1
银华深证 100 指数分级证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2011 年 第 2 号）
基 金管 理人 ：银 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中国 民生 银 行股 份有 限公 司
2
重要提 示
本基金 经2010 年3 月16 日 中 国证券 监督 管理 委员 会证 监许可 【2010 】302 号文 核 准募集 。
本基金 的基 金合 同 已 于2010 年5月7日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资 于 本基金 没有 风险 。
证券投 资基 金 （以 下简 称 “基金” ） 是一 种长 期投 资工具， 其主 要功 能是 分 散投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资者 购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失。
基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型， 投资 者 投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 ， 基金的 收益 预期
越高， 投资 者 承 担的 风险 也越大 。
本基金 按照 份额 初始 面值1.00 元 发售， 在市 场 波 动等 因素的 影响 下， 基金 份额 净值可 能
低于初 始份 额面 值。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者 在 投资
本基金 前 ， 需 充分了 解本 基金的 产品 特性 ， 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包括 市场 风
险 、 管 理风 险、 流动 性风 险、 合 规 性 风险 、 操 作和 技术风 险 以 及本 基金 的特 定风险 （如 指数
化 投资 风险、 投资替 代风 险、跟 踪偏离 风险、 杠杆 机制风 险、折/ 溢价 交易风 险、 份 额配 对
转换业 务及 基金 份额 折算 等业务 办理 过程 中的 特有 风险等 ） 。 巨 额赎 回风 险是 开放式 基金 所
特有的 一种 风险 ， 即当 单个 开放 日 基金 的净 赎回 申请 超过 前 一开 放日 基金 总份 额的百 分之 十
时， 投 资者 将可 能无 法及 时赎回 持有 的全 部基 金份 额。
投资者 在进 行投 资决 策前 ， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书及 《基 金合 同》 ， 了解本 基
金的风 险收 益特 征， 并根 据自身 的投 资目 的、 投资 期限、 投资 经验 、 资 产状 况等判 断基 金是
否和 投 资者 的风 险承 受能 力相适 应。
基金管 理人 承诺 以 恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证本基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 本基 金的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 。 基 金管 理人 提醒 投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 做出 投资 决策后 ， 基 金运
营状况 与基 金净 值 变 化引 致的投 资风 险， 由 投 资者 自行负 担。
本招募说 明书 （更新） 摘要 所载内 容截 止日为2011 年11月7 日，有 关财务 数据 和净值 表
现截止 日为2011 年9 月30 日 ， 所披 露的 投资 组合 为2011 年3季 度的 数据 （财 务数 据未经 审计 ） 。
3
一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 银华 基金 管理 有限 公司
注册地 址 ： 广东 省深 圳市 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦19 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城C2办 公楼15层
法定代 表人 ：彭 越
设立日 期：2001 年5 月28 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理、 中国 证监会 许可 的其 它业 务
联系人 ： 刘 晓雅
电话：010-85186558
传真：010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 基 金 字
[2001]7 号 文） 设立 的全 国 性基金 管理 公司 。 公 司注 册资本 为2 亿元 人民 币， 公 司的股 权结 构
为 西南 证券 股份 有限 公司 （出资 比例29％） 、 第一 创 业证券 有限 责任 公司 （出 资比例29％ ） 、
东北证 券股份 有限 公 司（ 出资比 例21％ ）及山 西海 鑫实业 股份有 限公司 （出 资比例21 ％） 。
公司的 主要 业务 是 基 金募 集、 基金 销售 、 资 产管 理 及中国 证监 会许 可的 其他 业务 。 公 司注 册
地为广 东省 深圳 市。
公司治 理结 构完 善， 经营 运作规 范 ， 能 够切实 维护 基金 投 资者 的利 益。 公司 董事会 下 设
“风险 控制委 员会” 和“ 薪酬与 提名委 员会”2个专 业委员 会，有 针对性 地研 究公司 在经营
管理和 基金 运作 中的 相关 情况 ， 制 定相 应的政 策 ， 并充分 发挥 独立 董事 的职 能， 切实 加强 对
公司运 作的 监督 。
公司监事 会由3 位监事 组成 ，主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员
的行为 进行 监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公司 根据 经营 运作 需要设 置投 资管 理部 、 量化 投资部 、
研究部 、 市 场营 销部、 高端 客户部 、 国 际合 作与 产品 开发部 、 境 外投 资部、 特定 资产管 理部 、
交易管 理部 、 固 定收 益部 、 养老 金业 务部、 运作 保 障部、 信息 技术 部、 总 经 理 （董 事会） 办
公室、 人力 资源 部、 行政 财务部 、深 圳管 理部 、监 察稽核 部等 18 个 职能 部门 ，并设 有北 京
分公司 。 此 外， 公司 还设 有 A 股 基金 投资 决策 委员 会、 境 外投 资决 策委 员会 、 特定 资产 投资
4
决策委 员 会3 个 投资 决策 委员会 ， 分 别负 责指 导基 金及其 他投 资组 合的 运作 ， 确定 基本 的投
资策略 。
（二） 主要 人员 情况
1.基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
彭越先 生： 董事 长， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 最高 人民检 察院 ； 并 曾任 银华 基金管 理有
限公司 副总 经理 。现 任银 华基金 管理 有限 公司 董事 长。
王珠林 先生 ， 副 董事 长， 经济学 博士 。 历 任甘 肃省 职工财 经学 院财 会系 讲师 ； 甘肃 省证
券公司 副总 经理 ； 蓝 星清 洗 股份有 限公 司董 事、 副总 经 理； 西 南证 券有 限责 任公 司 党委委 员、
副总裁 ； 中 国证 监会 发审 委委员 、 并 购重 组委 委员 ； 证券 业协 会投 资银 行业 委员会 委员 ； 中
国银河 证券 股份 有限 公司 副总裁 。现 任西 南证 券股 份有限 公司 党委 副书 记、 董事、 总裁 。
矫正中 先生 ： 董 事 ， 中共 党员， 经济 学硕 士， 中国 注册会 计师 。 曾 任吉 林省 财政厅 工交
企业财 务处副 处长（ 正处 级） ；吉 林省长 岭县 副县长 ；吉林 省财政 厅文教 行政 财务处 处长；
吉林省 财政 厅副 厅长 、 厅 长 兼吉林 省地 税局 局长 ； 吉 林 省政府 秘书 长兼 办公 厅主 任、 副 省长，
兼吉林 市代 市长 、书 记。 现任东 北证 券股 份有 限公 司董事 长、 党委 书记 。
李兆会 先生 ： 董 事， 管理 学学士 。 先 后担 任运 城市 光彩事 业促 进会 副会 长、 运城市 工商
联副会 长 、 运 城市民 营企 业协会 会长 、 中国光 彩事 业促进 会常 务理 事、 第九 届全国 工商 联 执
委委员 、山 西省 运城 市人 大常委 委员 、山 西省 民营 企业协 会副 会长 、山 西省 工 商联 副会 长 、
山西省 青联 副主 席、 全国 青联委 员、 全国 工商 联常 委委员 、 十 一届 全国 政协 委员等 职务 。 现
任山西 海鑫 实业 股份 有限 公司董 事长 、海 鑫钢 铁集 团有限 公司 董事 长。
王立新 先生 ： 董 事总 经理 ， 经济 学博 士。 历任 中国 工商银 行总 行科 员； 南方 证券股 份有
限公司 基金 部副 处长 ； 南 方基金 管理 有限 公司 研究 开发部 、 市场 拓展部 总监 ； 银 华基 金管 理
有限公 司总 经理 助理 、副 总经理 、代 总经 理。 现任 银华基 金管 理有 限公 司总 经理。
郑秉文 先生 ： 独 立董 事， 经济学 博士 后， 教授 ， 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训
中心主 任， 院长 助理 ，副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长。
王恬先 生： 独立 董事 ， 大 学学历 ， 高 级经 济师 。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 ， 深圳 天骥
基金董 事， 中国 国际 财务 有限公 司（ 深圳 ）董 事长 ，首长 四方 （集 团） 有限 公司执 行董 事 。
现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。
陆志芳 先生 ： 独 立董 事， 法律硕 士， 律师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任， 北京
仲裁委 员会 仲裁 员， 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 ， 海问 律师 事务所 律师 、 合
伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。
汪贻祥 先生 ： 独 立董 事， 法律硕 士， 律师 。 曾 任全 国人大 常委 会法 制工 作委 员会民 法室
主任科 员。 现任 北京 至元 律师事 务所 合伙 人、 主任 、律师 。
周兰女 士 ： 监 事会主 席 ， 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生学 历。 曾任 北京建 材研
究院财 务科 长； 北京 京放 经济发 展公 司计 财部 经理 ； 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险控
5
制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券有 限责 任公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。
李丹女 士， 监事 ， 大 学学 历。 曾 任职 于长 春师 范学 院， 深 圳蛇 口建 筑装 饰工 程公司 ， 深
圳经济 特区 证券 公司 ， 西 南证券 股份 有限 公司 深圳 后海路 证券 营业 部总 经理 。 现任 西南 证券
股份有 限公 司投 资银 行部 董事。
李欣先 生： 监事 ， 大 学学 历， 注 册会 计师 。 曾 任信 永中和 会计 师事 务所 高级 审计员；上
海泾华 联合 会计 师事 务所 项目经 理、 审计 部经 理助 理。 现 任银 华基 金管 理有 限公司 行政 财务
部 副总 监 。
鲁颂宾 先生 ： 副 总经 理， 经济学 博士 。 曾 任中 国交 通进出 口总 公司 销售 经理 ； 中国 证监
会信息 监管 部主任 科员 ； 中国证 监会 办公 厅主 任科 员、 副 处长 、 处 长。 现 任银 华基金 管理 有
限公司 副总 经理 。
陆文俊 先生：副总经 理，经济学 学士。曾任君 安证券有限 责任公司人力 资源部行政 主
管、 交 易部 经理 ， 上 海华 创创投 管理 事务 所合 伙人 ， 富国 基金 管理 有限 公司 交易员 ， 东 吴证
券有限 责任 公司 投资 经理 、 资 产管 理部 副总经 理 ， 长信基 金管 理有 限责 任公 司研究 员 、 长 信
金利趋 势 股 票型 证券 投资 基金基 金经 理等 职。2008 年 6 月加 盟银 华基 金管 理 有限公 司， 曾
任公司 A 股 基金 投资 总监 及公司 总经 理助 理职 务 ， 现任银 华基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
自 2008 年 10 月 21 日起 ，担任 银华 核心 价值 优选 股票型 证券 投资 基金 基金 经理，自 2009
年 4 月 27 日起 兼任 银华 和谐主 题灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 ，2010 年 10 月 8
日 至 2011 年 10 月 18 日 期 间担任 银华 成长 先锋 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
凌宇翔 先生 ： 督 察长 ， 工 商管理 硕士 。 曾 任机 械工 业部主 任科 员； 重庆 国际 信托投 资公
司研发 中心 部门 经理 ； 西 南证券 有限 责任 公 司 基金 管理部 总经 理。 现任 银华 基金管 理有 限公
司督察 长。
2. 本基 金基 金经 理
周毅先生 ，CFA ，硕 士学位 ；毕业于 北京 大学， 南卡 罗莱纳大 学， 约翰霍 普金 斯大学 ；
12 年证 券从 业经 验。 历任 美国普 华永 道金 融服 务部 经理 ， 巴 克莱 银行量 化分 析部副 总裁 ， 巴
克莱亚太 有限 公司副 董事 。2009 年9月加 盟银 华基金 管理有限 公司 ， 自2010 年5 月7日起 任本
基金基金经理，自2010 年6 月21 日 起 兼 任 银 华沪 深300指数证券投资基金 （LOF ）基 金 经 理,
自2010 年8月5 日起兼 任银 华全球核 心优 选证券 投资 基金基金 经理 ，自2010 年12 月6日起 兼任
银华 抗通 胀主 题证券 投资 基金（LOF ）基 金经 理 。 现 任银华基 金管 理有限 公司 总经理助 理、
境外投 资部 总监 、 量 化投 资部总 监 及 量化 投资 总监 。
本基金 历任 基金 经理 ：
路志刚 先生 ， 管 理本 基金 时间为2010 年5 月7日至2010 年9月20日。
3.A股 基金 投资 决策 委员 会 成员
委员会 主席 ：王 立新
6
委员会 副主 席： 陆文 俊
委员： 封树 标、 金斌 、姜 永康、 王华 、周 毅、 郭建 兴
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
陆文俊 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
封树标 先生 ，硕 士学 位。 曾任国 信证 券天 津营 业部 经理、 平安 证券 综合 研究 所副所 长 、
平安证 券资 产管 理事 业部 总经理 、 平 安大 华基 金管 理有限 责任 公司 总经 理、 广发基 金机 构投
资部总 经理 等职 。2011 年 3 月加 盟银 华基 金管 理 有限公 司， 现任 公司 总经 理助理 、特 定资
产管理 部投 资经 理。
金斌先生 ，硕 士学位 。曾 在国泰君 安证 券股份 有限 公司从事 行业 研究工 作。2004 年8 月
加盟银 华基 金管 理有 限公 司， 历 任行 业研 究员、 基金 经理助 理、 研究 主管 及研 究 部总监 等职 。
现任银 华优 势企 业证 券投 资基金 基金 经理 。
姜永康 先生 ， 硕士 学位 。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 （集 团） 股 份有 限公司 ，
历任研究 员、 组合经 理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司， 曾 任养 老金管理 部投
资经理 职务 。 曾担 任银 华货 币市场 证券 投资 基金 基金 经理 。 现 任银 华保 本增 值证 券投资 基金 、
银华增 强收 益债 券型 证券 投资基 金以 及银 华永 祥保 本混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 同时 兼
任公司 固定 收益 部总 监及 固定收 益基 金投 资总 监。
王华先 生 ， 硕 士学位 ， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公
司。2000 年10 月加盟 银华 基金管理 有限 公司（ 筹） ， 先后在研 究策 划部、 基金 经理部工 作，
曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 基金 经理 。 现 任银华 富裕 主题
股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 公司 总经 理助 理、 投资管 理部 总监 及A 股基 金 投资总 监。
周毅先 生， 详见 本基 金基 金经理 情况 。
郭建兴 先生 ， 学 士学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 （原 山西 证券 有限 责任 公司） 从事
证券自 营业 务工 作， 历任 交易主 管 、 总 经理助 理兼 监理等 职 ； 并 曾就职 于华 商基金 管理 有 限
公司投资 管理 部，曾 担任 华商领先 企业 混合型 证券 投资基金 基金 经理职 务。2011 年4月 加盟
银华基 金管 理有 限公 司， 现任银 华优 质增 长股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
7
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司 （ 以下 简 称 “中 国民生 银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
成立时 间：1996 年2 月7 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 ［2004］101 号
组织形 式： 股份 有限 公司 （上市 ）
注册资 本：22,262,277,489 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
电话：010-58560666
联系人 ：关 悦
中国民 生银 行 于1996 年1 月12 日在 北京 正式 成立 ， 是我国 首家 主要 由非 公有 制企业 入
股的全 国性 股份 制商 业银 行， 同 时又 是严 格按 照 《 公司法 》 和 《商 业银 行法 》 建立 的规 范的
股 份制 金融 企业 。 多 种经 济成份 在中 国金 融业 的涉 足和实 现规 范的 现代 企业 制度， 使中 国民
生银行 有别 于国 有银 行和 其他商 业银 行 ， 而为 国内 外经济 界 、 金 融界所 关注 。 中 国民 生银 行
成立十五 年 来， 业务 不断 拓展， 规模 不断 扩大 ，效 益逐年 递增 ，并 保持 了良 好的资 产 质 量 。
2000 年12 月19 日 ， 中 国民 生银行A 股 股票 （600016 ） 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市。 2003
年3 月18 日， 中国 民生 银 行 40 亿可 转换 公司 债券 在 上交所 正式 挂牌 交易 。2004 年11 月 8
日，中 国民 生银 行通 过银 行间债 券市 场成 功发 行了 58 亿元 人民 币次 级债 券， 成为中 国第 一
家在全 国银 行间 债券 市场 成功私 募发 行次 级债 券的 商业银 行。2005 年 10 月 26 日， 民生 银
行成功 完成 股权 分置 改革 ， 成为 国内 首家 完成 股权 分置改 革的 商业 银行 ， 为 中国资 本市 场股
权分置 改革 提供 了成 功范 例。
中国民 生银 行自 上市 以来 ， 按照 “团 结奋 进， 开拓 创新， 培育 人才 ； 严 格管 理， 规 范行
为， 敬 业守 法； 讲究 质量 ， 提高 效益 ， 健 康发 展 ” 的经营 发展 方针 ， 在 改革 发展与 管理 等方
面进行 了有 益探 索， 先后 推出了 “大 集中 ”科 技平 台、 “ 两率 ”考 核机 制、 “ 三卡 ”工程、
独立评 审制 度 、 八大 基础 管理系 统 、 集 中处理 商业 模式及 事业 部改 革等 制度 创新 ， 实 现了 低
风险、 快增 长 、 高效 益的 战略目 标， 树立 了充 满生 机与活 力的 崭新 的商 业银 行形象 。
中国民 生银 行 在 “20 06 民 营上市 公 司 100 强 ”中 位 列第一 名， 并在 市值 、社 会贡献 两
8
项分榜 单中 名列 第一 。
在《福 布斯 》中 文版 评选 的 “20 06 中国 顶尖 企业 十 强榜 ” 上， 民生 银行 位列 第七名 。
2007 年 10 月 ，中 国民 生 银行通 过 了 SAI 国 际组 织 颁布 的 SA8000 体 系认 证（ 即企业 社
会责任 管理 体系 ） ， 成为 中 国金融 界第 一家 通过 该项 认证的 商业 银行 。
2007 年 11 月， 民生 银行 获得 2007 第 一财 经金 融品 牌价值 榜十 佳中 资银 行称 号，同 时
荣获《21 世纪 经济 报道 》 等机构 评选的 “ 最佳 贸易 融资银 行奖 ”。
2007 年12 月， 民生 银行 荣 获 《 福布 斯》 颁发 的第 三 届 “亚 太地 区最 大规 模上 市企 业 50
强 ”奖 项。
2008 年7 月， 民生 银行 荣 获 “20 08 年中 国最 具生 命 力百强 企业 ”第 三名
在《2008 中国 商业 银行 竞 争力评 价报 告》 中民 生银 行核心 竞争 力排 名 第 6 位 ，在公 司
治理和 流程 银行 两个 单项 评价中 位列 第一 。
2009 年6 月， 民 生银 行在 “200 9 年中 国本 土银 行 网站竞 争力 评测 活动 ”中获 2009 年
中国本 土银 行网 站 “ 最佳 服务质 量奖 ”。
2009 年9 月， 在大 连召 开的 第二届 中国 中小 企业 融资 论坛上 ， 中 国民 生银 行被 评 为 “2009
中国中 小企业 金融服 务十 佳机构” 。 在“ 第十 届中国 优秀财 经证券 网站评 选” 中，民 生银 行
荣膺“ 最佳 安全 性能 奖” 和“2009 年度 最佳 银行 网 站”两 项大 奖。
2009 年11 月 21 日 ， 在 第 四届 “21 世纪 亚洲 金融 年 会” 上， 民生 银行 被评 为 “2009 年 · 亚
洲最佳 风险 管理 银行 ” 。
2009 年12 月1 日， 中国 民生银 行获 得了 “2008 年 度中国 上市 公司 百强 榜 第13 名” 。
2009 年12 月9 日, 在由 《 理财周 报》 主办 的 “2009 年第二 届最 受尊 敬银 行评 选暨 2009
年第三届 中国 最佳银 行理 财产品评 选” 中，民 生银 行获得了 “2009 年中 国最 受尊敬银 行” 、
“最佳 服务 私人 银行 ” 、 “2009 年 最佳 零售 银行 ”多 个奖项 。
2010 年2 月3 日， 在“ 卓越 2009 年 度金 融理 财排 行 榜 ” 评选 活动 中 ， 中 国民 生银行 一
流的电 子银 行产 品和 服务 获得了 专业 评测 公司 、网 友和专 家的 一致 好评 ，荣 获卓越 2009 年
度金融 理财 排行 榜 “ 十佳 电子银 行 ” 奖。
2010 年 5 月 20 日，在 2010 年 英国 《金 融时 报》 中 国银行 业成 就奖 颁奖 典礼 上，中 国
民生银 行从 众多 竞争 者中 脱颖而 出， 荣获 “最 佳贸 易金融 银行 奖 ” 。
2010 年10 月， 在 经济 观察 报主办 的 “ 200 9 年 度中 国 最佳银 行评 选 ” 中， 民生 银行获得
评委会奖 —— “ 中国 银行 业十年 改革 创新 奖 ” 。 这 一奖项 是评 委会 为表 彰在 公司治 理、 激励
机制、 风险 管理 、 产 品创 新、 管 理架 构、 商业 模式 六个方 面创 新表 现卓 著的 银行 而 特别 设立
9
的。
2010 年 12 月 1 日 ，在 《 亚洲货 币》 杂志(Asiamoney) 公布 的年 度最 佳公 司治 理票选 结
果中， 民生 银行 在中 国区 组别中 获得 最高 票数 ，成 为年度 中国 区最 佳公 司治 理企业 。
2011 年6 月22 日， 在由 《 理财周 报 》 主 办的 “ 201 1 中国上 市公 司最 佳董 事会 价值管 理
论坛 ” 上， 民生 银 行 荣获 “201 1 中 国主 板上 市公 司 最佳董 事 会10 强” 。
（二） 主要 人员 情况
陈凌： 女， 高 级会 计师 。 资 产托管 部总 经理 。 曾 任职 于中国 有色 金属 工业 总公 司财务 部，
中国有 色财 务公 司， 招商 银行北 京分 行 ， 中国 民生 银行股 份有 限公 司总 行营 业部 、 北 京管 理
部、 西 安分 行、 总行 年金 筹备组 ； 历 任中 国有 色财 务公司 处长 ， 中 国民 生银 行股份 有限 公司
总行营 业部 副主 任、 北京 管理部 副总 经理 、 西 安分 行行长 、 总 行年 金筹 备组 组长等 职务 。 具
有丰富 的大 型企 业集 团、 非银行 金融 机构 及商 业银 行的从 业工 作经 历和 管理 工作经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
中国民 生银 行股 份有 限公 司 于2004 年 7 月 9 日 获得 基金托 管资 格， 成为 《中 华人民 共
和国证 券投 资基 金法 》 颁布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。 为了 更好 地发 挥后发 优势 ，
大力发 展托 管业 务 ， 中 国民 生银行 股份 有限 公司 资产 托管部 从成 立伊 始就 本着 充分保 护基 金
持有人 的利 益、 为客 户提 供高品 质托 管服 务的 原则 ， 高起 点地 建立 系统 、 完 善制度 、 组 织人
员。 资 产托 管部 目前 共有 员工 43 人， 平均 年 龄35 岁，100% 员 工拥 有大 学本 科以上 学历 ，80%
以 上员 工具 有硕 士以 上文 凭。 基 金业 务人 员100% 都 具有基 金从 业资 格。 截止 到 2011 年9 月
30 日， 本行 共托 管基 金 11 只， 分 别为 天治 品质 优选 混合型 证券 投资 基金 、 融 通易支 付货 币
市场证 券投 资基 金、 东方 精选混 合型 开放 式证 券投 资基金 、 天治 天得利 货币 市场基 金 、 东 方
金 账簿 货币 市场 基金 、 长信 增利动 态策 略证 券投 资基 金、 华商 领先 企业 混合 型证 券投资 基金 、
银华深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 、 华 商策 略精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 光 大保
德信信 用添 益债 券型 证券 投资基 金和 工银 瑞信 添颐 债券型 证券 投资 基金 。 托管 基金资 产净值
为358.27 亿元 。
三 、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销 机构
（1） 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
10
地址： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场东 方经 贸 城C2办 公楼15层
电话：010-58162950
传真：010-58162951
联系人 ：展璐
网址：www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话：400-678-3333
（2） 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心
地址： 广东 省深 圳市 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦19 层
电话：0755-83515002
传真：0755-83515082
联系人 ：饶 艳艳
2.代销 机构
① 场外 代销 机构
（1） 中国 民生 银行 股份 有 限公司(简 称： 中国 民生 银 行)
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：肖 钢
电话：010-66596688
传真：010-66594946
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
11
法定代 表人 ：郭 树清
客户服 务电 话：95533 （ 全 国）
网址：www.ccb.com
（5） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客户服 务热 线：95599
网址：www.abchina.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ： 傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195050
客户服 务电 话：95555
公司网 站： www.cmbchina.com
（7） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话 ：95577
网址：www.hxb.com.cn
（8） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦
法定代 表人 ： 肖 遂宁
联系人 ：张青
电话：0755-82088888
客户服 务电 话：95501
公司网 站 ： www.sdb.com.cn
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中路1099 号
法定代 表人 ： 孙 建一
联系人 ：蔡 宇洲
电话：0755-22197874
12
传真：0755-25879453
客户服 务热 线：95511-3
公司网 站： http://bank.pingan.com/
（10） 中国 光大 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
客户服 务热 线：95595
公司网 站： www.cebbank.com
（11） 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
法定代 表人 ：刘 安东
客户服 务电 话 ：95580
网址：www.psbc.com
（12 ） 交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（13） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
客户服 务热 线：0769-96228 、0769-22118118
网址：www.dongguanbank.cn
（14） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
客户服 务热 线：96528，上海 、北 京 地 区：962528
公司网 站：www.nbcb.com.cn
13
（15） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ： 闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：010-95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（16） 杭州 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 杭州 市庆春 路46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：马 时雍
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 ，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（17） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务电 话：95528
公司网 站： www.spdb.com.cn
（18） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ： 田 国立
联系人 ：丰靖
电话：010-65557083
传真：010-65550827
客户服 务热 线：95558
公司网 站：http://bank.ecitic.com
（19） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
法定代 表人 ：胡 平西
基金业 务联 系人 ： 吴 海平
14
客服电 话：021-962999
公司网 站：www.srcb.com
（20） 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地址 ： 新疆 乌鲁木 齐市 新华 北路8号
法定代 表人 ： 农 惠臣
联系人 ：何佳
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电 话 ：96518
网址：www.uccb.com.cn
（21） 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路713 号
法定代 表人 ： 董 建岳
客户服 务热 线：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（22） 重庆 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 重庆 市渝中 区邹 容路153 号
法定代 表人 ：马 千真
联系人 ：孔 文超
电话：023-63792406
传真：023-63792412
客服电 话：96899 （ 重庆 地 区）、400-709-6899 （其 他地区 ）
网址：www.cqcbank.com
（23） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
客户服 务电 话：95558
网址：www.citics.com
15
（24） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户咨 询电 话：0532-96577
联系人 ： 吴 忠超
网址：www.zxwt.com.cn
（25） 中信 建投 证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ： 王 常青
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（26） 第一 创业 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗路12号 中民 时代 广场 B座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25832852
传真：0755-82485081
客户服 务电 话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn
（27） 东北 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 长春 市自由 大路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：潘 锴
开放式 基金 咨询 电话 ：0431-85096709
客户服 务电 话:400-600-0686
0431-85096733
16
网址： www.nesc.cn
（28） 平安 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区八 卦岭 八卦3路 平 安大厦8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
网址：http://www.pingan.com
（29） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东路99号 标力 大厦
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄 证大 五道 口广场1号楼21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：400-888-8123
网址：www.xyzq.com.cn
（30） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市中 山东 路90 号华 泰证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290834
传真：025-84579763
客户服 务电 话: 95597
网址：www.htsc.com.cn
（31） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ： 万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（32） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街35 号国 际企业 大厦C座
法定代 表人 ： 顾 伟国
17
客户服 务电 话：400-888-8888
电话：010-66568430
传真：010-66568536
联系人 ：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
（33） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼
办公地 址： 广东 广州 天河 北路大 都会 广场18、19 、36 、38 、41 和42 楼
法定代 表人 ： 林 治海
统一客 户服 务热 线：95575 或致电 各地 营业 网点
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
联系人 ：黄 岚
网址：http://www.gf.com.cn
（34） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（35） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 省长沙 市黄 兴中 路63 号中 山国际 大厦12楼
法定代 表人 ： 林 俊波
电话：021-68634510
传真：021-68865680
联系人 ： 钟 康莺
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（36） 招商 证券 股份 有限 公司
18
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
（37） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中路200 号 中银大 厦39 层
法定代 表人 ：许刚
客户服 务电 话：400-620-8888
联系人 ：张 静
网址：www.bocichina.com
（38） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：400-888-8788 ，10108998 ，95525
公司网 站：www.ebscn.cn
（39） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册 （办 公） 地址 ： 深圳 市 福田区 中心 区中 心广 场香 港中旅 大厦 第五 层 （01A 、02、03 、
04 ）、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 ：马 昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
联系人 ：盛 宗凌
客户服 务电 话：95513
网址：www.lhzq.com
19
（40） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦10 层
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务咨 询电 话：95553 、400-888-8001
网址：www.htsec.com
（41） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝路36号 证券 大厦4层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025695
传真：0755-83025625
联系人 ： 马 贤清
客户服 务热 线：400-888-8228
公司网 站：www.jyzq.com.cn
（42） 国海 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广西 桂林市 辅星 路13 号
法定代 表人 ：张 雅锋
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-83709350
开放式 基金 业务 传真 ：0755-83700205
联系人 ： 牛 孟宇
客户服 务电 话：95563
公司网 站：www.ghzq.com.cn
（43） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市常熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
20
客户服 务电 话：95523 或400-889-5523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg.com
（44） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市 江 北区 桥北苑8号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：王 珠林
传真：023-63786311
客户服 务电 话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（45） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开 区 宾水 西 道8 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
客户服 务电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（46） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（47） 东海 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省常州 延陵 西路59号 常信 大厦18-19 楼
21
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人 ：李 涛
免费服 务热 线：400-888-8588 （ 免长 途费 ）
网址：http://www.longone.com.cn
（48） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城可 园南路1号
办公地 址： 东莞 市莞 城可 园南路1号 金源 中心22 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
客户服 务电 话：0769-961130
电话：0769-22116557
传真：0769-22119423
联系人 ： 张 巧玲
网址：www.dgzq.com.cn
（49） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨路510 号南 半幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山路500 号城 建大 厦26 楼
法定代 表人 ： 姚 文平
客户服 务电 话：400-888-8128
电话：021-68761616
传真：021-68767981
网址：www.tebon.com.cn
（50） 财通 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 杭州 市 杭大 路15 号嘉 华国 际商 务中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户服 务电 话：0571-96336，962336 （上 海地 区）
电话：0571-87915129
联系人 ：乔 骏
网址：www.ctsec.com
22
（51） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大道588 号恒 鑫大 厦主 楼19 层、20 层
法定代 表人 ：沈强
联系人 ： 俞 会亮
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
客户服 务电 话：96598
网址：www.bigsun.com.cn
（52） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或400-8888-999
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
（53） 中原 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号 17 层
法定代 表 人 ：石 保上
客户服 务电 话：967218 、400-813-9666
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
网址：www.ccnew.com
（54） 南京 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市大 钟亭8号
法定代 表人 ：张 华东
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-52310586
23
联系人 ：李铮
公司网 站： www.njzq.com.cn
（55） 东方 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 南路318 号2号楼22-29层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话： 021-63325888-3108
传真： 021-63326173
联系人 ：吴 宇
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（56） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务热 线：0512-33396288
网址：http://www.dwzq.com.cn
（57） 国都 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区东 直门 南大 街3 号 国华投 资大 厦9 层10 层
法定代 表人 ：常喆
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（58） 山西 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 山西 省太原 市府 西街69号 山西 国贸中 心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系电 话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人 ：郭熠
客户服 务电 话：400-666-1618
24
网址：www.i618.com.cn
（59） 上海 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市西藏 中路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客服电 话：400-891-8918 、021-962518
联系人 ：张 瑾
公司网 址：http://www.962518.com
（60） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（61） 中航 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市抚河 北路291 号
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-86768681
传真：0791-6770178
联系人 ：余 雅娜
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（62） 国元 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 安徽 省合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2272100
25
传真：0551-2272100
联系人 ：祝 丽萍
客户服 务电 话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（63） 长城 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
（64）大 同 证券 经纪 有限 责任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 大北街13号
办公地 址： 太原 市长 治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
电话：0351-4130322
联系人 ：薛津
客户服 务电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn/
（65） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古呼和 浩特 市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 ： 庞 介民
电话：0471-4972343
传真：0471-4961259
联系人 ： 王 旭华
客户服 务电 话：0471-4960762
网址：www.cnht.com.cn
（66） 万联 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市中山 二路18号 广东 电信 广场36 、37 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 罗 创斌
26
电话：020-37865070
传真：020-22373718-1013
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（67） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省 济 南市 经七路86号
办公地 址： 山东 省 济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
联系人 ：吴 阳
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（68） 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋18 层至21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第18 层至21 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服 务电 话：4006-008-008
网址：www.cjis.cn
（69） 方正 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 长沙芙 蓉中 路2 段华 侨国 际 大厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
开放式 基金 咨询 电话 ：95571
电话：0731-85832343
开放式 基金 业务 传真 ：0731-85832214
网址：http://www.foundersc.com
（70） 瑞银 证券 有限 责任 公司
27
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心15 层
法定代 表人 ：刘 弘
客户电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（71） 江海 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ： 张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
联系传 真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（72） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市南京 西路758 号24 楼
法定代 表人 ：张 建华
电话：021-32229888
联系人 ：陈敏
业务联 系电 话：021-32229888
网址：www.ajzq.com
（73） 厦门 证券 有限 公司
注册地址 ： 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦17 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ： 卢 金文
电话：0592-5161642
传真: 0592-5161140
客服电 话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
（74） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
28
办公地 址： 北京 市建 国门 外甲6 号SK 大厦3 层
法定代 表人 ：李 剑阁
电话：010-85679265
联系人 ：王 雪筠
客户服 务电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（75） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦27层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-50122107
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（76) 广州 证券 有限 责任 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市先烈 中路69号 东山 广场 主楼17 楼
法定代 表人 ：刘东
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：林 洁茹
客户服 务电 话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（77） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7-10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
（78） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
29
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045500
天相投 顾网 址：http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com
（79） 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
联系传 真：010-63080978
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（80） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大 厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-4890208
联系传 真：0931-4890628
客服电 话：0931-4890208 、4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
（81） 西部 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 西安 市东新 街232 号 陕西 信托 大 厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系电 话：029-87406488
传真：029-87406387
30
联系人 ：冯 萍
客户服 务电 话： 95582
网址：www.westsecu.com.cn
（82） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦41-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
开放式 基 金 咨询 电话 ：0755-83199511
开放式 基金 业务 传真 ：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（83） 红塔 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 云南 省昆明 市北 京路155 号附1 号红塔 大厦9楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话：0871-3577942
传真：0871-3578827
联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话: 0871-3577888
网址：www.hongtastock.com
（84） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市杭 大路1号 黄龙 世 纪广场A6/7
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客户服 务电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（85） 天风 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市东 湖新 技术 开发 区关东 园路2号 高科 大厦 四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882
传真：027-87618863
31
客户服 务电 话：028-86711410/027-87618882
网址：www.tfzq.com
（86） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄24 号楼
法定代 表人 ：贾 绍君
联系人 ：王 钧
电话：021 －36533017
传真：021 －36533017
客户服 务电 话：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
(87) 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
法定代 表人 ：丁 之锁
联系人 ：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（88） 英大 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路 2068 号 华能大 厦 30 、31 层
法定代 表人 ：赵 文安
电话：0755-83007069
传真：0755-83007069
客户服 务电 话：4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
（89） 国开 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安华外 馆斜 街 甲 1 号 泰利 明苑写 字 楼 A 座 二区 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 1 号来 福士 中心办 公 楼 25 层
32
法定代 表人 ：黎 维彬
联系人 ：朱 瑜
电话：010-51789309
传真：010-51789307
公司网 站：www.gkzq.com.cn
基金管 理人 可根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基 金 法》、 《证 券投 资基 金运 作管理 办
法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 和 基金 合同 等的规 定， 选择 其他 符合 要求的 机构 代理
销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
②场内 代销 机构
具有基 金代 销业务 资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 （具体 名单 可在 深交 所网 站查询 ） 。
基金管 理人 可根 据《 基金 法》、 《运 作办 法》 、《 销售办 法》 和 《 基金 合同 》 等的 规
定，选 择其 他符 合要 求的 机构代 理销 售本 基金 ，并 及时履 行公 告义 务。
（二）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街17号
法定代 表人 ：陈 耀先
联系人 ： 朱 立元
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街17号
电话：010-66210988 ，010-59378888
传真：010-66210938
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：黎明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
33
办公地 址 ： 北 京市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 安永 大楼 （即 东3 办 公楼 ）16
层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：张 小东 、 王珊 珊
电话：010-58153322 ；010-58152145
传真：010-85188298
联系人 ： 王 珊珊
四 、基金的 名称
本基金 名称 ： 银 华深 证100 指数分 级证 券投 资基 金
五、 基金 的类型
股票型 基金
六、 基金的运作方式
契约型 开放 式
七、基金的 投资目标
本基金 运用 指数 化投 资方 式， 力争 将本 基金 的 净 值增 长率与 业绩 比较 基准 之间 的 日均 跟
踪偏离 度的 绝对 值控制 在 0.35% 以内 ，年 跟踪 误差 控 制在 4%以内 ， 以实 现对 深 证 100 指数
的有效 跟踪 ，分 享中 国经 济的持 续、 稳定 增长 的成 果 ，实 现基 金资 产的 长期 增值 。
八、基金的 投资范围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ，包 括深 证 100 指数 的成 份股 、备 选成份 股 、
新股（ 首次公开 发行 或增 发） 、债 券、 债 券回 购 以及 法律法 规或监 管机构 允许 本基金 投资的
其它金融 工具 。本基 金投 资于股票 的资 产占基 金资 产的比例 为 90% －95% ，其中 投资于 深证
100 指 数成 份股 和备 选成 份股的 资产 不低 于股 票资 产的 90% 。 现 金、 债券 资产 及中国 证监 会
允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 资产 比例 为 5% －10% （ 其中 权 证资 产占 基 金资产 比例 为
0-3%， 现金 或者 到 期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净 值 5%）。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
九、基金的 投资策略
本基金采 用完 全复制 法， 按照成份 股在 深证100 指数 中的 组成 及其 基准权 重构 建股票 投
34
资组合， 以拟 合、跟 踪深证100 指 数的收 益表 现 ， 并 根据标的 指数 成份股 及其 权重的变 动而
进行相 应调 整 。
当预期 成份 股发 生调 整， 成份股 发生 配股 、 增 发、 分红等 行为 ， 以 及因 基金 的申购 和赎
回对本基 金跟 踪 深证100 指 数的效果 可能 带来影 响， 导致无法 有效 复制和 跟踪 标的指数 时，
基金管 理 人 可以 根据 市场 情况 ， 采 取合 理措施 ， 在 合理期 限内 进行 适当 的处 理和调 整 ， 以 力
争使跟 踪误 差控 制在 限定 的范围 之内 。
1. 资产 配置 策略
本基金管理人主要按 照深 证100 指 数 的 成 份 股组 成 及其 权 重 构 建 股 票 投 资组 合,并根据
指数成 份股 及其 权重 的变 动而进 行相 应调 整 。 本 基金 投资于 股票 的资 产占 基金 资产的 比例 为
90% －95% ，其中 投资 于深 证100 指数成 份股和 备选 成份股的 资产 不低于 股票 资产的90%。现
金、债券 资产 及中国 证监 会允许基 金投 资的其 他证 券品种占 基金 资产比 例为5% －10%（ 其中
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值5% ） 。 基 金管 理人 将综合 考虑 市
场情况 、基 金资 产的 流动 性要求 等因 素确 定各 类资 产的具 体配 置比 例。
2. 股票 投资 组合 构建
（1） 组合 构建 原则
本基金通 过完 全复制 指数 的方法， 根据 深证100 指数 成份股 组 成及 其 基准 权重 构建股 票
投资组 合。
（2） 组合 构建 方法
本基金 采用 完全 复制 法， 按照成 份股 在深证 100 指 数中 的 基准 权重 构建 股票 投资组 合 。
当 预期 成份 股发 生调 整， 成份股 发生 配股 、 增 发、 分红等 行为 ， 以 及因 基金 的申购 和赎 回对
本基金 跟踪 深证 100 指数 的效果 可能 带来 影响 ， 导 致无法 有效 复制 和跟 踪标 的指数 时， 基金
管理人 可以 根据 市场 情况 ， 采 取合 理措 施， 在合 理 期限内 进行 适当 的处 理和 调整 ， 以 力争 使
跟踪误 差控 制在 限定 的范 围之内 。
（3） 组合 调整
本基金所 构建 的股票 投资 组合原则 上根 据 深证100指 数成份股 组成 及其权 重的 变动而 进
行相应 调整 。 同 时， 本基 金还将 根据 法律 法规 和 《 基金合 同》 中的 投资 比例 限制、 申购 赎回
变动情 况 、 股 票增发 因素 等变化 ， 对股 票投资 组合 进行实 时调 整 ， 以 力 争实 现 基金 净值 增 长
率与深证100 指 数收 益率 之 间的高 度正 相关 和跟 踪误 差最小 化。
基金管理 人应 当自 《 基金 合同》 生 效之 日起6 个 月内 使本基金 的股 票投资 组合 比例符 合
《基金 合同 》 的 约定 。
35
①定期 调整
根 据深证100 指 数的 调整 规 则和备 选股 票的 预期 ，对 股票投 资组 合及 时进 行调 整。
②临时 调整
A.当上 市公 司发 生增 发、 配股等 影响 成份 股在 指数 中权重 的行 为时 ， 本 基金 将根据 各成
份股的 权重 变化 及时 调整 股票投 资组 合；
B.根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪深证
100指数；
C ． 根据 法律、 法规 的规 定， 成份股 在深证100 指 数中 的 权重因 其它 原因 发生 相应 变化的 ，
本基金 将做 相应 调整 ，以 保持基 金资 产中 该成 份股 的权重 同指 数一 致。
③其他 调整
针对我 国证 券市 场新 股发 行制度 的特 点， 本基 金将 参与一 级市 场新 股认 购 ， 认购的 非 成
份股将 在规 定持 有期 之后 的一定 时间 以内 卖出 。
（4） 投资 绩效 评估
在正常 市场 情况 下， 本基 金力争 年跟 踪误 差不 超 过 4% 。如 因指 数编 制规 则调 整或其 他
因 素 导 致 跟 踪误 差 超 过 上述 范 围 ， 基 金管 理 人 应 采取 合 理 措 施 避免 跟 踪 跟 踪误 差 进 一 步扩
大 。
十、 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为 95％× 深 证 100 价格 指 数 收益率 ＋5% ×商 业银 行活 期存款 利
率（税 后） 。由 于本 基金 的 投资标 的为 深证 100 价格 指数， 且本 基金 现金 或者 到期日 在一 年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净 值5%， 因此， 本基 金将业 绩比 较基 准定 为 95 ％×深 证100
价格指数 收 益率 ＋5% ×商 业银行 活期 存款 利率 （税 后） 。
该业绩 比较 基准 目前 能够 忠实地 反映 本基 金的 风险 收益特 征 。 如 果今 后法 律法 规发生 变
化， 或者 有更 权威的 、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 ， 或者 是市 场上出 现更 加适
合用于 本基 金的 业绩 基准 的股票 指数 时， 本基 金可 以变更 业绩 比较 基准 ， 但 应与托 管人 协商
一致， 并在 履行 适当 程序 后报中 国证 监会 备案 ，以 及在中 国证 监会 指定 的媒 体上及 时 公 告 。
十 一、风险收益特征
本基金 为完全 复 制指 数的 股票型 基金 ， 具有 较 高风 险、较 高 预期 收益的 特征 ， 其 预期 风
险和预 期收 益高 于货 币市 场基金 、 债 券型 基金 和混 合型基 金 。 从本 基金 所分 离的两 类基 金份
额来看 ， 银 华稳 进份 额具有 低风 险、 收益 相对 稳定 的特征 ； 银 华锐 进份 额具有 高风 险、 高预
期收益 的特 征 。
36
十 二、投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定复 核了 本报 告中 的财务 指
标、 净值 表现 和投资 组合 报告等 内容 ， 保证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重 大
遗漏。
本投资 组合 报告 所 载 数据 截至 2011 年 9 月 30 日 （ 财务数 据未 经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 6,269,388,320.19 93.11
其中： 股票 6,269,388,320.19 93.11
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 405,947,521.64 6.03
6 其他资 产 58,180,471.63 0.86
7 合计 6,733,516,313.46 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末指数投资按 行业分类的股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 29,361,623.20 0.44
B 采掘业 546,748,978.74 8.18
C 制造业 3,705,308,695.91 55.40
C0 食品、 饮料 836,148,432.96 12.50
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 219,543,022.74 3.28
C5 电子 121,148,504.78 1.81
C6 金属、 非金 属 788,690,746.46 11.79
C7 机械、 设备 、仪 表 1,283,232,967.63 19.19
C8 医药、 生物 制品 407,809,701.26 6.10
37
C99 其他制 造业 48,735,320.08 0.73
D
电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应
业
63,025,360.71 0.94
E 建筑业 31,689,099.42 0.47
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 187,600,123.93 2.81
H 批发和 零售 贸易 274,598,564.87 4.11
I 金融、 保险 业 552,745,049.37 8.27
J 房地产 业 533,339,746.94 7.97
K 社会服 务业 79,788,626.37 1.19
L 传播与 文化 产业 67,953,600.61 1.02
M 综合类 197,228,850.12 2.95
合计 6,269,388,320.19 93.74
2.2 报告期末积极投资按 行业分类的股票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资股 票。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
3.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000858 五 粮 液 8,858,308 321,556,580.40 4.81
2 000002 万
科Ａ 42,729,603 309,362,325.72 4.63
3 002024 苏宁电 器 21,317,765 221,917,933.65 3.32
4 000001 深发展 Ａ 12,980,352 208,204,846.08 3.11
5 000651 格力电 器 10,136,378 202,626,196.22 3.03
6 000157 中联重 科 19,966,092 189,877,534.92 2.84
7 000063 中兴通 讯 8,882,886 167,886,545.40 2.51
8 000983 西山煤 电 7,635,116 162,704,321.96 2.43
9 000527 美的电 器 9,184,876 135,385,072.24 2.02
10 000568 泸州老 窖 3,432,611 133,528,567.90 2.00
3.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资股 票。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
38
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名 债券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8. 投资组合报告附注
8.1 本 基金 投资 的前 十名 证券中 包括 五粮 液 （ 股票 代码 ：000858 ） 。 根据 五粮 液股票 发行 主
体宜宾 五粮 液股 份有 限公 司于 2011 年5 月27 日发 布的公 告 ， 由 于该 公司 存在 信息披 露不 及
时、 不完 整行 为, 中国 证券 监督管 理委 员会 对该 公司 以及公 司相 关责 任人 员依 法实施 了警 告
和罚款 的处 罚。
在上述 公告 公布 后， 本基 金管理 人对 该上 市公 司进 行了进 一步 了解 和分 析， 认为上 述处
罚不会 对五 粮液 投资 价值 构成实 质性 负面 影响 ， 因此 本基金 管理 人对 该上 市公 司的投 资判 断
未发生 改变 。
报告期 内 ， 本 基金 投资 的前 十名证 券的 其余 九名 证券 的发行 主体 没有 被监 管部 门立案 调
查或在 本报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
8.2 本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的情 形。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,197,877.29
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 95,450.35
5 应收申 购款 56,887,143.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 58,180,471.63
8.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
39
8.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
8.5.1 报告期末指数投资 前十名股票中存在流 通受 限情况的说明
注： 本基 金本 报告 期末 指 数投资 前十 名股 票中 不 存 在流通 受限 情况 。
8.5.2 报告期末积极投资 前五名股票中存在流 通受 限情况的说明
注： 本基 金本 报告 期末 未 持有积 极投 资股 票。
8.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
十 三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 ：
十 四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种 类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
阶 段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准收
益率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
自基金 合同 生效 日
（2010.5.7 ）至
2010.12.31
20.50% 1.56% 17.56% 1.73% 2.94% -0.17%
2011.1.1 至
2011.6.30
-4.71% 1.30% -4.49% 1.31% -0.22% -0.01%
2011.7.1 至
2011.9.30
-15.46% 1.29% -15.28% 1.30% -0.18% -0.01%
自基金 合同 生效 日
( （2010.5.7)起至
2011.9.30
-2.93% 1.43% -4.88% 1.52% 1.95% -0.09%
40
3.《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4.《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.基金 的证 券交 易费 用；
7.基金 上市 初费 和上 市月 费；
8.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
9.按照 国家 有关 规定 和《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列 支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除 。
（二）上 述 基 金 费用 由 基金 管 理 人 在 法 律 规定 的 范围 内 参 照 公 允 的 市场 价 格确 定 ， 法
律法规另有规定时从 其规 定 。
（三）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月 首日 起3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2%年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3. 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用 。
41
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1. 基金管理人和基金 托管 人因未履行或未完全 履行 义务导致的费用支出 或基 金财产的
损失；
2.基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3. 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4.其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 对于
调低基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 相关 费率 ， 无 须召开 基金 份额 持有 人大 会。 基金 管理 人
必须最 迟于 新的 费率 实施 日2日 前在 指定 媒体 刊登 公 告 。
（六）与基金销售有 关的 费用
与基金 销售 有关 的费 用主 要包括 基金 的认 购费 、 申 购费、 赎回 费、 转换 费等， 上述费 用
具体的 费率 、 计 算公 式、 收 取使用 方式 等内 容请 参见 招募说 明书 “七 、 基 金的 募集 ” 、 “ 十、
银华深 证100 份 额的 申购 与 赎回 ” 。
（七） 基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务 。
十五、对招募说明书更新部分的说明
银华深 证100 指数分级证券投资基金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金
法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息 披
露管理 办法 》 及其它 有关 法律法 规的 要求 ， 对 本基 金 原招 募说 明书 进行 了更 新， 主要 更新 内
容如下 ：
1 、 在" 重要 提示" 部分， 更 新了招 募说 明书 内容 的截 止日期 及相 关财 务数 据的 截止日 期 。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中， 对 基金 管理 人的 概况 及 主要 人员 情况 进行 了更 新 。
3 、在“ 四、基 金托管 人” 中，对基 金托 管人的 基本 情况及相 关业 务经营 情况 进行了 更
新。
4、在“ 五、 相关 服务 机构 ” 中 ， 更新 了本 基金 管理 人北京 直销 中 心 地址 及联 系人信 息，
删除了 本基 金管 理人 上海 分公司 相关 信息 ； 新增 英大 证券有 限责 任公 司以及 国 开证券 有限 责
任公司 为代 销机 构， 并进 一步更 新了 部分 代销 机构 的信息 与资 料 ； 同时 更新 了本基 金注 册登
42
记机构 的联 系人 及联 系方 式信息 。
5 、在“ 十一 、 基金的 份额 配对转换 ”部 分 ，更 新了 本基金 份 额配 对转换 业务 办理机 构
名单更 新的 提示 方式 。
6 、在 “十 二 、 基金 的投 资 ”部分 ，更 新了 最近 一期 投资组 合报 告的 内容 。
7 、 增加 了 “十 三、 基 金的 业绩” 部分 内容， 更新 了截 至2011 年9 月30 日的 基金 投 资业绩 。
8 、 在 “ 二十 六 、 其他 应披 露事项 ” ， 对自上 次招 募说 明书公 告之 日以 来涉 及本 基金的 重
要 公告 信息 进行 了更 新 。
9 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
银华 基金 管理 有限 公司
2011 年12月21日
