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南方隆元(202007)

南方隆元:更新招募说明书(2011年第2号)查看PDF公告

南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
1
南方隆元产业主题股票型证券投资基金
招募说明书(更新)
2011 年第 2 号
基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
截止日:2011 年 11 月 9 日南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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目录
1. 绪言...........................................................................................................................4
2. 释义...........................................................................................................................5
3. 基金管理人.............................................................................................................10
4. 基金托管人.............................................................................................................18
5. 相关服务机构.........................................................................................................23
6. 基金份额的申购和赎回.........................................................................................52
7. 基金的投资.............................................................................................................61
8. 基金的业绩.............................................................................................................72
9. 基金的财产.............................................................................................................73
10. 基金资产估值.........................................................................................................75
11. 基金的收益与分配.................................................................................................80
12. 基金的费用与税收.................................................................................................82
13. 基金的会计与审计.................................................................................................84
14. 基金的信息披露.....................................................................................................85
15. 风险揭示.................................................................................................................90
16. 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.........................................................92
17. 基金合同的内容摘要.............................................................................................95
18. 基金托管协议的内容摘要................................................................................... 113
19. 基金份额持有人服务...........................................................................................124
20. 其它应披露事项...................................................................................................127
21. 招募说明书存放及其查阅方式...........................................................................129
22. 备查文件...............................................................................................................130南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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重要提示
南方隆元产业主题股票型证券投资基金由隆元证券投资基金转型而成。 依据中国证监会
2007 年10 月29 日证监基金字[2007]297 号文核准的隆元证券投资基金基金份额持有人大会决
议 , 隆元证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金 、 调整存续期限、 终止上市、 调整投资
目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为 “ 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 ” 。
自2007年 11月9日起,由《隆元证券投资基金基金合同》修订而成的《南方隆元产业主题股
票型证券投资基金基金合同》生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实 、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准 ,
但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险 , 投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书 。 在投资本基金前 , 投资者 应
全面了解本基金的产品特性 , 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场 , 对申购基金的
意愿 、 时机 、 数量等投资行为作出独立决策 , 获得基金投资收益, 亦承担基金投资中出现的
各类风险, 包括: 因整体政治 、 经济 、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险 , 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险等等 。 投资者在
进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同 》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产 , 但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2011 年 1 1 月 9
日 , 有关财务数据和净值表现截止日 2011 年 9 月 3 0 日(未经审计) 。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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1. 绪言
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法 》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《 证券投
资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法 》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法 》 (以下简称
《销售办法》 ) 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 ( 以下简称 《 信息披露办法》 ) 、以 及《 南
方隆元产业主题股票型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载 、 误导性陈述或者重大遗漏 , 并对其
真实性 、 准确性 、 完整性承担法律责任 。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招
募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写 , 并经中国证监会核准 。 基金合同是约定基金
当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额 , 即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人 , 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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2. 释义
《基金合同》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
本合同 、 《基金合同》 指 《南方隆元产业主题股票型证券投资基金基金合同》 及对本
合同的任何有效的修订和补充 , 本 《基金合同》 由 《隆元证券
投资基金基金合同》修订而成
中国 指中华人民共和国 (仅为 《基金合同》 目的不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、 行政法规、 部门规章及规
范性文件
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》
元 指中国法定货币人民币元
基金或本基金 指依据 《 基金合同》 所募集的南方隆元产业主题股票型证券投
资基金
基金隆元 指隆元证券投资基金,运作方式为契约型封闭式
招募说明书 指《南方隆元产业主题股票型证券投资基金 招募说明书》 ,即
用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、 相关服务机
构、 基金的历史沿革 、 基金的存续、 基金的集中申购期 、 基金
份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产 、
基金资产估值 、 基金的收益与分配、 基金的费用与税收 、 基金
的会计与审计 、 基金的信息披露、 风险揭示、 基金合同的变更 、
终止和基金财产的清算 、 基金合同的内容摘要、 基金托管协议
的内容摘要 、 基金份额持有人服务、 其他应披露事项 、 招募说
明书的存放及查阅方式 、 备查文件等涉及本基金的信息, 供基
金投资者选择并决定是否提出基金集中申购或申购申请的要南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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约邀请文件,及其定期的更新
托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的 《南方隆元产业主题股票型
证券投资基金 托管协议》 及其任何有效修订和补充, 本托管协
议由《隆元证券投资基金托管协议》修订而成
《业务规则》 指《 南方基金管理有限公司开放式基金业务规则 》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
基金管理人 指南方基金管理有限公司
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 指根据 《基金合同》 和 《招募说明书》 及相关文件合法取得本
基金基金份额的投资者;
基金代销机构 指符合 《 销售办法 》 和中国证监会规定的其他条件 , 取得基金
代销业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协
议, 代为办理本基金集中申购 、 申购、 赎回和其他基金业务的
代理机构
销售机构 指基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务 指基金登记 、 存管、 清算和交收业务, 具体内容包括投资者基
金账户管理 、 基金份额注册登记、 清算及基金交易确认 、 发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册等
注册登记机构 指南方基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基
金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人 指受 《 基金合同》 约束, 根据 《 基金合同》 享受权利并承担义
务的法律主体 , 包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有
人
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的
自然人
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国
合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的
企业法人、事业法人、社会团体和其他组织南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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合格境外机构投资者 指符合 《 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 规定的
条件 , 经中国证监会批准可投资于中国证券市场, 并取得国家
外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、 证
券公司以及其他资产管理机构
投资者 指个人投资者 、 机构投资者、 合格境外机构投资者和法律法规
或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的
总称
基金转型 指对包括基金隆元由封闭式基金转为开放式基金, 以及与之相
关的调整基金存续期限 、 更换注册登记机构、 基金更名为 “南
方隆元产业主题股票型证券投资基金” 、 修改基金投资目标 、
投资策略、投资方向、基金份额持有人大会等《基金合同》 条
款的一系列事项的通称
《基金合同》生效日 指 《南方隆元产业主题股票型证券投资基金基金合同》 生效起
始日 , 本合同自隆元证券投资基金终止上市之日起生效 , 原 《隆
元证券投资基金基金合同》自同一日起失效
集中申购期 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间, 最
长不超过一个月
基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天 指公历日
月 指公历月
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续, 向基金管理人购
买基金份额的行为 。 本基金的日常申购自 《 基金合同 》 生效后
不超过 3 个月的时间开始办理
前端收费 指基金 投资者在申购基金的同时交纳申购费用
后端收费 指基金投资者在申购基金时先不支付申购手续费用, 而在赎回
时支付,申购费率随持有基金年限的增加而降低,直至为零南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续, 向基金管理人卖
出基金份额的行为 。 本基金的日常赎回自 《 基金合同 》 生效后
不超过 3 个月的时间开始办理
巨额赎回 指在单个开放日 , 本基金的基金份额净赎回申请 (赎回申请总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及
基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一日本基金总
份额的 10%时的情形
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基
金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办
理基金集中申购 、 申购、 赎回、 转换及转托管等业务而所引起
的基金份额的变动及结余情况的账户
转 托 管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易
账户转入另一交易账户的业务
基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管
理的任一开放式基金 ( 转出基金) 的全部或部分基金份额转换
为基金管理人管理的 、 且由同一注册登记机构办理注册登记的
任何其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请, 约定每期扣款日、 扣款
金额及扣款方式 , 由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定
银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金收益 指基金投资所得的股票红利 、 股息、 债券利息、 票据投资收益 、
买卖证券差价 、 银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产
带来的成本或费用的节约
基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、 银行存款本息和本基金
应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资产净值的过
程南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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货币市场工具 指现金; 一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单 ; 剩
余期限在三百九十七天以内 (含三百九十七天 ) 的债券 ; 期限
在一年以内 ( 含一年 ) 的债券回购 ; 期限在一年以内 ( 含一年 )
的中央银行票据 ; 中国证监会 、 中国人民银行认可的其他具有
良好流动性的 金融工具
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站
不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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3. 基金管理人
一 、 基 金管理人概况
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址: 深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31 、32 、33 层整层
成立时间:1998 年3 月6 日
法定代表人:吴万善
注册资本:1.5 亿元人民币
电话 : (0755 )82763888
传真 : (0755 )82763889
联系人:鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公
司 、 厦门国际信托投资公司 、 广西信托投资公司共同发起设立 。2000 年, 经中国证监会证监
基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股 , 注册资本达到1 亿元人民币。2005 年, 经中国证
监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股 , 注册资本达1.5 亿元人民币 。 目前股权结
构:华泰证券股份有限公司45% 、 深圳市投资控股有限公司30% 、厦门国际信托有限公司 、
15% 及兴业证券股份有限公司10% 。
二 、 主 要人员情况
1 、董事会成员
吴万善先生 , 董事, 中共党员 , 大学/EMBA 。 历任中国人民银行江苏省分行金融管理处
科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行部副经理、总经理助理;
江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长、
党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
张涛先生 , 董事, 中共党员, 博士研究生。 历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、 投资银
行一部业务经理、 福州办事处副主任、 上海总部投资银行业务部副总经理、 深圳总部副总经
理 、 深圳彩田路营业部总经理、 董事会秘书 、 总裁助理兼董事会办公室主任; 现任华泰证券
股份有限公司副总裁、党委委员。
姜健先生 , 董事, 中共党员, 硕士研究生。 历任南京农业大学教师; 华泰证券人事处职
员 、 人事处培训教育科科长、 投资银行部股票事务部副经理 、 投资银行一部副总经理 、 投资
银行一部高级经理、 投资银行总部副总经理兼发行部总经理 、 资产管理总部总经理 、 投资银
行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、 总裁助理兼上海总部总经理 、 公司机构客户服
务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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李真先生 , 董事, 中共党员 , 材料工程、 企业管理双学士, 高级工程师 。 历任机械工业
部科技司材料工艺处 、 科研管理处副主任科员、 总工程师秘书、 科技与质量监督司行业技术
处副处长;深圳亚洲金刚石有限公司副总经理(干部交流 ) ;深圳市投资管理公司董事局秘
书处副主任、 综合部副部长、 部长、 总裁助理兼工业一部部长、 办公室主任; 深圳市通产实
业有限公司党委书记 、 董事长; 深圳会展中心管理有限责任公司党委书记 、 总经理、 董事长;
现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。
周建国先生 , 董事, 中共党员 , 经济学硕士 。 历任某公社会计 、 团委书记 ; 江西财经学
院教师 、 企业财务教研室负责人、 会计系办公室主任、 会计系副主任、 成人教育处处长 (副
教授 ) ;深圳中旅信实业有限公司副总经理;深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部
部长 , 兼任商控实业有限公司董事长 、 党委书记, 深圳市商贸投资控股公司总裁助理 ; 深圳
市投资控股有限公司计划财务部部长;现任深圳市投资控股有限公司副总经理。
洪文瑾女士,董事,中共党员,硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部 ,
厦门建发集团有限公司财务部副经理、 厦门建发信托投资公司副总经理 、 总经理 , 厦门国际
信托投资有限公司总经理,现任厦门国际信托有限公司董事长。
庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、 负
责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生 , 董事, 总裁 , 中共党员, 经济学硕士 , 经济师。 历任南京农业大学审计处
干部 、 中国人民银行金融管理司主任科员、 中国证监会发行部副处长 。 1 998 年加入南方基金
担任副总经理, 现任南方基金管理有限公司总裁 、 党委书记、 南方东英资产管理有限公司 (香
港)董事会主席。
张磊先生 , 独立董事 , 工商管理硕士 (MBA ) 及国际关系硕士 , 注册金融分析师(CFA) ,
获得美国NASDSeries7&65 证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室(Yale Endowment )
及美国新生市场投资基金(EmergingMarketsManagement,LLC) , 主要从事基金管理及投资研
究 。 历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表 ; 现任HCM 投资管理有限公司高级合伙
人,UnitedWorldCollegeofSoutheastAsiaFoundation 校 董、 耶 鲁大学校务委员会成员 、 国 际
顾问委员会成员,纽约金融分析师协会会员。
周春生先生 , 独立董事 , 博士 。 历任美国联邦储备委员会经济学家、 美国加州大学及香
港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员(副局级 ) 、中国留美金融学会理事、
美国经济学会、 美国金融研究会会员 ,AnnalsofEconomicsandFinance 编委 , 北京大学光华
管理学院院长助理、EMBA 中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教授 ,
香港大学荣誉教授, 深圳证券交易所第一、 二、 三届上市委员会委员; 现为长江商学院金融
教授、EMBA 和高层培训项目学术主任,国家杰出青年基金获得者。
王全洲先生 , 独立董事, 中共党员, 大学学历,1997 年中国人民大学会计专业研究生班
毕业 , 注册会计师、 资产评估师、 注册税务师; 历任北京市财政局会计处副处长, 北京会计南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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公司总经理(正处级 ) ;现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生 , 独立董事 , 法学硕士 。 历任北京大学法律系经济法教研室助教、 经济师讲
师 、 经济法教研室副主任, 美国加州大学洛杉矶校区 (UCLA ) 客座教授、 北京大学副教授 ;
现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生 , 独立董事, 本科, 高级经济师、 注册会计师。 历任江苏省姜堰税务局副局
长 , 扬州市税务局副局长, 扬州市财政局局长、 党组书记, 扬州市人民政府副秘书长, 建设
银行扬州市分行行长、党组书记,财政部深圳专员办专员、巡视员。
2 、监事会成员
骆新都女士 , 职工监事, 经济学硕士, 经济师。 历任民政部外事处处长、 南方证券有限
公司副总裁、 南方基金管理有限公司董事长、 顾问; 现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士 , 监事 , 本科。 历任熊猫电子集团公司财务处财务处长 , 华泰证券计划资金
部副总经理(主持工作 ) 、稽查监察部副总经理、总经理;现任华泰证券股份有限公司计划
财务部总经理。
周景民先生 , 监事, 工学硕士 、 工商管理硕士 (MBA) , 经济师。 历任深圳三九企业集团
三九贸易公司职员, 深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、 加拿大西蒙弗雷泽大学工
商管理学院 MBA 学生兼助教 , 广东美的集团战略发展部高级经理, 招商局集团中国南山开发
(集团)公司研究发展部高级项目经理,深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理 ; 现
任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。
苏荣坚先生 , 监事, 学士学位 , 高级经济师 。 历任三明市财政局、 财委, 厦门信达股份
有限公司财务部、 厦门国际信托投资公司财务部业务主办、 副经理, 自营业务部经理 ; 现任
厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。
郑城美先生 , 监事, 中共党员, 经济学硕士。 历任兴业证券华林营业部客户经理、 研究
发展中心市场分析师 、 经纪业务部市场分析师、 办公室文秘部经理、 南平滨江路营业部副总
经理(主持工作 ) 、计划财务部副总经理、财务部总经理;现任兴业证券董事会秘书处总经
理兼计划财务部总经理。
苏民先生 , 职工监事, 博士研究生, 工程师。 历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师 ,
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理, 南方基金管理有限公司运作保障部副总监、 市场服务
部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
3 、公司高管人员
吴万善先生,董事,中共党员,大学 /E MB A 。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处
科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行部副经理、总经理助理;
江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长、
党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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高良玉先生 , 董事, 总裁 , 中共党员, 经济学硕士 , 经济师。 历任南京农业大学审计处
干部 、 中国人民银行金融管理司主任科员、 中国证监会发行部副处长 。 1 998 年加入南方基金
担任副总经理, 现任南方基金管理有限公司总裁 、 党委书记、 南方东英资产管理有限公司 (香
港)董事会主席。
俞文宏先生 , 副总裁, 中共党员, 工商管理硕士, 经济师, 历任江苏省投资公司业务经
理 、 江苏国际招商公司部门经理 、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理 、 江苏国信高
科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金, 现任南方基金管理有限公司
副总裁、董事会秘书、党委副书记。
郑文祥先生 , 副总裁, 工商管理硕士。 曾任职于湖北省荆州市农业银行、 南方证券公司 、
国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金 , 历任国债投资经理、 专户理财部副总监 、 南方避
险增值基金基金经理 、 总经理助理兼养老金业务部总监, 现任南方基金管理有限公司副总裁。
朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国经济开发信托投资公司 ,2002 年加入南方基金, 历任北京分公司总经理、 产品开发部总
监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁。
秦长奎先生 , 督察长, 中共党员, 工商管理硕士。 历任南京汽车制造厂工程师、 华泰证
券公司营业部总经理 、 部门总经理、 总裁助理。2005 年加入南方基金, 现任南方基金管理有
限公司督察长、党委委员、纪委委员、南方东英资产管理有限公司(香港)董事。
4 、基金经理
本基金历任基金经理及任职年限分别为:陈继武, 2 0 0 0 年 7 月至 2 0 0 2 年 4 月;汪澂,
2002 年 4 月至 2006 年 3 月;吕一凡, 2006 年 3 月至 2008 年 4 月;汪澂、蒋朋宸, 2008 年
4 月至今。
汪 澂,注册金融分析师(CFA ) , 工商管理硕士,具有基金从业资格。1999 年 加入南方
基金 , 先后担任研究员 、 基金经理助理 、 投资部副总监,2002 年4 月-2006 年3 月, 任隆元
基金经理;2005 年8 月-2006 年3 月, 任金元基金经理 ;2006 年3 月至今, 任开元基金经理 ;
2008 年4 月至今,任南方隆元基金经理。
蒋朋宸,北大生物化学硕士、美国哥伦比亚大学金融工程学硕士,具有基金从业资格 。
曾担任鹏华基金公司基金管理部分析师,2005 年加入南方基金,2008 年 4 月至2010 年 12
月,任南方盛元基金经理;2008 年4 月至今,任南方隆元基金经理;2009 年2 月至今,任
南方宝元债券基金经理;2010 年12 月至今,任基金天元基金经理。
5 、投资决策委员会成员
总裁 高良玉先生 , 副总裁郑文祥先生, 总裁助理兼投资总监邱国鹭先生 , 专户投资管理南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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部总监吕一凡先生、 固定收益部总监李海鹏先生, 研究部总监史博先生、 投资部执行总监陈
键先生。
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、 基 金管理人的职责
1 、 依法募集基金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申
购、赎回和登记事宜;
2 、办理基金转型手续;
3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6 、编制中期和年度基金报告;
7 、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9 、召集基金份额持有人大会;
10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11 、 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
12 、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
四 、 基 金管理人关于遵守法律法规的承诺
1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,
采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
2 、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部风险控
制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
(1 )将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2 )不公平地对待管理的不同基金财产;
(3 )利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4 )向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5 )依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
3 、 基金管理人承诺加强人员管理 , 强化职业操守, 督促和约束员工遵守国家有关法律 、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1 )越权或违规经营;
(2 )违反基金合同或托管协议;南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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(3 )故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
(4 )在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5 )拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6 )玩忽职守、滥用职权;
(7 )泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
(8 )除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;
(9 )协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
(10 ) 违反证券交易场所业务规则 , 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格, 扰乱市场秩
序;
(11 )贬损同行,以提高自己;
(12 )在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13 )以不正当手段谋求业务发展;
(14 )有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(15 )其他法律、行政法规禁止的行为。
五 、 基 金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
1 、承销证券;
2 、向他人贷款或者提供担保;
3 、从事承担无限责任的投资;
4 、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
5 、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者
债券;
6 、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
7 、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
8 、依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
六 、 基 金经理承诺
1 、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益;
2 、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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容、基金投资计划等信息;
4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七 、 基 金管理人的内部控制制度
1 、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作, 有效地防范和化解管理风险、 经营风险以及操作风险 , 确保基
金财务和公司财务以及其他信息真实、 准确、 完整, 从而最大程度地保护基金份额持有人的
利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、 管理方法、 操作
程序与控制措施的总称 。 内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制度、 部门业务规章等组
成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开, 是对各项基本管理制度
的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度 、
基金会计制度、 信息披露制度 、 信息技术管理制度 、 资料档案管理制度、 业绩评估考核制度
和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上 , 对各部门的主要职责 、 岗位设置 、 岗位责任 、
操作守则等的具体说明。
2 、内部控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员, 并
涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则 。 通过科学的内控手段和方法 , 建立合理的内控程序, 维护内控制度的有效
执行。
独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产 、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则 。 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明 、 相互制衡, 并通过切实可行
的措施来实行。
成本效益原则 。 公司应充分发挥各机构、 各部门及各级员工的工作积极性 , 运用科学化
的方法尽量降低经营运作成本 , 提高经济效益, 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3 、主要内部控制制度
(1 )内部会计控制制度
公司依据 《 中华人民共和国会计法 》 、 《金融企业会计制度》 、 《证券投资基金会计核算办
法》 、 《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、 会
计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基
金财务清算制度和程序 、 成本控制制度、 财务收支审批制度和费用报销管理办法 、 财产登记
保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
(2 )风险管理控制制度
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的机构设
置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度 、 交易风险管理制度 、 财务风险控制制
度 、 信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度 、 防火墙制度、 反馈制度、 保密制度等程
序性风险管理制度。
(3 )监察稽核制度
公司设立督察长, 负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情
况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作 。 除应当回避的情况外, 督察长享有充分的知情
权和独立的调查权。 督察长根据履行职责的需要 , 有权参加或者列席公司董事会以及公司业
务 、 投资决策、 风险管理等相关会议, 有权调阅公司相关文件、 档案。 督察长应当定期或者
不定期向全体董事报送工作报告 , 并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报
告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
公司设立监察稽核部门, 具体执行监察稽核工作。 公司配备了充足合格的监察稽核人员,
明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立, 检
查公司各业务部门和人员遵守有关法律、 法规和规章的情况 ; 检查公司各业务部门和人员执
行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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4. 基金托管人
一 、基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 5 5 号
成立时间:1 98 4 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人 民 币 349,018,545,827 元
联系电话:0 10 -6 61 05 79 9
联系人:赵会军
二 、主要人员情况
截至 2 0 11 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 1 4 5 人,平均年龄 3 0 岁,
9 5%以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三 、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1 9 98 年在国内首家提供托管服
务以来, 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体
系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,
为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务,
展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。 拥有
包括证券投资基金、 信托资产、 保险资产、 社会保障基金、 安心账户资金、 企业年金基
金、Q F II 资产、Q DI I 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定
向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、Q D I I 专户
资产、E S C R O W 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理
等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2 0 11 年 9 月,中国工商银
行共托管证券投资基金 2 2 5 只,其中封闭式 7 只,开放式 2 1 8 只。自 2 0 03 年以来, 本
行连续八年获得香港《亚洲货币 》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金
融》 、 内地 《证券时报》 、 《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 2 6 项最佳托管银南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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行大奖; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续
认可和广泛好评。
四 、 基金托管人的职责的内容
基金托管人应当履行下列职责:
1 、安全保管基金财产;
2 、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
3 、对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
4 、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
5 、按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
6 、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
7 、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;
8 、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
9 、按照规定召集基金份额持有人大会;
10 、按照规定监督基金管理人的投资运作;
11 、法律、法规和基金合同规定的其它职责。
五 、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来 , 各项业务飞速发展, 始终保持在资产托管行业的
优势地位。 这些成绩的取得, 是与资产托管部 “一手抓业务拓展, 一手抓内控建设” 的做法
是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作, 在积极拓展各项托管业务
的同时 , 把加强风险防范和控制的力度, 精心培育内控文化, 完善风险控制机制, 强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 20 05、20 07、20 09 年三次顺利通过评估组织内
部控制和安全措施是否充分的最权威的 SA S7 0(审计标准第 70 号)审阅后, 20 10 年中国工
商银行资产托管部第四次通过 SAS70 审阅获得无保留意见的控制及有效性报告 , 表明独立第
三方对我行托管服务在风险管理 、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国
工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨 , 达到国际先进水平。 目前,
SAS70 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
(一)内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则, 强化和建立守法经营、 规范南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;
防范和化解经营风险 , 保证托管资产的安全完整; 维护持有人的权益; 保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
(二)内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 (内控
合规部、内部审计局) 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员 , 在
总经理的直接领导下 , 依照有关法律规章, 对业务的运行独立行使稽核监察职权 。 各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
(三)内部风险控制原则
1、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托
管业务经营管理活动的始终。
2、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
3、 及时性原则 。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录 ; 按 照 “内控优先 ”
的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
4、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委
托资产的安全与完整。
5、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并
保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
6、独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他
资产应当分离; 直接操作人员和控制人员应相对独立, 适当分离; 内控制度的检查 、 评价部
门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
(四)内部风险控制措施实施
1、 严格的隔离制度 。 资产托管业务与传统业务实行严格分离 , 建立了明确的岗位职责 、
科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度 , 并采取了良好
的防火墙隔离制度, 能够确保资产独立、 环境独立、 人员独立、 业务制度和管理独立、 网络
独立。
2、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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管理者 , 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况 , 以检查资产托管部在实现内部控
制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
3、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立 “自控防线 ” 、 “ 互控防线 ” 、 “监
控防线 ” 三道控制防线 , 健全绩效考核和激励机制 , 树立 “以人为本” 的内控文化, 增强员
工的责任心和荣誉感 , 培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、 定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
4、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处
理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
5、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定
期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控, 指导业务部门进行风险识别 、 评估 , 制定并
实施风险控制措施,排查风险隐患。
6、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的
冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
7、 应急准备与响应 。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心 , 制定了基于数据 、 应 用 、
操作 、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案 , 并组织员工定期演练 。 为使演练更加接近实战,
资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “ 随机演练 ” 。从
演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
(五)资产托管部内部风险控制情况
1、资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接
领导下 , 依照有关法律规章 , 全面贯彻落实全程监控思想 , 确保资产托管业务健康 、 稳定地
发展。
2、完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的
共同参与, 只有这样, 风险控制制度和措施才会全面 、 有效。 资产托管部实施全员风险管理,
将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位, 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负
责 , 通过建立纵向双人制、 横向多部门制的内部组织结构 , 形成不同部门、 不同岗位相互制
衡的组织结构。
3、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和
控制的理念和方法融入岗位职责 、 制度建设和工作流程中。 经过多年努力, 资产托管部已经
建立了一整套内部风险控制制度 , 包括: 岗位职责、 业务操作流程、 稽核监察制度、 信息披
露制度等, 覆盖所有部门和岗位 , 渗透各项业务过程, 形成各个业务环节之间的相互制约机南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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制。
4、 内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业
务是商业银行新兴的中间业务 , 资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作, 一直将建立
一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点 。 随着市场环境的变化和托管业务的快
速发展 , 新问题 、 新情况不断出现 , 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的
位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
六 、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《 基金法》 、 《运作办法》 等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金投
资范围 、 投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管理人参与银行间债券市场、
基金管理人选择存款银行 、 基金资产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费
用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现
数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》 、
《运作办法》 、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应
及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期
限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正 。 在
规定时间内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法 》 、 《运作办法 》 、基金合同和有关
法律法规规定, 应当拒绝执行, 立即通知基金管理人限期改正, 如基金管理人未能在通知期
限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规 、 基金合同和本托管协议对基金
业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正 , 或
就基金托管人的疑义进行解释或举证; 对基金托管人按照法律法规、 基金合同和本托管协议
的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项, 基金管理人应积极配合提供相关数据资料
和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正, 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理由, 拒绝、 阻挠对方根
据本托管协议规定行使监督权 , 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督, 情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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5. 相关服务机构
一 、 基 金份额销售机构
1 、直销机构:
南方基金管理有限公司
住所及办公地址: 深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31 、32 、33 层整层
法定代表人:吴万善
电话:(0755 )82763905 、82763906
传真:(0755 )82763900
联系人:张锐珊
2 、代销机构:
代销银行:
(1 ) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人:姜建清
联系人:刘业伟
联系电话:010-66107900
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
(2 ) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人:郭树清
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:何奕
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(3 ) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人:项俊波
客服电话:95599南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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公司网站:www.abchina.com
(4 ) 中国银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人:肖钢
联系电话:010-66594905
客服电话:95566
公司网站:www.boc.cn
(5 ) 交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
联系人:陈洁
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
(6 ) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(7 ) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址:北京市西城区金融大街3 号
法定代表人:刘安东
联系人:陈春林
传真:010-68858117
客户服务电话:95580
网址:www.psbc.com
(8 ) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:倪苏云、虞谷云
联系电话:021-61618888南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(9 ) 中信银行股份有限公司
注册地址: 北京东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址:北京东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人: 孔丹
联系人:丰靖
电话:010-65557083
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
(10 ) 广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路713号
法定代表人:董建岳
联系电话:0571-96000888 ,020-38322222
客服电话:400-830-8003
公司网站:www.gdb.com.cn
(11 ) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人: 董文标
联系人:董云巍
电话:010-57092615
传真:010-57092611
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(12 ) 中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
办公地址: 北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心
法定代表人: 唐双宁
联系人: 朱红
电话:010-63636153
传真:010-63636157
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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(13 ) 兴业银行股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路154 号
办公地址: 福州市湖东路154 号
法定代表人: 高建平
联系人: 梁曦
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
(14 ) 深圳发展银行股份有限公司
地址:深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:法兰克纽曼(FrankN.Newman )
联系人:姜聃
联系电话:0755-82088888
客服电话:95501
公司网站:www.sdb.com.cn
(15 ) 杭州银行股份有限公司
办公地址:杭州凤起路432号
法定代表人:马时雍
联系人:江波
联系电话:0571-85108309
客服电话:0571-96523 、4008888508
公司网站:www.hzbank.com.cn
(16 ) 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:宁黎明
联系人:张萍
联系电话:021-68475888
客服电话:021-962888
公司网站:www.bankofshanghai.com
(17 ) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人:闫冰竹南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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联系人:王曦
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
(18 ) 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:西城区阜成门内大街410号
办公地址:北京市西城区金融大街9 号金融街中心B 座
法定代表人:乔瑞
联系人:王薇娜
电话:63229475
传真:63229478
客服电话:96198 ;400-88-96198 ;400-66-96198
网址:www.bjrcb.com
(19 ) 平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:蔡宇洲
联系电话:0755-22197874
客服电话:4006699999
公司网站:http://bank.pingan.com
(20 ) 烟台银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25 号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25 号
法定代表人:庄永辉
联系人:王巧稚
联系电话:0535-6699661
客服电话:4008-311-777
公司网站:www.yantaibank.net
(21 ) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址:上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦15 层
法定代表人:胡平西南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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联系人:吴海平
联系电话:021-38576977
客服电话:021-962999
公司网站:www.srcb.com
(22 ) 江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市洪武北路55 号
办公地址:南京市洪武北路55 号
法定代表人:黄志伟
联系人:田春慧
电话:025-58588167
客服电话:96098 ,400-8696-098
公司网站:www.jsbchina.cn
(23 ) 东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市运河东一路193号
办公地址:东莞市运河东一路193号
法定代表 :廖玉林
联系人:胡昱
联系电话:0769-22119061
客服电话:0769-96228
公司网站:www.dongguanbank.cn
(24 ) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人:吴建
联系人: 李慧
客服电话:95577
公司网站:www.hxb.com.cn
(25 ) 青岛银行股份有限公司
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68 号华普大厦(邮编266071 )
办公地址:山东省青岛市市南区香港中路68 号华普大厦(邮编266071 )
法定代表人:张广鸿
客服电话:(青岛)96588 ,(全国)400-66-96588
公司网站:www.qdccb.com
(26 ) 宁波银行股份有限公司南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
29
注册地址:宁波市江东区中山东路294号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
客服电话:96528 ,上海地区962528
公司网站:www.nbcb.com.cn
(27 ) 南京银行股份有限公司
注册地址:南京市白下区淮海路50 号
办公地址:南京市白下区淮海路50 号
法定代表人:林复
联系人:翁俊
联系电话:025-84544021
客服电话:400-88-96400
公司网站:www.njcb.com.cn
(28 ) 临商银行股份有限公司
注册地址:山东省临沂市沂蒙路336号
办公地址:山东省临沂市沂蒙路336号
法定代表人:王傢玉
联系人:寇廷柱
联系电话:0539-8304657
客服电话:400-699-6588
公司网站:www.lsbchina.com
(29 ) 汉口银行股份有限公司
注册地址: 江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
办公地址: 江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
法定代表人:陈新民
联系人:骆芸
电话:027-82656224
客服电话:96558 (武汉)、40060-96558 (全国)
公司网站:http://www.hkbchina.com
(30 ) 江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址:张家港市杨舍镇人民中路66 号
办公地址:张家港市杨舍镇人民中路66 号
法定代表人:王自忠
联系人:姚珍珍南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
30
联系电话:0512-56968257
客服电话:0512-96065
公司网站:www.zrcbank.com
(31 ) 浙商银行股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市庆春路288号
办公地址:浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人:张达洋
联系人:毛真海
联系电话:0571-87659546
客服电话:95527
公司网站:www.czbank.com
(32 ) 温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道华海广场1 号楼
办公地址:温州市车站大道196号
法定代表人:邢增福
联系人:林波
联系电话:0577-88990082
客服电话:0577-96699
公司网站:www.wzbank.cn
(33 ) 重庆银行股份有限公司
注册地址: 重庆市渝中区邹容路153号
办公地址:重庆市渝中区邹容路153号
法定代表人: 马千真
联系人:孔文超
电话:023-63799379 13896198104
传真:023-63792412
客服电话:400-70-96899
网址:www.cqcbank.com
(34 ) 深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作金融大厦
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作金融大厦
法定代表人:李伟
联系人:曾明 宋永成
联系电话:0755-25188371 、0755-25188611南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
31
传真:0755-25188785
客服电话:4001961200
公司网址:www.961200.net
(35 ) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市南城路2 号
办公地址:东莞市南城路2 号
法定代表人: 何沛良
联系人: 黄飞燕
电话:0769-23394102
传真:0769-22320896
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(36 ) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人:郭志文
联系人:王超
电话:0451-86779007
传真:0451-86779007
客服电话:95537 ,0451-96358
网址:www.hrbb.com.cn
(37 ) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址: 乌鲁木齐市新华北路8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人: 农惠臣
联系人: 菅烨
电话:0991-8824667
传真:0991-8824667
客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
(38 ) 渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人:刘宝凤南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
32
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电话:4008888811
网址:www.cbhb.com.cn
(39 ) 广州银行股份有限公司
注册地址: 广州市广州大道北195号
办公地址:广州市广州大道北195号
法定代表人: 姚建军
联系人: 张扬眉
电话:020-37598442
传真:020-37590726
客服电话:020-96699
网址:www.gzcb.com.cn
代销券商和其他代销机构:
(1 ) 华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:程高峰
联系电话:025-83290834
客服电话:95597
公司网站:http://www.htsc.com.cn
(2 ) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A 、02 、03 、04 )、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地址 : 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、
26 层
法定代表人:马昭明
联系人:盛宗凌 、庞晓芸
联系电话:0755-82492000
客服电话:95513
公司网站:www.lhzq.com
(3 ) 兴业证券股份有限公司南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
33
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼21 层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
联系电话:021-38565785
客服电话:4008888123
公司网站:www.xyzq.com.cn
(4 ) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人: 何如
联系人: 齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(5 ) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人:顾伟国
客服电话:4008-888-888
公司网站:www.chinastock.com.cn
(6 ) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:万建华
电话:021-62580818 -177
客服电话:4008888666
联系人:韩星宇
公司网站:www.gtja.com
(7 ) 齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86 号
法定代表人:李玮南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
34
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(8 ) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98 号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
联系电话:021-23219000
客服电话:400-8888-001 、95553
公司网站:www.htsec.com
(9 ) 中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:张佑君
联系人:魏明
联系电话:010-85130588
客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com
(10 ) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场18 、19 、36 、38 、41 和42 楼
法定代表人:林治海
联系人:黄岚
客服电话:95575
公司网站:www.gf.com.cn
(11 ) 长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦14 、16 、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦14 、16 、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人: 匡婷
联系电话:0755-83516289南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
35
客服电话:0755-82288968 ;400-6666-888
公司网站:www.cc168.com.cn
(12 ) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38 —45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
联系电话:0755-82943666
客服电话:95565 、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(13 ) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址:北京市朝阳区新源南路6 号京城大厦3 层
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-84683893
传真:010-84685560
客服电话:95558
公司网站:www.citics.com
(14 ) 申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
办公地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣
联系人:曹晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
客服电话:95523 或4008895523
网址:www.sywg.com
(15 ) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人: 徐浩明
联系人: 刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话:10108998南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
36
公司网站:www.ebscn.com
(16 ) 中国建银投资证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至21 层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至21 层
法定代表人:杨明辉
联系人:刘毅
联系电话:0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话: 400-600-8008
公司网站:www.cjis.cn
(17 ) 宏源证券股份有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址: 北京市西城区太平桥大街19 号
法定代表人:冯戎
联系人: 李巍
联系电话:010-88085858
客服电话:4008-000-562
公司网站:www.hysec.com
(18 ) 湘财证券有限责任公司
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A 栋11 层
法定代表人:林俊波
联系人:钟康莺
联系电话: 021-68634518-8503
客服电话:400-888-1551
公司网站:www.xcsc.com
(19 ) 中信金通证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19 、20 层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19 、20 层
法定代表人:刘军
联系人:俞会亮
联系电话:0571-85776115
客服电话:0571-96598
公司网站:www.bigsun.com.cn
(20 ) 安信证券股份有限公司南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
37
注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客服电话:4008001001
公司网站: www.essence.com.cn
(21 ) 中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20 层
法定代表人:张智河
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:0532-96577
公司网站:www.zxwt.com.cn
(22 ) 中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
法定代表人:平岳
联系人:张静
联系电话:021-68604866
公司网站:www.bocichina.com
(23 ) 信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(24 ) 民生证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16 号中国人寿大厦1901 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心16 层
法定代表人:岳献春南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
38
联系人:赵明
联系电话:010-85127622
客服电话:4006198888
公司网站:www.mszq.com
(25 ) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2 号楼22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路318号2 号楼22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
联系电话:021-63325888
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
(26 ) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛北街26 号
办公地址:北京市西城区金融大街8 号A 座3 层
法定代表人:丁之锁
联系人:梁宇
联系电话:010-58568007
客服电话:010-58568118
公司网站:www.hrsec.com.cn
(27 ) 华西证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市陕西街239 号华西证券大厦
办公地址: 深圳市深南大道4001 号时代金融中心18 楼( 深圳总部)
法定代表人:杨炯洋
联系人:金达勇
联系电话:0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
(28 ) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579 或4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
39
传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com
(29 ) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦41/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦41/42 层
法定代表人:卢长才
联系人:张婷
联系电话:0755-83199599
客服电话:0755-83199509
公司网站:www.csco.com.cn
(30 ) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138 号
办公地址:长春市自由大路1138 号
法定代表人:矫正中
联系人: 潘锴
联系电话:0431-85096709
客服电话:4006000686 ,0431-85096733
公司网站:www.nesc.cn
(31 ) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路336号
法定代表人:郁忠民
联系电话:021-51539888
联系人:张瑾
公司网站:www.shzq.com
客服电话:4008918918 ,021-962518
(32 ) 江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人: 孙名扬
联系人: 张宇宏
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
40
(33 ) 国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市县前东街168 号
法定代表人: 雷建辉
联系人: 徐欣
联系电话:0510-82831662
客服电话:0510-82588168
公司网站:www.glsc.com.cn
(34 ) 东莞证券有限责任公司
注册地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
联系人: 苏卓仁
联系电话:0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn
(35 ) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988
网址:www.bhzq.com
(36 ) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人: 周璐
联系电话:0755-22626172
客服电话:4008816168
公司网站:http://www.pingan.com
(37 ) 国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人:常喆南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
41
联系人: 黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(38 ) 东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21 层
办公地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21 层
法定代表人: 吴永敏
联系人: 方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:0512-33396288
网址:http://www.dwjq.com.cn/
(39 ) 广州证券有限责任公司
注册地址:广州市先烈中路69 号东山广场主楼十七楼
办公地址:广州市先烈中路69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人:吴志明
联系人:林洁茹
联系电话:020-87322668
客服电话:020-961303
公司网站:www.gzs.com.cn
(40 ) 华林证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5 、6 楼
办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5 、6 楼
法定代表人:段文清
联系人: 杨玲
联系电话:0755-82707888
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
(41 ) 南京证券有限责任公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭8 号
法定代表人:张华东
联系人:胥春阳南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
42
联系电话:025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
(42 ) 华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路357号
办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A 座24-32 层
法定代表人:李工
联系人:甘霖
联系电话:0551-5161821
客服电话:96518 ,4008096518
公司网站:www.hazq.com
(43 ) 红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路155号附1 号红塔大厦9 楼
办公地址:云南省昆明市北京路155号附1 号红塔大厦9 楼
法定代表人:况雨林
联系人:刘晓明
联系电话:0871-3577888
公司网站:http://www.hongtastock.com
(44 ) 银泰证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18 号光大银行大厦18 楼
办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18 号光大银行大厦18 楼
法定代表人:黄冰
联系电话:0755-83706665
客服电话:4001022011
公司网站:www.ytzq.net
(45 ) 浙商证券有限责任公司
办公地址: 杭州杭大路1 号黄龙世纪广场A6-7 楼
法定代表人: 吴承根
联系人: 谢项辉
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
客服电话:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
(46 ) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23 楼南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
43
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23 楼
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
联系电话:021-50122086
客服电话:021-38929908
公司网站:www.cnhbstock.com
(47 ) 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351 -8686659
客服电话:400-666-1618
公司网站:www.i618.com.cn
(48 ) 第一创业证券有限责任公司
注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层
办公地址: 深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层
法定代表人: 刘学民
联系人: 王立洲
联系电话:0755-25832494
公司网站:www.fcsc.cn
(49 ) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7 、8 层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7 至10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客服电话:96326 (福建省外请先拨0591 )
网址:公司网址:www.hfzq.com.cn
(50 ) 中山证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B 栋15 层
办公地址:深圳市福田区益田路6009 号新世界商务中心29 层
法定代表人:吴永良南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
44
联系人:李珍
联系电话:0755-82570586
客服电话:4001022011
公司网站:http://www.zszq.com
(51 ) 国海证券有限责任公司
注册地址: 广西省南宁市滨湖路46 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
法定代表人:张雅锋
联系人: 牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83700205
客服电话:95563
网址:http://www.ghzq.com.cn
(52 ) 中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市经三路15 号广汇国际贸易大厦
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10 号
法定代表人:石保上
联系人:程月艳、耿铭
联系电话:0371 —65585670
客服电话:967218 、400-813-9666
公司网站:www.ccnew.com
(53 ) 西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦
法定代表人: 王珠林
联系人: 陈诚
电话:023-63786464
传真:023-63786311
客服电话:4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn
(54 ) 财达证券有限责任公司
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦23 至26 层
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦23 至26 层
法定代表人:翟建强南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
45
联系人:陈丽君
联系电话:0311-66006219
客服电话:4006128888
公司网站:www.S10000.com
(55 ) 德邦证券有限责任公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9 楼
办公地址: 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26 楼
法定代表人: 姚文平
联系人: 叶蕾
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
(56 ) 中航证券有限公司
注册地址: 南昌市抚河北路291号
办公地址: 南昌市抚河北路291号
法定代表人: 杜航
联系人: 戴蕾
电话:0791-6768681
传真:0791-6770178
客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
(57 ) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
办公地址:合肥市花园街花园宾馆14 楼
法定代表人:凤良志
联系电话:0551-2634400
客服电话:全国统一热线95578 ,4008888777 ,安徽省内热线96888
公司网站:www.gyzq.com.cn
(58 ) 国盛证券有限责任公司
注册地址: 江西省南昌市永叔路15 号
办公地址: 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦4 楼
法定代表人: 管荣升
联系人: 徐美云南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
46
联系电话:0791-6289771
公司网站:www.gsstock.com
(59 ) 中国国际金融有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
办公地址: 北京市建国门外甲6 号SK 大厦
法定代表人:李剑阁
联系人:王雪筠
联系电话:010-85679265
客服电话:(010)85679238(010)85679169
公司网站:www.ciccs.com.cn
(60 ) 大同证券经纪有限责任公司
注册地址: 山西省大同市大北街13 号
办公地址: 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A 座F12 、F13
法定代表人: 董祥
联系人: 薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
(61 ) 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南长沙芙蓉中路2 段华侨国际大厦22 —24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路2 段华侨国际大厦22 —24 层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博
联系电话:0731-85832343
客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com
(62 ) 财通证券有限责任公司
注册地址:杭州市解放路111号金钱大厦
办公地址:杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心1602 室
法定代表人:沈继宁
联系人: 乔骏
联系电话:0571 -87925129
客服电话:0571 -96336 (上海地区:962336 )南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
47
公司网站:www.ctsec.com
(63 ) 东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路59 号常信大厦18 楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路59 号常信大厦18 楼
法定代表人:朱科敏
联系人:霍晓飞
客服电话:400-888-8588 (全国),0519-88166222 (常州),021-52574550 (上海) ,
0379-64902266 (洛阳)
公司网站: www.longone.com.cn
(64 ) 西部证券股份有限公司
注册地址: 陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17 层
办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦1 层
法定代表人: 刘建武
联系人: 冯萍
电话:029-87406488
传真:029-87424426
客服电话:95582
网址:http://www.westsecu.com/
(65 ) 新时代证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区月坛北街2 号月坛大厦15 层
办公地址: 北京市西城区金融街1 号A 座8 层
法定代表人:马金声
联系人:朱雪雁
联系电话:010-83561165
公司网站:www.xsdzq.cn
(66 ) 瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
法定代表人:刘弘
联系人:邱培玲
联系电话:010-58328366
客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com
(67 ) 金元证券股份有限公司南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
48
注册地址:海口市南宝路36 号证券大厦4 楼
办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层
法定代表人:陆涛
联系人:金春
联系电话:0755-83025695
客服电话: 4008-888-228
公司网站: www.jyzq.com.cn
(68 ) 万联证券有限责任公司
注册地址:广州市中山二路18 号电信广场36 、37 层
办公地址:广州市中山二路18 号电信广场36 、37 层
法定代表人:张建军
联系人: 罗创斌
联系电话:020-37865070
客服电话:400-8888-133
公司网站:www.wlzq.com.cn
(69 ) 国金证券股份有限公司
注册地址: 成都市东城根上街95 号
办公地址: 成都市东城根上街95 号
法定代表人: 冉云
联系人: 金喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(70 ) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼
法定代表人:周晖
联系人:郭磊
客服电话:0731-4403360
公司网站:www.cfzq.com
(71 ) 恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
49
法定代表人:庞介民
联系人:常向东
联系电话:0471-4979037
网址:www.cnht.com.cn
(72 ) 华龙证券有限责任公司
注册地址: 兰州市城关区静宁路308号
办公地址: 兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4 楼
法定代表人: 李晓安
联系人: 李杨
电话:0931-8784502
传真:0931-4890628
客服电话: 4006-89-8888
网址: www.hlzqgs.com
(73 ) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01 、B01 (b )单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01 、B01 (b )单元
法定代表人:王文学
联系人: 黄旭成
电话:0755-82083788
传真:0755-82083408
客服电话:021-32109999,029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn
(74 ) 日信证券有限责任公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号长安兴融中心西座11 层
法定代表人:孔佑杰
联系人: 张霄宇
联系电话:010-88086830-669
公司网站:www.rxzq.com.cn
(75 ) 中天证券有限责任公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街23 甲
办公地址:沈阳市和平区光荣街23 甲
法定代表人:李学琦
联系人:范守卫南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
50
联系电话:024-23268079
客服电话:4006180315
公司网站:wwww.stockren.com
(76 ) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
客服电话: 010-66045678
传真: 010-66045500
公司网址: http://www.txsec.com
公司基金网网址:https://jijin.txsec.com
(77 ) 其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询
二 、 注 册登记机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦 塔楼 31 、32 、33 层整层
法定代表人:吴万善
电话:( 0755)82763849
传真:( 0755)82763889
联系人: 古和鹏
三 、 律 师事务所和经办律师
上海源泰 律师事务所
注册地址: 上海市浦东南路256号华夏银行大厦14 楼
负责人: 廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师: 黎明 、田卫红
四 、 会 计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
51
办公地址:上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:陈熹
经办会计师:薛竞、陈熹南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
52
6. 基金份额的申购和赎回
符合法律法规规定的个人投资者 、 机构投资者及合格境外机构投资者可进行本基金份额
的申购与赎回。
一 、 申 购与赎回场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的基金代销机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购与赎回 。 基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构, 并予以公
告。
二 、 申 购与赎回的开放日及时间
本基金《基金合同》生效并办理基金份额变更登记后进入集中申购期。在集中申购期
内只开放申购, 不开放赎回 。 集中申购期最长不超过一个月 。 集中申购期结束后, 本基金可
暂停办理申购和赎回 , 暂停结束后本基金将开放申购、 赎回。 基金管理人应在开始办理申购、
赎回的具体日期前 2 日在至少一家指定媒体公告。
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外 ) ,
投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间在《招募说明书 》 中
载明或另行公告。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对申
购、赎回时间进行调整,但此项调整应在实施日 2 日前在至少一家指定媒体公告。
三 、 申 购与赎回的原则
1、 “未知价 ” 原则 , 即申购、 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
行计算;
2、 “ 金额申购、份额赎回 ”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提
下调整上述原则。 基金管理人必须在新规则开始实施前按照 《 信息披露办法 》 的有关规定在
至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
53
四 、 申 购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序 , 在开放日的业务办理时间向基金销售机
构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金 ,投资者在提交赎回申请
时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认
T 日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交
易的有效性进行确认,在 T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定的
其他方式查询申购与赎回的成交情况。 基金发售机构对赎回申请的受理并不代表该申请一定
成功 , 而仅代表发售机构确实接收到该申请。 申请的确认以注册登记机构或基金管理公司的
确认结果为准。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式, 若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功, 若申购不
成功或无效,申购款项将退回投资者账户。
投资者 T 日赎回申请成功后 , 基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机
构在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形
时,款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
五 、 申 购与赎回的数额限制
1 、 本基金代销机构首次申购和追加申购的最低金额均为1,000 元, 以基金代销机构的约
定为准 。 本基金直销网点最低申购金额由基金管理人制定和调整, 本基金不对单笔最低赎回
份额进行限制, 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回, 以基金代销机构的约定为
准。
2 、本基金不对投资者每个交易账户的最低基金份额余额进行限制。
3 、本基金不对单个投资者累计持有的基金份额上限进行限制。
4 、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购金额和赎
回份额的数量限制, 基金管理人必须在调整生效前依照 《信息披露办法》 的有关规定至少在
一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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六 、 申 购费用和赎回费用
1 、 本基金提供两种申购费用的支付模式 。 本基金在申购时收取的申购费用称为前端申
购费用 , 在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用 。 基金投资者可以选择支付前端申购费
用或后端申购费用。
本基金前端申购费率最高不高于 1.5%,且随申购金额的增加而递减,后端申购费率最
高不高于1.8% ,且随持有时间的增加而递减,如下表所示:
前端收费:
购买金额(M ) 申购费率
M <100 万 1.5%
100 万≤M <500 万 0.9%
500 万≤M <1000 万 0.3%
M≥1000万每 笔 1000 元
后端收费(其中1 年为365 天) :
持 有期限 (N ) 申购 费率
N <1 年 1.8%
1 年≤N <2 年 1.5%
2 年≤N <3 年 1.2%
3 年≤N <4 年 0.8%
4 年≤N <5 年 0.4%
N≥5 年 0
本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广 、
销售、注册登记等各项费用。
2 、 赎回费率不高于0.5%,随申请份额持有时间增加而递减(其中1 年为365 天) 。具
体如下表所示:
申请份额持有时间(N ) 赎回费率
N <1 年 0.5%
1 年≤N <2 年 0.3%
N≥2 年 0南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回 。 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金
份额时收取, 扣除用于市场推广 、 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产 , 赎回费归
入基金财产的比例不得低于25% 。
3 、 本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定 。 基金管理人可以根据 《基金合同 》 的相关约定调整费率或收费方式, 基金管理人最迟应
于新的费率或收费方式实施日前2 个工作日在至少一家指定媒体 及基金管理人网站公告。
4 、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划, 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及以特定交易方式
(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间 , 按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申
购费率和基金赎回费率。
七 、 申 购份额与赎回金额的计算
1 、基金申购份额的计算
本基金的申购金额包括净申购金额和申购费用。
(1 )若投资者选择缴纳前端申购费用,则申购份额的计算公式为:
净申购金额 = 申购金额/ (1+ 前端申购费率)
前端申购费用 = 申购金额-净申购金额
申购份额 = 净申购金额/ 申购当日基金份额净值
例1 :某投资者投资10 万元申购本基金,选择缴纳前端申购费 ,对应费率为1.5% ,假
设申购当日基金份额净值为1.017 元,则其可得到的申购份额为:
净申购金额 = 100,000/ (1+1.5% )=98,522.17 元
前端申购费用 = 100,000 -98,522.17 =1,477.83 元
申购份额 =98,522.17/1.017 =96,875.29 份
即:投资者投资 10 万元申购本基金, 选择缴纳前端申购费 ,假设申购当日基金份额净
值为1.017 元,则可得到96,875.29 份基金份额。
(2 )若投资者选择缴纳后端申购费用,则申购份额的计算公式为:
申购份额=申购金额/ 申购当日基金份额净值
当投资者提出赎回时,后端申购费用的计算公式为:
后端申购费用=赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率
例 2 、 某投资者投资10 万元申购南方隆元产业主题股票型证券投资基金 , 选择缴纳后端南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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申购费,假设申购当日基金份额净值为1.017 元,则其可得到的申购份额为:
申购份额 =100,000/1.017=98,328.41
2 、基金赎回金额的计算
(1 )若投资者申购时选择缴纳前端申购费用,则赎回金额的计算公式为:
赎回费用= 赎回份额 ? 赎回当日基金份额净值 ? 赎回费率
赎回金额= 赎回份额 ? 赎回当日基金份额净值 ? 赎回费用
例 3 、某投资者赎回本基金 10 万份基金份额,赎回费率为 0.5%,假设赎回当日基
金份额净值是1.017 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回费用=100,000 ×1.017 ×0.5% =508.50 元
赎回金额=100,000 ×1.017 -508,40 =101,191.50 元
即: 投资者赎回本基金10 万份基金份额, 假设赎回当日基金份额净值是1.017 元,
则其可得到的赎回金额为101,191.50 元。
(2 )若投资者申购时选择缴纳后端申购费用,则赎回金额的计算公式为:
后端申购费用=赎回份额× 申购当日基金份额净值× 后端申购费率
赎回费用= 赎回份额 ? 赎回当日基金份额净值 ? 赎回费率
赎回金额=赎回份额 ? 赎回当日基金份额净值-后端申购费用-赎回费用
例 4、某投资者申购 10 万份基金份额,一年内赎回,对应的赎回费率为 0. 5%,对应的
后端申购费率是 1 . 8 %,假设赎回当日基金份额净值是 1 . 0 3 7 元,申购当日基金份额净值 为
1.017 元,则其可得到的赎回金额为:
后端申购费用=100,000×1.017×1.8%=1,830.60 元
赎回费用=100,000×1.037×0.5%=518.50 元
赎回金额=100,000×1.037 -1,830.60-518.50=101,350.90 元
即:投资者可得到的赎回金额为101,350.90 元。
3 、基金份额净值的计算
T 日的基金份额净值在当天收市后计算 , 并在T+1 日内公告。 遇特殊情况 , 经中国证监
会同意 , 可以适当延迟计算或公告。 本基金份额净值的计算 , 保留到小数点后3 位, 小数点
后第4 位四舍五入。
4 、申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后, 以当日基金份额净值为
基准计算, 计算结果保留到小数点后 2 位 , 小数点后两位以后的部分四舍五入 , 由此产生的南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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误差计入基金财产。
5 、赎回金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用 ,
计算结果保留到小数点后2 位, 小数点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差计入基
金财产 。
八 、 申 购和赎回的注册与过户登记
投资者申购基金成功后, 基金注册登记机构在T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记
手续,投资者自T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后, 基金注册登记机构在T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记
手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内 , 对上述注册登记办理时间进行调整 , 但不得
实质影响投资者的合法权益 , 并最迟于开始实施前2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管
理人网站公告。
九 、 拒 绝或暂停申购的情形及处理方式
除非出现如下情形,基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请:
(1 )不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
(2 )证券交易场所在交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算;
(3 )基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩
产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;
(4 )法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形;
(5 )基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。
发生上述情形之一的 , 申购款项将全额退还投资者 。 发生上述 (1)到(4 ) 项暂停申购
情形时,基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂停申购公告。
在暂停申购的情况消除时, 基金管理人应及时恢复申购业务的办理, 并依照有关规定在
至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
十 、 暂 停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
除非出现如下情形, 基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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缓支付赎回款项:
(1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项;
(2)证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;
(3 )因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回,导致本
基金的现金支付出现困难;
(4)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的, 基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。 已接受的赎回申请,
基金管理人将足额支付 ; 如暂时不能足额支付的, 可延期支付部分赎回款项 , 按每个赎回申
请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人 , 未支付部分由
基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。
同时,在出现上述第( 3)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项,延
缓期限不超过 20 个工作日,并在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。投资者在申请
赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
暂停基金的赎回, 基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂停赎
回公告。
在暂停赎回的情况消除时, 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理, 并依照有关规定在
至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
十 一、 巨 额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
本基金单个开放日, 基金净赎回申请 (赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数
后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额 的
10%时,即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部
分顺延赎回。
(1 ) 全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。
(2 )部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资
者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时, 基金管理人在当日接受赎回比例不南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办理。对于 单个基金份额
持有人 的赎回申请 , 应当按照其申请赎回份额 占当日申请赎回总 份额的比例, 确定该单个基
金份额持有人当日办理 的赎回份额 ; 投资者未能赎回部分 , 除投资者在提交赎回申请时选择
将当日未获办理部分予以撤销外 , 延迟至下一个开放日办理 , 赎回价格为下一个开放日的价
格 。 依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权 , 并以此类推 , 直到全部赎回
为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
(3 )巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2 日内通过至
少一家指定媒体及基金管理人网站或基金代销机构的网点刊登公告 , 并在公开披露日向中国
证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案 。 同时以邮寄、 传真或其
他方式 通知基金份额持有人,并说明有关处理方法。
本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回, 如基金管理人认为有必要, 可暂停接受赎回
申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过 20 个工作日,并
应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
十 二、 重 新开放申购或赎回的公告
如果发生暂停的时间为一天, 基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒体及基金管
理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的 基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周 , 暂停结束基金重新开放申购或赎回时 , 基金
管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎
回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个开放日的 基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周 , 暂停期间, 基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告
一次 。 暂停结束基金重新开放申购或赎回时 , 基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定
媒体及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告 , 并在重新开放申购或赎回
日公告最近一个开放日的 基金份额净值 。
十 三、 基 金的转换
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基
金转换业务, 业务规则和转换费用的相关规定详见 2008 年 3 月 1 1 日发布的 《关于南方隆元
产业主题基金开展转换业务的公告》和其他有关基金转换公告。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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十四 、 转托 管
本基金目前实行份额托管的交易制度 。 投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转
入另一个交易账户进行交易 。 具体办理方法参照 《业务规则》 的有关规定以及基金代销机构
的业务规则。
十 五、 定 期定额投资计划
基金管理人已开通本基金在部分销售机构的定期定额投资业务, 开通定投业务的销售机
构名单和具体规则详见基金管理人或各销售机构有关定期定额投资业务的公告。
十 六、 基 金的非交易过户
非交易过户是指不采用申购、 赎回等交易方式 , 将一定数量的基金份额按照一定规则从
某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
基金注册登记机构只受理继承 、 捐赠、 司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况
下的非交易过户。其中 , “ 继承 ” 指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继
承人继承; “捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或
社会团体的情形 ; “司法强制执行 ”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下,
接受划转的主体应符合相关法律法规和 《 基金合同 》 规定的可持有本基金份额的投资者的条
件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。
基金注册登记机构受理上述情况下 的非交易过户,其他销售机构不得办理该项业务。
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。
十 七、 基 金的冻结与解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登
记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的 , 被冻结部分产生的权益一并冻
结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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7. 基金的投资
一、 投资 目 标
本基金为积极型股票基金, 在准确把握产业发展趋势和市场运行态势的基础上, 集中精
选具备国民经济三大产业主题的优势行业和上市公司进行投资, 有效控制投资组合风险, 追
求 较高的超额 收益与长期资本增值。
二、 投资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具 , 包括投资于国内依法公开发行、 上市
的股票和债券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
本基金投资组合为:股票占基金资产的 60%-95%,其中对具备国民经济三大产业主题的
优势行业和上市公司的投资不低于股票投资比例的 80%;债券、货币市场工具及其他金融工
具占基金资产的 0-35%;权证占基金资产净值的 0-3%;资产支持证券 占基金资产净值的
0-20%;基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的5 % 。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后 ,
可以将其纳入投资范围 ; 如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的, 基金管理人
可相应调整本基金的投资比例上限规定,不需经基金份额持有人大会审议 。
三、 投资 理 念
“聚焦国民经济产业主题,积极把握行业轮动时机 ” 。
经济的发展是一个动态的过程 , 在不同的历史时期、 不同的宏观背景、 不同的产业政策
下 , 国民经济三大产业中各行业板块的发展态势有所不同, 本基金将捕捉三大产业中各行业
发展的不同态势, 从而选取优势行业进行投资, 并且随其变化适时调整, 以更好把握国民经
济优势行业。
四、 投资 策 略
本基金在投资策略上采取 “自上而下” 积极进行资产配置 、 行业轮动配置和 “ 自下而上 ”
精选个股相结合的方法。
( 一)资产配置策略南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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在资产配置上 , 基金管理人的研究部门根据对国际国内宏观 、 微观经济运行状态 、 证券
市场走势和估值水平 、 政府财政政策 、 货币政策、 产业政策等方面的研究, 提出关于资产配
置的研究报告和关于资产配置的参考性建议, 投资决策委员会将根据研究部门的建议确定股
票、债券、现金三大类资产的配置比例。
( 二)行业配置和轮动策略
1、三大产业主题
在新一轮产业结构调整和产业升级中 , 发展先进制造业、 提高现代服务业比重和加强基
础产业基础设施建设 , 是国家产业结构调整的重要任务。 因此, 关于先进制造业、 现代服务
业和基础产业的投资主题即是本基金所指的三大“产业主题” 。
先进制造业 : 制造业是国民经济的物质基础, 国家安全的重要保障, 国民经济高速增长
的发动机及国家竞争力的主要体现。 作为制造业赖以生存和发展的先进制造业, 将在中国走
新型工业化道路、 全面建设小康社会、 迈向制造强国的进程中起关键性作用。 本基金所指的
先进制造业主要包括采用先进的技术设备和现代化的管理手段 、 具有较高科技含量的上市公
司。
现代服务业 : 服务业是国民经济的重要组成部分, 其发展尤其是现代服务业的发展是衡
量经济 、 社会现代化水平的重要标志。 大力发展现代服务业是加快工业化、 现代化的必然要
求 , 对于促进国民经济协调发展、 提高经济效益、 扩大劳动就业 、 加快城镇化进程、 改善人
民生活都有着重大作用 。 本基金所指的现代服务业主要包括运用现代经营方式和信息技术手
段、代表服务业发展方向的上市公司。
基础产业:基础产业在国民经济 发展中处于基础地位,是支撑社会经济运行的基础 , 它
决定和反映着国民经济活动的发展方向与运行速度,是其他产业赖以存在和发展的前提 。 本
基金所指的基础产业主要包括能源、交通、原材料等国民经济基础行业的上市公司。
2、行业配置策略
在上述三大产业的基础上, 本基金采取 “自上而下” 的方式进行行业配置, 即基于行业
竞争优势和市场结构等进行基本面分析, 结合行业的历史表现 、 收益预期、 行业经济政策面
等 , 进行综合的相对吸引度评分 , 然后在市场基准比例的基础上进行行业的轮动配置 , 选择
符合国家产业发展政策 , 在国民经济三大产业 中占据行业优势地位 , 超额收益率或预测超额
收益率水平较高的行业做重点投资。
本基金采用的行业分类是以摩根斯坦利和标准普尔公司联合发布的全球行业分类标准
( G ICS) 为基础, 参照中国证监会发布的上市公司行业分类指引对原南方基金行业分类体系南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
63
进行了调整, 形成 “南方基金行业投资价值评估体系 ” 。 该体系引入 “行业评价配置打分表 ” :
首先对各行业评价综合性的相对吸引度分数, 然后以各行业在市场中所占比例为基础 , 依据
吸引度分数进行配置比例的调整。
吸引度分数的评分依据主要有以下几方面:
? 研究基本面信息 , 例如: 行业竞争优势、 市场结构、 行业的价格收益比、 行业成长
性、行业内大部分上市公司经营是否健康等;
? 行业的历史表现,是否经过大幅概念炒作,分析员对收益的预期;
? 宏观经济、政策面,例如:政府的行业收支及行业政策;
? 可用回归分析法对历史资料进行分析,以判别各因素对预测超额收益率 ? 的有效
性,确定各因素的权重;
? 对各行业进行综合的吸引度评分。 由于各个因素的有效性会随时间变化, 各行业的
吸引度分数也须经常调整。
最后,以各行业板块在市场中所占比例为基础,再依据吸引度分数进行配置比例的调整。
本基金对优势行业配置、再配置的过程同时是对优势行业动态调整的过程。
经济的发展是一个动态的过程 , 在不同的历史时期、 不同的宏观背景、 不同的产业政策
下 , 国民经济三大产业中各行业板块的发展态势有所不同, 本基金将捕捉国民经济产业中各
行业发展的不同态势 , 从而选取优势行业进行投资, 并且随其变化适时调整, 以更好把握优
势行业。
本基金将按照 “行业评价配置打分表”的内容定期或不定期地对各行业进行评分,剔
除 评级下降的行业,同时积极投资于评级明显上升的行业。
3、个股选择策略
在资产配置 、 行业配置完成后, 本基金管理人主要从以下几个方面评估行业内的上市公
司:
? 公司的商业模式;
? 产品市场前景分析 , 包括产品本身市场分析、 主要竞争对手、 上下游产品关联性及
定价能力、替代产品分析等;
? 公司的核心竞争力分析 , 包括管理者素质、 市场营销能力、 技术创新能力、 专有技
术、特许权、品牌、重要客户等;
? 公司财务状况及财务管理能力, 包括财务安全性指标, 反映行业特性的主要财务指
标、公司股权与债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等;
? 公司潜在风险及应对措施。
在深入分析公司基本面后,精选优质上市公司组成本基金股票池,进一步采 用
P/E,P/B,EV/E BITDA,PEG 等估值指标,选取行业内估值水平相对较低的股票进行投资。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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( 三)债券投资策略
本基金可投资的债券品种包括国债 、 金融债和企业债 (包括可转换债) 等。 本基金将在
研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。 在选择债券品种时, 本基金重点分
析债券发行人的债信品质,包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性 , 并
根据对不同期限品种的研究 , 构造收益率曲线, 采用久期模型构造最佳债券期限组合, 降低
利率风险;对可转债的投资,结合对股票走势的判断,发现其套利机会。
( 四)权证投资策略
本基金在进行权证投资时, 将通过对权证标的证券基本面的研究, 并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平 , 主要考虑运用的策略包括: 杠杆策略、 价值挖掘策略、 获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
本公司将充分考虑权证资产的收益性 、 流动性及风险性特征, 通过资产配置、 品种与类
属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
五 、 投 资决策依据和决策程序
( 一)决策依据
1、 国家有关法律、 法规和本基金合同的有关规定 。 依法决策是本基金进行投资的前提。
2、宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基
础。
3、投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出
投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障。
4、团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下,通过投资研究全体人员的共同努
力 与分工协作 ,由基金经理具体执行投资计划,争取良好投资业绩。
( 二)决策程序
1、决定主要投资原则:投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,决定基金的主要
投资原则,确立基金的投资方针及投资方向,审定基金的资产及行业配置方案。
2、 团队投资 与投资决策制定:在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,通过 投
资 研究全体人员的团队投资、 分工协作 , 由基金经理具体执行投资计划: 1) 、 依据整体投资
研究团队对宏观经济 、 股市政策、 市场趋势的判断, 结合基金合同、 投资制度的要求提出本
基金的资产及行业配置建议 , 在投资决策委员会授权及批准的范围内, 最终决定基金的资产南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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及行业配置方案; 2) 、 依据整体 投资研究团队对各行业的具体分析与股票备选名单 , 结合基
金合同 、 投资制度的要求 , 在投资决策委员会授权及批准的范围内 , 制定基金的个股投资方
案。
3、进行风险评估:风险控制委员会定期召开会议,对基金投资组合进行风险评估,并
提出风险控制意见。
4、评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程
序。
六、 投资 限 制
(一)禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
1、承销证券;
2、向他人贷款或提供担保;
3、从事承担无限责任的投资;
4、买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或债券;
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定 , 本基金管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。
(二)投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制:
a、持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
b、 本基金与由本基金管理人管理的其他基金 共同持有一家公司发行的证券,不得超
过该证券的 10%;
c、本基金进入全国银行间同业市场进行债券正回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 4 0%;南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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d、 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%,
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%, 基金管理人管理的全部基金持有同一
权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;
e、现金和到期日不超过1 年的政府债券不低于5% ;
f 、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20% ;
g 、 本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例 , 不得超过该资产支
持证券规模的10% ;
h 、 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10% ;
i、本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报
的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
j 、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;
k、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
《基金法 》 及其他有关法律法规或监管部门 取消上述限制 的, 履行适当程序后 , 基金
不受上述限制。
如 法律法规或监管部门 取消上述限制性规定 , 履行适当程序后 , 本基金不受上述规定
的限制 。
由于 证券市场波动 、 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资
组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日 内进行调整,以
达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
七 、 业 绩比较基准
本基金业绩比较基准:
85%×沪深 300 指数+15%×上证国债指数
本基金为股票型基金, 在考虑了基金股票组合的投资标的、 构建流程以及市场上各个股
票指数的编制方法和历史情况后,我们选定沪深 300 指数作为本基金股票组合的业绩基准。
沪 深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值 ,为中国 A 股市场中代表
性强、流动性高的主流投资股票 ,能够反映 A 股市场总体发展趋势。沪深 30 0 指数中的指数
股的发布和调整均由交易所完成 ,具有较强的公正性与权威性。债券组合的业绩基准则采用
了市场上通用的上证国债指数 。 上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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为样本 ,按照国债发行量加权而成。 上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数,反映我
国债券市场整体变动状况 ,具有较强的市场代表性。
如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的 、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出 , 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时, 本基金可以在报中国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
八 、 风 险收益特征
本基金为股票型基金, 属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种, 其预期风险
和 收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。
九 、 基 金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
2、有利于基金资产的安全与增值;
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的
利益。
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人
的利益。
十 、 基 金的融资融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
十 一、 基 金管理人和基金经理的承诺
1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2 、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》 、 《基金法》及有关法律法规,建立健全的内
部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
(1 )将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2 )不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3 )利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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(4 )向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5 )法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3 、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1 )越权或违规经营;
(2 )违反基金合同或托管协议;
(3 )故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4 )在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5 )拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6 )玩忽职守、滥用职权;
(7 )违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券 、 基金的商业秘密, 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资
计划等信息;
(8 )违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序;
(9 )贬损同行,以抬高自己;
(10 )以不正当手段谋求业务发展;
(11 )有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(12 )在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13 )其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4 、基金经理承诺
(1 )依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益;
(2 )不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
(3 )不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券 、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投
资计划等信息;
(4 )不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
十 二、 基 金的投资组合报告(未经审计)南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏 , 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定 ,于 2011 年 1 1 月 17 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现 。 投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2011 年 9 月 3 0 日(未经审计 ) 。
(一) 报 告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 5,557,204, 269.03 93.69
其中:股票 5,557,204, 269.03 93.69
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 361,434,618.65 6.09
6 其他资产 12,534,604.12 0 .21
7 合 计 5 ,9 31 ,1 73 ,4 91 .8 0 10 0. 00
(二) 报 告期末基金资产组合情况
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(% )
A 农、林、牧、渔业 502,052, 924.80 8.49
B 采掘业 1, 15 9, 01 1, 08 2. 17 1 9. 59
C 制造业 2, 62 7, 94 1, 90 4. 90 4 4. 42
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 - -南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
70
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 2,627,941, 904.90 44.42
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 231,065, 555.76 3.91
E 建筑业 11 ,8 18 ,7 15 .1 0 0 .2 0
F 交通运输、仓储业 22,424,0 86.30 0 .38
G 信息技术业 496,640, 000.00 8.40
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 506,250, 000.00 8.56
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 5, 55 7, 20 4, 26 9. 03 9 3. 94
(三) 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 6 01989 中国重工 49,462,845 530,241,69 8.40 8.96
2 6 00030 中信证券 45,000,000 506,250,00 0.00 8.56
3 6 00 59 8 北大荒 4 4, 82 6, 15 4 50 2, 05 2, 92 4. 80 8. 49
4 6 00050 中国联通 97,000,000 496,640,00 0.00 8.40
5 6 00547 山东黄金 12,378,917 481,168,50 3.79 8.13
6 6 01766 中国南车 98,644,851 444,888,27 8.01 7.52
7 6 01299 中国北车 64,933,514 293,499,48 3.28 4.96
8 6 00489 中金黄金 12,815,312 285,525,15 1.36 4.83
9 0 00768 西飞国际 30,979,799 278,508,39 3.01 4.71
10 600150 中国船舶 8,688,540 2 71,516,875 .00 4 .59
( 四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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( 五) 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
( 六) 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细
注 : 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
( 七) 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
( 八) 投 资组合报告附注
1 、 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的, 或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2 、 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、 其 他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,342,789.98
2 应收证券清算款 8,535,547.59
3 应收股利 -
4 应收利息 71,243.83
5 应收申购款 2,585,022.72
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8其 他 -
9 合 计 1 2, 53 4, 60 4. 12
4、 报 告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、 报 告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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8. 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险 ,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长率
(1)
净值增长
率标准差
(2)
业绩比较
基准收益
率(3)
业绩比较基
准收益率标
准差(4)
(1) - (3) (2) - (4 )
20 07 .1 1. 09 -2 00 7. 12 .3
1 5. 40% 1 .6 5% 5 .2 1% 1. 68 % 0. 19 % -0 .0 3%
20 08 .1 .1 -2 00 8. 12 .3 1 -5 7. 97% 2 .4 3% - 58 .8 2% 2. 59 % 0. 85 % -0 .1 6%
20 09 .1 .1 -2 00 9. 12 .3 1 5 9. 59 % 1. 43 % 7 9. 16 % 1 .7 5% - 19 .5 7% - 0. 32 %
20 10 .1 .1 -2 01 0. 12 .3 1 0 .5 7% 1. 20 % - 9. 96 % 1 .3 4% 1 0. 53 % - 0. 14 %
20 11 .1 .1 -2 01 1. 9. 30 -1 4. 77 % 1 .2 5% - 14 .5 6% 1. 08 % -0 .2 1% 0 .1 7%
自基金转型起至今 -3 9. 40 % 1 .6 9% - 40 .2 8% 1. 83 % 0. 88 % -0 .1 4%南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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9. 基金的财产
一 、 基 金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值 、 银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。
其构成主要有:
1、银行存款及其应计利息;
2、清算备付金及其应计利息;
3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息;
4、应收证券交易清算款;
5、应收申购款;
6、股票投资及其估值调整;
7、债券投资及其估值调整和应计利息;
8、权证投资及其估值调整;
9、其他投资及其估值调整;
10、其他资产等。
二 、 基 金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三 、 基 金财产的账户
本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务, 并
以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、 以本基金的名义开立银行间债券托管
账户并报中国人民银行备案 。 开立的基金专用账户与基金管理人 、 基金托管人 、 基金代销机
构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四 、 基 金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人 、 基金托管人和基金代销机构的财产, 并由基金托管人保
管 。 基金管理人 、 基金托管人不得将基金财产归入其固有财产; 基金管理人、 基金托管人因南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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基金财产的管理、 运用或其他情形而取得的财产和收益, 归入基金财产。 基金管理人 、 基金
托管人 、 基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任, 其债权
人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 基金管理人 、 基金托管人因依法解散、
被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的, 基金财产不属于其清算财产 。 除依法律
法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有财产产生的债务相互抵销 ;
基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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10. 基金资产估值
一、 估值 目 的
基金资产估值的目的是客观、 准确地反映基金资产是否保值 、 增值, 依据经基金资产估
值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购与赎回价格的基础。
二、 估值 日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非营业日。
三、 估值 对 象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
四、 估值 程 序
基金日常估值由基金管理人进行 。 基金管理人完成估值后, 将估值结果加盖业务公章以
书面形式加密传真至基金托管人,基金托管人按法律法规 、 《基金合同》规定的估值方法、
时间 、 程序进行复核, 复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给
基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
五、 估值 方 法
本基金按以下方式进行估值:
1、证券交易所上市的有价证券的估值
(1) 交易所上市的有价证券 (包括股票、 权证等) , 以其估值日在证券交易所挂牌的市
价 ( 收盘价) 估值; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 以最近交
易日的市价 (收盘价) 估值; 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的 , 可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
(2 )交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最
近交易日后经济环境未发生重大变化, 按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的 , 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价,南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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确定公允价格;
(3 )交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值 ; 估值日没有交易的 , 且最近交易日后经济环境未发生重大变
化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(4 )交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值 , 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
(1 )送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2 )首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(3 )首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的市价 (收盘价 ) 估值; 非公开发行有明确锁定期的股票 , 按监管机构或行业协会
有关规定确定公允价值。
3、因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收盘价高于配
股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价,则估值为零。
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确
定公允价值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。
根据《基金法 》 ,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管
理人计算的基金资产净值 。 因此, 就与本基金有关的会计问题, 如经相关各方在平等基础上
充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以
公布。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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六 、 基 金份额净值的确认和估值错误的处理
基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位, 小数点后第 4 位四舍五入。 当估值或份额净
值计价错误实际发生时 , 基金管理人应当立即纠正, 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时,基金管理人应 报中国证监会备案;当估值错误
偏差达到基金份额净值 的 0 .5%时, 基金管理人应当公告, 并报中国证监会备案。 因基金估值
错误给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承担的责任 , 有
权向过错人追偿。
关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理:
1、差错类型
本基金运作过程中, 如果由于基金管理人或基金托管人、 或注册登记机构 、 或代理销售
机构 、 或投资者自身的过错造成差错 , 导致其他当事人遭受损失的, 过错的责任人应当对由
于该差错遭受损失的当事人( “受损方” )按下述“差错处理原则 ”给予赔偿承担赔偿责任 。
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系
统故障差错、 下达指令差错等 ; 对于因技术原因引起的差错, 若系同行业现有技术水平无法
预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错, 因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任, 但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
(1 )差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进
行更正 , 因更正差错发生的费用由差错责任方承担 ; 由于差错责任方未及时更正已产生的差
错 , 给当事人造成损失的由差错责任方承担 ; 若差错责任方已经积极协调, 并且有协助义务
的当事人有足够的时间进行更正而未更正, 则其应当承担相应赔偿责任。 差错责任方应对更
正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。
(2 )差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且
仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3 )因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责, 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事
人的利益损失( “受损方” ) ,则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利 ; 如果获得不当得利的当事人
已经将此部分不当得利返还给受损方, 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的
不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5 )差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金
托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时 , 基
金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金
资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。
(6) 如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿 , 并且依据法律、 行政法规、 《基
金合同 》 或其他规定 , 基金管理人自行或依据法院判决 、 仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,
则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索, 并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用
和遭受的损失。
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1 )查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责
任方;
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;
(4 )根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金注册登
记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;
(5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0 . 2 5 %
时 , 基金管理人应当报告中国证监会; 基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差
达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。
七 、 暂 停估值的情形
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时;
3、中国证监会认定的其他情形。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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八 、 特 殊情形的处理
1、基金管理人按估值方法的第 6 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错
误处理;
2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查, 但是未能发现该错
误的 , 由此造成的基金资产估值错误 , 基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任 。 但基金
管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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11. 基金的收益与分配
一 、 基 金收益的构成
基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价 、
银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。
二 、 基 金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
三 、 基 金收益分配原则
1、 在符合有关基金分红条件的前提下 , 本基金每年收益分配次数最多为 12 次, 全年分
配比例不得低于年度可供分配收益的 60%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分
配;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将
现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资 ; 若投资者不选择, 本基金
默认的收益分配方式是现金分红,但未经确权的基金份额默认方式是红利再投资;
3、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配;
5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;
6、每一基金份额享有同等分配权;
7、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
四 、 收 益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金净收益 、 基金收益分配对象 、 分配时间 、 分配数额及比
例、分配方式等内容。
五 、 收 益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定 , 并由基金托管人复核 , 在 2 日内在至少一家指
定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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六 、 基 金收益分配中发生的费用
红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利
小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时 , 基金注册登记机构可将基金份额持
有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额 。 红利再投资的计算
方法,依照《业务规则》执行。
七 、 红 利金额的处理方式
红利金额按权益登记日有效份额以当次基金收益分配方案为基准计算并扣除相应的费
用 , 计算结果保留到小数点后2 位, 小数点后两位以后的部分舍弃 , 由此产生的误差计入基
金财产。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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12. 基金的费用与税收
一 、 基 金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、 基 金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管理费 按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令 , 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令 , 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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若遇法定节假日、公休日 等,支付日期顺延。
上述 “一 、 基金费用 的种类 ” 中第 3 -8 项费用 ,根据有关法规及相应协议规定 , 按费
用实际支出金额列入当期费用 ,由基金托管人从基金财产中支付。
三 、 不 列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、 《 基金合同》 生效前的相关费用, 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披露
费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、 费用调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后 , 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托
管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率, 须召开基金份额持有人大会审议 , 除非基金
合同 、 相关法律法规或监管机构另有规定 ; 调低基金管理费率、 基金托管费率等费率 , 无须
召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 前 2 日在至少一种指定媒体及基金管理人网站公
告。
五、 基金 税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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13. 基金的会计与审计
一 、 基 金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日 至 1 2 月 31 日;
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4、会计制度执行国家有关会计制度;
5、本基金独立建账、独立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制基金会计报表;
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。
二 、 基 金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计;
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人和基金托管人同意;
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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14. 基金的信息披露
一、 本基金的信息披露应符合《基金法 》 、 《运作办法 》 、 《信息披露办法 》 、 《基金合同 》
及 其他有关规定。
二 、 信 息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人 、 基金托管人 、 召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息, 并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内 , 将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称 “网站” )等媒介披
露 , 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
息资料。
三 、 本 基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。
四 、 本 基金公开披露的信息应采用中文文本。
本基金公开披露的信息应采用中文文本 。 如同时采用外文文本的, 基金信息披露义务人
应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
五 、 公 开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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1、基金《招募说明书》 、 《基金合同》 、基金托管协议
基金转型申请经中国证监会核准后 , 基金管理人在基金份额集中申购的 3 日前, 将基金
《招募说明书》 、 《基金合同 》 摘要登载在指定媒体及基金管理人网站上 ; 基金管理人 、 基金
托管人应当将《基金合同 》 、基金托管协议登载在网站上。
(1 )基金《招募说明书》应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明
基金申购和赎回安排 、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披露及基金份额持有人服
务等内容。 《 基金合同》 生效后, 基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内 , 更 新 《 招募说
明书 》 并登载在网站上, 将更新后的 《招募说明书》 摘要登载在指定媒体及基金管理人网站
上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的
招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
(2) 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的各项权利、 义务关系 , 明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序 , 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的
法律文件。
(3 )基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。
2、基金集中申购公告
基金管理人应当就基金集中申购的具体事宜编制基金份额集中申购公告, 并在披露 《 招
募说明书》的当日登载于指定媒体及基金管理人网站。
3、基金资产净值、基金份额净值
《基金合同 》 生效后 , 在开始办理基金份额申购或者赎回前 , 基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后 , 基金管理人应当在每个开放日的次日, 通过网站、
基金份额集中申购网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值 。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值 、 基金份额净值和基金份
额累计净值登载在指定媒体及基金管理人网站。
4、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同 》 、 《招募说明书》等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购 、 赎回费率, 并保证投资者能够在基金份额集中申购网点查
阅或者复制前述信息资料。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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5、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正
文登载于网站上, 将年度报告摘要登载在指定媒体及基金管理人网站上。 基金年度报告的财
务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒体及基金管理人网站上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将
季度报告登载在指定媒体及基金管理人网站上。
《基金合同 》 生效不足 2 个月的, 基金管理人可以不编制当期季度报告 、 半年度报告或
者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。
6、临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,
并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机
构备案。
前款所称重大事件, 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件:
(1)基金份额持有人大会的召开;
(2)终止《基金合同》 ;
(3)转换基金运作方式;
(4)更换基金管理人、基金托管人;
(5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
(6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;
(7)基金集中申购期延长;
(8 )基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金
托管部门负责人发生变动;
(9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
(10) 基金管理人、 基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之
三十;南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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(11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
(12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
(13) 基金管理人及其董事 、 总经理及其他高级管理人员 、 基金经理受到严重行政处罚 ,
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
(14)重大关联交易事项;
(15)基金收益分配事项;
(16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
(17)基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;
(18)基金改聘会计师事务所;
(19)变更基金销售机构;
(20)更换基金注册登记机构;
(21)本基金开始办理申购、赎回;
(22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
(23)本基金发生巨额赎回并延期支付;
(24)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
(25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
(26)中国证监会规定的其他事项。
7、澄清公告
在 《 基金合同》 存续期限内, 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的, 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
8、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公告 。
召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 40 日公告基金份额持有人大会的召开时
间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会 , 基金管理人 、 基金托管人对基金份
额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。
9、中国证监会规定的其他信息。
六 、 信 息披露事务管理南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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基金管理人 、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度, 指定专人负责管理信息披露
事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息 , 应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规 、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约定 , 对基金
管理人编制的基金资产净值 、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期
更新的 《 招募说明书》 等公开披露的相关基金信息进行复核 、 审查, 并向基金管理人出具书
面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
基金管理人 、 基金托管人除依法在指定媒体及基金管理人网站披露信息外, 还可以根据
需要在其他公共媒体披露信息 , 但是其他公共媒体不得早于指定媒体及基金管理人网站披露
信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 应
当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
七 、 信 息披露文件的存放与查阅
《招募说明书 》 公布后, 应当分别置备于基金管理人 、 基金托管人和基金销售机构的住
所,供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后, 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 以供公众查阅、
复制。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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15. 风险揭示
一、 市场 风 险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导
致基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
1 、 政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策
等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
2 、 经济周期风险。 随经济运行的周期性变化 , 证券市场的收益水平也呈周期性变化 。
基金投资于国债与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
3 、 利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接
影响着国债的价格和收益率 , 影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于国债和股票 , 其收
益水平会受到利率变化的影响。
4 、 上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状
况 、 市场前景、 行业竞争、 人员素质等 , 这些都会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投
资的上市公司经营不善 , 其股票价格可能下跌, 或者能够用于分配的利润减少 , 使基金投资
收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。
5 、 购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配 ,而现金可能因为通货膨胀
的影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。
二、 管理 风 险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对
信息的占有和对经济形势 、 证券价格走势的判断 , 从而影响基金收益水平。 因此, 本基金的
收益水平与本基金管理人的管理水平、 管理手段和管理技术等相关性较大。 因此本基金可能
因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
三 、 流 动性风险
本基金属于开放式基金,在基金的所有开放日,基金管理人都有义务接受投资者的申
购和赎回。 中国股票市场波动性较大 , 在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况 , 如果
在这时出现较大数额的基金赎回申请,则使基金资产变现困难,基金面临流动性风险。
四、 其他 风 险
1 、 因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;
2 、 因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产
生的风险;南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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3 、 因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
4 、 对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;
5 、 因业务竞争压力可能产生的风险;
6 、 战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而
带来风险;
7 、 其他意外导致的风险。
五 、 本 基金既定投资策略下的风险控制
本基金将综合运用定量分析和定性分析 , 对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未
来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票 、 债
券 、 现金等资产之间的配置比例、 调整原则和调整范围, 定期或不定期地进行调整 , 以达到
规避风险及提高收益的目的。
本基金是股票型基金, 股票投资比例较大, 在投资策略上采用定性和定量相结合的方法,
在对股票和行业进行深入研究的基础上完成投资组合构建。 因此 , 本基金可能面临较大的投
资风险,尤其在对行业判断出现系统性偏差的时候。
解决措施包括 : 根据上市公司研究结果, 定期或不定期剔除不再符合基金主要投资方向、
基本面恶化股价面临较大波动以及短期估值水平过高股价面临调整的股票 ; 根据行业分析结
果 , 有针对性地剔除组合内该行业的股票 ; 同时, 积极寻找新的符合本基金投资方向的股票,
按照既定的方法进行研究后纳入股票池,以保证本基金的投资策略得以贯彻执行。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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16. 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
一、 《 基金合同》的变更
1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过:
(1)更换基金管理人;
(2)更换基金托管人;
(3)转换基金运作方式;
(4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
(5)变更基金类别;
(6)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外) ;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金份额持有人大会召开程序;
(9)终止《基金合同》 ;
(10) 其他可能 对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项 。 但出现下列情况时 , 可 不
经基金份额持有人大会决议 , 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监
会备案:
(1)调低基金管理费、基金托管费;
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
(3) 在法律法规和 《基金合同》 规定的范围内调整本基金的申购费率、 调低赎回费率;
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5) 《 基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基金
合同》当事人权利义务关系发生变化;
(6 )除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他
情形。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执
行,基金管理人应自中国证监会核准之日起在至少一家指定媒体和基金管理人网站公告。
二、 《 基金合同》的终止
有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止:南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
3、 《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三 、基金财产的清算
1、 基金财产清算小组 : 自出现 《 基金合同 》 终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1) 《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5 )聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
(7)对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
四 、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用, 清算
费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五 、基金财产清算剩余资产的分配南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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依据基金财产清算的分配方案 , 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
六 、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告 ; 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于 《基金合同》 终
止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
七 、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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17. 基金合同的内容摘要
一 、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
( 一)基金份额持有人的权利与义务
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对 《 基金合同 》 的承认和接受 , 基金投资
者自取得依据 《 基金合同》 募集的基金份额, 即成为本基金份额持有人和 《 基金合同》 的当
事人 , 直至其不再持有本基金的基金份额 。 基金份额持有人作为 《基金合同》 当事人并不以
在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法 》 、 《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限
于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
(5 )出席或者委派代表出席基金 份额 持有人大会, 对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8) 对基金管理人、 基金托管人 、 基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
(9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法 》 、 《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限
于:
(1)遵守《基金合同》 ;
(2)交纳基金认购、申购、赎回费用及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
(3)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;
(4)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
(5 )返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及代销机构处获
得的不当得利;南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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(6)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
( 二)基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
(1)依法募集基金;
(2 )自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产;
(3 )依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)召集基金份额持有人大会;
(6 )依据《基金合同》及有关法律法规规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反
了 《基金合同 》 及国家有关法律法规规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要
措施保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行监督和处理;
(9 )担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并
获得《基金合同》规定的费用;
(10)依据《基金合同》及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整《业务规则 》 ,决定
和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式;
(13) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(14)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资融券;
(15) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;
(16) 选择 、 更换律师事务所 、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构;
(17)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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2、 根据《基金法 》 、 《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于 :
(1 )依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同 》 、基金销售与服务代理协议
及有关法律法规规定 , 应呈报中国证监会和其他监管部门 , 并采取必要措施保护基金投资者
的利益;
(2)办理基金转型手续;
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
(4 )配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
(5 )建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立 , 对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;
(6) 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外 ,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8 )采取适当合理的措施使计算基金份额申购和赎回价格的方法符合《基金合同》等
法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;
(11)严格按照《基金法 》 、 《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务 ;
(12) 保守基金商业秘密 , 不泄露基金投资计划 、 投资意向等 。 除 《基金法》 、 《基金合
同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
(13) 按 《 基金合同》 的约定确定基金收益分配方案 , 及时向基金份额持有人分配基金
收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15) 依据 《 基金法》 、 《基金合同 》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(1 6)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 1 5
年以上 ;
(17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且保证投资者南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式 , 随时查阅到与基金有关的公开资料, 并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18) 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配;
(19) 面临解散 、 依法被撤销或者被依法宣告破产时 , 及时报告中国证监会并通知基金
托管人;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时, 应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21) 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务, 基金托管人违
反 《 基金合同》 造成基金财产损失时 , 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿;
(22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时 , 应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任; 但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失, 而基金管理人
首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿;
(23) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件 , 《基金合同》不能生效,基金
管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 3 0
日内退还基金认购人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26) 建立并保存基金份额持有人名册, 定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有
人名册 ;
(27) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
( 三)基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
(1 )自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产;
(2 )依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收
入;
(3 ) 监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为, 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形, 应呈报中国证监
会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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(4 ) 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳
分公司开设证券账户;
(5)以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;
(6 ) 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设 银行间债券托管账户 ,负责基金
投资 债券 的后台匹配 及资金的清算;
(7)提议召开或召集基金份额持有人大会;
(8)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2 )设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3 )建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人固有财产以及不同的基金财产相互独立 ; 对
所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(4)除依据《基金法 》 、 《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户 ,按照 《基金合同》 的约定, 根据基金
管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(7)保守基金商业秘密,除《基金法 》 、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在
基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10) 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行; 如果基金管理人有未执行 《基
金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
(12)建立并保存基金份额持有人名册;南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
(15) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
持有人大会;
(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(18) 面临解散 、 依法被撤销或者被依法宣告破产时 , 及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;
(19) 因违反 《 基金合同》 导致基金财产损失时 , 应承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其
退任而免除;
(20) 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务 , 基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(22)法律法规 及中国证监会规定的 和《基金合同》约定的其他义务。
二 、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成 。 基金份额持有人持有的每一基金份额拥有
平等的投票权。
( 一)召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
(1)终止《基金合同》 ;
(2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式;
(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外) ;
(9)变更基金份额持有人大会程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人
(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同) 就同一事项书面要求召开基金份额持
有人大会;
(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(13)法律法规 、 《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
2、 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 不需召开基金份额持有人大会:
(1)调低基金管理费、基金托管费;
(2)法律法规允许增加的基金费用的收取;
(3) 在法律法规和 《基金合同》 规定的范围内调整本基金的申购费率、 调低赎回费率;
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5) 《 基金合同 》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《 基金
合同》当事人权利义务关系发生变化;
(6 )除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他
情形。
( 二)会议召集人及召集方式
(1 )除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人
召集。
(2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
(3 ) 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面
提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管
人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 6 0 日内召开;基金管理人决定不
召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。
(4) 代表基金份额 10%以上 ( 含 1 0%) 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议 。 基金管理人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理
人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基
金份额 10 %以上 (含 10 % )的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出
书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出
提议的基金份额持有人代表和基金管理人; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
102
日起 60 日内召开。
(5) 代表基金份额 10%以上 ( 含 1 0%) 的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会, 而基金管理人、 基金托管人都不召集的, 单独或合计代表基金份额 10%以上 ( 含
10%) 的基金份额持有人有权自行召集 , 并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍 、 干
扰。
(6) 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、 地点、 方式和权益登记日。
( 三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会 , 召集人应于会议召开前 40 天, 在至少一家指定媒体及基
金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
( 1 )会议召开的时间、地点、方式和会议形式;
( 2 )会议拟审议的事项、议事程序和表决形式;
( 3 )有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4 ) 授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等) 、送达时间和地点;
( 5 )会务常设联系人姓名及联系电话。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下, 由会议召集人决定通讯方式和书面表决方
式 , 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关
及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见
的计票进行监督; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督 ; 如召集人为基金份额持有人 , 则应另行书面通知基金管理人和基
金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表
对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见的计票结果。
(四)基金份额持有人出席 会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集人确定 , 但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方
式召开。
1、 现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,现
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会 , 基金管理人或南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
103
托管人不派代表列席的 , 不影响表决效力。 现场开会同时符合以下条件时, 可以进行基金份
额持有人大会议程:
(1 ) 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规 、 《基金合同》和会议通知的规定,
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
(2 ) 经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金
份额 不少 于本基金在 权益登记日基金总 份额的 50%(含 5 0%) 。
2、 通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时 符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
(1 )会议召集人 按《基金合同》规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告;
(2 )会议召集人 在基金托管人 (如果基金托管人为召集人,则为基金管理人) 和公证
机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见 ; 基金托管人或
基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力 ;
(3 ) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在 权益登记日基金总份额的 50%(含 5 0%) ;
(4) 上述第 (3) 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人, 同时提交的持有基金份额的凭证 、 受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规 、 《基金合同》和会议通知
的规定 , 并与基金登记注册机构记录相符, 并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律
法规 、 《基金合同》和会议通知的规定;
(5)会议通知公布前报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者 ; 表面符合法律法规和会议通
知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,
但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
( 五) 议 事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项 , 如 《基金合同》 的重大修改 、 决定终南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
104
止 《基金 合同》 、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并 、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项 以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权 益 登记日基金总份额 10 %(含 10 %) 以上
的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有
人大会审议表决的提案 ; 也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案, 临时提案应
当在大会召开日至少 35 天前提交召集人并由召集人公告。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后 , 对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开日 30 天前公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人 提交的临时提案 进行审核, 符合
条件的 应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
(1 ) 关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规
和 《基金合同 》 规定的基金份额持有人大会职权范围的, 应提交大会审议; 对于不符合上述
要求的 , 不提交基金份额持有人大会审议。 如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大
会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
(2 ) 程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题 做出决定。如将提案进行分拆
或合并表决, 需征得原提案人同意 ; 原提案人不同意变更的, 大会主持人可以就程序性问题
提请基金份额持有人大会 做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权利登记日基金总份额 10 %(含 10 % )以上的基金份额持有人提交基金
份额持有人大会审议表决的提案 , 或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议
表决的提案, 未获基金份额持有人大会审议通过 , 就同一提案再次提请基金份额持有人大会
审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定除外。
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修改 ,
应当最迟在基金份额持有人大会召开前 3 0 日公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证
至少与公告日期有 30 日的间隔期。
2、议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七 条 规定程序确定和公布监票人 ,
然后由大会主持人宣读提案 , 经讨论后进行表决, 并形成大会决议。 大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表 , 在基金管理人授权代表 未能主持大会的情况下 , 由基金托管人授权南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人 授权代表均未能主持大会 ,
则由出席大会的基金份额持有人 所持表决权的 50 %以上(含 50 %)选举 产生一名基金份额持
有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份
额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议 召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 (或单位名
称) 、 身份证号码、 住所地址、 持有或代表有表决权的基金份额 、 委托人姓名 ( 或单位名称 )
等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下, 首先由召集人提前 30 日公布提案, 在所通知的表决截止日期 后 2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决并统计全部有效表决 , 在公证机关
监督下形成决议。
(六 )表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
(1) 一般决议, 一般决议须经参加大会的基金份额持有人 或其代理人所持表决权的 50%
以上(含 50%)通过方为有效;除下列 第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
(2 ) 特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人 或其代理人 所持表决权的
三分之二以上 (含三分之二 ) 通过方可 做出。 转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金
托管人、终止《基金合同 》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 提交符合会议通知中
规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 符合会议通知规定的书面表决意
见视为有效表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见
的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表
决。
(七 )计票
1、现场开会
(1 ) 如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人
授权的一名监督员共同担任监票人; 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管
理人或基金托管人召集 , 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会
的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人
代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
(2 ) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
(3 ) 如果会议主持人 或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决
结果后立即对所投票数 要求进行重新清点 。 监票人应当进行重新清点, 重新清点以一次为限。
重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
(4) 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的, 不影
响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下, 计票方式为: 由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表 (若由基金托管人召集, 则为基金管理人 授权代表) 的监督下进行计票, 并由公证机关
对其计票过程予以公证 。 基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。
( 八) 生 效与公告
基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备
案。
基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生
效。
基金份额持有人大会决议自生效之日 起 2 个工作日内在至少一家指定媒体及基金管理人
网站公告。 如果采用通讯方式进行表决 , 在公告基金份额持有人大会决议时 , 必须将公证书
全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。
基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人 、 基金管理人、 基金托管人均有约束力。
三 、基金收益分配原则、执行方式南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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1、 基 金收益分配原则
(1) 在符合有关基金分红条件的前提下 , 本基金每年收益分配次数最多为 12 次, 全年
分配比例不得低于年度可供分配收益的 60%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益
分配;
(2 )本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或
将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资 ; 若投资者不选择, 本基
金默认的收益分配方式是现金分红,但未经确权的基金份额默认方式是红利再投资;
(3)基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
(4)基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配;
(5)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;
(6)每一基金份额享有同等分配权;
(7)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
2、 收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金净收益 、 基金收益分配对象、 分配时间、 分配数额及比
例、分配方式等内容。
3、 收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在至少一家指
定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
4、 基金收益分配中发生的费用
红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利
小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金注册登记机构可将基金份额持
有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额 。 红利再投资的计算
方法,依照《业务规则》执行。
四 、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
1、 基 金管理人的管理费
本基金 的管理费 按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令 , 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、 基 金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令 , 基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日 等,支付日期顺延。
五 、基金财产的投资方向和投资限制
( 一)投资目标
本基金为积极型股票基金, 在准确把握产业发展趋势和市场运行态势的基础上, 集中精
选具备国民经济三大产业主题的优势行业和上市公司进行投资, 有效控制投资组合风险, 追
求 较高的超额 收益与长期资本增值。
( 二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具 , 包括投资于国内依法公开发行 、 上市
的股票和债券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
本基金投资组合为:股票占基金资产的 60 %- 95 %,其中对具备国民经济三大产业主题的
优势行业和上市公司的投资不低于股票投资比例的 80 %;债券、货币市场工具及其他金融工
具占基金资产的0-35%; 权证占基金资产净值的0-3%; 资产支持证券占基金资产净值的0-20%;
基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后 ,
可以将其纳入投资范围 ; 如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的, 基金管理人
可相应调整本基金的投资比例上限规定,不需经基金份额持有人大会审议。
( 三)投资限制
1、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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(1)承销证券;
(2)向他人贷款或提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外;
(5 )向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或债券;
(6 )买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定 , 本基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。
2、 投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制:
a、持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
b、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过
该证券的 10%;
c、本基金进入全国银行间同业市场进行债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 4 0%;
d、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%,
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%, 基金管理人管理的全部基金持有同一
权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;
e、现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于 5%;
f、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
g、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
h、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
i、本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的
股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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j、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;
k、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
《基金法 》 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的 , 履行适当程序后 , 基金不
受上述限制。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定 , 履行适当程序后 , 本基金不受上述规定的
限制。
由于证券市场波动、 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资
组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以
达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
六 、基金资产净值的计算方法和公告方式
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
《基金合同 》 生效后 , 在开始办理基金份额申购或者赎回前 , 基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后 , 基金管理人应当在每个开放日的次日, 通过网站、
基金份额集中申购网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值 。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份
额累计净值登载在至少一家指定媒体及基金管理人网站。
七 、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
( 一)《基金合同》的变更
1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过:
( 1 )更换基金管理人;
( 2 )更换基金托管人;
( 3 )转换基金运作方式;
( 4 )提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
( 5 )变更基金类别;
( 6 )变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外) ;
( 7 )本基金与其他基金的合并;南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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( 8 )变更基金份额持有人大会召开程序;
( 9 )终止《基金合同》 ;
( 1 0)其他可能 对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。
但出现下列情况时, 可不经基金份额持有人大会决议, 由基金管理人和基金托管人同意
后变更并公告,并报中国证监会备案:
( 1 )调低基金管理费、基金托管费;
( 2 )法律法规允许增加的基金费用的收取;
(3 ) 在 法律法规和 《基金合同》规定的范围内 调整本基金的申购费率、调低赎回费
率;
( 4 )因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5 ) 《 基金合同 》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化;
(6 )除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其
他情形。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执
行,自《基金合同》变更生效之日起在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
( 二)《基金合同》的终止
有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
3、 《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
( 三)基金财产的清算
1、 基金财产清算小组 : 自出现 《 基金合同 》 终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1) 《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5 )聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
(7)对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
八 、争议解决方式
各方当事人同意, 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同 》 有关的一切争议 , 如经友
好协商未能解决的, 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行
仲裁 , 仲裁地点为北京 , 仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力 , 仲裁费由败诉方
承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
九 、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同 》 可印制成册 , 供投资者在基金管理人 、 基金托管人、 基金代销机构的办公
场所和营业场所查阅 ; 投资者也可按工本费购买 《基金合同》 复制件或复印件, 但内容应以
《基金合同》正本为准。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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18. 基金托管协议的内容摘要
一 、基金托管协议当事人
1 、基金管理人
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路6 号免税商务大厦 塔楼 31 、32 、33 层整层
法定代表人:吴万善
成立时间:1998 年3 月6 日
批准设立机关及批准设立文号:证监基金字[1998]4 号
注册资本:1.5 亿元
组织形式:有限责任公司
经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务
存续期间:持续经营
电话 : (0755 )82763888
传真 : (0755 )82763889
联系人:鲍文革
2 、基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55 号(100032 )
法定代表人:姜建清
电话 : (010)66106912
传真 : (010)66106904
联系人:蒋松云
成立时间:1984 年1 月1 日
组织形式:股份有限公司
注册资本: 人民币334,018,850,026 元
批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定 》
(国发[1983]146 号)
存续期间:持续经营南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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经营范围 : 办理人民币存款、 贷款、 同业拆借业务 ; 国内外结算 ; 办理票据承兑、 贴现 、
转贴现 、 各类汇兑业务; 代理资金清算; 提供信用证服务及担保; 代理销售业务; 代理发行 、
代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);
保险代理业务; 代理政策性银行 、 外国政府和国际金融机构贷款业务; 保管箱服务 ; 发行金
融债券 ; 买卖政府债券、 金融债券; 证券投资基金、 企业年金托管业务; 企业年金受托管理
服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查 、 咨
询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款 ; 外
汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保 ; 发
行 、 代理发行、 买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券 ; 自营、 代客外汇买卖; 外汇金融
衍生业务; 银行卡业务; 电话银行、 网上银行、 手机银行业务; 办理结汇、 售汇业务; 经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二 、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1 、 基金托管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定, 对下述基金投资范围、
投资对象进行监督。
本基金为积极型股票基金, 在准确把握产业发展趋势和市场运行态势的基础上, 集中精
选具备国民经济三大产业主题的优势行业和上市公司进行投资, 有效控制投资组合风险, 追
求 较高的超额 收益与长期资本增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具 , 包括投资于国内依法公开发行、 上市
的股票和债券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
2 、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例
进行监督:
(1 )按法律法规的规定及基金合同的约定,本基金的投资资产配置比例为:
本基金投资组合为: 股票占基金资产的60%-95% , 其中对具备国民经济三大产业主题的
优势行业和上市公司的投资不低于股票投资比例的80% ; 债券、 货币市场工具及其他金融工
具占基金资产的0-35% ;权证占基金资产净值的0-3% ;资产支持证券占基金资产净值的
0-20% ;基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的5% 。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的, 基金管理人应在合理的
期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规定时,从其规定。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后 ,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
基金托管人对上述投资资产配置比例的监督与检查自 《 基金合同》 生效之日起满六个月
开始。
基金管理人应每季度按照双方约定的形式向基金托管人提供南方隆元产业主题股票库 ,
并有责任确保该股票库符合基金合同的有关规定。 基金托管人据此股票库监督本基金投资于
该类上市公司股票的比例。
基金管理人对该股票库的临时调整应事先发函通知基金托管人并加盖公司公章, 基金托
管人在收到发函的2 个工作日内回函确认 。 对该股票库的调整自基金托管人发出回函确认之
日起第2 日生效。
(2 ) 根据法律法规的规定及 《基金合同》 的约定, 本基金投资组合遵循以下投资限制:
a 、持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10% ;
b 、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过
该证券的10% ;
c 、本基金进入全国银行间同业市场进行债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40% ;
d 、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5% ,
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3% ,基金管理人管理的全部基金持有同
一权证的比例不超过该权证的10% 。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;
e 、现金和到期日不超过1 年的政府债券不低于5% ;
f 、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20% ;
g 、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的10% ;
h 、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
过其各类资产支持证券合计规模的10% ;
i 、本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的
股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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j 、一只基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的百分
之 二;一只 基金持有的 所有流通受限 证券,其市值不得超过该基金资产净值的百分之十 ; 经
基金管理人和托管人协商,可对以上比例进行调整;
k 、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定 , 履行适当程序后 , 本基金不受上述规定的
限制 。
除投资资产配置外, 基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开
始。
(3 )法规允许的基金投资比例调整期限
由于 证券市场波动 、 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资
组合 不符合 上述约定的比例 ,不在限制之内,但基金管理人应在10 个交易日内进行调整,
以达到 规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下 , 至少提前2 个工作日正式向基
金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于托管人实施交易监督。
(4 )本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。
(5 )相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
除投资资产配置比例外,基金托管人对基金的投资比例的监督和检查自《基金合同》 生
效之日起开始。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行
为进行监督:
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:
( 1 )承销证券;
(2)向他人贷款或提供担保;
(3)从事可能使基金承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或债券;
(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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( 8 )当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定 , 基金管理人在履行适当程序后可不受上述
规定的限制。
4 、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制
进行监督。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定 , 基金管理人和基金托管人应事先相
互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新 , 加
盖公章并书面提交, 并确保所提供的关联交易名单的真实性、 完整性、 全面性。 基金管理人
有责任保管真实、 完整、 全面的关联交易名单, 并负责及时更新该名单。 名单变更后基金管
理人应及时发送基金托管人,基金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更 。 如
果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程, 基金管理人仍违规进行关联交易, 并造成基金
资产损失的,由基金管理人承担责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时, 基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易
的发生 , 若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时, 基金托管人有权向中国
证监会报告。 对于交易所场内已成交的违规关联交易 , 基金托管人应按相关法律法规和交易
所规则的规定进行结算,同时向中国证监会报告。
5、基金托管人 依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定 对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。
(1 )基金托管人 依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定 对于基金管理人参与
银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单 ,
并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式 。 基金托管人
在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。 基金管理人应定期或不定期对银行间市场
现券及回购交易对手的名单进行更新, 名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托
管人提出书面申请, 基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后 , 对名单进行更新。 基金管
理人收到基金托管人书面确认后 , 被确认调整的名单开始生效, 新名单生效前已与本次剔除
的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易, 应及时
提醒基金管理人撤销交易 , 经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的, 基金托南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中国证监会。
(2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该
交易对手所适用的交易结算方式进行交易。 如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约
定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时, 基金托管人应及时提醒基金管理人与交易
对手重新确定交易方式 , 经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的, 基金托管人不承担责任。
(3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、 中
国建设银行、 中国农业银行和交通银行 , 基金管理人与基金托管人协商一致后 , 可以根据当
时的市场情况调整核心交易对手名单。 基金管理人有责任控制交易对手的资信风险, 在与核
心交易对手以外的交易对手进行交易时, 由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人
承担 , 其后有权要求相关责任人进行赔偿, 如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流
程,则对于由于交易对手资信风险引起的损失,不承担赔偿责任。
6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、 存款银行的支付能力等
涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行 、 中
国建设银行、 中国农业银行和交通银行, 本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由
于存款银行信用风险而造成的损失时, 先由基金管理人负责赔偿, 之后有权要求相关责任人
进行赔偿, 如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程 , 则对于由于存款银行信用风险
引起的损失, 不承担赔偿责任 。 基金管理人与基金托管人协商一致后, 可以根据当时的市场
情况对于核心存款银行名单进行调整。
( 二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净
值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配 、 相
关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
(三) 基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反 《基金法》 、 《基金合同》 、
基金托管协议及其他有关规定时 , 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金管理人
收到通知后应在下一个工作日及时核对, 并以书面形式向基金托管人发出回函, 进行解释或
举证。
在限期内 , 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 , 督促基金管理人改正 。 基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证监会 。 基金
托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反 《基金合同》 约定
的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其
他有关规定, 或者违反 《 基金合同》 约定的, 应当立即通知基金管理人, 并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查 , 必须在规定时间内答复基金托
管人并改正, 就基金托管人的疑义进行解释或举证 , 对基金托管人按照法规要求需向中国证
监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为 , 应立即报告中国证监会 , 同时通知基金管
理人限期纠正。
基金管理人无正当理由, 拒绝、 阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权 , 或采取拖
延 、 欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督 , 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的,基金托管人应报告中国证监会。
三 、 基 金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查 , 核查事项包括但不限于基金托管
人安全保管基金财产 、 开设基金财产的资金账户和证券账户 、 复核基金管理人计算的基金资
产净值和基金份额净值 、 根据管理人指令办理清算交收 、 相关信息披露和监督基金投资运作
等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产 、 未对基金财产实行分账管理 、 未执行或
无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反 《 基金法》 、 《 基金合同 》 、
本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正 , 基
金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函 。 在限期内, 基金
管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正, 并予协助配合 。 基金托管人对
基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金管理人应报告中国证监会 。 基金管理
人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为 , 应立即报告中国证监会和银行业监督管理
机构,同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为 , 包括但不限于 : 提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
基金托管人无正当理由, 拒绝、 阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权 , 或采取拖南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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延 、 欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督 , 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的,基金管理人应报告中国证监会。
四 、 基 金财产保管
1、基金财产保管的原则
(1) 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
(2) 基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、
处分、分配基金的任何财产。
(3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
(4 )基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和
其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。
(5 )对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责
与有关当事人确定到账日期并通知托管人, 到账日基金财产没有到达托管人处的, 托管人应
及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金造成损失的, 基金管理人应负责向有关
当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担责任。
2、集中申购资金的验证
集中申购期内销售机构按销售与服务代理协议的约定 , 将集中申购资金划入基金管理人
在具有托管资格的商业银行开设的南方基金管理有限公司基金申购专户 。 该账户由基金管理
人开立并管理。 基金集中申购期满, 集中申购的基金份额总额、 基金募集金额、 基金份额持
有人人数符合 《基金法 》 、 《运作办法 》 等有关规定后, 由基金管理人聘请具有从事证券业务
资格的会计师事务所进行验资 , 出具验资报告 , 出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上 (含
2 名)中国注册会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将集中申购的属于本基金财产的
全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中, 基金托管人在收到资金当日出具确
认文件。
3、基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的银行存
款 。 该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下 , 代表所托管的基金与中国证券登记
结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。 该账户的开设和管理由基金托管人承担 。 本基
金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用, 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管理南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户; 亦不得使用基金的任何银行账户进行本基
金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合 《银行账户管理办法》 、 《现金管理条例》 、 《中国人民银行利
率管理的有关规定》 、 《关于大额现金支付管理的通知》 、 《支付结算办法》 以及银行业监督管
理机构的其他规定。
4、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司 / 深圳分公司开设证券账户。
基金托管人 以 基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 /深圳分
公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用, 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户; 亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。
5、债券托管账户的开立和管理
(1) 基金合同生效后, 基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业
拆借市场的交易资格 , 并代表基金进行交易; 基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记
结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户, 并由基金托管人负责基金的债券
的后台匹配及资金的清算。
(2 )基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主
协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
6、其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后, 本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同约定的其他
投资品种的投资业务时 , 如果涉及相关账户的开设和使用 , 由基金管理人协助托管人根据有
关法律法规的规定和基金合同的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
7、基金财产投资的有关实物证券等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库; 其中实物证券也
可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 /深圳
分公司或票据营业中心的代保管库。 实物证券的购买和转让 , 由基金托管人根据基金管理人
的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏 、 灭
失 , 由此产生的责任应由基金托管人承担。 托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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承担保管责任。
8、与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、 基金
管理人保管。 除本协议另有规定外, 基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应
保证基金一方持有两份以上的正本, 以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件 。 基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达 、 挂号邮寄等安全方式将合同原件
送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以
上。
五 、基金份额持有人名册的保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》 生
效日 、 《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份额持有人名册 。 基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有
的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的 基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管 , 基
金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册 。 保管方式可以采
用电子或文档的形式。保管期限为15 年。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册 : 《基金合同》
生效日、 《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 3 0 日、每年 1 2
月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名
称和持有的基金份额 。 其中每年 12 月 3 1 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内
提交 ; 《基金合同》 生效日、 《基金合同 》 终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有
人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册 , 并定期刻成光盘备份, 保存期
限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他
用途,并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册, 应按有关
法规规定各自承担相应的责任。
六 、争议解决方式南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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相关各方当事人同意, 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议, 除经友好协商可
以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁 , 仲
裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间 , 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责 , 继续忠实 、 勤勉 、
尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
七 、托管协议的变更和终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致 , 可以对协议的内容进行变更 。 变更后的托管协议 , 其内
容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。
2、基金托管协议终止的情形
发生以下情况,本托管协议终止:
(1) 《基金合同》终止;
(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产;
(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权;
(4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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19. 基金份额持有人服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,以下是主要的服务内容,基金
管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加和修改相关服务项目。
一 、基金份额持有人交易资料的寄送及发送服务
1 、交易确认单及纸质对账单
每次交易结束后, 投资者可在T+2 个工作日后通过销售机构的网点查询或打印交易确认
单;每季度结束后15 个工作日内,基金管理人向本季度有交易的投资者寄送对账单。每年
度结束后20 个工作日内,基金管理人向年末持有基金份额或第 4 季度有交易的投资者寄送
对账单。资料(含姓名及地址等)不详及投资者主动取消寄送的除外。
2 、电子对账单
基金管理人提供月度、季度、年度电子邮件对账单及月度、季度手机短信对账单服务 ,
基金管理人将以电子邮件 或手机短信 形式向订阅的投资者定期 发送。
二 、网上在线服务
(一) 通过基金管理人 网站(www.nffund.com ) ,投资者可获得如下服务:
1 、查询服务
投资者通过基金账户号、 身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管理人网站 “ 账
户查询 ” 栏目,可享有基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。
2 、信息资讯服务
投资者 可以利用 基金管理人网站获取 本基金和基金管理人 的各类信息, 包括基金的法律
文件、 基金公告、业绩报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。
3 、网上交易服务
投资者可通过基金管理人网站 “网上交易” 系统办理本基金的开户、认购/ 申购、 定投 、
赎回及信息查询等业务。 有关基金网上交易的具体业务规则请 参见基金管理人 网站相关公
告。
4 、自助答疑服务
投资者可通过基金管理人网站 “自助答疑” 栏目, 选定咨询问题的类型如账户类 、 交易
类、网上查询/交易、服务类、产品介绍、金融知识等并输入要咨询问题的关键词,便可自
助进行相关问题的搜索及解答。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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5 、网上客服
投资者可登录基金管理人网站通过 “在线客服” 办理业务咨询、 信息查询、 服务投诉和
建议、资料修改、信息定制等业务。
(二 ) 投资者通过手机上网 , 访问https://wap.southernfund.com 可获得基金管理人最新的
理财资讯, 办理各项基金查询和基金交易业务。 手机WAP 交易具体规则请参见基金管理人网
站相关公告。
三 、定期定额/ 定 期不定额投资计划
通过定期定额/ 定期不定额投资计划,投资者可以通过固定的渠道,定期定额/ 定期不定
额申购本基金份额。定期定额/ 定期不定额投资计划具体业务规则请参见基金管理人网站相
关公告。
四 、信息定制服务
投资者可以通过基金管理人网站 (www.nffund.com ) 、 客户服务中心提交信息定制申请 ,
基金管理人通过电子邮件或手机短信定期发送所定制的信息。可定制的内容如下:
1 、电子邮件:基金份额净值、电子邮件对账单、基金周刊等。
2 、手机短信:基金份额净值、手机短信对账单、理财专刊(彩信)等。
五 、账户资料变更服务
为便于投资者及时得到基金管理人提供的各项服务 , 请投资者及时更新联系信息 。 投资
者可通过以下5 种方式 进行联系信息(包括联系地址、手机号码、固定电话、电子邮箱等)
的变更:
1 、 登录基金管理人网站 “ 账户查询” 或 “ 网上交易” ( 仅限基金管理人网上直销投资者)
系统自助修改联系信息。
2 、致电基金管理人客户服务中心400-889-8899 转人工座席修改。
3 、 发送邮件至基金管理人客服邮箱service@nffund.com 或service@southernfund.com 提交
修改申请。
4 、通过基金管理人网站“在线客服”在线提交修改申请。
5 、通过销售机构提交账户资料变更业务申请。
六 、客户服务中心电话服务
投资者拨打基金管理人客服热线400-889-8899 (国内免长途话费)可享有如下服务:
1 、 自助语音服务 : 提供7 ×24 小时基金净值信息、 账户交易情况、 基金产品等自助查询
服务。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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2 、 人工座席服务: 提供每周七天, 每日不少于8 小时的人工座席服务 (法定节假日除外) 。
投资者可以通过该热线获得业务咨询、 信息查询、 服务投诉及建议、 信息定制、 资料修改等
专项服务。
3 、 电话交易服务: 基金管理人 网上直销投资者可通过基金管理人的电话交易系统办理
开放式基金的认购、 申购 、 交易撤单 、 交易密码修改、 信息查询和投资者该直销账户下开放
式基金的赎回、 转换及分红方式变更等业务。 有关基金电话交易的具体业务规则请参见基金
管理人网站相关公告。
七 、客户投诉及建议受理服务
投资者可以通过基金管理人客户服务中心人工热线 、 在线客服、 书信、 电子邮件、 短信 、
传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉
或提出建议。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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20. 其它应披露事项
基金管理人将根据有关规定, 在基金中期报告和年度报告中将所选择的证券经营机构的
有关情况、 基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量 、 支付的佣金等予以披露 , 并向中国
证监会报告。
其他应披露事项如下(登于指定报刊或网站上 ) :
标题 时间
· 南方基金关于旗下部分基金参加华安证券网上申购费率及定投申购费率优惠
活动的公告
20 11 -1 1- 7
· 南方基金关于旗下南方稳健等 21 只开放式证券投资基金增加广州银行为代
销机构的公告
20 11 -1 0- 21
· 南方基金关于旗下南方稳健等 16 只基金参加广州银行网上银行申购及定投
申购费率优惠活动的公告
20 11 -1 0- 21
· 南方基金关于旗下部分基金参加浙商证券电子渠道申购及定投申购费率优惠
活动的公告
20 11 -9 -2 3
· 南方基金关于旗下部分基金参加华宝证券网上交易系统网上委托申购及定投
费率优惠活动的公告
20 11 -9 -7
· 南方基金关于开展工行卡网上直销费率优惠的公告 2011-9-2
· 南方基金关于开展农行卡网上直销费率优惠的公告 2011-9-2
· 南方基金关于旗下基金在国都证券推出基金定期定额投资业务的公告 2011-8-19
· 南方基金关于高级管理人员变更的公告 2011-8-16
· 南方基金关于旗下部分基金在长江证券推出基金定期定额投资业务的公告 2011-8-6
· 南方基金关于旗下部分基金参加长江证券网上交易及手机证券交易申购(含
定投)费率优惠活动的公告
20 11 -8 -6
· 南方基金关于旗下部分基金参加渤海银行网上银行与定投申购费率优惠活动
的公告
20 11 -6 -3 0
· 南方基金关于旗下部分基金参与交通银行网上银行、手机银行基金申购费率
优惠活动的公告
20 11 -6 -3 0
· 南方基金关于旗下部分基金参加中信银行个人网银、移动银行基金申购费率
优惠活动的公告
20 11 -6 -3 0
· 南方基金关于旗下部分开放式证券投资基金增加渤海银行为代销机构的公告 2011-6-22
· 南方基金关于旗下部分开放式证券投资基金增加代销机构的公告 2011-6-22
· 南方基金关于旗下部分开放式证券投资基金增加哈尔滨银行为代销机构的公
告
20 11 -6 -2 1
· 南方基金关于旗下部分开放式证券投资基金增加乌鲁木齐市商业银行为代销
机构的公告
20 11 -6 -2 1
· 南方基金关于开通网上直销赎回转认 /申购业务的公告 2011-6-15
· 南方基金关于暂停中国银行广东省分行银行卡网上直销业务的公告 2011-5-26
· 南方基金关于旗下部分开放式证券投资基金增加东莞农村商业银行为代销机 2011-5-25南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
128
构的公告
· 南方基金关于旗下基金在部分代销渠道推出基金定期定额投资业务的公告 2011-5-11
· 南方基金关于旗下部分开放式证券投资基金增加代销机构的公告 2011-5-11南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
129
21. 招募说明书存放及其查阅方式
本 《招募说明书 》 存放在本基金管理人 、 基金托管人、 销售代理人和注册登记机构的办
公场所 , 投资者可在办公时间免费查阅; 也可按工本费购买本 《招募说明书》 复制件或复印
件,但应以《招募说明书》正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书( 更新)
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22. 备查文件
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资者可在办公时间免
费查阅。
1 、中国证监会批准南方隆元产业主题股票型证券投资基金设立的文件
2 、 《南方隆元产业主题股票型证券投资基金基金合同》
3 、 《南方隆元产业主题股票型证券投资基金托管协议》
4 、法律意见书;
5 、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6 、基金托管人业务资格批件、营业执照;
7 、 《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则 》 ;
8 、中国证监会要求的其他文件。
南方基金管理有限公司
20 11 年 12 月 21 日