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鹏华货币A(160606)

鹏华货币:更新招募说明书摘要(2011年11月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
鹏华货币 市场证 券投资 基 金 
更新的招 募说明 书摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:鹏华基金管理有限公司 
基金托管人:中国农业银行 股份有限公司


二 ○一 一 年十一 月









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 1 本基金经中国证监 会证监基金 字[2005]26 号文件《 关于同意鹏华货 币市场证券投 资基 金募集的批 复》进行 募集,并 经中国证 监会基金 部 2005 年 4 月 12 日 基金部函[2005]94 号 文件 《关于鹏 华货币市 场基金备 案确认 的函》 确认 合 法备案。 根据 相关法律 法规, 本 基金基 金合同已 于2005 年4 月12 日生效 , 基金管 理人于该 日 起正式开始 对基金财 产进行运 作管理。 重要提示 投资有风险 ,投资者 申购基金 时应认真 阅读招募 说明 书。 基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 本摘要根据 本基金的 基金合同 和基金招 募说明书 编写 , 并经中国证 监会核准。 基金合同 是约定基金 当事人之 间权利、 义务 的法律文 件。 基金 投资人自依 基金合同 取得基金 份额, 即 成为基金份 额持有人 和本基金 合同的当 事人, 其持有 基金份额的 行为本身 即表明其 对基金合 同的承认和接受 ,并按照《 基金法》 、 《 运作办法》 、 基金合同及其他 有关规定享 有权利、承 担义务。基 金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和 义务,应详 细查阅基 金合同。 本基金管理 人保证招 募 说明书 的内容真 实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核 准, 但中国证 监会对本 基金募集 的核准, 并 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断 或保证, 也不 表明投资 于本基金 没有风险 。 请投资者 根据自身风 险承受能 力谨慎选 择适合自 己的基金产 品。 投资者投资 于本货币 市场基金 并不等于 将资金作 为存 款存放在银 行或存款 类金融机 构, 本基金管理 人依照恪 尽职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的 原则管理和 运用基金 财产, 但不保 证基 金一定盈利 ,也不保 证最低收 益。 本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容 截 止日为 2011 年 10 月 11 日,有关 财 务数据 和净值表 现截止日 为 2011 年9 月 30 日(未 经审计)。









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 2 一、 基金 管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:鹏 华基金管 理有限公 司 2、住所:深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心第 43 层 3、设立日期 :1998 年 12 月 22 日 4、法定代表 人: 何如 5、办公地址 :深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 第 43 层 6、电话:0755-82021233























传真 :0755-82021155 7、联系人: 罗娜 8、注册资本 :人民 币 1.5 亿元 9、股权结构 : 出资人名称 出资额(万 元) 出资比例 国信证券股 份有限公 司 7,500 50% 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 7,350 49% 深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1% 总


计 15,000 100% (二)主要人员情况 1、基金管理 人董事会 成员 何如先生 , 董事长 , 硕士 , 高级 会计师 , 国籍 : 中国 。 历任中 国电子器 件公司深 圳公司 副总会计师 兼财务处 处长、 总 会计师、 常 务副总经 理 、 总经理、 党 委书记, 深圳发展 银行行 长助理、 副行长 、 党委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党委 副书 记, 现任国信 证券股份 有限公司 董 事长、党委 书记,鹏 华 基金管 理有限公 司 董事长 。 胡继之先生 , 董事 , 金融 学博士 , 高级经 济师, 国籍 : 中国 。 历任中 国人民银 行武汉市 分行办公室 科长、 金融 研究所副 所长、 所 长, 中国 人 民银行深圳 分行办公 室负责人, 深圳证 券交易所总 经理助理 兼办公室 主任、 理 事会秘书 长、 策划总监、 纪 委书记、 党委委员 、 副总 经理,现任 国信证券 股份有限 公司总裁 、党委副 书记 。 孙煜扬先生, 董事, 经 济学博士 , 国籍: 中国 。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 3 任科员、 中共深 圳市委政 策研究室 副处长、 深圳 证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳证 券 交易 所首任行政 总监、 香港深业 (集 团) 有 限公司助 理总经 理、 香港 深业控股 有限公司 副总经理 、 中国高新技术产业投资管理有限公司董事 长兼行政总 裁 、鹏华基金管理有限公司 董事 总裁, 现任国信证 券股份有 限公司副 总裁 。 Massimo Mazzini 先生,董事,经济和 商学学士 。国 籍:意大利 。曾在安 达信(Arthur Andersen MBA )从事风险管理和 资产管理 工作,历 任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资 总监、 东 方汇理资产 管理 股份 有限公司 (CAAM SGR )投资副总监 、农业信 贷另类 投资集团 (Credit Agricole Alternative Investments Group ) 国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )投资方 案部投资总 监、Epsilon 资产管理股份公司 (Epsilon SGR ) 首席执行 官, 现任欧 利盛资本 股 份公司 (Eurizon Capital S.A.) (卢森堡) 首席 执行官 和总经理, 同 时兼任欧 利盛 AI 资产管 理股份公司 (Eurizon AI SGR )首席执行官。 Alessandro Varaldo 先生,董事,经济学和 商业管理 博士,国籍 :意大利 。曾任米 兰德 意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部 债券基金 和现金头 寸 管理高 级经理 ,IMI Fideuram 资产管理股份公 司 投资管 理部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人, 圣保罗银行 投资公司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ) 财务及营销 策划部负 责人,Capitalia 股 份公司(Capitalia S.p.A. ) 产品和销售 部 负 责 人 ,Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 (Capitalia Investment Management S.A. )董事总经理,Unicredit Holding 财务风险管理部 意大利 企业法 人 风险管理 业务负责 人, 欧利 盛资本资 产管理股 份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 首席市 场 官、欧利 盛资本股 份公司(Eurizon Capital S.A. ) (卢森堡) 董事,现 任意大利 联合圣保 罗银行股份 有限公司 (Intesa Sanpaolo S.p.A. ) 储蓄、 投资和养老 金产品部 负责人。 史际春先生 , 独立 董事, 法学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任安徽大学 讲师、 中国人民 大 学副 教授, 现任中 国人民大 学法学院 教授、 博 士生导师 , 国务院特殊 津贴专家, 兼任中国 法学会 经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。 李相启先生, 独立董事 , 高级经 济师、 研 究员, 国 籍: 中国。 历任陕 西省委办 公厅秘 书、 省委政策研 究室财贸 处处长、 副 主任, 陕 西省经济 体 制改革委员 会副书记、 副主任、 党组书 记、 主任, 陕 西省证券 监管委员 会主席, 中国证监 会 济南证管办 党委书记、 主任、 济 南稽查 局局长,山 东证监局 局长,上 海证券交 易所理事 会理 事、产品委 员会主任 。 宋泓先生, 独立董事 ,经济学 博士,国 籍:中国 。 曾 在美国哥伦 比亚大学 作访问学 者,









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 4 并在陕西省 社科院工 作,现任 中国社会 科学院世 界经 济与政治研 究所国际 贸易研究 室主任、 研究员、教 授、博士 生导师。 张新民先生, 独立董事, 管理学博 士, 会计 学教授, 博士生导师, 国籍: 中国。 现任对 外经济贸易 大学 副校 长兼 国际 商学院院 长, 国务 院特 殊津贴专家, 全国 MBA 教育指导 委员 会委员,英 国特许公 认会计师 (FCCA ),澳洲注册 会计师(FCPA ) 。 2、基金管理 人监事会 成员 孙枫先生 , 监事会 主席, 国际金融 专业硕士 , 高级 会 计师, 中 国注册会 计师 , 国籍: 中 国 。 历任武汉市 经济研究 所副所长, 武 汉市轻工业 局 副局长, 武汉友 谊复印机 制造公司 副经 理,深圳市 财政局企 财处处长 、办公室 主任、副 局长 ,深圳市商 业银行董 事长、党 委书记, 深圳发展银 行董事长 、 党委书记 , 鹏华基 金管理有 限 公司董事长、 党总支书 记, 现任 鹏华基 金管理有限 公司监事 会主席 。 Andrea Vismara 先生, 监事 , 法 学学士 , 律师 , 国 籍 : 意大利 。 曾 在意大利 多家律 师事 务所担任律 师, 先后在法 国农业信 贷集团 (Credit Agricole Group ) 东方汇理资 产管理 股份有 限公司 (CAAM SGR ) 法务部 、 产品 开发部 , 欧利盛 资本资产管 理股份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )治理与股权部工 作,现在 欧利盛资 本资 产管理股份 公司运营 部工作。 黄俞先生, 监 事, 研究生 学历, 国 籍: 中国。 曾 在中 农信公司、 正 大财务公 司工作, 曾 任鹏华基金 管理有限 公司董事 ,现任深 圳市北融 信投 资发展有限 公司董事 长。 高鹏先生, 职 工监事, 经济学硕 士, 国籍 : 中国。 曾 任博时基金 管理有限 公司监察 法律 部监察稽核 经理,现 任鹏华基 金管理有 限公司监 察稽 核部总经理 。 刘慧红女士 ,职工监 事,本科 学历,国 籍:中国 。曾 在中国工商 银行深圳 分行 、平安 证券公司工 作,1998 年 12 月加盟鹏 华基金管 理有限 公司, 现 任 鹏华基 金管理有 限公司登 记 结算部副总 经理。 3、高级管理 人员情况 何如先生, 董事长, 简历同前 。 邓召明先生 , 总裁 , 经济 学博士 , 讲师 , 国籍 : 中国 。 历任北 京理工大 学管理与 经济学 院讲师、 中国 兵器工业 总公司主 任科员、 中国证监 会处 长、 南方基金 管理有限 公司副总 经理, 现任鹏华基 金管理有 限公司 总 裁、党总 支书记 。 高阳先生 , 副总裁, 经济学硕 士 , 十年 证券从业 经验 ,CFA , 国籍: 中国。 历 任 中国国 际金融有限 公司债 券 投资经理 , 博时基金 管理有限 公 司博时 价值 增长基金 基金经理、 固定收









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 5 益部总经理、 基金裕泽 基金经理 、 基金裕 隆基金经 理 、 股票投资部 总经理, 现任鹏华 基金管 理有限公司 副总裁。 曹毅先生 , 副总裁 , 经济 学博士 , 国籍 : 中国 。 历任 中国人民银 行广州分 行科员 , 中国 人民银行深 圳中心支 行副主任 科员, 南方 基金管理 有 限公司市场 拓展部副 总监、 渠道 部总监, 现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。 胡湘先生, 副总裁, 经济学硕 士,国籍 :中国。 历任 全国社会保 障基金理 事会投资 部、 境外投资部 副主任科 员、 主任科 员、 副处 长, 鹏华 基 金管理有限 公司总裁 助理, 现任 鹏华基 金管理有限 公司副总 裁。 吴伟先生, 督 察长, 法 学博士 , 国籍: 中 国。曾 任 中 国建设银行 深圳市分 行 法律部 副科 长 。2001 年 3 月加盟鹏 华基金管 理有限公 司,历任 公司法律顾 问、社保 基金独立 稽察员, 现任公司督 察长 。 4、本基金基 金经理 初冬女士,国籍 中国,经济 学硕士,15 年证券从业 经验。曾在平安 证券研究所 、平安 保险投资管 理中心等 公司从事 研究与投 资工作;2000 年 8 月至今就职于鹏 华基金 管理有限 公司, 历任研究 员、 鹏华普丰 基金基金 经理助理 等职 。 现任鹏华基金 管理有限 公司社保 基金 组合投资经 理及鹏华 货币市场 证券投资 基金基金 经理 , 投资决策委 员会成员, 固定收益 部总 经理,2011 年 4 月 25 日起兼 任鹏华丰 盛稳固收 益债 券型证券投 资基金基 金经理。 初冬 女士 具备基金从 业 资格。 本报告期 内本基金 基金经理 未发 生变动。 本基金历任 基金经理 : 本基金基金 经理自 2005 年 4 月12 日基 金合同生 效至 今由初冬女 士担任, 未有 其他人员 担任过本基 金基金经 理。 本基金经理 管理其他 基金情况 : 2011 年 4 月25 日起 兼任鹏华 丰盛稳固 收益债券 型证 券投资基金 基金经理 。 5、投资决策 委员会成 员的姓名 和职务 投资决策委 员会成员 组成: 公司总 裁 邓召明 先生、 副 总裁高阳先 生、 机构 投资 部总经理 杨俊 先生、 研究 部总经理 冀洪涛先 生、 基金管理 部总 经理 程世杰 先生 、 固定收 益部总经 理初 冬女士、 鹏 华动力增 长基金基 金经理黄 鑫先生。 6、 上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 6 二、 基金 托管人 (一)基金 托管人概 况 名称:中国 农业银行 股份有限 公司(简 称中国农 业银 行)


住所:北京 市东城区 建国门内 大街 69 号


办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街28 号凯 晨世 贸中心东座 9F


法定代表人 :项俊波


成立日期:2009 年 1 月 15 日


注册资本:32,479,411.7 万元 人民币 存续期间: 持续经营


联系电话:010-63201510 传真:010-63201816


联系人:李 芳菲 中国农业银行股份有限公司 是中国金融体系的 重要组 成部分, 总行设在北京 。经国 务院批准,中国农业 银行整体改制为 中国农业银行 股 份有限公司并于2009年1 月15日依 法成立。 中国 农业银行 股份有限 公司承继 原中国农 业 银行全部资 产、 负债、 业 务、 机构 网点和员工。 中 国农业银 行网点 遍布中国 城乡, 成为 国内网点最 多、 业务辐射 范围最 广, 服务领域最 广, 服务对 象最多, 业 务功能齐 全的大型 国有商业银 行之一。 在 海外, 中国 农业银行同样通过自 己的努力赢得了 良好的信誉, 每 年位居《财富》世界500 强企业之 列。 作为一家 城乡并举、 联通国际、 功能齐备 的大型 国有商业银 行, 中国农 业银行一 贯 秉承以客户 为中心的 经营理念 , 坚持 审慎稳健 经营 、 可持 续发展 , 立足 县域和城 市两大 市场, 实施 差异化竞 争策略, 着力打造 “ 伴你 成长 ” 服 务品牌, 依 托覆盖全 国的分支 机构、 庞大的电子 化网络和 多元化的 金融产品, 致 力为广大 客户提供优 质的金融 服务, 与广大 客户共创价 值、共同 成长。








中国农 业银行是 中国第一 批开展托 管业务的 国内 商业银行, 经验丰富 ,服务优 质, 业绩突出,2004 年被英国 《全 球托管人》 评为中国 “ 最佳托管银 行 ” 。2007 年中国农 业银 行通过了美国SAS70 内部控制审计,并获得无保留意 见的SAS70 审计报告,表明了独立 公正第三方 对中国农 业银行托 管服务运 作流程的 风险 管理、 内部 控制的健 全有效性 的全 面认可。 中国农业 银行着力 加强能力 建设 , 品牌声 誉 进一步提升 , 在2010 年首届 “‘金 牌理财 ’TOP10 颁奖盛典 ”中成 绩突出,获 “最佳托 管银行 ”奖。2010年再 次荣获《首









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 7 席财务官》 杂志颁发 的“最佳 资产托管 奖” 。





中国农业银行证券投资基 金托管部于1998年5 月 经中国证监会和中 国人民银行批准 成立,2004 年9 月更名为 托管业务部,内 设养老金管 理中心、技术保障处 、营运中心、 委托资产托 管处、 保险 资产托管 处、 证券投 资基金托 管处、 境外资 产托管处、 综合管理 处、风险管 理处,拥 有先进的 安全防范 设施和基 金托 管业务系统 。





(二)主 要人员情 况 中国农业银行托 管业务部现有 员工130余 名,其中高 级会计师、高级 经济师、高 级 工程师、 律师等专 家10余名 , 服 务团队成 员专业水 平 高、 业务 素质好 、 服务 能力强 , 高 级管理层均 有20年以 上金融从 业经验和 高级技术 职称 ,精通国内 外证券市 场的运作 。





(三)基 金托管业 务经营情 况 截止2011年10 月11 日, 中 国农业银 行托管的 封闭式证 券投资基金 和开放式 证券投资 基金共109 只,包括鹏华 货币市场证券投 资基金、富 国天源平衡混合型证 券投资基金、 华夏平稳增 长混合型 证券投资 基金、 大成积 极成长 股 票型证券投 资基金、 大成 景阳领先 股票型证券 投资基金、 大 成创新成 长混合型 证券投资 基金、 长盛同德 主题增长 股票型证 券投资基金、 裕阳证券 投资基金、 汉盛证券 投资基金 、 裕隆证券投 资基金、 景 福证券投 资基金、 鸿阳 证券投资 基金、 丰和 价值证券 投资基金 、 久嘉证券投 资基金、 长 盛成长价 值证券投资 基金、 宝盈鸿利 收益证券 投资基金 、 大 成 价值增长证 券投资基 金、 大 成债券 投资基金 、 银河稳 健证券投 资基金 、 银河 收益证券 投 资基金、 长盛中信 全债指数 增强型 债券投资基 金、 长 信利息收 益开放式 证券投资 基金 、 长盛动态精 选证券投 资基金 、 景顺 长城内需增 长开放式 证券投 资 基金、 万家增 强收益债 券型证券投 资基金、 大成 精选增值 混合型证券 投资基金、 长 信银利精 选开放式 证券投资 基金、 富国天瑞 强势地区 精选混合 型证券投资 基金、 中海分红 增利混合 型证券投 资基金 、 国泰货 币市场证 券投资基 金、 新 华优选分红 混合型证 券投资基 金、 交银施罗 德精选股 票证券投资 基金、 泰达宏 利货币市 场基金、交 银施罗德 货币市场 证券投资 基金、景 顺长 城资源垄断 股票型证 券投资基 金、 大成沪深300 指数证券投 资基金、信诚四 季红混合型 证券投资基金、富国 天时货币市场 基金、 富 兰克林国 海弹性市 值股票型 证券投资 基金 、 益民货币市 场基金 、 长城安 心回报 混合型证券 投资基金、 中 邮核心优 选股票型 证券投资 基金、 景顺长城 内需增长 贰号股票 型证券投资基金、交 银施罗德成长股 票型证券投资 基 金、长盛中证100指数证 券投资基 金、 泰 达宏利首 选企业股 票型证券 投资基金 、 东 吴价值 成长双动力 股票型证 券投资基 金、









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 8 鹏华动力增 长混合型 证券投资 基金、 宝盈策 略增长股 票型证券投 资基金、 国泰 金牛创新 成长股票型 证券投资 基金、 益民创 新优势混 合型证券 投资基金、 中邮 核心成长 股票型证 券投资基金、 华 夏复兴股 票型证券 投资基金、 富 国天 成红利灵活 配置混合 型证券投 资基 金、 长信双利优 选灵活配 置混合型 证券投资 基金、 富 兰克林国 海 深化价值 股票型证 券投 资基金、申 万巴黎竞 争优势股 票型证券 投资基金 、新 华优选成长 股票型证 券投资基 金、 金元比联成 长动力灵 活配置混 合型证券 投资基金 、天 治稳健双盈 债券型证 券投资基 金、 中海蓝筹灵 活配置混 合型证券 投资基金、 长 信利丰债 券型证券投 资基金、 金元 比联丰利 债券型证券 投资基金、 交 银施罗德 先锋股票 型证券投 资基金、 东吴进 取策略灵 活配置混 合型开放式 证券投资 基金、 建信收 益增强债 券型证券 投资基金、 银华 内需精选 股票型证 券投资基金(LOF) 、 大成行 业轮动 股票型证 券投资基 金、 交银施罗德 上证180公 司治理 交 易型开放式指数证券 投资基金 联接基 金、上证180 公 司治理交易型开放式 指数证券投资 基金、 富兰克林 国海沪深300 指数 增强型证 券投资基 金、 南方中证500 指数证券 投资基 金 (LOF) 、景顺长城能源基建股 票型证券投资 基金、中 邮核心优势灵活配置 混合型证券投 资基金、 工银瑞信 中小盘成 长股票型 证券投资 基金 、 东吴货币市 场证券投 资基金 、 博时 创业成长股 票型证券 投资基金、 招 商信用添 利债券型 证券投资基 金、 易方达消 费行业股 票型证券投 资基金、 富国 汇利分级 债券型证 券投资基 金、 大成景丰分 级债券型 证券投资 基金、 兴业沪深300 指数增 强型证 券投资基 金(LOF) 、 工银瑞信深 证红利 交 易型开放 式指 数证券投资 基金、 工银瑞 信深证红 利交易型 开放式指 数证券投资 基金联接 基金、 富国可 转换债券证 券投资基 金、 大成深证 成长40交 易型开放 式指数证券 投资基金、 大 成深证成 长40交易型 开放式指 数证券投 资基金联 接基金、 泰达 宏利领先中 小盘股票 型证券投 资基 金、 交银 施罗德信 用添利债 券证券投 资基金 、 东吴 中 证新兴产业 指数证券 投资基金 、 工 银瑞信四季 收益债券 型证券投 资基金、 招商 安瑞进取 债券型证券 投资基金、 汇 添富社会 责任股票型 证券投资 基金、 工银瑞 信消费服 务行业股 票型证券投 资基金、 易方 达黄金主 题证券投资基金(LOF) 、中邮中小盘灵 活配置混合 型证券投资基金、浙 商聚潮产业成 长股票型证券投资基 金、嘉实领先成 长股票型证券 投 资基金、广发中小板300 交易型开 放式指数证券投资基 金、广发中小板300 交易型开放 式指数证券投资基金 联接基金、南 方保本混合 型证券投 资基金、 交银 施罗德先 进制造股 票型证券投 资基金、 上投 摩根新兴 动力股票型 证券投资 基金、 富兰克 林国海策 略回报灵 活配置混合 型证券投 资基金、 金元 比联保本混 合型证券 投资基金 、 招 商安达保 本混合型 证券投资基 金、 交银施罗 德深证300









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 9 价值交易型 开放式指 数证券投 资基金 、 南方中 国中小 盘股票指数 证券投资 基金 (LOF)、 交银施罗德 深证300价 值交易型 开放式指 数证券 投资 基金联接基 金。 三、 相关 服务机构 (一) 基金份额发售机构 1、直销机构 : (1)鹏华基 金管理有 限公司 住所:深圳 市福田区 福华三路168 号深 圳国际商 会中 心第 43 层 法定代表人 : 何如 办公地址: 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心第 43 层 电话:(0755 )82021233 传真:(0755 )82021155 联系人:罗娜 网址:www.phfund.com.cn (2)鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司 办公地址 : 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号801B 室 电话:(021 )68876878 传真:(021 )68876821 联系人: 李 化怡 (3)鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司 办公地址: 北京市西 城区金融 大街甲 9 号 502 室 电话:(010 )88082426-178 传真:(010 )88082018 联系人:李筠 (4)鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司 办公地址: 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座 4312 室 联系电话: (027)85557881 传真: (027 )85557973 联系人:祁 明兵









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 10 (5)鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司 办公地址: 广州市珠 江新城华 夏路 10 号 富力中 心 24 楼07 单元 电话:(020 )38011004 传真:(020 )38010789 联系人:袁 桢 2、代销机构 : (1)中国农 业银行股 份有限公 司 注册(办公 )地址 : 北京市东 城区建国 门内大街69 号 法定代表人 :项俊波 传真:010-85109219 联系人:滕 涛 客服电话:95599 网址:www.abchina.com (2)中国工 商银行股 份有限公 司 注册(办公 )地址: 北京市西 城区复兴 门内大街55 号 法定代表人 :姜建 清 电话:010-66107900 传真:010-66107914 联系人:何鹏 客户服务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3 ) 中国建 设银行股 份有限公 司 住所:北京 市西城区 金融大街 25 号 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人 :郭树清 电话:010-66275654 联系人:王琳 客户服务电 话:95533


网址:www.ccb.com









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 11 (4)招商银 行股份有 限公司 住所:深圳 市深南大 道 7088 号 招商银行 大厦 办公地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 法定代表人 :傅育宁 电话: (0755 )83198888 联系人:万 丽 网址:www.cmbchina.com 客服电话:95555 (5)交通银 行股份有 限公司 注册(办公 )地址: 上海市浦 东新区银 城中路 188 号 法定代表人 : 胡怀邦 电话:(021 )58781234 传真:(021 )58408842 联系人:曹榕 网址:www.bankcomm.com 热线电话:95559 (6)深圳发 展银行 股 份有限公 司 住所:深圳 市深南中 路 5047 号 深圳发展 银行大 厦 法定代表人 : 肖遂宁 办公地址: 深圳市深 南中路 5047 号 电话:0755-82088888-8811 传真:0755-82081020 联系人:周 勤 网址:www.sdb.com.cn 热线电话:95501 (7)上海银 行股份有 限公司 住所:上海 市中山东 二路 585 号 法定代表人 :傅建华 办公地址: 上海市中 山东二路585 号









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 12 联系电话:021-63370888 联系人:魏 毅华 客户服务中 心电话:021-962888 网址:www.bankofshanghai.com.cn (8)平安 银 行股份有 限公司 住所:深圳 市深南中 路 1099 号 平安银行 大厦 办公地址: 深圳市深 南中路 1099 号平安 银行大 厦 法定代表人 : 孙建一








电话: (0755 )25859591 联系人: 霍 兆龙 客服电话:40066-99999 或 (0755 )961202 网址:www.18ebank.com (9 ) 中国民 生银行股 份有限公 司 住所:北京 市东城区 正义路甲 4 号 办公地址: 北京市东 城区正义 路甲 4 号 法定代表人 :董文标 电话: (010 )58351666 传真:010-58560794 客户服务电 话:95568 联系人:吴 海鹏 网址:www.cmbc.com.cn (10 ) 中信 银行股份 有限公司 住所:北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号 富华大厦 C 座 办公地址: 北京市东 城区朝阳 门北大街 8 号富华 大厦 C 座 法定代表人 :孔丹 电话:0755-65541405 传真:010-65541281 联系人:秦 莉 客户服务电 话:95558









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 13 网址:www.ecitic.com (11 ) 中国 光大银行 股份有限 公司 注册(办公 )地址: 北京市西 城区复兴 门外大街6 号 光大大厦


法定代表人 : 唐双宁 联系人:胡蓉 电话:010-68098783 客服电话:95595


公司网址:www.cebbank.com (12) 宁波银 行股份有 限公司 注册( 办公 )地址: 宁波市江 东区中山 东路 294 号 法定代表人 :陆华裕 电话: 021 63586189 传真: 021 63586215 联系人:钱 庚旺 客户电话:96528 (上 海地区 962528 ) 网址: www.nbcb.com.cn


(13 ) 广发 银行股份 有限公司 注册(办公 )地址: 广州市越 秀区东风 东路719 号 法定代表人 :李若虹 联系人:詹 全鑫 客服电话:95508 网址:www.gdb.com.cn (14)北京 银行股份 有限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街丙 17 号 办公地址: 北京市西 城区金融 大街丙 17 号 法定代表人 :阎冰竹 联系人:王 光伟 客服电话:010-96169 (北 京) 022-96269 (天津) 021-53599688 (上 海)









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 14 029-85766888 (西 安)








公司网址: www.bankofbeijing.com.cn (15 ) 浙商 银行股份 有限公司 注册地址: 浙江省 杭州市庆 春路 288 号





办公地址 : 浙江省 杭州市庆 春路 288 号





法定代表 人:张达 洋





电话: 0571-87659546





传真: 0571-87659188


全国统一 服 务电话: 95527 (16 ) 上海 浦东发展 银行 股份 有限公司 注册地址: 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号 办公地址: 上海市中 山东一路12 号 法定代表人 :吉晓辉 电话: (021 )61618888 传真: (021 )63604199 联系人:徐 伟、虞谷 云 客户服务热 线:95528 公司网站 :www.spdb.com.cn (17 )中国 邮政储蓄 银行有限 责任公司 注册(办公 )地址: 北京市西 城区宣武 门内大街 131 号 注定代表人 :刘安东 客户服务电 话:11185 联系人:陈 春林 传真:010-66415194 网址:www.psbc.com (18 )杭州 银行股份 有限公司 注册地址: 杭州市凤 起路43 2号 办公地址: 杭州市凤 起路43 2号 法定代表人 : 马时雍









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 15 电话:0571-85108309 传真:0571-85151339 联系人:江波 客户服务热 线:400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn (19 )兴业 银行股份 有限公司 注册(办公 )地址: 福州市湖 东路 154 号 法定代表人 :高建平 电话: (021 )62677777-218937 传真: (0755 )83195049 ,82090817 联系人:陈 晓瑾 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (20)华夏银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街22 号 办公地址: 北京市东 城区建国 门内大街22 号 法定代表人 :吴建 联系人:郑 鹏 电话:010 -85238667 传真:010 -85238680 客服电话:95577 网址:www .hxb.com .cn (21 ) 中国 银行股份 有限公司 注册地址: 北京市复 兴门内大 街1 号 办公地址: 北京市复 兴门内大 街1 号 法定代表人 :肖钢 统一客户服 务电话:95566 公司网站:www.boc.cn (22 ) 国信 证券有限 责任公司









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 16 住所:深圳 市罗湖区 红岭中路1012 号国 信证券大 厦16 -26层 法定代表人 :何 如 办公地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路1012 号国信证 券大 厦21层 联系电话:0755-82133066 传真:0755-82133302 联系人:林 建闽 客户服务电 话:800-810-8868 网址:www.guosen.com.cn (23 )中国 银河证券 股份有限 公司


住所:北京 市西城区 金融大街35 号国 际企业大 厦 C 座 法定代表人 :顾伟国 联系电话:010-66568047 传真:010-66568532 联系人:田薇 客户服务电 话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (24)中信 证券股份 有限公司 住所:深圳 市湖贝路 1030 号海 龙王大厦 法定代表人 :王东明 办公地址: 北京朝阳 区新源南 路 6 号京 城大厦 电话: (010 )84864818 —63266 传真: (010 )84865560 联系人:陈 忠 网址:www.citics.com (25 )中信 万通证券 有限责任 公司


注册地址: 青岛市崂 山区苗岭 路 29 号 办公地址: 青岛市东 海西路 28 号


法定代表人 :史洁民


电话:0532-85022026












































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 17 传真:0532-85022026


联系人:丁 韶燕


客户服务电 话: (0532 )96577


网址:www.zxwt.com.cn (26 )中信 建投证券 有限责任 公司


注册地址: 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼


办公地址: 北京市朝 阳门内大 街 188 号 法定代表人 :张佑君 电话:4008888108


业务传真:010-65182261


联系人:权 唐 电话:010-85130577 网址:www.csc108.com (27 )海通 证券股份 有限公司


注册地址: 上海市淮 海中路 98 号


办公地址: 上海市黄 浦区广东 路 689 号 法定代表人 :王开国


电话:021-23219000


传真:021-63410456


联系人:李 笑鸣、金 芸


客户服务电 话:400-8888-001、( 021 )962503


网址:www.htsec.com (28 )国泰 君安证券 股份有限 公司


注册地址: 上海市浦 东新区商 城路 618 号


办公地址: 上海市银 河中路 168 号上海 银行大厦29 楼 法定代表人 :祝幼一


电话:021-62580818-213


传真:021-62569400


服务热线:4008888666












































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 18 联系人:芮 敏祺


公司网址:www.gtja.com (29 )兴业 证券股份 有限公司


注册地址: 福州市湖 东路 268 号 法定代表人 :兰荣 办公地址: 浦东新区 民生路 1199 弄证大 五道口 广场1 号楼21 层 客服电话:4008888123 业务联系电 话:021-38565785 传真号码:021-38565955 业务联系人 :谢高得 公司网站: (www.xyzq.com.cn ) (30 )渤海 证券有限 责任公司


住所:天津 市经济技 术开发区 第一大街29 号 法定代表人 : 杜庆平 地址:天津 市河西区 宾水道3号 联系人:王 兆权 电话: (022 )022-28451861 传真: (022 )28451892 网址:wwww.bhzq.com (31 )华泰 证券股份 有限责任 公司


注册地址: 江苏省南 京市中山 东路 90 号 华泰证 券大 厦 办公地址: 江苏省南 京市中山 东路 90 号 华泰证 券大 厦 法定代表人 :吴万善


电 话:025-84457777-882、721


联系人:李 金龙


客户咨询电 话:025-84579897


网址:www.htsc.com.cn (32 )华泰 联合证券 有限责 任 公司


注册地址: 深圳 市福田区 中心区中 心广场香 港中旅大 厦第五层 (01A、02、03、04)、 17A、









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 19 18A 、24A、25A 、26A


办公地址: 深圳 市福田区 中心区中 心广场香 港中旅大 厦第五层 (01A、02、03、04)、 17A、 18A 、24A、25A 、26A 法定代表人 :马昭明 电话:0755-82492000


传真:0755-82492962


客户服务热 线:400-8888-555 ,95513 联系人: 盛 宗凌 公司网址:www.lhzq.com (33 )招商 证券股份 有限公司


注册地址: 深圳市福 田区益 田 路江苏大 厦A座 38-45 层


办公地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 40 层


法定代表人 :宫少林


电话:0755-82943511


传真:0755-82943237


联系人:黄 健


客户服务电 话:400-8888-111 、0755-26951111


网址:www.newone.com.cn (34 )东海 证券有限 责任公司 注册地址 : 江苏省常州 市延陵 西路 59 号 常信大 厦 18 楼 办公地址: 上海市浦 东区世纪 大道 1589 号长泰 金融 大厦 11 楼 法定代表人 : 朱科敏 联系电话: (021)50586660-8644 传真: (021 )50586660-8880 联系人: 霍 晓菲


客服热线: (021)50585609 、400-888-8588 网站:www.longone.com.cn (35 )上海 证券有限 责任公司


注册地址: 上海市西 藏中路 336 号












































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 20 办公地址: 上海市南 京西路 1468 号中欣 大厦 2 楼 法定代表人 :蒋元真


联系电话:021-62470157


联系人:黄枫 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com (36 )长江 证券股份 有限公司 注册地址: 湖北省武 汉市江汉 区新华路 特 8 号 办公地址: 湖北省武 汉市江汉 区新华路 特 8 号 法定代表人 :胡运钊 电话:021-63291352


传真:021-33130730


联系人:李良


客户服务电 话 :027-65799883 网址:www.cz318.com.cn (37 )湘财 证券有限 责任公司 地址:湖南 省长沙市 黄兴中路63 号中山 国际大 厦 12 楼 邮编:410004 办公地点: 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 标志 商务中心 11 楼 法定代表人 :林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:钟 康莺 021-68634518 客服电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com (38 )广发 证券股份 有限公司


注册地址: 广州天河 区天河北 路183-187 号大都 会广 场43楼(4301-4316房) 办公地址: 广东省广 州天河北 路大都会 广场5、18 、19 、36、38 、41和42楼 法定代表人 :林治海 联系人:黄 岚









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 21 统一客户服 务热线:95575 或致 电各地营 业网点 公司网站: 广发证券 网 http://www.gf.com.cn (39 )申银 万国证券 股份有限 公司


注册地址: 上海市常 熟路 171 号


办公地址: 上海市常 熟路 171 号 法定代表人 :丁国荣


电话:021-54033888


传真:021-54030294


联系人:曹 晔 客户服务电 话: (021 )962505


网址:www.sw2000.com.cn (40 )东北 证券股份 有限公司


注册地址: 吉林省长 春市人民 大街 1138 号


办公地址: 吉林省长 春市自由 大路 1138 号证券 大厦 1005 室 法定代表人 :矫正中 联系电话:0431- 85096709 传真:0431-5680032 联系人:潘 锴 网址:www.nesc.cn (41 )平安 证券有限 责任公司


注册地址: 深圳市福 田区 金田 路大中华 国际交易 广场 裙楼 8 楼 办公地址: 深圳市福 田区 金田 路大中华 国际交易 广场 裙楼 8 楼 法定代表人 : 杨宇翔 联系电话:0755- 22627802 传真:0755-82433794 联系人:郑 舒丽 客服电话:0755-95511 网站:www.pa18.com (42 )长城 证券有限 责任公司












































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 22 注册地址: 深圳市深 南大道 6008 号特区 报业大 厦 14 、16、17 层


办公地址: 深圳市深 南大道 6008 号特区 报业大 厦 14 、16、17 层


法定代表人 :黄耀华 电话:0755-83516289


传真:0755-83516199


联系人:匡 婷


客户服务中 心电话: (0755 )82288968


网站:www.cc168.com.cn (43 ) 东方 证券股份 有限公司 注册地址: 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址: 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人 :王益民 电话:021-63325888 传真:021-63326173 联系人:吴 宇 客户服务 电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (44 ) 山西 证券股份 有限公司 住所:太原 市府西街69 号山西 国际贸易 中心东塔 楼 办公地址: 太原市府 西街69 号 山西国际 贸易中心 东塔 楼 法定代表人 :吴晋安 联系电话:0351 -8686659 联系人:郭 熠 网址:www.i618.com.cn 客服电话:400-666-1618 、95573 (45 )齐鲁 证券有限 责任公司 注册地址: 山东省济 南市经十 路 128 号


办公地址: 山东省济 南市千佛 山路 3 号 济南商业 银行 四楼 法定代表人 :李纬












































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 23 电话:0531-8202 4184


联系人:傅 咏梅 电话:0531-81283938 公司网址:www.qlzq.com.cn (46 )财通 证券经纪 有限责任 公司 注册地址: 浙江省杭 州市解放 路 111 号 办公地址: 浙江省杭 州市解放 路 111 号 法定代表人 :沈继宁 电话:0571-87828088 传真:0571-87828033 联系人:乔 骏 联系电话:0571-87925129 网址:www.goodyou.com.cn (47 )金元 证券股份 有限公司


注册地址: 海南省海 口市南宝 路 36 号 证券大厦4 层


办公地址: 深圳市深 南大道 4001 时代金 融中心 大厦 17 楼


法定代表人 :陆涛 联系人:金 春 联系电话:0755-83025666 传真:0755-83025511 客户服务热 线:400-888-228 网址:www.jyzq.com.cn (48 )东莞 证券有限 责任公司


注册地址: 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼


办公地址: 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代表人 :游锦辉 联系人: 罗 绍辉 电话: (0769 )22119351 公司网址:www.dgzq.com.cn









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 24 (49 ) 宏源 证券股份 有限公司


住册地址: 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号宏源大 厦


办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 19 号 法定代表人 :汤世生


联系人:李 威


电话:010-88085338


咨询电话:010-62267799-6789


网址:www.ehongyuan.com.cn (50 )国都 证券有限 责任公司


注册地址: 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦9层10层(100007 ) 办公地址: 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦9层10层(100007 ) 法定代表人 :常喆 客户服务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (51 )国盛 证券有限 责任公司


住所:江西 省南昌市 永叔路 15 号


办公地址: 江西省南 昌市永叔 路 15 号信 达大厦 10-13 楼


法定代表人 :管荣升


联系电话:0791-6285337


传真电话:0791-6289395


联系人: 徐 美云


客户服务电 话:0791-6285337


公司网址:www.gsstock.com


(52 )西部 证券股份 有限公司


注册地址: 陕西省西 安市东新 街 232 号 陕西信托 大厦16-17 层


办公地址: 陕西省西 安市东新 街 232 号 陕西信托 大厦16-17 层 法定代表人 :刘建武 电话:029-87406172


传真:029-87406387












































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 25 客服热线:029-87406132


联系人:冯萍 网址:www.westsecu.com.cn (53 )中航 证券有限 责任公司


注册地址: 江西省南 昌市抚河 北路 291 号 办公地址: 江西省南 昌市抚河 北路 291 号 法定代表人 :杜航


联系人: 余 雅娜


联系电话: 0791-6768763


传真电话: 0791-6789414


客服电话:


400-8866-567


网址: www.avicses.com (54 )华安 证券有限 责任公司


注册地址 : 安徽省合 肥市 长江 中路 357 号 办公地址: 安徽省合 肥市 长江 中路 357 号 法定代表人 : 汪永平 电话:0551- 5161821 传真:0551-5161672


联系人:甘霖


咨询电话:0551-5161670 公司网址:www.hazq.com (55 )安信 证券股份 有限公司


注册地址: 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元


办公地址: 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元 法定代表人 :牛冠兴


电话:0755-82825555


传真:0755-82558003


联系人:余 江 客服电话:0755 -82825555









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 26 网址:www.axzq.com.cn (56 )财富 证券有限 责任公司 注册地址: 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26 层 办公地址: 湖南长沙 市芙蓉中 路二段 80 号顺天 国际 财富中心 26 、27 层 法定代表人 :周晖 电话:0731-4403343 传真:0731-4403439 联系人:郭 磊 联系电话:0731-4403319 网址:www.cfzq.com (57) 中国 建银投资 证券有限 责任公司 住 册地址: 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 座19 楼 办公地址: 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 座19 楼


法定代表人 :杨小阳 电话:0755-82026521 传真:0755-82026539 联系人:刘 权 客户服务热 线:400-600-8008 网址:www.cjis.cn 网址:www.cjis.cn (58 )万联 证券有限 责任公司 注册地址: 广州市中 山二路 18 号电信广 场 36、37 层 办公地址: 广州市中 山二路 18 号电信广 场 36、37 层 法定代表人 :张建军 开放式基金 咨询电话 :400-8888-133 开放式基金 接收传真 :020-22373718-1013 联系人:罗 创斌 联系电话:020-37865070 邮箱:luocb@wlzq.com.cn 网址:www.wlzq.com.cn









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 27 (59)第一 创业证券 有限责任 公司 注册地址: 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层 办公地址: 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层 法定代表人 :刘学民 联系人:王 力洲 客服电话:0755-25832583 网址:www.firstcapital.com.cn (60)中山 证券有限 责任公司


注册地址: 深圳市福 田区益田 路 6009 号 新世界 中心 29 层 办公地址: 深圳市福 田区益田 路 6009 号 新世界 中心 29 层 法定代表人 :吴泳良


联系人:李珍 咨询电话:4001022011 网址:www.zszp.com.cn (61)广州 证券有限 责任公司








注册地址: 广东省广 州市先烈 中路 69 号 东山广 场主 楼 5 楼 办公地址: 广东省广 州市先烈 中路 69 号 东山广 场主 楼 5 楼 法定代表人 :吴志明 联系人: 樊 刚正 联系电话:020 -87322668 -347 网址:www.gzs.com.cn (62 )国联 证券股份 有限公司 注册地址: 无锡市县 前东街 168 号 办公地址: 无锡市县 前东街 168 号 法定代表人 :雷建辉 电话:0510-82832919 传真:0510-82833124 联系人: 袁 丽萍 联系电话:4008885288 ,0510-82588168 网址:www.glsc.com.cn









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 28 (63 )世纪 证券有限 责任公司 注册地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 40-42 楼 办公地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 40-42 楼 法定代表人 :卢长才 电话:0755 -83199511 传 真:0755 -83199545 联系人:刘 军辉、王 飞 咨询电话:0755 -83199511 网址:www.csco.com.cn (64)东吴 证券有限 责任公司








注册地址: 苏州市石 路爱河桥 路 28 号 办公地址: 苏州市石 路爱河桥 路 28 号 法定代表人 :吴永敏 电话:0512-65588088 传真:0512-65581101 联系人:方 晓丹 联系电话:0512-65581136 网址:www.dwzq.com.cn (65)浙商 证券有限 责任公司








注册地址: 浙江省杭 州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6-7 楼 办公地址: 浙江省杭 州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6-7 楼 法定代表人 :吴承根 联系人:吴 颖 联系电话:0571-87902080 网址:www.stocke.com (66 )华林 证券 有限 责任公司 注册地址: 珠海市拱 北夏湾华 平路 96 号 二层 202-203 房 办公地址: 深圳 市福 田区民田 路 178 号 华融大厦5 楼 法定代表人 : 段文清 联系电话:0755-82707855









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 29 传真:0755-82707850 联系人:杨 玲 网址:www.chinalions.com (67 )光大 证券股份 有限公司


注册地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 办公地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 法定代表人 : 王明权 电话: (021 )68816000 传真: (021 )68815009 联系人:刘 晨 客户服务电 话:10108998 网址:www.ebscn.com (68 ) 江海 证券经纪 有限责任 公司 注册地址: 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号


办公地址: 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号


法定代表人 :孙名扬 电话:0451-82269280-221 传真:0451-82269286


联系人:刘 丹梅 全国统一热 线:4006662288 公司网站:www.jhzq.com.cn (69 )中信 金通证券 有限责任 公司


注册地址: 浙江省杭 州市中河 南路 11 号 万凯商 务庭 院楼 A 座


办公地址: 浙江省杭 州市中河 南路 11 号 万凯商 务庭 院楼 A 座 法定代表人 :刘军


电话:0571-85776115 传真:0571-85783771


联系人: 俞 会亮 客户服务电 话: (0571 )96598












































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 30 网址:www.bigsun.com.cn (70 ) 红塔 证券 股份 有限公司 注册地址: 昆明市北 京路 155 号附 1 号 红塔大厦 9 楼


办公地址: 昆明市北 京路 155 号附 1 号 红塔大厦 9 楼


法定代表人 :况雨林


联系人: 刘 晓明


电话:0871- 3577942


客户服务电 话:0871-3577930


网址:www.hongtazq.com (71 )华西 证券有限 责任公司 注册地址: 四川省 成 都市陕西 街 239 号


办公地址: 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 18 楼(深圳总 部)


法定代表人 : 杨炯洋 电话:028-86126218


联系人: 王 京红 客户服务电 话:400-8888-818


网址:www.hx168.com.cn (72 )方正 证券有限 责任公司


注册地址: 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层 公司地址: 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层 法定代表人 :雷杰 联系人:彭 博 联系电话:0571-5832343 客服电话:95571 网址:www.sunsc.com.cn (73 )日信 证券有限 责任公司


注册地址: 内蒙古呼 和浩特市 新城区锡 林南路 18 号


办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中 心西座 11 层


法定代表人 :洪明












































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 31 联系人: 张 利军


电话:010- 88086830-652 网址:www.rxzq.com.cn (74 )厦门 证券有限 公司 注册地址: 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦 17 楼 办公地址: 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦 17 楼 法定代表人 : 傅毅辉 联系人:卢 金文


电话:0592-5161642 客户服务电 话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn (75 )银泰 证券有限 责任公司 注册地址: 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道18 号光 大银行大厦18 楼 办公地址: 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道18 号光 大银行大厦18 楼 法定代表: 黄冰 联系人:曾 敬宁 电话:0755-83706665 传真:0755-83704195 客户服务热 线:0755-83710885 公司网站:www.ytzq.net (76 )华宝 证券有限 责任公司 注册地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未 来资 产大厦23层 办公地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未 来资 产大厦23层 法定代表人 :陈林 联系人:翟 立权 客户服务电 话:400-820-9898


网址:www.cnhbstock.com (77 )爱建 证券有限 责任公司 注册地址: 上海市南 京西路758 号20-25楼












































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 32 办公地址: 上海市南 京西路758 号20-25楼 法定代表: 张建华 联系人: 陈敏 电话:021-62171984 传真:021-62878783 服务热线 :021-63340678 公司网站:www.ajzq.com (78 )国金 证券股份 有限公司 注册地址: 成都市东 城根上街95 号 办公地址: 成都市东 城根上街95 号 法定代表: 雷波 联系人:金 喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 服务热线:4006-600109 公司网站:www.china598.com (79 )信达 证券股份 有限公司 注册地址: 北京市西 城区三里 河东路5号 中商大 厦10 层 办公地址: 北京市西 城区三里 河东路5号 中商大 厦10 层 法定代表: 张志刚 联系人:唐 静 电话:010-88656476 传真:010-88656290 服务热线:400-800-8899 公司网站:www.cindasc.com (80 )华龙 证券有限 责任公司 注册地址: 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号


办公地 址:甘肃 省兰州市 静宁路 308 号









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 33


法定代 表人:李 晓安


电话:0931-8888088


传真:0931-4890515


联系人 :李昕田


客户服 务电话:0931-4890619 、4890618 、4890100


网址:http://www.hlzqgs.com (81 )民生 证券有限 责任公司 注册地址: 北京市朝 阳区朝外 大街 16 号1901 室 办公地址: 北京市朝 阳区朝外 大街 16 号1901 室 法定代表: 岳献春 联系人:赵 明 电话:010 -85252656 服务热线:400 -619 -8888 公司网站:www.mszq.com (82 ) 华福 证券有限 责任公司 注册地址: 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层 办公地址: 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 至10 层 法定代表人 :黄金琳 邮政编码:350003 联系人:张 腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 统一客户服 务 电话:96326 (福 建省外请 先拨 0591 ) 。 公司网址:www.hfzq.com.cn (83 )东兴 证券股份 有限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层 法定代表: 徐勇力 联系人: 汤 漫川 电话:010-66555835









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 34 服务热线:010-66555262 ,66555382 公司网站:www.dxzq.net (84)天相 投资顾问 有限公司 住所:北京 市西城区 金融街19 号富凯大 厦B座701


办公地址: 北京市西 城区金融 街5 号新盛 大厦B座4层 法定代表人 :林义相 咨询电话:010-66045678 公司网址: www.txsec.com ;www.txjijin.com (二)注 册登记机构 名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司 住所:北京 西城区金 融大街 27 号投资广 场 23 层 法定代表人 :金颖 办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 17 号 联系电话:010-58598859 传真:010-58598907 联系人:朱 立元 (三)律师事务所与经办律师 律师事务所 :北京市 德恒律师 事务所 住所:北京 市西城区 金融街 19 号富凯大 厦 B 座 12 层 办公地址: 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 12 层 负责人:王 丽 电话: (010 )66575888 传真: (010 )65232181 联系人:苏 文静 经办律师: 陈 静茹、 苏文静


(四)会计师事务所 与经办注册会计师 名称:普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司 住所:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼 办公地址: 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 35 法定代表人 :杨绍信 联系电话: (021)23238888 传真: (021 )23238800 联系人:沈 兆杰


经办会计师 :薛竞、 金 毅 四、 基金 的名称 本基金名称 :鹏华货 币市场证 券投资基 金 五、 基金 的类型 本基金类型 :契约型 开放式货 币市场基 金 六、 基金 的投资目标 本基金投资 目标是在 保证资产 安全与资 产充分流 动性 的前提下, 为投 资 者追求 稳定的现 金收益。 七、 基金 的投资方向 本基金的投 资范围为 国内依法 公开发行 的、 具有良 好 流动性的金 融工具, 主 要包括现 金、 期限在一年 以内 ( 含一年 ) 的债券 回购、 央行票据 、 银行定期存 款、 大 额存单 , 剩余期 限在 三百九十七 天以内 (含 三百九十 七天) 的 债券, 以 及 中国证监会、 中国人民 银行认可 的具有 良好流动性 的货币市 场工具。 八、 基金 的投资策略 1、决策依据 (1)国家有关法 律、法规和 本基金的基 金合同的有 关规定。依法决 策是本基金 进行投 资的前提。 (2) 宏观经济发 展态势、 微 观经济运 行环境、 货币 市 场资金流动 状况和证 券市场走 势。 这是本基金 投资决策 的基础。









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 36 2、决策程序 (1)研究部提供 宏观经济指 标数据,宏 观经济研究 人员提供相应的 分析报告, 作为决 策支持。 (2)投资决策委 员会根据研 究人员对宏 观经济和短 期资金市场利率 走势的判断 ,采用 情景分析法 确定组合 目标久期 的范围。 (3)基金经理根 据市场短期 因素的影响 在战略性配 置预先设定的组 合久期范围 内确定 组合目标久 期。 (4)研究部协助 基金经理在 目标久期的 约束下,根 据收益率曲线形 状的变化预 期选择 相应的组合 到期期限 结构策略, 使投资组 合总收益 最大 化。 (5)基金经理及 助理根据短 期债券、央 行票据、债 券回购、银行定 期存款、大 额存单 之间的相对 价值拟定 组合的类 属配置方 案,报投 资决 策委员会审 议。 (6)对通过审议 的类属配置 方案,在满 足上述约束 的前提下,基金 经理及助理 合理有 效分配基金 的现金流, 在 保证基金 流动性的 基础上, 进一步进行 个券选择, 并 结合市场 定价 和套利机制 构建投资 组合,交 由交易室 执行。 (7)交易室 按有关交 易规则执 行交易指 令,并 将有 关信息反馈 给基金经 理。 (8)风险评估小 组 绩效评估 研究员定期 为投资决策 委员会、投资总 监、基金经 理提供 基金业绩评 估报告, 基金经理 根据基金 业绩评估 报告 拟定改进方 案、调整 投资组合 。 (9)监察稽 核 部对投 资流程 的 合法合规 性进行 监督 检查 。 3、投资组合 管理的方 法和标准 (1)利率预 期策略 根据对宏观 经济和利 率走势的 分析,本 基金将制 定利 率预期策略 。如果预 期利率下 降, 将增加组合 的久期; 反之,如 果预期利 率将上升 ,则 缩短组合的 久期 。受 暂行规定 的限制, 本基金的久 期调整会 在一定范 围内进行, 除发生巨 额 赎回的情形 外, 本基金 投资组合 的平均 剩余期限在 每个交易 日均不超 过 180 天。 发 生巨额赎 回情形导致 本基金投 资组合的 平均剩余 期限超过 180 天的, 基金管理 人在 7 个 交易日内 进行 调整。 (2)期限结 构配置策 略 各 类债 券资产 在期 限结 构上 的 配置 是本基 金所 选择 的收 益率 曲线策 略在 资产 配置过 程 中的具体体 现。 其做法是, 根 据对收益 率曲线形 状的 变化预期, 采用 总收益分 析法在下 述的 三种基础类 型中进行 选择:









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 37 1)子弹组合 。即使组 合的现金 流尽量集 中分布 ;


2)杠铃组合 。即使组 合的现金 流尽量呈 两极分 布; 3)梯形组合 。即使组 合的现金 流在投资 期内尽 可能 平均分布。 (3)类属配 置策略 在保持组合 资产相对 稳定的条 件下, 根据各类 短期金 融工具 ( 国债 、 金融债 、 央行 票据、 回购等) 的市 场规模、 收益性和 流动性, 决定各类 资 产的配置比 例; 再通过 评估各类 资产的 流动性和收 益性利差 ,确定 不 同期限类 别资产的 具体 资产配置比 例。 (4)流动性 管理策略 在满足基金 投资人申 购、赎回 的资金需 求前提下 ,通 过基金财产 安排(包 括现金库 存、 资产变现、剩余 期限管理或 以其他措施) ,在保持基 金财产高流动性 的前提下, 确保基金的 稳定收益。 (5)套利策 略 本基金的交 易套利策 略主要分 为融券回 购与银行 同业 存款之间的 套利策略、 融 券回购与 融资回购之 间的套利 策略以及 跨市场套 利策略三 大类 : 1) 融券回 购与银行 同业存款 之间的套 利 所谓融券回 购与银行 同业存款 之间的套 利, 指的是以 低于金融同 业存款利 率的价格 融入 资金后,再 以金融同 业存款利 率存放银 行,从而 获得 无风险收益 。 2)融券回购 与融资回 购之间的 套利 A. 同一市场异日融 券回购与 融资回购 之间的套 利 所谓同一市 场异日融 券回购与 融资回购 之间的套 利, 指的是在同 一市场 T 日 以低于金 融同业存款 利率的成 本融入资 金,而在 T +1 日 以高 于金融同业 存款利率 的价格融 出资金, 从而获取无 风险收益 。 B. 同日融券回 购与融资 回购之间 的套利 所谓同日融 券回购与 融资回购 之间的套 利,指的 是 T 日以低于金融同 业存款 利率的成 本融入资金 ,同时 在 T 日以高于 金融同业 存款利率 的价格在同 一品种上 融出资金 ,从而获 取无风险收 益。 3)跨市场套 利 所 谓跨市场 套利指的 是在利率 低的市场 融入资金 同时 在利率高的 市场融出 去, 从而获取 无风险收益 ;









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 38 A .跨市场异日融券 回购与融 资回购 之间的套 利 所谓跨市场 异日融券 回购与融 资回购之 间的套利 ,指 的是 T 日在一 个市场以 较低成本 融入资金, 而在 T +1 日在另 一个市场 以高于成 本的 价格融出资 金,从而 获取无风 险收益。 B .回购与债券 之间的无 风险套利 所谓在回购 与债券之 间的套利 是指在利 率低的市 场融 入资金, 投资在 收益率较 高的债券 (含央行票 据)市场 上,从而 获取无风 险收益。 九、 基金 的业绩比较基 准 本基金的业 绩比较基 准为活期 存款税后 利率(即 活期 存款利 率* (1- 利息 税率) ) 。 在合理的市 场化利率 基准推出 的情况下, 本基金管 理 人可根据投 资目标和 投资策略, 确 定变更业绩 比较基准 ,并及时 公告。 十、 基金 的风险收益特 征 本基金属货 币市场基 金, 为证券 投资基金 中的低风 险 品种。 长期平 均的风险 和预期收 益 低于成长型 基金、价 值型基金 、指数型 基金、纯 债券 基金。 十一 、 基金的投 资组合报告 (未经审计 ) 基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗 漏,并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。 基金托管人 中国农业 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同 规定, 于 2011 年10 月 21 日复 核了本报告 中的财务 指标、 净值 表现和投 资组合报 告 等内容, 保证 复核内容 不存在虚 假记载、 误导性陈述 或者重大 遗漏。 本报告中所 列财务数 据截至 2011 年 9 月 30 日( 未经 审计) 。 1、报告期末 基金资产 组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (%) 1 固定收益投 资 1,168,508,712.73 77.94 其中:债券 1,168,508,712.73 77.94 资产支持证 券 -


- 2 买入返售金 融资产 90,570,454.36 6.04









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 39 其中:买断 式回购的 买入 返售金融资 产 - - 3 银行存款和 结算备付 金合 计 217,953,616.84 14.54 4 其他资产 22,187,978.37 1.48 5 合计 1,499,220,762.30 100.00 2、报告期债 券回购融 资情况 序号 项目 占基金资产 净值的比 例(%) 1 报告期内债 券回购融 资余额 1.29 其中:买断 式回购融 资 0.00 序号 项目 金额 占基金资产 净值的比 例(%) 2 报告期末债 券回购融 资余额 - - 其中:买断 式回购融 资 - - 注: 报告 期内债 券回购融 资余额占 基金资产 净值的比 例为报告期 内每日融 资余额占 资产 净值比例的 简单平均 值。 债券正回购 的资金余 额超过基 金资产净 值的 20% 的说 明 本报告期内 本货币市 场基金债 券正回购 的资金余 额未 超过资产净 值的 20% 。 3、基金投资 组合平均 剩余期限 (1)投资组 合平均剩 余期限基 本情况 项目 天数 报告期末投 资组合平 均剩余期 限 103 报告期内投 资组合平 均剩余期 限最高值 150 报告期内投 资组合平 均剩余期 限最低值 78 报告期内投 资组合平 均剩余期 限超过 180 天情况 说明 本报告期内 本货币市 场基金投 资组合平 均剩 余期 限未 超过 180 天。 (2)报告期 末投资组 合平均剩 余期限分 布比例 序号 平均剩余期 限 各期限资产 占基金资 产净值 的比例(%) 各期限负债 占基金资 产净值 的比例(%) 1 30 天以内 37.00


0.07


其中:剩余 存续期超 过 397 天的浮动利 率债 17.67 - 2 30 天(含)-60 天 11.39 - 其中:剩余 存续期超 过 397 天的浮动利 率债 - - 3 60 天(含)-90 天 7.03 -









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 40 其中:剩余 存续期超 过 397 天的浮动利 率债 1.00 - 4 90 天(含)-180 天 12.07 - 其中:剩余 存续期超 过 397 天的浮动利 率债 - - 5 180 天(含)-397 天( 含) 31.50 - 其中:剩余 存续期超 过 397 天的浮动利 率债 - - 合计 98.99 0.07 4、报告期末 债券投资 组合 (1)报告期 末按券种 品种分类 的债券投 资组合 序号 债券品种 摊余成本( 元) 占基金资产 净值的比 例(% ) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 353,438,141.88 23.69 其中:政策 性金融债 353,438,141.88 23.69 4 企业债券 14,775,538.79 0.99 5 企业短期融 资券 800,295,032.06 53.64 6 中期票据 - - 7 其他 - - 8 合计 1,168,508,712.73 78.32 9 剩余存续期 超过 397 天的浮 动利率债券 278,488,151.07 18.67 注: 上表中, 附息债 券的成本 包括债券 面值和折 溢价 , 贴现式债券的 成本包括 债券投资 成本和内在 应收利息 。 (2)报告期 末按摊余 成本占基 金资产净 值比例 大小 排名的前十 名债券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量( 张) 摊余成本(元) 占基金资产 净值 比例(%) 1 110402 11 农发 02 1,000,000 99,603,274.61 6.68 2 110221 11 国开 21 1,000,000 99,419,969.41 6.66 3 110308 11 进出 08 700,000 69,737,877.17 4.67 4 1181182 11 红豆 CP01 500,000 50,061,902.57 3.36 5 1181171 11 广控 CP01 500,000 50,027,775.03 3.35 6 1181126 11 中南方 CP01 500,000 50,015,038.73 3.35 7 090213 09 国开 13 500,000 49,767,725.14 3.34 8 1081436 10 西矿集 400,000 40,038,434.26 2.68









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 41 CP01 9 1181071 11 北医药 CP01 400,000 40,027,584.91 2.68 10 1081367 10 新中泰 CP01 400,000 39,994,778.91 2.68 5、 “影子定 价”与“ 摊余成本 法”确定 的基金 资 产净 值的偏离 项目 偏离情况


报告期内偏 离度的绝 对值在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 31 报告期内偏 离度的最 高值 -0.0644% 报告期内偏 离度的最 低值 -0.3487% 报告期内每 个交易日 偏离度的 绝对值的 简单平均 值 0.2314% 6、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 7、投资组合 报告附注 (1) 基金 计价方法 说明 1)基金持有 的银行存 款以本金 列示,按 银行实 际协 议利率逐日 计提利息 ; 2)基金持 有的回购 协议 ( 封闭式 回购) 以成本列 示 ,按实际 利率在实 际持有期 间内逐 日计提利息 ; 3)基金持 有的附息 债券 、贴现券 购买时采 用实际支 付价款( 包含交易 费用) 确定初始 成本,每日 按摊余成 本和实际 利率计算 确定利息 收入 ; 4) 基金持有的买 断式回 购以协议 成本列示, 所 产生的 利息在实际 持有期间 内逐日计 提。 回 购期间对 涉及的 金融资产 根据其 资产的性 质进行 相应 的估值。 回购期 满时,若 双方都 能 履 约,则按 协议进 行交割。 若融资 业务到期 无法履 约, 则继续持 有现金 资产,实 际持有 的 相关资产按 其性质进 行估值; 5)基金持有的资 产支持证券 视同债券, 购买时采用 实际支付价款 ( 包含交易费 用)确 定初始成本 ,每日按 摊余成本 和实际利 率计算确 定利 息收入。 (2 ) 本报 告期内本 基金持有 剩余期限 小于 397 天但 剩余存续期 超过 397 天的浮动 利率 债券的摊余 成本不存 在超过当 日基金资 产净值的20% 的情况。 (3)本基金投资 的前十名证 券中没有出 现发行主体 被监管部门立案 调查,或在 报告编 制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的情 形。 (4)其他资 产的构成









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 42 序号 其他资产 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清 算款 - 3 应收利息 22,187,978.37 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 22,187,978.37 (5)其他需 说明的重 要事项 1)本基金 的投资决 策流程 主要包括 :久期 决策、 期 限结构策略 、类属 配置策略 和个券 选 择策略。 其中久 期区间决 策由投 资决策委 员会负 责制 定,基金 经理在 设定的区 间内根 据 市 场情况自 行调整 ;期限结 构配置 和类属配 置决策 由固 定收益小 组讨论 确定,由 基金经 理 实施该决策 并选择相 应的个券 进行投资 。 2)由于四舍 五入的原 因,投资 组合报告 中数字 分项 之和与合计 项之间可 能存在尾 差。 十二 、


基金的业 绩 1、 基金合同生 效以来的 投资业绩 及其与同 期基准的 比较 如下表所示 : A 类 净值增长 率1 净值增长 率标准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基 准 收益率标准差4 1-3 2-4 2005 年4 月12 日-2005 年12 月31 日 1.4714% 0.0038% 1.3019% 0.0000% 0.1695% 0.0038% 2006 年1 月1 日-2006 年 12 月 31 日 1.7913% 0.0037% 1.8799% 0.0003% -0.0886% 0.0034% 2007 年1 月1 日-2007 年 12 月 31 日 3.7287% 0.0079% 2.2252% 0.0024% 1.5035% 0.0055% 2008 年1 月1 日-2008 年 12 月 31 日 3.2016% 0.0046% 0.6596% 0.0003% 2.5420% 0.0043% 2009 年1 月1 日-2009 年 12 月 31 日 1.4697% 0.0040% 0.3600% 0.0000% 1.1097% 0.0040% 2010 年1 月1 日-2010 年 12 月 31 日 1.7925% 0.0038% 0.3600% 0.0000% 1.4325% 0.0038% 2011 年1 月1 日-2011 年 9 月 30 日 2.5243% 0.0035% 0.3437% 0.0002% 2.1806% 0.0033% 基金合同生 效起至 2011 年 9 月 30 日 16.9255% 0.0053% 7.1303% 0.0023% 9.7952% 0.0030% B 类 净值增长 净值增长 率 业绩比较 基准 业绩比较 基准 1-3 2-4









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 43 率1 标准差2 收益率3 收益率标 准差4 2005 年4 月12 日-2005 年12 月31 日 1.4714% 0.0038% 1.3019% 0.0000% 0.1695% 0.0038% 2006 年1 月1 日-2006 年 12 月 31 日 1.8650% 0.0037% 1.8799% 0.0003% -0.0149% 0.0034% 2007 年1 月1 日-2007 年 12 月 31 日 3.9768% 0.0079% 2.2252% 0.0024% 1.7516% 0.0055% 2008 年1 月1 日-2008 年 12 月 31 日 3.4478% 0.0046% 0.6596% 0.0003% 2.7882% 0.0043% 2009 年1 月1 日-2009 年 12 月 31 日 1.7144% 0.0040% 0.3600% 0.0000% 1.3544% 0.0040% 2010 年1 月1 日-2010 年 12 月 31 日 2.0367% 0.0038% 0.3600% 0.0000% 1.6767% 0.0038% 2011 年1 月1 日-2011 年 9 月 30 日 2.7085% 0.0035% 0.3437% 0.0002% 2.3648% 0.0033% 基金合同生 效起至 2011 年 9 月 30 日 18.5142% 0.0054% 7.1303% 0.0023% 11.3839% 0.0031% 2 、基金合同 生效以来 基金份额 净值的变 动情 况 ,并 与同期业绩 比较基准 的变动进 行比较:









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 44 基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤 勉尽责的 原则管理 和 运用基金财 产, 但不保 证基金一 定 盈利。 基金的过 往业绩并 不代表其 未来表现。 投 资有 风险, 投资人在 做出投资 决策前应 仔细 阅读本基金 的招募说 明书。 注 1: 业绩比 较基准 (Benchmark )= 活期存款税后 利 率 (即活期存 款利率* (1- 利息 税率) ) ; 注 2:本基金 基金合 同于 2005 年 4 月 12 日生效 ; 注 3:基金业 绩截止 日为 2011 年 9 月 30 日 (未经审 计) ; 注 4: 经中国证 监会批准, 本 基金管理 人于 2006 年 9 月 12 日刊登 公告, 本基金 于 2006 年 9 月 15 日起开 始分为 A 、B 两类 。 十三 、


基金的费 用 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理 人的基金 管理费 (1)费率: 年费率0.33% (2)计 提标准 :基金 管理费 按前一 日基金 资产净 值的0.33% 年 费率计 提。计 算方法 如









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 45 下: H =E× 0.33%÷ 当年天数 H 为每日应 计提的基 金管理费 E 为前一日 基金资产 净值 (3)计提方式与 支付方式: 基金管理费 每日计提, 按月支付。由基 金管理人向 基金托 管人发送基金管 理费划付指 令,经基金 托管人复核 后 于次月首日起2 个 工作日内从 基金财产 中一次性支 付给基金 管理人。 若遇法 定 节假日、 休息 日等,支付 日期顺延 。 2、基金托管 人的基金 托管费 (1)费率: 年费率0.10% (2) 计提标准: 基金托管 费按前一 日基金资 产净值 的0.1% 年费 率计提。 计 算方法如 下: H=E× 0.10%÷ 当年天数 H 为每日应 计提的基 金托管费 E 为前一日 的基金资 产净值 (3)计提方式与 支付方式: 基金托管费 每日计提, 按月支付。由基 金管理人向 基金托 管人发送基金托 管费划付指 令,经基金 托管人复核 后 于次月首日起2 个 工作日内从 基金财产 中一次性支 付给基金 托管人, 若遇法定 节假日、 休息 日,支付日 期顺延。 3、与基金运 作有关的 其他费用 主要包括基 金的证券 交易费用; 基金合同 生效后与 基 金相关的基 金信息披 露费用; 基 金 份额持有人 大会费用; 基 金合同生 效后与基 金相关的 会计师费、 律师 费; 以及按照 国家有关 规定和基金 合同约定 可以列入 的其他费 用。 上 述费 用由基 金托 管人 根据其 它有 关法规 及相 应协 议的 规定 ,按费 用实 际支 出金额 支 付,列入当 期基金费 用。 (二)与基金销售有关的费用 1、本基金的 申购、赎 回费用均 为零。 2、本基金 与本基 金管理人旗 下其他基金 办理转换业 务的,本基金管 理人将及时 公告, 请投资者予 以关注并 查阅相关 信息。 说明:转换费由转换申请人承担,本基 金与上述 其他 基金之间的转换费中有 75%作为 注册登记费用等由基金管理人收取,25 %归入 相关基金的基金财产。 3、基金的销 售服务费









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 46 (1)费率: A类基金份额 ——年费 率0.25% B类基金份额 ——年费 率0.01% (2)计提标 准: A类基金份额 的销售服 务费按前 一日基金 资产净 值的0.25% 年费率 计提。计 算方法如 下: H=E ×0.25% ÷当年天 数 B类基金份额 的销售服 务费按前 一日基金 资产净 值的0.01% 年费率 计提。计 算方法如 下: H=E ×0.01% ÷当年天 数 H为每日应计 提的基金 销售服务 费 E为前一日的 基金资产 净值 (3)计提方式与 支付方式: 基金销售服 务费每日计 提,按月支付。 由基金管理 人向基 金托管人发送基 金销售服务 费划付指令 ,基金托管 人 复核后于次月首 日起2个工作 日内从基 金财产中一 次性支付 给基金管 理人或基 金管理人 指定 的基金销售 机构, 若遇 法定节假 日、 休 息日,支付 日期顺延 。 (三)其他费用 按照国家有 关规定可 以列入的 其他费用 根据相关 法律 及中国证监 会相关规 定列支。 (四)不列入基金费用的项目 基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产的 损 失,以及处 理与基金 运作无关 事项发生 的费用等 不列 入基金费用 。 基金合同 生 效之前的 律师费、 会 计师费和 信息披露 费 用不得从基 金财产列 支。 国家另 有 规定的除外 。 (五)费用调整 基金管理人、 基金托管 人调低 基金管理 费、 托管费 、 销售服务费、 转换费费 率的, 应 事 先报中国证 监会核准 或备案。 基 金管理人 在经中国 证 监会核准或 备案后, 应 最迟于调 整后新 费率实施日 前三个工 作日在至 少一种指 定报刊和 网站 等媒体刊登 公告。 十四 、 对招募说 明书更新部 分的说明 本基金管理 人根据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、 《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其它 有关法律 法 规的









































鹏华 货币 市场 基金 更新 的招 募 说明 书摘 要 47 规定, 结 合本基金 管理人对 本基金实 施的投资 管理活 动, 本基 金管理人 对于 2011 年 5 月 23 日公告的本 基金的招 募说明书 进行了更 新, 本次 主要 更新的内容 如下: 1、根据公司 业务发展 所需,本 基金管理 人于 2011 年4 月 30 刊登了《 鹏华基 金管理 有 限公司关于增聘 副总经理的 公告 》 ,上述 事项已按有 关规定向中国证 券监督管理 委员会及深 圳监管 局报 告, 并经 中国证 券监督管 理委员会 核准 ( 证监许可[2011]613 号) 。 据 此对 “三 、 基金管理人 ”的“ (二 )主要人 员情况” 中“3、 高级 管理人员情 况”的相 关内容进 行了更 新。 2、根据实际情况 ,对“三、 基金管理人 ”的“ (二) 主要人员情况” 中“4、本基 金基 金经理”的 相关内容 进行了更 新。 3、 根据实际情况 ,对 “ 五、 相关服务机 构 ”一章的 部分相关服务机 构的相关内 容进行 了更新。 4、 在“八 、基金 的投资 ”部 分, 更新 了 本基金投资 组合报告 的相关 内容 ,数据 截 止日 期为 2011 年9 月30 日。 5、更新了“ 九、基金 的业绩” 的相关内 容, 数 据截 止日期为 2011 年9 月30 日。 6、鉴于本基金管 理人投资者 服务方面措 施的进一步 提升,在“二十 、对基金份 额持有 人的服务” 一章,更 新了服务 中的相关 内容。 7、更新了 “ 二十一 、 其他应披 露事项 ” 的相关 内容 ,具体内容 为 自2011 年 4 月12 日 至 2011 年 10 月11 日 期间的信 息披露情 况,包 括公 告事项、信 息披露的 媒体与披 露时间。

































































鹏华 基金管理有限 公司

































































2011 年 11 月 24 日