国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）
更新招募说明书
(2011年第二号 )
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
截止日：二○一一年十月十九日 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
重要提示
国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）由金盛证券投资基金转型而成。依据中国证 监会 2009年 9月 8日证监许可 [2009]925号文核准的金盛证券投资基金基金份额持有人大会
决议，金盛证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投
资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“国泰中小盘成长股票型证券投资基金
（ LOF）”。自 2009年 10月 19日起，由《金盛证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰
中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）基金合同》生效。
基金管理人保证招募说明书的 内容真实 、准 确 、 完 整。 本 招募说明书 经 中国证监会核准， 但 中国证监会 对本 基金募 集 的核准，并 不表 明 其对本 基金的 价值 和 收益作出实质性判断或 保
证， 也不表 明投资 于本 基金 没 有 风险 。
基金管理人依 照恪尽职守 、 诚实信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 投资 本 基金 一定盈利 ， 也不 保证基金份额持有人的 最低收益 。
投资有 风险 ，投资人 集 中 申购或申购本 基金 时应认真阅读本 招募说明书， 全面认识本 基
金 产品 的 风险收益特征 ， 充分考虑 投资人自 身 的 风险承受能力 ，并 对于集 中 申购 （ 或申购 ）
基金的 意愿 、 时机 、 数量等 投资 行 为 作出独立 决策。基金管理人 提醒 投资人基金投资 要承担
相应风险 ， 包括 市 场风险 、管理 风险 、 流动性风险 、 本 基金 特定风险 、 操作或技术风险 、合
规 风险等 。 在 投资人 作出 投资决策 后 ，基金投资 运作 与 基金 净 值 变化引致 的投资 风险 ，由投
资人自 行 负 责 。
投资有 风险 ，投资人 在 申购本 基金 前 应认真阅读本 基金的《招募说明书》和《基金合同》。
基金的 过往业绩 并 不 预示 其 未来 表 现 。基金管理人管理的 其 他 基金的 业绩 并 不 构 成新基金 业
绩 表 现 的保证。
本 招募说明书中 涉及 的 与托 管 相 关 的基金 信 息已 经本 基金 托 管人 复 核。 本 招募说明书 所
载 内容 截 止日为 2011年 10月 19日，投资 组 合 报告 为 2011年 3季度报告 ，有 关 财 务 数 据和 净 值表 现截 止日为 2011年 6月 30日。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
目
录
一 、 绪言 .....................................................................1
二、 释义 .....................................................................1
三 、基金管理人 ...............................................................6
四 、基金 托 管人 ..............................................................16
五 、 相 关服务 机 构 ............................................................20
六 、基金的 历史沿革 ..........................................................30
七 、基金的存续 ..............................................................31
八 、基金的 集 中 申购 ..........................................................31
九 、基金份额的上市 交易 ......................................................34
十 、基金份额的 申购 、 赎回与 转 换 ..............................................36
十 一 、基金的投资 ............................................................43
十 二、基金的 业绩 ............................................................53
十三 、基金的 财产 ............................................................53
十四 、基金资 产 的 估 值 ........................................................54
十五 、基金的 收益 与 分 配 ......................................................58
十六 、基金的 费 用 与税 收 ......................................................60
十七 、基金的会 计 和 审计 ......................................................61
十八 、基金的 信 息披露 ........................................................62
十九 、 风险 揭示 ..............................................................66
二 十 、基金合同的 变 更、终止 与 基金 财产 的 清算 ..................................68
二 十 一 、基金合同 内容 摘 要 ....................................................71
二 十 二、 托 管 协 议 内容 摘 要 ....................................................84
二 十三 、 对 基金份额持有人的 服务 ..............................................94
二 十四 、招募说明书存放 及查 阅 方 式 ............................................97
二 十五 、 其 他 应 披露事项 ......................................................97
二 十六 、 备查 文 件 ............................................................99
国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
1
一、绪言
《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）招募说明书》（ 以下简称 “ 本 招募说明书”）
依据《中 华 人 民共 和国证券投资基金 法 》 (以下简称 “《基金 法 》” ) 、《证券投资基金 运作 管 理 办法 》 (以下简称 “《 运作 办法 》” ) 、《证券投资基金 销售 管理 办法 》 (以下简称 “《 销售办 法 》” ) 、《证券投资基金 信 息披露 管理 办法 》 (以下简称 “《 信 息披露办法 》” ) 及 有 关法律法 规 和有 关部门 的 批 准文 件以及 《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）基金合同》（ 以
下简称 “基金合同”） 编写 。
本 招募说明书 阐述了 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）的投资目标、策略、 风险 、 费 率 等 与 投资人投资决策有 关 的 全 部 必 要 事项 ,投资人 在 作出 投资决策 前 应 仔细 阅读 本 招募说明书。
基金管理人 承 诺 本 招募说明书 不 存 在 任何虚假记 载 、 误导 性 陈述 或 者重 大 遗漏 ，并 对其
真实性 、准 确性 、 完 整 性承担 法律 责 任 。 本 基金 是根 据 本 招募说明书 所载 明的资 料 申 请 募 集 的。 本 基金管理人 没 有 委 托 或 授权任何 其 他 人 提 供 未在 本 招募说明书中 载 明的 信 息 ,或对本 招募说明书 作 任何解 释 或 者 说明。
本 招募说明书 根 据 本 基金的基金合同 编写 ，并 经 中国证监会核准。基金合同 是约 定 基金
当 事 人 之间权 利 、 义务 的 法律 文 件 。基金投资人自依基金合同 取得 基金份额， 即 成为基金份 额持有人和基金合同的 当 事 人， 其 持有基金份额的 行 为 本身 即 表 明 其对 基金合同的 承认 和 接 受 ，并 按 照 《基金 法 》、基金合同 及 其 他 有 关规 定 享 有 权 利 、 承担 义务 。基金投资人 欲了解 基金份额持有人的 权 利 和 义务 ， 应 详细 查 阅 基金合同。
二、释义
在 本 招募说明书中， 除非 文 意 另 有 所 指 ， 下 列词语 或 简称 具 有 如 下 含 义 ：
1、基金 或本 基金 ：指 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）
2、国泰金盛封闭 ：指 金盛证券投资基金， 运作 方 式为 契约 型封闭式
3、金盛证券投资基金基金合同 ：指 原 《 珠江 证券投资基金基金合同》， 珠江 证券投资基
金自 2000年 9月 21日起更名为“金盛证券投资基金”
4、基金管理人 或本 基金管理人 ：指 国泰基金管理有限 公司 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
2
5、基金 托 管人 ：指 中国 建设银 行 股份有限 公司
6、基金合同 或本 基金合同 ：指 《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）基金合同》 及 对本 基金合同的 任何 有效修订和 补 充 ； 本 基金合同由《金盛证券投资基金基金合同》修订 而成
7、 托 管 协 议 ：指 基金管理人 与 基金 托 管人 就 本 基金 签 订 之 《国泰中小盘成长股票型证 券投资基金（ LOF） 托 管 协 议》 及 对 该 托 管 协 议的 任何 有效修订和 补 充 ； 本 托 管 协 议由《金 盛证券投资基金 托 管 协 议》（ 原 《 珠江 证券投资基金 托 管 协 议》）修订而成
8、招募说明书 ：指 《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）招募说明书》 及 其定
期的更新
9、基金份额 发 售 公 告 ：指 《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF） 集 中 申购 期基
金份额 发 售 公 告 》
10、 法律法规 ：指 中国 现 行 有效并 公布 实 施 的 法律 、 行 政 法规 、 规 范 性 文 件 、 司 法 解 释 、 行 政 规 章 以及 其 他 对 基金合同 当 事 人有 约束 力 的决 定 、决议、 通知 等
11、《基金 法 》：指 2003年 10月 28日 经 第 十 届 全 国人 民 代 表 大会 常 务 委员 会第 五 次 会 议 通 过 ，自 2004年 6月 1日起 实 施 的《中 华 人 民共 和国证券投资基金 法 》 及 颁布 机 关 对其 不时 做 出 的修订
12、《 销售办法 》 ：指 中国证监会 2004年 6月 25日 颁布 、同年 7月 1日 实 施 的《证券投
资基金 销售 管理 办法 》 及 颁布 机 关 对其不时 做 出 的修订
13、《 信 息披露办法 》：指 中国证监会 2004年 6月 8日 颁布 、同年 7月 1日 实 施 的《证 券投资基金 信 息披露 管理 办法 》 及 颁布 机 关 对其不时 做 出 的修订
14、《 运作 办法 》 ：指 中国证监会 2004年 6月 29日 颁布 、同年 7月 1日 实 施 的《证券投
资基金 运作 管理 办法 》 及 颁布 机 关 对其不时 做 出 的修订
15、中国证监会 ：指 中国证券监 督 管理 委员 会
16、 银 行 业 监 督 管理 机 构 ：指 中国人 民 银 行 和 /或 中国 银 行 业 监 督 管理 委员 会
17、基金合同 当 事 人 ：指 受 基金合同 约束 ， 根 据基金合同 享 有 权 利 并 承担 义务 的 法律 主
体 ， 包括 基金管理人、基金 托 管人和基金份额持有人
18、 个 人投资 者：指 依据有 关法律法规规 定 可投资 于 证券投资基金的自 然 人
19、 机 构 投资 者：指 依 法 可 以 投资开放式证券投资基金的、 在 中 华 人 民共 和国 境 内 合 法 注册登记 并存续 或经 有 关 政府 部门批 准 设 立 并存续的 企 业法 人、 事业法 人、 社 会 团体 或其 他
组 织 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
3
20、合 格境外 机 构 投资 者：指 符 合 现 行 有效的 相 关法律法规规 定 可 以 投资 于 中国 境 内 证 券市 场 的中国 境外 的 机 构 投资 者
21、投资人 ：指个 人投资 者 、 机 构 投资 者 和合 格境外 机 构 投资 者 以及法律法规 或 中国证 监会 允 许 购 买 证券投资基金的 其 他 投资 者 的合 称
22、基金份额持有人 ：指 依基金合同和招募说明书合 法 取得 基金份额的投资人
23、基金 销售业务 ：指 基金管理人 或 代 销 机 构 宣传推介 基金， 发 售 基金份额， 办 理基金
份额的 认购 、 申购 、 赎回 、转 换 、 非 交易过 户 、转 托 管 及 定 期 定 额投资 等 业务
24、 销售 场 所 ：指 场 外 销售 场 所 和 场内 交易 场 所 ， 分 别 简称 场 外 和 场内
25、 场内 ：指通 过 深圳 证券 交易所 内 的会 员 单位进 行 基金份额 申购 、 赎回 和上市 交易 的 场 所
26、 场 外：指通 过 深圳 证券 交易所以 外 的 各 销售 机 构办 理基金 销售业务 的 场 所
27、会 员 单位 ：指具 有开放式基金 代 销 资 格 的 深圳 证券 交易所 会 员 单位
28、 销售 机 构 ：指 直 销 机 构 和 代 销 机 构
29、 直 销 机 构 ：指 国泰基金管理有限 公司
30、 代 销 机 构 ：指 符 合《 销售办法 》和中国证监会 规 定 的 其 他 条 件 ， 取得 基金 代 销业务 资 格 并 与 基金管理人 签 订 了 基金 销售服务 代 理 协 议， 代 为 办 理基金 销售业务 的 机 构 ， 其 中可 通 过 深圳 证券 交易所交易 系统 办 理 本 基金 销售业务 的 机 构 必 须 是具 有基金 代 销业务 资 格 、并
经 深圳 证券 交易所 和中国证券 登记 结 算 有限 责 任公司 认 可的、可 通 过 深圳 证券 交易所交易 系
统 办 理 本 基金 销售业务 的 深圳 证券 交易所 会 员 单位
31、基金 销售 网点 ：指 直 销 机 构 的 直 销 中 心 及 代 销 机 构 的 代 销 网点
32、 注册登记 业务 ：指 基金 登记 、存管、 过 户 、 清算 和 结 算业务 ， 具体 内容包括 投资人 基金 账户 的 建 立 和管理、基金份额 注册登记 、基金 销售业务 的 确认 、 清算 和 结 算 、 代 理 发 放 红 利 、 建 立 并保管基金份额持有人名 册 等
33、 注册登记 机 构 ：指 办 理 注册登记 业务 的 机 构 。 本 基金的 注册登记 机 构 为
国泰基 金管理 公司 或 接 受 国泰基金管理有限 公司委 托 代 为 办 理 注册登记 业务 的 机 构
34、 注册登记 系统 ：指 中国证券 登记 结 算 有限 责 任公司 开放式基金 登记 结 算 系统 ， 又 简 称 为 TA系统
35、证券 登记 结 算 系统 ：指 中国证券 登记 结 算 有限 责 任公司 深圳 分 公司 证券 登记 结 算 系 统 ， 通 过 场内 会 员 单位 申购或 买入 的基金份额 登记 在 证券 登记 结 算 系统
36、基金 账户 ：指注册登记 机 构 为投资人开 立 的、 记 录 其 持有的、基金管理人 所 管理的国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
4
基金份额 余 额 及 其 变 动 情况 的 账户
37、基金 交易 账户 ：指 销售 机 构 为投资人开 立 的、 记 录 投资人 通 过 该 销售 机 构 买卖 本 基 金的基金份额 变 动 及 结余情况 的 账户
38、基金转型 ：指 对包括 国泰金盛封闭由封闭式基金转为上市开放式基金，调整存续期 限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“国泰中小盘成长股 票型证券投资基金 (LOF)” 等一 系 列 事项 的 统 称
39、基金合同生效日 ：指 本 《国泰中小盘成长股票型证券投资基金 (LOF)基金合同》生 效起 始 日， 本 基金合同自金盛证券投资基金终止上市 之 日起生效， 原 《金盛证券投资基金基 金合同》自同 一 日起 失 效
40、基金合同终止日 ：指 基金合同 规 定 的基金合同终止 事 由 出 现后 ，基金 财产 清算 完 毕 ， 清算 结果 报 中国证监会 备 案 并 予 以 公 告 的日期
41、 集 中 申购 期 ：指 本 基金合同生效 后 仅 开放 申购 、 不 开放 赎回 的 一 段 时 间 ， 最 长 不 超 过 1个 月
42、存续期 ：指 自基金合同生效日起 至 基金合同终止日止的 不定 期期限
43、 工 作 日 ：指 上 海 证券 交易所 、 深圳 证券 交易所 的 正 常 交易 日
44、 T日 ：指 销售 机 构在规 定时 间 受 理投资人 申购 、 赎回 或其 他业务 申 请 的 工 作 日
45、 T+n日 ：指 自 T日起第 n个 工 作 日 (不包 含 T日 )
46、开放日 ：指 为投资人 办 理基金份额 申购 、 赎回 或其 他业务 的 工 作 日
47、 交易 时 间：指 开放日基金 接 受申购 、 赎回 或其 他交易 的 时 间 段
48、 业务规 则 ：指 《中国证券 登记 结 算 有限 责 任公司 上市开放式基金 登记 结 算业务 实 施 细 则 》、《 深圳 证券 交易所 上市开放式基金 业务规 则 》、《 深圳 证券 交易所 开放式基金 申购 赎回 业务 实 施细 则 》、《国泰基金管理有限 公司 开放式基金 业务规 则 》 等相 关业务规 则 ， 是 规 范基 金管理人 所 管理的开放式证券投资基金 注册登记 方 面 的 业务规 则 ，由基金管理人、 销售 机 构 和投资人 共 同 遵 守
49、 申购 ：指 基金合同生效 后 ，投资人 根 据基金合同和招募说明书的 规 定申 请 购 买 基金 份额的 行 为
50、 赎回 ：指 基金合同生效 后 ，基金份额持有人 按 基金合同 规 定 的 条 件 要 求将 基金份额 兑 换 为 现 金的 行 为
51、基金转 换 ：指 基金份额持有人 按 照本 基金合同和基金管理人 届 时 有效 公 告规 定 的 条 件 ， 申 请 将 其 持有基金管理人管理的、 某 一 基金的基金份额转 换 为基金管理人管理的、 且 由国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
5
同 一 注册登记 机 构办 理 注册登记 的 其 他 基金基金份额的 行 为
52、 系统 内 转 托 管 ：指 投资人 将 托 管 在 某 场内 代 销 机 构 (或 营 业 网点 )的基金份额转 托 管 到 其 他 场内 代 销 机 构 (或其 他 营 业 网点 )， 或 将 托 管 在 基金管理人 或 某 场 外代 销 机 构 的基金份 额转 托 管 到 其 他 场 外代 销 机 构 或 基金管理人的 行 为
53、 跨系统 转 托 管 ：指 投资人 将 托 管 在 某 场内 代 销 机 构 的基金份额转 托 管 到 基金管理人 或 某 场 外代 销 机 构 ， 或 将 托 管 在 基金管理人 或 某 场 外代 销 机 构 的基金份额转 托 管 到某 场内 代 销 机 构 的 行 为
54、 定 期 定 额投资 计 划 ：指 投资人 通 过 有 关销售 机 构 提出申 请 ， 约 定 每 期 扣款 日、 扣款
金额 及 扣款 方 式，由 销售 机 构 于 每 期 约 定 扣款 日 在 投资人 指 定 银 行 账户 内 自 动完 成 扣款 及 基 金 申购申 请 的 一 种 投资 方 式
55、 巨 额 赎回 ：指 本 基金 单 个 开放日，基金 净赎回 申 请 (赎回 申 请 份额 总 数 加 上基金转 换 中转 出申 请 份额 总 数 后 扣 除 申购申 请 份额 总 数 及 基金转 换 中转 入 申 请 份额 总 数 后 的 余 额 )
超 过 上 一 开放日基金 总 份额的 10%
56、 元 ：指 人 民 币元
57、基金 收益 ：指 基金投资 所 得 红 利 、股 息 、 债 券 利 息 、 买卖 证券 价 差 、 银 行 存 款 利 息 、 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运用 基金 财产 带 来 的成 本 和 费 用 的 节 约
58、基金资 产 总 值 ：指 基金 拥 有的 各类 有 价 证券、 银 行 存 款 本 息 、基金 应收申购 款 及 其 他 资 产 的 价值 总 和
59、基金资 产 净 值 ：指 基金资 产 总 值 减去 基金 负 债 后 的 价值
60、基金份额 净 值 ：指 计算 日基金资 产 净 值 除 以计算 日基金份额 总 数
61、基金资 产 估 值 ：指 计算 评 估 基金资 产 和 负 债 的 价值 ， 以 确定 基金资 产 净 值 和基金份 额 净 值 的 过 程
62、 指 定 媒 体：指 中国证监会 指 定 的 用 以 进 行信 息披露 的 报 刊 、 互联网网站 及 其 他 媒 体
63、 不 可 抗 力 ：指 本 基金合同 当 事 人 不能 预 见 、 不能 避免 并 不能 克 服 且 在 本 基金合同由 基金管理人、基金 托 管人 签 署 之 日 后 发 生的， 使 本 基金合同 当 事 人 无 法 全 部 或 部 分 履 行本 基 金合同的 客观情况 ， 包括但不 限 于 洪水 、 地震 及 其 他 自 然 灾害 、 战争 、 骚乱 、 火灾 、 政府 征 用 、 没收 、 恐怖袭击 、 传 染病 传 播 、 法律法规变化 、 突 发 停电 或其 他 突 发 事件 、证券 交易所
非 正 常 暂停 或 停 止 交易 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
6
三、基金管理人
（ 一 ）基金管理人 概 况
名 称 ： 国泰基金管理有限 公司
设 立 日期 ： 1998年 3月 5日
住 所 ： 上 海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号上 海 环球 金 融 中 心 39楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号上 海 环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表 人 ：陈 勇胜
注册 资 本 ： 1.1亿 元 人 民 币
联系 人 ：何 晔
联系 电话 ：（ 021） 38561743
股 东 名 称 股 权 比例
中国 建银 投资有限 责 任公司 60%
意 大 利 忠 利集 团 30%
中国 电 力财 务 有限 公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基 本 情况
截 至 2011年 10月 19日， 本 基金管理人 共 管理 3只 封闭式证券投资基金 ： 金泰证券投 资基金、金 鑫 证券投资基金、国泰 估 值 优势 可 分 离 交易 股票型证券投资基金 (创 新型封闭式 )， 以及 18只 开放式证券投资基金 ： 国泰金 鹰增 长证券投资基金、国泰金 龙 系 列 证券投资基金 （ 包括 2只子 基金， 分 别 为国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金、国泰金 龙 债 券证券投资基金）、
国泰金 马稳健 回报 证券投资基金、国泰 货 币 市 场 证券投资基金、国泰金 鹿 保 本 增 值 混 合证券 投资基金、国泰金 鹏蓝筹 价值 混 合型证券投资基金、国泰金 鼎 价值 精选混 合型证券投资基金 （由金 鼎 证券投资基金转型而 来 ）、国泰金 牛创 新成长股票型证券投资基金、国泰 沪 深 300
指 数 证券投资基金（由国泰金 象 保 本 增 值 混 合证券投资基金转型而 来 ）、国泰 双 利 债 券证券 投资基金、国泰 区 位 优势 股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF） （由金盛证券投资基金转型而 来 ）、国泰 纳斯达 克 100指 数 证券投资基金、国泰 价值经 典 股
票型证券投资基金（ LOF）、上证 180金 融 交易 型开放式 指 数 证券投资基金、国泰上证 180
金 融 交易 型开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰保 本 混 合型证券投资基金、国泰 事件 驱 动 策略股票型证券投资基金。 另外 ， 本 基金管理人 于 2004年 获 得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会
社 保基金资 产 管理人资 格 ，目 前 受 托 管理 全 国 社 保基金 多 个 投资 组 合。 2007年 11月 19日，国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
7
本 基金管理人 获 得企 业 年金投资管理人资 格 。 2008年 2月 14日， 本 基金管理人成为 首 批 获 准开 展 特定 客户 资 产 管理 业务 （ 专 户 理 财 ）的基金 公司之 一 ，并 于 3月 24日 经 中国证监会 批 准 获 得 合 格境 内机 构 投资 者 （ QDII）资 格 ，成为目 前业 内 少 数 拥 有“ 全 牌 照 ”的基金 公司 之 一 ， 囊 括 了公 募基金、 社 保、年金、 专 户 理 财 和 QDII等 管理 业务 资 格 。
（ 三 ） 主 要 人 员 情况
1、 董 事 会成 员
陈 勇胜 ， 董 事 长， 硕士研究 生， 高级 经 济师 ， 19年证券 从 业 经 历 。 1982年起 在 中国 建 设银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作 。 历 任 综 合 计 划 处 、资金 处副处 长、国 际 结 算部 副 总 经 理（ 主 持 工 作 ）。 1992年起 任 国泰证券有限 公司 国 际 业务部 总 经 理， 公司 总 经 理 助 理 兼北 京 分 公司 总 经 理， 1998年 3月起 任 国泰基金管理有限 公司 董 事 、 总 经 理， 现 任公司 董 事 长、 党 委 书 记 。
陈 良秋 ， 董 事 ，大 学 本 科 。 1993年 7月起 在 中国 建设银 行 厦 门 市 分行 工 作 ， 历 任 业务 科 副 经 理、 办 公 室 副 总 经 理、 支 行 副 行 长、 行 长。 2006年 10月起 在 中国 建 投 工 作 ， 任企 业
管理 部 总 经 理 助 理、 副 总 经 理、投资 部负 责 人， 兼 任 中投 科 信 科 技 股份有限 公司 董 事 。
徐志斌 ， 董 事 ， 硕士研究 生。 2001年 8月起， 先 后在 高 盛 集 团 工 作 ， 历 任 环球 控制 部
高级 分 析 师 、 项 目 经 理、 团 队 经 理 ； 运 营 风险 管理 部 总 监、 执 行 董 事 ； 市 场风险 管理 部 执 行 董 事 。 2010年 4月起 在 中国 建 投 风险 管理 部 工 作 ， 现 任 中国 建 投 风险 管理 部业务 总 监。
Philippe SETBON， 董 事 ， 硕士研究 生， EFFAS注册 金 融 分 析 师 。 1993年起 历 任 BOISSY
GESTION SA (AZUR – GMF Group)首 席执 行 官 、 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA股 票投资 部 总 监、 GENERALI FINANCES SA副 总 经 理 /投资 总 监、 GENERALI INVESTMENT FRANCE
S.A/GENERALI INVESTMENTS首 席执 行 官 /投资 总 监、 GENERALI INVESTMENTS忠 利 投资 董 事 会 主 席 /首 席执 行 官 。并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主 席 、 Generali
Investments Deutschland 监 事 会 主 席 、 Generali Fund Management 副 主 席 、 Generali
Investments SGR 副 主 席 、 THALIA SA (Lugano)、 TENAX(UK)、 Generali Hedge Fund
SICAV(Lugano)董 事 会成 员 等职 务 。
游 一 冰 ， 董 事 ，大 学 本 科 ， 英 国 特 许保 险 学 会 高级 会 员 （ FCII） 及 英 国 特 许保 险 师
（ Chartered Insurer）。 1994年起 历 任 中国保 险 （ 欧洲 )控 股有限 公司 总 裁 助 理、 忠 利 保 险 有限 公司 英 国 分 公司 、 忠 利 亚洲 中国 地 区 总 经 理、中 意财产 保 险 有限 公司 董 事 、 总 经 理， 兼 任 中 意 人 寿 保 险 有限 公司 董 事 。
张 和 之 ， 董 事 ， 硕士研究 生、 高级 会 计 师 。 曾 任 水 利 电 力 部 机 关 财 务 处 主任 科 员 ， 能 源国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
8
部 机 关 财 务 处副处 长， 电 力 部 机 关事务 局 经 营 财 务 处处 长 ,国 家 电 力 公司 中 兴 实 业 发 展 总 公
司 副 总 经 理、 总 会 计 师 、 副董 事 长、中国 电 力财 务 有限 公司 副董 事 长、 党 组 副 书 记 （ 正 局 级 ）、
正 局 级 调 研 员 。 金 旭 ， 董 事 ， 硕士研究 生， 18年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证 监会 工 作 ， 历 任 法规 处副处 长、 深圳 监管 专 员 办事 处 机 构 处副处 长、基金监管 部 综 合 处处 长。 2001年 11月 至 2004年 7月 在华 夏 基金管理有限 公司任 党支 部 副 书 记 、 副 总 经 理。 2004年 7月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理有限 公司任 总 经 理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全
球 投资有限 公司 北 京 代 表 处 任 首 席 代 表 。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有限 公司 总 经 理。 现 任公司 董 事 、 党 委 副 书 记 。
吴 鹏 ， 独立 董 事 ， 博 士研究 生。 著 名 律 师 ， 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日 本 著 名 律 师 事务所 从 事与 中国 相 关法律 工 作 ，日 本 西南 大 学讲 授 中国 法律 。 1993年 回 国 从 事律 师 工 作 ，
现 为 北 京 中 伦 律 师 事务所 合 伙 人，中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员 会 仲裁 员 。
王军 ， 独立 董 事 ， 博 士研究 生， 教 授 。 1986年起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法律 系 、 法 学院 执教 ， 任 助 教 、 讲 师 、 副 教 授 、 教 授 、 博 士 生 导 师 、 法 学院 副 院 长、 执 行 院 长。 兼 任 国 务 院
学 位 委员 会第 六 届 学科 评 议 组法 学 组 成 员 、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学 研究 会 常 务 副 会长、中
国 法 学 会 民法 学 研究 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员 会 仲裁 员 、新 加 坡 国 际 仲裁 中 心 仲裁 员 、 北 京仲裁 委员 会 仲裁 员 、大 连仲裁 委 仲裁 员 、 北 京 市 华 贸硅谷 律 师 事务所 兼 职 律 师 等职 。
刘秉升 ， 独立 董 事 ，大 学学 历 ， 高级 经 济师 。 1980年起 任 吉林省 长 白县 马鹿 沟乡党 委
书 记； 1982年起 任 吉林省 长 白朝鲜族 自 治县县 委常委 、 常 务 副 县 长 ； 1985年起 任 吉林省抚 松县县 委常委 、 常 务 副 县 长 ； 1989年起 任 中国 建设银 行 吉林省白山 市 支 行行 长、 党 委 书 记； 1995年起 任 中国 建设银 行 长 春 市 分行行 长、 党 委 书 记； 1998年起 任 中国 建设银 行 海 南省 分 行行 长、 党 委 书 记 。 2007年 任 海 南省 银 行 业协 会会长。
韩 少 华 ， 独立 董 事 ，大 学 专 科 ， 高级 会 计 师 。 1964年起 在 中国 建设银 行 河南省 工 作 ， 历 任 河南省 分行 副处 长、 处 长 ； 南阳 市 分行行 长、 党 组 书 记； 分行 总 会 计 师 。 2003年 至 2008
年 任 河南省豫 财 会 计 师 事务所 副 所 长。
2、监 事 会成 员
唐 建 光 ，监 事 会 主 席 ，大 学 本 科 。 1982年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业部 基 建司任 工程 师 ； 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司 基 建 局 任 副处 长 ； 1993年 7月 至 1995年 9月 在 中 煤 建设 开 发 总 公司 总 经 理 办 公 室 任 处 长 ； 1995年 9月 至 1998年 10月 在国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
9
煤炭 部 基 建 管理中 心工 作 ， 先 后 任 综 合 处处 长、中 心 副 主任； 1998年 10月 至 2005年 1月 在 中国 建设银 行 资 产 保 全 部 任 副 总 经 理 ； 2005年 1月 进入 中国 建银 投资有限 责 任公司 ， 先 后 任 资 产 处 置 部负 责 人、 总 经 理、资 产 管理 处 置 部 总 经 理、 负 责 人， 现 任 中国 建银 投资有限 责 任公司企 业 管理 部 高级 业务 总 监。
Amerigo BORRINI，监 事 ，大 学 本 科 ， CFA，金 融 咨询 师 。 1967年起 历 任 忠 利集 团 会 计 结 算部 、 忠 利集 团 金 融 分 析 师 、 忠 利集 团 基金 经 理、 忠 利集 团 资 产 管理 公司 财 务部 首 席执 行 官 、 忠 利集 团 财 务部 总 监、 忠 利集 团 总 经 理 助 理、 忠 利集 团 首 席 风险 官 。
李芝樑 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 中 建 一 局 集 团 第 五 建 筑 工程 公司 宣传 部 干 事 ，中国 电 力财 务 有限 公司 债 券基金 部 副 经 理、 经 理，投资 银 行 部 主任 ， 发 展研究 中 心 主任 兼董 事 会 办 公 室 常 务 副 主任 。 现 任 中国 电 力财 务 有限 公司 董 事 会 办 公 室 主任 。
沙骎 ，监 事 ， 硕士研究 生。 1998年起 在 国泰 君安 、 平安 保 险集 团 投资管理中 心工 作 ； 2000年 1月起 在 宝 盈 基金 工 作 ， 历 任 行 业 研究 员 、基金 经 理 助 理、 交易 主 管 ； 2008年 2月 起 在 国泰基金管理有限 公司 工 作 ， 现 任 投资 副 总 监。
王 骏 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 国泰 君安 证券 公司 会 计 、 清算部 经 理， 2001年 10月 加 入 国泰基金管理有限 公司 ， 从 事 基金 登记 核 算 工 作 ， 现 任 运 营 管理 部 总 监。
3、 高级 管理人 员
陈 勇胜 ， 董 事 长， 简历 情况见 董 事 会成 员 介 绍 。
金 旭 ， 总 经 理， 简历 情况见 董 事 会成 员 介 绍 。
巴 立 康 ， 硕士研究 生， 高级 会 计 师 ， 18年证券 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4月 在
华 夏 证券 工 作 ， 历 任 营 业部 财 务 经 理、 公司 计 划 财 务部 副 总 经 理 兼 上 海 分 公司 财 务部 经 理。 1998年 4月 至 2007年 11月 在华 夏 基金管理有限 公司 工 作 ， 历 任 综 合管理 部 总 经 理、基金 运作 部 总 经 理、基金 运 营总 监、 稽 核 总 监。 现 任公司 副 总 经 理 兼北 京 分 公司 总 经 理。
梁 之 平 ， 本 科 ， 14 年证券 从 业 经 历 。 曾 任 国泰 君安 证券股份有限 公司 国 际 业务部 研究 部 经 理，大成基金管理有限 公司 基金 运 营 部 总 监、市 场 部 总 监 兼 客户 服务 中 心总 监、 委 托 投 资 部 总 监， 2008年 4月 加入 国泰基金管理有限 公司 ， 任 总 经 理 助 理 兼 财 富 管理中 心总 经 理， 现 任公司 副 总 经 理 兼 深圳 分 公司 总 经 理和 财 富 管理中 心总 经 理。
余 荣 权 ， 硕士研究 生， 18 年证券 从 业 经 历 。 曾 任 职于 深圳 赛 格 集 团 财 务 公司 、上 海 华
宝 信 托 投资 公司 、 华 宝兴 业 基金管理有限 公司； 2003年 7月 至 2004年 5月 兼 任 宝 康灵活 配 置 基金的基金 经 理 ； 2006年 4月 至 2007年 4月 兼 任 华 宝兴 业 多 策略 增 长基金的基金 经 理。 2007年 8月 加 盟 国泰基金管理有限 公司 ， 2007年 8月 至 2009年 3月 任 投资 总 监 ； 2008年 4国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
10
月 至 2011年 1月 任 国泰金 马稳健混 合的基金 经 理， 2010年 2月 至 2011年 2月 任 国泰 估 值 优势 分 级 封闭的基金 经 理， 现 任公司 副 总 经 理。
李 峰 ， 硕士研究 生， 15年 银 行 证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 荷兰商 业 银 行 上 海 分行 中国 区 监 察 主 管，国 联 安 基金管理有限 公司 监 察稽 核 专 员 ， 信诚 基金管理有限 公司督 察 长， 美 国 雷 曼兄弟 亚洲 投资有限 公司 上 海 代 表 处 中国 区 合 规 总 监。 2009年 2月 加 盟 国泰基金管理有限 公司 ， 现 任公司督 察 长。
4、 本 基金基金 经 理
（ 1） 现 任 基金 经 理
张 玮 ， 男 ， 硕士研究 生， 11年证券基金 从 业 经 历 。 2000年 11月 至 2004年 6月 就 职于
申 银 万 国证券 研究 所 ， 任 行 业 研究 员 。 2004年 7月 至 2007年 3月 就 职于 银 河 基金管理有限 公司 ， 历 任 高级研究 员 、基金 经 理。 2007年 3月 加入 国泰基金管理有限 公司 ， 任 国泰金 鹰 增 长股票的基金 经 理 助 理， 2008年 5月起 担 任 国泰金 鹰增 长股票的基金 经 理， 2009年 4月 至 2009年 10月 兼 任 国泰金盛封闭的基金 经 理， 2009年 10月起 任 国泰中小盘成长股票的基 金 经 理。 2010年 7月 至 2011年 6月 任 研究 部 副 总 监， 2011年 6月起 任公司 投资 副 总 监 兼研 究 部 总 监。
（ 2） 历 任 基金 经 理
自 本 基金成 立 以来 一 直 由 张 玮 担 任 基金 经 理， 无 基金 经 理更 换事项 。
5、 本 基金投资决策 委员 会成 员
本 基金管理人 设 有 公司 投资决策 委员 会， 其 成 员 在 公司 总 经 理、 分 管 副 总 经 理、投资 总
监、 研究 开 发 部 、 固 定收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、市 场 体 系 等 负 责 人 员 中 产 生。 公司 总 经 理可 以 推 荐 上 述 人 员 以 外 的投资管理 相 关 人 员 担 任 成 员 ， 督 察 长和 运 营 体 系 负 责 人 列 席 公司 投资决策 委员 会会议。 公司 投资决策 委员 会 主 要职责 是根 据有 关法规 和基金合同， 审 议并决策 公司 投资 研究 部门 提出 的 公司 整 体 投资策略、基金大 类 资 产 配 置 原则 ， 以及 研究 相 关 投资 部门 提出 的 重 大投资 建 议 等 。
投资决策 委员 会成 员 组 成 如 下 ：
金 旭 女 士 ： 总 经 理
余 荣 权 先 生 ： 副 总 经 理
梁 之 平 先 生 ： 副 总 经 理 兼 深圳 分 公司 总 经 理和 财 富 管理中 心总 经 理
张 人 蟠 先 生 ： 总 经 理 助 理
周向 勇 先 生 ： 总 经 理 助 理 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
11
刘 夫 先 生 ： 投资 副 总 监
沙骎 先 生 ： 投资 副 总 监
张 则 斌先 生 ： 财 富 管理中 心 投资 总 监
黄焱 先 生 ： 投资 副 总 监 兼 基金管理 部 总 监
张 玮 先 生 ： 投资 副 总 监 兼研究 部 总 监
裴晓辉 先 生 ： 固 定收益 投资 总 监 兼 固 定收益 部 总 监
6、上 述 成 员之间 均 不 存 在 近亲属 或 家 属 关 系 。
（ 四 ）基金管理人 职责
1、依 法 募 集 基金， 办 理 或 者委 托 经 中国证监会 认定 的 其 他 机 构 代 为 办 理基金份额的 发 售 、 申购 、 赎回 和 登记 事 宜 ；
2、 办 理基金 备 案 手 续 ；
3、 对 所 管理的 不 同基金 财产分 别 管理、 分 别 记 账 ， 进 行 证券投资 ；
4、 按 照 基金合同的 约 定确定 基金 收益分 配方 案 ， 及 时 向 基金份额持有人 分 配 收益 ；
5、 进 行 基金会 计 核 算 并 编 制 基金 财 务 会 计报告 ；
6、 编 制 季度 、中期和年 度 基金 报告 ；
7、 计算 并 公 告 基金资 产 净 值 ， 确定 基金份额 申购 、 赎回 价 格；
8、 办 理 与 基金 财产 管理 业务 活 动 有 关 的 信 息披露事项 ；
9、 召 集 基金份额持有人大会 ；
10、保存基金 财产 管理 业务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料；
11、 以 基金管理人名 义 ，代 表 基金份额持有人 利益行 使 诉讼 权 利或 者 实 施 其 他法律 行 为 ；
12、有 关法律 、 法规 和中国证监会 规 定 的 其 他 职责 。
（ 五 ）基金管理人 承 诺
1、基金管理人 承 诺 不 从 事 违反 《证券 法 》的 行 为，并 承 诺建 立 健 全内 部 控制制 度 ， 采 取 有效 措 施 ， 防 止 违反 《证券 法 》 行 为的 发 生。
2、基金管理人 承 诺 不 从 事 违反 《基金 法 》的 行 为，并 承 诺建 立 健 全内 部 控制制 度 ， 采 取 有效 措 施 ， 防 止 下 列 行 为 发 生 ：
（ 1） 将 其 固 有 财产或 者 他 人 财产 混 同 于 基金 财产 从 事 证券投资 ；
（ 2） 不 公 平 地 对 待 其 管理的 不 同基金 财产 ；
（ 3） 利用 基金 财产 为基金份额持有人 以 外 的第 三 人 谋 取 利益 ；
（ 4） 向 基金份额持有人 违 规 承 诺 收益或 者 承担 损 失 ； 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
12
（ 5） 法律法规 或 中国证监会 禁 止的 其 他 行 为。
3、基金管理人 承 诺 加 强 人 员 管理， 强 化 职 业 操守 ， 督 促 和 约束员 工遵 守 国 家 有 关法律 、
法规及 行 业规 范， 诚实信用 、 勤勉尽责 ， 不 从 事以下 活 动 ：
（ 1） 越 权 或 违 规 经 营 ；
（ 2） 违反 基金合同 或 托 管 协 议 ；
（ 3） 故 意 损 害 基金份额持有人 或其 他 基金 相 关 机 构 的合 法 利益 ；
（ 4） 在 向 中国证监会 报 送 的资 料 中 弄 虚 作 假；
（ 5） 拒绝 、 干 扰 、 阻挠 或 严 重 影响 中国证监会依 法 监管 ；
（ 6） 玩忽 职守 、 滥 用职 权；
（ 7） 违反 现 行 有效的有 关法律 、 法规 、 规 章 、基金合同和中国证监会的有 关规 定 ， 泄 漏 在 任 职 期 间知 悉 的有 关 证券、基金的 商 业 秘密 ， 尚 未 依 法 公 开的基金投资 内容 、基金投资 计 划 等信 息 ；
（ 8） 违反 证券 交易 场 所业务规 则 ， 利用对 敲 、 倒仓 等 手 段 操 纵 市 场价 格 ， 扰 乱 市 场 秩
序 ；
（ 9） 贬损 同 行 ， 以 抬 高 自 己 ；
（ 10） 以 不 正 当 手 段 谋 求 业务 发 展 ；
（ 11）有 悖 社 会 公 德 ， 损 害 证券投资基金人 员 形 象 ；
（ 12） 在 公 开 信 息披露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚假 、 误导 、 欺 诈 成 分 ；
（ 13） 其 他法律 、 行 政 法规以及 中国证监会 禁 止的 行 为。
4、基金管理人 承 诺 严 格 遵 守 基金合同的 规 定 , 并 承 诺建 立 健 全内 部 控制制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 违反 基金合同 行 为的 发 生。
5、基金管理人 承 诺 不 从 事 其 他法规规 定 禁 止 从 事 的 行 为。
（ 六 ）基金 经 理 承 诺
1、依 照 有 关法律法规 和基金合同的 规 定 ， 本 着谨慎 的 原则 为基金份额持有人 谋 取 最 大 利益 ；
2、 不利用职 务 之 便 为自 己 、 受 雇 人 或 任何 第 三 者 谋 取 利益 ；
3、 不 泄 露在 任 职 期 间知 悉 的有 关 证券、基金的 商 业 秘密 ， 尚 未 依 法 公 开的基金投资 内 容 、基金投资 计 划 等信 息 ；
4、 不 以 任何 形 式为 其 他组 织 或 个 人 进 行 证券 交易 。
（ 七 ）基金管理人 内 部 控制制 度 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
13
1、 内 部 控制制 度 概 述
基金管理人为 防 范和 化 解 经 营 运作 中 面 临 的 风险 ，保证 经 营 活 动 的合 法 合 规 和有效开
展 ， 制 定 了 一 系 列 组 织 机 制 、管理 方法 、 操作 程 序 与 控制 措 施 ， 形 成 了公司 完 整的 内 部 控制 体 系 。 该 内 部 控制 体 系 涵盖 了 内 部 会 计 控制 、 风险 管理 控制 和监 察稽 核 制 度 等 公司 运 营 的 各 个 方 面 ，并 通 过 相应 的 具体 业务 控制 流 程 来 严 格 实 施 。
（ 1） 内 部 风险 控制 遵 循 的 原则
1） 全面性原则 ： 内 部 风险 控制 必 须 覆盖 公司 所 有 部门 和 岗 位 ， 渗透 各 项业务过 程 和 业 务 环 节 ；
2） 独立性原则 ：公司设 立独立 的 稽 核监 察 部 ， 稽 核监 察 部 保持 高 度 的 独立性 和 权 威 性 ，
负 责对 公司 各 部门 内 部 风险 控制 工 作 进 行 稽 核和 检 查 ；
3） 相 互 制 约 原则 ：公司 及 各 部门在 内 部组 织 结 构 的 设 计 上 形 成 一 种 相 互 制 约 的 机 制 ，
建 立不 同 岗 位 之间 的 制 衡 体 系 ；
4）保持 与业务 发 展 的同 等 地位 原则 ：公司 的 发 展 必 须 建 立 在 风险 控制制 度 完 善 和 稳 固 的基 础 上， 内 部 风险 控制 应 与 公司 业务 发 展 放 在 同 等 地位 上 ；
5） 定性 和 定量相 结 合 原则 ：建 立完 备 风险 控制 指 标 体 系 ， 使 风险 控制 更 具 客观 性 和 操 作性 。
（ 2） 内 部 会 计 控制制 度
公司根 据国 家 有 关法律法规 和 财 务 会 计 准 则 的 要 求 ， 建 立 了 完 善 的 内 部 会 计 控制制 度 ， 实 现 了 职责分 离 和 岗 位 相 互 制 约 ， 确 保会 计 核 算 的 真实 、准 确 、 完 整，并保证 各 基金会 计 核
算 和 公司 财 务 管理的 相 互 独立 ，保 护 基金资 产 的 独立 、 安 全 。
（ 3） 风险 管理 控制制 度
公司 为有效 控制 管理 运 营 中的 风险 ， 建 立 了 一 整 套 完 整的 风险 管理 控制制 度 ， 其内容 由 一 系 列 的 具体 制 度构 成， 主 要包括 ： 岗 位 分 离 和 空 间 分 离 制 度 、投资管理 控制制 度 、 信 息 技 术 控制 、 营 销业务 控制 、 信 息披露 制 度 、资 料 保 全 制 度 和 独立 的 稽 核 制 度 、人 力 资 源 管理 以 及 相应 的 业务 控制 流 程 等 。 通 过 这些 控制制 度 和 流 程 ， 对 公司 面 临 的投资 风险 和管理 风险 进 行 有效的 控制 。
（ 4）监 察稽 核 制 度
公司 实行独立 的监 察稽 核 制 度 ， 通 过 对 稽 核监 察 部 充分 授权 ， 对 公司 执 行 国 家 有 关法律
法规 情况 、 以及 公司 内 部 控制制 度 的 遵 循 情况 和有效 性 进 行全面 的 独立 监 察稽 核， 确 保 公司 经 营 的合 法 合 规 性 和 内 部 控制 的有效 性 。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
14
2、基金管理人 内 部 控制制 度 要 素
（ 1） 控制 环 境
公司 经 过 多 年的管理 实 践 ， 建 立 了 良 好 的 控制 环 境 ， 以 保证 内 部 会 计 控制 和管理 控制 的
有效 实 施 ， 主 要包括 科学 的 公司 治 理 结 构 、合理的 组 织 结 构 和 分 级 授权 、 注重 诚信 并 关 注 风 险 的 道 德 观 和 经 营 理 念 、 独立 的监 察稽 核 职能等 方 面 。
1） 公司建 立 并 完 善 了 科学 的 治 理 结 构 ，目 前 有 独立 董 事 3名。 董 事 会 下 设 提 名 及 资 格 审查 委员 会、 薪酬 委员 会、 考 核 委员 会 等 专 业 委员 会， 对 公司重 大 经 营 决策和 发 展 规 划进 行
决策 及 监 督；
2） 在组 织 结 构方 面 ， 公司设 立 的 分 管 领 导 议 事 会议、 总 经 理 办 公 会议、投资决策 委员 会、 风险 控制 委员 会 等机 构 分 别 负 责 公司 经 营 、基金投资和 风险 控制 等 方 面 的决策和监 督 控 制 。同 时 公司 各 部门 之间 有明 确 的 授权 分 工 和 风险 控制 责 任 ， 既 相 互 独立 ， 又 相 互 合 作 和 制 约 ， 形 成 了 合理的 组 织 结 构 、决策 授权 和 风险 控制 体 系 ；
3） 公司 一 贯坚 持 诚信 为投资人 服务 的 道 德 观 和 稳健 经 营 的管理理 念 。 在 员 工 中 加 强 职 业 道 德 教 育 和 风险 观 念 ， 形 成 了 诚信 为 本 和 稳健 经 营 的 企 业 文 化 ；
4） 公司 稽 核监 察 部 拥 有 对 公司任何 经 营 活 动 进 行独立 监 察稽 核的 权 限，并 对 公司 内 部
控制 措 施 的 实 施 情况 和有效 性 进 行 评 价 和 提出 改 进 建 议。
（ 2） 控制 的 性质 和范围
1） 内 部 会 计 控制
公司建 立 了 完 善 的 内 部 会 计 控制 ，保证基金核 算 和 公司 财 务 核 算 的 独立性 、 全面性 、 真 实性 和 及 时性 。
首 先 ， 公司根 据国 家 有 关法律法规 、有 关 会 计 制 度 和准 则 ， 制 定 了 完 善 的 公司 财 务 制 度 、 基金会 计 制 度以及 会 计业务 控制 流 程 ， 做 好 基金 业务 和 公司 经 营 的核 算 工 作 ， 真实 、 完 整、 准 确 地 记 录 和 反 映 基金 运作 情况 和 公司 财 务 状 况 。
其 次 ， 公司 将 基金会 计 和 公司 财 务 核 算 从 人 员 上、 空 间 上和 业务 活 动 上 严 格 分 开，保证 两 者 相 互 独立 ， 各 基金 之间做 到 独立 建 帐 、 独立 核 算 ，保证基金资 产 和 公司 资 产 之间 、 以及 各 基金资 产 之间 的 相 互 独立性 。
公司建 立 了 严 格 的 岗 位 职责分 离 控制 、 凭 证 与 记 录 控制 、资 产 接 触 控制 、 独立 稽 核 等 制 度 ， 确 保 在 基金核 算 和 公司 财 务 管理中 做 到 对 资 源 的有效 控制 、有 关 功 能 的 相 互 分 离 和 各 岗
位 的 相 互 监 督 等 。
另外公司 还 建 立 了 严 格 的 财 务 管理 制 度 ， 执 行 严 格 的 预算 管理和 财 务费 用 审批 制 度 ， 加国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
15
强 成 本 控制 和监 督 。
2） 风险 管理 控制
公司 在 经 营 管理中 建 立 了 有效的 风险 管理 控制 体 系 ， 主 要包括 ：
岗 位 分 离 和 空 间 隔 离 制 度 ： 为保证 各 部门 的 相对独立性 ， 公司建 立 了 明 确 的 岗 位 分 离 制 度 ； 同 时实行 空 间 隔 离 制 度 ， 建 立 防 火 墙 ， 充分 保证 信 息 的 隔 离 和保 密 ；
投资管理 业务 控制 ：通 过 建 立完 整的 研究 业务 控制 、投资决策 控制 、 交易业务 控制 ， 完 善 投资决策 委员 会的投资决策 职能 和 风险 控制 委员 会的 风险 控制 职能 ， 实行 投资 总 监和基金 经 理 分 级 授权 制 度 和股票 池 制 度 ， 进 行集 中 交易 ， 以及 稽 核监 察 部 对 投资 交易 实时 监 控 等 ， 加 强 投资管理 控制 ， 做 到 研究 、投资、 交易 、 风险 控制 的 相 互 独立 、 相 互 制 约 和 相 互 配 合， 有效 控制 操作风险 ；建 立 了 科学先 进 的投资 风险量 化 评 估 和管理 体 系 ， 控制 投资 业务 中 面 临 的市 场风险 、 集 中 风险 、 流动性风险等 ；建 立 了 科学 合理的投资 业绩绩 效 评 估 体 系 ， 对 投资 管理的 风险 和 业绩 进 行 及 时 评 估 和 反 馈 ；
信 息 技术 控制 ： 为保证 信 息 技术 系统 的 安 全 稳 定 ， 公司 在 硬 件 设 备 运行 维护 、 软 件 采 购
维护 、 网 络 安 全 、 数 据 库 管理、 危 机 处 理 机 制 等 方 面 均 制 定实 施了 完 善 的 制 度 和 控制 流 程 ；
营 销业务 控制 ：公司 制 定 了 完 善 的市 场 营 销 、 客户 开 发 和 客户 服务 制 度 ， 以 保证 在 营 销
业务 中 对 有 关法律法规 的 遵 守 ， 以及 对经 营 风险 的有效 控制 ；
信 息披露 控制 和资 料 保 全 制 度 ：公司 制 定 了 规 范的 信 息披露 管理 办法 ，保证 信 息披露 的 及 时 、准 确 和 完 整 ； 在 资 料 保 全 方 面 ， 建 立 了 完 善 的 信 息 资 料 保 全 备 份 系统 ， 以及 完 整的会 计 、 统 计 和 各种 业务 资 料 档 案 ；
独立 的监 察稽 核 制 度 ： 稽 核监 察 部 有 权 对 公司 各 业务部门 工 作 进 行 稽 核 检 查 ，并保证 稽 核的 独立性 和 客观 性 。
3） 内 部 控制制 度 的 实 施
公司 风险 控制 委员 会 首 先 从 总 体 上 制 定 了公司 风险 控制制 度 ， 对 公司 面 临 的 主 要风险 进 行 辨 识 和 评 估 ， 制 定 了 风险 控制 原则 。 在 风险 控制 委员 会 总 体 方 针 指导 下 ， 各 部门 根 据 各 自 业务 特 点 ， 对 业务 活 动 中存 在 的 风险 点进 行 了 揭示 和 梳 理，有 针 对性 地 建 立 了详细 的 风险 控 制 流 程 ，并 在 实 际 业务 中 加 以 控制 。
（ 3） 内 部 控制制 度 实 施 情况 检 查
公司 稽 核监 察 部在 进 行风险 评 估 的基 础 上， 对 公司 各 业务 活 动 中 内 部 控制 措 施 的 实 施 情 况进 行定 期和 不定 期的监 察稽 核， 重 点 是 业务 活 动 中 风险 暴 露 程 度 较 高 的 环 节 ， 以 确 保 公司 经 营 合 法 合 规 、 以及 内 部 控制制 度 的有效 遵 循 。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
16
在 确 保 现 有 内 部 控制制 度 实 施 情况 的基 础 上， 公司 会 根 据新 业务 开 展 和市 场 变化 情况 ，
对内 部 控制制 度 进 行 及 时 的更新和调整， 以 适 应 公司 经 营 活 动 的 变化 。 公司 稽 核监 察 部在 对 内 部 控制制 度 的 执 行 情况进 行 监 察稽 核的基 础 上， 也 会 重 点 对内 部 控制制 度 的有效 性 进 行 评 估 ，并 提出相应 改 进 建 议。
（ 4） 内 部 控制制 度 实 施 情况 的 报告
公司建 立 了 有效的 内 部 控制制 度 实 施 报告 流 程 ， 各 部门 对于内 部 控制制 度 实 施 过 程 中 出 现 的 失 效 情况须 及 时 向 公司 高级 管理 层 和 稽 核监 察 部报告 ， 使 公司 高级 管理 层 和 稽 核监 察 部 及 时 了解 内 部 控制 出 现 的 问题 并 作出 妥善 处 理。
稽 核监 察 部在 对内 部 控制 实 施 情况 的监 察 中， 对 发 现 的 问题 均 立 即 向 公司 高级 管理 层 报 告 ，并 提出相应 的 建 议， 对于 重 大 问题 ， 则 通 过 督 察 长 及 时 向 公司 董 事 长和中国证监会 报告 。 同 时 稽 核监 察 部 定 期 出 具 独立 的监 察稽 核 报告 ， 直 接 报 公司 董 事 长和中国证监会。
3、基金管理人 内 部 控制制 度 声 明书
基金管理人保证 以 上 关 于内 部 控制制 度 的 披露 真实 、准 确 ，并 承 诺公司 将 根 据市 场 变化
和 业务 发 展 不断完 善 内 部 控制制 度 ， 切 实 维护 基金份额持有人的合 法 权 益 。
四、基金托管人
（ 一 ）基金 托 管人 情况
1、基 本 情况
名 称 ： 中国 建设银 行 股份有限 公司 (简称 ： 中国 建设银 行 )
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 建 国（ 代 行 ）
成 立时 间： 2004年 09月 17日
组 织 形 式 ： 股份有限 公司
注册 资 本 ： 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰零捌 万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经 营
基金 托 管资 格 批 文 及 文号 ： 中国证监会证监基 字 [1998]12号
联系 人 ： 尹
东 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
17
联系 电话 ： (010) 6759 5003
中国 建设银 行 股份有限 公司 拥 有 悠久 的 经 营 历史 ， 其 前 身 “中国人 民 建设银 行 ” 于 1954
年成 立 ， 1996年 易 名为“中国 建设银 行 ”。中国 建设银 行 是 中国 四 大 商 业 银 行 之 一 。中国 建设银 行 股份有限 公司 由 原 中国 建设银 行于 2004年 9月 分立 而成 立 ， 承 继 了 原 中国 建设银
行 的 商 业 银 行 业务及 相 关 的资 产 和 负 债 。中国 建设银 行 (股票 代 码 ： 939)于 2005年 10月 27
日 在 香港 联 合 交易所 主 板 上市， 是 中国 四 大 商 业 银 行 中 首 家 在 海 外公 开上市的 银 行 。 2006
年 9月 11日，中国 建设银 行 又 作 为第 一 家 H股 公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国 建设银 行 A股 在 上 海 证券 交易所 上市并开 始 交易 。 A股 发 行 后 中国 建设银 行 的 已 发 行 股份 总 数 为 ： 250,010,977,486股 (包括 240,417,319,880股 H股 及 9,593,657,606股 A股 )。
截 至 2011 年 3 月 31 日，中国 建设银 行 资 产 总 额 113,125.16 亿 元 ， 较 上年 末 增 加 5,021.99 亿 元 ， 增 长 4.65%。 2011年 一 季度 ，中国 建设银 行实 现净 利 润 472.33 亿 元 ， 较 上年同期 增 长 34.23%； 年 化 平均 资 产 回报 率 1.71%，年 化 加 权 平均 净 资 产收益 率 26.19%；
利 息净 收 入 716.30 亿 元 ， 较 上年同期 增 长 25.27%； 净 利 差 为 2.58%， 净 利 息 收益 率 为 2.69%， 分 别 较 上年同期 提 高 0.28 和 0.30 个 百 分 点 ； 手 续 费及 佣 金 净 收 入 231.54 亿 元 ， 较 上年 同期 增 长 37.29%。 其 中， 结 算 、理 财 、 电子 银 行 、 贷 记 卡 及 保理 等 重 点 产品 快速 增 长， 收 入结 构 日 趋 合理。
中国 建设银 行 在 中国 内 地 设 有 1.3万 余 个 分 支 机 构 ，并 在 香港 、新 加 坡 、 法 兰 克 福 、 约
翰 内 斯 堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽 约 、 胡 志 明市 及 悉 尼 设 有 分行 ， 在 莫 斯 科 设 有 代 表 处 ， 设 立 了 湖 北 桃 江建 信 村镇 银 行 、 浙 江 苍 南 建 信 村镇 银 行 、 安 徽繁昌 建 信 村镇 银 行 、 浙 江 青田 建 信 华 侨 村镇 银 行 、 浙 江 武 义 建 信 村镇 银 行 、 陕 西 安 塞 建 信 村镇 银 行 、 河 北 丰宁 建 信 村镇 银 行 、上 海
浦东 建 信 村镇 银 行 、 苏州 常 熟 建 信 村镇 银 行 9家 村镇 银 行 ， 拥 有 建 行 亚洲 、 建银 国 际 ， 建 行 伦 敦 、 建 信 基金、 建 信 金 融 租赁 、 建 信信 托 、中 德 住 房储蓄 银 行等 多 家 子 公司 。 全行 已 安 装
运行 自 动 柜 员 机 (ATM)39,874台 ， 拥 有 员 工 313,867人，为 客户 提 供 全面 的金 融 服务 。
中国 建设银 行 得 到 市 场 和 业 界 的 支 持和 广 泛 认 可， 2010年 共 获 得 100 多 个 国 内 外 奖 项 。 本集 团 在 英 国《 银 行 家 》 杂 志 公布 的“ 全 球 商 业 银 行品 牌 十 强 ” 列 第二 位 ， 在 “ 全 球 银 行
品 牌 500强 ” 列 第 13位 ，并 被 评 为 2010年中国 最 佳 银 行 ； 在 美 国《 福 布 斯 》 杂 志 公布 的 “ Interbrand2010年 度 最 佳 中国 品 牌 价值 排 行 榜 ” 列 第 三 位 ， 银 行 业 第 一 位 ； 被 《 亚洲 金
融 》 杂 志 评 为 2010 年 度 “中国 最 佳 银 行 ” ； 连 续 三 年 被 香港 《资 本 》 杂 志 评 为“中国 杰 出 零 售 银 行 ” ； 被 中国 红 十 字 会 总 会 授 予 “中国 红 十 字 杰 出 奉献奖 章 ”。
中国 建设银 行 总 行 设 投资 托 管 服务部 ， 下 设 综 合 制 度 处 、基金市 场 处 、资 产 托 管 处 、 QFII国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
18
托 管 处 、基金核 算 处 、基金 清算 处 、监 督 稽 核 处 和投资 托 管 团 队 、 涉 外 资 产 核 算 团 队 、 养老 金 托 管 服务 团 队 、 养老 金 托 管市 场 团 队 、上 海 备 份中 心 等 12个 职能 处 室 、 团 队 ， 现 有 员 工 130余 人。自 2008年 以来 中国 建设银 行 托 管 业务 持续 通 过 SAS70审计 ，并 已 经 成为 常 规化 的 内 控 工 作 手 段 。
2、 主 要 人 员 情况
杨 新 丰 ，投资 托 管 服务部 副 总 经 理（ 主 持 工 作 ）， 曾 就 职于 中国 建设银 行 江 苏 省 分行 、 广 东 省 分行 、中国 建设银 行 总 行 会 计部 、 营 运 管理 部 ，长期 从 事计 划 财 务 、会 计 结 算 、 营 运
管理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客户 服务 和 业务 管理 经 验 。
纪 伟 ，投资 托 管 服务部 副 总 经 理， 曾 就 职于 中国 建设银 行 南 通 分行 、中国 建设银 行 总 行
计 划 财 务部 、 信 贷 经 营 部 、 公司 业务部 ，长期 从 事 大 客户 的 客户 管理 及服务 工 作 ， 具 有 丰 富
的 客户 服务 和 业务 管理 经 验 。
3、基金 托 管 业务 经 营情况
作 为国 内 首 批 开 办 证券投资基金 托 管 业务 的 商 业 银 行 ，中国 建设银 行一 直 秉 持“ 以 客户 为中 心 ”的 经 营 理 念 ， 不断 加 强 风险 管理和 内 部 控制 ， 严 格 履 行 托 管人的 各 项 职责 ， 切 实 维 护 资 产 持有人的合 法 权 益 ，为资 产 委 托 人 提 供 高 质量 的 托 管 服务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ，中国 建设银 行 托 管资 产 规 模 不断 扩 大， 托 管 业务 品 种 不断 增 加 ， 已 形 成 包括 证券投资基金、 社 保 基金、保 险 资金、基 本 养老 个 人 账户 、 QFII、 企 业 年金 等产品 在 内 的 托 管 业务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2011年 6月 30日，中国 建设银 行 已托 管 195只 证券投资基金。 建设银 行 专 业 高 效的 托 管 服务 能力 和 业务 水 平 ， 赢 得了 业 内 的 高 度 认 同。 2010年 初 ，中国 建设银 行 被 总 部 设 于 英 国 伦 敦 的《 全 球 托 管人》 杂 志 评 为 2009年 度 “国 内最 佳 托 管 银 行 ”（ Domestic Top Rated），并 连 续第 三 年 被 香港 《 财 资》 杂 志 评 为“中国 最 佳 次 托 管 银 行 ”。
（二）基金 托 管人的 内 部 控制制 度
1、 内 部 控制 目标
作 为基金 托 管人，中国 建设银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关托 管 业务 的 法律法规 、 行 业 监管 规 章 和 本行内 有 关 管理 规 定 ， 守 法 经 营 、 规 范 运作 、 严 格 监 察 ， 确 保 业务 的 稳健 运行 ，保证基金 财产 的 安 全完 整， 确 保有 关 信 息 的 真实 、准 确 、 完 整、 及 时 ，保 护 基金份额持有人的合 法 权
益 。
2、 内 部 控制 组 织 结 构
中国 建设银 行 设 有 风险 与 内 控 管理 委员 会， 负 责全行风险 管理 与 内 部 控制 工 作 ， 对 托 管国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
19
业务 风险 控制 工 作 进 行 检 查 指导 。投资 托 管 服务部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处 ， 配备 了 专 职内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业务 的 内 控 监 督 工 作 ， 具 有 独立行 使 监 督 稽 核 工 作职 权 和 能力 。
3、 内 部 控制制 度及 措 施
投资 托 管 服务部 具 备 系统 、 完 善 的 制 度 控制 体 系 ， 建 立 了 管理 制 度 、 控制制 度 、 岗 位 职 责 、 业务 操作流 程 ，可 以 保证 托 管 业务 的 规 范 操作 和 顺 利 进 行 ； 业务 人 员具 备 从 业 资 格； 业 务 管理 严 格 实行 复 核、 审 核、 检 查 制 度 ， 授权 工 作实行集 中 控制 ， 业务 印 章按 规 程 保管、存
放、 使 用 ， 账户 资 料 严 格 保管， 制 约 机 制 严 格 有效 ； 业务 操作 区专 门 设 置 ，封闭管理， 实 施 音像 监 控 ； 业务 信 息 由 专 职信 息披露 人 负 责 ， 防 止 泄密 ； 业务 实 现 自 动 化 操作 ， 防 止人为 事 故 的 发 生， 技术 系统 完 整、 独立 。
（ 三 ）基金 托 管人 对 基金管理人 运作 基金 进 行 监 督 的 方法 和 程 序
1、监 督 方法
依 照 《基金 法 》 及 其 配 套 法规 和基金合同的 约 定 ，监 督 所托 管基金的投资 运作 。 利用 自 行 开 发 的“ 托 管 业务 综 合 系统 —— 基金监 督 子 系统 ”， 严 格按 照 现 行 法律法规以及 基金合同 规 定 ， 对 基金管理人 运作 基金的投资 比例 、投资范围、投资 组 合 等 情况进 行 监 督 ，并 定 期 编
写 基金投资 运作 监 督 报告 ， 报 送 中国证监会。 在 日 常 为基金投资 运作 所 提 供 的基金 清算 和核 算服务 环 节 中， 对 基金管理人 发 送 的投资 指 令 、基金管理人 对 各 基金 费 用 的 提 取 与 开 支 情况 进 行 检 查 监 督 。
2、监 督 流 程
（ 1） 每工 作 日 按 时 通 过 基金监 督 子 系统 ， 对 各 基金投资 运作 比例 控制 指 标 进 行 例 行 监
控 ， 发 现 投资 比例 超 标 等 异 常 情况 ， 向 基金管理人 发 出 书 面 通知 ， 与 基金管理人 进 行 情况 核
实 ， 督 促 其 纠 正 ，并 及 时 报告 中国证监会。
（ 2） 收 到 基金管理人的 划款 指 令 后 ， 对 涉及 各 基金的投资范围、投资 对 象 及交易 对 手
等内容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 。
（ 3） 根 据基金投资 运作 监 督 情况 ， 定 期 编写 基金投资 运作 监 督 报告 ， 对 各 基金投资 运 作 的合 法 合 规 性 、投资 独立性 和 风 格 显 著 性等 方 面 进 行 评 价 ， 报 送 中国证监会。
（ 4） 通 过 技术或 非 技术 手 段 发 现 基金 涉 嫌 违 规交易 ， 电话 或 书 面要 求 基金管理人 进 行
解 释 或 举 证，并 及 时 报告 中国证监会。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
20
五、相关服务机构
（ 一 ）基金份额 发 售 机 构
1、 直 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地 址 ： 上 海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号上 海 环球 金 融 中 心 39
楼
电话 ： 021-38561759 传 真 ： 021-68775881
客户 服务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管理有限 公司 上 海直 销 柜台
联系 人 ： 蔡丽萍 网 址 ： www.gtfund.com
地 址 ： 中国 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7号第 5层
电话 ： 010-66553078 传 真 ： 010-66553082
2
国泰基金管理有限 公司 北 京 直 销 柜台
联系 人 ： 王 彬
网站 ： www.gtfund.com 登 录网 上 交易 页 面
3
国泰基金 电子 交易 平 台
电话 ： 021-38561739 联系 人 ： 徐 怡
2、 代 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号
法 定 代 表 人 ： 肖钢 联系 人 ： 客户 服务 中 心
1
中国 银 行 股份有 限 公司
客 服 电话 ： 95566 网 址 ： www.boc.cn
注册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 建 国（ 代 行 ） 客 服 电话 ： 95533
2
中国 建设银 行 股 份有限 公司
网 址 ： www.ccb.com
注册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表 人 ： 项 俊波 客户 服务 电话 ： 95599
联系 人 ： 滕涛 传 真 ： 010-85109219
3
中国 农 业 银 行 股 份有限 公司
网 址 ： www.95599.cn
4 中国 工 商 银 行 股 注册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号（ 100005） 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
21
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号（ 100005）
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清 电话 ： 95588
网 址 ： www.icbc.com.cn
注册 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 188号
法 定 代 表 人 ： 胡怀邦 客 服 电话 ： 95559
联系 人 ： 曹榕 电话 ： 021-58781234
5
交 通银 行 股份有 限 公司
网 址 ： www.bankcomm.com
注册 地 址 ： 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 傅 育 宁 联系 人 ： 邓 炯 鹏
电话 ： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
6
招 商 银 行 股份有 限 公司
客户 服务 热 线 ： 95555 网 址 ： www.cmbchina.com
注册 地 址 ： 上 海 市 浦东 新 区浦东 南 路 500号
办 公 地 址 ： 上 海 市中 山 东 一 路 12号
法 定 代 表 人 ： 吉 晓辉 电话 ： 021-61618888
联系 人 ： 汤嘉惠 、 虞 谷 云 客户 服务 热 线 ： 95528
7
上 海 浦东 发 展 银 行 股份有限 公司
网 址 ： www.spdb.com.cn
注册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号
法 定 代 表 人 ： 吴 建 客 服服务 热 线 ： 95577
8
华 夏 银 行 股份有 限 公司
网 址 ： www.hxb.com.cn
注册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2号
法 定 代 表 人 ： 董 文标 联系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏
电话 ： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
9
中国 民 生 银 行 股 份有限 公司
客 服 电话 ： 95568 网 址 ： www.cmbc.com.cn
注册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 17号 首 层
法 定 代 表 人 ： 闫 冰 竹 联系 人 ： 王 曦
电话 ： 010-66223584 传 真 ： 010-66226045
客 服 电话 ： 010-95526
10
北 京 银 行 股份有 限 公司
网 址 ： www.bankofbeijing.com.cn
11
中国 建银 投资证 券有限 责 任公司
注册 地 址 ： 深圳 市 福田 区 益 田路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A栋 第 18层 至 21层 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
22
法 定 代 表 人 ： 杨 明 辉 联系 人 ： 刘 毅
电话 ： 0755-82026521 客 服 电话 ： 400-600-8008
网 址 ： www.cjis.cn
注册 地 址 ： 上 海 市 浦东 新 区 商 城 路 618号
法 定 代 表 人 ： 万 建 华 联系 人 ： 芮敏祺
电话 ： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
12
国泰 君安 证券股 份有限 公司
客 服 电话 ： 400-888-8666 网 址 ： www.gtja.com
注册 地 址 ： 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 乌鲁木 齐 市文 艺 路 233号
法 定 代 表 人 ： 冯戎 联系 人 ： 李 巍
电话 ： 010-88085858 传 真 ： 010-88085195
13
宏 源 证券股份有 限 公司
客 服 电话 ： 400-800-0562 网 址 ： www.hysec.com
注册 地 址 ： 广 州 市中 山 二 路 18号 电 信 广 场 36、 37层
法 定 代 表 人 ： 张 建 军 联系 人 ： 罗 创 斌
电话 ： 020-37865070 传 真 ： 020-22373718-1013
14
万 联 证券有限 责
任公司
客 服 电话 ： 400-888-8133 网 址 ： www.wlzq.com.cn
注册 地 址 ： 北 京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 佑 君 联系 人 ： 魏 明
电话 ： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
15
中 信 建 投证券有 限 责 任公司
客 服 电话 ： 400-888-8108 网 址 ： www.csc108.com
注册 地 址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表 人 ： 王 开国 联系 人 ： 李 笑鸣
电话 ： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话 ： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
16
海 通 证券股份有 限 公司
网 址 ： www.htsec.com
注册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
法 定 代 表 人 ： 顾 伟 国 联系 人 ： 田 薇
电话 ： 010-66568430 传 真 ： 010-66568536
17
中国 银 河 证券股 份有限 公司
网 址 ： www.chinastock.com.cn
注册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588号 恒 鑫 大 厦 19楼 18 中 信 金 通 证券有 限 责 任公司
法 定 代 表 人 ： 沈 强 联系 人 ： 丁思聪 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
23
电话 ： 0571-87112510 客 服 电话 ： 0571-96598
网 址 ： www.bigsun.com.cn
注册 地 址 ： 上 海 市 常 熟路 171号
法 定 代 表 人 ： 丁 国 荣 联系 人 ： 邓 寒 冰
电话 ： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
19
申 银 万 国证券股 份有限 公司
客 服 电话 ： 021-962505 网 址 ： www.sw2000.com.cn
注册 地 址 ： 上 海 市中 山南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法 定 代 表 人 ： 王 益 民 联系 人 ： 吴 宇
电话 ： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173
20
东 方 证券股份有 限 公司
客 服 电话 ： 95503 网 址 ： www.dfzq.com.cn
注册 地 址 ： 苏州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 18-21层
法 定 代 表 人 ： 吴 永敏 联系 人 ： 方 晓 丹
电话 ： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
21
东 吴 证券股份有 限 公司
客 服 电话 ： 0512-33396288 网 址 ： www.dwzq.com.cn
注册 地 址 ： 广 州 市 天 河 北 路 183号大 都 会 广 场 43楼
办 公 地 址 ： 广 东 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 36、 41和 42楼
法 定 代 表 人 ： 王志 伟 联系 人 ： 黄 岚
电话 ： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
22
广 发 证券股份有 限 公司
客 服 电话 ： 95575 网 址 ： www.gf.com.cn
注册 地 址 ：江 西省南 昌 市 永叔 路 15号
办 公 地 址 ：江 西省南 昌 市 北 京西 路 88号 江 信 国 际 金 融 大 厦 4楼
法 定 代 表 人 ： 曾 小 普 联系 人 ： 徐 美 云
电话 ： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690
23
国盛证券有限 责
任公司
网 址 ： www.gsstock.com
注册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28号 民 生金 融 中 心 A座
法 定 代 表 人 ： 岳 献 春 联系 人 ： 赵 明
电话 ： 010-85252656 传 真 ： 010-85252655
24
民 生证券有限 责
任公司
客 服 电话 ： 400-619-8888 网 址 ： www.mszq.com
注册 地 址 ： 上 海 市 西 藏 中 路 336号 25 上 海 证券有限 责
任公司
法 定 代 表 人 ： 郁 忠 民 联系 人 ： 张 瑾 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
24
电话 ： 021-53519888 传 真 ： 021-53519888
客 服 电话 ： 021-962518 网 址 ： www.962518.com
注册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法 定 代 表 人 ： 徐 浩 明 联系 人 ： 刘 晨
电话 ： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
客 服 电话 ： 10108998、 400-888-8788
26
光 大证券股份有 限 公司
网 址 ： www.ebscn.com
注册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29号 澳柯玛 大 厦 15层 1507-1510室
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深圳 路 222号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1号 楼 第 20层 （ 266061）
法 定 代 表 人 ： 张 智 河 联系 人 ： 吴 忠 超
电话 ： 0532-85022273 传 真 ： 0532-85022605
27
中 信 万 通 证券有 限 责 任公司
客 服 电话 ： 0532-96577 网 址 ： www.zxwt.com.cn
注册 地 址 ： 深圳 市 福田 区 深 南 大 道 7088号招 商 银 行 大 厦 A层
法 定 代 表 人 ： 王 东 明 联系 人 ：陈 忠
电话 ： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
28
中 信 证券股份有 限 公司
网 址 ： www.ecitic.com
注册 地 址 ：江 苏 省南京 市中 山 东 路 90号 华 泰证券大 厦
办 公 地 址 ：江 苏 省南京 市中 山 东 路 90号 华 泰证券大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善 联系 人 ： 张 小 波
电话 ： 025-84457777 网 址 ： www.htzq.com.cn
29
华 泰证券有限 责
任公司
客 服 电话 ： 95597
注册 地 址 ： 武 汉 市新 华 路 特 8号长 江 证券大 厦
法 定 代 表 人 ： 胡 运 钊 联系 人 ： 李良
电话 ： 021-63219781 传 真 ： 021-51062920
客 服 电话 ： 95579或 4008-888-999
30
长 江 证券股份有 限 公司
网 址 ： www.95579.com
注册 地 址 ： 天津 市 经 济 技术 开 发 区 第 一 大 街 29号
办 公 地 址 ： 天津 市 河西 区 宾 水 道 3号
31 渤 海 证券股份有 限 公司
法 定 代 表 人 ： 杜庆 平 联系 人 ： 王 兆 权 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
25
电话 ： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
客 服 电话 ： 400-651-5988 网 址 ： www.ewww.com.cn
注册 地 址 ： 深圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047号 深圳 发 展 银 行 大 厦 10、 25层
法 定 代 表 人 ： 马 昭 明 联系 人 ： 盛 宗凌
电话 ： 0755-82492000 传 真 ： 0755-82492962
客 服 电话 ： 400-888-8555或 95513
32
华 泰 联 合证券有 限 责 任公司
网 址 ： www.lhzq.com
注册 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号
办 公 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层
法 定 代 表 人 ： 石 保上 联系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭
电话 ： 0371-65585670 传 真 ： 0371-65585665
客 服 电话 ： 400-813-9666/0371-967218
33
中 原 证券股份有 限 公司
网 址 ： www.ccnew.com
注册 地 址 ： 深圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券大 厦 16-26
楼
法 定 代 表 人 ：何如 联系 人 ： 齐 晓 燕
电话 ： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133952
34
国 信 证券股份有 限 公司
客 服 电话 ： 95536 网 址 ： www.guosen.com.cn
注册 地 址 ： 深圳 市 福田 区 益 田路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林 联系 人 ： 黄 健
电话 ： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
网 址 ： www.newone.com.cn
35
招 商 证券股份有 限 公司
客 服 电话 ： 400-888-8111\95565
注册 地 址 ： 福 建 省 福州 市 湖 东 路 268号证券大 厦
法 定 代 表 人 ： 兰荣 联系 人 ： 谢 高 得
电话 ： 021-38565785 传 真 ： 021-38565783
客 服 电话 ： 400-888-8123
36
兴 业 证券股份有 限 公司
网 址 ： www.xyzq.com.cn
注册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市市中 区 经 七 路 86号 37 齐 鲁 证券有限 公
司
办 公 地 址 ： 山 东 省 济 南 市市中 区 经 七 路 86号 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
26
法 定 代 表 人 ： 李 玮 联系 人 ： 吴阳
电话 ： 0531-68889155 传 真 ： 0531-68889752
客 服 电话 ： 95538 网 址 ： www.qlzq.com.cn
注册 地 址 ： 深圳 市 福田 区 金 田路 2222号 安 联 大 厦 34层 、 28层
A02单元
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴 联系 人 ： 张 勤
联系 电话 ： 021-68801217 传 真 ： 021-68801119
38
安 信 证券股份有 限 公司
客 服 电话 ： 400-800-1001 网 址 ： www.essence.com.cn
注册 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼
法 定 代 表 人 ： 游 锦 辉 联系 人 ： 梁 健 伟
电话 ： 0769-22119341 传 真 ： 0769-22116999
39
东 莞 证券有限 责
任公司
客 服 电话 ： 0769-961130 网 址 ： www.dgzq.com.cn
注册 地 址 ： 内 蒙古呼 和 浩 特 市新 城 区 新 华 东 街 111号
法 定 代 表 人 ： 庞 介 民 联系 人 ：常 向 东
电话 ： 0471-4913998 传 真 ： 0471-4930707
40
恒 泰证券股份有 限 公司
客 服 电话 ： 0471-4961259 网 址 ： www.cnht.com.cn
注册 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 二号 莲 富 大 厦 十七 楼
法 定 代 表 人 ： 傅 毅 辉 联系 人 ： 卢 金文
电话 ： 0592-5161642 传 真 ： 0592-5161140
41
厦 门 证券有限 公
司
客 服 电话 ： 0592-5163588 网 址 ： www.xmzq.cn
注册 地 址 ： 上 海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 166号 未来 资 产 大 厦 23
层
法 定 代 表 人 ：陈 林 联系 人 ： 刘 闻川
电话 ： 021-50122222 传 真 ： 021-50122200
42
华 宝 证券有限 责
任公司
客 服 电话 ： 021-38929908 网 址 ： www.cnhbstock.com
注册 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28层
法 定 代 表 人 ： 李 剑阁 联系 人 ： 邓 力 伟
电话 ： 010-65051166 传 真 ： 010-65051156
43
中国国 际 金 融 有 限 公司
网 址 ： www.cicc.com.cn
注册 地 址 ： 福州 市 五四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8层 44 华 福 证券有限 责 任公司
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳 联系 人 ： 张 腾 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
27
电话 ： 0591-87278701 传 真 ： 0591-87841150
客 服 电话 ： 0591-96326 网 址 ： www.gfhfzq.com.cn
注册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701
法 定 代 表 人 ： 林 义 相 联系 人 ： 潘鸿
电话 ： 010-66045446 传 真 ： 010-66045500
45
天 相 投资 顾 问 有 限 公司
客 服 电话 ： 010-66045678 网 址 ： www.txsec.com
注册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼
法 定 代 表 人 ： 高 冠 江 联系 人 ： 唐 静
电话 ： 010-88656100 传 真 ： 010-88656290
46
信 达 证券股份有 限 公司
客 服 电话 ： 400-800-8899 网 址 ： www.cindasc.com
注册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新盛大 厦 A座 6-9层
法 定 代 表 人 ： 赵 大 建 联系 人 ： 李 薇
电话 ： 010-59355941 传 真 ： 010-66553791
47
中国 民 族 证券有 限 责 任公司
客 服 电话 ： 400-889-5618 网 址 ： www.e5618.com
注册 地 址 ： 甘肃 省 兰 州 市 静 宁路 308号
法 定 代 表 人 ： 李 晓安 联系 人 ： 李 昕 田
电话 ： 0931-8888088 传 真 ： 0931-4890515
48
华 龙 证券有限 责
任公司
客 服 电话 ： 0931-4890100、 网 址 ： www.hlzqgs.com
注册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿春 路 179号
法 定 代 表 人 ： 赵 大 建 联系 人 ： 李 飞
电话 ： 0551-2207323 传 真 ： 0551-2207322
49
国 元 证券股份有 限 公司
客 服 电话 ： 95578 网 址 ： www.gyzq.com.cn
注册 地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 46号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 太 普 联系 人 ： 严 峻
电话 ： 0571-85163127 传 真 ： 0571-85179591
50
杭 州 银 行 股份有 限 公司
客 服 电话 ： 400-888-8508 网 址 ： www.hzbank.com.cn
注册 地 址 ： 陕 西省西 安 市 东 新 街 232号 信 托 大 厦 16-17楼
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武 联系 人 ： 冯 萍
电话 ： 029-87406488 传 真 ： 029-87406387
51
西 部 证券股份有 限 公司
客 服 电话 ： 95582 网 址 ： www.westsecu.com 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
28
注册 地 址 ： 上 海 市 普 陀 区 曹杨路 510号 南 半幢 9楼
法 定 代 表 人 ： 姚 文 平 联系 人 ： 罗 芳
电话 ： 021-68761616 传 真 ： 021-68767981
52
德 邦 证券有限 责
任公司
客 服 电话 ： 4008888128 网 址 ： www.tebon.com.cn
注册 地 址 ： 南 昌 市 抚河 北 路 291号
法 定 代 表 人 ： 杜 航 联系 人 ： 余 雅娜
电话 ： 0791-6768763 传 真 ： 0791-6789414
53
中 航 证券有限 公
司
客 服 电话 ： 400-8866-567 网 址 ： www.avicsec.com
注册 地 址 ：江 苏 省 常 州 市 延陵 西 路 23号投资 广 场 18-19楼
法 定 代 表 人 ： 朱 科 敏 联系 人 ： 李 涛
电话 ： 0519-88157761 传 真 ： 0519-88157761
54
东 海 证券有限 责
任公司
客 服 电话 ： 400-888-8588 网 址 ： www.longone.com.cn
注册 地 址 ： 湖 南省 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22－ 24
层
法 定 代 表 人 ： 雷 杰 联系 人 ： 彭 博
电话 ： 0731-85832343 传 真 ： 0731-85832214
55
方 正 证券有限 责
任公司
客 服 电话 ： 95571 网 址 ： www.foundersc.com
注册 地 址 ： 太 原 市 府 西 街 69号 山西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 ： 侯 巍 联系 人 ： 郭熠
电话 ： 0351-8686659 传 真 ： 0351-8686619
56
山西 证券股份有 限 公司
客 服 电话 ： 400-666-1618 网 址 ： www.i618.com.cn
注册 地 址 ： 湖 南省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼
法 定 代 表 人 ： 林 俊波 联系 人 ： 钟 康 莺
电话 ： 021-68634518 传 真 ： 021-68865680
57
湘 财 证券有限 责
任公司
客 服 电话 ： 400-888-1551 网 址 ： www.xcsc.com
注册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 月 坛 北 街 26号
法 定 代 表 人 ： 丁 之 锁 联系 人 ： 林 长 华
电话 ： 010-58568181 传 真 ： 010-58568062
58
华 融 证券股份有 限 公司
客 服 电话 ： 010-58568118 网 址 ： www.hrsec.com.cn
注册 地 址 ： 呼 和 浩 特 市新 城 区 锡 林南 路 18号 59 日 信 证券有限 责
任公司
法 定 代 表 人 ： 孔 佑 杰 联系 人 ：陈 韦杉 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
29
电话 ： 010-66413306 传 真 ： 010-66412537
客 服 电话 ： 010-88086830 网 址 ： www.rxzq.com.cn
注册 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号
法 定 代 表 人 ： 孙 名 扬 联系 人 ： 张 宇宏
电话 ： 0451-82336863 传 真 ： 0451-82287211
60
江 海 证券有限 公
司
客 服 电话 ： 400-666-2288 网 址 ： www.jhzq.com.cn
注册 地 址 ： 广 州 市 越 秀 区 先 烈 中 路 69号 东 山 广 场 主 楼 17楼
法 定 代 表 人 ： 吴志 明 联系 人 ： 林 洁茹
电话 ： 020-87322668 传 真 ： 020-87325036
61
广 州 证券有限 责
任公司
客 服 电话 ： 020-961303 网 址 ： www.gzs.com.cn
注册 地 址 ： 大 连 市中 山 区 中 山 路 88号 天 安 国 际 大 厦 49楼
法 定 代 表 人 ：陈 占 维 联系 人 ： 李 鹏
电话 ： 0411-82308602 传 真 ： 0411-82311420
62
大 连 银 行 股份有 限 公司
客 服 电话 ： 400-664-0099 网 址 ： www.bankofdl.com
注册 地 址 ： 青 海 省西 宁 市长 江 路 53号
法 定 代 表 人 ： 林 小明 联系 人 ： 王斌
电话 ： 0755-33331188 传 真 ： 0755-33329815
63
天 源 证券 经 纪 有 限 公司
客 服 电话 ： 4006543218 网 址 ： www.tyzq.com.cn
（二） 注册登记 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
办 公 地 址 ： 北 京西 城 区 金 融 大 街 27号投资 广 场 23层
法 定 代 表 人 ： 金 颖 传 真 ： 010-58598907
1
中国证券 登记 结 算
有限 责 任公司
联系 人 ： 朱 立 元 电话 ： 010-58598839
（ 三 ） 出 具 法律 意 见 书的 律 师 事务所
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册 地 址 ： 上 海 市 浦东 新 区 花 园 桥 路 33号 花旗 集 团 大 厦 14楼
负 责 人 ： 史 焕 章 联系 人 ： 刘 峰 、 孙亦 涛
电话 ： 021-6105-9000 传 真 ： 021-6105-9100
1
上 海 市 锦天 城 律 师 事务所
经 办律 师 ： 刘 峰 、 孙亦 涛
（ 四 ） 审计 基金 财产 的会 计 师 事务所 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
30
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册 地 址 ： 中国上 海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
办 公 地 址 ： 中国上 海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
法 人 代 表 ： 杨 绍 信 联系 人 ： 单 峰
电话 ： 021-61238888 传 真 ： 021-61238800
1
普 华 永 道 中 天 会 计
师 事务所 有限 公司
经 办 注册 会 计 师 ： 汪棣 、 单 峰
六、基金的历史沿革
国泰中小盘成长股票型证券投资基金 (LOF)由金盛证券投资基金转型而成。
（ 一 ）金盛证券投资基金（ 原 珠江 证券投资基金）
珠江 证券投资基金的 前 身 是珠江 投资基金。 经 中国证监会证监基金 字 [2000]39号文 及 中国证监会证监基金 字 [2000]40号文 批 准， 珠江 投资基金 进 行 了 规 范 清 理，并 于 2000年 4
月 26日 办 理 了 基金资 产 移 交 手 续，并 正 式更名为 珠江 证券投资基金。
珠江 证券投资基金由国泰 君安 证券股份有限 公司 和国泰基金管理有限 公司 两 家 发 起人
依 照 《证券投资基金管理 暂 行 办法 》 及 其 他 有 关规 定 和《 珠江 证券投资基金基金 契约 》 (后 更名为《 珠江 证券投资基金基金合同》 )发 起。 珠江 证券投资基金为 契约 型封闭式，存续期 为 10年， 发 行 规 模 为 233,640,000份基金份额。
珠江 证券投资基金的基金管理人为国泰基金管理有限 公司 ，基金 托 管人为中国 建设银 行 股份有限 公司 。 珠江 证券投资基金 经 深圳 证券 交易所 深 证上 字 [2000]79号文 审 核同 意 ， 于 2000年 6月 30日 在 深圳 证券 交易所 挂 牌 交易 。
珠江 证券投资基金 于 2000年 8月 28日 将 基金份额 总 额由 原 有的 233,640,000份基金份
额 扩 募 至 5亿 份基金份额，存续期限 延 长 5年 至 2009年 11月 30日， 扩 募 部 分 基金份额 于 2000年 9月 21日上市 交易 。 珠江 证券投资基金自 2000年 9月 21日起更名为“金盛证券投
资基金”。 2009年 7月 21日 0时 至 2009年 8月 20日 17时 ，金盛证券投资基金基金份额持有人 大会 以 通 讯 方 式 召 开，大会 审 议 通 过 了 《 关 于 金盛证券投资基金转型有 关事项 的议 案 》， 内
容包括 金盛证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
31
整投资目标、范围和策略 以及 修订基金合同 等 。依据中国证监会 2009年 9月 8日证监许可 [2009]925号文核准，基金份额持有人大会决议生效。依据持有人大会决议，基金管理人 将 向 深 交所 申 请 基金终止上市，自基金终止上市 之 日起， 原 《金盛证券投资基金基金合同》 失 效，《国泰中小盘成长股票型证券投资基金 (LOF)基金合同》生效，基金 正 式转型为上市开放 式基金，存续期限调整为 不定 期，基金投资目标、范围和策略调整，同 时 基金更名为“国泰 中小盘成长股票型证券投资基金 (LOF)”。
（二） 珠江 投资基金
珠江 投资基金 是 广 州 市 以 广 州 珠江 实 业 集 团 有限 公司 、 广 州 证券有限 责 任公司 等 发 起 设 立 的 一 家 证券投资基金。 1994年 8月 广 州 珠江 投资基金 以 团体 预 约 向 社 会 公 众 募 集 方 式 发 行 ，基金份额 每 份 发 行价 格 为 1.03元 ， 其 中 ： 每 份 面值 为 1.00元 ；发 行 费 用 为 0.03元 ， 并 于 1994年 12月 1日 正 式 运作 。
七、基金的存续
（ 一 ）基金 类 型和存续期限
1、基金的 类别 ： 股票型基金 ；
2、基金的 运作 方 式 ：契约 型开放式 ；
3、基金存续期限 ： 不定 期。
（二）基金存续期 内 的基金份额持有人 数量 和资金 数 额
基金存续期 内 ，基金份额持有人 数量不 满 200人 或 者 基金资 产 净 值低于 5000万 元 ，基
金管理人 应 当 及 时 报告 中国证监会 ； 基金份额持有人 数量 连 续 20个 工 作 日 达 不 到 200人， 或 连 续 20个 工 作 日基金资 产 净 值低于 5000万 元 ，基金管理人 应 当 向 中国证监会说明 出 现 上
述 情况 的 原 因 并 提出 解 决 方 案 。
八、基金的集中申购
（ 一 ） 集 中 申购 期
本 基金自 2009年 10月 22日 至 2009年 11月 18日开放 申购 ，期 间 不 开放 赎回 ，称 为“ 集
中 申购 期”。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
32
（二） 销售 对 象
符 合 法律法规规 定 的可投资 于 证券投资基金的 个 人投资 者 、 机 构 投资 者 以及 合 格境外 机 构 投资 者 。
（ 三 ） 销售 场 所
投资人 应 当 在 基金管理人和 场内 、 场 外代 销 机 构办 理基金 销售业务 的 营 业 场 所 或 按 基金 管理人和 场内 、 场 外代 销 机 构 提 供 的 其 他方 式 办 理基金的 集 中 申购 。
投资人可 使 用 深圳 证券 账户 ， 通 过 深圳 证券 交易所交易 系统 办 理 集 中 申购 业务 ， 场内 代 销 机 构 为基金管理人 指 定 的 具 有基金 代 销业务 资 格 的 深圳 证券 交易所 会 员 单位 。
投资人 还 可 使 用 开放式基金 账户 ， 通 过 基金管理人、 场 外代 销 机 构 柜台 系统 办 理 集 中 申
购 业务 。
（ 四 ） 集 中 申购 期基金份额 面值
本 基金 集 中 申购 期 每 份基金份额 面值 为人 民 币 1.00元 ， 场内集 中 申购 挂 牌 价 格 为 1.00
元 。
（ 五 ） 销售规 模 上限
本 基金 不 设 集 中 申购 规 模 上限。
（ 六 ） 集 中 申购 安 排
1、 集 中 申购时 间： 2009年 10月 22日 至 2009年 11月 18日。 场内集 中 申购时 间 为 深
圳 证券 交易所交易 日 交易 时 间 ， 场 外 集 中 申购 具体 业务办 理 时 间 以 各 销售 机 构 的 规 定 为准。
2、 集 中 申购 开 户 ： 投资人 办 理 场内集 中 申购时 ， 需 具 有 深圳 证券 账户 。 已 有 深圳 证券 账户 的投资人可 直 接 申购 上市开放式基金。 尚 无深圳 证券 账户 的投资人可 通 过 中国 结 算 深圳 分 公司 的开 户 代 理 机 构 开 立 账户 。
投资人 办 理 场 外 集 中 申购时 ， 需 具 有开放式基金 账户 。 其 中 ： 已 通 过 场 外 销售 机 构办 理
过 开放式基金 账户 注册 或 注册 确认 手 续的投资人，可 直 接 办 理 本 基金 场 外 集 中 申购 业务 ； 已 有 深圳 证券 账户 的投资人，可 通 过 场 外 销售 机 构以 其 持有的 深圳 证券 账户 向 中国证券 登记 结 算 有限 责 任公司 申 请注册 开放式基金 账户 ； 尚 无深圳 证券 账户 的投资人，可 通 过 场 外 销售 机 构 向 中国证券 登记 结 算 有限 责 任公司 申 请 账户 注册 ，中国证券 登记 结 算 有限 责 任公司 将 为 其
配 发 深圳 基金 账户 ，同 时 将 该 账户 注册 为开放式基金 账户 。
3、 集 中 申购 代 码 ： 本 基金 集 中 申购 代 码 为 160211。
4、 集 中 申购 费 用
（ 1） 本 基金 集 中 申购 费在 投资人 申购 基金份额 时收 取 ， 费 率具体如 下 ： 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
33
集 中 申购 金额 M（ 元 ）
集 中 申购 费 率
M＜ 50万 1.5%
50万 ≤ M＜ 100万 1.2%
100万 ≤ M＜ 200万 1.0%
200万 ≤ M＜ 500万 0.6%
M ≥ 500万 每 笔 1,000元
（ 2） 本 基金 集 中 申购 费 由投资人 承担 ， 不 列 入 基金 财产 ， 主 要用于本 基金的市 场 推 广 、 销售 、 注册登记 等 各 项费 用 。
（ 3）投资人 重 复 申购时 ， 需 按 单 笔 集 中 申购 金额 对应 的 费 率 分 别 计算 集 中 申购 费 用 。 如 果 投资人的 集 中 申购申 请 只 有 部 分 获 得 成 功 确认 ， 则 按 有效 集 中 申购 金额 对应 的 费 率 计算 集 中 申购 费 用 。
（ 七 ） 集 中 申购确认 比例 和 确认 结果
经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事务所 有限 公司 验 资， 本 基金 最 终 确认 的有效 净 申购 金额为
4,512,989,592.69元 人 民 币 ， 折 合基金份额 4,512,989,592.69份。有效 申购申 请 确认 金额
产 生的 银 行利 息共计 1,379,695.40元 人 民 币 ， 折 合基金份额 1,379,695.40份。 截 止 2009
年 11月 24日 本 次 集 中 申购 有效 净 申购 资金 及 其 已 结 的 银 行利 息已 全 额 划入 本 基金 在 基金 托 管人中国 建设银 行 股份有限 公司 开 立 的 本 基金 托 管 专 户 。
本 次 集 中 申购 有效 申购 户 数 为 47,733户 ， 按 照 每 份基金份额 初 始 面值 1.00元 人 民 币 计 算 ， 本 次 集 中 申购 有效 净 申购 资金 及 其产 生的 利 息 结 转的基金份额 共计 4,514,369,288.09
份， 已 分 别 计 入各 基金份额持有人的基金 账户 ， 归 各 基金份额持有人 所 有。
（ 八 ）基金份额 折 算 基 本 情况
1、 折 算 基准日 ： 2009年 11月 23日
2、 折 算 对 象 ： 折 算 基准日 在 中国证券 登记 结 算 有限 责 任公司 深圳 分 公司登记 在 册 的 原 国泰金盛封闭份额。
3、基金份额 变 更 登记 日 ： 2009年 11月 24日
4、 折 算方 式
（ 1）基金份额 折 算 基准日 收 市 后 ，基金管理人 计算 当 日的基金资 产 净 值 X、基金份额 总 额 Y，并 与 基金 托 管人 进 行 核 对 ；
（ 2）由 于 基金份额 折 算 基准日的目标基金份额 净 值 为 1.000 元 ，基金份额 折 算 比例国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
34
=X/Y， 采 用 截 位 的 方法 保 留 到 小 数 点 后 第 9位 ；
（ 3）基金份额 计算 结果 以截 位 法 保 留 到 整 数 位 ， 舍 去 部 分 所 代 表 的资 产 归 基金 所 有。
（ 九 ）基金份额 折 算 结果
经本 基金管理人 计算 并 经本 基金 托 管人中国 建设银 行 股份有限 公司 确认 ，基金份额 折 算 基准日 折 算前 基金资 产 净 值 596,920,031.94 元 ， 原 国泰金盛封闭的基金份额 按 照
1:1.193840063的 折 算 比例 进 行 折 算 ， 折 算后 基金份额 净 值 为 1.000元 ， 折 算后 的基金份额
总 额为 596,920,031.00份。
本 基金管理人 已 向 中国 结 算 深圳 分 公司 提出 基金份额的 变 更 登记 申 请 ，中国 结 算 深圳 分 公司 已 于 2009年 11月 24日 进 行 了 基金份额的 变 更 登记 。
九、基金份额的上市交易
基金 集 中 申购 期 结 束 后 ，基金管理人可 以 根 据有 关规 定 ， 申 请 本 基金的基金份额上市 交 易 。基金上市 交易后 ， 登记 在 证券 登记 结 算 系统 的基金份额可 直 接 在 深圳 证券 交易所 上市 交 易 ；登记 在 注册登记 系统 中的基金份额可 通 过 跨系统 转 托 管 业务 将 基金份额转 托 管 到 证券 登 记 结 算 系统 中， 再 上市 交易 。
（ 一 ）上市 交易 的 地点
深圳 证券 交易所 。
（二）上市 交易 的 时 间
本 基金 拟 在 基金合同生效 后三 个 月 内 开 始 在 深圳 证券 交易所 上市 交易 。
在 确定 上市 交易 的 时 间 后 ，基金管理人 最 迟 在 上市 前 3个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 刊 登公 告 。
（ 三 ）上市 交易 的 规 则 ：
1、 本 基金上市 首 日的开盘 参 考价 为 前 一 交易 日基金份额 净 值 ；
2、 本 基金 实行价 格 涨跌幅 限 制 ， 涨跌幅 比例 为 10%，自上市 首 日起 实行 ；
3、 本 基金 买入 申 报 数量 为 100份 或其 整 数 倍 ；
4、 本 基金 申 报 价 格 最 小 变 动 单位 为 0.001元 人 民 币 ；
5、 本 基金上市 交易 遵 循 《 深圳 证券 交易所交易规 则 》 及业务规 则等相 关规 定 。
（ 四 ）上市 交易 的 费 用 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
35
本 基金上市 交易 的 费 用 遵 循 《 深圳 证券 交易所交易规 则 》 及业务规 则等相 关规 定 ， 比 照 封闭式基金的有 关规 定 办 理。
（ 五 ）上市 交易 的 行 情 揭示
本 基金 在 深圳 交易所 挂 牌 交易 ， 交易 行 情 通 过 行 情 发布 系统 揭示 。 行 情 发布 系统 同 时 揭 示 基金 前 一 交易 日的基金份额 净 值 。
（ 六 ）上市 交易 的 注册登记
投资人 T日 买入 成 功 后 ， 注册登记 机 构在 T日自 动 为投资人 登记权 益 并 办 理 注册登记 手
续，投资人自 T＋ 1日（ 含该 日） 后 有 权 卖 出 该 部 分 基金 ；
投资人 T日 卖 出 成 功 后 ， 注册登记 机 构在 T日自 动 为投资人 办 理 扣 除权 益 的 注册登记 手
续。
（ 七 ）上市 交易 的 停 复 牌
本 基金的 停 复 牌 按 照相 关法律法规 、中国证监会 及 深圳 证券 交易所 的 相 关规 定 执 行 。
（ 八 ） 暂停 上市的 情 形 和 处 理 方 式
本 基金上市 后 ， 发 生 下 列 情况 之 一时 ， 应 暂停 上市 交易 ：
1、基金份额持有人 数 连 续 20个 工 作 日 低于 1000人 ；
2、基金 总 份额 连 续 20个 工 作 日 低于 2亿 份 ；
3、 违反 国 家 有 关法律 、 法规 ， 被 中国证监会决 定 暂停 上市 ；
4、 严 重 违反 《 深圳 证券 交易所 证券投资基金上市 规 则 》 ；
5、 深圳 证券 交易所 认 为 须 暂停 上市的 其 他 情况 。
发 生上 述 暂停 上市 情 形 时 ，基金管理人 在 接 到深圳 证券 交易所 通知 后 ， 应立 即 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 刊 登 暂停 上市 公 告 。
（ 九 ） 恢 复 上市的 公 告
暂停 上市 情 形 消 除 后 ，基金管理人可 向 深圳 证券 交易所 提出 恢 复 上市 申 请 ， 经 深圳 证券
交易所 核准 后 ，可 恢 复 本 基金上市，并 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 刊 登 恢 复 上市 公 告 。
（ 十 ）终止上市的 情 形 和 处 理 方 式
发 生 下 列 情况 之 一时 ， 本 基金 应 终止上市 交易 ：
1、自 暂停 上市 之 日起 半 年 内 未 能 消 除 暂停 上市 原 因 的 ；
2、基金合同终止 ；
3、基金份额持有人大会决 定 终止上市 ；
4、 深圳 证券 交易所 认 为 须 终止上市的 其 他 情况 。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
36
发 生上 述 终止上市 情 形 时 ，由 深圳 证券 交易所 终止 本 基金上市 交易 ，基金管理人 报 经 中 国证监会 备 案 后 终止 本 基金的上市，并 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 刊 登 终止上市 公 告 。
（ 十 一 ） 相 关法律法规 、中国证监会 及 深圳 证券 交易所 对 基金上市 交易 的 规 则等相 关规 定内容 进 行 调整的，由基金管理人 对本 基金基金合同 相应 予 以 修 改 ， 且 此 项 修 改 无须 召 开基 金份额持有人大会，并 在 本 基金更新的招募说明书中 列 示 。
十、基金份额的申购、赎回与转换
（ 一 ） 申购 和 赎回 场 所
投资人可 使 用 深圳 证券 账户 ， 通 过 深圳 证券 交易所交易 系统 办 理 申购 、 赎回业务 ， 场内 代 销 机 构 为 具 有基金 代 销业务 资 格 且 具 有 场内 基金 申购 赎回 资 格 的 深圳 证券 交易所 会 员 单 位 （ 集 中 申购 期 场内 代 销 机 构 为 具 有基金 代 销业务 资 格 的 深圳 证券 交易所 会 员 单位 ）。投资 人 还 可 使 用 开放式基金 账户 ， 通 过 基金管理人、 场 外代 销 机 构 柜台 系统 办 理 申购 、 赎回业务 。
投资人 应 当 在 基金管理人和 场内 、 场 外代 销 机 构办 理基金 申购 、 赎回业务 的 营 业 场 所 或 按 基金管理人和 场内 、 场 外代 销 机 构 提 供 的 其 他方 式 办 理基金的 申购 和 赎回 。
基金管理人可 根 据 情况 变 更 或 增 减 代 销 机 构 ，并 予 以 公 告 。
（二） 申购 和 赎回 的开放日 及 时 间
1、开放日 及 开放 时 间
投资人 在 开放日 办 理基金份额的 申购 和 赎回 ， 具体 办 理 时 间 为上 海 证券 交易所 、 深圳 证 券 交易所 的 正 常 交易 日的 交易 时 间 ， 但 基金管理人 根 据 法律法规 、中国证监会的 要 求 或本 基 金合同的 规 定 公 告 暂停 申购 、 赎回 时 除外 。在 开放日的 具体 业务办 理 时 间 为上 海 证券 交易所 、 深圳 证券 交易所交易 日的 交易 时 间 。
基金合同生效 后 ， 若 出 现 新的证券 交易 市 场 、证券 交易所交易 时 间 变 更 或其 他 特 殊 情况 ，
基金管理人 将 视 情况 对 前 述 开放日 及 开放 时 间 进 行相应 的调整， 但应 在 实 施 日 前 依 照 《 信 息
披露办法 》的有 关规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
2、 申购 、 赎回 开 始 日 及业务办 理 时 间
本 基金管理人 于 2010年 1月 7日起开 始 办 理 本 基金的日 常 申购 、 赎回业务 。
基金管理人 不 得 在 基金合同 约 定 之外 的日期 或 者 时 间 办 理基金份额的 申购 、 赎回 或 者 转
换 。投资人 在 基金合同 约 定 之外 的日期和 时 间 提出申购 、 赎回 或 转 换 申 请 的， 其 基金份额 申国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
37
购 、 赎回 价 格 为 下 一 开放日基金份额 申购 、 赎回 的 价 格 。
（ 三 ） 申购 与赎回 的 原则
1、“ 未 知 价 ” 原则 ， 即 申购 、 赎回 价 格 以 申 请当 日 收 市 后计算 的基金份额 净 值 为基准 进
行 计算 ；
2、“金额 申购 、份额 赎回 ” 原则 ， 即 申购 以 金额 申 请 ， 赎回以 份额 申 请；
3、 赎回 遵 循 “ 先 进 先 出 ” 原则 ， 即按 照 投资人 申购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎回 ；
4、 当 日的 申购 与赎回 申 请 可 以在 基金管理人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ；
5、投资人 通 过 深圳 证券 交易所交易 系统 办 理 本 基金的 场内申购 、 赎回业务 时 ， 需 遵 守 深圳 证券 交易所 的 相 关业务规 则 ；
6、 集 中 申购 期 业务规 则 参 见 基金份额 发 售 公 告 中的 规 定 。
基金管理人可 根 据基金 运作 的 实 际 情况 依 法 对 上 述 原则 进 行 调整。基金管理人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 《 信 息披露办法 》的有 关规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
（ 四 ） 申购 与赎回 的 程 序
1、 申购 和 赎回 的 申 请 方 式
投资人 必 须 根 据 销售 机 构 和 深圳 证券 交易所规 定 的 程 序 ， 在 开放日的 具体 业务办 理 时 间
内提出申购或 赎回 的 申 请 。
投资人 在 提 交 申购申 请 时 须 按 销售 机 构 和 深圳 证券 交易所规 定 的 方 式 备 足 申购 资金，投
资人 在 提 交赎回 申 请 时 须 持有 足 够 的基金份额 余 额， 否 则 所 提 交 的 申购 、 赎回 申 请 无 效。
2、 申购 和 赎回 申 请 的 确认
以交易 时 间 结 束 前 受 理 申购 和 赎回 申 请 的 当 天 作 为 申购或 赎回 申 请 日 (T日 )， 在 正 常 情 况 下 ， 本 基金 注册登记 机 构在 T+1日 内对 该 交易 的有效 性 进 行确认 。 T日 提 交 的有效 申 请 ，
投资人可 在 T+2 日 后 (包括 该 日 )到 销售 网点 柜台 或 以销售 机 构及 深圳 证券 交易所规 定 的 其 他方 式 查 询 申 请 的 确认 情况 。基金 销售 机 构 对申购申 请 的 受 理并 不 代 表申 请 一定 成 功 ，而 仅
代 表 销售 机 构 确实 接 收 到 申 请 。 申购 的 确认 以 注册登记 机 构 或 基金管理人的 确认 结果 为准。
3、 申购 和 赎回 的 款 项 支 付
申购 采 用全 额 缴 款 方 式， 若 申购 资金 在规 定时 间 内 未 全 额 到账 则申购不 成 功 。 若 申购不
成 功 或 无 效，基金管理人 或 基金管理人 指 定 的 代 销 机 构 将 投资人 已 缴付 的 申购 款 项 退 还 给 投 资人。
投资人 赎回 申 请 成 功 后 ，基金管理人 将 在 T＋ 7日 (包括 该 日 )内 支 付 赎回 款 项 。 在 发 生 巨 额 赎回 时 ， 款 项 的 支 付 办法 参 照本 基金合同有 关 条款 处 理。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
38
（ 五 ） 申购 限 制
1、投资 者 办 理 场内申购时 ， 每 次 申购 金额 不 得 低于 1,000元 ； 投资 者 办 理 场 外 申购时 ， 每 次 申购 金额 不 得 低于 1,000元 。
2、投资 者 可 以 多 次 申购 ， 累 计 申购 金额 不 设 上限。
3、投资人可 将 其全 部 或 部 分 基金份额 赎回 。 单 笔 赎回 申 请 最低 份 数 为 1,000份 ,若 某 投
资人 在销售 网点 保 留 的基金份额 不 足 1,000份 或 某 笔 赎回 导 至 该 持有人 在 该 销售 网点 保 留 的基金份额 少 于 1,000份 , 则 剩 余 部 分 基金份额 赎回 时应全 部赎回 。
4、基金管理人可 以 根 据市 场 情况 ， 在法律法规 允 许的 情况 下 ，调整上 述 规 定申购 金额 和 赎回 份额的 数量 限 制 。基金管理人 必 须 在 调整 前 依 照 《 信 息披露办法 》的有 关规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中国证监会 备 案 。
（ 六 ） 申购 与赎回 的 费 率
1、 本 基金 申购 费 由 申购 人 承担 ， 用于 市 场 推 广 、 销售 、 登记 结 算 等 各 项费 用 。投资 者 在 申购本 基金 时 需 交 纳 前 端 申购 费 ， 费 率具体如 下 ：
申购 金额（ M， 含 申购 费 ）
前 端 申购 费 率
M＜ 50万 1.5%
50万 ≤ M＜ 100万 1.2%
100万 ≤ M＜ 200万 1.0%
200万 ≤ M＜ 500万 0.6%
M ≥ 500万 每 笔 1,000元
2、 本 基金 赎回费 由 赎回 人 承担 ， 在 投资 者 赎回 基金份额 时收 取 。 赎回费 率 为 0.5%。 其
中， 须 依 法 扣 除 所 收 取 赎回费 总 额的 25%归 入 基金 财产 ， 其 余 用于 支 付 登记 结 算费 、 销售 手 续 费 等 各 项费 用 。
3、基金管理人可 以在 基金合同 约 定 的范围 内 调整 费 率 或收 费方 式，并 最 迟 应于 新的 费 率 或收 费方 式 实 施 日 前 依 照 《 信 息披露办法 》的有 关规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
4、基金管理人可 以在 不 违反 法律法规规 定 及 基金合同 约 定 的 情 形 下 根 据市 场 情况 制 定
基金 促 销计 划 ， 针 对 以 特定 交易方 式 (如 网 上 交易 、 电话 交易 等 )等 进 行 基金 交易 的投资人 定 期 或不定 期 地 开 展 基金 促 销 活 动 。 在 基金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关 监管 部门 要 求履 行 必 要 手 续 后 ，基金管理人可 以 适 当 调 低 基金 申购 费 率 和基金 赎回费 率 。
（ 七 ） 申购 份 数 与赎回 金额的 计算方 式 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
39
1、 申购 份额的 计算
（ 1） 申购 费 用 适 用 比例 费 率 时 ， 申购 份 数 的 计算方法 如 下 ：
净 申购 金额 ＝ 申购 金额 /(1＋ 前 端 申购 费 率 )
前 端 申购 费 用 ＝ 申购 金额 － 净 申购 金额
申购 份 数 ＝ 净 申购 金额 /申购 当 日基金份额 净 值
（ 2） 申购 费 用 为 固 定 金额 时 ， 申购 份 数 的 计算方法 如 下 ：
前 端 申购 费 用 ＝ 固 定 金额
净 申购 金额 =申购 金额 － 前 端 申购 费 用
申购 份 数 ＝ 净 申购 金额 /申购 当 日基金份额 净 值
对于 办 理 场内申购 的投资 者 ， 申购 份 数 的 计算 采 用 截 尾 法 保 留 至 整 数 位 ， 不 足 1份 部 分 对应 的 申购 资金 将 返 回 给 投资 者 。 对于 办 理 场 外 申购 的投资 者 ， 申购 份 数 的 计算以四 舍 五 入 的 方法 保 留 小 数 点 后 两 位 ，由 此 误 差 产 生的 损 失 或收益 归 入 基金 财产 。
例 ， 某 投资人投资 5,000元 申购本 基金， 对应 费 率 为 1.5%， 假设 申购 当 日基金份额 净 值 为 1.128元 ， 则其 可 得 到 的 申购 份额为 ：
净 申购 金额 ＝ 5,000/（ 1+1.5%） ＝ 4,926.11元
申购 费 用 ＝ 5,000－ 4,926.11＝ 73.89元
申购 份 数 ＝ 4,926.11/1.128＝ 4,367.12份
因 场内申购 份额保 留 至 整 位 份， 故 投资人 申购 所 得 份额为 4,367份，整 数 位 后 小 数 部 分
的 申购 份额 对应 的资金 返 还 给 投资人。 具体 计算 公 式为 ：
实 际 净 申购 金额 =4,367*1.128=4925.98元
退 款 金额 =5,000-4925.98-73.89=0.13元
即 投资人投资 5,000元 从 场内申购本 基金， 假设 申购 当 日基金份额 净 值 为 1.128元 ， 则 可 得 到 4,367份基金份额 ,退 款 0.13元 。
投资人投资 5,000元 从 场 外 申购本 基金， 假设 申购 当 日基金份额 净 值 为 1.128元 ， 则 可 得 到 4,367.12份基金份额。
2、 赎回 金额的 计算
赎回 金额的 计算方法 如 下 ：
赎回 金额 ＝ 赎回 份 数 × T日基金份额 净 值
赎回费 用 ＝ 赎回 金额 × 赎回费 率
净赎回 金额 =赎回 金额 -赎回费 用 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
40
例 四 ：假 定 某 投资人 赎回 10,000份基金份额， 赎回 当 日基金份额 净 值 为 1.250元 ， 则
其 获 得 的 赎回 金额 计算 如 下 ：
赎回 金额 =10,000× 1.250=12,500.00元
赎回费 用 ＝ 12,500× 0.5%＝ 62.50元
净赎回 金额 =12,500-62.50＝ 12,437.50元
3、 本 基金 赎回 金额的 计算 结果 按 四 舍 五 入 方法 ，保 留 到 小 数 点 后 2位 ，由 此 产 生的 收 益或 损 失 由基金 财产承担 。
4． 本 基金份额 净 值 的 计算 ，保 留 到 小 数 点 后 3位 ，小 数 点 后 第 4位 四 舍 五 入 ，由 此 产 生的 收益或 损 失 由基金 财产承担 。 T日的基金份额 净 值 在 当 天 收 市 后计算 ，并 在 T+1日 内 公 告 。 遇 特 殊 情况 ， 经 中国证监会同 意 ，可 以 适 当 延迟 计算 或 公 告 。
（ 八 ） 申购 与赎回 的 注册登记
1、投资人 申购 基金成 功 后 ， 正 常 情况 下 ，基金 注册登记 机 构在 T+1工 作 日为投资人 增 加 权 益 并 办 理 注册登记 手 续，投资人自 T+2工 作 日起有 权 赎回 该 部 分 基金份额。
2、投资人 赎回 基金成 功 后 ， 正 常 情况 下 ，基金 注册登记 机 构在 T+1工 作 日为投资人 扣 除权 益 并 办 理 相应 的 注册登记 手 续。
基金管理人可 在法律法规 允 许的范围 内 ， 对 上 述注册登记 办 理 时 间 进 行 调整，并 最 迟 于
开 始 实 施 前 2 日 予 以 公 告 。
（ 九 ） 拒绝 或 暂停 申购 的 情 形
发 生 下 列 情况 时 ，基金管理人可 拒绝 或 暂停 接 受 投资人的 申购申 请：
1、 因 不 可 抗 力 导 致 基金 无 法 正 常 运作 。
2、证券 交易所交易 时 间非 正 常 停 市， 导 致 基金管理人 无 法计算 当 日基金资 产 净 值 。
3、 发 生 本 基金合同 规 定 的 暂停 基金资 产 估 值 情况 。
4、基金管理人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申购申 请 可 能 会 影响 或 损 害 现 有基金份额持有人 利 益时 。
5、基金资 产 规 模 过 大， 使 基金管理人 无 法 找 到 合 适 的投资 品 种 ， 或其 他 可 能对 基金 业 绩 产 生 负 面 影响 ， 从 而 损 害 现 有基金份额持有人 利益 的 情 形 。
6、 因 基金 收益分 配 、 或 基金投资 组 合 内 某 个 或 某 些 证券 进 行 权 益分 配 等原 因 ， 使 基金 管理人 认 为 短 期 内 继 续 接 受收购 可 能 会 影响 或 损 害 现 有基金份额持有人 利益 的。
7、基金管理人、基金 托 管人、基金 销售 机 构 或 注册登记 机 构 因 技术 故 障 或 异 常 情况 导 致 基金 销售 系统 、 注册登记 系统 、基金会 计 系统 或 证券 结 算 登记 系统无 法 正 常 运行 。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
41
8、 法律法规规 定或 中国证监会 认定 的 其 他 情 形 。
发 生上 述 暂停 申购 情 形 时 ，基金管理人 应 当根 据有 关规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂停 申购 公
告 。 如 果 投资人的 申购申 请 被 拒绝 ， 被 拒绝 的 申购 款 项 将 退 还 给 投资人。 在 暂停 申购 的 情况 消 除 时 ，基金管理人 应 及 时 恢 复 申购 业务 的 办 理。
（ 十 ） 暂停 赎回 或 延 缓 支 付 赎回 款 项 的 情 形
发 生 下 列 情 形 时 ，基金管理人可 暂停 接 受 投资人的 赎回 申 请 或 延 缓 支 付 赎回 款 项 ：
1、 因 不 可 抗 力 导 致 基金 无 法 正 常 运作 。
2、证券 交易所交易 时 间非 正 常 停 市， 导 致 基金管理人 无 法计算 当 日基金资 产 净 值 。
3、 连 续 两 个 或 两 个 以 上开放日 发 生 巨 额 赎回 。
4、 发 生 本 基金合同 规 定 的 暂停 基金资 产 估 值 情况 。
5、 法律法规规 定或 中国证监会 认定 的 其 他 情 形 。
发 生上 述 情 形 时 ，基金管理人 应 在 当 日 报 中国证监会 备 案 ， 已 接 受 的 赎回 申 请 ，基金管 理人 应 足 额 支 付 ；如 暂 时不能 足 额 支 付 ， 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎回 申 请 人， 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 ，并 以后 续开放日的基金份额 净 值 为依据 计算 赎回 金额。 若 连 续 两 个 或 两 个 以 上开放日 发 生 巨 额 赎回 ， 延 期 支 付 最 长 不 得 超 过 20个 工 作 日，并 在 指 定 媒 体 上 公 告 。投资人 在 申 请 赎回 时 可 事 先 选 择 将 当 日可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 。 在 暂停 赎回 的 情况 消 除 时 ，基金管理人 应 及 时 恢 复赎回业务 的 办 理并 予 以 公 告 。
（ 十 一 ） 巨 额 赎回 的 情 形 及 处 理 方 式
1、 巨 额 赎回 的 认定
若 本 基金 单 个 开放日 内 的基金份额 净赎回 申 请 (赎回 申 请 份额 总 数 加 上基金转 换 中转 出 申 请 份额 总 数 后 扣 除 申购申 请 份额 总 数 及 基金转 换 中转 入 申 请 份额 总 数 后 的 余 额 )超 过前 一 开放日的基金 总 份额的 10%， 即 认 为 是发 生 了 巨 额 赎回 。
2、 巨 额 赎回 的 处 理 方 式
当 基金 出 现 巨 额 赎回 时 ，基金管理人可 以 根 据基金 当 时 的资 产 组 合 状 况 决 定全 额 赎回 或
部 分 延 期 赎回 。
（ 1） 全 额 赎回 ：当 基金管理人 认 为有 能力 支 付 投资人的 全 部赎回 申 请 时 ， 按 正 常 赎回 程 序 执 行 。
（ 2） 部 分 延 期 赎回 ：当 基金管理人 认 为 支 付 投资人的 赎回 申 请 有 困难 或认 为 因 支 付 投 资人的 赎回 申 请 而 进 行 的 财产 变现 可 能 会 对 基金资 产 净 值 造 成 较 大 波 动时 ，基金管理人 在 当 日 接 受 赎回 比例 不低于 上 一 开放日基金 总 份额的 10％ 的 前 提 下 ，可 对其 余 赎回 申 请 延 期 办国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
42
理。 对于 当 日的 赎回 申 请 ， 应 当按 单 个 账户 赎回 申 请 量 占 赎回 申 请 总 量 的 比例 ， 确定 当 日 受 理的 赎回 份额 ； 对于 未 能 赎回部 分 ，投资人 在 提 交赎回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎回 或 取 消 赎回 。 选 择 延 期 赎回 的， 将 自 动 转 入 下 一 个 开放日 继 续 赎回 ， 直到 全 部赎回 为止 ； 选 择 取 消 赎回 的， 当 日 未 获 受 理的 部 分 赎回 申 请 将 被 撤 销 。 延 期的 赎回 申 请 与下 一 开放日 赎回 申 请 一 并 处 理， 无 优 先 权 并 以下 一 开放日的基金份额 净 值 为基 础 计算赎回 金额， 以 此 类推 ， 直到 全 部赎回 为
止。 如 投资人 在 提 交赎回 申 请 时 未 作 明 确 选 择 ，投资人 未 能 赎回部 分作 自 动 延 期 赎回 处 理。
（ 3） 暂停 赎回 ： 连 续 2日 以 上 (含 本数 )发 生 巨 额 赎回 ， 如 基金管理人 认 为有 必 要 ，可 暂停 接 受 基金的 赎回 申 请； 已 经 接 受 的 赎回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎回 款 项 ， 但不 得 超 过 20个 工 作 日，并 应 当 在 指 定 媒 体 上 进 行 公 告 。
3、 巨 额 赎回 的 公 告
当发 生上 述 延 期 赎回 并 延 期 办 理 时 ，基金管理人 应 当通 过 邮寄 、 传 真或 者 招募说明书 规 定 的 其 他方 式 在 3个 交易 日 内 通知 基金份额持有人，说明有 关 处 理 方法 ，同 时 在 指 定 媒 体 上
刊 登公 告 。
（ 十 二） 暂停 申购或 赎回 的 公 告 和 重 新开放 申购或 赎回 的 公 告
1、 发 生上 述 暂停 申购或 赎回 情况 的，基金管理人 当 日 应立 即 向 中国证监会 备 案 ，并 在 规 定 期限 内 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂停 公 告 。
2、 如发 生 暂停 的 时 间 为 1日，基金管理人 应于 重 新开放日， 在 指 定 媒 体 上 刊 登 基金 重
新开放 申购或 赎回 公 告 ，并 公 告 最 近 1个 开放日的基金份额 净 值 。
3、 如发 生 暂停 的 时 间 超 过 1日 但 少 于 2周 ， 暂停 结 束 ，基金 重 新开放 申购或 赎回 时 ， 基金管理人 应提 前 2日 在 指 定 媒 体 上 刊 登 基金 重 新开放 申购或 赎回 公 告 ，并 公 告 最 近 1 个 开
放日的基金份额 净 值 。
4、 如发 生 暂停 的 时 间 超 过 2周 ， 暂停 期 间 ，基金管理人 应 每 2周 至 少 刊 登 暂停 公 告 1
次 。 暂停 结 束 ，基金 重 新开放 申购或 赎回 时 ，基金管理人 应提 前 2日 在 指 定 媒 体 上 连 续 刊 登 基金 重 新开放 申购或 赎回 公 告 ，并 公 告 最 近 1个 开放日的基金份额 净 值 。
（ 十三 ）基金转 换
基金管理人可 以 根 据 相 关法律法规以及 本 基金合同的 规 定 决 定 开 办 本 基金 与 基金管理
人管理的、 且 由同 一 注册登记 机 构办 理 注册登记 的 其 他 基金 之间 的转 换业务 ，基金转 换 可 以 收 取 一定 的转 换费 ， 相 关规 则 由基金管理人 届 时 根 据 相 关法律法规及 本 基金合同的 规 定 制 定 并 公 告 ，并 提 前告 知 基金 托 管人 与 相 关 机 构 。
（ 十四 ）基金的 非 交易过 户 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
43
基金的 非 交易过 户 是指 基金 注册登记 机 构 受 理 继 承 、 捐赠 和 司 法 强 制执 行 而 产 生的 非 交 易过 户 以及 注册登记 机 构 认 可、 符 合 法律法规 的 其 它 非 交易过 户 。 无 论 在 上 述何 种情况 下 ， 接 受 划 转的 主体必 须 是 依 法 可 以 持有 本 基金基金份额的投资人。
继 承 是指 基金份额持有人 死亡 ， 其 持有的基金份额由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ； 捐赠 指 基金
份额持有人 将 其 合 法 持有的基金份额 捐赠给 福 利性质 的基金会 或 社 会 团体；司 法 强 制执 行 是 指司 法 机 构 依据生效 司 法 文书 将 基金份额持有人持有的基金份额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人、 法 人 或其 他组 织 。 办 理 非 交易过 户 必 须 提 供 基金 注册登记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料 ， 对于 符 合
条 件 的 非 交易过 户 申 请按 基金 注册登记 机 构 的 规 定 办 理，并 按 基金 注册登记 机 构规 定 的标准 收 费 ，基金的 非 交易过 户 规 则 以业务规 则 的 规 定 为准。
（ 十五 ）基金的转 托 管
基金份额持有人可 办 理 已 持有基金份额 在 不 同 销售 机 构 之间 的转 托 管，基金 销售 机 构 可
以 按 照 规 定 的标准 收 取 转 托 管 费 。 系统 内 转 托 管和 跨系统 转 托 管 遵 循 相 关业务规 则 进 行 办
理。
（ 十六 ） 定 期 定 额投资 计 划
基金管理人可 以 为投资人 办 理 定 期 定 额投资 计 划 ， 具体 规 则 由基金管理人 在 届 时 发布公 告 或 更新的招募说明书中 确定 。投资人 在办 理 定 期 定 额投资 计 划 时 可自 行 约 定 每 期 扣款 金
额， 每 期 扣款 金额 必 须 不低于 基金管理人 在 相 关 公 告 或 更新的招募说明书中 所规 定 的 定 期 定 额投资 计 划 最低申购 金额。
十一、基金的投资
（ 一 ）投资目标
本 基金 主 要 投资 于 具 有 较 高 成长 性 和 良 好 基 本面 的中小盘股票。 在 有效 控制 风险 的 前 提
下 ， 谋 求 基金资 产 的长期 稳 定 增 值 。
（二）投资范围
本 基金的投资范围为 具 有 良 好 流动性 的金 融 工 具 ， 包括 国 内 依 法 发 行 上市的股票、 债 券、 货 币 市 场 工 具 、 权 证、资 产 支 持证券 以及法律法规 或 中国证监会 允 许基金投资的 其 他 金 融 工 具 。
如 法律法规 或 监管 机 构以后 允 许基金投资的 其 他 品 种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
44
可 以 将 其 纳 入 投资范围。
本 基金股票资 产 投资 比例 占 基金资 产 的 60%-95%； 债 券、 货 币 市 场 工 具 、 现 金、 权 证、 资 产 支 持证券 以及法律法规 或 中国证监会 允 许基金投资的 其 他 金 融 工 具 占 基金资 产 的
5%-40%， 其 中， 权 证投资 比例 占 基金资 产 净 值 的 0-3%， 现 金 或 到 期日 在 一 年 以 内 的 政府 债 券 不低于 基金资 产 净 值 的 5%。 本 基金 将 不低于 80%的股票资 产 投资 于 具 有 高 成长 性 和 良 好 基 本面 的中小盘成长股票。
基金管理人 每 季 末 将 对 中国 A股市 场 中的股票 按 流 通 市 值 从 小 到 大 排 序 并 相 加 ， 选 择累 计 流 通 市 值 占 A股 总 流 通 市 值 前 1/2的股票， 称 为中小盘股票。
如 果 今 后 市 场 中 出 现 更 科学 合理的中小盘股票 界 定 及 流 通 市 值 计算方 式， 本 基金 将予 以 相应 调整，并 提 前三 个 工 作 日 公 告变 更 后 具体 的 计算方法 。
如 法律法规 或 中国证监会修 改 对 基金投资 品 种 的 规 定 ，基金管理人 在 履 行相应 程 序 后 ， 可 以 依据新的 规 定 修订基金的投资范围 及 投资 比例 。
（ 三 ）投资策略
基金管理人 在构 建 投资 组 合的 过 程 中， 遵 循 以下 投资策略 ：
1、资 产 配 置 策略
根 据 宏 观 经 济 运行 状 况 、国 家 财 政 和 货 币 政 策、国 家 产 业 政 策 以及 资 本 市 场 资金 环 境 、 证券市 场 走 势 的 分 析 ， 预 测 未来 一 段 时 间 内 固 定收益 市 场 、股票市 场 的 风险 与 收益 水 平 ， 结 合基金合同的资 产 配 置 范围、 组 合投资止 损 点 ， 借 助 风险收益 规 划 模 型， 得 到 一定 阶 段 股票、 债 券和 现 金资 产 的 配 置 初 始 比例 ， 再 进 行 综 合的 对 比 分 析 和 评 估后 作出 大 类 资 产 配 置 方 案 。
本 基金资 产 配 置 主 要包括 战 略 性 资 产 配 置 和 战 术性 资 产 配 置 ：
战 略 性 资 产 配 置 首 先 分 析 较 长 时 间 段 内 所关 注 的 各类 资 产 的 预 期 回报 率 和 风险 ， 然 后 确 定最能 满足 基金 风险 -回报 率 目标的资 产 组 合。
战 术性 资 产 配 置 根 据 过 去 的 各类 资 产 长 短 期 平均 回报 率 不 同， 预 测 其 未来 的 短 期 性 回报 率 ，调整资 产 配 置 ， 获 取 市 场时机 选 择 的 超 额 收益 。
2、股票投资策略
（ 1）股票 选 择 过 程
本 基金的股票资 产 投资 主 要 以 具 有 较好 的成长 性 和基 本面 良 好 的中小盘股票为投资 对 象 ， 采 取 自 下 而上、 三 重 过 滤 的 精选 个 股策略。 首 先 ， 通 过 对 股票的 流 通 市 值 进 行 排 序 ， 构
成中小盘上市 公司 股票 池 ； 其 次 ， 利用 “成长 因 子 ” 筛 选 出 具 有成长 性 的上市 公司 ， 构 成 具 有成长 优势 的中小盘股票 池 ； 最 后 ， 通 过 相对价值 评 估以及 实 地 调 研 ， 选 择 价值 被 低 估 上市国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
45
公司 ， 形 成 优 化 的股票投资 组 合。
（ 2）成长型股票 筛 选
本 基金 对 中小盘股票 池 的股票的成长 性 筛 选 采 用 “成长 因 子 ”， 主 要包括 销售 收 入 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 、 总 资 产 增 长 率 、 净 资 产收益 率 增 长 率 等 ， 对 上市 公司 进 行 成长 性 评 价 ， 分 析 和 预 测 企 业未来 的成长 性 ， 剔 除 不 符 合 本 基金投资 要 求 的股票， 筛 选 出 近 期成长 性 高 的 股票， 形 成二 级 股票 备 选 池 。
（ 3） 相对价值 评 估 分 析
在 二 级 股票 备 选 池 范围 内 ， 本 基金 利用相对价值 评 估 ， 形 成可投资的股票 组 合。 相对价 值 评 估 主 要运用 国 际 化 视 野 ， 采 用 专 业 的 估 值 模 型，合理 使 用 估 值 指 标， 将 国 内 上市 公司 的
有 关估 值 与 国 际 公司 相应 指 标 进 行 比 较 ， 选 择 其 中 价值 被 低 估 的 公司 。 具体 采 用 的 方法 包括 股 息 贴 现 模 型、自由 现 金 流 贴 现 模 型、市 盈 率 法 、市 净 率 法 、 PEG、 EV/EBITDA等 方法 。
（ 4） 实 地 调 研
对于本 基金 计 划 重 点 投资的上市 公司 ， 公司 投资 研究 团 队 将 实 地 调 研 上市 公司 ， 深入 了 解 其 管理 团 队 能力 、 企 业 经 营 状 况 、 重 大投资 项 目 进 展 以及 财 务 数 据 真实性等 。为 了 保证 实
地 调 研 的准 确性 ，投资 研究 团 队 还 将 通 过 上市 公司 的上 游 供 货 商 、 下 游 客户 、 竞 争 对 手 和 业 务 合 作 伙 伴 ， 以及税务 、 海 关 等行 政 管理 部门 对 调 研 结 论 进 行 核 实 。
（ 5） 建 立 投资 组 合
本 基金 将 在 案 头 分 析 和 实 地 调 研 的基 础 上， 建 立 买入 和 卖 出 股票名 单 ，并 选 择 合理 时机 ，
稳 步 建 立 投资 组 合。 在 建 立 投资 组 合 过 程 中， 本 基金 还 将 注重 投资 对 象 的 交易 活 跃 程 度 ， 以 保证整 体 组 合 具 有 良 好 的 流动性 。
3、 债 券投资策略
本 基金的 债 券资 产 投资 主 要 以 长期 利 率 趋 势 分 析 为基 础 ， 结 合中 短 期的 经 济 周 期、 宏 观 政 策 方 向 及 收益 率 曲 线 分 析 ， 通 过 债 券 置 换 和 收益 率 曲 线 配 置 等 方法 ， 实 施 积极 的 债 券投资 管理。
以 对 长期 利 率 预 期为基 础 确定 期限 结 构 。 在预 期 利 率 下 降 时 ， 增 加 组 合 久 期， 提 高 债 券 价 格 上 升 产 生的 收益 ； 在预 期 利 率 上 升 时 ， 减 小 组 合 久 期， 降 低 债 券 价 格 下 降 产 生的 损 失 。
如 果 预 期市 场收益 率 曲 线 作 强 烈 的整 体 向 上 平 移 ， 降 低 债 券 组 合的整 体 持 仓 比例 ，同 时 降 低
组 合 久 期， 来 使 组 合 损 失 降 到 最低 。
以 收益 率 曲 线 分 析 为基 础 确定收益 率 曲 线 配 置 。 根 据 收益 率 曲 线 可 能 发 生 变 动 的 种类 ，
如 平 坦 化 、 陡峭 化 、 正 向 蝴蝶 型、 反向 蝴蝶 型 等 ， 通 过 子 弹 形 、 哑铃 形 和 梯 形 等 配 置 方法 ，国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
46
在 短 、中、长期 债 券 间 确定 比例 ， 以 期 从 短 、中、长期 债 券的 相对价 格 差 中 取得 收益 。
以 相对利 差 分 析 为基 础 确定 类 属 配 置 。 通 过 对 各类 属 债 券 历史 利 差 的 数量 化 分 析 ， 寻找
市 场 投资 机 会。 比 如 在预 期国 债 与 金 融 债 利 差 缩 小 时 ， 卖 出 国 债 ， 买入 金 融 债 。
以 流动性分 析 和 收益 率 分 析 为基 础 确定 市 场 配 置 。 交易所 国 债 市 场 发 行 总 量 较 小，大额
交易 流动性 较 差 、小额 交易 流动性 较好 ，而 银 行 间 国 债 市 场 发 行 总 量 较 大，大额 交易 成 本低 ， 某 些 时 段 流动性 较好 。 故 根 据 不 同 时 段 对流动性 的 不 同 需 求 ， 在 两 个 市 场 间 配 置 债 券资 产 。
在 通 过 上 述 配 置 方法构 建 债 券 组 合 之 后 ， 本 基金 在 出 现以下 情况 时对 债 券投资 组 合 进 行 动 态 调整 ：
短 期 经 济 运行 指 标 , 如 短 期 通 货 膨胀 率 、 短 期名 义 利 率 、 汇 率 等 发 生 变 动 ， 引 起的市 场
实 际 利 率 的 变 动 ；
中长期国 内 通 货 膨胀 预 期的 变 动 引 起中长期 利 率 走 势 变 动 ， 导 致 整 个 投资 组 合 重 新 估
价 ；
央 行 通 过 公 开市 场操作 引 导 市 场收益 率 水 平 的 走 向 ， 从 而 引 起 债 券市 场 结 构 性 调整 ；
债 券 一 级 市 场 上的 发 行 方 式 创 新 及 新 债 定价 与 认购 情况 发 生 变化 ， 导 致 二 级 市 场收益 率 产 生 波 动 ；
由 于 市 场 交易规 则 改 变 等 因 素 引 起的 流动风险 溢 价 的 重 新 估 价 ；
市 场 平均 风险 偏 好 的 变化引 起 信用风险 溢 价 的 变 动 ；
单 个 券 种 或 某 一 类别债 券的 定价 偏 差 ， 也 就是 市 场 失 衡 导 致 的投资 机 会 等 。
4、 权 证投资策略
本 基金 将 在 严 格 控制 风险 的 前 提 下 ,主 动 进 行 权 证投资。基金 权 证投资 将 以 价值分 析 为
基 础 ,在 采 用数量 化 模 型 分 析 其 合理 定价 的基 础 上 ,把握 市 场 的 短 期 波 动 ,进 行 积极 操作 ,追 求 在 风险 可 控 的 前 提 下 实 现 稳健 的 超 额 收益 。
5、资 产 支 持证券投资策略
本 基金 将 分 析 资 产 支 持证券的资 产特征 ， 估计 违 约率 和 提 前 偿付 比 率 ，并 利用收益 率 曲 线 和期 权 定价 模 型， 对 资 产 支 持证券 进 行 估 值 。 本 基金 将 严 格 控制 资 产 支 持证券的 总 体 投资 规 模 并 进 行分 散 投资， 以 降 低流动性风险 。
（ 四 ） 业绩 比 较 基准
本 基金的 业绩 基准 =35%× 天 相 中盘成长 指 数 ＋ 45%× 天 相 小盘成长 指 数 ＋ 20%× 中证 全
债 指 数
天 相风 格指 数 系 列 包 含 三 个 规 模 风 格指 数 —— 天 相 大盘、 天 相 中盘和 天 相 小盘， 以及六国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
47
个 价值 成长 风 格指 数 —— 大盘 价值 、大盘成长、中盘 价值 、中盘成长、小盘 价值 和小盘成长。 编 制 方法 是： 将 股票 按 照流 通 市 值 排 序 ， 累 计 流 通 市 值 前 30%的股票为 天 相 大盘， 累 计 流 通 市 值 中 间 40%的股票为 天 相 中盘， 累 计 流 通 市 值 后 30%的股票为 天 相 小盘。 然 后在 每 个 规 模 类 中 将 股票 按 照 B/P值分 成 价值 成长，并保证 每 个 规 模 类 的 价值 成长 指 数 的 流 通 市 值相 同。
中证 全 债 指 数 是 中证 指 数 公司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券市 场 和 沪 深 交易所 债 券市 场 的 跨 市 场 债 券 指 数 ， 也 是 中证 指 数 公司 编 制 并 发布 的 首只 债 券 类 指 数 。 该指 数 的 样 本 由 银 行 间 市 场 和 沪 深 交易所 市 场 的国 债 、金 融 债 券 及 企 业 债 券 组 成，中证 指 数 公司 每 日 计算 并 发布 中证 全 债 的 收 盘 指 数 及 相应 的 债 券 属 性 指 标，为 债 券投资人 提 供 投资 分 析 工 具 和 业绩 评 价 基
准。 该指 数 的 一 个重 要特 点 在 于对 异 常 价 格 和 无 价 情况 下 使 用 了 模 型 价 ， 能 更为 真实 地 反 映 债 券的 实 际 价值 和 收益 率 特征 。
随 着 法律法规 和市 场 环 境发 生 变化 ， 如 果 上 述 业绩 比 较 基准 不 适 用本 基金、 或 者 本 基金
业绩 比 较 基准中 所 使 用 的 指 数 暂停 或 终止 发布 ， 或 者 推 出 更 权 威 的 能 够 表征本 基金 风险收益 特征 的 指 数 ， 本 基金管理人可 以 依据 维护 基金份额持有人合 法 权 益 的 原则 ， 根 据 实 际 情况 对 业绩 比 较 基准 进 行相应 调整。调整 业绩 比 较 基准 应经 基金 托 管人同 意 ， 报 中国证监会 备 案 ，
基金管理人 应 在 调整 前 2个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 予 以 公 告 。
（ 五 ） 风险收益特征
本 基金 是 股票型基金， 其 长期 平均 风险 和 预 期 收益 率 高 于 货 币 市 场 基金、 债 券型基金和
混 合型基金。 本 基金 主 要 投资 于 具 有 良 好 成长 性 的上市 公司 ， 属 于 高 风险 的证券投资基金 品 种 。
（ 六 ）投资限 制
1、 组 合限 制
本 基金 在 投资策略上 兼 顾 投资 原则 以及 开放式基金的 固 有 特 点 ， 通 过 分 散 投资 降 低 基金 财产 的 非 系统 性风险 ，保持基金 组 合 良 好 的 流动性 。基金的投资 组 合 将遵 循 以下 限 制 ：
（ 1） 本 基金持有 一 家 上市 公司 的股票， 其 市 值不 超 过 基金资 产 净 值 的 10%；
（ 2） 本 基金持有的 全 部 权 证， 其 市 值不 得 超 过 基金资 产 净 值 的 3%；
（ 3） 本 基金管理人管理的 全 部 基金持有 一 家 公司发 行 的证券， 不 超 过 该 证券的 10%；
（ 4） 本 基金管理人管理的 全 部 基金持有的同 一 权 证， 不 得 超 过 该权 证的 10%；
（ 5） 本 基金 进入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的资金 余 额 不 得 超 过 基金资 产 净 值 的 40%；
（ 6） 本 基金股票资 产 投资 比例 占 基金资 产 的 60%-95%； 债 券、 现 金、 权 证、资 产 支 持国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
48
证券 以及法律法规 或 中国证监会 允 许基金投资的 其 他 金 融 工 具 占 基金资 产 的 5%-40%；
（ 7） 本 基金 将 不低于 80%的股票资 产 投资 于 具 有 高 成长 性 和 良 好 基 本面 的中小盘股票 ；
（ 8） 本 基金投资 于 同 一原 始 权 益 人的 各类 资 产 支 持证券的 比例 ， 不 得 超 过 基金资 产 净
值 的 10%；
（ 9） 本 基金持有的 全 部 资 产 支 持证券， 其 市 值不 得 超 过 基金资 产 净 值 的 20%；
（ 10） 本 基金持有的同 一 (指 同 一信用 级 别 )资 产 支 持证券的 比例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证券 规 模 的 10%；
（ 11） 本 基金管理人管理的 全 部 基金投资 于 同 一原 始 权 益 人的 各类 资 产 支 持证券， 不 得 超 过 其 各类 资 产 支 持证券合 计规 模 的 10%；
（ 12） 本 基金 应 投资 于信用 级 别评 级 为 BBB以 上 (含 BBB)的资 产 支 持证券。基金持有资 产 支 持证券期 间 ， 如 果 其信用等 级 下 降 、 不 再 符 合投资标准， 应 在 评 级 报告 发布之 日起 3
个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
（ 13）基金 财产 参 与 股票 发 行申购 ， 本 基金 所 申 报 的金额 不 超 过 本 基金的 总 资 产 ， 本 基 金 所 申 报 的股票 数量不 超 过 拟 发 行 股票 公司 本 次发 行 股票的 总 量 ；
（ 14） 本 基金 在 任何 交易 日 买入 权 证的 总 金额， 不 得 超 过 上 一 交易 日基金资 产 净 值 的 0.5%；
（ 15）保持 不低于 基金资 产 净 值 5%的 现 金 或 者 到 期日 在 一 年 以 内 的 政府 债 券 ；
（ 16） 本 基金持有的 所 有 流 通 受 限证券， 其 公 允 价值不 得 超 过 本 基金资 产 净 值 的 10%；
本 基金持有的同 一流 通 受 限证券， 其 公 允 价值不 得 超 过 本 基金资 产 净 值 的 2%；
（ 17） 法律法规及 本 基金合同 规 定 的 其 他 限 制 。
法律法规 或 监管 部门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用于本 基金， 则本 基金投资 不 再 受相 关 限 制 。
因 证券市 场 波 动 、上市 公司 合并、基金 规 模 变 动 、股 权 分 置 改 革 中 支 付 对价等 基金管理 人 之外 的 因 素 致 使 基金投资 比例 不 符 合上 述 规 定 投资 比例 的，基金管理人 应 当 在 10个 交易 日 内 进 行 调整。
基金管理人 应 当 自基金合同生效 之 日起 6个 月 内 使 基金的投资 组 合 比例 符 合基金合同 的有 关 约 定 。基金 托 管人 对 基金的投资的监 督 与 检 查 自 本 基金合同生效 之 日起开 始 。
2、 禁 止 行 为
为 维护 基金份额持有人的合 法 权 益 ，基金 财产不 得 用于 下 列 投资 或 者 活 动 ：
（ 1） 承 销 证券 ；
（ 2） 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ； 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
49
（ 3） 从 事 承担 无 限 责 任 的投资 ；
（ 4） 买卖 其 他 基金份额， 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除外；
（ 5） 向 其 基金管理人、基金 托 管人 出 资 或 者 买卖 其 基金管理人、基金 托 管人 发 行 的股 票 或 者 债 券 ；
（ 6） 买卖 与 其 基金管理人、基金 托 管人有 控 股 关 系 的股 东 或 者 与 其 基金管理人、基金 托 管人有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公司发 行 的证券 或 者 承 销 期 内承 销 的证券 ；
（ 7） 从 事 内 幕 交易 、 操 纵 证券 交易 价 格 及 其 他 不 正 当 的证券 交易 活 动 ；
（ 8）依 照 法律法规 有 关规 定 ，由中国证监会 规 定 禁 止的 其 他 活 动 ；
（ 9） 法律法规 或 监管 部门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用于本 基金， 则本 基金投资 不 再 受相 关 限 制 。
（ 七 ）基金管理人 代 表 基金 行 使 股 东 及 债 权 人 权 利 的 处 理 原则
1、基金管理人 按 照 国 家 有 关规 定 代 表 基金 独立行 使 股 东 及 债 权 人 权 利 ，保 护 基金份额 持有人的 利益 ；
2、 不 谋 求 对 上市 公司 的 控 股， 不 参 与所 投资上市 公司 的 经 营 管理 ；
3、有 利于 基金 财产 的 安 全 与 增 值 ；
4、 不 通 过关 联 交易 为自 身 、 雇 员 、 授权代 理人 或 任何 存 在 利 害 关 系 的第 三 人 牟 取任何 不 当 利益 。
（ 八 ）基金的 融 资、 融 券
本 基金可 以 按 照 国 家 的有 关规 定 进 行 融 资、 融 券。
（ 九 ）基金投资 组 合 报告
本 基金管理人的 董 事 会 及 董 事 保证 本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假记 载 、 误导 性 陈述 或 重 大
遗漏 ，并 对其内容 的 真实性 、准 确性 和 完 整 性承担 个 别 及 连 带 责 任 。
基金 托 管人中国 建设银 行 根 据 本 基金合同 规 定 ， 于 2011年 10月 24日 复 核 了 投资 组 合 报告 内容 ，保证 复 核 内容不 存 在 虚假记 载 、 误导 性 陈述 或 者重 大 遗漏 。
本 投资 组 合 报告所载 数 据 截 止 2011年 9月 30日， 本 报告所 列 财 务 数 据 未 经 审计 。
1、 报告 期 末 基金资 产 组 合 情况
序 号 项 目 金额（ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益 投资 1,159,888,016.82 83.84
其 中 ： 股票 1,159,888,016.82 83.84 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
50
2 固 定收益 投资 59,282,099.04 4.29
其 中 ： 债 券 59,282,099.04 4.29
资 产 支 持证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买入 返 售 金 融 资 产 79,560,359.34 5.75
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买入 返
售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算备 付 金合 计 82,759,448.13 5.98
6 其 他 各 项 资 产 1,964,528.06 0.14
7 合 计 1,383,454,451.39 100.00
2、 报告 期 末 按 行 业 分 类 的股票投资 组 合
代 码 行 业 类别 公 允 价值 （ 元 ）
占 基金资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 98,440,397.90 7.15
C 制 造 业 584,125,804.88 42.43
C0
食 品 、 饮 料 82,209,849.24 5.97
C1
纺 织 、 服 装 、 皮毛 - -
C2
木 材 、 家 具 - -
C3
造纸 、 印 刷 43,698,902.72 3.17
C4
石 油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 94,191,549.38 6.84
C5
电子 - -
C6
金 属 、 非 金 属 152,177,796.82 11.05
C7
机 械 、 设 备 、 仪 表 195,983,706.72 14.23
C8
医药 、生 物 制 品 15,864,000.00 1.15
C99
其 他 制 造 业 - -
D 电 力 、 煤 气 及 水 的生 产 和 供 应 业 - -
E 建 筑 业 96,330,325.24 7.00
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - -
G 信 息 技术 业 85,015,040.65 6.17
H 批 发 和 零 售 贸 易 47,572,607.94 3.46 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
51
I 金 融 、保 险 业 58,817,396.46 4.27
J 房 地 产 业 57,033,610.00 4.14
K 社 会 服务业 - -
L 传 播 与 文 化 产 业 106,270,176.23 7.72
M 综 合 类 26,282,657.52 1.91
合 计 1,159,888,016.82 84.24
3、 报告 期 末 按公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比例 大小 排 序 的 前十 名股票投资明 细
序 号 股票 代 码 股票名 称 数量 （股） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产 净 值 比例 （ ％ ）
1 600660 福 耀玻璃 11,400,000 103,056,000.00 7.49
2 300058 蓝 色 光 标 3,440,430 84,978,621.00 6.17
3 600132 重 庆 啤酒 885,000 55,578,000.00 4.04
4 002050 三 花 股份 1,660,949 46,838,761.80 3.40
5 300043 星 辉 车 模 2,552,506 43,698,902.72 3.17
6 002140 东 华 科 技 1,697,728 40,541,744.64 2.94
7 002073 软 控 股份 2,213,591 40,243,084.38 2.92
8 000656 金 科 股份 2,955,050 36,051,610.00 2.62
9 300134 大 富 科 技 1,565,926 35,859,705.40 2.60
10 600970 中 材 国 际 1,300,000 30,550,000.00 2.22
4、 报告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价值 （ 元 ） 占 基金资 产 净 值 比例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票据 - -
3 金 融 债 券 39,551,000.00 2.87
其 中 ：政 策 性 金 融 债 39,551,000.00 2.87
4 企 业 债 券 19,336,000.00 1.40
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转 债 395,099.04 0.03
8 其 他 - - 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
52
合 计 59,282,099.04 4.31
5、 报告 期 末 按公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比例 大小 排 名的 前五 名 债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券名 称 数量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产 净 值 比例 （ ％ ）
1 110409 11农 发 09 300,000 29,856,000.00 2.17
2 1180122 11吉 利 债 200,000 19,336,000.00 1.40
3 110236 11国开 36 100,000 9,695,000.00 0.70
4 110017 中 海 转 债 3,280 302,809.60 0.02
5 125887 中 鼎 转 债 890 92,289.44 0.01
6、 报告 期 末 按公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比例 大小 排 名的 前十 名资 产 支 持证券投资明 细
本 基金 本 报告 期 末 未 持有资 产 支 持证券。
7、 报告 期 末 按公 允 价值 占 基金资 产 净 值 比例 大小 排 名的 前五 名 权 证投资明 细
本 基金 本 报告 期 末 未 持有 权 证。
8、投资 组 合 报告 附 注
1、 本 报告 期 内 基金投资的 前十 名证券的 发 行 主体 没 有 被 监管 部门 立 案 调 查 或 在报告编 制
日 前 一 年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情况 。
2、基金投资的 前十 名股票中， 没 有投资 于 超 出 基金合同 规 定 备 选 股票 库 之外 的 情况 。
3、 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金额（ 元 ）
1 存 出 保证金 890,741.00
2 应收 证券 清算 款 -
3 应收 股 利 -
4 应收利 息 736,978.46
5 应收申购 款 321,684.45
6 其 他 应收 款 -
7 待 摊 费 用 15,124.15
8 其 他 -
9 合 计 1,964,528.06
4、 报告 期 末 持有的 处 于 转股期的可转 换 债 券明 细
序 号 债 券 代 码 债 券名 称 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产 净 值 比例 (%) 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
53
1 125887 中 鼎 转 债 92,289.44 0.01
5、 报告 期 末 前十 名股票中存 在 流 通 受 限 情况 的说明
本 基金 本 报告 期 末 前十 名股票中 不 存 在 流 通 受 限 情况 。
十二、基金的业绩
基金 业绩截 止日为 2011年 6月 30日，并 经 基金 托 管人 复 核。
基金管理人依 照恪守职守 、 诚实信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ， 但不 保证 基金 一定盈利 ， 也不 保证 最低收益 。基金的 过往业绩 并 不 代 表其 未来 表 现 。投资有 风险 ，投
资 者 在 做 出 投资决策 前 应 仔细 阅读本 基金的招募说明书。
阶 段
净 值 增 长 率 ①
净 值 增 长 率 标准 差 ②
业绩 比 较 基 准 收益 率 ③
业绩 比 较 基准 收
益 率 标准 差 ④
① -③ ② -④
2009年 10月 19日 至 2009年 12月 31日
9.84% 0.53% 12.03% 1.47% -2.19% -0.94%
2010年 度 8.20% 1.34% 8.44% 1.38% -0.24% -0.04%
2011年上 半 年 -7.21% 1.18% -7.09% 1.11% -0.12% 0.07%
2009年 10月 19日 至 2011年 6月 30日
10.28% 1.22% 12.87% 1.32% -2.59% -0.10%
十三、基金的财产
（ 一 ）基金资 产 总 值
基金资 产 总 值 是指 基金 拥 有的 各类 有 价 证券、 银 行 存 款 本 息 、基金 应收申购 款 以及 其 他 资 产 的 价值 总 和。
（二）基金资 产 净 值
基金资 产 净 值 是指 基金资 产 总 值 减去 负 债 后 的 价值 。
（ 三 ）基金 财产 的 账户
本 基金 财产 以 基金名 义 开 立 银 行 存 款账户 ， 以 基金 托 管人的名 义 开 立 证券 交易清算 资金 的 结 算备 付 金 账户 ， 以 基金 托 管人和 本 基金 联 名的 方 式开 立 基金证券 账户 ， 以 本 基金的名 义 开 立 银 行 间 债 券 托 管 账户 。开 立 的基金 专 用 账户 与 基金管理人、基金 托 管人、基金 销售 机 构国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
54
和 注册登记 机 构 自有的 财产 账户 以及 其 他 基金 财产 账户 相独立 。
（ 四 ）基金 财产 的 处 分
基金 财产独立于 基金管理人、基金 托 管人和 代 销 机 构 的 固 有 财产 ，并由基金 托 管人保管。 基金管理人、基金 托 管人 因 基金 财产 的管理、 运用或 者 其 他 情 形 而 取得 的 财产 和 收益 归 入 基
金 财产 。基金管理人、基金 托 管人可 以 按 基金合同的 约 定收 取 管理 费 、 托 管 费以及 其 他 基金 合同 约 定 的 费 用 。基金 财产 的 债 权 、 不 得 与 基金管理人、基金 托 管人 固 有 财产 的 债 务 相 抵 销 ， 不 同基金 财产 的 债 权 债 务 ， 不 得 相 互 抵 销 。基金管理人、基金 托 管人 以 其 自有资 产承担 法律 责 任 ， 其 债 权 人 不 得 对 基金 财产行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 和 其 他 权 利 。
基金管理人、基金 托 管人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产等原 因进 行 清算 的，基金 财产不 属 于其 清算 财产 。
除 依据《基金 法 》、基金合同 及 其 他 有 关规 定 处 分 外 ，基金 财产不 得 被 处 分 。 非 因 基金 财产本身承担 的 债 务 ， 不 得 对 基金 财产 强 制执 行 。
十四、基金资产的估值
（ 一 ） 估 值 日
本 基金的 估 值 日为 本 基金 相 关 的证券 交易 场 所 的 正 常 营 业 日 以及 国 家 法律法规规 定 需 要对 外 披露 基金 净 值 的 非 营 业 日。
（二） 估 值 方法
1、证券 交易所 上市的有 价 证券的 估 值
（ 1） 交易所 上市的有 价 证券（ 包括 股票、 权 证 等 ）， 以 其 估 值 日 在 证券 交易所 挂 牌 的市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济环 境 未 发 生 重 大 变化 ， 以 最 近 交 易 日的市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ；如 最 近 交易 日 后 经 济环 境发 生 了重 大 变化 的，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变化 因 素 ，调整 最 近 交易 市 价 ， 确定 公 允 价 格 。
（ 2） 交易所 上市 实行 净 价 交易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交易 的， 且 最
近 交易 日 后 经 济环 境 未 发 生 重 大 变化 ， 按 最 近 交易 日的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交易 日 后 经 济环 境发 生 了重 大 变化 的，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变化 因 素 ，调整 最 近 交易 市 价 ，
确定 公 允 价 格；
（ 3） 交易所 上市 未 实行 净 价 交易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减去债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
55
应收利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济环 境 未 发 生 重 大 变
化 ， 按 最 近 交易 日 债 券 收 盘 价 减去债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应收利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 。
如 最 近 交易 日 后 经 济环 境发 生 了重 大 变化 的，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变化 因 素 ，调整 最 近 交易 市 价 ， 确定 公 允 价 格；
（ 4） 交易所 上市 不 存 在 活 跃 市 场 的有 价 证券， 采 用 估 值技术确定 公 允 价值 。 交易所 上 市的资 产 支 持证券， 采 用 估 值技术确定 公 允 价值 ， 在估 值技术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价值 的 情况 下 ， 按 成 本 估 值 。
2、 处 于 未 上市期 间 的有 价 证券 应 区 分 如 下 情况 处 理 ：
（ 1） 送 股、转 增 股、 配 股和 公 开 增 发 的新股， 按 估 值 日 在 证券 交易所 挂 牌 的同 一 股票 的市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ；该 日 无 交易 的， 以 最 近 一 日的市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ；
（ 2） 首 次公 开 发 行 未 上市的股票、 债 券和 权 证， 采 用 估 值技术确定 公 允 价值 ， 在估 值 技术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价值 的 情况 下 ， 按 成 本 估 值 。
（ 3） 首 次公 开 发 行 有明 确 锁 定 期的股票，同 一 股票 在交易所 上市 后 ， 按 交易所 上市的 同 一 股票的市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ；非公 开 发 行 有明 确 锁 定 期的股票， 按 监管 机 构 或行 业协 会 有 关规 定确定 公 允 价值 。
3、 全 国 银 行 间 债 券市 场 交易 的 债 券、资 产 支 持证券 等 固 定收益品 种 ， 采 用 估 值技术确 定 公 允 价值 。
4、同 一 债 券同 时 在 两 个 或 两 个 以 上市 场 交易 的， 按 债 券 所 处 的市 场分 别 估 值 。
5、 如 有 确 凿 证据 表 明 按 上 述 方法 进 行 估 值不能 客观 反 映 其 公 允 价值 的，基金管理人可 根 据 具体 情况 与 基金 托 管人 商 定 后 ， 按 最能 反 映 公 允 价值 的 价 格 估 值 。
6、 相 关法律法规以及 监管 部门 有 强 制 规 定 的， 从 其 规 定 。 如 有新 增 事项 ， 按 国 家 最 新 规 定 估 值 。
如 基金管理人 或 基金 托 管人 发 现 基金 估 值 违反 基金合同订明的 估 值 方法 、 程 序 及 相 关法 律法规 的 规 定或 者 未 能充分 维护 基金份额持有人 利益时 ， 应立 即通知 对 方 ， 共 同 查 明 原 因 ， 双 方协 商 解 决。
根 据有 关法律法规 ，基金资 产 净 值 计算 和基金会 计 核 算 的 义务 由基金管理人 承担 。 本 基 金的基金会 计 责 任 方 由基金管理人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本 基金有 关 的会 计 问题 ， 如 经相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基金管理人 对 基金资 产 净 值 的 计算 结果 对 外 予 以 公布 。
（ 三 ） 估 值对 象 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
56
基金 所 拥 有的股票、 权 证、 债 券和 银 行 存 款 本 息 、 应收 款 项 、 其 它 投资 等 资 产 。
（ 四 ） 估 值 程 序
1、基金份额 净 值 是按 照 每 个 工 作 日闭市 后 ，基金资 产 净 值 除 以 当 日基金份额的 余 额 数 量 计算 ， 精 确 到 0.001元 ，小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 。国 家 另 有 规 定 的， 从 其 规 定 。
每 个 工 作 日 计算 基金资 产 净 值 及 基金份额 净 值 ，并 按 规 定 公 告 。
2、基金管理人 应 每 个 工 作 日 对 基金资 产 估 值 。基金管理人 每 个 工 作 日 对 基金资 产 估 值 后 ， 将 基金份额 净 值 结果 发 送 基金 托 管人， 经 基金 托 管人 复 核 无 误 后 ，由基金管理人 对 外公 布 。月 末 、年中和年 末 估 值 复 核 与 基金会 计 账 目的核 对 同 时 进 行 。
（ 五 ） 估 值 错 误 的 处 理
基金管理人和基金 托 管人 将 采 取必 要 、 适 当 、合理的 措 施 确 保基金资 产 估 值 的准 确性 、
及 时性 。 当 基金份额 净 值 小 数 点 后 3位 以 内 (含 第 3位 )发 生 差 错 时 ，视 为基金份额 净 值 错 误 。
本 基金合同的 当 事 人 应 按 照 以下 约 定 处 理 ：
1、 差 错 类 型
本 基金 运作 过 程 中， 如 果 由 于 基金管理人 或 基金 托 管人、 或 注册登记 机 构 、 或 代 销 机 构 、
或 投资人自 身 的 过 错 造 成 差 错 ， 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的， 过 错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 差 错遭 受 损 失 当 事 人 (“ 受 损 方 ” )的 直 接 损 失 按 下 述 “ 差 错 处 理 原则 ” 给 予 赔 偿 ， 承担 赔 偿 责 任 。
上 述 差 错 的 主 要 类 型 包括但不 限 于 ： 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计算 差 错 、 系
统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 ； 对于 因 技术原 因 引 起的 差 错 ， 若 系 同 行 业现 有 技术 水 平 不能 预 见 、 不能 避免 、 不能 克 服 ， 则 属 不 可 抗 力 ， 按 照 下 述 规 定 执 行 。
由 于不 可 抗 力原 因 造 成投资人的 交易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差 错 ， 因 不 可 抗 力原 因 出 现 差 错 的 当 事 人 不对其 他 当 事 人 承担 赔 偿 责 任 ， 但 因 该 差 错 取得 不 当得 利 的 当 事 人
仍 应 负 有 返 还 不 当得 利 的 义务 。
2、 差 错 处 理 原则
（ 1） 差 错 已 发 生， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 差 错 责 任 方 应 及 时 协 调 各 方 ， 及 时 进
行 更 正 ， 因 更 正差 错 发 生的 费 用 由 差 错 责 任 方 承担 ； 由 于 差 错 责 任 方未及 时 更 正 已 产 生的 差 错 ， 给 当 事 人 造 成 损 失 的，由 差 错 责 任 方 对 直 接 损 失 承担 赔 偿 责 任； 若 差 错 责 任 方已 经 积极 协 调，并 且 有 协 助 义务 的 当 事 人有 足 够 的 时 间 进 行 更 正 而 未 更 正 ， 则其应 当 承担相应 赔 偿 责 任 。 差 错 责 任 方 应对 更 正 的 情况 向 有 关 当 事 人 进 行确认 ， 确 保 差 错 已 得 到 更 正 。
（ 2） 差 错 的 责 任 方 对 有 关 当 事 人的 直 接 损 失 负 责 ， 不对 间接 损 失 负 责 ，并 且仅 对 差 错国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
57
的有 关 直 接当 事 人 负 责 ， 不对 第 三方负 责 。
（ 3） 因差 错 而 获 得 不 当得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当得 利 的 义务 。 但 差 错 责 任 方 仍 应对 差 错 负 责 。 如 果 由 于 获 得 不 当得 利 的 当 事 人 不 返 还 或不全 部 返 还 不 当得 利 造 成 其 他 当 事
人的 利益 损 失 (“ 受 损 方 ” )， 则 差 错 责 任 方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失 ，并 在 其 支 付 的 赔 偿 金额的 范围 内对 获 得 不 当得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当得 利 的 权 利 ；如 果 获 得 不 当得 利 的 当 事 人
已 经 将 此 部 分不 当得 利 返 还 给 受 损 方 ， 则受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿 额 加 上 已 经 获 得 的 不 当得 利 返 还 的 总 和 超 过 其实 际 损 失 的 差 额 部 分 支 付给 差 错 责 任 方 。
（ 4） 差 错 调整 采 用尽量 恢 复 至 假设 未 发 生 差 错 的 正 确 情 形 的 方 式。
（ 5） 差 错 责 任 方 拒绝 进 行 赔 偿 时 ， 如 果因 基金管理人 过 错 造 成基金 财产 损 失 时 ，基金 托 管人 应 为基金的 利益 向 基金管理人 追偿 ， 如 果因 基金 托 管人 过 错 造 成基金 财产 损 失 时 ，基
金管理人 应 为基金的 利益 向 基金 托 管人 追偿 。基金管理人和 托 管人 之外 的第 三方 造 成基金 财 产 的 损 失 ，并 拒绝 进 行 赔 偿 时 ，由基金管理人 负 责 向 差 错 方 追偿 ； 追偿 过 程 中 产 生的有 关费 用 ， 应 列 入 基金 费 用 ， 从 基金资 产 中 支 付 。
（ 6） 如 果 出 现 差 错 的 当 事 人 未 按 规 定对受 损 方 进 行 赔 偿 ，并 且 依据 法律法规 、基金合 同 或其 他规 定 ，基金管理人自 行或 依据 法 院 判 决、 仲裁裁 决 对受 损 方 承担 了 赔 偿 责 任 ， 则 基 金管理人有 权 向 出 现过 错 的 当 事 人 进 行 追 索 ，并有 权 要 求 其 赔 偿 或 补 偿 由 此 发 生的 费 用 和 遭 受 的 直 接 损 失 。
（ 7） 按 法律法规规 定 的 其 他 原则 处 理 差 错 。
3、 差 错 处 理 程 序
差 错 被 发 现后 ，有 关 的 当 事 人 应 当 及 时 进 行 处 理， 处 理的 程 序 如 下 ：
（ 1） 查 明 差 错 发 生的 原 因 ， 列 明 所 有的 当 事 人，并 根 据 差 错 发 生的 原 因 确定 差 错 的 责 任 方 ；
（ 2） 根 据 差 错 处 理 原则或 当 事 人 协 商 的 方法 对 因差 错 造 成的 损 失进 行 评 估 ；
（ 3） 根 据 差 错 处 理 原则或 当 事 人 协 商 的 方法 由 差 错 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿 损 失 ；
（ 4） 根 据 差 错 处 理的 方法 ， 需 要 修 改 基金 注册登记 机 构交易 数 据的，由基金 注册登记 机 构 进 行 更 正 ，并 就 差 错 的更 正 向 有 关 当 事 人 进 行确认 。
4、基金份额 净 值 差 错 处 理的 原则 和 方法 如 下 ：
（ 1）基金份额 净 值 计算 出 现 错 误 时 ，基金管理人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 通 报 基金 托 管人， 并 采 取 合理的 措 施 防 止 损 失进 一 步扩 大。
（ 2） 错 误 偏 差 达 到 基金份额 净 值 的 0.25%时 ，基金管理人 应 当通 报 基金 托 管人并 报 中国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
58
国证监会 备 案 ； 错 误 偏 差 达 到 基金份额 净 值 的 0.5%时 ，基金管理人 应 当公 告 。
（ 3） 因 基金份额 净 值 计算 错 误 ， 给 基金 或 基金份额持有人 造 成 损 失 的， 应 由基金管理 人 先 行 赔 付 ，基金管理人 按 差 错 情 形 ，有 权 向 其 他 当 事 人 追偿 。
（ 4）基金管理人和基金 托 管人由 于 各 自 技术 系统 设 置 而 产 生的 净 值 计算 尾 差 ， 以 基金 管理人 计算 结果 为准。
（ 5） 前 述 内容 如 法律法规 或 监管 机 关 另 有 规 定 的， 从 其 规 定 处 理。
（ 六 ） 暂停 估 值 的 情 形
1、基金投资 所涉及 的证券 交易 市 场 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂停 营 业 时 ；
2、 因 不 可 抗 力或其 它 情 形 致 使 基金管理人、基金 托 管人 无 法 准 确 评 估 基金资 产价值时 ；
3、 占 基金 相 当 比例 的投资 品 种 的 估 值出 现 重 大转 变 ，而基金管理人为保 障 投资人的 利 益 ， 已 决 定 延迟 估 值 ；
4、中国证监会和基金合同 认定 的 其 它 情 形 。
（ 七 ）基金 净 值 的 确认
用于 基金 信 息披露 的基金资 产 净 值 和基金份额 净 值 由基金管理人 负 责 计算 ，基金 托 管人 负 责 进 行 复 核。基金管理人 应于 每 个 开放日 交易 结 束 后计算 当 日的基金资 产 净 值 并 发 送 给 基 金 托 管人。基金 托 管人 对 净 值 计算 结果 复 核 确认 后 发 送 给 基金管理人，由基金管理人 对 基金 净 值 予 以 公布 。
（ 八 ） 特 殊 情况 的 处 理
1、基金管理人 或 基金 托 管人 按 估 值 方法 的第 5项 进 行 估 值时 ， 所 造 成的 误 差 不作 为基 金资 产 估 值 错 误 处 理。
2、由 于不 可 抗 力原 因 ， 或 由 于 证券 交易所及 登记 结 算 公司发 送 的 数 据 错 误 ， 或 国 家 会 计 政 策 变 更、市 场 规 则 变 更 等 ，基金管理人和基金 托 管人 虽 然 已 经 采 取必 要 、 适 当 、合理的 措 施 进 行 检 查 ， 但 未 能 发 现 错 误 的，由 此 造 成的基金资 产 估 值 错 误 ，基金管理人和基金 托 管 人 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基金管理人 应 当 积极 采 取必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成的 影响 。
十五、基金的收益与分配
（ 一 ）基金 利 润 的 构 成
基金 利 润 指 基金 利 息 收 入 、投资 收益 、 公 允 价值 变 动收益 和 其 他 收 入扣 除 相 关费 用 后 的国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
59
余 额 ； 基金 已 实 现 收益 指 基金 利 润 减去 公 允 价值 变 动收益 后 的 余 额。
（二）基金可 供 分 配 利 润
基金可 供 分 配 利 润 指 截 至 收益分 配 基准日基金 未 分 配 利 润 与未 分 配 利 润 中 已 实 现 收益
的 孰 低数 。
（ 三 ） 收益分 配 原则
本 基金 收益分 配 应 遵 循 下 列 原则 ：
1、 本 基金的 每 份基金份额 享 有同 等分 配 权；
2、 收益分 配 时 所 发 生的 银 行 转 账 或其 他 手 续 费 用 由投资人自 行承担 。 当 投资人的 现 金
红 利 小 于一定 金额， 不 足 以 支 付 银 行 转 账 或其 他 手 续 费 用时 ，基金 注册登记 机 构 可 将 投资人 的 现 金 红 利 按 红 利 发 放日的基金份额 净 值 自 动 转为基金份额 ；
3、 在 符 合有 关 基金 分 红条 件 的 前 提 下 ， 本 基金 收益 每 年 最 多 分 配 4次 ， 每 次 基金 收益
分 配 比例 不低于收益分 配 基准日可 供 分 配 利 润 的 10%；
4、 若 基金合同生效 不 满 3个 月 则 可 不 进 行收益分 配 ；
5、 本 基金 收益分 配方 式 分 为 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投资。 其 中， 登记 于 证券 登记 结 算 系统 的基金份额的 分 红 方 式 只 能 是 现 金 分 红 ；登记 于 注册登记 系统 基金份额，投资人可 选 择 现 金 红 利或 将 现 金 红 利 按 红 利 发 放日的基金份额 净 值 自 动 转为基金份额 进 行 再 投资 ； 若 投
资人 不 选 择 ， 本 基金 默 认 的 收益分 配方 式 是 现 金 分 红 ；
6、基金 红 利 发 放日 距 离 收益分 配 基准日（ 即 可 供 分 配 利 润 计算截 止日）的 时 间 不 得 超 过 15个 工 作 日 ；
7、基金 收益分 配后 每 一 基金份额 净 值不能低于集 中 申购 期基金份额的 初 始 面值 ， 即 基 金 收益分 配 基准日的基金份额 净 值 减去每单位 基金份额 收益分 配 金额 后 不能低于集 中 申购 期基金份额 初 始 面值 ；
8、 法律法规 或 监管 机 构 另 有 规 定 的 从 其 规 定 。
（ 四 ） 收益分 配方 案
基金 收益分 配方 案 中 应 载 明 收益分 配 基准日 以及 该 日的可 供 分 配 利 润 、基金 收益分 配 对 象 、 分 配 原则 、 分 配 时 间 、 分 配 数 额 及 比例 、 分 配方 式、 支 付 方 式 等内容 。
（ 五 ） 收益分 配 的 时 间 和 程 序
1、基金 收益分 配方 案 由基金管理人 拟 订，由基金 托 管人 复 核，依 照 《 信 息披露办法 》 的有 关规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中国证监会 备 案 ；
2、 在 收益分 配方 案 公布 后 ，基金管理人依据 具体 方 案 的 规 定 就 支 付 的 现 金 红 利 向 基金国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
60
托 管人 发 送 划款 指 令 ，基金 托 管人 按 照 基金管理人的 指 令 及 时 进 行分 红 资金的 划 付 。
十六、基金的费用与税收
（ 一 ）基金 费 用 的 种类
1、基金管理人的管理 费 ；
2、基金 托 管人的 托 管 费 ；
3、基金上市 初 费及 上市月 费 ；
4、基金 财产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ；
5、基金合同生效 后 的基金 信 息披露费 用 ；
6、基金份额持有人大会 费 用 ；
7、基金合同生效 后与 基金有 关 的会 计 师 费 和 律 师 费 ；
8、基金的证券 交易费 用 ；
9、依 法 可 以在 基金 财产 中 列 支 的 其 他费 用 。
（二）上 述 基金 费 用 由基金管理人、基金 托 管人 在法律规 定 的范围 内 参 照 公 允 的市 场价 格按 实 列 支 ， 法律法规 另 有 规 定时 从 其 规 定 。
（ 三 ）基金 费 用 计 提 方法 、 计 提 标准和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理 费
在 通常 情况 下 ，基金管理 费 按 前 一 日基金资 产 净 值 的 1.5%年 费 率 计 提 。 计算方法 如 下 ：
H＝ E× 年管理 费 率 ÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E为 前 一 日基金资 产 净 值
基金管理 费 每 日 计 提 ，按 月 支 付 。由基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ， 经 基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日起 3个 工 作 日 内 从 基金 财产 中 一 次 性 支 付给 基金管理人， 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日， 支 付 日期 顺 延 。
2、基金 托 管人的 托 管 费
在 通常 情况 下 ，基金 托 管 费 按 前 一 日基金资 产 净 值 的 0.25%年 费 率 计 提 。 计算方法 如 下 ：
H＝ E× 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
61
E为 前 一 日基金资 产 净 值
基金 托 管 费 每 日 计 提 ，按 月 支 付 。由基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 ， 经 基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日起 3个 工 作 日 内 从 基金 财产 中 一 次 性 支 付给 基金 托 管人， 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日， 支 付 日期 顺 延 。
3、 除 管理 费 和 托 管 费 之外 的基金 费 用 ，由基金 托 管人 根 据 其 他 有 关法规及 相应 协 议的 规 定 ， 按 费 用 支 出 金额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期基金 费 用 。
（ 四 ） 不 列 入 基金 费 用 的 项 目
基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行或 未 完全 履 行 义务 导 致 的 费 用 支 出或 基金 财产 的 损 失 ， 以及 处 理 与 基金 运作 无 关 的 事项 发 生的 费 用等不 列 入 基金 费 用 。基金合同生效 前所 发 生
的 信 息披露费 、 律 师 费 和会 计 师 费以及 其 他费 用不 从 基金 财产 中 支 付 。
（ 五 ）基金管理 费 和基金 托 管 费 的调整
基金管理人和基金 托 管人可 根 据基金 发 展 情况 协 商 调整基金管理 费 率 和基金 托 管 费 率 。
调 高 基金管理 费 、基金 托 管 费 等 ， 须 召 开基金份额持有人大会 审 议 ； 调 低 基金管理 费 、基金 托 管 费 等 ， 无须 召 开基金份额持有人大会。基金管理人 必 须 最 迟 于 新的 费 率 实 施 日 2日 前在 指 定 媒 体 上 刊 登公 告 。
（ 六 ） 与 基金 销售 有 关 的 费 用
本 基金 申购 费 、 赎回费 的 费 率 水 平 、 计算 公 式、 收 取 方 式和 使 用 方 式 请详 见 本 招募说明 书“ 十 、基金份额的 申购 、 赎回与 转 换 ”中的“ (六 )申购 与赎回 的 费 率 ” 与 “ (七 )申购 份 数 与赎回 金额的 计算方 式”中的 相 关规 定 。
（ 七 ） 税 收
本 基金 运作 过 程 中 涉及 的 各 纳 税 主体 ，依 照 国 家 法律法规 的 规 定 履 行 纳 税义务 。
十七、基金的会计和审计
（ 一 ）基金的会 计 政 策
1、基金管理人为 本 基金的会 计 责 任 方 ；
2、 本 基金的会 计 年 度 为 公 历 每 年的 1月 1日 至 12月 31日 ；
3、 本 基金的会 计 核 算以 人 民 币 为 记 账 本 位币 ， 以 人 民 币元 为 记 账单位 ；
4、会 计 制 度 执 行 国 家 有 关 的会 计 制 度 ； 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
62
5、 本 基金 独立 建 账 、 独立 核 算 ；
6、基金管理人保 留 完 整的会 计 账 目、 凭 证并 进 行 日 常 的会 计 核 算 ， 按 照 有 关规 定 编 制 基金会 计报 表 ；
7、基金 托 管人 定 期 与 基金管理人 就 基金的会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并书 面确认 。
（二）基金的 审计
1、基金管理人 聘 请具 有 从 事 证券 相 关业务 资 格 的会 计 师 事务所及 其 注册 会 计 师 对本 基 金年 度 财 务报 表 及 其 他规 定 事项 进 行 审计 。会 计 师 事务所及 其 注册 会 计 师 与 基金管理人、基
金 托 管人 相 互 独立 。
2、会 计 师 事务所 更 换 经 办 注册 会 计 师 时 ， 应 事 先 征 得 基金管理人同 意 。
3、基金管理人 认 为有 充 足 理由更 换 会 计 师 事务所 ， 经 基金 托 管人同 意 ，并 报 中国证监 会 备 案 后 可 以 更 换 。 就 更 换 会 计 师 事务所 ，基金管理人 应 当 依 照 《 信 息披露办法 》的有 关规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
十八、基金的信息披露
基金的 信 息披露 应 符 合《基金 法 》、《 运作 办法 》、《 信 息披露办法 》、基金合同 及 其 他 有 关规 定 。基金管理人、基金 托 管人和 其 他 基金 信 息披露义务 人 应 当 依 法披露 基金 信 息 ，并保 证 所披露 信 息 的 真实性 、准 确性 和 完 整 性 。
本 基金 信 息披露义务 人 包括 基金管理人、基金 托 管人、 召 集 基金份额持有人大会的基金
份额持有人 等 法律法规 和中国证监会 规 定 的自 然 人、 法 人和 其 他组 织 。基金管理人、基金 托 管人和 其 他 基金 信 息披露义务 人 应 按 规 定 将 应 予 披露 的基金 信 息披露事项在规 定时 间 内 通 过 中国证监会 指 定 的 全 国 性 报 刊 (以下简称 “ 指 定 报 刊 ” )和基金管理人、基金 托 管人的 互联 网网站 (以下简称 “ 网站 ” )等 媒介 披露 。
本 基金 信 息披露义务 人 承 诺公 开 披露 的基金 信 息 ， 不 得 有 下 列 行 为 ：
1、 虚假记 载 、 误导 性 陈述 或 者重 大 遗漏；
2、 对 证券投资 业绩 进 行 预 测 ；
3、 违 规 承 诺 收益或 者 承担 损 失 ；
4、 诋毁 其 他 基金管理人、基金 托 管人 或 者 基金份额 发 售 机 构 ；
5、 登 载 任何 自 然 人、 法 人 或 者 其 他组 织 的 祝贺 性 、 恭 维 性或 推 荐 性 的文 字 ； 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
63
6、中国证监会 禁 止的 其 他 行 为。
本 基金 公 开 披露 的 信 息 应 采 用 中文文 本 。 如 同 时 采 用 外 文文 本 的，基金 信 息披露义务 人 应 保证 两 种 文 本 的 内容一 致 。 两 种 文 本 发 生 歧 义 的， 以 中文文 本 为准。
本 基金 公 开 披露 的 信 息 采 用 阿拉伯 数 字 ；除 特 别 说明 外 ， 货 币单位 为人 民 币元 。
公 开 披露 的基金 信 息 包括 ：
（ 一 ）招募说明书
招募说明书 是 基金 向 社 会 公 开 发 售 时对 基金 情况进 行 说明的 法律 文 件 。
基金管理人 按 照 《基金 法 》、《 信 息披露办法 》、基金合同 编 制 并 在 基金份额 集 中 申购 的 3日 前 ， 将 基金招募说明书 登 载在 指 定 媒 体 上。基金合同生效 后 ，基金管理人 应 当 在 每 6个
月 结 束之 日起 45日 内 ，更新招募说明书并 登 载在 网站 上， 将 更新的招募说明书 摘 要 登 载在 指 定 报 刊 上。基金管理人 将 在 公 告 的 15日 前 向 中国证监会 报 送 更新的招募说明书，并 就 有 关 更新 内容提 供 书 面 说明。更新 后 的招募说明书 公 告 内容 的 截 止日为 每 6个 月的 最 后 1日。
（二）基金合同、 托 管 协 议
基金管理人 应 在 基金份额 集 中 申购 的 3日 前 ， 将 基金合同 摘 要 登 载在 指 定 媒 体 上 ； 基金
管理人、基金 托 管人 应 将 基金合同、 托 管 协 议 登 载在 各 自 网站 上。
（ 三 ） 集 中 申购 期基金份额 发 售 公 告
基金管理人 将 按 《基金 法 》、《 信 息披露办法 》的有 关规 定 ， 就 集 中 申购 期的 具体 事 宜 编 制 集 中 申购 期基金份额 发 售 公 告 ，并 在披露 招募说明书的 当 日 登 载 于 指 定 媒 体 上。
（ 四 ）基金份额上市 交易 公 告 书
基金份额 获 准 在 证券 交易所 上市 交易 的，基金管理人 应 当 在 基金份额上市 交易 3个 工 作 日 前 ， 将 基金份额上市 交易 公 告 书 登 载在 指 定 媒 体 上。
（ 五 ）基金资 产 净 值 公 告 、基金份额 净 值 公 告 、基金份额 累 计净 值 公 告
1、 本 基金的基金合同生效 后 ， 在 开 始 办 理基金份额 申购或 者 赎回前 ，基金管理人 将至 少 每 周 公 告 一 次 基金资 产 净 值 和基金份额 净 值 ；
2、 在 开 始 办 理基金份额 申购或 者 赎回后 ，基金管理人 将 在 每 个 开放日的 次 日， 通 过 网 站 、基金份额 发 售 网点 以及 其 他 媒介 ， 披露 开放日的基金份额 净 值 和基金份额 累 计净 值 ；
3、基金管理人 将 公 告 半 年 度 和年 度 最 后 一 个 市 场 交易 日（ 或 自 然 日）基金资 产 净 值 和 基金份额 净 值 。基金管理人 应 当 在 上 述 市 场 交易 日（ 或 自 然 日）的 次 日， 将 基金资 产 净 值 、 基金份额 净 值 和基金份额 累 计净 值 登 载在 指 定 媒 体 上。
（ 六 ）基金份额 申购 、 赎回 价 格公 告 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
64
基金管理人 应 当 在 本 基金的基金合同、招募说明书 等信 息披露 文 件 上 载 明基金份额 申 购 、 赎回 价 格 的 计算方 式 及 有 关 申购 、 赎回费 率 ，并保证投资人 能 够 在 基金份额 发 售 网点 查 阅或 者 复 制 前 述 信 息 资 料 。
（ 七 ）基金年 度报告 、基金 半 年 度报告 、基金 季度报告
1、基金管理人 应 当 在 每 年 结 束之 日起 90日 内 ， 编 制 完 成基金年 度报告 ，并 将 年 度报告 正 文 登 载 于 网站 上， 将 年 度报告摘 要 登 载在 指 定 报 刊 上。基金年 度报告 需 经 具 有 从 事 证券 相 关业务 资 格 的会 计 师 事务所审计后 ， 方 可 披露 ；
2、基金管理人 应 当 在 上 半 年 结 束之 日起 60日 内 ， 编 制 完 成基金 半 年 度报告 ，并 将 半 年
度报告 正 文 登 载在 网站 上， 将 半 年 度报告摘 要 登 载在 指 定 报 刊 上 ；
3、基金管理人 应 当 在 每 个 季度 结 束之 日起 15个 工 作 日 内 ， 编 制 完 成基金 季度报告 ，并
将 季度报告 登 载在 指 定 媒 体 上 ；
4、基金合同生效 不 足 2个 月的， 本 基金管理人可 以 不 编 制 当 期 季度报告 、 半 年 度报告 或 者 年 度报告 。
5、基金 定 期 报告 应 当按 有 关规 定分 别 报 中国证监会和基金管理人 主 要 办 公 场 所所在 地 中国证监会 派 出机 构备 案 。
（ 八 ） 临 时 报告与 公 告
在 基金 运作 过 程 中 发 生 如 下 可 能对 基金份额持有人 权 益或 者 基金份额的 价 格 产 生 重 大 影响 的 事件 时 ，有 关 信 息披露义务 人 应 当 在 2日 内 编 制 临 时 报告 书， 予 以 公 告 ，并 在 公 开 披
露 日 分 别 报 中国证监会和基金管理人 主 要 办 公 场 所所在 地 中国证监会 派 出机 构备 案 ：
1、基金份额持有人大会的 召 开 ；
2、终止基金合同 ；
3、转 换 基金 运作 方 式 ；
4、更 换 基金管理人、基金 托 管人 ；
5、基金管理人、基金 托 管人的 法 定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ；
6、基金管理人股 东 及 其出 资 比例 发 生 变 更 ；
7、基金募 集 期 延 长 ；
8、基金管理人的 董 事 长、 总 经 理 及 其 他 高级 管理人 员 、基金 经 理和基金 托 管人基金 托 管 部门负 责 人 发 生 变 动 ；
9、基金管理人的 董 事在 一 年 内 变 更 超 过 50%；
10、基金管理人、基金 托 管人基金 托 管 部门 的 主 要 业务 人 员 在 一 年 内 变 动 超 过 30%； 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
65
11、 涉及 基金管理人、基金 财产 、基金 托 管 业务 的 诉讼 ；
12、基金管理人、基金 托 管人 受 到 监管 部门 的调 查 ；
13、基金管理人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高级 管理人 员 、基金 经 理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ， 基金 托 管人 及 其 基金 托 管 部门负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ；
14、 重 大 关 联 交易事项 ；
15、基金 收益分 配事项 ；
16、管理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标准、 计 提 方 式和 费 率发 生 变 更 ；
17、基金份额 净 值 计 价 错 误 达 基金份额 净 值 0.5%；
18、基金 改 聘 会 计 师 事务所 ；
19、基金 变 更、 增 加 或 减 少 代 销 机 构 ；
20、基金更 换 注册登记 机 构 ；
21、 本 基金开 始 办 理 申购 、 赎回 ；
22、 本 基金 申购 、 赎回费 率 及 其收 费方 式 发 生 变 更 ；
23、 本 基金 发 生 巨 额 赎回 并 延 期 支 付 ；
24、 本 基金 连 续 发 生 巨 额 赎回 并 暂停 接 受 赎回 申 请；
25、 本 基金 暂停 接 受申购 、 赎回 申 请 后 重 新 接 受申购 、 赎回 ；
26、基金份额 暂停 上市、 恢 复 上市 或 终止上市 ；
27、基金份额 折 算与变 更 登记；
28、基金 推 出 新 业务 或 服务 ；
29、中国证监会 或本 基金合同 规 定 的 其 他事项 。
（ 九 ） 澄 清 公 告
在 本 基金合同存续期限 内 ， 任何公 共 媒 体 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 可 能对 基金 份额 价 格 产 生 误导 性 影响 或 者 引 起 较 大 波 动 的， 相 关 信 息披露义务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该 消
息 进 行 公 开 澄 清 ，并 将 有 关 情况 立 即 报告 中国证监会和 深圳 证券 交易所 。
（ 十 ）基金份额持有人大会决议
（ 十 一 ）中国证监会 规 定 的 其 他 信 息
（ 十 二） 信 息披露 文 件 的存放 与查 阅
基金合同、 托 管 协 议、招募说明书 或 更新 后 的招募说明书、年 度报告 、 半 年 度报告 、 季 度报告 和基金份额 净 值 公 告 等 文 本 文 件在编 制 完 成 后 ， 将 存放 于 基金管理人 所在 地 、基金 托
管人 所在 地 ， 供公 众 查 阅 。投资人 在 支 付 工 本 费后 ，可 在 合理 时 间 内 取得 上 述 文 件复 制 件 或国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
66
复 印 件 。
投资人 也 可 在 基金管理人 指 定 的 网站 上 进 行 查 阅 。 本 基金的 信 息披露事项 将 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
本 基金的 信 息披露 将 严 格按 照 法律法规 和基金合同的 规 定 进 行 。
十九、 风险揭 示
证券投资基金（ 以下简称 “基金”） 是 一 种 长期投资 工 具 ， 其 主 要 功 能 是 分 散 投资， 降 低 投资 单 一 证券 所 带 来 的 个 别 风险 。基金 不 同 于 银 行 储蓄 和 债 券 等能 够 提 供 固 定收益 预 期的 金 融 工 具 ，投资人 购 买 基金， 既 可 能 按 其 持有份额 分 享 基金投资 所 产 生的 收益 ， 也 可 能承担 基金投资 所 带 来 的 损 失 。
基金 在 投资 运作 过 程 中可 能面 临 各种 风险 ， 既 包括 市 场风险 ， 也包括 基金自 身 的管理 风 险 、 技术风险 和合 规 风险等 。 巨 额 赎回 风险 是 开放式基金 所 特 有的 一 种 风险 ， 即当 单 个 交易 日基金的 净赎回 申 请 超 过 基金 总 份额的 百 分 之 十 时 ，投资人 将 可 能 无 法及 时 赎回 持有的 全 部 基金份额。
基金 分 为股票基金、 混 合基金、 债 券基金、 货 币 市 场 基金 等不 同 类 型，投资人投资 不 同 类 型的基金 将 获 得 不 同的 收益 预 期， 也 将 承担不 同 程 度 的 风险 。 一 般 来 说，基金的 收益 预 期 越 高 ，投资人 承担 的 风险也 越 大。
投资人 应 当 充分 了解 基金 定 期 定 额投资和 零 存整 取 等 储蓄 方 式的 区 别 。 定 期 定 额投资 是 引 导 投资人 进 行 长期投资、 平均 投资成 本 的 一 种 简 单 易 行 的投资 方 式。 但 是 定 期 定 额投资并 不能 规 避 基金投资 所 固 有的 风险 ， 不能 保证投资人 获 得 收益 ， 也不 是 替 代 储蓄 的 等 效理 财 方
式。
投资人 应 当 认真阅读本 基金基金合同、招募说明书 等 基金 法律 文 件 ， 了解 本 基金的 风险
收益特征 ，并 根 据自 身 的投资目的、投资期限、投资 经 验 、资 产 状 况 等判断 基金 是 否 和投资 人的 风险承受能力相 适 应 。
投资人 应 当通 过 本 基金管理人 或 代 销 机 构 购 买 和 赎回 基金，基金 代 销 机 构 名 单 详 见 本 基 金的招募说明书 或相 关 公 告 。
本 基金 在 集 中 申购 期 内 按 1.00元 初 始 面值 发 售 并 不 改 变 基金的 风险收益特征 。投资人 按 1.00元 面值购 买 基金份额 以后 ，有可 能面 临 基金份额 净 值 跌 破 1.00元 ， 从 而 遭 受 损 失 的国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
67
风险 。
（ 一 ）市 场风险
本 基金 主 要 投资 于 证券市 场 ，而 各种 证券的市 场价 格 受 到 经 济 因 素 、 政 治 因 素 、投资人 心 理和 交易 制 度 等 各种因 素 的 影响 ， 导 致 基金 收益 的 不确定性 。市 场风险 主 要包括 ：
1、 政 策 风险 。 因 国 家 宏 观 政 策（ 如 货 币 政 策、 财 政政 策、 行 业 政 策、 地 区 发 展 政 策 等 ） 发 生 变化 ， 导 致 市 场价 格 波 动 而 产 生 风险 。
2、 经 济 周 期 风险 。 随 经 济 运行 的 周 期 性 变化 ，证券市 场 的 收益 水 平 也 呈 周 期 性 变化 。 基金投资 于 债 券 与 上市 公司 的股票， 收益 水 平 也 会 随 之 变化 ， 从 而 产 生 风险 。
3、 利 率 风险 。金 融 市 场利 率 的 波 动 会 导 致 证券市 场价 格 和 收益 率 的 变 动 。 利 率 直 接 影 响 着 债 券的 价 格 和 收益 率 ， 影响 着 企 业 的 融 资成 本 和 利 润 。基金投资 于 债 券和股票， 其收益 水 平 会 受 到 利 率 变化 的 影响 。
4、上市 公司 经 营 风险 。上市 公司 的 经 营 好 坏 受 多 种因 素 影响 ， 如 管理 能力 、 财 务 状 况 、 市 场 前 景 、 行 业 竞 争 、人 员 素 质等 ， 这些 都 会 导 致 企 业 的 盈利 发 生 变化 。 如 果 基金 所 投资的 上市 公司 经 营 不 善 ， 其 股票 价 格 可 能 下 跌 ， 或 者 能 够 用于分 配 的 利 润 减 少 ， 使 基金投资 收益 下 降 。 虽 然 基金可 以 通 过 投资 多 样 化来 分 散 这 种 非 系统 风险 ， 但不能完全 规 避 。
5、 信用风险 。 主 要 是指 债 务 人的 违 约 风险 ， 若 债 务 人 经 营 不 善 ，资 不 抵 债 ， 债 权 人可 能 会 损 失 掉 大 部 分 的投资， 这 主 要 体 现在 企 业 债 中。
6、 购 买 力风险 。基金的 利 润 将 主 要 通 过现 金 形 式 来 分 配 ，而 现 金可 能 因 为 通 货 膨胀 的 影响 而 导 致 购 买 力 下 降 ， 从 而 使 基金的 实 际 收益 下 降 。
7、 债 券 收益 率 曲 线 风险 。 债 券 收益 率 曲 线 风险 是指 与 收益 率 曲 线 非 平 行 移 动 有 关 的 风 险 ， 单 一 的 久 期 指 标并 不能充分 反 映这 一风险 的存 在 。
8、 再 投资 风险 。 再 投资 风险 反 映 了 利 率 下 降 对 固 定收益 证券 利 息 收 入 再 投资 收益 的 影
响 ， 这 与 利 率 上 升 所 带 来 的 价 格 风险 （ 即 前 面 所 提 到 的 利 率 风险 ） 互 为 消 长。 具体 为 当 利 率 下 降 时 ，基金 从 投资的 固 定收益 证券 所 得 的 利 息 收 入进 行 再 投资 时 ， 将 获 得 比 之 前 较 少 的 收 益 率 。
9、 波 动性风险 。 波 动性风险 主 要 存 在 于 可转 债 的投资中， 具体 表 现 为可转 债 的 价 格 受 到 其相对应 股票 价 格 波 动 的 影响 ，同 时 可转 债 还 有 信用风险 与 转股 风险 。转股 风险 指 相对应 股票 价 格 跌 破 转股 价 ， 不能 获 得 转股 收益 ， 从 而 无 法 弥 补当 初 付 出 的转股期 权 价值 。
（二）管理 风险
在 基金管理 运作 过 程 中基金管理人的 知 识 、 经 验 、 判断 、决策、 技能等 ，会 影响 其对信国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
68
息 的 占 有和 对经 济 形 势 、证券 价 格 走 势 的 判断 ， 从 而 影响 基金 收益 水 平 。 因 此 ， 本 基金可 能 因 为基金管理人的管理 水 平 、管理 手 段 和管理 技术等 因 素 影响 基金 收益 水 平 。
（ 三 ） 流动性风险
本 基金投资 组 合的证券可 能 会 因 为 各种 原 因使 交易 的 执 行 难 度 提 高 ， 买入 成 本或 变现 成 本 增 加 。 出 现部 分品 种 的 交 投 不 活 跃 、成 交 量不 足 的 情 形 ， 此 时 如 果 基金 赎回 金额 较 大，可
能 因 流动性风险 的存 在 导 致 基金 净 值出 现 波 动 。 本 基金 产品 设 计 时充分考虑 了 基金 流动性 问 题 。 针 对 巨 额 申购 和 赎回 设 定 限 制 条款 ， 在 资 产 配 置 中 适 当 加 大期限 短 、 流动性 好 的资 产 配 置 比例 。 通 过 上 述 管理 措 施 ， 最 大限 度 地减 低本 基金的 流动性风险 。
（ 四 ） 其 他 风险
除 以 上 主 要风险 以 外 ，基金 还 可 能 遇 到 以下 风险 ：
1、 因 技术 因 素 而 产 生的 风险 ， 如 基金 在交易 时 所 采 用 的 电 脑 系统 可 能 因 突 发 性 事件 或 不 可 抗 原 因 出 现 故 障 ，由 此 给 基金投资 带 来 风险 ；
2、 因 人为 因 素 而 产 生的 风险 ， 如 基金 经 理 违反 职 业 操守 的 道 德 风险 ， 以及 因 内 幕 交易 、 欺 诈 等行 为 产 生的 违 规 风险 ；
3、人 才 流 失 风险 ， 公司主 要 业务 人 员 的 离 职 如 基金 经 理的 离 职等 可 能 会 在 一定 程 度 上 影响 工 作 的 连 续 性 ，并可 能对 基金 运作产 生 影响 ；
4、 因 为 业务 竞 争 压 力 可 能产 生的 风险 ；
5、 因 其 他 不 可 预 见 或不 可 抗 力 因 素 导 致 的 风险 ， 如 战争 、自 然 灾害 等 会 导 致 基金资 产 损 失 ， 影响 基金 收益 水 平 。
（ 五 ） 本 基金的 特定风险
本 基金 属 于 股票型基金， 其 预 期的 风险 和 收益 高 于 货 币 市 场 基金、 债 券基金、 混 合型基 金，为证券投资基金中的 高 风险 、 高 收益品 种 。 面 临 的 主 要风险 有市 场风险 、投资 风险 、管
理 风险 、 流动性风险 、 本 基金 特 有 风险 、 技术风险 、上市 交易 的 风险 及 其 他 风险等 。
二十、基金 合同 的 变更 、 终 止与基金财产的 清算
（ 一 ）基金合同的 变 更
1、基金合同 变 更 内容对 基金合同 当 事 人 权 利 、 义务 产 生 重 大 影响 的， 应 召 开基金份额 持有人大会，基金合同 变 更的 内容应经 基金份额持有人大会决议同 意 。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
69
（ 1）转 换 基金 运作 方 式 ；
（ 2） 变 更基金 类别 ；
（ 3） 变 更基金投资目标、投资范围 或 投资策略 ；
（ 4） 变 更基金份额持有人大会 程 序 ；
（ 5）更 换 基金管理人、基金 托 管人 ；
（ 6） 提 高 基金管理人、基金 托 管人的 报 酬 标准。 但 根 据 适 用 的 相 关规 定提 高 该 等 报 酬 标准的 除外；
（ 7） 本 基金 与 其 他 基金的合并 ；
（ 8） 对 基金合同 当 事 人 权 利 、 义务 产 生 重 大 影响 的 其 他事项 ；
（ 9） 法律法规 、基金合同 或 中国证监会 规 定 的 其 他 情 形 。
但出 现下 列 情况 时 ，可 不经 基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金 托 管人同 意 变 更 后 公布 ，并 报 中国证监会 备 案 ：
（ 1）调 低 基金管理 费 、基金 托 管 费 和 其 他 应 由基金 承担 的 费 用 ；
（ 2） 在法律法规 和 本 基金合同 规 定 的范围 内 变 更基金的 申购 费 率 、 赎回费 率 或收 费方 式 ；
（ 3） 因 相应 的 法律法规 发 生 变 动 必 须 对 基金合同 进 行 修 改 ；
（ 4） 对 基金合同的修 改 不 涉及 本 基金合同 当 事 人 权 利 义务关 系 发 生 变化 ；
（ 5）基金合同的修 改 对 基金份额持有人 利益 无 实质性不利 影响 ；
（ 6） 按 照 法律法规 或本 基金合同 规 定不 需 召 开基金份额持有人大会的 其 他 情 形 。
2、 关 于 变 更基金合同的基金份额持有人大会决议 应 报 中国证监会核准 或 备 案 ，并 于 中
国证监会核准 或出 具 无 异 议 意 见 后 生效 执 行 ，并自生效 之 日起 2日 内 在 至 少 一 种 指 定 媒 体公 告 。
（二） 本 基金合同的终止
有 下 列 情 形 之 一 的， 本 基金合同 将 终止 ：
1、基金份额持有人大会决 定 终止的 ；
2、基金管理人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由， 不能 继 续 担 任 基金管理人的 职 务 ，而 在 6
个 月 内 无 其 他 适 当 的基金管理 公司 承 接 其原 有 权 利 义务 ；
3、基金 托 管人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由， 不能 继 续 担 任 基金 托 管人的 职 务 ，而 在 6
个 月 内 无 其 他 适 当 的 托 管 机 构 承 接 其原 有 权 利 义务 ；
4、中国证监会 规 定 的 其 他 情况 。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
70
（ 三 ）基金 财产 的 清算
1、基金 财产 清算组
（ 1）基金合同终止 时 ，成 立 基金 财产 清算组 ，基金 财产 清算组在 中国证监会的监 督 下
进 行 基金 清算 。
（ 2）基金 财产 清算组 成 员 由基金管理人、基金 托 管人、 具 有 从 事 证券 相 关业务 资 格 的 注册 会 计 师 、 律 师 以及 中国证监会 指 定 的人 员 组 成。基金 财产 清算组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
（ 3）基金 财产 清算组负 责 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价 、 变现 和 分 配 。基金 财产 清算 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民事 活 动 。
2、基金 财产 清算 程 序
基金合同终止， 应 当按 法律法规 和 本 基金合同的有 关规 定对 基金 财产 进 行 清算 。基金 财 产 清算 程 序 主 要包括 ：
（ 1）基金合同终止 后 ， 发布 基金 财产 清算 公 告 ；
（ 2）基金合同终止 时 ，由基金 财产 清算组 统 一 接 管基金 财产 ；
（ 3） 对 基金 财产 进 行 清 理和 确认 ；
（ 4） 对 基金 财产 进 行 估 价 和 变现 ；
（ 5） 聘 请 会 计 师 事务所 对 清算报告 进 行 审计 ；
（ 6） 聘 请 律 师 事务所 出 具 法律 意 见 书 ；
（ 7） 将 基金 财产 清算 结果 报告 中国证监会 ；
（ 8） 参 加 与 基金 财产 有 关 的 民事 诉讼 ；
（ 9） 公布 基金 财产 清算 结果 ；
（ 10） 对 基金 剩 余 财产 进 行分 配 。
3、 清算费 用
清算费 用 是指 基金 财产 清算组在 进 行 基金 财产 清算过 程 中 发 生的 所 有合理 费 用 ， 清算费 用 由基金 财产 清算组 优 先 从 基金 财产 中 支 付 。
4、基金 财产 按 下 列 顺 序 清 偿 ：
（ 1） 支 付 清算费 用 ；
（ 2） 交 纳 所 欠 税 款 ；
（ 3） 清 偿 基金 债 务 ；
（ 4） 按 基金份额持有人持有的基金份额 比例 进 行分 配 。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
71
基金 财产 未 按 前 款 (1)－ (3)项规 定 清 偿 前 ， 不分 配 给 基金份额持有人。
5、基金 财产 清算 的 公 告
基金 财产 清算 公 告 于 基金合同终止并 报 中国证监会 备 案 后 5个 工 作 日 内 由基金 财产 清
算组 公 告 ； 清算过 程 中的有 关 重 大 事项 须 及 时 公 告 ； 基金 财产 清算 结果 经 会 计 师 事务所审计 ， 律 师 事务所 出 具 法律 意 见 书 后 ，由基金 财产 清算组报 中国证监会 备 案 并 公 告 。
6、基金 财产 清算 账 册 及 文 件 的保存
基金 财产 清算 账 册 及 有 关 文 件 由基金 托 管人保存 15年 以 上。
二十一、基金 合同内容摘 要
（ 一 ）基金合同 当 事 人 及 权 利 义务
A、基金管理人的 权 利
根 据《基金 法 》 及 其 他 有 关法律法规 ，基金管理人的 权 利 为 ：
1、自 本 基金合同生效 之 日起，依 照 有 关法律法规 和 本 基金合同的 规 定独立运用 基金 财 产 ；
2、依 照 基金合同 获 得 基金管理 费以及法律法规规 定或 监管 部门批 准的 其 他 收 入 ；
3、 发 售 基金份额 ；
4、依 照 有 关规 定行 使因 基金 财产 投资 于 证券 所 产 生的 权 利 ；
5、 在 符 合有 关法律法规 的 前 提 下 ， 制 订和调整有 关 基金 认购 、 申购 、 赎回 、转 换 、 非 交易过 户 、转 托 管、 收益分 配 等 业务 的 规 则 ， 在法律法规 和 本 基金合同 规 定 的范围 内 决 定 和 调整基金的 除 调 高 托 管 费 率 和管理 费 率之外 的 相 关费 率 结 构 和 收 费方 式 ；
6、 根 据 本 基金合同 及 有 关规 定 监 督 基金 托 管人， 对于 基金 托 管人 违反 了 本 基金合同 或 有 关法律法规规 定 的 行 为， 对 基金 财产 、 其 他 当 事 人的 利益 造 成 重 大 损 失 的 情 形 ， 应 及 时 呈 报 中国证监会，并 采 取必 要 措 施 保 护 基金 及 相 关 当 事 人的 利益 ；
7、 在 基金合同 约 定 的范围 内 ， 拒绝 或 暂停 受 理 申购 和 赎回 申 请；
8、 在法律法规 允 许的 前 提 下 ，为基金的 利益 依 法 为基金 进 行 融 资、 融 券 ；
9、自 行担 任 或 选 择 、更 换 登记 结 算 机 构 ， 获 取 基金份额持有人名 册 ，并 对 登记 结 算 机 构 的 代 理 行 为 进 行 必 要 的监 督 和 检 查 ；
10、 选 择 、更 换 代 销 机 构 ，并依据基金 销售服务 代 理 协 议和有 关法律法规 ， 对其行 为 进国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
72
行 必 要 的监 督 和 检 查 ；
11、 选 择 、更 换律 师 、 审计 师 、证券 经 纪 商 或其 他 为基金 提 供 服务 的 外 部 机 构 ；
12、 在 基金 托 管人更 换 时 ， 提 名新的基金 托 管人 ；
13、依 法 召 集 基金份额持有人大会 ；
14、 法律法规 和基金合同 规 定 的 其 他 权 利 。
B、基金管理人的 义务
根 据《基金 法 》 及 其 他 有 关法律法规 ，基金管理人的 义务 为 ：
1、依 法 募 集 基金， 办 理 或 者委 托 经 中国证监会 认定 的 其 他 机 构 代 为 办 理基金份额的 发 售 、 申购 、 赎回 和 登记 事 宜 ；
2、 办 理基金 备 案 手 续 ；
3、自基金合同生效 之 日起， 以 诚实信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ；
4、 配备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的人 员 进 行 基金投资 分 析 、决策， 以 专 业化 的 经 营 方 式管 理和 运作 基金 财产 ；
5、 建 立 健 全内 部 风险 控制 、监 察 与 稽 核、 财 务 管理 及 人 事 管理 等 制 度 ，保证 所 管理的 基金 财产 和管理人的 财产相 互 独立 ， 对 所 管理的 不 同基金 分 别 管理， 分 别 记 账 ， 进 行 证券投 资 ；
6、 除 依据《基金 法 》、基金合同 及 其 他 有 关规 定 外 ， 不 得 为自 己 及 任何 第 三 人 谋 取 利益 ，
不 得委 托 第 三 人 运作 基金 财产 ；
7、依 法 接 受 基金 托 管人的监 督；
8、 计算 并 公 告 基金资 产 净 值 ， 确定 基金份额 申购 、 赎回 价 格；
9、 采 取 适 当 合理的 措 施 使 计算 基金份额 认购 、 申购 、 赎回 和 注 销 价 格 的 方法 符 合基金 合同 等 法律 文 件 的 规 定 ；
10、 按 规 定受 理 申购 和 赎回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎回 款 项 ；
11、 进 行 基金会 计 核 算 并 编 制 基金 财 务 会 计报告 ；
12、 编 制 中期和年 度 基金 报告 ；
13、 严 格按 照 《基金 法 》、基金合同 及 其 他 有 关规 定 ， 履 行信 息披露及报告义务 ；
14、保 守 基金 商 业 秘密 ， 不 得 泄 露 基金投资 计 划 、投资 意 向 等 ， 除 《基金 法 》、基金合 同 及 其 他 有 关规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基金 信 息 公 开 披露前 应 予 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
15、 按 照 基金合同的 约 定确定 基金 收益分 配方 案 ， 及 时 向 基金份额持有人 分 配 收益 ；
16、依据《基金 法 》、基金合同 及 其 他 有 关规 定 召 集 基金份额持有人大会 或 配 合基金 托国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
73
管人、基金份额持有人依 法 召 集 基金份额持有人大会 ；
17、保存基金 财产 管理 业务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料；
18、 以 基金管理人名 义 ，代 表 基金份额持有人 利益行 使 诉讼 权 利或 者 实 施 其 他法律 行 为 ；
19、 组 织 并 参 加 基金 财产 清算 小 组 ， 参 与 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价 、 变现 和 分 配 ；
20、 因 违反 基金合同 导 致 基金 财产 的 损 失 或 损 害 基金份额持有人合 法 权 益 ， 应 当 承担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除；
21、基金 托 管人 违反 基金合同 造 成基金 财产 损 失 时 ， 应 为基金份额持有人 利益 向 基金 托
管人 追偿 ；
22、 按 规 定 向 基金 托 管人 提 供 基金份额持有人名 册 资 料；
23、 面 临 解 散 、依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产时 ， 及 时 报告 中国证监会并 通知 基金 托
管人 ；
24、 执 行 生效的基金份额持有人大会决议 ；
25、 不 从 事 任何 有 损 基金 及 其 他 基金 当 事 人 利益 的 活 动 ；
26、依 照 法律法规 为基金的 利益对 被 投资 公司 行 使 股 东 权 利 ，为基金的 利益行 使因 基金
财产 投资 于 证券 所 产 生的 权 利 ， 不 谋 求 对 上市 公司 的 控 股和 直 接 管理 ；
27、 法律法规 、中国证监会和基金合同 规 定 的 其 他义务 。
C、基金 托 管人的 权 利
根 据《基金 法 》 及 其 他 有 关法律法规 ，基金 托 管人的 权 利 为 ：
1、依基金合同 约 定 获 得 基金 托 管 费以及法律法规规 定或 监管 部门批 准的 其 他 收 入 ；
2、监 督 基金管理人 对本 基金的投资 运作 ；
3、自 本 基金合同生效 之 日起，依 法 保管基金资 产 ；
4、 在 基金管理人更 换 时 ， 提 名新 任 基金管理人 ；
5、 根 据 本 基金合同 及 有 关规 定 监 督 基金管理人， 对于 基金管理人 违反 本 基金合同 或 有
关法律法规规 定 的 行 为， 对 基金资 产 、 其 他 当 事 人的 利益 造 成 重 大 损 失 的 情 形 ， 应 及 时 呈 报 中国证监会，并 采 取必 要 措 施 保 护 基金 及 相 关 当 事 人的 利益 ；
6、依 法 召 集 基金份额持有人大会 ；
7、 按 规 定 取得 基金份额持有人名 册 资 料；
8、 法律法规 和基金合同 规 定 的 其 他 权 利 。
D、基金 托 管人的 义务
根 据《基金 法 》 及 其 他 有 关法律法规 ，基金 托 管人的 义务 为 ： 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
74
1、 安 全 保管基金 财产 ；
2、 设 立 专 门 的基金 托 管 部 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配备 足 够 的、合 格 的 熟 悉 基金 托 管 业务 的 专 职 人 员 ， 负 责 基金 财产 托 管 事 宜 ；
3、 对 所托 管的 不 同基金 财产分 别 设 置 账户 ， 确 保基金 财产 的 完 整 与 独立 ；
4、 除 依据《基金 法 》、基金合同 及 其 他 有 关规 定 外 ， 不 得 为自 己 及 任何 第 三 人 谋 取 利益 ，
不 得委 托 第 三 人 托 管基金 财产 ；
5、保管由基金管理人 代 表 基金 签 订的 与 基金有 关 的 重 大合同 及 有 关 凭 证 ；
6、 按 规 定 开 设 基金 财产 的资金 账户 和证券 账户 ；
7、保 守 基金 商 业 秘密 ， 除 《基金 法 》、基金合同 及 其 他 有 关规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基金 信
息 公 开 披露前 应 予 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
8、 对 基金 财 务 会 计报告 、中期和年 度 基金 报告 出 具 意 见 ，说明基金管理人 在 各 重 要 方 面 的 运作 是 否 严 格按 照 基金合同的 规 定 进 行 ；如 果 基金管理人有 未 执 行 基金合同 规 定 的 行
为， 还 应 当 说明基金 托 管人 是 否 采 取了 适 当 的 措 施；
9、保存基金 托 管 业务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料；
10、 按 照 基金合同的 约 定 ， 根 据基金管理人的投资 指 令 ， 及 时 办 理 清算 、 交 割 事 宜 ；
11、 办 理 与 基金 托 管 业务 活 动 有 关 的 信 息披露事项 ；
12、 复 核、 审查 基金管理人 计算 的基金资 产 净 值 和基金份额 申购 、 赎回 价 格；
13、 按 照 规 定 监 督 基金管理人的投资 运作 ；
14、 按 规 定 制 作相 关 账 册 并 与 基金管理人核 对 ；
15、依据基金管理人的 指 令 或 有 关规 定 向 基金份额持有人 支 付 基金 收益 和 赎回 款 项 ；
16、 按 照 规 定 召 集 基金份额持有人大会 或 配 合基金份额持有人依 法 自 行 召 集 基金份额持 有人大会 ；
17、 因 违反 基金合同 导 致 基金 财产 损 失 ， 应承担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除；
18、基金管理人 因 违反 基金合同 造 成基金 财产 损 失 时 ， 应 为基金 向 基金管理人 追偿 ；
19、 参 加 基金 财产 清算 小 组 ， 参 与 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价 、 变现 和 分 配 ；
20、 面 临 解 散 、依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产时 ， 及 时 报告 中国证监会和 银 行 业 监 督
管理 机 构 ，并 通知 基金管理人 ；
21、 执 行 生效的基金份额持有人大会决议 ；
22、 不 从 事 任何 有 损 基金 及 其 他 基金 当 事 人 利益 的 活 动 ； 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
75
23、 建 立 并保存基金份额持有人名 册；
24、 法律法规 、中国证监会和基金合同 规 定 的 其 他义务 。
E、基金份额持有人的 权 利
根 据《基金 法 》 及 其 他 有 关法律法规 ，基金份额持有人的 权 利 为 ：
1、 分 享 基金 财产收益 ；
2、 参 与 分 配清算后 的 剩 余 基金 财产 ；
3、依 法 申 请 赎回 其 持有的基金份额 ；
4、 按 照 规 定要 求 召 开基金份额持有人大会 ；
5、 出 席 或 者委 派 代 表出 席 基金份额持有人大会， 对 基金份额持有人大会 审 议 事项 行 使
表 决 权；
6、 查 阅或 者 复 制 公 开 披露 的基金 信 息 资 料；
7、监 督 基金管理人的投资 运作 ；
8、 对 基金管理人、基金 托 管人、基金份额 发 售 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为依 法 提 起 诉 讼 ；
9、 法律法规 和基金合同 规 定 的 其 他 权 利 。
每 份基金份额 具 有同 等 的合 法 权 益 。
F、基金份额持有人的 义务
根 据《基金 法 》 及 其 他 有 关法律法规 ，基金份额持有人的 义务 为 ：
1、 遵 守 法律法规 、基金合同 及 其 他 有 关规 定 ；
2、 交 纳 基金 认购 、 申购 款 项及法律法规 和基金合同 所规 定 的 费 用 ；
3、 在 持有的基金份额范围 内 ， 承担 基金 亏 损 或 者 基金合同终止的有限 责 任；
4、 不 从 事 任何 有 损 基金 及 其 他 基金份额持有人合 法 权 益 的 活 动 ；
5、 执 行 生效的基金份额持有人大会决议 ；
6、 返 还 在 基金 交易过 程 中 因 任何 原 因 ，自基金管理人 及 基金管理人的 代 理人、基金 托 管人、 代 销 机 构 、 其 他 基金份额持有人 处获 得 的 不 当得 利 ；
7、 法律法规 和基金合同 规 定 的 其 他义务 。
（二）基金份额持有人大会
1、基金份额持有人大会由基金份额持有人 组 成。基金份额持有人持有的 每 一 基金份额 具 有同 等 的投票 权 。
2、 召 开 事 由 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
76
（ 1） 当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的， 经 基金管理人、基金 托 管人 或 持有基金份额 10%以 上 (含 10%， 下 同 )的基金份额持有人 (以 基金管理人 收 到 提 议 当 日的基金份额 计算 ， 下 同 )提 议 时 ， 应 当 召 开基金份额持有人大会 ：
1）终止基金合同 ；
2）转 换 基金 运作 方 式 ；
3） 变 更基金 类别 ；
4） 变 更基金投资目标、投资范围 或 投资策略 ；
5） 变 更基金份额持有人大会 程 序 ；
6）更 换 基金管理人、基金 托 管人 ；
7） 提 高 基金管理人、基金 托 管人的 报 酬 标准， 但 法律法规 要 求 提 高 该 等 报 酬 标准的 除 外；
8） 本 基金 与 其 他 基金的合并 ；
9） 对 基金合同 当 事 人 权 利 、 义务 产 生 重 大 影响 的 其 他事项 ；
10） 法律法规 、基金合同 或 中国证监会 规 定 的 其 他 情 形 。
（ 2） 出 现以下 情 形 之 一 的，可由基金管理人和基金 托 管人 协 商 后 修 改 基金合同， 不 需
召 开基金份额持有人大会 ：
1）调 低 基金管理 费 、基金 托 管 费 和 其 他 应 由基金 承担 的 费 用 ；
2） 在法律法规 和 本 基金合同 规 定 的范围 内 变 更基金的 申购 费 率 、 赎回费 率 或收 费方 式 ；
3） 因 相应 的 法律法规 发 生 变 动 必 须 对 基金合同 进 行 修 改 ；
4） 对 基金合同的修 改 不 涉及 本 基金合同 当 事 人 权 利 义务关 系 发 生 变化 ；
5）基金合同的修 改 对 基金份额持有人 利益 无 实质性不利 影响 ；
6） 按 照 法律法规 或本 基金合同 规 定不 需 召 开基金份额持有人大会的 其 他 情 形 。
3、 召 集 人和 召 集 方 式
（ 1） 除 法律法规 或本 基金合同 另 有 约 定 外 ，基金份额持有人大会由基金管理人 召 集 。 基金管理人 未 按 规 定 召 集或 者 不能 召 集时 ，由基金 托 管人 召 集 。
（ 2）基金 托 管人 认 为有 必 要 召 开基金份额持有人大会的， 应 当 向 基金管理人 提出 书 面
提 议。基金管理人 应 当 自 收 到 书 面提 议 之 日起 10日 内 决 定 是 否 召 集 ，并书 面 告 知 基金 托 管 人。基金管理人决 定 召 集 的， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日起 60日 内 召 开 ； 基金管理人决 定不 召 集 ，基金 托 管人 仍 认 为有 必 要 召 开的， 应 当 自 行 召 集 。
（ 3） 代 表 基金份额 10%以 上的基金份额持有人 认 为有 必 要 召 开基金份额持有人大会的，国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
77
应 当 向 基金管理人 提出 书 面提 议。基金管理人 应 当 自 收 到 书 面提 议 之 日起 10日 内 决 定 是 否 召 集 ，并书 面 告 知 提出提 议的基金份额持有人 代 表 和基金 托 管人。基金管理人决 定 召 集 的， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日起 60日 内 召 开 ； 基金管理人决 定不 召 集 ， 代 表 基金份额 10%以 上 的基金份额持有人 仍 认 为有 必 要 召 开的， 应 当 向 基金 托 管人 提出 书 面提 议。基金 托 管人 应 当
自 收 到 书 面提 议 之 日起 10日 内 决 定 是 否 召 集 ，并书 面 告 知 提出提 议的基金份额持有人 代 表 和基金管理人 ； 基金 托 管人决 定 召 集 的， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日起 60日 内 召 开。
（ 4） 代 表 基金份额 10%以 上的基金份额持有人 就 同 一 事项 要 求 召 开基金份额持有人大 会，而基金管理人、基金 托 管人 都 不 召 集 的， 代 表 基金份额 10%以 上的基金份额持有人有 权 自 行 召 集 基金份额持有人大会， 但应 当 至 少 提 前 30日 向 中国证监会 备 案 。
（ 5）基金份额持有人依 法 自 行 召 集 基金份额持有人大会的，基金管理人、基金 托 管人 应 当 配 合， 不 得 阻 碍 、 干 扰 。
4、 召 开基金份额持有人大会的 通知 时 间 、 通知 内容 、 通知 方 式
（ 1）基金份额持有人大会的 召 集 人 (以下简称 “ 召 集 人” )负 责 选 择 确定 开会 时 间 、 地 点 、 方 式和 权 益 登记 日。 召 开基金份额持有人大会， 召 集 人 必 须 于 会议 召 开日 前 30天 在 指 定 媒 体公 告 。基金份额持有人大会 通知 须至 少 载 明 以下 内容 ：
1）会议 召 开的 时 间 、 地点 和 出 席 方 式 ；
2）会议 拟 审 议的 主 要 事项 ；
3）会议 形 式 ；
4）议 事 程 序 ；
5）有 权 出 席 基金份额持有人大会的基金份额持有人 权 益 登记 日 ；
6） 代 理投票的 授权委 托 书的 内容要 求 (包括但不 限 于 代 理人 身 份、 代 理 权 限和 代 理有效
期限 等 )、 送 达 时 间 和 地点 ；
7） 表 决 方 式 ；
8）会 务 常设 联系 人 姓 名、 电话 ；
9） 出 席 会议 者必 须 准 备 的文 件 和 必 须履 行 的 手 续 ；
10） 召 集 人 需 要 通知 的 其 他事项 。
（ 2） 采 用 通 讯 方 式开会并 进 行表 决的 情况 下 ，由 召 集 人决 定 通 讯 方 式和书 面表 决 方 式， 并 在 会议 通知 中说明 本 次 基金份额持有人大会 所 采 取 的 具体通 讯 方 式、 委 托 的 公 证 机 关及 其
联系 方 式和 联系 人、书 面表 决 意 见 寄 交 的 截 止 时 间 和 收 取 方 式。
（ 3） 如 召 集 人为基金管理人， 还 应 另 行 书 面 通知 基金 托 管人 到 指 定 地点 对 书 面表 决 意国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
78
见 的 计 票 进 行 监 督；如 召 集 人为基金 托 管人， 则应 另 行 书 面 通知 基金管理人 到 指 定 地点 对 书 面表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督；如 召 集 人为基金份额持有人， 则应 另 行 书 面 通知 基金管理人和 基金 托 管人 到 指 定 地点 对 书 面表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。基金管理人 或 基金 托 管人 拒 不 派 代 表对 书 面表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的， 不 影响 计 票和 表 决 结果 。
5、基金份额持有人 出 席 会议的 方 式
（ 1）会议 方 式
1）基金份额持有人大会的 召 开 方 式 包括 现 场 开会和 通 讯 方 式开会。
2） 现 场 开会由基金份额持有人 本 人 出 席 或 通 过 授权委 托 书 委 派 其 代 理人 出 席 ， 现 场 开 会 时 基金管理人和基金 托 管人的 授权代 表应 当 出 席 ， 如 基金管理人 或 基金 托 管人 拒 不 派 代 表 出 席 的， 不 影响 表 决效 力 。
3） 通 讯 方 式开会 指按 照本 基金合同的 相 关规 定 以 通 讯 的书 面 方 式 进 行表 决。
4）会议的 召 开 方 式由 召 集 人 确定 。
（ 2） 召 开基金份额持有人大会的 条 件
1） 现 场 开会 方 式
在 同 时 符 合 以下 条 件 时 ， 现 场 会议 方 可 举 行 ：
① 对 到 会 者 在 权 益 登记 日持有基金份额的 统 计 显 示 ， 全 部 有效 凭 证 所 对应 的基金份额 应 占 权 益 登记 日基金 总 份额的 50%以 上 (含 50%， 下 同 )；
② 到 会的基金份额持有人 身 份证明 及 持有基金份额的 凭 证、 代 理人 身 份证明、 委 托 人 持有基金份额的 凭 证 及 授权委 托 代 理 手 续 完 备 ， 到 会 者 出 具 的 相 关 文 件 符 合有 关法律法规 和 基金合同 及 会议 通知 的 规 定 ，并 且 持有基金份额的 凭 证 与 基金管理人持有的 注册登记 资 料 相
符 。
2） 通 讯 开会 方 式
在 同 时 符 合 以下 条 件 时 ， 通 讯 会议 方 可 举 行 ：
① 召 集 人 按 本 基金合同 规 定 公 告 会议 通知；
② 召 集 人 按 基金合同 规 定 通知 基金 托 管人 或 /和基金管理人 (分 别 或 共 同 称 为“监 督 人” )
到 指 定 地点 对 书 面表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督；
③ 召 集 人 在 监 督 人和 公 证 机 关 的监 督 下 按 照 会议 通知 规 定 的 方 式 收 取 和 统 计 基金份额 持有人的书 面表 决 意 见 ， 如 基金管理人 或 基金 托 管人 经 通知 拒 不 到 场 监 督 的， 不 影响 表 决效 力 ；
④ 本 人 直 接 出 具 书 面意 见 或 授权 他 人 代 表出 具 书 面意 见 的基金份额持有人 所 代 表 的基国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
79
金份额 占 权 益 登记 日基金 总 份额的 50%以 上 ；
⑤ 直 接 出 具 书 面意 见 的基金份额持有人 或受 托 代 表 他 人 出 具 书 面意 见 的 代 理人 提 交 的 持有基金份额的 凭 证、 授权委 托 书 等 文 件 符 合 法律法规 、基金合同和会议 通知 的 规 定 ，并 与
登记 结 算 机 构 记 录 相 符 。
6． 议 事 内容 与 程 序
（ 1）议 事 内容 及 提 案 权
1）议 事 内容 为 本 基金合同 规 定 的 召 开基金份额持有人大会 事 由 所涉及 的 内容 。
2）基金管理人、基金 托 管人、 单 独或 合并持有 权 益 登记 日 本 基金 总 份额 10%以 上的基 金份额持有人可 以在 大会 召 集 人 发 出 会议 通知 前 就 召 开 事 由 向 大会 召 集 人 提 交 需 由基金份 额持有人大会 审 议 表 决的 提 案 。
3） 对于 基金份额持有人 提 交 的 提 案 ，大会 召 集 人 应 当按 照 以下 原则对提 案进 行 审 核 ：
关 联 性 。大会 召 集 人 对于 基金份额持有人 提 案 涉及事项与 基金有 直 接 关 系 ，并 且 不 超 出
法律法规 和基金合同 规 定 的基金份额持有人大会 职 权 范围的， 应提 交 大会 审 议 ； 对于不 符 合 上 述 要 求 的， 不提 交 基金份额持有人大会 审 议。 如 果 召 集 人决 定不 将 基金份额持有人 提 案 提
交 大会 表 决， 应 当 在 该次 基金份额持有人大会上 进 行 解 释 和说明。
程 序 性 。大会 召 集 人可 以 对 基金份额持有人的 提 案 涉及 的 程 序 性 问题 做 出 决 定 。 如 将 其 提 案进 行分 拆 或 合并 表 决， 需 征 得 原提 案 人同 意 ； 原提 案 人 不 同 意 变 更的，大会 主 持人可 以
就 程 序 性 问题 提 请 基金份额持有人大会 做 出 决 定 ，并 按 照 基金份额持有人大会决 定 的 程 序 进 行 审 议。
4） 单 独或 合并持有 权 利 登记 日基金 总 份额 10％ 以 上的基金份额持有人 提 交 基金份额持 有人大会 审 议 表 决的 提 案 ，基金管理人 或 基金 托 管人 提 交 基金份额持有人大会 审 议 表 决的 提 案 ， 未 获 基金份额持有人大会 审 议 通 过 ， 就 同 一提 案 再 次 提 请 基金份额持有人大会 审 议， 其 时 间间 隔 不 少 于 30日。 法律法规 另 有 规 定 的 除外 。
5）基金份额持有人大会的 召 集 人 发 出 召 开会议的 通知 后 ， 如 果 需 要对原 有 提 案进 行 修
改 ， 应 当 在 基金份额持有人大会 召 开 前 30日 及 时 公 告 。 否 则 ，会议的 召 开日期 应 当 顺 延 并 保证 至 少 与 公 告 日期有 30日的 间 隔 期。
（ 2）议 事 程 序
1） 现 场 开会
在现 场 开会的 方 式 下 ， 首 先 由大会 主 持人 按 照 规 定 程 序 宣 布 会议议 事 程 序 及 注 意 事项 ，
确定 和 公布 监票人， 然 后 由大会 主 持人 宣 读提 案 ， 经 讨 论 后 进 行表 决， 经 合 法 执 业 的 律 师 见国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
80
证 后 形 成大会决议。
大会由 召 集 人 授权代 表 主 持。基金管理人为 召 集 人的， 其 授权代 表 未 能 主 持大会的 情况
下 ，由基金 托 管人 授权代 表 主 持 ；如 果 基金管理人和基金 托 管人 授权代 表 均 未 能 主 持大会， 则 由 出 席 大会的基金份额持有人和 代 理人 以所 代 表 的基金份额 50%以 上 多 数 选 举 产 生 一 名 代 表作 为 该次 基金份额持有人大会的 主 持人。
召 集 人 应 当 制 作出 席 会议人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会议人 员 姓 名 (或 单位 名 称 )、 身 份证号 码 、持有 或 代 表 有 表 决 权 的基金份额 数量 、 委 托 人 姓 名 (或 单位 名 称 )等 事项 。
2） 通 讯 方 式开会
在 通 讯 表 决开会的 方 式 下 ， 首 先 由 召 集 人 提 前 30日 公布 提 案 ， 在所 通知 的 表 决 截 止日 期 后 第 2个 工 作 日 在 公 证 机 关及 监 督 人的监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有效 表 决并 形 成决议。 如 监 督 人 经 通知 但 拒绝 到 场 监 督 ， 则 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成的决议有效。
（ 3）基金份额持有人大会 不 得 对 未事 先 公 告 的议 事 内容 进 行表 决。
7、决议 形 成的 条 件 、 表 决 方 式、 程 序
（ 1）基金份额持有人 所 持 每 一 基金份额 享 有 平 等 的 表 决 权 。
（ 2）基金份额持有人大会决议 分 为 一 般 决议和 特 别 决议 ：
1） 一 般 决议
一 般 决议 须 经出 席 会议的基金份额持有人 (或其 代 理人 )所 持 表 决 权 的 50%以 上 通 过方
为有效， 除 下 列 2)所规 定 的 须 以 特 别 决议 通 过事项以 外 的 其 他事项 均 以 一 般 决议的 方 式 通 过 ；
2） 特 别 决议
特 别 决议 须 经出 席 会议的基金份额持有人 (或其 代 理人 )所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 (含
三 分 之 二 )通 过方 为有效 ； 涉及 更 换 基金管理人、更 换 基金 托 管人、转 换 基金 运作 方 式、终 止基金合同 等 重 大 事项 必 须 以 特 别 决议 通 过方 为有效。
（ 3）基金份额持有人大会决 定 的 事项 ， 应 当 依 法报 中国证监会核准 或 者 备 案 ，并 予 以
公 告 。
（ 4） 采 取通 讯 方 式 进 行表 决 时 ， 除非 在计 票 时 有 充分 的 相 反 证据证明， 否 则表面 符 合
法律法规 和会议 通知 规 定 的书 面表 决 意 见 即 视 为有效的 表 决， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或相 互 矛盾 的 视 为 弃 权 表 决， 但应 当 计 入 出 具 书 面意 见 的基金份额持有人 所 代 表 的基金份额 总 数 。
（ 5）基金份额持有人大会 采 取记 名 方 式 进 行 投票 表 决。
（ 6）基金份额持有人大会的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
81
逐 项 表 决。
8、 计 票
（ 1） 现 场 开会
1） 如 基金份额持有人大会由基金管理人 或 基金 托 管人 召 集 ， 则 基金份额持有人大会的 主 持人 应 当 在 会议开 始 后 宣 布 在 出 席 会议的基金份额持有人和 代 理人中 推 举 两 名基金份额 持有人 代 表 与 大会 召 集 人 授权 的 一 名监 督员 共 同 担 任 监票人 ；如 大会由基金份额持有人自 行
召 集 ，基金份额持有人大会的 主 持人 应 当 在 会议开 始 后 宣 布 在 出 席 会议的基金份额持有人和 代 理人中 推 举 两 名基金份额持有人 代 表 与 基金管理人、基金 托 管人 授权 的 一 名监 督员 共 同 担 任 监票人 ； 但 如 果 基金管理人和基金 托 管人的 授权代 表 未 出 席 ， 则 大会 主 持人可自 行 选 举 三 名基金份额持有人 代 表担 任 监票人。
2）监票人 应 当 在 基金份额持有人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 ，由大会 主 持人 当 场 公布 计 票 结 果 。
3） 如 大会 主 持人 对于提 交 的 表 决 结果 有 异 议，可 以 对 投票 数 进 行 重 新 清 点 ；如 大会 主 持人 未 进 行 重 新 清 点 ，而 出 席 大会的基金份额持有人 或 代 理人 对 大会 主 持人 宣 布 的 表 决 结果 有 异 议， 其 有 权 在 宣 布 表 决 结果 后 立 即 要 求 重 新 清 点 ，大会 主 持人 应 当 立 即重 新 清 点 并 公布 重 新 清 点结果 。 重 新 清 点仅 限 一 次 。
（ 2） 通 讯 方 式开会
在 通 讯 方 式开会的 情况 下 ， 计 票 方 式为 ： 由大会 召 集 人 授权 的 两 名监票人 在 监 督 人 派 出 的 授权代 表 的监 督 下 进 行 计 票，并由 公 证 机 关 对其 计 票 过 程予 以 公 证 ；如 监 督 人 经 通知 但 拒
绝 到 场 监 督 ， 则 大会 召 集 人可自 行 授权 3名监票人 进 行 计 票，并由 公 证 机 关 对其 计 票 过 程予 以 公 证。
9、基金份额持有人大会决议 报 中国证监会核准 或 备 案 后 的 公 告 时 间 、 方 式
（ 1）基金份额持有人大会 通 过 的 一 般 决议和 特 别 决议， 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日起 5日 内 报 中国证监会核准 或 者 备 案 。基金份额持有人大会决 定 的 事项 自中国证监会依 法 核准 或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日起生效。
（ 2）生效的基金份额持有人大会决议 对全 体 基金份额持有人、基金管理人、基金 托 管
人 均 有 约束 力 。基金管理人、基金 托 管人和基金份额持有人 应 当 执 行 生效的基金份额持有人 大会决议。
（ 3）基金份额持有人大会决议 应 自生效 之 日起 2日 内 在 指 定 媒 体公 告 。 如 果 采 用 通 讯 方 式 进 行表 决， 在 公 告 基金份额持有人大会决议 时 ， 必 须将 公 证书 全 文、 公 证 机 构 、 公 证 员国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
82
姓 名 等一 同 公 告 。
10、 法律法规 或 监管 部门 对 基金份额持有人大会 另 有 规 定 的， 从 其 规 定 。
（ 三 ）基金合同的 变 更、终止 与 基金 财产 的 清算
A、基金合同的 变 更
1、基金合同 变 更 内容对 基金合同 当 事 人 权 利 、 义务 产 生 重 大 影响 的， 应 召 开基金份额 持有人大会，基金合同 变 更的 内容应经 基金份额持有人大会决议同 意 。
（ 1）转 换 基金 运作 方 式 ；
（ 2） 变 更基金 类别 ；
（ 3） 变 更基金投资目标、投资范围 或 投资策略 ；
（ 4） 变 更基金份额持有人大会 程 序 ；
（ 5）更 换 基金管理人、基金 托 管人 ；
（ 6） 提 高 基金管理人、基金 托 管人的 报 酬 标准。 但 根 据 适 用 的 相 关规 定提 高 该 等 报 酬 标准的 除外；
（ 7） 本 基金 与 其 他 基金的合并 ；
（ 8） 对 基金合同 当 事 人 权 利 、 义务 产 生 重 大 影响 的 其 他事项 ；
（ 9） 法律法规 、基金合同 或 中国证监会 规 定 的 其 他 情 形 。
但出 现下 列 情况 时 ，可 不经 基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金 托 管人同 意 变 更 后 公布 ，并 报 中国证监会 备 案 ：
（ 1）调 低 基金管理 费 、基金 托 管 费 和 其 他 应 由基金 承担 的 费 用 ；
（ 2） 在法律法规 和 本 基金合同 规 定 的范围 内 变 更基金的 申购 费 率 、 赎回费 率 或收 费方 式 ；
（ 3） 因 相应 的 法律法规 发 生 变 动 必 须 对 基金合同 进 行 修 改 ；
（ 4） 对 基金合同的修 改 不 涉及 本 基金合同 当 事 人 权 利 义务关 系 发 生 变化 ；
（ 5）基金合同的修 改 对 基金份额持有人 利益 无 实质性不利 影响 ；
（ 6） 按 照 法律法规 或本 基金合同 规 定不 需 召 开基金份额持有人大会的 其 他 情 形 。
2、 关 于 变 更基金合同的基金份额持有人大会决议 应 报 中国证监会核准 或 备 案 ，并 于 中
国证监会核准 或出 具 无 异 议 意 见 后 生效 执 行 ，并自生效 之 日起 2日 内 在 至 少 一 种 指 定 媒 体公 告 。
B、 本 基金合同的终止
有 下 列 情 形 之 一 的， 本 基金合同 将 终止 ： 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
83
1、基金份额持有人大会决 定 终止的 ；
2、基金管理人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由， 不能 继 续 担 任 基金管理人的 职 务 ，而 在 6
个 月 内 无 其 他 适 当 的基金管理 公司 承 接 其原 有 权 利 义务 ；
3、基金 托 管人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由， 不能 继 续 担 任 基金 托 管人的 职 务 ，而 在 6
个 月 内 无 其 他 适 当 的 托 管 机 构 承 接 其原 有 权 利 义务 ；
4、中国证监会 规 定 的 其 他 情况 。
C、基金 财产 的 清算
1、基金 财产 清算组
（ 1）基金合同终止 时 ，成 立 基金 财产 清算组 ，基金 财产 清算组在 中国证监会的监 督 下
进 行 基金 清算 。
（ 2）基金 财产 清算组 成 员 由基金管理人、基金 托 管人、 具 有 从 事 证券 相 关业务 资 格 的 注册 会 计 师 、 律 师 以及 中国证监会 指 定 的人 员 组 成。基金 财产 清算组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
（ 3）基金 财产 清算组负 责 基金 财产 的保管、 清 理、 估 价 、 变现 和 分 配 。基金 财产 清算 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民事 活 动 。
2、基金 财产 清算 程 序
基金合同终止， 应 当按 法律法规 和 本 基金合同的有 关规 定对 基金 财产 进 行 清算 。基金 财 产 清算 程 序 主 要包括 ：
（ 1）基金合同终止 后 ， 发布 基金 财产 清算 公 告 ；
（ 2）基金合同终止 时 ，由基金 财产 清算组 统 一 接 管基金 财产 ；
（ 3） 对 基金 财产 进 行 清 理和 确认 ；
（ 4） 对 基金 财产 进 行 估 价 和 变现 ；
（ 5） 聘 请 会 计 师 事务所 对 清算报告 进 行 审计 ；
（ 6） 聘 请 律 师 事务所 出 具 法律 意 见 书 ；
（ 7） 将 基金 财产 清算 结果 报告 中国证监会 ；
（ 8） 参 加 与 基金 财产 有 关 的 民事 诉讼 ；
（ 9） 公布 基金 财产 清算 结果 ；
（ 10） 对 基金 剩 余 财产 进 行分 配 。
3、 清算费 用
清算费 用 是指 基金 财产 清算组在 进 行 基金 财产 清算过 程 中 发 生的 所 有合理 费 用 ， 清算费国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
84
用 由基金 财产 清算组 优 先 从 基金 财产 中 支 付 。
4、基金 财产 按 下 列 顺 序 清 偿 ：
（ 1） 支 付 清算费 用 ；
（ 2） 交 纳 所 欠 税 款 ；
（ 3） 清 偿 基金 债 务 ；
（ 4） 按 基金份额持有人持有的基金份额 比例 进 行分 配 。
基金 财产 未 按 前 款 (1)－ (3)项规 定 清 偿 前 ， 不分 配 给 基金份额持有人。
5、基金 财产 清算 的 公 告
基金 财产 清算 公 告 于 基金合同终止并 报 中国证监会 备 案 后 5个 工 作 日 内 由基金 财产 清
算组 公 告 ； 清算过 程 中的有 关 重 大 事项 须 及 时 公 告 ； 基金 财产 清算 结果 经 会 计 师 事务所审计 ， 律 师 事务所 出 具 法律 意 见 书 后 ，由基金 财产 清算组报 中国证监会 备 案 并 公 告 。
6、基金 财产 清算 账 册 及 文 件 的保存
基金 财产 清算 账 册 及 有 关 文 件 由基金 托 管人保存 15年 以 上。
（ 四 ） 争 议 解 决 方 式
对于 因 基金合同的订 立 、 内容 、 履 行 和 解 释 或 与 基金合同有 关 的 争 议，基金合同 当 事 人
应尽量 通 过协 商 、调 解 途径 解 决。 不愿或 者 不能 通 过协 商 、调 解解 决的， 任何 一 方 均 有 权 将
争 议 提 交 中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员 会， 按 照 中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员 会 届 时 有效的 仲裁 规 则 进 行 仲裁 。 仲裁 地点 为 北 京 市。 仲裁裁 决 是 终 局 的， 对 各 方 当 事 人 均 有 约束 力 ， 仲裁 费 用 由 败 诉 方 承担 。
争 议 处 理期 间 ，基金合同 当 事 人 应恪守 各 自的 职责 ， 继 续 忠 实 、 勤勉 、 尽责 地履 行 基金
合同 规 定 的 义务 ， 维护 基金份额持有人的合 法 权 益 。
本 基金合同 受 中国 法律 管 辖 。
（ 五 ）基金合同存放 地 和投资 者取得 基金合同的 方 式
本 基金合同可 印 制 成 册 ， 供 投资人 在 基金管理人、基金 托 管人、 代 销 机 构 和 注册登记 机 构办 公 场 所查 阅 ， 但其 效 力应 以 基金合同 正 本 为准。
二十二、托管 协议内容摘 要
（ 一 ） 托 管 协 议 当 事 人 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
85
1、基金管理人
名 称 ： 国泰基金管理有限 公司
住 所 ： 上 海 市 浦东 新 区 峨 山 路 91弄 98号 201A
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号上 海 环球 金 融 中 心 39楼
邮 政 编 码 ： 200120
法 定 代 表 人 ：陈 勇胜
成 立 日期 ： 1998年 3月 5日
批 准 设 立机 关及批 准 设 立 文号 ： 中国证监会证监基 字 [1998]5号
组 织 形 式 ： 有限 责 任公司
注册 资 本 ： 壹 亿 壹千 万 元 人 民 币
存续期 间： 持续 经 营
经 营 范围 ： 基金管理 业务 、 发 起 设 立 基金 及 中国证监会 批 准的 其 他业务
2、基金 托 管人
名 称 ： 中国 建设银 行 股份有限 公司 (简称 ： 中国 建设银 行 )
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
邮 政 编 码 ： 100033
法 定 代 表 人 ： 张 建 国（ 代 行 ）
成 立 日期 ： 2004年 09月 17日
基金 托 管 业务批 准文号 ： 中国证监会证监基 字 [1998]12号
组 织 形 式 ： 股份有限 公司
注册 资 本 ： 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰零捌 万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经 营
经 营 范围 ： 吸 收 公 众 存 款 ；发 放 短 期、中期、长期 贷 款 ； 办 理国 内 外 结 算 ； 办 理票据 承 兑 与 贴 现 ；发 行 金 融 债 券 ；代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政府 债 券 ； 买卖 政府 债 券、金 融 债 券 ；
从 事 同 业 拆 借 ； 买卖 、 代 理 买卖 外 汇 ； 从 事 银 行 卡 业务 ； 提 供 信用 证 服务及 担 保 ；代 理 收 付
款 项及 代 理保 险 业务 ； 提 供 保管 箱 服务 ； 经 中国 银 行 业 监 督 管理 机 构 等 监管 部门批 准的 其 他 业务 。
（二）基金 托 管人 与 基金管理人 之间 的 业务 监 督 、核 查
A、基金 托 管人 对 基金管理人的 业务 监 督 和核 查 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
86
1、基金 托 管人 根 据有 关法律法规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ， 对 基金投资范围、投资 对 象 进 行 监 督 。基金合同明 确 约 定 基金投资 风 格 或 证券 选 择 标准的，基金管理人 应 按 照 基金 托 管人 要 求 的 格 式 提 供 投资 品 种 池 和 交易 对 手 库 ， 以 便 基金 托 管人 运用相 关 技术 系统 ， 对 基金 实 际 投资 是 否 符 合基金合同 关 于 证券 选 择 标准的 约 定 进 行 监 督 ， 对 存 在 疑 义 的 事项 进 行 核 查 。
本 基金的投资范围为 具 有 良 好 流动性 的金 融 工 具 ， 包括 国 内 依 法 发 行 上市的股票、 债 券、 货 币 市 场 工 具 、 权 证、资 产 支 持证券 及法律法规 或 中国证监会 允 许基金投资的 其 他 金 融 工 具 。
如 果 法律法规 或 监管 机 构以后 允 许基金投资 其 它 品 种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，可 以
将 其 纳 入 投资范围。
2、基金 托 管人 根 据有 关法律法规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ， 对 基金投资、 融 资 比例 进 行 监 督 。基金 托 管人 按 下 述 比例 和调整期限 进 行 监 督：
（ 1） 本 基金持有 一 家 上市 公司 的股票， 其 市 值不 超 过 基金资 产 净 值 的 10%；
（ 2） 本 基金持有的 全 部 权 证， 其 市 值不 得 超 过 基金资 产 净 值 的 3%；
（ 3） 本 基金 进入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的资金 余 额 不 得 超 过 基金资 产 净 值 的 40%；
（ 4） 本 基金股票资 产 投资 比例 占 基金资 产 的 60%-95%； 债 券、 货 币 市 场 工 具 、 现 金、 权 证、资 产 支 持证券 以及法律法规 或 中国证监会 允 许基金投资的 其 他 金 融 工 具 占 基金资 产 的 5%-40%。
（ 5） 本 基金投资 于 同 一原 始 权 益 人的 各类 资 产 支 持证券的 比例 ， 不 得 超 过 基金资 产 净
值 的 10%；
（ 6） 本 基金持有的 全 部 资 产 支 持证券， 其 市 值不 得 超 过 基金资 产 净 值 的 20%；
（ 7） 本 基金持有的同 一 (指 同 一信用 级 别 )资 产 支 持证券的 比例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证券 规 模 的 10%；
（ 8） 本 基金 应 投资 于信用 级 别评 级 为 BBB以 上 (含 BBB)的资 产 支 持证券。基金持有资
产 支 持证券期 间 ， 如 果 其信用等 级 下 降 、 不 再 符 合投资标准， 应 在 评 级 报告 发布之 日起 3
个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
（ 9）基金 财产 参 与 股票 发 行申购 ， 本 基金 所 申 报 的金额 不 超 过 本 基金的 总 资 产 ， 本 基 金 所 申 报 的股票 数量不 超 过 拟 发 行 股票 公司 本 次发 行 股票的 总 量 ；
（ 10） 本 基金 在 任何 交易 日 买入 权 证的 总 金额， 不 得 超 过 上 一 交易 日基金资 产 净 值 的 0.5%； 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
87
（ 11）保持 不低于 基金资 产 净 值 5%的 现 金 或 者 到 期日 在 一 年 以 内 的 政府 债 券 ；
（ 12） 本 基金持有的 所 有 流 通 受 限证券， 其 公 允 价值不 得 超 过 本 基金资 产 净 值 的 10%；
本 基金持有的同 一流 通 受 限证券， 其 公 允 价值不 得 超 过 本 基金资 产 净 值 的 2%；
（ 13） 法律法规及 本 基金合同 规 定 的 其 他 限 制 。
法律法规 或 监管 部门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用于本 基金， 则本 基金投资 不 再 受相 关 限 制 。
因 证券市 场 波 动 、上市 公司 合并、基金 规 模 变 动 、股 权 分 置 改 革 中 支 付 对价等 基金管理 人 之外 的 因 素 致 使 基金投资 比例 不 符 合上 述 规 定 投资 比例 的，基金管理人 应 当 在 10个 交易 日 内 进 行 调整。
3、基金 托 管人 根 据有 关法律法规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ， 对本 托 管 协 议第 十五 条 第
九 款 基金投资 禁 止 行 为 进 行 监 督 。基金 托 管人 通 过事后 监 督 方 式 对 基金管理人基金投资 禁 止 行 为和 关 联 交易 进 行 监 督 。 根 据 法律法规 有 关 基金 禁 止 从 事关 联 交易 的 规 定 ，基金管理人和 基金 托 管人 应 事 先 相 互 提 供 与 本机 构 有 控 股 关 系 的股 东 、 与 本机 构 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 名 单 及 有 关关 联 方 发 行 的证券名 单 。基金管理人和基金 托 管人有 责 任 确 保 关 联 交易 名 单 的
真实性 、准 确性 、 完 整 性 ，并 负 责 及 时 将 更新 后 的名 单 发 送 给 对 方 。
若 基金 托 管人 发 现 基金管理人 与关 联 交易 名 单 中 列 示 的 关 联 方 进 行 法律法规 禁 止基金
从 事 的 关 联 交易 时 ，基金 托 管人 应 及 时提醒 基金管理人 采 取必 要 措 施 阻 止 该 关 联 交易 的 发 生， 如 基金 托 管人 采 取必 要 措 施 后 仍 无 法 阻 止 关 联 交易 发 生 时 ，基金 托 管人有 权 向 中国证监 会 报告 。 对于 基金管理人 已 成 交 的 关 联 交易 ，基金 托 管人 事前 无 法 阻 止 该 关 联 交易 的 发 生， 只 能 进 行 事后 结 算 ，基金 托 管人 不承担 由 此 造 成的 损 失 ，并 向 中国证监会 报告 。
4、基金 托 管人 根 据有 关法律法规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ， 对 基金管理人 参 与 银 行 间 债 券市 场 进 行 监 督 。基金管理人 应 在 基金投资 运作 之 前 向 基金 托 管人 提 供 符 合 法律法规及 行 业 标准的、 经 慎 重 选 择 的、 本 基金 适 用 的 银 行 间 债 券市 场 交易 对 手 名 单 ，并 约 定 各 交易 对 手 所 适 用 的 交易 结 算方 式。基金管理人 应 严 格按 照 交易 对 手 名 单 的范围 在 银 行 间 债 券市 场 选 择
交易 对 手 。基金 托 管人监 督 基金管理人 是 否 按 事前 提 供 的 银 行 间 债 券市 场 交易 对 手 名 单进 行 交易 。基金管理人可 以 每 半 年 对 银 行 间 债 券市 场 交易 对 手 名 单 及 结 算方 式 进 行 更新，新名 单 确定 前已与 本 次 剔 除 的 交易 对 手 所 进 行但 尚 未 结 算 的 交易 ， 仍 应 按 照 协 议 进 行 结 算 。 如 基金 管理人 根 据市 场 情况 需 要 临 时 调整 银 行 间 债 券市 场 交易 对 手 名 单 及 结 算方 式的， 应 向 基金 托
管人说明理由，并 在与交易 对 手 发 生 交易前 3个 工 作 日 内 与 基金 托 管人 协 商 解 决。
基金管理人 负 责对 交易 对 手 的资 信 控制 ， 按银 行 间 债 券市 场 的 交易规 则 进 行 交易 ，并 负
责 解 决 因 交易 对 手 不 履 行 合同而 造 成的 纠 纷 及 损 失 ，基金 托 管人 不承担 由 此 造 成的 任何 法律国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
88
责 任 及 损 失 。 若 未 履 约 的 交易 对 手 在 基金 托 管人 与 基金管理人 确定 的 时 间 前 仍 未 承担 违 约 责
任 及 其 他 相 关法律 责 任 的，基金管理人可 以 对相应 损 失 先 行 予 以 承担 ， 然 后 再 向 相 关交易 对 手 追偿 。基金 托 管人 则 根 据 银 行 间 债 券市 场 成 交 单 对 合同 履 行 情况进 行 监 督 。 如 基金 托 管人 事后 发 现 基金管理人 没 有 按 照 事 先 约 定 的 交易 对 手 或 交易方 式 进 行 交易 时 ，基金 托 管人 应 及 时提醒 基金管理人，基金 托 管人 不承担 由 此 造 成的 任何 损 失 和 责 任 。
5、基金 托 管人 根 据有 关法律法规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ， 对 基金管理人投资 流 通 受 限证券 进 行 监 督 。
基金管理人投资 流 通 受 限证券， 应 事 先 根 据中国证监会 相 关规 定 ，明 确 基金投资 流 通 受 限证券的 比例 ， 制 订 严 格 的投资决策 流 程 和 风险 控制制 度 ， 防 范 流动性风险 、 法律 风险 和 操 作风险等 各种 风险 。基金 托 管人 对 基金管理人 是 否 遵 守相 关 制 度 、 流动性风险 处 置 预 案 以及 相 关 投资额 度 和 比例 等 的 情况进 行 监 督 。
（ 1） 本 基金投资的 受 限证券 须 为 经 中国证监会 批 准的 非公 开 发 行 股票、 公 开 发 行 股票 网 下配售部 分等 在 发 行时 明 确一定 期限 锁 定 期的可 交易 证券， 不包括 由 于 发布重 大 消 息 或其 他 原 因 而 临 时 停牌 的证券、 已 发 行 未 上市证券、 回 购 交易 中的 质 押 券 等流 通 受 限证券。 本 基 金 不 投资有 锁 定 期 但 锁 定 期 不 明 确 的证券。
本 基金投资的 受 限证券限 于 可由中国证券 登记 结 算 有限 责 任公司 或 中 央 国 债 登记 结 算 有限 责 任公司 负 责 登记 和存管，并可 在 证券 交易所 或全 国 银 行 间 债 券市 场 交易 的证券。
本 基金投资的 受 限证券 应 保证 登记 存管 在 本 基金名 下 ，基金管理人 负 责相 关 工 作 的 落 实 和 协 调，并 确 保基金 托 管人 能 够 正 常 查 询 。因 基金管理人 原 因 产 生的 受 限证券 登记 存管 问题 ， 造 成基金 托 管人 无 法 安 全 保管 本 基金资 产 的 责 任 与 损 失 ， 及 因 受 限证券存管 直 接 影响 本 基金 安 全 的 责 任 及 损 失 ，由基金管理人 承担 。
本 基金投资 受 限证券， 不 得 预 付 任何 形 式的保证金。
（ 2）基金管理人投资 非公 开 发 行 股票， 应 制 订 流动性风险 处 置 预 案 并 经其 董 事 会 批 准。 风险 处 置 预 案 应包括但不 限 于 因 投资 受 限证券 需 要 解 决的基金投资 比例 限 制 失 调、基金 流动 性 困难 以及 相 关 损 失 的 应对 解 决 措 施 ， 以及 有 关 异 常 情况 的 处 置 。基金管理人 应 在 首 次 投资 流 通 受 限证券 前 向 基金 托 管人 提 供 基金投资 非公 开 发 行 股票 相 关 流动性风险 处 置 预 案 。
基金管理人 对本 基金投资 受 限证券的 流动性风险 负 责 ， 确 保 对相 关 风险 采 取 积极 有效的 措 施 ， 在 合理的 时 间 内 有效 解 决基金 运作 的 流动性 问题 。 如 因 基金 巨 额 赎回 或 市 场 发 生 剧 烈 变 动等原 因 而 导 致 基金 现 金 周 转 困难 时 ，基金管理人 应 保证 提 供 足 额 现 金 确 保基金的 支 付 结
算 ，并 承担 所 有 损 失 。 对本 基金 因 投资 受 限证券 导 致 的 流动性风险 ，基金 托 管人 不承担 任何国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
89
责 任 。 如 因 基金管理人 原 因 导 致 本 基金 出 现 损 失 致 使 基金 托 管人 承担 连 带 赔 偿 责 任 的，基金 管理人 应 赔 偿 基金 托 管人由 此 遭 受 的 损 失 。
（ 3） 本 基金投资 非公 开 发 行 股票，基金管理人 应 至 少 于 投资 前三 个 工 作 日 向 基金 托 管
人 提 交 有 关 书 面 资 料 ，并保证 向 基金 托 管人 提 供 的有 关 资 料 真实 、准 确 、 完 整。有 关 资 料如 有调整，基金管理人 应 及 时提 供 调整 后 的资 料 。上 述 书 面 资 料 包括但不 限 于 ：
1）中国证监会 批 准 发 行 非公 开 发 行 股票的 批 准文 件 。
2） 非公 开 发 行 股票有 关 发 行数量 、 发 行价 格 、 锁 定 期 等 发 行 资 料 。
3） 非公 开 发 行 股票 发 行 人 与 中国证券 登记 结 算 有限 责 任公司 或 中 央 国 债 登记 结 算 有限 责 任公司签 订的证券 登记 及服务协 议。
4）基金 拟 认购 的 数量 、 价 格 、 总 成 本 、 账 面价值 。
（ 4）基金管理人 应 在 本 基金投资 非公 开 发 行 股票 后 两 个 交易 日 内 ， 在 中国证监会 指 定
媒 体 披露所 投资 非公 开 发 行 股票的名 称 、 数量 、 总 成 本 、 账 面价值 ， 以及 总 成 本 和 账 面价值 占 基金资 产 净 值 的 比例 、 锁 定 期 等信 息 。
本 基金有 关 投资 受 限证券 比例 如 违反 有 关 限 制 规 定 ， 在 合理期限 内 未 能 进 行 及 时 调整， 基金管理人 应 在 两 个 工 作 日 内 编 制 临 时 报告 书， 予 以 公 告 。
（ 5）基金 托 管人 根 据有 关规 定 有 权 对 基金管理人 进 行 以下事项 监 督：
1） 本 基金投资 受 限证券 时 的 法律法规 遵 守 情况 。
2） 在 基金投资 受 限证券管理 工 作 方 面 有 关 制 度 、 流动性风险 处 置 预 案 的 建 立 与 完 善 情 况 。
3）有 关 比例 限 制 的 执 行 情况 。
4） 信 息披露 情况 。
（ 6） 相 关法律法规 对 基金投资 受 限证券有新 规 定 的， 从 其 规 定 。
6、基金 托 管人 根 据有 关法律法规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ， 对 基金资 产 净 值 计算 、基 金份额 净 值 计算 、 应收 资金 到账 、基金 费 用 开 支 及 收 入 确定 、基金 收益分 配 、 相 关 信 息披露 、 基金 宣传推介 材 料 中 登 载 基金 业绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和核 查 。
7、基金 托 管人 发 现 基金管理人的上 述 事项及 投资 指 令 或实 际 投资 运作 违反 法律法规 、 基金合同和 本 托 管 协 议的 规 定 ， 应 及 时 以 电话 提醒或 书 面提 示 等 方 式 通知 基金管理人限期 纠 正 。基金管理人 应 积极 配 合和 协 助 基金 托 管人的监 督 和核 查 。基金管理人 收 到 书 面 通知 后 应
在下 一 工 作 日 前及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 给 基金 托 管人 发 出 回 函 ， 就 基金 托 管人的 疑 义 进 行 解
释 或 举 证，说明 违 规 原 因 及 纠 正 期限，并保证 在规 定 期限 内 及 时 改 正 。 在 上 述 规 定 期限 内 ，国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
90
基金 托 管人有 权 随 时对 通知 事项 进 行 复查 ， 督 促 基金管理人 改 正 。基金管理人 对 基金 托 管人 通知 的 违 规事项未 能 在 限期 内 纠 正 的，基金 托 管人 应 报告 中国证监会。
8、基金管理人有 义务配 合和 协 助 基金 托 管人依 照 法律法规 、基金合同和 本 托 管 协 议 对 基金 业务 执 行 核 查 。 对 基金 托 管人 发 出 的书 面提 示 ，基金管理人 应 在规 定时 间 内 答 复 并 改 正 ， 或 就 基金 托 管人的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ； 对 基金 托 管人 按 照 法律法规 、基金合同和 本 托 管 协 议的 要 求 需 向 中国证监会 报 送 基金监 督 报告 的 事项 ，基金管理人 应 积极 配 合 提 供 相 关 数 据资 料 和 制 度 等
9、 若 基金 托 管人 发 现 基金管理人依据 交易 程 序 已 经 生效的 指 令 违反 法律 、 行 政 法规 和 其 他 有 关规 定 ， 或 者 违反 基金合同 约 定 的， 应 当 立 即通知 基金管理人，由 此 造 成的 损 失 由基 金管理人 承担 。
10、基金 托 管人 发 现 基金管理人有 重 大 违 规 行 为， 应 及 时 报告 中国证监会，同 时 通知 基 金管理人限期 纠 正 ，并 将 纠 正结果 报告 中国证监会。基金管理人 无正 当 理由， 拒绝 、 阻挠 对 方 根 据 本 托 管 协 议 规 定行 使 监 督权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨碍 对 方 进 行 有效监 督 ， 情节 严 重 或经 基金 托 管人 提出 警 告 仍 不 改 正 的，基金 托 管人 应 报告 中国证监会。
B、基金管理人 对 基金 托 管人的 业务 核 查
1、基金管理人 对 基金 托 管人 履 行 托 管 职责 情况进 行 核 查 ，核 查事项 包括 基金 托 管人 安 全 保管基金 财产 、开 设 基金 财产 的资金 账户 和证券 账户 、 复 核基金管理人 计算 的基金资 产 净
值 和基金份额 净 值 、 根 据基金管理人 指 令 办 理 清算交 收 、 相 关 信 息披露 和监 督 基金投资 运作 等行 为。
2、基金管理人 发 现 基金 托 管人 擅 自 挪 用 基金 财产 、 未 对 基金 财产实行分 账 管理、 未 执
行或 无 故 延迟 执 行 基金管理人资金 划 拨 指 令 、 泄 露 基金投资 信 息 等 违反 《基金 法 》、基金合 同、 本 协 议 及 其 他 有 关规 定时 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通知 基金 托 管人限期 纠 正 。基金 托 管人 收
到 通知 后 应 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 给 基金管理人 发 出 回 函 ，说明 违 规 原 因 及 纠 正 期限，并保 证 在规 定 期限 内 及 时 改 正 。 在 上 述 规 定 期限 内 ，基金管理人有 权 随 时对 通知 事项 进 行 复查 ， 督 促 基金 托 管人 改 正 。基金 托 管人 应 积极 配 合基金管理人的核 查 行 为， 包括但不 限 于 ： 提 交
相 关 资 料 以 供 基金管理人核 查托 管 财产 的 完 整 性 和 真实性 ， 在规 定时 间 内 答 复 基金管理人并 改 正 。
3、基金管理人 发 现 基金 托 管人有 重 大 违 规 行 为， 应 及 时 报告 中国证监会，同 时 通知 基 金 托 管人限期 纠 正 ，并 将 纠 正结果 报告 中国证监会。基金 托 管人 无正 当 理由， 拒绝 、 阻挠 对 方 根 据 本 协 议 规 定行 使 监 督权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨碍 对 方 进 行 有效监 督 ， 情节 严 重国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
91
或经 基金管理人 提出 警 告 仍 不 改 正 的，基金管理人 应 报告 中国证监会。
（ 三 ）基金 财产 的保管
A、基金 财产 保管的 原则
1、基金 财产应独立于 基金管理人、基金 托 管人的 固 有 财产 。
2、基金 托 管人 应 安 全 保管基金 财产 。
3、基金 托 管人 按 照 规 定 开 设 基金 财产 的资金 账户 和证券 账户 。
4、基金 托 管人 对 所托 管的 不 同基金 财产分 别 设 置 账户 ， 确 保基金 财产 的 完 整 与 独立 。
5、基金 托 管人 根 据基金管理人的 指 令 ， 按 照 基金合同和 本 协 议的 约 定 保管基金 财产 ， 如 有 特 殊 情况 双 方 可 另 行 协 商 解 决。
6、 对于 因 为基金投资 产 生的 应收 资 产 ， 应 由基金管理人 负 责 与 有 关 当 事 人 确定 到账 日 期并 通知 基金 托 管人， 到账 日基金 财产没 有 到 达 基金 账户 的，基金 托 管人 应 及 时 通知 基金管 理人 采 取 措 施 进 行 催 收 。由 此 给 基金 财产 造 成 损 失 的，基金管理人 应 负 责 向 有 关 当 事 人 追偿 基金 财产 的 损 失 ，基金 托 管人 对 此 不承担 任何 责 任 。
7、 除 依据 法律法规 和基金合同的 规 定 外 ，基金 托 管人 不 得委 托 第 三 人 托 管基金 财产 。
B、基金募 集 期 间 及 募 集 资金的 验 资
1、基金募 集 期 间 募 集 的资金 应 存 于 基金管理人 在 中国证券 登记 结 算 有限 责 任公司 开 立
的 账户 。 该 账户 由基金管理人开 立 并管理。
2、基金募 集 期 满 或 基金 停 止募 集时 ，募 集 的基金份额 总 额、基金募 集 金额、基金份额 持有人人 数 符 合《基金 法 》、《 运作 办法 》 等 有 关规 定 后 ，基金管理人 应 将 属 于 基金 财产 的 全
部 资金 划入 基金 托 管人开 立 的基金 银 行 账户 ，同 时 在规 定时 间 内 ， 聘 请具 有 从 事 证券 相 关业 务 资 格 的会 计 师 事务所 进 行 验 资， 出 具 验 资 报告 。 出 具 的 验 资 报告 由 参 加 验 资的 2名 或 2
名 以 上中国 注册 会 计 师 签 字 方 为有效。
3、 若 基金募 集 期限 届 满 ， 未 能 达 到 基金合同生效的 条 件 ，由基金管理人 按 规 定 办 理 退 款 等 事 宜 。
C、基金 银 行 账户 的开 立 和管理
1、基金 托 管人可 以 基金的名 义在 其 营 业 机 构 开 立 基金的 银 行 账户 ，并 根 据基金管理人 合 法 合 规 的 指 令 办 理资金 收 付 。 本 基金的 银 行 预 留 印 鉴 由基金 托 管人保管和 使 用 。
2、基金 银 行 账户 的开 立 和 使 用 ，限 于 满足 开 展 本 基金 业务 的 需 要 。基金 托 管人和基金 管理人 不 得假 借 本 基金的名 义 开 立 任何 其 他 银 行 账户 ； 亦 不 得 使 用 基金的 任何 账户进 行本 基
金 业务以 外 的 活 动 。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
92
3、基金 银 行 账户 的开 立 和管理 应 符 合 银 行 业 监 督 管理 机 构 的有 关规 定 。
4、 在 符 合 法律法规规 定 的 条 件下 ，基金 托 管人可 以 通 过 基金 托 管人 专 用 账户 办 理基金 资 产 的 支 付 。
D、基金证券 账户 和 结 算备 付 金 账户 的开 立 和管理
1、基金 托 管人 在 中国证券 登记 结 算 有限 责 任公司 上 海 分 公司 、 深圳 分 公司 为基金开 立 基金 托 管人 与 基金 联 名的证券 账户 。
2、基金证券 账户 的开 立 和 使 用 ， 仅 限 于 满足 开 展 本 基金 业务 的 需 要 。基金 托 管人和基 金管理人 不 得 出 借 或 未 经对 方 同 意 擅 自转 让 基金的 任何 证券 账户 ， 亦 不 得 使 用 基金的 任何 账
户进 行本 基金 业务以 外 的 活 动 。
3、基金证券 账户 的开 立 和证券 账户 卡 的保管由基金 托 管人 负 责 ， 账户 资 产 的管理和 运 用 由基金管理人 负 责 。
4、基金 托 管人 以 基金 托 管人的名 义在 中国证券 登记 结 算 有限 责 任公司 开 立 结 算备 付 金
账户 ，并 代 表 所托 管的基金 完 成 与 中国证券 登记 结 算 有限 责 任公司 的 一 级 法 人 清算 工 作 ，基
金管理人 应 予 以 积极 协 助 。 结 算备 付 金、 结 算 互 保基金、 交 收价 差 资金 等 的 收 取按 照 中国证 券 登记 结 算 有限 责 任公司 的 规 定 执 行 。
5、 若 中国证监会 或其 他 监管 机 构在 本 托 管 协 议订 立 日 之 后 允 许基金 从 事 其 他 投资 品 种
的投资 业务 ， 涉及 相 关 账户 的开 立 、 使 用 的， 若 无 相 关规 定 ， 则 基金 托 管人 比 照 上 述 关 于 账 户 开 立 、 使 用 的 规 定 执 行 。
E、 债 券 托 管 专 户 的开 设 和管理
基金合同生效 后 ，基金 托 管人 根 据中国人 民 银 行 、中 央 国 债 登记 结 算 有限 责 任公司 的有 关规 定 ， 在 中 央 国 债 登记 结 算 有限 责 任公司 开 立 债 券 托 管 账户 ，并 代 表 基金 进 行 银 行 间 市 场 债 券的 结 算 。基金管理人和基金 托 管人 共 同 代 表 基金 签 订 全 国 银 行 间 债 券市 场 债 券 回 购 主 协
议。
F、 其 他 账户 的开 立 和管理
1、 因 业务 发 展 需 要 而开 立 的 其 他 账户 ，可 以 根 据 法律法规 和基金合同的 规 定 ，由基金 托 管人 负 责 开 立 。新 账户 按 有 关规 定 使 用 并管理。
2、 法律法规 等 有 关规 定对相 关 账户 的开 立 和管理 另 有 规 定 的， 从 其 规 定 办 理。
G、基金 财产 投资的有 关 有 价 凭 证 等 的保管
基金 财产 投资的有 关 实 物 证券 等 有 价 凭 证由基金 托 管人存放 于 基金 托 管人的保管 库 ， 也 可存 入 中 央 国 债 登记 结 算 有限 责 任公司 、中国证券 登记 结 算 有限 责 任公司 上 海 分 公司 /深圳国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
93
分 公司 或 票据 营 业 中 心 的 代 保管 库 ，保管 凭 证由基金 托 管人持有。 实 物 证券 等 有 价 凭 证的 购 买 和转 让 ，由基金管理人和基金 托 管人 共 同 办 理。基金 托 管人 对 由基金 托 管人 以 外 机 构 实 际 有效 控制 的证券 不承担 保管 责 任 。
H、 与 基金 财产 有 关 的 重 大合同的保管
与 基金 财产 有 关 的 重 大合同的 签 署 ，由基金管理人 负 责 。由基金管理人 代 表 基金 签 署 的、 与 基金 财产 有 关 的 重 大合同的 原 件 分 别 由基金管理人、基金 托 管人保管。 除 本 协 议 另 有 规 定 外 ，基金管理人 代 表 基金 签 署 的 与 基金 财产 有 关 的 重 大合同 包括但不 限 于 基金年 度审计 合
同、基金 信 息披露协 议 及 基金投资 业务 中 产 生的 重 大合同，基金管理人 应 保证基金管理人和 基金 托 管人 至 少 各 持有 一 份 正 本 的 原 件 。基金管理人 应 在 重 大合同 签 署 后及 时 以 加 密 方 式 将
重 大合同 传 真 给 基金 托 管人，并 在三十 个 工 作 日 内 将正 本 送 达 基金 托 管人 处 。 重 大合同的保 管期限为基金合同终止 后 15年。
（ 四 ）基金资 产 净 值 计算与复 核
1、基金资 产 净 值
基金资 产 净 值 是指 基金资 产 总 值 减去 负 债 后 的金额。
基金份额 净 值 是指 基金资 产 净 值 除 以 基金份额 总 数 ，基金份额 净 值 的 计算 精 确 到 0.001
元 ，小 数 点 后 第 4位 四 舍 五 入 。国 家 另 有 规 定 的， 从 其 规 定 。
基金管理人 每 个 工 作 日 计算 基金资 产 净 值 及 基金份额 净 值 ， 经 基金 托 管人 复 核， 按 规 定 公 告 。
2、 复 核 程 序
基金管理人 每工 作 日 对 基金资 产 进 行 估 值 后 ， 将 基金份额 净 值 结果 发 送 基金 托 管人， 经 基金 托 管人 复 核 无 误 后 ，由基金管理人 对 外公布 。
3、 根 据有 关法律法规 ，基金资 产 净 值 计算 和基金会 计 核 算 的 义务 由基金管理人 承担 。 本 基金的基金会 计 责 任 方 由基金管理人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本 基金有 关 的会 计 问题 ， 如 经相 关
各 方在 平 等 基 础 上 充分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 意 见 的， 按 照 基金管理人 对 基金资 产 净 值 的 计算 结果 对 外 予 以 公布 。
（ 五 ）基金份额持有人名 册 的保管
基金份额持有人名 册 至 少 应包括 基金份额持有人的名 称 和持有的基金份额。基金份额持 有人名 册 由基金 登记 结 算 机 构 根 据基金管理人的 指 令 编 制 和保管，基金管理人和基金 托 管人 应分 别 保管基金份额持有人名 册 ，保存期 不 少 于 15年。 如 不能 妥善 保管， 则 按 相 关法规 承 担责 任 。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
94
在 基金 托 管人 要 求 或 编 制 半 年 报 和年 报前 ，基金管理人 应 将 有 关 资 料 送 交 基金 托 管人， 不 得 无 故拒绝 或 延 误 提 供 ，并保证 其 的 真实性 、准 确性 和 完 整 性 。基金 托 管人 不 得 将 所 保管 的基金份额持有人名 册 用于 基金 托 管 业务以 外 的 其 他 用 途 ，并 应 遵 守 保 密 义务 。
（ 六 ） 争 议 解 决 方 式
因 本 协 议 产 生 或 与 之 相 关 的 争 议， 双 方 当 事 人 应 通 过协 商 、调 解解 决， 协 商 、调 解 不能
解 决的， 任何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员 会， 仲裁 地点 为 北 京 市， 按 照 中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员 会 届 时 有效的 仲裁 规 则 进 行 仲裁 。 仲裁裁 决 是 终 局 的， 对 当 事 人 均 有 约束 力 ， 仲裁 费 用 由 败 诉 方 承担 。
争 议 处 理期 间 ， 双 方 当 事 人 应恪守 基金管理人和基金 托 管人 职责 ， 各 自 继 续 忠 实 、 勤勉 、 尽责 地履 行 基金合同和 本 托 管 协 议 规 定 的 义务 ， 维护 基金份额持有人的合 法 权 益 。
本 协 议 受 中国 法律 管 辖 。
（ 七 ） 托 管 协 议的修 改 与 终止
1、 托 管 协 议的 变 更 程 序
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ，可 以 对 协 议 进 行 修 改 。修 改 后 的新 协 议， 其内容不 得 与 基金合同的 规 定 有 任何 冲 突 。基金 托 管 协 议的 变 更 报 中国证监会核准 或 备 案 后 生效。
2、基金 托 管 协 议终止 出 现 的 情 形
（ 1）基金合同终止 ；
（ 2）基金 托 管人 解 散 、依 法 被 撤 销 、 破 产或 由 其 他 基金 托 管人 接 管基金资 产 ；
（ 3）基金管理人 解 散 、依 法 被 撤 销 、 破 产或 由 其 他 基金管理人 接 管基金管理 权；
（ 4） 发 生 法律法规 或 基金合同 规 定 的终止 事项 。
二十三、 对 基金份额 持 有人的服务
基金管理人 承 诺 为基金份额持有人 提 供 一 系 列 的 服务 。 以下 是主 要 的 服务 内容 ，基金管 理人 根 据基金份额持有人的 需 要 和市 场 的 变化 ，有 权 增 加 、修 改这些 服务项 目。
（ 一 ） 客户 服务 专 线
1、理 财 咨询
每 周 一 至 周 五 ， 8:30— 20:00，人 工 理 财 咨询 、 账户 查 询 、投资人 个 人资 料 完 善 等 。
2、 全 天 候 的 7× 24小 时 电话 自 助 查 询 （基金 净 值 、 账户 信 息 、 公司 介 绍 、 产品 介 绍 、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
95
交易费 率 等 ）。
3 、 7 × 24小 时 留 言 信 箱 。 若 不 在 人 工 服务 时 间 或 座 席 繁 忙 ，可 留 言 ，基金管理人会 尽 快 在 2个 工 作 日 内 回 电 。
4、 直 销 客户 在 签 订 远 程 交易协 议 后 可 以 开 通 电话 自 助 交易 和 传 真 交易 。
（二） 信 访 服务
1、投资人可 以 通 过 信 函 、 电 邮 、 传 真等信 访 方 式 提出 咨询 、 建 议、投 诉 等 需 求 ，基金 管理人 将 尽 快 给 予 回复 ，并 在 处 理 进程 中 随 时 给 予 跟踪 反 馈 。
2、 对于 在 非 工 作 日 送 达 的 信 件 ，基金管理人 将 顺 延 一 个 工 作 日 回复 。
（ 三 ） 公司 网站 服务
1、 信 息查 询 ： 基金 净 值 、 公司 动 态 、 公司 和基金的 公 告 、投资人 个 人 账户 信 息 、 销售 网点 、 企 业 年金 信 息 等 。
2、基金 网 上 交易 ： 工 商 银 行 借 记 卡 用 户 、 农 业 银 行 借 记 卡 用 户 、 建设银 行 借 记 卡 用 户 、 招 商 银 行 借 记 卡 用 户 、 兴 业 银 行 借 记 卡 用 户 等 可 以 通 过 基金管理人 网站 实 现 网 上开 户 和 交 易 。
3、 网站客户 资 料 修 改 ： 投资人可 在 基金管理人 网站 的 账户 查 询 栏 下 实 现 客户 资 料 的修 改 和 完 善 。
4、 网站 “投资 者 教 育 ” 栏 目 ： 分 为新 手 上 路 、 客户 服务 知 识 库 、 最 新 热 点 问题 、理 财 工 具 等 小 栏 目，并 提 供 关 键 字 搜 索 ， 包括 基金 知 识 、 交易 指 南 、 公司 产品 、 活 动动 态 、市 场
热 点 等信 息 ， 加 强 基金管理人 与 投资人 之间 的 交 流 与 沟 通 。
5、 操作 指 南 ： 无 论 是 直 销 、 代 销 ， 还 是 网 上 交易 的投资人 都 能 获 得详细 的 操作流 程 。
6、 在 线 服务 ： WEBCALL人 工 在 线 咨询 服务 （ 每 周 一 至 周 五 ， 8： 30-20： 00）、 客户 留 言 版 、 交易 指 南 、 直 销 类单 据 下载 。
7、 短 信 与 电子 邮 件 定 制 ：通 过 “ 账户 查 询 ” 系统 订 制 免 费 短 信 和 电子 邮 件 资 讯 。
8、 信 息披露 ：按 照 法律规 定 披露 基金管理人管理基金的持 仓 、资 产 、投资 收益等信 息 ， 供 投资人 定 期 了解 基金 运作 的 最 新 情况 。
9、理 财 资 讯 ： 目 前 理 财 资 讯 产品包括 《市 场 周 刊 》、《 季度 策略 报告 》、《国泰基金 快 讯 》、
《 最 新市 场 新 闻 》、《市 场 热 点 要 闻 点评 》 等 ， 与 投资人 展 示 公司 的市 场 研究 成 果 ， 交 流 市 场
研 判 观点 。
10、 互 动 专区 ： 提 供 投资人 参 与 公司 各种 理 财 活 动 的 在 线 平 台 ， 包括最 新 活 动 介 绍 、 现 场 活 动 报 道 、 在 线 活 动 参 与 等 。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
96
（ 四 ） 短 信提 示 发 送 服务
投资人可 以 通 过 拨 打 基金管理人 客户 服务 电话 、 网站 申 请 订 制 （ 退 订） 免 费 的 手 机 短 信 资 讯 。 内容包括 基金 净 值 、 交易 确认 、 手 机 月 度 对 账单 、生日 节 日 祝 福 、 相 关 基金资 讯 信 息 以及 移 动 资 讯 刊 物 等 。
（ 五 ）资 料 寄 送 服务
投资人可 以 通 过 拨 打 基金管理人 客户 服务 电话 、 网站 申 请 订 制 （ 退 订） 免 费 的 纸 制 资 讯 。 在 获 取 准 确 的 邮 政 地 址 和 邮 政 编 码 的 前 提 下 ，基金管理人 将 负 责 向 订 制 客户 寄 送 以下 资 料：
1、基金投资 者 对 账单
基金投资 者 对 账单 包括 季度 对 账单 与 年 度 对 账单 。 季度 对 账单每 季度 提 供 ， 在 每 季度 结 束 后 1个 月 内 向 有 交易 的订 制 持有人 以 书 面 形 式 寄 送 ， 若 投资 者 在季度 期 内 无 交易 发 生，基
金 注册登记 人 不 邮寄 该 季度 对 账单 ，年 度 对 账单 在 每 年 度 结 束 后 1个 月 内对 所 有订 制 持有人 以 书 面 形 式 寄 送 。
2、 其 他 相 关 的 信 息 资 料 。
（ 六 ） 电子 邮 件 电子 刊 物 发 送 服务
投资人可 以 通 过 拨 打 基金管理人 客户 服务 电话 、 网站 申 请 订 制 （ 退 订） 免 费 的 电子 邮 件 资 讯 。基金管理人 定 期 或不定 期 向 订 制 邮 件服务 的投资人 发 送 电子 资 讯 和 电子 月 度交易 对 账 单 等 。
（ 七 ） 交易服务
1、 多 样 化 的 委 托下 单 方 式 ： 投资 者 可 以 通 过 基金管理人 直 销 机 构及 其 代 理 销售 机 构 提 供 的 柜台 下 单 、 电话 下 单 、 传 真 下 单 、 网 上 交易下 单 等 多 种 交易服务 。
基金管理人 向 投资人 提 供 包括 工 商 银 行 借 记 卡 用 户 、 农 业 银 行 借 记 卡 用 户 、 建设银 行 借 记 卡 用 户 、招 商 银 行 借 记 卡 用 户 、 兴 业 银 行 借 记 卡 用 户 等 可 以 通 过 公司 网站进 行 的 电子 化 基 金 交易 ，并 享 受相应 交易费 率 优 惠 。投资人 欲了解 更 多 网 上 交易 详 情 ，可 登 录 国泰基金 网站 www.gtfund.com查 询 。
2、 定 期 定 额投资 计 划 ： 投资人可 以在 本 基金 销售 机 构 申 请 ， 约 定 每 期 扣款 时 间 、 扣款 金额 及 扣款 方 式，由 销售 机 构 于 每 期 约 定 扣款 日 在 投资人 指 定 银 行 账户 内 自 动完 成 扣款 及 基 金 申购申 请 。 已 开 通 定 期 定 额的 销售 机 构 包括 国泰基金 网 上 交易 （ 工 行 卡 、 农 行 卡 、 建 行 卡 、 招 行 卡 ）和 相 关 代 销 机 构 ，投资人可 登 录 国泰基金 网站 www.gtfund.com查 询 。 若 新 增 销售 机 构 若 开 通 此 项业务 ， 本 基金管理人 或 代 销 机 构 将 及 时 予 以 公 告 。
（ 八 ）投 诉 受 理 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
97
1、投资人可 以 通 过 拨 打 基金管理人 客户 服务 中 心 电话 或 以 书 信 、 电子 邮 件 、 传 真等 方 式， 对 基金 公司 和 销售 网点 所 提 供 的 服务 进 行 投 诉 。
2、 对于 工 作 日 受 理的投 诉 ， 原则 上 采 取当 日 回复 ， 对于不能 及 时 回复 的投 诉 ，基金管 理人 承 诺 将 充分 与 投资人 做 好 沟 通 。
3、 对于 非 工 作 日 提出 的投 诉 ，基金管理人 将 在 顺 延 的 工 作 日 回复 。
（ 九 ） 联系 基金管理人
1、 网 址 ： www.gtfund.com
2、 电子 邮 箱 ： service@gtfund.com
3、 客户 服务 热 线 ： 400-888-8688（ 全 国 免 长 途 话 费 ）， 021-38569000
4、 客户 服务 传 真 ： 021-38561700
5、基金管理人 办 公 地 址 ： 上 海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号上 海 环球 金 融 中 心 39楼
邮 编 ： 200120
二十四、 招募说明书 存 放及查阅方式
本 招募说明书存放 在 本 基金管理人、 销售 机 构 和 登记 结 算 机 构 的 办 公 场 所 ，投资人可 在 办 公 时 间 免 费查 阅 ； 也 可 按 工 本 费 购 买 本 招募说明书 复 制 件 或 复 印 件 ， 但应 以 招募说明书 正 本 为准。
基金管理人和基金 托 管人保证文 本 的 内容 与所 公 告 的 内容完全一 致 。
二十五、 其他应 披露 事项
公 告 名 称 报 纸 日期
国泰基金管理有限 公司 关 于 在 光 大证券 开 通 旗 下 基金 定 期 定 额投资 计 划 及 参 加 各 项 申购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《中国证券 报 》、《上 海 证券 报 》、
《证券 时 报 》 2011-04-27
国泰基金管理有限 公司 关 于 在 中 信 证券 开 通 旗 下 基金 定 期 定 额投资 计 划 的 公 告
《中国证券 报 》、《上 海 证券 报 》、
《证券 时 报 》
2011-05-04
国泰基金管理有限 公司 关 于 调整 旗 下 基
金 在 中 信 证券 定 期 定 额投资起 点 金额的 公 告
《中国证券 报 》、《上 海 证券 报 》、
《证券 时 报 》 2011-05-25
国泰基金管理有限 公司 调整长期 停牌 股 票 估 值 方法及 影响 的 公 告
《中国证券 报 》、《上 海 证券 报 》、
《证券 时 报 》
2011-05-27 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
98
国泰基金管理有限 公司 关 于 调整 旗 下 基
金 在 中 信 建 投证券 定 期 定 额投资起 点 金 额的 公 告
《中国证券 报 》、《上 海 证券 报 》、
《证券 时 报 》 2011-05-30
国泰基金管理有限 公司 关 于 增 加 日 信 证
券 代 理 销售 旗 下 基金并开 通 定 期 定 额投 资、转 换业务及 参 加网 银 费 率 优 惠 活 动
的 公 告
《中国证券 报 》、《上 海 证券 报 》、
《证券 时 报 》
2011-05-31
国泰基金管理有限 公司 关 于 增 加 江 海 证
券 代 理 销售 旗 下 基金并开 通 定 期 定 额投 资、转 换业务及 参 加网 银 费 率 优 惠 活 动
的 公 告
《中国证券 报 》、《上 海 证券 报 》、
《证券 时 报 》
2011-06-14
国泰基金管理有限 公司 关 于 旗 下 开放式 基金 继 续 参 加 交 通银 行 网 上 银 行申购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《中国证券 报 》、《上 海 证券 报 》、
《证券 时 报 》 2011-06-28
国泰基金管理有限 公司 关 于 增 加 广 州 证
券 代 理 销售 旗 下 基金并开 通 定 期 定 额投 资、转 换业务及 参 加网 银 费 率 优 惠 活 动
的 公 告
《中国证券 报 》、《上 海 证券 报 》、
《证券 时 报 》
2011-07-06
国泰基金管理有限 公司 关 于 恢 复 旗 下 基
金持有的 蓝 色 光 标股票市 价 估 值 方法 的 公 告
《中国证券 报 》、《上 海 证券 报 》、
《证券 时 报 》 2011-07-09
国泰基金管理有限 公司 关 于 旗 下 开放式 基金 参 加 厦 门 证券 网 上 交易 申购 费 率 优
惠 活 动 的 公 告
《中国证券 报 》、《上 海 证券 报 》、
《证券 时 报 》 2011-07-21
国泰基金管理有限 公司 关 于 变 更中国 银 行 直 销 专 户 银 行 账户账 号的 公 告
《中国证券 报 》、《上 海 证券 报 》、
《证券 时 报 》
2011-07-29
国泰基金管理有限 公司 关 于 调整 网 上 直
销 工 行 卡 交易 手 续 费 率 的 公 告
《中国证券 报 》、《上 海 证券 报 》、
《证券 时 报 》
2011-08-02
国泰基金管理有限 公司 关 于 在 长 江 证券 开 通 旗 下 基金 定 期 定 额投资 计 划 及 参 加 各 项 申购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《中国证券 报 》、《上 海 证券 报 》、
《证券 时 报 》 2011-08-12
国泰基金管理有限 公司 关 于 在民 生证券 开 通 旗 下 基金 定 期 定 额投资 业务 的 公 告
《中国证券 报 》、《上 海 证券 报 》、
《证券 时 报 》
2011-08-12
国泰基金管理有限 公司 关 于 旗 下 基金 获 配 中金 黄 金（ 600489） 非公 开 发 行 A股 的 公 告
《中国证券 报 》、《上 海 证券 报 》、
《证券 时 报 》 2011-08-20
国泰基金管理有限 公司 关 于 增 加 2家 代
销 渠 道 代 理 销售 旗 下 基金并开 通 定 期 定 额投资、转 换业务 的 公 告
《中国证券 报 》、《上 海 证券 报 》、
《证券 时 报 》 2011-09-23 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2011年第二号）
99
二十六、 备查文件
以下备查 文 件 存放 在 本 基金管理人 或 基金 托 管人的 办 公 场 所 。投资人可 在办 公 时 间 免 费 查 阅 ， 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 。
（ 一 ）金盛证券投资基金基金份额持有人大会决议生效 公 告
（二）中国证监会核准金盛证券投资基金基金份额持有人大会决议的文 件
（ 三 ）《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）基金合同》
（ 四 ）《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF） 托 管 协 议》
（ 五 ） 法律 意 见 书
（ 六 ）基金管理人 业务 资 格 批件 、 营 业 执 照
（ 七 ）基金 托 管人 业务 资 格 批件 、 营 业 执 照
国泰基金管理有限公司
二○一一年十二月二日
