诺安油气：开放日常申购、赎回及定投业务的公告查看PDF公告
诺安油气能源股票证券投资基金（LOF ）开放日常申购、赎回及定投业务的公告
诺 安油 气能源 股票 证券投 资基 金 （LOF ） 开放日 常申 购、 赎 回及 定投业 务的 公告
公 告送 出日期:2011 年11 月 8 日
1 公告基本信息
基金名 称 诺安油 气能 源股 票证 券投 资基金 （LOF ）
基金简 称 诺安油 气能 源（QDII-FOF-LOF）
基金主 代码 163208
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 9 月 27 日
基金管 理人 名称 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 招商银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
公告依 据
《诺安油 气能 源股票 证券 投资基金 （LOF ）基 金合同 》 （以下 简
称“基金 合同” ）和《 诺安 油气能源 股票 证券投 资基 金（LOF ）
招募说 明书 》 （ 以下 简称 “ 招募说 明书 ” ） 的有 关规 定 。
申购起 始日 2011 年 11 月 10 日
赎回起 始日 2011 年 11 月 10 日
转换转 入起 始日 本基金 暂不 开放 转换 业务 。
转换转 出起 始日 本基金 暂不 开放 转换 业务 。
定 投业 务 起 始日
直销机 构：2011 年 11 月10 日；
代销机 构暂 不开 放 定 投业 务 。
注：本基 金上 市交易 的证 券交易所 为“ 深圳证 券交 易所”, 基金的 场内交 易简 称为“ 诺
安油气 ”, 交易 代码 为“163208”。
2 日常申 购、赎回、转换 及定投 业务的办理时 间
诺安油气 能源 股票证 券投 资基金（LOF） （以下 简称 “本基金 ” ） 的 日常 申 购和 赎回业务
的开放 日为 上海 证券 交易 所、 深圳 证券 交易所 、 纽 约证券 交易 所同 时开 放的 每个工 作日 （ 基
金管理 人公 告暂 停申 购或 赎回时 除外 ） 。
投资者 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 但 基金 管理人 公告 暂停 申购 、 赎回 时除外 。
场 内 业 务 办 理时 间 为 深 圳证 券 交 易 所 交易 日 交 易 时间 ， 场 外 业 务办 理 时 间 为开 放 日 的 上午
9：30 —下午 3 ：00 。
基金管 理人 可与 销售 机构 约定 ， 在 开放 日的其 他时 间受理 投资 者的 申购 、 赎 回申请 ， 但
是对于 投资 者在 非开 放 时 间提出 的申 购 、 赎回 申请 ， 其 基金 份额 申购 、 赎 回 价格为 下次 办理
基金份 额申 购、 赎回 时间 所在开 放日 的价 格。
若出现新的证券交易 市场 或交易所交易时间更 改或 实际情况需要，基金 管理 人可对申
购、赎 回时 间进 行调 整， 但此项 调整 应在 实施 前2 日在至 少一 家指 定媒 体公 告。
本 基金 的定 投业 务的 办理 时间 与 日常 申购 、赎 回业 务办理 时间 相同 。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
通过诺 安基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 本 公司 ” ） 的 直销 中心 、 直销 网 上交 易系统 （网
上交易 系统 目前 仅对 个人 投资者 开通 ） 或 代销 机构 场外申 购本 基金 ， 每 个基 金账户 首次 申购诺安油气能源股票证券投资基金（LOF ）开放日常申购、赎回及定投业务的公告
的 最低 金额 为 1,000 元人 民币（ 含申 购费 ） ， 追加 申 购的最 低金 额为 人民 币 1,000 元 （含 申
购费） 。 本基金 的定 期定额 投资业 务不受 此最低 申购 金额限 制。场 内申购 时， 每笔申 购金额
最低 为1,000 元。
各代销 机构 对上 述最 低申 购限额 、 交 易级 差有 其他 规定的 ， 以 各代 销机 构的 业务规 定为
准。
本基金 对单 个基 金份 额持 有人累 计持 有的 基金 份额 不设置 最高 份额 限制 。
基金管 理人 可根 据市 场情 况， 在 法律 法规 允许 的情 况下， 调整 上述 对申 购金 额的数 量限
制， 基金 管理 人必须 在调 整生效 前依 照 《信息 披露 办法 》 的 有关 规定在 至少 一家指 定媒 体 公
告。
3.2 申购费率
3.2.1 前端收费
本基金 在申 购时 收取 申购 费用。 申购 费用 按单 个交 易账户 单笔 分别 计算 ， 申 购费率 随申
购金额 的增 加而 递减 ，具 体费率 如下 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜50 万元
1.5%
50 万 元≤M ＜200 万元
1.2%
200 万 元≤M＜500 万元
0.8%
M≥500 万元
每笔 1000 元
注：申 购金 额含 申购 费。 上述申 购费 率同时 适 用于 场内、 场外 申购 。
3.2.2 后端 收费
本基金 尚未 开通 后端 收费 模式。
3.3 其他与申购相关的事 项
自 2011 年 11 月 10 日 起， 投资者 通过 本公 司 直 销网 上交易 系统 场外 申购 本基 金，将 享
有费率 优惠 ，具 体如 下：
投资者 使用 中国 建设 银行 借记卡 、 中国 工商银 行借 记卡 、 交 通银 行借记 卡 、 招商银 行借
记卡 通 过本公 司直销 网上 交易系 统 申购 本基金 （仅 限前端 收费模 式） ， 本 基金 的招募 说明书
等法律文 件中 规定的 申购 费率（以 下简 称为“ 标准 费率” ） 大于 0.6 ％ 的，单 笔申购的 费率
按标准 费率 的8 折执 行， 但 折后费 率低 于 0.6% 的， 按 0.6%执行 ； 标准 费率 小于 或 等于 0.6％，
或是固 定费 用的 ，单 笔申 购的费 率按 标准 费率 执行 。
投 资者 使用 中国 农业 银行 借记卡 通过 本公 司直 销网 上交易 系统 申购 本基 金 （仅 限前端 收
费模式 ） ， 标准 费率 大于 0.6 ％的 ，单 笔申 购的 费率 按标准 费率 的 7 折 执行 ， 但折后 费率 低
于 0.6%的，按 0.6%执行 ；标准 费率 小于 或等 于 0.6 ％， 或是 固定 费用 的， 单 笔申购 的费 率
按标准 费率 执行 。
投资者 使用 中国 民生 银行 借记卡 、 兴业 银行 借记 卡 通 过本公 司直 销网 上交 易系 统申购 本
基金（ 仅限 前端 收费 模式 ） ，标准 费率 大 于 0.6 ％的 ，单笔 申购 的费 率按 标准 费率 的 4 折执
行， 若折 后费 率低 于0.6% 的， 按 0.6% 执 行 ； 标 准费 率小于 或等 于0.6 ％ ， 或 是固定 费用 的，
单笔申 购的 费率 按标 准费 率执行 。
上述费 率优 惠措 施如 有变 更，本 公司 将及 时公 告。
代销机 构的 申购 费率 优惠 情况请 参见 各代 销机 构或 本公司 的有关 公 告。
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4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
基金份 额持 有人 通过 场外 赎回本 基金 的最 低份 额 为100 份 基金 份额 ， 基 金份 额 持有人 可
将其全 部或 部分 基金 份额 赎回 ， 但 某笔 赎回 导致 该基 金份额 持有 人在 一个 网点 的基金 份额 余
额少于 相应 的最 低赎 回限 额时， 余额 部分 的基 金份 额必须 一同 赎回 。
基金份 额持 有人 通过 场内 赎回本 基金 的最 低份 额 为100 份 基金 份额 ， 同 时赎 回 份额必 须
为整数 份额 ，且 单笔 赎回 最多不 超 过99 ，999 ，999 份基金 份额 。
各代销 机构 对上 述 最 低赎 回份额 有其 他规 定的 ，以 各代销 机构 的业 务规 定为 准。
基金管 理人 可根 据市 场情 况， 在 法律 法规 允许 的情 况下， 调整 上述 对赎 回份 额的数 量限
制， 基金 管理 人必须 在调 整生效 前依 照 《信息 披露 办法 》 的 有关 规定在 至少 一家指 定媒 体 公
告。
4.2 赎回费率
赎回费 用由 基金 赎回 人承 担， 其 中 25% 的部 分归 基金 资产所 有， 其余 部分 可用 于注册 登
记等相 关费 用。 本基 金 分 场内赎 回和 场外 赎回 。 具 体如下 ：
持有年 限（T ） 赎回费 率
T＜1 年 0.5%
1 年≤T＜2 年 0.3%
T≥2 年 0
注：上述 费率 仅适用 于场 外赎回。 本基 金场内 赎回 费 率为固 定值 0.5% ，不按 份额持 有
时间分 段设 置赎 回费 率。
4.3 其他与赎回相关的事 项
投资者 通过 场内 或场 外办 理本基 金赎 回， 需按 相应 赎回费 率支 付赎 回费 用 。 投资者 若将
场内份 额跨 系统 转托 管为 场外份 额， 持有 期将 从跨 系统转 托管 确认 日起 开始 计算； 办理 本基
金场内 赎回 适用 费率 为场 内固定 费率 ， 相关 费率 详见 本基金 招募 说明 书或 本公 告对赎 回费 用
的约定 。敬 请投 资者 留意 。
5 日常转换业务
本基金 暂不 开放 基金 转换 业务。
6
定期定额投资业务
基金定 投业 务 是 指投 资者 可通过 基金 管理 人指 定的 销售机 构提 交申 请 ， 约 定每 期扣款 时
间、 扣款 金额 ， 由 指 定的 销 售机构 于每 期约 定扣 款日 在投资 者指 定资 金账 户内 自动完 成扣 款，
并提交 基金 申购 申请 的一 种长期 投资 方式 。
本基金 目前 仅开 通场 外基 金定投 业务 。
自 2011 年 11 月 10 日 起， 投资者 可在 本公 司直 销网 上交易 系统 办理 本基 金的 定投业 务
（含定 期定额 及定期 不定 额申购 业务） 。 有关 定投业 务的具 体规定 ， 投资 者可 至本公 司网站
www.lionfund.com.cn 查 阅相关 公告 及信 息。
自 2011 年11 月10 日起 ， 投资者 通过 本公 司直 销网 上交易 系统 办理 本基 金的 定投业 务，
将享有 费率 优惠 ，具 体如 下：
投资者 使用 中国 建设 银行 借记卡 通过 本公 司直 销网 上交易 系统 定投 申购 本基 金， 其申 购
费率享 有5 折优 惠 ： 标 准费 率高于 0.6 ％的 ， 享受 申购 费率 5 折优 惠 ， 若 优惠 后费 率低 于 0.6%诺安油气能源股票证券投资基金（LOF ）开放日常申购、赎回及定投业务的公告
的， 则按0.6% 执行 ； 标 准 费率低于 0.6 ％ （ 含0.6 ％ ） 或 是固 定费 用的 ， 则 按 标准费 率 执 行。
投资者 使用 中国 农业 银行 借记卡 、 中国 民生 银行 借记 卡 通过 本公 司直 销网 上交 易系统 定
投 申购 本基 金 ， 其 申购 费 率享 有 4 折 优惠 ： 标准 费 率高于 0.6 ％的 ， 享受 申购 费率 4 折优 惠，
若优惠 后费 率低 于0.6% 的 ， 则按0.6% 执行 ； 标 准费 率低于 0.6 ％ （ 含0.6 ％） 或是固 定费 用
的，则 按 标 准费 率 执 行。
投资者 使用 中国 工商 银行 借记卡 、 招商 银行 借记 卡通过 本公 司直 销网 上交 易系 统定投 申
购本基 金 ， 其 申购 费率 享 有8 折 优惠 ： 标准 费率 高 于 0.6 ％的 ， 享受 申购 费 率 8 折 优惠 ， 若
优惠后 费率 低 于0.6% 的， 则按 0.6% 执行； 标准 费率 低于 0.6 ％ （含 0.6 ％ ） 或 是固定 费用 的，
则按标 准费 率执 行。
上述费 率优 惠措 施如 有变 更，本 公司 将及 时公 告。
各 代销机构的定投业 务将 择日另行开放， 敬 请投 资者 留 意 代 销 机 构 或 本公 司的 有 关 公
告。
7
基金销售机构
7.1 场外销售机构
7.1.1 直销机构
本公司 位于 北京 、 上 海、 广 州 、 深圳 、 成 都 的 直销 中心 ， 及本 公司 的直 销网 上交 易系统 。
7.1.2 场外非直销机构
招商银 行、 中 国工 商银 行 、 中国 农业银 行 、 中 国银 行、 中国 建设 银行、 交通 银行、 中国
民生银 行、 浦发 银行、 南 京银行 、 江 苏银 行 、 上 海 农商银 行 、 杭州 银行 、 爱 建证券 、 安 信证
券、 渤 海证 券、 长城 证券 、 长江 证券 、 东 海证 券、 德邦证 券 、 第一 创业 证券 、 方正 证券 、 光
大证券 、 国 泰君 安证 券、 国海证 券 、 国都 证券 、 国 金证券 、 国 信证 券 、 广州 证券 、 海通 证券 、
华泰证 券 、 华融 证券 、华 安证券 、 华 龙证 券 、 宏源 证券、 江海 证券 、南 京 证 券、 平 安证 券 、
齐鲁证 券、 日信 证券、 山 西证券 、 申 银万 国证 券、 信达证 券、 湘财 证券、 新 时代证 券 、 浙商
证券 、 中投 证券 、 中 航证 券 、中 国银 河证 券、 中信 建投证 券、 中原 证券 、天 相投顾 等。
7.2 场内销售机构
场内代 销机 构是 指具 有基 金代销 资格 的深 圳证 券交 易所会 员单 位 ， 其 具体 名单 可在深 圳
证券交 易所 网站 查询 。
8 基金份额净值公告/ 基金 收益公告的披露安排
自 2011 年11 月10 日 起， 本公司 将在 每个 开放 日后 的第 2 个工 作日 ，通 过网 站、基 金
份额销 售网 点以 及其 他媒 介， 披 露开 放日 的基 金份 额净值 和基 金份 额累 计净 值。 敬 请投 资者
留意。
9 其他需要提示的事项
本基金 的 跨 系统 转托 管 尚 未开放 。 本公 告仅对 本基 金开放 日常 申购 、 赎 回 、 转换 和 定投
业务有 关的 事项 予以 说明 。 投 资者 欲了 解本 基金 的 详细情 况 ， 请 仔细 阅读 《 基 金合同 》 和 《招
募说明 书》 。
本基 金管理人 承诺以诚实信用 、勤勉尽 责的原则管理和 运用基金 资产, 但不保证基 金一
定盈 利,也不 保证最低收 益。投 资者投资于本 基金时应认 真阅读本基金 的基金合同 、招募说诺安油气能源股票证券投资基金（LOF ）开放日常申购、赎回及定投业务的公告
明书。
投资者 申请 使用 网上 交易 业务前 ， 应认 真阅读 有关 网上交 易协 议 、 相关 规则 ， 了 解网 上
交易的 固有 风险 ， 投 资者 应慎重 选择 ， 并在使 用时 妥善保 管好 网上 交易 信息 ， 特 别是 账号 和
密码。
本基金因 《基 金法》 、 相关 法律法规 及监 管机构 的有 关规定所 需而 拟变更 之其 他事宜 ，
将另行 公告 。
投资者 可以 通过 拨打 本公 司客户 服务 电话 400-888-8998 进 行咨 询； 也可 至本 公司网 站
www.lionfund.com.cn 了解相关情 况。
特此公 告。
诺安基 金管 理有 限公 司
二〇一 一年 十一 月八 日
