信诚货币市场证券投资基金 招募说明书（2011 年第 1 次更新 ）
信 诚 货币 市 场证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 摘要
（2011 年第1 次更新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国建 设银 行股份 有限 公司
【重要提示】
本基金 于 2011 年 3 月23 日基金 合同 正式 生效 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基金 的过 往业 绩并 不预 示其未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金份额 的行 为 本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照《 基金法 》、 《运 作办 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明 为2011 年9 月23 日， 有关 财务数 据
和净值 表现 截止 日 为2011 年6 月30 日（ 未经 审计 ） 。
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一、 基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
住所：
上 海市 浦东 新区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 汇丰 银行 大 楼9 层
办公地 址：
上 海市 浦东 新区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 汇丰 银行 大 楼 9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：
2005 年 9 月30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本：
2 亿元 人民 币
电话：
（021 ）6864 9788
联系人 ：
隋 晓炜
股权结 构：
股 东
出资额
（万元 人民 币）
出资比 例
（% ）
中信信 托有 限责 任公 司
9800
49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800
49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司
400
2
合 计
20000
100
（ 二） 主要人 员情 况
1. 董事 会成 员
张翔燕 女士 ，董 事长 ，硕 士学位 。历 任中 信银 行总 行营业 部副 总经 理、 综合 计划部 总经
理，中 信银 行北 京分 行副 行长、 中信 银行 总行 营业 总部副 总经 理， 中信 证券 股份有 限公 司副
总经济 师， 中信 控股 有限 责任公 司风 险管 理部 总经 理。现 任中 信控 股有 限责 任公司 副总 裁。
马春光 先生 ，董 事， 研究 生。历 任中 信公 司业 务部 会计、 中信 兴业 信托 投资 公司财 务经
理、总 会计 师等 职。2002 年10 月起 担任 中信 信托 有 限责任 公司 副总 经理 。
陈一松 先生 ，董 事， 金融 学硕士 。历 任中 信实 业银 行资金 部科 长、 中信 证券 股份有 限公
司总裁 办主 任、 长城 科技 股份有 限公 司董 事会 秘书 、中国 建设 银行 股份 有限 公司行 长秘 书兼
行长办 公室 副主 任。 现任 中信信 托有 限责 任公 司副 总经理 。
Graham David Mason 先 生 ，董事 ，南 非籍 ，保 险精 算专业 学士 。历 任南 非公 募基金 投资
分析师 、南 非Norwich 公 司基金 经理 、英 国保 诚集 团（南 非） 执行 总裁 。现 任英国 保诚 集团
亚洲区 总部 基金 管理 业务 执行总 裁。
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叶小琪 女士 ，董 事， 中国 香港籍 ， 高 级工 商管 理硕 士。历 任汇 丰投 资管 理有 限公司 副总
监、保 德信 集团 亚洲 资产 管 理亚 洲区 区域 总监 、法 国兴业 资产 管理 （香 港） 有限公 司首 席市
场总监 、法 国 兴 业证 券董 事总经 理。 现任 英国 保诚 集团亚 洲区 总部 基金 管理 业务零 售业 务总
监。
郑美美 女士 ，董 事， 新加 坡籍， 工商 管理 硕士 。历 任新加 坡金 融管 理局 金融 市场发 展规
划部处 长。 现任 保诚 基金 管理（ 新加 坡） 有限 公司 督察长 。
何德旭 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 。历 任中 国科 学研究 院财 贸所 处长 、研 究员等 职。
现任中 国社 会科 学院 数量 经济与 技术 经济 研究 所副 所长、 金融 研究 中心 副主 任。
夏执东 先生 ，独 立董 事， 经济学 硕士 。历 任财 政部 科学研 究所 副主 任、 中国 建设银 行总
行国际 部副 处长 、安 永华 明会计 师事 务所 副总 经理 、北京 天华 中兴 会计 师事 务所首 席合 伙
人。现 任北 京京 都天 华会 计师事 务所 有限 责任 公司 副董事 长。
杨思群 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 。历 任中 国社 会科学 院财 贸经 济研 究所 副研究 员，
现任清 华大 学经 济管 理学 院经济 系副 教授 。
2. 监事
李莹女 士， 监事 会主 席， 金融学 硕士 。历 任中 国建 设银行 沧浪 办事 处信 贷科 长、中 国建
设银行 苏州 分行 中间 业务 部总经 理助 理、 北京 证券 投行华 东部 一级 项目 经理 、中新 苏州 工业
园区创 业投 资有 限公 司投 资银行 部总 经理 、苏 州工 业园区 银杏 投资 管理 有限 公司副 总经 理。
现任苏 州创 业投 资集 团有 限公司 财务 总监 。
解晓然 女士 ，监 事， 双学 位，历 任上 海市 共青 团闸 北区委 员会 宣传 部 副 部长 、天治 基金
管理有 限公 司监 察稽 核部 总监助 理。 现任 信诚 基金 管理有 限公 司监 察稽 核总 监。
詹朋先 生， 职工 监事 ，经 济学学 士。 历任 上海 证券 有限责 任公 司计 划财 务部 主管、 万家
基金管 理有 限公 司基 金会 计。现 任信 诚基 金管 理有 限公司 运营 总监 。
3. 经营 管理 层人 员情 况
王俊锋 先生 ，总 经理 、首 席执行 官， 工商 管理 硕士 。历任 国泰 基金 管理 有限 公司市 场部
副总监 、华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 市场 总监 、瑞 银环球 资产 管理(香港)有 限公司 北京 代表
处首席 代表 、瑞 银证 券有 限责任 公司 资产 管理 部总 监。现 任信 诚基 金管 理有 限公司 总经 理、
首席执 行官 。
隋晓炜 先生 ，副 总经 理， 首席市 场官 ，经 济学 硕士 ，注册 会计 师。 历任 中信 证券股 份有
限公司 高级 经理 、中 信控 股有限 责任 公司 高级 经理 、信诚 基金 管理 有限 公司 市场总 监。 现任
信诚基 金管 理有限 公 司首 席市场 官。
黄小坚先生，副总经理、首席投资官、股票投资总监，经济学硕士。历任申银万国证 券
公司研究所行业分析师， 银华基金管理有限公司行 业研究员、投资管理部组 合经理、基金经
理，华宝兴业基金管理有 限公司基金经理。现任信 诚基金管理有限公司副总 经理、首席投资
官、股 票投 资总 监、 信诚 优胜精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 。
桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员， 中
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乔智威汤逊广告有限公司 财务主管，德国德累斯登 银行上海分行财务经理， 信诚基金管理有
限公司风险控制总监、财 务总监、首席财务官。现 任信诚基金管理有限公司 副总经理、首席
运营官 。
4. 督察 长
唐世春 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，历 任北 京天 平律 师事务 所律 师、 国泰 基金 管理有 限公
司监察 稽核 部法 务主 管、 友邦华 泰基 金管 理有 限公 司法律 监察 部总 监、 总经 理助理 兼董 事会
秘书。 现任 信诚 基金 管理 有限公 司督 察长 。
5. 基金 经理
曾丽琼 女士 ， 金 融学 硕士 。拥有 丰富 的债 券投 资和 流动性 管理 经验 。曾 任职 于杭州 银行
和华宝 兴业 基金 管理 有限 公司，2007 年2 月至 2010 年 6 月期 间， 担任 华宝 兴业现 金宝 货币
市场基 金的 基金 经理 ，2009 年2 月至2010 年6 月 期 间，兼 任华 宝兴 业增 强收 益债券 基金 的
基金经 理。
6. 投资 决策 委员 会成 员
黄小坚 先生 ， 副 总经 理/ 首 席投资 官/ 股票 投资 总监 ；
王旭巍 先生 ，固 定收 益总 监；
董越先 生 ， 交易 总监 ；
胡喆女 士， 研究 总监 ；
张锋先 生， 股票 投资 副总 监；
刘浩先 生， 股票 投资 副总 监。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基 金托管人
（ 一） 基本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市 西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹
东
联系电 话：(010) 6759 5003
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（ 二） 主要人 员情 况
杨新丰，投资托管服务部 副总经理（主持工作）， 曾就职于中国建设银行江 苏省分行、
广东省分行、中国建设银 行总行会计部、营运管理 部，长期从事计划财务、 会计结算、营 运
管理等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
纪伟，投资托管服务部副 总经理，曾就职于中国建 设银行南通分行、中国建 设银行总行
计划财务部、信贷经营部 、公司业务部，长期从事 大客户的客户管理及服务 工作，具有丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为国内首批开办证券投 资基金托管业务的商业银 行，中国建设银行一直秉 持“以客户
为中心”的经营理念，不 断加强风险管理和内部控 制，严格履行托管人的各 项职责，切实维
护资产持有人的合法权益 ，为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年 稳步发展，中国
建设银行托管资 产 规 模 不断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券投 资 基 金 、 社 保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII 、 企 业年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前
国内托管业务品种最 齐全 的商业银行之一。截 至 2011 年 6 月 30 日，中国 建设银行已托管
195 只证券投资基金。建 设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认
同。2010 年初 ， 中 国 建 设 银 行 被 总 部 设 于 英 国 伦 敦 的 《 全 球 托 管 人 》 杂 志 评为 2009 年度
“ 国内最佳托管银行 ” （Domestic Top Rated ） ，并连续第三年被 香港《财资》杂志评为
“中国 最佳 次托 管银 行” 。
三、 相 关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1.直销 机构
信诚基 金管 理有 限公 司及 本公司 的网 上交 易平 台
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ：殷 宇飞
投 资 人 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 、 认 购 、 申 购 及 赎 回 等 业 务, 具
体交易 细则 请参 阅本 公司 网站公 告。 网上 交易 网址 ：www.citicprufunds.com.cn.
2.代销 机构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心
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法定代 表人 ：郭 树清
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
（2） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ： 田 国立
客服电 话：95558
联系人 ：丰 靖
网址：http://bank.ecitic.com
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客服电 话：95599
网址：www.95599.cn
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市复 兴门 内大 街1号
法定代 表人 ：肖 钢
电话：010-66596688
联系人 ：侯 燕鹏
客户服 务电 话： 95566
网址：www.boc.cn
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 秦晓
电话：0755 －83077960
传真：0755 －83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6)兴 业银 行股 份有 限公 司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路154 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话： 021-52629999
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客户服 务热 线：95561
公司网 址：www.cib.com.cn
（7） 东莞 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 东莞 运河 东一路193 号
办公地 址： 广东 东莞 运河 东一路193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
统一客 户服 务电 话：0769-96228
公司网 站：www.dongguanbank.cn
（8） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
统一客 户服 务电 话：96528 （上海 地区962528 ）
公司网 站：www.nbcb.com.cn
（9） 华夏 银行 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（10） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 朝阳 区新 源南路 ６号 京城 大厦
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南路 ６号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010-84683893
公司网 站：www.cs.ecitic.com
（11） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：吴 忠超
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联系电 话：0532-85022326
客服电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（12） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街188 号
法定代 表人 ：张 佑君
统一客 户服 务电 话 ：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（13） 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层至21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第18 层至21 层
法定代 表人 ：杨 明辉
统一客 户服 务电 话：400-600-8008
公司网 站：www.cjis.cn
（14） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
（15） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红 岭中路1012 号国 信证 券大 厦十六 层至 二十 六层
法人代 表人:何如
基金业 务联 系人:齐 晓燕
联系电 话:0755-82130833
全国统 一客 户服 务电 话:95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
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传真：021 －23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.htsec.com
（17） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：邓 寒冰
联系电 话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电 话：021-962505
网址：www.sywg.com.cn
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦Ｃ 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦Ｃ 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568047
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（19） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：祝 幼一
客户服 务热 线：4008888666
（20） 广发 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：王 志伟
注册资 本：25亿 元人 民币
注册地 址： 广州 天河 区天 河 北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场18 、19 、36、38、41和42楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致电 各地 营业 网点
开放式 基金 业务 传真 ：（020 ）87555305
（21） 华福 证券 有限 责任 公司
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注册地 址： 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 、8层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 至10层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（22） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄24 号
法定代 表人 ：贾 绍君
统一客 户服 务电 话：4008811177
（23） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话:4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（24） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
网址：www.essence.com.cn
（25） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
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传真：0531-81283900
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（26） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务网 站 ：www.95579.com
（27） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话：021-63325888
客服电 话：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
（28） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 （01A 、02 、03 、
04）、17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地址：广东省深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5 层、17 层、18 层、24
层、25 层、26层
法定代 表人 ：马 昭明
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492000
客服电 话：95513
公司网 站：www.lhzq.com
（29） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话： 010-66045678
联系人 ：林 爽
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联系电 话：010-66045608
传真： 010-66045500
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com
（30） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
基 金管理 人可根 据有关 法律 法规要 求，根 据实情 ，选 择其他 符合要 求的机 构代 理销售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ，并及 时公 告。
（ 二） 注册登 记机 构
信诚基 金管 理有 限公 司（ 基本信 息同 上）
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：安 冬
经办律 师： 吕红 、安 冬
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称： 毕 马威 华振 会计 师 事务所
住所： 北 京市 东长 安街1 号东方 广场 东二 办公 楼八 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东二 办公 楼 八层
法定代 表人 ：萧 伟强
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人 ： 王国 蓓
信诚货币市场证券投资基金 招募说明书（2011 年第 1 次更新 ）
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经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、黄小 熠
四 、基 金的名 称
信诚 货 币市 场 证 券投 资基金
五 、基 金的类 型
契约型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
本 基金在 严格控 制风险 和维 持资产 较高流 动性的 基础 上，力 争获得 超越业 绩比 较基准 的
投资收 益率 。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 投资 于 法 律法 规允 许投资 的金 融工 具， 具体 如下 ：
1. 现金 ；
2. 通知 存款 ；
3. 短期 融资 券；
4.1 年 以内 （ 含1 年） 的 银行定 期存 款、 大额 存单 ；
5. 剩余 期限 在397 天以 内 （含 397 天） 的债 券；
6. 期限 在 1 年 以内 （含 1 年）的 债券 回购 ；
7. 期限 在 1 年 以内 （含 1 年）的 中央 银行 票据 （以 下简称 “央 行票 据 ” ）；
8. 剩余 期限 在397 天以 内 （含 397 天） 的资 产支 持 证券；
9. 中国 证监 会 认 可的 其它 具有良 好流 动性 的货 币市 场工具 。
对于法 律法 规或 监管 机构 以后允 许货 币市 场基 金投 资的其 他金 融工 具， 基金 管理人 在履
行适当 程序 后， 可以 将其 纳入投 资范 围。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 将综 合考 虑各 类投 资品种 的收 益性 、流 动性 和风险 特征 ，在 保证 基金 资产的 安全
性和流 动性 的基 础上 力争 为投资 人创 造稳 定的 收益 。同时 ，通 过对 国内 外宏 观经济 走势 、货
币政策 和财 政政 策的 研究 ，结合 对货 币市 场利 率变 动的预 期， 进行 积极 的投 资组合 管理 。
1.整体 资产 配置 策略
整体资 产配 置策 略 主 要体 现在：1） 根据 宏观 经济 形 势、央 行货 币政 策、 短期 资金市 场状
况等因 素对 短期 利率 走势 进行综 合判 断；2） 根据 前 述判断 形成 的利 率预 期动 态调整 基金 投资
组合的 平均 剩余 期限 。
（1） 利率 预期 分析
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通过对 通货 膨胀 率、GDP 增长率 、货 币供 应量 、国 际利率 水平 、汇 率、 政策 取向等 跟踪
分析， 形成 对基 本面 的宏 观研判 。同 时， 结合 微观 层面研 究， 主要 考察 指标 包括： 央行 公开
市场操 作、 主流 机构 投资 者的短 期投 资倾 向、 债券 供给、 货币 市场 与资 本市 场资金 互动 等，
合理预 期货 币市 场利 率曲 线动态 变化 ，据 此决 定整 体资产 配置 策略 。
（2） 动态 调整 投资 组合 平 均 剩余 期限
结合利 率预 期分 析， 合理 运用量 化模 型， 动态 确定 并控制 投资 组合 平均 剩余 期限 在 120
天以内 ，以 规避 较长 期限 债券的 利率 风险 。当 市场 利率看 涨时 ，适 度缩 短投 资组合 平均 剩余
期限， 即减 持剩 余期 限较 长投资 品种 增持 剩余 期限 较短品 种， 降低 组合 整体 净值损 失风 险；
当市场 看跌 时， 则相 对延 长投资 组合 平均 剩余 期限 ，增持 较长 剩余 期限 的投 资品种 ，获 取超
额收益 。
2.类属 配置 策略
类属配 置指 组合 在各 类短 期金融 工具 如央 行票 据、 国债、 金融 债、 企业 短期 融资券 以及
现金等 投资 品种 之间 的配 置比例 。作 为现 金管 理工 具，货 币市 场基 金类 属配 置策略 主要 实现
两个目 标： 一是 通过 类属 配置满 足基 金流 动性 需求 ，二是 通过 类属 配置 获得 投资收 益。 从流
动性的 角度 来说 ，基 金管 理人需 对市 场资 金面 、基 金申购 赎回 金额 的变 化进 行动态 分析 ，以
确定本 基金 的流 动性 目标 。在此 基础 上， 基金 管理 人在高 流动 性资 产和 相对 流动性 较低 资产
之间寻 找平 衡， 以满 足组 合的日 常流 动性 需求 ；从 收益性 角度 来说 ，基 金管 理人将 通过 分析
各类属 的相 对收 益、 利差 变化、 流动 性风 险、 信用 风险等 因素 来确 定类 属配 置比例 ，寻 找具
有投资 价值 的投 资品 种， 增持相 对低 估、 价格 将上 升的， 能给 组合 带来 相对 较高回 报的 类
属；减 持相 对高 估、 价格 将下降 的， 给 组 合带 来相 对较低 回报 的类 属， 借以 取得较 高的 总回
报。
3. 个券 选择 策略
在个券 选择 层面 ，本 基金 将首先 安全 性角 度出 发， 优先选 择央 票、 短期 国债 等高信 用等
级的债 券品 种以 回避 信用 违约风 险。 对于 外部 信用 评级的 等级 较高 （符 合法 规规定 的级 别）
的企业 债、 短期 融资 券等 信用类 债券 ，本 基金 也可 以进行 配置 。除 考虑 安全 性因素 外， 在具
体的券 种选 择上 ，基 金管 理人将 在正 确拟 合收 益率 曲线的 基础 上， 找出 收益 率出现 明显 偏高
的券种 ，并 客观 分析 收益 率出现 偏离 的原 因。 若出 现因市 场原 因所 导致 的收 益率高 于公 允水
平，则 该券 种价 格出 现低 估，本 基金 将对 此类 低估 品 种进 行重 点关 注。 此外 ，鉴于 收益 率曲
线可以 判断 出定 价偏 高或 偏低的 期限 段， 从而 指导 相对价 值投 资， 这也 可以 帮助基 金管 理人
选择投 资于 定价 低估 的短 期债券 品种 。
4. 现金 流管 理策 略
本基金 作为 现金 管理 工具 ，必须 具备 较高 的流 动性 。基金 管理 人将 密切 关注 基金的 申购
赎回情 况、 季节 性资 金流 动情况 和日 历效 应等 因素 ，对投 资组 合的 现金 比例 进行结 构化 管
理。基 金管 理人 将在 遵循 流动性 优先 的原 则下 ，综 合平衡 基金 资产 在流 动性 资产和 收益 性资
产之间 的配 置比 例， 通过 现金留 存、 持有 高流 动性 券种、 正向 回购 、降 低组 合久期 等方 式提
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高基金 资产 整体 的流 动性 ，也可 采用 持续 滚动 投资 方法， 将回 购或 债券 的到 期日进 行均 衡等
量配置 ，以 满足 日常 的基 金资产 变现 需求 。
5. 套利 策略
由于市 场环 境差 异、 交易 市场分 割、 市场 参与 者差 异，以 及资 金供 求失 衡导 致的中 短期
利率异 常差 异， 使得 债券 现券市 场上 存在 着套 利机 会。本 基金 通过 分析 货币 市场变 动趋 势、
各市场 和品 种之 间的 风险 收益差 异， 把握 无风 险套 利机会 ，包 括银 行间 和交 易所市 场出 现的
跨市场 套利 机会 、在 充分 论证套 利可 行性 的基 础上 的跨期 限套 利等 。无 风险 套利主 要包 括银
行间市 场、 交易 所
市场的 跨市 场套 利和 同一 交易市 场中 不同 品种 的跨 品种套 利。 基金 管理 人将 在保证 基金
的安全 性和 流动 性的 前提 下，适 当参 与市 场的 套利 ，捕捉 和把 握无 风险 套利 机会， 进行 跨市
场、跨 品种 操作 ，以 期获 得安全 的超 额收 益。
九 、基 金的 业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：活期 存款 利率 （税 后） 。
本基金定位为现金管理工具，注重基金资产的流动性和安全性，因此采用活期存款利 率
（税后）作为业绩比较基 准。活期存款利率由中国 人民银行公布，如果活期 存款利率或利息
税发生 调整 ，则 新的 业绩 比较基 准将 从调 整当 日起 开始生 效。
如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准，或者更科学的权重比例，在与基金托 管
人协商一致后，本基金管 理人可以在报中国证监会 备案后调整或变更业绩比 较基准并及时公
告。
十 、基 金的 风 险收 益特征
本基金 为货 币市 场基 金， 属于证 券投 资基 金中 的高 流动性 、低 风险 品种 ，其 预期收 益和
风险均 低于 债券 型基 金、 混合型 基金 及股 票型 基金 。
十 一、 基金投 资组 合报告
本 基金管 理人董 事会及 董事 保证本 报告所 载资料 不存 在虚假 记载、 误导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对本 报告 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
基 金托管 人中 国建设 银行股 份有限 公司 根据本 基金基 金合同 规定 ， 于2011 年10 月11 日复
核了本招募更新的 投 资 组合 报 告 的 内 容 ， 保 证 复 核内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误导 性 陈 述 或 者 重
大遗漏 。
本投资 组合 报告 的 财 务数 据截止 至2011年6月30日。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例(%)
1 固定收 益投 资 439,982,165.11 42.03
其中： 债券 439,982,165.11 42.03
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 304,000,986.90 29.04
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其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 278,476,859.43 26.60
4 其他资 产 24,304,212.17 2.32
5 合计 1,046,764,223.61 100.00
2. 报告期债券回购融资 情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例(%)
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.76
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元）
占基金 资产 净值 的比 例
(%)
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每日 融资 余额占 资产
净值比 例的 简单 平均 值。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20%的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的20% 。
3. 基金投资组合平均剩 余期 限
投资组 合平 均剩 余期 限基 本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 97
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 147
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 4
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 180 天情况说 明
本报告 期内 投资 组合 平均 剩余期 限未 超 过180 天。
4. 报告期末投资组合平 均剩 余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资
产净值 的比 例(%)
各期限 负债 占基 金资
产净值 的比 例(%)
1 30 天 以内 34.92 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 1.91 -
2 30 天( 含) —60 天 24.72 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 1.91 -
3 60 天( 含) —90 天 9.57 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 4.78 -
4 90 天( 含) —180 天 1.92 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
5 180 天(含) —397 天 （含 ） 26.85 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
合计 97.96 -
5. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
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1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 79,788,616.63 7.64
其中： 政策 性金 融债 79,788,616.63 7.64
4 企业债 券 19,951,756.47 1.91
5 企业短 期融 资券 340,241,792.01 32.60
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 439,982,165.11 42.16
9 剩余 存 续期 超 过397 天的 浮动利 率债 券 89,747,992.21 8.60
6. 报告期末 按摊余成本 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 1181068 11 蓉 希望 CP01 500,000 50,175,309.16 4.81
2 1181181 11 沪 大众 CP02 500,000 50,090,769.03 4.80
3 1181091 11 瑞 水泥 CP01 500,000 49,938,994.10 4.78
4 110217 11 国开 17 500,000 49,850,384.60 4.78
5 1181182 11 红豆 CP01 300,000 30,054,091.45 2.88
6 1181101 11 百联 CP01 300,000 30,008,902.31 2.88
7 1181196 11 华微 CP01 300,000 29,996,086.95 2.87
8 1181120 11 晶科 CP02 300,000 29,983,736.12 2.87
9 1081314 10 白药 CP01 200,000 20,027,108.09 1.92
10 1181175 11 闽 交运 CP01 200,000 20,002,398.16 1.92
7. “影子定价”与“摊 余成 本法”确定的基金资 产净 值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.09%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.08%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.05%
8.
报告期末按 公允价值 占 基 金资产净值比例大小 排名 的 前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
9. 投资组合报告附注
9.1 基 金计 价方 法说 明
本基金 估值 采用 “摊 余成 本法”,即 估值 对象 以买 入 成本列 示, 按照 票面 利率 或 协议利 率
并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价, 在剩 余存 续期 内平 均 摊销, 每日 计提 损益 。
9.2 本 报告 期内,本 基金 不 存在持 有的 剩余 期限 小 于397 天 但剩 余存 续期 超 过397 天 的浮 动
利率债 券的 摊余 成本 超过 当日基 金资 产净 值20% 的 情况。
9.3 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未 出 现被监 管部 门立 案调 查, 或 在报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形
10. 其他资产构成
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序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 6,163,636.18
4 应收申 购款 18,140,575.99
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 24,304,212.17
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈
利。基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在 作出 投资 决 策前应 仔细 阅读
本招募 说明 书。 基金 业绩 数据截 至 2011 年6 月30 日。
(一) A 级基 金份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率比较 表
阶段 净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
2011 年3 月23 日至
2011 年6 月30 日
0.8207% 0.0025% 0.1332% 0.0001% 0.6875% 0.0024%
B 级 基金 份额 净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 表
阶段 净值增 长
率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
2011 年3 月23 日至
2011 年6 月30 日
0.8880% 0.0026% 0.1332% 0.0001% 0.7548% 0.0025%
(二) A 级基 金累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比图
B 级 基金 累计 净值 增长 率与业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图
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注: 1、 本基 金合 同生 效日 为 2011 年3 月23 日, 至 2011 年6 月30 日 不满 一年。
2、本 基金 主要 投资 于货 币 市场金 融工 具: 现金 、通 知 存款、 一年 以内(含 一年) 的银行
定期存 款和 大额 存单 、剩 余期限 在 397 天以 内( 含397 天) 的债 券、 期限 在一 年以内(含
一年) 的中 央银 行票 据、 期 限在一 年以 内( 含一 年)的 债券回 购、 短期 融资 券、 剩余期限
在397 天 以内( 含397 天) 的资产 支持 类证 券以 及中 国证监 会、 中国 人民 银行 认可的 其
他具有 良好 流动 性的 货币 市场工 具。
3、根 据法 律法 规及 基金 合 同规定,本 基金 建仓 期为 自 基金合 同生 效日 起 六 个月, 至本
报告期 末尚 处于 建仓 期。
十 三、 基金费 用与 税收
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、基 金费 用的 种类
(1) 基金管 理人 的管 理费 ；
(2) 基金托 管人 的托 管费 ；
(3) 基金销 售服 务费 ；
(4) 基金财 产拨 划支 付的 银行 费用；
(5) 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 ；
(6) 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
(7) 基金合 同生 效后 与基 金有 关的会 计师 费和 律师 费；
(8) 基金的 证券 交易 费用 ；
(9) 依法可 以在 基金 财产 中列 支的其 他费 用。
2、 上 述基 金费 用由 基金 管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ，法律 法规 另有
规定时 从其 规定 。
3、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1)基 金管 理人 的管 理费
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在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.33% 年 费率 计提 。计 算方法 如
下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性 支 付给基 金管 理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ， 支 付日 期顺 延至最 近可 支付
日支付 。
(2)基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.10% 年 费率 计提 。计 算方法 如
下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ， 支 付日 期 顺 延至最 近可 支付
日支付 。
（ 二） 基金销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率 为 0.25% ， 对于 由 B 类 降级 为A 类的 基金份 额持
有人， 年销 售服 务费 率应 自其降 级后 的下 一个 工作 日起适 用 A 类基 金份 额的 费率。B 类 基金
份额的 年销 售服 务费 率 为0.01% ，对 于由A 类 升级 为 B 类 的基 金份 额持 有人 ，年销 售服 务费
率应自 其升 级后 的下 一个 工作日 起享 受B 类基 金份 额的费 率。 两类 基金 份额 的销售 服务 费计
提的计 算公 式相 同， 具体 如下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为每 日该 类基 金份 额应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ，按月 支付 。由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 基金 销售服 务费
划付指 令， 经基 金托 管人 复核后 于次 月首 日 起5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 注册
登记机 构， 由注 册登 记机 构代付 给销 售机 构。 若遇 法定节 假日 、休 息日 或不 可抗力 致使 无法
按时支 付的 ， 支 付日 期顺 延至最 近可 支付 日支 付。
4. 除管 理费 、托 管费 和销 售服务 费之 外的 基金 费用 ，由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及
相应协 议的 规定 ，按 费用 支出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
信诚货币市场证券投资基金 招募说明书（2011 年第 1 次更新 ）
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本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办
法》、《证券投资基金销 售管理办法》、《证券投 资基金信息披露管理办法 》及其它有关法
律法规的要求，结合本基 金管理人对本基金实施的 投资管理活动，对原《信 诚经典优债债券
型证券 投资 基金 招募 说明 书》进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如 下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 加入“ 本更 新招 募说 明书 所载内 容截 止日 若无 特别 说明为
2011 年9 月23 日， 有关 财务数 据和 净值 表现 截止 日为 2011 年6 月30 日（ 未经审 计） 。 ”
2 、在 “第 三部 分 基 金管 理人” 中的 “二 、主 要人 员情况 ”部 分， 更新 了董 事会成 员、
经营管 理层 人员 的相 关内 容。
3 、在 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 ，根 据实 际情 况对相 关内 容进 行了 更新 。
4 、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”部 分， 根据 实际 情况对 代销 机构 的相 关信 息进行 了更
新。
5 、在 “第 七部分 基 金的 募集” 部分 ， 删 除了 有关 认购时 间安 排、 认购 方式 与费率 结构
等内容 ，并 增加 了本 基金 的实际 募集 期限 以及 募集 的基本 情况 。
6 、在 “第 八部分 基 金合 同的生 效” 部分 ，删 除了 基金备 案的 条件 、基 金募 集失败 的情
况等内 容， 增加 了“ 本基 金的基 金合 同已 于2011 年3 月 23 日正 式生 效” 。 及基金 合同 生效
后，基 金份 额持 有人 数量 不满 200 人 或者 基金 资产 净值低 于 5,000 万元 的处 理情况 。”
7 、在 “第 十部 分 基 金的 投资” 部分 ， 增 加了 “十 一 、基 金投 资组 合报 告” ，报告 期 截
止至2011 年6 月30 日。
8 、新 增了 “第 十 一 部分 基金的 业绩 ”， 数据 截止 至 2011 年6 月30 日 。
9 、在 “第 二十 二部分 对 基金份 额持 有人 的服 务” 部分， 增加 了“ 面向 在上 海汇付 数据
服务有 限公 司开 通天 天盈 账户的 投资 者， 推出 基金 网上交 易业 务。 ” ， 并对 （五） 电话 查询
服务的 业务 描述 进行 了调 整。
10 、增 加了 “第 二十 三部分 其 他应 披露 事项 ”部分 ，披露 了 自2011 年3 月23 日以 来涉
及本基 金的 相关 公告 。
信诚基 金管 理有 限公 司
