大成保本混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成保本混合型证券投资基金
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（2011 年第 1 期）
基金管理 人：大 成基金管 理有限 公司
基金托管 人：中国 工商 银 行股份 有限公司
二〇一一 年十二 月
大成保本混合型证券投资 基金
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重 要 提 示
大成保 本混 合型 证券 投资 基金经 中国 证监 会 2011 年 3 月 4 日证 监许 可【2011 】321 号
文核准 募集 。本 基金 的基 金合同 于 2011 年 4 月 20 日正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基 金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金 为保 本基 金 ， 但 是投 资者投 资于 保本 基金 并不 等于将 资金 作为 存款 存放 在银行 或
存款类 金融 机构 ， 在出 现保 证风险 或不 可抗 力风 险等 极端情 况下 保本 基金 仍然 存在本 金损 失
的风险 。 投资 者购 买基 金 份额的 行为 视为 同意 《 大 成保本 混合 型证 券投 资基 金保证 合同 》 的
约定。
基 金管 理人 承诺 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产， 但
不保证 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 ，请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同。
基 金的 过往 业绩 并不预 示其 未来 表现 。基 金管理 人管 理的 其他 基金 的业绩 并不 构成 本
基金业 绩表 现的 保证 。
本更新 的招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 所载 内容截 止日 为 2011 年 10 月 20 日，
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2011 年 9 月 30 日（财 务数 据未 经审 计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比例 25% ） 、广 东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。 大成保本混合型证券投资 基金
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法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会， 下设 二十 个部 门， 分 别是股 票投
资部 、 数 量投 资部 、 社 保 基金投 资部 、 固定 收益 部 、 委 托投 资部 、 研 究部 、 交易管 理部 、 金
融工程 部 、 信 息技 术部 、 客 户服务 部 、 市 场部 、 总经 理 办公室 、 董事 会办 公室 、 人 力资源 部、
计划财 务部 、行 政部 、基 金运营 部、 监察 稽核 部 、 风险管 理部 和国 际业 务部 。公司 在北 京 、
上海 、 西 安、 成都 、 武 汉 、 福 州 、 沈阳 、 广州 和南京 等地 设立 了 九 家分 公司 ， 并 在香 港设 立
了子公 司 。 此 外， 公司 还 设立了 投资 决策 委员 会 、 投资风 险控 制委 员会 和战 略规划 委员 会 等
专业委 员会 。
公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 ， 坚持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的企业
精神 ， 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场业 务 ， 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合 ， 力 求为 投资 者获 得 更大投 资回 报 。 公 司所 有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有
关管理 部门 的处 罚。
（二） 证券 投资 基金 管 理 情况
截至 2011 年 10 月 20 日，本基金 管理 人共 管理 3 只 封闭式 证券 投资 基金 ：景 宏证券 投
资基金 、景 福证 券投 资基 金、大 成优 选股 票型 证券 投资基 金，1 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基
金：深 证成 长 40ETF 及大成深证 成 长 40ETF 联接基 金，1 只创 新型 基金 ：大 成景丰 分级 债
券型证 券投 资基 金， 1 只 QDII 基金： 大成 标普 500 等 权重指 数基 金 及 17 只开 放 式证券 投资
基金 ： 大 成价 值增 长证券 投资基 金 、 大 成债 券投资 基金 、 大 成蓝 筹稳 健证券 投资基 金 、 大 成
精选增 值混 合型 证券 投资 基金 、 大 成货 币市 场证 券 投资基 金 、 大 成沪 深 300 指数证 券投 资基
金、大 成 财 富管 理 2020 生 命周期 证券 投资 基金 、大 成积极 成长 股票 型证 券投 资基金 、大 成
创新成 长混 合型证 券投 资 基金(LOF) 、大成景阳 领先 股票型 证券 投资基 金、 大 成强化 收益 债
券型证 券投 资基 金、 大成 策 略回报 股票 型证 券投 资基 金、 大 成行 业轮 动股 票型 证 券投资 基金 、
大成中 证红 利指 数证 券投 资基金 、 大成 核心 双动 力 股票型 证券 投资 基金 、 大 成保本 混合 型证
券投资 基金 和大 成内 需增 长股票 型证 券投 资基 金 。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ，董 事长 ，经 济学博 士。1989 年 7 月－1993 年 2 月， 任中 央财 经 大学财 政大成保本混合型证券投资 基金
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系讲师 ；1993 年 2 月－1997 年 3 月 ，任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理；1997 年 3 月－2003 年 7 月， 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监；2003 年 7 月－2004 年 6 月 ，任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月， 任大 通证 券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年 1 月－
2008 年 1 月， 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ；2008 年 1 月－2008 年 4 月， 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年 11 月 起同 时 担任大 成基 金管 理有 限公 司董事 长。
王颢先 生 ， 董 事总 经理 ， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任 招商
证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理；2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 ， 历 任助 理总经 理、 副总 经理；2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司
总经理 。
刘虹先 生， 董事， 博士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任 国家 计 委国土 局
主任科 员、 副处 长（ 主持 工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月， 任中 国农 业发 展银行 资金 计
划部计 划处 副处 长 （主 持 工 作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月 ， 任 中国 人寿 保险 （集 团） 公司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国人 寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 副总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8
月至今 ， 任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 ；2009 年 11 月 起， 兼任 中 国华闻 投资 控
股有限 公司 总裁 、党 委书 记。
杨赤忠 先生 ， 硕士 。 历 任 深圳蓝 天基 金管 理公 司投 资与研 究部 经理 ； 长盛 基 金管理 有 限
公司研 究部 副总 监 、 基金 经理 ； 大 成基 金管 理有限 公司研 究总 监 、 基 金经理 ； 光 大证 券投 资
部总经 理、 研究 所所 长； 光大保 德信 基金 公司 董事 。现任 光大 证券 党委 委员 、助理 总裁 。
孙学林先生 ，董事， 博士 研究生在读 ，中国 注册会 计师，注册 资产评 估师。1997 年 5
月－2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
蔺春林先生 ，独立董 事， 大学本科。1970－1971 年 ，解放军信 阳坦克师 锻炼 ；1971 －
1987 年， 任 兵 器部 5107 、5137 厂生 产会 计员 、财 务 处长；1987 年－1998 年 ， 任湖北 省财
政厅中 央企 业处 副处 长、 财政部 驻湖 北省 专员 助理 ；1998 年－2005 年， 任财 政部驻 江西 专
员办专 员助 理、 副专 员、 专员、 党组 书记 ；2005 年 8 月， 任中 央纪 委、 中 组部金 融巡 视组
局长；2007 年 1 月 退休 。
于绪刚 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 环 太平 洋律师 协会会 员 、 全 国律 协金融 证券委 员会大成保本混合型证券投资 基金
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委员 、 华 中科 技大 学兼 职 教授及 研究 生导 师 、 北 京 工商大 学客 座教 授 、 华 北 电力大 学客 座教
授。1990 年－1995 年， 任 河北省 保定 市中 级人 民法 院助理 审判 员 ；1995 年－1998 年 ， 北 京
大学法学硕 士学习 ；1999 年，香港大 学法律 学院访 问学者、香 港法律 教育信 托基金访问 学
者；1999 年－2001 年， 北 京大学 法学 博士 学习 ；2001 年起 任大 成律 师事 务所 律师、 高级 合
伙人、 管委 会委 员。
万曾炜 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 研究 员， 曾 任上海 市政 府发 展研 究中 心处长 ， 上
海市浦 东新 区综 合规 划土 地局党 组书 记 、 局 长， 浦 东新区 发展 计划 局党 组书 记， 上海 浦东 发
展集团 和上 海浦 东投 资建 设有限 公司 筹建 负责 人和 法人代 表 ， 上 海市 公积 金管 理中心 党委 书
记、主 任， 上海 市政 府特 聘决策 咨询 专家 ，现 任浦 东改革 与发 展研 究院 院长 。
刘大为 先生 ， 独立 董事 ， 国家开 发银 行顾问， 高 级 经济师 ， 享受 政府 特殊 津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 ， 首都 经济 贸 易大学 兼职 教授 ， 清华 大 学中国 经济 研究
中心高级研 究员。 先后在 北京市人民 政府研 究室（ 副处长、 处长） ，北 京市第 一商业局 （副
局长） ，中 国建设银 行信托 投资公司 （总经理 ） ，中国 投资银行 （行长） ，国家开 发银行（ 总
会计师 ）工 作。
监事会 ：
胡学光 先生 ， 监事 长， 硕 士， 高级 经济 师， 广东 省 高级经 济师 评审 委员 会委 员。 曾在 湖
北金融 高等 专科 学校 任教 ， 广 州金 融高 等专 科学 校 任金融 系副 主任 ； 1992 年 —2003 年 4 月，
在 广东 证券 股份 有限 公司 先后任 “ 广 证基 金 ” 、 “ 广 证 受益 ” 经理 、 部 门总 经理 、 总裁助 理 、 副
总裁 ， 兼 任中 山大 学岭 南 学院兼 职教 授 、 中 天证 券 研究院 副院 长 ， 广 东证 券 博士后 科研 工作
站指导 导师 ；2003 年 5 月至 2008 年 8 月 任大 成基 金 管理有 限公 司董 事长 。
宁加岭 先生 ，监 事， 大学 本科。1983 年 2 月 —1987 年 6 月， 任财 政部 人教 司 副处长 、
处长；1987 年 6 月—1994 年 6 月 ， 任 财政 部行 政司 副司长 、 司 长；1994 年 6 月—1999 年 6
月，任 财政 部德 宝实 业总 公司总 经理 、法 人代 表；1999 年 6 月起 ，任 职于 财 政部离 退休 老
干部局 。
黄建农 先 生 ， 监事 ， 大 学 本科 。 曾 任中 国银 河证 券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总
经理 ， 中 国银 河证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部副 总经理 ， 总经 理， 中国 银 河投资 管理 公司
投资管 理部 总经 理。 现任 中国银 河投 资管 理公 司上 海投资 部董 事总 经理 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ，历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年－2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资大成保本混合型证券投资 基金
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银行部总经理、机构管理 部总经理，期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长；2006
年 1 月－7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年 ，历 任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月起 ， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 ， 副总 经理 ， 经济学 学士 。 曾先 后任职 于长春 税务 学院 、 吉林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公
司董事 。2010 年 11 月 起 任大成 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
肖冰先 生 ， 副 总经 理 ， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管理有 限公司 营销主 管。2004 年3月加 入大成 基 金管理有限 公司， 历任市 场部总监、 综
合管理 部总 监、 公司 董事 会 秘书。 2009 年7月13日 起任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 。 2010
年11 月起 任大 成基 金管 理 有限公 司副 总经 理 兼 董事 会秘书 。
2．基 金经 理 （ 或基 金经 理 小组） 简介
陈尚前先生 ，南开 大学经 济学博士，13 年 证券从业 经历。曾任 中国平 安保险 公司投资
管理中心债 券投资 室主任 和招商证券 股份有 限公司 研究发展中 心策略 部经理 。2002 年加盟
大成基 金管 理有 限公 司，2003 年 6 月至 2009 年 5 月曾担 任大 成债 券基 金基 金经理 。2008
年 8 月 6 日 开始 担任 大成 强化收 益债 券基 金基 金经 理， 2009 年 3 月 19 日 起兼 任大成 国际 资
产管理 有限 公司 董事 ，2010 年 10 月 15 日起兼 任 大 成景丰 分级 债券 型基 金基 金经理 ，2011
年 4 月 20 日 起兼 任大 成 保 本混合 型证 券投 资 基 金基 金经理 ，现 同时 担任 公司 固定收 益部 总
监，负 责公 司固 定收 益证 券投资 业务 。 具 有基 金从 业资格 。
朱文辉 先生 ， 工 商管 理硕 士， 11 年 证券 从业 经历 。2000 年 9 月至 2002 年 1 月 就职于 平
安保险 集团 总公 司投 资管 理中心 任债 券研 究员 ； 2002 年 1 月至 2003 年 1 月 就 职于东 方保 险
股份有 限公 司投 资管 理中 心任债 券投 资经 理。2003 年 1 月至 2005 年 12 月就 职于生 命人 寿
保险股 份有 限公 司资 产管 理部任 助理 总经 理；2006 年 1 月至 2010 年 12 月就 职于汇 丰晋 信大成保本混合型证券投资 基金
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基金管 理有 限公 司基 金投 资部任 固定 收益 投资 副总 监，2008 年 12 月 3 日至 2010 年 12 月 4
日兼任汇丰晋信 平稳增利 债券型证券投资 基金基金 经理。2011 年加入 大成基 金管理有限 公
司，2011 年 6 月 4 日 开始 担任大 成保 本混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。 具 有 基金从 业资 格 。
3．公 司投 资决 策委 员会
公司投 资决 策委 员会 由 9 名成员 组成 ， 设 投 资决 策 委员会 主 席 1 名 ， 其他 委 员 8 名 。 名
单如下 ：
刘明 ， 助 理总 经理 、 首 席 投资官、 大成 优选 股票型 证券投 资基 金基 金经 理， 投资决 策委
员会主 席 ； 杨 建华 ， 股 票 投资部 总监 ， 负责 公司股 票投资 业务 ， 大成 景阳领 先股票 型证 券投
资基金 、 大成 核心 双动力 股票型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 投 资决 策委 员会委 员； 陈尚 前， 固
定收益 部总 监 ， 负 责公 司 固定收 益证 券投 资业 务 ， 大成强 化收 益债 券型 证券 投资基 金 、 大 成
景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 基 金经 理 、 大 成保 本 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 大 成国 际
资产管理有 限公司 董事， 投资决策委 员会委 员；曹 雄飞，研究 部总监 ，大成 财富管理 2020
生命周 期证 券投 资基 金基 金经理 ， 投资 决策 委员会 委员 ； 邓 韶勇 ， 交 易管 理 部总监 ， 投资 决
策委员 会委 员 ； 施 永辉 ， 股票投 资部 副总 监 ， 大成 蓝筹稳 健证 券投 资基 金基 金经理 ， 大成 国
际资产 管理 有限 公司 董事 ， 投 资决 策委 员会 委员 ； 王立 ， 大 成债 券投 资基金 、 大 成货 币市 场
证券投 资基 金基 金经 理， 投资决 策委 员会 委员 ； 曹 志刚 ， 数 量投 资 部 首席金 融工程 师 ， 投 资
决策委 员会 委员 ；孙 蓓琳 ，研究 部 副 总监 ， 投 资决 策委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1．基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：赵 会军 大成保本混合型证券投资 基金
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2．主 要人 员情 况
截至2011 年9 月 末， 中国 工 商银行 资产 托管 部共 有员 工145 人， 平均 年龄30 岁，95%以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。
3．基 金托 管业 务经 营情 况
作 为 中 国 大陆 托 管服 务 的先 行 者 ， 中国 工 商银 行 自1998 年 在 国内 首 家 提供 托 管服 务 以
来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗旨 ， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产 、 保 险资 产、 社会 保障基 金 、 安 心账 户资 金、 企业年 金基 金 、 QFII 资产、 QDII 资产、
股权投 资基 金 、 证 券公 司 集合资 产管 理计 划 、 证 券 公司定 向资 产管 理计 划 、 商业银 行信 贷资
产 证券化 、基金公 司特定客 户资产 管理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门类 齐全 的托管 产品
体系 ， 同 时在 国内 率先 开 展绩效 评估 、 风险 管理 等 增值服 务 ， 可 以为 各类 客 户提供 个性 化的
托管服务。截至2011 年9 月 ，中国工商银行 共托管证 券投资基金225 只，其中 封 闭式7只，开
放式218 只 。 自2003 年以 来， 本行 连续八 年获 得香 港 《 亚洲 货币》 、 英 国 《 全 球托管 人》 、 香
港 《 财资》 、 美国 《环 球金 融》 、 内地 《 证券 时报》 、 《 上海证 券报 》 等境 内外 权 威财经 媒体 评
选的26 项最 佳托 管银 行大 奖； 是获 得奖 项最 多的 国 内托管 银行 ， 优良 的服 务 品质获 得国 内外
金融领 域的 持续 认可 和广 泛好评 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋 大成保本混合型证券投资 基金
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公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心 ， 并 在 武汉分 公司
开通了 直销 业务 。
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田 区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195091
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
1）东 直门
电话：010-58156152/53
传真：010-58156315/23
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105 室
联系人 ：李 宁
2）平 安里
电话：010-85252345/46
传真：010-85252272/73
地址： 北京 市西 城区 平安 里西大 街 28 号 中海 国际 中 心 1601 室
联系人 ：廖 红军
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
1）广 东路
地址： 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大 厦 19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-63513925/26
传真：021-63513928
2）陆 家嘴
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 ：朱 君、 陈漪 琦
电话：021-62173331 、021-62185377 大成保本混合型证券投资 基金
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传真：021-62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ： 肖 丽霞
联系电 话：027-85565889
传真：027-85552869
2．代 销机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客服电 话：95599
联系人 ：滕 涛
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 长安 兴融 中 心1号楼
法定代 表人 ：郭 树清
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533 大成保本混合型证券投资 基金
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－10－
网址：www.ccb.com
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟 大成保本混合型证券投资 基金
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－11 －
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ： 刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起路432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话：0571-96523 、4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（11 ）江 苏银 行股 份有 限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路55 号
法定代 表人 ：黄 志伟 大成保本混合型证券投资 基金
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－12－
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（12） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：孔 丹
客服电 话：95558
联系人 ：金 蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（13） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（14） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn 大成保本混合型证券投资 基金
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（15） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（16） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春路288 号（ 办公 地址 同注 册地 址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（17） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（18） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
客服电 话：95577 大成保本混合型证券投资 基金
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－14－
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（19） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（20） 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中路66号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：郭 剑鸣
电话：0512-56968061
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（21） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755-25188371 0755-25188611
传真：0755-25188785
联系人 ：曾 明、 宋永 成
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net 大成保本混合型证券投资 基金
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（22） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（23） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话：96528 （ 宁波 、 杭州、 南京 、深 圳、 苏州 、温州 ） 、962528 （ 北京 、 上海）
网址：www.nbcb.com.cn
（24） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（25） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东 新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161 大成保本混合型证券投资 基金
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－16－
网址：www.gtja.com
（26） 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（27） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
（28） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：4008888111 、95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（29） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴 大成保本混合型证券投资 基金
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－17－
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（30） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：李 洋
联系电 话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（31） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注 册地 址：深 圳市 福田区中 心区 中心广 场香 港中旅大 厦第 五层（01A 、02 、03 、04）、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 ：马 昭明
客服电 话：400-8888-555、95513
联系人 ：盛 宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
（32） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表 人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（33） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
法定代 表人 ：王 开国 大成保本混合型证券投资 基金
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－18－
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（34） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南路7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（35） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（36） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（37） 东海 证券 有限 责任 公司 大成保本混合型证券投资 基金
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－19－
注册地 址： 常州 延陵 西路59 号常 信大 厦18 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-8157761
网址：www.longone.com.cn
（38） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 杭州 市中 河南 路11 号万 凯庭 院商 务楼A 座
法定代 表人 ：刘 军
客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85776115
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（39） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 十七 楼
法定代 表人 ：吴 志明
客服电 话：020-961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（40） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：4008816168
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862 大成保本混合型证券投资 基金
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－20－
网址：www.pingan.com
（41） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（42） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路63号 中山 国际 大厦12楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（43） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东路99号 标力 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：4008888123
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（44） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
法定代 表人 ：张 志军
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 大成保本混合型证券投资 基金
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传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（45） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（46） 宏源 证券 股份 有 限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（47） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：new.cgws.com
（48） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层 大成保本混合型证券投资 基金
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－22－
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（49） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（50） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（51） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（52） 中航 证券 有限 公司 大成保本混合型证券投资 基金
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－23－
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号六 楼
法定代 表人 ：杜 航
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（53） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：赵 文安
客服电 话：0755-26982993 、4008-698-698
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
网址：www.ydsc.com.cn
（54） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（55） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：潘 鸿 林爽
传真：010-66045500 大成保本混合型证券投资 基金
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－24－
网址：www.txsec.com
（56） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路166 号 未来 资产 大 厦23层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（57） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼
法定代 表人 ：林 治海
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（58） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（59） 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋18 层至20层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋18 层至20层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘 毅 大成保本混合型证券投资 基金
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－25－
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.cjis.cn
（60） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（61） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段80 号顺 天国 际财 富中心26层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（62） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（63） 大通 证券 股份 有限 公司
客服电 话：4008-169-169 大成保本混合型证券投资 基金
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－26－
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
网址：www.daton.com.cn
（64） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市经 三路15号 广汇国 际贸 易大 厦
法定代 表人 ：石 保上
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话 ：0371-65585670
联系传 真 ：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（65） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路2 号合 景国 际大 厦A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（66） 天源 证券 经济 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江路53号 汇通 大厦 六楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大厦18楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（67） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云 大成保本混合型证券投资 基金
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－27－
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 担保 人
中国投 资担 保有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 西三环 北 路 100 号金 玉大 厦写字 楼 9 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西三环 北 路 100 号金 玉大 厦写字 楼 9 层
法定代 表人 ：刘 新来
电话：010-88822720
传真：010-68437040 、010-88822729
联系人 ：李 明燚
（四） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（五） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 大成保本混合型证券投资 基金
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－28－
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计 师 ：汪 棣、 金毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：金 毅
四、基金的名称
大成保 本混 合 型 证券 投资 基金
保本到 期后 基金 名称 变更 为大成 竞争 优势 股票 型证 券投资 基金
五、基金的类型
契约型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
（一） 保本 周期 的投 资目 标
依照保 证合 同 ， 本 基金 通 过运用 组合 保险 策略 ， 在 为符合 保本 条件 的投 资金 额提供 保本
保障的 基础 上， 追求 基金 资产的 长期 增值 。
（二） 保本 到期 变更 后的 大成竞 争优 势股 票型 证券 投资基 金投 资目标
本股票 型基 金主 要投 资于 具有持 续竞 争优 势的 企 业 ，追求 基金 资产 长期 增值 。 大成保本混合型证券投资 基金
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－29－
八、基金的投资范围
（一） 保本 周期 的投 资范 围
本基金 投资 范围 限于 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、创 业板及 其他经 中国证监会 核准上 市的股 票） 、债券 、货币市 场工具 、权证、 资产
支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国证 监会 的
相关规 定） 。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为： 股票 、权 证等 风险资 产占 基金 资产 的比 例为 0% －
40% ， 其中 权证 不超 过基 金资产 净值 的 3% ； 债券 、货币 市场 工具 等保 本资 产占基 金资 产的
比例 为 60% －100% ， 其 中 资 产支 持证 券投 资比 例范 围为基 金资 产净 值 的 0% －20% ， 现 金或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。如 法律 法规 或监 管机构 以后 允
许基金 投资 其他 品种 ，基 金管理 人在 履行 适当 程序 后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
（二） 保本 到期 变更 后的 大成竞 争优 势股 票型 证券 投资基 金投 资范围
本基金 投资 范围 限于 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、创 业板及 其他经 中国证监会 核准上 市的股 票） 、债券 、货币市 场工具 、权证、 资产
支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国证 监会 的
相关 规 定） 。
本股票 型基 金投 资组 合的 资产配 置范 围为 ：股 票资 产占基 金资 产的 比例 为 60% －95% ，
权证不 超过 基金 资产 净值 的 3% ； 债 券资 产占 基金资 产的比 例 为 0% －40% ； 现 金或者 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值的 5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投
资其他 品种 ，基 金管 理人 在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
（一） 保本 周期 的投 资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 投资 采 用 VPPI 可变 组合保 险策 略 （Variable Proportion Portfolio Insurance）。 VPPI
策略是 国际 投资 管理 领域 中一种 常见 的投 资组 合保 险机制 ， 将基 金资 产分 配在 保本资 产和 风
险资产 上 ； 并 根据 数量 分 析、 市场 波动 等来 调整 、 修正风 险资 产与 保本 资产 在投资 组合 中的
比重 ， 在 保证 风险 资产 可能 的损失 额不 超过 扣除 相关 费用后 的保 本资 产的 潜在 收益与 基金 前大成保本混合型证券投资 基金
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－30－
期收益 的基 础上 ， 参与 分 享市场 可能 出现 的风 险收 益， 从而 保证 本金 安全 ， 并实现 基金 资产
长期增 值 。 保 本资 产主 要 包括货 币市 场工 具和 债券 等低风 险资 产 ， 其 中债 券 包括国 债 、 金 融
债、 企 业债、 公司 债、 债 券回购 、 央行 票据 、 可转 换债券 、 可分 离债 券、 短 期融资 券、 资 产
支持证 券以 及经 法律 法规 或中国 证监 会允 许投 资的 其他债 券类 金融 工具 ； 风险 资产主 要包 括
股票、 权证 等高 风险 资产 。
因此， 本基 金资 产配 置策 略分为 两个 层次 ： 通 过 VPPI 将基 金资 产在 保本 资产 和风险 资
产上的 资产 配置 和风 险资 产下的 各类 资产 的配 置。
（1）VPPI 将 基金 资产 在 保本资 产和 风险 资产 上的 资产配 置
第一 ， 根 据本 基金 保本 周期 到期时 的最 低目 标价 值和 合理的 折现 率确 定当 前应 持有的 保
本资产 的数 量， 即确 定组 合的价 值底 线；
第二， 计算 组合 的现 时价 值超过 价值 底线 的数 额， 即安全 垫（cushion）；
第三 ， 本 基金 主要 根据 市 场中长 期趋 势的 判断 、 数 量化研 究等 来确 定风 险资 产 与安 全垫
的放大 倍数 ， 并将 相当 于 安全垫 特定 倍数 的资 金规 模投资 于风 险资 产 ， 以 创 造高于 最低 目标
价值的 收益 ，其 余资 产则 投资于 保本 资产 上；
第四， 适时 调整 资产 配置 ：
① 本基金将 根据数 量分析 、市场波动 等对风 险资产 与保本资产 的比例 进行适 时调整，
同时通 过设 立调 整阀 值 （ 即调整 资产 比例 所能 接受 的最高 冲击 成本 与交 易费 用） 来确 定调 整
的最佳 时点 ， 以 减少 调整 可能造 成的 交易 费用 与冲 击成本 。
② 为降低市 场急剧 变化对 于基金投资 的影响 ，本基 金对于安全 垫放大 倍数进 行适时调
整。
（2） 风险 资产 下的 各类 资 产配置
本基金 分析 宏观 经济 分析 、 经 济周 期 判 断及 其对 于 各类资 产的 影响 ， 研究 各 类资产 价值
的变化 趋势 ，配 置和 调整 股票、 权证 等各 类风 险资 产。
2、股 票投 资策 略
（1） 行业 配置
本基金 根据 行业 发展 规律 和经济 发展 趋势 ， 考虑 国 际行业 联动 关系 ， 把握 中 国经济 发展
周期 、 经 济发 展方 向和经 济增长 方式 ， 通过 剖析行 业特征 指标 、 行业 竞争结 构、 行业 盈利 模
式、行 业景 气度 等综 合判 断行业 投资 价值 ，确 定和 动态调 整各 行业 投资 比例 。
（2） 个股 选择
本基金 认为 在经 济发 展中 会出现 具有 公司 治理 、管 理、技 术等 持续 竞争 优势 特征企 业 ，大成保本混合型证券投资 基金
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这些企 业能 够充 分自 如应 对市场 竞争 ， 并能 获取 持 续优秀 业绩 回报 。 本基 金 股票资 产将 重点
投资于 具有 持续 竞争 优势 特征企 业， 以获 得超 额回 报。
① 建 立初 选股 票库
为控制 风险 ， 本基 金首 先 剔除存 在重 大违 规嫌 疑并 被证券 监管 部门 调查 的公 司、 股价 发
生异常 波动 的公 司 ， 并 在 此基础 上通 过对 于主 营业 务利润 率 、 净 资产 收益 率 、 主 营业 务收 入
增长率 、 净利 润增 长率等 财务指 标进 行深 入分 析， 评估企 业盈 利能 力 、 营运 能力 、 偿 债能 力
及发展 能力 ，建 立初 选股 票库。
② 建 立备 选股 票库
本基金 在初 选股 票库 的基 础上 ， 选 择具 有以 下一 项或 多项竞 争优 势特 征的 上市 公司构 建
备选股 票库 。
A ． 公司 治理 竞争 优势
公司治 理的 完善 、 有效 、 合理程 度 直 接影 响着 投资 者的利 益保 护程 度 ， 也 是 企业持 续竞
争优势 的基 础性 因素 。 一个 处于无 效或 软弱 公司 治理 机制下 的企 业对 于投 资者 而言意 味着 巨
大的投 资风 险 。 本 基金 对 于治理 透明 、 制衡 、 高 效 、 具 有良 好激 励约 束机 制 、 重 视并 愿意 增
加股东 权益 特别 是中 小股 东权益 的具 有持 续公 司治 理竞争 优势 的上 市公 司给 予重点 关注 。
B ． 管理 竞争 优势
在国内 外市 场日 趋一 体化 、 竞 争日 益残 酷的 形势 下， 公司管 理水 平如 何不 仅影 响着公 司
内部运 作效 率的 高低 ， 而 对于公 司能 否在 外部 激烈 竞争下 生存 、 发展 壮大 具 有重要 作用 。 具
有持续 管理 优势 的上 市公 司不仅 能有 效开 拓市 场 ， 控制成 本 ， 节 约费 用， 而 且能在 经济 环境
恶化的 情势 下， 形成 紧密 的凝聚 力， 团结 一致 ，为 公司持 续创 造优 秀业 绩。
C ． 技术 竞争 优势
上市公 司是 否具 有持 续技 术竞争 优势 ， 不仅 是看 公司 现阶段 是否 拥有 领先 的不 可复制 或
者难以 复制 或者 短期 难以 追赶的 技术 优势 、 拥有 的 现代技 术设 施和 软件 的数 量， 更要 看公 司
是否拥有高素质的技术 创 新人才和公司是否重视 并 拥有自主创新机制等使 公 司能够保持持
续技术 竞争 优势 的根 本性 因素。
D ． 品牌 竞争 优势
品牌竞 争优 势具 有不 可替 代的差 异化 能力 ， 是企 业 所独具 的优 势 ， 是 竞争 对 手不易 甚至
是无法 模仿 的 。 具 有竞 争 优势的 品牌 拥有 高知 名度 和忠诚 度 ， 构 建较 高的 竞 争壁垒 ， 具有 获
取超额 利润 的品 牌溢 价能 力，具 有使 企业 能够 产生 持续赢 利的 能力 。
E ． 两端 竞争 优势 大成保本混合型证券投资 基金
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在自然 资源 供应 和争 夺日 益紧张 以及 “ 终 端为 王 ” 的 商业环 境下 ， 企业 能否 在 生产资 料和
最终客 户的 产业 链两 端上 ， 拥 有持 续竞 争优 势显得 非常重 要 。 在 自然 资源的 开采 、 提 炼、 加
工等方 面具 有垄 断竞 争优 势的企 业 ， 会 在自 然资 源 的长期 性价 格上 涨趋 势中 受益 ， 享 受超 额
回报 。 企 业通 过拥 有众 多 销售网 点或 者对 于广 大销 售渠道 具有 较强 持续 控制 和影响 力 ， 无 疑
在最终 客户 资源 的争 夺上 占据持 续竞 争优 势 ， 非 常有 利于快 速便 捷的 把企 业产 品或服 务推 广
给最终 客户 ，最 终形 成企 业的持 续高 额利 润。
③ 建 立股 票投 资组 合
具有持 续竞 争优 势的 上市 公司最 终进 入股 票投 资组 合中 ， 还 需要 经过 安全 边 际、 流动 性
等考核 。 安全 边际 是上 市 公司的 内在 价值 或实 质价 值与证 券市 场价 格的 顺差 ， 即 内在 价值 与
证券市 场价 格相 比被 低估 的程度 或幅 度 。 根 据上 市 公司的 行业 特征 、 发展 阶 段等因 素 ， 选 择
具体适 用的 估值 方法 对于 上市进 行估 值 。 本 基金 将进 入备选 库的 上市 公司 按照 安全边 际和 流
动性进 行排 序， 选择 具有 足够的 安全 边际 和高 流动 性的上 市公 司进 入股 票投 资组合 。
④ 调 整股 票投 资组 合
股票投 资组 合建 立后 ， 本 基金将 动态 跟踪 经济 发展 、 上 市公 司的 竞争 优势 和 估值水 平等
变化， 适时 调整 ，以 不断 优化投 资组 合。
3、债 券投 资策 略
本基金的可转债以外的债 券组合根据投资策略分为 被动组合投资策略和积极 组合投资
策略。
被动组 合投 资主 要采 取资 产负债 管理 策略 ， 将保 本 周期的 投资 者赎 回视 作基 金负债 ， 构
建剩余 期限 与保 本周 期相 匹配的 债券 作为 被动 式组 合资产 ， 主要 按买 入并 持 有方式 操作 ， 不
排除在 极端 情况 下转 为现 金。 为规 避利 率风 险， 被动 式组合 资产 在考 虑交 易成 本以及 久期 偏
离度下 ，适 时调 整个 券比 例。
积极组 合投 资以 长期 利率 趋势分 析为 基础 ， 结合 中 短期的 宏观 经济 、 货 币 政 策等研 究和
收益率 分析 ， 运用 利率 预 期策略 、 债券 互换 策略 ， 以及运 用子 弹式 策略 、 两 级策略 、 梯形 策
略等收 益率 曲线 追踪 策略 ，以获 取适 当超 额收 益， 提高整 体组 合收 益率 。
可转换 债券 在分 析基 础股 票的基 本面 、 转债 条款 和 市场面 三方 面因 素的 前提 下， 将敏 感
度指标 （Delta 等 ）作 为市 场风险 控制 的主 要技 术指 标，利 用可 转换 债券 溢价 率来判 断转 债
的股性 ，运 用转 换套 利、 溢折价 、一 级市 场申 购、 纯债券 价值 及期 权价 值管 理来积 极投 资 ，
获取超 额收 益。
4、其 他品 种投 资策 略 大成保本混合型证券投资 基金
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本基金 在控 制投 资风 险和 保障基 金财 产安 全的 前提 下， 对权 证进 行投 资。 权证 投资策 略
主要包 括以 下几 个方 面 ： 主要采 用市 场公 认的 多种 期权定 价模 型对 权证 进行 定价 ， 作 为权 证
投资的 价值 基准 ； 根据 权 证对应 公司 基本 面的 研究 估值 ， 结 合权 证理 论价 值 进行权 证的 趋势
投资 ； 利 用权 证衍 生工 具 的特性 ， 通过 权证 与证 券 的组合 投资 ， 来达 到改 善 组合风 险收 益特
征的目 的 ， 包 括但 不限于 杠杆交 易策 略 、 看 跌保护 组合策 略 、 保 护组 合成本 策略 、 获 利保 护
策略、 买入 跨式 投资 策略 等。
在法律 法规 或者 监管 机构 允许的 前提 下 ， 利 用未 来 推出的 金融 衍生 工具 ， 增 强收益 ， 规
避风险 。
（二） 保本 到期 变更 后的 大成竞 争优 势股 票型 证券 投资基 金 投 资策 略
1、资 产配 置策 略
本股票型基金通过对宏观 经济运行状况及其政策动 态、货币金融运行状况及 其政策动
态、 证券 市场 运行 状况 及 其政策 动态 等因 素 “ 自上 而 下 ” 的 定量 和定 性分 析， 评 估各类 资产 的
投资价 值， 研究 各类 资产 价值的 变化 趋势 ，确 定组 合中股 票、 债券 等各 类资 产的投 资 比 例 。
2、股 票投 资策 略
（1） 行业 配置
本股票 型基 金根 据行 业发 展规律 和经 济发 展趋 势 ， 考虑国 际行 业联 动关 系 ， 把握中 国经
济发展 周期 、 经济 发展方 向和经 济增 长方 式 ， 通过 剖析行 业特 征指 标 、 行业 竞争结 构 、 行 业
盈利模 式、 行业 景气 度等 综合判 断行 业投 资价 值， 确定和 动态 调整 各行 业投 资比例 。
（2） 个股 选择
本基金 认为 在经 济发 展中 会出现 具有 公司 治理 、管 理、技 术等 持续 竞争 优势 特征企 业 ，
这些企 业能 够充 分自 如应 对市场 竞争 ， 并能 获取 持 续优秀 业绩 回报 。 本基 金 股票资 产将 重点
投资于 具有 持续 竞争 优势 特征企 业， 以获 得超 额回 报。
① 建 立初 选股 票库
为控制 风险 ， 本基 金首 先 剔除存 在重 大违 规嫌 疑并 被证券 监管 部门 调查 的公 司、 股价 发
生异常 波动 的公 司 ， 并 在 此基础 上通 过对 于主 营业 务利润 率 、 净 资产 收益 率 、 主 营业 务收 入
增长率 、 净利 润增 长率等 财务指 标进 行深 入分 析， 评估企 业盈 利能 力 、 营运 能力 、 偿 债能 力
及发展 能力 ，建 立初 选股 票库。
② 建立 备 选股 票库
本基金 在初 选股 票库 的基 础上 ， 选 择具 有以 下一 项或 多项竞 争优 势特 征的 上市 公司构 建
备选股 票库 。 大成保本混合型证券投资 基金
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A ． 公司 治理 竞争 优势
公司治 理的 完善 、 有效 、 合理程 度直 接影 响着 投资 者的利 益保 护程 度 ， 也 是 企业持 续竞
争优势 的基 础性 因素 。 一个 处于无 效或 软弱 公司 治理 机制下 的企 业对 于投 资者 而言意 味着 巨
大的投 资风 险 。 本 基金 对 于治理 透明 、 制衡 、 高 效 、 具 有良 好激 励约 束机 制 、 重 视并 愿意 增
加股东 权益 特别 是中 小股 东权益 的具 有持 续公 司治 理竞争 优势 的上 市公 司给 予重点 关注 。
B ． 管理 竞争 优势
在国内 外市 场日 趋一 体化 、 竞 争日 益残 酷的 形势 下， 公司管 理 水 平如 何不 仅影 响着公 司
内部运 作效 率的 高低 ， 而 对于公 司能 否在 外部 激烈 竞争下 生存 、 发展 壮大 具 有重要 作用 。 具
有持续 管理 优势 的上 市公 司不仅 能有 效开 拓市 场 ， 控制成 本 ， 节 约费 用， 而 且能在 经济 环境
恶化的 情势 下， 形成 紧密 的凝聚 力， 团结 一致 ，为 公司持 续创 造优 秀业 绩。
C ． 技术 竞争 优势
上市公 司是 否具 有持 续技 术竞争 优势 ， 不仅 是看 公司 现阶段 是否 拥有 领先 的不 可复制 或
者难以 复制 或者 短期 难以 追赶的 技术 优势 、 拥有 的 现代技 术设 施和 软件 的数 量， 更要 看公 司
是否拥有高素质的技术 创 新人才和公司是否重视 并 拥有自主创新机制等使 公 司能够保持持
续技术 竞争 优势 的根 本性 因素。
D ． 品牌 竞争 优势
品牌竞 争优 势具 有不 可替 代的差 异化 能力 ， 是企 业 所独具 的优 势 ， 是 竞争 对 手不易 甚至
是无法 模仿 的 。 具 有竞 争 优势的 品牌 拥有 高知 名度 和忠诚 度 ， 构 建较 高的 竞 争壁垒 ， 具有 获
取超额 利润 的品 牌溢 价能 力，具 有使 企业 能够 产生 持续赢 利的 能力 。
E ． 两端 竞争 优势
在自然 资源 供应 和争 夺日 益紧张 以及 “ 终 端为 王 ” 的 商业环 境下 ， 企业 能否 在 生产资 料和
最终客 户的 产业 链两 端上 ， 拥 有持 续竞 争优 势显得 非常重 要 。 在 自然 资源的 开采 、 提 炼、 加
工等方 面具 有垄 断竞 争优 势的企 业 ， 会 在自 然资 源 的长期 性价 格上 涨趋 势中 受益 ， 享 受超 额
回报 。 企 业通 过拥 有众 多 销售网 点或 者对 于广 大销 售渠道 具有 较强 持续 控制 和影响 力 ， 无 疑
在最终 客户 资源 的争 夺上 占据持 续竞 争优 势 ， 非 常有 利于快 速便 捷的 把企 业产 品或服 务推 广
给最终 客户 ，最 终形 成企 业的持 续高 额利 润。
③ 建 立股 票投 资组 合
具有持 续竞 争优 势的 上市 公司最 终进 入股 票投 资组 合中 ， 还 需要 经过 安全 边 际、 流动 性
等考核 。 安全 边际 是上 市 公司的 内在 价值 或实 质价 值与证 券市 场价 格的 顺差 ， 即 内在 价值 与
证券市 场价 格相 比被 低估 的程度 或幅 度 。 根 据上 市 公司的 行业 特征 、 发展 阶 段等因 素 ， 选 择大成保本混合型证券投资 基金
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具体适 用的 估值 方法 对于 上市进 行估 值 。 本 基金 将进 入备选 库的 上市 公司 按照 安全边 际和 流
动性进 行排 序， 选择 具有 足够的 安全 边际 和高 流动 性的上 市公 司进 入股 票投 资组合 。
④ 调 整股 票投 资组 合
股票投 资组 合建 立后 ， 本 基金将 动态 跟踪 经济 发展 、 上 市公 司的 竞争 优势 和 估值水 平等
变化， 适时 调整 ，以 不断 优化投 资组 合。
3、债 券投 资策 略
本股票 型基 金采 取积 极组 合投资 策略 ， 力求 在保 证 基金资 产总 体的 安全 性 、 流动性 的基
础上获 取一 定的 稳定 收益 。
积极组 合投 资以 长期 利率 趋势分 析为 基础 ， 结合 中 短期的 宏观 经济 、 货币 政 策等研 究和
收益率 分析 ， 运用 利率 预 期策略 、 债券 互换 策略 ， 以及运 用子 弹式 策略 、 两 级策略 、 梯形策
略等收 益率 曲线 追踪 策略 ，以获 取适 当超 额收 益， 提高整 体组 合收 益率 。
可转换 债券 在分 析基 础股 票的基 本面 、 转债 条款 和 市场面 三方 面因 素的 前提 下， 将敏 感
度指标 （Delta 等 ）作 为市 场风险 控制 的主 要技 术指 标，利 用可 转换 债券 溢价 率来判 断转 债
的股性 ， 运用 转换 套利 、 溢折价 管理 、 一级 市场申 购、 纯债 券价 值及 期权价 值管理 来积 极投
资，获 取超 额收 益。
4、其 他品 种投 资策 略
本股票 型基 金在 控制 投资 风险和 保障 基金 财产 安全 的前提 下 ， 对 权证 进行 投 资。 权证 投
资策略 主要 包括 以下 几个 方面 ： 主 要采 用市 场公 认 的多种 期权 定价 模型 对权 证进行 定价 ， 作
为权 证 投资 的价 值基 准 ； 根据权 证对 应公 司基 本面 的研究 估值 ， 结合 权证 理 论价值 进行 权证
的趋势 投资 ； 利用 权证 衍 生工具 的特 性 ， 通 过权 证 与证券 的组 合投 资 ， 来 达 到改善 组合 风险
收益特 征的 目的 ， 包括但 不限于 杠杆 交易 策略 、 看 跌保护 组合 策略 、 保护组 合成本 策略 、 获
利保护 策略 、买 入跨 式投 资策略 等。
在法律 法规 或者 监管 机构 允许的 前提 下 ， 利 用未 来 推出的 金融 衍生 工具 ， 增 强收益 ， 规
避风险 。
十、基金的业绩比较 基准
（一） 保本 期的 业绩 比较 基准
3 年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）
3 年期 银行 定期 存款 利率 （ 税后 ） 指 按照 基金 合同 生 效日或 新的 保本 周期 开始 日中国人大成保本混合型证券投资 基金
更新招 募说明书摘要
－36－
民银行 公布 并执 行的 同期 金融机 构人 民币 存款 基准 利率 （按 照四 舍五 入的 方法 保留到 小数 点
后第 2 位 ，单 位为 百分 数 ）计算 的与 当期 保本 周期 同期限 的税 后收 益率 。
银行定 期存 款可 以近 似理 解为保 本定 息产 品 。 本 基 金是保 本型 基金 产品 ， 保 本周期 为 3
年。 以 3 年期 银行 定期存 款利率 （ 税后 ） 作 为本 基 金的业 绩比 较基 准 ， 有助 于投资 者理 性判
断本基 金产 品的 风险 收益 特征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 本基 金的 业绩 基准 时， 本基 金可 以在 报中 国 证监会 备案 后变
更业绩 比较 基准 并及 时公 告。
（二） 保本 到期 变更 后的 大成竞 争优 势股 票型 证券 投资基 金 业 绩比 较基 准
基金业 绩比 较基 准 为 75 ％× 沪深 300 指 数＋25 ％× 中 债综合 指数
本基金 为股 票型 基金 。 本基 金选择 市场 认同 度较 高的 沪深 300 指 数作 为本 基金 股票组 合
的业绩 比较 基准 ， 选择 用 中债综 合指 数作 为本 基金 债券组 合的 业绩 比较 基准 。 本 基金 的股 票
资产比 例区 间 为 60%-95% ， 债券 资产 比例 区间 为 0%-40% ， 选 择 75% 作为 基准 指 数中股 票资
产所代 表的 长期 平均 权重 ， 选择 25% 作 为债 券资 产 所代表 的长 期平 均权 重。 因此， 本 基金 的
业绩比 较基 准确 定 为 75 ％× 沪深 300 指数 ＋25 ％× 中 债综合 指数 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 ， 本 基 金可以 在报 中国
证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。
十一、基金的风险收 益特 征
（一） 保本 期的 风险 收益 特征
本基金 为保 本混 合型 基金 产品， 属证 券投 资基 金中 的低风 险收 益品 种。
（二） 保本 到期 变更 后的 大成竞 争优 势股 票型 证券 投资基 金 风 险收 益特 征
本股票 型基 金预 期风 险收 益水平 高于 混合 基金 、债 券基金 和货 币市 场基 金。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的 董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2011 年 11 月 7 日 复核 了本 报 告中的 财大成保本混合型证券投资 基金
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务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 ， 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基 金 2011 年第 3 季度报 告， 截 至 2011 年 9 月 30 日。
（财务 数据 未经 审计 ）
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 8,457,571.60 0.65
其中： 股票
8,457,571.60 0.65
2 固定收 益投 资
1,175,040,706.90 90.85
其中： 债券
1,175,040,706.90 90.85
资产 支持 证券
- 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合计
92,395,119.67 7.14
6 其他资 产
17,468,613.16 1.35
7 合计
1,293,362,011.33
100.00
2．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采掘业 - 0.00
C 制造业 8,457,571.60 0.66
C0 食品、 饮料 2,096,490.00 0.16
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - 0.00
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 - 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 - 0.00
C5 电子 - 0.00
C6 金属、 非金 属 - 0.00
C7 机械、 设备 、仪 表 -
0.00
C8 医药、 生物 制品 6,361,081.60 0.49
C99 其他制 造业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应
业
-
0.00
E 建筑业 - 0.00
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息技 术业 -
0.00
H 批发和 零售 贸易 -
0.00 大成保本混合型证券投资 基金
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I 金融、 保险 业 - 0.00
J 房地产 业 - 0.00
K 社会服 务业 - 0.00
L 传播与 文化 产业 -
0.00
M 综合类 - 0.00
合计 8,457,571.60 0.66
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 000566 海南海 药 160,000 4,000,000.00 0.31
2 600079 人福医 药 109,920 2,361,081.60 0.18
3 600519 贵州茅 台 11,000 2,096,490.00 0.16
4 ．报 告期 末按 券种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 106,548,566.90 8.25
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 419,710,000.00 32.51
其中： 政策 性金 融债 419,710,000.00 32.51
4 企业债 券 204,840,000.00 15.87
5 企业短 期融 资券 419,781,000.00 32.52
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 24,161,140.00 1.87
8 其他 - 0.00
9 合计 1,175,040,706.90 91.02
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 110227 11 国开 27 3,000,000 289,410,000.00 22.42
2 1181152 11 京投 CP01 1,100,000 109,725,000.00 8.50
3 110311 11 进出 11 1,000,000 100,150,000.00 7.76
4 112028 11 冀 能债 1,000,000 97,000,000.00 7.51
5 1181048 11 中 广核 CP01 700,000 70,070,000.00 5.43
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8．投 资组 合报 告附 注
（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期 无 被 监管部门立 案调查 ，或在 报告编制大成保本混合型证券投资 基金
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日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 22,424.72
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 17,435,840.94
5 应收申 购款 10,347.50
6 其他应 收 款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 17,468,613.16
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 125709 唐钢转 债 11,562,760.00 0.90
2 110015 石化转 债 7,866,900.00 0.61
3 113001 中行转 债 4,731,480.00 0.37
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本 报 告期 末前 十名 股票中 不 存 在流 通受 限情 况
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2011.4.20 （基 金合 同
生效日） －2011.09.30
-0.30%
0.06%
2.13%
0.00%
-2.43%
0.06% 大成保本混合型证券投资 基金
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（二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
（2011 年 4 月 20 日至 2011 年 9 月 30 日）
-2%
-1%
0%
1%
2%
3%
11-4-20 11-5-30 11-7-9 11-8-18 11-9-27
大成保本混合 业绩比较基准
注：1 、本 基金 合同 于 2011 年 4 月 20 日 生效 ，截 至 报告日 本基 金合 同生 效未 满一年 。
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金自基 金合 同生 效之 日 起 6 个 月内 使基 金的 投资 组 合比例 符合 基
金合同 的约 定， 截至 报告 日本基 金的 各项 投资 比例 已达到 基金 合同 中规 定的 各项比 例。
十四、费用概览
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 大成保本混合型证券投资 基金
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1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.2% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E× 1.2% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H＝E× 0.2% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管 费划款 指令， 基金托管人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
过渡期 内本 基金 不计 提管 理费和 托管 费。
若保本 周期 到期 后 ， 本 基 金不符 合保 本基 金存 续条 件， 基金 份额 持有 人将 所 持有本 基金
份额转 为变 更后 的 “ 大成 竞争优 势股 票型 证券 投资 基金 ” 的基 金份 额 ， 管 理费 按前一 日基 金
资产净 值 的1.5% 的 年费 率 计提 ， 托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的 0.25% 的年 费率计 提 。 计 算
方法同 上。
上述一 、基 金费 用的 种类 中第 3－7 项 费用 ，根 据有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《 基金 合同 》 生 效前 的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ； 大成保本混合型证券投资 基金
更新招 募说明书摘要
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4、其 他 根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须召 开基 金份 额 持有人 大会
审议 ； 调 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率或 基金 销 售费率 等费 率 ， 无 须召 开 基金份 额持 有人
大会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日 在至 少一种 指定 媒体 上公 告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律法
规的要 求， 并根 据本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 ， 对 2011 年 3 月 11 日公 布的
《 大成 保本 混合 型证 券投资 基金 更新 的 招募说 明书》 进行了内 容补充和 更新, 本 更新的招 募
说明书 主要 更新 的内 容如 下：
1．根 据最 新资料 ，对 “ 第 三部分 基 金管 理人 ” 部分 内容进 行了 更新 。
2．根 据最 新资料 ，对 “ 第 四部分 基 金托 管人 ” 部分 内容进 行了 更新 。
3．根 据最 新公 告， 对 “ 第 五部分 相 关服 务机 构 ” 部 分内容 进行 了更 新。
4．根据最新数据，对 “ 第十部分 基金的投资 ” 部分内容进行了更新 ，增加了 “六、 投
资组合 报告”。
5．根 据最 新财 务数 据， 增 加了 “ 第十 一部分 基 金的 业绩 ” 。
6． 根据 最新 公告 ， 增加 了 “ 第二十 四 部分 其他 应披 露的事 项 ” 。 补充 了 2011 年 4 月 21
日至 2011 年 10 月 20 日 发 布的公 告。
7．根 据最 新情 况， 增加 了 “ 第二十 五 部分 招 募说 明 书更新 部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 一 年 十二 月二 日
