工银瑞信信用添利债券型基金
招募说 明书摘要更新
工 银 瑞信 信 用添 利 债券 型 证券 投 资基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人：中 国 建设银行 股份有 限 公司
二 ○一一 年十一 月
工银添利基金
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重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2008 年2月5 日证 监 许可[2008]238 号 文核 准 募集 。
本基金 的基 金合 同于2008 年4月14日 正式 生效 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应充 分考 虑投 资者 自身 的风险 承受 能力 ， 并 对认 购 （或 申购 ） 基
金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基
金管理 人提 醒投 资者 基金 投资的 “买 者自 负” 原则， 在投资 者作 出投 资决 策 后 ， 基金 运营 状
况与基 金净 值变 化导 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负担。
本基金 为债 券型 证券 投资 基金， 属于 证券 投资 基金 中的低 风险 产品 ， 其 长期 平均风 险和
预期收 益率 低于 混合 型基 金， 高于 货币 市场基 金 。 在债券 型基 金产 品中 ， 其 长期平 均风 险程
度和预 期收 益率 高于 纯债 券基金 。
本基金 主要 投资 于债 券类 金融工 具 ， 投 资于债 券类 资产 （含 可转 换债券 ） 的 比例不 低于
基金资 产的80％， 其中， 本基金 持有 的公 司债 券、 企业债 券、 金 融债、 短期 融资券、 资产 支
持证券等 除国 债、央 行票 据以外的 固定 收益类 资产 投资比例 不低 于债券 类资 产的80% ；本 基
金不直 接从 二级 市场 买入 股票 ， 但 可以 通过投 资首 次发行 股票 、 增发新 股 、 可转换 债券 转股
票以及 权证 行权 等方 式获 得股票 资产 ， 本基 金投 资于 股票等 权益 类证 券的 比例 不超过 基金 资
产的20% ； 本基 金持 有的 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的5% 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但不 保证 基金 一定盈 利， 也不
保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2011年10 月13 日 ， 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2011年9 月30 日。
工银添利基金
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一、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概况
1 、基 金管 理人 基本 情况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市 西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 晓鹏
成立日 期：2005 年 06 月21 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证券 监督管 理委 员会 证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银行 业监督 管理 委员 会银 监复[2005]105 号
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2 亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：010-58698918
股权结构：中国工 商银行 股份有限公司占公 司注册资本 的 55% ；瑞士信贷占公司注 册
资本 的 25% ；中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司占 公司 注册资 本 的 20 ％。
存续期 间： 持续 经营
（ 二） 主要 人员 情况
1．董 事会 成员
李晓鹏 先生 ：董 事长 ， 经 济学博 士 。 自 2005 年 10 月起任 中国 工商 银行 股份 有限公 司
副行长 。1984 年 加入 中国 工商银 行，2004 年 9 月任 中国工 商银 行副 行长 ，曾 任中国 工商 银
行河南 省分 行副 行长 、 总 行 营业部 总经 理、 四川 省分 行 行长、 中国 华融 资产 管理 公 司副总 裁、
中国工 商银 行行 长助 理 兼 北京市 分行 行长 等职 。 目 前兼任 中国 工商 银行 （阿 拉木图 ） 股份 公
司董事 长、 中国 工商 银行 （中东 ） 有 限公 司董 事长 、 工银 金融 租赁 有限 公司 董事长 、 中 国城
市金融 学会 副会 长、 中国 农村金 融学 会副 会长 、 中 国银行 业协 会金 融租 赁专 业委员 会主 任和
行业发 展研 究委 员会 主任 。
Neil Harvey 先生： 董事。 瑞士信 贷董 事总 经理， 长 驻香港 工作， 负责 资产 管 理部的 环
球新兴 市场 及亚 太区 市场 业务 ， 是 资产 管理 部的 全球 管理委 员会 成员 并兼 任瑞 士信贷 亚太 地
区 执 行 委 员 会 成 员 。2010 年 重 返 瑞 士 信 贷 工 作 ， 在 此 之 前 任 职 于 复 兴 集 团 （Renaissance 工银添利基金
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Group ） ，最 后 担 任复 兴 集团 的 副 首 席 执行 官 及 全球主 席 。 在 2006 年加 盟 复兴 集 团 之 前，
Harvey 先 生 合作创 立了以亚 太地区市 场为主的 多策略 对冲基金 ——Bennelong 资产管理 公
司。Harvey 先生 1993 年 初 次加入 瑞士 信贷 香港 公司 。 他 在任 的十 年间 ， 分 别 在投资 银行 业
务方面 担任 了多 种不 同的 职务、 涉足 多个 区域。 他离 任前是 香港 投资 银行 部和 客户拓 展业 务
的负责 人。 此外 ， 他 创立 并管理 了瑞 士信 贷在 亚洲 （除日 本） 的固 定收 益业 务， 并 担任 了多
个领导 职务 ， 包 括新 兴市 场固定 收益 分配 全球 负责 人， 管 理中 东、 非洲、 土耳 其和拉 丁美 洲
的业务 。
David Peter Walker 先 生： 独立董 事，1978 年至 1983 年任 职于 J.P.Morgan ， 负 责跨国 企
业的资 金管 理咨 询研 究的 推广及 进行 ， 以 及推 广及 执行债 务融 资；1983 年至 1990 年任 职于
Bankers Trust ， 先 后担 任资 本市场 部发 起成 员、 执行 董事及 美国 资本 市场 部主 管、 负 责亚 太
区（日 本除 外） 的银 行及 证券业 务；1990 年至 2003 年 5 月， 任职 于瑞 士信 贷第一 波士 顿 ，
担任执 行董 事、 证券 产品 业务主 管、 投资 银行 部主 管等职 ；2003 年 6 月 至今 ， 成立 物业 发
展业务 公司 ，并 兼任 几家 英国公 司的 董事 。
陈晓燕 女 士 ： 董事 ， 学士 。1982 －1984 年任 职于 中 国人民 银行 会发 局 。1984 －1986 年
任中国工 商银 行会计 部营 业处处长 。1986 －1998 年 任中国工 商银 行会计 部副 主任。1998 －
1999 年 任中 国工 商银 行银 行卡部 主任 。1999 －2001 年任中 国工 商银 行资 金营 运部总 经理 。
2001 年 1 月至 2009 年 7 月任中 国工 商银 行个 人金 融业务 部总 经理 。 2009 年 7 月至 今任 中国
工商银 行资 产业 务总 监兼 资产管 理部 总经 理。
刘国 恩先生： 独立董事 ，经济 学博士， 北京大学 光华管 理学院经 济学教授 ，北大 光华
卫生经 济与 管理 研究 院执 行院长 ， 北京 大学中 国 医 药经济 研究 中心 主任 ， 博 士生导 师 。 曾 执
教美国 南加 利福 尼亚 大学 （1995-1999 ） 、 美国 北卡 大学 （2000-2006 ， 获 终身 教职） ； 曾 担任
中国留 美经 济学 会 2004-2005 届 主席 以及 国际 医药 经 济学会 亚太 联合 会主 席。 目前担 任国 务
院城镇 居民 医疗 保险 试点 评估专 家组 成员 等职 ， 同 时承担 了包 括国 家发 改委 、 世界 银行 等直
接立项 资助 的重 大课 题。
牛大鸿 先生 ：独 立董 事， 博士。1995-2000 年 ASIAN MERCHANTS PTE LTD 副总经
理、 总 经理 。 1999-2000 年 MERCHANTS HOLDINGS (SINGAPORE) PTE LTD 副总裁 （兼 ） 。
2000 年至 今 PHQ HOLDINGS (SINGAPORE) PTE LTD 执 行总 裁。
蔡昀先 生： 董事 ，学 士。1990-1993 年 任职 于中 远总 公司审 计处 。1993-1994 年 任职于
中远（ 集团 ）总 公司 审计 处。1994-1996 年任 职于 中远英 国公 司。1996-1998 年任 中远 （集
团）总 公司 监督 部审 计室 副主任 。1998-1999 年 任中 远（集 团） 总公 司监 督部 审计处 处长 。
1999-2006 年任 中远 英国 公 司副总 经理 。2006 年 11 月至今 任中 远（ 集团 ）总 公司财 务部 副工银添利基金
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总经理 。
赵跃女士：董事，硕士。1987-1994 年在中国工商银 行信托投资公司工作。1994-1998
年在工商 国际金融有限公司工作，1998.01-1998.09 任工商国 际金融有限公司常务董事 、副
总经理 。1998-2002 年任 中国工 商银 行证 券基 金托 管部总 经理 。2002-2004 年任中 国工 商银
行资产 托管 部副 总经 理 （ 总经理 级) 。2004 年至 今任 中国工 商银 行养 老金 业务 部 （原 企业 年
金中心 ）总 经理 。
郭特华 女士 ： 董事， 总经 理， 博 士。1989 －1998 年 中国工 商银 行总 行商 业信 贷部、 资
金计划 部副 处长 ，1998 －2005 年 中国 工商 银行 总行 资产托 管部 历任 处长 ，副 总经理 。
2． 监 事会 成员
张衢先生：监事会主 席， 博士。1997.5-1998.8 任中 国工商银行浙江省分 行行 长、党组
书记。1998.8 －2000.11 任 中国工商银行广东省分行 行长、党委书记。2000.11 －2005.10 中
国工商 银行 副行 长、 党委 委员。2005.10-2008.5 年任 中国工 商银 行股 份有 限公 司副行 长、 党
委委员 。
Sarah Pearson 女 士： 监事 ，法学 学士 。拥 有英 格兰 、香港 和澳 大利 亚（ 新南 威尔士 州 ）
的执业 事务 律师 资格 。 现 任瑞士 信贷 董事 总经 理兼 首席运 营官 ， 负 责 亚 太区 及全球 新兴 市场
的资产 管理 业务 。 Pearson 女士 于 1994 年 加盟 伦敦 瑞 士信贷 金融 产品 (Credit Suisse Financial
Products), 1996 年至 2010 年年中 曾先 后派 驻香 港、 新加坡 、 东 京和 悉尼 。 出 任现有 职务 前，
Pearson 女 士曾 任亚 太区 区 域总顾 问六 年， 并在 2006 年至 2010 年期 间担 任瑞 士 信貸澳 洲區
首席运 营官 以及 亚太 区副 信誉风 险核 准人 。加 入瑞 士信贷 之前 ，Pearson 女士 曾在高 伟绅 律
师事务 所的 伦敦 银行 部门 担任事 务律 师。
王妍敏女士：监事，硕 士 ，会计师。1997.08-1999.04 中远（集团）总公司 资 产管理中
心员工 。1999.04-2009.02 中远 （集 团 ）总 公司 监督 部员工 。2009.02 至今 任中 远（ 集团 ） 总
公司监 督部 财务 审计 室副 经理。2010 年 7 月 起兼 任 中远慈 善基 金会 监事 。
江明波 先生 ，11 年证 券从 业经验 ； 曾 任鹏 华基 金普 天债券 基金 经理 、 固 定收 益负责 人 ；
2004 年 6 月至 2006 年 12 月，担 任全 国社 保基 金二 零四组 合和 三零 四组 合基 金经理 ；2006
年加入 工银 瑞信 ， 现 任固 定收益 投资 总监 ，2008 年 4 月 14 日 至今， 担任 工银 瑞信信 用添 利
基金基 金经 理，2011 年 2 月 10 日至 今， 担任 工银 瑞 信四季 收益 基金 基金 经理 。
刘坤 女士：监 事，硕士 ，中国 注册会计 师协会会 员、英 国特许公 认会计师 公会会 员。
2002 年至 2007 年， 任职 于华安 基金 管理 有限 公司 北京分 公司 ，担 任高 级经 理；2000 年至
2002 年， 任 职于 环球 太阳 海网络 电视 有限 公司 ， 担 任高级 财务 经理 ；1998 年至 2000 年 ， 任工银添利基金
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职于北 京东 方龙 马系 统集 成有限 公司 ， 担 任财 务经 理。1995 年至 1998 年， 任 职于北 京康 拓
科技开 发集 团总 公司 ， 担 任主管 会计 。1991 年至 1994 年， 任职 于北 京康 捷电 子工程 有限 公
司， 担 任主 管会 计。 2007 年 11 月加 入工 银瑞 信基 金 管理有 限公 司 。 2011 年 6 月起担 任财 务
部副总 监 。
3．其 他高 级管 理人 员
朱碧艳 女士: 督 察长 ，硕 士，国 际注 册内部 审计 师 。1997 －1999 年 中国 华融 信托投 资
公司证券 总部 经理，2000 －2005 年中 国华融 资产管 理公司投 资银 行部、 证券 业务部高 级副
经理。
夏洪彬 先生 ： 副总 经理 ， 工商管 理硕 士 。1999 年至 2003 年任 职于 瑞士 信贷 资 产管理 公
司， 历任 高级 风险 分析 师 、 副 总裁 ；2003 年至 2005 年， 任职 于瑞 士信 贷第 一 波士顿 ， 曾担
任CSFB/Tremont 对 冲基 金 指数的 数量 分析 员、 基金 经理、 副总 裁。2006 年加 入瑞士 信贷 集
团资产 管理 部 ， 历任 副总 裁、董 事。
肖在翔 先生 ： 副总 经理 ， 毕业于 中国 社会 科学 院研 究生院 。 1980 年至 1982 年 任职于 中
国人民 银行 ，1984 年至 2007 年 任职 于中 国工 商银 行 ， 历任 储蓄 部储 蓄业 务处 处长， 零售 业
务部副 总经 理， 个人 金融 业务部 副总 经理 。
4．本 基金 基金 经理
江明波 先生 ，11 年 证券 从 业经验 ； 曾任 鹏华 基金 普 天债券 基金 经理 、 固定 收 益负责 人；
2004 年 6 月至 2006 年 12 月，担 任全 国社 保基 金二 零四组 合和 三零 四组 合基 金经理 ；2006
年加入 工银 瑞信 ， 现 任固 定收益 投资 总监 ，2008 年4 月 14 日 至今， 担任 工银 瑞信信 用添 利
基金基 金 经 理，2011 年2 月10 日至 今， 担任 工银 瑞 信四季 收益 基金 基金 经理 。
5．投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
何江旭 先生 ，14 年证 券从 业经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增长 以及 金牛创 新成 长基金的 基金 经理， 基金 管理部总 监兼 权益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信， 现任 权益 投资总 监；2010 年 4 月 12 日至今 ， 担 任工 银核 心价 值基金 基金 经
理；2011 年4 月21 日至 今，担 任工 银消 费服 务行 业基金 的基 金经 理。
江明波 先生 ，简 历同 上。
陈 超先生， 首席经济 学家， 毕业于中 国人民银 行 研究 生部，获 经济学博 士学位 。2000
年8 月至 2005 年2 月， 任 职于中 国人 民银 行， 担任 主任科 员。2005 年2 月至2007 年9 月，工银添利基金
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任职于 中央 汇金 投资 有限 责任公 司， 担任 副主 任。2007 年 9 月至 2009 年 10 月，任 职于 中
国投资 有限 责任 公司 ， 担 任高级 经理 。2009 年 10 月， 加入 工银 瑞信 基金 管 理有限 公司 ， 担
任首席 经济 学家 。
曹冠业 先生 ，10 年 证券 从 业经验,CFA 、FRM ； 先后 在 东方汇 理担 任结 构基 金和 亚太股 票
基金经 理， 香港 恒生 投资 管理公 司担 任香 港中 国股 票和 QFII 基金 投资 经理；2007 年加 入工
银瑞信 ，现 任权 益投 资部 总监；2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日， 担 任工银 核心 价
值基金 基金 经理 ；2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日， 担任 工银 全球 基 金基金 经理 ；
2009 年5 月18 日至 今， 担任工 银成 长基 金基 金经 理。
郝康先 生，16 年 证券 从业 经验； 先后 在首 源投 资管 理公司 担任 基金 经理 ，联 和运通 投
资顾问 管理 公司 担任 执行 董事， 北京 博动 科技 有限 责任公 司担 任执 行董 事和 财务总 监；2007
年加入 工银 瑞信 ， 现任 国 际业务 总监 ；2008 年 2 月14 日 至今 ， 担 任工 银全 球 基金基 金经 理。
杜海涛 先生 ，14 年证 券从 业经验 ；先 后在 宝盈 基金 管理有 限公 司担 任 基 金经 理助理 ，
招商基金 管理 有限公 司担 任招商现 金增 值基金 基金 经理；2006 年加入 工银瑞 信，现任 固定
收益部 总监 ； 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日，担 任工 银货 币市 场 基金基 金经 理；
2007 年 5 月 11 日至 今， 担任工 银增 强收 益债 券型 基金基 金经 理；2010 年 8 月 16 日至 今，
担任工 银双 利债 券型 基金 基金经 理；2011 年8 月10 日至今 ， 担 任工 银瑞 信添 颐债券 型基 金
基金经 理。
杨军先 生，14 年 证券 从业 经验； 先后 在广 发基 金管 理有限 公司 担任 投资 经理 ，长城 基
金管理 有限 公司 担任 基金 经理；2010 年 加入 工银 瑞 信基金 管理 有限 公司 ；2010 年 5 月 18
日至今 ，担 任工 银红 利基 金基金 经理 。
宋炳珅 先生 ，7 年证 券从 业经验 ；曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加入 工
银瑞信 ，现 任研 究部 副总 监。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 工银添利基金
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住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文 号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹 东
联系电 话：(010) 6759 5003
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
法定代 表人 ： 李 晓鹏
客户服 务电 话：400-811-9999 、010-58698918
传
真：010- 66583111
联系人 ：杨光
网
址：www.icbccs.com.cn
2 、代 销机 构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 25 号
工银添利基金
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9
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 郭树 清
客户服 务电 话: 95533
网址： www.ccb.com
（3） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市 东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
（4） 交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 深南 大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深 圳市 深南 大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务统 一咨 询电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778 工银添利基金
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10
传真：010-68560312
客服电 话：95595
（全 国 ）
网址：www.cebbank.com
（7） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：010-95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（8） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
总行地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客 服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（9） 深圳发 展银 行股 份有 限公 司
地址： 深 圳市 深南 东路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
邮政编 码： 518001
联系人 ：
周勤
传真电 话： 0755-82080714
客服电 话:
95501
公司网 址: www.sdb.com.cn
（10） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 孔丹
客服电 话：95558
工银添利基金
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联 系人 ：金 蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（11） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（12） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客服电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（13） 北京农 村商 业银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法 定代 表人： 乔瑞
联系人 ：王 薇娜
联系电 话：63229475
传真：63229478
客服电 话：96198
公司网 址：www.bjrcb.com
（14） 上海浦 东 发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 工银添利基金
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12
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（15） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
公司网 址：www.ebscn.com
（16） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com
（17） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：李 洋
电话： （010 ）66568047
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（18） 中信建 投证 券有 限责 任公 司 工银添利基金
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13
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 张 佑君
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ： （010 ）65182261
联系人 ：魏明
公司网 址：www.csc108.com
（19） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
客户服 务热 线：95565 、4008888111
公司网 址：www.newone.com.cn
（20） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路99 号 标力 大厦
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客服电 话：4008888123
业务联 系电 话：021-38565785
业务联 系人 ：谢 高得
网站www.xyzq.com.cn
（21） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦A 层
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-84683893
联系人 ：陈 忠
公司网 址：www.ecitic.com
（22） 海通证 券股 份有 限公 司 工银添利基金
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14
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务热 线：400-8888-001 、021-962503
公司网 址：www.htsec.com
（23） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：史 洁民
联 系电 话：0532-85022273
传真：0532-85022605
联系人 ：刘 光明
公司网 址：www.zxwt.com.cn
客户咨 询电 话：0532-96577
（24） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站 ：www.95579.com
（25） 申银万 国 证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电 话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn 工银添利基金
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15
（26） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客户服 务电 话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（27） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
（28） 国元证 券股 份有 限公 司
公司注 册及 办公 地址 ；安 徽省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：程 维
联系电 话：0551-2207936
传真电 话：0551-2207965
客户服 务电 话： 全国 ：4008888777
安徽省 ：96888
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（29）
国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 工银添利基金
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16
法人代 表人 ：何 如
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统 一客 户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（30） 华泰联 合证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代 表人 ：马 昭明
联系人 ：盛 宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
公司网 站：www.lhzq.com
客服电 话：95513 ，400-8888-555
（31） 国联证 券股 份有 限公 司
法定代 表人 ：雷 建辉
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
联系人 ：袁 丽萍
开放式 基金 咨询 电话 ：4008885288 ， 0510-82588168
公司网 站： http://www.glsc.com.cn
（32） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 北路 81 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
邮政编 码：100140
负 责 人： 赵大 建
投诉电 话：400-889-5618
公 司网 站：www.e5618.com 工银添利基金
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（33） 广发证 券股 份有 限公 司
法定代 表人 ：王 志伟
注册地 址： 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场18 、19 、36、38、41和42楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致电 各地 营业 网点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
（34） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
长城证 券网 站：www.cc168.com.cn
（35） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 23 层
法定代 表人 ： 陈林
组织形 式： 有限 责任 公司
客户服 务电 话：4008209898
公司网 站： http://www.cnhbstock.com/
（36） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com 工银添利基金
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18
（37） 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 济南 市经 十路20518 号
法定代 表人 ：李玮
联系人 ：吴阳
电话：0531-81283906
传真：0531-81283900
客户服 务热 线：
95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（38） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网 络地 址：http://www.longone.com.cn
客户服 务热 线：0519-88166222
021-52574550
0379-64902266
免费服 务热 线：400-888-8588
（39） 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 文艺路233 号宏 源大 厦
办公地 址： 北京 海淀 区西 直门北 大街 甲43 号金 运大 厦B 座
法 定代 表人 ：汤 世生
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085338
传真：010-88085240
公司网 站：www.hysec.com
客服电 话：4008-000-562
（40） 中国建 银投 资证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 20 层
法定代 表人 ：杨 小阳 工银添利基金
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19
电话： （0755 ）82026521
传真： （0755 ）82026539
联系人 ：刘 权
客户服 务热 线：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
（41） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：4008816168
网址：http://www.PINGAN.com
（42） 中航证 券有 限公 司
注册地 址 ： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址 ： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜航
联系人 ：余 雅娜
联系电 话：0791-6768763
联系传 真：0791-6789414
公司网 址 www.avicsec.com
客服电 话 400-8866-567
（43） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
网址：www.962518.com.cn
客户服 务电 话：021-962518
（44） 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
法定代 表人 ： 徐 勇力
联系人 ： 汤 漫川 工银添利基金
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20
联系电 话：010-66555316
传真：010-66555246
公司网 站：www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话：400-8888-993
（45） 山西证 券股 份有 限公 司
办公（ 注册 ）地 址： 山西 省太原 市府 西 街 69 号山 西 国贸中 心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618
联系人 ：张 治国
联系电 话：0351 －8686703
网址：www.i618.com.cn
（46） 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路 500 号 城建 大厦 26 楼
法定代 表人 ： 方 加春
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服 务电 话:4008888128
公司网 址：www.tebon.com.cn
（47） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务热 线：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
（48） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 工银添利基金
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21
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务 电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591 ） 。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（49） 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼 ，17 楼
法定代 表人 ：
吴志 明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：樊 刚正
客户服 务电 话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（50） 中信金 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 中河南 路11 号 万凯 庭院 商 务楼A 座
联系人 ：俞 会亮
联系电 话：0571-85776115
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话：0571-96598
（51） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ： 高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com 工银添利基金
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（52） 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
（53） 方正证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22 －24层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22 －24层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭 博
联系电 话：0731-85832343
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
（54） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 临江支 路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法人代 表人 ：王 珠林
联系人 ： 徐 雅筠
联系电 话：023-63786060
传真：023-63786215
客服电 话：4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（55） 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ： 卢 金文
联系方 式：0592-5161642
网址：www.xmzq.cn
客户服 务电 话：0592-5163588
（56） 华龙证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表人 ： 李 晓安 工银添利基金
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联系人 ： 李 昕田
联系电 话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
公司网 址：www.hlzqgs.com
（57） 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 下埔路 １４ 号
法定代 表人 ： 徐刚
联系人 ：丁 宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
客服电 话：400-8888-929
网址：http://www.lxzq.com.cn
（58） 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
客户服 务电 话：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
（59） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3、5 层
法定代 表人 ：丁 之锁
联系人 ：梁 宇
联系电 话：010 －58568007
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（60） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ： 潘锴 工银添利基金
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电话：0431-85096709
客户服 务电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
（61） 红塔证 券股 份有 限公 司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
客服电 话：0871-3577930
联系人 ：刘 晓明
电话：0871-3577942
（62） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-84457777
联系人 ：樊 昊
客服电 话：025-95597 （ 江 苏省外 需加 区号 ）
网址：www.htsc.com.cn
（63） 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北 京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（64） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：石 保上
联系人 ：
程 月艳
耿铭
联系电 话：
0371 —65585670
联系传 真：
0371--65585665 工银添利基金
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公司网 址： www.ccnew.com
客 服电 话： 967218
400-813-9666
（65） 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（66） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（67） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045500
网址： www.txsec.com
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定， 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
（二） 登记 结算 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 工银添利基金
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住
所： 北 京市 西城 区金 融大街 丙 17 号 北京 银行 大 厦
办公地 址： 北京 经济 技术 开发区 地盛 南 街 1 号 国光 高科大 厦 4F
法定代 表人 ： 李 晓鹏
电
话：010-66583099
传
真：010-66583348
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京市 德恒 律师 事务所
住
所： 北 京市 西 城 区金 融街19 号富 凯大 厦B 座 十二 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座十 二层
负责人 ：王丽
电
话 ：（010 ）66575888
传
真 ：（010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 李晓 明
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市卢 湾区 湖滨路202 号企 业天 地2 号 楼普华 永道 中心11楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：许 康玮
王 鸣宇
联系电 话： （021 ）23238888
传
真 ：（021 ）23238800
联系人 ： 王 鸣宇
四、基金的名称
本基金 名称 ：工 银瑞 信 信 用添利 债券 型证 券投 资基金
五、基金的类型
本基金 类型 ： 债 券型 基金
六、基金的投资目标
在控制 风险 与保 持资 产流 动性的 基础 上， 追求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括公 司债 券 、 企业 债券 、 可 转换 债工银添利基金
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27
券 、 短期 融资 券 、 金 融债 、 资 产支 持证 券 、 国 债、 央行票 据 、 债 券回 购 、 股 票 、 权证 ， 以及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他 金 融工 具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于 债 券类 资产 （含 可转 换债 券） 的比 例 不低于 基金
资产的 80％， 其中 ，本基 金持有的 公司 债券、 企业 债券、金 融债 、短期 融资 券、资产 支持
证券等除国债、央行票据以外的固定收益类资产投资比例不低于债券类资产的 80% ；投资
于股票 等权益类证券的比例不超过基金资产 的 20% ，现金或者到期日在一年以内的政府 债
券不低 于基 金资 产净 值 的 5% 。
本基金 只通 过投 资首 次发 行股票 、 增 发新 股、 可 转换 债券转 股票 以及 权证 行权 等方式 获
得股票 ，不 直接 从二 级市 场买入 股票 。
八、基金的投资策略
1 、利 率策 略
通过全 面研 究GDP 、 物价 、 就 业以及 国 际收 支等主要 经济 变量 ， 分析 宏观经 济运行 的 可
能情景 ， 并预 测财政 政策 、 货 币政 策等 宏观经 济政 策取向 ， 分析 金融市 场资 金供求 状况 变 化
趋势及 结构 。 在此基 础上 ， 预 测金 融市 场利率 水平 变动趋 势 ， 以 及金融 市场 收益率 曲线 斜 度
变化趋 势。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标 。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 ， 制
定出组 合的 目标 久期 ： 预 期市场 利率 水平 将上 升时 ， 降 低组 合的 久期 ； 预 期 市场利 率将 下降
时，提 高组 合的 久期 。
利用收 益率 曲线 斜度 变化 可以制 定相 应的 债券 组合 期限 结 构策 略， 例如 ：子 弹型组 合 、
哑铃型 组合 或者 阶梯 型组 合等。
2 、信 用策 略
信用策 略小 组根 据国 民经 济运行 周期 阶段 ， 分 析公司 债券 、 企 业债 券等 发行 人所处 行业
发展前 景 、 发展 状况 、 市 场地位 、 财 务状 况 、 管理 水平 和 债务 水平 等因 素， 评价债 券发 行人
的信用 风险 ， 并 根据 特定 债券的 发行 契约 ， 评 价债 券的信 用级 别， 确定 公司 债券、 企业 债券
的信用 风险 利差 。
对 公司 债券 、 企 业债 券 信 用级别 的研 判与 投资 ， 主 要是发 现信 用风 险利 差上 的相对 投资
机会， 而不 是绝 对收 益率 的高低 。
3 、债 券选 择策 略 工银添利基金
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28
根据单 个债 券到 期收 益率 相对于 市场 收益 率曲 线的 偏离程 度 ， 结 合其 信用 等级 、 流 动性 、
选择权 条款 、 税 赋特 点等 因 素， 确 定其 投资 价值， 主要 选择定 价合 理或 价值 被低 估的 企 业 （ 公
司） 债 券进 行投 资。
4 、可 转换 债券 投资 策略
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性， 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点。
本基金 将选 择公 司基 本素 质优良 、 其对 应的 基础 证券 有着较 高上 涨潜 力的 可转 换债券 进
行投资 ，并 采用 期权 定价 模型等 数量 化估 值工 具评 定其投 资价 值， 以合 理价 格买入 并持 有 。
本基金 持有 的可 转换 债券 可以转 换为 股票 。
5 、资 产支 持证 券等 品种 投 资策略
包括资 产抵 押贷 款支 持证 券（ABS ） 、住 房抵 押 贷 款 支持证 券 （MBS ） 等在 内 的资产 支
持证券 ， 其 定价 受多 种因 素影响 ， 包 括市 场利 率、 发行条 款、 支持 资产 的构 成及质 量、 提前
偿还率 等。
本基金 将深 入分 析上 述基 本面因 素， 并辅 助采 用蒙 特卡洛 方法 等数 量化 定价 模型， 评估
其内在 价值 。
6 、新 股申 购投 资策 略
在股票 发行 市场 上 ， 股 票供 求关系 不平 衡经 常导 致股 票发行 价格 与二 级市 场价 格之间 存
在一定 价差 ，从 而使 新股 申购成 为一 种风 险较 低的 投资方 式。
本基金 将研 究首 次发 行股 票(IPO) 及增 发新 股的 上市 公司基 本面 因素 ，根 据股 票市场 整
体定价 水平 ， 估计新 股上 市交易 的合 理价 格， 并参 考一级 市场 资金 供 求 关系 ， 从 而制 定相 应
的新股 申购 策略 。
本基金 对于 通过 参与 新股 认购所 获得 的股 票 ， 将 根据 其市场 价格 相对 于其 合理 内在价 值
的高低 ，确 定继 续持 有或 者卖出 。
本基金持 有的 权益类 资产 必须在其 上市 交易或 流通 受限解除 后不 超过3个 月的 时间内 卖
出 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：80% ×中 债企 业债 总指 数+20%× 中债 国债 总指 数
十、基金的风险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于低风 险基 金产 品， 其长 期平均 风险 和预 期收 益率 低于混 合型
基金 ， 高 于货 币市场 基金 。 在 债券 型基 金产品 中 ， 其长期 平均 风险 程度 和预 期收益 率高 于纯工银添利基金
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债券基 金。
十一、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 期 自 2011 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止 。
1 ． 报告期末基金资产 组 合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 307,722,374.79 5.95
其中： 股票
307,722,374.79 5.95
2 固定收 益投 资
4,730,226,908.45 91.43
其中： 债券
4,730,226,908.45 91.43
资产支 持证 券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
5 银行存款和结算备付金
合计
66,003,663.40 1.28
6 其他资 产
69,718,922.68 1.35
7 合计
5,173,671,869.32
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2． 报告期末按行业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 220,158,314.64 7.25
C0 食品、 饮料 - -
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学、 塑胶、 塑料 48,209,236.26 1.59
C5 电子 - -
C6 金属、 非金 属 25,454,235.80 0.84
C7 机械、 设备 、仪 表 68,121,342.58 2.24
C8 医药、 生物 制品 74,685,000.00 2.46
C99 其他制 造业 3,688,500.00 0.12
D 电力、 煤气 及水 的生 产和
供应业
- -
E 建筑业 3,930,057.60 0.13
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 - - 工银添利基金
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I 金融、 保险 业 83,634,002.55 2.76
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 307,722,374.79 10.14
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3． 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例
（％）
1 601901 方正证 券 12,847,005 83,634,002.55 2.76
2 002603 以岭药 业 1,950,000 74,685,000.00 2.46
3 002601 佰利联 400,000 32,980,000.00 1.09
4 300259 新天科 技 950,000 19,190,000.00 0.63
5 300257 开山股 份 300,000 19,173,000.00 0.63
6 002602 世纪华 通 1,000,000 18,350,000.00 0.60
7 601636 旗滨集 团 1,422,580 13,528,735.80 0.45
8 002596 海南瑞 泽 850,000 11,925,500.00 0.39
9 300225 金力泰 430,000 10,225,400.00 0.34
10 601222 林洋电 子 459,558 6,438,407.58 0.21
4． 报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 79,061,600.00 2.60
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 973,772,000.00 32.08
其中： 政策 性金 融债 973,772,000.00 32.08
4 企业债 券 2,772,704,305.75 91.34
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 904,689,002.70 29.80
7 其他 - -
8 合计 4,730,226,908.45 155.83
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5． 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113001 中行转 债 9,942,730 904,689,002.70 29.80
2 080216 08 国开 16 4,500,000 457,470,000.00 15.07
3 080214 08 国开 14 3,400,000 356,898,000.00 11.76
4 126018 08 江 铜债 3,171,840 250,575,360.00 8.25
5 112006 08 万科 G2 2,096,420 211,319,136.00 6.96 工银添利基金
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31
6． 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7． 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8． 投资组合报告附注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发 行 主体 本期 未 出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制
日前 一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
（2）本 基 金投 资的 前十 名 股票 未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 231,578.75
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 69,266,818.97
5 应收申 购款 220,524.96
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 69,718,922.68
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％）
1 113001 中行转 债 904,689,002.70 29.80
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 601901 方正证 券 83,634,002.55 2.76 新股锁 定
2 002603 以岭药 业 74,685,000.00 2.46 新股锁 定
3 002601 佰利联 32,980,000.00 1.09 新股锁 定
4 300259 新天科 技 19,190,000.00 0.63 新股锁 定
5 300257 开山股 份 19,173,000.00 0.63 新股锁 定
6 002602 世纪华 通 18,350,000.00 0.60 新股锁 定
7 601636 旗滨集 团 13,528,735.80 0.45 新股锁 定
8 002596 海南瑞 泽 11,925,500.00 0.39 新股锁 定
9 601222 林洋电 子 6,438,407.58 0.21 新股锁 定 工银添利基金
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十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1 、本基金合 同生效 日为2008 年4月14日 ，基金 合同生 效以来（截至2011年9月30 日 ）的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
工银添 利债 券A
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较基
准收益 率
（3）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
(1)－(3) (2) －(4)
2008.4.14-2008.12.31 11.45% 0.19% 13.16% 0.29% -1.71% -0.10%
2009 年 8.10% 0.21% -0.83% 0.11% 8.93% 0.10%
2010 年 7.09% 0.26% 4.08% 0.10% 3.01% 0.16%
自基金 合同 生效 起至 今 18.70% 0.26% 16.92% 0.16% 1.78% 0.10%
工银添 利债 券B
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较基
准收益 率
（3）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
(1)－(3) (2) －(4)
2008.4.14-2008.12.31 11.12% 0.19% 13.16% 0.29% -2.04% -0.10%
2009 年 7.64% 0.21% -0.83% 0.11% 8.47% 0.10%
2010 年 6.67% 0.26% 4.08% 0.10% 2.59% 0.16%
自基金 合同 生效 起至 今 17.03% 0.26% 16.92% 0.16% 0.11% 0.10%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较：
（2008 年 4 月 14 日至 2011 年 9 月 30 日 ） 工银添利基金
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工银添利基金
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十三、费用概览
( 一) 与基 金运 作有 关的 费用
1 ．基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 本基 金从 B 类基 金份 额基金 的财 产中 计提 销售 服务费 ；
（9） 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的其 他费 用。
2 ．上述 基金费 用由基 金管 理人在法 律规 定的范 围内 参照公允 的市 场价格 确定 ，法律法
规另有 规定 时从 其规 定 。
3 ．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.60% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E ×0.60% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.20% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E ×0.20 ％÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若工银添利基金
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35
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
(3) 销售 服务 费
本基 金 A 类基 金份额 不收 取销售 服务 费，B 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基金年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。
销售服 务费 按前 一 日 B 类 基金资 产净 值 的 0.40% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E ×0.40% ÷当 年天 数
H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中划 出， 由登 记结 算机构 代收 ， 登
记结算 机构 收到 后按 相关 合同规 定支 付给 基金 销售 机构等 。
(4) 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应 协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
4 ．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
5. 基 金管理人 和基金托 管人可 根据基金 发展情况 调整基 金管理费 率和基金 托管费 率。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
( 二) 与基 金销 售有 关的 费用
本基金 的申 购费 、 赎 回费 的费率 水平 、 计算公 式 、 收取方 式和 使用 方式 详见 本招募 说明
书第八 章第( 六) 款 及第( 七) 款的相 关规 定。
本基金 的 转 换费 用的 费率 水平、 计算 公式 、收 取方 式和使 用方 式详 见 本 公司 相关 公 告 。
( 三 ) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ， 对本 基金 管理 人于2010 年11 月19 日刊 登的 《工 银 瑞信 信 用添 利 债工银添利基金
招募说明 书摘要更新
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券型证 券投 资基金 更 新的 招募说 明书 》 ） 进行 了更 新 ，主要 更新 的内 容如 下：
1 、 在 “释 义” 部 分， 根据 新修订 的 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 ， 更新 了对 《销售 办
法》的 释义 。
2 、在“ 三、基 金管理 人” 部分，更 新了 本公司 监事 会成员简 历； 更新了 本公 司投资 决
策委员 会成 员的 情况 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了相 关内 容。
4 、在“ 五、相 关服务 机构 ”部分， 更新 了代销 机构 的相关信 息； 更新了 会计 师事务 所
及经办 注册 会计 师 相 关信 息 。
5 、在“ 八、基 金份额 的申 购、赎回 与转 换”部 分， 更新了基 金转 换、基 金定 期定额 投
资部分 的相 关内 容。
6 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 增加 了本 基金 最近 一期投 资组 合报 告的 内容 。
7 、在 “十 、基 金的 业绩 ”部分 ，更 新了 截至2011 年第三 季度 末 本 基金 的业 绩表现 。
8 、在 “二 十一 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分， 更新了 相关 内容 。
9 、在“ 二十二 、其他 应披 露事项” 部分 ，增加 了本 次更新内 容期 间与本 基金 及管理 人
相关的 历次 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可 登陆
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一 一年十一月二 十三 日
