景顺长城公司治理股票型证券投资基金
2011 年第2 号更新招募说明书摘要
重 要提 示
（一）景顺长城公司治理股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和
国证券投资基金法》 （以下简 称 《基金法》 ） 、 《证券投资基 金运作管理办法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下
简称《信息披露办法》）、《景顺长城公司治理股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”
或“本基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会 2008 年5 月16 日证监许可【2008 】707 号文
核准募集。本基金基金合同于 2008 年10 月 22 日正式生效。
（二） 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。本 摘要根据基金合同和基金招募说明书 编写，
并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并 不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资 人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持
有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金
一定盈利，也不保证最低收益。
（七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，
请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风 险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资
收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操
作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金
管理人提醒投资人基金投资的“买者自负 ”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化引致 的投资风险，由投资人自行负责。
（八） 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2011 年 10 月 22 日， 有关财
务数据和净值表现截止日为 2011 年9 月30 日。本招募说明 书中财务数据未经审计。
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国工 商银 行股 份有 限公 司
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一、基金管理人
一、基 金管 理人 概况
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
设立日 期 ：2003 年 6 月 12 日
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话：0755-8237 0388
客户服 务电 话：400 8888 606
传
真：0755-2238 1339
联系人 ：杨 皞阳
二、基 金管 理人 基本 情况
本基金管 理人 景顺长 城基 金管理有 限公 司（以 下简 称“公司 ”或 “本公 司” ） 是经中 国
证监会证 监基 金字［2003 ］76 号 文批准 设立 的证券 投资基金 管理 公司， 由长 城证券有 限责
任公司 、 景 顺资 产管 理有 限公司 、 开 滦 （ 集团） 有 限责任 公司 、 大 连实 德集 团有限 公司 共同
发起设 立， 并于 2003 年 6 月 9 日获 得开 业批 文 ， 注 册资本 1.3 亿 元人 民币 ， 目前， 各家 出
资比例 分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风险 管理 委员 会和 投资 决策委 员会 。 风 险管 理委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确 定基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司下 设7 个一 级部 门， 分别是 ： 投 资部 、 市 场部、 运营部 、 人 力资 源部 、 财 务 行政部 、
法律监 察稽 核部 、总 经理 办公室 。其 中投 资部 下设 投资研 究部 、固 定收 益部 、专户 理财 部 、
国际投 资 部4 个 二级 部门 ； 市场 部下 设渠 道销 售部 、 机构 客户 部、 市场 服务 部、 产 品开 发部
4 个二 级部 门 ； 运 营 部 下 设基金 事务 部 、 信 息技 术 部、 交易 管理 部 3 个二 级 部门 。 各 部门 的
职责如 下：
1、 投资部
1 ） 投资研 究部 ： 负责 根据 投资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 股票 选择 和组 合的
投资管 理并 完成 对宏 观经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。
2 ） 固定收 益部 ： 负责 根据 投资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 债券 选择 和组 合的
投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。
3 ） 专户理 财部 ： 负 责完 成一 对一、 一对 多等 特定 客户 资产管 理产 品的 投资 管理 。
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4 ） 国际投 资部 ： 主要负 责 与 QDII 、QFII 等国 际业 务相 关 的基金 产品 设计 、 投 资管 理、
国际合 作和 培训 等业 务。
2、 市场部
1 ） 渠道销 售部 ：负 责公 司产 品在各 银行 、券 商等 渠道 的销售 。
2 ） 机构客 户部 ： 负责开 发机 构客户 ， 并使 其认识 并了 解我公 司在 企业 年金 、 社 保等 方
面所提 供的 基金 产品 及服 务。
3 ） 市场服 务部 ：负 责公 司市 场营销 策略 、计 划制 定， 及客户 服务 管理 等工 作。
4 ） 产品开 发部 ：负 责基 金产 品及其 他投 资产 品的 设计 、开发 、报 批等 工作 。
3、运营部
1 ） 基金事 务部 ：负 责公 司产 品的注 册登 记、 清算 和估 值核算 等工 作。
2 ） 信息技 术部 ：负 责公 司的 计算机 设备 维护 、系 统开 发及网 络运 行和 维护 。
3 ） 交易管 理部 ：负 责完 成投 资部 下 达的 交易 指令 ，并 进行事 前的 风险 控制 。
4、 人力资源部 ： 负责 公司 各项人 力资 源管 理工 作， 包括招 聘、 薪资 福利 、 绩 效管理 、 培 训、
员工关 系、 从业 资格 管理 、高管 及基 金经 理资 格管 理等。
5、财务行政部 ： 负责 公司 财务管 理及 日常 行政 事务 管理。
6、法律监察稽核部 ： 负责 对公司 管理 和基 金运 作合 规性进 行全 方位 的监 察稽 核，并 向公 司
管理层 和监 管机 关提 供独 立、客 观、 公正 的法 律监 察稽核 报告 。
7、 总经理办公室： 主要 受 总经理 委托 ， 协调 各部 门 的工作 ， 并负 责公 司日 常 办公秩 序监 督、
工作项 目管 理跟 进等 ，并 负责基 金风 险的 评估 、控 制及管 理。
公司现 有员 工 124 人 ，其 中 79 人具 有硕 士及 以上 学 历。
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内 部稽 核制度 、 财务 管理制 度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。
三、主 要人 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
赵如冰 先生 ， 董 事长 ， 武 汉水利 电力 学院 （现 武汉 大学） 动力 系本 科毕 业 ， 辽宁大 学经
济学硕 士 。 曾 任葛洲 坝水 力发电 厂主 任 、 研究 员级 高级工 程师 ， 葛洲坝 至上 海超高 压直 流 输
电葛洲 坝站 站长 、 书 记 ， 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主任 ， 华 能南 方开发 公司 党组
书记、 总经 理， 华能 房地 产开发 公司 副总 经理 ， 中 住地产 开发 公司 总经 理、 党组书 记， 长城
证券有限 责任 公司董 事、 副董事长 、党 委副书 记等 职。2009 年 加入 本 公司， 现任公司 董事
长。
罗德城 先生 ，董 事， 毕业 于美国 Babson 学 院， 获学 士学位 及工 商管 理硕 士学 位。曾 任
大通银 行信 用分 析师 、 花 旗 银行投 资管 理部 副总 裁、 Capital House 亚洲 分公 司的 董事总 经理 。
1992 至 1996 年 间出 任香 港投资 基金 公会 管理 委员 会成员 ， 并于 1996 至 1997 年间 担任 公会
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主席。1997 至 2000 年间， 担任香 港联 交所 委员 会成 员， 并 在 1997 至2001 年 间担任 香港 证
监会顾 问委 员会 成员 。 现 任景顺 集团 亚太 区首 席执 行官。
杨平先 生， 董事 ，北 京大 学国际MBA 学历 。历 任北 京 国际信 托投 资公 司外 汇部 首席交 易
员、 加 拿大 蒙特 利尔 银行 北京分 行资 金部 和市 场部 高级经 理、 中国 人民 保险 公司投 资部 投资
总监、 中国 人保 资产 管理 有限公 司银 行/ 外汇 业务 部 副总经 理、 中国 人民 保险 （香港 ）有 限
公司投 资部 总经 理、 长城 证券有 限责 任公 司总 裁助 理等 职 务。 现任 长城 证券 有限责 任公 司副
总经理 。
许义明 先生 ，董 事， 总经 理， 香 港大 学社 会科 学学 士 及香 港城 市大 学金 融工 程学硕 士 。
曾先后 就职 于前 美国 大通 银行香 港 、 台 湾及 伦敦 分行 财资部 ， 汇丰 银行 总行 中国 环球市 场部 ；
之前曾 担任 台湾 景顺 证券 投资信 托股 份有 限公 司董 事兼总 经理 、 香港 景顺 资产 管理有 限公 司
大中华 区 业 务拓 展总 监等 职务。2009 年 加入 本公 司 ，现任 公司 董事 兼总 经理 。
李晓西 先生 ， 独立董 事 ， 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现任 北京 师范大 学校
学术委 员会 副主 任， 经济 与资源 管理 研究 院院 长， 教授、 博士 生导 师； 中国 社会科 学院 研究
生院教 授、 博士 生导 师； 教育部 社会 科学 委员 会经 济学部 召集 人。
伍 同 明 先 生 ， 独 立 董 事 ， 香 港 大 学 文 学 士 （1972 年 毕 业 ） ， 香 港 会 计 师 公 会 会 员
（HKICPA ） 、 英国 特许 公 认会计 师 （ACCA ） 、 香港 执业会 计师 （CPA ） 、 加 拿 大公认 管理 会
计师 （CMA ） 。 拥有 超过 二 十年以 上的 会计 、 审 核、 管治税 务的 专业 经 验 及知 识，1972-1977
受训于 国际 知名 会计 师楼 “毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。 现为 “伍 同明 会计 师 行”所 有者 。
靳庆军先 生，独 立董 事，1982 年 毕业于 安徽大 学外 语系英语 专业 ，获文 学学 士，1987
年毕业 于中 国政 法大 学， 获国际 法专 业法 学硕 士。 曾担任 中信 律师 事务 所涉 外专职 律师 ， 在
香港马 士打 律师 行、 英国 律师 行 C1yde ＆ Co. 从 事律师 工作 ， 1993 年 发起 设立信 达律 师事
务所， 担任 执行 合伙 人。 现任金 杜律 师事 务所 合伙 人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄海洲 先生 ， 监 事， 武汉 大学硕 士。 曾任 深圳 新江 南投资 有限 公司 副总 经 理 、 长城 证券
有限责 任公 司监 事、 招商 银行股 份有 限公 司人 力资 源部经 理及 工程 管理 部经 理 。 现 任长 城证
券有限 责任 公司 副总 经理 。
郭慧娜 女士 ， 监事 ， 英 国 曼彻斯 特大 学会 计及 计算 机科学 学士 学位 ， 英 国伦 敦政治 经济
学院管 理理 学硕 士学 位。 曾任伦 敦安 永会 计师 事务 所核数 师， 历任 景顺 投资 管理有 限公 司项
目主管 ， 业 务发 展部 副经 理、 企 业发 展部 经理 、 亚 太区监 察总 监 。 现任 景顺 投资管 理有 限公
司亚太 区首 席行 政官 。
邵媛媛女 士， 监事，1999 年毕业于 安徽 财贸学 院会 计学系， 获管 理学硕 士学 位。曾 任
职于深 圳市 天健 （信 德） 会计师 事务 所、 福建 兴业 银行深 圳分 行计 财部 。 现 任景顺 长城 基金
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管理有 限公 司运 营部 下属 基金事 务部 总监 。
3 、其 他高 级管 理人 员
吴建军 先生 ， 副总经 理 ， 人民银 行总 行金 融研 究所 经济学 硕士 。 曾任海 南汇 通国际 信托
投资公司证券部副 经理， 长城证券有限责任 公司机 构管理部总经理、 公司总 裁助理。2003
年加入 本公 司， 现任 公司 副总经 理。
蔡宝美 女士 ， 副总经 理 ， 英国克 兰非 尔德 大学 商学 硕士 。 曾 担任 摩根富 林明 投资信 托股
份有限 公司 研究 员， 汇丰 中华证 券投 资信 托股 份有 限公司 投资 管理 部副 总经 理 兼基 金经 理 ，
香港涌 金资 产管 理有 限公 司投资 经理 等职 务。2008 年加入 本公 司， 现任 公司 副总经 理 。
Patrick Song Liu （刘 颂） 先生， 副总 经理 ，英 国牛 津大学 工商 管理 硕士 。曾 先后任 职
于路透 香港 上海 办事 处 、 路透香 港 、 路 透伦 敦有 限 公司及 伦敦 洛希 尔父 子有 限公司 ； 于 2006
年加入 香港 景顺 投资 管理 有限公 司， 担任 景顺 大中 华区机 构业 务拓 展部 总监 一职； 其后 被派
往香港 景顺 驻北 京代 表处 ，担任 首席 代表 。2009 年 加入本 公司 ，现 任公 司副 总经理 。
刘焕喜 先生 ， 副 总经 理， 华中农 大经 贸学 院投 资与 金融系 博士 。 历 任武 汉大 学教师 工 作
处副科 长、武 汉大学 成人 教育学 院讲师， 《证 券时报 》社编 辑记者 ，长城 证券 研发中 心研究
员、总 裁办 副主 任 、 行政 部副总 经理 。2003 年加 入 本公司 ，现 任公 司副 总经 理。
4 、督 察长
黄卫明 先生 ， 督 察长 ， 中 国人民 大学 法学 硕士 。 历 任国家 工商 局市 场司 主任 科员， 国泰
君安证 券公 司总 裁助 理兼 人力资 源部 总经 理， 中国 证监会 期货 部、 非上 市公 众公司 部等 主任
科员、 副处 长、 处长 。2010 年加 入本 公司 ，现 任公 司督察 长。
5 、本 基金 基金 经理 简历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力， 争取 良好投 资业
绩。本 基金 聘任 基金 经理 如下：
邓春鸣 先生 ， 电 子科 技大 学管理 学学 士、 复旦 大学 经济学 硕士 ，CFA 。 曾 任 职于招 商证
券证券投资部 和 资产 管 理部 ， 也 曾 担 任 宝 盈基 金 行业 研 究 员 、 基 金 经理 助 理等 职 务 ；2007
年 3 月 加入 本公 司。 具 有 10 年 证券 、基 金行 业从 业 经验。
6 、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
本基金 现任 基金 经理 邓春 鸣先生 曾于 2007 年 9 月 15 日至 2009 年 8 月 6 日 担 任景顺 长
城景系 列开 放式 证券 投资 基金基 金经 理 。
7 、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
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本基金 现任 基金 经理 邓春 鸣先生 于 2010 年 5 月 29 日 起至今 兼任 景顺 长城 新兴 成长股 票
型证券 投资 基金 基金 经理 。
8 、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
从本基 金基 金合 同生 效起 至今， 邓春 鸣先 生一 直担 任本基 金基 金经 理。
9 、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由 公司 总经 理 、 分管 投资 的副总 经理 、 投资总 监 、 投资研 究部
研究 总 监、 专户 理财 部投 资总监 、国 际投 资部 负责 人 等组 成。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
许义明 先生 ，总 经理 ；
蔡宝美 女士 ，分 管投 资的 副总经 理；
王鹏辉 先生 ， 投 资总 监 ；
唐咸德 先生 ，投 资研 究部 研究总 监；
戴春平 先生 ，专 户理 财部 投资总 监；
陈爱萍 女士 ，国 际投 资部 负责人 。
10 、上 述人 员之 间不 存在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
一 、基 金托 管人 基本 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：赵 会军
二 、主 要人 员情 况
截至 2011 年 9 月末 ， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 145 人 ， 平均 年龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
三 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
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来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产 、保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、 企业年 金基 金 、QFII 资产 、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金公 司 特定 客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门 类齐全 的托 管
产品体 系 ， 同 时在国 内率 先开展 绩效 评估 、 风 险管 理等增 值服 务 ， 可以 为各 类客户 提供 个 性
化的托 管服 务。 截至 2011 年 9 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 225 只 ，其中 封闭 式
7 只， 开 放式 218 只。 自 2003 年 以来， 本行 连续 八 年获得 香港 《 亚洲 货币 》 、 英国 《全 球托
管人》 、 香港《 财资》 、美 国《环 球金融》 、内 地《证 券时报》 、 《上 海证券 报》 等境内 外权威
财经媒 体评 选的 26 项 最佳 托管银 行大 奖； 是获 得奖 项最多 的国 内托 管银 行， 优良的 服务 品
质获得 国内 外金 融领 域的 持续认 可和 广泛 好评 。
四、基 金托 管人 的内 部控 制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全过 程风 险管理 作为 重要工作 来做 。2010 年， 中国工商 银行 资产托 管部 再次通过 了评
估组织 内部 控制 和安 全措 施是否 充分 的最 权威 的国 际资格 认 证 SAS70 （审 计 标准 第 70 号） 。
通过 SAS70 国际 专项 认证 ， 表 明独 立第 三方 对我 行 托管服 务在 风险 管理 、 内 部控制 方面 的
健全性 和有 效性 的全 面认 可。 也证 明中 国工 商银 行托 管服务 的风 险控 制能 力已 经与国 际大 型
托管银 行接 轨， 达到 国际 先进水 平。 目前 ，已 经实 施 SAS70 审 计年 度化 、常 规化的 项目 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资 产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
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资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托 资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。资 产托 管部托管 的基 金资产 、托 管人的自 有资 产、托 管人 托管的 其
他资产 应当 分离 ； 直 接操 作人员 和控 制人 员应 相对 独立， 适当 分离 ； 内 控制 度的检 查、 评价
部门必 须独 立于 内控 制度 的制定 和执 行部 门。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行 为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文 化， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
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（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立了基 于数 据、应用 、操 作、环 境四 个层面 的
完备的 灾难 应急 方案 ， 并 组织员 工定 期演 练。 除了 在数据 服务 端和 应用 服务 端实时 同步 备份
与数据 更新 外， 资产 托管 部还建 立了 操作 端的 异地 备份中 心， 能够 确保 交易 的及时 清算 和交
割，保 证业 务不 中断 。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4） 内部 风险 控制 始终 是 托管部 工作 重点 之一 ，保 持与业 务发 展同 等地 位。
资产托 管业 务是 商业 银行 新兴的 中间 业务 ， 资产 托管 部从成 立之 日起 就特 别强 调规范 运
作， 一直 将建 立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系作 为工 作重 点。 随着 市场环 境的 变 化
和托管 业务 的快 速发 展， 新问题 、 新情 况不断 出现 ， 资 产托 管部 始终将 风险 管 理放 在与 业 务
发展同 等重 要的 位置 ，视 风险防 范和 控制 为托 管业 务生存 和发 展的 生命 线。
五、托 管人 对管 理人 运作 基金进 行监 督的 方法 和程 序
基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《 基金 法》 、 《运 作办
法》 、 《证 券投 资基金 会计 核算办 法》 、基 金合 同及其 他有关 规定， 托管人 对基 金的投 资对象
和范围 、 投资 组合比 例 、 投资限 制 、 基 金管理 人报 酬和基 金托 管人 托管 费的 计提比 例和 支付
方法 、 基 金会 计核算 、 基 金财产 估值 和基 金净 值的 计算 、 收 益分 配以及 其他 有关基 金投 资运
作的事 项， 对基 金管 理人 进行业 务监 督、 核查 。
基金托 管人 发现 基金 管 理 人的违 规行 为， 以书 面形 式通知 基金 管理 人限 期纠 正； 对 基金
管理人 发出 的违 法违 规投 资指令 ， 不予 执行 ， 并 采 取必要 的补 救措 施； 基金 管理人 收到 通知
后应及 时进 行核 对确 认并 回函 ； 在 限期 内， 基金 托 管人有 权对 通知 事项 进行 复查 ， 如 基金 管
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理人未 予纠 正， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有涉 嫌重 大违 法违 规行 为时， 应立 即报 告中 国证 监会， 同时
通知基 金管 理人 限期 纠正 ，并将 纠正 结果 报告 中国 证监会 。
六、基 金托 管人 的权 利与 义务
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产；
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 收
入；
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益；
（4）以 基金托 管人和 基金 联名的方 式在 中国证 券登 记结算有 限公 司上海 分公 司和深 圳
分公司 开设 证券 账户 ；
（5） 以基 金托 管人 名义 开 立证券 交易 资金 账户 ，用 于证券 交易 资金 清算 ；
（6）以 基金的 名义在 中央 国债登记 结算 有限公 司开 设银行间 债券 托管账 户， 负责基 金
投资债 券的 后台 匹配 及资 金的清 算；
（7） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（8） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（9） 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 其他 权利 。
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在名 册登 记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立；
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户 和 证券账 户， 按照《基 金合 同》的 约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜；
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
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基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露；
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ， 还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ；
（15 ） 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ；
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现 和 分配；
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ；
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《基 金合 同》 造成基 金财 产损 失时 ，应 为基金 利益 向基 金管 理人 追偿；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
三 、 相 关 服 务 机构
一、基 金份 额发 售机 构
1 、直 销机 构
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 深圳 市福田 区中 心四 路 1 号嘉 里建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
电
话：0755-82370388-1661
传
真：0755-22381325
联系人 ：严 丽娟
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2 、代 销机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 F9
法定代 表人 ：项 俊波
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 ：郭 树清
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（5） 招商 银行 股份 有限公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云 、虞 谷云
电话： （021 ）61618888
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传真： （021 ）63604199
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（8） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（9） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平
电话：(0591)87844211
联系人 ：陈 丹
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（10） 中国 光大 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号 A 座
法定代 表人 ：王 明权
客户服 务电 话：95595 （ 全 国）
网址：www.cebbank.com
（11 ）华 夏银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 22 号
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法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
联系电 话：010-85238425
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（12） 广发 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市越秀 区东 风东 路 713 号
法定代 表人 ：李 若虹
服务热 线：400 830 8003
网址：www.gdb.com.cn
（13） 中信 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-65541585
传真：010-65541230
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（14） 平安 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：蔡 宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服热 线：40066-99999
网址：http://bank.pingan.com
（15） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
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（16） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ： 王宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259
客户服 务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（17） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
银行网 址：www.czbank.com
（18） 温州 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 温州 市车站 大道 华海 广场 1 号楼
法定代 表人 ：夏 瑞洲
客户服 务电 话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
（19） 长城 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号 特区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：李 春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（20） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
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传真：010-66568536
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（21） 海通 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
（22） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130588
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（23） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市常熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服 务电 话：021-962505
网址：www.sywg.com
（24） 国都 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大 厦 9 号 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
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网址：www.guodu.com
（25） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（26） 华宝 证券 经纪 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 陆家 嘴环 路 166 号未 来资 产大 厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：陈 康菲
电话：021-50122222
传真：021-50122200
客户服 务电 话:4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（27） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市南京 西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：张 建华
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888-3121
传真：021-62878783
客服热 线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（28） 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010-88656100
传真：010-63080978
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（29） 天相 投资 顾问 有限 公司
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010-66045566
传真：010-66045500
客服热 线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（30） 方正 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 省长沙 市芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
客服热 线：95571
网址：www.foundersc.com
（31） 平安 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省深圳 市福 田区 金田 路大 中华国 际交 易广 场 8 层
法人代 表： 杨宇 翔
联系人 ：郑 舒丽
电 话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：www.pingan.com
（32） 广发 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 天河区 天河 北 路 183-187 号大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
法定代 表人 ：林 治海
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电 话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（33） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 新疆 乌鲁木 齐市 文艺 路 233 号
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法定代 表人 ：冯戎
客服热 线：400-800-0562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（34） 国金 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市东城 根上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
客户服 务电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（35） 中航 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
客户服 务电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（36） 华福 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：黄 静
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（37） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010 －84588888
传真：010 －84865560
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客服电 话：010-84588888
网址： www.cs.ecitic.com
（38） 国元 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 安徽 省合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：程 维
客服电 话： 全国 统一 热 线 95578 ，4008888777 ，安 徽 省内热 线 96888
电话：0551-2246273
传真：0551 —2272100
网址：www.gyzq.com.cn
（39） 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册 （ 办公 ） 地 址： 深圳 市福田 区益 田路 与福 中路 交界处 荣超 商务 中 心 A 栋第 18 层至
21 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400 600 8008
网址：www.cjis.cn
（40） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（41） 中国 国际 金融 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市建国 门外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
电话：010 －65051166
客户服 务电 话：010 －85679238 ，010 －85679169
传真：010 －65051156
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21
网址：www.cicc.com.cn
（42） 西部 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 西安 市东新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488
传真：029-87406387
客服热 线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（43） 英大 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 ：赵 文安
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客服热 线：0755-26982993
网址： www.ydsc.com.cn
（44） 齐鲁 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
客户服 务电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（45） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市 福田 中心 区中 心广 场香 港中旅 大厦 第五 层（01A 、02、03、
04）、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 ：马 昭明
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客户服 务电 话: 95513
网址：www.lhzq.com
（46） 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市益田 路江 苏大 厦 38-45 层
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法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话:400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（47） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区可 园南 路一 号
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：熊 定炎
电话：0769-22116111
传真：0769-22116111
客户服 务电 话: 961130
网址：www.dgzq.com.cn
（48） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市北京 西 路 88 号（ 江信 国 际金融 大厦 ）
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：吴 祖平
电话：0791-6281061
传真：0791-6289395
客户服 务电 话: 0791-6285337
网址：www.gsstock.com
（49） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市中 山东 路 90 号 华 泰证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰 、万 鸣
电话： 025-83290979
客户服 务电 话:95597
网址：www.htsc.com.cn
（50） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021) 38676666 转 6161
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23
传真：(021) 38670161
客户服 务电 话:400 8888 666
网址：www.gtja.com
（51） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021 －38565783
客户服 务电 话:4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（52） 国信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
客户服 务电 话:95536
网 址：www.guosen.com.cn
（53） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田 路 4018 号 安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
（54） 东方 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务电 话：95503
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网址：www.dfzq.com.cn
（55） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大 道 588 号 恒鑫 大厦 主楼 19 、20 层
法定代 表人 ：刘 军
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85776115
客户服 务电 话: 0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（56） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
客服电 话：96668 ，400689888
网址：www.hlzqgs.com
（57） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 杭州市 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A-6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
客服电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
基金管 理人 可根 据 《 销售 办法 》 和 基金 合同等 的规 定， 选择 其他 符合要 求的 机构代 理 销
售本基 金， 并及 时履 行公 告义务
二、注 册登 记人
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
电
话：0755-82370388-1668
传
真 ：0755-22381325
联系人 ：杨波
三、律 师事 务所 及经 办律 师
名
称 ：北 京市 金诚 同达 律师事 务所
住
所 ：北 京建 国门 内大 街 22 号华 夏银 行 11 层
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负责人 ：田 予
电
话：010-85237766
传
真：010-65185057
经办律 师： 贺宝 银、 徐志 浩
四、会 计师 事务 所及 经办 注册会 计师
法定名 称： 普华 永道 中天 会计师 事务 所有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
法定代 表人 ：Kent Watson
电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 徐振晨
四、基金的名称
景顺长 城公 司治 理股 票型 证券投 资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六 、基金的投资 目标
本基金 重点 投资 于具 有良 好公司 治理 的上 市公 司的 股票 ， 以 及因 治理 结构 改善 而使公 司
内部管 理得 到明 显提 升的 上市公 司的 股票 ， 在 控制 风险的 前提 下， 谋求 基金 资产的 长期 稳定
增值。
七 、基金的投资 方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括 国内 依法发 行和 上市 交易 的公 司股票 和
债券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其 他 金融工 具 。 如 法律 法规 或监 管机构 以后 允
许基金 投资 股票 指数 期货 等其他 品种 ， 基 金管 理人 在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范
围。
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本基金 投资 组合 的比 例范 围为： 股票 投 资 65%-95% ， 债券 投 资 0%-30% ， 现 金 或者到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 投资 5%-35% ， 权证 投 资 0-3% 。
本基金 投资 于基 金名 称显 示投资 方向 的股 票不 低于 基金股 票投 资 的 80% 。
本基金 持有 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。
八 、基金的投资 策略
1 、资 产配 置
基金经 理依 据定 期公 布的 宏观和 金融 数据 以及 投资 部门对 于宏 观 经 济、 股市 政策、 市场
趋势的综合分析，运用宏 观经济模型（MEM ）做 出 对于宏观经济的评价，结 合基金合同、
投资制 度的 要求 提出 资产 配置建 议， 经投 资决 策委 员会审 核后 形成 资产 配置 方案。
2 、股 票投 资策 略
本基金 的股 票投 资遵 循 “ 自 下而上 ” 的 个股 选择 策略， 并遵守 透明 而有 纪律 的选 股流程 ，
如图 1 所示 。
图 1
股票 选择 流程
（1） 股票 研究 数据 库（SRD ）
本公司 建立 了完 善的 股票 研究数 据库 ， 采 用定 量分 析和定 性分 析相 结合 的方 法。 以 沪深
300 指 数的 成分 股为 基础 ，剔除 被 ST 以及 被证 监 会和交 易所 公开 谴责 的上 市公司 ， 并 剔除
公司治 理结 构有 严重 问题 的上市 公司 和股 价被 严重 操纵的 股票 ， 其余 公司 进入 股票库 。 此外 ，
投资研 究联 席会 议可 以依 据主动 选股 的标 准加 入部 分上市 公司 ， 二者 结合 形成 股票研 究数 据
库。
（2） 公司 治理 分析 （CGA ）
景顺长 城参 照国 际上 先进 的公司 治理 实践 标准 ， 同 时结合 中国 市场 实际 情况 ， 本着 随经
济条件 变化 不断 改进 和完 善的原 则， 建立 了景 顺长 城公司 治理 评价 体系 。 本 基金综 合运 用该
体系对 股票 研究 数据 库 （SRD ） 中个 股所 属上 市公 司 的公司 治理 情况 进行 系统 性分析 ， 现阶
段主要 包括 三方 面内 容：
（i ）公 司治理评级体 系。这是一 个多因素综合 评分 体系， 运用综合评分 法确定所研 究
上市公 司的 相对 治理 评级 。
（ii ）内部研究 。运 用公司 股票研究 数据 库（SRD ） 中的标准 分析 模板从 违规 记录、 信
息披露 透明 度等 方面 对上 市公司 公司 治理 状况 进行 分析。
综 合分析
股 票 研 究 数
据 库（SRD ）
公 司治理分
析（CGA ）
买 入名单
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（iii ） 卖方 研究 报告 。 其 在 分析过 程中 起到 对评 级结 果和内 部研 究进 行参 照验 证的作 用 。
（3） 综合 分析
本基金 以股 票研 究数 据库 （SRD ） 为 基础 ， 运用 公司 治理评 级体 系对 上市 公司 的治理 情
况做出 评价 ，重 点投 资于 以下两 类上 市公 司股 票：
（i ）公 司治 理情 况良 好， 具有较 高的 业务 价值 和良 好的发 展前 景。
（ii ）公司 内部 管理 得到 明 显提升 ，盈 利 能 力增 强或 有较强 的业 绩增 长潜 力。
同时， 我们 将利 用 SRD 对 跟踪的 每一 家上 市公 司进 行系统 的财 务分 析。
3 、债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资采 取利 率预期 策略 、 信 用策 略、 流 动性策 略和 时机 策略 相结 合的积 极
性投资 方法 ，力 求在 控制 各类风 险的 基础 上为 投资 者获取 稳定 的收 益。
本 基 金 采 用 宏 观经 济 分 析模 型(MEM) 对 经 济数 据 评分 ， 分 析 经 济 和金 融 运 行情 况 ， 重
点关注 利率 走势 ， 判 断收 益率曲 线的 变动 趋势 。 在 此基础 上， 确定 投资 组合 久期。 本基 金依
市场规 模、 收益 率、 流动 性等标 准， 评估 债券 的投 资潜力 和回 报趋 势。 在风 险控制 上， 利用
风险评 估系 统适 时 评 估投 资组合 ，切 实控 制各 种风 险以优 化投 资组 合。
4 、权 证投 资策 略
本公司 将在 有效 进行 风险 管理的 前提 下， 通过 对权 证标的 证券 的基 本面 研究 ， 并结 合期
权定价 模型 估计 权证 价值 ，谨慎 进行 投资 。
本基金 持有 的全 部权 证的 市值不 超过 基金 资产 净值 的 3% 。
本基金将持续地进行 定期 与不定期的投资组合 回顾 与风险监控，适时地 做出 相应的调
整。
九 、基金的业 绩比 较 基 准
本基金 业绩 比较 基准= 沪深 300 指数 ×80% ＋ 中证 全债指 数×20% 。
使用上 述业 绩比 较基 准的 主要理 由为 ：
（一） 市场 代表 性
沪深 300 指 数是由 中证 指 数有限 公司 推出 的可 买卖 的大盘 股指 数， 由 A 股 市 场市值 最
大的 300 家 上市 公司 组成 ； 中证全 债指 数是 中证 指数 公司编 制的 综合 反映 银行 间债券 市场 和
沪深交 易所 债券 市场 的跨 市场债 券指 数， 由银 行间 市场和 沪深 交易 所市 场的 国债、 金融 债券
及企业 债券 组成 ，两 者均 具有良 好的 市场 代表 性。
（二） 复合 基准 构建 的公 允性
本基金 是一 只高 持股 的基 金，股 票投 资比 例范 围为 基金资 产 的 65-95% ， 其中 市场中 性
时的股票仓位 为 80% 。本基金股票和债券投资的比较基准分别使用具有充分市场认同度 的
沪深 300 指 数和 中证 全债 指数 ， 股 票和 债券 投资 的比 较基准 在基 金整 体业 绩比 较基准 的占 比
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按照 市 场 中 性时 两 类 资 产的 投 资 比 例 确定 ， 可 以 比较 公 允 地 反 映基 金 管 理 人的 投 资 管 理能
力。
（三） 易于 观测 性
本基金 的比 较基 准易 于观 察， 任何 投资 人都 可以 使用 公开的 数据 经过 简单 的算 术运算 获
得比较 基准 ，保 证了 基金 业绩评 价的 透明 性。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时， 本基 金的基 金管 理人
可以在 与托 管人 协商 一致 并报中 国证 监会 备案 后， 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。
十 、基金的风 险收 益 特 征
本基金 是风 险程 度高 的投 资品种 。
（一） 各类 别风 险定 义
1 、投 资组 合风 险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由 投资 部对 投资 组合 风险进 行监 控和 管理 。 此 类风险 主要
包括以 下几 种：
（1） 系统 性风 险： 基金 在 投资中 因市 场原 因而 无法 规避的 风险 ；
（2） 行 业配 置风 险： 基 金 中某行 业投 资比 例出 现与 基准的 较大 偏差 而可 能产 生的风 险 ；
（3）证 券选择 风险： 基金 中某只股 票的 持仓比 例出 现与基准 的较 大偏差 而可 能产生 的
风险；
（4）风 格风险 ：基金 在投 资风格上 与基 准之间 产生 偏差，偏 重于 某种风 格而 产生的 风
险。
2 、个 股风 险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由 投资 部对 个股 风险 进行监 控和 管理 。 此 类风 险主要 包括
以下几 种：
（1）财 务风险 ：基金 在投 资过程中 ，由 于对上 市公 司基本面 特别 是财务 状况 判断出 现
失误， 造成 基金 资产 净值 受损的 风险 ；
（2）流 动性风 险：基 金资 产不能迅 速、 低成本 地转 变成现金 ，或 者不能 应付 可能出 现
地投资 者大 额赎 回的 风险 ；
（3）价 格风险 ：在一 定时 间期限内 ，当 基金中 某只 证券的二 级市 场股票 价格 波动幅 度
超出一 定比 例。
3 、衍 生工 具风 险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由投 资部 对个股 风险 进行监 控和 管理 。 目 前 ， 此类风 险主
要指由 权证 投资 引发 的风 险。
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4 、作 业执 行风 险
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由 运营 部及 法律、 监 察 稽核部 对作 业风 险进 行实 时预警 与
监控。 此类 风险 主要 包括 基金在 日常 操作 中出 现违 反法规 或公 司相 关管 理制 度， 或 者交 易执
行中的 操作 失误 以及 信息 系统故 障产 生的 风险 。
（二） 风险 管理 措施
1 、投 资组 合风 险
本公司 运用 国际 通行 的风 险管理 系统 ，以 跟踪 误差 为核心 ，建 立一 整套 评估 指标测 量 、
分析跟 踪误 差的 构成 ， 判 断风格 因素 、 行 业因 素、 个股因 素对 跟踪 误差 的影 响。 同 时， 运用
国际通行 的回报分析系统将基金的 超额回报/ 风险分解为时机 选择、风格选择、行业选 择、
个股选 择四 类回 报， 有效 地帮助 基金 管理 人了 解超 额回报 来源 以及 相应 承受 的风险 水平 ， 为
基 金管 理人 资产 调整 提供 参考性 的指 引 ， 以 实现 在有 效控制 组合 风险 的情 况下 获取更 高的 超
额收益 。
2 、个 股风 险
（1）财 务风险 。本公 司投 资以基本 面为 基础， 个股 的挑选不 仅注 重盈利 的成 长动能 以
及价值 评估 ， 还 重视 个股 的财务 风险 。 通 过景 顺长 城 “股 票研 究数 据库 （SRD ） ” ， 详 尽评 估
公司的 财务 状况 ， 包 括资 产负债 结构 、 现 金流 状况 、 营运 状况 、 盈 利能 力等 ， 并通 过对 所投
资品种 的实 地调 研及 公司 业绩的 合理 性分 析， 有效 规避可 能的 财务 风险 。
（2）流 动性风 险。流 动性 风险管理 的具 体指标 是行 业集中度 、个 股集中 度和 流动性 比
率。
（3）价 格风险 。建立 并 执 行实时价 格异 常监控 机制 ，任何异 常变 化将通 知相 关研究 人
员分析 调查 。
3 、衍 生工 具风 险
对权证 投资 风险 所采 取的 风险管 理措 施主 要包 括：
（1） 制定 权证 投资 管理 制 度，并 根据 实际 情况 进行 更新调 整。
（2） 严格 执行 公司 的投 资 管理制 度。
（3） 对权 证市 场进 行充 分 研究并 定期 对权 证投 资进 行风险 和绩 效评 估。
4 、作 业执 行风 险
作业执 行风 险识 别与 衡量 的具体 指标 是法 规限 制和 投资比 例限 制 。 本 公司 信息 系统除 定
期进行 数据 备份 之外 ，并 定有灾 难回 复计 划（Business Recovery Plan ） ， 确保 公司操 作系 统
可以在 重大 灾难 发生 后， 迅速回 复运 作， 以确 保客 户权益 。
十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告 （ 未 经审 计 ）
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载 、 误 导性陈 述
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或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 根据基 金合 同规 定， 已经 复核了 本投 资组 合报 告， 保证复 核内
容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 财 务数据 截 至 2011 年 9 月 30 日， 本报 告中
所列财 务数 据未 经审 计。
（一） 报告期末基金 资产 组合情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 232,061,028.59 90.66
其中： 股票 232,061,028.59 90.66
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 22,650,438.49 8.85
6 其他各 项资 产 1,251,454.24 0.49
7 合计 255,962,921.32 100.00
（ 二）报告期末按行 业分 类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 47,532,965.54 18.67
C 制造业 98,506,556.70 38.69
C0
食品 、饮 料 15,347,156.40 6.03
C1
纺织 、服 装、 皮毛 33,861.85 0.01
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 324,285.00 0.13
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、
塑料
417,894.93 0.16
C5
电子 10,965.00 0.00
C6
金属 、非 金属 35,451,080.57 13.92
C7
机械 、设 备、 仪表 30,688,362.86 12.05
C8
医药 、生 物制 品 16,232,950.09 6.38
C99
其他 制造 业 - -
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D
电力、 煤气 及水 的生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 97,244.00 0.04
H 批发和 零售 贸易 8,845,315.52 3.47
I 金融、 保险 业 72,589,781.83 28.51
J 房地产 业 27,336.00 0.01
K 社会服 务业 4,461,829.00 1.75
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 232,061,028.59 91.15
（ 三）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601166 兴业银 行 1,287,307 15,949,733.73 6.26
2 300157 恒泰艾 普 351,100 14,395,100.00 5.65
3 300124 汇川技 术 200,220 14,045,433.00 5.52
4 000937 冀中能 源 583,696 13,781,062.56 5.41
5 000876 新 希 望 658,200 12,670,350.00 4.98
6 000933 神火股 份 854,906 12,250,802.98 4.81
7 000623 吉林敖 东 421,137 11,189,610.09 4.40
8 601818 光大银 行 3,471,470 10,240,836.50 4.02
9 000630 铜陵有 色 474,116 9,221,556.20 3.62
10 600739 辽宁成 大 587,640 8,726,454.00 3.43
（ 四）报告期末按债 券品 种分类的债券投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（ 五）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（ 六）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支 持 证券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
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（ 七）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（ 八）投资组合报告 附注
1、 本报 告期 内未 出现 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体被 监管 部门 立案 调查 或者在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
2、 本 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
3、 其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 875,000.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,280.41
5 应收申 购款 373,173.83
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,251,454.24
4、 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 300157 恒泰艾 普 14,395,100.00 5.65 重大资 产重 组停 牌
十二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。 基金 业绩 数据 截 至 2011 年 9 月 30 日。
1、 净值增长率与同期业 绩比 较基准收益率比较表
阶段 份额净 值 份额净 值 业绩比 较 业绩比 较 ①－③ ②－④
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增长率 ① 增长率 标
准差②
基准收 益
率③
基准收 益
率标准 差
④
2008 年 10 月 22 日－
2008 年 12 月 31 日
0.70% 0.05% -1.62% 2.42% 2.32% -2.37%
2009 年 47.67% 1.68% 72.79% 1.65% -25.12% 0.03%
2010 年 14.25% 1.55% -9.15% 1.27% 23.40% 0.28%
2011 年 1 月 1 日
-2011 年 9 月 30 日
-19.85% 1.48% -13.81% 1.01% -6.04% 0.47%
2008 年 10 月 22 日
-2011 年 9 月 30 日
36.16% 1.53% 33.10% 1.46% 3.06% 0.07%
2、 自基金合同生效以 来基 金累计份额净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率变动
的比较
景顺长 城公 司治 理股 票型 证券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
（2008 年 10 月 22 日至 2011 年 9 月 30 日）
注： 本 基金 的资 产配 置比 例为： 股票 投资 65%-95% ， 债券 投资 0%-30% ， 现金 或者到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 投资 5%-35% ， 权 证投 资 0%-3% 。 本基 金投 资于 基金 名称显 示投 资
方向的 股票 不低 于基 金股 票投资 的 80% ； 本 基金 自 2008 年 10 月 22 日合 同生 效日起 至 2009
年 4 月 21 日为 建仓 期。 建 仓期结 束时 ，本 基金 投资 组合达 到上 述投 资组 合比 例的要 求 。
十三 、 基金费用 概览
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一 、与 基金 运作 有关 的费 用
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 2.5 ‰的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×2.5‰ ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用的 种类 中第 3 －7 项 费用 ，根 据有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
二、与 基金 销售 有关 的费 用
1 、认 购费
（1） 认购 费率
投资者 认购 需缴 纳认 购费 用，认 购费 率以 有效 认购 申请确 认金 额为 基数 采用 比例费 率 。
费率表 如下 ：
认购金 额（M） 认购费率
M＜50 万 2.0%
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50 万≤M ＜500 万 1.0%
500 万≤M ＜1000 万 0.5%
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
（2） 计算 公式
本基金 认购 份额 的计 算如 下：
认购费 用 = 认购 金额 / （1＋认 购费 率） × 认 购费 率；
净认购 金额 = 认 购金 额 － 认 购费 用；
认购份 额= （ 净认 购金 额 + 认购 利息 ）/ 基金 初始 面 值。
基金认 购份 额保 留到 小数 点后两 位， 小数 点后 两位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产生 的误
差计入 基金 财产 。
2 、申 购费
（1） 申购 费率
投资者 申购 需缴 纳申 购费 用，申 购费 率以 申购 金额 为基数 采用 比例 费率 。费 率表 如 下 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 0.6%
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
（2） 计算 公式
本基金 申购 份额 的计 算如 下：
申购费 用 = 申购 金额/ （1+ 申 购费 率） × 申 购费 率
净申购 金额 = 申 购金 额 － 申 购费 用
申购份 额 = 净申 购金 额 / T 日 基金 份额 净值
基金申 购份 额保 留到 小数 点后两 位， 小数 点后 两位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产生 的误
差计入 基金 财产 。
3 、赎 回 费
（1） 赎回 费率
本基金 的赎 回费 用在 投资 人赎回 本基 金份 额时 收取 ， 扣除 用于 市场 推广、 注册 登记费 和
其他手 续费 后的 余额 归基 金财产 。本 基金 赎回 费 的 25% 归 入基 金财 产所 有。
本基金 的赎 回费 率不 高 于 0.5% ， 随持 有期 限的 增加 而递减 。
持有期 赎回费率
1 年以 内 0.5％
1 年以 上 （ 含） －2 年 0.25%
2 年以 上 （ 含） 0
注：就 赎回 费而 言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
（2） 计算 公式
本基金 赎回 金额 的计 算如 下：
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赎回总 额 =
赎回 份额 × 赎回 当日 基金 份额 净值
赎回费 用 =
赎回 总额 × 赎回 费率
赎回金 额 =
赎回 总额 － 赎回 费用
基金赎 回金 额保 留到 小数 点后两 位， 小数 点后 两位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产生 的误
差计入 基金 财产 。
4 、基 金转 换费 用
(1) 本基 金的 转换 费用 由赎 回费和 申购 补差 费组 成， 转出时 收取 赎回 费， 转入 时收取 申
购补差 费 。 其 中赎回 费的 收取标 准遵 循本 招募 说明 书的约 定 ， 申 购补差 费的 收取标 准为 ： 申
购补差 费= MAX 【 转出 净 额在转 入基 金中 对应 的申 购费用 －转 出净 额在 转出 基金中 对应 的
申购费 用，0】。
(2) 计算 公式
①基金 转出 时赎 回费 的计 算：
由股票 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 × 转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 （全 额转 出时 ）
赎回费 用＝ 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率
转出净 额＝ 转出 总额 －赎 回费用
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 ：
净转入 金额 ＝转 出净 额－ 申购补 差费
其中，申购补差费= MAX 【转出净额在转入基金中 对应的申购费用－转出净 额在转出
基金中 对应 的申 购费 用，0 】
转入份 额＝ 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未 履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
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调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须 召开 基金 份额 持有人 大会
审议 ； 调 低基 金管理 费率 、 基 金 托 管费 率或基 金销 售费率 等费 率 ， 无须 召开 基金份 额持 有 人
大会。
基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 体和基 金管 理人网 站
上公告 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1 、在“ 三、基 金管理 人” 部分，更 新了 基金管 理人 基本情况 、 基 金管理 人 主 要人员 、
投资决 策委 员会 成员 和内 部控制 体系 的相 关信 息 ；
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了托 管人 相关 情况信 息 ；
3 、在“ 五、相 关服务 机构 ”部分， 更新 了代销 机构 和会计师 事务 所 及经 办注 册会计 师
的 相关 信息 ；
4 、在“ 六、基 金的申 购、 赎回 与转 换 ” 部分， 更新 了 申购、 赎回 与转换 的原 则、程 序
以及 与 定期 定额 投资 计划 相关的 信息 ；
5 、在“ 七、基 金的投 资” 部分，更 新了 投资管 理程 序及 基金 的投 资组合 报告 ，数据 截
至 2011 年 9 月 30 日；
6 、更 新了 “ 八 、基 金的 业 绩”部 分 ， 数据 截 至 2011 年 9 月 30 日；
7 、在“ 二十、其 它 应 披露 事项” 部 分， 更新了 近期 发布 的 与 本基 金有关 的公 告目录 ，
目录更 新 至 2011 年 10 月 22 日。
景顺长 城基 金管 理有 限公 司
二○一 一年 十二 月六 日
