南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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南方隆元产业主题股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2 011 年第 2 号）
重要提示
南方隆元产业主题股票型证券投资基金由隆元证券投资基金转型而成。 依据中国证监会
2007 年10 月29 日证监基金字[2007]297 号文核准的隆元证券投资基金基金份额持有人大会决
议 ， 隆元证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金 、 调整存续期限、 终止上市、 调整投资
目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为 “ 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 ” 。
自2007年 11月9日起，由《隆元证券投资基金基金合同》修订而成的《南方隆元产业主题股
票型证券投资基金基金合同》生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实 、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准 ，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产 ， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合同是
约定基金当事人之间权利 、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受, 并按照 《 基金法 》 、 《 运作办法 》 、 基金合同及其他有关规定享有权利 、 承担义务；
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅本基金的基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法 》 、 《运作办法》 、 《销售办法 》 、 《信息披露办法》 及
其它有关规定作了修订 并已于中国证监会 指定报刊或网站进行了公告 。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2011 年11 月9 日, 有关
财务数据和净值表现截止日2011 年9 月30 日（未经审计） 。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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一 、基金管理人
( 一) 基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 3 1 、 3 2 、 3 3 层整层
成立时间： 1998 年 3 月 6 日
法定代表人：吴万善
注册资本： 1.5 亿元人民币
电话 ： （07 55 ） 82 76 38 88
传真 ： （07 55 ） 82 76 38 89
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字 [1998]4 号文批准，由南方证券有限公
司 、 厦门国际信托投资公司 、 广西信托投资公司共同发起设立 。 2 000 年， 经中国证监会证监
基金字 [2 00 0] 78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。 20 05 年，经中国
证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。目前股
权结构：华泰证券股份有限公司 45 %、深圳市投资控股有限公司 30 %、厦门国际信托有限公
司、 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
( 二) 主要人员情况
1 、董事会成员
吴万善先生 ， 董事， 中共党员 ， 大学/EMBA 。 历任中国人民银行江苏省分行金融管理处
科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；
江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、
党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
张涛先生 ， 董事， 中共党员， 博士研究生。 历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、 投资银
行一部业务经理、 福州办事处副主任、 上海总部投资银行业务部副总经理、 深圳总部副总经
理 、 深圳彩田路营业部总经理、 董事会秘书 、 总裁助理兼董事会办公室主任； 现任华泰证券
股份有限公司副总裁、党委委员。
姜健先生 ， 董事， 中共党员， 硕士研究生。 历任南京农业大学教师； 华泰证券人事处职
员 、 人事处培训教育科科长、 投资银行部股票事务部副经理 、 投资银行一部副总经理 、 投资
银行一部高级经理、 投资银行总部副总经理兼发行部总经理 、 资产管理总部总经理 、 投资银
行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、 总裁助理兼上海总部总经理 、 公司机构客户服
务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。
李真先生 ， 董事， 中共党员 ， 材料工程、 企业管理双学士， 高级工程师 。 历任机械工业南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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部科技司材料工艺处 、 科研管理处副主任科员、 总工程师秘书、 科技与质量监督司行业技术
处副处长；深圳亚洲金刚石有限公司副总经理（干部交流 ） ；深圳市投资管理公司董事局秘
书处副主任、 综合部副部长、 部长、 总裁助理兼工业一部部长、 办公室主任； 深圳市通产实
业有限公司党委书记 、 董事长； 深圳会展中心管理有限责任公司党委书记 、 总经理、 董事长；
现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。
周建国先生 ， 董事， 中共党员 ， 经济学硕士 。 历任某公社会计 、 团委书记 ； 江西财经学
院教师 、 企业财务教研室负责人、 会计系办公室主任、 会计系副主任、 成人教育处处长 （副
教授 ） ；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部
部长 ， 兼任商控实业有限公司董事长 、 党委书记， 深圳市商贸投资控股公司总裁助理 ； 深圳
市投资控股有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。
洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部 ，
厦门建发集团有限公司财务部副经理、 厦门建发信托投资公司副总经理 、 总经理 ， 厦门国际
信托投资有限公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长。
庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、 负
责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生 ， 董事， 总裁 ， 中共党员， 经济学硕士 ， 经济师。 历任南京农业大学审计处
干部 、 中国人民银行金融管理司主任科员、 中国证监会发行部副处长 。 1 998 年加入南方基金
担任副总经理， 现任南方基金管理有限公司总裁 、 党委书记、 南方东英资产管理有限公司 （香
港）董事会主席。
张磊先生 ， 独立董事 ， 工商管理硕士 （MBA ） 及国际关系硕士 ， 注册金融分析师(CFA) ，
获得美国NASDSeries7&65 证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment ）
及美国新生市场投资基金(EmergingMarketsManagement,LLC) ， 主要从事基金管理及投资研
究 。 历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表 ； 现任HCM 投资管理有限公司高级合伙
人，UnitedWorldCollegeofSoutheastAsiaFoundation 校 董、 耶 鲁大学校务委员会成员 、 国 际
顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。
周春生先生 ， 独立董事 ， 博士 。 历任美国联邦储备委员会经济学家、 美国加州大学及香
港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级 ） 、中国留美金融学会理事、
美国经济学会、 美国金融研究会会员 ，AnnalsofEconomicsandFinance 编委 ， 北京大学光华
管理学院院长助理、EMBA 中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教授 ，
香港大学荣誉教授， 深圳证券交易所第一、 二、 三届上市委员会委员； 现为长江商学院金融
教授、EMBA 和高层培训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。
王全洲先生 ， 独立董事， 中共党员， 大学学历，1997 年中国人民大学会计专业研究生班
毕业 ， 注册会计师、 资产评估师、 注册税务师； 历任北京市财政局会计处副处长， 北京会计
公司总经理（正处级 ） ；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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丛培国先生 ， 独立董事 ， 法学硕士 。 历任北京大学法律系经济法教研室助教、 经济师讲
师 、 经济法教研室副主任， 美国加州大学洛杉矶校区 （UCLA ） 客座教授、 北京大学副教授 ；
现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生 ， 独立董事， 本科， 高级经济师、 注册会计师。 历任江苏省姜堰税务局副局
长 ， 扬州市税务局副局长， 扬州市财政局局长、 党组书记， 扬州市人民政府副秘书长， 建设
银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。
2 、监事会成员
骆新都女士 ， 职工监事， 经济学硕士， 经济师。 历任民政部外事处处长、 南方证券有限
公司副总裁、 南方基金管理有限公司董事长、 顾问； 现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士 ， 监事 ， 本科。 历任熊猫电子集团公司财务处财务处长 ， 华泰证券计划资金
部副总经理（主持工作 ） 、稽查监察部副总经理、总经理；现任华泰证券股份有限公司计划
财务部总经理。
周景民先生 ， 监事， 工学硕士 、 工商管理硕士 （MBA） ， 经济师。 历任深圳三九企业集团
三九贸易公司职员， 深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、 加拿大西蒙弗雷泽大学工
商管理学院 MBA 学生兼助教 ， 广东美的集团战略发展部高级经理， 招商局集团中国南山开发
（集团）公司研究发展部高级项目经理，深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理 ； 现
任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。
苏荣坚先生 ， 监事， 学士学位 ， 高级经济师 。 历任三明市财政局、 财委， 厦门信达股份
有限公司财务部、 厦门国际信托投资公司财务部业务主办、 副经理， 自营业务部经理 ； 现任
厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。
郑城美先生 ， 监事， 中共党员， 经济学硕士。 历任兴业证券华林营业部客户经理、 研究
发展中心市场分析师 、 经纪业务部市场分析师、 办公室文秘部经理、 南平滨江路营业部副总
经理（主持工作 ） 、计划财务部副总经理、财务部总经理；现任兴业证券董事会秘书处总经
理兼计划财务部总经理。
苏民先生 ， 职工监事， 博士研究生， 工程师。 历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师 ，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理， 南方基金管理有限公司运作保障部副总监、 市场服务
部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
3 、公司高管人员
吴万善先生，董事，中共党员，大学 /E MB A 。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处
科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；
江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、
党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
高良玉先生 ， 董事， 总裁 ， 中共党员， 经济学硕士 ， 经济师。 历任南京农业大学审计处
干部 、 中国人民银行金融管理司主任科员、 中国证监会发行部副处长 。 1 998 年加入南方基金南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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担任副总经理， 现任南方基金管理有限公司总裁 、 党委书记、 南方东英资产管理有限公司 （香
港）董事会主席。
俞文宏先生 ， 副总裁， 中共党员， 工商管理硕士， 经济师， 历任江苏省投资公司业务经
理 、 江苏国际招商公司部门经理 、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理 、 江苏国信高
科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金， 现任南方基金管理有限公司
副总裁、董事会秘书、党委副书记。
郑文祥先生 ， 副总裁， 工商管理硕士。 曾任职于湖北省荆州市农业银行、 南方证券公司 、
国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金 ， 历任国债投资经理、 专户理财部副总监 、 南方避
险增值基金基金经理 、 总经理助理兼养老金业务部总监， 现任南方基金管理有限公司副总裁。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国经济开发信托投资公司 ，2002 年加入南方基金， 历任北京分公司总经理、 产品开发部总
监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁。
秦长奎先生 ， 督察长， 中共党员， 工商管理硕士。 历任南京汽车制造厂工程师、 华泰证
券公司营业部总经理 、 部门总经理、 总裁助理。2005 年加入南方基金， 现任南方基金管理有
限公司督察长、党委委员、纪委委员、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。
4 、基金经理
该基金历任基金经理及任职年限分别为：陈继武，2000 年 7 月至2002 年 4 月；汪澂，
2002 年4 月至2006 年3 月；吕一凡，2006 年3 月至2008 年4 月；汪澂、蒋朋宸，2008 年
4 月至今。
汪 澂，注册金融分析师（CFA ） ， 工商管理硕士，具有基金从业资格。1999 年 加入南方
基金 ， 先后担任研究员 、 基金经理助理 、 投资部副总监，2002 年4 月-2006 年3 月， 任隆元
基金经理；2005 年8 月-2006 年3 月， 任金元基金经理 ；2006 年3 月至今， 任开元基金经理 ；
2008 年4 月至今，任南方隆元基金经理。
蒋朋宸，北大生物化学硕士、美国哥伦比亚大学金融工程学硕士，具有基金从业资格 。
曾担任鹏华基金公司基金管理部分析师，2005 年加入南方基金，2008 年 4 月至2010 年 12
月，任南方盛元基金经理；2008 年4 月至今，任南方隆元基金经理；2009 年2 月至今，任
南方宝元债券基金经理；2010 年12 月至今，任基金天元基金经理。
5 、投资决策委员会成员
总裁 高良玉先生 ， 副总裁郑文祥先生， 总裁助理兼投资总监邱国鹭先生 ， 专户投资管理
部总监吕一凡先生、 固定收益部总监李海鹏先生， 研究部总监史博先生、 投资部执行总监陈
键先生。
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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二 、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 5 5 号
成立时间：1 98 4 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人 民 币 349,018,545,827 元
联系电话：0 10 -6 61 05 79 9
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至 2 0 11 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 1 4 5 人，平均年龄 3 0 岁，
9 5%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1 9 98 年在国内首家提供托管服
务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和内部控制体
系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，
为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务，
展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。 拥有
包括证券投资基金、 信托资产、 保险资产、 社会保障基金、 安心账户资金、 企业年金基
金、Q F II 资产、Q DI I 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定
向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、Q D I I 专户
资产、E S C R O W 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理
等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2 0 11 年 9 月，中国工商银
行共托管证券投资基金 2 2 5 只，其中封闭式 7 只，开放式 2 1 8 只。自 2 0 03 年以来， 本
行连续八年获得香港《亚洲货币 》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金
融》 、 内地 《证券时报》 、 《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 2 6 项最佳托管银
行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续
认可和广泛好评。
（ 四 ） 基金托管人的职责的内容
基金托管人应当履行下列职责：南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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1 、安全保管基金财产；
2 、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
3 、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
4 、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
5 、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
6 、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
7 、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
8 、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
9 、按照规定召集基金份额持有人大会；
10 、按照规定监督基金管理人的投资运作；
11 、法律、法规和基金合同规定的其它职责。
（五）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来 ， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产托管行业的
优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一手抓内控建设” 的做法
是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务
的同时 ， 把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 20 05、20 07、20 09 年三次顺利通过评估组织内
部控制和安全措施是否充分的最权威的 SA S7 0（审计标准第 70 号）审阅后， 20 10 年中国工
商银行资产托管部第四次通过 SAS70 审阅获得无保留意见的控制及有效性报告 ， 表明独立第
三方对我行托管服务在风险管理 、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国
工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨 ， 达到国际先进水平。 目前，
SAS70 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法经营、 规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险 ， 保证托管资产的安全完整； 维护持有人的权益； 保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控
合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员 ， 在
总经理的直接领导下 ， 依照有关法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权 。 各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托
管业务经营管理活动的始终。
2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
3） 及时性原则 。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录 ； 按 照 “内控优先 ”
的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委
托资产的安全与完整。
5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并
保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
6）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他
资产应当分离； 直接操作人员和控制人员应相对独立， 适当分离； 内控制度的检查 、 评价部
门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
1） 严格的隔离制度 。 资产托管业务与传统业务实行严格分离 ， 建立了明确的岗位职责 、
科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度 ， 并采取了良好
的防火墙隔离制度， 能够确保资产独立、 环境独立、 人员独立、 业务制度和管理独立、 网络
独立。
2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和
管理者 ， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况 ， 以检查资产托管部在实现内部控
制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立 “自控防线 ” 、 “ 互控防线 ” 、 “监
控防线 ” 三道控制防线 ， 健全绩效考核和激励机制 ， 树立 “以人为本” 的内控文化， 增强员
工的责任心和荣誉感 ， 培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、 定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处
理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定
期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行风险识别 、 评估 ， 制定并
实施风险控制措施，排查风险隐患。
6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的
冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
7） 应急准备与响应 。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心 ， 制定了基于数据 、 应 用 、
操作 、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案 ， 并组织员工定期演练 。 为使演练更加接近实战，
资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “ 随机演练 ” 。从
演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接
领导下 ， 依照有关法律规章 ， 全面贯彻落实全程监控思想 ， 确保资产托管业务健康 、 稳定地
发展。
2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的
共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面 、 有效。 资产托管部实施全员风险管理，
将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负
责 ， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制的内部组织结构 ， 形成不同部门、 不同岗位相互制
衡的组织结构。
3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和
控制的理念和方法融入岗位职责 、 制度建设和工作流程中。 经过多年努力， 资产托管部已经
建立了一整套内部风险控制制度 ， 包括： 岗位职责、 业务操作流程、 稽核监察制度、 信息披
露制度等， 覆盖所有部门和岗位 ， 渗透各项业务过程， 形成各个业务环节之间的相互制约机
制。
4） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业
务是商业银行新兴的中间业务 ， 资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立
一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点 。 随着市场环境的变化和托管业务的快
速发展 ， 新问题 、 新情况不断出现 ， 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的
位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《 基金法 》 、 《 运作办法》 等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定 ， 对基金投
资范围 、 投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管理人参与银行间债券市场、
基金管理人选择存款银行 、 基金资产净值计算 、 基金份额净值计算、 应收资金到账 、 基金费
用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现
数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》 、
《运作办法》 、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应
及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期
限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正 。 在
规定时间内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查 ， 督促基金管理人改正 。 基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法 》 、 《运作办法 》 、基金合同和有关
法律法规规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人限期改正， 如基金管理人未能在通知期
限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规 、 基金合同和本托管协议对基金
业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正 ， 或
就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、 基金合同和本托管协议
的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料
和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠对方根
据本托管协议规定行使监督权 ， 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督 ， 情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三 、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1 、直销机构：
南方基金管理有限公司
住所及办公地址： 深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31 、32 、33 层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755 ）82763905 、82763906
传真：（0755 ）82763900
联系人：张锐珊南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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2 、代销机构：
代销银行：
（1 ） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：姜建清
联系人：刘业伟
联系电话：010-66107900
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：郭树清
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：何奕
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（3 ） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人：项俊波
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（4 ） 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
联系电话：010-66594905
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（5 ） 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
联系人：陈洁南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
12
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（6 ） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（7 ） 中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区金融大街3 号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
传真：010-68858117
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
（8 ） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云、虞谷云
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（9 ） 中信银行股份有限公司
注册地址： 北京东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人： 孔丹
联系人：丰靖
电话：010-65557083
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（10 ） 广发银行股份有限公司南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
13
注册地址：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：董建岳
联系电话：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn
（11 ） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人： 董文标
联系人：董云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（12 ） 中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心
法定代表人： 唐双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（13 ） 兴业银行股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路154 号
办公地址: 福州市湖东路154 号
法定代表人: 高建平
联系人: 梁曦
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
（14 ） 深圳发展银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼（FrankN.Newman ）南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
14
联系人：姜聃
联系电话：0755-82088888
客服电话：95501
公司网站:www.sdb.com.cn
（15 ） 杭州银行股份有限公司
办公地址：杭州凤起路432号
法定代表人：马时雍
联系人：江波
联系电话：0571-85108309
客服电话：0571-96523 、4008888508
公司网站：www.hzbank.com.cn
（16 ） 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
联系电话：021-68475888
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（17 ） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（18 ） 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：西城区阜成门内大街410号
办公地址：北京市西城区金融大街9 号金融街中心B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
电话：63229475南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
15
传真：63229478
客服电话：96198 ；400-88-96198 ；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
（19 ） 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
联系电话：0755-22197874
客服电话：4006699999
公司网站：http://bank.pingan.com
（20 ） 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25 号
法定代表人：庄永辉
联系人：王巧稚
联系电话：0535-6699661
客服电话：4008-311-777
公司网站：www.yantaibank.net
（21 ） 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址：上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦15 层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
联系电话：021-38576977
客服电话：021-962999
公司网站：www.srcb.com
（22 ） 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路55 号
办公地址：南京市洪武北路55 号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
电话：025-58588167
客服电话：96098 ，400-8696-098南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
16
公司网站：www.jsbchina.cn
（23 ） 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193号
办公地址：东莞市运河东一路193号
法定代表 ：廖玉林
联系人：胡昱
联系电话：0769-22119061
客服电话：0769-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（24 ） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人：吴建
联系人: 李慧
客服电话:95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（25 ） 青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68 号华普大厦（邮编266071 ）
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路68 号华普大厦（邮编266071 ）
法定代表人：张广鸿
客服电话：（青岛）96588 ，（全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（26 ） 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路294号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客服电话：96528 ，上海地区962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（27 ） 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路50 号
办公地址：南京市白下区淮海路50 号
法定代表人：林复
联系人：翁俊
联系电话：025-84544021南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
17
客服电话：400-88-96400
公司网站：www.njcb.com.cn
（28 ） 临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号
法定代表人：王傢玉
联系人：寇廷柱
联系电话：0539-8304657
客服电话：400-699-6588
公司网站：www.lsbchina.com
（29 ） 汉口银行股份有限公司
注册地址： 江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
办公地址： 江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：骆芸
电话：027-82656224
客服电话：96558 （武汉）、40060-96558 （全国）
公司网站：http://www.hkbchina.com
（30 ） 江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66 号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66 号
法定代表人：王自忠
联系人：姚珍珍
联系电话：0512-56968257
客服电话：0512-96065
公司网站：www.zrcbank.com
（31 ） 浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路288号
办公地址：浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
18
（32 ） 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场1 号楼
办公地址：温州市车站大道196号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
联系电话：0577-88990082
客服电话：0577-96699
公司网站：www.wzbank.cn
（33 ） 重庆银行股份有限公司
注册地址： 重庆市渝中区邹容路153号
办公地址：重庆市渝中区邹容路153号
法定代表人： 马千真
联系人：孔文超
电话：023-63799379 13896198104
传真：023-63792412
客服电话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
（34 ） 深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人：曾明 宋永成
联系电话：0755-25188371 、0755-25188611
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
公司网址：www.961200.net
（35 ） 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址： 东莞市南城路2 号
办公地址：东莞市南城路2 号
法定代表人： 何沛良
联系人： 黄飞燕
电话：0769-23394102
传真：0769-22320896
客服电话：0769-961122南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
19
网址：www.drcbank.com
（36 ） 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电话：95537 ，0451-96358
网址：www.hrbb.com.cn
（37 ） 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址： 乌鲁木齐市新华北路8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人： 农惠臣
联系人： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
（38 ） 渤海银行股份有限公司
注册地址： 天津市河西区马场道201-205 号
办公地址： 天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
（39 ） 广州银行股份有限公司
注册地址： 广州市广州大道北195号
办公地址：广州市广州大道北195号
法定代表人： 姚建军
联系人： 张扬眉
电话：020-37598442南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
20
传真：020-37590726
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
代销券商和其他代销机构：
（1 ） 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰
联系电话：025-83290834
客服电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn
（2 ） 华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A 、02 、03 、04 ）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地址 ： 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、
26 层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌 、庞晓芸
联系电话：0755-82492000
客服电话：95513
公司网站：www.lhzq.com
（3 ） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-38565785
客服电话：4008888123
公司网站：www.xyzq.com.cn
（4 ） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
21
联系人： 齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（5 ） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：顾伟国
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（6 ） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：万建华
电话：021－62580818 －177
客服电话：4008888666
联系人：韩星宇
公司网站：www.gtja.com
（7 ） 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（8 ） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021－23219000南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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客服电话：400-8888-001 、95553
公司网站：www.htsec.com
（9 ） 中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
联系人：魏明
联系电话：010-85130588
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（10 ） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场18 、19 、36 、38 、41 和42 楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（11 ） 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14 、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14 、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人: 匡婷
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-82288968 ；400-6666-888
公司网站：www.cc168.com.cn
（12 ） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38 —45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（13 ） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A 层南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
23
办公地址：北京市朝阳区新源南路6 号京城大厦3 层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84685560
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
（14 ） 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
（15 ） 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人: 徐浩明
联系人: 刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话：10108998
公司网站：www.ebscn.com
（16 ） 中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至21 层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至21 层
法定代表人：杨明辉
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话： 400-600-8008
公司网站：www.cjis.cn
（17 ） 宏源证券股份有限公司南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址: 北京市西城区太平桥大街19 号
法定代表人：冯戎
联系人: 李巍
联系电话:010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
（18 ） 湘财证券有限责任公司
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A 栋11 层
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话： 021-68634518-8503
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（19 ） 中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19 、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19 、20 层
法定代表人：刘军
联系人：俞会亮
联系电话：0571-85776115
客服电话：0571-96598
公司网站：www.bigsun.com.cn
（20 ） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
公司网站： www.essence.com.cn
（21 ） 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20 层南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（22 ） 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
法定代表人：平岳
联系人：张静
联系电话：021-68604866
公司网站：www.bocichina.com
（23 ） 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（24 ） 民生证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16 号中国人寿大厦1901 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心16 层
法定代表人：岳献春
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网站：www.mszq.com
（25 ） 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2 号楼22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路318号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话：021-63325888
客服电话：95503南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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公司网站：www.dfzq.com.cn
（26 ） 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街26 号
办公地址：北京市西城区金融大街8 号A 座3 层
法定代表人：丁之锁
联系人：梁宇
联系电话：010－58568007
客服电话：010－58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（27 ） 华西证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市陕西街239 号华西证券大厦
办公地址: 深圳市深南大道4001 号时代金融中心18 楼( 深圳总部)
法定代表人：杨炯洋
联系人：金达勇
联系电话：0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
（28 ） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
（29 ） 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦41/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦41/42 层
法定代表人：卢长才
联系人：张婷
联系电话：0755-83199599
客服电话：0755-83199509
公司网站：www.csco.com.cn
（30 ） 东北证券股份有限公司南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
27
注册地址：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：矫正中
联系人: 潘锴
联系电话:0431-85096709
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站：www.nesc.cn
（31 ） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
联系电话：021-51539888
联系人：张瑾
公司网站：www.shzq.com
客服电话：4008918918 ，021-962518
（32 ） 江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（33 ） 国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市县前东街168 号
法定代表人: 雷建辉
联系人: 徐欣
联系电话:0510-82831662
客服电话:0510-82588168
公司网站:www.glsc.com.cn
（34 ） 东莞证券有限责任公司
注册地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
联系人: 苏卓仁南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
28
联系电话:0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn
（35 ） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（36 ） 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人: 周璐
联系电话:0755-22626172
客服电话:4008816168
公司网站：http://www.pingan.com
（37 ） 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（38 ） 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21 层
办公地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21 层
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
29
传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288
网址：http://www.dwjq.com.cn/
（39 ） 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
联系人：林洁茹
联系电话：020-87322668
客服电话:020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（40 ） 华林证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5 、6 楼
办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5 、6 楼
法定代表人：段文清
联系人: 杨玲
联系电话:0755-82707888
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
（41 ） 南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭8 号
法定代表人：张华东
联系人：胥春阳
联系电话：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
（42 ） 华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A 座24-32 层
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-5161821
客服电话：96518 ，4008096518
公司网站：www.hazq.com
（43 ） 红塔证券股份有限公司南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
30
注册地址：云南省昆明市北京路155号附1 号红塔大厦9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路155号附1 号红塔大厦9 楼
法定代表人：况雨林
联系人：刘晓明
联系电话：0871-3577888
公司网站：http://www.hongtastock.com
（44 ） 银泰证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18 号光大银行大厦18 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18 号光大银行大厦18 楼
法定代表人：黄冰
联系电话：0755-83706665
客服电话：4001022011
公司网站：www.ytzq.net
（45 ） 浙商证券有限责任公司
办公地址： 杭州杭大路1 号黄龙世纪广场A6-7 楼
法定代表人： 吴承根
联系人： 谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（46 ） 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23 楼
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
联系电话：021-50122086
客服电话：021-38929908
公司网站：www.cnhbstock.com
（47 ） 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
31
联系电话：0351 －8686659
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（48 ） 第一创业证券有限责任公司
注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层
办公地址: 深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层
法定代表人: 刘学民
联系人: 王立洲
联系电话:0755-25832494
公司网站:www.fcsc.cn
（49 ） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
网址：公司网址：www.hfzq.com.cn
（50 ） 中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B 栋15 层
办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界商务中心29 层
法定代表人：吴永良
联系人：李珍
联系电话：0755-82570586
客服电话：4001022011
公司网站：http://www.zszq.com
（51 ） 国海证券有限责任公司
注册地址： 广西省南宁市滨湖路46 号
办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
法定代表人：张雅锋
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
32
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（52 ） 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市经三路15 号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
联系电话：0371 —65585670
客服电话：967218 、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（53 ） 西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦
法定代表人： 王珠林
联系人： 陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客服电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
（54 ） 财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦23 至26 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦23 至26 层
法定代表人：翟建强
联系人：陈丽君
联系电话：0311-66006219
客服电话：4006128888
公司网站：www.S10000.com
（55 ） 德邦证券有限责任公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26 楼
法定代表人： 姚文平
联系人： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
33
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（56 ） 中航证券有限公司
注册地址： 南昌市抚河北路291号
办公地址： 南昌市抚河北路291号
法定代表人： 杜航
联系人： 戴蕾
电话：0791-6768681
传真：0791-6770178
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（57 ） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市花园街花园宾馆14 楼
法定代表人：凤良志
联系电话：0551-2634400
客服电话：全国统一热线95578 ，4008888777 ，安徽省内热线96888
公司网站：www.gyzq.com.cn
（58 ） 国盛证券有限责任公司
注册地址: 江西省南昌市永叔路15 号
办公地址: 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦4 楼
法定代表人: 管荣升
联系人: 徐美云
联系电话:0791-6289771
公司网站:www.gsstock.com
（59 ） 中国国际金融有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市建国门外甲6 号SK 大厦
法定代表人：李剑阁
联系人：王雪筠
联系电话：010-85679265
客服电话：(010)85679238(010)85679169
公司网站：www.ciccs.com.cn
（60 ） 大同证券经纪有限责任公司南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
34
注册地址： 山西省大同市大北街13 号
办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A 座F12 、F13
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
（61 ） 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路2 段华侨国际大厦22 —24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路2 段华侨国际大厦22 —24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：0731-85832343
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（62 ） 财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路111号金钱大厦
办公地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心1602 室
法定代表人：沈继宁
联系人: 乔骏
联系电话:0571 －87925129
客服电话:0571 －96336 （上海地区：962336 ）
公司网站：www.ctsec.com
（63 ） 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路59 号常信大厦18 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路59 号常信大厦18 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：霍晓飞
客服电话：400-888-8588 （全国），0519-88166222 （常州），021-52574550 （上海） ，
0379-64902266 （洛阳）
公司网站： www.longone.com.cn
（64 ） 西部证券股份有限公司
注册地址： 陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17 层南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
35
办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦1 层
法定代表人： 刘建武
联系人： 冯萍
电话：029-87406488
传真：029-87424426
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
（65 ） 新时代证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区月坛北街2 号月坛大厦15 层
办公地址: 北京市西城区金融街1 号A 座8 层
法定代表人：马金声
联系人：朱雪雁
联系电话：010-83561165
公司网站：www.xsdzq.cn
（66 ） 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
法定代表人：刘弘
联系人：邱培玲
联系电话：010-58328366
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（67 ） 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层
法定代表人：陆涛
联系人：金春
联系电话：0755-83025695
客服电话： 4008-888-228
公司网站： www.jyzq.com.cn
（68 ） 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路18 号电信广场36 、37 层
办公地址：广州市中山二路18 号电信广场36 、37 层
法定代表人：张建军南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
36
联系人: 罗创斌
联系电话：020-37865070
客服电话:400-8888-133
公司网站：www.wlzq.com.cn
（69 ） 国金证券股份有限公司
注册地址： 成都市东城根上街95 号
办公地址： 成都市东城根上街95 号
法定代表人： 冉云
联系人： 金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（70 ） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
客服电话：0731-4403360
公司网站:www.cfzq.com
（71 ） 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东
联系电话：0471-4979037
网址：www.cnht.com.cn
（72 ） 华龙证券有限责任公司
注册地址： 兰州市城关区静宁路308号
办公地址： 兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4 楼
法定代表人： 李晓安
联系人： 李杨
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
37
客服电话： 4006-89-8888
网址： www.hlzqgs.com
（73 ） 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01 、B01 （b ）单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01 、B01 （b ）单元
法定代表人：王文学
联系人： 黄旭成
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（74 ） 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号长安兴融中心西座11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人: 张霄宇
联系电话：010-88086830-669
公司网站：www.rxzq.com.cn
（75 ） 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23 甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街23 甲
法定代表人：李学琦
联系人：范守卫
联系电话：024-23268079
客服电话：4006180315
公司网站：wwww.stockren.com
（76 ） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045500
公司网址： http://www.txsec.com南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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公司基金网网址：https://jijin.txsec.com
（77 ） 其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询
(二) 注册登记机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦 塔楼 3 1 、 3 2 、 3 3 层整层
法定代表人：吴万善
电话：（ 0755）82763849
传真：（ 0755）82763889
联系人： 古和鹏
(三) 律师事务所和经办律师
上海源泰 律师事务所
注册地址： 上海市浦东南路 256号华夏银行大厦14楼
负责人： 廖海
电话：（ 021）51150298
传真：（ 021）51150398
经办律师： 黎明 、田卫红
(四) 会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（ 021）23238888
传真：（ 021）23238800
联系人：陈熹
经办会计师：薛竞、陈熹
四 、基金名称
南方隆元产业主题股票型证券投资基金
五 、基金的类型
契约型开放式南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
39
六 、基金的投资目标
本基金为积极型股票基金， 在准确把握产业发展趋势和市场运行态势的基础上， 集中精
选具备国民经济三大产业主题的优势行业和上市公司进行投资， 有效控制投资组合风险， 追
求 较高的超额 收益与长期资本增值。
七 、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具 ， 包括投资于国内依法公开发行 、 上市
的股票和债券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
本基金投资组合为： 股票占基金资产的60%-95% ， 其中对具备国民经济三大产业主题的
优势行业和上市公司的投资不低于股票投资比例的80% ； 债券、 货币市场工具及其他金融工
具占基金资产的0-35% ；权证占基金资产净值的0-3% ；资产支持证券占基金资产净值的
0-20% ； 基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的5% 。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后 ，
可以将其纳入投资范围 ； 如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的， 基金管理人
可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。
八 、 投资策略
本基金在投资策略上采取 “自上而下” 积极进行资产配置 、 行业轮动配置和 “ 自下而上 ”
精选个股相结合的方法。
（一）资产配置策略
在资产配置上 ， 基金管理人的研究部门根据对国际国内宏观 、 微观经济运行状态 、 证券
市场走势和估值水平 、 政府财政政策 、 货币政策、 产业政策等方面的研究， 提出关于资产配
置的研究报告和关于资产配置的参考性建议， 投资决策委员会将根据研究部门的建议确定股
票、债券、现金三大类资产的配置比例。
（二）行业配置和轮动策略
1 、三大产业主题
在新一轮产业结构调整和产业升级中 ， 发展先进制造业 、 提高现代服务业比重和加强基
础产业基础设施建设 ， 是国家产业结构调整的重要任务 。 因此， 关于先进制造业、 现代服务
业和基础产业的投资主题即是本基金所指的三大“产业主题” 。
先进制造业 ： 制造业是国民经济的物质基础 ， 国家安全的重要保障， 国民经济高速增长
的发动机及国家竞争力的主要体现。 作为制造业赖以生存和发展的先进制造业， 将在中国走
新型工业化道路、 全面建设小康社会、 迈向制造强国的进程中起关键性作用 。 本基金所指的
先进制造业主要包括采用先进的技术设备和现代化的管理手段 、 具有较高科技含量的上市公南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
40
司。
现代服务业 ： 服务业是国民经济的重要组成部分 ， 其发展尤其是现代服务业的发展是衡
量经济 、 社会现代化水平的重要标志 。 大力发展现代服务业是加快工业化、 现代化的必然要
求 ， 对于促进国民经济协调发展、 提高经济效益、 扩大劳动就业、 加快城镇化进程、 改善人
民生活都有着重大作用 。 本基金所指的现代服务业主要包括运用现代经营方式和信息技术手
段、代表服务业发展方向的上市公司。
基础产业：基础产业在国民经济 发展中处于基础地位，是支撑社会经济运行的基础 ， 它
决定和反映着国民经济活动的发展方向与运行速度，是其他产业赖以存在和发展的前提 。 本
基金所指的基础产业主要包括能源、交通、原材料等国民经济基础行业的上市公司。
2 、行业配置策略
在上述三大产业的基础上， 本基金采取 “自上而下” 的方式进行行业配置， 即基于行业
竞争优势和市场结构等进行基本面分析， 结合行业的历史表现 、 收益预期、 行业经济政策面
等 ， 进行综合的相对吸引度评分 ， 然后在市场基准比例的基础上进行行业的轮动配置 ， 选择
符合国家产业发展政策 ， 在国民经济三大产业中占据行业优势地位， 超额收益率或预测超额
收益率水平较高的行业做重点投资。
本基金采用的行业分类是以摩根斯坦利和标准普尔公司联合发布的全球行业分类标准
(GICS) 为基础 ， 参照中国证监会发布的上市公司行业分类指引对原南方基金行业分类体系进
行了调整，形成“南方基金行业投资价值评估体系” 。该体系引入“行业评价配置打分表” ：
首先对各行业评价综合性的相对吸引度分数， 然后以各行业在市场中所占比例为基础 ， 依据
吸引度分数进行配置比例的调整。
吸引度分数的评分依据主要有以下几方面：
研究基本面信息，例如：行业竞争优势、市场结构、行业的价格收益比、行业成长性 、
行业内大部分上市公司经营是否健康等；
行业的历史表现，是否经过大幅概念炒作，分析员对收益的预期；
宏观经济、政策面，例如：政府的行业收支及行业政策；
可用回归分析法对历史资料进行分析，以判别各因素对预测超额收益率
?
的有效性， 确
定各因素的权重；
对各行业进行综合的吸引度评分 。 由于各个因素的有效性会随时间变化， 各行业的吸引
度分数也须经常调整。
最后 ， 以各行业板块在市场中所占比例为基础， 再依据吸引度分数进行配置比例的调整。
本基金对优势行业配置、再配置的过程同时是对优势行业动态调整的过程。
经济的发展是一个动态的过程 ， 在不同的历史时期、 不同的宏观背景、 不同的产业政策
下 ， 国民经济三大产业中各行业板块的发展态势有所不同 ， 本基金将捕捉国民经济产业中各
行业发展的不同态势 ， 从而选取优势行业进行投资， 并且随其变化适时调整 ， 以更好把握优
势行业。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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本基金将按照 “ 行业评价配置打分表 ” 的内容定期或不定期地对各行业进行评分，剔
除评级下降的行业，同时积极投资于评级明显上升的行业。
3 、个股选择策略
在资产配置 、 行业配置完成后， 本基金管理人主要从以下几个方面评估行业内的上市公
司：
公司的商业模式；
产品市场前景分析， 包括产品本身市场分析、 主要竞争对手、 上下游产品关联性及定价
能力、替代产品分析等；
公司的核心竞争力分析，包括管理者素质、市场营销能力、技术创新能力、专有技术 、
特许权、品牌、重要客户等；
公司财务状况及财务管理能力，包括财务安全性指标，反映行业特性的主要财务指标 、
公司股权与债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等；
公司潜在风险及应对措施。
在深入分析公司基本面后，精选优质上市公司组成本基金股票池，进一步采 用
P/E,P/B,EV/EBITDA,PEG 等估值指标，选取行业内估值水平相对较低的股票进行投资。
( 三) 债券投资策略
本基金可投资的债券品种包括国债 、 金融债和企业债 （包括可转换债） 等。 本基金将在
研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。 在选择债券品种时 ， 本基金重点分
析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性 ， 并
根据对不同期限品种的研究 ， 构造收益率曲线， 采用久期模型构造最佳债券期限组合 ， 降低
利率风险；对可转债的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会。
( 四) 权证投资策略
本基金在进行权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平 ， 主要考虑运用的策略包括： 杠杆策略、 价值挖掘策略、 获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
本公司将充分考虑权证资产的收益性 、 流动性及风险性特征 ， 通过资产配置 、 品种与类
属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
九 、 风险收益特征
本基金为股票型基金， 属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种， 其预期风险
和 收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。
十 、基金业绩比较基准
85%×沪深 300 指数+15%×上证国债指数
本基金为股票型基金， 在考虑了基金股票组合的投资标的、 构建流程以及市场上各个股南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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票指数的编制方法和历史情况后，我们选定沪深 300 指数作为本基金股票组合的业绩基准。
沪 深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值 ,为中国 A 股市场中代表
性强、流动性高的主流投资股票 ,能够反映 A 股市场总体发展趋势。沪深 30 0 指数中的指数
股的发布和调整均由交易所完成 ,具有较强的公正性与权威性。债券组合的业绩基准则采用
了市场上通用的上证国债指数 。 上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债
为样本 ,按照国债发行量加权而成。 上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数,反映我
国债券市场整体变动状况 ,具有较强的市场代表性。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的 、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出 ， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时， 本基金可以在报中国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十 一 、 基金投资组合报告 (未 经审计 )
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏 , 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定 ,于 2011 年 1 1 月 17 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现 。 投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2011 年 9 月 3 0 日（未经审计 ） 。
（一） 报 告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 5,557,204, 269.03 93.69
其中：股票 5,557,204, 269.03 93.69
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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其中：买断式回购的买入返售
金融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 361,434,618.65 6.09
6 其他资产 12,534,604.12 0 .21
7 合 计 5 ,9 31 ,1 73 ,4 91 .8 0 10 0. 00
（二） 报 告期末基金资产组合情况
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(% )
A 农、林、牧、渔业 502,052, 924.80 8.49
B 采掘业 1, 15 9, 01 1, 08 2. 17 1 9. 59
C 制造业 2, 62 7, 94 1, 90 4. 90 4 4. 42
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 2,627,941, 904.90 44.42
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 231,065, 555.76 3.91
E 建筑业 11 ,8 18 ,7 15 .1 0 0 .2 0
F 交通运输、仓储业 22,424,0 86.30 0 .38
G 信息技术业 496,640, 000.00 8.40
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 506,250, 000.00 8.56
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 5, 55 7, 20 4, 26 9. 03 9 3. 94
（三） 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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1 6 01989 中国重工 49,462,845 530,241,69 8.40 8.96
2 6 00030 中信证券 45,000,000 506,250,00 0.00 8.56
3 6 00 59 8 北大荒 4 4, 82 6, 15 4 50 2, 05 2, 92 4. 80 8. 49
4 6 00050 中国联通 97,000,000 496,640,00 0.00 8.40
5 6 00547 山东黄金 12,378,917 481,168,50 3.79 8.13
6 6 01766 中国南车 98,644,851 444,888,27 8.01 7.52
7 6 01299 中国北车 64,933,514 293,499,48 3.28 4.96
8 6 00489 中金黄金 12,815,312 285,525,15 1.36 4.83
9 0 00768 西飞国际 30,979,799 278,508,39 3.01 4.71
10 600150 中国船舶 8,688,540 2 71,516,875 .00 4 .59
（ 四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
（ 五） 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
（ 六） 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细
注 : 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
（ 八） 投 资组合报告附注
1 、 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的， 或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2 、 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、 其 他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,342,789.98
2 应收证券清算款 8,535,547.59
3 应收股利 -
4 应收利息 71,243.83
5 应收申购款 2,585,022.72
6 其他应收款 -南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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7 待摊费用 -
8其 他 -
9 合 计 1 2, 53 4, 60 4. 12
4、 报 告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、 报 告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 二 、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险 ,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长率
（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4 ）
20 07 .1 1. 09 -2 00 7. 12 .3
1 5. 40% 1 .6 5% 5 .2 1% 1. 68 % 0. 19 % -0 .0 3%
20 08 .1 .1 -2 00 8. 12 .3 1 -5 7. 97% 2 .4 3% - 58 .8 2% 2. 59 % 0. 85 % -0 .1 6%
20 09 .1 .1 -2 00 9. 12 .3 1 5 9. 59 % 1. 43 % 7 9. 16 % 1 .7 5% - 19 .5 7% - 0. 32 %
20 10 .1 .1 -2 01 0. 12 .3 1 0 .5 7% 1. 20 % - 9. 96 % 1 .3 4% 1 0. 53 % - 0. 14 %
20 11 .1 .1 -2 01 1. 9. 30 -1 4. 77 % 1 .2 5% - 14 .5 6% 1. 08 % -0 .2 1% 0 .1 7%
自基金转型起至今 -3 9. 40 % 1 .6 9% - 40 .2 8% 1. 83 % 0. 88 % -0 .1 4%
十 三、基金费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1、 基金费用的种类：
(1) 基金管理人的管理费；
(2) 基金托管人的托管费；
(3) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
(4) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
(5) 基金份额持有人大会费用；
(6) 基金的证券交易费用；
(7) 基金的银行汇划费用；南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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(8) 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金 的管理费 按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令 ， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令 ， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日 等,支付日期顺延。
上述 “一 、 基金费用 的种类 ” 中第 3 －8 项费用 ，根据有关法规及相应协议规定 ， 按费
用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
( 1 ) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
(2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
(3) 《 基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披
露费用等费用；
(4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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基金管理人和基金托管人协商一致后 ， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托
管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议 ， 除非基金
合同 、 相关法律法规或监管机构另有规定 ； 调低基金管理费率、 基金托管费率等费率 ， 无须
召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 前 2 日在至少一种指定媒体及基金管理人网站公
告。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。本基金提供两种申购费用的支付模式 。
本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用， 在赎回时收取的申购费用称为后端申购
费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。
本基金前端申购费率最高不高于 1.5%， 且随申购金额的增加而递减， 后端申购费率最高
不高于 1.8%，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：
前端收费：
购买金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 0.9%
500 万≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000万每 笔 1000 元
后端收费（其中 1 年 为 3 65 天） ：
持 有期限 （N ） 申购 费率
N ＜1 年 1.8%
1 年≤N ＜2 年 1.5%
2 年≤N ＜3 年 1.2%
3 年≤N ＜4 年 0.8%
4 年≤N ＜5 年 0.4%
N≥5 年 0
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广 、南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
赎回费率不高于 0.5%，随申请份额持有时间增加而递减（其中 1 年 为 3 65 天） 。具体如
下表所示：
申请份额持有时间（N ） 赎回费率
N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回 。 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金
份额时收取， 扣除用于市场推广 、 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产 ， 赎回费归
入基金财产的比例不得低于 25%。
3、 本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定
确定 。 基金管理人可以根据 《基金合同 》 的相关约定调整费率或收费方式， 基金管理人最迟
应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体 及基金管理人网站公告 。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及以特定交易方式
（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间 ， 按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申
购费率和基金赎回费率。
5、转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基
金转换业务， 业务规则和转换费用的相关规定详见 2008 年 3 月 1 1 日发布的 《关于南方隆元
产业主题基金开展转换业务的公告》和其他有关基金转换公告。
(三 )其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十 四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法 》 、 《 证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法 》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的
要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动 ,对本基金的原招募说明书进行了更
新 , 主要更新的内容如下：南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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1、在“基金管理人”部分，更新了主要人员情况。
2、 在 “ 基金托管人” 部分， 对基金托管人的 “ 基金托管人基本情况 ” 、 “ 主要人员情况 ” 、
“ 基金托管业务经营情况” 、 “基金托管人的内部控制制度” 及 “基金托管人对管理人运作基
金进行监督的方法和程序 ”进行了更新。
3、 在 “ 相关服务机构” 部分， 对代销银行、 代销券商和其他代销机构名单进行了更新。
4、在“基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在“基金的业绩”这一章节,补充说明最近一期的投资业绩。
6、在“ 基金份额持有人的服务 ” 部分，对基金份额持有人的服务的相关内容进行了更
新。
7、对“其他应披露的事项” 进行了更新。
8、对部分表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
20 11 年 12 月 21 日
