深红利联接：更新招募说明书摘要（2011年12月）查看PDF公告
工 银 瑞信 深 证红 利 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资 基金
联 接 基金 更新 招 募 说明 书 摘要
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人： 中 国 农业 银行 股份有 限 公司
二○一一 年 十二 月 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
更新招 募说明书摘要
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重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2010 年6月13 日证监 许可[2010]808 号 文核 准 募集。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投 资 者认购 （或 申购 ） 基 金份 额时 应 认真阅读 本 招募 说明 书， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 者自身 的风险 承受 能力 ， 并对认 购 （ 或申 购） 基
金的意 愿 、 时 机、 数量 等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者
自负 ” 原 则， 在投 资者 作 出投资 决策 后 ， 基 金运营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负担 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面 了解 本 基金的 产品 特性 ， 理性 判 断市场 ， 并承 担基 金投 资 中出现 的各 类风
险， 包括 ： 因 政治 、 经济 、 社会等 环境 因 素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个别
证券特 有的 非系 统性 风险 、 基 金管 理人 在基 金管 理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本基 金
的特定 风险 等等 。 本基 金 属 于股票 型 基金 ， 风险 与 收益高 于混 合基 金 、 债 券 基金与 货币 市场
基金 。 本 基金 为指 数型基 金 ， 采用 完全 复制 策略 ， 跟踪 标 的指 数市 场表 现， 目标为 获取 市场
平均收 益， 是股 票基 金中 处于中 等风险 水 平的 基金 产品。 本基 金初 始募 集净 值1元 。在 市场
波动因 素影 响下 ，本 基金 净值可 能低 于初 始面 值， 本基金 投资 者有 可能 出现 亏损。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成 对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基金 一定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。
本基金 属于 联接 型基 金 ， 其目标ETF 为股票型指 数 基金 ， 本 基金 的风 险和 收 益高于 混合
基金、 债券 基金 与货 币市 场 基金。 本基 金跟 踪标 的指 数 市场表 现， 目标 为获 取市 场 平均收 益，
是处于 中等 风险 水平 的基 金产品 。
在运作 方式 方面 ，本 基金 与目标ETF 基金为跟踪 同 一标的 指数 的指 数基 金， 但目标ETF
基金的 运作 方式 是交 易型 开放式 ， 即投 资者 可以 在 二级市 场上 买卖 目标ETF 基金份 额 ， 也 可
以采用 “份 额申 购和 份额 赎 回” 的方 式用 标的 指数 成分股 实物 申购 和赎 回目 标ETF 份额；本工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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基金的 运作 方式 是契 约型 开放式 ， 并不 安排 上市交 易， 认购 、 申 购和 赎回 通 过现金 采用 “ 金
额申购 和份 额赎 回” 的方 式。
在投资 方法 方面 ， 目 标ETF 基金主要投资 于标 的指 数 成份股 票、 备选 成份 股票 、 一级 市
场新发 股票 、 债券 、 权 证 以及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。 其 中， 基金 投资 于
标的指 数成 份股 票及 备选 成份股 票的 比例 不低 于基 金资产 净值 的90% ， 但 因法 律法规 的规 定
而受限 制的 情形 除外 。 联 接基金 的投 资范 围包 括： 目标ETF 份额， 标的 指数 成份股 及其 备选
成份股 、新 股（ 一级 市场 首 次发 行或 增发 ） 、 债券 ， 权证、 以及 经中 国证 监会 批准的 允许 本
基金投 资的 其它 金融 工具 。 法 律法 规或 监管 机构 以 后允许 基金 投资 的其 他品 种， 基金 管理 人
在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范 围。 联接 基金投 资于 目标ETF 、 标 的指数 成份 股票
及其备 选成 份股 票的 资产 总和占 本基 金资 产的 比例 为90%-95% ， 其 中投 资于 目标ETF 的资产
占基金 资产 的比 例不 低于90% 。 现 金、 债 券以 及中 国 证监会 允许 基金 投资 的金 融工具 占基 金
资产的 比例 为5%-10% ， 其 中现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值
5% 。权 证及 其他 金融 工具 的投资 比例 符合 法律 法规 和监管 机构 的规 定。 本基 金可以 以标 的
指数成 分股 实物 形式 申购 赎回本 基金 的目 标ETF ；也可以 在二 级市 场上 买卖 本基金 的目 标
ETF 。
本基金 并不 保证 和目 标ETF 业绩表现完全 一致 ， 尤其 以每日 而言 。 原因 在于 两 者在投 资
范围、 投资 策略 等方 面存 在一定 差异 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2011 年11 月8日 ，有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2011 年9 月30 日。 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1、基 金管 理人 基本 情况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市 西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
邮政编 码：100140
法定代 表人 ： 李 晓鹏
成立日 期：2005 年 6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ： 朱 碧艳
联系电 话：010-5869 8918
股权结 构 ： 中 国工 商银 行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 55% ； 瑞士 信贷 占 公司注 册
资本 的 25% ；中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司占 公司 注册资 本 的 20 ％。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
李晓鹏 先生 ： 董事 长， 经 济学博 士 。 自 2005 年 10 月起任 中国 工商 银行 股份 有限公 司
副行长 。 1984 年 加入 中国 工商银 行 ， 2004 年 9 月任 中国工 商银 行副 行长 ， 曾 任中国 工商 银
行河南 省分 行副 行长 、总 行营业 部总 经理 、四 川省 分行行 长、 中国 华融 资产 管理公 司副 总
裁、中 国工 商银 行行 长助 理兼北 京市 分行 行长 等职 。目前 兼任 中国 工商 银行 （阿拉 木图 ）
股份公 司董 事长 、 中 国工 商银行 （中 东） 有限 公司 董事长 、 工 银金 融租 赁有 限公 司 董事 长、
中国城 市金 融学 会副 会长 、中国 农村 金融 学会 副会 长、中 国银 行业 协会 金融 租赁专 业委 员
会主任 和行 业发 展研 究委 员会主 任。 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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Neil Harvey 先生，董事。瑞士信贷董 事总经理 ，长 驻香港工作 ，负责资 产管 理部的
环球新 兴市 场及 亚太 区市 场业务 ，是 资产 管理 部的 全球管 理委 员会 成员 并兼 任瑞士 信贷 亚
太地区 执行 委员 会成 员。 2010 年 重返 瑞士 信贷 工作， 在此之 前任 职于 复兴 集团 （Renaissance
Group ） ， 最后 担任 复兴 集 团的副 首席 执行 官及 全球 主席。 在 2006 年 加盟 复 兴集团 之前 ，
Harvey 先生合作创 立了 以 亚太地 区市 场为 主的 多策 略对冲 基金 ——Bennelong 资产 管理 公
司。Harvey 先生 1993 年 初次加 入瑞 士信 贷香 港公 司。他 在任 的十 年间 ，分 别在投 资银 行
业务方 面担 任了 多种 不同 的职务 、涉 足多 个区 域。 他离任 前是 香港 投资 银行 部和客 户拓 展
业务的 负责 人。 此外 ，他 创立并 管理 了瑞 士信 贷在 亚洲（ 除日 本） 的固 定收 益业务 ，并 担
任了多 个领 导职 务， 包括 新兴市 场固 定收 益分 配全 球负责 人， 管理 中东 、非 洲、土 耳其 和
拉丁美 洲的 业务 。
David Peter Walker 先 生： 独立董 事，1978 年至 1983 年任 职于 J.P.Morgan ，负 责跨国 企
业的资 金管 理 咨 询研 究的 推广及 进行 ， 以及 推广 及 执行债 务融 资 ；1983 年至 1990 年任 职于
Bankers Trust ，先 后担 任资 本市场 部发 起成 员、 执行 董事及 美国 资本 市场 部主 管、负 责亚 太
区（日 本除 外） 的银 行及 证券业 务；1990 年至 2003 年 5 月， 任职 于瑞 士信 贷第一 波士 顿 ，
担任执 行董 事、 证券 产品 业务主 管、 投资 银行 部主 管等职 ；2003 年 6 月 至今 ， 成立 物业 发
展业务 公司 ，并 兼任 几家 英国公 司的 董事 。
陈晓 燕女士： 董事，学士。1982 －1984 年任职 于中国人 民银行会 发局。1984 －1986
年任中 国工 商银 行会 计部 营业处 处长 。 1986 －1998 年任中 国工 商银 行会 计部 副主任 。1998
－1999 年 任中 国工 商银 行 银行卡 部主 任。1999 －2001 年任 中国 工商 银行 资金 营运部 总经
理。2001 年 1 月至 2009 年 7 月 任中 国工 商银 行个 人金融 业务 部总 经理 。2009 年 7 月至 今
任中国 工商 银行 资产 业务 总监兼 资产 管理 部总 经理 。
刘国恩 先生 ： 经济 学博 士 ， 北 京大 学光 华管 理学 院 经济学 教授 ， 北大 光华 卫 生经济 与
管理研 究院 执行 院长 ，北 京大学 中国 医药 经济 研究 中心主 任， 博士 生导 师。 曾执教 美国 南
加 利福 尼亚 大学（1995-1999 ） 、美国 北卡 大学 （2000-2006 ， 获终 身教 职） ；曾担 任中 国留
美经济 学会 2004-2005 届 主席以 及国 际医 药经 济学 会亚太 联合 会主 席。 目前 担任国 务院 城
镇居民 医疗 保险 试点 评估 专家组 成员 等职 ，同 时承 担了包 括国 家发 改委 、世 界银行 等直 接
立项资 助的 重大 课题 。
牛大鸿 先生 ： 独 立董 事， 博士。 1995-2000 年 ASIAN MERCHANTS PTE LTD 副总经
理、 总 经理 。 1999-2000 年 MERCHANTS HOLDINGS (SINGAPORE) PTE LTD 副总裁 （兼 ） 。
2000 年至 今 PHQ HOLDINGS (SINGAPORE) PTE LTD 执 行总 裁。
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蔡昀 ， 董 事， 学士 。1990-1993 年 任职 于中 远总 公司 审计处 。1993-1994 年 任职 于中远
（集团 ） 总公 司审 计处 员 工。1994-1996 年任 职于 中 远英国 公司。1996-1998 年 任中远 （ 集
团） 总 公司 监督 部审 计室 副主任 。1998-1999 年 任中 远 （集 团） 总 公司 监督 部 审计处 处长 。
1999-2006 年 任中 远英 国公 司副总 经理 。2006 年 11 月 至今任 中远 （ 集团 ） 总公 司财务 部副
总经理 。
赵跃女 士： 董事， 硕士。1987-1994 年 在中 国工 商银 行信托 投资 公司 工作 。1994-1998
年在工 商国 际金 融有 限公 司工作 ， 1998.01-1998.09 任工商 国际 金融 有限 公司 常务董 事 、 副
总经理 。1998-2002 年 任中 国工商 银行 证券 基金 托管 部总经 理 。2002-2004 年任 中国工 商 银
行资产托管部副总经理（ 总经理级) 。2004 年至今 任中国工商银行养老金业 务部（原企业
年金中 心） 总经 理。
郭特华 女士 ： 董事 ，总 经 理，博 士。1989 －1998 年 中国工 商银 行总 行商 业信 贷部、
资金计 划部 副处 长，1998 －2005 年 中国 工商 银行 总 行资产 托管 部历 任处 长， 副总经 理。
2、监 事会 成员
张衢先 生 ： 监 事会 主席 ， 博士 。1997.5-1998.8 任中 国工商 银行 浙江 省分 行行 长、 党组
书记。1998.8 －2000.11 任 中国工 商银 行广 东省 分行 行长、 党委 书记 。2000.11 －2005.10 中
国工商银行副行长、党委委员。2005.10-2008.5 年 任中国工商银行股份有限公司副行长、
党委委 员。
Sarah Pearson 女 士 ： 监 事， 法学学 士 。 拥 有英 格兰 、 香港和 澳大 利亚 （ 新南 威 尔士州 ）
的执业 事务 律师 资格 。现 任瑞士 信贷 董事 总经 理兼 首席运 营官 ，负 责亚 太区 及全球 新兴 市
场 的 资 产 管 理 业 务 。Pearson 女士于 1994 年 加 盟 伦 敦 瑞 士 信 贷 金 融 产 品 (Credit Suisse
Financial Products), 1996 年至 2010 年 年中 曾先 后派 驻 香港 、 新 加坡 、 东京 和悉 尼。 出任 现
有职务 前， Pearson 女 士曾 任亚太 区区 域总 顾问 六年 ， 并 在 2006 年至 2010 年 期间担 任瑞 士
信貸澳 洲區 首席 运营 官以 及亚太 区副 信誉 风险 核准 人。 加 入瑞 士信 贷之 前， Pearson 女 士曾
在高伟 绅律 师事 务所 的伦 敦银行 部门 担任 事务 律师 。
王妍敏 女士 ： 监 事， 硕士 ， 会计 师。1997.08-1999.04 中远 （集 团） 总 公司 资产 管理中
心员工 。1999.04-2009.02 中远（ 集团 ）总 公司 监督 部员工 。2009.02 至今 任 中远（ 集团 ）
总 公司 监督 部财 务审 计室 副经理 。2010 年 7 月起 兼 任中远 慈善 基金 会监 事。
江明波 先生 ： 11 年 证券 从 业经验 ； 曾任 鹏华 基金 普天 债券基 金经 理 、 固 定收 益负 责人；
2004 年6 月至 2006 年 12 月， 担 任全 国社 保基 金二 零四组 合和 三零 四组 合基 金经理 ；2006
年加入 工银 瑞信 ，现 任固 定收益 投资 总监 ；2008 年 4 月 14 日至 今， 担任 工银 添利基 金基
金经理 ；2011 年 2 月 10 日至今 ，担 任工 银四 季收 益债券 型基 金基 金经 理。
刘坤女 士： 监事 ，硕 士， 中国注 册会 计师 协会 会员 、英国 特许 公认 会计 师公 会会员 。工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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2002 年至 2007 年，任 职 于华安 基金 管理 有 限 公司 北京分 公司 ，担 任高 级经 理；2000 年至
2002 年 ，任 职于 环球 太阳 海网络 电视 有限 公司 ，担 任高级 财务 经理 ；1998 年至 2000 年，
任职于 北京 东方 龙马 系统 集成有 限公 司， 担任 财务 经理。1995 年至 1998 年 ，任职 于北 京
康拓科 技开 发集 团总 公司 ，担任 主管 会计 。1991 年至 1994 年 ，任 职于 北京 康 捷电子 工程
有限公 司 ， 担 任主 管会计 。2007 年 11 月加 入工 银瑞 信基金 管理 有限 公司 ， 担 任高级 经理 。
2011 年6 月起 担任 财务 部 副总监 。
3、其 他高 级管 理人 员
朱碧艳 女士 ： 督 察长 ， 硕 士， 国 际注 册内 部审 计师 。1997 －1999 年 中国 华融 信托投 资
公司证 券总 部经 理， 2000 －2005 年 中国 华融 资产 管 理公司 投资 银行 部、 证券 业务部 高级 副
经理。
夏洪彬 先生 ：副 总经 理， 工商管 理硕 士。1999 年至 2003 年任 职于 瑞士信 贷资 产管理
公司， 历任 高级 风险 分析 师、副 总裁 ；2003 年至 2005 年， 任职 于瑞 士信 贷第 一波士 顿，
曾担任 CSFB/Tremont 对 冲基金 指数 的数 量分 析员 、基金 经理 、副 总裁 。2006 年加入 瑞士
信贷集 团资 产管 理部 ，历 任副总 裁、 董事 。
肖在翔 先生 ：副 总经 理， 毕业于 中国 社会 科学 院研 究生院 。1980 年至 1982 年任职 于
中国人 民银 行，1984 年至 2007 年 任职 于中 国工 商银 行，历 任储 蓄部 储蓄 业务 处处长 ，零
售业务 部副 总经 理， 个人 金融业 务部 副总 经理 。
4．本 基金 基金 经理
何江先 生：6 年 证券 从业 经验； 先后 在北 京方 速信 融科技 有限 公司 担任 高级 分析师 ，
金诚信 用评 估有 限公 司担 任分析 师；2005 年加 入工 银瑞信 ， 曾 任风 险管 理部 投资风 险管 理
业务主 管，2011 年 5 月 25 日至 今担 任工 银沪 深 300 基金 、工 银上 证央 企 ETF 基金、工银
深证红 利 ETF 基金、 工银 深证红 利 ETF 联接基 金的 基金经 理。
本基金 历任 基金 经理
樊智先 生：2010 年 11 月 9 日至 2011 年 7 月 14 日 管理本 基金 。
5．投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
何江旭 先生 ：14 年 证券 从 业经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增 长以 及金 牛创 新成 长基金 的基 金经 理， 基金 管理部 总监 兼权 益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信， 现任 权益 投资总 监 ；2010 年 4 月 12 日至今 ，担 任工 银核 心 价值基 金基 金
经理；2011 年4 月 21 日 至今， 担任 工银 消费 服务 行业基 金的 基金 经理 。 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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江明波 先生 ： 简 历同 上。
陈超先 生 ： 首 席经 济学 家 ， 毕 业于 中国 人民 银行 研 究生部 ， 获经 济学 博士 学 位。2000
年8 月至 2005 年 2 月， 任 职于中 国人 民 银 行， 担任 主任科 员。2005 年2 月至2007 年 9 月，
任职于 中央 汇金 投资 有限 责任公 司 ， 担 任副 主任 。2007 年9 月至 2009 年 10 月， 任职 于中
国投资 有限 责任 公司 ，担 任高级 经理 。2009 年 10 月，加 入工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 ，
担任首 席经 济学 家。
曹冠业 先生 ：10 年证 券从 业经验,CFA 、FRM ； 先后 在 东方汇 理担 任结 构基 金和 亚太股
票基金 经理 ，香 港恒 生投 资管理 公司 担任 香港 中国 股票和 QFII 基 金投 资经 理 ；2007 年加
入工银 瑞信 ， 现任 权益 投 资部总 监 ；2007 年11 月 29 日至2009 年5 月 17 日 ， 担任工 银核
心价值 基金 基金 经理 ；2008 年 2 月 14 日至 2009 年12 月 25 日， 担任 工银 全球 基金基 金经
理；2009 年 5 月 18 日至 今，担 任工 银成 长基 金基 金经理 ；2011 年10 月24 日至今 ，担 任
工银主 题策 略股 票基 金基 金经理 。
郝康先 生：16 年 证券 从业 经验； 先 后在 首源 投资 管 理公司 担任 基金 经理， 联 和运通 投
资顾问管理公司担任执行董事，北京博动科技有限责任公司担任执行董事和财务总监；
2007 年加 入工 银瑞信 ，现 任国际 业务 总监 ；2008 年2 月14 日至 今， 担任 工银 全球基 金基
金经理 。
杜海涛 先生 ：14 年 证券 从 业经验 ；先 后在 宝盈 基金 管理有 限公 司担 任基 金经 理 助理 ，
招商基 金管 理有 限公 司担 任招商 现金 增值 基金 基金 经理；2006 年加 入工 银瑞 信， 现 任固 定
收益部 总监 ；2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日 ，担任 工银 货币 市场 基金 基金经 理；
2007 年5 月 11 日至 今， 担任工 银增 强收 益债 券型 基金基 金经 理；2010 年8 月16 日至 今 ，
担任工 银双 利债 券型 基金 基金经 理；2011 年 8 月 10 日至今 ，担 任工 银瑞 信 添颐债 券型 基
金基金 经理 。
杨军先 生，14 年 证券 从业 经验； 先 后在 广发 基金 管 理有限 公司 担任 投资 经理 ， 长城基
金管理 有限 公司 担任 基金 经理；2010 年加 入工 银瑞 信基金 管理 有限 公司 ；2010 年 5 月 18
日至今 ，担 任工 银红 利基 金基金 经理 。 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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宋炳珅 先生 ，7 年 证券 从业 经验 ； 曾 任中 信建 投证 券 有限公 司研 究员 ；2007 年 加入工
银瑞信 ，现 任研 究部 副总 监。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行 ）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ：项 俊波
成立时 间：2009 年1 月15 日
注册资 本：32，479 ，411.7 万元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010 －63201510
传真：010 －63201816
联系人 ：李 芳菲
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 ： 李 晓鹏
客户服 务电 话：010-58698918
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111 、010-66583110
联系人 ：柳剑
公司网 站：www.icbccs.com.cn 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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投资者 还可 通过 本公 司网 上交易 系统 开户 并认 购本 基金。
2、代 销机 构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
(2) 中国农业 银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：项 俊波
客户服 务电 话 ：95599
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
(3) 交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：58781234
传真：58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(4) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹
电话：010-65541405
传真：010-65541281
客服电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(5) 渤海银 行股 份有 限公 司 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
(6) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：徐 伟
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
(7) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 400-8888-508
网址： www.hzbank.com.cn
(8) 长江证 券股 份有 限公 司
住所： 湖北 省武 汉市 新华 路特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务电 话：400-8888-999 或 027-85808318 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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11
联系人 ：李 良
电话：021-63219781
传真：021-51062920
网址：www.95579.com
(9) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
办公地 址 ： 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：石 保上
联系人 ：
程 月艳
耿铭
联系电 话 ：
0371 —65585670
联系传 真 ：
0371--65585665
公司网 址 ： www.ccnew.com
客服电 话 ： 967218
400-813-9666
(10) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：吴 志明
联系人 ：林 洁茹
电话：020-87322668
传真：020-87325036
客服电 话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
(11) 广发华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8、10 层
邮政编 码：350003
注册资 本：5.5 亿元 人民 币
组织形 式： 有限 责任 公司
法定代 表人 ：黄 金琳
电
话：0591-87841160
传
真：0591-87841150 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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公司网 址：www.gfhfzq.com.cn
(12) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045500
网址： www.txsec.com
(11) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人 ：余 雅娜
客户服 务热 线：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
(13) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务热 线：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
(14) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
客户服 务热 线：95565 、4008888111
公司网 址：www.newone.com.cn 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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13
(15) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
基金管 理人 可根 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金 合 同等 的规 定，选 择
其他符 合要 求的 机构 代理 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 基金 注册 登记 机构
名
称： 工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京经 济技 术开 发区 西环 中路地 盛南 街 1 号 国光 高 科大厦 4
层
法定代 表人 ： 李 晓鹏
客户服 务电 话：010-58698918
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京市 德恒 律师 事务所
住
所： 北京 市 西城 区金 融街19 号富 凯大 厦B 座 十二 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座十 二层
负责人 ：王丽
电
话 ：（010 ）66575888
传
真 ：（010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 王莹
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司
住
所： 上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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14
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、王鸣 宇
联系电 话： （021 ）23238888
传
真 ： （021 ）23238800
联系人 ： 王 鸣宇
四、基金的名称
本基金 名称 ： 工 银瑞 信深 证红利 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ：ETF 联接基 金
六、基金的投资目标
主要投 资本 基金 之目 标 ETF 基金 ，采 用指 数化 投资 ，紧密 跟踪 标的 指数 表现 ，追求 跟
踪偏离 度和 跟踪 误差 的最 小化。
七、基金的投资方向
本基金 投资 于目 标 ETF 、 标的指 数成 份股 票及 其备 选成份 股票 的资 产总 和占 本基金 资
产的比 例 为90%-95% ， 其中 投资于 目 标 ETF 的资 产占 基金资 产的 比例 不低 于 90% 。 现金 、 债
券以及 中国 证监 会允 许基 金投资 的金 融 工 具占 基金 资产的 比例 为 5%-10% ， 其 中现金 或者 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 5%。 权 证及 其他 金融 工具 的 投资比 例符 合
法律法 规和 监管 机构 的规 定。
八、基金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 的主 要资 产将 投资 于目 标 ETF 份额 ， 该部 分 资产占 基金 资产 的比 例不 低于 90% ，
本基金 不参 与目 标ETF 的 投资管 理。 根据 需要 ，本 基金可 以投 资于 标的 指数 成份股 票、 备
选成份 股票 ， 以及 一级 市 场新发 股票 （ 首次 发行 或 增发） 、 金融 衍生 品及 中国 证监会 允许 基
金投资 的其 它金 融工 具， 其目的 是为 了使 得本 基金 在应付 申购 赎回 的前 提下 ，更好 地跟 踪
标的指 数。
本基金 对标 的指 数的 跟踪 目标是 ：力 争使 得基 金日 收益率 与业 绩比 较基 准日 收益率 偏工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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差绝对 值的 年度 平均 值不 超过 0.3% ，年 化跟 踪误 差 不超 过 4% 。
2、基 金投 资策 略
2.1 基 金组 合构 建原 则
本基金 对基 金的 投资 仅限 于其指 定的 目 标ETF ，现 时目 标 ETF 仅指 工银 深证 红利 ETF。
2.2 基 金组 合的 构建 方法
在基金 合同 生效 后， 本基 金将通 过以 下两 种方 式构 建基金 组合 ，使 得投 资于 目标 ETF
的资产 占基 金资 产的 比例 不低 于 90% 。
1）以 标的 指数 成分 股实 物 形式申 购赎 回本 基金 的目 标 ETF ；
2） 在二 级市 场上 买卖 本基 金的目 标 ETF， 本基 金的 基 金管理 人在 二级 市场 上买 卖工银
深证红 利ETF 基 金份 额是 出于追 求基 金充 分投 资、 减少交 易成 本、 降低 跟踪 误差的 目 的 。
2.3 日 常组 合调 整
在基金 的日 常投 资过 程中 ，本基 金将 主要 通过 一级 市场利 用股 票组 合申 购、 赎回目 标
ETF 的 基金 份额 ，实 现指 数化投 资。 根据 市场 情况 ，本基 金亦 可通 过二 级市 场在证 券交 易
所买入 、卖 出目 标ETF 基 金份额 。两 种投 资方 式主 要根据 交易 成本 、市 场流 动性以 及价 格
的优势 决定 。
3、股 票资 产投 资策 略
为了本 基金 满足 申购 赎回 需要， 本基 金可 以直 接投 资本基 金标 的指 数的 成份 及备选 股
票，该 部分 股票 资产 投资 原则上 主要 采取 完全 复制 策略， 即按 照标 的指 数的 成份股 构成及
其权重 构建 基金 股票 投资 组合 ， 并根 据标 的指 数成 份股及 其权 重的 变动 进行 相应调 整。 在
特殊情 况下 ，本 基金 将选 择其它 股票 或股 票组 合对 标的指 数中 的股 票加 以替 换，这 些情 况
包括但 不限 于以 下情 形： （1）标 的指 数成 份股 流动 性 严重不 足； （2） 标的 指数 的成份 股票
长期停 牌； （3） 其它 合理 原因导 致本 基金 管理 人对 标的指 数的 跟踪 构成 严重 制约 等 。
4、债 券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要 ， 可 投资 于到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ，
债券投 资的 目的 是保 证基 金资产 流动 性， 有效 利用 基 金资 产， 提高 基金 资产 的投资 收 益 。
5、其 他金 融工 具投 资策 略
在法律 法规 许可 时， 本基 金可基 于谨 慎原 则运 用权 证等相 关金 融衍 生工 具对 基金投 资
组合进 行管 理， 以提 高投 资效率 ，管 理基 金投 资组 合风险 水平 ，以 更好 地实 现本基 金的 投
资目标 。本 基金 管理 人运 用上述 金融 衍生 工具 必须 是出于 追求 基金 充分 投资 、减少 交易 成
本、降 低跟 踪误 差的 目的 ，不得 应用 于投 机交 易目 的，或 用作 杆杠 工具 放大 基金的 投 资 。
九、基金业绩比较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 深证红 利价格 指数 收 益率 ×95% ＋银 行活 期存 款税 后 收益率
×5%。 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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本基金 标的 指数 变更 的， 业绩比 较 基 准随 之变 更并 公告。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为深 证红 利ETF 基 金的联 接基金 ， 风险 与收 益 与股 票型 基金 接近 ，具 有较高 风
险、较 高预 期收 益的 特征 ，其风 险和 预期 收益 高于 混合基 金、 债券 基金 与货 币市场 基金 。
本基金 为指 数基 金 ， 主要 采用完 全复 制策 略 ， 跟踪 标的指 数市 场表 现， 目标 为获取 市场 平
均收益 ， 是 处于 中等 风险 水平的 基金 产品 。
十一、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2011 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日 止。
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 1,032,202,413.26 94.66
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
56,867,289.98 5.22
7 其他资 产
1,379,242.35 0.13
8 合计
1,090,448,945.59
100.00
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资 。
3. 报 告 期 末指 数 投 资按 公允 价 值 占 基 金资 产 净 值比例 大 小 排 序 的前 十 名 股票投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资 。
4. 报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 报告 期末 未持 有债 券。 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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5. 报 告期 末按 市值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 明细
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
6. 报 告 期 末按 公 允 价值 占基 金 资 产 净 值比 例 大 小排名 的 前 十 名 资产 支 持 证券投 资 明
细
本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 证券 。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的 前 五名 权证 投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有权 证。
8. 投 资组 合报 告附 注
(1) 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
(2) 基 金投 资的 前十 名股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
(3) 基 金的 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 764,391.43
2 应收证 券清 算款 498,434.36
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,842.28
5 应收申 购款 104,574.28
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,379,242.35
(4) 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 期 末指 数投 资前 十名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 存在 流通受 限的 股票 投资 。
(6) 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
无。
十二、基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代 表 其未来 表现 。工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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投资有 风险 ，投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
1、 本 基金 合同 生效 日为2010 年 11 月9 日 ， 基 金合 同 生效以 来 （截 至 2011 年9 月 30
日）的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2010.11.9-2010.12.31 0.51% 0.58% -6.88% 1.90% 7.39% -1.32%
2011.1.1-2011.9.30 -19.73% 1.27% -19.46% 1.28% -0.27% -0.01%
自基金 合同 生效 起至 今 -19.32% 1.18% -25.00% 1.40% 5.68% -0.22%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比 较 ：
（2010 年 11 月9 日至 2011 年 9 月 30 日）
十三、基金的费用与 税收
(一)基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
(二) 基金 费用 计提 方法 、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费。 在通 常情 况下 ，按 前一日 基
金资产 净值 扣除 基金 财产 中目 标ETF 份额 所对 应资 产净值 后剩 余部 分 （ 若为 负数， 则取0）
的0.5% 年 费率 计提 基金 管 理费。 计算 方法 如下 ：
H＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为0.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额前 一日 所对 应 公 允价 值 后的 剩
余部分 ，若 为负 数， 则E 取0
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费。 在通 常情 况下 ，按 前一日 基
金资产 净值 扣除 基金 财产 中目 标 ETF 份额 所对 应资 产净值 后剩 余部 分 （ 若为 负数， 则取0）
的0.1% 年 费率 计提 基金 托 管费。 计算 方法 如下 ：
H＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为0.1%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前一 日基 金资 产净 值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额前 一日 所对 应 公 允价 值 后的 剩
余部分 ，若 为负 数， 则E 取0
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
3、上 述(一)中3 到8 项 费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 律法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
(三)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金募 集期间 所发 生工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付， 基金 收取认 购费 的，
可以从 认购 费中 列支 。
( 四) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。降 低基 金管 理费 率、 基金托 管费 率或 改变 收费 模式， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
基金管 理人 必须 依照 有关 规定在 新的 费率 或收 费模 式实施 日前 在指 定媒 体上 刊登公 告。
(五)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求，对 本基 金管 理人于 2011 年 6 月 17 日刊 登的《 工银瑞 信深 证
红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 招募 说明书 》进 行了 更新 ，主 要更新 的内 容
如下：
1、 在 “ 释义 ” 部 分， 根据 新修订 的 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 ， 更 新了 对 《销 售办
法》的 释义 。
2、在“三、 基金管 理人” 部分，更新 了本公 司监事 会成员简历 ；更新 了本基 金基金经
理的 相 关内 容 ； 更新 了本 公司投 资决 策委 员会 成员 的情况 。
3、在“四、 基金托 管人” 部分，更新 了 基金 托管人 情况 及基金 托管业 务经营 情况 的相
关内容 。
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 代销 机构 的相关 信息 。
5、在“八、 基金份 额的申 购、赎回与 转换 ” 部分， 更新了基金 转换、 基金定 期定额投
资部分 的相 关内 容。 。
6、在 “ 十 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了本 基金 最近 一期投 资组 合报 告的 内容 。
7、在 “十 一、 基金 的业 绩”部 分， 更新 了截 至2011 年第 三季 度末 本基 金的 业 绩表现 。
8、在 “二 十二 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分， 更新了 相关 内容 。
9、在“二十 三、其 他应披 露事项”部 分，增 加了本 次更新内容 期间与 本基金 及管理人
相关的 历次 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可登 陆
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网站www.icbccs.com.cn 。
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21
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一 一 年 十二 月十 七日
