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银华90(161816)

银华90:更新招募说明书摘要(2011年第1号)查看PDF公告




























银 华中证等权 90 指数分级更新 招 募说明书 摘要


银华中证等权重90 指 数分 级 证 券 投 资 基 金 更新招募说明书摘要(2011 年第 1 号) 基 金管 理人 :银 华基 金管 理有 限公 司 基 金托 管人 : 中 国建 设银 行 股 份有 限公 司














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 2 重要提 示 本基金 经 中 国证 券监 督管 理委员 会 (以 下简 称 “ 中 国证监 会 ” ) 于2011 年2 月9日证 监许 可 【2011 】179 号文 核准 募 集。 本基金 的基 金合 同生 效日 期:2011 年3月17 日。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作 出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 证券投 资基 金 ( 以下 简称 “基 金” ) 是 一种 长期 投 资工具 , 其主要 功能 是分 散投资 , 降 低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的 金融工 具 , 投 资人 购买 基 金, 既可 能按 其持 有份 额 分享基 金投 资所 产生 的收 益, 也可 能承 担 基金投 资所 带来 的损 失 。 投 资人应 当充 分了 解基 金定 期定额 投资 和零 存整 取等 储蓄方 式的 区 别。定 期定 额投 资是 引导 投资人 进行 长期 投资 、平 均投资 成本 的一 种简 单易 行的投 资方 式 。 但是定 期定 额投 资并 不能 规避基 金投 资所 固有 的风 险, 不能 保证 投资 人获 得 收益 , 也 不是 替 代储蓄 的等 效理 财方 式。 基金分 为股 票基 金 、 混合 基金 、 债 券基 金、 货币 市 场基金 等不 同类 型 , 投资 人 投资 不同 类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 , 也 将承 担不 同 程度的 风险 。 一般 来说 , 基金的 收益 预期 越高, 投资 人 承 担的 风险 也越大 。 本基金 按照 基金 份额 初始 面值1.00 元 发售 , 在市 场 波动等 因素 的影 响下 , 基 金份额 净值 可能低 于基 金份 额初 始面 值。 本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人 在 投资 本基金 前, 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 , 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场 , 并承担 基金 投资 中出 现 的 各类风 险, 包括 市场 风险 、管理 风险 、流 动性 风险 、合规 性风险、 操作和 技术 风险 、本 基金 的特定 风险 (如 指数 化 投 资风险 、 投 资替 代风 险、 跟踪偏 离风 险 、 杠杆机制风 险、折/ 溢价交 易风险、 份 额配对 转换业 务 及基金 份额折算 等业务 办理过程 中的 特有风 险等 ) 和投 资股 指 期货的 风险 。 巨额 赎回 风 险是开 放式 基金 所特 有的 一种风 险 , 即 当 单个开 放 日银华90份额 的 净赎回 申请 超过 前一 开放 日 全 部 基 金 份 额 ( 包 括 银 华 金 利 份 额 、 银华鑫利份额和银华90份额)的10% 时, 投资人 将 可 能 无 法 及 时 赎 回 持 有 的 全 部银华90 份额。 投资人 在进 行投 资决 策前 , 请 仔细 阅读 本基 金的 招 募说明 书及 基金 合同 , 了 解本基 金的 风险收 益特 征 , 并 根据自 身的投 资目 的 、 投 资期限 、 投 资经 验、 资产 状况 等 判断基 金是 否和 投资人 的风 险承 受能 力相 适应。














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 3 基金管 理人 承诺 以 恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产, 但不 保 证本基 金一 定盈 利 , 也 不 保证最 低收 益 。 本 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业 绩表现 。 基金 管理 人所 管 理的其 它基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证 。 基 金管 理 人提醒 投资 人 基 金投 资的 “买 者自 负” 原则 , 在 做出 投资决 策后 , 基金 运营状 况与基 金净 值 变化引 致的 投资 风险 ,由 投资人 自行 负担 。 投资人 应当 通 过 基金 管理 人或具 有基 金代 销业 务资 格的其 他机 构购 买和 赎回 基金 , 基 金 代销机 构名 单详 见 本 招募 说明书 、本 基金 的基 金份 额发售 公告 以及 相关 公告 。 本招募说明 书 摘要 (更新 )所载内容 截止日 为2011 年9 月17日, 有关财 务数据 和净值表 现截止日为2011 年6 月30 日,所披露的投资组合为2011 年第2 季度的 数 据 ( 财 务数 据 未 经 审 计) 。











银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 1 一、基金管理人 (一)基金管理人概 况 名称: 银华 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦19 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城C2办 公楼15层 法 定代 表人 :彭 越 成立日 期:2001 年5 月28 日 批准设 立机 关: 中国 证监 会 批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2001]7 号


组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:2亿 元人 民币 存续期 间: 持续 经营 联系人 :刘 晓雅 电话:010-85186558 传真:010-58163027 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 , 是 经 中 国 证 监 会 批 准( 证 监 基 金 字 [2001]7 号文) 设立 的全国 性基金管 理公 司。公 司注 册资本为2亿元 人民币 ,公 司的股权 结构 为西南 证券 股份 有限 公司 ( 出资比 例 : 29 %) 、 第一 创 业证券 有限 责任 公司 ( 出资 比例 : 29 %) 、 东北证 券股 份有 限公 司 ( 出资比 例 : 21 % ) 及 山西 海 鑫实业 股份 有限 公司 ( 出 资比例 : 21 % ) 。 公司的 主要 业务 是基 金募 集、 基 金销 售、 资产 管理、 中国证 监会 许可 的其 他业 务。 公 司注 册 地为广 东省 深圳 市。 公司治 理结 构完 善, 经营 运作规 范 , 能 够切实 维护 基金投 资人 的利 益。 公司 董事会 下 设 “风险 控制委 员会” 和“ 薪酬与 提名委 员会”2个专 门委员 会,有 针对性 地研 究公司 在经营 管理和 基金 运作 中的 相关 情况 , 制 定相 应的政 策 , 并充分 发挥 独立 董事 的职 能, 切实 加强 对 公司运 作的 监督 。 公司监事 会由3 位监事 组成 ,主要负 责检 查公司 的财 务以 及对 公司 董事、 高级 管理人 员 的行为 进行 监督 。 公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 , 公司 根据 经营 运作 需要设 置投 资管 理部 、 量化 投资部 、 研究部 、 市 场营 销部、 高端 客户部 、 国 际合 作与 产品 开发部 、 境 外投 资部、 特定 资产管 理部 、 交易管 理部 、 固 定收 益部 、 养老 金业 务部、 运作 保 障部、 信息 技术 部、 总 经 理 (董 事会) 办 公室、 人力 资源 部、 行政 财务部 、 深 圳管 理部 、 监 察稽核 部等18个 职能 部门 , 并设 有北 京分 公司和 上海 分公 司2 个分 支 机构 。 此 外, 公司 还设 有A 股基金 投资 决策 委员 会、 境外投 资决 策 委员会 、特定 资产投 资决 策委员 会3个投 资决 策委员 会,分 别负责 指导基 金及 其他投 资组合











银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 2 的运作 ,确 定基 本的 投资 策略。 (二)主要人员情况 1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员 彭越先 生, 董事 长, 工商 管理硕 士。 曾在 最高 人民 检察院 任职 , 并 曾担 任银 华基金 管理 有限公 司副 总经 理。 现任 银华基 金管 理有 限公 司董 事长。 王珠林 先生 , 副 董事 长, 经济学 博士 。 历 任甘 肃省 职工财 经学 院财 会系 讲师 ; 甘肃 省证 券公司 副总 经理 ; 蓝 星清 洗 股份有 限公 司董 事、 副总 经 理; 西 南证 券有 限责 任公 司 党委委 员、 副总裁 ; 中 国证 监会 发审 委委员 、 并 购重 组委 委员 ; 证券 业协 会投 资银 行业 委员会 委员 ; 中 国银河 证券 股份 有限 公司 副总裁 。 现 任西 南证 券股 份有限 公司 党委 副书 记、 董事、 总裁 。 矫正中 先生 : 董 事, 中共 党员, 经济 学硕 士, 中国 注册会 计师 。 曾 任吉 林省 财政厅 工交 企业财 务处 副处 长( 正处 级); 吉林 省长 岭县 副县 长;吉 林省 财政 厅文 教行 政财务 处处 长 ; 吉林省 财政 厅副 厅长 、 厅 长 兼吉林 省地 税局 局长 ; 吉 林 省政府 秘书 长兼 办公 厅主 任、 副 省长, 兼吉林 市代 市长 、书 记。 现任东 北证 券股 份有 限公 司董事 长、 党委 书记 。 李兆会 先生 , 董 事, 管理 学学士 。 先 后担 任运 城市 光彩事 业促 进会 副会 长、 运城市 工商 联副会 长 、 运 城市民 营企 业协会 会长 、 中国光 彩事 业促进 会常 务理 事、 第九 届全国 工商 联 执 委 委员 、山 西省 运城 市人 大常委 委员 、山 西省 民营 企业协 会副 会长 、山 西省 工商联 副会 长 、 山西省 青联 副主 席、 全国 青联委 员、 全国 工商 联常 委委员 、 十 一届 全国 政协 委员等 职务 。 现 任山西 海鑫 实业 股份 有限 公司董 事长 、海 鑫钢 铁集 团有限 公司 董事 长。 王立新 先生 , 董 事总 经理 , 经济 学博 士。 历任 中国 工商银 行总 行科 员; 南方 证券股 份有 限公司 基金 部副 处长 ; 南 方基金 管理 有限 公司 研究 开发部 、 市场 拓展部 总监 ; 银 华基 金管 理 有限公 司总 经理 助理 、副 总经理 、代 总经 理。 现任 银华基 金管 理有 限公 司总 经理。 郑秉文 先生 , 独 立董 事, 经济学 博士 后, 教授 , 博 士生导 师。 曾任 中 国 社会 科学院 培训 中心主 任, 院长 助理 ,副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长。 王恬先 生: 独立 董事 , 大 学学历 , 高 级经 济师 。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 , 深圳 天骥 基金董 事, 中国 国际 财务 有限公 司( 深圳 )董 事长 ,首长 四方 (集 团) 有限 公司执 行董 事 。 现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。 陆志芳 先生 , 独 立董 事, 法律硕 士, 律师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任, 北京 仲裁委 员会 仲裁 员, 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 , 海问 律师 事务所 律师 、 合 伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。 汪贻祥 先生 , 独 立董 事, 法律硕 士, 律师 。 曾 任全 国人大 常委 会法 制工 作委 员会民 法室 主任科 员。 现任 北京 至元 律师事 务所 合伙 人、 主任 、律师 。 周兰女 士 , 监 事会主 席 , 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生 。 曾任 北京 建材研 究院 财务科 长; 北京 京放 经济 发展公 司计 财部 经理 ; 佛 山证券 有限 责任 公司 监事 长及风 险控 制委 员会委 员。 现任 第一 创业 证券有 限责 任公 司监 事长 及风险 控制 委员 会委 员。














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 3 李丹女 士, 监事 , 大 学学 历。 曾 任职 于长 春师 范学 院, 深 圳蛇 口建 筑装 饰工 程公司 , 深 圳经济 特区 证券 公司 , 西 南证券 股份 有限 公司 深圳 后海路 证券 营业 部总 经理 。 现任 西南 证券 股份有 限公 司投 资银 行部 董事。 李欣先 生: 监事 , 大 学学 历, 注 册会 计师 。 曾 任信 永中和 会计 师事 务所 高级 审计员 ; 上 海泾华 联合 会计 师事 务所 项目经 理、 审计 部经 理助 理。 现 任银 华基 金管 理有 限公司 行政 财务 部 副总 监 。 鲁颂宾 先生 , 副 总经 理, 经济学 博士 。 曾 任中 国交 通进出 口总 公司 销售 经理 ; 中国 证监 会信息 监管 部主 任科 员; 中国证 监会 办公 厅主 任科 员、 副 处长 、 处 长。 现 任银 华基金 管理 有 限公司 副总 经理 。 陆文俊 先生 : 副 总经 理, 经 济学学 士。 曾任 君安 证券 有 限责任 公司 人力 资源 部行 政主管 、 交易部 经理 , 上海华 创创 投管理 事务 所合 伙人 , 富 国基金 管理 有限 公司 交易 员, 东吴 证券 有 限责任 公司 投资 经理 、 资 产管理 部副 总经 理, 长信 基金管 理有 限责 任公 司研 究员 、 长 信金 利 趋势股 票型 证券 投资 基金 基金经 理等 职。2008 年6 月 加盟银 华基 金管 理有 限公 司, 曾 任公 司A 股基金 投资 总监 及公 司总 经理助 理职 务 , 现任 银华 基金管 理有 限公 司副 总经 理 。 自2008 年10 月21日起 ,担 任 银华 核心 价值优选 股票 型证券 投资 基金基金 经理 ,自2009 年4 月27日起 兼任 银华和谐 主题 灵活配 置混 合型证券 投资 基金基 金经 理 ,自2010 年10月8 日 至2011 年10月18日 期间担 任 银 华成 长先 锋混 合型证 券投 资 基 金基 金经 理。 凌宇翔 先生 , 督察 长 , 工 商管理 硕士 。 曾任 机械 工 业部主 任科 员 ; 重 庆国 际 信托投 资公 司研发 中心 部门 经理 , 西 南证券 有限 责任 公司 基金 管理部 总经 理。 现任 银华 基金管 理有 限公 司督察 长。 2. 本基 金基 金经 理 王琦先 生 , 清 华大学 物理 系理学 学士 、 经管学 院数 量经济 学硕 士 , 中国 人民 银行研 究 生 部国际 金融 学博 士。 曾任 职于中 国建 设银 行总 行, 历任投 资研 究分 析、 结构 性期权 产品 投 研 分析、投 资组 合管理 等岗 位,并担 任金 融工程 和衍 生品分析 师。2010 年8 月加 盟银华基 金管 理有限公 司, 任职于 量化 投资部, 负责 量化投 资交 易策略的 研发 。 自2011 年3 月17日起 担任 本基金 基金 经理 。 3.A股 基金 投资 决策 委员 会 成员 委员会 主席 :王 立新 委员会 副主 席: 陆文 俊 委员: 封树 标、 金斌 、姜 永康、 王华 、 周 毅、 郭建 兴 王立新 先生 :详 见主 要人 员情况 。 陆文俊 先生 :详 见主 要人 员情况 。 封树标 先生 ,硕 士学 位。 曾任国 信证 券天 津营 业部 经理、 平安 证券 综合 研究 所副所 长 、 平安证 券资 产管 理事 业部 总经理 、 平 安大 华基 金管 理有限 责任 公司 总经 理、 广发基 金机 构投 资部总经 理等 职。2011 年3 月加盟银 华基 金管理 有限 公司,现 任公 司总经 理助 理、特定 资产











银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 4 管理部 投资 经理 。 金斌先生 ,硕 士学位 。曾 在国泰君 安证 券股份 有限 公司从事 行业 研究工 作。2004 年8 月 加盟银 华基 金管 理有 限公 司, 历 任行 业研 究员、 基金 经理助 理、 研究 主管 及研 究 部总监 等职 。 现任银 华优 势企 业证 券投 资基金 基金 经理 。




















姜永康 先生 , 硕士 学位 。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 (集 团) 股 份有 限公司 , 历任研究 员、 组合经 理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司, 曾 任养 老金管理 部投 资经理 职务 。 曾担 任银 华货 币市场 证券 投资 基金 基金 经理 。 现 任银 华保 本增 值证 券投资 基金 、 银华增 强收 益债 券型 证券 投资基 金以 及银 华永 祥保 本混合 型证 券投 资基 金基 金经理 , 同时 兼 任公司 固定 收益 部总 监及 固定收 益基 金投 资总 监。 王华先 生 , 硕 士学位 , 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公 司。2000 年10 月加盟 银华 基金管理 有限 公司( 筹) , 先后在研 究策 划部、 基金 经理部工 作, 曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 基金 经理 。 现 任银华 富裕 主题 股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 公司 总经 理助 理、 投资管 理部 总监 及A 股基 金 投资总 监。 周毅先 生 , 硕 士学位,CFA ; 曾 任美 国普 华永道 金融 服务部 部门 经理 、 巴 克莱 银行量 化 分 析部副总 裁及 巴克莱 亚太 有限公司 副董 事等职 。2009 年9月加 入银华 基金 管理 有限公司 ,现 任银华 深证100 指数 分级 证 券投 资 基金 、 银华沪 深300 指数证 券投 资基 金 (LOF ) 、 银 华全 球核 心优选证 券投 资基金 以及 银华抗通 胀主 题证券 投资 基金(LOF ) 基 金经 理职务 ,同时担 任公 司总经 理助 理、 量化 投资 总监、 量化 投资 部总 监以 及境外 投资 部总 监。 郭建兴 先生 , 学 士学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 (原 山西 证券 有限 责任 公司) 从事 证券自 营业 务工 作, 历任 交易主 管 、 总 经理助 理兼 监理等 职 ; 并 曾就职 于华 商基金 管理 有 限 公司投资 管理 部,曾 担任 华商领先 企业 混合型 证券 投资基金 基金 经理职 务。2011 年4月 加盟 银华基 金管 理有 限公 司, 现任银 华优 质增 长股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。 4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。 二、基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :郭 树清 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 5 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :尹


东 联系电 话:(010) 6759 5003 中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营 历 史 , 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954 年成立 ,1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一 。 中 国建 设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行于2004 年 9 月分立 而成 立, 承继 了原 中国建 设银 行 的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。中 国建 设银 行(股 票代 码:939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易 所主板 上市,是中国四大 商业银 行中首家在海外公 开上市 的银行。2006 年 9 月 11 日 ,中 国建 设银 行又作 为第 一家 H 股公 司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中 国 建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易 。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总 数为:250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 截至 2011 年 3 月 31 日 ,中国建 设银行 资产总 额 113,125.16 亿元 ,较上 年 末增加 5,021.99 亿元 ,增 长 4.65% 。2011 年一 季度 ,中 国 建设银 行实 现净 利 润 472.33 亿 元, 较 上年同 期增 长 34.23% ; 年 化平均 资产 回报 率 1.71% ,年化 加权 平均 净资 产收 益率 26.19% ; 利息净 收 入716.30 亿元 , 较上年 同期 增 长 25.27% ; 净利差 为 2.58%,净 利 息收 益率 为 2.69% , 分别较 上年 同期 提 高 0.28 和 0.30 个百 分点 ;手 续 费及佣 金净 收 入 231.54 亿元, 较上 年 同期增 长 37.29% 。 其中 , 结算、理 财、 电子银 行、 贷记卡及 保理 等重点 产品 快速增长 ,收 入结构 日趋 合理 。 中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.3 万 余个 分支 机构 , 并在 香港 、 新 加坡、 法兰 克福、 约 翰内斯 堡、 东 京、 首 尔、 纽约、 胡 志明 市及 悉尼 设 有分行, 在莫 斯科 设有 代 表处, 设 立了 湖 北桃江 建信 村镇 银行 、 浙 江苍南 建信 村镇 银行 、 安 徽繁昌 建信 村镇 银行 、 浙 江青田 建信 华 侨 村镇银 行、 浙江 武义 建信 村镇银 行、 陕西 安塞 建信 村镇银 行、 河北 丰宁 建信 村镇银 行、 上海 浦东建 信村 镇银 行、 苏州 常熟建 信村 镇银 行9 家村 镇银行 , 拥 有建 行亚 洲、 建银国 际, 建行 伦敦、 建信 基金 、 建 信金 融租赁 、 建 信信 托、 中德 住房储 蓄银 行等 多家 子公 司。 全 行已 安装 运行自 动柜 员机(ATM)39,874 台 ,拥 有员 工313,867 人,为 客户 提供 全面 的金 融服务 。 中国建 设银 行得 到市 场和 业界的 支持 和广 泛认 可 , 2010 年 共获 得100 多 个国 内 外奖项 。 本集团 在英国 《银行 家》 杂志公 布的“ 全球商 业银 行品牌 十强” 列第二 位, 在“全 球银行 品牌 500 强 ”列 第 13 位 ,并被 评 为 2010 年 中国 最 佳银行 ;在 美国 《福 布斯 》杂志 公布 的 “Interbrand2010 年度 最 佳中国 品牌 价值 排行 榜 ” 列第三 位 , 银行 业第 一位 ; 被 《 亚洲 金











银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 6 融》杂志 评为 2010 年度 “中国最 佳银 行” ;连 续三 年被香港 《资 本》杂 志评 为“中国 杰出 零售银 行” ;被 中国 红十 字 会总会 授予 “中 国红 十字 杰出奉 献奖 章” 。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管服 务部 , 下 设综 合制 度 处、 基 金市 场处、 资产 托管 处、 QFII 托管处 、 基 金核 算处 、 基 金清算 处、 监督 稽核 处和 投资托 管团 队、 涉外 资产 核算团 队、 养老 金托管 服务 团队 、养 老金 托管市 场团 队、 上海 备份 中心等 12 个 职能 处室 、团 队,现 有员 工 130 余 人。 自 2008 年以 来 中国建 设银 行托 管业 务持 续通过 SAS70 审计 ,并 已 经成为 常规 化 的内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 杨新丰, 投资 托管服 务部 副总经理 (主 持工作) ,曾 就职于中 国建 设银行 江苏 省分行 、 广东省 分行 、 中 国建 设银 行总行 会计 部、 营运 管理 部, 长 期从 事计 划财 务、 会计结 算、 营运 管理等 工作 ,具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。 纪伟 , 投 资托 管服务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行 计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部, 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是 目前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2011 年 6 月 30 日 ,中 国建 设银行 已托 管 195 只 证券 投资 基金。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 , 赢 得了 业内的 高度 认 同。 2010 年初 , 中 国建 设银 行被 总 部设 于英 国伦 敦的 《全 球托 管人 》 杂 志评为 2009 年度 “ 国 内最佳托 管银行 ”(Domestic Top Rated ) ,并 连续 第三年 被 香港《 财资 》杂 志 评为“ 中国 最佳次 托管 银行 ”。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售 机构 1. 直销 机构 (1) 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心 地址: 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场东 方经 贸 城C2办 公楼10层














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 7 电话:010-58162950 传真:010-58162951 联系人 : 展 璐 网址:www.yhfund.com.cn 全国统 一客 户服 务电 话:400-678-3333 (2) 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心 地址: 广东 省深 圳市 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦19 层 电话:0755-83515002 传真:0755-83515082 联系人 :饶 艳艳 (3) 银华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 地址: 上海 市浦 东福 山路500 号城 建国 际中 心702 室 电话:021-50817001 传真:021-50817055 联系人 :孙 为君 2.代销 机构 (1) 场外 代销 机构 1 )中 国建 设银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 法定代 表人 :郭 树清 客户服 务电 话:95533 ( 全 国) 网址:www.ccb.com 2 )中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :肖 钢 电话:010-66596688 传真:010-66594946 客户服 务电 话:95566 ( 全 国) 网址:www.boc.cn 3 )中 国工 商银 行股 份有 限 公司














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 8 注册地 址: 中 国 北京 复兴 门内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客户服 务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn 4 )中 国农 业银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号


法定代 表人 :项 俊波


客户服 务热 线:95599


网址:www.abchina.com 5 )交 通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号


法定代 表人 :胡 怀邦 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com 6 )中 国民 生银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 联系人 :董 云巍 传真:010-57092611 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 7 )招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 9 法定代 表人 : 傅 育宁 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195050 客户服 务电 话:95555 公司网 站:www.cmbchina.com 8 )上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 法定代 表人 :吉 晓辉 客户服 务电 话:95528 公司网 站:www.spdb.com.cn 9 )宁 波银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :胡 技勋 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 客户服 务热 线:96528,上海 、北 京 地 区:962528 公司网 站:www.nbcb.com.cn 10)华 夏 银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴 建 客户服 务电 话 :95577 网址:www.hxb.com.cn 11 )深 圳发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 10 法定代 表人 : 肖 遂宁 联系人 :张青 电话:0755-82088888 客户服 务电 话:95501 公司网 站: www.sdb.com.cn


12)上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号 法定代 表人 :胡 平西 基金业 务联 系人 :周 睿 客服电 话:021-962999 公司网 站:www.srcb.com 13)东 莞银 行股 份有 限公 司


注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号


法定代 表人 :廖 玉林


客户服 务热 线:0769-96228 、0769-22118118


网址:www.dongguanbank.cn 14)杭 州银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 杭州 市 庆春 路 46 号 杭州 银行 大 厦 法定代 表人 :马 时雍 电话:0571-85108309 传真:0571-85151339 联系人 :严 峻 客户服 务电 话: 0571-96523 ,400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn 15 )乌 鲁木 齐市 商业 银行 股份有 限公 司 注册( 办公 )地址 : 新疆 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 11 法定代 表人 : 农 惠臣 联系人 :何佳 电话:0991-8824667 传真:0991-8824667 客服电 话 :96518 网址:www.uccb.com.cn 16 )重 庆银 行股 份有 限公 司


注册( 办公 )地 址: 重庆 市渝中 区邹 容 路153 号 法定代 表人 :马 千真 联系人 :孔 文超 电话:023-63792406 传真:023-63792412 客服电 话:96899 ( 重庆 地 区) 、400-709-6899 (其 他 地区) 网址:www.cqcbank.com 17 )北 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :王 曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服 务电 话: 95526 公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn 18 )中 信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :田 国立 联 系人 :丰 靖














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 12 电话: (010 )65557083 传真: (010 )65550827 客户服 务热 线:95558 公司网 站:http:bank.ecitic.com 19)第 一创 业证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25 、26 层 法定代 表人 :刘 学民


电话:0755-25832852


传真:0755-82485081 客户服 务电 话:400-888-1888 网址:www.firstcapital.com.cn 20)平 安证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区金 田路 大中 华国 际交易 广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 全国免 费业 务咨 询电 话:95511-8 网址:http://www.pingan.com 21)兴 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证大 五 道 口广 场1 号楼 21 层 法定代 表人 :兰 荣 客户服 务电 话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 22)华 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 13 电话:025-83290834 传真:025-84579763 客户服 务电 话: 95597 网址:www.htsc.com.cn


23)华 泰联 合证 券有 限责 任公司 注册 ( 办公) 地址: 深圳 市福田 区中 心区 中心 广场 香港中 旅大 厦第 五层 (01A 、02、03、 04)、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A 法定代 表人 :马 昭明 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 联系人 :盛 宗凌 客户服 务电 话:95513 网址:www.lhzq.com 24)国 泰君 安证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 : 万 建华 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人 :芮 敏祺 客户服 务电 话:400-8888-666 网址:www.gtja.com 25)广 发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼 办公地 址: 广东 广州 天河 北路大 都会 广 场18 、19 、36、38 、41 和 42 楼 法定代 表人 : 林 治海 统一客 户服 务热 线:95575 或致 电各 地营 业网 点














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 14 开放式 基金 业务 传真 :020-87555305 联系人 :黄 岚 网址:http://www.gf.com.cn 26)国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层 法定代 表人 :何 如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人 :齐 晓燕 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 27)湘 财证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 湖 南 省长沙 市黄 兴中 路 63 号 中 山国际 大 厦12 楼 法定代 表人 : 林 俊波 电话:021-68634510 传真:021-68865680 联系人 :钟 康莺 开放式 基金 咨询 电话 :400-888-1551 网址:www.xcsc.com 28)招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 -45 层 法定代 表人 :宫 少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人 :林 生迎 客户服 务电 话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 15 29)中 银国 际证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :许刚 客户服 务电 话:400-620-8888 联系人 :张 静 网址:www.bocichina.com 30)光 大证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市静安 区新 闸 路1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人 :刘 晨 客户服 务电 话:400-888-8788 ,10108998 ,95525 公司网 站:www.ebscn.com 31)海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦10 层 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 联系人 :李 笑鸣


客户服 务咨 询电 话:95553 ,400-888-8001 网址:www.htsec.com 32)金 元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 楼














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 16 法定代 表人 :陆 涛 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 联系人 : 马 贤清 客户服 务热 线:400-888-8228 公司网 站:www.jyzq.com.cn 33)国 海 证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 ) 地 址: 广西 桂林市 辅星 路 13 号 法定代 表人 :张 雅锋 开放式 基金 咨询 电话 :0755-83709350 开放式 基金 业务 传真 :0755-83700205 联系人 : 牛 孟宇 客户服 务电 话:95563 公司网 站:www.ghzq.com.cn 34)申 银万 国证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号 办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号 法定代 表人 :丁 国荣 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客服电 话:95523 或400-889-5523 电话委 托:021-962505 网址:www.sywg.com 35)东 海证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 江苏 省常州 市延 陵西 路 23 号 投 资广 场18-19 楼 法定代 表人 :朱 科敏 电话:0519-88157761














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 17 传真:0519-88157761 联系人 :李 涛 免费服 务热 线:400-888-8588 ( 免长 途费 ) 网址:http://www.longone.com.cn 36 )德 邦证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼 办公地 址: 上海 市福 山 路 500 号 城建 大厦 26 楼 法定代 表人 : 姚 文平 客户服 务电 话:400-888-8128 电话:021-68761616 传真:021-68767981 网址:www.tebon.com.cn 37 )财 通证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 杭州 市解 放路 金钱大 厦 111 号 办公地 址: 杭州 市解 放路 金钱大 厦 111 号 法定代 表人 :沈 继宁 客户服 务电 话:0571-96336 、962336 (上 海地 区) 电话:0571-87915129 联系人 :乔 骏 网址:www.ctsec.com




















































































































38 )长 江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务热 线:95579 或400-8888-999 联系人 :李 良














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 18 网址:www.95579.com 39 )南 京证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 法定代 表人 :张 华东 客户服 务电 话:400-828-5888 传真:025-52310586 联系人 :李铮 公司网 站:www.njzq.com.cn 40 )东 方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 电话: 021-63325888-3108 传真: 021-63326173 联系人 :吴 宇 客户服 务电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 41 )东 吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 法定代 表人 :吴 永 敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人 :方 晓丹 客户服 务热 线:0512-33396288 网址:http://www.dwzq.com.cn 42 )上 海证 券有 限责 任公 司














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 19 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电 话:400-891-8918 、021-962518 联系人 :张 瑾 公司网 址:http://www.962518.com 43 )安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 统一客 户电 话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 44 )中 航证 券有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 南昌 市抚河 北 路 291 号 法定代 表人 :杜 航 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 联系人 :余 雅娜 客户服 务电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 45 )国 元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 20 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :凤 良志 电话:0551-2272100 传真:0551-2272100 联系人 :祝 丽萍 客户服 务电 话:400-8888-777 网址:www.gyzq.com.cn





46 )长 城证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层


法定代 表人 : 黄 耀华 传真:0755-83515567 客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888


公司网 站:www.cgws.com 47 )万 联证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市中 山二 路 18 号广 东电 信广 场 36 、37 层 办公地 址: 广州 市中 山二 路 18 号广 东电 信广 场36 、37 层 法定代 表人 : 张 建军 联系人 : 罗 创斌 电话:020-37865070 传真:020-22373718-1013 客户服 务电 话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 48 )中 国建 银投 资证 券有 限责任 公司 注册地 址: :深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层 法定代 表人 : 杨 明辉 联系人 :刘 毅














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 21 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客户服 务电 话:4006-008-008 网址:www.cjis.cn 49 )方 正证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 湖南 省长沙 市芙 蓉中 路 2 段华 侨国际 大 厦22 -24 层 法定代 表人 :雷 杰 开放式 基金 咨询 电话 :95571 电话:0731-85832343 开放式 基金 业务 传真 :0731-85832214 网址:http://www.foundersc.com 50 )爱 建证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市南京 西 路 758 号 24 楼 法定代 表人 : 张 建华 电话:021-32229888 联系人 :陈 敏 业务联 系电 话:021-32229888 网址:www.ajzq.com 51 )厦 门证 券有 限公 司 注册地址 : 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大 厦17 楼 法定代 表人 :傅 毅辉 联系人 : 卢 金文 电话:0592-5161642 传真: 0592-5161140 客服电 话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 22 52 )华 宝证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 27 层 法定代 表人 :陈 林 电话:021-50122222 客户服 务电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 53 )广 州证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 广州 市先烈 中 路 69 号东 山广 场 主楼 17 楼 法定代 表人 :吴 志明 电话:020-87322668 传真:020-87325036 联系人 :林 洁茹 客户服 务电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 54 )华 福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7-10 层 法定代 表人 :黄 金琳 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服 务电 话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 55 )天 风证 券有 限责 任公 司


注册( 办公 )地 址: 湖北 省武汉 市东 湖新 技术 开发 区关东 园 路2 号 高科 大厦 四楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 电话:027-87618882














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 23 传真:027-87618863 客户服 务电 话:028-86711410/027-87618882 网址:www.tfzq.com 56 )西 藏同 信证 券有 限责 任公司 注册地 址: 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路 101 号 办公地 址: 上海 市永 和 路118 弄24 号楼 法定代 表人 :贾 绍君 联系人 :王 钧 电话:021 -36533017 传真:021 -36533017 客户服 务电 话:400-881-1177 网址:www.xzsec.com 57 )中 信建 投证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :张 佑君 传真:010-65182261 联系人 :权 唐


客户服 务电 话:400-8888-108 网址:www.csc108.com 58 )中 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦A 层 法定代 表人 :王 东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人 :陈 忠 客户服 务电 话 :95558














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 24 网址:www.citics.com 59 )中 信万 通证 券有 限责 任公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :张 智河 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:0532-96577 联系人 :吴 忠超 网址:www.zxwt.com.cn 60 )中 国银 河证 券股 份有 限公司 办公( 注册 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦C 座 法定代 表人 :顾 伟国 客户服 务电 话:400-888-8888 电话:010-66568430 传真:010-66568536 联系人 :田 薇 网址:www.chinastock.com.cn 61 )渤 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号


法定代 表人 : 杜 庆平 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人 :王 兆权 客户服 务电 话:400-6515-988 公司网 址:www.bhzq.com














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 25 62 )宏 源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 :冯 戎 联系电 话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人 :李 巍 客户服 务电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 63 )国 都证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 64 )山 西证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 太原 市府西 街 69 号 山西 国际 贸 易中心 东塔 楼 法定代 表人 :侯 巍 联系电 话:0351 -8686659 传真:0351 -8686619 联系人 :郭熠 客户服 务电 话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 65 )齐 鲁证 券有 限公 司 注册地 址: 山东 省 济 南市 经七 路86 号 办公地 址: 山东 省 济 南市 经七 路86 号














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 26 法定代 表人 :李 玮 电话:0531 -68889155 传真:0531 -68889752 联系人 :吴 阳 客户服 务 电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 66 )瑞 银证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 15 层 法定代 表人 :刘 弘 客户电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 67 )江 海证 券有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 : 张 宇宏 联系电 话:0451-82336863 联系传 真:0451-82287211 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 68 )天 相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层 法定代 表人 :林 义相 客服电 话: 010-66045678 传真: 010-66045500 联系人 :林爽














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 27 联系电 话:010-66045608 天 相投 顾网-网 址:http://www.txsec.com 天相基 金网-网 址:http://jijin.txsec.com 69 )信 达证 券股 份有 限公 司 办公( 注册 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 : 高 冠江 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 联系传 真:010-63080978 客服热 线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 70 )华 龙证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 甘肃 省 兰 州市 静宁 路308 号 办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大 厦 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 联系电 话:0931-4890208 联系传 真:0931-4890628 客服电 话:0931-4890208 、4890100 、4890619 、4890618 网址:www.hlzqgs.com 71 )西 部证 券股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 西安 市东新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层 法定代 表人 :刘 建武 联系电 话:029-87406488


传真:029-87406387 联系人 :冯 萍 客户服 务电 话:95582














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 28 网址:www.westsecu.com.cn 72 )恒 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人 : 庞 介民 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 联系人 :常 向东 客户服 务电 话:0471-4961259


网址:www.cnht.com.cn 73 )东 北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中 联系人 :潘 锴 开放式 基金 咨询 电话 :0431-85096709 客户服 务电 话:400-600-0686


0431-85096733 网址: www.nesc.cn 74 )中 原证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市 郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层 法定代 表人 :石 保上


客户服 务电 话:967218 、400-813-9666 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 联系人 :程 月艳 、耿 铭 网址:www.ccnew.com














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 29 75)西 南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :王 珠林 传真:023-63786311 客户服 务电 话:400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn 76)浙 商证 券有 限责 任公 司


注册( 办公 )地 址: 浙江 省杭州 市杭 大 路1 号 黄龙 世纪广 场A6/7 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :谢 项辉 电话:0571-87901053 传真:0571-87901913 客户服 务电 话:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 77 )英 大证 券有 限责 任公 司 注 册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南中 路 2068 号 华能大 厦 30 、31 层 法定代 表人 :赵 文安 电话:0755-83007069 传真:0755-83007069 客户服 务电 话:4008-698-698 网址:www.ydsc.com.cn 78)大 同证 券经 纪有 限责 任公司 注册地 址: 山西 省大 同市 大北 街 13 号 办公地 址: 太原 市长 治 路111 号 山西 世贸 中 心 A 座F12、F13 法定代 表人 :董 祥 电话:0351-4130322














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 30 联系人 :薛 津 客户服 务电 话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 79)华 融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座 3 层 法定代 表人 :丁 之锁 联系人 :陶 颖 电话:010-58568040 传真:010-58568062 客户服 务电 话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn (以上 排名 不分 先后 ) 基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定, 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。 (2) 场内 代销 机构 具有基 金代 销业 务资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 (具体 名单 可在 深交 所网 站查询 ) 。 3. 网 上直 销 个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 直销 交易 系统 办理 本基金 的开 户和 认购 手续 , 具体交 易 细则请 参阅 本公 司网 站公 告。 网址:www.yhfund.com.cn (二)注册登记机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 市西 城区 太平 桥大街17号 法定代 表人 :陈 耀先 联系人 : 朱 立元 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 电话:010-66210988 ,010-59378888 传真:010-66210938 (三)出具法律意见 书的 律师事务所














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 31 名称: 上海 市通 力 律 师事 务所 住所: 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼 负责人 :韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人 :黎明 经办律 师: 吕红 、黎 明 (四)会计师事务所 及经 办注册会计师 名称: 安永 华明 会计 师事 务所 办公地 址 : 北 京市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 安永 大楼 (即 东3 办 公楼 )16 层 法定代 表人 :葛 明 经办注 册会 计师 :张 小东 、 王珊 珊 电话:010-58153322 ;010-58152145 传真:010-85188298 联 系人 : 王 珊珊 四、基金的名称 银华中 证等 权重90 指 数分 级证券 投资 基金 五、基金类型 股票型 基金 六、投资目标 本基金 力争 对中 证等 权重 90 指数 进行 有效 跟踪 ,并 力争将 本基 金的 净值 增长 率与业 绩 比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的绝 对值 控制 在 0.35% 以 内, 年 跟踪 误差 控制 在 4% 以内, 以 分享中 国经 济的 持续 、稳 定增长 成果 ,实 现基 金资 产的长 期增 值。 七、投资范围 本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ,包 括中 证等权 重 90 指数 的成 份股 、备选 成 份股、 新股( 含首次 公开 发行和 增发) 、 债券 、债券 回购、 股指期 货以及 法律 法规或 中国证 监会允 许 本基 金投资 的其 他金融 工具( 但须符 合中 国证监 会的相 关规定 ) 。本 基金所 持有的











银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 32 股票市 值和 买入 、 卖出 股指 期货合 约价 值 , 合 计 ( 轧差 计算 ) 占 基金 资产 的比 例 为85% -100% , 其中投 资于 股票 的资 产不 低于基 金资 产 的 85% ,投 资于中 证等 权 重 90 指 数 成份股 和备 选成 份股的 资产 不低 于股 票资 产的 90% ; 每 个交 易日 日终 在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证 金后, 应当 保持 不低 于基 金资产 净 值5% 的现 金或 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券。 如法律 法规 或中 国证 监会 以后 允 许基 金投 资其 他金 融工具 , 基金 管理 人在 履行 适当程 序 后,可 以将 其纳 入投 资范 围。 八 、投资策略 本基金 采用 完全 复制 法, 按照成 份股 在中 证等 权重 90 指数 中的 组成 及其 基准 权重构 建 股票投 资组 合, 以拟 合、 跟 踪中证 等权 重 90 指 数的 收 益表现,并 根据 标的 指数 成 份股及 其权 重的变 动而 进行 相应 调整 。 当预期 成份 股发 生调 整, 成份股 发生 配股 、 增 发、 分红等 行为 , 以 及因 基金 的申购 和赎 回对本 基金 跟踪 中证 等权 重 90 指 数的 效果 可能 带来 影响, 导致 无法 有效 复制 和跟踪 标的 指 数时, 基金 管理 人可 以根 据 市场情 况, 采取 合理 措施, 在合理 期限 内进 行适 当的 处理和 调整 , 力争使 跟踪 误差 控制 在限 定的范 围之 内。 1 .资 产配 置策 略 本基金管 理人 主要按 照中 证等权 重 90 指数的 成份 股组成及 其权 重构建 股票 投资组合, 并根据 指数 成份 股及 其权 重的变 动而 进行 相应 调整 。 本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入、 卖出 股指期 货合 约价 值 , 合 计 (轧 差计 算 ) 占 基金 资产 的比例 为85% -100% , 其 中投资 于股 票的 资产不 低于 基金 资产 的 85% ,投 资于 中证 等权 重 90 指数成 份股 和备 选成 份股 的资产 不低 于 股票资 产 的90%; 每个 交易 日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 , 应当 保持 不 低于基 金资 产净 值 5% 的 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。 2 .股 票投 资组 合构 建 (1) 组合 构建 原则 本基金 将采 用完 全复 制法 构建股 票投 资 组 合, 以拟 合、跟 踪中 证等 权重 90 指 数的收 益 表现。 (2) 组合 构建 方法 本基金 将采 用完 全复 制法 构建股 票投 资组 合, 以拟 合、跟 踪中 证等 权重 90 指 数的收 益











银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 33 表现。 (3) 组合 调整 本基金 所构 建的 股票 投资 组合原 则上 根据 中证 等权 重 90 指 数成 份股 组成 及其 权重的 变 动而进 行相 应调 整。 同时 , 本 基金 还将 根据法 律法 规和基 金合 同中 的投 资比 例限制 、 申购 赎 回变动 情况 、 股票增 发因 素等变 化 , 对 股票投 资组 合进行 实时 调整 , 以 保证 基金净 值增 长 率 与中证 等权 重 90 指 数收 益 率之间 的高 度正 相关 和跟 踪误差 最小 化。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 本基金的 股票 投资组 合比 例符合 基 金合同 的约 定。 ① 定 期调 整 根据中 证等 权 重 90 指数 的 调整规 则和 备选 股票 的预 期, 对股 票投 资组 合及 时进 行调整 。 ② 临 时调 整 A .当上 市公司 发生增 发、 配股等影 响成 份股在 指数 中权重的 行为 时,本 基金 将根据 各 成份股 的权 重变 化及 时调 整股票 投资 组合 ; B .根据 本基金 的申购 和赎 回情况, 对股 票投资 组合 进行调整 ,从 而有效 跟踪 中证等 权 重90 指数 ; C . 根 据法 律、 法规 的规 定 , 成 份股 在中 证等权 重 90 指数中 的权 重因 其它 原因 发生相 应 变化的 ,本 基金 将做 相应 调整, 以保 持基 金资 产中 该成份 股的 权重 同指 数一 致。 ③ 其 他调 整


针对我 国证 券市 场新 股发 行制度 的特 点, 本基 金将 参与一 级市 场新 股申 购, 所申购 的非 成份股 将在 规定 持有 期之 后的一 定时 间以 内卖 出。


(4) 投资 绩效 评估 可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 , 并 在招 募说 明书 更新中 进行 相关 公告 。 在 正常市 场情 况下,本 基金 力争实 现年 跟踪误差 不超 过 4% 。如因 指数编制 规则 调整或 其他 因素导致 跟踪 误差超 过上 述范 围, 基金 管理人 应采 取合 理措 施避 免跟踪 跟踪 误差 进一 步扩 大。 3. 股指 期货 投资 策略 本基金 管理 人对 股指 期货 的运用 将进 行充 分的 论证 。 本基金 在股 指期 货投 资中 主要遵 循 有效管 理投 资策 略, 根据 风险管 理的 原则 , 以 套期 保值为 目的 , 主要通 过对 现货和 期货 市 场 运行趋 势的 研究 , 结 合股 指期货 定价 模型 寻求 其合 理估值 水平 , 采用流 动性 好、 交易 活跃 的











银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 34 期货合 约, 达到 有效 跟踪 标的指 数的 目的 。 九、业绩比较基准 95%× 中证 等权 重 90 指数 收益率 + 5%× 商业 银行 人民币 活期 存款 利率 (税 后) 由于本 基金 投资 标的 指数 为 中证 等权 重 90 指数 ,且 投资于 现金 或者 到期 日在 一年以 内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 5%, 因此 ,本 基金 将业绩 比较 基准 定为 95%× 中证 等权 重 90 指 数收 益率 + 5% × 商 业银行 人民 币活 期存 款利 率(税 后) 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准时 , 本 基金 经基 金管 理人和 基金 托管 人协商 一致 ,可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。 十、风险收益特征 本基金 为股 票型 基金 , 具 有较高 风险 、 较高预 期收 益的特 征 。 从 本基金 所分 离的两 类 基 金份额 来看 ,银 华金 利份 额具有 低风 险、 收益 相对 稳定的 特征 ;银 华鑫 利份 额具有 高风 险 、 高预期 收益 的特 征。 十一、投资组合报告 基金 管理人 银 华基金管 理有限 公司 的董 事会及董 事保证 本报告所 载资料不 存在虚 假记 载、误 导性 陈述 或重 大遗 漏 ,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带 责 任 。


基金 托管人 中 国建设 银 行根据 本基金合 同规定复 核了本 报告中的 财务指标 、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。


本投资 组合 报告 所 载 数据 截至 2011 年6 月30 日( 财务数 据未 经审 计) 。 1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 2,570,458,603.81 94.08 其中: 股票 2,570,458,603.81 94.08 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产 - - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 156,118,236.23 5.71














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 35 6 其他资 产 5,514,561.31 0.20 7 合计 2,732,091,401.35 100.00


2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合 2.1 报告期 末指 数投资按 行业 分类的 股票 投资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采掘业 432,752,012.01 15.89 C 制造业 887,116,034.83 32.57 C0 食品、 饮料 122,378,268.50 4.49 C1 纺织、 服装 、皮 毛 - - C2 木材、 家具 - - C3 造纸、 印刷 - - C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 28,898,672.00 1.06 C5 电子 - - C6 金属、 非金 属 334,789,283.79 12.29 C7 机械、 设备 、仪 表 288,791,711.82 10.60 C8 医药、 生物 制品 112,258,098.72 4.12 C99 其他制 造业 - - D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应 业 28,124,018.16 1.03 E 建筑业 64,120,984.95 2.35 F 交通运 输、 仓储 业 82,044,217.70 3.01 G 信息技 术业 58,889,202.33 2.16 H 批发和 零售 贸易 28,489,516.86 1.05 I 金融、 保险 业 633,093,688.47 23.25 J 房地产 业 122,989,709.56 4.52 K 社会服 务业 29,774,260.39 1.09 L 传播与 文化 产业 - - M 综合类 11,447,939.46 0.42 合计 2,378,841,584.72 87.35


2.2 报告期 末积 极投资按 行业 分类的 股票 投资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 20,417,812.80 0.75 B 采掘业 20,645,628.60 0.76 C 制造业 128,546,102.69 4.72 C0





食 品、 饮料 23,079,331.92 0.85 C1





纺 织、 服装 、皮 毛 - - C2





木 材、 家具 - -














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 36 C3





造 纸、 印刷 - - C4





石 油、 化学 、塑 胶、 塑 料 - - C5





电子 - - C6





金 属、 非金 属 63,265,636.05 2.32 C7





机 械、 设备 、仪 表 42,201,134.72 1.55 C8





医 药、 生物 制品 - - C99





其 他制 造业 - - D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供 应业 - - E 建筑业 - - F 交通运 输、 仓储 业 - - G 信息技 术业 - - H 批发和 零售 贸易 - - I 金融、 保险 业 22,007,475.00 0.81 J 房地产 业 - - K 社会服 务业 - - L 传播与 文化 产业 - - M 综合类 - - 合计 191,617,019.09 7.04


3. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细 3.1 报告期 末指 数投资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票 投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 601398 工商银 行 13,039,467 58,156,022.82 2.14 2 600111 包钢稀 土 473,793 33,843,033.99 1.24 3 601699 潞安环 能 965,976 31,693,672.56 1.16 4 000651 格力电 器 1,333,961 31,348,083.50 1.15 5 000937 冀中能 源 1,218,205 30,881,496.75 1.13 6 600031 三一重 工 1,696,147 30,598,491.88 1.12 7 601088 中国神 华 1,011,965 30,500,625.10 1.12 8 600519 贵州茅 台 143,315 30,473,068.45 1.12 9 000709 河北钢 铁 6,705,408 30,308,444.16 1.11 10 000063 中兴通 讯 1,070,811 30,282,535.08 1.11


3.2 报告期 末积 极投资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名股 票 投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元 ) 占基金 资产 净值











银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 37 比例( %) 1 002304 洋河股 份 182,937 23,079,331.92 0.85 2 000776 广发证 券 560,700 22,007,475.00 0.81 3 000012 南


玻A 1,330,685 21,956,302.50 0.81 4 601989 中国重 工 1,571,152 21,666,186.08 0.80 5 000629 攀钢钒 钛 1,895,041 20,978,103.87 0.77


4. 报 告期末 按债 券品种分 类的 债券投 资组 合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。


5. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。 6. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券 投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。





7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证投 资。 8. 投 资组 合报告 附注 8.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 不存 在被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 8.2 本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的情 形。 8.3 其他 资产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 744,975.14 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 4,438,333.35 4 应收利 息 31,136.73 5 应收申 购款 248,623.49 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 51,492.60 8 其他 - 9 合计 5,514,561.31














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 38 8.4 报告 期末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细 注:本 基金 本报 告 期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


8.5 报告期 末前 十名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 8.5.1 报 告期 末指数 投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 注: 本基 金本 报告 期末 指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 的情 况。 8.5.2 报 告期 末积极 投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 注: 本基 金本 报告 期末 积 极投资 前五 名股 票中 不存 在流通 受限 的情 况。 8.6 投资 组合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。 十二、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。


本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 : 阶段 净 值 增 长 率 ① 净 值 增 长 率 标准差 ② 业 绩 比 较 基 准收益 率③ 业 绩 比 较 基 准 收 益率标 准差 ④ ① -③ ②-④ 2011 年 3 月 17 日 ( 基金 合同生 效日 ) 至 2011 年 6 月 30 日 -5.90% 0.90% -5.40% 1.03% -0.50% -0.13%














银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 39 十三、基金的费用与 税收 (一) 基金费用的种 类 1. 基金 管理 人的 管理 费; 2. 基金 托管 人的 托管 费; 3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ; 4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 5. 基金 份额 持有 人大 会费 用; 6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费 和 诉讼 费; 7. 基金 的证 券交 易费 用; 8. 证券 账户 开户 费用 、银 行账户 维护 费; 9. 基金 上市 初费 和上 市月 费; 10.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 ( 二) 上 述 基 金 费 用由 基 金管 理 人 在 法 律规 定 的 范 围内 参 照 公 允 的市 场 价 格 确定 , 法 律 法规另有规定时从其 规定 。 (三) 基金费用计提方法、 计提标准和支付方式 1.基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.0% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 : H =E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 2. 基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下, 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.22% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 : H =E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,











银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 40 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 3. 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 , 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规 定,按 费用 支出 金额 支付 ,列入 或摊 入当 期基 金费 用。 (四) 不列入基金费用的项 目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损 失, 以 及处 理与 基金 运作 无 关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 ( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率。 基金管理人按照 法律 法规规定 在指定媒体 上刊 登公告。 (六) 基金税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务 。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 银华 中证等权 重90指数 分级 证 券投资基 金招募说 明书依 据《中华 人民共和 国证券 投资 基金法 》 、 《证 券投资 基金 运作管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金 信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 要求 , 对 本基金 原更 新招 募说 明书 进行了 更新 , 并 根据本 基金 管理 人在 本基 金成立 后对 本基 金实 施的 投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更新 , 主 要更新 内容 如下 : 1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中,对 基金 管理 人的 主要 人员 情 况进 行了 更新 。 2 、在“ 四、基 金托管 人” 中,对基 金托 管人的 基本 情况及相 关业 务经营 情况 进行了 更 新。 3 、在“ 五、相 关服务 机构 ”中, 对 本基 金管理 人北 京直销中 心的 联系人 以及 本基金 注 册登记 机构 的住 所及 联系 方式进 行了 更新 ; 本 基金 新增 重 庆银 行股 份有 限公 司 、 北 京银 行股 份有限 公司 、 中 信银 行 股 份有限 公司 、 西 南证 券股 份有限 公司 、 浙 商证 券有 限责任 公司 、 英 大证券 有限 责任 公司 、 大 同证券 经纪 有限 责任 公司 及华融 证券 股份 有限 公司 为代销 机构 , 并 进一步 更新 了部 分代 销机 构的信 息与 资料 。 4 、根据 本基金 募集和 基金 合同生效 情况 ,更新 了“ 七、基金 的募 集” 、 “ 八 、 基金合 同 的生效 ”部 分的 内容 。 5 、在“ 九 、银 华金利 份额 与银华鑫 利份 额的上 市交 易 ”中, 更新 了本基 金银华 金利 份 额与银 华鑫利 份额 上 市交 易 的具 体时 间; 6 、在“ 十、银华90 份 额的 申购与赎 回 ” 中,更 新了 本基金银 华90 份额 开 始办 理申购 与











银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要 41 赎回的 具体 时间 。 7 、在 “十 二 、 基金 的 投 资 ”部分 ,更 新了 最近 一期 投资组 合报 告的 内容 。 8 、 增加 了 “十 三、 基 金的 业绩” 部分 内容, 更新 了截 至2011 年6 月30 日的 基金 投 资业绩 。 9 、 在 “ 二十 六 、 其他 应披 露事项 ” , 列出了 自上 次招 募说明 书公 告之 日以 来涉 及本基 金 的 重要 公告 。 10 、对 部分 表述 进行 了更 新。 银华基 金管 理有 限公 司 2011 年 10 月 31 日