景顺长城稳定收益债券型证券投资基金
2011 年第1 号更新招募说明书摘要
重 要提 示
（一）景顺长城稳定收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和
国证券投资基金法》 （以下简 称 《基金法》 ） 、 《证券投资基 金运作管理办法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下
简称 《信息披露办法》 ） 、 《景顺长城稳定收益债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称 “基金合同” ）
及其他有关规定募集， 并经中国证监会 2011 年 1 月 21 日证 监许可【2011 】126 号文核准 募集 。本基金基
金合同于 2011 年 3 月 25 日正 式生效。
（二） 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整 。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，
并经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人 认购、申购基金时应认真阅读本招募说明书。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，
即成为基金份额持有人和 基金合同 的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金
一定盈利，也不保证最低收益。
（七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，
请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能
力， 理性判断市场， 对认购 和/ 或申购基金的意愿、 时机、 数 量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收
益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括 但不限于：证券市场整体环境引
发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产
生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险。基金
管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险，由投资人 自行负责。
（八） 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2011 年 9 月 25 日， 有关财
务数据和净值表现截止日为 2011 年6 月30 日。本招募说明 书中财务数据未经审计。
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份 有 限公 司
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一、 基 金管 理人
（一） 基金管理人概 况
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
设立日 期：2003 年 6 月 12 日
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话 ： （0755 ）82370388
客户服 务电 话：4008888606
传
真 ： （0755 ）22381339
联系人 ： 杨 皞阳
（二） 基金管理人基 本情 况
本基金管 理人 景顺长 城基 金管理有 限公 司（以 下简 称“ 公司 ”或 “本公 司” ） 是经中 国
证监会证 监基 金字［2003 ］76 号 文批准 设立 的证券 投资基金 管理 公司， 由长 城证券有 限责
任公司 、 景 顺资 产管 理有 限公司 、 开 滦 （ 集团） 有 限责任 公司 、 大 连实 德集 团有限 公司 共同
发起设 立， 并于2003 年 6 月9 日获得 开业 批文 ，注 册资本 1.3 亿元 人民 币， 目前， 各家 出
资比例 分别 为49% 、49% 、1%、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风险 管理 委员 会和 投资 决策委 员会 。 风 险管 理委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确 定基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司下 设 7 个一 级部 门 ， 分别是 ： 投 资部 、 市 场部、 运营部 、 人 力资 源部 、 财 务 行政部 、
法律监 察稽 核部 、总 经理 办公室 。其 中投 资部 下设 投资研 究部 、固 定收 益部 、专户 理财 部 、
国际投 资 部 4 个 二级 部门 ； 市场 部下 设渠 道销 售部 、 机构 客户 部、 市场 服务 部、 产 品开 发部
4 个二 级部 门 ； 运 营部 下 设基金 事务 部 、 信 息技 术 部、 交易 管理 部 3 个二 级 部门 。 各 部门 的
职责如 下：
1、 投资部
1 ） 投资研 究部 ： 负责 根据 投资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 股票 选择 和组 合的
投资管 理并 完成 对宏 观经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。
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2 ） 固定收 益部 ： 负责 根据 投资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 债券 选择 和组 合的
投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。
3 ） 专户理 财部 ：负 责完 成一 对一 、 一对 多等 特定 客户 资 产管 理产 品的 投资 管理 。
4 ） 国际投 资部 ： 主要负 责 与 QDII 、QFII 等国 际业 务相 关 的基金 产品 设计 、 投 资管 理、
国际合 作和 培训 等业 务。
2、 市场部
1 ） 渠道销 售部 ：负 责公 司产 品在各 银行 、券 商等 渠道 的销售 。
2 ） 机构客 户部 ： 负责开 发机 构客户 ， 并使 其认识 并了 解我公 司在 企业 年金 、 社 保等 方
面所提 供的 基金 产品 及服 务。
3 ） 市场服 务部 ：负 责公 司市 场营销 策略 、计 划制 定， 及客户 服务 管理 等工 作。
4 ） 产品开 发部 ：负 责基 金产 品及其 他投 资产 品的 设计 、开发 、报 批等 工作 。
3、运营部
1 ） 基金事 务部 ：负 责公 司产 品的注 册登 记、 清算 和估 值核算 等工 作。
2 ） 信息技 术部 ：负 责公 司的 计算机 设备 维护 、系 统开 发及网 络运 行和 维护 。
3 ） 交易管 理部 ：负 责完 成投 资部下 达的 交易 指令 ，并 进行事 前的 风险 控制 。
4、 人力资源部 ： 负责 公司 各项人 力资 源管 理工 作， 包括招 聘、 薪资 福利 、 绩 效管理 、 培 训、
员工关 系、 从业 资格 管理 、高管 及基 金经 理资 格管 理等。
5、财务行政部 ： 负责 公司 财务管 理及 日常 行政 事务 管理。
6、法律监察稽核部 ： 负责 对公司 管理 和基 金运 作合 规性进 行全 方位 的监 察稽 核，并 向公 司
管理层 和监 管机 关提 供独 立、客 观、 公正 的法 律 监 察稽核 报告 。
7、 总经理办公室： 主要 受 总经理 委托 ， 协调 各部 门 的工作 ， 并负 责公 司日 常 办公秩 序监 督、
工作项 目管 理跟 进等 ，并 负责基 金风 险的 评估 、控 制及管 理。
公司现 有员 工 123 人 ，其 中 76 人具 有硕 士及 以上 学 历。
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内 部稽 核制度 、 财务 管理制 度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。
（三） 主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
赵如冰 先生 ， 董 事长 ， 武 汉水利 电力 学院 （现 武汉 大学） 动力 系本 科毕 业 ， 辽宁大 学经
济学硕 士 。 曾 任葛洲 坝水 力发电 厂主 任 、 研究 员级 高级工 程 师 ， 葛洲坝 至上 海超高 压直 流 输
电葛洲 坝站 站长 、 书 记 ， 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主任 ， 华 能南 方开发 公司 党组
书记、 总经 理， 华能 房地 产开发 公司 副总 经理 ， 中 住地产 开发 公司 总经 理、 党组书 记， 长城
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证券有限 责任 公司董 事、 副董事长 、党 委副书 记等 职。2009 年 加入 本 公司， 现任公司 董事
长。
罗德城 先生 ，董 事， 毕业 于美国 Babson 学 院， 获学 士学位 及工 商管 理硕 士学 位。现 任
景顺集 团亚 太区 首席 执行 官。 曾 任大 通银 行信 用分 析 师、 花 旗银 行投 资管 理部 副 总裁、 Capital
House 亚 洲分 公司 的董 事 总经理 。 1992 至 1996 年 间 出任香 港 投 资基 金公 会管 理委员 会成 员，
并于 1996 至 1997 年 间担 任公会 主席 。1997 至 2000 年间， 担任 香港 联交 所委 员会成 员， 并
在 1997 至2001 年间 担任 香港证 监会 顾问 委员 会成 员。
杨平先 生， 董事 ，北 京大 学国际MBA 学历 。历 任北 京国际 信托 投资 公司 外汇 部首席 交
易员、 加拿 大蒙 特利 尔银 行北京 分行 资金 部和 市场 部高级 经理 、 中 国人 民保 险公司 投资 部投
资总监 、中 国人 保资 产管 理有限 公司 银行/外 汇业 务 部副总 经理 、中 国人 民保 险（香 港） 有
限公司 投资 部总 经理 、 长 城证券 有限 责任 公司 总裁 助理等 ， 现 任长 城证 券有 限责任 公司 副总
经理。
许义明 先生 ，董 事， 总经 理， 香 港大 学社 会科 学学 士 及香 港城 市大 学金 融工 程学硕 士 。
曾先后 就职 于前 美国 大通 银行香 港 、 台 湾及 伦敦 分行 财资部 ， 汇丰 银行 总行 中国 环球市 场部 ；
之前曾 担任 台湾 景顺 证券 投资信 托股 份有 限公 司董 事兼总 经理 、 香港 景顺 资产 管理有 限公 司
大中华 区业 务拓 展总 监等 职务。2009 年 加入 本公 司 ，现任 公司 董事 兼总 经理 。
李晓西 先生 ， 独立董 事 ， 现任北 京师 范大 学校 学术 委员会 副主 任 ， 经济 与资 源管理 研究
院院长 ， 教 授、 博士 生导 师； 中 国社 会科 学院 研究 生院教 授、 博士 生导 师； 教育部 社会 科学
委员会 经济 学部 召集 人。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长。
伍 同 明 先 生 ， 独 立 董 事 ， 香 港 大 学 文 学 士 （1972 年 毕 业 ） ， 香 港 会 计 师 公 会 会 员
（HKICPA ） 、 英国 特许 公 认会计 师 （ACCA ） 、 香港 执业会 计师 （CPA ） 、 加 拿 大公认 管理 会
计师 （CMA ） 。 现为 “伍 同 明会计 师行 ” 所 有者 。 拥 有超过 二十 年以 上的 会计 、 审核 、 管 治
税务 的 专业 经验 及知 识，1972-1977 受 训于 国际 知名 会计师 楼 “毕 马威 会计 师 行”[KPMG] 。
靳庆军先 生，独 立董 事，1982 年 毕业于 安徽大 学外 语系英语 专业 ，获文 学学 士，1987
年毕业 于中 国政 法大 学， 获国际 法专 业法 学硕 士。 现任金 杜律 师事 务所 合伙 人。 曾担 任中 信
律师事 务所 涉外 专职 律师 ， 在香港 马士 打律 师行 、 英 国 律师 行 C1yde ＆ Co. 从 事律师 工作 ，
1993 年发 起设 立信 达律 师 事务所 ，担 任执 行合 伙人 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄海洲 先生 ， 监 事， 硕士 ， 毕业 于武 汉大 学。 现任 长城证 券有 限责 任公 司副 总经理 ， 曾
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任 深圳 新江 南投 资有 限公 司副总 经理 、 长 城证 券有 限责任 公司 监事 、 招 商银 行股份 有限 公司
人力资 源部 经理 及工 程管 理部经 理。
郭慧娜 女士 ， 监事 ， 英 国 曼彻斯 特大 学会 计及 计算 机科学 学士 学位 ， 英 国伦 敦政治 经济
学院管 理理 学硕 士学 位。 曾任伦 敦安 永会 计师 事务 所核数 师， 历任 景顺 投资 管理有 限公 司项
目主管 ， 业 务发 展部 副经 理、 企 业发 展部 经理 、 亚 太区监 察总 监， 现任 景顺 投资管 理有 限公
司亚太 区首 席行 政官 。
邵媛媛女 士， 监事，1999 年毕业于 安徽 财贸学 院会 计学系， 获管 理学硕 士学 位。现 担
任景顺 长城 基金 管理 有限 公司运 营部 下属 基金 事务 部总监 。 曾任 职于深 圳市 天健 （ 信 德） 会
计师事 务所 、福 建兴 业银 行深圳 分行 计财 部。
3 、其 他高 级管 理人 员
吴建军 先生 ， 副总经 理 ， 人民银 行总 行金 融研 究所 经济学 硕士 。 曾任海 南汇 通国际 信托
投资公司证券部副 经理， 长城证券有限责任 公司机 构管理部总经理、 公司总 裁助理。2003
年加入 本公 司， 现任 公司 副总经 理。
蔡宝美 女士 ， 副总经 理 ， 英国克 兰非 尔德 大学 商学 硕士 。 曾 担任 摩根富 林明 投资信 托股
份有限 公司 研究 员， 汇丰 中华证 券投 资信 托股 份有 限公司 投资 管理 部副 总经 理兼基 金经 理 ，
香港涌 金资 产管 理有 限公 司担任 投资 经理 等职 务。2008 年 加入 本公 司， 现 任公 司副总 经 理 。
Patrick Song Liu （刘 颂） 先生， 副总 经理 ， 英 国牛 津大学 工商 管理 硕士 。曾 先后任 职
于路透 香港 上海 办事 处 、 路透香 港 、 路 透伦 敦有 限 公司及 伦敦 洛希 尔父 子有 限公司 ； 于 2006
年加入 香港 景顺 投资 管理 有限公 司， 担任 景顺 大中 华区机 构业 务拓 展部 总监 一职； 其后 被派
往 香港 景顺 驻北 京代 表处 ，担任 首席 代表 。2009 年 加入本 公司 ，现 任公 司副 总经理 。
刘焕喜 先生 ， 副总经 理 ， 华中农 大经 贸学 院投 资与 金融系 博士 。 历任武 汉大 学教师 工作
处副科 长、武 汉大学 成人 教育学 院讲师， 《证 券时报 》社编 辑记者 ，长城 证券 研发中 心研究
员、总 裁办 副主 任、 行政 部副总 经理 。2003 年加 入 本公司 ，现 任公 司副 总经 理。
4、督 察长
黄卫明 先生 ， 督 察长 ， 中 国人民 大学 法学 硕士 。 历 任国家 工商 局市 场司 主任 科员， 国泰
君安证 券公 司总 裁助 理兼 人力资 源部 总经 理， 中国 证监会 期货 部、 非上 市公 众公司 部等 主任
科员、 副处 长、 处长 。2010 年加 入本 公司 ，现 任公 司督察 长。
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5、 本 基金 基金 经理 简历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力， 争取 良好投 资业
绩。本 基金 聘任 基金 经理 如下：
佘春宁 先生 ， 武 汉大 学经 济学学 士、 硕士、 博士 。 曾 任职于 中国 人民 银行 深圳 特区分 行、
国家外 汇管 理局 深圳 分局 深圳外 汇经 纪中 心， 也曾 担任大 鹏证 券资 金结 算部 资金经 理、 招商
基金固 定收 益投 资部 分析 师和基 金经 理等 职务 ；2010 年 9 月加 入本 公司 。具 有 11 年证 券、
基金 行 业从 业经 验。
6、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
本基金 现任 基金 经理 佘春 宁先生 于 2007 年 1 月 10 日至 2010 年 8 月 19 日曾 担任 招 商现
金增值 开放 式证 券投 资基 金 基金 经理 ，于 2008 年 10 月 22 日至 2010 年 8 月 19 日曾担 任 招
商安心 收益 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
7、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金 现任 基金 经理 佘春 宁先生 未兼 任其 他基 金基 金经理 。
8、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理 管理时 间
佘春宁 先生 2011 年 3 月 25 日（ 基金 合同生 效日 ）- 至今
9、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由 公司 总经 理 、 分管 投资 的副总 经理 、 投资总 监 、 投资研 究部
研究总 监、 固定 收益 部投 资总监 、 专 户理 财部 投资 总监 、 国际 投资 部负 责人 等组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
许义明 先生 ，总 经理 ；
蔡宝美 女士 ，分 管投 资的 副总经 理；
王鹏辉 先生 ，投 资总 监；
唐咸德 先生 ，投 资研 究部 研究总 监；
Menglin Luo （ 罗孟 林） 先 生，固 定收 益部 投资 总监 ；
戴春平 先生 ，专 户理 财部 投资总 监；
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陈爱萍 女士 ，国 际投 资部 负责人 。
10 、上 述人 员之 间不 存在 近亲属 关系 。
二 、基 金托 管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
1912 年 2 月 ，经孙 中山 先生批 准， 中国 银行 正式 成立。 从 1912 年至 1949 年， 中国
银行先 后履 行中 央银 行、 国际汇 兑银 行和 外贸 专业 银行职 能 ， 坚 持以服 务社 会民众 、 振兴 民
族金融 为己 任， 稳健 经营 ， 锐意 进取 ， 各 项业 务取 得了长 足发 展。 新中 国成 立后， 中国 银行
长期作为国家外汇 专业银 行，成为我国对外 开放的 重要窗口和对外筹 资的主 要渠道。1994
年， 中国 银行 改为 国有 独 资商业 银行 。2003 年 ， 中 国银行 启动 股份 制改 造 。2004 年 8 月，
中国银 行股 份有 限公 司挂 牌成立 。2006 年6 月、7 月， 先 后在 香港 联交 所和 上海证 券交 易
所成功 挂牌 上市 ，成 为国 内首家 在境 内外 资本 市场 上发行 上市 的商 业银 行。
中国银 行是 中国 国际 化和 多元化 程度 最高 的银 行， 在中国 内地 、香 港澳 门台 湾及 31 个
国家 和 地区 为客 户提 供全 面的金 融服 务 ， 主要 经营 商业银 行业 务 ， 包括 公司 金融业 务 、 个 人
金融业 务和 金融 市场 业务 ， 并通 过全 资子 公司 中银 国际开 展投 资银 行业 务， 通过全 资子 公司
中银集 团保 险及 中银 保险 经营保 险业 务 ， 通 过全 资子 公司中 银集 团投 资从 事直 接 投资 和投 资
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管理业 务， 通过 控股 中银 基金管 理有 限公 司从 事基 金管理 业务 ， 通 过中 银航 空租赁 私人 有限
公司经 营飞 机租 赁业 务。
在近百 年的 发展 历程 中， 中国银 行始 终秉 承追 求卓 越的精 神 、 稳 健经营 的理 念、 客户 至
上的宗 旨 、 诚 信为本 的传 统和严 谨细 致的 作风 ， 得 到了业 界和 客户 的广 泛认 可和赞 誉 ， 树 立
了卓越的 品牌形 象。2010 年度，中 国银行 被被 Global Finance （ 《环球 金融》 ）评为 2010
年度中 国最 佳公 司贷 款银 行和最 佳外 汇交 易银 行， 被 Euromoney （ 《 欧洲 货币》 ） 评为 2010 年
度房地 产业 “中 国最 佳商 业银行 ” ， 被英 国 《金 融时 报》 评 为最 佳私 人银 行奖 ， 被The Asset
（ 《财资》 ）评为 中国 最佳 贸易融资 银行 ， 被 Finance Asia （ 《金融 亚洲》 ）评 为中国最 佳私
人银行、 中国 最佳贸 易融 资银行， 被《21 世 纪经济 报道》评 为 亚 洲最佳 全球 化服务银 行、
最佳企 业公 民 、 年度 中资 优秀私 人银 行品 牌 。 面对 新的历 史机 遇 ， 中国 银行 将积极 推进 创 新
发展、 转型 发展 、跨 境发 展，向 着国 际一 流银 行的 战略目 标不 断迈 进。
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
银行 于2005 年3 月23 日 正式将 基金 托 管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 ， 下设 覆盖集 合类 产
品、 机 构类产 品、 全 球托 管产品 、 投资 分析 及监 督 服务、 风 险管 理与 内控、 核算估 值、 信 息
技术 、 资 金和 证券交 收等 各层面 的多 个团 队， 现有 员工 110 余人, 其中 ，90% 以上的 员工 具 备
本科以 上学 历。 另外 ，中 国银行 在重 点分 行已 开展 托管业 务 。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 一对 多专 户、 一对一 专户 、社 保基 金、 保险资 产 、
QFII 资 产、QDII 资产 、 证 券公司 集合 资产 管理 计划 、证券 公司 定向 资产 管理 计划 、 信托 资
产、 年 金资 产、 理 财产 品、 海外人 民币 基金 、 私 募基 金等 门 类齐 全的 托管 产品 体系 。 在国 内 ，
中国银 行率先 开 展绩 效评 估、 风险 管理 等增 值服 务， 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 。 2010
年末 中 国银 行在 中国 内地 托管 的 资产 突破 万亿 元， 居同业 前列 。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2011 年6 月 末， 中国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优
势混合 （LOF ） 、 大成 2020 生命周 期混 合、 大成 蓝筹 稳健混 合、 大成 优选 封闭 、大成 景宏 封
闭、 工 银大 盘蓝 筹股 票、 工银核 心价 值股 票、 国泰 沪深 300 指 数、 国泰 金鹿 保本混 合、 国泰
金鹏蓝 筹混 合、 国泰 区位 优势股 票、 国投 瑞银 稳定 增利债 券、 海富 通股 票、 海富通 货币 、 海
富通精 选贰 号混 合、 海富 通收益 增长 混合 、 海 富通 中证 100 指 数 （LOF ） 、 华 宝兴业 大盘 精选
股票、 华宝 兴业 动力 组合 股票、 华宝 兴业 先进 成长 股票、 华夏 策略 混合、 华夏 大盘精 选混 合、
华夏回报 二号 混合、 华夏 回报混合 、华 夏行业 股票(LOF) 、 嘉实超 短债债 券、 嘉实成长 收益
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混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实
研究精 选股 票、 嘉实 增长 混合、 嘉实 债券 、 嘉 实主 题混合 、 嘉 实回 报混 合、 嘉实价 值优 势股
票型 、 金鹰 成份 优选 股票 、 金鹰 行业 优势 股票 、 银 河成长 股票 、 易 方达 平稳 增长混 合、 易方
达策略 成长 混合 、 易 方达 策略成 长二 号混 合、 易方 达积极 成长 混合 、 易 方达 货币、 易方 达稳
健收益 债券 、易 方达 深证 100ETF 、易 方达 中小 盘股 票、易 方达 深证100ETF 联 接、万 家 180
指数、 万家 稳健 增利 债券 、 银华 优势 企业 混合 、 银 华优质 增长 股票 、 银 华领 先策略 股票 、 景
顺长城动 力平 衡混合 、景 顺长城优 选股 票、景 顺长 城货币、 景顺 长城鼎 益股 票(LOF) 、泰 信
天天收 益货 币、 泰信 优质 生活股 票、 泰信 蓝筹 精选 股票、 泰信 债券 增强 收益、 招商先 锋混 合、
泰达宏 利精 选股 票、 泰达 宏利集 利债 券 、 泰达 宏利 中证财 富大 盘指 数 、 华泰 柏瑞盛 世中 国 股
票、 华 泰柏 瑞积 极成 长混 合、 华 泰柏 瑞价 值增 长 股 票、 华 泰柏 瑞货 币、 华泰 柏瑞量 化现 行股
票型 、 南方 高增 长股 票(LOF) 、 国 富潜 力组 合股 票、 国富强 化收 益债 券、 国富 成长动 力股 票、
宝盈核 心优 势混 合、 招商 行业领 先股 票、 东方 核心 动力股 票、 华安 行业 轮动 股票型 、 摩 根士
丹利华 鑫强 收益 债券 型、 诺德中 小盘 股票 型 、 民生 加银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏观 回报 债 券
型、 易方 达岁 丰添利 债券 型、 富兰 克林 国海中 小盘 股票型 、 国联 安上证 大宗 商品股 票交 易 型
开放式 指数 、 国 联安 上证 大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 上证 中小 盘交
易型开 放式 指数 、 华 泰柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 长城 中小 盘成
长股票 型 、 易 方达医 疗保 健行业 股票 型 、 景顺 长城 稳定收 益债 券型 、 上 证 180 金融 交易 型开
放式指 数、 国泰 上证180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 诺 德优 选 30 股 票型 、
泰达宏 利聚 利分 级债 券型 、 国 联安 优选 行业股 票型 、 长 盛同 鑫保 本混合 型 、 金鹰中 证技 术领
先指数 增强 型、 泰信 中证200 指 数、 大 成内 需增 长股 票型、 银华 永祥 保本 混合 型、 招商 深圳
电子信 息传 媒产 业 （TMT ）50 交 易型 开放 式指 数、 招 商深 证TMT50 交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 联接 、 工 银全 球股 票(QDII) 、 嘉实 海外 中国 股票(QDII) 、银 华全 球优 选(QDII-FOF) 、
长盛环 球景 气行 业大 盘精 选股票 型(QDII) 、 华 泰柏 瑞亚洲 领导 企业 股票 型(QDII) 、 信 诚金 砖
四国积极配置(QDII) 、 海富通大中华精选股 票 型 （QDII）、 招商标 普 金 砖 四 国 指 数
(LOF-QDII ） 、 华 宝兴 业成 熟市场 动量 优选 （QDII ） 、 大成标 普 500 等 权重 指数 （QDII ） 、 长 信
标普100 等 权重 指数 （QDII ） 、 博 时抗 通胀 增强 回报 （QDII） 、 华安 大中 华升 级股 票型 （QDII ）
等119 只证 券投 资基 金， 覆盖了 股票 型、 债券 型、 混合型 、 货 币型 、 指 数型 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求 ， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ， 并在辖 内实 行业 务授 权管 理和从 业
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人员核 准资 格管 理。 中国 银行自 1998 年开 办托 管业 务以来 严格 按照 相关 法律 法规的 规定 以
及监管 部门 的监 管要 求， 以控制 和防 范基 金托 管业 务风险 为主 线， 制定 并逐 步完善 了包 括托
管业务 授权 管理 制度 、 业 务操作 规程 、 员工职 业道 德规范 、 保密 守则等 在内 的各项 业务 管 理
制度 ， 将 风险 控制落 实到 每个工 作环 节 ； 在敏 感部 位建立 了安 全保 密区 和隔 离墙 ， 安 装了 录
音监听 系统 ，以 保证 基金 信息的 安全 ；建 立了 有效 核对和 监控 制度 、应 急制 度和稽 查制 度 ，
保证托 管基 金资 产与 银行 自有资 产以 及各 类托 管资 产的相 互独 立和 资产 的安 全； 制定 了内 部
信息管 理制 度， 严格 遵循 基金信 息披 露规 定和 要求 ，及时 准确 地披 露相 关信 息。
最近一 年内 ， 中 国银 行的 基金托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 无重 大违 法违 规行为 ， 未
受到中 国证 监会 、中 国银 监会及 其他 有关 机关 的处 罚。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或者 违反 基金
合同约 定的 ， 应 当拒 绝执 行 ， 立即 通知 基金 管理 人， 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他
有关规 定，或 者违反 基金 合同约 定的,应 当立 即通知 基金管 理人， 并及时 向国 务院证 券监督
管理机 构报 告。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金份额发售 机构
1、直 销机 构
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
注册地 址： 深圳 市中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第 1 座 21 层
办公地 址： 深圳 市中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第 1 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003］76 号
电
话：0755-82370388-1661
传
真：0755-22381325
联系人 ： 严 丽娟
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2、代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 28 号凯 晨世 贸 中心东 座 F9
法定代 表人 ：项 俊波
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（4） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云 、虞 谷云
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（5） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
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联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（6） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：蔡 宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服热 线：40066-99999
网址： bank.pingan.com
（8） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
联系电 话：010-85238425
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（9） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 深 圳 市深南 东 路5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
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联系人 ：姜 聃
联系电 话：0755-82088888
传真电 话：0755-25841098
客服电 话：95501
网址: www.sdb.com.cn
（10） 中信 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华 大 厦C 座
法定代 表人 ：孔 丹
电话：010-65541585
传真：010-65541230
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（11） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（12） 温州 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 温州 市车站 大道 华海 广场 1 号楼
法定代 表人 ：夏 瑞洲
客户服 务电 话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
（13） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ： 王宏
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联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259
客户服 务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（14） 长城 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：李 春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（15） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
（17） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
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法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130588
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（18） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市常熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服 务电 话：021-962505
网址：www.sywg.com
（19） 国都 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大 厦9 号 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（20） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
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（21） 华宝 证券 经纪 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 陆家 嘴环 路 166 号未 来资 产大 厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：陈 康菲
电话：021-50122222
传真：021-50122200
客户服 务电 话:4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（22） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市南京 西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：张 建华
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888-3121
传真：021-62878783
客服热 线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（23） 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010-88656100
传真：010-63080978
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（24） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010-66045566
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传真：010-66045500
客服热 线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（25） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客服电 话：010-84588888
网址： www.cs.ecitic.com
（26） 平安 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省深圳 市福 田区 金田 路大 中华国 际交 易广 场 8 层
法人代 表： 杨宇 翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：www.pingan.com
（27） 广发 证券 股份 有限 公司
注册 （办 公 ） 地 址： 广州 天河区 天河 北 路 183-187 号大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
法定代 表人 ：林 治海
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电 话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（28） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 新疆 乌鲁木 齐市 文艺 路233 号
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法定代 表人 ：冯 戎
客服热 线：400-800-0562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（29） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田 路4018 号 安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
（30） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021 －38565783
客户服 务电 话:4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（31） 中航 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
客户服 务电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（32） 华福 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
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法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：黄 静
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（33） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 商城 路618 号
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021) 38676666 转6161
传真：(021) 38670161
客户服 务电 话:400 8888 666
网址：www.gtja.com
（34） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大 道588 号 恒鑫 大厦 主楼19 、20 层
法定代 表人 ：刘 军
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85776115
客户服 务电 话: 0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（35） 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话:400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（36） 长江 证券 股份 有限 公司
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注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（37） 中国 国际 金融 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市建国 门外 大 街1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
电话：010 －65051166
客户服 务电 话：010 －85679238 ，010 －85679169
传真：010 －65051156
网址：www.cicc.com.cn
（38） 西部 证券 股 份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 西安 市东新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488
传真：029-87406387
客服热 线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（39） 英大 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 ：赵 文安
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客服热 线：0755-26982993
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网址： www.ydsc.com.cn
（40） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市北京 西 路 88 号（ 江信 国 际金融 大厦 ）
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：吴 祖平
电话：0791-6281061
传真：0791-6289395
客户服 务电 话: 0791-6285337
网址： www.gsstock.com
（41） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
客服电 话：96668 ，400689888
网址：www.hlzqgs.com
（42） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 杭 州市 杭大 路1 号黄 龙世 纪广 场 A-6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
客服电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
基金管 理人 可根 据 《 销售 办法 》 和 基金 合同等 的规 定， 选择 其他 符合要 求的 机构代 理 销
售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
（二） 注册登记机构
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理 有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：赵 如冰
电
话：0755-82370388-1668
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传
真：0755-22381325
联系人 ：杨 波
（三） 律师 事务所及 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 会计师事务所 及经 办注册会计师
法定名 称： 普华 永道 中天 会计师 事务 所有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈宇
电话：021-23238888
传真：021-23238800
四 、基 金的 名称
景顺长 城 稳 定收 益债 券型 证券投 资基 金
五 、基 金的 类型
契约型 开放 式
六 、基 金的 投资 目标
在有效 控制 风险 的前 提下 ，为投 资者 提供 长期 稳定 的回报 。
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七 、基 金的 投资 方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债、 金融
债、央 行票据 、企业 （公 司）债 、可转 换债券 （含 分离型 可转换 债券） 、资产 支持证 券、债
券回购 、A 股股 票 （ 包括 中小板 、 创业 板及 其它 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 以及 经中 国
证监会 批准 的允 许基 金投 资的其 他金 融工 具， 但需 符合中 国证 监会 的相 关规 定。 本 基金 不主
动从二 级市 场买 入权 益类 资产， 仅限 于参 与和 持有 一级市 场新 股申 购、 增发 、可转 债转 股 、
所持股 票配 售及 派发 、 权 证行权 所形 成的 股票 ， 以 及所持 股票 派发 和可 分离 债券分 离所 形成
的权证 等其 它所 有非 直接 从二级 市场 获得 的权 益资 产。 如法 律法 规或 监管 机构 以后允 许基 金
投资其 他品 种， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ，可 以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 投资 组合 的比 例范 围为 ： 本 基金 投资于 债券 类资产 （ 含可 转换债 券 ） 的比例 不低
于基金 资产 的 80% ， 投资 于股票 、 权证 等权 益类 资 产的比 例不 超过 基金 资产 的 20% ， 持有 现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的5% 。
八 、基 金的 投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 依据 宏观 经济 数据 和金融 运行 数据 、 货 币政 策、 财政 政策 、 以 及债 券 市场和 股票
市场风 险收 益特 征， 分析 判断市 场利 率水 平变 动趋 势和股 票市 场走 势。 并根 据宏观 经济 、 基
准利率 水平 、 股 票市 场整 体估值 水平 ， 预 测债 券、 可转债 、 新 股申 购等 大类 资产下 一阶 段的
预期收 益率 水平 ，结 合各 类别资 产的 波动 性以 及流 动性状 况分 析， 进行 大类 资产配 置。
2 、固 定收 益类 资产 投资 策略
（1） 债券 类属 资产 配置
基金管 理人 根据 国债 、 金 融债、 企业 （公 司） 债 、 分 离交易 可转 债债 券部 分 等 品种与 同
期限国 债或 央票 之间 收益 率利差 的扩 大和 收窄 的分 析， 主动 地增 加预 期利 差将 收窄的 债券 类
属品种 的投 资比 例， 降低 预期利 差将 扩大 的债 券类 属品种 的投 资比 例， 以获 取不同 债券 类属
之间利 差变 化所 带来 的投 资收益 。
（2） 债券 投资 策略
债券投 资在 保证 资产 流动 性的基 础上 ， 采 取利 率预 期策略 、 信 用策 略和 时机 策略相 结合
的积极 性投 资方 法， 力求 在控制 各类 风险 的基 础上 获取稳 定的 收益 。
① 利 率预 期策 略
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基金管 理人 密切 跟踪 最新 发布的 宏观 经济 数据 和金 融运行 数据 ， 分析 宏观 经济 运行的 可
能情景 ， 预测 财政政 策 、 货币政 策等 政府 宏观 经济 政策取 向 ， 分 析 金融 市场 资金供 求状 况变
化趋势 ， 在此 基础上 预测 市场利 率水 平变 动趋 势， 以及收 益率 曲线 变化 趋势 。 在 预期 市场 利
率水平 将上 升时 ， 降 低组 合的久 期； 预期 市场 利率 将下降 时， 提高 组合 的久 期。 并 根据 收益
率曲线 变化 情况 制定 相应 的债券 组合 期限 结构 策略 如子弹 型组 合 、 哑 铃型 组合 或者阶 梯型 组
合等。
② 信 用策 略
基金管 理人 密切 跟踪 国债 、 金融 债、 企业 （ 公司 ） 债 等不同 债券 种类 的利 差水 平， 结 合
各类券 种税 收状 况、 流动 性状况 以及 发行 人信 用质 量状况 的分 析， 评定 不同 债券类 属的 相对
投资价 值， 确定 组合 资产 在不同 债券 类属 之间 的配 置比例 。
个券选 择层 面， 基金 管理 人自建 债券 研究 资料 库， 并对所 有投 资的 信用 品种 进行详 细的
财务分 析和 非财 务分 析 后 ， 进行 个券 选择 。 财 务分 析方面 ， 以 企业 财务 报表 为依据 ， 对 企业
规模、 资产 负债 结构 、 偿 债能力 和盈 利能 力四 方面 进行评 分， 非财 务分 析方 面 （包 括管 理能
力、市 场地 位和 发展 前景 等指标 ）则 主要 采取 实地 调研和 电话 会议 等形 式实 施。
③ 时 机策 略
ⅰ 骑乘 策略。 当收益 率曲 线比较陡 峭时 ，也即 相邻 期限利差 较大 时，可 以买 入期限 位
于收益 率曲 线陡 峭处 的债 券，也 即收 益率 水平 处于 相对高 位的 债券 ，随 着持 有期限 的延 长 ，
债券的 剩余 期限 将会 缩短 ， 从而 此时 债券 的收 益率 水平将 会 较 投资 期初 有所 下降， 通过 债券
的收益 率的 下滑 ，进 而获 得资本 利得 收益 。
ⅱ 息差 策略。 利用回 购利 率低于债 券收 益率的 情形 ，通过正 回购 将所获 得资 金投资 于
债券以 获取 超额 收益 。
ⅲ 利差 策略。 对两个 期限 相近的债 券的 利差进 行分 析，从而 对利 差水平 的未 来走势 做
出判断 ， 从而 进行相 应的 债券置 换 。 当 预期利 差水 平缩小 时 ， 可 以买入 收益 率高的 债券 同 时
卖出收 益率 低的 债券 ， 通 过两债 券利 差的 缩小 获得 投资收 益 ； 当 预期利 差水 平扩大 时 ， 可 以
买入收 益率 低的 债券 同时 卖出收 益率 高的 债券 ，通 过两债 券利 差的 扩大 获得 投资收 益。
（3） 资产 支持 证券 投资 策 略
本 基金 将通 过对 宏观 经济 、 提前 偿还 率、 资 产池 结构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化
等因素 的研 究 ， 预测 资产 池未来 现金 流变 化， 并通 过研究 标的 证券 发行 条款 ， 预 测提 前偿 还
率变化 对标 的证 券的 久期 与收益 率的 影响 。 同 时， 管 理人将 密切 关注 流动 性对 标的证 券收 益
率的影 响， 综合 运用 久期 管理、 收益 率曲 线、 个券 选择以 及把 握市 场交 易机 会等积 极策 略 ，
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在严格 控制 风险 的情 况下 ， 结合 信用 研究 和流 动性 管理， 选择 风险 调整 后收 益高的 品种 进行
投资， 以期 获得 长期 稳定 收益。
（4） 可转 债投 资策 略
① 相 对价 值分 析
基金管 理人 根据 定期 公布 的宏观 和金 融数 据以 及对 宏观 经 济、 股市 政策、 市场 趋势的 综
合分析 ， 判断 下一阶 段的 市场走 势 ， 分 析可转 债股 性和债 性的 相对 价值 。 通 过对可 转债 转 股
溢价率 和 Delta 系 数的 度量 ，筛选 出股 性或 债性 较强 的品种 作为 下一 阶段 的投 资重点 。
② 基 本面 研究
基金管 理人 依据 内、 外部 研究成 果， 运用 景顺 长城 股票研 究数 据库 （SRD ） 对可转 债标
的公司 进行 多方 位、 多角 度的分 析 ， 重 点选择 行业 景气度 较高 、 公司基 本面 素质优 良的 标 的
公司。
③ 估 值分 析
在基本 面分 析的 基础 上， 运用 PE 、PB 、PCF 、EV/EBITDA 、PEG 等 相对 估值 指标以 及
DCF 、DDM 等绝 对估 值方 法对标 的公 司的 股票 价值 进行评 估。 并根 据标 的股 票的当 前价 格
和目标 价格 ， 运 用期 权定 价模型 分别 计算 可转 债当 前的理 论价 格和 未来 目标 价格， 进行 投资
决策。
3 、权 益资 产投 资策 略
（1） 新股 申购 策略
① 基 本面 研究
基金管 理人 依据 招股 信息 、 外 部研 究报 告、 公司 调 研等信 息 ， 运 用景顺 长城 股票研 究数
据库 （SRD ） 对上 市公 司 进行多 方位 、 多 角度 的分 析， 其 中重 点关 注公 司的 业务价 值、 公司
治理情 况及 管理 能力 以及 自由现 金流 量状 况。
② 估 值分 析
在基本 面分 析的 基础 上， 运用 PE 、PB 、PCF 、EV/EBITDA 、PEG 等 相对 估值 指标以 及
DCF 、DDM 等绝 对估 值方 法对投 资标 的的 股票 价值 进行评 估。
③ 申 购决 策
发行人 和承 销商 最终 确定 发行价 格后 ，基 金管 理人 将参考 对投 资标 的合 理价 值的分 析 、
近期新股/ 转债上市涨幅及其他因素 ，判断投资标的上市后的 可能市场价格。在此基础 上，
结合发 行市 场资 金状 况， 大致测 算申 购中 签率 及收 益率等 数据 ， 通 过对 收益 率与申 购资 金成
本的比 较， 从而 决定 是否 参与发 行申 购。
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④ 变 现决 策
基金管 理人 对投 资标 的实 行择机 变现 策略 ， 即 根据 对新股 流通 价格 的分 析和 预测， 结合
股票市 场发 展态 势， 适时 选择获 配新 股变 现时 机， 以获取 较好 的股 票变 现收 益。
（2） 权证 投资 策 略
本基金 不直 接购 买权 证等 衍生品 资产 ， 但有 可能 持有 所持股 票所 派发 的权 证或 因投资 分
离交易 可转 债而 产生 的权 证等。 本基 金管 理人 将以 价值分 析为 基础 ， 在 采用 权证定 价模 型分
析其合 理定 价的 基础 上， 结合权 证的 溢价 率、 隐含 波动率 等指 标选 择权 证的 卖 出时 机 。
九 、基 金的 业绩比较基准
中证综 合债 指数
使用上 述业 绩比 较基 准的 主要理 由为 ：
1 、市 场代 表性
中证综 合债 指数 在市 场上 具有较 高的 知名 度 ， 该 指数 是综合 反映 银行 间和 交易 所市场 国
债、 金 融债 、 企 业债、 央票 及短融 整体 走势 的跨 市场 债券指 数， 其选 样包括 银 行间市 场和 沪
深交易 所市 场的 国债 、 金 融 债券及 企业 债券 ， 央 行票 据 、 短期 融资 券以 及一 年期 以 下的国 债、
金融债 和企 业债 。
2 、指 数样 本与 本基 金投 资 范围的 一致 性
该业绩 比较 基准 所采 用指 数的成 分与 本基 金投 资范 围具有 较高 一致 性 ， 能 够比 较贴切 地
体现本 基金 的投 资目 标和 风险收 益特 征。
3 、公 允性 和不 可操 纵性
本基金 业绩 比较 基准 所采 用指数 具有 较高 的市 场代 表性， 遵循 客观 的编 制规 则， 具 有较
强的知 名度 和权 威性 ，保 证了该 指数 的公 允性 和不 可操纵 性。
4 、易 于观 测性
本基金 的比 较基 准易 于观 察， 任 何投 资人 都可 以获 得和使 用公 开的 指数 数据 ， 保证 了基
金业绩 评价 的透 明性 。
十 、基金 的风险收益特征
本基金 是债 券型 基金 ， 属 于 风险 程度 较低 的投 资品 种 ， 其 预期 风险 与预 期收 益高于 货币
市场基 金， 低于 混合 型基 金和股 票型 基金 。
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十 一、 基金投资组合报告 （未经审计）
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载 、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据基 金合 同规 定， 已 经复 核了 本投 资组 合报告 ， 保
证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 财务 数据 截至 2011 年 6 月 30 日 ，
本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
（一） 报 告期 末基 金资 产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 10,486,844.35 1.55
其中： 股票 10,486,844.35 1.55
2 固定收 益投 资 605,776,253.92 89.45
其中： 债券 605,776,253.92 89.45
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,069,268.54 0.31
6 其他各 项资 产 58,892,012.81 8.70
7 合计 677,224,379.62 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 9,777,874.35 1.50
C0
食品 、饮 料 - -
C1
纺织 、服 装、 皮毛 172,880.00 0.03
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 9,504,834.35 1.46
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 - -
C7
机械 、设 备、 仪表 100,160.00 0.02
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C8
医药 、生 物制 品 - -
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 10,000.00 0.00
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 698,970.00 0.11
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 10,486,844.35 1.61
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002250 联化科 技 293,051 9,333,674.35 1.43
2 601258 庞大集 团 23,000 673,210.00 0.10
3 601566 九牧王 8,000 172,880.00 0.03
4 002588 史丹利 5,500 171,160.00 0.03
5 002595 豪迈科 技 4,000 100,160.00 0.02
6 002589 瑞康医 药 1,000 25,760.00 0.00
7 300240 飞力达 500 10,000.00 0.00
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 23,452,893.30 3.59
2 央行票 据 97,048,000.00 14.87
3 金融债 券 98,799,000.00 15.14
其中： 政策 性金 融债 98,799,000.00 15.14
4 企业债 券 262,463,978.18 40.22
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 124,012,382.44 19.01
8 其他 - -
9 合计 605,776,253.92 92.84
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（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 110407 11 农发07 700,000 69,195,000.00 10.60
2 1180075 11 鄂城 投债 600,000 61,068,000.00 9.36
3 1180076 11 镇投 债 600,000 60,516,000.00 9.27
4 1001074 10 央行 票据74 600,000 58,428,000.00 8.95
5 113002 工行转 债 437,500 51,830,625.00 7.94
（六） 报 告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 投资 组合 报告 附注
1、 本 报告 期内 未出 现基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 被监 管部 门立 案调 查或者 在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
2、 本 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
3、 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 2,995,797.22
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,896,617.97
5 应收申 购款 49,999,597.62
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 58,892,012.81
4、 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
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1 113002 工行转 债 51,830,625.00 7.94
2 126729 燕京转 债 14,378,995.90 2.20
3 110009 双良转债 7,084,798.50 1.09
4 125731 美丰转 债 5,101,538.48 0.78
5 110011 歌华转 债 3,859,338.60 0.59
6 125709 唐钢转 债 3,589,917.50 0.55
7 110003 新钢转 债 404,950.00 0.06
5、 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
流通受 限情
况说明
1 300240 飞力达 10,000.00 0.00
网上申购新
股 ， 于 2011
年 7 月 6 日上
市交易
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。基金 业绩 数据 截 至 2011 年 6 月 30 日。
1、 基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
景顺长 城稳 定收 益债 券 A 类
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ② － ④
2011 年 3 月
25 日至 2011
年 6 月 30 日
-0.30% 0.08% 0.93% 0.08% -1.23% 0.00%
景顺长 城稳 定收 益债 券 C 类
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ② － ④
2011 年 3 月
25 日至 2011
年 6 月 30 日
-0.40% 0.08% 0.93% 0.08% -1.33% 0.00%
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2、 自基 金合 同生 效以 来基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较
景顺长 城稳 定收 益债 券型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2011 年 3 月 25 日至 2011 年 6 月 30 日）
景顺长 城稳 定收 益债 券 A 类
注：本基金的资产配置比例为：本基金投资于债券类资产( 含可转换债券）的 比例不低于基
金资产 的 80% ， 投资 于股 票、权 证等 权益 类资 产的 比例不 超过 基金 资产 的 20% ，持 有现 金
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 比例 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 按 照本 基金基 金合 同
的规定 ， 本 基金 的建 仓期 为自 2011 年 3 月 25 日 合 同生效 日 起 6 个 月。 截至 本报告 期末 ， 本
基金仍 处于 建仓 期。
景顺长 城稳 定收 益债 券 C 类
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注：本 基金 的资 产配 置比 例为 ： 本基 金投 资于 债券 类资产( 含可 转换 债券 ）的 比例不 低于 基
金资产 的 80% ， 投资 于股 票、权 证等 权益 类资 产的 比例不 超过 基金 资产 的 20% ，持 有现 金
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 比例 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 按 照本 基金基 金合 同
的规定 ， 本 基金 的建 仓期 为自 2011 年 3 月 25 日 合 同生效 日 起 6 个 月。 截至 本报告 期末 ， 本
基金仍 处于 建仓 期。
十 三 、基金费用 概 览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、与 基金 运作 有关 的费 用 的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费；
（4） 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用；
（5） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
（8） 基金 资产 的资 金汇 划 费用；
（9） 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
2、 与 基金 运作 有关 的费 用 的费率 、计 提方 法、 计提 标准、 收取 方式 和使 用方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
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基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.7% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.7% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的 基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
(2)
基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H=E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
（3） 基金 销售 服务 费
本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基
金资产 净值 的 0.40% 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 费率 ÷当年 天数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基
金年度 报告 中对 该项 费用 的列支 情况 作专 项说 明。
(4)
上 述（一 ）基 金费用 第（4） －（9 ）项费 用由 基金管 理人和 基金托 管人 根据有 关法规
及相应 协议 规定 ，列 入当 期基金 费用 。
(5) 基 金 首 次募 集 中 所 发生 的 律 师 费 和 会 计师 费 以及 与 基 金 有 关 的 法定 信 息披 露 费 自 基 金
发行费 用中 列支 ， 不 另从 基 金财产 中支 付； 若本 基金 募 集失败 ， 发 行费 用由 基金 管 理人承 担。
基金合 同生 效后 的各 项费 用按有 关规 定列 支。
景顺长城稳定收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、认 购费
（1） 认购 费率
本基金 A 类基 金份 额在投 资者认购 时收 取认 购 费，C 类基金 份额在 认购时 不收 取认购
费。投资 者在 认购 A 类基 金份额时 需交 纳的认 购费 费率按认 购金 额递减 ；投 资者如果 有多
笔认购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。 具体 如下 ：
认购金 额（M ） A 类 份额 认购 费率
M ＜100 万 0.60%
100 万≤M ＜500 万 0.30%
500 万≤M ＜1000 万 0.05%
M ≥1000 万 1000 元/ 笔
本基金 的认 购费 用在 投资 人认购 基金 份额 时收 取， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于基金 的市
场推广 、销 售、 注册 登记 等基金 募集 期间 发生 的各 项费用 。
（2） 认购 份额 的计 算
①认 购 A 类基 金份 额时 ， 认购份 数的 计算 方法 如下 ：
净认购 金额 ＝认 购金 额／ （1＋ 认购 费率 ）
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 期间 利息 ）／ 基金 份额初始 面值
②认 购 C 类基 金份 额时 ， 认购份 数的 计算 方法 如下 ：
认购份 额＝ （认 购金 额＋ 认购期间 利 息） ／基 金份 额 初始 面值
基金认 购采 取金 额认 购的 方式， 认购 份额 计算 结果 按尾数 舍去 的方 法， 保留 小数点 后两
位， 舍去 部分 所代表 的资 产归基 金所 有 。 有效 认购 款项在 募集 期间 的利 息， 在基金 合同 生 效
后折算 成基 金份 额， 归基 金份额 持有 人所 有。
2、 申 购费
（1） 申购 费率
本基金 基金 份额 采用 前端 收费模 式收 取基 金申 购费 用。 在申 购时 收取 的申 购费 称为前 端
申购费 。
投资者 在申 购 A 类基 金份 额时需 交纳 申购 费， 费率 按 申购 金额 递减 ，申 购费 率具体 如
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下表所 示：
申 购金 额（M ） A 类 份额 申购 费率
M ＜100 万 0.80%
100 万≤M ＜500 万 0.40%
500 万≤M ＜1000 万 0.10%
M ≥1000 万 1000 元/ 笔
投资者 如申 购 C 类 基金 份 额，则 申购 费 为 0。
（2） 计算 公式：
A 类基金 份额 申购 的有 效份 额为 按实 际确 认的申 购金 额在 扣除 申购 费用后 ，以 申请 当
日 A 类 基金 份额 净值 为基 准计算 ， 计 算结 果按 尾数 舍去的 方法 ，保 留小 数点 后两位 ，舍 去
部分所 代表 的资 产归 基金 所有。
本基金 的 A 类 基金 份额 申 购金额 包括 申购 费用 和净 申购金 额。 其中 ，
净申购 金额= 申购 金额/ （1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申 购金 额－ 净申 购金额
申购份 数= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值
C 类 基金 份额 申购 的有 效 份额为 按实 际确 认的 申购 金额， 以申 请当 日 C 类 基 金份额 净
值为基 准计 算 ， 计算 结果 按尾数 舍去 的方 法， 保留 小数点 后两 位 ， 舍去 部分 所代表 的资 产 归
基金所 有。
本基金 的 C 类 基金 份额 申 购时不 收取 申购 费用 ，申 购金额 即为 净申 购金 额。
申购份 数= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值
3、 赎 回费
（1） 赎回 费率
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。
赎回费 率具 体如 下表 所示 ：
A 类份 额赎 回费 C 类份 额赎 回费
60 天 以内 0.30% 30 天 以内 0.30%
60 天 以上 ( 含) 0 30 天 以上 (含) 0
本基金的赎回费用 由基金份额持有人承担， 其中不低 于 25% 的部分归入基金财产， 其
余部分 用于 支付 注册 登记 费等相 关手 续费 。
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（2） 计算 公式：
A 类及 C 类 基金 份额 赎回 金额为 按实 际确 认的 有效 赎回份 额乘 以申 请当 日基 金份额 净
值的金 额， 净赎 回金 额为 赎回金 额扣 除赎 回费 用的 金额， 各计 算结 果均 按照 四舍五 入方 法 ，
保留小 数点 后两 位， 由此 误差产 生的 损失 由基 金财 产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所有 。
本基 金 A 类及 C 类基 金 份额的 净赎 回金 额为 赎回 金额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额= 赎回 金额 － 赎 回费用
4、 基 金转 换 费
（1） 本基 金的 转换 费用 由 赎回费 和申 购补 差费 组成 ，转出 时收 取赎 回费 ，转 入时收 取
申购补 差费 。其 中赎 回费 的收取 标准 遵循 本招 募说 明书的 约定 ，申 购补 差费 的收取 标准 为 ：
申购补 差费= MAX 【 转出 净 额在转 入基 金中 对应 的申 购费用 －转 出净 额在 转出 基金中 对应 的
申购费 用，0】。
（2） 计算 公式
①基金 转出 时赎 回费 的计 算：
由股票 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 （全 额转 出时 ）
赎回费 用＝ 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率
转出净 额＝ 转出 总额 －赎 回费用
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 ：
净转入 金额 ＝转 出净 额－ 申购补 差费
其中，申 购补 差费= MAX 【 转出净额 在转 入基金 中对 应的申购 费用 －转出 净额 在转出 基
金中对 应的 申购 费用 ，0 】
转入份 额＝ 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值
（三） 不 列入 基金 费用 的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 资产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
（四） 基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 协商 调整基 金管 理费 率 、 基 金托 管费率 和
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销售服 务费 率等 相关 费率 或改变 收费 模式 。 降 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率和销 售服 务费
率等相 关费 率或 在不 提高 整体费 率水 平的 情况 下改 变收费 模式 ， 此项 调整 不需 要基金 份额 持
有人大 会决 议通 过。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 或收 费模 式实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》 的 有关规 定
在指定 媒体 上公 告。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规 履 行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1 、 在 “ 重要 提示 ” 中 更新 了 基金合 同生 效时 间， 及本 次招募 说明 书中 更新 内容 的截至
时间 ；
2 、 在 “三 、 基 金管 理人” 部 分， 更 新了 基金 管理 人基 本情况 、 基 金管 理人 高级 管理人
员、 基 金经 理和 内部 控制 体系 的 相关 信息 ；
3 、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，更 新了 托管 人相 关情 况信息 ；
4 、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了代 销机 构 的 相关信 息 ；
5 、 在“ 八、 基金 份额的 申购 、 赎回 与转换 ” 部分 ， 更 新了基 金申 购、 赎 回的 开 放日及
时间， 增加 了基 金转 换、 定期定 额投 资计 划相 关的 信息 ；
6 、 在“十 、基 金的 投资 ”部 分，更 新了 基金 的投 资组 合报告 ，数 据截 至 2011 年 6 月
30 日；
7 、 更新了 “十三 、 基金 的业 绩”部 分， 数据 截 至2011 年6 月30 日；
8 、 在“十七 、 基金 的费 用与 税收” 部分 ，更 新了 与基 金转换 相关 的费 用信 息；
9 、 在 “二 十 五 、 其 它应 披露 事项” 部分 ， 更 新近 期发 布与本 基金 有关 的公 告目 录， 目
录更新 至 2011 年9 月 25 日。
景顺长城基金管理有限公司
二○一一年 十一月九日
