嘉实基金管理有限公司
嘉实沪深 300 指数（LOF ）更新招募说明书摘要
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嘉 实 沪深 300 指 数 证券 投 资基 金(LOF)
更 新 招募 说 明书 摘要
（2011 年第2 号）
基金管理 人：
嘉 实基金管 理有限 公 司
基金托管 人： 中国 银行股份 有限公 司
重 要提 示
（一） 嘉实 沪 深 300 指数 证券投 资基 金 （LOF ） （以 下简称“ 本基 金或 基金” ）经 中国证 券
监督管 理委 员会 于 2005 年 6 月 20 日 《 关于 同意 嘉 实沪深 300 指数 证券 投资 基金募 集的 批复 》
（证监 基金 字 [2005]103 号） 和 《 关于 同意 嘉实 沪 深 300 指 数证 券投 资基 金 募集时 间安 排的
函》 （基 金部 函[2005]171 号） 的 批准 公开 募集。 本基 金基金 合同 于 2005 年 8 月 29 日起 正式
生效， 自该 日起 本基 金管 理人正 式开 始管 理本 基金 。
（二） 本招 募说 明书 是对 原 《嘉 实沪 深 300 指数 证 券投资 基金 招募 说明 书》 的定期 更新 ，
原招募说明书 与本招募说 明书不一致的 ，以本招募 说明书为准。 基金管理人 保证本招募说 明
书的内容真实 、准确、完 整。本招募说 明书经中国 证监会核准， 但中国证监 会对本基金募 集
的核准，并不 表明其对本 基金的价值和 收益做出实 质性判断或保 证，也不表 明投资于本基 金
没有风 险。
（三） 基金 管理 人承 诺依 照恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎勤 勉的 原则 管理 和 运 用基金 资产 ，
但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
（四） 投资 有风 险， 投资 者申购 本基 金时 应认 真阅 读本招 募说 明书 。
（五） 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。
（六） 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 为 2011 年 8 月 29 日（ 特别 事项 注明 除外） ，有 关
财务数 据和 净值 表现 截止 日为 2011 年 6 月 30 日 （ 未经审 计） 。
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托 有 限责 任公 司 40% ，立 信投 资有 限责 任公 司 30%, 德意 志资 产管 理
（亚洲 ）有 限公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
安奎先生，董事 长 ，大学 本科，中共党员 ，曾任吉 林农业机械研究 所主任； 吉林省信托
投资公司外经 处处长、香 港吉信有限公 司总经理； 吉林省证券公 司总经理 ； 东北证券有限 责
任公 司 监事 长 ； 吉林 天信 投资公 司总 经理 ； 中 诚信 托有限 责任 公司 副总 经理 。2011 年 8 月 5
日起任 嘉实 基金 管理 有限 公司董 事长 。
赵学军先生，董 事、总经 理。中共党员， 经济学博 士。 曾就职于天 津通信广 播公司 、外
经贸部中国仪 器进出口总 公司 、北京商 品交易所任 信息处长 、天 津纺织原材 料交易所 、商鼎
期货经 纪有 限公 司 、 北京 证券有 限公 司 、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至 今 任 嘉实
基金管 理有 限公 司总 经理 。
韩家乐 先生 ， 董事 。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ， 硕士 研究 生 。1990 年至 今任
海问证券投资咨 询有限公 司总 经理；1994 年至今 任 北京德恒有限责 任公司总 经理；2001 年
11 月 至今 任立 信投 资有 限 责任公 司董 事长 。
高方先生，董事 ，大学本 科，中共党员， 高级经济 师。曾任中国建 设银行总 行副处长，
外 企服务总 公司宏 银实业公 司副总经 理。1996 年9 月 至今历任 中诚信 托有限责 任公司总 裁助
理、副 总裁 ，现 任中 诚信 托有限 责任 公司 副总 裁。
Wolfgang Matis 先 生， 董 事，德 国籍 ，法 兰克 福商 学校经 济专 业（Frankfurt Business
School of Economics ） 。 曾任德 意志 银行 全球 固定 收益负 责人 、全 球市 场负 责人， 董事 总经
理（MD ） 。现 任德 意志 资 产管理 公司( 法兰 克福) 董事 会成员 、CEO 兼发 言人 。
Mark Cullen 先生 ，董 事 ，澳大 利亚 籍， 澳大 利亚 莫纳什 大学 经济 政治 专业 学士。 曾任嘉实基金管理有限公司
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达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 ，贝恩(Bain&Company) 期 货与商 品部 负
责人， 德意 志银 行（ 纽约 ）全球 股票 投资 部首 席运 营官、MD 。现 任德 意志 资 产管理 （纽 约）
全球首 席运 营官 、MD 。
汤欣先 生 ， 独 立董 事， 中 共党员 ， 法学 博士 。1998 年 9 月至 2000 年 6 月 在 北京大 学法
学学科 从事 博士 后研 究工 作，2000 年 7 月至 今历 任 清华大 学法 学院 讲师 、 副 教授。 现任 清华
大学法 学院 副教 授。
王巍先生，独立 董事，美 国福特姆大学文 理学院国 际金融专业博士 。曾任职 于中国建设
银行辽宁分行 。曾任中国 银行总行国际 金融研究所 助理研究员， 美国化学银 行分析师，美 国
世界银 行顾 问 ， 中 国南 方 证券有 限公 司副 总裁 ， 万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至 今任
万盟并 购集 团董 事长 。
张维炯先生，独 立董事、 中共党员，教授 、加拿大 不列颠哥伦比亚 大学商学 院博士。曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ， 上海 交通 大 学管理 学院 副教 授 、 副 院 长。1997 年 至今
任中欧 国际 工商 学院 教 授 、副院 长。
朱蕾女士，监事 ，中共党 员，硕士研究生 。曾任首 都医科大学教师 ，中国保 险监督管理
委员会主任科 员，国都证 券有限责任公 司高级经理 ，中欧基金管 理有限公司 发展战略官、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月 至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部总
经理。
穆群先 生， 监事 ， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾 任西 安电 子科技 大学 助教 ， 长 安信 息产业 （集
团）股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
王利刚 先生 ， 监 事 ， 经济 学学士 。2001 年 2 月 至 今 ， 就职 于嘉 实基 金 管 理有 限公司 综合
管理部 、人 力资 源部 ， 历 任人力 资源 部副 总监 、总 监。
宋振茹 女士 ， 副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年6 月至1996 年10月 任职
于中办 警卫 局 。 1996 年11月至1998 年7 月于 中国 银行 海 外行管 理部 任副 处长 。 1998 年7月至1999
年3 月任博时基金 管理公司 总经理助理。1999年3月 至 今任职于 嘉实 基金管理有 限公司 ，历 任
督察长 和公 司副 总经 理。
李道滨 先生 ，副 总经 理， 中共党 员， 法学 博士 ，经 济师。1988 年 7 月至 1990 年 9 月任
职于 厦 门华 侨博 物馆 。1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于中 国厦 门 国 际经 济技 术合作 公司 。
2000 年 10 月 至今 任职 于 嘉实基 金管 理有 限公 司 ， 历任市 场部 副总监 、 总监 、总经 理助 理和
公司副 总经 理。
张峰先生，副总 经理 ，中 共党员、硕士。 曾就职于 国家计委，曾任 嘉实基金 管理有限公嘉实基金管理有限公司
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司研究 部副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴京焦 女士 ， 副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ， 加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学MBA。历
任平安证券投 资银行部总 经理、平安保 险集团公司 资产管理部副 总经理兼负 责人；平安证 券
公 司助理总 经理， 平安集团 投资审批 委员会 委员。2004 年3 月加盟 嘉实基 金管理 有限公司 任
公司 总 经理 助理 。
王炜女士，督察 长， 中共 党员 ，法学硕士 。曾就职 于中国政法大学 法学院、 北京市陆通
联合律师事务 所、北京市 智浩律师事务 所、新华保 险股份有限公 司。曾任嘉 实基金管理有 限
公司法 律部 总监 。
2 、基 金经 理
杨宇先 生， 经济 学硕 士， 毕业于 南开 大学 数学 系和 金融学 系， 具 有 13 年证 券 从业经 验。
曾任平安证券 有限责任公 司资产管理部 证券分析师 、中国平安保 险股份有限 公司投资管理 中
心基金 交易 室主 任、 天同 基金管 理公 司投 资管 理部 部门经 理，2003 年3 月 15 日 至 2004 年 7
月 7 日任 万家 （原 天同 ）180 指 数证 券投 资基 金基 金 经理。2004 年 7 月加 入嘉 实基金 管理 有
限公司，2005 年8 月29 日至今 任本 基金 基金 经理 。
杨 宇 先 生 对 指 数 基 金 的 投 资 管 理 、 风 险 控 制 、 指 数 化 交 易 等 方 面 具 备 丰 富 的 投 资 管 理
经 验 。
本基金 无历 任基 金经 理。
3 、投 资决 策委 员会
本 基金采 取集体投 资决策制 度,投 资决策 委员会 的成员 包括： 公司总经 理赵学军 先生、
公司 副总经理 戴京焦女士 ， 总经理助理 詹凌蔚先生 、公司总经理 助理 邵健先 生 、总经理助 理
陶荣辉 先生 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
本基金 之基 金托 管人 为中 国银行 股份 有限 公司 （简 称“ 中国 银行” ） ，基 本情 况 如下：
名称： 中国 银 行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日 嘉实基金管理有限公司
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变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
中国银 行 于1998 年 设立 基 金托管 部 ， 为 进一 步树 立 以投 资 者为 中心 的服 务理 念， 中国 银
行于2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 下设 覆 盖集合 类产 品、
机构类 产品 、 全 球托 管产 品、 投 资分 析及 监督 服务 、 风险 管理 与内 控、 核 算 估值、 信息 技术、
资金和 证券 交收 等各 层面 的多个 团队 ，现 有员 工 110 余人, 其中 ，90% 以上 的 员工具 备本 科以
上学历 。 另 外， 中国 银行 在重点 分行 已开 展托 管业 务 。
目前，中国银行 拥有证券 投资基金、一对 多专户、 一对一专户、社 保基金、 保险资产、
QFII 资产 、QDII 资产、 证 券公司 集合 资产 管理 计划 、 证 券公 司定 向资 产管 理 计划 、 信 托资 产、
年金资产、理 财 产品、海 外人民币基金 、私募基金 等 门类齐全的 托管产品体 系 。在国内，中
国银行 率先 开展 绩效评估 、风险管理等增 值服务， 为各类客户提供 个性化的 托管服务 。2010
年末 中 国银 行在 中国 内地 托管 的 资产 突破 万亿 元， 居同业 前列 。
三 、相 关服务 机构
（一）柜台（场外） 基金 份额发售机构
1. 直销机构
（1 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65180615
联系人 赵虹
（2 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 吴冬梅
（3 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 嘉实基金管理有限公司
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办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 胡清泉
（4 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发展银 行大 厦附 楼二 楼
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 曹涌
（6 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 徐莉莉
（7 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴冬梅
（8 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广 场 A 座 4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 施镜葵
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 陈涤
2. 代销机构
（1） 中国银行股份有限公 司
住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（2） 中国工商银行 股份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟
电话 95588 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 嘉实基金管理有限公司
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（3） 中国农业银行 股份有 限公 司
（4） 中国建设银行股份有 限公 司
（5） 招商银行股份有限公 司
（6） 交通银行股份有限公 司
（7） 中国民生银行 股份有 限公 司
（8） 中国光大银行 股份有 限公 司
（9） 中信银行股份有限公 司
（10 ） 兴业银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 项俊波 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号院 1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 郭树清
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 （021 ）58781234 传真 （021 ）58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍
电话 （010 ）57092615 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 （010 ）63636157
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 孔丹 联系人 丰靖
电话 （010 ）65550827 传真 （010 ）65550827
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558 嘉实基金管理有限公司
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（11 ） 深圳发展银行 股份有 限公 司
（12 ） 上海浦东发展银行 股 份有 限公司
（13 ） 北京银行股份有限公 司
（14 ） 平安 银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 深南 中路1099
法定代 表人 孙建一 联系人 蔡宇洲
电话 （0755 ）22197874 传真 （0755 ）25879453
网址 http://bank.pingan.com 客服电 话 4006699999
（15 ） 宁波银行股份有限公 司
（16 ） 东莞 银行股份有限公 司
住所 福州市 湖东 路 154 号
办公地 址 上海市 江宁 路 168 号
法定代 表人 高建平 联系人 梁曦
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
住所、 办公 地址 深圳深 南东 路5047 号深 圳 发展银 行大 厦
法定代 表人 肖遂宁
联系人 张青
电 话 （0755 ）82088888 传真 （0755 ）82080406
网址 www.sdb.com.cn 客服电 话 95501
住所 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
办公地 址 上海市 北京 东 路 689 号东 银大 厦 17F （200001 ）
法定代 表人 吉晓辉 联系人 虞谷云
电话 （021 ）61616206 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 王曦
电话 （010 ）66223584 传真 （010 ）66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526
住所 宁波 市 江东 区中 山东 路 294 号
办公地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 0574-89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ，962528 上海 、北
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（17 ） 广东发展银行 股份有 限公 司
（18 ） 杭州银行股份有限公 司
（19 ） 浙商银行股份有限公 司
（20 ） 江苏 银行股份有限公 司
（21 ） 乌鲁木齐市商业 银行 股份 有限公司
（22 ） 中信证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22100193 传真 （0769 ）22117730
客服电 话 （0769 ）96228
网址 www.dongguanbank.cn
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
电话 （020 ）38322256 传真 （020 ）87310955
客服电 话 800-830-8003 、400-830-8003
网址 www.gdb.com.cn
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ） 87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所 、 办 公地 址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ） 58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 （025 ）96098 、4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518 嘉实基金管理有限公司
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（23 ） 广发证券股份有限公 司
（24 ） 中信建投证券有限责 任公 司
（25 ） 海通证券股份有限公 司
（26 ） 申银万国证券股份有 限公 司
（27 ） 国泰君安证券股份有 限公 司
（28 ） 中国银河证券股份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 第A 层
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 林治海 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致电 各地 营业 网 点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 张佑君 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海 市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸 、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨打 各城 市营 业 网点
咨询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com.cn 客服电 话 （021 ）962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666 嘉实基金管理有限公司
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11
（29 ） 兴业证券股份有限公 司
（30 ） 招商证券股份有限公 司
（31 ） 华泰证券股份有限公 司
（32 ） 华泰 联合证券有限责 任公 司
（33 ） 长城证券有限责任公 司
（34 ） 国都证券有限责任公 司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 （010 ）66568536
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-888-8888
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021 ）38565785 传真 （021 ）38565955
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 4008888123
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系 人 程高峰
电话 (025)84457777 传真 (025)84579763
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所 深圳市 福田 区中 心区 中心 广场香 港中 旅大 厦第 五层
（01A 、02、03、04）、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址 深圳市 福田 中心 区中 心广 场香港 中旅 大厦 第 5 层、17 层、18
层、24 层、25 层、26 层
法定代 表人 马昭明 联系人 盛宗凌 、庞 晓芸
电话 （0755 ）82492000 传真 （0755 ）82492962
网址 www.lhzq.com 客服电 话 95513
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 匡婷
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、（ 0755 ） 33680000 嘉实基金管理有限公司
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（35 ） 华福证券有限责任公司
住所 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
客服电 话 （0591 ）96326 网址 www.hfzq.com.cn
（36 ） 光大证券股份有限公 司
（37 ） 渤海证券股份 有限公 司
（38 ） 国信证券股份有限公 司
（39 ） 安信证券股份有限公 司
（40 ） 东北证券股份有限公 司
住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010) 84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表 人 徐浩明 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ，10108998
住所 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
办公地 址 天津 经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
办公地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦6 楼
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 (0755)82130833 传真 (0755)82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558305
网址 www.essences.com.cn 客服电 话 4008001001 嘉实基金管理有限公司
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（41 ） 平安证券有限责任公 司
（42 ） 国元证券股份 有限公 司
（43 ） 中国建银投资证券有 限责 任公司
（44 ） 湘财证券有限责任公 司
（45 ） 中银国际证券有限责 任公 司
（46 ） 德邦证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、（ 0431 ） 85096733
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 4008866338 传真 （0755 ）82400862
网址 www.PINGAN.com 客服电 话 4008816168
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn
客服电 话 95578
住所办 公地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18
层至 21 层
办公地 址 深圳 市 福田 区益 田路 6003 号荣超 商务 中心 A 栋第 18 层至 21
层
法定代 表人 杨明辉 联系人 刘毅
电话 （0755 ）82023442 传真 （0755 ）82026539
网址 www.cjis.cn 客服电 话 400-600-8008
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 标志 商务 中 心11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 张静
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn 嘉实基金管理有限公司
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（47 ） 财富证券有限责任公 司
（48 ） 中信万通证券有限责 任公司
（49 ） 中航 证券有限公司
（50 ） 中信金通证券有限责 任公 司
（51 ） 长江证券股份有限公 司
（52 ） 金元证券股份 有限公 司
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 20 层
法定代 表人 张智河 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所、 办公 地址 江西省 南昌 市抚河 北路 291 号
法定代 表人 杜航 联系人 余雅娜
电话 （0791 ）6768763 传真 （0791 ）6789414
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办 公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫 大厦 主 楼19 层、20 层
法定代 表人 刘军 联系人 王垚艺
电话 （0571 ）85783750 传真 （0571 ）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）96598
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
客服电 话 95579 或 4008-888-999
网址 www.95579.com 嘉实基金管理有限公司
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（53 ） 国盛证券有限责任公 司
（54 ） 山西证券股份有限公 司
（55 ） 西部证券股份有限公 司
（56 ） 广州证券有限责任公 司
（57 ） 国 联证券股份有限公 司
（58 ） 东吴证券股份 有限公 司
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所 江西省 南昌 市 北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南 昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 裘强 联系人 徐美云
电话 （0791 ）6273972 传真 （0791 ）6288690
网址 www.gsstock.com 客服电 话 （0791 ）6285337 、6283827
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 冯萍
电话 （029 ）87406488 传真 （029 ）87406387
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所、 办公 地址 广州市 先烈 中 路69 号东 山 广场主 楼十七 楼
法定代 表人 吴志明 联系人 林洁茹
电话 （020 ）87322668 传真 （020 ）87325036
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 雷建辉 联系人 徐欣
电话 （0510 ）82831662 传真 （0510 ）82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 4008885288
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号商旅 大 厦 18-21 层
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288 嘉实基金管理有限公司
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（59 ） 南京证券有限责任公 司
（60 ） 浙商证券有限责任公 司
（61 ） 恒泰证券股份 有限公 司
（62 ） 东海证券有限责任公 司
（63 ） 东方证券股份有限公 司
（64 ） 第一创业证券有限责 任公 司
（65 ） 宏源证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 张华东 联系人 水晨
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 谢项辉
电话 （0571 ）87901053 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所、 办公 地址 内蒙古 自治 区呼 和浩 特市 新城区 东风 路111 号
法定代 表人 鞠瑾 联系人 常向东
电话 （0471 ）4913998 传真 （0471 ）4930707
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4961259
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 、19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 李涛
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街19 号宏 源证 券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （010 ）88085219
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562 嘉实基金管理有限公司
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（66 ） 民生证券有限责任公 司
（67 ） 新时代证券有限责任 公司
（68 ） 上海证券有限责任公 司
（69 ） 世纪证券有限责任公 司
（70 ） 中原证券股份有限公 司
（71 ） 东莞证券有限责任公 司
（72 ） 华龙证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大街 28 号 民生 金融 中心 A 座 16-18
层
法定代 表人 岳献春 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 北京市 西城 区 金 融大 街1 号 A 座 8 层
法定代 表人 马金声 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号 招 商银行 大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 方文
电话 （0755 ） 83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 石保上 联系人 程月艳
耿铭
电话 （0371 ）65585670 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 罗绍辉
电话 （0769 ）22119351 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130 嘉实基金管理有限公司
嘉实沪深 300 指数（LOF ）更新招募说明书摘要
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（73 ） 万联证券有限责任公 司
（74 ） 财通证券有限责任公 司
（75 ） 齐鲁证券有限公司
（76 ） 大同证券经纪有限责 任公 司
（77 ） 瑞银 证券有限责任公 司
（78 ） 华鑫证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
客服电 话 （ 0931 ） 4890208 、
（0931 ）4890619
网址 www.hlzqgs.com
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 （020 ）22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 浙江杭 州市 解放 路111 号 金钱大 厦
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 （0571 ）87828042
网址 www.ctsec.com 客服电 话 （0571 ）96336 、962336
（上海 地区 ）
住所 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
办公地 址 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 山西省 大同 市大 北 街13 号
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心A 座 F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4192803
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 邱培玲
电话 010-5832 8366 传真 010-5832 8748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827 嘉实基金管理有限公司
嘉实沪深 300 指数（LOF ）更新招募说明书摘要
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（79 ） 中山证券有限责任公 司
（80 ） 天相投资顾问 有限公 司
（81 ） 江海证券有限 公司
（82 ） 中国民族证券有限责 任公司
（83 ） 厦门 证券有限公司
（84 ） 爱建证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 上海市 南京 西 路758 号博 爱大 厦 20-25 楼
法定代 表人 郭林
联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888-3121 传真 （021 ）62878783
住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b ）单
元
法定代 表人 王文学 联系人 杨小江
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
客服电 话 （021 ）32109999，（ 029 ）68918888
网址 www.cfsc.com.cn
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com.cn 客服电 话 4001022011
住所 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 林义相 联系人 林爽
电话 （010 ）66045608 传真 （010 ）66045500
客服电 话 （010 ）66045678
网址 http://www.txsec.com
住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82287211
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号莲 富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588 嘉实基金管理有限公司
嘉实沪深 300 指数（LOF ）更新招募说明书摘要
20
客服电 话 （021 ）63340678 网址 www.ajzq.com
（85 ） 华宝证券有限责任公司
（86 ） 方正证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 彭博
电话 （0731 ）85832343 传真 （0731 ）85832214
客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com
（87 ） 英大证券有限责任公司
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 赵文安 联系人 王睿
电话 （0755 ）83007069 传真 （0755 ）83007167
客服电 话 4008-698-698 网址 www.ydsc.com.cn
（88 ） 西南证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 重庆市 渝中 区临 江支 路2 号合景 国际 大 厦 A 幢
法定代 表人 王珠林 联系人 陈诚
电话 （023 ）63786464 传真 （023 ）63786311
客服电 话 4008096096 网址 www.swsc.com.cn
（89 ） 日信证券有限责任公司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 陈韦杉
电话 (010)88086830-730 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn
客服电 话 （010 ）88086830
（90 ） 信达证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
（91 ） 东兴证券股份有限公司
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
客服电 话 400-8888-993 网址 www.dxzq.net.cn
（92 ） 华融证 券股份有限公司
住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未来资 产大 厦 27 层
法定代 表人 陈林 联系人 陈康菲
电话 （021 ）50122222 传真 （021 ）50122200
客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com 嘉实基金管理有限公司
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21
住所 北京市 西城 区月 坛北 街 26 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层
法定代 表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 （010 ）58568007 传真 （010 ）58568062
客服电 话 （010 ）58568118 网址 www.hrsec.com.cn
（93） 国海证券有限责任公 司
住所、 办 公地 址 广西南 宁市 滨湖 路46 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 覃清芳
电话 （0771 ）5539262 传真 （0771 ）5539033
客服电 话 4008888100 （ 全国 ） 、
96100 （ 广西 ）
网址 www.ghzq.com.cn
（94） 华西证券有限责任公 司
（二）深圳证券交易所（ 场内）基金份额发售 机构
场内基金份额发 售机构为 深圳证券交易所 会员单位 ，即 具有基金代 销业务资 格的证券公
司： 包括国 信 证券、招商 证券、平安证 券、 长城证 券 、光大证券 、 方正证券 、 华泰证券、广
发证券、 广州 证券 、世纪 证券 、华西证 券 、国海证 券 、联讯证券 、南京证券 、 华鑫证券、 华
林证券 、厦门 证券 、民族 证券 、申银万 国 证券 、中 信万通 证券、 海通证券、 山西证券 、民生
证券 、兴业证 券、华福证劵 、长江证券 、东莞证券 、国联证券、 国金证券 、 东北证券 、恒泰
证券 、华安证 券 、东海证 券 、中信证券 、东吴证券 、中山证券、 第一创业证券 、大同证券 、
宏源证券、 西 藏证券 、 湘 财证券 、 中金 公司 、 华泰 联合证券、 东 方证券 、国 泰君安 证券、 西
南证券 、银河 证券、 西部 证券 、渤海证 券 、上海证 券 、华龙证券 、万联证券 、齐鲁证券、 国
元证券、国都 证券、中银 证券、 华宝证 券 、红塔证 券 、中信金通 、日信证券 、 浙商证券、 江
南证券 、财富 证券 、金元 证券 、国盛证 券 、中原证 券 、德邦证券 、财通证券 、 新时代证券 、
远东证券、 江 海证券 、 中 投证券 、中信 建投 证券 、 安信 证券、银 泰证券 、 瑞 银证券 等（排 名
不分先 后） 。
（三）注册登记机构
住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 金颖 联系人 朱立元
电话 （010 ）59378839 传真 （010 ）59378907 嘉实基金管理有限公司
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22
（四）律师事务所和 经办 律师
（五）会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：嘉 实沪 深300 指数证 券投 资基 金（LOF ）
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
本基金进行被动 式指数化 投资，通过严格 的投资纪 律约束和 数量化 的风险管 理手段，力
争控制 本基 金的 净值 增长 率与业 绩衡 量基 准之 间的 日平均 跟踪 误差 小 于 0.3% ， 以 实现 对沪 深
300 指数 的有 效跟 踪， 谋 求通过 中国 证券 市场 来分 享中国 经济 持续 、 稳 定、 快速发 展的 成果 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 资产 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，包 括沪深300 指数 的成 份股 及 其备选 成
份股、 新股 （一 级市 场初 次发行 或增 发） ， 现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基
金资产 净值5% 。
此外， 本基 金还 可以 投资 于经中 国证 监会 批准 的允 许本基 金投 资的 其它 金融 工具， 待指
数衍生 金融 产品 推出 以后 ，本基 金可 以运 用衍 生金 融产品 进行 风险 管理 。
八 、基 金的投 资策 略
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65171188 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 东昌 路 568 号
办公地 址 上海 卢 湾区 湖滨 路202 号 企业天 地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 陈宇
电话 （021 ）61238888 传真 （021 ）61238800
经办注 册会 计师 汪棣 、 陈宇 嘉实基金管理有限公司
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本基金 为被 动式 指数 基金 ， 原则 上采 用指 数复 制法 ， 按照 成份 股在 沪 深 300 指数中 的基
准权重构建指 数化投资组 合。当预期成 份股发生调 整和成份股发 生配股、增 发、分红等行 为
时，以及因基 金的申购和 赎回对本基金 跟踪标的指 数的效果可能 带来影响时 ，基金经理会 对
投资组 合进 行适 当调 整， 以使跟 踪误 差控 制在 限定 的范围 之内 。
本基金 建仓 期 为 3 个月 ，3 个月 之后 本基 金投 资组 合将达 到基 金合 同的 相关 规定。
1 、资 产配 置比 例
本基金 原则 上将 不低 于 90% 的基 金资 产净 值投 资于 沪深 300 指数 成份 股和 备 选成份 股 ，
其 中 备 选 成 份 股 投 资 比 例 不 高 于 15% ， 现金或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产
净值 5% 。本基金将根据 市场的实际情况，适当调 整基金资产的配置比例， 以保证对标的指
数的有 效跟 踪。
2 、股 票组 合构 建
（1 ） 股票 投资 原则
本基金 原则 上通 过指 数复 制法进 行被 动式 指数 化投 资， 根 据沪 深 300 指数 成 份股的 基准
权重构 造股 票指 数化 投资 组合。
（2 ） 股票 组合 构建 方法
本基金 原则 上采 用指 数复 制法， 按照 成份 股在 沪深 300 指数 中的 基准 权重 构 建股票 投资
组合。 如有(a) 因受 股票 停 牌的限 制、 股票 流动 性等 其他市 场因 素， 使基 金管 理人无 法依 指数
权重购 买某 成份 股， 或(b) 预期标 的指 数的 成份 股即 将调整 ，或(c) 其他 影响 指 数复制 的因 素 ，
基金经理可以 根据市场情 况，结合经验 判断，对本 基金资产进行 适当调整， 以期在规定的 风
险承受 限度 之内 ，获 得更 接近标 的指 数的 收益 率。
（3 ） 风险 收益 目标
本基金运用指数 复制法进 行被动式指数化 投资，在 日常管理过程中 ，通过严 格的投资纪
律约束和数量 化的风险管 理手段，力争 控制本基金 的净值增长率 与业绩衡量 基准之间的日 平
均跟踪 误差 小 于 0.3% ，以 实现对 标的 指数 的有 效跟 踪，分 享中 国股 票市 场的 长期收 益。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 以沪 深 300 指数 为 标的指 数 ， 业 绩衡 量基 准 为 95 ％的 沪深 300 指数 增 长率 加 5 ％
的银行 同业 存款 收益 率。
十 、基 金的风 险收 益特征 嘉实基金管理有限公司
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风险中 等， 获得 证券 市场 平均收 益率 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董 事会及董 事保证本报告所 载资料不 存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基 金托管人 中国银行 股份有 限公司根 据本基金 合同规 定，于2011 年7 月18 日复 核了本
报告中的财务 指标、净值 表现和投资组 合报告等内 容，保证复核 内容不存在 虚假记载、误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2011 年6 月30日（ “ 报 告期末” ） ， 本 报告 所列 财 务数据 未经
审计。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 29,918,474,326.33 94.15
其中： 股票 29,918,474,326.33 94.15
2 固定收 益投 资 1,200,078,000.00 3.78
其中： 债券 1,200,078,000.00 3.78
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 488,882,396.52 1.54
6 其他资 产 169,195,946.30 0.53
7 合计 31,776,630,669.15 100.00
2 . 报告期末按行业分类的 股票投资组合
(1) 报告期末指数投资 按行 业分类的股票投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 175,215,138.65 0.55
B 采掘业 3,495,121,407.62 11.04
C 制造业 11,008,831,385.31 34.78
C0 食品、 饮料 1,825,192,497.70 5.77
C1 纺织、 服装 、皮 毛 102,608,584.68 0.32
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 742,944,435.90 2.35
C5 电子 333,255,901.37 1.05
C6 金属、 非金 属 2,760,730,829.44 8.72 嘉实基金管理有限公司
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C7 机械、 设备 、仪 表 3,905,955,465.78 12.34
C8 医药、 生物 制品 1,213,303,278.49 3.83
C99 其他制 造业 124,840,391.95 0.39
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 652,300,736.91 2.06
E 建筑业 960,815,416.84 3.04
F 交通运 输、 仓储 业 1,109,073,732.51 3.50
G 信息技 术业 958,257,278.70 3.03
H 批发和 零售 贸易 907,559,997.87 2.87
I 金融、 保险 业 8,286,698,115.61 26.18
J 房地产 业 1,411,905,724.54 4.46
K 社会服 务业 251,275,146.75 0.79
L 传播与 文化 产业 61,202,317.83 0.19
M 综合类 640,217,927.19 2.02
合计 29,918,474,326.33 94.53
(2) 报告期末积极投资按行 业分类的股票投资组 合
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
(1) 报告期末指数投资按公 允价值占基金资产净 值比 例大小排序的前十名 股 票 投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 17,650,584 851,993,689.68 2.69
2 600036 招商银 行 65,146,414 848,206,310.28 2.68
3 600016 民生银 行 118,992,972 681,829,729.56 2.15
4 601328 交通银 行 109,654,075 607,483,575.50 1.92
5 600000 浦发银 行 58,960,545 580,171,762.80 1.83
6 601166 兴业银 行 39,776,470 536,186,815.60 1.69
7 601088 中国神 华 17,375,151 523,687,051.14 1.65
8 600030 中信证 券 36,676,209 479,724,813.72 1.52
9 601398 工商银 行 106,369,924 474,409,861.04 1.50
10 000002 万
科Ａ 50,996,218 430,918,042.10 1.36
注：根 据本 基金 基金 合同 的约定 ，本 基金 为被 动式 指数基 金， 原则 上采 用指 数复制 法。 原则
上将不 低 于90% 的基 金资 产净值 投资 于沪 深 300 指 数成份 股和 备选 成份 股， 其中备 选成 份股
投资比 例不 高 于15% 。
(2) 报告期末积极投资按公 允价值占基金资产净 值比 例大小排序的前五名 股票 投资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票。
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - - 嘉实基金管理有限公司
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2 央行票 据 1,200,078,000.00 3.79
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,200,078,000.00 3.79
5 . 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 1101019 11 央 行票 据19 2,300,000 228,413,000.00 0.72
2 1101023 11 央 行票 据23 2,100,000 208,425,000.00 0.66
3 1001070 10 央 行票 据70 2,000,000 195,520,000.00 0.62
4 1101021 11 央 行票 据21 1,000,000 99,250,000.00 0.31
5 1101034 11 央 行票 据34 1,000,000 99,210,000.00 0.31
6 . 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7 . 报告期末按公允价值占 基金资产 净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
8. 投资组合报告附注
(1) 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查， 在本报 告编 制日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
(2) 本 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,210,019.06
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 43,902,256.32
4 应收利 息 12,341,486.94
5 应收申 购款 110,742,183.98
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 169,195,946.30 嘉实基金管理有限公司
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(4) 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
①报告期末 指数投资 前十 名股票中存在流通受 限情 况的说明
报告 期末 ，本 基金 指数 投 资的前 十名 股票 中不 存在 流通受 限情 况。
②报告期末积极 投资 前 五 名股票中存在流通受 限情 况的说明
报告 期末 ，本 基金 未持 有 积极投 资股 票。
十 二、 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2011 年6 月30 日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基准
收益率标准差④
①- ③ ②- ④
2005 年 8 月 29 日基金合同生
效日至 2005 年 12 月 31 日 -1.90% 0.82% -0.48% 0.89% -1.42% -0.07%
2006 年年度 120.19% 1.32% 112.79% 1.33% 7.40% -0.01%
2007 年年度 130.32% 2.18% 150.20% 2.18% -19.88% 0.00%
2008 年年度 -64.36% 2.92% -63.85% 2.89% -0.51% 0.03%
2009 年年度 91.97% 1.95% 90.72% 1.95% 1.25% 0.00%
2010 年年度 -11.45% 1.50% -11.77% 1.50% 0.32% 0.00%
2011 年上半年 -1.74% 1.17% -2.50% 1.17% 0.76% 0.00%
（ 二）自基金合 同生效以 来基金份额净值 的变动情 况，并与同期业 绩比较基 准收益率的
变动比 较 嘉实基金管理有限公司
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图 ： 嘉 实 沪 深300 指 数 （LOF ） 累 计 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图
（2005 年8 月29 日至2011 年6月30 日）
注：按 基金 合同 约定 ，本 基金自 基金 合同 生效 起 3 个月内 为建 仓期 。 建 仓期 结束时 本基
金的各 项投 资比 例符 合基 金合同 第十 七条 （ （二） 投 资范围 和 （ 七） 投 资禁 止 行为与 限制 ） 的
规定： （1） 基金 财产 参与 股票发 行申 购， 所申 报的 金额不 得超 过本 基金 的总 资产， 所申 报的
股票数 量不 得超 过拟 发行 股票公 司本 次发 行股 票的 总量； （2 ）原 则 上 将 不 低 于 90%的基金资
产净值投资于沪深 300 指数成份股和备选成份股，其中备选成份股投资比例不高于 15%，现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%。（3 ） 法律 法规 或 监管部 门对 上述
比例限 制另 有规 定的 ，从 其规定 。
十 三、 费用概 览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1 ） 基 金管 理人 的管 理 费
本基金 管理 费年 费率 为 0.5% ， 在通 常情 况下 按前 一日 的基金 资产 净值 乘以 相应 的管理 年
费率， 计算 方法 ：H ＝E× 0.5%÷ 当年 天数 嘉实基金管理有限公司
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H ： 为每 日应 计提 的基 金 管理费 ；
E ： 为前 一日 基金 资产 净值 。
基金管理人的管 理费每日 计算，逐日累计 至每月月 底，按月支付， 由基金托 管人于次月
前两个 工作 日内 从本 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
(2) 基金 托管 人的 托管费
本基金 托管 费年 费率 为 0.1% ， 在通 常情 况下 ， 按 前一 日的基 金资 产净 值乘 以相 应的托 管
年费率 ，计 算方 法：H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
H ： 为每 日应 支付 的基 金 托管费 ；
E ： 为前 一日 的基 金资 产净 值。
基金托管费每日 计算，逐 日累计至每月月 底，按月 支付，由基金托 管人于次 月前两个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。
（3 ） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用、 基金成 立后 的基 金信 息披 露费用 、基 金份 额持 有人 大会费 用、
基金合 同生 效后 的与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 等。该 等费 用由 基金 托管 人根据 其他 有关
法规及 相应 协议 的规 定， 按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1 ） 申购 费
本基金 的申 购费 率不 高 于 1.5% ， 随申 购金 额的增 加 而递减 ：
申购金 额（M ， 含申 购费 ） 申购费 率
M ＜50 万 1.5%
50 万 元≤M ＜200 万元 1.2%
200 万元≤M ＜500 万 元 1.0%
M≥500 万元 按笔收 取，1000 元/ 笔
个人投资者通过 本基金管 理人网上交易 和 电话交易 系统申购本基金 实行申购 费率优惠，
其申购费率不按 申购 金额 分档，统一优惠 为申购金 额的 0.6％ ；但招商银 行 借记卡 、中国 建
设银行龙卡 、 中国工商银 行借记卡、 中 国农业银行 金穗卡持卡人 ，申购本基 金的申购费率 优
惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ，优 惠后 费率 如果 低于 0.6% ，则 按0.6%执行。
机构投资者通过 本基金管 理人直销网上交 易系统申 购开放式基金业 务，其申 购费率不按
申购金 额分 档， 统一 优惠 为申购 金额 的0.6 ％ ，优 惠后费 率如 果低 于 0.6% ， 则按 0.6% 执行 。
基金招 募说 明书 及相 关临 时公告 规定 的相 应申 购费 率低于0.6% 时， 按实 际费 率收取 申购
费。
（2 ） 赎回 费 嘉实基金管理有限公司
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本基金 场内 的赎 回费 率统 一为0.5% ； 本基 金场外 赎 回费率 不高 于0.5% ， 随在 开放式 基金
账户中 的持 有期 限的 增加 而递减 ：
持有期 限 赎回费 率
持有期< 一年 0.5%
一年≤ 持 有期< 两年 0.25%
持有期≥ 两年 0
本基金 收取 的赎 回费 中 25% 的部 分归 入基 金财 产。
（3 ） 转换 费
本基金 与 嘉 实中 证锐 联基 本面 50 指数 证券 投资 基金 （LOF ）场 外基 金份 额之 间互相 转换
时，基 金转 换费 率 采 用“ 赎回费 + 申购费 率补 差” 算法， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用 ＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额 ＝ 净转入 金额 / E
其中， B 为转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转出 基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率；
G 为对应的 申购 补差 费率 ， 当转 出基 金的 申购 费率 ≥ 转入基金 的申 购费 率时，
则申购 补差 费 率 G 为 零；
E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
其中赎 回费 的 25% 归 入转 出基金 资产 。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担 。 基 金管 理人 可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ， 调
整后的 基金 转换 费率 应及 时公告 。
（4 ） 销售 服务 费， 具体 计 提办法 按中 国证 监会 的规 定执行 。
3 、其 他费用
按照国家有关规 定可以列 入的其他费用， 根据相关 法律及中国证监 会相关规 定， 从当期
基金财 产中 支付 。
（二） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基 金托管人 因未履行或未完 全履行义 务导致的费用支 出或本基 金财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（三） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管理人和基 金托管人 可磋商酌情降低 基金管理 费、基金托管费 ，下调前 述费率无须嘉实基金管理有限公司
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召开基 金份 额持 有人 大会 。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的费 率实 施日 前 3 个 工 作日在 至少 一种
指定报 刊和 网站 上刊 登公 告。
（四） 基金 的税 收
本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体， 依照 国家 法律 法规的 规定 ，履 行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书 依据《证券 投资基金法 》 、 《证 券投资 基金运作管理 办法 》 、 《证 券投资基金
销售管理办法 》 、 《 证券投 资基金信息披 露管理办法 》及其它有关 法律法规的 要求，对基金 管
理人于 2005 年 7 月 2 日 刊登的 本基 金原 招募 说明 书进行 了更 新， 并根 据本 基金管 理人 在本
基金合 同生 效日 后对 本基 金实施 的投 资经 营活 动进 行了内 容补 充和 更新 。
主要更 新内 容如 下：
1. 在“ 重要提 示” 部分 ：明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人” 部 分 ：更新 了托 管人 的相 关信 息。
4. 在“ 五、相 关服 务机 构 ”部分 ：更 新了 相关 代销 机构信 息。
5. 在“ 十三 、基 金的 投资” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
6. 在“ 十四、 基金 的业 绩” 部 分： 说 明了 本基 金 2005 年 8 月 29 日 至 2005 年 12 月 31 日 、
2006 年年 度、2007 年 年 度、2008 年年 度、2009 年年度 、2010 年年 度 、2011 年上 半年 基
金业绩 。
7. 在“ 二十 七、 其他 应披 露 事项” 部 分： 列表 说明 自 2011 年 2 月 28 日至 2011 年 8 月 29
日本基 金 的 相关 临时 公告 事项。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2011 年11 月2 日
