国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
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国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）
更新招募说明书摘要
（ 2011年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）由金盛证券投资基金转型而成。依据中国 证监会 2009年 9月 8日证监许可 [2009]925号文核准的金盛证券投资基金基金份额持有人 大会决议，金盛证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调
整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“国泰中小盘成长股票型证券投资基金 （ LOF）”。自 2009年 10月 19日起，由《金盛证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰 中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）基金合同》生效。
基金管 理 人 保 证招募说明书的 内容真实 、准 确 、 完 整。 本 招募说明书 经 中国证监会核准， 但 中国证监会 对本 基金募 集 的核准，并 不表 明 其对本 基金的 价值 和 收益作出实质性判断或保 证， 也不表 明投资 于本 基金 没 有 风险 。
基金管 理 人依 照恪尽职守 、 诚实信用 、 勤勉尽责 的 原则 管 理 和 运用 基金 财产 ， 但不保 证 投资 本 基金 一定盈利 ， 也不保 证基金份额持有人的 最低收益 。
投资有 风险 ，投资人 集 中 申购或申购本 基金 时应认真阅读本 招募说明书， 全面认识本 基 金 产品 的 风险收益特征 ， 充分考虑 投资人自 身 的 风险承受能力 ，并 对于集 中 申购 （ 或申购 ） 基金的 意愿 、 时机 、 数量等 投资 行 为 作出独立 决策。基金管 理 人 提醒 投资人基金投资要 承担 相应风险 ， 包括 市 场风险 、管 理风险 、 流动性风险 、 本 基金 特定风险 、 操作或技 术 风险 、合
规 风险等 。 在 投资人 作出 投资决策 后 ，基金投资 运作 与 基金 净 值 变化引致 的投资 风险 ，由投 资人自 行 负 责 。
投资有 风险 ，投资人 在 申购本 基金 前 应认真阅读本 基金的《招募说明书》和《基金合同》。
基金的 过往业绩 并 不 预示 其 未来 表 现 。基金管 理 人管 理 的 其 他 基金的 业绩 并 不 构 成新基金 业 绩 表 现 的 保 证。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
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本 招募说明书中 涉及 的 与托 管 相 关 的基金 信 息已 经本 基金 托 管人 复 核。 本 招募说明书 所 载 内容 截 止日为 2011年 10月 19日，投资 组 合 报告 为 2011年 3季度报告 ，有 关 财 务 数 据和 净 值表 现截 止日为 2011年 6月 30日。
一、基金管理人
（ 一 ）基金管 理 人 概况
名 称： 国泰基金管 理 有限 公司
设 立 日期 ： 1998年 3月 5日
住所： 上 海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号上 海环球 金 融 中 心 39楼
办公地址： 上 海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号上 海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表 人 ：陈勇胜
注册 资 本 ： 1.1亿元 人 民币
联系 人 ：何晔
联系电话： （ 021） 38561743
股 东 名 称 股 权比例
中国 建银 投资有限 责 任公司 60%
意 大 利 忠 利集 团 30%
中国 电 力财 务 有限 公司 10%
（二）基金管 理 人管 理 基金的基 本 情况
截至 2011年 10月 19日， 本 基金管 理 人 共 管 理 3只 封闭式证券投资基金 ： 金泰证券投 资基金、金 鑫 证券投资基金、国泰 估 值 优势 可 分 离 交易 股票型证券投资基金 (创 新型封闭式 )， 以 及 18只 开放式证券投资基金 ： 国泰金 鹰增 长证券投资基金、国泰金 龙 系 列 证券投资基金 （ 包括 2只 子 基金， 分 别 为国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金、国泰金 龙债 券证券投资基金）、
国泰金 马稳健回 报 证券投资基金、国泰 货 币 市 场 证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券 投资基金、国泰金 鹏蓝筹 价值 混 合型证券投资基金、国泰金 鼎 价值 精选混 合型证券投资基金 （由金 鼎 证券投资基金转型而 来 ）、国泰金 牛创 新成长股票型证券投资基金、国泰 沪深 300
指 数 证券投资基金（由国泰金 象 保本 增 值 混 合证券投资基金转型而 来 ）、国泰 双 利 债 券证券 投资基金、国泰 区 位 优势 股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF） （由金盛证券投资基金转型而 来 ）、国泰 纳斯达克 100指 数 证券投资基金、国泰 价值经 典 股
票型证券投资基金（ LOF）、上证 180金 融 交易 型开放式 指 数 证券投资基金、国泰上证 180国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
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金 融 交易 型开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰 保本 混 合型证券投资基金、国泰 事件驱 动 策略股票型证券投资基金。 另外 ， 本 基金管 理 人 于 2004年 获得 全 国 社 会 保 障 基金 理 事 会 社 保 基金资 产 管 理 人资 格 ，目 前 受 托 管 理全 国 社 保 基金 多个 投资 组 合。 2007年 11月 19日，
本 基金管 理 人 获得企 业 年金投资管 理 人资 格 。 2008年 2月 14日， 本 基金管 理 人成为 首批获 准开 展 特定 客户 资 产 管 理 业务 （ 专户 理财 ）的基金 公司 之 一 ，并 于 3月 24日 经 中国证监会 批 准 获得 合 格境 内机 构 投资 者 （ QDII）资 格 ，成为目 前业 内 少 数 拥 有“ 全 牌 照 ”的基金 公司 之 一 ， 囊 括 了 公 募基金、 社 保 、年金、 专户 理财 和 QDII等 管 理 业务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人 员 情况
1、 董事 会成 员
陈勇胜 ， 董事 长， 硕士研究 生， 高级 经 济师 ， 19年证券 从 业 经 历 。 1982年起 在 中国 建 设银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作 。 历 任 综 合 计划处 、资金 处副处 长、国 际结算部副总 经 理 （ 主 持 工 作 ）。 1992年起 任 国泰证券有限 公司 国 际 业务 部总 经理 ， 公司 总 经理 助 理 兼北京 分 公司 总 经理 ， 1998年 3月起 任 国泰基金管 理 有限 公司 董事 、 总 经理 ， 现任公司 董事 长、 党委 书 记 。
陈 良秋 ， 董事 ，大 学 本 科 。 1993年 7月起 在 中国 建设银 行 厦门 市 分行 工 作 ， 历 任业务 科 副 经理 、 办公 室 副总 经理 、 支 行 副 行 长、 行 长。 2006年 10月起 在 中国 建 投 工 作 ， 任 企 业 管 理 部总 经理 助 理 、 副总 经理 、投资 部 负 责 人， 兼 任 中投 科 信 科 技 股份有限 公司 董事 。
徐志斌 ， 董事 ， 硕士研究 生。 2001年 8月起， 先 后在 高 盛 集 团 工 作 ， 历 任环球 控制 部
高级 分 析 师 、 项 目 经理 、 团 队 经理 ； 运 营 风险 管 理 部总 监、 执 行 董事 ； 市 场风险 管 理 部 执 行 董事 。 2010年 4月起 在 中国 建 投 风险 管 理 部工 作 ， 现任 中国 建 投 风险 管 理 部 业务 总 监。
Philippe SETBON， 董事 ， 硕士研究 生， EFFAS注册 金 融 分 析 师 。 1993年起 历 任 BOISSY
GESTION SA (AZUR – GMF Group)首 席执 行 官 、 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA股 票投资 部总 监、 GENERALI FINANCES SA副总 经理 /投资 总 监、 GENERALI INVESTMENT FRANCE
S.A/GENERALI INVESTMENTS首 席执 行 官 /投资 总 监、 GENERALI INVESTMENTS忠 利 投资 董事 会 主 席 /首 席执 行 官 。并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主 席 、 Generali
Investments Deutschland 监 事 会 主 席 、 Generali Fund Management 副主 席 、 Generali
Investments SGR 副主 席 、 THALIA SA (Lugano)、 TENAX(UK)、 Generali Hedge Fund
SICAV(Lugano)董事 会成 员 等职 务 。
游 一 冰 ， 董事 ，大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保险 学 会 高级 会 员 （ FCII） 及 英 国 特 许 保险 师
（ Chartered Insurer）。 1994年起 历 任 中国 保险 （ 欧洲 )控 股有限 公司 总 裁 助 理 、 忠 利保险国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
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有限 公司 英 国 分 公司 、 忠 利 亚洲 中国 地区 总 经理 、中 意财产保险 有限 公司 董事 、 总 经理 ， 兼
任 中 意 人 寿 保险 有限 公司 董事 。
张 和 之 ， 董事 ， 硕士研究 生、 高级 会 计师 。 曾 任 水 利 电 力 部 机 关 财 务 处主 任 科 员 ， 能 源 部 机 关 财 务 处副处 长， 电 力 部 机 关 事 务 局 经 营 财 务 处处 长 ,国 家 电 力 公司 中 兴 实 业 发 展总 公 司 副总 经理 、 总 会 计师 、 副董事 长、中国 电 力财 务 有限 公司 副董事 长、 党 组 副 书 记 （ 正局 级 ）、
正局 级 调 研员 。
金 旭 ， 董事 ， 硕士研究 生， 18年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证 监会 工 作 ， 历 任法规 处副处 长、 深 圳 监管 专员 办 事处 机 构 处副处 长、基金监管 部综 合 处处 长。 2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管 理 有限 公司任 党 支 部副 书 记 、 副总 经理 。 2004年 7月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管 理 有限 公司任 总 经理 。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全
球 投资有限 公司 北京 代 表 处 任 首 席 代 表 。 2007年 5月 担 任 国泰基金管 理 有限 公司 总 经理 。 现任公司 董事 、 党委副 书 记 。
吴 鹏 ， 独立 董事 ， 博 士研究 生。 著 名 律 师 ， 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日 本 著 名 律 师 事 务所 从事 与 中国 相 关法 律 工 作 ，日 本 西南 大 学讲授 中国 法 律 。 1993年 回 国 从事 律 师工 作 ， 现 为 北京 中 伦律 师事 务所 合 伙 人，中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员 会 仲裁 员 。
王军 ， 独立 董事 ， 博 士研究 生， 教授 。 1986年起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学院 执教 ， 任 助 教 、 讲 师 、 副 教授 、 教授 、 博 士 生 导 师 、 法 学院 副 院 长、 执 行 院 长。 兼 任 国 务 院
学 位委员 会第 六届学科评 议 组法 学 组 成 员 、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学 研究 会 常 务 副 会长、中
国 法 学 会 民法 学 研究 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员 会 仲裁 员 、新 加坡 国 际 仲裁 中 心 仲裁 员 、 北京 仲裁 委员 会 仲裁 员 、大 连仲裁 委 仲裁 员 、 北京 市 华贸硅谷律 师事 务所 兼 职 律 师 等职 。
刘秉升 ， 独立 董事 ，大 学学 历 ， 高级 经 济师 。 1980年起 任 吉林省 长 白县 马鹿 沟乡 党委 书 记 ； 1982年起 任 吉林省 长 白朝鲜族 自 治县县 委 常 委 、 常 务 副 县 长 ； 1985年起 任 吉林省抚 松县县 委 常 委 、 常 务 副 县 长 ； 1989年起 任 中国 建设银 行 吉林省白山 市 支 行行 长、 党委 书 记 ； 1995年起 任 中国 建设银 行 长 春 市 分行行 长、 党委 书 记 ； 1998年起 任 中国 建设银 行 海 南省 分 行行 长、 党委 书 记 。 2007年 任海 南省 银 行 业 协 会会长。
韩 少 华 ， 独立 董事 ，大 学 专 科 ， 高级 会 计师 。 1964年起 在 中国 建设银 行 河 南省 工 作 ， 历 任 河 南省 分行 副处 长、 处 长 ；南 阳 市 分行行 长、 党 组 书 记 ； 分行 总 会 计师 。 2003年 至 2008
年 任 河 南省 豫 财 会 计师事 务所 副 所 长。
2、监 事 会成 员 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
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唐 建 光 ，监 事 会 主 席 ，大 学 本 科 。 1982年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建司任 工 程 师 ； 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统配煤矿 总 公司 基 建 局 任 副处 长 ； 1993年 7月 至 1995年 9月 在 中 煤 建设 开 发 总 公司 总 经理 办公 室 任 处 长 ； 1995年 9月 至 1998年 10月 在
煤炭 部 基 建 管 理 中 心 工 作 ， 先 后任 综 合 处处 长、中 心 副主 任 ； 1998年 10月 至 2005年 1月 在 中国 建设银 行 资 产保全 部 任 副总 经理 ； 2005年 1月 进入 中国 建银 投资有限 责 任公司 ， 先 后任 资 产 处 置 部 负 责 人、 总 经理 、资 产 管 理 处 置 部总 经理 、 负 责 人， 现任 中国 建银 投资有限 责 任公司 企 业 管 理 部高级 业务 总 监。
Amerigo BORRINI，监 事 ，大 学 本 科 ， CFA，金 融 咨询 师 。 1967年起 历 任忠 利集 团 会 计 结算部 、 忠 利集 团 金 融 分 析 师 、 忠 利集 团 基金 经理 、 忠 利集 团 资 产 管 理 公司 财 务 部首 席执 行 官 、 忠 利集 团 财 务 部总 监、 忠 利集 团 总 经理 助 理 、 忠 利集 团 首 席 风险 官 。
李芝樑 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 中 建 一 局 集 团 第 五 建 筑 工 程 公司 宣传 部 干 事 ，中国 电 力财 务 有限 公司 债 券基金 部副 经理 、 经理 ，投资 银 行 部主 任 ， 发 展研究 中 心 主 任 兼董事 会 办 公 室常 务 副主 任 。 现任 中国 电 力财 务 有限 公司 董事 会 办公 室 主 任 。
沙骎 ，监 事 ， 硕士研究 生。 1998年起 在 国泰 君安 、 平安 保险集 团 投资管 理 中 心 工 作 ； 2000年 1月起 在 宝 盈 基金 工 作 ， 历 任 行 业 研究员 、基金 经理 助 理 、 交易主 管 ； 2008年 2月 起 在 国泰基金管 理 有限 公司 工 作 ， 现任 投资 副总 监。
王 骏 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 国泰 君安 证券 公司 会 计 、 清 算部 经理 ， 2001年 10月 加 入 国泰基金管 理 有限 公司 ， 从事 基金 登 记 核 算工 作 ， 现任 运 营 管 理 部总 监。
3、 高级 管 理 人 员
陈勇胜 ， 董事 长， 简 历 情况 见 董事 会成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理 ， 简 历 情况 见 董事 会成 员 介绍 。
巴 立 康 ， 硕士研究 生， 高级 会 计师 ， 18年证券 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4月 在
华夏 证券 工 作 ， 历 任 营 业 部 财 务 经理 、 公司 计划 财 务 部副总 经理 兼 上 海 分 公司 财 务 部 经理 。 1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管 理 有限 公司 工 作 ， 历 任 综 合管 理 部总 经理 、基金 运作 部总 经理 、基金 运 营 总 监、 稽 核 总 监。 现任公司 副总 经理 兼北京 分 公司 总 经理 。
梁 之 平 ， 本 科 ， 14 年证券 从 业 经 历 。 曾 任 国泰 君安 证券股份有限 公司 国 际 业务 部研究 部 经理 ，大成基金管 理 有限 公司 基金 运 营 部总 监、市 场 部总 监 兼客户 服 务 中 心 总 监、 委 托 投 资 部总 监， 2008年 4月 加 入 国泰基金管 理 有限 公司 ， 任 总 经理 助 理 兼 财 富 管 理 中 心 总 经理 ， 现任公司 副总 经理 兼深 圳 分 公司 总 经理 和 财 富 管 理 中 心 总 经理 。
余荣 权 ， 硕士研究 生， 18 年证券 从 业 经 历 。 曾 任 职于 深 圳 赛 格 集 团 财 务公司 、上 海 华国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
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宝 信 托 投资 公司 、 华宝兴 业 基金管 理 有限 公司 ； 2003年 7月 至 2004年 5月 兼 任 宝 康灵活配 置 基金的基金 经理 ； 2006年 4月 至 2007年 4月 兼 任 华宝兴 业 多 策略 增 长基金的基金 经理 。 2007年 8月 加 盟 国泰基金管 理 有限 公司 ， 2007年 8月 至 2009年 3月 任 投资 总 监 ； 2008年 4
月 至 2011年 1月 任 国泰金 马稳健混 合的基金 经理 ， 2010年 2月 至 2011年 2月 任 国泰 估 值 优势 分 级 封闭的基金 经理 ， 现任公司 副总 经理 。
李峰 ， 硕士研究 生， 15年 银 行 证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 荷兰商 业银 行 上 海 分行 中国 区 监 察 主 管，国 联 安 基金管 理 有限 公司 监 察稽 核 专员 ， 信诚 基金管 理 有限 公司 督察 长， 美 国 雷 曼兄弟 亚洲 投资有限 公司 上 海代 表 处 中国 区 合 规 总 监。 2009年 2月 加 盟 国泰基金管 理 有限 公司 ， 现任公司 督察 长。
4、 本 基金基金 经理
（ 1） 现任 基金 经理
张 玮 ， 男 ， 硕士研究 生， 11年证券基金 从 业 经 历 。 2000年 11月 至 2004年 6月 就 职于
申 银 万 国证券 研究 所 ， 任 行 业 研究员 。 2004年 7月 至 2007年 3月 就 职于 银 河 基金管 理 有限 公司 ， 历 任 高级研究员 、基金 经理 。 2007年 3月 加 入 国泰基金管 理 有限 公司 ， 任 国泰金 鹰 增 长股票的基金 经理 助 理 ， 2008年 5月起 担 任 国泰金 鹰增 长股票的基金 经理 ， 2009年 4月 至 2009年 10月 兼 任 国泰金盛封闭的基金 经理 ， 2009年 10月起 任 国泰中小盘成长股票的基 金 经理 。 2010年 7月 至 2011年 6月 任 研究部副总 监， 2011年 6月起 任公司 投资 副总 监 兼研 究部总 监。
（ 2） 历 任 基金 经理
自 本 基金成 立 以 来 一 直 由 张 玮 担 任 基金 经理 ， 无 基金 经理 更 换 事 项 。
5、 本 基金投资决策 委员 会成 员
本 基金管 理 人 设 有 公司 投资决策 委员 会， 其 成 员 在公司 总 经理 、 分 管 副总 经理 、投资 总
监、 研究 开 发 部 、 固 定收益 部 、基金管 理 部 、 财 富 管 理 中 心 、市 场 体 系 等 负 责 人 员 中 产 生。 公司 总 经理 可 以 推荐 上 述 人 员以外 的投资管 理相 关 人 员 担 任 成 员 ， 督察 长和 运 营 体 系负 责 人 列 席 公司 投资决策 委员 会会议。 公司 投资决策 委员 会 主 要 职责 是根 据有 关法规 和基金合同， 审 议并决策 公司 投资 研究部 门 提出 的 公司 整 体 投资策略、基金大 类 资 产 配置 原则 ， 以 及 研究 相 关 投资 部 门 提出 的 重 大投资 建 议 等 。
投资决策 委员 会成 员 组 成 如下 ：
金 旭 女 士 ： 总 经理
余荣 权 先 生 ： 副总 经理 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
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梁 之 平 先 生 ： 副总 经理 兼深 圳 分 公司 总 经理 和 财 富 管 理 中 心 总 经理
张 人 蟠 先 生 ： 总 经理 助 理
周向 勇 先 生 ： 总 经理 助 理
刘 夫 先 生 ： 投资 副总 监
沙骎 先 生 ： 投资 副总 监
张 则 斌先 生 ： 财 富 管 理 中 心 投资 总 监
黄焱 先 生 ： 投资 副总 监 兼 基金管 理 部总 监
张 玮 先 生 ： 投资 副总 监 兼研究部总 监
裴晓辉 先 生 ： 固 定收益 投资 总 监 兼 固 定收益 部总 监
6、上 述 成 员之 间均 不 存 在 近亲属 或 家 属 关系 。
二、基金托管人
（ 一 ）基金 托 管人 情况
1、基 本 情况
名 称： 中国 建设银 行 股份有限 公司 (简 称： 中国 建设银 行 )
住所： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号
办公地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 建 国（ 代 行 ）
成 立时 间 ： 2004年 09月 17日
组 织形 式 ： 股份有限 公司
注册 资 本 ： 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰零捌 万 肆仟 元
存续期 间 ： 持续 经 营
基金 托 管资 格批 文 及 文号 ： 中国证监会证监基 字 [1998]12号
联系 人 ： 尹
东
联系电话： (010) 6759 5003
中国 建设银 行 股份有限 公司 拥 有 悠久 的 经 营 历 史 ， 其 前 身 “中国人 民建设银 行 ” 于 1954
年成 立 ， 1996年 易 名为“中国 建设银 行 ”。中国 建设银 行 是 中国 四 大 商 业银 行 之 一 。中国 建设银 行 股份有限 公司 由 原 中国 建设银 行于 2004年 9月 分立 而成 立 ， 承 继 了 原 中国 建设银
行 的 商 业银 行 业务及 相 关 的资 产 和 负 债 。中国 建设银 行 (股票 代 码 ： 939)于 2005年 10月 27
日 在 香港 联 合 交易 所 主 板 上市， 是 中国 四 大 商 业银 行 中 首 家 在海 外 公 开上市的 银 行 。 2006国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
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年 9月 11日，中国 建设银 行 又 作 为第 一 家 H股 公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国 建设银 行 A股 在 上 海 证券 交易 所 上市并开 始 交易 。 A股 发 行 后 中国 建设银 行 的 已 发 行 股份 总 数 为 ： 250,010,977,486股 (包括 240,417,319,880股 H股 及 9,593,657,606股 A股 )。
截至 2011 年 3 月 31 日，中国 建设银 行 资 产 总 额 113,125.16 亿元 ， 较 上年 末 增 加 5,021.99 亿元 ， 增 长 4.65%。 2011年 一 季度 ，中国 建设银 行实 现净 利 润 472.33 亿元 ， 较 上年同期 增 长 34.23%； 年 化 平均 资 产 回 报 率 1.71%，年 化 加 权 平均 净 资 产收益 率 26.19%；
利 息净 收 入 716.30 亿元 ， 较 上年同期 增 长 25.27%； 净 利 差 为 2.58%， 净 利 息 收益 率 为 2.69%， 分 别 较 上年同期 提 高 0.28 和 0.30 个 百 分 点 ； 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 231.54 亿元 ， 较 上年 同期 增 长 37.29%。 其 中， 结算 、 理财 、 电 子 银 行 、 贷 记 卡 及 保理等 重 点 产品 快速 增 长， 收 入 结 构 日 趋 合 理 。
中国 建设银 行 在 中国 内 地设 有 1.3万余 个 分 支 机 构 ，并 在 香港 、新 加坡 、 法 兰 克 福 、 约 翰 内 斯 堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽约 、 胡 志 明市 及 悉尼 设 有 分行 ， 在 莫 斯 科 设 有 代 表 处 ， 设 立 了 湖 北 桃江 建 信 村镇 银 行 、 浙江苍 南 建 信 村镇 银 行 、 安 徽繁昌 建 信 村镇 银 行 、 浙江青田 建 信 华 侨 村镇 银 行 、 浙江武义 建 信 村镇 银 行 、 陕 西 安 塞 建 信 村镇 银 行 、 河 北 丰宁 建 信 村镇 银 行 、上 海
浦东建 信 村镇 银 行 、 苏州 常 熟 建 信 村镇 银 行 9家 村镇 银 行 ， 拥 有 建 行 亚洲 、 建银 国 际 ， 建 行 伦 敦 、 建 信 基金、 建 信 金 融 租赁 、 建 信信 托 、中 德 住 房储蓄 银 行等 多 家 子 公司 。 全行 已 安 装
运行 自 动 柜 员 机 (ATM)39,874台 ， 拥 有 员工 313,867人，为 客户 提 供 全面 的金 融 服 务 。
中国 建设银 行 得 到 市 场 和 业 界 的 支 持和 广泛 认 可， 2010年 共 获得 100 多个 国 内 外 奖 项 。 本集 团在 英 国《 银 行 家 》 杂 志 公 布 的“ 全 球 商 业银 行品 牌 十强 ” 列 第二 位 ， 在 “ 全 球银 行 品 牌 500强 ” 列 第 13位 ，并 被 评 为 2010年中国 最 佳 银 行 ； 在 美 国《 福布 斯 》 杂 志 公 布 的
“ Interbrand2010年 度 最 佳 中国 品 牌 价值 排 行 榜 ” 列 第 三 位 ， 银 行 业 第 一 位 ； 被 《 亚洲 金
融 》 杂 志评 为 2010 年 度 “中国 最 佳 银 行 ” ；连 续 三 年 被香港 《资 本 》 杂 志评 为“中国 杰 出 零 售 银 行 ” ； 被 中国 红 十字 会 总 会 授 予 “中国 红 十字 杰 出 奉献 奖 章 ”。
中国 建设银 行 总 行 设 投资 托 管 服 务 部 ， 下 设 综 合 制 度 处 、基金市 场 处 、资 产 托 管 处 、 QFII
托 管 处 、基金核 算处 、基金 清 算处 、监 督稽 核 处 和投资 托 管 团 队 、 涉 外 资 产 核 算 团 队 、 养老 金 托 管 服 务团 队 、 养老 金 托 管市 场 团 队 、上 海 备 份中 心 等 12个 职能 处 室 、 团 队 ， 现 有 员工 130余 人。自 2008年 以 来 中国 建设银 行 托 管 业务 持续 通 过 SAS70审 计 ，并 已 经 成为 常 规化 的 内 控 工 作 手 段 。
2、 主 要人 员 情况
杨 新 丰 ，投资 托 管 服 务 部副总 经理 （ 主 持 工 作 ）， 曾 就 职于 中国 建设银 行 江苏 省 分行 、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
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广 东 省 分行 、中国 建设银 行 总 行 会 计部 、 营 运 管 理 部 ，长期 从事计划 财 务 、会 计结算 、 营 运 管 理等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务 管 理经 验 。
纪 伟 ，投资 托 管 服 务 部副总 经理 ， 曾 就 职于 中国 建设银 行 南 通 分行 、中国 建设银 行 总 行
计划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公司业务 部 ，长期 从事 大 客户 的 客户 管 理 及 服 务 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务 管 理经 验 。
3、基金 托 管 业务 经 营 情况
作 为国 内 首批 开 办 证券投资基金 托 管 业务 的 商 业银 行 ，中国 建设银 行一 直 秉 持“ 以客户 为中 心 ”的 经 营 理 念 ， 不断 加 强 风险 管 理 和 内 部 控制 ， 严 格 履 行 托 管人的 各 项 职责 ， 切 实 维 护 资 产 持有人的合 法权 益 ，为资 产 委 托 人 提 供 高 质量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ，中国 建设银 行 托 管资 产 规 模 不断 扩 大， 托 管 业务 品 种 不断 增 加 ， 已 形 成 包括 证券投资基金、 社 保 基金、 保险 资金、基 本 养老 个 人 账 户 、 QFII、 企 业 年金 等产品 在 内 的 托 管 业务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业务 品 种 最 齐 全 的 商 业银 行 之 一 。 截至 2011年 6月 30日，中国 建设银 行 已托 管 195只 证券投资基金。 建设银 行 专 业 高 效的 托 管 服 务 能力 和 业务 水 平 ， 赢 得了 业 内 的 高 度 认 同。 2010年 初 ，中国 建设银 行 被 总部 设 于 英 国 伦 敦 的《 全 球托 管人》 杂 志评 为 2009年 度 “国 内最 佳 托 管 银 行 ”（ Domestic Top Rated），并 连 续第 三 年 被香港 《 财 资》 杂 志评 为“中国 最 佳 次 托 管 银 行 ”。
三、相关服务机构
（ 一 ）基金份额 发 售 机 构
1、 直 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址： 上 海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号上 海环球 金 融 中 心 39
楼
电话： 021-38561759 传 真 ： 021-68775881
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管 理 有限 公司 上 海 直 销 柜台
联系 人 ： 蔡丽萍 网 址： www.gtfund.com
地址： 中国 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 7号第 5层
电话： 010-66553078 传 真 ： 010-66553082
2
国泰基金管 理 有限 公司 北京 直 销 柜台
联系 人 ： 王 彬
3 国泰基金 电 子交易 网站 ： www.gtfund.com 登 录网 上 交易 页 面 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
10
电话： 021-38561739 联系 人 ： 徐 怡
2、 代 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 1号
法 定 代 表 人 ： 肖钢 联系 人 ： 客户 服 务 中 心
1
中国 银 行 股份有 限 公司
客 服 电话： 95566 网 址： www.boc.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号
办公地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 建 国（ 代 行 ） 客 服 电话： 95533
2
中国 建设银 行 股 份有限 公司
网 址： www.ccb.com
注册地址： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
办公地址： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表 人 ： 项 俊波 客户 服 务电话： 95599
联系 人 ： 滕涛 传 真 ： 010-85109219
3
中国 农 业银 行 股 份有限 公司
网 址： www.95599.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 55号（ 100005）
办公地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 55号（ 100005）
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清 电话： 95588
4
中国 工 商 银 行 股 份有限 公司
网 址： www.icbc.com.cn
注册地址： 上 海 市 银 城 中 路 188号
法 定 代 表 人 ： 胡 怀邦 客 服 电话： 95559
联系 人 ： 曹榕 电话： 021-58781234
5
交 通 银 行 股份有 限 公司
网 址： www.bankcomm.com
注册地址： 深 圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 傅育 宁 联系 人 ： 邓炯 鹏
电话： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
6
招 商 银 行 股份有 限 公司
客户 服 务 热线 ： 95555 网 址： www.cmbchina.com
注册地址： 上 海 市 浦东 新 区浦东 南 路 500号
办公地址： 上 海 市中 山 东 一 路 12号
7 上 海浦东 发 展 银 行 股份有限 公司
法 定 代 表 人 ： 吉 晓辉 电话： 021-61618888 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
11
联系 人 ： 汤嘉惠 、 虞 谷 云 客户 服 务 热线 ： 95528
网 址： www.spdb.com.cn
注册地址： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
办公地址： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
法 定 代 表 人 ： 吴 建 客 服服 务 热线 ： 95577
8
华夏 银 行 股份有 限 公司
网 址： www.hxb.com.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 2号
法 定 代 表 人 ： 董 文标 联系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏
电话： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
9
中国 民 生 银 行 股 份有限 公司
客 服 电话： 95568 网 址： www.cmbc.com.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 17号 首 层
法 定 代 表 人 ： 闫 冰 竹 联系 人 ： 王 曦
电话： 010-66223584 传 真 ： 010-66226045
客 服 电话： 010-95526
10
北京 银 行 股份有 限 公司
网 址： www.bankofbeijing.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A栋 第 18层 至 21层
法 定 代 表 人 ： 杨 明 辉 联系 人 ： 刘 毅
电话： 0755-82026521 客 服 电话： 400-600-8008
11
中国 建银 投资证 券有限 责 任公司
网 址： www.cjis.cn
注册地址： 上 海 市 浦东 新 区 商城 路 618号
法 定 代 表 人 ： 万 建 华 联系 人 ： 芮敏祺
电话： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
12
国泰 君安 证券股 份有限 公司
客 服 电话： 400-888-8666 网 址： www.gtja.com
注册地址： 新 疆维吾 尔 自 治 区 乌鲁木齐 市文 艺路 233号
法 定 代 表 人 ： 冯戎 联系 人 ： 李 巍
电话： 010-88085858 传 真 ： 010-88085195
13
宏 源 证券股份有 限 公司
客 服 电话： 400-800-0562 网 址： www.hysec.com
注册地址： 广州 市中 山 二 路 18号 电 信 广 场 36、 37层
法 定 代 表 人 ： 张 建 军 联系 人 ： 罗 创 斌
14 万 联 证券有限 责
任公司
电话： 020-37865070 传 真 ： 020-22373718-1013 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
12
客 服 电话： 400-888-8133 网 址： www.wlzq.com.cn
注册地址： 北京 市 朝 阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 佑 君 联系 人 ： 魏 明
电话： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
15
中 信 建 投证券有 限 责 任公司
客 服 电话： 400-888-8108 网 址： www.csc108.com
注册地址： 上 海 市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表 人 ： 王 开国 联系 人 ： 李 笑鸣
电话： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
16
海 通 证券股份有 限 公司
网 址： www.htsec.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际企 业 大 厦 C座
法 定 代 表 人 ： 顾 伟 国 联系 人 ： 田 薇
电话： 010-66568430 传 真 ： 010-66568536
17
中国 银 河 证券股 份有限 公司
网 址： www.chinastock.com.cn
注册地址： 浙江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588号 恒 鑫 大 厦 19楼
法 定 代 表 人 ： 沈 强 联系 人 ： 丁思聪
电话： 0571-87112510 客 服 电话： 0571-96598
18
中 信 金 通 证券有 限 责 任公司
网 址： www.bigsun.com.cn
注册地址： 上 海 市 常 熟 路 171号
法 定 代 表 人 ： 丁 国 荣 联系 人 ： 邓 寒 冰
电话： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
19
申 银 万 国证券股 份有限 公司
客 服 电话： 021-962505 网 址： www.sw2000.com.cn
注册地址： 上 海 市中 山南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法 定 代 表 人 ： 王 益 民 联系 人 ： 吴 宇
电话： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173
20
东 方 证券股份有 限 公司
客 服 电话： 95503 网 址： www.dfzq.com.cn
注册地址： 苏州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 18-21层
法 定 代 表 人 ： 吴 永 敏 联系 人 ： 方 晓 丹
电话： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
21
东 吴 证券股份有 限 公司
客 服 电话： 0512-33396288 网 址： www.dwzq.com.cn 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
13
注册地址： 广州 市 天 河 北 路 183号大 都 会 广 场 43楼
办公地址： 广 东 广州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 36、 41和 42楼
法 定 代 表 人 ： 王志 伟 联系 人 ： 黄 岚
电话： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
22
广 发 证券股份有 限 公司
客 服 电话： 95575 网 址： www.gf.com.cn
注册地址： 江 西省南 昌 市 永叔 路 15号
办公地址： 江 西省南 昌 市 北京 西 路 88号 江 信 国 际 金 融 大 厦 4楼
法 定 代 表 人 ： 曾 小 普 联系 人 ： 徐 美 云
电话： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690
23
国盛证券有限 责
任公司
网 址： www.gsstock.com
注册地址： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 28号 民 生金 融 中 心 A座
法 定 代 表 人 ： 岳 献 春 联系 人 ： 赵 明
电话： 010-85252656 传 真 ： 010-85252655
24
民 生证券有限 责
任公司
客 服 电话： 400-619-8888 网 址： www.mszq.com
注册地址： 上 海 市 西 藏 中 路 336号
法 定 代 表 人 ： 郁 忠民 联系 人 ： 张 瑾
电话： 021-53519888 传 真 ： 021-53519888
25
上 海 证券有限 责
任公司
客 服 电话： 021-962518 网 址： www.962518.com
注册地址： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法 定 代 表 人 ： 徐 浩 明 联系 人 ： 刘 晨
电话： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
客 服 电话： 10108998、 400-888-8788
26
光 大证券股份有 限 公司
网 址： www.ebscn.com
注册地址： 青 岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29号 澳柯玛 大 厦 15层 1507-1510室
办公地址： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1号 楼 第 20层 （ 266061）
法 定 代 表 人 ： 张 智 河 联系 人 ： 吴 忠 超
电话： 0532-85022273 传 真 ： 0532-85022605
27
中 信 万 通 证券有 限 责 任公司
客 服 电话： 0532-96577 网 址： www.zxwt.com.cn
28 中 信 证券股份有 注册地址： 深 圳 市 福田 区 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 A层 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
14
法 定 代 表 人 ： 王 东 明 联系 人 ：陈忠
电话： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
网 址： www.ecitic.com
注册地址： 江苏 省南 京 市中 山 东 路 90号 华 泰证券大 厦
办公地址： 江苏 省南 京 市中 山 东 路 90号 华 泰证券大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善 联系 人 ： 张 小 波
电话： 025-84457777 网 址： www.htzq.com.cn
29
华 泰证券有限 责
任公司
客 服 电话： 95597
注册地址： 武 汉 市新 华 路 特 8号长 江 证券大 厦
法 定 代 表 人 ： 胡 运 钊 联系 人 ： 李 良
电话： 021-63219781 传 真 ： 021-51062920
客 服 电话： 95579或 4008-888-999
30
长 江 证券股份有 限 公司
网 址： www.95579.com
注册地址： 天津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 一 大 街 29号
办公地址： 天津 市 河 西 区 宾 水 道 3号
法 定 代 表 人 ： 杜庆 平 联系 人 ： 王 兆 权
电话： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
31
渤 海 证券股份有 限 公司
客 服 电话： 400-651-5988 网 址： www.ewww.com.cn
注册地址： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047号 深 圳发 展 银 行 大 厦
10、 25层
法 定 代 表 人 ： 马 昭 明 联系 人 ： 盛 宗凌
电话： 0755-82492000 传 真 ： 0755-82492962
客 服 电话： 400-888-8555或 95513
32
华 泰 联 合证券有 限 责 任公司
网 址： www.lhzq.com
注册地址： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号
办公地址： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层
法 定 代 表 人 ： 石 保 上 联系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭
电话： 0371-65585670 传 真 ： 0371-65585665
客 服 电话： 400-813-9666/0371-967218
33
中 原 证券股份有 限 公司
网 址： www.ccnew.com 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
15
注册地址： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券大 厦 16-26
楼
法 定 代 表 人 ：何 如 联系 人 ： 齐 晓 燕
电话： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133952
34
国 信 证券股份有 限 公司
客 服 电话： 95536 网 址： www.guosen.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福田 区 益 田 路 江苏 大 厦 A座 38-45层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林 联系 人 ： 黄 健
电话： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
网 址： www.newone.com.cn
35
招 商 证券股份有 限 公司
客 服 电话： 400-888-8111\95565
注册地址： 福 建 省 福州 市 湖 东 路 268号证券大 厦
法 定 代 表 人 ： 兰荣 联系 人 ： 谢 高得
电话： 021-38565785 传 真 ： 021-38565783
客 服 电话： 400-888-8123
36
兴 业 证券股份有 限 公司
网 址： www.xyzq.com.cn
注册地址： 山 东 省 济 南 市市中 区 经 七 路 86号
办公地址： 山 东 省 济 南 市市中 区 经 七 路 86号
法 定 代 表 人 ： 李玮 联系 人 ： 吴 阳
电话： 0531-68889155 传 真 ： 0531-68889752
37
齐鲁 证券有限 公
司
客 服 电话： 95538 网 址： www.qlzq.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福田 区 金 田 路 2222号 安 联 大 厦 34层 、 28层
A02单 元
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴 联系 人 ： 张 勤
联系电话： 021-68801217 传 真 ： 021-68801119
38
安 信 证券股份有 限 公司
客 服 电话： 400-800-1001 网 址： www.essence.com.cn
注册地址：东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法 定 代 表 人 ： 游 锦 辉 联系 人 ： 梁 健 伟
电话： 0769-22119341 传 真 ： 0769-22116999
39
东 莞 证券有限 责
任公司
客 服 电话： 0769-961130 网 址： www.dgzq.com.cn
注册地址： 内 蒙古呼 和 浩 特 市新 城 区 新 华 东 街 111号 40 恒 泰证券股份有 限 公司
法 定 代 表 人 ： 庞 介 民 联系 人 ： 常 向 东 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
16
电话： 0471-4913998 传 真 ： 0471-4930707
客 服 电话： 0471-4961259 网 址： www.cnht.com.cn
注册地址： 厦门 市 莲 前 西 路 二号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法 定 代 表 人 ： 傅毅 辉 联系 人 ： 卢 金文
电话： 0592-5161642 传 真 ： 0592-5161140
41
厦门 证券有限 公
司
客 服 电话： 0592-5163588 网 址： www.xmzq.cn
注册地址： 上 海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 166号 未来 资 产 大 厦 23
层
法 定 代 表 人 ：陈 林 联系 人 ： 刘 闻川
电话： 021-50122222 传 真 ： 021-50122200
42
华宝 证券有限 责
任公司
客 服 电话： 021-38929908 网 址： www.cnhbstock.com
注册地址： 北京 市 建 国 门 外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28层
法 定 代 表 人 ： 李 剑阁 联系 人 ： 邓 力 伟
电话： 010-65051166 传 真 ： 010-65051156
43
中国国 际 金 融 有 限 公司
网 址： www.cicc.com.cn
注册地址： 福州 市 五 四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳 联系 人 ： 张 腾
电话： 0591-87278701 传 真 ： 0591-87841150
44
华 福 证券有限 责 任公司
客 服 电话： 0591-96326 网 址： www.gfhfzq.com.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701
法 定 代 表 人 ： 林 义 相 联系 人 ： 潘鸿
电话： 010-66045446 传 真 ： 010-66045500
45
天 相 投资 顾问 有
限 公司
客 服 电话： 010-66045678 网 址： www.txsec.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼
法 定 代 表 人 ： 高 冠 江 联系 人 ： 唐 静
电话： 010-88656100 传 真 ： 010-88656290
46
信 达 证券股份有 限 公司
客 服 电话： 400-800-8899 网 址： www.cindasc.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新盛大 厦 A座 6-9层
法 定 代 表 人 ： 赵 大 建 联系 人 ： 李 薇
电话： 010-59355941 传 真 ： 010-66553791
47
中国 民 族 证券有 限 责 任公司
客 服 电话： 400-889-5618 网 址： www.e5618.com 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
17
注册地址： 甘肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308号
法 定 代 表 人 ： 李晓安 联系 人 ： 李 昕 田
电话： 0931-8888088 传 真 ： 0931-4890515
48
华 龙 证券有限 责
任公司
客 服 电话： 0931-4890100、 网 址： www.hlzqgs.com
注册地址： 安 徽 省 合 肥 市 寿春 路 179号
法 定 代 表 人 ： 赵 大 建 联系 人 ： 李 飞
电话： 0551-2207323 传 真 ： 0551-2207322
49
国 元 证券股份有 限 公司
客 服 电话： 95578 网 址： www.gyzq.com.cn
注册地址： 杭 州 市 庆 春 路 46号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 太普 联系 人 ： 严 峻
电话： 0571-85163127 传 真 ： 0571-85179591
50
杭 州 银 行 股份有 限 公司
客 服 电话： 400-888-8508 网 址： www.hzbank.com.cn
注册地址： 陕 西省西 安 市 东 新 街 232号 信 托 大 厦 16-17楼
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武 联系 人 ： 冯萍
电话： 029-87406488 传 真 ： 029-87406387
51
西 部 证券股份有 限 公司
客 服 电话： 95582 网 址： www.westsecu.com
注册地址： 上 海 市 普陀 区 曹杨路 510号 南 半幢 9楼
法 定 代 表 人 ： 姚 文 平 联系 人 ： 罗 芳
电话： 021-68761616 传 真 ： 021-68767981
52
德 邦 证券有限 责
任公司
客 服 电话： 4008888128 网 址： www.tebon.com.cn
注册地址： 南 昌 市 抚 河 北 路 291号
法 定 代 表 人 ： 杜航 联系 人 ： 余 雅娜
电话： 0791-6768763 传 真 ： 0791-6789414
53
中 航 证券有限 公
司
客 服 电话： 400-8866-567 网 址： www.avicsec.com
注册地址： 江苏 省常 州 市 延陵 西 路 23号投资 广 场 18-19楼
法 定 代 表 人 ： 朱 科 敏 联系 人 ： 李 涛
电话： 0519-88157761 传 真 ： 0519-88157761
54
东海 证券有限 责
任公司
客 服 电话： 400-888-8588 网 址： www.longone.com.cn
注册地址： 湖 南省 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22－ 24
层
55
方 正 证券有限 责
任公司
法 定 代 表 人 ： 雷 杰 联系 人 ： 彭 博 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
18
电话： 0731-85832343 传 真 ： 0731-85832214
客 服 电话： 95571 网 址： www.foundersc.com
注册地址： 太 原 市 府 西 街 69号 山西 国 际 贸 易 中 心东 塔 楼
法 定 代 表 人 ： 侯 巍 联系 人 ： 郭熠
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19
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法 定 代 表 人 ： 林 小明 联系 人 ： 王斌
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63
天 源 证券 经 纪 有 限 公司
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（二） 注册 登 记 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
办公地址： 北京 西 城 区 金 融 大 街 27号投资 广 场 23层
法 定 代 表 人 ： 金 颖 传 真 ： 010-58598907
1
中国证券 登 记结算 有限 责 任公司
联系 人 ： 朱 立 元 电话： 010-58598839
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书的 律 师事 务所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 上 海 市 浦东 新 区 花 园 桥 路 33号 花旗 集 团 大 厦 14楼
负 责 人 ： 史 焕 章 联系 人 ： 刘 峰 、 孙亦 涛
电话： 021-6105-9000 传 真 ： 021-6105-9100
1
上 海 市 锦天 城 律 师 事 务所
经 办 律 师 ： 刘 峰 、 孙亦 涛
（ 四 ） 审 计 基金 财产 的会 计师事 务所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 中国上 海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
办公地址： 中国上 海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
法 人 代 表 ： 杨 绍 信 联系 人 ： 单 峰
电话： 021-61238888 传 真 ： 021-61238800
1
普 华 永 道 中 天 会 计
师事 务所 有限 公司
经 办注册 会 计师 ： 汪棣 、 单 峰
四、基金名称
国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）
五、基金的类型
契 约 型开放式基金
国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
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六、投资目标
本 基金 主 要投资 于 具 有 较 高 成长 性 和 良 好 基 本面 的中小盘股票。 在 有效 控制 风险 的 前 提
下 ， 谋求 基金资 产 的长期 稳 定 增 值 。
七、投资范围
本 基金的投资范围为 具 有 良 好 流动性 的金 融 工 具 ， 包括 国 内 依 法 发 行 上市的股票、 债 券、 货 币 市 场 工 具 、 权 证、资 产 支 持证券 以 及法 律 法规 或 中国证监会 允 许基金投资的 其 他 金 融 工 具 。
如 法 律 法规 或 监管 机 构 以 后 允 许基金投资的 其 他 品 种 ，基金管 理 人 在 履 行 适当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投资范围。
本 基金股票资 产 投资 比例 占 基金资 产 的 60%-95%； 债 券、 货 币 市 场 工 具 、 现 金、 权 证、 资 产 支 持证券 以 及法 律 法规 或 中国证监会 允 许基金投资的 其 他 金 融 工 具 占 基金资 产 的
5%-40%， 其 中， 权 证投资 比例 占 基金资 产 净 值 的 0-3%， 现 金 或 到 期日 在 一 年 以 内 的 政府 债 券 不低于 基金资 产 净 值 的 5%。 本 基金 将 不低于 80%的股票资 产 投资 于 具 有 高 成长 性 和 良 好 基 本面 的中小盘成长股票。
基金管 理 人 每 季 末 将 对 中国 A股市 场 中的股票 按 流 通 市 值 从 小 到 大 排序 并 相 加 ， 选 择累 计 流 通 市 值 占 A股 总 流 通 市 值 前 1/2的股票， 称 为中小盘股票。
如 果今 后 市 场 中 出 现 更 科学 合 理 的中小盘股票 界 定 及 流 通 市 值 计算 方 式， 本 基金 将 予 以 相应 调整，并 提 前 三个工 作 日 公告变 更 后 具 体 的 计算 方 法 。
如 法 律 法规 或 中国证监会修 改 对 基金投资 品 种 的 规 定 ，基金管 理 人 在 履 行相应 程 序 后 ， 可 以 依据新的 规 定 修订基金的投资范围 及 投资 比例 。
八、投资策略
基金管 理 人 在构建 投资 组 合的 过 程 中， 遵循 以 下 投资策略 ：
1、资 产 配置 策略
根 据 宏 观 经 济 运行 状 况 、国 家 财 政 和 货 币 政 策、国 家 产 业 政 策 以 及 资 本 市 场 资金 环 境 、 证券市 场 走 势 的 分 析 ， 预 测 未来 一 段 时 间 内 固 定收益 市 场 、股票市 场 的 风险 与 收益 水 平 ， 结 合基金合同的资 产 配置 范围、 组 合投资止 损 点 ， 借 助 风险收益 规 划 模 型， 得 到 一定 阶 段 股票、 债 券和 现 金资 产 的 配置 初 始 比例 ， 再 进 行 综 合的 对 比 分 析 和 评 估后 作出 大 类 资 产 配置 方 案 。
本 基金资 产 配置 主 要 包括 战 略 性 资 产 配置 和 战 术 性 资 产 配置 ： 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
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战 略 性 资 产 配置 首 先 分 析 较 长 时 间 段 内 所关注 的 各 类 资 产 的 预 期 回 报 率 和 风险 ， 然 后 确 定最能 满足 基金 风险 -回 报 率 目标的资 产 组 合。
战 术 性 资 产 配置根 据 过 去 的 各 类 资 产 长 短 期 平均 回 报 率 不 同， 预 测 其 未来 的 短 期 性 回 报 率 ，调整资 产 配置 ， 获 取 市 场时机 选 择 的 超 额 收益 。
2、股票投资策略
（ 1）股票 选 择 过 程
本 基金的股票资 产 投资 主 要 以 具 有 较 好 的成长 性 和基 本面 良 好 的中小盘股票为投资 对 象 ， 采取 自 下 而上、 三 重 过 滤 的 精选个 股策略。 首 先 ， 通 过 对 股票的 流 通 市 值 进 行 排序 ， 构 成中小盘上市 公司 股票 池 ； 其 次 ， 利用 “成长 因 子 ” 筛 选 出 具 有成长 性 的上市 公司 ， 构 成 具 有成长 优势 的中小盘股票 池 ； 最 后 ， 通 过 相对价值 评 估 以 及 实 地 调 研 ， 选 择 价值 被 低 估 上市 公司 ， 形 成 优化 的股票投资 组 合。
（ 2）成长型股票 筛 选
本 基金 对 中小盘股票 池 的股票的成长 性 筛 选 采 用 “成长 因 子 ”， 主 要 包括 销售 收 入 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 、 总 资 产 增 长 率 、 净 资 产收益 率 增 长 率 等 ， 对 上市 公司 进 行 成长 性 评 价 ， 分 析 和 预 测 企 业未来 的成长 性 ， 剔除 不 符 合 本 基金投资要 求 的股票， 筛 选 出 近 期成长 性 高 的 股票， 形 成二 级 股票 备 选 池 。
（ 3） 相对价值 评 估 分 析
在 二 级 股票 备 选 池 范围 内 ， 本 基金 利用相对价值 评 估 ， 形 成可投资的股票 组 合。 相对价 值 评 估 主 要 运用 国 际 化 视野 ， 采 用 专 业 的 估 值 模 型，合 理 使 用 估 值 指 标， 将 国 内 上市 公司 的
有 关估 值 与 国 际 公司 相应 指 标 进 行 比 较 ， 选 择 其 中 价值 被 低 估 的 公司 。 具 体 采 用 的 方 法 包括 股 息 贴 现 模 型、自由 现 金 流 贴 现 模 型、市 盈 率 法 、市 净 率 法 、 PEG、 EV/EBITDA等 方 法 。
（ 4） 实 地 调 研
对于本 基金 计划 重 点 投资的上市 公司 ， 公司 投资 研究 团 队 将 实 地 调 研 上市 公司 ， 深 入 了 解 其 管 理 团 队 能力 、 企 业 经 营 状 况 、 重 大投资 项 目 进 展以 及 财 务 数 据 真实性等 。为 了 保 证 实
地 调 研 的准 确性 ，投资 研究 团 队 还将 通 过 上市 公司 的上 游 供 货 商 、 下 游 客户 、 竞争 对 手 和 业 务 合 作 伙 伴 ， 以 及 税 务 、 海关 等行 政 管 理 部 门 对 调 研结 论 进 行 核 实 。
（ 5） 建 立 投资 组 合
本 基金 将 在 案头 分 析 和 实 地 调 研 的基 础 上， 建 立 买 入 和 卖 出 股票名 单 ，并 选 择 合 理时机 ，
稳 步 建 立 投资 组 合。 在建 立 投资 组 合 过 程 中， 本 基金 还将 注 重 投资 对 象 的 交易 活 跃 程 度 ， 以 保 证整 体 组 合 具 有 良 好 的 流动性 。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
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3、 债 券投资策略
本 基金的 债 券资 产 投资 主 要 以 长期 利 率趋 势 分 析 为基 础 ， 结 合中 短 期的 经 济 周 期、 宏 观 政 策 方 向 及 收益 率 曲 线 分 析 ， 通 过 债 券 置换 和 收益 率 曲 线 配置 等 方 法 ， 实 施积极 的 债 券投资 管 理 。
以 对 长期 利 率 预 期为基 础 确定 期限 结 构 。 在预 期 利 率 下 降 时 ， 增 加 组 合 久 期， 提 高债 券
价 格 上 升 产 生的 收益 ； 在预 期 利 率 上 升 时 ， 减 小 组 合 久 期， 降 低 债 券 价 格 下 降 产 生的 损 失 。
如 果 预 期市 场收益 率 曲 线 作 强 烈 的整 体向 上 平 移 ， 降 低 债 券 组 合的整 体 持 仓 比例 ，同 时 降 低
组 合 久 期， 来 使 组 合 损 失降 到 最低 。
以 收益 率 曲 线 分 析 为基 础 确定收益 率 曲 线 配置 。 根 据 收益 率 曲 线 可 能 发 生 变 动 的 种 类 ， 如平 坦 化 、 陡峭 化 、 正 向 蝴蝶 型、 反 向 蝴蝶 型 等 ， 通 过 子 弹 形 、 哑铃 形 和 梯 形 等 配置 方 法 ，
在 短 、中、长期 债 券 间 确定 比例 ， 以 期 从 短 、中、长期 债 券的 相对价 格 差 中 取 得 收益 。
以 相对利 差 分 析 为基 础 确定 类属配置 。 通 过 对 各 类属 债 券 历 史 利 差 的 数量 化 分 析 ， 寻找
市 场 投资 机 会。 比 如 在预 期国 债 与 金 融 债 利 差 缩 小 时 ， 卖 出 国 债 ， 买 入 金 融 债 。
以 流动性分 析 和 收益 率 分 析 为基 础 确定 市 场 配置 。 交易 所 国 债 市 场 发 行 总 量 较 小，大额
交易 流动性 较差 、小额 交易 流动性 较 好 ，而 银 行 间 国 债 市 场 发 行 总 量 较 大，大额 交易 成 本低 ， 某些 时 段 流动性 较 好 。 故 根 据 不 同 时 段 对流动性 的 不 同 需 求 ， 在 两 个 市 场 间配置 债 券资 产 。
在 通 过 上 述配置 方 法构建 债 券 组 合 之 后 ， 本 基金 在 出 现 以 下 情况 时对 债 券投资 组 合 进 行 动 态 调整 ：
短 期 经 济 运行 指 标 , 如 短 期 通 货 膨胀 率 、 短 期名 义 利 率 、 汇 率 等 发 生 变 动 ， 引 起的市 场
实 际 利 率 的 变 动 ；
中长期国 内 通 货 膨胀 预 期的 变 动 引 起中长期 利 率 走 势变 动 ， 导 致 整 个 投资 组 合 重 新 估
价 ；
央 行 通 过公 开市 场操作 引 导 市 场收益 率 水 平 的 走 向 ， 从 而 引 起 债 券市 场 结 构 性 调整 ；
债 券 一 级 市 场 上的 发 行 方 式 创 新 及 新 债 定价 与 认购 情况 发 生 变化 ， 导 致 二 级 市 场收益 率 产 生 波 动 ；
由 于 市 场 交易 规 则 改 变 等 因 素 引 起的 流动风险 溢 价 的 重 新 估 价 ；
市 场 平均 风险 偏 好 的 变化引 起 信用风险 溢 价 的 变 动 ；
单 个 券 种 或 某 一 类 别债 券的 定价 偏 差 ， 也 就是 市 场 失衡 导 致 的投资 机 会 等 。
4、 权 证投资策略
本 基金 将 在 严 格 控制 风险 的 前 提 下 ,主 动 进 行 权 证投资。基金 权 证投资 将 以 价值分 析 为国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
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基 础 ,在 采 用数量 化 模 型 分 析 其 合 理定价 的基 础 上 ,把握 市 场 的 短 期 波 动 ,进 行 积极 操作 ,追 求 在 风险 可 控 的 前 提 下 实 现 稳健 的 超 额 收益 。
5、资 产 支 持证券投资策略
本 基金 将 分 析 资 产 支 持证券的资 产特征 ， 估 计 违 约率 和 提 前 偿付 比 率 ，并 利用收益 率 曲 线 和期 权 定价 模 型， 对 资 产 支 持证券 进 行 估 值 。 本 基金 将 严 格 控制 资 产 支 持证券的 总 体 投资 规 模 并 进 行分 散 投资， 以 降 低流动性风险 。
九、业绩比较基准
本 基金的 业绩 基准 =35%× 天 相 中盘成长 指 数 ＋ 45%× 天 相 小盘成长 指 数 ＋ 20%× 中证 全
债指 数
天 相风 格指 数 系 列 包 含 三个 规 模 风 格指 数 —— 天 相 大盘、 天 相 中盘和 天 相 小盘， 以 及 六 个 价值 成长 风 格指 数 —— 大盘 价值 、大盘成长、中盘 价值 、中盘成长、小盘 价值 和小盘成长。 编 制 方 法 是 ： 将 股票 按 照流 通 市 值 排序 ， 累 计 流 通 市 值 前 30%的股票为 天 相 大盘， 累 计 流 通 市 值 中 间 40%的股票为 天 相 中盘， 累 计 流 通 市 值 后 30%的股票为 天 相 小盘。 然 后在 每 个 规 模 类 中 将 股票 按 照 B/P值分 成 价值 成长，并 保 证 每 个 规 模 类 的 价值 成长 指 数 的 流 通 市 值相 同。
中证 全 债指 数 是 中证 指 数 公司 编 制 的 综 合 反映 银 行 间 债 券市 场 和 沪深交易 所 债 券市 场 的 跨 市 场 债 券 指 数 ， 也 是 中证 指 数 公司 编 制 并 发 布 的 首 只 债 券 类 指 数 。 该 指 数 的 样 本 由 银 行 间 市 场 和 沪深交易 所 市 场 的国 债 、金 融 债 券 及 企 业 债 券 组 成，中证 指 数 公司 每 日 计算 并 发 布 中证 全 债 的 收 盘 指 数 及 相应 的 债 券 属 性 指 标，为 债 券投资人 提 供 投资 分 析 工 具 和 业绩 评 价 基
准。 该 指 数 的 一 个 重 要 特 点 在 于对 异 常 价 格 和 无 价 情况 下 使 用 了 模 型 价 ， 能 更为 真实 地 反映 债 券的 实 际 价值 和 收益 率 特征 。
随着 法 律 法规 和市 场 环 境 发 生 变化 ， 如 果 上 述 业绩比 较 基准 不 适 用本 基金、 或 者 本 基金
业绩比 较 基准中 所 使 用 的 指 数 暂停 或 终止 发 布 ， 或 者 推 出 更 权 威 的 能 够 表征本 基金 风险收益 特征 的 指 数 ， 本 基金管 理 人可 以 依据 维护 基金份额持有人合 法权 益 的 原则 ， 根 据 实 际 情况 对 业绩比 较 基准 进 行相应 调整。调整 业绩比 较 基准 应经 基金 托 管人同 意 ， 报 中国证监会 备 案 ，
基金管 理 人 应 在 调整 前 2个工 作 日 在至 少 一 种 指 定 媒 体 上 予 以 公告 。
十、风险收益特征
本 基金 是 股票型基金， 其 长期 平均 风险 和 预 期 收益 率 高 于 货 币 市 场 基金、 债 券型基金和
混 合型基金。 本 基金 主 要投资 于 具 有 良 好 成长 性 的上市 公司 ， 属 于 高 风险 的证券投资基金 品国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
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种 。
十一、基金投资组合报告
本 基金管 理 人的 董事 会 及 董事 保 证 本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ，并 对其内容 的 真实性 、准 确性 和 完 整 性承担 个别 及 连 带 责 任 。
基金 托 管人中国 建设银 行 根 据 本 基金合同 规 定 ， 于 2011年 10月 24日 复 核 了 投资 组 合 报告 内容 ， 保 证 复 核 内容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本 投资 组 合 报告所载 数 据 截 止 2011年 9月 30日， 本 报告所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 。
1、 报告 期 末 基金资 产 组 合 情况
序 号 项 目 金额（ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益 投资 1,159,888,016.82 83.84
其 中 ： 股票 1,159,888,016.82 83.84
2 固 定收益 投资 59,282,099.04 4.29
其 中 ： 债 券 59,282,099.04 4.29
资 产 支 持证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 79,560,359.34 5.75
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 82,759,448.13 5.98
6 其 他 各 项 资 产 1,964,528.06 0.14
7 合 计 1,383,454,451.39 100.00
2、 报告 期 末 按 行 业 分 类 的股票投资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价值 （ 元 ）
占 基金资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 98,440,397.90 7.15
C 制 造 业 584,125,804.88 42.43
C0
食 品 、 饮料 82,209,849.24 5.97
C1
纺 织 、 服 装 、 皮毛 - -
C2
木 材 、 家 具 - - 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
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C3
造纸 、 印刷 43,698,902.72 3.17
C4
石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑料 94,191,549.38 6.84
C5
电 子 - -
C6
金 属 、 非 金 属 152,177,796.82 11.05
C7
机 械 、 设 备 、 仪 表 195,983,706.72 14.23
C8
医药 、生 物 制 品 15,864,000.00 1.15
C99
其 他 制 造 业 - -
D 电 力 、 煤 气 及 水 的生 产 和 供 应 业 - -
E 建 筑 业 96,330,325.24 7.00
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - -
G 信 息 技 术业 85,015,040.65 6.17
H 批 发 和 零 售 贸 易 47,572,607.94 3.46
I 金 融 、 保险 业 58,817,396.46 4.27
J 房 地 产 业 57,033,610.00 4.14
K 社 会 服 务业 - -
L 传 播 与 文 化 产 业 106,270,176.23 7.72
M 综 合 类 26,282,657.52 1.91
合 计 1,159,888,016.82 84.24
3、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比例 大小 排序 的 前 十 名股票投资明 细
序 号 股票 代 码 股票名 称 数量 （股） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产 净 值 比例 （ ％ ）
1 600660 福 耀玻璃 11,400,000 103,056,000.00 7.49
2 300058 蓝 色 光 标 3,440,430 84,978,621.00 6.17
3 600132 重 庆 啤酒 885,000 55,578,000.00 4.04
4 002050 三 花 股份 1,660,949 46,838,761.80 3.40
5 300043 星 辉 车 模 2,552,506 43,698,902.72 3.17
6 002140 东 华科 技 1,697,728 40,541,744.64 2.94
7 002073 软 控 股份 2,213,591 40,243,084.38 2.92
8 000656 金 科 股份 2,955,050 36,051,610.00 2.62
9 300134 大 富 科 技 1,565,926 35,859,705.40 2.60
10 600970 中 材 国 际 1,300,000 30,550,000.00 2.22 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
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4、 报告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价值 （ 元 ） 占 基金资 产 净 值 比例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票据 - -
3 金 融 债 券 39,551,000.00 2.87
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 39,551,000.00 2.87
4 企 业 债 券 19,336,000.00 1.40
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转 债 395,099.04 0.03
8 其 他 - -
合 计 59,282,099.04 4.31
5、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比例 大小 排 名的 前 五 名 债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券名 称 数量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产 净 值 比例 （ ％ ）
1 110409 11农 发 09 300,000 29,856,000.00 2.17
2 1180122 11吉 利 债 200,000 19,336,000.00 1.40
3 110236 11国开 36 100,000 9,695,000.00 0.70
4 110017 中 海 转 债 3,280 302,809.60 0.02
5 125887 中 鼎 转 债 890 92,289.44 0.01
6、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比例 大小 排 名的 前 十 名资 产 支 持证券投资明 细
本 基金 本 报告 期 末 未 持有资 产 支 持证券。
7、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比例 大小 排 名的 前 五 名 权 证投资明 细
本 基金 本 报告 期 末 未 持有 权 证。
8、投资 组 合 报告 附 注
1、 本 报告 期 内 基金投资的 前 十 名证券的 发 行 主 体 没 有 被 监管 部 门 立 案 调 查 或 在报告 编 制 日 前 一 年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情况 。
2、基金投资的 前 十 名股票中， 没 有投资 于 超 出 基金合同 规 定 备 选 股票 库 之外 的 情况 。
3、 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金额（ 元 ） 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
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1 存 出保 证金 890,741.00
2 应收 证券 清 算 款 -
3 应收 股 利 -
4 应收利 息 736,978.46
5 应收申购 款 321,684.45
6 其 他 应收 款 -
7 待摊 费 用 15,124.15
8 其 他 -
9 合 计 1,964,528.06
4、 报告 期 末 持有的 处 于 转股期的可转 换 债 券明 细
序 号 债 券 代 码 债 券名 称 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产 净 值 比例 (%)
1 125887 中 鼎 转 债 92,289.44 0.01
5、 报告 期 末 前 十 名股票中存 在 流 通 受 限 情况 的说明
本 基金 本 报告 期 末 前 十 名股票中 不 存 在 流 通 受 限 情况 。
十二、基金的业绩
基金 业绩截 止日为 2011年 6月 30日，并 经 基金 托 管人 复 核。
基金管 理 人依 照恪守职守 、 诚实信用 、 勤勉尽责 的 原则 管 理 和 运用 基金资 产 ， 但不保 证 基金 一定盈利 ， 也不保 证 最低收益 。基金的 过往业绩 并 不 代 表其 未来 表 现 。投资有 风险 ，投
资 者 在 做 出 投资决策 前 应 仔细 阅读本 基金的招募说明书。
阶 段
净 值 增 长 率 ①
净 值 增 长 率 标准 差 ②
业绩比 较 基 准 收益 率 ③
业绩比 较 基准 收
益 率 标准 差 ④
① -③ ② -④
2009年 10月 19日 至 2009年 12月 31日
9.84% 0.53% 12.03% 1.47% -2.19% -0.94%
2010年 度 8.20% 1.34% 8.44% 1.38% -0.24% -0.04%
2011年上 半 年 -7.21% 1.18% -7.09% 1.11% -0.12% 0.07%
2009年 10月 19日 至 2011年 6月 30日
10.28% 1.22% 12.87% 1.32% -2.59% -0.10%
十三、基金费用与税收 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
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（ 一 ）基金 费 用 的 种 类
1、基金管 理 人的管 理 费 ；
2、基金 托 管人的 托 管 费 ；
3、基金上市 初 费 及 上市月 费 ；
4、基金 财产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ；
5、基金合同生效 后 的基金 信 息 披露 费 用 ；
6、基金份额持有人大会 费 用 ；
7、基金合同生效 后与 基金有 关 的会 计师 费 和 律 师 费 ；
8、基金的证券 交易 费 用 ；
9、依 法 可 以 在 基金 财产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
（二）上 述 基金 费 用 由基金管 理 人、基金 托 管人 在法 律 规 定 的范围 内 参 照 公 允 的市 场价 格 按 实 列 支 ， 法 律 法规 另 有 规 定时 从 其 规 定 。
（ 三 ）基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标准和 支 付 方 式
1、基金管 理 人的管 理 费
在 通 常 情况 下 ，基金管 理 费 按 前 一 日基金资 产 净 值 的 1.5%年 费率 计 提 。 计算 方 法 如下 ：
H＝ E× 年管 理 费率 ÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金管 理 费
E为 前 一 日基金资 产 净 值
基金管 理 费 每 日 计 提 ，按 月 支 付 。由基金管 理 人 向 基金 托 管人 发 送 基金管 理 费 划 付 指 令 ， 经 基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日起 3个工 作 日 内 从 基金 财产 中 一 次 性 支 付 给 基金管 理 人， 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日， 支 付 日期 顺 延 。
2、基金 托 管人的 托 管 费
在 通 常 情况 下 ，基金 托 管 费 按 前 一 日基金资 产 净 值 的 0.25%年 费率 计 提 。 计算 方 法 如下 ：
H＝ E× 年 托 管 费率 ÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费
E为 前 一 日基金资 产 净 值
基金 托 管 费 每 日 计 提 ，按 月 支 付 。由基金管 理 人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 ， 经 基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日起 3个工 作 日 内 从 基金 财产 中 一 次 性 支 付 给 基金 托 管人， 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日， 支 付 日期 顺 延 。
3、 除 管 理 费 和 托 管 费 之外 的基金 费 用 ，由基金 托 管人 根 据 其 他 有 关法规及 相应 协 议的国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
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规 定 ， 按 费 用 支 出 金额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期基金 费 用 。
（ 四 ） 不 列 入 基金 费 用 的 项 目
基金管 理 人和基金 托 管人 因 未 履 行或 未 完全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或 基金 财产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基金 运作 无 关 的 事 项发 生的 费 用等不 列 入 基金 费 用 。基金合同生效 前所 发 生
的 信 息 披露 费 、 律 师 费 和会 计师 费 以 及 其 他 费 用不 从 基金 财产 中 支 付 。
（ 五 ）基金管 理 费 和基金 托 管 费 的调整
基金管 理 人和基金 托 管人可 根 据基金 发 展 情况 协 商 调整基金管 理 费率 和基金 托 管 费率 。
调 高 基金管 理 费 、基金 托 管 费 等 ， 须召 开基金份额持有人大会 审 议 ； 调 低 基金管 理 费 、基金 托 管 费 等 ， 无 须召 开基金份额持有人大会。基金管 理 人 必须 最 迟 于 新的 费率 实 施 日 2日 前在 指 定 媒 体 上 刊 登 公告 。
（ 六 ） 与 基金 销售 有 关 的 费 用
本 基金 申购 费 、 赎 回 费 的 费率 水 平 、 计算 公 式、 收 取 方 式和 使 用 方 式 请详 见 本 招募说明 书“ 十 、基金份额的 申购 、 赎 回 与 转 换 ”中的“ (六 )申购 与 赎 回 的 费率 ” 与 “ (七 )申购 份 数 与 赎 回 金额的 计算 方 式”中的 相 关规 定 。
（ 七 ） 税 收
本 基金 运作 过 程 中 涉及 的 各 纳 税 主 体 ，依 照 国 家 法 律 法规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务 。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本 招募说明书依据《中 华 人 民共 和国证券投资基金 法 》、《证券投资基金 运作 管 理 办法 》、
《证券投资基金 销售 管 理 方 法 》、《证券投资基金 信 息 披露 管 理 办法 》 及 其 他 有 关法 律 法规 的 要 求 ， 结 合 本 基金管 理 人 对本 基金 实 施 的投资管 理 活 动 ， 对 2011年 6月 2日 刊 登 的 本 基金 招募说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要 内容 如下 ：
1、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 ，更新 了 招募说明书 内容 的 截 止日期 ；
2、更新 了 “ 三 、基金管 理 人”中的 相 关 信 息 ；
3、更新 了 “ 四 、基金 托 管人”中的 相 关 信 息 ；
4、更新 了 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ”中的 相 关 信 息 ；
5、更新 了 “ 十 一 、基金的投资”中基金投资 组 合 报告 为 本 基金 2011年第 3季度报告 的 内 容 ；
6、 增 加 了 “ 十 二、基金的 业绩 ”， 该 部 分内容 均 按 有 关规 定 编 制 ，并 经 基金 托 管人 复 核 ；
7、更新 了 “ 十 五 、基金的 收益 与 分 配 ”， 相 关 表 述 与 基金合同调整 一 致 ；
8、更新 了 “二 十 三 、 对 基金份额持有人的 服 务 ”的 相 关 信 息 ； 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）摘要
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9、更新 了 “二 十 五 、 其 他 应 披露 事 项 ”， 披露 了 自上 次 招募说明书 披露 以 来涉及 本 基金 的 相 关公告 。
上 述 内容 仅 为 本 更新招募说明书的摘要， 详细 资 料 须 以 本 更新招募说明书 正 文 所载 的 内 容 为准。 欲查 询 本 更新招募说明书 正 文，可 登 录 国泰基金管 理 有限 公司 网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一一年十二月二日
