
6,963,857.99 0.16
7 合计
4,318,639,737.66
100.00
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 107,996,287.50 2.59
B 采掘业 - -
C 制造业 1,600,890,161.44 38.43
C0 食品、 饮料 323,819,165.10 7.77
C1 纺织、 服装 、皮 毛 21,054,000.00 0.51
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 318,327,241.20 7.64
C5 电子 97,402,000.00 2.34
C6 金属、 非金 属 217,521,907.82 5.22
C7 机械、 设备 、仪 表 405,409,358.18 9.73
C8 医药、 生物 制品 169,866,052.02 4.08
C99 其他制 造业 47,490,437.12 1.14
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 115,722,753.04 2.78
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 384,183,184.82 9.22
H 批发和 零售 贸易 216,160,206.90 5.19
I 金融、 保险 业 581,760,802.95 13.96
J 房地产 业 99,347,688.32 2.38
K 社会服 务业 69,918,689.73 1.68
L 传播与 文化 产业 51,765,286.24 1.24
35
M 综合类 73,898,507.22 1.77
合计 3,301,643,568.16 79.25
3 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000858 五 粮 液 6,399,977 232,319,165.10 5.58
2 600050 中国联 通 44,999,611 230,398,008.32 5.53
3 601318 中国平 安 6,099,881 204,773,005.17 4.92
4 000527 美的电 器 11,301,583 166,585,333.42 4.00
5 600036 招商银 行 13,999,979 154,839,767.74 3.72
6 000629 攀钢钒 钛 17,739,811 142,273,284.22 3.42
7 600000 浦发银 行 13,899,817 118,704,437.18 2.85
8 000418 小天鹅 Ａ 9,700,000 113,878,000.00 2.73
9 002086 东方海 洋 7,999,725 107,996,287.50 2.59
10 000501 鄂武商 Ａ 6,214,320 104,959,864.80 2.52
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 390,000,000.00 9.36
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 11,798,785.00 0.28
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 401,798,785.00 9.64
5 报告期末按公允价值占 基金资产 净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 1001060 10 央 行票 据60 3,000,000 293,400,000.00 7.04
2 1101022 11 央 行票 据22 1,000,000 96,600,000.00 2.32
3 126011 08 石 化债 131,830 11,798,785.00 0.28
注：上 述债 券明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 债券。
36
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前 十名资产支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 投资组合报告附注
（1）本报 告期 内， 本基 金投资 的前 十名 证券 之一 的五粮 液的 发行 主体 宜宾 五粮液 股份
有限公 司， 因涉 及多 个信 息披露 事项 披露 不及 时并 存在重 大遗 漏等 违规 事件 ，曾 于 2011 年
5 月 28 日 受到 中国 证监 会 的行政 处罚 。本 报告 期内 ，五粮 液股 份有 限公 司未 再就该 事项 发
布新公 告。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该股 票， 认为 高端 白 酒估 值合
理， 成长 确定 且业绩 有保 证， 该股 票虽 受到行 政处 罚但长 期价 值仍 在。 该证 券的投 资已 执 行
内部严 格的 投资 决策 流程 ，符合 法律 法规 和公 司制 度的规 定。
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券中 的其 它证 券中 没有发 行主 体被 监管 部门 立案调 查的 、 或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 股票 。
（2）
报告 期内 本基 金投 资的前 十名 股票 没有 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,353,913.63
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,626,942.14
5 应收申 购款 1,983,002.22
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,963,857.99
(4 )报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
37
(6) 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
1 、基 金合 同生 效以 来的 投 资业绩 及其 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
净值增长 率 1
净值增长 率
标准差 2
业绩比较 基准
收益率 3
业绩比较 基准
收益率标 准差 4
1-3 2-4
2004 年5 月 12 日至
2004 年12 月 31 日
-4.90% 0.68% -13.42% 1.09% 8.52% -0.41%
2005 年1 月 1 日至
2005 年12 月 31 日
5.15% 0.89% -7.45% 1.28% 12.60% -0.39%
2006 年1 月 1 日至
2006 年12 月 31 日
157.92% 1.30% 115.20% 1.34% 42.72% -0.04%
2007 年1 月 1 日至
2007 年12 月 31 日
127.81% 1.98% 149.71% 2.18% -21.90% -0.20%
2008 年1 月 1 日至
2008 年12 月 31 日
-48.86% 2.08% -63.21% 2.89% 14.35% -0.81%
2009 年1 月 1 日至
2009 年12 月 31 日
73.87% 1.57% 92.86% 1.97% -18.99% -0.40%
2010 年1 月 1 日至
2010 年12 月 31 日
3.58% 1.26% -11.40% 1.51% 14.98% -0.25%
2011 年1 月 1 日至
2011 年9 月 30 日
-19.58% 1.07% -16.88% 1.22% -2.70% -0.15%
自基金 合同 生效 起至
2011 年9 月 30 日
335.62% 1.48% 125.02% 1.84% 210.60% -0.36%
2 、基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 ，并 与同期 业绩 比较 基准 的变 动进行 比
较：
38
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 人在做出 投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
注 1： 业绩 比较 基准 （Benchmark ）：上 证 180 指 数 涨跌幅 ×65% ＋ 深证 100 指数涨 跌
幅×30% ＋ 金融 同业 存款 利率×5% 。
注 2： 本基 金基 金合 同于 2004 年 5 月 12 日生 效；
注 3： 基金 业绩 截止 日为 2011 年 9 月 30 日（ 未经 审 计）。
十 三、 基金的 费用
（一）与基金运作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用 ；
39
（4） 基金 信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 与基 金相 关的 会计 师 费、审 计费 、验 资费 和律 师费；
（7） 其他 按照 国家 有关 规 定可以 列入 的费 用。
上述基 金费 用由 基金 托管 人根据 有关 法规 和相 应协 议的规 定 ， 按 费用 的实 际支 出金额 支
付，列 入当 期基 金费 用。 国家另 有规 定的 从其 规定 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按 前 一日 基金 资产净 值 的 1.5% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首 2 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 若遇 法
定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的 2.5 ‰年 费率 计 提。计 算方 法如 下：
H=E ×2.5 ‰÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 支付 给基 金托管 人 ， 若 遇
法定节 假日 、休 息日 ，支 付日期 顺延 。
（3） 本条 第 1 款第 （3） 至第（7） 项费 用由 基金 托 管人根 据有 关法 规及 相关 合同等 的
规定， 按费 用实 际支 出金 额支付 ，列 入当 期基 金费 用。
3 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。
（二）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费 用
40
基金的 申购 费由 申 购 人承 担， 不计 入基 金 财产。 投 资者通 过场 外 、 场内 申购 本基金 的 申
购费率 相同 ，具 体申 购费 率如下 ：
申购金 额 M 申购费 率
1000 元≤M ＜10 万元 1.50%
10 万元 ≤M ＜100 万元 1.00%
100 万元 ≤M ＜500 万元 0.50%
M≥ 500 万元 0.02%
注：投 资者 在一 天之 内如 果有多 笔申 购， 适用 费率 按单笔 分别 计算 。
场外计 算公 式：
申购费 用 ＝ 申购 金额 ／（1 ＋申购 费率 ） × 申购 费率
净申购 金额 ＝申 购金 额 － 申购费 用
申购份 额 ＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
场内计 算公 式：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购手 续费 ＝申 购金 额 － 净申购 金额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值
场内申 购份 额保 留到 整数 位， 计算 所得 整数 位后 小数 部分的 份额 对应 的资 金返 还至投 资
者资金 账户 。
2 、赎 回费 用
本基金 赎回 费用 由基 金赎 回人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取， 扣除 由基
金管理 人等 相关 当事 人收 取的注 册登 记等 费用 后归 基金资 产 。 本 基金 的场外 赎 回费率 按持 有
年限逐 年递 减， 具体 赎回 费率如 下：
持有年 限（Y ） 赎回费 率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.3%
2 年≤Y ＜3 年 0.1%
3 年≤Y 0
说明：赎 回费 由赎回 申请 人承担， 其中 60%作 为注 册登记费 用由 基金管 理人 收取，40%
41
归基金 财产。
本基金 的场内 赎 回费 率 为 固定 值 0.5% 。赎 回费 由赎 回申请 人承 担， 其 中 60% 作为注 册
登记 等 费用 ，40% 归 入基金 财产。
场外计 算公 式：
赎回费 = 赎回 当日 基金 份 额净值 × 赎 回份 额 × 赎回 费率
赎回金 额 = 赎 回当 日基 金 份额净 值 × 赎回 份额 –赎 回费
场内计 算公 式：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额 × 赎回当 日基 金份额 净值
赎回手 续费 ＝赎 回总 金额 ×赎回 费率
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －赎回 手续 费
赎回总 金额 、净 赎回 金额 按四舍 五入 的原 则保 留到 小数点 后两 位。
3 、转 换费 用
本基金已 经开 通与本 基金 管理人旗 下其 它基金 的转 换业务， 相关 基金转 换费 率、计 算
公式、 使用 方法 及转 换业 务规则 等相 关规 定请 查看 相关业 务公 告。
说明： 转 换费 由转 换申 请人 承担， 不 低于 转换 费总 额 25%的部 分 归 转出 基金 的基金 财产 ，
其余部 分 作 为注 册登 记 等 费用由 基金 管理 人 等 收取 并使用 。
4 、基 金管 理人 可以 在基 金 合同规 定的 范围 内调 整上 述费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人
大会 。 本基 金可 在中 国证 监会允 许的 条件 下按 国家 的有关 规定 增加 其他 种类 的基金 费用 。 如
本基金 仅对 新发 售的 基金 份额适 用新 的基 金费 用种 类，不 涉及 现有 基金 份额 持有 人 利益 的 ，
无须召 开基 金份 额持 有人 大会。 上述 费率 如发 生变 更， 基 金管 理人 应最 迟于 新的费 率实 施前
3 个工 作日 在至 少一 种中 国证监 会指 定的 信息 披露 媒体公 告 。 调 整后 的上 述 费率还 将在 最新
的招募 说明 书中 列示 。
5 、基 金管 理人 可以 在不 违 背法律 、法 规规 定及 基金 合同约 定的 情形 下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对特 定地域 范围 、 特 定行 业、 特 定职业 的投 资者 以及 以特 定交易 方式( 如
网上交 易、 电话 交易 等) 等 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 对部 分投 资人 费用的 减免 不
构成对 其他 投资 人的 同等 义务。
（三）其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（四）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
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失，以 及处 理与 基金 运作 无关事 项发 生的 费用 等不 列入基 金费 用。
基金合 同生 效之 前的 律师 费、 会 计师 费和 信息 披露 费用不 得从 基金 财产 列支 。 国家 另有
规定的 除外 。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规
的规定 ，结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ，对 本基 金管 理人 于 2011 年 6 月
23 日 公告 的本 基金 招募 说 明书进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2 、 根据 实际 情况， 对 “ 三 、 基金 管理 人 ” 的“ （ 二 ） 主要 人员 情况 ”中“4、 本基金 基
金经理 ”的 相关 内容 进行 了更新 。
3 、更 新了 “四 、基 金托 管 人”部 分中 相关 内容 。
4 、 根据 本基金 管理 人 刊登的 增加 代销 机构 的相 关公告 ， 在 “ 五 、 相 关服 务 机构 ” 一章 ，
新增1 家机 构为 本基 金的 代 销机构 。 根 据实 际情 况， 对 “五 、 相 关服 务机 构 ” 一章的 部分 相
关服务 机构 的相 关内 容进 行了更 新。
5、 在 “九、 基金 的投 资” 一章， 更 新了 基金 投资 组 合报告 内容， 数据 截至 日 期为 2011
年9 月 30 日。
6、更 新了 “十 、基 金的 业 绩”一 章的 投资 业绩 内容 ，数据 截至 日期 为 2011 年 9 月 30
日。
7 、鉴于 本基金 管理人 投资 者服务方 面措 施的进 一步 提升，在 “二 十一、 对基 金份额 持
有人的 服务 ”一 章， 更新 了服务 中的 相关 内容 。
8 、 在 “二 十二 、 其他 应披 露事项 ” 一章 ， 更新 了2011 年 5 月 12 日至 2011 年11 月 11
日 期间 的信 息披 露情 况， 包括公 告事 项、 信息 披露 的媒体 与披 露时 间。
鹏 华基 金管理 有 限 公司
2011 年 12 月24 日
