易 方 达深 证 100 交 易型开 放 式指 数基 金
更 新 的招 募说 明 书摘 要
基金管理 人：易方达基金管理有 限公司
基金托管 人：中国银行股份有限 公司
二○一一 年十一月易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
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重 要提 示
本基金 根 据2006 年2 月15 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《 关于 核准 易方 达深 证 100 交易 型开
放式指 数基 金募 集申 请的 批复》 （证 监基 金字[2006]20 号 ）的 核准 ，进 行募 集 。本基 金的 基金 合
同于2006 年3 月24 日正 式生效 。
基金管 理人 保证 本 《招 募 说明书 》 的 内容真 实、 准 确、 完 整。 本 《 招募 说明 书》 经 中国 证监
会核准 ， 但中 国证 监会 对 本基金 募集 的核 准 ， 并 不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投 资有风 险，投 资者 投资于 本基金 前应认 真阅 读本《 招募说 明书 》 。基 金的过往 业绩并 不预
示其未 来表 现。
本 摘要根 据本基 金的 基金合 同和基 金招募 说明 书编写,并 经中国 证监会 核准。基 金合同 是约
定 基金当 事人之间 权利、义 务的法 律文件。 基金投资 人自依 基金合同 取得基金 份额, 即成为 基金
份 额持有 人和本基 金合同的 当事人,其持 有基金 份额的 行为本 身即表明 其对基金 合同的 承认和 接
受,并 按照 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、 基 金合 同及 其他 有关规 定享 有权 利、 承担 义务； 基金 投资人
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务,应 详细 查阅 本 基金的 基金 合同 。
基金管 理人 承诺 恪尽 职守 ， 依照 诚实 信用、 勤勉 尽 责的原 则， 谨慎、 有效 地 管理和 运用 本基
金财产 ，但 不保 证本 基金 一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。
本 招募 说明书 中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据 已 经本 基金 托管 人复 核。 除 非另 有 说
明， 本 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2011 年9 月 24 日， 有关 财务 数据 截止 日为 2011 年 9 月 30
日，净 值表 现截 止日 为 2011 年6 月 30 日。 财 务数 据未经 审计 。
易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
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一 、基金管理人
(一) 基金管理 人概况
基金管 理人： 易方 达基金 管理有 限公司
注册地 址：广 东 省珠海 市 香洲区 情侣 路 428 号 九洲 港大 厦 4001 室
办公地 址： 广 州 市体育 西 路 189 号城 建大 厦 25 、26、27、28 楼
设立日 期：2001 年 4 月 17 日
法定代 表人：叶俊英
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：陈 晓梅
注册资 本：12,000 万 元人 民币
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股 集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
(二) 主要人员 情况
1． 董事、 监事及 高级 管理人 员
叶俊英 先生 ，1963 年生 ， 经济学 博士 ， 董 事长 。 曾 任中国 南海 石油 联合 服务 总公司 条法 部科
员、 副 科长 、 科 长， 广 发 证券有 限责 任公 司投 资银 行部总 经理 、 公 司董 事、 副总裁 ， 易 方达 基金
管理有 限公 司董 事、 总裁 ， 易方 达基 金管 理有 限公 司副董 事长 、 总 裁。 现 任 易方达 基金 管理 有限
公司董 事长 。
梁棠先 生，1958 年生， 高 级工商 管理 硕士 ， 董 事。 曾任广 东省 财政 学校 副校 长， 广 东粤 财实
业发展 公司 总经 理， 广东 粤财信 托投 资有 限公 司副 总经理 、 总 经理， 广东 粤 财投资 控股 有限 公司
总经理 ， 易方 达基 金管 理 有限公 司董 事长 。 现任 广 东 粤财 投资 控股 有限 公司 董事长 。 2008 年1 月，
当选为 政协 广东 省第 十届 委员会 常委 。
李建勇 先生 ，1957 年生， 经济学 博士 ， 董 事。 曾任 广 发证券 股份 有限 公司 成都 营业部 总经 理、易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
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投资银 行部 总经 理、 公司 总裁助 理、 公司 副总 裁、 总裁。 现任 广发 证券 股份 有限公 司副 董 事 长 。
谢亮先 生，1963 年生， 高 级工商 管理 硕士 ， 董 事。 曾任 53011 、53061 部 队财 务部门 助理 员，
广州军 区生 产管 理部 财务 部门助 理员 、 处 长。 现 任 广东省 广晟 资产 经营 有限 公司总 经理 助理 、 计
划财务 部部 长。
杨力先 生，1975 年生， 高 级工商 管理 硕士 ， 董 事。 曾任美 的集 团空 调事 业部 技术主 管、 企划
经理， 佛山 顺德 百年 科技 有限公 司行 政总 监， 美的 空调深 圳营 销中 心区 域经 理， 佛 山顺 德创 佳电
器有限 公司 董事 、 副 总经 理， 长 虹空 调广 州营 销中 心营销 总监 ， 广 东盈 峰投 资控股 集团 有限 公司
战略总 监、 董事 、副 总裁 。现任 盈峰 投资 控股 集团 有限公 司董 事、 首席 战略 官。
张优造 先生 ，1964 年 生， 工商管 理硕 士， 董事、 副 总裁。 曾任 南方 证券 交易 中心业 务发 展部
经理， 广东 证券 公司 发行 上市部 经理 、 深 圳证 券业 务部总 经理 、 基 金部 总经 理。 现 任易 方达 基金
管理有 限公 司董 事、 副总 裁。
谢石松 先生 ，1963 年 生， 法学博 士， 独立 董事。 现 任中山 大学 法学 院教 授、 国际法 研究 所所
长。 兼 任中 国国 际私 法学 会副会 长， 武汉 大学 法学 院、 西 北政 法大 学兼 职教 授， 中 国国 际经 济贸
易仲裁 委员 会仲 裁员 及专 家咨询 委员 会成 员 ， 上 海 、 广 州 、 深 圳 、 厦 门、 珠 海、 佛山 、 肇庆 、 惠
州等仲 裁委 员会 仲裁 员。
王化成 先生 ，1963 年 生， 经济学 博士 ， 独 立董 事。 曾任中 国人 民大 学商 学院 助教、 讲师、 副
教授。 现任 中国 人民 大学 商学院 教授 、博 士生 导师 。
何小锋 先生 ，1955 年 生， 经济学 硕士 ， 独 立董 事。 曾任广 东省 韶关 市教 育局 干部、 中共 广东
省韶关 市委 宣传 部干 部、 北京大 学经 济学 院讲 师、 副教授 。现 任北 京大 学经 济学院 金融 系主任、
教授、 博士 生导 师。
陈国祥 先生 ，1963 年生 ， 经济学 硕士 ， 监 事会 主席 。 曾 任交通 银行 广州 分行 江南西 营业 部经
理， 广 东粤 财信 托投 资公 司证券 部副 总经 理、 基金 部总经 理， 易方 达基 金管 理有限 公司 总裁 助理
兼市场 拓展 部总 经理 、市 场总监 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司监 事会 主席 。
李舫金 先生 ，1962 年 生， 经济学 硕士 ， 监 事。 曾 任 华南师 范大 学外 语系 党总 支书记 、 中 国证
监会广 州证 管办 处长 。 现 任广州 国际 控股 集团 有限 公司副 总经 理 、 广 州市 广 永国有 资产 经营 有限
公司党 支部 书记 、 董事 长 兼总裁 ， 万联 证券 有限 责 任公司 董事 长 （兼 ） 、 广 州 银行副 董事 长 （兼 ） 。
廖智先 生，1971 年生， 经 济学硕 士， 监事。 曾任 广 东证券 股份 有限 公司 基金 部主管 、 易 方达
基金管 理有 限公 司综 合管 理部副 总经 理 、 易 方达 基 金管理 有限 公司 人力 资源 部副总 经理 。 现任 易
方达基 金管 理有 限公 司市 场部总 经理 。
刘晓艳 女士 ，1969 年生， 经济学 博士 ， 总 裁。 曾任 广 发证券 有限 责任 公司 投资 理财部 副经 理、易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
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基金经 理， 基金 投资 理财 部副总 经理 、 基 金资 产管 理部总 经理 ， 易 方达 基金 管理有 限公 司督 察员
兼监察 部总 经理 、 总 经理 助理兼 市场 部总 经理 、 公 司副总 裁， 公司 常务 副总 裁。 现 任易 方达 基金
管理有 限公 司总 裁。
张南女 士 ，1970 年生， 经 济学博 士 ， 督 察长 。 曾任 广 东省经 济贸 易委 员会 主任 科员 、 副 处长 ，
2001 年 10 月加 入易 方达 基金管 理有 限公 司 ， 曾 任 市场拓 展部 副总 经理 、 督 察长兼 监察 部总 经理 。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司督 察长 。
2. 基金 经理小 组介 绍
林飞先 生，1975 年生， 经 济学博 士。 曾任 融通 基金 管理有 限公 司研 究员 、 基 金经理 助理 ， 易
方达基 金管 理有 限公 司基 金经理 助理 、 指数 与量 化 投资部 总经 理助 理 、 易 方 达沪 深 300 指数 基金
基金经 理（ 自 2009 年 8 月 26 日至 2010 年 12 月 31 日 ）。 现任 指数 与量 化 投资部 副总 经理 、易
方达深 证100 交 易型 开放 式指数 基金 基金 经 理 （自2006 年 7 月 4 日起） 、 易 方达 50 指 数基 金基
金经理 （自2007 年 2 月 10 日起） 和 易 方达 深证100 交 易型开 放式 指数 基金 联接 基金 基 金经 理 （ 自
2009 年 12 月1 日起 ）。
王建军 先生 ，1977 年 生， 经济学 博士 。 曾 任武 汉利 辉国际 游轮 有限 公司 职员 、 依莱 克斯 （ 中
国） 营 销有 限公 司区 域零 售经理 、 汇 添富 基金 管理 有限公 司数 量分 析师 、 易 方达基 金管 理有 限公
司量化 研究 员、 基金 经理 助理。 现任 易方 达深 证 100 交易 型开 放式 指数 基金 基金经 理（ 自 2010
年9 月 27 日起 ） 、 易 方达 深证 100 交 易型 开放 式指 数基金 联接 基金 基金 经理 （自 2010 年9 月 27
日起 ） 、 易方 达创 业板 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理 （自2011 年 9 月20 日起 ） 、 易
方达创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金 基金 经理 （ 自2011 年9 月20 日起 ） 。
本基金 历任 基金 经理 情况 ： 王 守章 先生 ， 管理 时间为 2006 年3 月24 日至 2006 年4 月7 日；
马骏先 生， 管理 时间 为 2006 年3 月 24 日至 2007 年12 月 31 日。
3.投资 决策委 员会 成员
投资决 策委 员会 成员 包括 ： 总 裁刘 晓艳 女士 、 专 户 首席投 资官 肖坚 先生 、 基 金首席 投资 官陈
志民先 生、 总裁 助理 兼任 固定收 益投 资总 监马 骏先 生以及 指数 与量 化投 资部 总经理 刘震 先生 。
刘晓艳 女士 ，同 上。
肖坚先 生，1969 年 生， 经 济学硕 士。 曾任 广东 粤财 信托投 资公 司职 员， 香港 安财投 资有 限公
司财务 部经 理， 粤信( 香港)投资 有限 公司 业务 部副 经 理， 广 东粤 财信 托投 资公 司基金 部经 理， 易
方达基 金管 理有 限公 司投 资管理 部常 务副 总经 理、 研究部 总经 理、 基金 投资 部总经 理、 总裁 助理
兼专户 投资 总监 、 基 金科 翔基金 经理 、 易 方达 策略 成长基金 基 金经 理、 易方 达策略 成长 二号 混合易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
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型基金 基金 经理 。现 任易 方达基 金管 理有 限公 司专 户首席 投资 官。
陈志民 先生 ，1971 年生 ， 法学硕 士、 公共 管理 硕士 。 曾 任厦门 国际 信托 投资 公司信 托部 经 理
助理， 南方 基金 管理 有限 公司研 究员 、 基 金经 理助 理、 投 资部 副总 经理 （主 管研究 ） ， 易方 达基
金管理 有限 公司 基金 投资 部副总 经理 、 机 构理 财部 总经理 、 机 构理 财部 投资 经理、 基金 投资 部总
经理、 总裁 助理 、基 金投 资总监 、基 金科 翔基 金经 理、基 金科 瑞基 金经 理、 基金科 汇基 金经 理 、
易方达 积极 成长 基金 基金 经理 ， 曾 公派 美国 哥伦 比 亚大学 国际 关系 学院 学习 ， 获 公共 管理 硕士 学
位，并 曾在 美 国Evergreen Investments 基金 管理 公 司国际 股票 投资 部工 作。 现任易 方达 基金 管
理有限 公司 基金 首席 投资 官。
马骏先 生 ，1966 年 生 ， 高 级管理 人员 工商 管理 硕士(EMBA) 。 曾任 君安 证券 有限 公司营 业部 职
员， 深 圳众 大投 资有 限公 司投资 部副 总经 理， 广发 证券有 限责 任公 司研 究员 ， 易方 达基 金管 理有
限公司 固定 收益 部总 经理 、 基 金科 讯基 金经 理 、 易 方 达50 指数 基金 基金 经理 、 易方达 深 证 100ETF
基金基 金经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 总裁 助理、 固定 收益 投资 总监 。
刘震先 生，1969 年生， 理 学硕士 。 曾 任 D.E.Shaw ＆Co 机 构部 副总 裁， 加 拿大 皇家银 行多 美
年证券 公司 （RBC Dominion Securities ） 股 权衍 生产 品部副 总裁 ，HorizonLive.com 高级 副总 裁 ，
美国银行证券公司（Banc of America Securities ）机构部总监，Sagamore Hill Capital
Management 高 级量 化策 略 师，瑞 银投 资银 行（UBS Investment Bank ）自 营部 执行董 事兼 任交 易
员 ， 布菜 文 霍华 德美 国 资产 管 理公 司 （Brevan Howard Asset Management ） 量 化 投资 总 监兼 任
交易员 ，北 京红 色天 时金 融科技 有限 公司 （The Red Capital, LLC ）执 行合 伙 人，易 方达 基金 管
理 有 限 公 司 指 数 与 量 化 投 资 部 投 资 经 理 。 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 指 数 与 量 化 投 资 部 总 经
理。
4. 上述人员之 间均 不存在 近亲属 关系。
二 、基金托管人
本基金 之基 金托 管人 为中 国银行 股份 有限 公司 （简 称 “中 国银 行 ” ） ， 基本 情 况如下 ：
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
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法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务 部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
三 、相关服务机 构
（一） 基金份额 发售机构
1. 申购 、赎 回代 办证 券公 司 （以 下排 序不 分先 后）
(1) 广发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、41 和42 楼
法定代 表人 ：林 治海
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
(2) 银河证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
联系人 ：田 薇
客户服 务电 话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(3) 国泰君 安证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 万 建华
联系人 ：芮 敏 祺
开放式 基金 咨询 电话 ：021-38676161 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
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客户服 务电 话 ：400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
(4) 国信证 券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(5) 申银万 国证 券
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联 系人 ：曹 晔
联系电 话：021-54033888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
(6) 招商证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(7) 中信建 投证 券 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
(8) 华泰证 券
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰
开放式 基金 咨询 电话 ：95597
开放式 基金 业务 传真 ：025-51863323
网址：www.htsc.com.cn
(9) 海通证 券
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553 、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(10) 中信证 券
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010-60833722 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
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传真：010-60833739
网址：www.cs.ecitic.com
(11) 华泰联 合证 券
注 册地址 ：深 圳市福 田区中 心区中 心广 场香港 中旅大 厦第五 层（01A 、02 、03、04）、 17A、
18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦 第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、
26 层
法定代 表人 ：马 昭明
联系人 ：盛 宗凌
联系电 话：0755-82492000
开放式 基金 咨询 电话 ：95513
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82492962
网址：www.lhzq.com
(12) 光大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(13) 长江证 券
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 、4008-888-999
传真：027-85481900 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
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网址：www.95579.com
(14) 东方证 券
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴宇
联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话：95503
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
(15) 兴业证 券
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
(16) 国联证 券
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-5288 、0510-82588168
开放式 基金 业务 传真 ：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
(17) 平安证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
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客户服 务电 话：400-881-6168
开放式 基金 业 务 传真 ：0755-82400862
网址：www.pingan.com
(18) 国元证 券
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：陈 琳琳
开放式 基金 咨询 电话 ：95578
开放式 基金 业务 传真 ：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
(19) 山西证 券
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(20) 中原证 券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 楼
法定代 表人 ：石 保上
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话：0371-65585670
开放式 基金 咨询 电话 ：0371-967218 、4008139666
开放式 基金 业务 传真 ：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
(21) 安信证 券 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
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注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(22) 中信金 通证 券
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
联系电 话：0571-87112510
客户服 务电 话：96598
传真：0571-85106383
网址：www.bigsun.com.cn
(23) 南京证 券
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：徐 翔
联系电 话：025-83367888-4201
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
(24) 中信万 通证 券
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
13
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客户服 务电 话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
(25) 第一创 业证 券
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人: 崔 国良
联系电 话: 0755-25832852
客户服 务电 话: 0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
(26) 渤海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
客户服 务电 话: 400-6515-988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
(27) 东海证 券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：李 涛
联系电 话：0519-88157761
客户服 务电 话：0519-88166222 、021-52574550 、0379-64902266
免费服 务热 线：400-888-8588 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
14
传真：0519-88157761
网址：www.longone.com.cn
(28) 齐鲁证 券
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.qlzq.com.cn
(29) 方正证 券
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
联系电 话 ：0731-85832507
客户服 务电 话：95571
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
(30) 中投证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话：400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.cjis.cn
(31) 中航证 券
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
15
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-6768681
客户服 务电 话：400-8866-567
传真：0791-6770178
网址：www.avicsec.com
(32) 信达证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(33) 东兴证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
联系电 话：010-66555316
客户服 务电 话：400-8888-993
传真：010-66555246
网址：www.dxzq.net.cn
(34) 上海证 券
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市临 平北 路 19 号
法定代 表人 ：蒋 元真
联系人 ：刘 永、 方凌 云 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
16
联系电 话：021-53519888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-65081069
网址：www.962518.com
(35) 高华证 券
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际中 心 1801-1806 、1826-1832 室
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际中 心 1801-1806 、1826-1832 室
法定代 表人 ：章 星
客户服 务电 话：400-888-1988
网址：www.ghsl.cn
2. 二级 市场 交易 代办 证券 公司
投资者 在深 圳证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。
（二） 登记结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场23 层
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：严 峰
电话：（ 0755 ）25946013
传真： （0755 ）25987122
（三） 律师事务 所和经办律师
律师事 务所 ：北 京金 杜律 师事务 所
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 39 号建 外SOHO A 座31 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-82125533
传真：0755-82125580/5590
经办律 师： 靳庆 军、 宋萍 萍
联系人 ：宋 萍萍
（四） 会计师事 务所和经办注册会计师
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
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办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：金 毅
经办会 计师 ：薛 竞、 金毅
四、基金的名称
本基金 名称 ：易 方达 深 证100 交 易型 开放 式指 数基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ：交 易型 开放 式指数 基金
六、基金的投资 目 标
紧密跟 踪目 标指 数， 追求 跟踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小化 。
七、基金的投资 方 向
本基金 投资 范围 主要 为目 标指数 成份 股及 备选 成份 股。 此 外， 为 更好 地实 现 投资目 标， 本基
金可少 量投 资于 部分 非成 份股 、 参 与新 股市 值配 售 、 以 及中 国证 监会 允许 基 金投资 的其 他金 融工
具。 本基 金将 把全 部或 接 近全部 的基 金资 产用 于跟 踪标的 指数 的表 现 ， 正 常 情况下 指数 化投 资比
例不低 于基 金资 产净 值 的95%。
八、基金的投资 策 略
本基金 主要 采取 完全 复制 法， 即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建基金 股票 投 资
组合 ， 并 根据 标的 指数 成 份股及 其权 重的 变动 进行 相应调 整 。 但 在因 特殊 情 况导致 无法 获得 足够
数量的 股票 时 ， 基 金管 理 人将采 用优 化方 法计 算最 优化投 资组 合的 个股 权重 比例 ， 以 此构 建本 基
金实际 的投 资组 合， 追求 尽可能 贴近 目标 指数 的表 现。 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
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在法律 法规 许可 时， 基金 管理人 可运 用股 票期 货、 期权等 相关 金融 衍生 工具 ， 以提 高投 资效
率，更 好达 到本 基金 的投 资目标 。
基金管 理人 运用 上述 金融 衍生工 具必 须是 出于 追求 基金充 分投 资 、 减 少交 易 费用 、 降 低跟 踪
误差的 目的 ，不 得将 之应 用于投 机目 的， 或用 作杆 杠工具 放大 基金 的投 资。
本基金 投资 于股 票期 货、 期权等 相关 金融 衍生 工具 必须经 过投 资决 策委 员会 的批准 。
1. 决 策依 据
有关法 律、 法规 、基 金合 同和标 的指 数的 相关 规定 是基金 管理 人运 用基 金财 产的决 策 依 据 。
2. 投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制。 投资 决策 委员 会负责 决定 有 关
指数重 大调 整的 应对 决策 、 其 他重 大组 合调 整决 策 以及重 大的 单项 投资 决策 ； 基 金经 理决 定日 常
指数跟 踪维 护过 程中 的组 合构建 、调 整决 策以 及每 日申购 赎回 清单 的编 制决 策。
3. 投资 程序
研究 、 决 策、 组合 构建 、 交易 、 评 估、 组合 维护 的 有机配 合共 同构 成了 本基 金的投 资管 理程
序。严 格的 投资 管理 程序 可以保 证投 资理 念的 正确 执行， 避免 重大 风险 的发 生。
（1） 研究： 研究部 依托公司 整体研 究平台 ，整 合外部 信息以 及券商 等外 部研究 力量的 研究
成果开 展指 数跟 踪、 成份 股公司 行为 等相 关信 息的 搜集与 分析 、 流 动性 分析 、 误差 及其 归因 分析
等工作 ，撰 写研 究报 告， 作为基 金投 资决 策的 重要 依据。
（2） 投资决 策：投 资决策委 员会 依 据研究 部 提 供的研 究报告 ， 定期 召开 或遇重 大事项 时召
开投资 决策 会议 ， 决 策相 关事项 。 基 金经 理根 据投 资决策 委员 会的 决议 ， 每 日进行 基金 投资 管理
的日常 决策 。
（3） 组合构 建：根 据标的指 数，结 合研究 报告 ，基金 经理主 要以完 全复 制指数 成份股 权重
方法构 建组 合。 在追 求跟 踪误差 和偏 离度 最小 化的 前提下 ， 基 金经 理将 采取 适当的 方法 ， 以 降低
买入成 本、 控制 投资 风险 。
（4） 交易 执行 ：集 中交 易 室负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（5） 投资绩 效评估 ： 基金绩 效与风 险评估 小组 定期和 不定期 对基金 进行 投资绩 效评估 ，并
提供相 关报 告 。 绩 效评 估 能够确 认组 合是 否实 现了 投资预 期 、 组 合误 差的 来 源及投 资策 略成 功与
否，基 金经 理可 以据 此检 讨投资 策略 ，进 而调 整投 资组合 。
（6） 组合监 控与调 整：基金 经理将 跟踪标 的指 数变动 ，结合 成份股 基本 面情况 、流动 性状
况、 基金 申购 和赎 回的 现金 流量情 况以 及组 合投 资绩 效评估 的结 果 ， 对 投资 组合 进行监 控和 调整 ，
密切跟 踪标 的指 数。
基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要 对 上 述 投 资
程序做 出调 整， 并在 基金 招募说 明书 及其 更新 中公 告。
易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
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九、基金的业绩 比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金标 的指 数为深 证 100 价 格指 数 。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止深 证 100 价 格指 数的 编制及 发布 、 或 深证100 价格指 数由 其 他
指数替 代 、 或 由于 指数 编 制方法 等重 大变 更导 致深 证 100 价格 指数 不宜 继续 作为标 的指 数 ， 或 证
券市场 有其 他代 表性 更强 、 更 适合 投资 的指 数推 出 时， 本基 金管 理人 可以 依 据维护 投资 者合 法权
益的原 则， 变更 本基 金的 标的指 数。
十、基金的 风险 收 益特征
本基金 属股 票基 金， 预期 风险与 收益 水平 高于 混合 基金、 债券 基金 与货 币市 场基金 。 本 基金
为指数 型基 金， 主要 采用 完全复 制法 跟踪 标的 指数 的表现 ， 具 有与 标的 指数 、 以及 标的 指数 所代
表的股 票市 场相 似的 风险 收益特 征。
十一、基金的投 资 组合报告 （未经 审 计）
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本 基金的 托管 人中国 银行股 份有限 公司 根据本 基金合 同的规 定， 已于2011 年11 月4日复 核了
本 投资 组合 报告 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为2011年7月1 日至2011年9 月30 日。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 18,099,541,582.26 99.62
其中： 股票 18,099,541,582.26 99.62
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - - 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
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4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资
产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 66,651,027.86 0.37
6 其他各 项资 产 3,005,019.16 0.02
7 合计 18,169,197,629.28 100.00
注： 上表 中的 股票 投资 项 含可退 替代 款估 值增 值 ， 而5.2 的合 计项 不含 可退 替 代款估 值增 值。
2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 83,215,030.08 0.46
B 采掘业 1,579,235,426.74 8.70
C 制造业 10,747,135,936.01 59.22
C0
食品 、饮 料 2,374,797,993.37 13.09
C1
纺织 、服 装、 皮
毛
- -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑
胶、塑 料
641,199,869.42 3.53
C5
电子 354,562,761.85 1.95
C6
金属 、非 金属 2,271,887,909.07 12.52
C7
机械 、设 备、 仪
表
3,709,258,054.78 20.44
C8
医药 、生 物制 品 1,253,092,520.56 6.91
C99
其他 制造 业 142,336,826.96 0.78
D
电力、 煤气 及水 的生 产
和供应 业
182,850,947.08 1.01
E 建筑业 93,185,754.72 0.51 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
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F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 539,769,391.33 2.97
H 批发和 零售 贸易 793,602,771.98 4.37
I 金融、 保险 业 1,540,178,731.69 8.49
J 房地产 业 1,543,640,970.32 8.51
K 社会服 务业 230,019,059.97 1.27
L 传播与 文化 产业 196,087,351.70 1.08
M 综合类 570,615,246.00 3.14
合计 18,099,536,617.62 99.74
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000858 五 粮 液 25,451,060 923,873,478.00 5.09
2 000002 万 科Ａ 123,494,211 894,098,087.64 4.93
3 002024 苏宁电 器 61,388,520 639,054,493.20 3.52
4 000001 深发展A 37,588,841 602,925,009.64 3.32
5 000651 格力电 器 29,376,570 587,237,634.30 3.24
6 000157 中联重 科 57,749,277 549,195,624.27 3.03
7 000063 中兴通 讯 25,561,680 483,115,752.00 2.66
8 000983 西山煤 电 22,028,804 469,433,813.24 2.59
9 000527 美的电 器 26,630,381 392,531,815.94 2.16
10 000568 泸州老 窖 10,043,321 390,685,186.90 2.15
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
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本基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
8. 投资 组合 报告 附注
（1） 根据宜 宾五粮 液股份有 限公司2011 年5 月28 日 发布 的《关 于收到 中国 证监会<行 政处罚
决定书>的 公告》 ，宜 宾五 粮液股 份有 限公 司因 信息 披露等 问题 ，受 到中 国证 监会的 行政 处罚 。
本基金 是纯 被动 指数 基金 ，对五 粮液 维持 了标 准配 置比例 。
除五粮 液外 ， 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 本期没 有出 现被 监管 部门 立案调 查 ， 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,989,961.72
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,057.44
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9
合计
3,005,019.16
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限的 情况。
十二、基金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不 保证 基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投 资者 在 作
出 投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
本基金 合同 生效 日为2006 年3月24 日， 基金 合同 生效 以来 （ 截至2011 年6月30日 ） 的投 资业 绩易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
23
及与同 期基 准的 比较 如下 表所示 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②-④
基 金 合 同 生 效 至
2006 年12 月31 日
85.53% 1.56% 92.96% 1.59% -7.43% -0.03%
2007 年1 月1 日至
2007 年12 月31 日
185.35% 2.38% 179.05% 2.40% 6.30% -0.02%
2008 年1 月1 日至
2008 年12 月31 日
-63.43% 3.04% -63.57% 3.04% 0.14% 0.00%
2009 年1 月1 日至
2009 年12 月31 日
113.64% 2.15% 113.42% 2.15% 0.22% 0.00%
2010 年1 月1 日至
2010 年12 月31 日
-3.38% 1.72% -4.28% 1.73% 0.90% -0.01%
2011 年1 月1 日至
2011 年6 月30 日
-4.69% 1.37% -4.79% 1.38% 0.10% -0.01%
基 金 合 同 生 效 至
2011 年6 月30 日
280.94% 2.21% 281.61% 2.22% -0.67% -0.01%
十三、费用概览
（一） 与基金 运作 有关的 费用
1. 基 金费 用的 种类
（1 ） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2 ） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3 ） 基金合 同生 效后 的信 息披 露费用 ；
（4 ） 基金上 市费 及年 费；
（5 ） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（6 ） 基金合 同生 效后 的与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 ；
（7 ） 证券交 易费 用；
（8 ） 基金收 益分 配中 发生 的费 用；
（9 ） 按照法 律法 规和 基 金 合同 规定可 以列 入的 其他 费用 。
法律法 规另 有规 定时 从其 规定。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
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基金管 理费 按基 金前 一日 的资产 净值 乘 以0.5 ％的 管理费 年费 率来 计算 ， 具 体 计算方 法如 下 ：
每日应 计提 的基 金管 理费= 前一日 该基 金资 产净 值 × 年管理 费率 ÷当 年天 数
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 ， 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送
基金管 理费 划付 指令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月的 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给 基
金管理 人。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按该 基金 前 一日 资产 净值 乘 以 0.1% 的托管 费年 费率 来计 算。 计算方 法如 下 ：
每日应 计提 的基 金托 管费= 前一日 该基 金资 产净 值 × 年托管 费率 ÷当 年天 数
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送
基金托 管费 划付 指令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月的 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给 基
金托管 人。
（3） 上述1. 基金费 用的种类 中（3 ）至 （9） 项费用由 基金托 管人根 据有关 法规 及相应 协议
的规定 ，按 费用 实际 支出 金额支 付， 列入 当期 基金 费用。
3. 不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行 义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以
及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。
4. 基 金费 用的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和托 管费 ，经 中国 证监 会核准 后公 告 。
此项调 整不 需要 召开 基金 份额持 有人 大会 。
（二） 与基金 销售 有关的 费用
1. 申 购、 赎回 费用
投 资 者 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时, 需 按 照 本 招 募 说 明 书 第 八 章 第( 六) 条 的 规 定, 交 纳 一 定 的
申购、 赎回 佣金 。
本基金 申购 、赎 回均 以份 额申请,费 用计 算公 式为 ：
申购/ 赎回 佣金 ＝申 购/赎 回份额 ×佣 金比 率
本基金 申购 、 赎回 佣金 由 代办证 券公 司在 投资 者申 购、 赎回 确认 时收 取, 用于 市场推 广费 用、
销售服 务费 用、 证券 交易 所和登 记结 算机 构收 取的 相关费 用等 。 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201111
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十四、对招募说 明 书更新部分的说 明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法 》
等有关 法律 法规 及《 易方 达 深证 100 交 易型 开放 式 指数基 金 基 金合 同》 ，结 合 本基金 管理 人对 本
基金实 施的 投资 管理 活动 ，对 2011 年 5 月 7 日刊 登的本 基金 更新 的招 募说 明书进 行了 更新 ， 主
要更新 的内 容如 下：
1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 基金 管理 人基 本情况 、 主 要人 员情 况部分 。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料进 行了 更新。
3. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 根据 相关 公告 的内 容， 增 加了3个 申购 赎回 代 办证券 公
司：高华 证 券、 中信 金通 证券和 渤海 证券 ；并 根据 最新资 料更 新了 基金 份额 发售机 构信息 。
4. 在“八 、基 金份 额的 申购 、赎回 ”部 分， 更新 了“ 申购赎 回清 单的 格式 ” 。
5. 在“十 、基 金的 投资 ”部 分， 补 充了 本基 金2011年第3季度 投 资组 合报 告的 内 容。
6. 在“十 一、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩。
7. 在“二 十三 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2011 年 11 月 21 日
