大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的招 募说明书摘要
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大成沪深 300 指数证券投资基金
更新的招募说明书 摘要
2011 年第 2 期
基 金 管 理 人 : 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 : 中国 农业银 行 股 份有 限 公 司
二 ○ 一 一 年 十一 月
大成沪深 300 指数证券投资基 金
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重 要 提 示
大成沪 深 300 指 数证 券投 资基金 ( 以下 简称 “ 本基 金 ” ) 经 中国 证监 会证 监基 金 字 【2006 】
24 号 文核 准募 集, 基金 合 同于 2006 年 4 月 6 日正 式 生效。
本基金 管理 人保 证本 更新 的招募 说明 书摘 要的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 招募 说明书 经
中国证 监会 核准 , 但 中国 证监会 对本 基金 募集 的核 准, 并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益做
出实质 性判 断或 保证 ,也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不
保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。
投资有 风险 , 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金 投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和 基 金合 同 的 当事人 , 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受, 并按 照 《中华 人民 共和国 证券投 资基金 法》 、 《证券 投资基 金运作 管理 办法》 、 基金 合
同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务。 基金 投资 者 欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务 ,
应详细 查阅 基金 合同 。
本 更新 的 招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核 。 该 更新 招募说 明书 摘要 所载 内容 截止日 为
2011 年 10 月 6 日 , 有 关财 务数据 和净 值表 现截 止日 为 2011 年 6 月 30 日 (财 务数据 未经 审
计) 。
大成沪深 300 指数证券投资基 金
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一、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期:1999 年 4 月 12 日
注册资 本: 贰亿 元人 民币
股权结 构: 公司 股东 为 中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比 例 48% ) 、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公司 (持股 比 例 25% ) 、 广东 证券股 份有 限公
司(持 股比 例 2% )四 家公 司 。
法定代 表人 : 张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会, 下 设 二 十个 部门 , 分 别是股 票投
资部、 数量 投资 部、 社 保 基金投 资部 、 固 定收 益部 、 委托 投资 部、 研 究部、 交易管 理部 、 金
融工程 部、 信息 技术 部、 客 户服务 部、 市场 部、 总经 理 办公室 、 董 事会 办公 室 、 人 力资源 部、
计划财 务部 、行 政部 、基 金运营 部、 监察 稽核 部 、 风险管 理部 和国 际业 务部 。公司 在北 京 、
上海、 西安、 成都、 武汉 、 福州 、 沈阳 和广 州 、 南 京 等地 设立 了 九 家分 公司 , 并在 香港 设立
了子公 司 。 此 外, 公司 还 设立了 投资 决策 委员 会、 投资风 险控 制委 员会 和战 略规划 委员 会 等
专业委 员会 。
公司以 “ 责任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为经 营理 念, 坚持 “诚 实信 用 、 勤 勉尽 责” 的企 业
精神 , 致 力于 开拓基 金及 证券市 场业 务 , 以稳 健灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合, 力求 为投 资者 获得 更大投 资回 报。 公司 所有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有
关管理 部门 的处 罚。
(二) 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2011 年 10 月 6 日 , 本基金 管理 人共 管 理 3 只 封闭式 证券 投资 基金 : 景 宏证券 投资
基金 、 景 福证 券投 资基 金 、 大 成优 选股 票型 证券 投 资基金 ,1 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金:大成沪深 300 指数证券投资基 金
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深证成 长 40ETF 及大成深 证成长 40ETF 联接基金,1 只创 新型 基金 :大成 景 丰分级 债券 型
证券投 资基 金 , 1 只 QDII 基金 : 大 成标 普 500 等 权重 指数基 金 及 17 只开 放式 证 券投资 基金 :
大成价 值增 长证 券投 资基 金、 大成 债券 投资基 金 、 大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金、 大成 精选 增
值混合 型证 券投 资基 金、 大成货 币市 场证 券投 资基 金、 大成 沪深 300 指 数证 券投资 基金 、 大
成财富 管理 2020 生命 周期 证券投 资基 金、 大成 积极 成长股 票型 证券 投资 基金 、大成 创新 成
长混合 型证 券投 资基 金(LOF) 、大成景 阳领 先股 票型 证券投 资基 金 、大 成强 化 收益债 券型 证
券投资 基金 、 大成策 略回 报股票 型证 券投 资基 金、 大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 、 大 成
中证红 利指 数证 券投 资基 金、 大 成核 心双 动力 股票 型证券 投资 基金 、 大 成保 本混合 型证 券投
资基金 和大 成内 需增 长股 票型证 券投 资基 金。
(三) 主要 人员 情况
1 .公 司高 级管 理人 员
董事会 :
张树忠 先生 ,董 事长 ,经 济学博 士。1989 年 7 月-1993 年 2 月 ,任 中央 财经 大学财 政
系讲师 ;1993 年 2 月-1997 年 3 月, 任华 夏证 券股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理;1997 年 3 月-2003 年 7 月 ,任 光大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监;2003 年 7 月-2004 年 6 月 ,任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ;2004 年 6 月-2006 年 12 月, 任大通 证券 股份有 限公 司副 总经 理;2007 年 1 月-
2008 年 1 月, 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ;2008 年 1 月-2008 年 4 月, 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司;2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员;2008 年 11 月 起同 时 担任大 成基 金管 理有 限公 司董事 长。
王颢先 生, 董事 总经 理, 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月-2002 年 9 月 , 任招 商
证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理;2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 , 历 任助 理总经 理、 副总 经理;2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司
总经理 。
刘虹先 生 , 董 事, 博士 , 高级经 济师 。1985 年 7 月-1998 年 11 月, 任国 家计 委国土 局
主任科 员、 副处 长( 主持 工作) ;1998 年 11 月-2000 年 9 月 ,任 中国 农业 发 展银行 资金 计
划部计 划处 副处 长 ( 主持 工作) ;2000 年 9 月-2004 年 9 月, 任中 国人 寿保 险 (集团 ) 公 司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长;2004 年 9 月-2006 年 2 月 ,任 中国 人寿 保险( 集团 )
公司战 略规 划部 副总 经理 ;2006 年 2 月-2007 年 6 月,任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理;2007 年 6 月-2007 年 8 月, 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家;2007 年 8
月至今, 任人 保投 资控 股 有限公 司总 裁、 党 委书 记 ;2009 年 11 月 起, 兼 任中 国华闻 投资 控大成沪深 300 指数证券投资基 金
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股有限 公司 总裁 、党 委书 记。
杨赤忠 先生 , 董 事, 大学 本科。 历任 深圳 蓝天 基金 管理公 司投 资与 研究 部经 理; 长 盛基
金管理 有限 公司 研究 部副 总监 、 基 金经 理; 大成 基 金管理 有限 公司 研究 总监 ; 光 大证 券证 券
投资部 总经 理。 现任 光大 证券助 理总 裁。
孙学林先 生, 董事, 博士 研究生在 读, 中国注 册会 计师,注 册资 产评估 师。1997 年 5
月-2000 年 4 月, 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司;2000 年 4 月-2007 年 2 月 , 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ;现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
蔺春林先 生,独 立董 事, 大学本科 。1970 -1971 年 ,解放军 信阳坦 克师 锻炼 ;1971 -
1987 年 ,任 兵器 部 5107 、5137 厂 生产 会计 员、 财务 处长;1987 年-1998 年, 任湖北 省财
政厅中 央企 业处 副处 长、 财政部 驻湖 北省 专员 助理 ;1998 年-2005 年, 任财 政部驻 江西 专
员办专 员助 理、 副专 员、 专员、 党组 书记 ;2005 年 8 月, 任中 央纪 委、 中 组部金 融巡 视组
局长;2007 年 1 月 退休 。
于绪刚 先生 , 独 立董 事, 法学博 士, 环太 平洋 律师 协会会 员、 全国 律协 金融 证券委 员会
委员 、 华 中科 技大学 兼职 教授及 研究 生导 师、 北京 工商大 学客 座教 授、 华北 电力大 学客 座教
授。1990 年-1995 年 , 任 河北省 保定 市中 级人 民法 院助理 审判 员;1995 年-1998 年 , 北 京
大学法学 硕士 学习;1999 年,香港 大学 法律学 院访 问学者、 香港 法律教 育信 托基金访 问学
者;1999 年-2001 年 , 北 京大学 法学 博士 学习 ;2001 年起 任大 成律 师事 务所 律师 、 高 级合
伙人、 管委 会委 员。
万曾炜 先生 , 独 立董 事, 经济学 博士 , 研 究员 , 曾 任上海 市政 府发 展研 究中 心处长 , 上
海市浦 东新 区综 合规 划土 地局党 组书 记 、 局长 , 浦 东新区 发展 计划 局党 组书 记, 上海 浦东 发
展集团 和上 海浦 东投 资建 设有限 公司 筹建 负责 人和 法人代 表 , 上 海市 公积 金 管 理中心 党委 书
记、主 任, 上海 市政 府特 聘决策 咨询 专家 ,现 任浦 东改革 与发 展研 究院 院长 。
刘大为 先生 , 独 立董 事, 国家开 发银 行 顾 问, 高级 经济师 , 享 受政 府特 殊津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 , 首 都经 济贸 易大学 兼职 教授 , 清 华大 学中国 经济 研究
中心高 级研究 员。先 后在 北京市 人民政 府研究 室( 副处长 、处长) ,北 京市第 一商业 局(副
局长) , 中国建 设银 行信托 投资公 司(总 经理) ,中国 投资银 行(行 长) , 国家开 发银行 (总
会计师 )工 作。
监事会 :
胡学光 先生 , 监 事长 , 硕 士, 高 级经 济师 , 广 东省 高级经 济师 评审 委员 会委 员。 曾 在湖
北金融 高 等 专科 学校 任教 , 广州 金融 高等 专科 学校 任金融 系副 主任 ; 1992 年 —2003 年 4 月,
在广东 证券 股份 有限 公司 先后任 “ 广 证基 金 ” 、 “ 广证 受益 ” 经理 、 部门 总经 理、 总裁助 理、 副大成沪深 300 指数证券投资基 金
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总裁 , 兼 任中 山大学 岭南 学院兼 职教 授 、 中天 证券 研究院 副院 长 , 广东 证券 博士后 科研 工 作
站指导 导师 ;2003 年 5 月至 2008 年 8 月 任大 成基 金 管理有 限公 司董 事长 。
宁加岭 先生 ,监 事, 大学 本科。1983 年 2 月—1987 年 6 月, 任财 政部 人教 司 副处长 、
处长 ;1987 年 6 月 —1994 年 6 月 , 任财 政部 行政 司 副司长 、 司长 ;1994 年 6 月—1999 年 6
月,任 财政 部德 宝实 业总 公司总 经理 、法 人代 表;1999 年 6 月起 ,任 职于 财 政部离 退休 老
干部局 。
黄建农 先生 , 监事 , 大 学 本科 。 曾 任中 国银河 证券 有限责 任公 司上 海江 苏北 路营业 部总
经理 , 中 国银 河证券 有限 责任公 司资 产管 理总 部副 总经理 , 总经 理, 中国 银 河投资 管理 公司
投资管 理部 总经 理。 现任 中国银 河投 资管 理公 司上 海投资 部董 事总 经理 。
其他高 级管 理人 员:
刘彩晖 女士 ,副 总经 理, 管理学 硕士 。1999 年-2002 年, 历任 江南 信托 投资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理;2002 年-2006 年, 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机 构管理 部总经 理 , 期 间 还任 江 南宏 富 基 金 管 理 公 司筹 备 组副 组 长 ;2006
年 1 月-7 月 任深圳 中航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理;2006 年 8 月-2008 年 5 月, 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ;2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士, 督察 长, 研究 生学历 。1992 年-1994 年 ,历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年, 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ;1998 年 9 月 参与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月起 ,任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 , 副 总经 理 , 经济学 学士 。 曾 先后 任职 于长春 税务 学院 、 吉 林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司, 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2010 年 11 月 起任 大成 基金 管理 有 限公司 副总 经
理。2009 年 7 月 13 日起 兼任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。
肖冰先 生 , 副 总经理 , 工 商管理 硕士 。 曾 任联 合证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理有 限公 司市场 部总 监 、 泰达 宏利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司, 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监 、 公 司董 事会秘 书。2010 年 11 月起 任大成 基金 管理 有限 公司 副总经 理兼董
事会秘 书 。2009 年 7 月 13 日起 兼任 大成 国际 资产 管理有 限公 司董 事。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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2 .基 金经 理
(1) 现任 基金 经理
胡琦先 生, 基金 经理 ,博士 ,8 年 证券 从业 经验 。2003 年 3 月至 2008 年 7 月 就职于 财
富证券 有限 责任 公司 , 历任 研发中 心研 究员 ﹑战 略规 划部副 总经 理以 及金 融工 程部主 管投 资
副总经 理; 2008 年 8 月至 2010 年 10 月在 深圳 证券 交 易所博 士后 工作 站从 事研 究工作。 2010
年 10 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司。2011 年 5 月 18 日 开始 担任 大成 中证 红 利指数 证券 投
资基金 基金 经理 。2011 年 6 月 15 日 开始 兼任 大成 沪 深 300 指数 证券 投资 基金 基金经 理。 具
有基金 从业 资格 。
(2) 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
杨丹 2006 年 5 月 27 日—2011 年 5 月 17 日
施永辉 2006 年 4 月 6 日—2006 年 5 月 26 日
3 .公 司投 资决 策委 员会
公司投 资决 策委 员会 由 9 名成员 组成 , 设 投资 决策 委员会 主 席 1 名 , 其 他委 员 8 名 。 名
单如下 :
刘明, 助理 总经 理, 首席 投资官 , 大 成优 选股 票型 证券投 资基 金基 金经 理, 投资决 策委
员会主 席; 杨建 华, 股票 投资部 总监 , 负 责公 司股 票投资 业务 , 大 成景 阳领 先股票 型证 券投
资基金 、 大 成核 心双 动力 股票型 证券 投资 基金 基金 经理, 投资 决策 委员 会委 员; 陈 尚前 , 固
定收益 部总 监,2009 年 3 月 19 日起 兼任 大成 国际 资 产管理 有限 公司 董事 , 负 责公司 固定 收
益证券 投资 业务 , 大 成强 化收益 债券 型证 券投 资基 金 、 大 成景 丰分 级债 券型 证券投 资基 金 基
金经理 、 大 成保 本混 合型 证券投 资基 金 基 金经 理, 投资决 策委 员会 委员 ; 曹 雄飞, 研究 部总
监,2009 年 3 月 19 日起 兼任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 , 大 成财 富管 理 2020 生命 周
期证券 投资 基金 基金 经理 , 投资 决策 委员 会委 员; 邓韶勇 , 交 易管 理部 总监 , 投资 决策 委员
会委员 ; 施 永辉 , 股 票投 资部副 总监 , 大 成蓝 筹稳 健证券 投资 基金 基金 经理 , 投资 决策 委员
会委员 ; 王 立, 大成 债券 投资基 金、 大成 货币 市场 证券投 资基 金基 金经 理, 投资决 策委 员会
委员; 曹志 刚, 金 融工 程部 首席金 融工 程师 , 投 资决 策委员 会委 员; 孙蓓 琳 , 研 究部 副 总监 ,
投资决 策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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二、基金托管人
(一) 基金 托管 人概 况
1 .基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :项 俊波
成立日 期:2009 年 1 月 15 日
注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-63201510
联系人 :李 芳菲
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院批 准,
中国农业 银行 整体改 制为 中国农业 银行 股份有 限公 司并于2009年1 月15 日依法 成立。中 国农
业银行 股份 有限 公司 承继 原中国 农业 银行 全部 资产 、 负债 、 业 务、 机 构网 点和 员工。 中国 农
业银行 网点 遍布 中国 城乡 , 成为 国内 网点 最多 、 业 务辐射 范围 最广 , 服 务领 域最广 , 服 务对
象最多 , 业务 功能齐 全的 大型国 有商 业银 行之 一。 在海外 , 中国 农业银 行同 样通过 自己 的 努
力赢得了 良好 的信誉 ,每 年位居《 财富 》世界500 强 企业之列 。作 为一家 城乡 并举、联 通国
际、 功能 齐备 的大型 国有 商业银 行 , 中 国农业 银行 一贯秉 承以 客户 为中 心的 经营理 念 , 坚 持
审慎稳 健经 营、 可 持续 发 展, 立足 县域 和城 市两 大 市场, 实 施差 异化 竞争 策 略, 着力 打造 “ 伴
你成长 ” 服务品 牌,依托 覆 盖全国的分支 机构、庞 大 的电子化网络 和多元 化的 金融产品, 致
力为广 大客 户提 供优 质的 金融服 务, 与广 大客 户共 创价值 、共 同成 长。
中 国农 业银 行是 中国 第一批 开展 托管 业务 的国 内商业 银行 , 经验丰 富 , 服务优 质 , 业 绩
突出 ,2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “ 最 佳 托管银 行 ” 。2007 年 中国 农 业银行 通过 了
美国SAS70 内 部控 制审 计 , 并 获得 无保 留意 见的SAS70 审 计报 告, 表明 了独 立 公正第 三方 对
中国农 业银 行托 管服 务运 作流程 的风 险管 理、 内部 控制的 健全 有效 性的 全面 认可。 中国 农业
银行着力加强能力 建设, 品牌声誉进一步提 升, 在2010 年首届“? 金牌理财? T O P 10 颁奖盛典”
中成绩 突出 , 获 “ 最佳 托管 银行 ” 奖。2010 年 再次 荣获 《首席 财务 官》 杂志 颁发 的 “最 佳资 产
托管奖 ” 。
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中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于1998 年5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成
立,2004 年9月 更名 为托管 业务部, 内设 养老金 管理 中心、技 术保 障处、 营运 中心、委 托资
产托管 处、 保险 资产 托管 处、 证 券投 资基 金托 管处 、 境外 资产 托管 处、 综合 管理处 、 风 险管
理处, 拥有 先进 的安 全防 范设施 和基 金托 管业 务系 统。
2. 主 要人 员情 况
中 国农业 银行 托管业 务部现有 员工130 余 名,其 中高级会 计师 、高级 经济 师、高级 工程
师、 律 师等 专家10余 名, 服务团 队成 员专 业水 平高 、 业务 素质 好、 服务 能力 强, 高 级管 理层
均有20 年以 上金 融从 业经 验和高 级技 术职 称, 精通 国内外 证券 市场 的运 作。
3. 基 金托 管业 务经 营 情况
截止2011 年10月6 日, 中国农业银 行托管的 封闭 式证券投资 基金和开 放式 证券投资基 金
共109 只, 包括 大成 沪深300 指数 证券 投资 基金 、 富 国 天源平 衡混 合型 证券 投资 基金 、 华 夏平
稳增长 混合 型证 券投 资基 金、 大 成积 极成 长股 票型 证券投 资基 金、 大成 景阳 领先股 票型 证券
投资基 金 、 大 成创新 成长 混合型 证券 投资 基金 、 长 盛同德 主题 增长 股票 型证 券投资 基金 、 裕
阳证券 投资 基金 、 汉 盛证 券投资 基金 、 裕 隆证 券投 资基金 、 景 福证 券投 资基 金、 鸿 阳证 券投
资基金 、 丰 和价 值证 券投 资基金 、 久 嘉证 券投 资基 金、 长 盛成 长价 值证 券投 资基金 、 宝 盈鸿
利收益 证券 投资 基金 、 大 成价值 增长 证券 投资 基金 、 大 成债 券投 资基金 、 银 河稳健 证券 投资
基金 、 银 河收 益证券 投资 基金 、 长 盛中 信全债 指数 增强型 债券 投资 基金 、 长 信利息 收益 开 放
式证券 投资 基金 、 长 盛动 态精选 证券 投资 基金 、 景 顺长城 内需 增长 开放 式证 券投资 基金 、 万
家增强 收益 债券 型证 券投 资基金 、 大 成精 选增 值混 合型证 券投 资基 金、 长信 银利精 选开 放式
证券投 资基 金、 富国 天瑞 强势地 区精 选混 合型 证券 投资基 金、 鹏华 货币 市场 证券投 资基 金 、
中海分 红增 利混 合型 证券 投资基 金、 国泰 货币 市场 证券投 资基 金、 新华 优选 分红混 合型 证券
投资基 金 、 交 银施罗 德精 选股票 证券 投资 基金 、 泰 达宏利 货币 市场 基金 、 交 银施罗 德货 币 市
场证券 投资 基金 、 景顺 长城 资源垄 断股 票型 证券 投资 基金 、 信 诚四 季红 混合 型证 券投资 基金 、
富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金、 益民 货币市 场基 金 、
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金、 中邮 核心 优选 股票 型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 内需 增长
贰号股票 型证 券投资 基金 、交银施 罗德 成长股 票型 证券投资 基金 、长盛 中证100 指数证 券投
资基金 、 泰达 宏利 首选 企业 股票型 证券 投资 基金 、 东吴 价值成 长双 动力 股票 型证 券投资 基金 、
鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金、 宝盈 策略 增长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰金牛 创新 成长
股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中 邮核 心成 长股 票型证 券投 资基
金、 华夏 复兴 股票型 证券 投资基 金 、 富 国天成 红利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信双 利大成沪深 300 指数证券投资基 金
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优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 深化价 值 股 票型 证券 投资 基金、 申万 巴黎
竞争优 势 股 票型 证券 投资 基金、 新华 优选 成长 股票 型证券 投资 基金 、 金 元比 联成长 动力 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 天治 稳健 双盈 债券 型证 券投资 基金 、 中 海蓝 筹灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 长信利 丰 债 券型证 券投 资基 金、 金元 比联丰 利 债 券型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗
德先锋 股票 型证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式 证券 投资 基金、 建信 收益
增强债 券型 证券 投资 基金 、银 华内 需精 选股 票型 证 券投资 基金(LOF) 、大成行 业轮动 股票 型
证券投资 基金 、交银 施罗 德上证180 公司 治理 交易型 开放式指 数证 券投资 基金 联接基金 、上
证180 公司 治理 交易 型 开 放 式指数 证券 投资 基金 、 富兰 克林国 海沪 深300 指 数增 强 型证券 投资
基 金 、 南 方中 证500 指 数 证券 投 资 基 金(LOF) 、景顺长城能源基建 股票型 证券投 资基金、 中
邮核心 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股 票型 证券 投资基 金、 东吴
货币市 场证 券投 资基 金、 博时创 业成 长股 票型 证券 投资基 金、 招商 信用 添利 债券型 证券 投资
基金 、 易 方达 消费行 业股 票型证 券投 资基 金、 富国 汇利分 级债 券型 证券 投资 基金 、 大 成景 丰
分 级 债 券 型证 券 投资 基 金、 兴 业 沪 深300 指数 增 强 型证 券 投 资 基金(LOF) 、 工 银 瑞 信 深 证红
利交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 工 银 瑞 信深 证红 利交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接
基金 、 富 国可 转换债 券证 券投资 基金 、 大成深 证成 长40交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大
成深证 成长40交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 、 泰 达宏 利领 先中 小盘 股票型 证券 投
资基金 、 交银 施罗德 信用 添利债 券证 券投 资基 金、 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 、 工
银瑞信 四季 收益 债券 型证 券投资 基金 、 招 商安 瑞进 取债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 社会 责任
股票型 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、 易 方达 黄金主 题证 券投
资基金(LOF ) 、中邮中小盘灵活配置混合型证券投 资基金、浙商聚潮 产业成 长股票型证券
投资基金 、嘉 实领先 成长 股票型证 券投 资基金 、广 发中小板300 交 易型 开放式 指数证券 投资
基金、广 发中 小板300 交易 型开放式 指数 证券投 资基 金联接基 金、 南方保 本混 合型证券 投资
基金、 交银 施罗 德先 进制 造股票 型证 券投 资基 金、 上投摩 根新 兴动 力股 票型 证券投 资基 金 、
富兰克 林国 海策 略回 报灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、金 元比 联保 本混 合型 证券投 资基 金 、
招商安达 保本 混合型 证券 投资基金 、交 银施罗 德深 证300价 值交易 型开 放式指 数证券投 资基
金、 南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资基 金 (LOF ) 、 交银 施罗 德深 证300 价值 交易型 开放 式
指 数证 券投 资基 金联 接基 金。
( 二) 基金 托管 人的 内 部风险 控制 制度 说明
1 、内 部控 制目 标
严 格遵 守国 家有 关托 管业务 的法 律法 规 、 行 业 监管规 章和 行内 有关 管理 规定, 守法 经营、大成沪深 300 指数证券投资基 金
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规范 运作、严格监 察,确 保业务 的稳健运行, 保证基金财 产的安全完整 ,确保有关 信息的真
实、准 确、 完整 、及 时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作 , 对托 管业 务风险 管理 和
内部控 制工 作进 行进 行监 督和评 价。 托管 业务 部专 门设置 了风 险管 理处 , 配 备了专 职内 控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作 ,独 立行 使监 督稽核 职权 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具 备系 统、 完善 的制 度控制 体系 , 建 立了 管理 制度、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业 务操 作流
程, 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 , 授权 工作 实行 集中 控制 , 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用, 账
户资料 严格 保管 ,制 约机 制严格 有效 ;专 门设 置业 务操作 区, 并实 施封 闭管 理和音 像监 控 ;
业务信 息由 专职 信息 披露 人负责 ,防 止泄 密; 业务 实现自 动化 操作 ,防 止人 为事故 的发 生 ,
技术 系 统完 整、 独立 。
( 三) 基金 托管 人对 基 金管理 人运 作基 金进 行监 督的方 法和 程序
基 金托管 人通 过参数 设置将《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基金合 同、托 管协 议规定的 投资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统, 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当 基金 出现 异常 交易 行为时 ,基 金托 管人 应当 针对不 同情 况进 行以 下方 式的处 理:
1 、电 话提 示。 对媒 体 和舆论 反映 集中 的问 题, 电话提 示基 金管 理人 ;
2、 书面 警示。 对本基 金投资比 例接 近超标 、资 金头寸不 足等 问题, 以书 面方式对 基金
管理人 进行 提示 ;
3、 书面 报告。 对投资 比例超标 、清 算资金 透支 以及其他 涉嫌 违规交 易等 行为,书 面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
(一) 销售 机构 及联 系人
1 .直 销机 构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 :张 树忠
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 : 王 肇栋
公司网 址:www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558(免 长途 固话 费)
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心 , 并在 武汉分 公司
开通了 直销 业务 。
(1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 :瞿 宗怡
电话:0755-83195236
传真:0755-83195091
(2) 大成 基金 北京 投资 理 财中心
1 )东 直门
电话:010-58156152/53
传真:010-58156315/23
地址: 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105 室
联系人 :李 宁
2 )平 安里
电话:010-85252345/46
传真:010-85252272/73
地址: 北京 市西 城区 平安 里西大 街 28 号 光大 国际 中 心 1601 室
联系人 :廖 红军
(3) 大成 基金 上海 投资 理 财中心
1 )广 东路
地址: 上海 市广 东 路 689 号海通 证券 大 厦 19 层
联系人 :徐 舲
电话:021-63513925/26 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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传真:021-63513928
2 )陆 家嘴
地址: 上海 市 浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 :朱 君 、 陈漪 琦
电话:021-62173331 、021-62185377
传 真:021-62185233
(4) 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址: 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 : 肖 利霞
联系电 话:027-85565889
传真:027-85552869
2 .场 外代 销机 构
(1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :项 俊波
客服电 话:95599
联系人 :滕 涛
电话:010-85109219
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com
(2) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 :郭 树清
联系人 :王 琳
电话:010-67596084
传真:010-66275654
客服电 话:95533
网址:www.ccb.com
(3) 中国 银行 股份 有限 公 司 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 :肖 钢
客服电 话:95566
联系人 :王 娟
电话:010-66594909
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
(4) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客服电 话:95588
电话:010-66107900
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
(5) 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :胡 怀邦
客服电 话:95559
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
(6) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 : 傅 育宁
客服电 话:95555
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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(7) 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 :唐 双宁
客服电 话:95595
联系人 :李 伟
电话:010-68098778
传真:010-68560312
网址:www.cebbank.com
(8) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 :胡 平西
客服电 话:021-962999
电话:021-38576985
传真:021-50105124
联系人 :周 睿
网址:www.shrcb.com
(9) 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 :孙 建一
电话:0755-22197874
传真:0755-22197701
联系人 :蔡 宇洲
客户服 务热 线:0755-961202 、4006699999
网址:www.18ebank.com
(10) 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 :李 若虹
客服电 话:95508
电 话:020-87310888
网址:www.gdb.com.cn 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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(11 )杭 州银 行股 份有 限 公司
地址: 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 :马 时雍
联系人 :严 峻
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
客服电 话:0571-96523 、4008888508
网址:www.hzbank.com.cn
(12) 深圳 发展 银行 股份 有限公 司
办公地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 :肖 遂宁
客服电 话:95501
联系人 :周 勤
电话:0755-82088888-8811
传真:0755-82080714
网址:www.sdb.com.cn
(13) 江苏 银行 股份 有限 公司
地址: 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 :黄 志伟
联系人 :田 春慧
客户服 务电 话:96098 、400-86-96098
电话:025-58588167
传真:025-58588164
网址:www.jsbchina.cn
(14) 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 :廖 玉林
联系人 :胡 昱
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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客服电 话:96228
网址:www.dongguanbank.cn
(15) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :倪 苏云
客服热 线:95528
电话:021-61618888
传真:021-63604199
网址:www.spdb.com.cn
(16) 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路 288 号 (办 公地 址同 注册 地址)
法定代 表人 :张 达洋
联系人 :吴 强
客户服 务热 线:95105665
电话:0571-87659167
传真:0571-87659188
网址:www.czbank.com
(17) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :王 曦
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn
(18) 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话:95577
法定代 表人 :吴 建
联系人 :董 金
电话:010-85238441
传真:010-85238680
网址:www.hxb.com.cn
(19) 兴业 银行 股份 有限 公司
办公地 址: 福州 市五 一中 路元洪 大 厦 25 层
法定代 表人 :高 建平
电话:021-62677777
传真:021-62569070
联系人 :潘 玲
客户服 务电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(20) 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话:0379-96699
法定代 表人 :王 建甫
联系人 :胡 艳丽
电话:0379-65921977
传真:0379-65921851
网址:www.bankofluoyang.com.cn
(21) 青岛 银行 股份 有限 公司
地址: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 :张 广鸿
联系人 :滕 克
客服电 话:96588 ( 青岛) 、400-66-96588( 全国 )
网址:www.qdccb.com 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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(22) 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215
客服电 话: 96528 ( 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州)
962528 (北 京、 上海 )
网址:www.nbcb.com.cn
(23) 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
客服电 话:95568
联系人 :董 云巍
电话:010-58351666-8155
传真:010-83914283
网址:www.cmbc.com.cn
(24) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 :万 建华
客服电 话:95521
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
(25) 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 :王 常青
客服电 话:4008888108 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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20
联系人 :权 唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(26) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 :何 如
客服电 话:95536
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
(27) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
客服电 话:4008888111 、95565
联系人 :林 生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(28) 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :矫 正中
客户服 务电 话:4006000686
联系人 :潘 锴
电话:0431-85096709
网址:www.nesc.cn
(29) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :顾 伟国 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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客服电 话:4008-888-888
联系人 :李 洋
联系电 话:010-66568047
传真:010-66568536
网址:www.chinastock.com.cn
(30) 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注 册地址 :深圳市 福田区中 心区中 心广场香 港中旅大 厦第五 层(01A 、02 、03 、04)、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
法定代 表人 :马 昭明
客服电 话:400-8888-555 、95513
联系人 :盛 宗凌
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
网址:www.lhzq.com
(31) 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址: 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 :丁 国荣
客服电 话:021-962505
联系人 :黄 维琳 、曹 晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
(32) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 :王 开国
客服电 话:95553 、400-888-8001
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021-23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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(33) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 :王 东明
客服电 话:010-84588888
联系人 :陈 忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
(34) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
客服电 话:4008001001
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(35) 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :徐 浩明
客服电 话:400-888-8788 、95525
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
电话:021-22169081
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(36) 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 :张 智河
客服电 话:0532-96577
联系人 :吴 忠超 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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23
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
(37) 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 常州 延陵 西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
法定代 表人 :朱 科敏
客服电 话:0519-88166222 、0379-64902266 、021-52574550
联系人 :李 涛
电话:0519-88157761
传真:0519-8157761
网址:www.longone.com.cn
(38) 中信 金通 证券 有 限 责任公 司
注册地 址: 杭州 市中 河南 路 11 号万 凯庭 院商 务 楼 A 座
法定代 表人 :刘 军
客服电 话:0571-96598
联系人 :俞 会亮
电话:0571-85776115
传真:0571-85783771
网址:www.bigsun.com.cn
(39) 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 :吴 志明
客服电 话:020-961303
联系人 :林 洁茹
联系电 话:020-87322668
传真:020-87325036
网址:www.gzs.com.cn
(40) 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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24
客服电 话:4008816168
联系人 :郑 舒丽
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
网址:www.pingan.com
(41) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 :吴 万善
客服电 话:4008-888-168 、95597
联系人 :舒 萌菲
电话:025-84457777
传真:025-84579763
网址:www.htsc.com.cn
(42) 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 :林 俊波
客服电 话:400-888-1551
联系人 :钟 康莺
电话:021-68634518-8503
传真:021-68865938
网址:www.xcsc.com
(43) 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 :凤 良志
客服电 话:400-888-8777 、95578
联系人 :李 蔡
电话:0551-2207114
传真:0551-2207965
网址:www.gyzq.com.cn
(44) 上海 证券 有限 责任 公司 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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25
注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 :郁 忠民
客服电 话:021-962518
联系人 :王 伟力
电话:021-53519888
传真:021-54670436
网址:www.962518.com
(45) 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 :李 工
客服电 话:0551-96518 、400-80-96518
联系人 :甘 霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
网址:www.hazq.com
(46) 兴业 证券 股份 有 限 公司
注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 :兰 荣
客户服 务电 话:4008888123
联系人 :谢 高得
电话:021-38565785
传真:021-38565783
网址:www.xyzq.com.cn
(47) 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 杭州 市解 放 路 111 号金 钱大 厦
法定代 表人 :沈 继宁
客户联 系电 话:96336 、021-962336
联系人 :乔 骏
电话:0571-87925129
传真:0571-87925100 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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26
网址:www.ctsec.com
(48) 浙商 证券 有限 责任 公司
地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :谢 项辉
电话:0571-87901053
客服电 话:967777
网址:www.stocke.com.cn
(49) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 :张 志军
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电 话:4006515988
网址:www.bhzq.com
(50) 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
客服电 话:95571
联系人 :邵 艳霞
电话:0731-85832507
传真:0731-85832214
网址:www.foundersc.com
(51) 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
客服电 话:0769-961130
联系人 :梁 健伟
电话:0769-22119341 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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27
传真:0769-22116999
网址:www.dgzq.com.cn
(52) 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际 金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 :刘 弘
电话:010-58328337
传真:010-58328748
联系人 :慕 丽娜
客户服 务电 话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(53) 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 :冯 戎
客户服 务电 话:4008000562
联系人 :李 巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(54) 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888
联系人 :高 峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
网址:new.cgws.com
(55) 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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28
客户服 务电 话:400-818-8118
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
(56) 华林 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 珠海 市拱 北夏 湾华平 路 96 号 二层 202-203 房
法定代 表人 :段 文清
客服电 话:0750-3160388
联系人 :杨 玲
电话:0755-82707855
传真:0755-82707850
网址:www.chinalions.com
(57) 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 :唐 新宇
客户服 务电 话:4006208888
联系人 :张 静
电话:021-68604866-8309
传真:021-50372474
网址:www.bocichina.com.cn
(58) 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话:400-888-8100 ( 全国) 、96100 ( 广西 )
法定代 表人 :张 雅锋
联系人 :覃 清芳
电话:0771-5539262
传真:0771-5539033
网址:www.ghzq.com.cn 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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29
(59) 江海 证券 有限 公司
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表: 孙名 扬
电话:0451-82336863
客服热 线:4006662288
联系人 :徐 世旺
网址:www.jhzq.com.cn
(60) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
客户服 务热 线:95579 、4008-888-999
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(61) 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表: 刘汝 军
客户服 务电 话:0471-4961259
联系人 :张 同亮
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
网址:www.cnht.com.cn
(62) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
客户服 务电 话:4006600109
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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网址:www.gjzq.com.cn
(63) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 :杜 航
客服电 话:4008866567
联系人 :余 雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
网址:www.scstock.com
(64) 爱建 证券 有限 责任 公司
地址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 :郭 林
客服电 话:021-63340678
联系人 :陈 敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783
网址:www.ajzq.com
(65) 英大 证券 有限 责任 公司
地址: 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 :赵 文安
客服电 话:0755-26982993 、4008-698-698
联系人 :王 睿
电话:0755-83007069
传真:0755-83007167
网址:www.ydsc.com.cn
(66) 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 :杨 炯洋
客户服 务热 线:4008888818
大成沪深 300 指数证券投资基 金
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31
联系人 :金 达勇
电话:0755-83025723
传真:0755-83025991
网址:www.hx168.com.cn
(67) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 :雷 建辉
客服电 话:4008885288
联系人 :徐 欣
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
(68) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 :林 义相
客服电 话:010-66045678
联系人 :潘 鸿 林爽
传真:010-66045500
网址:www.txsec.com
(69) 信达 证券 股份 有限 公司
地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 : 张 志刚
客户服 务电 话:4008008899
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
公司网 址:www.cindasc.com
(70) 华宝 证券 有限 责任 公司
地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 :陈 林 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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32
客户服 务电 话:400-820-9898
联系人 :徐 方亮
电话:021-50122222
传真:021-50122220
网址:www.cnhbstock.com
(71) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
法定代 表人 :林 治海
客服电 话:95575
联系人 :黄 岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
(72) 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 :卢 长才
客服电 话:0755-83199599
联系人 :张 婷
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
(73) 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18 层至 20 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18 层至 20 层
法定代 表人 :杨 明辉
联系人 :刘 毅
客户电 话:400 600 8008
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.cjis.cn 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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33
(74) 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 :李 剑阁
联系人 :王 雪筠
客服电 话:010-85679238 、010-85679169
网址:www.ciccs.com.cn
(75) 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 :李 玮
客户服 务电 话:95538
联系人 :吴 阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn
(76) 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 :孔 佑杰
联系电 话:010-88086830
联系人 :陈 韦杉
传真:010-66412537
网址:www.rxzq.com.cn
(77) 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :李 昕田
联系电 话:0931-8490208
甘肃省 客服 电话 :96668
网址:www.hlzqgs.com
(78) 财富 证券 有限 责任 公司 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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34
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表: 周晖
客户服 务热 线:0731-84403319
联系人 :胡 智
电话:0731-84779521
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
(79) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 :黄 金琳
客服电 话:0591-96326
联系人 :张 腾
电话:0591-87278701/
传真:0591-87841150
网址:www.gfhfzq.com.cn
(80) 大通 证券 股份 有限 公司
客服电 话:4008-169-169
联系人 :谢 立军
电话:0411-39673202
网址:www.daton.com.cn
(81) 中原 证券 股份 有限 公司
地址: 郑州 市经 三 路 15 号 广汇国 际贸 易大 厦
法定代 表人 :石 保上
客服电 话:0371-967218 、4008139666
联系人 :程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371-65585670
联系传 真:0371-65585665
网址:www.ccnew.com
(82) 西南 证券 股份 有限 公司
地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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35
法定代 表人 :王 珠林
客服电 话:4008096096
联系人 :徐 雅筠 、杨 再巧
网址:www.swsc.com.cn
(83) 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
客服电 话:0351-8686868
联系人 :张 治国
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
网址:www.i618.com.cn
(84) 天源 证券 经济 有限 公司
注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 :林 小明
电话:0755-33331188
传真:0755-33329815
统一客 服电 话:4006543218
公司网 站地 址:www.tyzq.com.cn
(85) 天风 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :翟 璟
联系电 话: (027 )87618882/(028) 86711410 传 真: (027 )87618863
公司网 站:www.tfzq.com
(86) 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 :曾 小普 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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36
联系人 :徐 美云
电话:0791-6285337
传真:0791-6282293
网址:www.gsstock.com
3 .场 内代 销机 构
场内代销机构是指具 有开 放式基金代销资格, 经上 海证券交易所和本基 金管 理人认可
的,可通过上海证券交易所场内 “ 上证基金通” 办 理 开 放 式 基 金 的 申 购 与 赎 回 业 务 的 会 员 单
位,详 见上 海证 券交 易所 网站(www.sse.com.cn)。
本基金 管理 人可 以根 据相 关法律 法规 要求 ,选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ,
并及时 公告 。
( 二) 注册 登记 机构
名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
法定代 表人 :陈 耀先
电话:010-58598839
传真:010-58598907
联系人 :朱 立元
( 三) 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 :通 力律 师事务 所
注册地 址: 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
经办律 师: 秦悦 民、 傅轶
电话:021-68818100
传真:021-68816880
( 四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
公司名 称: 安永 华明 会计 师事务 所
注册地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
法定代 表人 :葛 明 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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37
经办注 册会 计师 :张 小东 , 周刚
电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人 : 李 妍明
四、基金的名称
大成沪 深 300 指 数证 券投 资基金
五、基金类别
股 票型 指数 基金
六、基金的运作方式
契约型 开放 式
七、基金的投资目标
通过严 格的 投资 程序 约束 和数量 化风 险管 理手 段 , 实 现指数 投资 偏离 度和 跟踪 误差的 最
小化 。 在 正常 市场 情况 下 , 本 基金 日均 跟踪 偏离 度 的绝对 值不 超 过 0.35% , 年跟踪 误差 不超
过 4% 。
八、基金的投资范围
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 , 包括 沪深 300 指 数成 份股 、 备选 成份股 、
新股 (如 一级 市场初 次发 行或增 发 ) 等 , 现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金
财产净值的 5% 。 本 基 金还 可 以 投 资 于法 律 法 规 及中 国 证 监 会 允许 基 金 投 资的 其 他 金 融工
具。 待 金融 衍生 产 品 推出 后, 本 基金 可以 依照 法律 法规或 监管 机构 的规 定运 用金融 衍生 产品
进行风 险管 理。
本基金跟踪标的指 数的投资组合资产原则上 不低于基金财产净值 的 90% 。除非法律 法
规另有 规定 ,本 基金 的股 票投资 比例 可以 提高 到基 金财产 净值 的 100% 。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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38
九、基金的投资策略
本基金 采用 被动 式指 数投 资策略 。 原 则上, 股票 投资 组合的 构建 主要 按照 标的 指数的 成
份股组 成及 其权 重来 拟合 、 复制 标的 指数 , 并原 则上 根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 而
进行相 应调 整。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增 发 、 分红等 行为 时 , 或因 基金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的 指 数的效 果可 能带 来影 响时 , 或因某 些特 殊情 况 (如 股权 分置改 革等 )
导致流 动性 不足 时, 或因 其他原 因导 致无 法有 效复 制和跟 踪标 的指 数时 , 基 金管理 人可 以对
投资组 合管 理进 行适 当变 通和调 整, 并辅 之以 金融 衍生产 品投 资管 理等 , 最 终使跟 踪误 差控
制在限 定的 范围 之内 。
1 .决 策依 据
(1) 有关 法律 、法 规、 基 金合同 和标 的指 数等 的相 关规定 ;
(2) 经济 运行 态势 和证 券 市场走 势。
2 .投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制 。 投 资决 策委 员会 负责制 定
基金投 资方 面的 整体 投资 计划与 投资 原则 ; 决 定有 关指数 重大 调整 的应 对决 策 、 其 他重 大组
合调整 决策 以及 重大 的单 项投资 决策 ; 基 金经 理根 据投资 决策 委员 会的 决策 , 负责 投资 组合
的构建 、调 整和 日常 管理 等工作 。
3 .投 资程 序
(1)金 融工程 部运用 风险 监测模型 以及 各种风 险监 控指标, 结合 公司内 外研 究报告 ,
对市场 预期 风险 和指 数化 投资组 合风 险进 行风 险测 算与归 因分 析, 依此 提出 研究分 析 报 告 。
(2)投 资决策 委员会 依据 金融工程 部等 部门提 供的 研究报告 ,定 期召开 或遇 重大事 项
时召开 投资 决策 会议 , 决 策相关 事项 。 基金经 理根 据投资 决策 委员 会的 决议 , 进 行基 金投 资
管理的 日常 决策 。
(3) 根据 标的 指数 , 结 合 研究报 告 , 基 金经理 原则 上依据 指数 成份 股的 权重 构建组 合。
在追求 跟踪 误差 和偏 离度 最小化 的前 提下 ,基 金经 理将采 取适 当的 方法 ,以 降低交 易成 本 、
控制投 资风 险。
(4)交 易管理 部 根据 基金 经理下达 的交 易指令 制定 交易策略 ,完 成具体 证券 品种的 交
易。
(5)金 融工程 部等部 门根 据市场变 化定 期和不 定期 对基金进 行投 资绩效 评估 ,并提 供
相关绩 效评 估报 告。 监察 稽核部 对投 资计 划的 执行 进行日 常监 督和 实时 风险 控制。
(6)基 金经理 跟踪标 的指 数变动 , 结合 成份股 基本 面情况、 流动 性状况 、基 金申购 和
赎回的 现金 流量 情况 、 金融 工程部 和监 察稽 核部 的绩 效评估 报告 和对 各种 风险 的监 控 和评 估
结果, 对投 资组 合进 行监 控和调 整 , 密切 跟踪 标的 指数。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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39
(7)本 基金管 理人在 确保 基金份额 持有 人利益 的前 提下有权 根据 市场环 境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资程 序, 并予以 公告 。
4 .金 融衍 生产 品投 资管 理
本基金 若投 资金 融衍 生产 品, 则 其目 的主 要包 括: 对 冲某些 成份 股的 特殊 突发 风险和 某
些特殊 情况 下的 流动 性风 险, 以及 适当 利用 金融 衍生 产品组 合的 持有 收益 覆盖 一定的 基金 固
定费用 ,最 终使 得基 金收 益率尽 可能 地贴 近所 跟踪 标的指 数的 收益 率。
本基金 投资 金融 衍生 产品 的投资 策略 主要 包括 : 主要 采用市 场公 认的 多种 期权 定价模 型
对权证 进行 定价 , 作 为权 证投资 的价 值基 准; 根据 权证对 应公 司基 本面 的研 究估值 , 结合 权
证理论 价值 进行 权证 的趋 势投资 ; 利 用权 证衍 生工 具的特 性, 基金 通过 权证 与证券 的组 合投
资, 来 达到 改善 组合 风险 收 益特征 的目 的, 包括 但不 限 于杠杆 交易 策略 、 看 跌保 护 组合策 略、
保护组 合成 本策 略、 获利 保护策 略、 买入 跨式 投资 策略。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指 数。
如果沪 深 300 指 数被 停止 编制及 发布 , 或 沪深 300 指 数由其 他指 数替 代 ( 单纯 更 名除外 ) ,
或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 沪 深 300 指数 不宜继 续作 为业 绩比 较基 准, 本基 金管 理
人可以 依 据 审慎 性 原 则 和维 护 基 金 份 额持 有 人 合 法权 益 的 原 则 ,变 更 本 基 金的 业 绩 比 较基
准。
本基金 由于 上述 原因 变更 业绩比 较基 准, 基金 管理 人需报 中国 证监 会核 准后 , 应于 正式
实施变 更 前 2 日 内在 至少 一种中 国证 监会 指定 的媒 体上予 以公 告。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为指 数基 金, 是风 险中等 、获 得证 券市 场平 均收益 率的 产品 。
十二、基金投资组合 报告 (截至 2011 年 6 月 30 日)
基金管理 人的 董事会 及董 事保证本 报告 所载资 料不 存在虚假 记载 、误导 性陈 述或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根据 基 金合 同 规定 , 于 2011 年 10 月 25 日复 核了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年 6 月 30 日 , 本报告 中所 列财 务数 据未经 审计 。
1.报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比
例(% )
1 权益投 资 6,856,290,419.36 93.72
其中: 股票
6,856,290,419.36 93.72
2 固定收 益投 资
- 0.00
其中: 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金
融资产
-
0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
394,021,677.96 5.39
6 其他资 产
65,693,417.10 0.90
7 合计
7,316,005,514.42
100.00
2.报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔业 40,082,388.01 0.55
B 采掘业 805,192,407.62 11.08
C 制造业 2,513,619,844.92 34.60
C0 食品、 饮料 418,939,494.19 5.77
C1 纺织、 服装 、皮 毛 23,519,426.49 0.32
C2 木材、 家具 - 0.00
C3 造纸、 印刷 - 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 170,200,237.32 2.34
C5 电子 76,384,836.72 1.05
C6 金属、 非金 属 625,738,958.31 8.61
C7 机械、 设备 、仪 表 911,515,255.79 12.55
C8 医药、 生物 制品 275,169,132.66 3.79
C99 其他制 造业 12,152,503.44 0.17
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应
业
149,518,830.17 2.06
E 建筑业 220,718,802.49 3.04
F 交通运 输、 仓储 业 254,888,727.46 3.51
G 信息技 术业 218,346,779.74 3.01
H 批发和 零售 贸易 207,752,975.96 2.86
I 金融、 保险 业 1,901,205,760.32 26.17
J 房地产 业 323,631,240.18 4.45
K 社会服 务业 57,596,191.69 0.79
L 传播与 文化 产业 14,011,081.16 0.19 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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41
M 综合类 149,725,389.64 2.06
合计 6,856,290,419.36 94.38
3.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的所有 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 ( 元)
占基金 资产 净值
比例(% )
1 600036 招商银 行 16,177,856 210,635,685.12 2.90
2 601318 中国平 安 4,045,879 195,294,579.33 2.69
3 600016 民生银 行 27,275,621 156,289,308.33 2.15
4 601328 交通银 行 25,134,964 139,247,700.56 1.92
5 600000 浦发银 行 13,514,931 132,986,921.04 1.83
6 601166 兴业银 行 9,117,559 122,904,695.32 1.69
7 601088 中国神 华 3,982,658 120,037,312.12 1.65
8 600030 中信证 券 8,406,900 109,962,252.00 1.51
9 601939 建设银 行 21,989,693 108,629,083.42 1.50
10 000002 万
科A 11,689,312 98,774,686.40 1.36
4 .报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资组 合
5 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资组 合
6 .期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有资 产支 持证 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 .期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 .投 资组 合报 告附 注
(1) 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体无 被监管 部门 立案 调查 的, 或在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
(2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
(3) 报告 期末 其他 各项 资 产构成
金额单 位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,030,975.91
2 应收证 券清 算款 54,742,681.50
3 应收股 利 8,887,846.69
4 应收利 息 70,615.25 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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5 应收申 购款 961,297.75
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 65,693,417.10
(4) 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 无流 通受 限情 况。
(6) 由于 四舍 五入 原因 , 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
(一) 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 :
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2006.04.06-2006.12.31 68.66% 1.41% 85.01% 1.52% -16.35% -0.11%
2007.01.01-2007.12.31 133.11% 2.18% 161.57% 2.30% -28.46% -0.12%
2008.01.01-2008.12.31 -64.77% 2.90% -65.95% 3.05% 1.18% -0.15%
2009.01.01-2009.12.31 90.08% 1.95% 96.71% 2.06% -6.63% -0.11%
2010.01.01-2010.12.31 -12.67% 1.51% -12.51% 1.58% -0.16% -0.07%
2011.01.01-2011.06.30 -2.37% 1.16% -2.69% 1.23% 0.32% -0.07%
2006.04.06-2011.06.30 124.47% 2.04% 175.92% 2.15% -51.45% -0.11%
(二 ) 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计份 额净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益
率变动 的比 较 :
大成沪深 300 基金累计份 额净 值增长率与同期 业绩 比较基准收益率的历 史走 势对比图
(2006 年 4 月 6 日至 2011 年 6 月 30 日)大成沪深 300 指数证券投资基 金
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-120%
0%
120%
240%
360%
480%
06-4-6 07-3-18 08-2-27 09-2-7 10-1-19 10-12-31
大成沪深300 指数 业绩比较基准
注:按 基金 合同 规定 ,本 基金的 初始 建仓 期为6个 月 。截至 报告 日, 本基 金的 各项投 资
比例已 达到 基金 合同 中规 定的各 项比 例。
十四、费用概览
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1 .与 基金 运作 相关 费用 列 示
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(4) 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 合同 生效 后 与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费;
(7) 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同约 定, 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
2 .与 基金 运作 相关 费用 计 提方法 、计 提标 准和 支付 方式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的基 金管 理费 按基 金财产 净值 的 0.75% 年费 率计提 。
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 财产 净值 的 0.75% 年 费率 计提 。计 算方法 如 :
H =E ×0.75% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金财 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人 。 若 遇大成沪深 300 指数证券投资基 金
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44
法定节 假日 、公 休假 等, 支付日 期顺 延。
(2) 基金 托管 人的 基金 托 管费
本基金 的基 金托 管费 按基 金财产 净值 的 0.15% 年费 率计提 。
在通常 情况 下 , 基 金托 管费 按前一 日基 金财 产净 值 的 0.15% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 :
H=E ×0.15% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 财产 净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人 。 若 遇
法定节 假日 、公 休假 等, 支付日 期顺 延。
(3) 本条 第 1 款第 3 至第 8 项费 用由 基金 托管 人 根据有 关法 规及 相应 协议 的规定 ,按
费用实 际支 出金 额支 付, 列入当 期基 金费 用。
3 .不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
基金合 同生 效前 的相 关费 用, 包 括但 不限 于律 师费 、 会计 师费 、 验 资费、 信息 披露费 用
等不得 从基 金财 产中 列支 ,其他 具体 不得 列入 基金 费用的 项目 依据 相关 法律 法规执 行。
(二) 与基 金销 售等 相关 费用
本基金 分 为 A 类和 B 类两 种收费 模式 ,对 应 A 类和 B 类 两种 不同 的份 额。
A 类 收费 模式 , 即前 端收 费模式 , 指在 本基 金中 , 选择在 认 (申 ) 购本 基金 时直接 交纳
认(申 )购 费, 再以 扣除 认(申 )购 费后 的净 额作 为认( 申) 购金 额的 收费 模式。
B 类 收费 模式 ,即 后端 收 费模式 ,指 在本 基金 中, 选择在 认( 申) 购时 不交 纳认 ( 申)
购费, 以认 (申 ) 购 总额 直接作 为认 (申 ) 购 金额 , 但在 赎回 时交 纳认 (申 ) 购费 的收 费模
式。
本基金 因不 同的 收费 模式 而有两 类基 金份 额:A 类 基金份 额 和 B 类基 金份 额 。A 类基
金份额 是选 择 A 类收 费方 式(前 端收 费模 式) 的基 金份额 ;B 类基 金份 额是 选择 B 类收 费
方式 ( 后端 收费 模式 )的 基金份 额。
本基金 将来 若增 加新 的收 费模式 , 对应 地, 可能 会 增加新 的基 金份 额种 类, 并可能 需计
算其新 基金 份额 类别 的基 金份额 净值 。
此分类 对募 集期 的认 购行 为和基 金合 同生 效后 的申 购行为 ,均 同样 适用 。
投资者 在认 (申 )购 本基 金时, 每笔 认( 申) 购只 能选 择 A 类或 B 类之 一种 。
1 .基 金申 购( 基金 合同 生 效后购 买本 基金 )
投资者 申购 本基 金时 只能 从 A 类和 B 类两 种收 费模 式中选 择一 个。 投资 者申 购本基 金
采用全 额缴 款的 申购 方式 。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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(1)A 类收 费模 式: 前端 收费模 式
A 类 :前 端收 费模 式
申购金 额 M 前端申 购费 率
M <50 万元
1.2%
50≤M <200 万元
1.0%
200≤M <500 万元
0.5%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
前端申 购费 用的 计算 方法 如下:
净申购 金额= 申购 金额/ (1+ 申 购费 率)
申购费 用= 申 购金 额 - 净申 购金额
申购费 用在 基金 申购 时从 申购金 额中 扣除 , 不 列入 基金财 产。 基金 申购 费用 用于市 场推
广、销 售、 注册 登记 、客 户服务 等各 项费 用。
(2)B 类 收费 模式 :后 端 收费模 式
B 类 :后 端收 费方 式
持有期 限 T 后端申 购费 率
T <1 年
1.2%
1 年≤T <2 年
0.8%
2 年≤T <3 年
0.4%
T ≥3 年
0
采用 B 类 收费 模式 , 投 资 者在申 购时 无须 支付 申购 费用, 但是 赎回 时需 交纳 申购费 用。
后端申 购费 用的 计算 方法 如下:
后端申 购费 用= 赎回 份数 ×申购 日基 金份 额净 值 × 后端申 购费 率
2 .基 金赎 回( 对 A 类 基 金份额 和 B 类 基金 份额 均 适用)
本基金 赎回 费用 由基 金赎 回人承 担, 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。
本基金 的赎 回费 率按 持有 期 (T ) 递减, 最高 不超 过 总的赎 回金 额 的 0.5% , 持 有期超 过
2 年赎 回费 率则 为 0 。
赎回费 率表 如下 :
赎回费 率
持有 期 T 适用的 赎回 费率
T <1 年
0.5%
1≤T <2 年
0.15%
T ≥2 年
0%
注:1 年按 照 365 天 计算 ,2 年 按照 730 天计 算, 其余同 。
赎回费 用的 计算 方法 如下 :
赎回费 用= 赎回 金额 ×赎 回费率 大成沪深 300 指数证券投资基 金
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本基金赎 回费 在扣除 手续 费后,余 额不 得低于 赎回 费总额 的 25 % ,并 应当归 入基金 财
产。
3 .基 金转 换
本基金 转换 费用 详见 本基 金开放 转换 业务 公告 、 最新 的更新 的招 募说 明书 或其 他刊登 在
指定媒 体上 的公 告。
(三) 费率 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 实际 情况 分别 调整 基金管 理费 率 、 基 金托 管费 率等相 关
费率 。 调 高基 金管理 费率 和基金 托管 费率 , 原 则上 须召开 基金 份额 持有 人大 会审议 , 除非 法
律法规 另有 规定 、或 基金 合同 另 有约 定、 或获 得监 管机关 的豁 免等 。
基金管理人等可根据 市场 情况在不违背有关法 律法 规之规定和基金合同 之 约定 的 情 况
下调整 本基 金的 认购 费率 、 申购 费率 、 赎 回费 率等。 调低前 述相 关费 率, 或在 不增加 整体 费
率水平 的情 况下 改变 收费 模式, 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
若将来 法律 法规 或监 管机 构许可 本基 金或 本类 型的 基金采 取持 续性 销售 服务 费模式 , 则
本基金 可以 依法 引入 持续 性销售 服务 费收 费模 式; 若引入 该类 收费 模式 , 并 没有增 加现 有投
资者的 费用 负担 ,则 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 ,法律 法规 或监 管机 关另 有规定 的 除外。
基金管 理人 或其 授权 或认 可的机 构 , 在 不违 背相 关法 律法规 之规 定和 基金 合同 之约定 的
情况下 ,有 权仅 对场 外或 者仅对 场内 的费 率结 构进 行调整 。
费率的 调整 ,最 迟在 调整 生效 前 2 日 内在 至少 一种 中国证 监会 指定 媒体 上公 告。
(四) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,应 按国 家法 律、法 规履 行其 纳税 义务 。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运作 管理
办法》 、 《 证券 投资基 金销 售管理 办法 》 、 《证券 投资 基金信 息披 露管 理办 法》 及其他 有关 法 律
法规的 要求 , 对 2011 年 6 月 14 日公 布的 《大 成沪 深 300 指 数证 券投 资基 金更 新的招 募说 明
书》 (2011 年 第 1 期) 进 行了补 充和 更新 ,主 要修 改内容 如下 :
1 .根 据最 新资 料, 更新 了 “三、 基金 管理 人 ” 部分 。
2 .根 据最 新资 料, 更新 了 “四、 基金 托管 人 ” 部分 。
3 .根 据最 新资 料, 更新 了 “五、 相关 服务 机构 ”部 分。
4 .根 据最 新数 据, 更新 了 “八、 基金 的投 资 ” 部分 。
5 .根 据最 新数 据, 更新 了 “九、 基金 的业 绩 ” 部分 。
6 .根 据最 新公 告, 更新 了 “二十 二、 其他 应披 露的 事项 ” 。
7 .根 据最 新情 况, 更新 了 “二十 三、 招募 说明 书更 新部分 的说 明 ” 。 大成沪深 300 指数证券投资基 金
更新的招 募说明书摘要
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大成基 金管 理有 限公 司
二 〇一 一年 十一 月十九 日