南方中国：关于开放申购、赎回及定期定额业务的公告查看PDF公告
关于南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF ）开放申购、赎回及定期定额业务的公告 第 1 页 共 8 页 关 于 南 方 中国 中 小 盘 股票 指 数 证 券投 资 基 金（LOF ） 开 放 申 购 、 赎 回 及 定 期定 额 业 务 的公告 公告送 出日期：2011 年11 月2 日 关于南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF ）开放申购、赎回及定期定额业务的公告 第 2 页 共 8 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 南方中 国中 小盘 股票 指数 证券投 资基 金（LOF ） 基金简 称 南方中 国中 小盘 股票 指数(QDII-LOF) 基金场 内简 称 南方中 国 基金主 代码 160125 前端交 易代 码 160125 后端交 易代 码 160126 基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式 基金合 同生 效日 2011 年 9 月 26 日 基金 管 理人 名称 南方基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 公告依 据 《南方中国中小盘 股票指 数证券投资基金（LOF ） 基金 合同》 、 《 南方 中国 中小 盘 股票指 数证 券投 资基 金 （LOF ） 招募说 明书 》 申购起 始日 2011 年 11 月 3 日 赎回起 始日 2011 年 11 月 3 日 转换转 入起 始日 - 转换转 出起 始日 - 定期定 额投 资起 始日 2011 年 11 月 3 日 注：- 2 日常 申购 、赎回 （、转 换、 定期定 额投 资）业 务的 办理时 间 申购和赎回的 开放日为 深 圳和上海证券 交易所及 本 基金投资的主 要市场同 时 交易的交易日 。 本基金目前投 资的主要 市 场为中国中小 盘股票指 数 成份股挂牌交 易的主要 证 券交易所， 即香港交 易所。 若本 基金 投资 的主 要市场 发生 变更 ，将 在招 募说明 书（ 更新 ）中 进行 列示。
基金 管理人将 另行发 布本基金投资 境外主要 市 场节假日情况 的相关公 告 ，敬请留意基 金管理 人网站 。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 1 、 本 基金 场外 首次 申购 和 追加申 购的 最低 金额 均 为1,000 元 ， 基 金代 销机 构另 有规定 的 ， 以 基金代 销机 构的 规定 为准 。 本基 金场 内申 购的 数额 限制须 遵守 注册 登记 机构 和销 售 机构 的约 定。
2 、本 基金 不对 投资 者 每个交 易账 户的 最低 基金 份额余 额进 行限 制。 关于南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF ）开放申购、赎回及定期定额业务的公告 第 3 页 共 8 页
3 、本 基金 不对 单个 投 资者累 计持 有的 基金 份额 上限进 行限 制。
4 、 基金 管理 人可 根据 市场情 况 ， 在 法律 法规 允 许的情 况下 ， 调整 上述 对 申购的 数量 限制 ， 基 金管理 人必 须在 调整 生效 前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 至少 在一 家指 定媒体 公告 并报 中国 证监会 备案 。 3.2 申购 费率 本基金 场外 申购 时投 资者 可以选 择支 付前 端申 购费 用或后 端申 购费 用； 场内 申购时 投资 者只 能选择 支付 前端 申购 费用 。
本 基金 前端 申购 费率 最高不 高 于1.3% ， 且随申 购金额 的增 加而 递减 ， 后 端申购 费率 最高 不 高 于1.4% ， 且随 持有 时间 的 增加而 递减 3.2.1 前端收 费 购买金 额（M ） 申购费 率 M ＜100 万 1.3% 100 万≤M ＜500 万 0.7% 500 万≤M ＜1000 万 0.2% M≥ 1000 万 每笔 1000 元 注：- 3.2.2 后端收 费 持有期 限 （N ） 申购费 率 N ＜1 年 1.4% 1 年≤N ＜2 年 1.3% 2 年≤N ＜3 年 1.0% 3 年≤N ＜4 年 0.7% 4 年≤N ＜5 年 0.4% N ≥ 5 年 0 注：- 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 投资 者T 日 提交 的申 购申 请， 正 常情 况下 ， 注 册登 记 机构 在 T＋2 日 内对 该交 易 申请的 有效 性 进行确 认。T 日 提交 的有 效申请 ，投 资者 应 在 T+3 日后（ 包括 该日 ）及 时向 销售网 点或 以销 售机关于南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF ）开放申购、赎回及定期定额业务的公告 第 4 页 共 8 页 构规定 的其 他方 式查 询申 请的确 认情 况。 基金 销售 机构对 投资 者申 购申 请的 受理并 不代 表该 申请 一定成 功， 而仅 代表 销售 机构确 实接 收到 申购 申请 。申购 申请 的确 认以 注册 登记机 构或 基金 管理 人的确 认结 果为 准。 因申 请不符 合基 金管 理人 、销 售机构 、注 册登 记机 构的 规定而 不予 确认 而造 成的损 失， 由投 资者 自行 承担。 投资 者应 及时 查询 并妥善 行使 合法 权利 ，否 则，由 此产 生的 投资 者任何 损失 由投 资者 自行 承担。 在法律 法规 允许 的范 围内 ，基金 管理 人可 根据 业务 规则， 对上 述业 务办 理时 间进行 调整 并公 告。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 1 、 本 基金 不对 场外 单笔 最 低赎回 份额 进行 限制 ， 基 金份额 持有 人可 将其 全部 或部分 基金 份额 场外赎 回， 基金 代销 机构 另有规 定的 ，以 基金 代销 机构的 规定 为准 。本 基金 场内赎 回的 数额 限制 须遵守 注册 登记 机构 和销 售机构 的约 定。 2 、本 基金 不对 投资 者每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制。 3 、本 基金 不对 单个 投资 者 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制。 4 、 基 金管 理人 可根 据市 场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ， 调 整上 述对 赎回 份额的 数量 限制 ， 基金管 理人 必须 在调 整生 效前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定至 少在 一家 指定媒 体公 告并 报中 国证监 会备 案。 4.2 赎回 费率 本基金 场外 赎回 费率 不高 于 0.5% ， 随申 请份 额持 有 时间增 加而 递减 （其 中1 年为 365 天 ） 。 申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率 N ＜1 年 0.5% 1 年≤N ＜2 年 0.3% N ≥ 2 年 0 注：1 、本 基金 场内 赎回 费 率为 0.5% 。 2 、 投 资者 可将 其持 有的 全 部或部 分基 金份 额赎 回。 本基金 的赎 回费 用在 投资 者赎回 本基 金份 额时收 取， 扣除 用于 市场 推广、 注册 登记 费和 其他 手续费 后的 余额 归基 金财 产，赎 回费 归入 基金 财产的 比例 不得 低 于25% 。 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 投资 者T 日 提交 的赎 回申 请， 正 常情 况下 ， 注 册登 记 机构 在 T＋2 日 内对 该交 易 申请的 有效 性关于南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF ）开放申购、赎回及定期定额业务的公告 第 5 页 共 8 页 进行确 认。T 日 提交 的有 效申请 ，投 资者 应 在 T+3 日后（ 包括 该日 ）及 时向 销售网 点或 以销 售机 构规定 的其 他方 式查 询申 请的确 认情 况。 因申 请不 符合基 金管 理人 、销 售机 构、注 册登 记机 构的 规定而 不予 确认 而造 成的 损失， 由投 资者 自行 承担 。投资 者应 及时 查询 并妥 善行使 合法 权利 ，否 则，由 此产 生的 投资 者任 何损失 由投 资者 自行 承担 。 在法 律法 规允 许的 范围 内 ，基金 管理 人可 根据 业务 规则， 对上 述业 务办 理时 间进行 调整 并公 告 。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 - 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 - 6 定期 定额 投资业 务 1 、开 通定 投业 务的 销售 机 构 直销机 构： 南方 基金 管理 有限公 司。 代销机构： 中 国建设银 行 股份有限公司 、中国农 业 银行股份有限 公司、中 国 银行股份有限 公 司、交通银行 股份有限 公 司、招商银行 股份有限 公 司、上海浦东 发展银行 股 份有限公司 、广发银 行股份 有限 公司 、 中国 民 生银行 股份 有限 公司 、 杭 州银行 股份 有限 公司 、 上 海银行 股份 有限 公司 、 平安银行股份 有限公司 、 上海 农村商业 银行股份 有 限公司、东莞 银行股份 有 限公司、华 夏银行股 份有限公司、 宁波银行 股 份有限公司、 南京银行 股 份有限公司、 汉口银行 股 份有限公司 、乌鲁木 齐市商 业银 行股 份有 限公 司、广 州银 行股 份有 限公 司 华泰证券股份 有限公司 、 华泰联合证券 有限责任 公 司、兴业证券 股份有限 公 司、国信证券 股 份有限公司、 中国银河 证 券股份有限公 司、国泰 君 安证券股份有 限公司、 齐 鲁证券有限 公司、海 通证券股份有 限公司、 中 信建投证券有 限责任公 司 、广发证券股 份有限公 司 、长城证券 有限责任 公司、招商证 券股份有 限 公司、中信证 券股份有 限 公司、申银万 国证券股 份 有限公司 、 光大证券 股份有限公司 、中国建 银 投资证券有限 责任公司 、 湘财证券有限 责任公司 、 安信证券股 份有限公 司、中银国际 证券有限 责 任公司、信达 证券股份 有 限公司、民生 证券有限 责 任公司、华 融证券股 份有限公司、 长江证券 股 份有限公司、 东北 证券 股 份有限公司、 江海证券 有 限公司、国 联证券股 份有限公司、 东莞证券 有 限责任公司、 平安证券 有 限责任公司、 国都证券 有 限责任公司 、东吴证 券股份有限公 司、广州 证 券有限责任公 司、南京 证 券有限责任公 司、华安 证 券有限责任 公司、浙关于南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF ）开放申购、赎回及定期定额业务的公告 第 6 页 共 8 页 商证券有限责 任公司、 华 宝证券有限责 任公司、 山 西证券股份有 限公司、 第 一创业证券 有限责任 公司、华福证 券有限责 任 公司、中山证 券有限责 任 公司、西南证 券股份有 限 公司、德邦 证券有限 责任公司、国 盛证券有 限 责任公司、新 时代证券 有 限责任公司、 瑞银证券 有 限责任公司 、万联证 券有限责任公 司、恒泰 证 券股份有限公 司、华龙 证 券 有限责任公 司、华鑫 证 券有限责任 公司、日 信证券 有限 责任 公司 、天 相投资 顾问 有限 公司 2 、办 理方 式 投资者开立基 金账户后 即 可到上述机构 的网点(包 括 电子化服务渠 道)申请办 理 本基金的基 金 定投业 务， 具体 安排 请遵 循各销 售机 构的 相关 规定 。 3 、办 理时 间 基金定 投的 申请 受理 时间 与基金 日常 申购 业务 受理 时间相 同。 4 、申 购金 额 投资者可与各 销售机构 约 定每期固定投 资金额， 每 期最低申购金 额不受基 金 招募说明书中 有 关申购 金额 的限 制。 （1） 投资 者应 与相 关销 售 机构约 定扣 款日 期。 （2） 销售 机构 将按 照投 资 者申请 时约 定的 每期 扣款 日、 扣款 金额 扣款， 若 遇 非基金 开放 日则 以销售 机构 的相 关规 定为 准，并 将投 资者 定投 申购 的实际 扣款 日期 视为 基金 申购申 请日 （T 日 ） 。 （3） 投资 者需 指定 相关 销 售机构 认可 的资 金账 户作 为每期 固定 扣款 账户 。 6 、申 购费 率 若无另行公告 ，定期定 额 申购费率与一 般的申购 业 务相同。部分 销售机构 处 于定期定额申 购 费率优 惠活 动期 间的 ，本 基金将 依照 各销 售机 构的 相关规 定执 行。 7 、扣 款和 交易 确认 基金的注册登 记机构按 照 基金申购申请 日（T 日 ） 的基金份额净 值为基准 计 算申购份额。 申 购份额 将 在T＋2 日 进行 确 认，投 资者 可 自 T+3 日起 查询申 购成 交情 况。 8 、变 更与 解 约 如果投资者变 更每期申 购 金额、扣款日 期、扣款 方 式或者终止定 期定额申 购 业务，请遵循 销 售机构 的相 关规 定。 7 基金 销售 机构 7.1 场外 销售机 构 7.1.1 直销机 构 南方基 金管 理有 限公 司 关于南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF ）开放申购、赎回及定期定额业务的公告 第 7 页 共 8 页 7.1.2 场外代 销机 构 中国工 商银 行股 份有 限公 司、中 国建 设银 行股 份有 限公司 、中 国农 业银 行股 份有限 公司 、中 国银行 股份 有限 公司 、交 通银行 股份 有限 公司 、招 商银行 股份 有限 公司 、上 海浦东 发展 银行 股份 有限公 司、 广发 银行 股份 有限公 司、 中国 民生 银行 股份有 限公 司、 深圳 发展 银行股 份有 限公 司、 杭州银 行股 份有 限公 司、 上海银 行股 份有 限公 司、 平安银 行股 份有 限公 司、 上海农 村商 业银 行股 份有限 公司 、东 莞银 行股 份有限 公司 、华 夏银 行股 份有限 公司 、宁 波银 行股 份有限 公司 、南 京银 行股份 有限 公司 、汉 口银 行股份 有限 公司 、乌 鲁木 齐市商 业银 行股 份有 限公 司、广 州银 行股 份有 限公司 华泰证 券股 份有 限公 司、 华泰联 合证 券有 限责 任公 司、兴 业证 券股 份有 限公 司、国 信证 券股 份有限 公司 、中 国银 河证 券股份 有限 公司 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 、齐 鲁证券 有限 公司 、海 通证券 股份 有限 公司 、中 信建投 证券 有限 责任 公司 、广发 证券 股份 有限 公司 、长城 证券 有限 责任 公司、 招商 证券 股份 有限 公司、 中信 证券 股份 有限 公司、 申银 万国 证券 股份 有限公 司、 光大 证券 股份有 限公 司、 中国 建银 投资证 券有 限责 任公 司、 宏源证 券股 份有 限公 司、 湘财证 券有 限责 任公 司、中 信金 通证 券有 限责 任公司 、安 信证 券股 份有 限公司 、中 信万 通证 券有 限责任 公司 、中 银国 际证券 有限 责任 公司 、 信 达证券 股份 有限 公司 、 民 生证券 有限 责任 公司 、 东 方证券 股份 有限 公司 、 华融证 券股 份有 限公 司、 长江证 券股 份有 限公 司、 东北证 券股 份有 限公 司、 上海证 券有 限责 任公 司、江 海证 券有 限公 司、 国联证 券股 份有 限公 司、 东莞证 券有 限责 任公 司、 渤海证 券股 份有 限公 司、平 安证 券有 限责 任公 司、国 都证 券有 限责 任公 司、东 吴证 券股 份 有 限公 司、广 州证 券有 限责 任公司 、南 京证 券有 限责 任公司 、华 安证 券有 限责 任公司 、浙 商证 券有 限责 任公司 、华 宝证 券有 限责任 公司 、山 西证 券股 份有限 公司 、第 一创 业证 券有限 责任 公司 、华 福证 券有限 责任 公司 、中 山证券 有限 责任 公司 、 中 原证券 股份 有限 公司 、 西 南证券 股份 有限 公司 、 德 邦证券 有限 责任 公司 、 中航证 券有 限公 司、 国元 证券股 份有 限公 司、 国盛 证券有 限责 任公 司、 大同 证券经 纪有 限责 任公 司、方 正证 券股 份有 限公 司、财 通证 券有 限责 任公 司、西 部证 券股 份有 限公 司、新 时代 证券 有限 责任公 司、 瑞银 证券 有限 责任公 司、 金元 证券 股份 有限公 司、 万联 证券 有限 责任公 司、 国金 证券 股份有 限公 司、 财富 证券 有限责 任公 司、 恒泰 证券 股份有 限公 司、 华龙 证券 有限责 任公 司、 华鑫 证券有 限责 任公 司、 日信 证券有 限责 任公 司、 天相 投资顾 问有 限公 司 7.2 场内 销售机 构 国信证 券、 招商 证券 、平 安证券 、长 城证 券、 光大 证券、 方正 证券 、华 泰证 券、广 发证 券、 广州证 券、 世纪 证券 、华 西证券 、国 海证 券、 联讯 证券、 南京 证券 、华 鑫证 券、华 林证 券、 厦门关于南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF ）开放申购、赎回及定期定额业务的公告 第 8 页 共 8 页 证券、 民族 证券 、申 银万 国证券 、中 信万 通证 券、 海通证 券、 山西 证券 、民 生证券 、兴 业证 券、 广发华 福、 长江 证券 、东 莞证券 、国 联证 券、 国金 证券、 东北 证券 、恒 泰证 券、华 安证 券、 东海 证券、 中信 证券 、东 吴证 券、中 山证 券、 第一 创业 证券、 大同 证券 、宏 源证 券、西 藏证 券、 湘财 证券、 中金 公司 、华 泰联 合证券 、东 方证 券、 国泰 君安证 券、 西南 证券 、银 河证券 、西 部证 券、 渤海证 券、 上海 证券 、华 龙证券 、万 联证 券、 齐鲁 证券、 国元 证券 、国 都证 券、中 银证 券、 华宝 证券 、 红 塔证 券、 中信 金 通、 日信 证券 、 浙 商证 券 、 江 南证 券、 财富 证券 、 金元证 券 、 国 盛证 券、 中原证 券、 德邦 证券 、 财 通证券 、 新 时代 证券 、 远 东证券 、 江 海证 券、 中投 证券、 中信 建投 证券 、 安信证 券、 银泰 证券 、瑞 银证券 等 8 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 自2011 年11 月1 日 起， 基金管 理人 将在 每个 估值 日后 2 个工 作日 内通 过网 站、基 金份 额发 售网点 以及 其他 媒介 ，披 露开放 日的 基金 份额 净值 和基金 份额 累计 净值 。 9 其他 需要 提示的 事项 1 、 本 公告 仅对 本基 金开 放 日常申 购 、 赎 回和 定期 定 额业务 的有 关事 项予 以说 明。 投资 者欲 了 解本基 金的 详细 情况 ， 请 仔 细阅读 本基 金 《 南方 中国 中 小盘股 票指 数证 券投 资基 金(LOF) 基 金合 同》 和《南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资基 金(LOF) 招 募说明 书》 。 2 、未 开设 销售 网点 地区 的 投资者 ，及 希望 了解 其它 有关信 息和 本基 金的 详细 情况的 投资 者， 可以登 录本 基金 管理 人 网 站 （www.nffund.com ） 或 拨 打本基 金管 理人 全国 免长 途费的 客服 热线 （400 －889 －8899）。 3 、 由 于各 代销 机构 系统 及 业务安 排等 原因 ， 可能 开 展上述 业务 的时 间 有 所不 同， 投资 者应 以 各代销 机构 具体 规定 的时 间为准 。 4 、上 述业 务的 解释 权归 本 基金管 理人 。 南方基金管理有限公司 2011 年11 月2 日
