工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
工 银 瑞信 增 强收 益 债券 型 证券 投 资基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人：中 国 建设银行 股份有 限 公司
二○一一 年十二 月
工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2007 年4月20 日 证 监基金 字[2007] 117 号 文核 准募集 。
本基金 的基 金合 同于2007 年5月11 日 正式 生效 。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 基 金的 过往 业绩并 不预
示其未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 证券投 资基 金运作 管理办 法》 、 基金合 同及其 他有关
规定享 有权 利 、 承担 义务 。 基 金投 资人 欲了解 基金 份额持 有人 的权 利和 义务 ， 应 详细 查阅 基
金合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资 于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产。
基金投 资者 购买 基金 并不 等于将 资金 作为 存款 存入 银行或 者存 款类 金融 机构 ， 基金管 理
人不保 证基 金一 定盈 利， 也不向 投资 者保 证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2011年11 月10日 ， 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2011年9 月30 日。
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一、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概况
1 、基 金管 理人 基本 情况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 晓鹏
成立日 期：2005 年 06 月21 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证券 监督管 理委 员会 证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银行 业监督 管理 委员 会银 监复[2005]105 号
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2 亿 元人 民币
联系人 ： 朱 碧艳
联系电 话：010-58698918
股权结构：中国工 商银行 股份有限公司占公 司注册资本 的 55% ；瑞士信贷占公司注 册
资本 的 25% ；中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司占 公司 注 册资 本 的 20 ％。
存续期 间： 持续 经营
（ 二） 主要 人员 情况
1．董 事会 成员
李晓鹏 先生 ：董 事长 ， 经 济学博 士 。 自 2005 年 10 月起任 中国 工商 银行 股份 有限公 司
副行长 。1984 年 加入 中国 工商银 行，2004 年 9 月任 中国工 商银 行副 行长 ，曾 任中国 工商 银
行河南 省分 行副 行长 、 总 行 营业部 总经 理、 四川 省分 行 行长、 中国 华融 资产 管理 公 司副总 裁、
中国工 商银 行行 长助 理兼 北京市 分行 行长 等职 。 目 前兼任 中国 工商 银行 （阿 拉木图 ） 股份 公
司董事 长、 中国 工商 银行 （中东 ） 有 限公 司董 事长 、 工银 金融 租赁 有限 公司 董事长 、 中 国城
市金融 学会 副会 长、 中国 农村金 融学 会副 会长 、 中 国银行 业协 会金 融租 赁专 业委员 会主 任和
行业发 展研 究委 员会 主任 。
Neil Harvey 先生： 董事。 瑞士信 贷董 事总 经理， 长 驻香港 工作， 负责 资产 管 理部的 环
球新兴 市场 及亚 太区 市场 业务 ， 是 资产 管理 部的 全球 管理委 员会 成员 并兼 任瑞 士信贷 亚太 地
区 执 行 委 员 会 成 员 。2010 年 重 返 瑞 士 信 贷 工 作 ， 在 此 之 前 任 职 于 复 兴 集 团 （Renaissance 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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Group ） ，最 后 担 任复 兴 集团 的 副 首 席 执行 官 及 全球主 席 。 在 2006 年加 盟 复兴 集 团 之 前，
Harvey 先 生 合作创 立了以亚 太地区市 场为主的 多策略 对冲基金 ——Bennelong 资产管理 公
司。Harvey 先生 1993 年 初 次加入 瑞士 信贷 香港 公司 。 他 在任 的十 年间 ， 分 别 在投资 银行 业
务方面 担任 了多 种不 同的 职务、 涉足 多个 区域。 他离 任前是 香港 投资 银行 部和 客户拓 展业 务
的负责 人。 此外 ， 他 创立 并管理 了瑞 士信 贷在 亚洲 （除日 本） 的固 定收 益业 务， 并 担任 了多
个领导 职务 ， 包 括新 兴市 场固定 收益 分配 全球 负责 人， 管 理中 东、 非洲、 土耳 其和拉 丁美 洲
的业务 。
David Peter Walker 先 生： 独立董 事，1978 年至 1983 年任 职于 J.P.Morgan ， 负 责跨国 企
业的资 金管 理咨 询研 究的 推广及 进行 ， 以 及推 广及 执行债 务融 资；1983 年至 1990 年任 职于
Bankers Trust ， 先 后担 任资 本市场 部发 起成 员、 执行 董事及 美国 资本 市场 部主 管、 负 责亚 太
区（日 本除 外） 的银 行及 证券业 务；1990 年至 2003 年 5 月， 任职 于瑞 士信 贷第一 波士 顿 ，
担任执 行董 事、 证券 产品 业务主 管、 投资 银行 部主 管等职 ；2003 年 6 月 至今 ， 成立 物业 发
展业务 公司 ，并 兼任 几家 英国公 司的 董事 。
陈晓燕 女士 ： 董事 ， 学士 。1982 －1984 年任 职于 中 国人民 银行 会发 局 。1984 －1986 年
任中国工 商银 行会计 部营 业处处长 。1986 －1998 年 任中国工 商银 行会计 部副 主任。1998 －
1999 年 任中 国工 商银 行银 行卡部 主任 。1999 －2001 年任中 国工 商银 行资 金营 运部总 经理 。
2001 年 1 月至 2009 年 7 月任中 国工 商银 行个 人金 融业务 部总 经理 。 2009 年 7 月至 今任 中国
工商银 行资 产业 务总 监兼 资产管 理部 总经 理。
刘国 恩先生： 独立董事 ，经济 学博士， 北京大学 光华管 理学院经 济学教授 ，北大 光华
卫生经 济与 管理 研究 院执 行院长 ， 北京 大学中 国医 药经济 研究 中心 主任 ， 博 士生导 师 。 曾 执
教美国 南加 利福 尼亚 大学 （1995-1999 ） 、 美国 北卡 大学 （2000-2006 ， 获 终身 教职） ； 曾 担任
中国留 美经 济学 会 2004-2005 届 主席 以及 国际 医药 经 济学会 亚太 联合 会主 席。 目前担 任国 务
院城镇 居民 医疗 保险 试点 评估专 家组 成员 等职 ， 同 时承担 了包 括国 家发 改委 、 世界 银行 等直
接立项 资助 的重 大课 题。
牛大鸿 先生 ：独 立董 事， 博士。1995-2000 年 ASIAN MERCHANTS PTE LTD 副总经
理、 总 经理 。 1999-2000 年 MERCHANTS HOLDINGS (SINGAPORE) PTE LTD 副总裁 （兼 ） 。
2000 年至 今 PHQ HOLDINGS (SINGAPORE) PTE LTD 执 行总 裁。
蔡昀先 生： 董事 ，学 士。1990-1993 年 任职 于中 远总 公司审 计处 。1993-1994 年 任职于
中远（ 集团 ）总 公司 审计 处。1994-1996 年任 职于 中远英 国公 司。1996-1998 年任 中远 （集
团）总 公司 监督 部审 计室 副主任 。1998-1999 年 任中 远（集 团） 总公 司监 督部 审计处 处长 。
1999-2006 年任 中远 英国 公 司副总 经理 。2006 年 11 月至今 任中 远（ 集团 ）总 公司财 务部 副工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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总经理 。
赵跃女士：董事，硕士。1987-1994 年在中国工商银 行信托投资公司工作。1994-1998
年在工商 国际金融有限公司工作，1998.01-1998.09 任工商国 际金融有限公 司常务董事 、副
总经理 。1998-2002 年任 中国工 商银 行证 券基 金托 管部总 经理 。2002-2004 年任中 国工 商银
行资产 托管 部副 总经 理 （ 总经理 级) 。2004 年至 今任 中国工 商银 行养 老金 业务 部 （原 企业 年
金中心 ）总 经理 。
郭特华 女士 ： 董事， 总经 理， 博 士。1989 －1998 年 中国工 商银 行总 行商 业信 贷部、 资
金计划 部副 处长 ，1998 －2005 年 中国 工商 银行 总行 资产托 管部 历任 处长 ，副 总经理 。
2． 监 事会 成员
张衢先 生： 监 事会 主席， 博士。1997.5-1998.8 任中 国工商 银行 浙江 省分 行行 长、 党 组
书记 。1998.8 －2000.11 任 中国工 商银 行广 东省 分行 行长 、 党 委书 记 。2000.11 －2005.10 中
国工商银 行副行 长、党 委 委员。2005.10-2008.5 年 任中国工 商银行 股份 有限 公司副行 长、
党委委 员。
Sarah Pearson 女士 ： 监 事 ， 法 学学 士。 拥有 英格 兰 、 香港和 澳大 利亚 （ 新南 威 尔士州 ）
的执业 事务 律师 资格 。 现 任瑞士 信贷 董事 总经 理兼 首席运 营官 ， 负 责亚 太区 及全球 新兴 市场
的 资 产 管 理 业 务 。Pearson 女 士 于1994 年 加 盟 伦 敦 瑞 士 信 贷 金 融 产 品(Credit Suisse
Financial Products),1996 年至2010 年年 中曾 先后 派 驻香港 、 新 加坡、 东京 和 悉尼。 出任 现
有职务前 ，Pearson 女士曾 任亚太区 区域 总顾问 六年 ，并在2006年至2010 年期 间担任瑞 士信
貸澳洲區 首席 运营官 以及 亚太区副 信誉 风险核 准人 。加入瑞 士信 贷之前 ，Pearson 女 士曾在
高伟绅 律师 事务 所的 伦敦 银行部 门担 任事 务律 师。
王妍敏女 士：监 事，硕 士 ，会计师 。1997.08-1999.04 中远 （集团 ）总公 司资 产管理
中心员 工。1999.04-2009.02 中远 （集 团） 总公 司监 督部员 工。2009.02- 至今任 中远（ 集团 ）
总公司 监督 部财 务审 计室 副经理 。2010 年 7 月至 今 兼任中 远慈 善基 金会 监事 。
江明波 先生 ：11 年 证券 从 业经验 ； 曾任 鹏华 基金 普 天债券 基金 经理 、 固定 收 益负责 人；
2004 年6 月至2006 年12月， 担任全国 社保 基金二 零四 组合和三 零四 组合基 金经 理；2006 年加
入工银瑞 信， 现任固 定收 益投资总 监 ；2008 年4月14 日至今， 担任 工银添 利基 金基金经 理；
2011 年2月10 日 至今 ，担 任 工银四 季收 益债 券型 基金 基金经 理。
刘坤女 士 ： 监 事 ， 硕 士， 中 国注册 会计 师协 会会 员 、 英国特 许公 认会 计师 公会 会员 。 2002
年至 2007 年， 任职 于华 安基金 管理 有限 公司 北京 分公司 ，担 任高 级经 理；2000 年至 2002
年， 任职 于环 球太 阳海 网 络电视 有限 公司 ， 担任 高 级财务 经理 ；1998 年至 2000 年 ， 任 职于工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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北京东 方龙 马系 统集 成有 限公司 ， 担 任财 务经 理。1995 年至 1998 年， 任 职于 北京康 拓科 技
开发集 团总 公司 ，担 任主 管会计 。1991 年至 1994 年，任 职于 北京 康捷 电子 工程有 限公 司 ，
担任主 管会 计。2007 年 11 月加 入工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 ，担 任高 级经 理。2011 年 6
月起担 任财 务部 副总 监。
3 ． 其 他高 级管 理人 员
朱碧艳 女士 ： 督察 长 ， 硕 士， 国际 注册 内部 审计 师 。1997 －1999 年中 国华 融 信托投 资
公司证券 总部 经理，2000 －2005 年中 国华融 资产管 理公司投 资银 行部、 证券 业务部高 级副
经理。
夏洪彬 先生 ： 副总 经理 ， 工商管 理硕 士 。 1999 年至 2003 年任 职于 瑞士 信贷 资 产管理 公
司， 历任 高级 风险 分析 师 、 副 总裁 ；2003 年至 2005 年， 任职 于瑞 士信 贷第 一 波士顿 ， 曾担
任 CSFB/Tremont 对冲基金 指数的 数量 分析 员、 基金 经理、 副总 裁。2006 年 加 入瑞士 信贷 集
团资产 管理 部， 历任 副总 裁、董 事。
肖在翔 先生 ： 副总 经理 ， 毕业于 中国 社会 科学 院研 究生院 。 1980 年至 1982 年 任职于 中
国人民 银行 ，1984 年至 2007 年 任职 于中 国工 商银 行 ， 历任 储蓄 部储 蓄业 务处 处长， 零售 业
务部副 总经 理， 个人 金融 业务部 副总 经理 。
4．本 基金 基金 经理
杜海涛，14 年 证券 从业经 验；先后 在宝 盈基金 管理 有限公司 担任 基金经 理助 理，招 商
基金管理 有限 公司担 任招 商现金增 值基 金基金 经理 ；2006 年加 入工银 瑞信， 现任固定 收益
部总监 ；2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日 任 工银货 币市 场基 金基 金经 理 ，2007 年 5
月 11 日 至今 担任 工银 增强 收益债 券型 基金 基金 经理 ；2010 年 8 月 16 日 至今 担任工 银双 利
债券型 基金 基金 经理 ； ；2011 年 8 月 10 日至 今， 担 任工银 瑞信 添颐 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 。
5.投资 决策 委员 会成 员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
何江旭 先生 ：14 年证 券从 业经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增长 以及 金牛创 新成 长基金的 基金 经理， 基金 管理部总 监兼 权益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信， 现任 权益 投资总 监；2010 年 4 月 12 日至今 ， 担 任工 银核 心价 值基金 基金 经
理；2011 年4 月21 日至 今，担 任工 银消 费服 务行 业基金 的基 金经 理。
江明波 先生 ：简 历同 上。
陈 超先生： 首席经济 学家， 毕业于中 国人民银 行研究 生部，获 经济学博 士学位 。2000工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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年8 月至 2005 年2 月， 任 职于中 国 人 民银 行， 担任 主任科 员。2005 年2 月至2007 年9 月，
任职于 中央 汇金 投资 有限 责任公 司， 担任 副主 任。2007 年 9 月至 2009 年 10 月，任 职于 中
国投资 有限 责任 公司 ， 担 任高级 经理 。2009 年 10 月， 加入 工银 瑞信 基金 管 理有限 公司 ， 担
任首席 经济 学家 。
曹冠业 先生 ：10 年 证券 从 业经验,CFA 、FRM ； 先后 在 东方汇 理担 任结 构基 金和 亚太股 票
基金经 理， 香港 恒生 投资 管理公 司担 任香 港中 国股 票和 QFII 基金 投资 经理；2007 年加 入工
银瑞信 ，现 任权 益投 资部 总监；2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日， 担 任工银 核心 价
值基金 基金 经理 ；2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日， 担任 工银 全球 基 金基金 经理 ；
2009 年5 月18 日至 今， 担 任工银 成长 基金 基金 经理 ；2011 年10 月24 日至 今 ， 担 任工 银主
题策略 股票 基金 基金 经理 。
郝康先 生：16 年 证券 从业 经验； 先后 在首 源投 资管 理公司 担任 基金 经理 ，联 和运通 投
资顾问 管理 公司 担任 执行 董事 ， 北 京博 动科 技有 限责 任公司 担任 执行 董事 和财 务总监 ； 2007
年加入 工银 瑞信 ， 现任 国 际业务 总监 ；2008 年 2 月14 日 至今 ， 担 任工 银全 球 基金基 金经 理。
杜海涛 先生 ： 简 历同 上。
杨军先 生，14 年 证券 从业 经验； 先后 在广 发基 金 管 理有限 公司 担任 投资 经理 ，长城 基
金管理 有限 公司 担任 基金 经理；2010 年 加入 工银 瑞 信基金 管理 有限 公司 ；2010 年 5 月 18
日至今 ，担 任工 银红 利基 金基金 经理 。
宋炳珅 先生 ，7 年证 券从 业经验 ；曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加入 工
银瑞信 ，现 任研 究部 副总 监。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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联系人 ：尹 东
联系电 话：(010) 6759 5003
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
法定代 表人 ： 李 晓鹏
客户服 务电 话：400-811-9999 、010-58698918
传
真：010-66583111
联系人 ：杨光
网
址：www.icbccs.com.cn
2 、代 销机 构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 郭树 清
客户服 务电 话: 95533
网址： www.ccb.com
（3） 中国农 业银 行 股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
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客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
（4）
交通 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 中国银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（6） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 深南 大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深 圳市 深南 大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务统 一咨 询电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国光 大银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
客服电 话：95595
（全 国 ） 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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网址：www.cebbank.com
（8） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北 京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：010-95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（9） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
总行地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（10 ） 中信银 行股 份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 孔丹
客服电 话：95558
联系人 ：金蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（11 ） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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11
联系人 ：王 宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（12） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客服电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（13） 北京农 村商 业银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法 定代 表人： 乔瑞
联系人 ：王 薇娜
联系电 话 ：63229475
传真：63229478
客服电 话：96198
公司网 址：www.bjrcb.com
（14） 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 400-8888-508
网址： www.hzbank.com.cn
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（15 ） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
公司网 址：www.ebscn.com
（16 ） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com
（17 ） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
联系人 ：李洋
电话： （010 ）66568047
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（18 ） 中信建 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 张 佑君
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ： （010 ）65182261
联系人 ：魏明 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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公司网 址：www.csc108.com
（19 ） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
客户服 务热 线：95565 、4008888111
公司网 址：www.newone.com.cn
（20 ） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦A 层
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-84683893
联系人 ：陈 忠
公司网 址：www.ecitic.com
（21 ） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广东路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务热线 ：400-8888-001 、021-962503
公司网 址：www.htsec.com
（22 ） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：史 洁民
联系电 话：0532-85022273
传真：0532-85022605
联系人 ：刘 光明
公司网 址：www.zxwt.com.cn
客户咨 询电 话：0532-96577 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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（23 ） 长江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999
（24 ） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电 话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（25 ） 恒泰证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号邮 编 010010
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号邮 编 010010
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客户服 务电 话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（26 ） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82558355
联系人 ： 陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
（27 ） 国元证 券股 份有 限公 司
公司注 册及 办公 地址 ；安 徽省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：程 维
联系电 话：0551-2207936
传真电 话：0551-2207965
客户服 务电 话： 全国 ：4008888777
安徽省 ：96888
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（28 ）
国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统 一客 户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（29 ） 华泰联 合证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区中 心区 中心 广场 香港 中旅大 厦第 五层 （01A 、02 、03 、04 ）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址 ： 深 圳市 福田 中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代 表人 ：马 昭明
联系人 ：盛 宗凌 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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电 话：0755-82492000
传 真：0755-82492962
公 司网 站：www.lhzq.com
客服电 话：95513 ，400-8888-555
（30 ） 国联证 券股 份有 限公 司
法定代 表人 ：雷 建辉
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
联系人 ：袁 丽萍
开放式 基金 咨询 电话 ：4008885288 ， 0510-82588168
公司网 站： http://www.glsc.com.cn
（31 ） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 北路 81 号
办公 地址 ：北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
邮政 编码 ：100140
负 责 人： 赵大 建
投诉电 话：400-889-5618
公司网 站：www.e5618.com
（32 ） 广发证 券股 份有 限公 司
法定代 表人 ：王 志伟
注册地 址： 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场18 、19 、36、38、41和42楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致电 各地 营业 网点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
（33 ） 长城证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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传真：0755-83516199
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
长城证 券网 站：www.cc168.com.cn
（34 ） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 23 层
法定代 表人 ： 陈林
组织形 式： 有限 责任 公司
客户服 务电 话：4008209898
公 司网 站： http://www.cnhbstock.com/
（35 ） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（36 ） 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 济南 市经 十 路20518 号
法定代 表人 ：李玮
联系人 ：吴阳
电话：0531-81283906
传真：0531-81283900
客户服 务热 线：
95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（37 ） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
法定代 表人 ：朱 科敏 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网 址：http://www.longone.com.cn
客户服 务热 线：0519-88166222
021-52574550
0379-64902266
免费服 务热 线：400-888-8588
（38 ） 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 文艺路233 号宏 源大 厦
办公地 址： 北京 海淀 区西 直门北 大街 甲43 号金 运大 厦B 座
法 定代 表人 ：汤 世生
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085338
传真：010-88085240
公司网 站：www.hysec.com
客服电 话：4008-000-562
（39 ） 中国建 银投 资证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 20 层
法 定代 表人 ：杨 小阳
电话： （0755 ）82026521
传真： （0755 ）82026539
联系人 ：刘 权
客户服 务热 线：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
（40 ） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：4008816168
网址：http://www.PINGAN.com
（41 ） 中航证 券有 限公 司 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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注册地 址 ： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址 ： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜航
联系人 ：余 雅娜
联系电 话：0791-6768763
联系传 真：0791-6789414
公司网 址 www.avicsec.com
客服电 话 400-8866-567
（42 ） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
网址：www.962518.com.cn
客户服 务电 话：021-962518
（43 ） 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
法定代 表人 ： 崔 海涛
联系人 ： 汤 漫川
联系电 话：010-66555316
传真：010-66555246
公司网 站：www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话：400-8888-993
（44 ） 山西证 券股 份有 限公 司
办公（ 注册 ）地 址： 山西 省太原 市府 西 街 69 号山 西 国贸中 心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618
联系人 ：张 治国
联系电 话：0351 －8686703
网址：www.i618.com.cn
（45 ） 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市 普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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办公地 址： 上海 市福 山 路 500 号 城建 大厦 26 楼
法定代 表人 ： 方 加春
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服 务电 话:4008888128
公司网 址：www.tebon.com.cn
（46 ） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务热 线：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
（47 ） 广发华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8、10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电
话：0591-87841160
传
真：0591-87841150
公司网 址：www.gfhfzq.com.cn
（48 ） 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼 ，17 楼
法定代 表人 ：
吴志 明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：樊 刚正
客户服 务电 话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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（49 ） 中信金 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 中河南 路11 号 万凯 庭院 商 务楼A 座
联系人 ：俞 会亮
联系电 话：0571-85776115
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话：0571-96598
（50 ） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（51 ） 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
（52 ） 方正证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 湖南 长沙 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22－24层
办 公地 址： 湖南 长沙 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22－24层
法 定代 表人 ：雷 杰
联 系人 ：彭 博
联系电 话：0731-85832343
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
（53 ） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 临江支 路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法人代 表人 ：王 珠林 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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联系人 ： 徐 雅筠
联系电 话：023-63786060
传真：023-63786215
客服电 话：4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（54 ） 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
联系方 式：0592-5161642
网址：www.xmzq.cn
客户服 务电 话：0592-5163588
（55 ） 华龙证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表人 ： 李 晓安
联系人 ： 李 昕田
联系电 话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
公司网 址：www.hlzqgs.com
（56 ） 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 下埔路 １４ 号
法定代 表人 ： 徐刚
联系人 ：丁 宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
客服电 话：400-8888-929
网址：http://www.lxzq.com.cn
（57 ） 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
客 户服 务电 话：400-881-1177 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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网址：www.xzsec.com
（58 ） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3、5 层
法定代 表人 ：丁 之锁
联系人 ：梁 宇
联系电 话：010 －58568007
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（59 ） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ： 潘锴
电话：0431-85096709
客户服 务电 话 ：4006000686
网址：www.nesc.cn
（60） 红塔证 券股 份有 限公 司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
客服电 话：0871-3577930
联系人 ：刘 晓明
电话：0871-3577942
（61） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-84457777
联系人 ：樊 昊 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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客服电 话：025-95597 （ 江 苏省外 需加 区号 ）
网址：www.htsc.com.cn
（62） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址 ： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：石 保上
联系人 ：程 月艳
耿铭
联系电 话 ：0371 —65585670
联系传 真 ：0371--65585665
公司网 址 ：www.ccnew.com
客服电 话 ：967218
400-813-9666
（63） 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（64） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045500
网址： www.txsec.com
（65） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定， 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
（二） 注册 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
住
所： 北 京市 西城 区金 融大街 丙 17 号 北京 银行 大 厦
办公地 址： 北京 经济 技术 开发区 地盛 南 街 1 号 国光 高科大 厦 4F
法定代 表人 ： 李 晓鹏
电
话：010-66583099
传
真：010-66583348
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称： 北 京市 德恒 律师 事务所
住
所： 北 京市 西城 区金 融街19 号富 凯大 厦B 座 十二 层
负责人 ：王丽
电
话： （010 ）66575888
传
真 ：（010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 李晓 明
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所
住 所 ：北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ，东 三办 公 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城， 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：王静 ， 王珊珊
联系电 话： （010 ）58152145 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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传真： （010 ）58114645
联系人 ： 王 珊珊
四、基金的名称
本基金 名称 ：工 银瑞 信 增 强收益 债券 型证 券投 资基金
五、基金的类型
本基金 类型 ： 债 券型 基金
六、基金的投资目标
在控制 风险 与保 持资 产流 动性的 基础 上， 力争 基金 资产波 动性 低于 业绩 比较 基准， 追求
资产的 长期 稳定 增值 ，获 得超过 基金 业绩 比较 基准 的投资 业绩 。
七、基金的投资方向
本基金 投资范围包括 ：债券、中 央银行票据、 资产支持证 券、债券回购 、股票以及 中
国证监 会批 准的 允许 基金 投资的 其他 固定 收益 类金 融工具 。 如法 律法 规或 监管 机构以 后允 许
基金投 资的 其他 品种 ，基 金管理 人在 履行 适当 程序 后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
本基金投 资于 债券类 资产 （含可转 换债 券）的 比例 不低于基 金资 产的80% ，投 资于股 票
等权益类 证券 的比例 不超 过基金资 产的20% ， 现金或 者到期日 在一 年以内 的政 府债券不 低于
基金资 产净 值的5%。 本基 金股票 资产 投资 只进 行首 次发行 及增 发新 股投 资， 不直接 从二 级市
场买入 股票 。
八、基金的投资策略
（1 ）利率策略
利率策 略小 组从 组合 久期 及组合 期限 结构 两个 方向 提出针 对市 场利 率因 素的 投资策 略 。
该小组全 面研 究 GDP 、物 价、就业 、国 际收支 等国 民经济运 行状 况，分 析宏 观经济运 行的
可能情 景 ， 预 测财政 政策 、 货 币政 策等 政府宏 观经 济政策 取向 ， 分析金 融市 场资金 供求 状 况
变化趋 势及 结构 ， 在 此基 础上预 测金 融市 场利 率水 平变动 趋势 ， 以 及金 融市 场收益 率曲 线斜
度变化 趋势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标， 根据 对市 场利率 水平 的变 化趋 势的 预期， 可以
制定出 组合 的目 标久 期， 预期市 场利 率水 平将 上升 时， 降低 组合 的久期 ； 预 期市场 利率 将下
降时， 提高 组合 的久 期。
利用收 益率 曲线 斜度 变化 可以制 定相 应的 债券 组合 期限结 构策 略， 例如 ：子 弹型组 合 、
哑铃型 组合 或者 阶梯 型组 合等。
（2 ）类属配置策略 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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27
债券类 属策 略小 组研 究国 民经济 运行 状况 ， 货 币市 场及资 本市 场资 金供 求关 系， 以 及不
同时期 市场 投资 热点 ， 分 析国债 、 金 融债 、 企 业债 券等不 同债 券种 类的 利差 水平， 评定 不同
债券类 属的 相对 投资 价值 ，确定 组合 资产 在不 同债 券类属 之间 配置 比例 。
（3 ）信用策略
信用策 略小 组根 据国 民经 济运行 周期 阶段 ， 分 析企 业债券 发行 人所 处行 业发 展前景 ， 发
行人业 务发 展状 况， 企业 市场地 位， 财务 状况 ， 管 理水平 ， 债 务水 平等 因素 ， 评价 债券 发行
人的信 用风 险 ， 并根 据特 定债券 的发 行契 约， 评价 债券的 信用 级别 ， 确 定企 业债券 的信 用 风
险利差 。 对 企业 债券 信用 级别的 研判 与投 资， 主要 是发现 信用 风险 利差 上的 相对投 资机 会 ，
而不是 绝对 收益 率的 高低 。
（4 ）相对价值策略
本基金 认为 市场 普遍 存在 着失效 的现 象， 短期 因素 的影响 被过 分夸 大。 债券 市场的 参与
者众多 ， 投 资行 为、 风险 偏好、 财务 与税 收处 理等 各不相 同， 发掘 存在 于这 些不 同 因素 之间
的相对 价值 ， 也是本 基金 发现投 资机 会的 重要 方面 。 本 基金 密切 关注国 家法 律法规 、 制度 的
变动 ， 通 过深 入分析 市场 参与者 的立 场和 观点 ， 充 分利用 因市 场分 割、 市场 投资者 不同 风 险
偏好或 者税 收待 遇等 因素 导致的 市场 失衡 机会 ， 形 成相对 价值 投资 策略 ， 为 本基金 的投 资带
来增加 价值 。
（5 ）债券选择策略
根据单 个债 券到 期收 益率 相对于 市场 收益 率曲 线的 偏离程 度 ， 结 合其 信用 等级 、 流 动性 、
选择权 条款 、 税赋特 点等 因素 ， 确 定其 投资价 值 ， 选择那 些定 价合 理或 价值 被低估 的债 券进
行投资 。
（6 ）可转换债券投 资策略
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益 类 证券 的特 性， 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点。 本基 金将选 择公 司基 本素 质优 良、 其 对应 的基 础证 券有 着较高 上涨 潜力
的可转 换债 券进 行投 资， 并采用 期权 定价 模型 等数 量化估 值工 具评 定其 投资 价值， 以合 理价
格买入 并持 有。 本基 金持 有的可 转换 债券 可以 转换 为股票 。 本 基金 投资 于可 转换债 券的 比例
不超过 基金 资产 净值 的30% 。
（7 ）资产支持证券 等品种 投资策略
包括资 产抵 押贷 款支 持证 券（ABS ） 、住 房抵 押贷 款 支持证 券 （MBS ） 等在 内 的资产 支
持证券 ， 其 定价 受多 种因 素影响 ， 包 括市 场利 率、 发行条 款、 支持 资产 的构 成及质 量、 提前
偿还率 等 。 本 基金 将深 入分 析上述 基本 面因 素 ， 并 辅助 采用蒙 特卡 洛方 法等 数量 化定价 模型 ，工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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28
评估其 内在 价值 。
（8 ）新股申购投资 策略
在股票 发行 市场 上 ， 股 票供 求关系 不平 衡经 常导 致股 票发行 价格 与二 级市 场价 格之间 存
在一定 的价 差， 从而 使得 新股申 购成 为一 种风 险较 低的投 资方 式。 本基 金将 研究股 票首 次发
行(IPO) 股票 及增 发新 股的 上市公 司基 本面 因素 ，根 据股票 市场 整体 定价 水平 ，估计 新股 上
市交易 的合 理价 格， 同时 参考一 级市 场资 金供 求关 系， 从而 制定 相应的 新股 申购策 略 。 本 基
金对于 通过 参与 新股 认购 所获得 的股 票， 将根 据其 市场价 格相 对于 其合 理内 在价值 的高低，
确定继 续持 有或 者卖 出。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 新华 巴 克莱 资本 中国 综合 债券指 数。
该指数 同时 覆盖 了国 内交 易所和 银行 间两 个债 券市 场全部 固定 收益 证券 ， 具有 广泛的 市
场代表 性， 能够 反映 债券 市场总 体走 势， 适合 作为 本基金 的债 券投 资业 绩比 较基准 。因 此 ，
本基金 债券 投资 部分 的业 绩比较 基准 选择 新华 巴克 莱资本 中国 综合 债券 指数 。
如果今 后证 券市 场中 有其 他代表 性更 强或 者更 科学 客观的 业绩 比较 基准 适用 于本基 金
时， 本 基金 管理 人可 以依 据维护 基金 份额 持有 人合 法权益 的原 则， 根据 实际 情况对 业绩 比较
基准进 行相 应调 整。
十 、基金的风险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 混合 型基 金， 高于 货币市 场基
金。
十一、基金的投资组 合报 告
本报告 期 为2011 年07 月01 日 起至 09 月30 日止 。
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投资 273,103,932.51 4.24
其中：股票
273,103,932.51 4.24
2 固定收益投资
5,968,231,827.90 92.72
其中：债券
5,968,231,827.90 92.72
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计
106,544,872.94 1.66 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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6 其他资产
89,128,391.24 1.38
7 合计
6,437,009,024.59
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占 基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 13,760,000.00 0.36
B 采掘业 - -
C 制造业 218,073,874.91 5.74
C0 食品、 饮料 - -
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 32,980,000.00 0.87
C5 电子 - -
C6 金属、 非金 属 25,454,235.80 0.67
C7 机械、 设 备 、仪 表 126,206,500.00 3.32
C8 医药、 生物 制品 33,433,139.11 0.88
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 3,930,057.60 0.10
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 18,090,000.00 0.48
H 批发和 零售 贸易 19,250,000.00 0.51
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 273,103,932.51 7.19
注： 由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 300257 开山股 份 600,000 38,346,000.00 1.01
2 002602 世纪华 通 2,000,000 36,700,000.00 0.97
3 002601 佰利联 400,000 32,980,000.00 0.87
4 002603 以岭药 业 650,000 24,895,000.00 0.66
5 002613 北玻股 份 1,675,000 22,880,500.00 0.60 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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6 600859 王府井 500,000 19,250,000.00 0.51
7 300250 初灵信 息 500,000 18,090,000.00 0.48
8 002534 杭锅股 份 700,000 17,290,000.00 0.46
9 601118 海南橡 胶 1,600,000 13,760,000.00 0.36
10 601636 旗滨集 团 1,422,580 13,528,735.80 0.36
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债 券 549,771,890.00 14.48
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 2,382,856,000.00 62.75
其中： 政策 性金 融债 2,086,846,000.00 54.96
4 企业债 券 2,261,115,973.60 59.55
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 100,020,000.00 2.63
7 可转债 674,467,964.30 17.76
8 其他 - -
9 合计 5,968,231,827.90 157.18
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110302 11 进出 02 7,100,000 701,054,000.00 18.46
2 080216 08 国开 16 5,000,000 508,300,000.00 13.39
3 110217 11 国开 17 4,500,000 438,480,000.00 11.55
4 113001 中行转 债 2,684,510 244,263,564.90 6.43
5 110015 石化转 债 2,573,990 224,992,465.90 5.93
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 投资组合报告附注
8.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 未出 现被监管部门立案调 查， 或在报告编制
日前 一年内受到公开 谴责 、处罚的情形。
8.2 基金投资的前十名股 票 未 超出基金合同规 定的 备选股票库。
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8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 492,278.04
2 应收证 券清 算款 8,300,138.23
3 应收股 利 -
4 应收利 息 79,593,834.13
5 应收申 购款 742,140.84
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 89,128,391.24
8.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％）
1 113001 中行转债 244,263,564.90 6.43
2 110015 石化转 债 224,992,465.90 5.93
3 110016 川投转 债 61,734,265.60 1.63
4 110011 歌华转 债 54,297,778.50 1.43
5 110003 新钢转 债 24,857,500.00 0.65
6 126729 燕京转 债 18,206,166.66 0.48
7 125887 中鼎转 债 17,342,222.74 0.46
8 110013 国投转 债 9,292,000.00 0.24
8.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价
值(元)
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 300257 开山股 份 38,346,000.00 1.01 新股未 上市
2 002602 世纪华 通 36,700,000.00 0.97 新股未 上市
3 002601 佰利联 32,980,000.00 0.87 新股未 上市
4 002603 以岭药 业 24,895,000.00 0.66 新股未 上市
5 002613 北玻股 份 22,880,500.00 0.60 新股未 上市
6 300250 初灵信 息 18,090,000.00 0.48 新股未 上市
7 601636 旗滨集 团 13,528,735.80 0.36 新股未 上市
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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1 、本基金合同生效 日为2007 年5月11 日，基 金合同生 效以来（ 截至2011年9月30 日 ）的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
工银增 强收 益债 券A
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－ ③ ② －④
2007.5.11-2007.
12.31
13.07% 0.37% -0.79% 0.08% 13.86% 0.29%
2008 年 9.85% 0.22% 9.32% 0.08% 0.53% 0.14%
2009 年 3.95% 0.25% 1.90% 0.05% 2.05% 0.20%
2010 年 8.42% 0.29% 2.71% 0.07% 5.71% 0.22%
自基金合同生
效起至今
32.71% 0.29% 15.15% 0.07% 17.56% 0.22%
工银增 强收 益债券B
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－ ③ ② －④
2007.5.11-2007.
12.31
12.77% 0.37% -0.79% 0.08% 13.56% 0.29%
2008 年 9.39% 0.22% 9.32% 0.08% 0.07% 0.14%
2009 年 3.52% 0.25% 1.90% 0.05% 1.62% 0.20%
2010 年 7.97% 0.29% 2.71% 0.07% 5.26% 0.22%
自基金合同生
效 起至今
30.32% 0.29% 15.15% 0.07% 15.17% 0.22%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2007 年 5 月 11 日至 2011 年 9 月 30 日 ） 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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注： 本基 金基 金合同 于2007 年5 月 11 日 生效 ， 截 至 报告期 末 ， 本 基金各 项投 资比例 符合 基
金合同 第十 二条 （三） 投 资范围 、 （八） 投资 限制 的规定 ： 本 基金 投资 于债 券类资 产 （ 含可
转换债 券） 的比 例不 低于 基金资 产 的 80%， 投资 于股 票等权 益类 证券 的比 例不 超过基 金资 产
的20%， 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% ， 投 资于可 转换 债
券的比 例不 超过 基金 资产 净值 的 30% ，本 基金 股票 资产投 资只 进行 首次 发行 及增发 新股 投
资，不 直接 从二 级市 场买 入股票 。
十三、费用概览
( 一) 与基 金运 作有 关的 费用
1 ．基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ； 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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35
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 本基 金从 B 类基 金份 额基金 的财 产中 计提 销售 服务费 ；
（9） 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的其 他费 用。
2 ．上述 基金费 用由基 金管 理人在法 律规 定的范 围内 参照公允 的市 场价格 确定 ，法律 法
规另有 规定 时从 其规 定 。
3 ．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.60% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E ×0.60% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.20% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3） 销售 服务 费
本基 金 A 类基 金份额 不收 取销售 服务 费，B 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售 与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。
销售服 务费 按前 一 日 B 类 基金资 产净 值 的 0.4% 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E ×0.4% ÷当 年天 数 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
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H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中划 出， 由注 册登 记机构 代收 ， 注
册登记 机构 收到 后按 相关 合同规 定支 付给 基金 销售 机构等 。
（4）除 管理费 和托管 费之 外的基金 费用 ，由 基 金托 管人根据 其他 有关法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
4 ．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
5. 基 金管理人 和基金托 管人可 根据基金 发展情况 调整基 金管理费 率和基金 托管费 率。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
( 二) 与基 金销 售有 关的 费用
本基金 的 申 购费 、 赎 回费 的费率 水平 、 计算公 式 、 收取方 式和 使用 方式 详见 本招募 说明
书第八 章第( 六) 款 及第( 七) 款的相 关规 定。
本基金 的 转 换费 用的 费率 水平、 计算 公式 、收 取方 式和使 用方 式详 见 本 公司 相关 公 告 。
( 三 ) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法律 法规的 要求 ，对 《 工银瑞 信 增强 收益 债券型 证券投 资 基金 招募 说明书》 ）进 行
了更新 ，主 要更 新的 内容 如下：
1、在 “二 、释 义 ” 部分 ， 更新了 《销 售办 法》 的相 关内容
2、 在 “三、 基金 管理 人” 部分， 更新 了 监 事会 成员 、 投资 决策 委员 会成 员 及 基金经 理
等相关 人员 的简 历 等 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了基 金托 管人 情况的 相关 内容 。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ” ，更 新了 代销 机构 等相 关 内容。
5 、在“ 八、基 金份 额的申 购、赎 回与转 换 ”部 分， 更新了 “ （十三 ）基 金转换 ” 、 “ （十工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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六）定 期定 额投 资计 划” 等内容 。
6 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了基 金投 资组 合报告 等相 关内 容。
7 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了 本 基金 投资 业绩及 同期 基准 比较 等 相 关内容 。
8 、 在 “二 十一、 对基 金份 额持有 人的 服务” 部分， 更新了 自助 服务、 基金 账 户确认 书、
定制对 账单 服务 、 资讯 服 务 、 定 期定额 投资 、 在线 客户服 务、 网 上交 易服 务 、 客户意 见、 建
议或投 诉处 理等 内容 。
9 、在“ 二十二 、其他 应披 露事项” 部分 ，更新 了 本 次招募说 明书 更新期 间本 基金及 基
金管理 人的 有关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可 登陆
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二○一 一年 十二 月十二 日
