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中海成长(398001)

中海成长:更新招募说明书摘要(2011年第2号)查看PDF公告

 1
中海优质成长证券投资基金更新招募说明书摘要 
(2011年第2号) 
 
本基金基金合同于 2004年 9 月28 日生效。 
本基金管理人分别于2006年7月3日、8月16日发布公司更名公告及旗下基金更名公告,
经公司董事会批准、中国证监会同意,原国联基金管理有限公司的名称变更为中海基金管理
有限公司,原国联优质成长证券投资基金变更为中海优质成长证券投资基金。基金简称由国
联成长变更为中海成长,基金代码不作变更。公告内容详见当日的《上海证券报》 、 《中国证
券报》 、 《证券时报》和本公司网站。 
















































重要提示 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日为2011年9月28日,有关财务数据和净值表现截止日 为2011年6月30日(财务数据未经审计)。 一、 基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下:


名称:中海基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 设立日期:2004年3月18日 法定代表人:陈浩鸣 总经理:宋宇(代理总经理) 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务(涉及行政许 可的凭许可证经营)


2 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:1.466667亿元 联系人:兰嵘 电话:021-38429808 股东名称及其出资比例: 中海信托股份有限公司























41.591% 国联证券股份有限公司























33.409% 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司


25.000% (二)主要人员情况 1、董事会成员 陈浩鸣先生,董事长。中央财经大学硕士,高级经济师。现任中海信托股份有限公司总 裁。历任海洋石油开发工程设计公司经济师,中国海洋石油总公司财务部保险处主管、资产 处处长,中海石油投资控股有限公司总经理,中海信托股份有限公司副总裁、中海基金管理 有限公司总经理。 成赤先生,董事。中国人民大学硕士。现任中国海洋石油总公司资金管理部总经理。历 任中国海洋石油总公司计划资金部融资处处长、中国海洋石油有限公司资金融资部副总监。 胡旭鹏先生,董事。华东政法大学硕士。现任中海信托股份有限公司副总裁兼首席风险 官。历任蚌埠市人民检察院助理检察员,上海浦东发展银行总行资产保全部法务专员,中海 信托股份有限公司法务主管、风险管理部代经理、风险管理部经理、合规总监兼风险管理总 部总经理、副总裁兼合规总监兼风险管理总部总经理、副总裁兼合规总监。 张志伟先生,董事。复旦大学硕士。现任国联证券股份有限公司总裁。历任无锡国联发 展(集团)有限公司金融管理部经理、国联证券股份有限公司投资银行部总经理、国联证券 股份有限公司副总裁。 彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司副总裁。历任国联证券 交易员、投资经理、投资部副总经理,国联投资管理有限公司投资部总经理,中海基金管理 有限公司投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理) 、风险管理部总经理 兼风控总监,国联证券股份有限公司总裁助理兼证券投资部总经理。 温天先生,董事。硕士。现任法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司执行董事、上海代 表处首席代表、中国地区负责人,兼任法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司旗下注册于卢 森堡的私募股权基金Orient Express China Fund的董事。历任北京、上海主流新闻媒体财 3 经节目负责人、记者、主编,上海银行支行负责人(短期) 、部门总经理,华安基金管理有 限公司高级研究员、产品部门负责人、市场部门负责人和公司战略总监。 夏斌先生,独立董事。硕士,研究员,教授。现任国务院发展研究中心金融研究所所长。 历任中国人民银行总行处长、副所长,中国证监会交易部主任兼信息部主任,深圳证券交易 所总经理,中国人民银行非银行金融机构监管司司长。 陈瑛明先生,独立董事。复旦大学硕士。现任上海市瑛明律师事务所首席合伙人。历任 香港史密夫律师行法律顾问、 福建江成律师事务所合伙人、 上海市新闵律师事务所专职律师。 李维森先生,独立董事。博士。现任复旦大学经济学院经济学教授、博士生导师、副院 长。历任山东社会科学院《东岳论丛》编辑部编辑、澳大利亚麦角理大学经济学讲师。 2、监事会成员 朱恩惠女士,监事长。本科,会计师。现任中海信托股份有限公司运营总监兼信托事务 管理总部总经理、托管部部门经理。曾任职于中信上海信托投资公司财务部。 Humbert GARREAU de LABARRE,监事。法国国籍。法国巴黎第九大学硕士。现任法国爱 德蒙得洛希尔银行股份有限公司私人银行部高级副总裁。历任Neuflize, Schlumberger, Mallet 银行– 荷银集团 (法国巴黎)私人银行业务专业银行资产组合经理,Cie Financière爱德蒙得洛希尔银行(法国巴黎)资产组合经理。 王红女士,职工监事。研究生毕业。现任中海基金管理有限公司总经理助理兼北京分公 司总经理。历任辽宁省针棉毛织品进出口公司储运科科员、北京中盛纸业有限公司总经理助 理、北京大地投资有限公司总经理助理兼市场营销部经理、湘财证券有限责任公司北京办事 处主任。2007年1月进入本公司工作,历任北京管理总部副总经理、北京分公司总经理。2009 年1月至今任本公司总经理助理兼北京分公司总经理。 3、高级管理人员 宋宇先生,副总经理、代理总经理。复旦大学学士,经济师。历任无锡市统计局秘书, 国联证券股份有限公司营业部副经理、 发行调研部副经理、 办公室主任、 研究发展部总经理。 2004年3月进入本公司工作,曾任本公司督察长。2010年12月至今任本公司副总经理,2011 年1月至今任本公司代理总经理。 李延刚先生,副总经理,加拿大国籍。南京大学学士, 加拿大西蒙弗雷泽大学硕士,注 册金融分析师(CFA) 。历任中储发展股份有限公司海外业务发展助理、业务发展经理、战略 发展总监,伦敦资产管理有限公司投资顾问、基金经理。2007年7月进入本公司工作,历任 投资管理部副总经理、 投研中心总经理。 2009年4月至今任本公司副总经理。 2008年1月至2009 4 年6月任中海能源策略混合型证券投资基金基金经理,2008年4月至2009年6月任中海分红增 利混合型证券投资基金基金经理,2009年6月至今任中海量化策略股票型证券投资基金基金 经理。 朱冰峰先生,督察长。华东政法学院学士。历任长江律师事务所律师、华虹(集团)有 限公司法律顾问、锦天城律师事务所律师、上海证监局副处级职务。2009年10月进入本公司 工作,曾任总经理助理。2010年12月至今任本公司督察长。 4、基金经理 吕晓峰先生,复旦大学博士。历任沈阳市统计局科员,沈阳市发展和改革委员会主任科 员,大成基金管理有限公司高级行业研究员,申万巴黎基金管理有限公司行业分析师、研究 总经理,太平洋资产管理有限责任公司研究部副总经理、研究部总经理。2010年6月进入本 公司工作,现任投研中心总经理、投资总监。2011年6月至今任中海优质成长证券投资基金 基金经理,2011年6月至今任中海分红增利混合型证券投资基金基金经理。 5、历任基金经理 本基金基金合同于2004年9月28日生效,历任基金经理如下表: 基金经理姓名 管理本基金时间 彭焰宝 2004年9月28日-2007年7月9日 李涛 2007年7月10日-2008年1月9日 李涛


朱晓明 2008年1月10日-2008年7月21日 朱晓明 2008年7月22日-2009年6月1日 朱晓明


杨济如 2009年6月2日-2009年6月22日 杨济如 2009年6月23日-2011年6月8日 吕晓峰 2011年6月9日至今 6、投资决策委员会成员 李延刚先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司副总经理、基金经理。 吕晓峰先生,委员。现任中海基金管理有限公司投研中心总经理、投资总监、基金经理。 骆泽斌先生,委员。现任中海基金管理有限公司研究总监。 陶林健先生,委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。 陈明星先生,委员。现任中海基金管理有限公司金融工程总监、基金经理。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。


5 二、 基金托管人 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:胡怀邦


住所:上海市浦东新区银城中路 188 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年3 月30 日 注册资本:562.59 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:张咏东 电话:021-32169999 交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞行之一。 交通银行先后于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在香港联交所、上交所挂牌上市,是中国 2010 年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。 《财资》杂志(The Asset) “2010 年全球最佳 交易银行评选”中,交通银行荣膺“中国最具成长性现金管理银行” 、 “最佳次托管银行”两 项大奖。英国《银行家》杂志 2011 年公布的全球 1000 家银行排名,交通银行以 343.21 亿 美元的一级资本连续第三年跻身全球商业银行 50 强。截至 2011 年 6 月 30 日止,交通银行 资产总额达到人民币 4.34 万亿元,实现净利润人民币 263.96亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基 金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次 较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开 拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 三、 相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构: (1)中海基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908 室及30 层


6 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及30 层 法定代表人:陈浩鸣 电话:021-68419518 传真:021-68419328 联系人:周颖 客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或 021-38789788 公司网址:www.zhfund.com (2)中海基金管理有限公司北京分公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 F211B 单元 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 F211B 单元 负责人:王红 电话:010-66493583 传真:010-66425292 联系人:邹意 客户服务电话:400-888-9788(免长途话费) 公司网站:www.zhfund.com 2、代销机构: (1)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (2)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号


法定代表人:姜建清


传真:010-66108013


7 客户服务电话:95588


公司网址:www.icbc.com.cn


(3)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:项俊波 联系人:滕涛 传真:010-85109219 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (4)中国银行股份有限公司 住所:北京西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:肖钢 传真: (010)66594946 客户服务电话:95566 公司网站:www.boc.cn (5)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼 法定代表人:郭树清 联系电话:010-67596093 联系人:何奕 客户服务电话:95533 公司网址:www.ccb.com (6)招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:傅育宁 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏


8 客户服务电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 住所:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层 法定代表人:孔丹 客户服务电话:95558 公司网址:bank.ecitic.com (8)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 电话:010-57092615 传真:010-57092611 联系人:董云巍 客户服务电话:95568 公司网址:www.cmbc.com.cn (9)深圳发展银行股份有限公司 住所:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 联系电话: 0755-82088888 传真电话: 0755-82080714 联系人:张青 客户服务电话:95501 公司网址: www.sdb.com.cn (10)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888


9 传真:021-63604199 联系人:倪苏云、虞谷云 客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (11)温州银行股份有限公司 住所:温州市车站大道 196 号 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 联系电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 联系人:林波 客户服务电话:96699(浙江省内) 、962699(上海地区) 、0577-96699(其他地区) 公司网址:www.wzbank.cn (12)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号


法定代表人:吴建 联系人:黄滨 电话:010-85237046 客户服务电话:95577 公司网站:www.hxb.com.cn (13)上海农村商业银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电话: (021)38576666 传真: (021)50105124 客户服务电话: (021)962999 公司网站: www.srcb.com (14)国联证券股份有限公司


10 住所:无锡市县前东街 168 号 办公地址:无锡市县前东街 168 号 法定代表人:雷建辉 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:徐欣 客户服务电话:0510-82588168 公司网址:www.glsc.com.cn (15)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579或 4008-888-999 公司网址:www.95579.com (16)海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务电话:95553 公司网址:www.htsec.com (17)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:顾伟国


11 电话: 010-66568430 传真:010-66568536 联系人:田薇 客户服务电话:4008-888-888 公司网址:www.chinastock.com.cn (18)中信建投证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号4号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人:张佑君 联系人:权唐、许梦园 电话:400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 公司网址:www.csc108.com (19)国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:万建华 电话:021-38676161 传真:021-38670161 联系人:芮敏祺 客户服务电话:400-888-8666 公司网址:www.gtja.com (20)申银万国证券股份有限公司 住所:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:丁国荣 电话:021-54033888 联系人:李清怡 客户服务电话:95523或 4008895523


12 公司网址:www.sywg.com (21)广发证券股份有限公司 住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41和42楼 法定代表人:林治海 电话:020-87555888 传真:020-87555305 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 公司网址:www.gf.com.cn (22)湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:鲁雁先 客户服务电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com (23)兴业证券股份有限公司 住所:福建省福州市湖东路 268 号 办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大·五道口广场 1号楼 21 楼 法定代表人:兰荣 电话:021-38565785 传真:021-38565783 联系人:谢高得 客户服务电话: 400-8888-123 公司网址:www.xyzq.com.cn (24)华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦


13 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话: 025-84457777 传真: 025-84579763 联系人:万鸣 客户服务电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn (25)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318号 2 号楼21 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888 传真:021-63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:021-95503或 4008-888-506 公司网址:www.dfzq.com.cn (26)东吴证券股份有限公司 住所:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 法定代表人:吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 公司网址:www.dwzq.com.cn (27)中信金通证券有限责任公司 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层 法定代表人:刘军 电话:0571-85783737 传真:0571-85106383


14 联系人:俞会亮 客户服务电话: 96598 公司网址:www.bigsun.com.cn


(28)金元证券股份有限公司 住所:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人:陆涛 电话:0755-83025666 传真:0755-83025625 联系人:马贤清 客户服务电话:4008-888-228 公司网址:www.jyzq.cn (29)东海证券有限责任公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 法定代表人:朱科敏 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 联系人:李涛


客户服务电话:400-888-8588 公司网址:www.longone.com.cn (30)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn


15 (31)中银国际证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层 法定代表人:许刚 电话:021-68604866 传真:021-50372474 联系人:李丹 客户服务电话:400-620-8888 公司网址:www.bocichina.com (32)平安证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人:杨宇翔 电话:4008866338 传真:0755-82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话:400-881-6168 公司网址:www.pingan.com (33)华泰联合证券有限责任公司 住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04) 、17A、 18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 法定代表人:马昭明 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 联系人:盛宗凌、庞晓芸 客户服务电话:95513 公司网址:www.lhzq.com (34)西南证券股份有限公司


16 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 8 楼 法定代表人:王珠林 联系人:陈诚 电话:023-63786464 传真:023-63786311 客户服务电话:400-8096-096 公司网址:www.swsc.com.cn (35)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34层、28层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:牛冠兴 电话:021-68801217 传真:021-68801210 联系人:张勤 客户服务电话:4008-001-001 公司网址:www.essence.com.cn (36)光大证券股份有限公司


住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 电话:021-22169999


传真:021-22169134


联系人:刘晨 客户服务电话:400-888-8788 或10108998 公司网址:www.ebscn.com (37)华龙证券有限责任公司 住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890100


17 传真:0931-4890515 联系人:李昕田 客户服务电话:400-689-8888 公司网址:www.hlzqgs.com (38)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (39)齐鲁证券有限公司 住所:山东省济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部 法定代表人:李玮 电话:0531-68889115 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 客户服务电话: 95538 公司网址: www.qlzq.com.cn (40)第一创业证券有限责任公司 住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层 办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26层 法定代表人:刘学民 联系人:崔国良 电话:0755-25832852 传真:0755-82485081 客户服务电话:400-888-1888 公司网址:www.firstcapital.com.cn (41)万联证券有限责任公司


18 住所:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37层 办公地址:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层 法定代表人:张建军 电话:020-37865070 联系人:罗创斌 开放式基金咨询电话:400-8888-133 开放式基金接收传真:020-22373718-1013 公司网址:www.wlzq.com.cn (42)宏源证券股份有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人:冯戎 联系人:李巍 电话:010-88085201 传真:010-88085195 客户服务电话:4008-000-562 公司网址:www.hysec.com (43)中国建银投资证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层至 21 层 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第18 层至21 层 法定代表人:杨明辉 电话:0755-82023442
































传真:0755-82026539 联系人:刘毅 客户服务电话:400-600-8008 公司网址:www.cjis.cn (44)国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 联系人:李飞


19 客户服务电话:400-8888-777 公司网址: www.gyzq.com.cn (45)渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服务电话:400-651-5988 公司网址: www.bhzq.com (46)国金证券股份有限公司


住所:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号6、16、17 楼 法定代表人:冉云 联系人:金喆 客户服务电话:400-660-0109 公司网址:www.gjzq.com.cn (47)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼 法定代表人:高冠江 联系人:唐静


联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com (48)中信证券股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦


20 法定代表人:王东明 联系电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:陈忠


公司网址:www.cs.ecitic.com (49)方正证券股份有限公司 住所:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:彭博 联系电话:0731-85832343 传真:0731-85832214 客户服务电话:95571 公司网址:www.foundersc.com (50)东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号证券大厦 1005 室 法定代表人:矫正中 联系人: 潘锴、王京京 电话:0431-85096709、0431-85096530 客户服务电话:4006000686 公司网址:www.nesc.cn (51)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn


21 (52)东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B座 12-15 层 法定代表人:徐勇力 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 客户服务电话:400-8888-993 公司网址:www.dxzq.net.cn (53)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701


办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层


法定代表人:林义相 电话:010-66045608、010-66045521 传真:010-66045500 联系人:林爽、陈琳琳 客户服务电话:010-66045678 公司网址: www.txsec.com (54)华宝证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法定代表人:陈林 联系人:宋歌 电话:021-50122086 传真:021-50122398 客服电话:400-820-9898、021-38929908 网址:www.cnhbstock.com (55)厦门证券有限公司 住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人:傅毅辉 联系人:卢金文


22 客户服务电话:0592-5163588 公司网站:www.xmzq.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并 及时公告。 (二)注册登记机构 注册登记人:中海基金管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及30 层 法定代表人:陈浩鸣 电话:021-38429808 传真:021-68419525 联系人:曹伟 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海市锦天城律师事务所


住所:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 14 楼 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 14 楼


法定代表人:史焕章


电话:021-53850388


传真:021-53850389


经办律师:沈国权、杨依见


(四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:江苏公证天业会计师事务所有限公司 住所:无锡市新区开发区旺庄路生活区 办公地址:无锡市梁溪路28号 法定代表人:张彩斌 电话:0510-85888988 85887801 传真:0510-85885275 经办注册会计师: 沈岩、华可天 联系人:华可天


四、 基金的名称


23 中海优质成长证券投资基金 五、 基金的类型 契约行开放式 六、 基金的投资目标 本基金主要通过投资于中国证券市场中具有品质保障和发展潜力的持续成长企业所发 行的股票和国内依法公开发行上市的债券,在控制风险、确保基金资产流动性的前提下,以 获取资本长期增值和股息红利收益的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。 七、 基金的投资方向 本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股 票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中,投资的重点是中国证券市场中 具有品质保障和发展潜力的持续成长类公司。 八、 基金的投资策略 1、资产配置 本基金由公司投资决策委员会基于如下的分析判断并结合《基金合同》中的投资限制和 投资比例限制来确定、调整基金资产中股票、债券和现金的配置比例: (1)根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化来把握宏观经济发展对证券市场的影 响方向和力度,判断证券市场的发展趋势和风险收益特征; (2)根据基金投资者对开放式基金的认识程度,以及基金行业的管理经验,判断基金 申购和赎回净现金流量。 2、股票组合的构建 (1)选股标准 本基金投资对象是优质成长企业的权益类证券。 优质成长即注重上市公司品质和成长性 的结合。主要从三方面考察上市公司的品质:①、财务健康,现金流充沛、业绩真实可靠; ②、公司在所属行业内具有比较竞争优势;③、良好的经营管理能力。同时从如下两个方面 考察上市公司的成长性:①、公司应具有较强的潜在获利能力和较高的净利润增长率;②、 公司产品或服务的需求总量不断扩大。


24 (2)备选股票库的构建 备选股票库通过以下两个阶段构建: 第一阶段:品质与历史成长性过滤 本基金运用 GOQ 模型 (Growth On High Quality Model)对所有上市公司(投资决策委 员会禁止投资的股票除外)的品质和历史成长性进行过滤。主要通过经营性现金流、总资产 回报率等指标对其财务状况进行评价。通过相对市场份额、超额毛利率等指标对行业竞争优 势进行评价。通过净利润增长率等指标对历史成长性进行评价。GOQ 模型根据上述指标对上 市公司进行综合评价排序,初步筛选出 300 家左右的上市公司作为股票备选库(I) 。 第二阶段:成长精选 针对第一阶段筛选的股票备选库(I) ,本基金运用α公司评级系统对其进行成长精选。 中海α公司评级系统由 4 个大的指标分析单元和 50 个具体评分指标构成,其中客观性 评分指标 30个,主观性评分指标 20个。中海α公司评级系统 4 个大的分析单元分别是:企 业成长的行业基本情况评价,企业成长的政策等非市场因素评价,企业成长的内在因素深度 分析,企业成长的盈利与风险情况评价。 中海α公司评级系统的设置充分体现了主客观结合的评价原则, 评级系统中可量化客观 性指标的设置保证了选股过程的客观性和可比性。与一般的主观评级系统相比较,这种主客 观结合的指标体系既充分保障了评价结果的全面与客观可比性, 又有利于引导研究员对目标 公司做更加深入细致的研究,提高评价结果的准确度。 本基金运用α公司评级系统的评价结果,对备选库(I)中的股票进行进一步精选,形 成 150 家左右上市公司的股票备选库(II) 。 (3)股票投资组合的构建 基金经理根据内部、外部的研究报告以及自己的综合判断,特别是通过对公司管理团队 的考量以及公司竞争力的全面分析,对股票备选库(II)中的股票做出合适的投资判断,在 此基础上形成最终的股票投资组合,并进行适时的调整。 3、债券组合的构建 本基金可投资国债、金融债和企业债(包括可转债) 。本基金根据基金资产总体配置计 划,在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上,综合考虑利率变化对不同债券品 种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素,建立由不同类型、不同期 限债券品种构成的投资组合。


本基金建仓时间为基金设立起最长不超过6个月。


25 九、 基金的业绩比较基准 本基金业绩评价基准采用:沪深300指数*75%+上证国债指数*25%。 本基金采用该业绩比较基准主要基于如下考虑: 沪深300指数和上证国债指数编制合理、 透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性。 十、 基金的投资组合报告 中海优质成长证券投资基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人交通银行根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投 资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至 2011年 6 月30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1、基金资产组合情况 截至2011年6月30日, 中海优质成长证券投资基金资产净值为 4,230,723,595.28元, 基金份额净值 0.5778 元,累计基金份额净值为 2.9206 元。其资产组合情况如下: 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 3,023,205,011.27 66.16 其中:股票 3,023,205,011.27 66.16 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - -


资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 400,000,270.00 8.75 其中: 买断式回购的 买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备 付金合计 1,140,982,795.80 24.97 6 其他资产 5,685,566.56 0.12 7 合计 4,569,873,643.63 100.00 26 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 序号 证券板块名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 A 农、林、牧、渔业 17,878,270.00 0.42 2 B 采掘业 262,188,717.72 6.20 3 C 制造业 1,448,940,187.56 34.25


C0 食品、饮料 447,516,748.37 10.58


C1 纺织、服装、皮毛 46,414,202.98 1.10


C2 木材、家具 - -


C3 造纸、印刷 - -


C4 石油、化学、塑胶、塑料 63,959,207.68 1.51


C5 电子 148,126,493.93 3.50


C6 金属、非金属 97,981,667.10 2.32


C7 机械、设备、仪表 425,746,453.42 10.06


C8 医药、生物制品 215,326,331.08 5.09


C9 其他制造业 3,869,083.00 0.09 4 D 电力、煤气及水的生产和供应业 30,643,307.14 0.72 5 E 建筑业 192,066,290.89 4.54 6 F 交通运输、仓储业 56,969,081.00 1.35 7 G 信息技术业 171,159,208.73 4.05 8 H 批发和零售贸易 182,799,273.96 4.32 9 I 金融、保险业 347,341,881.94 8.21 10 J 房地产业 201,843,242.33 4.77 11 K 社会服务业 51,548,547.30 1.22 12 L 传播与文化产业 - - 13 M 综合类 59,827,002.70 1.41





计 3,023,205,011.27 71.46 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 600519 贵州茅台 816,251 173,559,450.13 4.10 2 000858 五 粮 液 4,606,791 164,554,574.52 3.89 3 601601 中国太保 5,488,974 122,898,127.86 2.90 4 601088 中国神华 3,121,778 94,090,388.92 2.22 5 600048 保利地产 8,181,838 89,918,399.62 2.13 6 600188 兖州煤业 2,485,855 87,750,681.50 2.07 7 600030 中信证券 6,685,281 87,443,475.48 2.07 8 600816 安信信托 4,307,242 84,809,594.98 2.00 9 002073 软控股份 3,814,755 78,583,953.00 1.86 10 000651 格力电器 3,341,802 78,532,347.00 1.86


27 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除宜宾五粮液股份有限公司受到监 管部门行政处罚外,其他发行主体未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚的情形。宜宾五粮液股份有限公司董事会于 2011 年5 月27 日发布《宜宾 五粮液股份有限公司关于收到中国证监会<行政处罚决定书>的公告》 ,称公司接到中国证券 监督管理委员会《行政处罚决定书》 。本基金投资五粮液的决策流程符合本基金管理人投资 管理制度的相关规定。 本基金管理人的投研团队对五粮液受调查及处罚事件进行了及时分析 和跟踪研究,认为该事件对该公司投资价值未产生实质性影响。 (2) 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 (3)截至 2011年 6月 30日,本基金的其他资产项目构成如下: 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 4,022,409.57 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 1,147,601.74 4 应收利息 375,660.42 5 应收申购款 139,894.83 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 5,685,566.56 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


28 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6)截至 2011 年06月 30日,中海基金管理有限公司投资本基金的持有份额如下: 截止日期 基金份额(份) 2011年06月30日 57,006,954.99 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截止日期 2011 年6月 30 日) : 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2004.9.28- 2004.12.31 -2.91% 0.38% -8.22% 0.92% 5.31% -0.54% 2005.1.1- 2005.12.31 -2.32% 0.98% -5.59% 1.02% 3.27% -0.04% 2006.1.1- 2006.12.31 107.77% 1.25% 89.12% 1.06% 18.65% 0.19% 2007.1.1- 2007.12.31 129.27% 2.03% 92.21% 1.70% 37.06% 0.33% 2008.1.1- 2008.12.31 -44.70% 1.74% -53.39% 2.27% 8.69% -0.53% 2009.1.1- 2009.12.31 57.49% 1.76% 68.15% 1.54% -10.66% 0.22% 2010.1.1- 2010.12.31 17.65% 1.48% -8.29% 1.19% 25.94% 0.29%


29 2011.1.1- 2011.6.30 -13.67% 1.19% -1.42% 0.92% -12.25% 0.27% 自基金合同生 效起至今 299.63% 1.54% 123.17% 1.49% 176.46% 0.05% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十二、基金费用与税收 (一) 基金费用的种类 1、与基金运作有关的费用 (1) 基金管理人的管理费 在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。 计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令,基金托管人复核后次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法 定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (2) 基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应支付的基金托管费; E 为前一日的基金资产净值。 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息 日等,支付日期顺延。 (3)与基金运作有关的其他费用 主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、 基金成立后的与基金相关的会计师费和律师费。 该等费用由基金托管人根据其他有关法规及 30 相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购、赎回及基金转换” 一章。 (2)赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购、赎回及基金转换” 一章。 (3)转换费





本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购、赎回及基金转换” 一章。 (4)销售服务费 基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费,用于基金 的持续销售和服务基金份额持有人。 3、其他费用 按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。 (二)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (三)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,经中国证监会核 准后公告;此项调整无须召开基金份额持有人大会。 (四)基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十三、对招募说明书更新部分的说明 (一) 在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”和“主要人员情况”进行了更 新。 (二) 对“基金托管人”部分进行了更新。 (三) 对“相关服务机构”部分进行了更新。


31 (四) 在“基金的申购、赎回及基金转换”部分,对“申购、赎回与转换场所” 、 “申 购、赎回与转换的数额约定” 、 “申购、赎回与转换的费率”的相关情况进行了更新。 (五)在“基金的投资”部分,对 “基金投资组合报告”按最新资料进行了更新。 (六)对“基金业绩”按最新资料进行了更新。 (七)对“基金份额持有人服务”部分进行了更新。 (八)在“其他应披露事项”部分,披露了本期间基金的公告信息。
















































































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二○一一年十一月十一日