信 诚 增强 收益 债 券 型证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 （摘 要 ）
（2011 年第2 次更新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国建 设银 行股份 有限 公司
【重要提 示 】
本 基金 于 2010 年 9 月29 日基 金合 同正 式生 效 。
投 资有 风险 ，投 资人 申购本 基金 时应 认真 阅读 招募说 明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
本 摘要 根据 基金 合同 和基金 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。基 金合同 是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照《 基金法 》、 《运 作办 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本 更新 招募 说明 书所 载内容 截止 日若 无特 别说 明为 2011 年 9 月 29 日， 有关财 务数 据
和净值 表现 截止 日 为2011 年6 月30 日（ 未经 审计 ） 。
信诚增强收益债券型证券投 资基金招募说明书
1
一、 基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
住所：
上 海市 浦东 新区 世 纪大 道8 号上 海国 金 中心汇 丰银 行大 楼9 层
办公 地 址：
上 海市 浦东 新区 世 纪大 道8 号上 海国 金 中心汇 丰银 行大 楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：
2005 年9月30日
批准设 立机 关 及 批准 设立 文号 ： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本：
2 亿元 人民 币
电话：
（021 ）6864 9788
联系人 ：
隋 晓炜
股权结 构：
股 东
出资额
（万元 人民 币）
出资比 例
（%）
中信信 托有 限责 任公 司
9800
49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800
49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司
400
2
合 计
20000
100
（二） 主要 人员 情况
1. 基 金管 理人 董事 、监 事 基本情 况
张翔燕女士，董事长，硕士学位。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总经
理，中信银行 北京分行 副 行长、中信银 行总行营 业 总部副总经理 ，中信证 券 股份有限公 司副总经
济师， 中信 控股 有限 责任 公司风 险管 理部 总经 理。 现任中 信控 股有 限责 任公 司副总 裁。
马春光先生，董事，研究生。历任中信公司业务部会计、中信兴业信托投资公司财务经
理、总 会计 师等 职。2002 年10月 起担 任中 信信 托有 限责任 公司 副总 经理 。
陈 一 松 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 硕 士 。 历 任 中 信 实 业 银 行 资 金 部 科 长 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
总裁办主任、 长城科技 股 份有限公司董 事会秘书 、 中国建设银行 股份有限 公 司行长秘书 兼行长办
公室副 主任 。现 任中 信信 托有限 责任 公司 副总 经理 。
Graham David Mason 先 生 ， 董 事 ， 南 非 籍 ， 保 险 精 算 专 业 学 士 。 历 任 南 非 公 募 基 金 投 资 分
析师、南非Norwich 公 司 基金 经 理 、 英 国 保 诚 集 团 （南 非 ） 执 行 总 裁 。 现 任 英国 保 诚 集 团 亚 洲 区
总部基 金管 理业 务执 行总 裁 。
叶小琪女士，董事， 中 国 香 港 籍 ， 高 级 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 汇 丰 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总
监、保德信集团 亚洲资产管 理亚洲区区 域 总监、 法 国兴业资产管 理（香港 ） 有限公司首 席市场总
监、法 国兴 业证 券董 事总 经理。 现任 英国 保诚 集团 亚洲区 总部 基金 管理 业务 零售业 务总 监。
信诚增强收益债券型证券投 资基金招募说明书
2
郑 美 美 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 新 加 坡 金 融 管 理 局 金 融 市 场 发 展 规 划
部处长 。现 任保 诚基 金管 理（新 加坡 ）有 限公 司督 察长。
何 德 旭 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 科 学 研 究 院 财 贸 所 处 长 、 研 究 员 等 职 。 现
任中国 社会 科学 院数 量经 济与技 术经 济研 究所 副所 长、金 融研 究中 心副 主任 。
夏 执 东 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 财 政 部 科 学 研 究 副 主 任 、 中 国 建 设 银 行 总 行 国
际部副处长、 安永华明 会 计师 事务所副 总经理、 北 京天华中兴会 计师事务 所 首席合伙人 。现任北
京京都 天华 会计 师事 务所 有限责 任公 司副 董事 长。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究 员 ， 现
任清华 大学 经济 管理 学院 经济系 副教 授。
李 莹 女 士 ， 监 事 会 主 席 ， 金融 学 硕 士 。 历 任 中 国 建 设 银 行 沧 浪 办 事 处 信 贷 科 长 、 中 国 建 设
银行苏州分行 中间业务 部 总经理助理、 北京证券 投 行华东部一级 项目经理 、 中新苏州工 业园区创
业投资有限公 司 投资银 行 部总经理、苏 州工业园 区 银杏投资管理 有限公司 副 总经理。现 任 苏州创
业投资 集团 有限 公司 财务 总监。
解 晓 然 女 士 ， 监事 ， 双 学 士 ， 历 任 上 海 市 共 青 团 闸 北 区 委 员 会 宣 传 部 副 部 长 、 天 治 基 金 管
理有限 公司 监察 稽核 部总 监助理 。现 任信 诚基 金管 理有限 公司 监察 稽核 总监 。
詹 朋 先 生 ， 职 工 监 事 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 计 划 财 务 部 主 管 、 万 家 基
金管理 有限 公司 基金 会计 。现任 信诚 基金 管理 有限 公司运 营总 监。
2.经营 管理 层人 员情 况
王 俊 锋 先 生 ， 总 经 理 、 首 席 执 行 官 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 部 副
总监、华宝 兴业基金 管理 有限公司市 场总监、 瑞银 环球资产管 理(香港)有 限 公司北京代 表处首 席
代表、瑞银证券有限责任公司资产管理部总监。现任信诚基金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 、 首 席 执 行
官。
隋晓炜先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师。历任中信证券股份有限公司高级经
理、中信控股 有限责任 公 司高级经理、 信诚基金 管 理有限公司市 场总监。 现 任信诚基金 管理公司
首席市 场官 。
黄 小 坚 先 生 ， 副 总 经 理 、 首 席 投 资 官 、 股 票 投 资 总 监 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 申 银 万 国 证 券 公
司研究所行业 分析师， 银 华基金管理有 限公司行 业 研究员、投资 管理部组 合 经理、基金 经理，华
宝兴业基金管 理有限公 司 基金经理。现 任信诚基 金 管理有限公司 副总经理 、 首席投资官 、股票投
资总监 、信 诚优 胜精 选股 票型证 券投 资基 金基 金经 理 。
桂 思 毅 先 生 ， 副 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 安 达 信 咨 询 管 理 有 限 公 司 高 级 审 计 员 ， 中 乔
智威汤逊广告 有限公司 财 务主管，德国 德累斯登 银 行上海分行财 务经理， 信 诚基金管理 有限公司
风险控 制总 监、 财务 总监 、首席 财务 官。 现任 信诚 基金管 理有 限公 司副 总经 理、首 席运 营官 。
3.督察 长
信诚增强收益债券型证券投 资基金招募说明书
3
唐 世 春 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 历 任 北 京 天 平 律 师 事 务 所 律 师 ； 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
监察稽核部法 务主管； 友 邦华泰基金管 理有限公 司 法律监察部总 监、总经 理 助理兼董事 会秘书。
现任信 诚基 金管 理有 限公 司督察 长。
4.基金 经理
王 旭 巍 先 生 ， 硕 士 。 历 任 中 国( 深圳) 物 资 工 贸 集 团 有 限 公 司 大 连 期 货 部 经 理 、 宏 达 期 货 经
纪有限公司大 连营业部 经 理、中信证券 资产管理 部 投资经理、华 宝兴业基 金 管理有限公 司基金经
理。曾在2003 年7 月15 日至2009 年3 月30 日 期 间 担 任华宝 兴 业 宝 康 债 券 型 基 金 基金 经 理 ，2005 年3
月31 日至2007 年2月28 日担 任华宝兴业现 金宝货币 市 场基金基金经 理。2010 年3 月加入信诚基 金管
理有限公司，任固定收 益 总监，自2010 年6 月23 日 起兼 任 信 诚 经 典 优 债 债 券 型证 券 投 资 基 金 基金
经理。
5.投资 决策 委员 会成 员
黄小坚 先生 ， 副 总经 理/ 首 席投资 官/ 股票 投资 总监 ；
胡喆女 士，
研 究总 监；
王旭巍 先生 ，固 定收 益总 监
董越先 生 ，
交 易总 监。
张锋先 生，
股 票投 资副 总监；
刘浩先 生，
股 票投 资副 总监 ；
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
1 、 基金 托管 人情 况
名 称： 中国 建设 银行 股份有 限公 司( 简称 ：中 国 建设银 行)
住 所： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办 公地 址： 北京 市西 城区闹 市口 大 街1 号院 1 号楼
法 定代 表人 ：郭 树清
成 立时 间：2004 年 09 月 17 日
组 织形 式： 股份 有限 公司
注 册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾陆 亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟元
存 续期 间： 持续 经营
基 金托 管资 格批 文及 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联 系人 ：尹
东
联 系电 话：(010) 6759 5003
2 、主 要人 员情 况
杨新 丰，投资 托管服 务部副总经理 （主持工 作 ），曾就职于 中国建设 银 行江苏省分行 、广东
省分行、中国 建设银行 总 行会计部、营 运管理部 ， 长期从事计划 财务、会 计 结算、营运 管理等工
信诚增强收益债券型证券投 资基金招募说明书
4
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
纪伟，投资 托管服 务部副 总经理，曾 就职于 中国建 设银行南 通分行、 中国建 设银行总 行计 划
财务部、信贷 经营部、 公 司 业务部，长 期从事大 客 户的客户管理 及服务工 作 ，具有丰富 的客户服
务和业 务管 理经 验。
3、证 券投 资基 金托 管业 务 情况
作为国内首批 开办证券 投 资基金托管业 务的商业 银 行，中国建设 银行一直 秉 持“以客户为 中
心”的经营理 念，不断 加 强风险管理和 内部控制 ， 严格履行托管 人的各项 职 责，切实维 护资产持
有人的合法权 益，为资 产 委托人提供高 质量的托 管 服务。经过多 年稳步发 展 ，中国建设 银行托管
资产规模不断 扩大，托 管 业务品种不断 增加，已 形 成包括证券投 资基金、 社 保基金、保 险资金、
基本养老个人 账户、QFII 、企业年金等 产品在内 的 托管业务体系 ，是目前 国 内托管业务品 种最齐
全的商 业银 行之 一。 截至 2011 年 6 月 30 日， 中国 建设银 行已 托管 195 只 证 券投资 基金 。建 设银
行专业高效的托管服务能 力和业务水平，赢得了业 内的高度认同。2010 年初 ， 中国建设银行被
总部设于英国伦 敦的《全 球托管人》杂志 评为 2009 年度“国内最 佳托管银 行 ” （Domestic Top
Rated ），并 连 续第 三年 被 香港《 财资 》杂 志评为 “ 中国最 佳次 托管 银行 ”。
三、相关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构 ：
信诚基 金管 理有 限公 司 及 本公司 的网 上交 易平 台
住所： 上海 市 浦 东新 区 世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区 世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ： 殷 宇飞
投资 人可以通 过本公司 网上交 易系统办 理本基金 的开户 、认购、 申购及赎 回等业 务,具 体交
易细则 请参 阅本 公司 网站 公告。 网上 交易 网址 ：www.citicprufunds.com.cn.
2、代 销机 构 ：
1）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心
法定代 表人 ：郭 树清
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：张 静
信诚增强收益债券型证券投 资基金招募说明书
5
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
2）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
3）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95558
联系人 ：丰 靖
网址：http://bank.ecitic.com
4）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
5）交 通银 行 股 份有 限公 司
住所 ： 上海 市浦 东新 区 银 城中路188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
6）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
办公地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务统 一咨 询电 话：96528 ， 上海 地区 ：962528
信诚增强收益债券型证券投 资基金招募说明书
6
网址： www.nbcb.com.cn
联系人 ：胡 技勋
联系方 式：021 －63586210
传真：021-63586215
7）东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
办公地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
客户服 务热 线：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
8）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 秦晓
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
9）中 信金 通证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
法定代 表人 ：刘军
开放式 基金 咨询 电话 ：0571-96598
开放式 基金 业务 传真 ：0571-85106383
联系人 ：俞 会亮
网址：www.bigsun.com.cn
10）中 信万 通证 券有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
11）中 国建 银投 资证 券有 限责任 公司
信诚增强收益债券型证券投 资基金招募说明书
7
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层至20 层
公司地 址 ： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第18 层至21 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘 权
联系电 话：0755-82026521
客服电 话：400-600-8008
公司网 站：www.cjis.cn
12）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26层
法人代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统 一客 户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
13）申 银万 国证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：邓 寒冰
联系电 话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电 话：021-962505
网址：www.sywg.com.cn
14）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568047
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
15）广 发证 券股 份有 限公 司
法定代 表人 ：王 志伟
信诚增强收益债券型证券投 资基金招募说明书
8
注册地 址： 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼
办公地 址： 广东 广州 天河 北路 大 都会 广场18、19 、36 、38 、41 和42 楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致电 各地 营业 网点
开放式 基金 业务 传真 ：（020 ）87555305
公司网 站： 广发 证券 网http://www.gf.com.cn
16）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 、8层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 至10层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
17）西 藏同 信证 券有 限责 任公司
注册地 址： 拉 萨市 北京 中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄东 方环 球企 业园24号楼
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36533015
传真：021-36533017
联系人 ：王 伟光
客服电 话：400-88111-77 或拨打 各城 市营 业网 点咨 询电话
公司网 址：www.xzsec.com
18）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：4008-888-999或027-85808318
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站 ：www.95579.com
19）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
信诚增强收益债券型证券投 资基金招募说明书
9
法定代 表人 ：徐 浩 明
客服电 话：4008888788 、10108998
联系人 ：刘 晨
联系电 话：021-22169999
网址：www.ebscn.com
20）齐 鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 济 南市 经十 路20518 号
办公地 址： 济南 市经 十路17703 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531 －81283938
传真：0531 －81283900
客服电 话：95538
公司网 址： www.qlzq.com.cn
21）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021 －23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.htsec.com
22）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-62580818-213
客户服 务热 线：4008888666
23）东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话： 021-63325888-3108
传真： 021-63326173
信诚增强收益债券型证券投 资基金招募说明书
10
联系人 ：吴 宇
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
24）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn24 ）
25）中 信建 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
联系电 话： （010 ）85130588
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
26）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84863893
传真：010-84865560
网址：www.ecitic.com
27）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
28）信 达证 券股 份有 限公 司
信诚增强收益债券型证券投 资基金招募说明书
11
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
29）华 泰联 合证 券有 限责 任公司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 （01A 、02 、03 、
04）、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公 地址：广 东省深圳 市福田 中心区中 心广场香 港中旅 大厦第5层、17 层、18 层、24层、25
层、26 层
法定代 表人 ：马 昭明
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492000
客服电 话：95513
公司网 站：www.lhzq.com
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 实 情 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基
金或变 更上 述代 销机 构， 并及时 公告 。
3. 场 内 发 售 机 构 ： 深 圳 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 会 员 单 位 ， 具 体 名 单 见 本 基
金份额 发售 公告 。
（ 二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 西城 区金 融大 街27号 投资 广场23层
法定代 表人 ：金颖
办公地 址： 北京 西城 区金 融大街27号 投资 广场23 层
联系电 话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人 ：朱 立元
（ 三） 出具 法律 意见 书 的律师 事务 所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市 银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市 银 城中 路68号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：韩炯
联系电 话： （021）31358666
信诚增强收益债券型证券投 资基金招募说明书
12
传真： （021）31358600
联系人 ：安冬
经办律 师： 吕红 、安冬
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 毕 马威 华振 会计 师 事务所
住所： 北 京市 东长 安街1 号东方 广场 东二 办公 楼八 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东二 办公 楼 八层
法定代 表人 ：萧 伟强
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人 ： 王国 蓓
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、黄小 熠
四、基金的名称
信诚 增 强收 益债 券型 证券 投资基 金
五、基金的类型
债券型
六、基金的投资目标
本 基 金 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上 ， 通 过 主 动 管 理 ， 追 求 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 收 益 ， 力
争实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
七、基金的 投资范围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 、 债 券 、
货币市场工具 、权证及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资的其 他金融工 具 。本基金重 点投资于
固定收益类证券，包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证
券、可转换债 券（含分 离 交易可转债） 、回购， 以 及法律法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
固定收 益类 金融 工具 。
本 基金投资 于固定收 益类证 券的比例 不低于基 金资产 的80%，其中 投资于金 融债 （不包括 政
策性金融债） 、企业债 、 公司债、短期 融资券、 资 产支持证券、 可转换债 券 等非国家信 用的固定
收益类 证券 的比 例不 低于 固定收 益类 证券 的50% 。
本 基 金 可 以 参 与 一 级 市 场 新 股 申 购 和 增 发 新 股 申 购 ， 以 及 在 二 级 市 场 上 投 资 股 票 、 权 证 等
权益类资产。本基金投 资 于权益类资产的比例不 高 于基金资产的20% ，其 中 持有 的 全 部 权 证 市值
不超过 基金 资产 净值 的3% 。
信诚增强收益债券型证券投 资基金招募说明书
13
封 闭期结束 转为上市 开放式 基金（LOF） 后，本基 金投 资于现金 或者到期 日在一 年以内的 政
府债券 的比 例不 低于 基金 资产净 值的5%。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
当 法 律 法 规 的 相 关 规 定 变 更 时 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 可 对 上 述 资 产 配 置 比 例 进 行
适当调 整 。
八、基金的 投资策略
1、资 产配 置策 略
本 基 金 投 资 组 合 中 债 券 、 股 票 、 现 金 各 自 的 长 期 均 衡 比 重 ， 依 照 本 基 金 的 特 征 和 风 险 偏 好
而确定。本基 金定位为 债 券型基金，其 战略性资 产 配置以债券为 主，并不 因 市场的中短 期变化而
改变。在不同 的市场条 件 下，本基金 将 综合考虑 宏 观环境、市场 估值水平 、 风险水平以 及市场情
绪，在 一定 的范 围内 作战 术性资 产配 置调 整， 以降 低系统 性风 险对 基金 收益 的影响 。
2、债 券类 资产 的投 资策 略
本 基 金 将 采 取 自 上 而 下 、 积 极 投 资 和 控 制 风 险 的 债 券 投 资 策 略 。 在 战 略 配 置 上 ， 主 要 通 过
对利率的预期 ，进行有 效 的久期管理， 实现债券 的 整体期限、类 属配置； 在 战术配置上 ，采取跨
市场套利、收 益率曲线 策 略和类属配置 策略等对 个 券进行选择， 在严格控 制 固定收益品 种的流动
性和信 用等 风险 的基 础上 ，获取 超额 收益 。
（1） 战略 配置
1）利 率走 势综 合判 断
本 基 金 将 密 切 关 注 国 际 和 国 内 经济 体 的 运行 ， 对 整 体 市 场 投 资 环 境 进 行 有 效 预 测 ； 根 据 宏
观经济运行指 标、金融 市 场的运行情况 以及国家 财 政货币政策动 向等因素 ， 定期对各个 时间段 利
率的变化 做 出合 理判 断， 构造利 率期 限结 构的 预判 。
2）目 标久 期的 设定 和管 理
根 据 对 利 率 期 限 结 构 变 化 的 预 判 ， 本 基 金 将 对 债 券 组 合 的 久 期 和 持 仓 结 构 制 定 相 应 的 调 整
方案，以降低 可能的利 率 变化给组合带 来的损失 。 具体目标久期 的确定将 视 利率期限结 构变化方
向而定 。
（2） 战术 配置
1）跨 市场 套利 策略
根 据 固 定 收 益 证 券 在 各 个 细 分 市 场 的 不 同 表 现 进 行 套 利 。 比 如 当 交 易 所 市 场 回 购 利 率 高 于
银行间市场回 购利率时 ， 可 以通过增加 交易所市 场 回购的配置比 例，或在 银 行间市场融 资、交易
所市场 融券 而实 现跨 市场 套利。
2）收 益率 曲线 策略
收 益 率 曲 线 策 略 通 过 考 察 市 场 收 益 率 曲 线 的 动 态 变 化 及 预 期 变 化 ， 寻 求 在 一 段 时 期 内 获 取
因收益率曲线 形状变化 而 导致的债券价 格变化所 产 生的超额收益 。在组合 平 均剩余期限 整体调整
信诚增强收益债券型证券投 资基金招募说明书
14
的基础上，本 基金将比 较 不同的投资策 略，例如 分 析子弹策略、 杠铃策略 和 梯形策略等 在不同市
场环境 下的 表现 ，构 建优 化组合 ，力 争获 取超 额收 益。
3）类 属配 置策 略
类 属 配 置 指 债 券 资 产 在 国 债 、 金 融 债 、 央 票 和 企 业 债 等 不 同 类 属 债 券 之 间 的 配 置 。 本 基 金
通过对各类 券 种收益率 曲 线走势的分析 和预测， 对 收益率曲线各 种可能的 变 动情形进行 持有期收
益率压力测试 ，在此基 础 上选择既能匹 配目标久 期 、同时又能获 得最高持 有 期收益的类 属债券配
置比例 。
（3） 个券 选择
本 基 金 将 积 极 参 与 国 债 、 金 融 债 、 央 行 票 据 一 级 市 场 投 标 ， 增 加 盈 利 空 间 。 在 个 券 选 择 上
加强单个债券 的定价和 收 益率分析，通 过在我国 债 券市场上寻找 短期内定 价 错误的债券 ，进行有
效的投资获取 较高收益 。 借助金融工程 技术，研 究 市场期限结构 和债券定 价 模型，选择 价格被低
估的债 券品 种， 获得 超额 收益。
（4） 信用 产品 的投 资策 略
信 用 债 收 益 率 是 同 期 限 国 债 收 益 率 与 信 用 利 差 之 和 ， 信 用 利 差 的 影 响 因 素 包 括 市 场 波 动 风
险和个券风险 。对市场 波 动风险我们主 要采用以 下 分析策略：一 是分析经 济 周期和相关 市场变化
对信用利差曲 线的影响 ， 二是分析信用 债市场容 量 、结构、流动 性等变化 趋 势对信用利 差曲线的
影响，最后综 合判定信 用 利差曲线走势 。对于个 券 风险，我们主 要依靠内 部 评级模型分 析单个信
用债的违约风险，再结合行业趋势、外部信用增信措施等因素综合确定信用债券的内部信用等
级，最 终根 据信 用等 级确 定信用 债券 的投 资比 例。
对 于 可 转 换 债 券 ， 本 基 金 采 用 期 权 定 价 模 型 等 数 量 化 估 值 工 具 ， 选择 基 础 证 券 基 本 面 优 良
的可转换债券 ，评定其 投 资价值 并以 合 理价格买 入 并持有 ，充分 享受股票 的 长期增长潜 力和债券
的安全 收入 优势 。本 基金 持有的 可转 换债 券可 以转 换为股 票。
对 于 资 产 支 持 证 券 ， 本 基 金 将 综 合 考 虑 市 场 利 率 、 发 行 条 款 、 支 持 资 产 的 构 成 和 质 量 等 因
素，研究资产 支持证券 的 收益和风险匹 配情况。 采 用数量化的定 价模型来 跟 踪债券的价 格走势，
在严格 控制 投资 风险 的基 础上选 择合 适的 投资 对象 以获得 稳定 收益 。
3.新股 申购 策略
本 基 金 将 结 合 市 场 的 资 金 状 况 预 测 拟 发 行 上 市 的 新 股 （ 或 增 发 新 股 ） 的 申 购 中 签 率 ， 考 察
它们的 内在 价值 以及 上市 溢价可 能， 判断 新股 申购 收益率 ，制 定申 购策 略和 卖出策 略。
4.二级 市场 股票 的投 资策 略
股 票 投 资 将 作 为 本 基 金 增 强 收 益 的 手 段 之 一 ， 谋 求 绝 对 收 益 。 在 股 票 投 资 时 ， 本 基 金 将 综
合考虑 宏观 经济 趋势 、行 业发展 前景 以及 个股 基本 面情况 等方 面。
（1） 宏观 经济 研究
本 基 金 研 究 宏 观 经 济 时 将 重 点 分 析 国 内 外 的 宏 观 经 济 政 策 和 宏 观 经 济 数 据 。 在 宏 观 经 济 趋
势分析 基础 上， 侧重 时机 选择， 减少 风险 暴露 和波 动。
（2） 行业 分析
信诚增强收益债券型证券投 资基金招募说明书
15
在 经 济 周 期 的 复 苏 、 繁 荣 、 衰 退 、 萧 条 等 四 个 阶 段 中 ， 不 同 行 业 表 现 出 来 的 经 营 状 况 和 盈
利能力有很大 差别。这 种 行业对于宏观 经济波动 的 敏感度差异演 绎了经济 周 期下的产业 轮动 。本
基金将在对宏 观经济周 期 、行业生命周 期、行业 结 构升级、宏观 和产业政 策 等内容进行 分析的基
础上，力求对 于行业的 周 期性、需求的 成长性因 素 以及竞争状况 做出判断 ， 再结合市场 估值因素
等，寻 找出 在不 同阶 段最 适合进 行投 资的 行业 。
（3） 个股 基本 面研 究
个 股 基 本 面 研 究 从 盈 利 模 式 、 行 业 地 位 、 公 司 治 理 三 个 层 面 着 手 。 本 基 金 将 深 入 分 析 企 业
的盈利模式，判断其盈利模式的合理性和可持续性。同时，我们将根据企业的规模、技术、品
牌、资源优势 等对企业 的 行业地位进行 评估。此 外 ，本基金强调 对公司治 理 风险的评估 ，注重对
公司治 理结 构和 内部 管理 激励机 制 的 考察 评估 。
（4） 估值 判断
本 基 金 强调以 盈 利 为 基 础 的 估 值 和 以 资 产 为 基 础 的 估 值 相 结 合 ， 绝 对 估 值 与 相 对 估 值 相 结
合，以 期给 出合 理的 估值 判断 。
5.其他 金融 工具 的投 资策 略
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 于 其 他 衍 生 金 融 工 具 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程
序后，可以将 其纳入投 资 范围。 本基金 对衍生金 融 工具的投资主 要以对冲 投 资风险或无 风险套利
为主要目的。 基金将在 有 效进行风险管 理的前提 下 ，通过对标的 品种的基 本 面研究，结 合衍生工
具定价 模型 预估 衍生 工具 价值或 风险 对冲 比例 ，谨 慎投资 。
在 符 合 法 律 、 法 规 相 关 限 制 的 前 提 下 ， 基 金 管 理 人 按 谨 慎 原 则 确 定 本 基 金 衍 生 工 具 的 总 风
险暴露 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的 业 绩比 较基 准 为 中信标 普全 债 指 数收 益率
十、基金的风险收益 特征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种 ， 其 预 期 风 险 与 预期 收 益 高 于 货
币市场 基金 ，低 于混 合型 基金和 股票 型基 金。
十一、基金投资组合 报告 （未经审计）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏,
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2011 年 10 月 20 日复 核了 本
招募更 新 中 的投 资组 合报 告 的内容, 保证 复核 内容 不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至 2011 年6 月30 日。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
信诚增强收益债券型证券投 资基金招募说明书
16
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 139,354,340.70 4.93
其中： 股票 139,354,340.70 4.93
2 固定收 益投 资 2,323,811,514.40 82.27
其中： 债券 2,323,811,514.40 82.27
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投 资 - -
4 买入返 售金 融资 产 295,790,683.69 10.47
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 26,162,230.87 0.93
6 其他资 产 39,429,104.60 1.40
7 合计 2,824,547,874.26 100.00
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 38,896,025.00 1.72
C0 食品、 饮料
- -
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 - -
C5
电子 9,388,995.00 0.42
C6
金属 、非 金属 - -
C7
机械 、设 备、 仪表 - -
C8
医药 、生 物制 品 29,507,030.00 1.31
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 83,490,204.00 3.70
H 批发和 零售 贸易 16,968,111.70 0.75
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 139,354,340.70 6.18
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例(%)
1 600050 中国联 通 15,902,896 83,490,204.00 3.70
2 000538 云南白 药 300,000 17,124,000.00 0.76
3 601258 庞大集 团 579,710 16,968,111.70 0.75
4 002106 莱宝高 科 310,380 9,388,995.00 0.42
5 600276 恒瑞医 药 225,000 6,743,250.00 0.30
6 600518 康美药 业 390,000 5,132,400.00 0.23
7 600079 人福医 药 23,000 507,380.00 0.02
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
信诚增强收益债券型证券投 资基金招募说明书
17
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 1,520,697,649.10 67.39
5 企业短 期融 资券 690,469,000.00 30.60
6 可转债 112,644,865.30 4.99
7 其他 - -
8 合计 2,323,811,514.40 102.98
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 126011 08 石 化债 1,821,500 164,153,580.00 7.27
2 126016 08 宝 钢债 1,670,100 148,438,488.00 6.58
3 122871 10 镇 交投 1,000,000 100,000,000.00 4.43
4 1080115 10 绍 黄酒 债 900,000 87,768,000.00 3.89
5 113002 工行转 债 700,000 82,929,000.00 3.67
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金本 期投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查, 或 在报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
（2） 本基 金投 资的 前 十名股 票 中,没 有超 出基 金 合同规 定备 选库 之外 的股 票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 255,609.05
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 39,173,495.55
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 39,429,104.60
（4） 报告 期末 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 113002 工行转 债 82,929,000.00 3.67
2 110011 歌华转 债 12,464,100.00 0.55
3 113001 中行转 债 10,030,100.00 0.44
4 125731 美丰转 债 2,354,520.00 0.10
（5） 报告 期末 前十 名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
信诚增强收益债券型证券投 资基金招募说明书
18
序号 股票代 码 股票名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 601258 庞大集 团 16,968,111.70 0.75 网下申 购未 上市
（6） 因四 舍五 入原 因,投资 组合 报告 中市 值占 净 值比例 的分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈
利。基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在 作出 投资 决 策前应 仔细 阅读 本
基金的 招募 说明 书。 基金 业绩数 据截 至 2011 年6 月30 日。
（一） 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2010 年9 月
29 日至 2010
年12 月31 日
-0.10% 0.11% -1.72% 0.10% 1.62% 0.01%
2011 年1 月1
日至2011 年
6 月 30 日
-0.30% 0.14% 1.33% 0.04% -1.63% 0.10%
2010 年9 月
29 日至 2011
年6 月30 日
-0.40% 0.13% -0.41% 0.07% 0.01% 0.06%
（二） 基金累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
注:1、 基金 合同 生效 起至 披露时 点不 满一 年( 本基 金 合同生 效日 为 2010 年 9 月 29 日)。
2、 本基 金建 仓期 自 2010 年9 月29 日至 2011 年3 月 28 日,建 仓期 结 束时资 产配 置比 例
符合本 基金 基金 合同 规定 。
十三、费用概览
（一） 与基金 运作 有关 的费 用
信诚增强收益债券型证券投 资基金招募说明书
19
1 、费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 上市 初费 和上 市 月费；
（9） 账户 开户 费和 账户 维 护费；
（10） 依法 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 。
2 、上 述基 金费 用由 基金 管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ，法律 法规 另
有规定 时从 其规 定。
3 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.7% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若遇 法定
节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，经
基金托 管 人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若遇 法定
节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 支付日 期顺 延。
（3） 除管 理费 和托 管费 之 外的基 金费 用， 由基 金托 管人根 据其 他有 关法 规及 相应协 议的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
4、不 列入 基金 费用 的项 目
信诚增强收益债券型证券投 资基金招募说明书
20
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ，以
及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。 基金 合同 生效 前 所发 生的 信息 披露
费、律 师费 和会 计师 费以 及其他 费用 不从 基金 财产 中支付 。
5 、基 金管 理人 和基 金托 管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、基 金托 管费率 。基金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 2 日前 在指 定媒 体上刊 登公 告。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、本 基金 的申 购费 率如 下 ：
单笔申 购金 额 费率
M<100 万 0.8%
100万≤M<200 万 0.5%
200万≤M<500 万
0.3%
M≥500 万 1000元/笔
（注：M： 申购 金额 ；单 位 ：元）
2 、本 基金 的赎 回费 率 ：
（1） 场外 赎回 费率 按照 基 金份额 持有 时间 逐级 递减 ，场外 赎回 的实 际执 行的 费率如 下：
持有时 间 场外赎 回费 率
Y＜1 年 0.1%
1年≤Y ＜2 年 0.05%
Y≥2 年 0
（注：Y： 持有 时间 ，其 中1年为365日，2 年为730日）
（2） 场内 赎回 费率 为固 定 值 0.1%， 不按 份额 持有 时 间分段 设置 赎回 费率 。
（3） 从场 内转 托管 至场 外 的基金 份额 ，从 场外 赎回 时，其 持有 期限 从转 托管 日转入 确认 日
开始计 算。
（4） 赎回 费用 由赎 回基 金 份额的 基金 份额 持有 人承 担， 在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份额 时
收取。 不低 于 赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产 ，其余 用于 支付 注册 登记 费和 其他必 要的 手续 费 。
十四、 对招募说明书 更新 部分的说明
本基金管理人 依据《中 华 人民共和国证 券投资基 金 法》、《证券 投资基金 运 作管理办法》 、
《证券投资基 金销售管 理 办法》、《证 券投资基 金 信息披露管理 办法》及 其 它有关法律 法规的要
求，结合本基 金管理人 对 本基金实施的 投资管理 活 动，对原《 信 诚增强收 益 债券型证券 投资基金
招募说 明书 》进 行了 更新 ，主要 更新 的内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 更 新了相 应日 期。
2 、在“第三部 分 基金管 理人”中的“ 主要人员 情 况”部分，更 新了基金 管 理人董事基本 情
况、经 营管 理层 人员 情况 的相关 内容 。
3 、在 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 ，根 据实 际情 况对相 关内 容进 行了 更新 。
信诚增强收益债券型证券投 资基金招募说明书
21
4 、在 “ 第 五部 分 相 关服 务机构 ”部 分， 根据 实际 情况对 代销 机构 的相 关信 息进行 了更 新。
5 、在“第十部 分 基金的 投资”部分， 更新了“ 基 金投资组合报 告”，本 基 金投资组合报 告
的财务 数据 截止 至2011 年6 月30日。
6 、更 新了 “第 十一 部分 基金的 业绩 ”， 数据 截止 至2011 年6 月30 日。
7 、在“第二十 三部分 对 基金份额持有 人的服务 ” 部分， 更新了 电话查询 服 务和客户投诉 和
建议处 理的 相关 内容 。
10 、在“第二十 四部分 其 他应披露事项 ”部分， 披 露了自2011 年3月30日 以来 涉及本基金 的
相关公 告。
信诚基 金管 理有 限公 司
