鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要
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鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）
更新的招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二○一一年十二月
鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要
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重要提示
鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）由普润证券投资基金及普华证券投资基金转
换运作方式而成。依据中国证监会 2007年 4 月 10 日证监基金字[2007] 100 号文核准的普
润证券投资基金份额持有人大会决议及中国证监会 2007 年 4 月 10 日证监基金字[2007]
101 号文核准的普华证券投资基金份额持有人大会决议， 普润证券投资基金及普华证券投资
基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、 终止上市、 调整投资目标、 范围和策略、
修订基金合同， 并更名为 “鹏华优质治理股票型证券投资基金 （LOF） ” 。 自2007年4 月 25 日
起，由《普润证券投资基金基金合同》及《普华证券投资基金基金合同》修订而成的《鹏华
优质治理股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金集中申购的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格
产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎
回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金
的特定风险，等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承
担。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同，并根
据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
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同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2011 年 10 月
24日，有关财务数据和净值表现截止日为2011 年9月 30日（未经审计） 。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心 43层
3、设立日期：1998年 12月22日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心 43层
6、电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
7、联系人：梁静
8、注册资本：人民币 1.5亿元
9、股权结构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.)
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行
长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
胡继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市
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分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证
券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总
经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主
任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易
所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、 香港深业控股有限公司副总经理、
中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁，
现任国信证券股份有限公司副总裁。
Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）
国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方
案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，现任欧利盛资本股
份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理，同时兼任欧利盛 AI资产管
理股份公司（Eurizon AI SGR）首席执行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德
意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高
级经理，IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，
圣保罗银行投资公司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）财务及营销策划部负责人，Capitalia股
份公司（Capitalia S.p.A.）产品和销售部负责人，Capitalia 投资管理股份公司（Capitalia
Investment Management S.A.）董事总经理，Unicredit Holding财务风险管理部意大利企业法
人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）首席市
场官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保
罗银行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A.）储蓄、投资和养老金产品部负责人。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副
教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会
经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。
李相启先生，独立董事，高级经济师、研究员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、
省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书
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记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查
局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。
宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者，
并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、
研究员、教授、博士生导师。
张新民先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，博士生导师，国籍：中国。现任对
外经济贸易大学副校长兼国际商学院院长，国务院特殊津贴专家，全国MBA教育指导委员会
委员，英国特许公认会计师（FCCA），澳洲注册会计师（FCPA）。
2、基金管理人监事会成员
孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中
国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复印机制造公司副经
理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，
深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基
金管理有限公司监事会主席。
Andrea Vismara先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事
务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有
限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital
SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。
黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾
任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
高鹏先生，职工监事，经济学硕士，国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司监察法律
部监察稽核经理，现任鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理。
刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、
平安证券公司工作，1998 年 12月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限
公司登记结算部副总经理。
3、高级管理人员情况
何如先生，董事长，简历同前。
邓召明先生，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学
院讲师、 中国兵器工业总公司主任科员、 中国证监会处长、 南方基金管理有限公司副总经理，
现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
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高阳先生，副总裁，经济学硕士，十年证券从业经验，CFA，国籍：中国。历任中国国
际金融有限公司债券投资经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收
益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管
理有限公司副总裁。
曹毅先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。历任中国人民银行广州分行科员，中国
人民银行深圳中心支行副主任科员， 南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、 渠道部总监，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任全国社会保障基金理事会投资部、
境外投资部副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基
金管理有限公司副总裁。
吴伟先生，督察长，法学博士，国籍：中国。曾任中国建设银行深圳市分行法律部副科
长。2001 年 3 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、
监察稽核部总监，现任公司督察长。
4、本基金基金经理
谢可先生，经济学硕士，9年证券从业经验。历任国信证券股份有限公司投资策略分析
师、 招商基金管理有限公司投资策略分析师、 国投瑞银基金管理有限公司专户投资经理， 2009
年5月加入鹏华基金管理有限公司，任职于基金管理部。2009年10月起担任本基金基金经
理。谢可具备基金从业资格，未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。
本基金历任基金经理：
程世杰先生自2007年4月至 8月担任本基金基金经理。
张卓先生自2007 年8 月到 2009年1 月担任本基金基金经理。
杨靖先生自 2007 年4月本基金合同生效之日起至 2009年 10 月担任本基金基金经理。
顾少华先生自2007年8月至 2009年10 月担任本基金基金经理。
谢可先生自2009 年10月至今担任本基金基金经理。
本报告期内本基金基金经理未发生变更。
本基金基金经理管理其他基金情况：
谢可先生未担任其他基金基金经理。
5、投资决策委员会成员的姓名和职务
投资决策委员会成员组成：公司总裁邓召明先生、副总裁高阳先生、机构投资部总经理
杨俊先生、研究部总经理冀洪涛先生、基金管理部总经理程世杰先生、固定收益部总经理初
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冬女士、鹏华动力增长基金基金经理黄鑫先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至2011 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 145 人，平均年龄 30岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、
企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2011 年 9 月，中
国工商银行共托管证券投资基金 225 只，其中封闭式 7 只，开放式 218 只。自 2003 年
以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国
《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 26 项
最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金
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融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）直销机构
1、鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
法定代表人：何如
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
电话： （0755）82021233
传真： （0755）82021155
联系人：梁静
网址：www.phfund.com.cn
2、鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房
电话： （010）88082426
传真： （010）88082018
联系人：李筠
3、鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号 801B 室
电话： （021）58825962
传真： （021）68876821
联系人：李化怡
4、鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 4312 室
电话：（027）-85557881
传真：（027）85557973
联系人：祁明兵
（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心24 楼 07 单元
电话：（020）38011004
传真：（020）38010789
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联系人：袁桢
（二）代销机构
1、中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
联系人：田耕
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2、中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
传真：010-67598409
联系人：曲华蕊
网址：www.ccb.cn
3、交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：胡怀邦
电话：（021）58781234
传真：（021）58408842
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
热线电话：95559
4、中国农业银行股份有限公司
住所：北京市海淀区复兴路甲23 号
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办公地址：北京市海淀区复兴路甲23 号
法定代表人：项俊波
联系电话：010-68297268
传真：010-68297268
联系人：蒋浩
客户服务中心电话：95599
5、招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
联系人：万丽
网址：www.cmbchina.com
客服电话：95555
6、深圳发展银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路 5047号
办公地址：深圳市深南中路 5047号
法定代表人：肖遂宁
电话：0755-82088888-8811
传真：0755-82081020
联系人：周勤
网址：www.sdb.com.cn
热线电话：95501
7、平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
电话： （0755）25859591
联系人：霍兆龙
客服电话：40066-99999或（0755）961202
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网址：www.18ebank.com
8、中国民生银行股份有限公司
住所：北京市东城区正义路甲 4号
办公地址：北京市东城区正义路甲 4号
法定代表人：董文标
电话： （010）58351666
传真：010-58560794
客户服务电话：95568
联系人：吴海鹏
网址：www.cmbc.com.cn
9、中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
电话：0755-65541405
传真：010-65541281
联系人：秦莉
客户服务电话：95558
网址：www.ecitic.com
10、北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙 17号
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：阎冰竹
联系人：王光伟
客服电话：010-96169（北京）
022-96269（天津）
021-53599688（上海）
029-85766888（西安）
公司网址：www.bankofbeijing.com.cn
11、中国光大银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
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法定代表人：唐双宁
联系人：胡蓉
电话：010-68098783
客服电话：95595
公司网址：http://www.cebbank.com
12、宁波银行股份有限公司
注册（办公）地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话： 021 63586189
传真： 021 63586215
联系人：钱庚旺
客户电话：96528（上海地区 962528）
网址： www.nbcb.com.cn
13、浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号
法定代表人：张达洋
电话： 0571-87659546
传真： 0571-87659188
全国统一服务电话: 95527
14、广发银行股份有限公司
注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路719号
法定代表人：李若虹
联系人：詹全鑫
客服电话：95508
网址：www.gdb.com.cn
15、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
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电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：徐伟、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
16、杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市凤起路432号
办公地址：杭州市凤起路432号
法定代表人：马时雍
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人：江波
客户服务热线：4008888508
公司网站：www.hzbank.com.cn
17、华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
电话：010－85238667
传真：010－85238680
客服电话：95577
网址：www．hxb．com．cn
18、浙江民泰商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省温岭市太平街道三星大道168 号
办公地址：浙江省温岭市太平街道三星大道168 号
法定代表人： 江建法
联系人： 叶娴
电话： 0576-86109879
传真：
0576-86109879
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客户服务电话：4008896521
网址: www.mintaibank.com
19、国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16－26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 21 层
法定代表人：何如
联系电话：（0755）82133066
传真：（0755）82133302
联系人：齐晓燕
客户服务电话：800-810-8868
网址：www.guosen.com.cn
20、国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市延平路135号
法定代表人：祝幼一
客户服务电话：（021）962588、800-820-6888
传真：（021）62583439
联系人：芮敏祺
联系电话：021-62580818-213
网址：www.gtja.com
21、中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：顾伟国
联系电话：010-66568047
传真：010-66568532
联系人：田薇
客户服务电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
22、广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
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办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点
公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn
23、招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 40层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943511
传真：0755-82943237
联系人：林生迎
客户服务电话：4008888111、0755-26951111
网址：www.newone.com.cn
24、中信证券股份有限公司
住所：深圳市湖贝路 1030号海龙王大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：（010）84864818—63266
传真：（010）84865560
联系人：陈忠
网址：www.citics.com
25、中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
联系电话：(010) 85130577
传真：(010)65182261
联系人：权唐
客户服务电话:400-8888-108(免长途费)
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16
网址：www.csc108.com
26、华泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）84457777-950
联系人：李金龙
网址： www.htsc.com.cn
27、华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A、02、03、04）、 17A、
18A、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A、02、03、04）、 17A、
18A、24A、25A、26A
法定代表人：马昭明
联系电话：（0755）82493561
传真：（0755）82492187
联系人：庞晓芸
公司网址：www.lhzq.com
28、平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系电话：0755- 22627802
传真：0755-82433794
联系人：郑舒丽
客服电话：0755-95511
网站：www.pa18.com
29、湘财证券有限责任公司
地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼
邮编：410004
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼
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17
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺 021-68634518
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
30、东莞证券有限责任公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
电话： （0769）22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
31、齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路 128号
办公地址：山东省济南市经十路 128号
法定代表人：李玮
联系人：王霖
客户服务电话：（0531）82024184
客户服务电话：（0531）82024184
网址：http://www.qlzq.com.cn
32、东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 59 号常信大厦 18 楼
办公地址：上海市浦东区世纪大道 1589号长泰金融大厦 11 楼
法定代表人：朱科敏
联系电话： （021）50586660-8644
传真： （021）50586660-8880
联系人：霍晓菲
客服热线： （021）50585609、400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
33、兴业证券股份有限公司
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18
注册地址：福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
客服电话：4008888123
业务联系电话：021-38565785
传真号码：021-38565955
业务联系人：谢高得
公司网站： （www.xyzq.com.cn）
34、长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系电话：0755- 83516289
联系人：匡婷
网址：www.cc168.com.cn
35、中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市东海路 28号
办公地址：青岛市东海路28号
法定代表人：史洁民
联系电话：0532-85022026
联系人：丁韶燕
网址：www.wtzq.com.cn
36、中信金通证券有限责任公司
住所：杭州市凤起路 108号国信房产大厦9-12 楼
办公地址：杭州市中河南路 11号万凯商务大楼
法定代表人：刘军
联系电话： （0571）85776115
传真： （0571）85783771
联系人：俞会亮
客服热线： （0571）96598
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19
公司网站：www.bigsun.com.cn
37、上海证券有限责任公司
住所：上海市九江路 111号
办公地址：上海市临平北路 19号
法定代表人：郁忠民
联系电话：021- 62470157
传真：021-65081434
联系人：黄枫
客服热线：800-6200-071
公司网站：www.962518.com
38、光大证券股份有限公司
住所：上海市新闸路 1508号
办公地址：上海市新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
电话： （021）22169081
传真： （021）68817271
客服电话： （021）68823685
联系人：刘晨
公司网站：www.ebscn.com
39、宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010- 62294608-6240
咨询电话：010-62267799-6789
网址：http://www.ehongyuan.com.cn
40、东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层
办公地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层
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法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：0512-96288
公司网址：www.dwzq.com.cn
41、财通证券有限责任公司
注册地：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
办公地：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
法人代表：沈继宁
联系电话：0571－87828098
联系人：乔骏 联系电话：0571－87925129
网址：www.ctsec.com
客服电话：0571－96336（上海地区：962336）
42、海通证券股份有限公司
住所：上海市唐山路 218号
办公地址：上海市淮海中路 98号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
联系人：李笑鸣
客户服务电话：021-962503
网址：www.htsec.com
43、西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17 层
办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17 层
法定代表人：刘建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热线：029-87406132
联系人：冯萍
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网址：www.westsecu.com.cn
44、金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路 36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道 4001时代金融中心大厦 17楼
法定代表人：陆涛
联系电话：0755-83025666
传真：0755-83025511
客户服务热线：400-888-228
网址：www.jyzq.com.cn
45、东北证券股份有限公司
住所：长春市人民大街 138-1号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：矫正中
联系电话：0431- 85096709
传真：0431-5680032
联系人：潘锴
网址：www.nesc.cn
46、申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
办公地址：上海市常熟路171 号
联系电话：021- 54047892
联 系 人：曹晔
客户服务电话：021-962505
公司网址： www.sw2000.com.cn
47、中航证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市象山北路208号
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A座41楼
法定代表人：孟祥泰
联系人：余雅娜
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联系电话：0791-6768763
传真电话：0791-6789414
客服电话：0791-6768763
公司网址：www.scstock.com
48、华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路357号
法定代表人：汪永平
办公地址：安徽省合肥市长江中路357号
电话：0551- 5161821
传真：0551-5161672
联系人：甘霖
咨询电话：0551-5161670
公司网址：www.hazq.com
49、安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦34 层、28层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
办公地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦34 层、28层 A02单元
电话：0755- 82558323
传真：0755-23982898
联系人：余江
咨询电话：0755-82825555
公司网址：www.essence.com.cn
50、渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第一大街29号
法定代表人：杜庆平
地址：天津市河西区宾水道3号
联系人：王兆权
电话： （022）022-28451861
传真： （022）28451892
网址：wwww.bhzq.com
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51、财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：周晖
电话： （0731）4403343
传真： （0731）4403439
联系人：郭磊
客户服务热线： （0731）4403343
网址：www.cfzq.com
52、中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区福华三路 168号国际商会中心 48-50 层
办公地址：深圳福田区福华三路 168号国际商会中心 48-50 层
法定代表人：杨小阳
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
联系人：刘权
客户服务热线：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
53、万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路 18号电信广场36、37层
办公地址：广州市中山二路 18号电信广场36、37层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
邮箱：luocb@wlzq.com.cn
网址：www.wlzq.com.cn
54、第一创业证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B座25、26层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B座25、26层
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法定代表人：刘学民
联系人：王力洲
客服电话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
55、中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层
法定代表人：吴泳良
联系人：李珍
咨询电话：4001022011
网址：www.zszp.com.cn
56、广州证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼
办公地址：广东省广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼
法定代表人：吴志明
联系人： 林洁茹
联系电话：020－87322668－347
网址：www.gzs.com.cn
57、国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168号
办公地址：无锡市县前东街 168号
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人：袁丽萍
联系电话：4008885288，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
58、世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦4１楼
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦40-42楼
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法定代表人：卢长才
电话：0755－83199511
传真：0755－83199545
联系人：刘军辉、王飞
咨询电话：0755－83199511
网址：www.csco.com.cn
59、浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 座6-7 楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 座6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：吴颖
联系电话：0571-87902080
网址：www.stocke.com
60、华林证券有限责任公司
注册地址：广东省珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房
公司地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼
法定代表人：段文清
联系电话：0755-82707888
传真：0755-82707700
联系人：杨玲
网址：www.chinalions.com
61、日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人：张利军
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
62、方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
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办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
63、江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82269280-221
传真：0451-82269286
联系人：刘丹梅
全国统一热线：4006662288
公司网站：www.jhzq.com.cn
64、华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街239号
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部）
法定代表人：杨炯洋
电话：0755-83025046
传真：0755-83025991
联系人：王京红
客户服务电话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
65、红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人：况雨林
联系人：刘晓明
电话：0871-3577011
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客户服务电话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
66、厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
电话：0592-5161642
客户服务电话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
67、银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼
法定代表人：高颂
联系电话：0755-83703759
咨询电话：0755-83710885
公司网址：www.ytzq.net
68、华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
法定代表人：陈林
联系人：翟立权
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
69、爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758号 20-25楼
办公地址：上海市南京西路 758号 20-25楼
法定代表： 张建华
联系人： 陈敏
电话：021-62171984
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传真：021-62878783
服务热线：021-63340678
公司网站：www.ajzq.com
70、国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表：雷波
联系人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热线：4006-600109
公司网站：www.china598.com
71、信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦10 层
办公地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦10 层
法定代表：张志刚
联系人：唐静
电话：010-88656476
传真：010-88656290
服务热线：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
72、华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
法定代表人：李晓安
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
联系人：李昕田
客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100
网址：http://www.hlzqgs.com
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73、民生证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 16 号1901 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 16 号1901 室
法定代表：岳献春
联系人：赵明
电话：010－85252656
服务热线：400－619－8888
公司网站：www.mszq.com
74、华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦 7至 10 层
法定代表人：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 。
公司网址：www.hfzq.com.cn
75、东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15 层
法定代表：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：010-66555835
服务热线：010-66555262，66555382
公司网站：www.dxzq.net
76、长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号
法定代表人：胡运钊
电话：021-63291352
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传真：021-33130730
联系人：李良
客户服务电话：027-65799883
网址：www.cz318.com.cn
77、天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
咨询电话：010-66045678
公司网址： www.txsec.com；www.txjijin.com
（三）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街 27号投资广场 23层
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：金颖
电话： （010）58598839
传真： （010）58598907
联系人：朱立元
（四）律师事务所
名称：北京市德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层
办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层
负责人：王丽
联系电话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人：徐芳
经办律师：陈静茹、苏文静
（五）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼（东三办公楼）16 层
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法定代表人：葛明
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼（东三办公楼）16层
电话： （010）58153000
传真： （010）85188298
联系人：李妍明
经办注册会计师：张小东、周刚
四、基金的名称
本基金名称：鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）
五、基金的运作方式及类型
（一）本基金运作方式
上市契约型开放式
（二）本基金类型
股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
投资于具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司， 为基金份额持有人
谋求长期、稳定的资本增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的各类股票、
债券、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如有投
资需要可参与有价值的新股配售和增发。其中股票的主要投资方向为具有相对完善的
公司治理结构和良好成长性的优质上市公司的股票，该部分股票的投资比例不低于基
金股票资产的 80％。
本基金股票资产占基金资产的比例为 60%～95%， 债券资产占基金资产的比例为 0～
35%，本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％，现金或到期日在
1 年期以内政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
法律法规或中国证监会以后允许基金投资的其他金融工具或品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，
基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。
八、基金的投资策略
本基金采取“自上而下 ”的资产配置和“自下而上 ” 的选股策略相结合的主动
投资管理策略。
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1、整体资产配置策略
本基金主要根据宏观经济、政策环境、利率走势、市场技术指标、市场资金构成
及流动性情况，运用定性和定量相结合的分析手段，对证券市场现阶段的系统性风险
以及未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基
金股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2、行业配置策略
本基金的行业配置将以经济周期的不同阶段，不同行业或产业的发展所呈现出的
差异性以及不同行业分享经济增长所呈现出的差异性作为配置的出发点，重点投资于
具有竞争优势和比较竞争优势的行业。
行业配置的主要步骤为：
（1）通过以下分析，确定行业相对投资价值
1)宏观经济分析：分析宏观经济周期对行业发展的影响，确定宏观经济变量的变动对
不同行业的影响程度；
2)行业景气趋势分析：立足全球视野，在深度分析和评估全球/区域行业效应后，对
国内行业发展趋势和发展环境进行分析，判断行业或产品的增长前景；
3)优势行业的发展模式分析；
4)行业的财务状况分析。
（2）确定行业配置比例和行业调整比例： 基金经理根据对各行业投资时机的判断，
结合行业研究小组的行业评估报告和行业配置建议，制定基金股票投资的行业配置策
略以及行业配置的调整策略，确定基金在一定时期内的行业布局。
3、个股选择策略
本基金遵循“自下而上”的个股选择策略，主要投资于具有相对完善的公司治理
结构和良好成长性的优质上市公司的股票。除此以外，本基金还将高度重视和跟踪那
些过去基本面情况差但现在已有明显好转的上市公司股票，深入分析其基本面发生转
变的根本性原因，同时采用多种价值评估办法多角度地对其进行投资价值分析，甄选
出那些基本面已得到改善，同时具有潜在高盈利增长趋势的个股作为投资对象。
本基金个股选择的步骤如下：
（1）股票所属上市公司的治理结构评估
本基金将通过定性和定量相结合的方式对股票所属上市公司的治理结构中影响公
司价值较大的一系列治理机制进行综合评估，所评估的内容既包括内部治理机制，也
鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要
33
包括外部治理机制。
内部治理机制的评估主要考查以下四个方面：
1) 董事会的治理机制：如董事会中独立董事的比例、公司董事长是否和公司的最高
管理者（CEO）相分离、公司的最高管理者（CEO）是否控制或部分控制了董事会
等；
2) 管理层和董事会的薪酬机制：如管理层和董事会的薪酬机制和激励约束机制是否
能确保管理层以股东利益最大化为目标；
3) 股权结构：如公司主要股东的分散程度如何、股权结构是否过于集中、控股股东
是否过大、企业是否拥有母公司、母公司对子公司的干预控制程度与支持力度如
何、是否国有控股等；
4) 股东权益保护条款：如公司章程等行为规范文件中是否规定重大事项须由股东大
会通过；是否允许累计投票；是否为小股东质疑控股股东提供渠道等；
5) 财务信息披露和透明度：公司管理者是否及时、充分和准确地提供及公开披露公
司经营状况、财务状况和外部经营环境等相关信息。
外部治理机制的评估主要考查以下两个方面：
1) 企业控制权市场机制：一个活跃的企业控制权的竞争市场对有效分配资源至关重
要；
2) 法制基础和中小投资者权益保护机制：是否有比较严格的监督条例和健全的法律
体系使得中小投资者的权益得到较好的保护。
为了对上市公司的治理水平科学地、综合地进行定量评估，我公司还将借助“利
华公司治理研究中心”的“上市公司治理结构综合评估系统”对上市公司的综合治理
水平进行评估和排名。
通过对上市公司治理结构的定性和定量评估，筛选出具有治理水平相对较高的股
票，并以此作为本基金股票投资的选择对象。
（2）历史成长性股票筛选
个股是否具有良好的历史成长性是本基金个股选择的重要考量因素之一。本基金
将主要借助于我公司的股票历史成长性评估系统对按上述步骤筛选出来的股票的历史
成长性进行评估和排名，并由此筛选出具有良好的历史成长性股票。其中历史成长性
评估系统中成长性排名的方法是借鉴新华富时 600 成长指数中的有关成长性排名的方
法构建的，但构建中所选取的指标却是不尽相同的 7 个指标，包括 4 个价值因子指标
鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要
34
和 3 个成长因子指标。价值因子指标分别是净资产与市值比率（B/P） 、每股盈利/每股
市价（E/P） 、年现金流/市值（cashflow-to-price）以及销售收入/市值（S/P） ；成长
因子分别是 ROE
?
(1-红利支付率)、过去 2 年每股收益复合增长率以及过去 2 年主营业
务收入复合增长率。
（3）成长性股票筛选
对按上述步骤筛选出来的股票，行业研究小组会从影响股票所属上市公司未来的
成长性和持续盈利增长潜力的各个方面进行综合评估，其中“未来两年的预期主营业
务收入复合增长率 ”以及“未来两年的预期每股收益复合增长率 ”将是研究员评估
股票的“成长性潜力 ”的主要考量指标。具体而言，主要包括以下两个方面：
1)
行业因素
这主要从企业的市场空间、行业景气周期以及行业成长的推动力等方面加以考察，
重点关注那些企业收入主要来源所在行业市场空间巨大，远未饱和，消费需求持续
增长；企业所属行业处入发展期或成熟期前期，或行业正从衰退中复苏；企业所属
行业的成长性对企业的盈利有明显地推动力（由于企业在市场、产品结构、技术、
原料等方面的差异， 行业成长对不同行业具有不同的推动力） 的上市公司中的股票。
2)
企业因素
这主要从以下几个方面加以考虑：
(a) 规模：企业规模尚有发展潜力，未来成长空间巨大；
(b) 产能：企业可加大投入，不断扩大产能，并有配套的销售能力和市场空间；
(c) 创新：包括技术创新、产品创新、制度创新和管理创新企业。企业创新投
入较大、创新能力较强，新产品、高技术含量产品的收入比例不断提高；
(d) 竞争优势：相比竞争对手而言，企业有难以模仿的竞争优势，如在资源、
技术、人才、销售网络等方面的优势等，借此优势，企业可不断提高市场
占有率；
(e) 管理：企业内部具有较大的可挖掘潜力，可通过提高管理水平，降低成本；
(f) 购并：企业内部有潜在发生重组、购并的可能性或机会，重组、购并后可
极大地提升企业的盈利能力，且购并实现的可能性较大。
（4）股票的价值评估
本基金对按上述步骤筛选出来的股票将进一步地进行价值评估。针对不同的股票
其所属行业特点的不同，本基金将采取不同的股票估值模型，同时本基金将立足全球
鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要
35
视野，在综合考虑股票历史的、国内的、国外的估值水平的基础上，对企业进行相对
价值评估，甄选价值相对低估的个股作为本基金的投资对象。
4、债券投资策略
本基金的债券投资采用久期控制下的主动投资策略，本着风险收益匹配最优、兼
顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。在个券选择上，本基金综合运用利
率预期、收益率曲线估值、信用等级分析、流动性评估等方法来评估个券的投资价值。
5、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利
于加强基金风险控制。
本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定
价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价，主要运用的投资
策略为：杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式
投资策略、Delta 对冲策略等。
6、投资决策程序
（1）决策依据
（a）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；
（b）国家宏观经济环境及其对证券市场的影响；
（c）货币政策的变化；
（d）利率走势与通货膨胀预期；
（e）地区及行业发展状况；
（f）上市公司价值发现；
（g）国内及国际著名研究机构的研究报告。
（2）决策程序
本基金的投资主要参照以下流程进行运作，在有效控制投资风险的前提下，为基
金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值：
（a）行业研究员通过自身研究以及借助外部研究机构的研究成果，形成宏观、策
略方面的研究报告，为基金资产配置提供决策支持。
（b）投资决策委员会依照基金经理提供的投资组合建议书审定投资原则与方向,
即确定股票、 债券和现金等大类资产之间的配置比例。
（c）金融工程研究员借助公司的《上市公司治理结构综合评估系统》定期或不定
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36
期的提交上市公司治理结构综合评估的数量化分析报告，同时借助公司的《股票成长
性评估系统》定期提交有关股票成长性的数量化分析报告，作为决策支持。
（d）行业研究员通过个股的财务评级、所处行业的定位分析、市场和经济环境分
析等途径，对上市公司成长性和盈利性以及投资价值的各个方面进行综合评估，自下
而上地筛选出具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司，并以此作
为本基金股票投资的备选股票。
（e）本基金的行业配置以行业景气预测为基础，结合对产业政策、行业相关特征
指标和财务指标的分析，对行业进行综合评价，行业研究小组将定期提交行业景气预
测报告和行业配置建议。
（f）基金经理及助理依据行业研究小组的投资建议报告，再结合自己对市场时机
的判断，确定行业配置比例以及个股权重，构建股票投资组合，再通过 Barra Aegis
风险管理系统的优化分析以及基金经理小组的判断对组合作进一步的调整优化。
（g）固定收益部与基金经理在充分考虑基金投资的安全性和基金资产的高流动性
的前提下，构建债券组合。
（h）交易室按有关交易规则执行交易指令，并将有关信息反馈给基金经理。
（i）金融工程研究员负责对基金持仓的品种进行风险监控、风险预警以及投资业
绩评估。
（j）金融工程师定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理提供基金业绩评估
报告，基金经理对于投资决策委员会和风险管理人员认为具有较大风险的投资品种拟
定改进方案，并必须在规定的时间内调整投资组合。
（k）监察稽核部对投资流程的合法合规性进行监控。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：
沪深300 指数收益率×75%＋中证综合债指数收益率×25%
在合理的市场化利率基准推出等客观情况的影响下，基金管理人可根据投资目标
和投资策略，确定变更业绩比较基准，此项变更无须召开基金份额持有人大会，但应
及时公告。本公司于 2008 年 12月 31 日公布了《鹏华基金管理有限公司修改旗下部分
基金基金合同中“业绩比较基准”定义的公告》 ，自 2009 年 1 月 1 日起，将本基金的
业绩比较基准修改为上述基准。
沪深300 指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成
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37
份股指数，是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数。该指
数市场代表性强，指数编制方法透明、样本股票调整规则清晰，并可作为今后金融工
具创新和发展的重要参照指数，因此本基金选择沪深 300 指数作为股票投资部分的业
绩比较基准。
中证综合债指数具有以下特征。其一，债券的信用类别覆盖更加全面，该指数的
样本券除国债、金融债、企业债以外，还包括央行票据和短期融资券。其二，债券的
期限构成更加宽泛，该指数的样本券对剩余期限的要求由“1年以上”调整为“1月以
上”。该指数的久期较全债指数有较大幅度下降，同时样本构成也更加匹配投资者的
资产组合。因此，中证综合债指数比较适用于做基金债券资产的业绩基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票型基金， 其预期的风险和收益高于货币型基金、 债券基金、 混合型基金，
为证券投资基金中具有较高风险、较高收益的投资品种。
十一、基金的投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，已于 2011 年 10 月
21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至 2011年9 月30 日(未经审计)。
1、 截至2011年 9月30日基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 4,060,645,374.67 80.55
其中：股票
4,060,645,374.67 80.55
2 固定收益投资
205,244,623.78 4.07
其中：债券
205,244,623.78 4.07
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
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38
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计
767,819,217.09 15.23
6 其他资产
7,673,628.19 0.15
7 合计
5,041,382,843.73
100.00
2、 截至2011年 9月30日按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
10,548,000.00 0.21
B
采掘业
- -
C
制造业
2,488,712,717.14 50.40
C0
食品、饮料
450,825,111.75 9.13
C1
纺织、服装、皮毛
- -
C2
木材、家具
- -
C3
造纸、印刷
24,813,753.30 0.50
C4
石油、 化学、 塑胶、
塑料
885,924,395.50 17.94
C5
电子
134,808,084.48 2.73
C6
金属、非金属
- -
C7
机械、设备、仪表
992,341,372.11 20.10
C8
医药、生物制品
- -
C99
其他制造业
- -
D
电力、煤气及水的生
产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
交通运输、仓储业
- -
G
信息技术业
381,457,046.03 7.72
H
批发和零售贸易
263,478,036.00 5.34
I
金融、保险业
379,313,071.73 7.68
J
房地产业
417,608,365.16 8.46
K
社会服务业
119,528,138.61 2.42
L
传播与文化产业
- -
M
综合类
- -
合计
4,060,645,374.67 82.23
3、 截至2011年 9月30日按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值
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39
比例（％）
1 600143 金发科技 25,936,723 391,644,517.30 7.93
2 000527 美的电器 24,199,955 356,707,336.70 7.22
3 000869 张
裕Ａ 3,292,684 344,447,673.24 6.98
4 600309 烟台万华 21,010,491 334,276,911.81 6.77
5 601318 中国平安 9,798,643 328,940,445.51 6.66
6 600498 烽火通信 9,405,125 264,189,961.25 5.35
7 600694 大商股份 6,554,180 263,478,036.00 5.34
8 000418 小天鹅Ａ 19,518,553 229,147,812.22 4.64
9 002152 广电运通 8,135,495 226,573,535.75 4.59
10 002146 荣盛发展 18,955,463 140,080,871.57 2.84
4、 截至2011年 9月30日按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 5,011,100.00 0.10
2 央行票据 - -
3 金融债券 199,500,000.00 4.04
其中：政策性金融债 199,500,000.00 4.04
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 733,523.78 0.01
8 其他 - -
9 合计 205,244,623.78 4.16
5、 截至2011年9月30日按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 080221 08 国开 21 2,000,000 199,500,000.00 4.04
2 010203 02 国债(3) 30,000 3,007,500.00 0.06
3 010112 21 国债(12) 20,000 2,003,600.00 0.04
4 129031 巨轮转2 7,381 733,523.78 0.01
注：上述债券为本基金本报告期末持有的全部债券。
6、 截至2011年9月30日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、截至2011年9月30日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要
40
本基金本报告期末未持有权证投资。
8、报告期末投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,290,177.82
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,910,841.05
5 应收申购款 472,609.32
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,673,628.19
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资净
值比例（%）
流通受限情况说明
1 000527 美的电器 305,118,000.00 6.18 非公开发行
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定
盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做
出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财务
数据未经审计） ：
净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基 1-3 2-4
鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要
41
率1 率标准差 2 基准收益
率 3
准收益率标
准差4
2007年4月25日至
2007年12月 31 日
44.90% 1.78% 31.54% 1.70% 13.36% 0.08%
2008年1月1日至
2008年12月 31 日
-53.07% 2.25% -53.40% 2.27% 0.33% -0.02%
2009年1月1日至
2009年12月 31 日
75.48% 1.66% 67.59% 1.54% 7.89% 0.12%
2010年1月1日至
2010年12月 31 日
-6.57% 1.43% -8.46% 1.19% 1.89% 0.24%
2011年1月1日至
2011年9月30日
-14.41% 1.17% -12.81% 0.95% -1.60% 0.22%
自基金合同生效至
2011年9月30日
-4.58% 1.73% -18.02% 1.63% 13.44% 0.10%
2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：
鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要
42
注 1：业绩比较基准：沪深 300指数×75% + 中证综合债指数×25%。
注 2：本基金合同于 2007年4月25日生效，原普润证券投资基金及原普华证券投资基
金账务于 2007 年 5 月 15 日与鹏华优质治理股票型证券投资基金集中申购期的申购资金合
并， 原基金普润及原基金普华已将所实现的全部收益在 2007年5 月14 日转换基准日转换成
基金份额。
注 3：基金业绩截止日为2011年9 月30日。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金合同生效后的会计师费和律师费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要
43
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。 托管费的计算方法
如下：
H＝E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产
中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第 3－7 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）与基金销售有关的费用
1、集中申购费
投资者在集中申购期内可以多次申购基金份额，但申购资金一旦交付，撤销申请
不予接受。本基金份额的发售面值为人民币一元。投资者申购采用全额缴款的申购方
式。
投资者申购需缴纳申购费用。申购费率按申购金额采用比例费率，投资者在一天
鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要
44
之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
场外集中申购的适用费率如下：
集中申购金额（M,含申购费） 费率
M＜100万 1.2%
100 万≤ M＜500 万 1.0%
500 万≤ M＜1000 万 0.8%
M ≥1000万 1000元/笔
计算公式：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=（净申购金额＋利息）/基金份额面值
申购资金集中申购期间的利息，在基金集中申购期结束后折算成基金份额，归投
资者所有，其中利息计算以注册登记人的记录为准。对于办理场外集中申购的投资者，
申购份数的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失或收益归
入基金资产。
2、日常申购费
本基金申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产。本基金申购费用在申购时
交纳，具体申购费率如下：
申购金额（M,含申购费） 申购费率
M＜100万 1.5%
100 万≤ M＜500 万 1.2%
500 万≤ M＜1000万 1.0%
M ≥1000万 1000元/笔
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
计算公式：
净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份数＝净申购金额/T 日基金份额净值
本基金的申购份额由申购金额扣除申购费用后除以申购申请当日的基金份额净值
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确定。对于办理场内申购的投资者，申购份数的计算采用截尾法保留至整数位，剩余
部分对应的资金将返回至投资者资金帐户。对于办理场外申购的投资者，申购份数的
计算以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失或收益归入基金财产。
3、转换费
本基金已于2007 年7月18 日开通转换业务，根据中国证券监督管理委员会《开放式证
券投资基金费用管理规定》的最新相关规定，具体转换费率和相关业务规则的最新规定请见
2010年3月12日《鹏华基金管理有限公司关于调整旗下开放式证券投资基金转换业务规则
的公告》。
4、日常赎回费
本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减，具体费率如下：
持有年限（Y） 场外赎回费率
Y＜1年 0.5%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2年 0
本基金的场内赎回费率为固定值 0.5%。
计算公式：
赎回总金额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用
本基金的赎回金额由赎回份额乘以赎回申请当日的基金份额净值扣除赎回费用后确定。
赎回金额计量单位为人民币元，赎回金额保留到小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回费用由赎回申请人承担，赎回费的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、
销售手续费等各项费用。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
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3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调
低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人
网站上公告。
（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规
的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于 2011年 6 月
8日公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止
日期。
2、根据公司业务发展所需，本基金管理人于 2011年 4月 30刊登了《鹏华基金管理有
限公司关于增聘副总经理的公告》，上述事项已按有关规定向中国证券监督管理委员会及深
圳监管局报告，并经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2011]613号）。据此对“三、
基金管理人”的“（二）主要人员情况”中“3、高级管理人员情况”的相关内容进行了更
新。
3、更新了“四、基金托管人” 中的相关内容。
4、根据本基金管理人刊登的增加代销机构的相关公告，在“五、相关服务机构”一章，
新增2家机构为本基金的代销机构。根据实际情况，对“五、相关服务机构”一章的部分相
关服务机构的相关内容进行了更新。
5、在“十二、基金的投资”部分，更新了本基金投资组合报告的相关内容，数据截止
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日期为2011 年9月30 日。
6、更新了“十三、基金的业绩”的相关内容，数据截止日期为 2011 年9 月30 日。
7、鉴于本基金管理人投资者服务方面措施的进一步提升，在“二十四、对基金份额持
有人的服务”一章，更新了服务中的相关内容。
8、更新了“二十五、其他应披露事项”的相关内容，具体内容为2011年 4月 25 日至
2011年10月 24 日期间的信息披露情况，包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。
鹏华基金管理有限公司
2011年 12月8日
