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嘉实服务(070006)

嘉实服务:更新招募说明书摘要(2011年第2号)查看PDF公告

 














































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 1 嘉实服务增值行业证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2011 年第2 号) 基金管 理人:





嘉实基 金管理有限公司 基金托 管人: 中国银 行股份有限公司 嘉实服 务增 值行 业证 券投 资基金 (以 下简 称 “ 本 基金 ” )经中 国证 券监 督管 理委 员会于 2004 年 2 月 17 日 《关 于同 意 嘉实服 务增 值行 业 证 券投 资基金 设立 的批 复》 (证 监基金 字〔2004 〕 16 号 ) 核 准公 开发 售。 本 基金的 基金 合同 于 2004 年 4 月 1 日正 式生 效。 本 基金类 型为 契约 型 开放式 。 重 要提 示 投资有 风险 ,投 资者 申 购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定基 金 当事人 之间 权利 、义 务的 法律文 件。 基金 投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ,即成 为基 金份 额 持有人 和本 基金 合同 的当 事人 , 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接受 , 并按照 《证 券投 资基 金法 》、《 运作 办法 》、 基金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 基金管理人承诺依照 恪尽 职守、诚实信用、谨 慎勤 勉的 原则管理和运用 基金 资产,但不保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 本招募 说明 书所 载内 容 截 止日为2011 年9 月30 日 ( 特别事 项注 明除 外) , 有关 财务数 据和 净 值表现 截止 日为2011 年9 月30 日( 未经 审计) 。
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 2


一 、基金 管理 人 (一)基金管理人概 况 名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室 办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 法定代 表人 王忠民 总经理 赵学军 成立日 期 1999 年 3 月 25 日 注册资 本 1.5 亿元 股权结 构 中诚信 托有 限责 任公司 40% ,立 信投 资有 限责 任公 司 30%, 德意 志资 产管 理 (亚洲 )有 限公 司 30% 。 存续期 间 持续经 营


电话 (010 )65215588 传真 (010 )65185678 联系人 胡勇钦 (二)主要人员情况 1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 安奎先生,董事长, 大学 本科,中共党员,曾 任吉 林农业机械研究所主 任; 吉林省信托投 资公司外经处处长 、香港 吉信有限公司总经 理;吉 林省证券公司总经 理;东 北证券有限责任 公 司监事 长; 吉林 天信 投资 公司总 经理 ; 中 诚信 托有 限责任 公司 副总 经理 。2011 年 8 月 5 日 起任 嘉实基 金管 理有 限公 司董 事长。 赵学军先生,董事、 总经 理。中共党员,经济 学博 士。 曾就职于天津通 信广 播公司电视设 计所 、外经贸部中 国仪器 进出口总公司 、 北 京商品 交易所 、天津纺织 原材料 交易所 、 商鼎期 货 经纪有 限公 司 、 北京 证券 有限公 司 、 大成 基金 管理 有限公 司。2000 年 10 月 至今 任 嘉实 基金 管 理有限 公司 董事 、 总 经理 。 韩家乐 先生 ,董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ,硕 士研 究生 。1990 年至今 任 海问证 券投 资咨 询有 限公 司总经 理 ;1994 年至 今任 北京德 恒有 限责 任公 司总 经理 ;2001 年 11 月至今 任立 信投 资有 限责 任公 司 董事 长。 高方先生,董事,大 学本 科,中共党员,高级 经济 师。曾任中国建设银 行总 行副处长,外 企服务 总公 司宏 银实 业公 司副总 经理 。1996 年 9 月 至今历 任中 诚信 托有 限责 任公司 总裁 助理 、 副总裁 ,现 任中 诚信 托有 限责任 公司 副总 裁。 Wolfgang Matis 先生, 董 事, 德 国籍 , 法 兰克 福商 学 校经济 专业 (Frankfurt Business School of Economics ) 。 曾任 德意 志银行 全球 固定 收益 负责 人、全 球市 场负 责人 ,董 事总经 理(MD)。 现任德 意志 资产 管理 公司( 法兰克 福) 董 事会 成员 、CEO 兼 发言 人。 Mark Cullen 先 生, 董事 , 澳大利 亚籍 , 澳大 利亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾任 达灵 顿商品(Darlington Commodities) 商 品交 易主 管, 贝 恩(Bain&Company) 期货 与 商品部 负责 人,













































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 3 德意志 银行 (纽 约) 全球 股票投 资部 首席 运营 官、MD 。 现任 德意 志资 产管 理 (纽约 ) 全 球首 席 运营官 、MD 。 汤欣先 生, 独立 董事 ,中 共党员 ,法 学博 士。1998 年 9 月至 2000 年 6 月 在 北京大 学法 学 学科从 事博 士后 研究 工作 ,2000 年 7 月 至今 历任 清 华大学 法学 院讲 师 、 副 教 授。 现任 清华 大学 法学院 副教 授。 王巍先生,独立董事 ,美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建设银 行辽宁分行。曾任 中国银 行总行国际金融研 究所助 理研究员,美国化 学银行 分析师,美国世 界 银行顾 问, 中国 南方 证券 有限公 司副 总裁 , 万 盟投 资管理 有限 公司 董事 长。2004 至今 任万 盟并 购集团 董事 长。 张维炯先生,独立董 事、 中共党员,教授、加 拿大 不列颠哥伦比亚大学 商学 院博士。曾任 上海交 通大 学动 力机 械工 程系教 师, 上海 交通 大学 管理学 院副 教授 、 副 院长 。1997 年 至今 任中 欧国际 工商 学院 教授 、副 院长。 朱蕾女士,监事,中 共党 员,硕士研究生。曾 任首 都医科大学教师,中 国保 险监督管理委 员会主任科员,国 都证券 有限责任公司高级 经理, 中欧基金管理有限 公司发 展战略官、北京 代 表处首 席代 表、 董事 会秘 书。2007 年 10 月 至今 任 中诚信 托有 限责 任公 司国 际业务 部总 经理 。 穆群先生,监事,经 济师 ,硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教, 长安 信息产业(集 团)股 份有 限公 司董 事会 秘书, 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月 至今 任立 信投 资有限 公司 财务 总监 。 王利刚 先生 , 监事 , 经 济 学学士 。2001 年2 月 至今 , 就 职于 嘉实 基金 管理 有 限公司 综合 管 理部、 人力 资源 部, 历任 人力资 源部 副总 监、 总监 。 宋振茹 女士 ,副 总经 理, 中共 党 员, 硕士 研究 生, 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10 月 任职于 中办 警卫 局 。1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。1998 年 7 月至 1999 年 3 月 任博 时 基金管 理公 司总 经理 助理 。1999 年 3 月至 今任 职于 嘉实基 金管 理有 限公司 ,历 任督 察员 和公 司副总 经理 。 李道滨 先生 , 副 总经 理, 中共党 员, 法学 博士 , 经 济师。1988 年 7 月至 1990 年 9 月 任职 于 厦门 华侨 博物 馆 。 1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于 中 国厦 门国 际经 济技 术合作 公司 。 2000 年 10 月至 今 任 职于 嘉实 基 金管理 有限 公司 , 历 任市 场部副 总监 、 总 监 、 总 经理 助理和 公司 副总 经理。 张峰先生,副总经理 ,中 共党员、硕士。 曾就 职于 国家计委, 曾任嘉实 基金 管理有限公司 研究部 副总 监 、 市场 部总监 、公 司督 察长 。 戴京焦 女士 , 副 总经 理, 武汉大 学经 济学 硕士 , 加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。 历 任 平安证券投资银行 部总经 理、平安保险集团 公司资 产管理部副总经理 兼负责 人;平安证券公 司 助理总 经理 , 平 安集 团投 资审批 委员 会委 员。 2004 年 3 月加 盟嘉 实基 金管 理 有限公 司任 公司 总













































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 4 经理助 理。 王炜女士,督察长, 中共 党员 ,法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆通联 合律师事务所、北 京市智 浩律 师事务所、新 华保险 股份有限公司。曾 任嘉实 基金管理有限公 司 法律部 总监 。 2 、基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 陈勤先生,工商管理 硕士 (MBA) 、经济学硕士 、特 许金融分析师(CFA), 9 年证券基金从 业经历。曾就职于 瑞士信 贷第一波士顿投资 银行证 券分析师,华夏基 金管理 有限公司基金经 理 助理, 银华 基金 管理 有限 公司投 资管 理部 ,2006 年 10 月 21 日至 2007 年 11 月 29 日 任银 华 优 势企业 混合 基金 经理 ,2007 年 11 月加 入 嘉实 基金 管 理有限 公司 股票 投资 部 。2008 年 3 月 20 日 至今 任本 基金 基金 经理 ,2010 年 6 月 7 日至 今任 嘉实价 值优 势股 票基 金经 理 。 (2) 历任 基金 经理 2004 年 4 月 1 日至 2006 年 12 月 21 日徐轶 先 生任 本基金 基金 经理 ,2005 年 6 月 10 日至 2007 年 4 月 16 日孙林 先 生任本 基金 基金 经理 ,2006 年 12 月 22 日至 2008 年 3 月19 日党 开宇 女士任 本基 金基 金经 理 。 3 、本 基金 采取 集体 投资 决 策制度 ,投 资决 策委 员会 的成员 包括 :公 司总 经理 赵学军 先生 、 公司副 总经 理戴 京焦 女士 ,总经 理助 理邵 健先 生、 总经 理 助理 詹凌 蔚先 生 、 总经理 助理 陶荣 辉 先生 。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。





二 、 基金 托管 人 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 变更注 册登 记日 期:2004 年8 月26 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :肖 钢 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管及 投资 者服 务部 总经 理:董 杰 托管部 门联 系人 :唐 州徽 电话: (010 )66594855 传真: (010 )66594942
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 5 发展概 况: 中国银 行 于1998 年 设立 基 金托管 部, 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念, 中 国银 行 于 2005 年 3 月 23 日正 式 将基金 托管 部更 名为 托管 及投资 者服 务部 ,下 设覆 盖集合 类产 品、 机 构类产品、全球托 管产品 、投资分析及监督 服务、 风险管理与内控、 核算估 值、信息技术、 资 金和证 券交 收等 各层 面的 多个团 队, 现有 员工 110 余人, 其中 ,90% 以上 的员 工具备 本科 以上 学 历。 另 外, 中国 银行 在重 点分行 已开 展托 管业 务 。 目前, 中 国银 行拥 有证 券 投资基 金、 一 对多 专户、 一对一 专户、 社保 基金、 保险资 产、QFII 资产、QDII 资产 、 证 券公 司集合 资产 管理 计划 、 证 券公司 定向 资产 管理 计划 、 信托 资产 、 年 金 资产、理财产品、 海外人 民币基金、私募基 金等 门 类齐全的托管产品 体系 。 在国内 ,中国银 行 率先 开 展绩 效评 估 、 风 险 管理等 增值 服务 , 为各 类 客户提 供个 性化 的托 管服 务 。2010 年末 中国 银行在 中国 内地 托管 的资 产突破 万亿 元, 居同 业前 列。


三 、相 关服务 机构 (一)基金份额发售 机构 1. 直销机构


(1) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层 电话 (010 )65215588 传真 (010 )65180615 联系人 赵虹 (2) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室 电话 (021 )38789658 传真 (021 )68880023 联系人 吴冬梅 (3) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金 电话 (028 )86202100 传真 (028 )86202100 联系人 胡清泉 (4) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼 电话 (0755 )25870686 传真 (0755 )25870663 联系人 周炜 (5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室 电话 (0532 )66777766 传真 (0532 )66777676 联系人 曹涌 (6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室 电话 (0571 )87759328 传真 (0571 )87759331
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 6 联系人 徐莉莉 (7) 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元 电话 (0591 )88013673 传真 (0591 )88013670 联系人 吴冬梅 (8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 电话 (025 )66671118 传真 (025 )66671100 联系人 施镜葵 (9 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室 电话 (020 )87555163 传真 (020 )81552120 联系人 陈涤 2.代销机构 (1) 中国银行 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1 号 办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号 中国 银行 总行 办公 大 楼 法定代 表人 肖钢 电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946 网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 (2) 中国工商银行 (3) 中国建设银行 (4) 中国农业银行 (5) 招商银行 住所、 办公 地址


深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦


法定代 表人


傅育宁


联系人


邓炯鹏


电话


(0755 )83198888 传真


(0755 )83195050


网址


www.cmbchina.com


客服电 话


95555


住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55号 法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟 电话 95588 传真 (010 )66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 住所 北京市 西城 区金 融大 街25 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街1 号院1 号楼 长安 兴融 中心 法定代 表人 郭树 清 网址 www.ccb.com 客服电 话 95533 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街69号 法定代 表人 项俊波 联系人 滕涛 电话 (010 )85108227 传真 (010 )85109219 网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 7 (6) 交通银行 (7) 上海浦东发展银行 (8) 兴业银行 住所 福州市 湖东 路154 办公地 址 上海市 江宁 路168 法定代 表人 高建平 联系人 潘玲 电话 (021 )52629999 传真 (021 )62569070 客服电 话 95561 网址 www.cib.com.cn (9) 中国民生银行 (10 ) 中信银行 (11 ) 深圳发展银行 (12 ) 北京银行 (13 ) 平安银行 住所、 办公 地址 深圳市 深南 中路1099 住所、 办公 地址 上海市 银城 中路188 号 法定代 表人


胡怀邦


联系人


曹榕


电话


(021 )58781234


传真


(021 )58408483


网址


www.bankcomm.com


客服电 话


95559


注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路500 号 办公地 址 上海市 中山 东一 路12 号 法定代 表人 吉晓辉 联系人 倪苏云 、虞 谷云 电话 (021 )61618888 传真 (021 )63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街2号 法定代 表人 董文标 联系人 董云巍 电话 (010)58560666 传真 (010 )57092611 网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568 住所、 办公 地址


北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8 号 富华 大厦C 座


法定代 表人


田国立 联系人


丰靖 电话


(010 )65557083


传真 (010 )65550827 网址


bank.ecitic.com


客服电 话


95558


住所、 办公 地址


深圳深 南东 路5047 号 深圳 发展银 行大 厦 法定代 表人


肖遂宁 联系人


张青 电话


(0755 )82088888


传真


(0755 )82080406


网址


www.sdb.com.cn


客服电 话


95501


住所 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街丙17 号 法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦 电话 (010 )66223584 传真 (010 )66226045 网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 8 法定代 表人 孙建一 联系人 蔡宇洲 电话 (0755 )22197874 传真 (0755 )25879453 网址 http://bank.pingan.com 客服电 话 4006699999 (14 ) 宁波银行 (15 ) 青岛银行 (16 ) 中国光大银行 (17 ) 南京银行 (18 ) 东莞银行 (19 ) 广东发展银行 (20 ) 徽商银行 住所 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号 办公地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号 法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 (0574 )89068340 传真 (0574 )87050024 网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ,962528 上海 、北 京 地区 住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路68 号华普 大厦 法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君 电话 68602127 传真 85709799 客服电 话 96588 (青 岛) 、4006696588 (全 国) 网址 www.qdccb.com 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街6 号 光大 大厦 法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红 电话 (010 )63636153 传真 010-683636157 网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595 住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海路50 号 法定代 表人 林复 联系人 翁俊 电话 (025 )84544021 传真 (025 )84544129 客服电 话 4008896400 网址 www.njcb.com.cn 住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路193 号 法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰 电话 (0769 )22100193 传真 (0769 )22117730 客服电 话 (0769 )96228 网址 www.dongguanbank.cn 住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路83 号 法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉 电话 (020 )38322256 传真 (020 )87310955 客服电 话 800-830-8003 、400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 9 (21 ) 临商银行 (22 ) 杭州银行 (23 ) 温州银行 (24 ) 上海农村商业银行 (25 ) 浙商银行 (26 ) 江苏银行 (27 ) 乌鲁木齐市商业银行 住所、 办公 地址 安徽省 合 肥 市安 庆路79 号 天徽大 厦A 座 法定代 表人 王晓昕 联系人 王祎 电话 (0551 )2667819 传真 (0551 )2667857 客服电 话 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省内) 网址 www.hsbank.com.cn 住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙路336 号 法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com 住所、 办 公 地址 杭州市 庆春 路46 号 杭州 银 行大厦 法定代 表人 吴太普 联系人 严峻 电话 (0571 )85108309 传真 (0571 )85108309 客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn 住所 温州市 车站 大道 华海 广场1 号楼 办公地 址 温州市 车站 大道196 号 法定代 表人 邢增福 联系人 林波 电话 (0577 )88990082 传真 (0577 ) 88995217 客服电 话 (0577 )96699 网址 www.wzbank.cn 住所 上海市 浦东 新区 浦东 大道981 号 办公地 址 上海市 银城 中路8 号 中融 碧 玉蓝天 大厦15 层 法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平 电话 (021 )38576977 传真 (021 )50105124 客服电 话 (021 )962999 网址 www.srcb.com 住所、 办公 地址


浙江省 杭州 市庆 春路288 号


法定代 表人


张达洋


联系人


毛真海


电话


(0571 )87659546


传真


(0571 )87659188


网址


www.czbank.com


客服电 话


95527


住所 、 办 公地 址 南京市 洪武 北路55号 法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧 电话 (025 )58587018 传真 (025 )58587038 网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 (025 )96098 、4008696098
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 10 (28 ) 渤海银行 (29 ) 洛阳银行 (30 ) 深圳农村商业银行 (31 ) 北京农村商业银行 (32 ) 烟台银行 (33 ) 浙江稠州商业银行 (34 ) 哈尔滨银行 住所 乌鲁木 齐市 新华 北路8 号 办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北路8 号 商 业银行 大厦 法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 (0991 )8824667 传真 (0991 )8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991 )96518 住所 、 办 公地 址 天津市 河西 区马 场道201-205 号 法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 (022 )58316666 传真 (022 )58316569 网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811 住所 、 办 公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道256 号 法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽 电话 (0379 )65921977 传真 (0379 )65920155 网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 (0379 )96699 住所 、 办 公地 址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路3038 号 合作 金融 大厦 法定代 表人 李伟 联系人 宋永成 、陈 聪 电话 ( 0755 ) 25188064 、 (0755 )25188263 传真 (0755 )25188785 网址 www.961200.net www.4001961200.net 客服电 话 4001961200 住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街410 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街9 号 金融街 中心B 座 法定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜 电话 (010 )63229475 传真 (010 )63229478 网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198 住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路25号 法定代 表人 庄永辉 联系人 姚华 电话 (0535 )6691337 传真 (0535 )6699884 网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777 住所地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧 办公地 址 浙江省 杭州 市延 安路128 号 法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、邵 利兵 电话 (0571)87117616 传真 (0571)87117607 网址 www.czcb.com.cn 客服电 话 (0571)96527 、 4008096527
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 11 (35 ) 天津银行 (36 ) 东莞农村商业银行 (37 ) 上海银行 (38 ) 中信证券股份有限公 司 (39 ) 国泰君安证券股份有 限公 司 (40 ) 海通证券股份有限公 司 (41 ) 申银万国证券股份有 限公 司 住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大街160 号 法定代 表人 郭志文 联系 人 王超 电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537 住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊路15号 法定代 表人 王金龙 联系人 杨森 电话 (022 )28405330 传真 (022 )28405631 网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296 住所、 办公 地址 东莞市 城区 旗峰 路2 号 法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠 电话 (0769 )22118343 传真 (0769 )22320896 网址 www.drcbank.com


客服电 话 (0769 )961122 住所、 办公 地址 上海市浦 东新区 银城中 路 168 号 法定代 表人 宁黎明 联系人 张萍 电话 021-68475888 传真 021-68476111 网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 021-962888 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路48 号中信 证券 大厦 法定代 表人 王东明 联系人 陈忠 电话 (010 )60833722 传真 (010 )60833739 网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558 住所 上海市 浦东 新区 商城 路618 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路168 号上 海银 行大 厦29 楼 法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666 住所 上海淮 海中 路98 号 办公地 址 上海市 广东 路689 号 法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或拨 打各 营业 网点 咨 询电话
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 12 (42 ) 中国银河证券股份有 限公 司 (43 ) 国都证券有限责任公 司 (44 ) 中信建投证券股份有 限公 司 (45 ) 兴业证券股份有限公 司 (46 ) 国盛证券有限责任公 司 (47 ) 东方证券股份有限公 司 (48 ) 平安证券有限责任公 司 住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号 法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡 电话 (021 )54033888 传真 (021 )54030294 网址 www.sywg.com 客服电 话 (021 )962505 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座 法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇 电话 (010 )66568430 传真 (010 )66568536 网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888 住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层 法定代 表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010 )84183389 传真 (010) 84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118 住所 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼 办公地 址 北京市 朝阳 门内 大街188 号 法定代 表人 王常青 联系人 权唐 清算传 真 (010 )65183880 业务传 真 (010 )65182261 网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 住所 福州市 湖东 路268 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大五 道口 广场1 号楼21 层 法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得 电话 (021 )38565785 传真 (021 )38565955 网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 4008888123 住所 江西省 南昌 市北 京西 路88 号江信 国际 金融 大厦 办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号江信 国际 金融 大厦4楼 法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云 电话 (0791 )86285337 传真 (0791 )86282293 网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111 住所 上海市 中山 南路318 号2号楼22-29 层 办公地 址 上海市 中山 南路318 号2号楼21-29 层 法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 (021 )63325888 传真 (021 )63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 13 (49 ) 招商证券股份有限公 司 (50 ) 财富证券有限责任公 司 (51 ) 东吴证券股份有限公 司 (52 ) 中信万通证券有限责 任公 司 (53 ) 山西证券股份有限公 司 (54 ) 南京证券有限责任公 司 (55 ) 民生证券有限责任公 司 注册地 址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广场8楼 办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8 楼(518048 ) 法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 0755-22626391 传真 (0755 )82400862 网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38-45层 法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号 顺天 国际 财富 中心26 楼 法定代 表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731 )84403319 传真 (0731 )84403439 网址 www.cfzq.com 客服电 话 (0731 )84403360 住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园路181 号 法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512 )65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288 住所 青岛市 崂山 区苗 岭路29号 澳柯玛 大厦15层(1507-1510 室) 办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场20 层 法定代 表人 张智河 联系人 吴忠超 电话 (0532 )85022326 传真 (0532 )85022605 网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 (0532 )96577 住所、 办公 地址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 (0351 )8686659 传真 (0351 )8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618 住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟亭8号 法定代 表人 张华东 联系人 李铮 电话 (025 )83367888 传真 (025 )83320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 14 (56 ) 渤海证券股份有限公 司 (57 ) 光大证券股份有限公 司 (58 ) 浙商证券有限责任公 司 (59 ) 国信证券股份有限公 司 (60 ) 安信证券股份有限公 司 (61 ) 长城证券有限责任公 司 (62 ) 东北证券股份有限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街28号 民生 金融 中心A座16-18层 法定代 表人 岳献春 联系人 赵明 电话 (010 )85127622 传真 (010 )85127917 网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888 住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街42 号写 字楼101 室 办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号 法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 (022 )28451861 传真 (022 )28451892 网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988 住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸路1508 号 法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨 、李芳 芳 电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134 网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ,10108998 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大路1号 黄 龙世纪 广场A座6-7楼 法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行 电话 (0571 )87901912 传真 (0571 )87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 (0571 )967777 注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至 二十六 层 法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕 电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536 住所 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元 办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元 深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大厦1栋9 层 法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755 )82825551 传真 (0755 )82558355 网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17层 法定代 表人 黄耀华 联系人 李春芳 电话 (0755 )83516089 传真 (0755 )83515567 网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、( 0755 ) 33680000
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 15 (63 ) 华泰证券股份有限公 司 (64 ) 广发证券股份有限公 司 (65 ) 长江证券股份有限公 司 (66 ) 国海证券有限责任公 司 住所、 办 公地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号 法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 电话 0755-83709350 传真 0755-83700205 客服电 话 95563 ( 全 国) 网址 www.ghzq.com.cn (67 ) 华泰联合证券有限责 任公 司 (68 ) 国元证券股份有限公 司 住所、 办公 地址 长春市 自由 大路1138 号 法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴 电话 (0431 )85096709 传真 (0431 )85096795 网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、( 0431 ) 85096733 住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦 法定代 表人 吴万善 联系人 孙菁菁 电话 025-83290537


传真 025- 51863323 网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597 住所 广州天 河区 天河 北路183-187 号大 都会 广场43楼(4301-4316 房) 办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广场18、19、36、38、41 和42 楼 法定代 表人 林治海 联系人 黄岚 电话 (020 )87555888 传真 (020 )87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点 住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦 法定代 表人 胡运钊 联系人 李良 电话 (027 )65799999 传真 (027 )85481900 客服电 话 95579 或4008-888-999 网址 www.95579.com 注册地 址 深圳市 福田 区中 心区 中心 广场香 港中 旅大 厦第 五层 (01A 、02 、03 、04)、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A 办公地 址 深圳市 福田中 心区 中心广 场香港 中旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 法定代 表人 马昭明 联系人 盛宗凌 、庞 晓芸 电话 0755-82492000 传真 0755-82492962 网址 www.lhzq.com 客服电 话 95513 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号 法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 (0551 )2246273 传真 (0551 )2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 16 (69 ) 华西证券有限责任公 司 (70 ) 德邦证券有限责任公 司 (71 ) 湘财证券有限责任公 司 (72 ) 东海证券有限责任公 司 (73 ) 中航证券有限公司 (74 ) 宏源证券股份有限公 司 (75 ) 世纪证券有限责任公 司 住所 四川省 成都 市陕 西街239 号 办公地 址 深圳市 深南 大道4001 号 时 代金融 中心18楼 深圳 总部 法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇 电话 (0755 )83025723 传真 (0755 )83025991 网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818 住所 上海市 普陀 区曹 阳路510 号 南半幢9楼 办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路500 号“城 建国 际中 心”26楼 法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 (021 )68761616 传真 (021 )68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128 住所地 址 湖南省 长沙 市黄 兴中 路63 号中山 国际 大厦12楼 办公地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路198 号 标志 商务 中心11 楼 法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 (021 )68634518 传真 (021 )68865680 网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551 住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18、19楼 法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛 电话 (0519 )88157761 传真 (0519 )88157761 网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588 住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚 河北 路291 号 法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾 电话 (0791 )86768681 传真 (0791 )86770178 网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567 住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号宏源 大厦 办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街19 号宏源 证券 法定代 表人 冯戎 联系人 李巍 电话 (010 )88085858 传真 ( 010 ) 88085195 网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562 住所、 办 公地 址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦40-42 层 法定代 表人 卢长才 联系人 方文 电话 (0755 ) 83199599 传真 (0755 )83199545 网址 www.csco.com.cn 客服电 话 (0755 )83199511
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 17 (76 ) 西部证券股份有限公 司 (77 ) 国联证券股份有限公 司 (78 ) 金元证券股份有限公 司 (79 ) 中信金通证券有限责 任公 司 (80 ) 中银国际证券有限责 任公 司 (81 ) 恒泰证券股份有限公 司 (82 ) 广州证券有限责任公 司 (83 ) 新时代证券有限责任 公司 住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新街232 号 信托大 厦16-17 楼 法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹 电话 (029 )87416787 传真 (029 )87417012 网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582 住所、 办公 地址 江苏省 无锡 市县 前东 街168 号 法定代 表人 雷建辉 联系人 徐欣 电话 (0510 )82831662 传真 (0510 )82830162 网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 4008885288 住所 海南省 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 层 办公地 址 深圳市 深南 大道4001 号时 代金 融 中心17层 法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清 电话 (0755 )83025022 传真 (0755 )83025625 网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228 住所、 办 公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道588 号 恒鑫 大厦 主楼19层、20 层 法定代 表人 刘军 联系人 王垚艺 电话 (0571 )85783750 传真 (0571 )85783771 网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 (0571 )96598 住所 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦40 层 法定代 表人 许刚 联系人 李丹 传真 (021 )50372474 客服电 话 4006208888 网址 www.bocichina.com.cn 住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路111 号 法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华 电话 (010 )66297386 传真 (0471 )4961259 网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 (0471 )4972343 住所、 办公 地址 广州市 先烈 中路69号 东山 广场主 楼十 七楼 法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹 电话 (020 )87322668 传真 (020 )87325036 网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 (020 )961303
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 18 (84 ) 上海证券有限责任公 司 (85 ) 中原证券股份有限公 司 (86 ) 华龙证券有限责任公 司 (87 ) 万联证券有限责任公 司 (88 ) 东莞证券有限责任公 司 (89 ) 大同证券经纪有限责 任公 司 (90 ) 齐鲁证券有限公司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街1 号A座8层 法定代 表人 马金声 联系人 孙恺 电话 (010 )83561149 传真 (010 )83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898 住所、 办公 地址 上海市 西藏 中路336 号 法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾 电话 (021 )53519888 传真 (021 )53519888 网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、 4008918918 住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10 号 法定代 表人 石保上 联系人 程月艳


耿铭 电话 (0371 )65585670 传真 (0371 )65585665 网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666 住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁路308 号 法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 (0931 )4890208 传真 (0931 )4890628 客服电 话 ( 0931 ) 4890208 、 (0931 )4890619 网址 www.hlzqgs.com 住所、 办公 地址 广州市 中山 二路18号 电信 广场36 、37 层 法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020 )37865070 传真 (020 )22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133 住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号 金源中 心30 楼 法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁 电话 (0769 )22112062 传真 (0769 )22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 (0769 )961130 住所 山西省 大同 市大 北街13号 办公地 址 山西省 太原 市长 治路111 号山西 世贸 中心A 座F12 、F13 法定代 表人 董祥 联系人 薛津 电话 (0351 )4130322 传真 (0351 )4130322 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 19 (91 ) 国金证券股份有限公 司 (92 ) 财通证券有限责任公 司 (93 ) 第一创业证券有限责 任公 司 (94 ) 中国建银投资证券有 限责 任公司 (95 ) 瑞银证券有限责任公 司 (96 ) 华鑫证券有限责任公 司 住所 山东省 济南 市市 中区 经七 路86 号 办公地 址 山东省 济南 市 市 中区 经七 路86 号 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳 电话 (0531 )68889155 传真 (0531 )68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538 住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街95 号 法定代 表人 冉云 联系 人 金喆 电话 (028 )86690126 传真 (028 )86690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109 住所、 办公 地址 浙江杭 州市 解放 路111 号 金 钱大厦 法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 (0571 )87925129 传真 (0571 )87828042 网址 www.ctsec.com 客服电 话 ( 0571 ) 96336 、 962336 (上 海地 区) 住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗路12 号中 民时 代广场B座25、26 层 法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良 电话 (0755 )25832852 传真 (0755 )82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888 住所 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层至 21 层 办公地 址 深圳市 福田 区益 田路6003 号荣超 商务 中心A栋第18 层至21层 法定代 表人 杨明辉 联系人 刘毅 电话 (0755 )82023442 传真 (0755 )82026539 网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层 法定代 表人 刘弘 联系人 邱培玲 电话 (010 )58328366 传真 (010 )58328748 网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦28层A01 、B01 (b) 单元 法定代 表人 王文学 联系人 杨小江 电话 (0755 )82083788 传真 (0755 )82083408 客服电 话 (021 )32109999,( 029 )68918888 网址 www.cfsc.com.cn
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 20 (97 ) 中山证券有限责任公 司 (98 ) 中国国际金融有限公 司 (99 ) 天相投资顾问有限公 司 (100 ) 中国民族证券有限责 任公 司 (101 ) 厦门证券有限公司 (102 ) 江海证券有限公司 (103 ) 爱建证券有限责任公 司 住所、 办 公地 址 上海市 南京 西路758 号博 爱 大厦20-25 楼 法定代 表人 郭林


联系 人 陈敏 电话 (021 )32229888-3121 传真 (021 )62878783 住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区益 田路6009 号新世 界中 心29 层 法定代 表人 吴永良 联系人 李珍 电话 (0755 )82570586 传真 (0755 )82960582 网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 4001022011 住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸 大厦2 座27 层及28 层 办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸 大厦2 座28 层 法定代 表人 李剑阁 联系人 王雪筠 电话 (010 )65051166 传真 (010 )85679535 网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话 (010 )85679238;( 010 )85679169 注册地 址 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号 新盛大 厦B 座4层 法定代 表人 林义相 联系人 林爽 电话 (010 )66045608 传真 (010 )66045500 客服电 话 (010 )66045678 天相投 顾网 址 http://www.txsec.com 天相基 金网 网址 http://jijin.txsec.com 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融街5 号 新 盛大厦A 座6-9 层 法定代 表人 赵大建 联系人 李微 电话 (010 )59355941 传真 (010 )66553791 客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com 住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西路2 号 莲富 大 厦十七 楼 法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文 电话 (0592 )5161642 传真 (0592 )5161140 网址 www.xmzq.cn 客服电 话 (0592 )5163588 住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水路56号 法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏 电话 (0451 )82336863 传真 (0451 )82287211 客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 21 客服电 话 (021 )63340678 网址 www.ajzq.com (104 ) 华宝证券有限责任公 司 (105 ) 方正证券股份有限公 司 住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大厦22-24 层 法定代 表人 雷杰 联系人 彭博 电话 (0731 )85832343 传真 (0731 )85832214 客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com (106 ) 英大证券有限责任公 司 住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层 法定代 表人 赵文安 联系人 王睿 电话 (0755 )83007069 传真 (0755 )83007167 客服电 话 4008-698-698 网址 www.ydsc.com.cn (107 ) 西南证券股份有限公 司 住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合 景国 际大 厦A 幢 法定代 表人 王珠林 联系人 陈诚 电话 (023 )63786464 传真 (023 )63786311 客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn (108 ) 日信证券有限责任公 司 住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街1 号长安 兴融 中心 西楼11 层 法定代 表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉 电话 (010)88086830-730 传真 (010)66412537 网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 (010 )88086830 (109 ) 华福证券有限责任公 司 住所 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8 层 办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 至10 层 法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591 )87383623 传真 (0591 )87383610 客服电 话 (0591 )96326 网址 www.hfzq.com.cn (110 ) 信达证券股份有限公 司 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼 法定代 表人 张志刚 联系人 唐静 电话 (010 )63081000 传真 (010 )63080978 客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com (111 ) 东兴证券股份有限公 司 住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号 新盛大 厦B 座12-15 层 法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川 住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未 来资产 大厦27层 法定代 表人 陈林 联系人 毛雪梅 电话 (021 )50122222 传真 (021 )50122200 客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 22 电话 (010 )66555316 传真 (010 )66555246 客服电 话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net.cn (112 ) 华融证券股份有限公 司 住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号 中国华 融A 座3 层 法定代 表人 丁之锁 联系人 梁宇 电话 (010 )58568007 传真 (010 )58568062 客服电 话 (010 )58568118 网址 www.hrsec.com.cn (113 ) 北京高华证券有限责 任公 司 (二)注册登记机构 嘉实基 金管 理有 限公 司( 同上) (三)律师事务所和 经 办 律师 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师 四 、基 金的名 称 本基金 名称 :嘉 实服 务增 值行业 证券 投资 基金 五 、基 金的类 型 本基金 类型 :契 约型 开放 式 六 、基 金的投 资目 标 住所、 注册 地址 北京市西城区金融大街7 号北京英蓝国际中心18 层1801-1806 室、1826-1832 室 法定代 表人 章星 联系人 王楠 电话 (010 ) 66273047 传真 (010 )66273002 网址 www.ghsl.cn 客服电 话 4008888378 、4008888278 名称 国浩律 师集 团( 北京 )事 务所 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层 负责人 王卫东 联系人 黄伟民 电话 (010 )65890661 传真 (010 )65176801 经 办 律 师 黄伟民 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 住所 上海市 浦东 新区 东昌 路568 号 办公地 址 上海卢 湾区 湖滨 路202 号 企业天 地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼 法定代 表人 杨绍信 联系人 陈宇 电话 (021 )61238888 传真 (021 )61238800 经办注 册会 计师 汪棣、 陈宇
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 23 在力争资本本金安全 和流 动性前提下超过业绩 基准 ,在追求长期稳定增 长的 同时不放弃短 期收益 。 七 、基 金的投 资方 向 本基金的投资限于具 有良 好流动性的金融工具 。主 要包括国内依法发行 上市 的股票、债券 以及经中国证监会 批准的 允许基金投资的其 它金融 工具。在正常市场 情况下 ,本基金资产配 置 的比例 范围 是 : 股 票资 产25%-95 %; 债券 资产0%-70% ; 现金 或到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的5% 。其中 ,基 金投 资于 服务 业股票 的比 例不 低于 基金 股票资 产的80% 。 八 、基 金的投 资策 略 (一) 投资 策略 1. 大类 资产配 置 本基金 管理 人在 全面 评估 证券市 场现 阶段 的系 统性 风险和 预测 证券 市场 中长 期预期 收益 率 的基础 上 , 制 订本 基金 资 产在股 票 、 债 券和 现金 等 大类资 产的 配置 比例 、 调 整原则 和调 整范 围。 2. 行业 选择 本基金 所投 资对 象主 要定 位于服 务业 ,而 这里 的服 务业是 一个 大行 业概 念, 主要包 含以 下 子行业 :交 通运 输仓 储业 、批发 和零 售贸 易业 、房 地产业 、金 融业 、电 气水 的生产 和供 应业 、 社会服 务业 、信 息技 术业 、传播 与文 化产 业等 。 本基金 在行 业选 择上 综合 考虑多 方面 的因 素, 对行 业进行 优选 并积 极轮 换, 以尽享 服务 行 业的增 长机 会。 3. 股票 选择 本基金 在个 股选 择时 ,主 要采取 “ 以价 值指 标为 基础 、在价 值基 础上 求成 长 ” 的 价值增 长策 略(GARP ) 确定 具体 选 股标准 。主 要选 股标 准: 较高的BP 值 、较 高的 主营 业务收 入增 长率 、 较强的 核心 竞争 力、 较高 的客户 满意 度、 良好 的品 牌和商 誉。 通过核 心竞 争力 、客 户满 意度及 品牌 和商 誉等 定性 指标可 以对 通过 前两 个定 量指标 选择 的 价值成 长股 进行 修正 ,从 而使本 基金 的个 股选 择更 加有效 。 4. 债券 选择 本 基金 可投 资于 国债 、金 融债和 企业 债( 包括 可转 债)。 在进 行债 券投 资时 ,重点 分析 利 率走势 和发 行人 的基 本面 情况, 综合 考虑 利率 变动 对不同 债券 品种 的影 响、 各品种 的收 益率 水 平、期 限结 构、 信用 风险 大小、 市场 流动 性因 素; 另一方 面考 虑宏 观经 济数 据,包 括通 货膨 胀 率、商 品价 格和GDP 增 长 等因素 。 (二) 投资 管理 程序
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 24 1. 研究 部提供 宏观 、政 策 、投资 策略 、行 业和 上市 公司等 分析 报告 ,为 投资 决策委 员会 和 基金经 理小 组提 供决 策依 据。 2. 在投 资决策 委员 会的 指 导下, 基金 经理 小组 和资 产配置 委员 会按 照基 金合 同规定 ,提 出 下一阶 段本 基金 投资 组合 中股票 、 债 券、 现金 的配 置比例 ,并 制订 基金 在其 他重要 股票 资产 类 别上的 具体 配置 计划 。 3. 投资 决策委 员会 根据 基 金投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本基 金的 总体 投资 策略, 审核 并 批准基 金经 理小 组提 出的 资产配 置方 案或 重大 投资 决定。 4. 基金 经理小 组根 据投 资 决策委 员会 决议 ,选 择具 体的投 资目 标, 构建 投资 组合。 5. 基金 经理将 投资 指令 下 达给集 中交 易室 ,交 易主 管在复 核投 资指 令合 法合 规的基 础上 , 将指令 分发 给交 易员 执行 。 6. 风险 控制委 员会 对基 金 投资组 合进 行风 险评 估与 监控, 并授 权风 险控 制小 组进行 日常 跟 踪,出 具风 险分 析报 告。 监察稽 核部 对基 金投 资过 程进行 日常 监督 。 7. 基金 经理小 组将 跟踪 证 券市场 和上 市公 司的 发展 变化, 结合 基金 申购 和赎 回导致 的现 金 流量变 化情 况, 以及 组合 风险和 流动 性的 评估 结果 ,对投 资组 合进 行动 态调 整。


基 金管 理人 在确 保基 金份额 持有 人利 益的 前提 下有权 根据 环境 变化 和实 际需要 对上 述投 资 程序作 出调 整。 九 、基 金的业 绩比 较基准 中信综 合指 数和 中信 国债 指数的 复合 指数 。即 :投 资基准 指数 =中 信综 合指 数× 80 %+ 中 信国债 指数× 20 % 十 、基 金的风 险收 益特征 本基金 的投 资目 标和 投资 理念决 定了 本基 金属 于中 等风险 证券 投资 基金 。 十 一、 基金的 投资 组合报 告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗漏 , 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2011 年 10 月 18 日 复核 了本 报告中的财务指标 、净值 表现和投资组合报 告等内 容,保证复核内容 不存在 虚假记载、误导 性 陈述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2011 年9 月30日( “ 报 告期末 ” ) , 本 报告 所列 财 务数据 未经 审 计。
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 25 1. 报告期末基金资产组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 5,789,451,184.88 84.13 其中: 股票


5,789,451,184.88 84.13 2 固定收 益投 资


751,195,000.00 10.92 其中: 债券


751,195,000.00 10.92








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


323,738,959.65 4.70 6 其他资 产


17,160,856.00 0.25 7 合计





6,881,546,000.53





100.00 2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 233,117,534.56 3.42 B 采掘业 494,434,072.68 7.25 C 制造业 3,080,636,087.99 45.16 C0 食品、 饮料 998,338,077.80 14.63 C1 纺织、 服装 、皮 毛 - - C2 木材、 家具 - - C3 造纸、 印刷 - - C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 208,061,595.76 3.05 C5 电子 342,583,204.63 5.02 C6 金属、 非金 属 158,848,009.39 2.33 C7 机械、 设备 、仪 表 721,559,966.33 10.58 C8 医药、 生物 制品 651,245,234.08 9.55 C99 其他制 造业 - - D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - - E 建筑业 134,878,905.50 1.98 F 交通运 输、 仓储 业 - - G 信息技 术业 496,212,431.34 7.27 H 批发和 零售 贸易 229,276,663.64 3.36 I 金融、 保险 业 581,898,485.69 8.53 J 房地产 业 302,366,011.91 4.43 K 社会服 务业 131,269,514.80 1.92 L 传播与 文化 产业 72,332,682.77 1.06 M 综合类 33,028,794.00 0.48 合计 5,789,451,184.88 84.87
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 26 3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 600519 贵州茅 台 1,470,059 280,178,544.81 4.11 2 600000 浦发银 行 31,788,748 271,475,907.92 3.98 3 000423 东阿阿 胶 5,686,481 235,932,096.69 3.46 4 000651 格力电 器 10,979,925 219,488,700.75 3.22 5 600271 航天信 息 7,659,883 206,893,439.83 3.03 6 600315 上海家 化 6,552,750 199,465,710.00 2.92 7 600383 金地集 团 36,588,368 178,185,352.16 2.61 8 002475 立讯精 密 4,548,291 165,967,138.59 2.43 9 000895 双汇发 展 2,449,837 159,239,405.00 2.33 10 600406 国电南 瑞 4,394,727 153,576,485.04 2.25 4. 报告期末按债券品种分 类的债券 投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 251,204,000.00 3.68 3 金融债 券 499,991,000.00 7.33 其中: 政策 性金 融债 499,991,000.00 7.33 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 751,195,000.00 11.01 5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 ( %) 1 110311 11 进出 11 2,700,000 270,405,000.00 3.96 2 110412 11 农发 12 2,300,000 229,586,000.00 3.37 3 1101024 11 央 行票 据24 1,600,000 154,544,000.00 2.27 4 1101018 11 央 行票 据18 1,000,000 96,660,000.00 1.42 注: 报 告期 末, 本基 金仅 持有上 述 4 只债 券 。


6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细


报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细 报告期 末, 本基 金未 持有 权证。
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 27 8. 投资组合报告附注 (1 ) 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查, 在本报 告编 制日 前 一年内 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 受到 公开谴 责、 处罚 。 (2 )本基 金投 资的 前十 名 股票中 ,没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。 (3 )其他资产构成 序号 名称 金额( 元 ) 1 存出保 证金 3,903,002.70 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 8,835,804.62 5 应收申 购款 4,422,048.68 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 17,160,856.00 (4 )报告期末持有 的处于 转股期的可转换债券 明细 报告期 末, 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


(5 )报告期末前十 名股票 中存在流通受限情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 600406 国电南 瑞 15,861,869.10 0.23 非公开 发行 流通 受限





十 二、 基金的 业绩 基金业 绩截 止日 为2011年9 月30日。 基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ,但不保证基 金一定盈利,也不 保证最 低收益。基金的过 往业绩 并不代表其未来表 现。投 资有风险,投资 者 在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 1 .基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准 收益率 ③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差④ ①- ③ ②- ④ 2004 年4 月1 日至 2004 年12 月31 日 -6.60% 0.65% -24.11% 1.10% 17.51% -0.45% 2005 年 -1.82% 0.97% -6.56% 1.14% 4.74% -0.17% 2006 年 130.79% 1.30% 83.30% 1.13% 47.49% 0.17%
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 28 2007 年 125.61% 1.94% 122.38% 1.82% 3.23% 0.12% 2008 年 -47.30% 2.12% -53.34% 2.42% 6.04% -0.30% 2009 年 77.01% 1.73% 80.22% 1.63% -3.21% 0.10% 2010 年 17.87% 1.29% -1.77% 1.25% 19.64% 0.04% 2011 年上 半年 -9.17% 1.14% -2.92% 1.01% -6.25% 0.13% 2. 自基金合 同生 效以 来基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动的 比较 图:嘉 实服 务增 值行 业混合 累计 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图 (2004 年4 月1日 至2011年9 月30日) 注:按 基金 合同 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 日起 6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期结束 时 本 基金 的 各项投 资比 例符 合基 金合 同第十 八条 ( ( 二) 投资 范 围和( 六) 投资 组合 比例 限制) 的约 定: (1) 在正 常市 场情况 下, 本基金 资产 配置 的比 例范 围: 股 票资 产 25%-95 %; 债券资 产 0%-70% ; 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 其 中, 基 金 投资于 服务 业股 票 的比例 不低 于基 金股 票资 产的 80%。( 2) 持有 一家 公司的 股票 ,不 得超 过基 金资产 净值 的 10% 。 (3 )本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的 10%。( 4) 法律 法规 规定 的 其他限 制。 十 三、 费用概 览 (一) 基金 费用 的种 类 1 、与 基金 运作 有关 的费 用
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 29 (1) 基金管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5 % 年费 率计 提。 计算 方法如 下: H =E× 1.5 %÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管理费每日计提 ,按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 管理 费划付指令, 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起5 个 工作 日内 从基 金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 (2) 基金托管 人的 托管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年费率 计提 。 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25 %年 费率 计提 。计 算方法 如下 : H=E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资 产 净值 基金托管费每日计提 ,按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 托管 费划付指令, 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起5 个 工作 日内 从基 金 资产中 一次 性支 付给 基金 托管人 。 (3 ) 与基 金运 作有 关的 其 他费用 主要包 括证 券交 易费 用、 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 、 基 金份 额持 有人大 会费 用、 基金合 同生 效后 的与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 。该等 费用 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规 及相应 协议 的规 定, 按费 用实际 支出 金额 支付 ,列 入当期 基金 费用 。 2 、与 基金 销售 有关 的费 用 (1 ) 申购 费 本基金的申购费按申 购金 额采用比例费率,投 资者 在一天之 内如果有多 笔申 购,适用费率 按单笔 分别 计算 ,费 率表 如下: 档次 费率 100 万元 以下 1.5% 100 万元 (含 )-500 万元 1.2% 500 万元 (含 )以 上 每笔 1000 元 个人投资者通过本基 金管 理人 直销网上交易 和 电话 交易 系统申购开放式 基金 业务 实行申购 费率优 惠 , 其申 购费 率不 按申购 金额 分档 ,统 一优 惠为申 购金 额 的 0.6 %, 但 招商银 行借 记卡 、 中国建设银行龙卡 、中国 工商银行借记卡、 中国农 业银行金穗卡持卡 人 , 申 购本基金的申购 费 率 优惠 按照 相关 公告 规定 的费率 执行 ; 机构 投资 者 通过本 基金 管理 人直销 网 上交易 系统 申购 开 放式 基 金业 务 , 其 申购 费 率不按 申购 金额 分档 , 统 一优惠 为申 购金 额 的 0.6 % 。 优 惠后 费率 如果













































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 30 低于 0.6% , 则按 0.6% 执行 。 基金招 募说 明书 及相 关公 告 规定 的相 应 申 购费 率低 于 0.6% 时, 按实 际费 率收 取申购 费。 (2 ) 赎回 费根 据赎 回时 间 实行递 减收 费, 费率 表如 下: 档次 费率 1 年以 内 0.5% 1 年( 含) -2 年 0.25% 2 年( 含) 以上 0 基金的 赎回 费用 在扣 除必 要的手 续费 后 , 赎 回费 余额 不得低 于赎 回费 总额 的百 分之二 十五 , 并归入 基金 财产 。 (3 ) 转换 费 ① 由嘉 实货 币 市 场基 金 、 嘉实超 短债 证券 投资 基金 、 嘉 实多 元收益 债 券型 证 券投资 基金B 转 换为 嘉 实服 务增 值行 业 证 券投资 基金 转换 费率 为转 入基金 适用 的申 购费 率。 计算公 式如 下: 净转入 金额=( 转出 份额 × 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值 ) /(1+转 换费 率) +M 转换费 用= (转 出份 额 × 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 )× 转换 费率/(1+转换费 率) 转入份 额= 净转 入金 额/转 入当 日 转入 基金 的基 金份 额净值 其中M 为嘉 实货 币市 场基 金 全部 转出 时账 户当 前累 计未付 收益 ② 嘉实 服务 增值 行业 混合 与嘉实 旗下 其 他 17 只开 放 式基金 (包括 : 嘉 实成 长收 益证券 投资 基金、嘉实稳健开 放式 证 券投资 基金、嘉实 增长开 放式证券投 资基金 、嘉实 债券开放式证券 投 资基金、嘉实主题 精选混 合型证券投资基金 、嘉实 策略增长混合型证 券投资 基金、嘉实优质 企 业股票型证券投资 基金、 嘉实研究精选股票 型证券 投资基金、 嘉实多 元收益 债券型证券投资 基 金 A 、 嘉 实量 化阿 尔法 股 票型证 券投 资基 金 、 嘉实 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 嘉实 价 值优势股票型证券 投资基 金、嘉实稳固收益 债券型 证券投资基金 、嘉 实主题 新动力股票 型证 券 投资基 金 、 嘉 实深 证基 本 面 120 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金联接 基金、 嘉实领 先成 长股 票 型证券投资基金 、 嘉实信 用债券型证券投资 基金 ) 之间 互转,以及嘉 实 服务 增值 行业 证券投 资 基金 转换为 嘉实货 币市场 基金、嘉实超短债 证券投 资基金、 嘉实多元 收益债 券型证券投资基 金 B 时 ,均 采用 “ 赎回 费 + 申购费 率补 差 ” 算 法, 计算 公式如 下: 净 转入 金额 =B× C× (1 -D)/ (1+G ) 转换补 差费 用=[B× C× (1 -D)/ (1+G )]× G 转入份 额= 净转 入金 额/E 其中 ,B 为 转出 的基 金份 额; C 为 转换 申请当 日转 出基金 的基 金份 额净 值 ;D 为 转出 基金 的对应 赎回 费率 ,G 为 对 应的申 购补 差费 率 , 当转 出基金 的申 购费 率 ≥ 转 入基金 的申 购费 率 时,则 申购 补差 费 率 G 为零 ; E 为 转换 申请 当日 转 入基金 的基 金份 额净 值。


其中赎 回费 的 25% 归 入转 出基金 资产 (嘉 实稳 固收 益债券 除外 ) ; 根 据 嘉实 稳 固收益 债券













































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 31 基金合 同的 约定 ,该 基金 的赎回 费全 部归 入该 基金 资产( 注: 在运 作期 和间 歇期, 该基 金按 不 同的方 式收 取赎 回费 )。 注: 自2010 年 5 月 26 日 起, 暂停 嘉实 主题 混合 的 转入业 务 ; 自2011 年1 月7 日起 暂停 嘉 实增长 混合 的转 入业 务; 自 2011 年1 月7 日 起嘉 实 策略混 合实 施暂 停转 入业 务。 具 体请 参见 嘉 实基金 网站 刊载 的相 关公 告。 (4 ) 销售 服务 费 基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费, 用于基 金的 持 续销售 和服 务基 金份 额持 有人 。 3 、其 他费 用 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。 (二) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损失 , 以及处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用等 不列 入基金 费用 。 (三) 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ,经 中国 证监会 核准 后 公告; 此项 调整 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。 (四) 基金 的税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十 四、 对 招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《 证 券投资基金销售 管理办法 》 、 《证 券投资基金信 息披露 管理办法》及其 它有关法 律法规的要求 , 对基金 管理 人 于 2004 年 2 月 10 日刊 登的 本基 金原 招募说 明书 进行 了更 新, 并 根据本 基金 管理 人在本 基金 合同 生效 之日 后对本 基金 实施 的投 资经 营活动 进行 了内 容补 充和 更新。 主要更 新内 容如 下: 1. 在“ 重要提 示 ” 部分 : 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日 期 。 2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 :更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。 3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 :更新 了托 管人 的相 关信 息。 4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分: 增加 烟台 银行 、 浙江 稠 州商业 银行 、 哈 尔滨 银行 、 天津银 行、 上海银 行、 东莞 农村 商业 银行6 家代 销机 构 并 更新 相 关代销 机构 信息 。 5. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分:补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。 6. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部 分:说 明了 基金 合同 生效 以来基 金 业 绩。 7. 在“ 二十 五 、 其 他应 披露 事项 ”部分: 增加 了 2011 年 4 月 1 日至 2011 年 9 月 30 日本 基金 的相关 临时 公告 事项 。 嘉 实基 金管理 有限 公司 2011 年12月1 日