长信金利趋势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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长信金利趋势股票型证券投资基金 长信金利趋势股票型证券投资基金 长信金利趋势股票型证券投资基金 长信金利趋势股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要 更新的招募说明书摘要 更新的招募说明书摘要 更新的招募说明书摘要
（ （ （ （2011 2011 2011 2011年 年 年 年第 第 第 第2 2 2 2号 号 号 号） ） ） ）
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人： ： ： ：长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司
基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人： ： ： ：上海浦东发展银行股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司
长信金利趋势股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人根
据中国证券监督管理委员会证监基金字［2005］168 号文批准公开发售。本基
金的基金合同于2006年4月30日正式生效。 本基金为股票型契约开放式基金。
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
长信金利趋势股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经2005年10月
11日中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]168号文核准募集。本基金基
金合同于2006年4月30日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书，全面
认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对
于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管
理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性
风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决
策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2011年10月30日， 有关财务数据和
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净值表现截止至2011年9月30日(财务数据未经审计)。本基金托管人上海浦东
发展银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一 一 一 一、 、 、 、基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况
基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况
名称 长信基金管理有限责任公司
注册地址 上海市浦东新区银城中路68 号9 楼
办公地址 上海市浦东新区银城中路68 号9 楼
邮政编码 200120
批准设立机关 中国证券监督管理委员会
批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63号
注册资本 壹亿伍仟万元人民币
设立日期 2003年 5月 9日
组织形式 有限责任公司
法定代表人 田丹
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 周宏
存续期间 持续经营
经营范围
基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务
（涉及许可经营的凭许可证经营）
股东名称 股东名称 股东名称 股东名称
出资 出资 出资 出资额 额 额 额
出资比例 出资比例 出资比例 出资比例
长江证券股份有限公司 7350万元 49%
上海海欣集团股份有限公司 5149.5 万元 34.33%
武汉钢铁股份有限公司 2500.5 万元 16.67%
股权结构
总计 15000万元 100%
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况
1 1 1 1、 、 、 、董事会成员 董事会成员 董事会成员 董事会成员
董事会成员 董事会成员 董事会成员 董事会成员
姓名 姓名 姓名 姓名
职务 职务 职务 职务
性别 性别 性别 性别
简历 简历 简历 简历
田丹 董事长 男
中共党员，硕士，ＥＭＢＡ。曾任湖北省军区参
谋、秘书，中国人民银行湖北省分行金融调研处
科长，湖北证券公司证券交易部经理、总经理助
理、副总经理， 三峡证券公司副总经理，湖北证
券有限责任公司董事、副总裁，长江证券有限责
任公司董事、副总裁、财务负责人，长江证券有
限责任公司董事、总裁。现任长信基金管理有限
责任公司董事长，兼长江证券股份有限公司第六
届监事会监事长。
胡运钊 董事 男
中共党员，在职研究生学历，高级经济师。曾任
湖北省经委工业处副处长、处长，黄石市人民政
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府副市长，中共黄石市委常委、常务副市长，湖
北省人民政府副秘书长，省政府副秘书长兼办公
厅主任、办公厅党组副书记，长江证券有限责任
公司党委书记。现任长江证券股份有限公司董事
长、党委书记。
王岺 董事 男
中共党员， 硕士， 高级工程师。 曾任武汉钢铁 （集
团）公司热轧厂技术员、科长、车间副主任、厂
长助理、副厂长、厂长，武汉钢铁（集团）公司
总经理助理兼武汉钢铁有限责任公司副总经理，
武汉钢铁（集团）公司副总经理兼钢铁公司党委
书记、副总经理，武汉钢铁股份有限公司董事、
总经理。
李国洪 董事 男
硕士研究生学历。曾担任长江证券股份有限公司
投资银行部业务主管，法律事务部经理，债权债
务中心总经理，资产保全事业部总经理，办公室
总经理，副总裁，合规总监。现任长江期货有限
公司监事会主席。
徐文彬 董事 男
中共党员，本科学历。曾任步兵 273 团政治处主
任，步兵 271 团政委，上海松江区建委书记，松
江区小昆山镇和洞泾镇党委书记，上海海欣集团
股份有限公司监事会主席、副总裁、总裁。现任
上海海欣集团股份有限公司董事长、党委书记。
陈谋亮 董事 男
中共党员，博士，高级经济师，高级商务谈判师。
曾任湖北经济学院讲师；扬子石化化工厂、总裁
办、股改办、宣传部、企管处管理干部，集团法
律顾问， 中石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特大
型一体化石化项目中方谈判代表；上海交大南洋
部门经理兼证券事务代表；上海海欣集团股份有
限公司董事会秘书、总裁助理、战略投资管理部
常务副总监、总监。现任上海海欣集团股份有限
公司常务副总裁兼董事会秘书。
蒋学杰 董事 男
经济学硕士，澳大利亚墨尔本大学商学院 MBA。
曾任中南财经大学财政金融学院财政系教师、武
汉科技信托投资公司武昌证券营业部总经理，并
兼公司总助，副总等职、Loftus Capital Partners
Limited, Australia 旗下基金亚洲市场投资组合及
私人股权投资的亚洲区域负责人、KVB Kunlun
Pty Ltd, Australia 金融衍生产品持牌交易投资顾
问、长信基金管理有限责任公司副总经理。现任
长信基金管理有限责任公司总经理。
朱恒
独立董
事
男
中共党员，本科，高级经济师。曾任中国人民银
行、中国农业银行上海市奉贤支行副行长，中国
农业银行上海市分行副行长，上海浦东发展银行
副行长，万国证券公司、申银万国证券公司董事
长，上海浦东发展银行党委副书记、副行长，上
海轻工控股（集团）公司监事会主席。
胡柏枝
独立董
事
男
中共党员，大专，高级会计师，注册会计师，注
册税务师。曾任湖北省财政厅副厅长、党组副书
记，湖北省国有资产管理局副局长、局长，中国
三峡总公司财务部主任、副总会计师，三峡财务
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公司总经理，财政部驻湖北省专员办监察专员、
党组书记、巡视员，湖北省人大财经委、预工委
副主任。
黄宪
独立董
事
男
中共党员，博士，博士生导师。曾任武汉大学教
师、商学院副院长，美国新泽西西东大学访问学
者，武汉大学珞珈城市信用社副董事长，中港合
资武新公司财务总经理。现任武汉大学经济与管
理学院金融系教授、博士生导师。
宋晓燕
独立董
事
女
中共党员，法学博士，律师。曾任武汉大学管理
学院国际金融系教师。现任上海财经大学法学院
教授。
注 注 注 注： ： ： ：上述人员之间 上述人员之间 上述人员之间 上述人员之间均不存在近亲属关系 均不存在近亲属关系 均不存在近亲属关系 均不存在近亲属关系
2 2 2 2、 、 、 、监事会成员 监事会成员 监事会成员 监事会成员
监事会成员 监事会成员 监事会成员 监事会成员
姓名 姓名 姓名 姓名
职务 职务 职务 职务
性别 性别 性别 性别
简历 简历 简历 简历
余汉生
监事会主
席
男
中共党员，本科，正高职高级会计师。曾任武钢实
业公司审计处处长、武钢实业公司财务处处长、武
汉钢铁（集团）公司计划财务部会计处处长。现任
武汉钢铁股份有限公司计划财务部部长。
柳杨 监事 男
硕士研究生学历。 曾担任长江证券股份有限公司财
务总部经理、总经理助理、副总经理、总经理、财
务负责人兼财务总部主管。
王罗洁 监事 女
大学本科，高级会计师。曾任核工业部国营 792
矿统计员、计划科长，上海海欣股份有限公司财务
副经理、经理、财务副总监等职。现任上海海欣集
团股份有限公司财务总监。
李毅 监事 女
中共党员，硕士。曾任长信基金管理有限责任公司
综合管理部副总监。 现任长信基金管理有限责任公
司零售服务部（筹）负责人。
刘耘 监事 女
中共党员， 硕士。 曾任湖北经贸实业公司暨大通 （中
国）国际运输有限责任公司湖北分公司会计主管、
深圳蓝天基金管理公司暨武汉蓝天房地产发展有
限公司财务部经理、 武汉国有资产经营公司资产财
务部副经理、 长信基金管理有限责任公司基金事务
部总监、市场开发部副总监。现任长信基金管理有
限责任公司监察稽核部副总监。
注 注 注 注： ： ： ：上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系
3 3 3 3、 、 、 、经理层人员 经理层人员 经理层人员 经理层人员
经理层成员 经理层成员 经理层成员 经理层成员
姓名 姓名 姓名 姓名
职务 职务 职务 职务
性别 性别 性别 性别
简历 简历 简历 简历
蒋学杰 总经理 男 简历同上。
周永刚 督察长 男
经济学硕士， EMBA。曾任湖北证券有限责任公司
武汉自治街营业部总经理， 长江证券有限责任公司
北方总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，
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长江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼
上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经理。
现任长信基金管理有限责任公司督察长。
付勇 副总经理 男
金融学博士，北京大学金融学专业博士研究生毕
业，具有基金从业资格。曾任中国建设银行个人金
融业务部主任科员、 华龙证券投资银行北京总部副
总经理、东北证券北京总部总经理助理、东方基金
副总经理。 2006年 1月至 2010年 2月任东方基金
公司东方精选混合型证券投资基金的基金经理，
2008年 6月至 2010年 2月任东方基金公司东方策
略成长股票型证券投资基金的基金经理。 2010年 3
月加入长信基金管理有限责任公司， 现任长信基金
管理有限责任公司副总经理， 兼任长信金利趋势股
票型证券投资基金的基金经理。
覃波 副总经理 男
硕士，上海国家会计学院 EMBA 毕业，具有基金
从业资格。 曾在长江证券公司从事资产管理和债券
承销发行工作。2002 年加入长信基金管理有限责
任公司，历任市场开发部区域经理、营销策划部副
总监、市场开发部总监、专户理财部总监、总经理
助理，现任长信基金管理有限责任公司副总经理。
注 注 注 注： ： ： ：上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系
4 4 4 4、 、 、 、本基金基金经理 本基金基金经理 本基金基金经理 本基金基金经理
本基金历任基金经理情况 本基金历任基金经理情况 本基金历任基金经理情况 本基金历任基金经理情况
姓名 姓名 姓名 姓名
职务 职务 职务 职务
任职时间 任职时间 任职时间 任职时间
简历 简历 简历 简历
付勇
副总经
理、基金
经理
2010年06月28
日至今
金融学博士，北京大学金融学专业博士研
究生毕业，具有基金从业资格。曾任中国
建设银行个人金融业务部主任科员、华龙
证券投资银行北京总部副总经理、东北证
券北京总部总经理助理、东方基金副总经
理。2006 年 1 月至 2010 年 2 月任东方基
金管理有限责任公司东方精选混合型开放
式证券投资基金的基金经理，2008 年6 月
至2010年2月任东方基金管理有限责任公
司东方策略成长股票型开放式证券投资基
金的基金经理。2010年 3月加入长信基金
管理有限责任公司，现任公司副总经理，
兼任本基金的基金经理。
许万国 基金经理
2008年 6月 2
日至 2011年 4
月 23日
曾任本基金基金经理。
陆文俊 基金经理
2006年 7月 6
日至 2008年 6
月 12日
曾任本基金基金经理。
梁晓军 基金经理
2006年 4月 30
日至 2006年 9
月 22日
曾任本基金基金经理。
注 注 注 注： ： ： ：上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系
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5 5 5 5、 、 、 、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 投资决策委员会成员
投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 投资决策委员会成员
姓名 姓名 姓名 姓名 职务 职务 职务 职务
蒋学杰 总经理
付
勇
副总经理、投资决策委员会主任委员、长信金利趋势股票型证券投资
基金的基金经理
叶
琦
总经理助理、金融工程部总监、国际业务部总监、长信量化先锋股票
型证券投资基金的基金经理
胡志宝
公司投资总监、投资决策委员会执行委员、长信银利精选开放式证券
投资基金的基金经理、长信增利动态策略股票型证券投资基金的基金
经理
钱
斌
研究发展部总监、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理
李洪书 交易管理部副总监
李小羽
固定收益部总监、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投
资基金的基金经理、长信中短债证券投资基金的基金经理
薛
天
国际业务部投资总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔
100 等权重指数增强型证券投资基金的基金经理
注 注 注 注： ： ： ：上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况
内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下
的总经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。
公司经营管理层下设
的委员会
内部控制委员会、投资决策委员会
公司内部组织结构
金融工程部、投资管理部、研究发展部、固定收益部、交易管理
部、基金事务部、市场开发部、信息技术部、监察稽核部、综合
行政部、专户理财部、国际业务部、产品开发部
分支机构 北京分公司、深圳分公司、武汉办事处
员工总数 110 人（截至 2011年 10月 30日）
学历 学历 学历 学历
人数 人数 人数 人数
占比 占比 占比 占比
博士 2 人 2%
硕士 58 人 53%
本科 42 人 38%
专科 6 人 5%
其它 2 人 2%
员工学历构成
总计 110 人 100%
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二 二 二 二、 、 、 、基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
成立时间：1992年10月19日
组织形式：股份有限公司
注册资本：186.5347亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：朱萍
联系电话： （021）61618888
上海浦东发展银行经过十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展
一直保持较快的增长，各项经营指标在新兴股份制商业银行中处于领先水
平。截止到2011年6月30日，全行总资产规模已达24,552.40亿元人民币，
各项存款余额17,509.17亿元人民币， 各项贷款余额12,374.07亿元人民币，
实现净利润128.80亿元人民币，每股收益达0.69元。
上海浦东发展银行总行设资产托管部，资产托管部下设市场发展部、
托管运作部、技术保障部、内控管理部四个职能部门，现有员工 40 人。
三 三 三 三、 、 、 、相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金份额发售机构 基金份额发售机构 基金份额发售机构 基金份额发售机构
1 1 1 1、 、 、 、直销中心 直销中心 直销中心 直销中心： ： ： ：长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心九楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心九楼
法定代表人：田丹
联系人：孙赵辉
电话：021-61009916
传真：021-61009917
客户服务电话：400-700-5566
公司网站：www.cxfund.com.cn
2 2 2 2、 、 、 、场外代销机构 场外代销机构 场外代销机构 场外代销机构
（1）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
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办公地址：北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 6 层
法定代表人：刘安东 传真：010-68858116
客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波 联系人：滕涛
电话：010-85108229 传真：010-85109219
客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com
（3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话:95533 联系人：张静
传真：010-66275654 网址：www.ccb.com
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com
（6）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉 联系人：徐伟、虞谷云
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（7）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平 联系人：曾鸣
电话：0591-87839338 传真：0591-87841932
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客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn
（8）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（9）中信银行股份有限公司
注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
电话：010-65557083 联系人：丰靖
客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com
（10）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建 联系人：郑鹏
电话：010-85238667 传真：010-85238419
客户服务电话：010-95577 公司网址：www.hxb.com.cn
（11）汉口银行股份有限公司
注册地址：武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人：陈新民 联系人：骆芸
电话：027-82656224 传真：027-82656236
客户服务电话：（027）96558,4006096558 公司网址：www.hkbchina.com
（12）深圳发展银行股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人： 肖遂宁 传真：0755-25841098
客户服务电话：95501 网址：www.sdb.com.cn
（13）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
电话：0571-85108195 传真：0571-85106576
客户服务电话：96523，400-8888-508 公司网址：www.hzbank.com.cn
（14）重庆银行股份有限公司
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注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：马千真 联系人：孔文超
电话：023-63799379 传真：023-63792412
客户服务电话：96899，400-709-6899 网址：www.cqcbank.com
（15）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴 联系人：俞江
电话：0755-82558305 传真：0755-28558355
客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn
（16）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊 联系人：李良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com
（17）大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区人民路 24 号
办公地址：辽宁省大连市中山区延安路 1 号保嘉大厦 15-16 层
法定代表人：于宏民 联系人：谢立军
电话：0411-39673202 传真：0411-39673219
客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn
（18）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：方加春 联系人：罗芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn
（19）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 层
法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326786
客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
（20）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
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11
法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
（21）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服务电话：4008888788、10108998 网址：www.ebscn.com
（22）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn
（23）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 楼 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 楼 10 层
法定代表人：常喆 联系人：黄静
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（24）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云 联系人：金喆
电话：028-86690126 传真：028-86690126
客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
（25）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6-8 楼
法定代表人：雷建辉 联系人：徐欣
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162
客户服务电话：4008885288 网址：www.glsc.com.cn
（26）国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普 联系人：吴祖平
电话：0791-6281061 传真：0791-6281061
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12
客户服务电话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（27）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表人：万建华 联系人：芮敏祺
电话：021-38676666 传真：021-38670666
客户服务热线：4008888666 网址：www.gtja.com
（28）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com
（29）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客户服务电话：400-8888-001 或 95553 网址：www.htsec.com
（30）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎 联系人：李巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com
（31）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24-32 层
法定代表人：李工 联系人：甘霖
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服务电话：96518、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（32）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林 联系人：陈康菲
电话：021-50122222 传真：021-50122218
客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
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（33）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-4890100 传真：0931-4890118
客户服务电话：0931-8730264 网址：www.hlzqgs.com
（34）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26
层
法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌、庞晓芸
电话：0755-82492000 传真：0755-82492962
客户服务电话：95513 网址：www.lhzq.com
（35）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善 联系人：樊昊
电话：0086-25-84457777 传真：0086-25-84579763
客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn
（36）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（37）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市抚河北路 291 号教育出版大厦 904 室
法定代表人：杜航 联系人：余雅娜
电话：0791-6768763 传真：0791-6770178
客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（38）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-81283938 传真：0531-81283900
客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（39）上海证券有限责任公司
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注册地址：上海市西藏中路 336 号上海证券
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服务电话：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com
（40）天风证券有限责任公司
注册地址: 中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人：余磊 联系人：翟璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（41）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045500
客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（42）天源证券经纪有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人：裴东平 联系人：关键
电话：0755-33331188-8101 传真：0755-33329815
客户服务电话：400-65432-18 网址：www.tyzq.com.cn
（43）西藏同信证券有限责任公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号
法定代表人：贾绍君 联系人：王伟光
电话：021-36533016 传真：021-36533017
客户服务电话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（44）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
（45）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大.五道口广场 1 号楼 21 层
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法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785
客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
（46）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：林生迎
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服务电话：95565 或 400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（47）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9层
法定代表人：赵大建 联系人：姜建平
电话：010-59355543 传真：010-66553791
客户服务电话：40088-95618 网址：www.e5618.com
（48）中国银河证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国 联系人：田薇
电话：010-66568888 传真：010-66568536
客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（49）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君 联系人：权唐
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（50）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层
法定代表人：王东明 联系人：陈忠
电话：010-84683893 传真：010-84685560
客户服务电话：95558 网址：www.citics.com
3 3 3 3、 、 、 、场内销售机构 场内销售机构 场内销售机构 场内销售机构
场内代销机构是指有资格的上证所会员，名单详见上海证券交易所网站：
http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售基金，并及时公告。
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（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）与本基金有关的 与本基金有关的 与本基金有关的 与本基金有关的注册登记机构 注册登记机构 注册登记机构 注册登记机构、 、 、 、律师事务所 律师事务所 律师事务所 律师事务所、 、 、 、会计师事务所 会计师事务所 会计师事务所 会计师事务所信息 信息 信息 信息： ： ： ：
信息类型 信息类型 信息类型 信息类型
注册登记机构 注册登记机构 注册登记机构 注册登记机构
律师事务所 律师事务所 律师事务所 律师事务所
会计师事务 会计师事务 会计师事务 会计师事务所 所 所 所
名称
中国证券登记结算有
限责任公司
上海源泰律师事务
所
毕马威华振会计师事务
所
注册地址
北京市西城区太平桥
大街 17 号
上海市浦东南路 256
号华夏银行大厦
1405室
北京东长安街 1号东方
广场东 2座 8 层
办公地址
北京市西城区太平桥
大街 17 号
上海市浦东南路 256
号华夏银行大厦
1405室
上海南京西路1266号恒
隆广场 50楼
法定代表人 陈耀先 廖海（负责人） 萧伟强
联系电话 010-59378839 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 朱立元
廖海、吴军娥（已离
职）
彭成初（江雯、黄小熠
为经办注册会计师）
四 四 四 四、 、 、 、基金的名称 基金的名称 基金的名称 基金的名称
长信金利趋势股票型证券投资基金
五 五 五 五、 、 、 、基金的类型 基金的类型 基金的类型 基金的类型
契约开放式
六 六 六 六、 、 、 、基金的投资目标 基金的投资目标 基金的投资目标 基金的投资目标
本基金在有效控制风险的前提下精选受益于城市化、 工业化和老龄化三大
中国趋势点的持续增长的上市公司股票主动投资， 谋求基金资产的长期稳定增
值。本基金选择投资的上市公司股票包括价值股和成长股，股票选择是基于中
国趋势点分析、品质分析和持续增长分析等方面的深入分析论证。
七 七 七 七、 、 、 、基金的投资方向 基金的投资方向 基金的投资方向 基金的投资方向
本基金在有效控制风险的前提下精选受益于城市化、 工业化和老龄化三大
中国趋势点的持续增长的上市公司股票主动投资， 谋求基金资产的长期稳定增
值。
本基金投资的资产类别包括股票、债券和货币市场工具。其中，股票类资
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产包括上市公司流通股股票和其他具有股权性质的证券；债券类资产包括国
债、金融债、公司债券、企业债券、短期融资券、可转换债券等。
本基金投资于三类资产的比例范围为：股票类资产投资比例为 60-95%，
债券类资产投资比例为 0-35%，货币市场工具投资比例为 5－15%。
八 八 八 八、 、 、 、基金的投资策略 基金的投资策略 基金的投资策略 基金的投资策略
本基金采用“自上而下”的主动投资管理策略，在充分研判中国经济增长
趋势、中国趋势点和资本市场发展趋势的基础上，深入分析研究受益于中国趋
势点的持续增长的上市公司证券， 以期在风险可控的前提下实现投资组合的长
期增值。
九 九 九 九、 、 、 、基金的业绩比较基准 基金的业绩比较基准 基金的业绩比较基准 基金的业绩比较基准
上证 A 股指数×70%＋中信标普国债指数×30%。
将来如有更合适的指数推出，可考虑变更为更合适的比较基准。
十 十 十 十、 、 、 、基金的风险收益特征 基金的风险收益特征 基金的风险收益特征 基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，属于预期收益和预期风险较高的基金品种。
十一 十一 十一 十一、 、 、 、基金的投资组合报告 基金的投资组合报告 基金的投资组合报告 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行根据本基金合同规定，于 2011 年 10 月 24
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2011 年 9 月 30 日（摘自 2011 年第三季
度报告） ，本报告中所列财务数据未经审计。
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）本期末基金资产组合情况 本期末基金资产组合情况 本期末基金资产组合情况 本期末基金资产组合情况
序 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
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号
1 权益投资 6,512,062,820.56 93.38
其中：股票 6,512,062,820.56 93.38
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 金融衍生品投资 － －
4 买入返售金融资产 － －
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
－ －
5 银行存款和结算备付金合计 459,280,451.12 6.59
6 其他各项资产 2,498,926.96 0.04
7 合计 6,973,842,198.64 100.00
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）
股票投资组合 股票投资组合 股票投资组合 股票投资组合
1 1 1 1、 、 、 、按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采掘业 332,087,846.07 4.77
C 制造业 3,103,715,206.31 44.62
C0
食品、饮料
817,577,486.27 11.75
C1
纺织、服装、皮毛 226,440,071.12 3.26
C2
木材、家具 － －
C3
造纸、印刷 98,551,813.23 1.42
C4
石油、化学、塑胶、塑料 103,195,311.12 1.48
C5
电子 － －
C6
金属、非金属 417,441,751.30 6.00
C7
机械、设备、仪表 1,117,411,695.82 16.06
C8
医药、生物制品 323,097,077.45 4.64
C99
其他制造业 － －
D
电力、煤气及水的生产和供
应业
104,416,800.00 1.50
E 建筑业 313,465,495.82 4.51
F 交通运输、仓储业 215,254,418.73 3.09
G 信息技术业 230,123,316.63 3.31
H 批发和零售贸易 234,411,228.31 3.37
I 金融、保险业 945,618,343.78 13.59
J 房地产业 233,425,942.71 3.36
K 社会服务业 308,542,302.36 4.44
L 传播与文化产业 126,286,705.59 1.82
M 综合类 364,715,214.25 5.24
合计 6,512,062,820.56 93.62
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2 2 2 2、 、 、 、基金投资前十名股票明细 基金投资前十名股票明细 基金投资前十名股票明细 基金投资前十名股票明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净值
比例（%）
1 601688 华泰证券 37,871,547 377,200,608.12 5.42
2 601718 际华集团 90,951,425 364,715,214.25 5.24
3 000063 中兴通讯 7,045,476 133,159,496.40 1.91
4 000651 格力电器 6,623,809 132,409,941.91 1.90
5 600880 博瑞传播 10,359,861 126,286,705.59 1.82
6 000858 五 粮 液 3,469,852 125,955,627.60 1.81
7 002024 苏宁电器 12,059,547 125,539,884.27 1.80
8 000002 万
科Ａ 17,139,854 124,092,542.96 1.78
9 600519 贵州茅台 650,000 123,883,500.00 1.78
10 000869 张
裕Ａ 1,178,645 123,298,053.45 1.77
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）债券投资组合 债券投资组合 债券投资组合 债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）权证投资组合 权证投资组合 权证投资组合 权证投资组合
本基金本报告期末未持有权证。
（ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）资产支持证券投资组合 资产支持证券投资组合 资产支持证券投资组合 资产支持证券投资组合
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）报告附注 报告附注 报告附注 报告附注
1 1 1 1、 、 、 、报告期内中国证券监督管理委员会于 报告期内中国证券监督管理委员会于 报告期内中国证券监督管理委员会于 报告期内中国证券监督管理委员会于2011 2011 2011 2011年 年 年 年4 4 4 4月 月 月 月29 29 29 29日发布 日发布 日发布 日发布《 《 《 《中国证监 中国证监 中国证监 中国证监
会行政处罚决定书 会行政处罚决定书 会行政处罚决定书 会行政处罚决定书（ （ （ （五粮液 五粮液 五粮液 五粮液、 、 、 、唐桥等 唐桥等 唐桥等 唐桥等8 8 8 8名责任人员 名责任人员 名责任人员 名责任人员） 》 （ ） 》 （ ） 》 （ ） 》 （2011 2011 2011 2011【 【 【 【17 17 17 17】 】 】 】号 号 号 号） ， ） ， ） ， ） ，对五 对五 对五 对五
粮液 粮液 粮液 粮液（ （ （ （000858 000858 000858 000858） ） ） ）的 的 的 的《 《 《 《澄清公告 澄清公告 澄清公告 澄清公告》 》 》 》存在重大遗漏 存在重大遗漏 存在重大遗漏 存在重大遗漏， ， ， ，信息披露不及时 信息披露不及时 信息披露不及时 信息披露不及时、 、 、 、不完整等 不完整等 不完整等 不完整等
行为给予警告并处以 行为给予警告并处以 行为给予警告并处以 行为给予警告并处以60 60 60 60万元罚款等行政处罚 万元罚款等行政处罚 万元罚款等行政处罚 万元罚款等行政处罚。 。 。 。
对该股票投资决策程序的说明 对该股票投资决策程序的说明 对该股票投资决策程序的说明 对该股票投资决策程序的说明： ： ： ：研究发展部按照内部研究工作规范对该 研究发展部按照内部研究工作规范对该 研究发展部按照内部研究工作规范对该 研究发展部按照内部研究工作规范对该
股票进行分析后将其列入基金投资对象备选库并跟踪研究 股票进行分析后将其列入基金投资对象备选库并跟踪研究 股票进行分析后将其列入基金投资对象备选库并跟踪研究 股票进行分析后将其列入基金投资对象备选库并跟踪研究。 。 。 。在此基础上本基 在此基础上本基 在此基础上本基 在此基础上本基
金基金经理根据具体市场情况独立 金基金经理根据具体市场情况独立 金基金经理根据具体市场情况独立 金基金经理根据具体市场情况独立作出投资决策 作出投资决策 作出投资决策 作出投资决策。 。 。 。该行政处罚事件发生后 该行政处罚事件发生后 该行政处罚事件发生后 该行政处罚事件发生后， ， ， ，
本基金管理人对上市公司进行了进一步了解与分析 本基金管理人对上市公司进行了进一步了解与分析 本基金管理人对上市公司进行了进一步了解与分析 本基金管理人对上市公司进行了进一步了解与分析， ， ， ，认为此事件未对该股票 认为此事件未对该股票 认为此事件未对该股票 认为此事件未对该股票
投资价值判断产生重大的实质性影响 投资价值判断产生重大的实质性影响 投资价值判断产生重大的实质性影响 投资价值判断产生重大的实质性影响。 。 。 。本基金投资于该股票的投资决策过程 本基金投资于该股票的投资决策过程 本基金投资于该股票的投资决策过程 本基金投资于该股票的投资决策过程
符合制度规定的投资权限范围与投资决策程序 符合制度规定的投资权限范围与投资决策程序 符合制度规定的投资权限范围与投资决策程序 符合制度规定的投资权限范围与投资决策程序。 。 。 。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体内其余九名未出现被监管 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体内其余九名未出现被监管 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体内其余九名未出现被监管 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体内其余九名未出现被监管
部门立案调查或在报告编制期日前一年内受到公开谴责 部门立案调查或在报告编制期日前一年内受到公开谴责 部门立案调查或在报告编制期日前一年内受到公开谴责 部门立案调查或在报告编制期日前一年内受到公开谴责、 、 、 、处罚的情形 处罚的情形 处罚的情形 处罚的情形。 。 。 。
2 2 2 2、 、 、 、本基金投资 本基金投资 本基金投资 本基金投资的 的 的 的前十名股票中不存在超出基金合同规定 前十名股票中不存在超出基金合同规定 前十名股票中不存在超出基金合同规定 前十名股票中不存在超出基金合同规定的 的 的 的备选股票库的 备选股票库的 备选股票库的 备选股票库的
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20
情形 情形 情形 情形。 。 。 。
3 3 3 3、 、 、 、其他资产的构成 其他资产的构成 其他资产的构成 其他资产的构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,250,000.00
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 196,959.67
5 应收申购款 51,967.29
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 2,498,926.96
4 4 4 4、 、 、 、处于转股期的可转换债券明细 处于转股期的可转换债券明细 处于转股期的可转换债券明细 处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 5 5 5、 、 、 、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二 十二 十二 十二、 、 、 、基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
2011年三季度及历史各时间段本基金份额净值增长率与同期业绩比较基
准收益率比较：
阶段 阶段 阶段 阶段
净值增 净值增 净值增 净值增
长率 长率 长率 长率① ① ① ①
净值增长 净值增长 净值增长 净值增长
率标准差 率标准差 率标准差 率标准差
② ② ② ②
业绩比较 业绩比较 业绩比较 业绩比较
基准收益 基准收益 基准收益 基准收益
率 率 率 率③ ③ ③ ③
业绩比较基 业绩比较基 业绩比较基 业绩比较基
准收益率标 准收益率标 准收益率标 准收益率标
准差 准差 准差 准差④ ④ ④ ④
① ① ① ①－ － － －③ ③ ③ ③
② ② ② ②－ － － －④ ④ ④ ④
2006年4月30日
至 2006 年12 月
31 日
39.18% 1.45% 63.79% 1.15% -24.61% 0.30%
2007年 1月 1日
至 2007 年12 月
31 日
151.23% 2.12% 80.32% 1.94% 70.91% 0.18%
2008年 1月 1日
至 2008 年12 月
31 日
-58.68% 2.47% -58.63% 2.37% -0.05% 0.10%
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阶段 阶段 阶段 阶段
净值增 净值增 净值增 净值增
长率 长率 长率 长率① ① ① ①
净值增长 净值增长 净值增长 净值增长
率标准差 率标准差 率标准差 率标准差
② ② ② ②
业绩比较 业绩比较 业绩比较 业绩比较
基准收益 基准收益 基准收益 基准收益
率 率 率 率③ ③ ③ ③
业绩比较基 业绩比较基 业绩比较基 业绩比较基
准收益率标 准收益率标 准收益率标 准收益率标
准差 准差 准差 准差④ ④ ④ ④
① ① ① ①－ － － －③ ③ ③ ③
② ② ② ②－ － － －④ ④ ④ ④
2009年 1月 1日
至 2009 年12 月
31 日
65.99% 1.65% 60.98% 1.56% 5.01% 0.09%
2010年 1月 1日
至 2010 年12 月
31 日
-3.40% 1.32% -11.88% 1.17% 8.48% 0.15%
2011年 1月 1日
至2011年6月30
日
1.05% 1.04% -1.05% 0.89% 2.10% 0.15%
2011年 7月 1日
至2011年9月30
日
-13.41% 1.16% -11.75% 0.99% -1.66% 0.17%
自合同生效之日（2006年4月30日）至2011年9月30日期间，本基金份额净
值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比：
长 长 长 长 长 长 长 长 基 长 基 基
2006-05-08 2007-02-07 2007-11-16 2008-08-21 2009-06-03 2010-03-12 2010-12-22 2011-09-30
250%
200%
150%
100%
50%
0%
注：1、图示日期为2006年4月30日至2011年9月30日。
2、按基金合同规定，本基金自合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结
束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同中关于投资范围、资产配置比例
和投资限制的有关规定：股票类资产占资金资产总净值比例为60-95%，债券类
资产占资金资产总净值比例为0-35%， 货币市场工具占资金资产总净值比例为5
－15%。
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十三 十三 十三 十三、 、 、 、费用概览 费用概览 费用概览 费用概览
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的 1.5%年费率计提：
基金 基金 基金 基金
管理费率 管理费率 管理费率 管理费率（ （ （ （G G G G% % % %） ） ） ）
长信金利趋势基金 1.5%
管理费计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提：
计算方法如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
( ( ( (二 二 二 二) ) ) )与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用
1、申购费用
基金 基金 基金 基金
托管费率 托管费率 托管费率 托管费率( ( ( (T T T T% % % %) ) ) )
长信金利趋势基金 0.25%
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（1）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用， 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申
购费用。
（2）投资者选择交纳前端申购费用时，采用外扣法计算。投资者在一天之
内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额 申购金额 申购金额 申购金额（ （ （ （M M M M， ， ， ，含申购费 含申购费 含申购费 含申购费） ） ） ）
申购费率 申购费率 申购费率 申购费率
M<100万元 1.5%
100 万≤M<500万 1.0%
M≥500 万元 1000元
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
上述前端申购费率为 2008 年 6 月 2 日开始的调整后的费率， 详见 2008 年
5 月 20 日发布的《长信基金管理有限责任公司关于调整旗下股票基金交易手
续费费率的公告》 。
基金申购费用计算公式（前端收费模式） ：
净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
（3）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率
按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 持有时间 持有时间 持有时间（ （ （ （N N N N， ， ， ，年 年 年 年） ） ） ）
后端申购费率 后端申购费率 后端申购费率 后端申购费率
N＜1年 1.5%
1 年≤N＜3年 1.2%
3 年≤N＜5年 0.8%
N≥5年 0
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费
用。
基金申购费用计算公式（后端收费模式） ：
申购份额=申购金额/T 日基金份额净值
本基金自 2007 年 9 月 1 日起暂停后端收费模式的申购和转换入业务。基
金管理人认为需要重新开放后端模式的申购和转换入业务时， 将在开始实施前
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3 个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
本基金的申购费率最高不得超过法律法规规定的限额。 在法律法规规定的
限制内，基金管理人可决定实际执行的申购费率，并在《招募说明书》中进行
公告。基金管理人认为需要调整费率时，应最迟于新的费率开始实施前 3 个工
作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
2、赎回费用
本基金根据投资者认（申）购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端认（申）购费用时，适用固定的赎回费率，定为 0.5%。
投资者选择交纳后端认（申）购费用时，适用变动的赎回费率。赎回费率
按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 持有时间 持有时间 持有时间（ （ （ （N N N N） ） ） ）
赎回费率 赎回费率 赎回费率 赎回费率
N≤2年 0.5%
2 年＜N≤3年 0.25%
N＞3年 0
基金赎回费用计算公式：
前端收费模式：
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回费用
后端收费模式：
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
后端申购（认购）费用=赎回份额×申购日基金份额净值（基金份额面值）
×后端申购（认购）费率
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－后端申购（认购）费用-赎回费用
本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取， 扣除注册登记费和其
他手续费后的余额为赎回费总额的 25%，归入基金财产。
本基金的赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。 在法律法规规定的
限额内，基金管理人可决定实际执行的赎回费率，并在《招募说明书》中进行
公告。基金管理人认为需要调整费率时，应最迟于新的费率开始实施前 3 个工
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作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。
3、基金的转换费
本公司已开通了长信金利趋势股票基金（前端代码：519995）与长信利息
收益货币基金 A、B 级份额（A 级别代码：519999；B 级代码：519998） 、长信
银利精选股票基金（前端代码：519997） 、长信增利动态股票基金（前端代码：
519993） 、长信利丰债券基金、长信双利优选混合基金、长信恒利优势股票基
金、长信中短债基金和长信量化先锋股票基金之间的双向转换业务。长信金利
趋势股票基金（后端代码：519994）可转换转入长信利息收益货币基金 A、B
级份额（A 级别代码：519999；B 级代码：519998） 。
（1）根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规
定》 的相关规定， 本公司从 2010 年 4 月 23 日起调整开放式基金转换业务规则。
具体规则如下：
1）投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转
出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申
购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申
购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
2）转换份额的计算公式：
a、非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
b、货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转
收益
补差费＝转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
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转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
（2）在法律法规规定的限制内，基金管理人可决定实际执行的转换业务
模式，并在《招募说明书》中进行公告。本基金自 2007 年 9 月 1 日起暂停后
端收费模式的申购和转换入业务。 基金管理人认为需要重新开放后端模式的申
购和转换入业务时， 将在开始实施前 3 个工作日在至少一种证监会指定的媒体
上公告。
十四 十四 十四 十四、 、 、 、对招募说明 对招募说明 对招募说明 对招募说明书更新部分的说明 书更新部分的说明 书更新部分的说明 书更新部分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运
作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理
办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金原招募说明书（ 《长信金利趋势开放式证券投资基金招募说
明书》 ）进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，更新了主要人员情况；内部组织结构及
员工情况；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人相关业务经营情况的
有关资料；
3、在“五、相关服务机构”部分，增加和更新了代销机构的基本资料；
4、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分，更新了基金转换的相
关资料；
5、在“十、基金的投资、十一、基金的业绩”部分，更新了最近一期投
资组合报告的内容和基金的投资业绩；
6、在“二十三、其他应批露事项”部分，披露了本次更新以来涉及本基
金的相关公告事项。
长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司
20 20 20 201 1 1 11 1 1 1 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 14 14 14 14 日 日 日 日
