南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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南 方 积 极 配 置 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
(2011 年 第 2 号)
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国工 商银 行股份 有限 公司
重要提示
南方积 极配 置证 券投 资基 金(以 下简 称 “南 方积 极配 置基金 ” 或 “本 基金 ”) 经 中国证 券
监督管 理委 员 会 2004 年 6 月 11 日 证监 基金 字[2004]84 号 文批 准发 起设 立， 本 基金的 基金
合同 于2004 年10 月14 日 正式生 效。
南方 基 金管 理有 限公 司 (“ 本基 金管 理人 ”或 “ 基金管 理人 ”或 “管 理人”)保证 招募 说
明书的 内容真 实、准 确、 完整。 本招募 说明书 经中 国证监 会核准, 但中 国证监 会对本 基金募
集的核准, 并不 表 明 其对 本基 金 的 价 值和 收 益 作出 实质 性 判 断 或保 证, 也 不表 明投 资 于 本基
金没有 风险 。
投资有 风险,投 资人 申购 基 金时应 认真 阅读 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用基 金财 产,但不 保
证基金 一定 盈利,也 不保 证 最低收 益。
本摘要根 据本 基金的 基金 合同和基 金招 募说明 书编 写,并经 中国证 监会核 准。 基金合 同
是约定 基金当 事人之 间权 利、义 务的法 律文件 。基 金投资 人自依 基金合 同取 得基金 份额, 即
成为基 金份额 持有人 和本 基金合 同的当 事 人, 其持有 基金份 额的行 为本身 即表 明其对 基金合
同的承 认和 接受,并 按照 《 基金法 》 、 《 运作 办法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承 担
义务； 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务, 应详 细查 阅本 基金 的 基金合 同。
本基金 的基 金合 同已经 根 据 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办 法》 、 《 信息 披露 办法》 及
其他 有 关规 定作了 修订 并 已于 中 国证 监会 指定 报刊 或网站 进行 了公 告 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2011 年 10 月
14 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2011 年9 月 30 日（ 未经 审计） 。
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ： 深圳 市 福田中 心区 福华 一 路6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、 32 、 33 层整层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 金字[1998]4 号 文批 准， 由南 方 证券有 限
公司、厦 门国 际信托 投资 公司、广 西信 托投资 公司 共同发起 设立 。2000 年， 经中国证 监会
证监基 字[2000]78 号 文批 准 进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 字[2005]201 号 文批 准进 行增 资扩 股 ， 注册 资本 达1.5 亿 元人 民币。 目前 股
权结构 ： 华 泰证 券股 份有 限公司 45% 、深 圳市 投资 控股有 限公司 30% 、 厦门 国际信 托有 限公
司15% 及兴 业证 券股 份有 限公 司 10% 。
（二） 主要 人员 情况
吴 万善 先生 ，董 事， 中共党 员， 大学/EMBA 。 历任中 国人 民银 行江 苏省 分行金 融管 理
处科员 、 中 国人 民银 行南 京 市分行 江宁 支行 科员 ； 华 泰 证券证 券发 行部 副经 理、 总 经理助 理；
江苏省 证券 登记 处总 经理 ；华泰 证券 副总 经理 、总 裁，现 任华 泰证 券 股 份有 限公司 董事 长 、
党委副 书记 、南 方基 金管 理有限 公司 董事 长。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 博 士研 究生 。 历 任华 泰证券 总裁 办公 室总 裁秘 书、 投 资银
行一部 业务 经理 、 福 州办 事处副 主任 、 上海总 部投 资银行 业务 部副 总经 理、 深圳总 部副 总 经
理、 深 圳彩 田路 营业 部总 经理、 董事 会秘 书、 总裁 助理兼 董事 会办 公室 主任 ； 现任 华泰 证券
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 历 任南 京农业 大学 教师 ； 华 泰证 券人事 处职
员、 人 事处 培训 教育 科科 长、 投 资银 行部 股票 事务 部副经 理、 投资 银行 一部 副总经 理、 投资
银行一 部高 级经 理、 投资 银行 总 部副 总经 理兼 发行 部总经 理 、 资 产管理 总部 总经理 、 投资 银
行业务 总监 兼投 资银 行业 务南京 总部 总经 理、 总裁 助理兼 上海 总部 总经 理、 公司机 构客 户服
务部总 经理 。现 任华 泰证 券股份 有限 公司 副总 裁、 董事会 秘书 、党 委委 员。
李真先 生， 董 事， 中 共党 员， 材 料工程 、 企业 管理 双学士， 高级 工程 师。 历 任机械 工 业
部科技 司材 料工 艺处 、 科 研管理 处副 主任 科员 、 总 工程师 秘书 、 科技与 质量 监督司 行业 技 术
处副处 长；深 圳亚洲 金刚 石有限 公司副 总经理 （干 部交流） ；深圳 市投 资管理 公司董 事局秘
书处副 主任 、 综 合部 副部 长、 部 长、 总裁 助理 兼工 业一部 部长 、 办 公室 主任 ； 深圳 市 通 产实南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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业有限 公司 党委 书记 、 董 事长； 深圳 会展 中心 管理 有限责 任公 司党 委书 记、 总经理 、 董 事长；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司董 事、 总经 理、 党委 副书记 。
周建国 先生， 董事， 中共 党员， 经济学 硕士。 历任 某公社 会计、 团委 书记； 江西财 经 学
院教师 、 企 业财 务教 研室 负责人 、 会 计系 办公 室主 任、 会 计系 副主 任、 成人 教育处 处长 （副
教授） ； 深圳中 旅信 实业有 限公司 副总经 理；深 圳市 商贸投 资控股 公司审 计部 部长、 计财部
部长， 兼任 商控 实业 有限 公司董 事长 、 党 委书 记， 深圳市 商贸 投资 控股 公司 总裁助 理； 深圳
市投资 控股 有限 公司 计划 财务部 部长 ；现 任深 圳市 投资控 股有 限公 司副 总经 理。
洪文瑾 女士 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生。 历任 厦门经 济特 区建 设发 展公 司财务 部 ，
厦门建 发集 团有 限公 司财 务部副 经理 、 厦门建 发信 托投资 公司 副总 经理 、 总 经理 ， 厦 门国 际
信托投 资有 限公 司总 经理 ，现任 厦门 国际 信托 有限 公司董 事长 。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、总 经理 ，投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁。
高良玉 先生 ，董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 经济 师。历 任南 京农 业大 学审 计处干 部 、
中国人 民银 行金 融管 理司 主任科 员、 中国 证监 会发 行部副 处长 、 南 方基 金管 理有限 公司 副总
经理， 现任 南方 基金 管理 有限公 司总裁 、 党委 书记 。
张磊先 生 ， 独 立董 事 ， 工 商 管理硕 士 （MBA ） 及国 际 关系硕 士 ， 注 册金 融分 析 师(CFA) ，
获得美 国 NASD Series 7 & 65 证 书。 曾工 作于 耶鲁 大 学投资 基金 办公 室（Yale Endowment ）
及美国 新生 市场 投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) ， 主要从事 基金 管理及 投资 研
究。 历 任纽 约证 券交 易所 国际董 事及 中国 首席 代表 ； 现任 HCM 投资 管理 有限 公司高 级合 伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董 、耶 鲁大 学校 务委 员会成 员、 国
际顾问 委员 会成 员， 纽约 金融分 析师 协会 会员 。
周春生 先生 ， 独 立董 事， 博士。 历任 美国 联邦 储备 委员会 经济 学家 、 美 国加 州大学 及香
港大学 商学院 教授、 中国 证监会 规划发 展委员 会委 员（副 局级） 、 中国 留美金 融学会 理事、
美国经 济学 会、 美国 金融 研究会 会员 ，Annals of Economics and Finance 编委 ，北京 大学 光
华管理学院院长助理、EMBA 中心 主任、高层管理 者培训与发展中心主任、 财务金融学教
授， 香 港大 学荣 誉教 授， 深圳 证 券交 易所 第一 、 二 、 三届 上市 委员 会委 员； 现为长 江商 学院
金融教 授、EMBA 和 高层 培训项 目学 术主 任， 国家 杰出青 年基 金获 得者 。
王全洲先 生， 独立董 事， 中共党员 ，大 学学历 ，1997 年中国 人民 大学会 计专 业研究 生
班毕业 ， 注 册会 计师 、 资 产评估 师、 注册 税务 师； 历任北 京市 财政 局会 计处 副处长 ， 北 京会
计公司 总经 理（ 正处 级） ； 现任北 京兴 华会 计师 事务 所董事 长、 主任 会计 师。
丛培国 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 北京 大学 法律系 经济 法教 研室 助教 、 经济 师讲
师、 经 济法 教研 室副 主任 ， 美国 加州 大学 洛杉 矶校 区 （UCLA ） 客 座教 授、 北 京大学 副教 授；
现 任北 京君 佑律 师事 务所 合伙人 、事 务所 主任 。
米志明 先生 ， 独 立董 事， 本科， 高级 经济 师、 注册 会计师 。 历 任江 苏省 姜堰 税务局 副局南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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长， 扬 州市 税务 局副 局长 ， 扬州 市财 政局 局长 、 党 组书记 ， 扬 州市 人民 政府 副秘书 长， 建设
银行扬 州市 分行 行长 、党 组书记 ，财 政部 深圳 专员 办专员 、巡 视员 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 职 工监 事， 经济学 硕士 ， 经 济师 。 历 任民政 部外 事处 处长 、 南 方证券 有限
公司副 总裁 、 南 方基 金管 理 有限公 司董 事长 、 顾 问； 现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥 女士 ， 监 事， 本科。 历任熊 猫电 子集 团公 司财 务处财 务处 长， 华泰 证券 计划资 金
部副总 经理（ 主持工 作） 、 稽查监 察部副 总经理 、总 经理； 现任华 泰证券 股份 有限公 司计划
财务部 总经 理。
周景民 先生 ， 监事 ， 工学 硕士 、 工 商管 理硕 士 （MBA ） ， 经 济师 。 历任 深圳 三 九企业 集
团三九 贸易 公司 职员 ， 深 圳大鹏 证券 有限 公司 投资 银行部 项目 经理 、 加 拿大 西蒙弗 雷泽 大学
工商管 理学 院 MBA 学 生 兼助教 ， 广 东美 的集 团战 略发展 部高 级经 理， 招商 局集团 中国 南山
开发 （ 集团） 公司 研究 发展 部高级 项目 经理 ， 深 圳市 投资控 股有 限公 司投 资部 副经理 、 经 理；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司投 资部 高级 主管 。
苏荣坚 先生， 监事， 学士 学位， 高级经 济师。 历任 三明市 财 政 局、 财 委， 厦 门信达 股 份
有限公 司财 务部 、 厦 门国 际信托 投资 公司 财务 部业 务主办 、 副 经理 ， 自 营业 务部经 理； 现任
厦门国 际信 托有 限公 司财 务部总 监兼 财务 部总 经理 。
郑城美 先生 ， 监 事， 中共 党员， 经济 学硕 士。 历任 兴业证 券华 林营 业部 客户 经理、 研究
发展中 心市 场分 析师 、 经 纪业务 部市 场分 析师 、 办 公室文 秘部 经理 、 南 平滨 江路营 业部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 计划财 务部副 总经理 、财务 部总 经理； 现任兴 业证券 董事 会秘书 处总经
理兼计 划财 务部 总经 理。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
3 、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
高良玉 先生， 董事， 总裁 ， 中共 党员， 经济学 硕士 ， 经济师 。 历 任南京 农业 大学审 计 处
干部 、 中 国人 民银行 金融 管理司 主任 科员 、 中 国证 监会发 行部 副处 长、 南方 基金管 理有 限 公
司副总 经理 ， 现 任南 方基 金管理 有限 公司 总裁 、党 委书记 。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江 苏 国信 高
科技创 业投 资有 限公 司董 事长兼 总经 理。 现任 南方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、董事 会秘 书 、
党委副 书记 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君 安证 券公 司， 任职 南方基 金管 理有 限公 司 期 间， 历任 国债 投资经 理 、 专户理 财部 副总南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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监、 南方 避险 增值基 金经 理、 总经 理助 理兼养 老金 业务部 总监 ， 现任南 方基 金管理 有限 公 司
副 总裁 。
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 。
秦长奎 先生 ， 督 察长， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 华泰证 券有 限公 司营 业部 总经理 、
部门总 经理 、总 裁助 理。 现任南 方基 金管 理有 限公 司督察 长、 党委 委员 、纪 委委员 。
4 、基 金经 理
该基金 历任 基金 经理 及任 职年限 分别 为 ： 李 明 ， 2004 年 8 月至 2005 年 3 月 ； 陈 健， 2005
年3 月至 2006 年3 月 ； 姜 文涛 ，2006 年3 月至 2008 年 1 月 ， 张 慎平 ，2008 年 1 月 至 2010
年 1 月 ；李 源海 ，2010 年 1 月至今 。
李源海 ， 管理学博士 ，具有基金 从业资格。曾 任职于中国 银行深圳分行 、湘财证券 有
限责任公 司投 资银行 部及 证券投资 部；2002 年起进 入基金行 业， 历任万 家基 金管理有 限公
司 （原 天同 基金 管理 有限 公司） 研究 部高 级经 理、 基 金管理 部基 金经 理； 2004 年 9 月至 2005
年 10 月 任万 家增 强收 益债 券型证 券投 资基 金（ 原天 同保本 增值 证券 投资 基金 ）基金 经理 ；
2006 年 7 月至 2007 年 7 月任申 万巴 黎收 益宝 货币 市场基 金基 金经 理；2006 年 2 月至 2009
年 8 月，任 申万 巴黎 盛利 强化配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理；2008 年 7 月至 2009 年 8
月，任 申万 巴黎 竞争 优势 股票型 证券 投资 基金 基金 经理 ；2009 年 8 月， 加入 南方基 金， 任
职于产 品开 发部 ； 2010 年 1 月至 今 ， 担 任南 方基 金投 资部副 总监 、 南方 积配 基 金经理 ； 2010
年 7 月 至今 ，任 南方 稳健 、南稳 贰号 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总裁高 良玉先生，副 总裁郑文祥 先生， 总裁 助 理兼投资总 监邱国鹭先生 ，专户投资 管
理部总 监吕 一凡 先生 、 固 定收益 部总 监李 海鹏 先生 ， 研 究部 总监 史博先 生 、 投资部 执行 总监
陈键先 生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：赵会军
（二） 主要 人员 情况
截至2011 年 9 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 145 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ，为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至2011 年 9 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 225 只 ， 其 中 封 闭 式 7 只 ， 开 放 式 218 只 。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 26 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好评。
（ 四 ） 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “ 一手 抓业务 拓展 ， 一 手抓 内控 建设 ” 的做 法是
分不开 的。 资产 托管 部非 常重视 改进 和加 强内 部风 险管理 工作 ， 在 积极 拓展 各项托 管业 务的
同时， 把加 强风 险防 范和 控制的 力度 ， 精 心培 育内 控文化 ， 完 善风 险控 制机 制， 强 化业 务项
目全过 程风 险管 理作 为重 要工作 来做 。 继2005 、2007 、2009 年 三次 顺利 通过 评 估组织 内部 控
制和安 全措 施是 否充 分的 最权威 的SAS70 （审 计标 准 第70号 ）审 阅后 ，2010 年 中国工 商银 行
资产托 管部 第四 次通 过SAS70 审阅 获得 无保 留意 见的 控制及 有效 性报 告， 表明 独立第 三方 对
我行托 管服 务在 风险 管理 、 内部 控制 方面 的健 全性 和有效 性的 全面 认可 。 也 证明中 国工 商银南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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行托管 服务 的风 险控 制能 力已经 与国 际大 型托 管银 行接轨 ， 达 到国 际先 进水 平 。 目前， SAS70
审阅已 经成 为年 度化 、常 规化的 内控 工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保 证业 务运 作严 格遵 守国家 有关 法律 法规 和行 业监管 规则 ， 强 化和 建立 守法经 营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织 结构
中 国工 商银 行资 产托 管业务 内部 风险 控制 组织 结构由 中国 工商 银行 稽核 监察部 门 （内 控
合规部 、内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1 ）合 法性 原则 。内 控 制度应 当符 合国 家法 律法 规及监 管机 构的 监管 要求 ，并贯 穿于 托
管业务 经营 管理 活动 的始 终。
（2 ）完 整性 原则 。托 管 业务的 各项 经营 管理 活动 都必须 有相 应的 规范 程序 和监督 制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3 ）及 时性 原则 。托 管 业务经 营活 动必 须在 发生 时能准 确及 时地 记录 ；按 照 “ 内 控优 先 ”
的原则 ，新 设机 构或 新增 业务品 种时 ，必 须做 到已 建立相 关的 规章 制度 。
（4 ）审 慎性 原则 。各 项 业务经 营活 动必 须防 范风 险，审 慎经 营， 保证 基金 资产和 其他 委
托资产 的安 全与 完整 。
（5 ）有 效性 原则 。内 控 制度应 根据 国家 政策 、法 律及经 营管 理的 需要 适时 修改完 善， 并
保证得 到全 面落 实执 行， 不得有 任何 空间 、时 限及 人员的 例外 。
（6 ）独 立性 原则 。资 产 托管部 托管 的基 金资 产、 托管人 的自 有资 产、 托管 人托管 的其 他
资产应 当分 离； 直接 操作 人员和 控制 人员 应相 对独 立， 适 当分 离； 内控 制度 的检查 、 评 价部
门必须 独立 于内 控制 度的 制定和 执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施 实施
（1 ） 严 格的 隔离 制度 。 资产托 管业 务与 传统 业务 实行严 格分 离 ， 建立 了明 确的岗 位职 责、
科学的 业务 流程 、 详 细的 操作手 册 、 严 格的人 员行 为规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了良 好
的防火 墙隔 离制 度， 能够 确保资 产独 立、 环境 独立 、 人员 独立 、 业 务制 度和 管理独 立、 网络
独立。
南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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（2 ）高 层检 查。 主管 行 领导与 部门 高级 管理 层作 为工行 托管 业务 政策 和策 略的制 定者 和
管理者 ， 要 求下 级部 门及 时报告 经营 管理 情况 和特 别情况 ， 以 检查 资产 托管 部在实 现内 部控
制目标 方面 的进 展， 并根 据检查 情况 提出 内部 控制 措施， 督促 职能 管理 部门 改进。
（3）人 事控 制。 资产 托 管部严 格落 实岗 位责 任制 ， 建立 “ 自 控防 线 ” 、 “ 互控 防线 ” 、 “监控
防线 ” 三道 控制 防线 ，健 全 绩效考 核和 激励 机制 ，树 立 “ 以 人为 本 ” 的 内控 文化 ，增强 员工 的
责任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精神 和核 心竞 争力 。 并 通过进 行定 期 、 定向 的业 务与职 业道 德 培
训、签 订承 诺书 ，使 员工 树立风 险防 范与 控制 理念 。
（4 ）经 营控 制。 资产 托 管部通 过制 定计 划、 编制 预算等 方法 开展 各种 业务 营销活 动、 处
理各项 事务 ，从 而有 效地 控制和 配置 组织 资源 ，达 到资源 利用 和效 益最 大化 目的。
（5 ）内 部风 险管 理。 资 产托管 部通 过稽 核监 察、 风险评 估等 方式 加强 内部 风险管 理， 定
期或不 定期 地对 业务 运作 状况进 行检 查、 监控 ， 指 导业务 部门 进行 风险 识别 、 评估 ， 制 定并
实施风 险控 制措 施， 排查 风险隐 患。
（6 ）数 据安 全控 制。 我 们通过 业务 操作 区相 对独 立、数 据和 传真 加密 、数 据传输 线路 的
冗余备 份、 监控 设施 的运 用和保 障等 措施 来保 障数 据安全 。
（7 ）应 急准 备与 响应 。 资产托 管业 务建 立了 基于 数据、 应用 、操 作、 环境 四个层 面的 完
备的灾 难应 急方 案， 并组 织员工 定期 演练 。 除 了在 数据服 务端 和应 用服 务端 实时同 步备 份与
数据更 新外 ， 资产 托管 部还 建立了 操作 端的 异地 备份 中心 ， 能 够确 保交 易的 及时 清算和 交割 ，
保证业 务不 中断 。
5 、资 产托 管部 内部 风 险控制 情况
（1 ）资 产托 管部 内部 设 置专职 稽核 监察 部门 ，配 备专职 稽核 监察 人员 ，在 总经理 的直 接
领导下 ， 依 照有 关法 律规 章， 全 面贯 彻落 实全 程监 控思想 ， 确 保资 产托 管业 务健康 、 稳 定地
发展。
（2 ）完 善组 织结 构， 实 施全员 风险 管理 。完 善的 风险管 理体 系需 要从 上至 下每个 员工 的
共同参 与， 只有 这样， 风险 控制制 度和 措施 才会 全面 、 有效。 资产 托管 部实 施全 员风险 管理 ，
将风险 控制 责任 落实 到具 体业务 部门 和业 务岗 位 ， 每 位员工 对自 己岗 位职 责范 围内的 风险 负
责， 通 过建 立纵 向双 人制 、 横向 多部 门制 的内 部组 织结构 ， 形 成不 同部 门、 不同岗 位相 互制
衡的组 织结 构。
（3 ）建 立健 全规 章制 度 。资产 托管 部十 分重 视内 控制度 的建 设， 一贯 坚持 把风险 防范 和
控制的 理念 和方 法融 入岗 位职责 、 制度 建设和 工作 流程中 。 经过 多年努 力 ， 资产托 管部 已经
建立了 一整 套内 部风 险控 制制度 ， 包 括： 岗位 职责 、 业务 操作 流程 、 稽 核监 察制度 、 信 息披
露制度 等 ， 覆 盖所有 部门 和岗位 ， 渗透 各项业 务过 程， 形成 各个 业务环 节之 间的相 互制 约 机
制。
（4 ）内 部风 险控 制始 终 是托管 部工 作重 点之 一， 保持与 业务 发展 同等 地位 。
资 产托 管业 务是 商业 银行新 兴的 中间 业务 ， 资产 托管部 从成 立之 日起 就特 别强调 规范 运南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
9
作， 一直 将建 立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系作 为工 作重 点。 随着 市场环 境的 变 化
和托管 业务 的快 速发 展， 新问题 、 新情 况不断 出现 ， 资 产托 管部 始终将 风险 管理放 在与 业 务
发展同 等重 要的 位置 ，视 风险防 范和 控制 为托 管业 务生存 和发 展的 生命 线。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 证券 法律 法规 的规定 及基 金合 同的 约定 ， 对基 金投
资范围 、 投 资对 象、 基 金投 融资比 例、 基金 投资 禁止 行为、 基金 管理 人参 与银 行间债 券市 场、
基金管 理人 选择 存款 银行 、 基金 资产 净值 计算 、 基 金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费
用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配 、 相 关信息 披露 、 基 金宣 传推 介材料 中登 载基金 业绩 表 现
数据等 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。
基 金托 管人 对上 述事 项的监 督与 核查 中发 现基 金管理 人的 实际 投资 运作 违反 《基 金法》 、
《运作 办法》 、 基金 合同、 托管协 议、上 述监督 内容 的约定 和其他 有关法 律法 规的规 定，应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间 内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基 金托管 人发 现基金 管理人的 投资 指令违 反《 基金法》 、 《运作 办法》 、基 金合同和 有关
法律法 规规 定 ， 应当 拒绝 执行 ， 立 即通 知基金 管理 人限期 改正 ， 如基金 管理 人未能 在通 知 期
限内纠 正的 ，基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。
基 金管 理人 有义 务配 合和协 助基 金托 管人 依照 法律法 规 、 基 金合 同和 本托 管协议 对基 金
业务执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料
和制度 等。
基金 托管 人发现 基金管 理人有重 大违 规行为 ，应 及时报告 中国 证监会 ，同 时通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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1 、直 销机 构： 南方 基金 管 理有限 公司
住所及 办公 地址 ： 深圳 市 福田中 心区 福华 一 路6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、 32 、 33 层整层
法定代 表人 ：吴 万善
电话:(0755 ）82763905、（0755 ）82763906
传真:(0755 ）82763900
联系人 ：张 锐珊
2 、代 销机 构：
代销银 行：
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：刘 业伟
联系 电 话：010-66107900
客服电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
（2） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：何奕
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客服电 话：95599
公司网 站：www.abchina.com
（4） 中国银 行股 份有 限公 司 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
11
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
法定代 表人 ：肖 钢
联系 电 话：010-66594905
客服电 话：95566
公司网 站：www.boc.cn
（5） 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：陈洁
联系 电 话：021-58781234
客服电 话：95559
公司网 站：www.bankcomm.com
（6） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 傅 育宁
联系人 ： 邓 炯鹏
客服电 话：95555
公司网 站：www.cmbchina.com
（7） 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
（8） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上 海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
12
联系人 ： 倪 苏云 、虞 谷云
联系 电 话：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网 站 ：www.spdb.com.cn
（9） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京东 城区 朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大 厦C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 ： 孔丹
联系人 ：丰靖
电话：010-65557083
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（10 ） 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系 电 话：0571-96000888 ，020-38322222
客服电 话：400-830-8003
公司网 站：www.gdb.com.cn
（11 ） 中国民 生 银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ： 董文 标
联系人 ：董 云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（12 ） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北 京市 西城 区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
13
法定代 表人 ： 唐双 宁
联系人 ： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（13 ） 深圳发 展银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 ：法 兰克 纽曼 （Frank N.Newman ）
联系人 ：姜聃
联系电 话：0755-82088888
客服电 话：95501
公司网 站: www.sdb.com.cn
（14 ） 杭州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 凤起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：江 波
联系电 话：0571-85108309
客服电 话 ：0571-96523 、4008888508
公司网 站 ：www.hzbank.com.cn
（15 ） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南中 路 1099 号平安 银 行 大厦
办公 地 址： 广东 省深 圳市 深南中 路 1099 号平安 银 行 大厦
法定代 表人 ： 孙 建一
联系人 ： 蔡 宇洲
联系 电 话：0755-22197874
客服电 话：4006699999
公司网 站：http://bank.pingan.com
（16 ） 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
14
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15 层
法定代 表人 ： 胡 平西
联系人 ： 吴 海平
联系电 话：021-38576977
客服电 话：021-962999
公司网 站 ：www.srcb.com
（17 ） 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
办公地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
联系 电 话：0769-22119061
客服电 话 ：0769-96228
公司网 站：www.dongguanbank.cn
（18 ） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人:李慧
客服电 话: 95577
公司网 站：www.hxb.com.cn
（19 ） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ： 胡 技勋
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 站 ：www.nbcb.com.cn
（20 ） 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
15
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ： 毛 真海
联系电 话：0571-87659546
客服电话 ：95527
公司网 站 ：www.czbank.com
（21 ） 重庆银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 重 庆市 渝中 区 邹容 路 153 号
办公地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
法定代 表人 ： 马千 真
联系人 ：孔 文超
电话：023-63799379
13896198104
传真：023-63792412
客服电 话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
（22 ） 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 乌 鲁木 齐市 新 华北 路 8 号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 ： 农惠 臣
联系人 ： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电 话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
代销券 商及 其他 代销 机构 ：
（1） 华泰证 券股 份有 限公 司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ： 程 高峰
联系电 话：025-83290834 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
16
客服电 话 ：95597
公司网 站 ：http://www.htsc.com.cn
（2） 华泰联 合证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层 （01A 、02 、03 、04）、 17A、
18A、24A 、25A 、26A
办公地 址 ： 深 圳市 福田 中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代 表人 ： 马 昭明
联系人： 盛 宗凌 、 庞晓 芸
联系电 话：0755-82492000
客服电 话：95513
公司网 站：www.lhzq.com
（3） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话：021-38565785
客服电 话：4008888123
公司网 站：www.xyzq.com.cn
（4） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ： 何如
联系人 ： 齐晓 燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（5） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
客服电 话：4008-888-888
公司网 站 ：www.chinastock.com.cn
（6） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ： 万 建华
电话：021 －62580818 －177
客服电 话 ：4008888666
联系人 ： 韩 星宇
公司网 站 ：www.gtja.com
（7） 齐鲁证 券有 限公 司
注 册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（8） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021 －23219000
客服电 话：400-8888-001 、95553
公司网站 ：www.htsec.com 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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（9） 中信建 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：魏 明
联系电 话 ：010-85130588
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（10） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 18 、19 、36、38、41 和42 楼
法定代 表人： 林 治海
联系人 ：黄岚
客服电话 ：95575
公司网 站：www.gf.com.cn
（11） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦 14 、16、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦 14 、16、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人: 匡婷
联系电话:0755-83516289
客服电 话: 0755-82288968 ；400-6666-888
公司网 站 ：www.cc168.com.cn
（12） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客服电 话 ：95565 、4008888111
公司网 站 ：www.newone.com.cn 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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（13） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦 3 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
传 真：010-84685560
客服电 话：95558
公司网 站 ：www.citics.com
（14） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
（15） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 徐 浩明
联系人:刘晨
联系电话: 021-22169999
客服电 话 ：10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
（16） 中国建 银投 资证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
20
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘毅
联系电 话：0755-82023442
传真
0755-82026539
客服电 话： 400-600-8008
公司网 站：www.cjis.cn
（17） 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系人: 李巍
联系电话: 010-88085858
客服电 话：4008-000-562
公司网 站：www.hysec.com
（18） 湘财证 券有 限责 任公 司
办公地址 ： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
法 定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
联系电 话： 021-68634518-8503
客服电 话：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
（19） 中信金 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：刘军
联系人 ：俞 会亮
联系电 话：0571-85776115
客服电 话：0571-96598
公司网 站：www.bigsun.com.cn
（20） 安信证 券股 份有 限公 司 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客服电 话 ：4008001001
公司网 站： www.essence.com.cn
（21） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：0532-96577
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
（22） 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39F
法定代 表人 ：平 岳
联系人 ：张 静
联系电 话：021-68604866
公司网 站 ：www.bocichina.com
（23） 信达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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（24） 民生证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 16 号 中国 人 寿大 厦 1901 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 16 层
法定代 表人 ：岳 献春
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
客服电 话 ：4006198888
公司网 站 ：www.mszq.com
（25） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
联系人 ：吴宇
联系电 话：021-63325888
客服电 话：95503
公司网 站 ：www.dfzq.com.cn
（26） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座3 层
法定代 表人 ：丁 之锁
联系人 ：梁 宇
联系电 话：010 －58568007
客服电 话 ：010 －58568118
公司网 站 ：www.hrsec.com.cn
（27） 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕 西街 239 号 华西 证券 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼( 深圳 总部)
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：金 达勇
联系电 话：0755-83025723 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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客服电 话:4008888818
公司网 站:www.hx168.com.cn
（28） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长 江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
（29） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 41/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 41/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：张 婷
联系电 话：0755-83199599
客服电 话：0755-83199509
公司网 站 ：www.csco.com.cn
（30） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人: 潘锴
联系电话:0431-85096709
客服电 话:4006000686 ，0431-85096733
公司网 站 ：www.nesc.cn
（31） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ： 郁 忠民
联系电 话：021-51539888 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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联系人 ：张瑾
公司网 站 ：www.shzq.com
客服电 话：4008918918 ，021-962518
（32） 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑 龙江 省哈 尔 滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ： 孙名 扬
联系人 ： 张宇 宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（33） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县 前东 街 168 号
法定代 表人:雷 建辉
联系人:徐欣
联系电话:0510-82831662
客服电 话:0510-82588168
公司网站:www.glsc.com.cn
（34） 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞 城 区可 园南 路1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼
联系人: 苏 卓仁
联系电话: 0769-22112062
公司网 站:www.dgzq.com.cn
（35） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ： 王 兆权 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（36） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人: 周璐
联系电话: 0755-22626172
客服电 话: 4008816168
公司网 站 ：http://www.pingan.com
（37） 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（38） 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 17-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 17-21 层
法定代 表人 ： 吴永 敏
联系人 ： 方晓 丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
网址：http://www.dwjq.com.cn/ 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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（39） 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：吴 志明
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
客服电 话: 020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
（40） 华林证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：段 文清
联系人: 杨玲
联系电 话: 0755-82707888
客服电 话: 400-880-2888
公司网 站: www.chinalions.com
（41） 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：胥 春阳
联系电 话：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
（42） 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦 A 座 24-32 层
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-5161821
客服电 话：96518 ，4008096518
公司网 站 ：www.hazq.com 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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（43） 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ： 刘 晓明
联系电 话 ：0871-3577888
公司网 站 ：http:// www.hongtastock.com
（44） 银泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18 号 光大银 行大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18 号 光大银 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：黄冰
联系电 话：0755-83706665
客服电 话：4001022011
公司网 站：www.ytzq.net
（45） 浙商证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 杭 州杭 大路1 号黄龙 世纪 广 场A6-7 楼
法定代 表人 ： 吴承 根
联系人 ： 谢项 辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（46） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋歌
联系电 话：021-50122086
客服电话 ：021-38929908
公司网 站 ：www.cnhbstock.com 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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（47） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省 太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
办公地 址： 山西 省 太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭熠
联系电 话：0351 －8686659
客服电 话：400-666-1618
公司网 站 ：www.i618.com.cn
（48） 第一创 业证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋 岗路 12 号 中民 时代 广场B 座25 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25 层
法定代 表人:刘 学民
联系人:王 立洲
联系电话:0755-25832494
公司网 站: www.fcsc.cn
（49） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请先 拨0591 ）
网址： 公司 网址 ：www.hfzq.com.cn
（50） 中山证 券有 限责任 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 B 栋 15 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 29 层
法定代 表人 ： 吴 永良
联系人 ：李珍
联系电 话 ：0755-82570586 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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客服电 话：4001022011
公司网 站 ：http://www.zszq.com
（51） 国海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广 西省 南宁 市 滨湖 路 46 号
办公地 址： 广 东省 深圳 市 福田区 竹子 林四 路 光 大银 行大 厦3F
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ： 牛孟 宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客服电 话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（52） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市经 三 路15 号 广汇 国际 贸易 大厦
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：石 保上
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话：0371 —65585670
客服电 话：967218 、400-813-9666
公司网 站 ：www.ccnew.com
（53） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ： 王珠 林
联系人 ： 陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客服电 话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
（54） 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上 海市 普陀 区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ： 姚文 平
联系人 ： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（55） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南 昌市 抚河 北 路 291 号
办公地 址： 南 昌市 抚河 北 路 291 号
法定代 表人 ： 杜航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-6768681
传真：0791-6770178
客服电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（56） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 合肥 市花 园街 花园宾 馆 14 楼
法定代 表人 ：凤 良志
联系电 话：0551-2634400
客服电 话： 全国 统一 热 线95578 ，4008888777 ，安 徽 省内热 线96888
公司网 站 ：www.gyzq.com.cn
（57） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 永 叔路 15 号
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人:管 荣升
联系人:徐 美云
联系电 话:0791-6289771
公司网 站:www.gsstock.com 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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（58） 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北 京市 建国 门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北 京市 建国 门 外甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
联系电 话：010-85679265
客服电 话：(010)85679238 (010)85679169
公司网 站 ：www.ciccs.com.cn
（59） 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址： 山 西省 大同 市 大北 街 13 号
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
（60） 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22 —24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22 —24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭博
联系电 话 ：0731-85832343
客服电 话：95571
公司网 站：www.foundersc.com
（61） 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市解 放 路111 号 金钱 大厦
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 1602 室
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人: 乔骏 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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联系电话: 0571 －87925129
客服电 话: 0571 －96336 （ 上海地 区：962336 ）
公司网 站 ：www.ctsec.com
（62） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦18 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦18 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ： 霍 晓飞
客服电话：400-888-8588 （ 全 国 ） ，0519-88166222 （ 常 州 ） ，021-52574550 （ 上 海 ） ，
0379-64902266 （洛 阳）
公司网 站 ： www.longone.com.cn
（63） 西部证 券股 份有 限公司
注册地 址： 陕 西省 西安 市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 1 层
法定代 表人 ： 刘建 武
联系人 ： 冯萍
电话：029-87406488
传真：029-87424426
客服电 话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
（64） 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 月坛北 街 2 号月 坛大 厦 15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声
联系人 ：朱 雪雁
联系电 话：010-83561165
公司网 站：www.xsdzq.cn
（65） 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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法定代 表人 ：刘 弘
联系人 ： 邱 培玲
联系电 话：010-5832 8366
客服电 话：400-887-8827
公司网 站 ：www.ubssecurities.com
（66） 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：金 春
联系电 话：0755-83025695
客服电 话： 4008-888-228
公司网 站 ： www.jyzq.com.cn
（67） 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层
办公地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层
法定代 表人 ： 张 建军
联系人: 罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客服电 话: 400-8888-133
公司网 站 ：www.wlzq.com.cn
（68） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成 都市 东城 根 上街 95 号
办公地 址： 成 都市 东城 根 上街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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（69） 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊
客服电 话：0731-4403360
公司网 站:www.cfzq.com
（70） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：常 向东
联系电 话：0471-4979037
网址：www.cnht.com.cn
（71） 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
兰州市 城关 区静 宁 路 308 号
办公地 址：
兰州市 城关 区东 岗西 路 638 号财 富大 厦 4 楼
法定代 表人 ： 李晓 安
联系人 ： 李杨
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628
客服电 话： 4006-89-8888
网址： www.hlzqgs.com
（72） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ： 王 文学
联系人 ： 黄旭 成
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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客服电 话：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（73） 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人: 张 霄宇
联系电 话：010-88086830-669
公司网 站 ：www.rxzq.com.cn
（74） 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田 区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ： 赵 文安
联系人 ：李欣
联系电 话 ：0755-83007179
客服电 话：4008-698-698
公司网 站 ：www.ydsc.com.cn
（75） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045500
公司网 址： http://www.txsec.com
公司基 金网 网址 ：https://jijin.txsec.com
（76） 其他 具有 开放 式基 金代销 资格 的证 券公 司请 向当地 营业 网点 查询
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 23 层
南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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法定代 表人 ：金颖
电话： （0755 ）58598839
传真： （0755 ）58598907
联系人 ： 朱 立元
（三） 律师 事务 所
广东华 瀚律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话： （0755 ）82687860
传真： （0755 ）82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住 所： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
办 公地 址： 上海 市湖 滨路202 号 普华 永道 中心11 楼
法 定代 表人 ：杨 绍信
联 系电 话： （021 ）23238888
传 真： （021 ）23238800
联 系人 ：陈 熹
经 办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
四、基金名称
南方积 极配 置 证 券投 资基金
五、基金的类型
上市契 约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 为股 票配 置型 基金 ， 通过 积极 操作 进行 资产 配置和 行业 配置 ， 在 时机 选择的 同时
精选个 股 ， 力 争在 适度 控制 风险并 保持 良好 流动 性的 前提下 ， 为投 资者 寻求 较高 的投资 收 益 。
七、基金的投资方向
南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
37
本基金 的投 资范 围为 国内 依法公 开发 行的 各类 股票 、 债券及 中国 证监 会批 准的 其他投 资
品种。
其中 ， 股 票投 资范围 为所 有在国 内依 法公 开发 行的 、 具 有良 好流 动性 的 A 股 ； 债 券投 资
范围包 括国 债、 金融 债、 企业债 、 可 转债 、 短 期票 据和回 购等 ； 剩 余部 分的 现金资 产将 主要
投资于 各类 银行 存款 。
在以上 投资 范围 内， 根据 本基金 的投 资目 标、 投资 理念和 投资 策略 ， 本 基金 将从中 选 择
出适合 的投 资 对 象， 完成 资产配 置、 行业 配置 和个 股选择 的过 程。
其中 ， 资 产配 置将在 上述 各大类 投资 品种 之间 进行 ， 以 决定 股票 和债券 的投 资比例 ， 本
基金大 类资 产投 资的 目标 比例为 ：股 票 85% ， 债券 10% ，现 金 5% ，可 能比 例为 ：股票 40% －
95% ， 债券 0% －50% ， 现金5%－10% ； 行业配 置将 以与 国民经 济增 长具 有高 度关 联性、 贡献 度
大、 成长 性快 、 投 资价 值 高的六 个行 业为 主， 这六 个行业 的投 资比 例不 低于 整个股 票投 资的
65% ； 在资 产配 置和 行业 配 置的基 础上 ，本 基金 进行 个股的 选择 。
八 、 投资策略
1 、决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规和 本 基金合 同的 有关 规定 。依 法决策 是本 基金 进行 投资 的前提 ；
（2） 宏观 经济 发展 态势 、 微观经 济运 行环 境和 证券 市场走 势。 是本 基金 投资 的基础 。
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 做
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 者利 益的 重要 保障 。
2 、决 策程 序
本基金 管理 人的 投资 决策 程序如 下：
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的一 二级 配置 比例 等提 出指导 性意 见。
（2）提 出投资 建议： 研究 人员通过 对中 国经济 发展 的结构变 化和 各行业 发展 周期的 研
究， 从 众多 行业 中精 选出 与国民 经济 增长 具有 高度 关联性 、 贡 献度 大、 成长 性快、 投资 价值
高的六 个行 业的 股票 进行 投资 ， 根 据对 六个 行业 的上 市公司 进行 研究 ， 确定 公司 的投资 价值 ，
向基金 经理 做出 投资 建议 ；根据 基金 经理 提出 的要 求进行 研究 并提 出投 资建 议。
（3）制 定投资 决策： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会的投资 原则 前提下 ，根 据证券 分
析人员 提供 的投 资建 议以 及自己 的分 析判 断， 做出 具体的 投资 决策 。
（4）进 行风险 评估： 风险 控制委员 会定 期召开 会议 ，对基金 投资 组合进 行风 险评估 ，南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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并提出 风险 控制 意见 。
（5） 评 估和 调整 决策 程序 ： 管理 人有 权根 据环 境的 变化和 实际 的需 要调 整决 策 的程 序 。
3 、投 资组 合管 理的 方法 和 标准
本 基 金 秉承 的 是“ 积 极配置 ” 的 投资 策 略。 通 过积极 操 作 进行 资 产配 置 和行业 配 置 ，
在此基 础上 选择 个股 ， 力 争达到 “ 在适 度控制 风险 并保持 良好 流动 性的 前提 下， 为投 资者 寻
求较高 的投 资收 益” 的投 资目标 。
在 本 基 金中 ， 配置 分 为一级 配 置 、二 级 配置 和 三级配 置 ， 其中 一 级配 置 就是通 常 所 说
的资产 配置 ，二 级配 置是 指股票 投资 中的 行业 配置 ，三级 配置 也就 是个 股选 择。
1 ）一 级配 置（ 资产 配置 ）
一级配 置是 在大 类资 产的 层面上 进行 配置 ， 大 类资 产是指 股票 、 债 券、 现金， 配置的 结
果是确 定这 三类 资产 在总 资产中 的比 例。
我国证 券市 场取 得了 令人 瞩目的 成就 ， 但 仍处 于初 期的发 展阶 段， 表现 出在 市场非 完全
有效的 情况 下较 高的 投资 收益和 较大 的投 资风 险并 存， 系 统风 险高 于非 系统 风险的 特征 。 这
表明通 过积 极操 作获 取超 额收益 的可 能， 也表 明资 产配置 的重 要性 。
本基金 的资 产配 置根 据宏 观经济 情况 、 及 未来 较长 一段时 间内 股票 走势 的判 断决定 。 在
调整资 产配 置比 例时 ， 本 基金重 点考 虑以 下三 个方 面： 一是 政策 面的变 化 ， 二是宏 观经 济的
发展情 况 ， 三 是市 场本 身的 规律 。 通 过这 三个 方面 对市 场的上 升或 下降 方向 及程 度做出 预测 ，
动态调 整股 票二 级市 场的 投资仓 位， 最终 达到 资产 配置的 目标 。
作为配 置的 结果 ， 当 预期 股票市 场出 现时 间较 长、 幅度较 大的 上升 行情 时， 本基金 股 票
投资比 例可 以达 到或 接 近95%。 也 就是 说， 在既 定情 况下， 本基 金可 以作 为一 只全股 票基 金
看待 。 一 般情 况下 ， 在 一 级配置 中 ， 本 基金所 持有 的少量 国债 仅是 为了 应对 市场的 系统 性风
险。
2 ）二 级配 置（ 行业 配置 ）
二级配 置是 在大 类资 产内 部进行 二次 配置 ，主 要是 指股票 投资 中的 行业 配置 。
具体而 言 ， 在 股票投 资部 分， 本基 金将 选择出 与国 民经济 增长 具有 高度 关联 性、 贡献 度
大、 成 长性 快、 投 资价 值高 的六个 行业 ， 对 这些 行业 的股票 进行 重点 投资 ； 在 债券投 资部 分，
本基金 将根 据 剩 余期 限结 构，结 合久 期策 略选 择重 点投资 品种 ，在 国债 、金 融债、 企业 债 、
可转债 、 短期 票据及 回购 间进行 选择 性投 资； 在现 金方面 ， 本基 金将以 基金 流动性 管理 为 原
则，在 保证 满足 赎回 要求 的情况 ，根 据上 述的 一、 二级配 置进 行比 例调 整。
我国经 济高 速增 长的 同时 不同行 业分 享经 济增 长成 果能力 显现 出一 定的 差异 。 这表明 在南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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考虑宏 观面 的整 体经 济周 期的同 时也 需要 关注 行业 的经济 周期 ， 通过 对其 中表 现最好 的行 业
进行重 点投 资， 能更 好地 分享整 体经 济增 长的 成果 。
本基金 采用 自上 而下 和自 下而上 相结 合的 研究 方法 ， 结合 行业 PEG 定量 研究， 最终达 到
行业配 置的 目标 。 自 上而 下的研 究方 法是 指通 过对 主要宏 观经 济数 据的 分析 和预测 ， 确 定主
要宏观 经济 变量 的变 动对 不同行 业的 影响 。 自 下而 上的研 究方 法是 指通 过对 外部环 境、 产业
政策和 竞争 格局 的分 析预 测， 确 定行 业结 构变 化对 各个行 业的 潜在 影响 。 行 业 PEG 研究 方法
是指通 过定 量分 析行 业市 盈率和 行业 增长 率之 间的 比率关 系， 确定 行业 的投 资价值 。
作为配 置的 结果 ，本 基金 所选择 的六 个行 业的 投资 比例不 低于 整个 股票 投资 的 65% 。
3 ）三 级配 置（ 个股 选择 ）
三级配 置是 在一 、二 级配 置之后 对个 股的 选择 。
本基金 按照 价值 投资 理念 ， 通过 综合 考虑 上市 公司 的产品 定位 与市 场 空 间、 市场潜 力与
增长速 度、 竞争 环境 与行 业结构 、 成 本控 制与 利润 水平、 绝对 估值 与相 对估 值， 确 定行 业中
投资价 值被 市场 低估 的公 司，最 终完 成个 股选 择的 过程。
九 、 风险收益特征
本基金 强调 采用 积极 策略 ， 通过 三级 配置 进行 投资， 因此属 于证 券投 资基 金中 较高预 期
风险和 较高 预期 收益 的品 种。
十、基金业绩比较基 准
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 采用 上证 综指 ， 债券投 资部 分的 业绩 比较 基准采 用
上证国 债指 数 。 本基 金定 位在股 票配 置型 基金 ， 以 股票投 资为 主 ， 国债 投资 只是为 了回 避 市
场的系 统风 险， 因此 ，本 基金的 整体 业绩 比较 基准 可以表 述为 如下 公式 ：
基金整 体业 绩基 准＝ 上证 综指×85% ＋上 证国 债指 数 ×15%
十 一、基金投资组合 报告( 未经审计)
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。基 金托 管人 中国工 商银 行
股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2011 年 10 月28 日复 核了 本报 告中 的 财务指 标 、 净 值
表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。 基
金管理 人承 诺以 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 。 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在 作出 投资 决 策前应 仔细 阅
读本 基 金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审计 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
1 报告期末基金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,413,898,115.43 72.06
其中： 股票
1,413,898,115.43 72.06
2 固定收 益投 资
2,244,811.01 0.11
其中： 债券
2,244,811.01 0.11
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
542,943,004.21 27.67
6 其他资 产
2,911,046.16 0.15
7 合计
1,961,996,976.81
100.00
2 报告期末按行业分 类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 73,857,123.57 3.78
C 制造业 831,776,897.20 42.54
C0 食品、 饮料 231,194,174.69 11.82
C1 纺织、 服装 、皮 毛 60,247,844.63 3.08
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 18,984,320.82 0.97
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 83,931,870.64 4.29
C5 电子 10,049,085.44 0.51
C6 金属、 非金 属 13,422,758.70 0.69
C7 机械、 设 备 、仪 表 264,928,202.80 13.55
C8 医药、 生物 制品 149,018,639.48 7.62
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 25,543,583.50 1.31
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 94,051,121.62 4.81 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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H 批发和 零售 贸易 193,235,571.85 9.88
I 金融、 保险 业 111,715,912.65 5.71
J 房地产 业 78,276,679.46 4.00
K 社会服 务业 5,441,225.58 0.28
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,413,898,115.43 72.31
3 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 480,127 91,507,404.93 4.68
2 000001 深发展 Ａ 3,796,196 60,890,983.84 3.11
3 600406 国电南 瑞 1,621,420 56,717,271.60 2.90
4 000858 五粮液 1,459,764 52,989,433.20 2.71
5 002154 报喜鸟 3,950,455 52,185,510.55 2.67
6 000538 云南白 药 923,377 52,170,800.50 2.67
7 000527 美的电 器 3,406,461 50,211,235.14 2.57
8 000895 双汇发 展 762,388 49,555,220.00 2.53
9 600859 王府 井 1,191,519 45,873,481.50 2.35
10 000002 万科A 6,260,314 45,324,673.36 2.32
4 报告期末按债券品 种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 2,244,811.01 0.11
8 其他 - -
9 合计 2,244,811.01 0.11
5 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 125887 中鼎转 债 21,648 2,244,811.01 0.11
2
南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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3
4
5
6 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价 值占 基金资产 净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 投资组合报告附注
8.1
本报告 期内 ，本 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有被 监管 部门 立案 调查的 情况 。
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 除五 粮液 （000858 ） 外， 没有 在报 告编 制 日前一 年内 受
到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
根据2011 年5 月 27 日宜 宾五粮 液股 份有 限公 司（ 下称： 五粮 液， 股票 代码 ：000858 ）
《宜宾 五粮 液股 份有 限公 司关于 收到 中国 证监 会< 行 政处罚 决定 书> 的公 告》 ， 中国证 券监 督
管理委 员会 决定 根据 《中 华人民 共和 国证 券法 》的 有关规 定， 就五 粮液 （1 ） 关于四 川省 宜
宾五粮 液投 资 （ 咨询） 有限 责任公 司对 成都 智溢 塑胶 制品有 限公 司在 亚洲 证券 有限责 任公 司
的证券 投资 款的 《澄 清公 告》存 在重 大遗 漏； （2 ） 在中国 科技 证券 有限 责任 公司的 证券 投
资信息 披露 不及 时、 不完 整；（3）2007 年年 度报 告存在 录入 差错 未及 时更 正；（4） 未及
时披露 董事 被司 法羁 押事 项等， 对五 粮液 给予 警告 ，并处 以 60 万 元罚 款。
基金管 理人 对上 述股 票的 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 和公 司制 度的 要求 。
8.2
本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
8.3
其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,650,347.13
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 106,518.03
5 应收申 购款 154,181.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,911,046.16
8.4
报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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（％）
1 125887 中鼎转 债 2,244,811.01 0.11
8.5
报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说明
无
十 二、基金的业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净 值 增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3 ） （2） - （4）
2004.10.14-2004.12.31 -1.62% 0.22% -4.23% 0.90% 2.61% -0.68%
2005.1.1-2005.12.31 -3.29% 0.93% -4.98% 1.17% 1.69% -0.24%
2006.1.1-2006.12.31 122.84% 1.37% 104.55% 1.15% 18.29% 0.22%
2007.1.1-2007.12.31 112.40% 2.02% 78.94% 1.87% 33.46% 0.15%
2008.1.1-2008.12.31 -50.51% 1.90% -58.33% 2.42% 7.82% -0.52%
2009.1.1-2009.12.31 53.23% 1.54% 65.99% 1.61% -12.76% -0.07%
2010.1.1-2010.12.31 6.98% 1.33% -11.60% 1.21% 18.58% 0.12%
2011.1.1 －2011.9.30 -18.07% 1.00% -13.28% 0.96% -4.79% 0.04%
自基金 成立 起至 今 199.29% 1.50% 76.46% 1.58% 122.71% -0.08%
十三、基金费用概览
(一) 与基 金运 作有 关的 费 用
1 、 基金 费用的 种 类： （1 ）基金管 理人 的管理 费； (2)基金 托管人 的托 管费； (3) 证
券交易费 用； (4) 基金信 息披露费 用； (5) 基金持 有人大会 费用 ； (6) 与基 金相关的 会
计师费 和律 师费 ； (7) 按 照国家 有关 规定 可以 列入 的其他 费用 。
2 、 基 金费 用计 提方 法、计 提标 准和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常情 况下 ，基金 管理 费按前一 日的 基金资 产净 值的 1.5% 的 年费率 计算， 计算方 法
如下：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费；
E 为前 一日 基金 资产 净值 。
基金管 理人 的管 理费 每日 计提, 按月 支付 ， 由基 金托 管人于 次月 首两 个工 作日 内从基 金南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日等 ，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 应给 付基 金托 管人 托管费 ， 按 前一 日的 基金 资产净 值 的 2.5 ‰的 年费 率计提 。 计
算方法 如下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费；
E 为前 一日 基金 资产 净值 。
基金托 管人 的托 管费 每日 计算 ， 每 日计 提， 按月 支 付， 由基 金托 管人于 次月 首两个 工作
日内从 基金 资产 中一 次性 支取， 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。
（3）上 述（一 ）中 （3） 到（7） 项费用 由基 金托管 人 根据 其他 有 关法规 及相 应协议 的规
定，按 费用 实际 支出 金额 支付， 列入 当期 基金 费用 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
其他具 体不 列入 基金 费用 的项目 依据 中国 证监 会有 关规定 执行 。
4 、基金 管理人 和基金 托管 人可磋商 酌情 降低基 金管 理费、基 金托 管费， 下调 前述费 率
无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日 前3 个 工作日 在至 少
一种指 定报 刊和 网站 上刊 登公告 。
(二)与 基金 销售 有关 的费 用
1 、申购 费
申购费 率按 申购 金额 的增 加而递 减， 如下 表所 示：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜1000 万 1.2%
M≥1000 万 每笔 1000 元
申购份 额的 计算 方法 如下 ：
净申购 金额 = 申购 金额/ (1+ 申 购费 率)
申购费 用 = 申 购金 额－ 净 申购金 额
申购份 额 = 净 申购 金额/ 申购当 日基 金份 额净 值
2 、赎 回费
赎回费 率 为0.5% ， 赎 回费 在扣除 手续 费后 ， 余 额不 得低于 赎回 费总 额的 百分 之二十 五，
并应当 归入 基金 财产 。如 本基金 推出 后端 收费 模式 ，则赎 回费 率将 另行 公告 。
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回费 用= 赎回 当日 基金 份额净 值× 赎回 份额 ×赎 回费率 南方积极配置证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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赎回金 额 = 赎 回当 日基 金 份额净 值× 赎回 份额 －赎 回费用
3 、本 基金 暂不 开通 与本 公 司现有 其他 开放 式基 金的 转换。
4 、本基 金的实 际执行 费率 由基金管 理人 在基金 合同 规定的范 围内 调整 。 本基 金的申 购
费率和 赎回 费率 在更 新的 招募说 明书 中列 示。 基金 管理人 认为 需要 调整 费率 时， 必 须于 新的
费率开 始实 施日 前的 三个 工作日 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 媒体 上刊 登公 告。
(三)其 他费 用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管 理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求, 结 合 本基 金 管 理人 对本 基 金 实 施的 投 资 管理 活动, 对 本 基 金的 原 招 募说 明书 进 行 了更
新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，对 “ 主要 人员 情况 ”相 关信息 进行 了更 新 。
2、 在“ “基 金托 管人” 部 分， 对 基金 托管 人的 “基 本情况 ” 、 “ 主要 人员 情况 ” 、 “基 金托
管业务 经营 情况 ” 和 “内 部控制 制度 ” 进 行了 更新 。
3 、在 “相 关服 务机 构” 部 分， 对 本基 金的 代销 机构 及其他 服 务 机构 进行 了更 新。
4 、在 “基 金的 投资 ”部分,补充 了本 基金 最近 一期 投 资组合 报告 。
5 、在 “基 金的 业绩 ”部 分 ，补充 了本 基金 最近 一期 的基金 业绩 。
6 、在 “基 金份 额持 有人 服 务”部 分， 对服 务内 容进 行了更 新。
7 、对 “其 他应 披露 事项 ” 进行了 更新 。
8 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
二 〇 一一 年 十一 月二 十二 日
