国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
国投瑞银 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
基 金 合 同 生 效 公 告
公告送出日期：2011 年 12 月 14 日
1 公告基本信息
基金名称 国 投 瑞 银 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投
资基金（LOF ）
基金简称 国 投 瑞 银 新 兴 产 业 混 合 （LOF ）
基金主代码 161219
基金运作方式 上市契约型开 放 式
基金合同生效日 2011 年 12 月 13 日
基金管理人名称 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人名称 中国建设银 行 股 份 有 限 公 司
公告依据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金
法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作管理办
法 》 以 及 《 国投瑞银新兴产业混合
型证券投资基金（LOF ） 基金合
同 》 、 《 国 投 瑞 银 新 兴 产 业 混 合 型
证 券 投 资 基 金 （LOF ） 招 募 说 明 书 》
等
注：本基金场 内 简 称 为 “ 国 投 产 业 ” 。
2 基金募集情况
基 金 募 集 申 请 获 中 国 证 监 会 核 准 的 文 号 证监许可[2011]1300 号
基金募集期间
自 2011 年 11 月 10 日
至 2011 年 12 月 7 日止
验资机构名称
普华永道中天会计师事务所有限
公司
募 集 资 金 划 入 基 金 托 管 专 户 的 日 期 2011 年 12 月 13 日
募 集 有 效 认 购 总 户 数 （ 单 位 ： 户 ） 3,968
募 集 期 间 净 认 购 金 额 （ 单 位 ： 元 ） 649,908,473.80
认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 （ 单 位 ： 元 ） 129,832.57
募集份额（ 单 位 ： 份 ）
有效认购份额 649,908,473.80
利息结转的份额 129,832.57
合计 650,038,306.37
其 中 ： 募 集 期 间 基 金 管 理
人 运 用 固 有 资 金 认 购 本
基金情况
认 购 的 基 金 份 额 （ 单 位 ： 份 ） 0
占 基 金 总 份 额 比 例 0
其 他 需 要 说 明 的 事 项 无
其 中 ： 募 集 期 间 基 金 管 理
人 的 从 业 人 员 认 购 本 基
金情况
认 购 的 基 金 份 额 （ 单 位 ： 份 ）
993,323.49
占 基 金 总 份 额 比 例
0.15%
募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规 规 定 的 办 理 基 金
备案手续的条件
是
向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 获 得 书 面 确 认 的 日 期 2011 年 12 月 13 日
注：
（1 ） 本基金募集期间发生的信息披露费、 律师费和会计师费等费用由基金管理人
承担， 不 从 基 金 资 产 支 付 。
（ 2 ） 本 基 金 本 次 募 集 基金份额 场 外 有 效 净 认 购 金 额 （ 不 含 认 购 利 息 ） 为
459,124,473.80 元 ， 场 内 有 效 净 认 购 金 额 （ 不 含 认 购 利 息 ） 为 190,784,000.00 元。
3 其他需要提示的事项
（1 ） 销售机构( 包 括 场 内 和 场 外 的 销 售 机 构) 受 理 投 资 人 认 购 申 请 并 不 代 表 该 申
请 一 定 成 功 ， 以 本 基 金 注 册 登 记 人 的 确 认 结 果 为 准 。 请 投 资 人 在 本 基 金 合 同 生
效之日起 2 个工作日之后，及时到销售机构的网点进行交易确认的查询， 或 通
过 本 基 金 管 理 人 的 客 户 服 务 电 话 400-880-6868 和 网 站 （http://www.ubssdic.com ）
查 询 。 本 基 金 管 理 人 将 根 据 投 资 者 提 供 的 联 系 方 式 发 送 认购确认单。
（2 ） 根据基金合同约定， 在 满 足 上 市 条 件 的 情 况 下 ， 本 基 金 在 合 同 生 效 后 3 个
月 内 开 始 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 。 在确定上市交易的时间后， 基金管理人
最迟在上市前 3 个工作日在至少一种指定报刊 和 基 金 管 理 人 网 站 上 刊 登 公 告 。
