万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
万家180 指数证券 投资基金
更新招募说明书 摘 要
（2011 年第2号）
基金管 理人 ：万 家基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国银 行股 份有限 公司
万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
本基金 根据2002 年11 月27 日中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关于 同意 天同180 指数证券投 资
基金设 立的 批复》(证监基 金字[2002]88号)的核准, 进行募 集。 本基金 的基 金 合同于2003 年
3月17 日正 式生 效。
【重要 提示】
投资有 风险,投 资人 申购 基 金时应 认真 阅读 本基 金招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证监 会核 准。 基金合 同是约定 基
金当事 人之 间权 利、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额,即成为 基金
份额持 有人和 本基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金份 额的行 为本身 即表明 其对 基金合 同的承
认和接 受, 并按 照《中 华人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 证券投 资基 金运作 管理办法》 、基
金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、承 担义 务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和
义务, 应详 细查 阅本 基金 的 基金合 同。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产,但不保
证基金 一定 盈利,也不保 证最低收 益。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为2011年9月17日,有关财 务数 据和 净值 表现截止
日为2011年6月30日。 万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
一、基 金管理 人
(一)基金管理 人概 况
名称： 万家 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区福 山路450 号新天 国际 大厦23 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦电 路360 号陆家 嘴投 资大厦9 楼
法定代 表人 ：毕玉国
总经理 ：杨峰
成立日 期：2002 年8 月23 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字［2002 ］44 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1亿元人 民币
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务。
联系人 ：兰剑
电话：021-38619810
传真：021-38619888
电子邮 箱：lanj@wjasset.com
(二)主 要人 员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
董事长毕 玉国 先生 ，中 共党 员，研 究生 ，高 级会 计师 ，曾任 莱钢 集团 莱钢 股份 公司炼
铁 厂财 务科 科长 ，莱 钢集团 莱钢 股份 公司 财务 处成本 科科 长， 莱钢 集团 财务部 副部 长， 莱
钢 驻日 照钢 铁有 限公 司财务 总监 ，齐 鲁证 券经 纪有限 公司 计划 财务 部总 经理。 现任 齐鲁 证
券有限 公司 副总 经理 兼财 务负责 人，2011 年3 月起任本公 司董 事长 。 万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
董事杨峰 先生 ，中 共党员， 理学博 士。 历任 山东大学 助教、 讲师 、副 教授等职 ，2000
年7 月至 2002 年北 京大 学 博士后 流动 站、 深 圳证 券 交易所 博士 后工 作站 博士 后，2002 年3
月至2004 年3 月在 泰达 荷 银基金 管理 有限 公司 任组 织与战 略规 划部 总经 理 、 公司职 工监 事
等职，2004 年3 月至 2005 年9 月在 大成 基金 管理 有限公 司任 规划 发展 部副 总监（ 总监 级 ）
主持工 作，2005 年9 月起 任万家 基金 管理 有限 公司 总经理 助理 ，2008 年4 月起任公 司副 总
经理，2011 年3 月起任 本公司总 经理 。
董事陈晓 龙先 生， 中共 党员 ，研究 生， 硕士 学位 ，经 济师。 曾任 上海 久事 公司 资产管
理 二部 总经 理助 理、 上海浦 江镇 投资 发展 有限 公司副 总经 理等 职， 现任 上海久 事公 司资 产
经营部 经理 。
董事魏颖 晖先 生， 中共 党员 ，大学 本科 ，学 士学 位， 经济师 ，曾 任职 于江 西长 运股份
有限公 司、 江南 证券 有限 责任公 司， 现任 中航 信托 股份有 限公 司总 经理 助理 。
独立董事 刘兴 云先 生， 中共 党员， 管理 学博 士， 教授 ，曾任 山东 财政 学院 会计 系副主
任 、党 总支 书记 、教 务长、 副院 长， 中央 人民 政府驻 香港 特别 行政 区联 络办公 室行 政财 务
部 副部 长、 巡视 员兼 副部长 ，现 任山 东财 政学 院院长 兼党 委副 书记 ，并 从事企业财 务管 理
方向的 理论 研究 。
独立董事 蔡荣 生先 生， 中共 党员， 经济 学博 士， 教授 ，曾任 职于 长春 一汽 集团 、中共
中 央台 湾工 作办 公室 、国务 院台 湾事 务办 公室 ，现任 中国 人民 大学 招生 就业处 处长 、商 学
院教授 。
独立董事 邓辉 先生 ，中 国民 主促进 会会 员， 法学 博士 ，教授 ，曾 任江 西财 经大 学法学
院 副院 长， 现任 江西 财经大 学法 学院 院长 ，江 西省立 法研 究会 副会 长、 中国法 学会 证券 法万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
学研究 会常 务理 事、 中国 法学会 商法 学研 究会 理事 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
监事 会主 席李 振伟 先生， 中共党 员， 大学 本科 ， 学 士学位 ， 高 级经 济师 。1998 年 6 月
起从事 证券 监 管 工作 ，先后 任证 监会 济南 证管 办党委 办公 室、 上市 处主 任科员 ，证 监会 济
南 证管 办上 市处 、机 构处副 处长 ，证 监会 山东 证监局 机构 处副 处长 、处 长，本 公司 总经 理
等职。2010 年12 月 起任 本公司 监事 会主 席。
监事崔朋 朋先 生， 中共 预备 党员， 工商 管理 硕士 ，经 济师， 先后 任职 于山 东智 星计算
机 总公 司、 中创 软件 、山东 山大 华特 科技 股份 有限公 司、 将军 控股 有限 公司。 现任 山东 省
国有资 产投 资控 股有 限公 司项目 经理 、副 部长 。
监事兰剑 先生 ，法 学硕 士， 律师、 注册 会计 师， 曾在 江苏淮 安知 源律 师事 务所 、上海
和华利 盛律 师事 务所 从事 律师工 作， 现为 本公 司信 息披露 负责人、 合规 稽核 部总监 。
3、基 金管 理人 高级 管理 人员
董事长 ：毕 玉国 先生 （简 介请参 见基 金管 理人 董事 会成员 ）
总经理 ：杨 峰先 生（ 简介 请参见 基金 管理 人董 事会 成员）
副总经理 ：吕 宜振 先生 ，中 共党员 ，博 士研 究生 。曾 任易方 达基 金管 理有 限公 司研究
主管， 信诚 基金 管理 有限 公司研 究总 监， 天弘 基金 管理有 限公 司投 资总 监，2011 年 8 月起
任本公 司副 总经 理。
督察长 ：甘 世雄 先生 ，中 共党员 ，硕 士。 曾任 山东 金泰集 团股 份有 限公 司副 总裁、 天
同证券 有限 责任 公司 业务 总监、 投资 银行 总部 总经 理，从 事股 份制 改造 及股 票发行 、购 并
重组工 作多 年。2004 年至 今担任 公司 督察 长。
4、本基金 基金 经理
万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
现任基 金经 理：
吴涛，男 ，硕 士学 位， 曾任 天同证 券有 限责 任公 司上 海营业 部副 总经 理、 天同 证券有
限责任 公司 深圳 营业 部总 经理、 南方 总部 副总 经理 等职，2002 年起任 万家 基金管理 有限 公
司监察 稽核 部总 监， 负责 公司投 资风 险管 理、 监察 稽核等 工作 。2010 年 3 月起任本 基金 基
金经理 。
历任基 金经 理：
杨宇， 本基 金成 立日 起至2004 年7 月；
朱良，2004 年7 月至 2005 年5 月；
肖侃宁 ，2005 年5 月至2006 年2 月 ；
潘江，2006 年2 月至 2007 年5 月
欧庆铃 ，2007年5月 至2011 年8月
5、投 资决 策委 员会 成员
委员会 主任 ：吕 宜振
委员： 邹昱 、吴 涛、 陈靖 、华光 磊
吕宜振 先生 ，万 家基 金管 理有限 公司 副总 经理
邹昱先 生， 固定 收益 部总 监、万 家稳 健增 利基 金基 金经理 、万 家货 币基 金基 金经理 、
万家添 利分 级基 金基 金经 理
吴涛先 生， 权益 投资 部副 总监兼 万家180 基金 基金 经理
陈靖先 生， 交易 部总 监
华光磊 先生 ，研 究部 总监 助理
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系
二、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称“中国银 行” ） 万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大街1号
首次注 册登 记日 期：1983 年10月31日
变更注 册登 记日 期：2004 年8月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
1912 年2 月 ，经 孙中 山先 生批准 ，中 国银 行正 式成 立。从1912 年至1949 年，中国 银
行先后 履行 中央 银行 、国 际汇兑 银行 和外 贸专 业银 行职能 ，坚 持以 服务社会 民众、 振兴 民
族金融 为己 任， 稳健 经营 ，锐意 进取 ，各 项业 务取 得了长 足发 展。 新中 国成 立后， 中国 银
行长期 作为 国家 外汇 专业 银行 ， 成为我 国对 外开 放的重要 窗口 和对 外筹 资的 主要渠 道。 1994
年，中 国银 行改 为国 有独 资商业 银行 。2003 年 ，中 国银行 启动 股份 制改 造。2004 年8 月，
中国银 行股 份有 限公 司挂 牌成立 。2006 年6 月、7 月，先 后在 香港 联交 所和 上海证 券交 易
所成功 挂牌 上市 ，成 为国 内首家 在境 内外 资本 市场 上发行 上市 的商 业银 行。
中国银 行是 中国 国际 化和 多元化 程度 最高 的银 行， 在中国 内地 、香 港澳 门台 湾及31 个
国家和 地区 为客 户提 供全 面的金 融服 务， 主要 经营 商业银 行业 务， 包括 公司 金融业 务、 个
人金融 业务 和金 融市 场业 务，并 通过 全资 子公 司中 银国际 开展 投资 银行 业务 ，通过 全资 子
公司中 银集 团保 险及 中银 保险经 营保 险业 务， 通过 全资子 公司 中银 集团 投资 从事直 接投 资
和投资 管理 业务 ，通 过控 股中银 基金 管理 有限 公司 从事基 金管 理业 务， 通过 中银航 空租 赁
私人有 限公 司经 营飞 机租 赁业务 。
在近百 年的 发展 历程 中， 中国银 行始 终秉 承追 求卓 越的精 神、 稳健 经营 的理 念、客 户万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
至上的 宗旨 、诚 信为 本的 传统和 严谨 细致 的作 风， 得到了 业界 和客 户的 广泛 认可和 赞誉 ，
树立了 卓越 的品 牌形 象。2010年度， 中国 银行 被Global Finance （ 《环 球金 融》 ） 评为2010
年度中 国最 佳公 司贷 款银 行和最 佳外 汇交 易银 行 ， 被Euromoney （ 《欧 洲货 币》 ）评为2010
年度房 地产 业 “ 中国 最佳 商 业银行 ” ， 被 英国 《金 融时 报》 评 为最 佳私 人银 行奖， 被The Asset
（《财 资》 ）评 为中 国最 佳贸易 融资 银行 ，被Finance Asia（《金 融亚 洲》 ）评为中 国最
佳私人 银行 、中 国最 佳贸 易融资 银行 ，被 《21 世纪 经济报 道》 评为 亚洲 最佳 全球化 服务 银
行、最 佳企 业公 民、 年度 中资优 秀私 人银 行品 牌。 面对新 的历 史机 遇， 中国 银行将 积极 推
进创新 发展 、转 型发 展、 跨境发 展， 向着 国际 一流 银行的 战略 目标 不断 迈进 。
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行于1998 年设 立基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
银行于2005 年3 月23 日正 式 将基金 托管 部更 名为 托管 及投资 者服 务部 ，下 设覆 盖集合 类产
品、机 构类 产品 、全 球托 管产品 、投 资分 析及 监督 服务、 风险 管理 与内 控、 核算估 值、 信
息技术 、 资金 和证 券交 收 等各层 面的 多个 团队 ， 现 有员工110 余人, 其中 ，90% 以上的 员工 具
备本科 以上 学历 。另 外， 中国银 行在 重点 分行 已开 展托管 业务 。
目前 ，中国银 行拥 有证 券投资基 金 、 一 对多 专户 、 一对一 专户 、 社保 基金 、 保险资 产、
QFII资产、QDII 资产 、 证 券公司 集合 资产 管理 计划 、证券 公司 定向 资产 管理 计划、信托 资
产、年 金资 产、 理财 产品 、海外 人民 币基 金、 私募 基金等 门类 齐全 的托 管产 品体系 。在国
内，中 国银 行率 先 开 展绩 效评估 、风 险管 理等 增值 服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 服
务。2010年 末中 国银 行在 中国内 地托 管的 资产 突破 万亿元 ，居 同业 前列 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2011年6月末， 中国银 行已托 管长 盛创 新先 锋混 合、 长盛 同盛 封闭 、 长盛 同智优 势
混合 （LOF）、大 成2020生命周期 混 合 、 大成 蓝筹 稳 健混合 、 大成 优选 封闭 、 大成景 宏封 闭、
工银大 盘蓝 筹股 票、 工银 核心价 值股 票、 国泰 沪深300 指数 、 国泰金 鹿保 本混 合、国泰金 鹏
蓝筹混 合、 国泰 区位 优势 股票、 国投 瑞银 稳定 增利 债券、 海富 通股 票、 海富 通货币 、海 富
通精选 贰号 混合 、海 富通 收益增 长混 合、 海富 通中 证100 指数 （LOF ）、 华宝 兴业大 盘精 选万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
股票、 华宝 兴业 动力 组合 股票、 华宝 兴业 先进 成长 股票、 华夏 策略 混合 、华 夏大盘 精选 混
合、华夏 回报 二号 混合 、 华夏回 报混 合、华夏行 业股票(LOF) 、 嘉实 超短 债债 券、 嘉实 成长
收益混 合、 嘉实 服务 增值 行业混 合、 嘉实 沪深300 指数(LOF) 、嘉实 货币 、嘉 实稳健混 合、
嘉实研 究精 选股 票、 嘉实 增长混 合、 嘉实 债券 、嘉 实主题 混合 、嘉 实回 报混 合、嘉 实价 值
优势股 票型 、金 鹰成 份优 选股票 、金 鹰行 业优 势股 票、银 河成 长股 票、 易方 达平稳 增长 混
合、 易 方达 策略 成长 混合 、 易方 达策 略成 长二 号混 合、 易 方达 积极 成长 混合 、 易方 达货 币、
易方达 稳健 收益 债券 、易 方达深 证100ETF 、易 方达 中小盘 股票 、易 方达 深证100ETF 联接 、
万家180 指 数、 万 家稳 健增 利债券 、 银 华优 势企 业混 合、 银 华优 质增 长股 票、 银华领 先策 略
股票、 景顺 长城 动力 平衡 混合、 景顺长 城优 选股 票、 景顺长城 货币 、 景顺长 城鼎 益股 票(LOF)、
泰信天 天收 益货 币、 泰信 优质生 活股 票、 泰信 蓝筹 精选股 票、 泰信 债券 增强 收益、 招商 先
锋混合 、泰 达宏 利精 选股 票、泰 达宏 利集 利债 券、 泰达宏 利中 证财 富大 盘指 数、华 泰柏 瑞
盛世中 国股 票、 华泰 柏瑞 积极成 长混 合、 华泰 柏瑞 价值增 长股 票、 华泰 柏瑞 货币、 华泰 柏
瑞量化 现行 股票 型、 南方 高增长 股票(LOF)、 国富潜 力组合 股票 、 国富强 化收 益债券 、 国富
成长动 力股 票、 宝盈 核心 优势混 合、 招商 行业 领先 股票、 东方 核心 动力 股票 、华安 行业 轮
动股票 型、 摩根士 丹利 华鑫强收 益债 券型 、 诺德 中小盘股 票型 、 民生 加银 稳健成长 股票 型、
博时宏 观回 报债 券型 、易 方达岁 丰添 利债 券型 、富 兰克林 国海 中小 盘股 票型 、国联 安上 证
大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 、国 联安 上证 大宗 商品股 票交 易型 开放 式指 数证券 投资 基
金联接 、上 证中 小盘 交易 型开放 式指 数、 华泰 柏瑞 上证中 小盘 交易 型开 放式 指数证 券投 资
基金联 接、 长城 中小 盘成 长股票 型、 易方 达医 疗保 健行业 股票 型、 景顺 长城 稳定收 益债 券
型、上 证180 金融交 易型 开放式指 数、 国泰 上证180 金 融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联
接、诺 德优 选30 股票 型、 泰达宏 利聚 利分 级债 券型 、国联 安优 选行 业股 票型 、长盛 同鑫 保
本混合 型、 金鹰 中证 技术 领先指 数增 强型 、 泰 信中 证200 指数、 大成 内需 增长 股票型 、 银华
永祥保 本混 合型 、 招 商深 圳电子 信息 传媒 产业 （TMT ）50交 易型 开放 式指 数、 招商深 证TMT50
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 、工 银全 球股 票(QDII)、嘉实 海外 中国 股票(QDII) 、
银华全 球优 选(QDII-FOF) 、长盛 环球 景气 行业 大盘 精选股 票型(QDII)、华泰 柏瑞亚 洲领 导万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
企业股 票型(QDII)、信诚 金砖四 国积 极配 置(QDII) 、 海富通 大中 华精 选 股票型 （QDII）、
招商标普金 砖四 国指 数(LOF-QDII ）、 华宝 兴业 成熟 市场动 量优 选（QDII ）、 大成标 普500
等权重 指数 （QDII）、 长 信标普100 等权 重指 数（QDII ）、 博时 抗通 胀增 强回 报（QDII）、
华安大 中华 升级 股票 型（QDII）等119 只证 券投 资基 金，覆 盖了 股票 型、 债券 型、混 合型 、
货币型 、指 数型 等多 种类 型的基 金， 满足 了不 同客 户多元 化的 投资 理财 需求 ，基金 托管 规
模位居 同业 前列 。
三、相 关服务 机构
（一） 销售 机构
1、直 销机 构： 万家 基金 管 理有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦电 路 360 号陆家 嘴投 资 大厦 9 楼
电话：021 －38619999
客户服 务电 话：95538转6 ；400-888-0800 ；021 －68644599
传真：021 －38619968
联系人 ：姚燕
网址：www.wjasset.com
2、代 销机 构：
（1）中国 银行 股份 有限 公司
客户服 务统 一咨 询电 话：95566
传真： （010 ）66594946
网址：www.boc.cn
（2）中国 工商 银行 股份 有限公司
电话： （010 ）66107900
传真： （010 ）66107914
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn 万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
客服电 话：95533 （或拨 打各城市 营业 网点 咨询 电话 ）
公司网 站：www.ccb.com
（4） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
客户服 务电 话: 95599
中国农 业银 行网 站：www.abchina.com 、www.95599.cn
（5）中国 邮政 储蓄 银行 有限责任 公司
客服电 话：11185（或拨 打各城市 营业 网点 咨询 电话 ）
公司网 站：www.cpsrb.com
(6)交通银 行股 份有 限公 司
电话：021-6888891 ，95559
网址：www.bankcomm.com
（7）招商 银行 股份 有限 公司
公司客服电 话：95555（ 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话）
公司网 站：www.cmbchina.com
（8）中信 银行 股份 有限 公司
电话：010 －65541405
传真：010 －65541281
（9）深圳 发展 银行 股份 有限公司
联系电 话： （0755）82088888
传真号 码：0755 －82080714
客服电 话：0755 －82080409
公司网 址：http://www.sdb.com.cn
（10） 兴业 银行 股份 有限 公司
联系电 话： （021 ）52629999 万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
客户服 务电 话：95561
公司网 址： www.cib.com.cn
（11）华夏 银行 股份 有限 公司
客服电 话：95577（或拨 打各城市 营业 网点 咨询 电话 ）
公司网 站：www.hxb.com.cn
公司地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
（12） 民生 银行 股份 有限 公司
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(13)光大银 行 股份有 限公 司
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（14） 齐鲁 证券 有限 公司
联系电 话：0531-82024184 、 0531-82024147
传真电 话：0531-82024197
网址：www.qlzq.com.cn
（15）中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
电话：010-65183888-86080
传真：010-65182261
（16）国泰 君安 证券 股份 有限公 司
电话：021 －62580818-213
传真：021 －62569400
（17）中国 银河 证券 股份 有限公 司
电话：010-66568888
66568587
传真：010 －66568536 万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
（18）海通 证券 股份 有限 公司
电话 ：021 －53594566
传真 ：021 －53858500
（19）国信 证券 有限 责任 公司
电话 ：0755－82130833-2181
传真 ：0755－82133302
（20）招商 证券 股份 有限 公司
电话 ：0755－82943511
传真 ：0755－82943237
（21）兴业 证券 股份 有限 公司
电话 ：021 －68419974
传真 ：021 －68419867
（22）湘财 证券 有限 责任 公司
电话 ：021 －68634518-8631
传真 ：021 －68865938
（23）东方 证券 股份 有限 公司
电话：021-50367888
传真：021-50366868
客户服 务热 线：021-962506
（24） 广发 证券 股份 有限 公司
电话 ：020-87555888-875
传真 ：020-87557985
客户 服务 热线 ：020-87555888 或拨 打各 城市 营业 网点咨 询电 话
公司 网址 ：www.gf.com.cn
（25）民生 证券 有限 责任 公司 万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
联系电 话：010-85252605
传真电 话：010-85252655
客服电 话: 0371-67639999
公司网 址: www.mszq.com
（26） 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
客服电 话：400-8888-555 ，0755-25125666
公司网 站：www.lhzq.com
（27） 上海 证券 有限 责任 公司
客户服 务电 话： （021 ）962518
网址：www.962518.com.cn
（28） 财富 证券 有限 责任 公司
客服电 话：0731-4403319
网址：www.cfzq.com
（29）江海 证券 经纪 有限 责任公 司
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（30） 山西 证券 股份 有限 公司
客服热 线：400-666-1618
网址：http://www.i618.com.cn/
（31） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
咨询电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（32） 信达 证券 股份 有限 公司
客服热 线： 400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（33） 广发 华福 证券 有限 责任公 司 万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
客服电 话：96326(福建省 外请先 拨0591)
网址：www.gfhfzq.com.cn
（34） 华泰 证券 股份 有限 公司
客户 服务 电话 ：95597
网址 ：www.htsc.com.cn
（35） 中航 证券 有限 公司
客服电 话： 400-8866-567
公司网 址：http://www.avicsec.com
（36） 天相 投资 顾问 有限 公司
客服电话 ：010-66045678
公司网址：www.txsec.com
（37） 中信 证券 股份 有限 公司
统一客 服电 话：95558
公司网 站地 址：http://www.citics.com
（38） 爱建 证券 有限 责任 公司
客服电 话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 基金注 册与 登记 过户机构
名称： 中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大街27号投资 广场23层 万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
电话：0755 －82084015
传真：0755 －82084010
（三） 会计 师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大 楼16 层（ 邮编:100738 ）
办公地 址： 上海 市 浦东新 区世纪 大道 100 号上 海环 球金融 中心 50 楼（邮编:200120 ）
联系电 话： （021 ）22288888
传真： （021 ）22280000
联系人 ：徐艳
经办注 册会 计师 ：徐 艳， 汤骏
（四） 律师 事务 所
名称： 上海 华涛 律师 事务 所
地址： 上海 浦东 向城 路 58 号东方 国际 科技 大厦 ５Ｇ
电话： （021 ）61682193
联系人 ：华 涛
四、基 金的名 称
万家180 指数证 券投 资基 金
五、基 金的类 型
契约型 开放 式。
六、基 金的投 资目 标
本基金 通过 运用 指数 化投 资方法 ， 力求 基金 的股 票 组合收 益率 拟合 上证180 指数的增 长
率 。伴 随中 国经 济增 长和资 本市 场的 发展 ，实 现利用 指数 化投 资方 法谋 求基金 资产 长期 增万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
值的目 标。
七、基 金的投 资方 向
本基金 资产 的股 票指 数化 投资部 分主 要投 资于 组成 上证 180 指数 的成 份股 票，包括 ：
上证 180 指数包 含的 180 只成份 股、 预期 将要 被选 入上证 180 指数 的股 票、 一级市 场申 购
的新股 ； 本基 金资 产的 债券投资 部分 主要 投资 于国 债、 优质 企业 债、 金融债 以及债 券回 购。
八、基 金的投 资策 略和投 资组合
(一)投资策 略
本基金以 跟踪 目标 指 数为原 则，实 现与 市场 同步 成长 为基本 理念 。指 数化 投资 是一种
充 分考 虑投 资者 利益 的投资 方法 ，采 取拟 合目 标指数 收益 率的 投资 策略 ，分散 投资 于目 标
指 数所 包含 的股 票中 ，力求 股票 组合 的收 益率 拟合目 标指 数所 代表 的资 本市场 的平 均收 益
率。
（二） 基金 的指 数投 资组 合
指数投 资组 合包 括上 证 180 成份 股票 、预 期选 入上 证 180 指数 的股 票、 一级 市场申 购
的新股 以及 现金 。
1、指 数投 资组 合的 构建
本基金将 采用 指数 复制 法构 造投资 组合 ，当 成份 股发 生新增 、剔 除或 因公 司行 为导致
指数权 重发 生变 化时 ，指 数投资 组合 将做 出相 应调 整。
2、指 数投 资组 合的 跟踪 误差的控 制
本基金选 择了 两个 评价 跟踪 误差的 量化 指标 ：一 是拟 合偏离 度， 这是 一个 日平 均跟踪
误差指 标； 另一 个是 指数 投资相 对收 益率 ，这 是相 对累计 收益 率指 标。
拟合偏 离度 的控 制目 标定 为 0.5%，指数 投资 相对 收益率（ 年累 计偏 差） 的控 制目标 定
为 2% 。如 果拟 合偏 离度 或 指数投 资相 对收 益率 超过 了其控 制目 标， 风险 控制 小组应 将分 析
报 告和 调整 方案 上报 给投资 决策 委员 会审 议， 经审议 批准 后的 组合 调整 方案交 基金 经理 执万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
行。
九、基 金的业 绩比 较基准
本基金 成立 之日 起至2005 年12月31日 的业 绩比 较基 准为 ：75 ％× 上证180 指数＋25％ 中
信国债 指数
自2006 年元 月1 日起， 业绩 比较基 准变 更为：95％×上证180 指数＋5 ％× 银行 同业存 款
利率
十、基 金的风 险收 益特征
本基金 追踪 上证180 指数 ， 是一种 风险 适中 、 长期 资 本收益 稳健 的投 资产 品 ， 并具有 长
期稳定 的投 资风 格
十一、 投资组 合报 告
万家基 金管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或
重大遗 漏, 并对 其内 容的 真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同的 规定 ，已 于2011年10 月10 日
复核了 本投资组 合 报 告的 内容。
本投资 组合 报告 所载 数据截至 2011 年 6 月 30 日, 本 报告中 所列 财务 数据 已经 审计。
. 1.报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 5,962,693,791.95 94.29
其中： 股票 5,962,693,791.95 94.29
2 固定收 益投 资 199,640,000.00 3.16
其中： 债券 199,640,000.00 3.16
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 20,000,000.00 0.32
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 121,248,610.27 1.92
6 其他资 产 20,096,654.01 0.32
7 合计 6,323,679,056.23 100.00 万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
2. 报告期 末按 行业 分类 的股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 43,093,214.75 0.68
B 采掘业 833,091,516.87 13.19
C 制造业 1,545,276,167.88 24.47
C
0
食品、 饮料
213,652,511.10 3.38
C
1
纺织 、服 装、 皮毛 39,154,844.35 0.62
C
2
木材 、家 具 0.00 0.00
C
3
造纸 、印 刷 0.00 0.00
C
4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 93,241,998.69 1.48
C
5
电子 16,733,762.46 0.27
C
6
金属 、非 金属 451,363,026.79 7.15
C
7
机械 、设 备、 仪表 595,203,049.06 9.43
C
8
医药 、生 物制 品 135,926,975.43 2.15
C
99
其他 制造 业 0.00 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 160,380,733.86 2.54
E 建筑业 258,317,958.62 4.09
F 交通运 输、 仓储 业 231,392,580.24 3.66
G 信息技 术业 145,870,322.78 2.31
H 批发和 零售 贸易 92,740,029.60 1.47
I 金融、 保险 业 2,194,466,735.73 34.76
J 房地产 业 303,958,007.83 4.81
K 社会服 务业 15,716,024.02 0.25
L 传播与 文化 产业 10,366,511.18 0.16
M 综合类 128,023,988.59 2.03
合计 5,962,693,791.95 94.44
注：本 报告 期内,本基金 的股票投 资全 部为 指数 化投 资,无积极 投资 。
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元 ）
占基金 资
产净值 比例(%)
1 601318 中国平 安 5,570,604
268,893,055.
08
4.26 万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
2 600036 招商银 行 19,888,997
258,954,740.
94
4.10
3 600016 民生银 行 36,280,796
207,888,961.
08
3.29
4 601328 交通银 行 33,410,703
185,095,294.
62
2.93
5 600000 浦发银 行 17,954,243
176,669,751.
12
2.80
6 601088 中国神 华 5,431,000
163,690,340.
00
2.59
7 601166 兴业银 行 12,088,218
162,949,178.
64
2.58
8 600030 中信证 券 11,165,204
146,040,868.
32
2.31
9 600519 贵州茅 台 601,000
127,790,630.
00
2.02
10 601601 中国太 保 5,302,830
118,730,363.
70
1.88
注：本 报告 期内,本基金 的股票投 资全 部为 指数 化投 资,无积极 投资 。
4. 报告期 末按 债券 品种 分类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 199,640,000.00 3.16
2 央行票 据 0.00 0.00
3 金融债 券 0.00 0.00
其中: 政策 性金 融债 0.00 0.00
4 企业债 券 0.00 0.00
5 企业短 期融 资券 0.00 0.00
6 中期票 据 0.00 0.00
7 可转债 0.00 0.00
8 其他 0.00 0.00
9 合计 199,640,000.00 3.16
5. 报告期 末按 公允 价值 占基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金
资产净 值比
例(%)
1 010110 21 国债 ⑽ 2,000,000 199,640,000.00 3.16
6. 报告期 末按 公允 价值 占基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
8.投资 组合 报告 附注
8.1 本报告 期内,本基金 投资的前 十名 证券 的发 行主 体不存 在被 监管 部 门 立案 调查的,
在报告 编制 日前 一年 内也 不存在 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
8.2 基金投 资的 前十 名股 票中, 不存 在投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股
票。
8.3 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 71,973.58
2 应收证 券清 算款 2,739,073.97
3 应收股 利 12,604,173.36
4 应收利 息 4,551,244.72
5 应收申 购款 130,188.38
6 其他应 收款 0.00
7 待摊费 用 0.00
8 其他 0.00
9 合计 20,096,654.01
8.4 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5 报告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
报告期 末前 十名 股票 中不 存在流 通受 限情 况。
十二 、 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2011年6 月30日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产, 但不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最 低收益 。基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。
1、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
万家 180 指数 基金 历史 各时间段 净值 增长 率 与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较 列表（ 截
至2011 年06 月30 日）
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较
基准标 准
差（4 ） (1)-(3) (2)-(4) 万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
2011 年上 半年 -1.41% 1.14% -1.54% 1.15% 0.13% -0.01%
2010 年 -15.65% 1.47% -15.15% 1.48% -0.50% -0.01%
2009 年 83.81% 1.91% 86.16% 1.96% -2.35% -0.05%
2008 年 -63.32% 2.87% -64.23% 2.91% 0.91% -0.04%
2007 年 142.57% 2.06% 141.09% 2.16% 1.48% -0.10%
2006 年
124.90%
1.30%
112.41%
1.32%
12.49%
-0.02%
2005 年
-4.96%
1.00%
-2.75%
0.98%
-2.21%
0.02%
2004 年
-9.25%
0.99%
-13.23%
1.00%
3.98%
-0.01%
2003 年3 月17
日至12 月31 日
0.46%
0.71%
3.15%
0.81%
-2.69%
-0.10%
成立至 今 164.96% 1.69% 147.93% 1.72% 17.03% -0.03%
基金业 绩比 较基 准增 长率=95%*上证 180 指数增 长率+5%*银行同 业存 款利 率
2、万 家 180 指数基 金累 计净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 历史 走势 对比 图
（2003 年3 月17 日至 2011 年6 月 30 日）
注：本基金 成立 于 2003 年 3 月 17 日 ，建 仓期 为 三个月 ，建 仓期 结束 时各 项资产 配置
比 例符 合法 律法 规和 基金合 同要 求。 报告 期末 各项资 产配 置比 例符 合法 律法规 和基 金合 同
要求。
十三、 基金费 用概 览
（一） 与基金 运作有 关的 费用种类 万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
1、基金管 理人 的管 理费 ；
2、基金托 管人 的托 管费 ；
3、基金信 息披 露费 用；
4、基金份 额持 有人 大会 费用；
5、与基金 相关 的会 计师 费和律师 费 ；
6、 证券 交易 费 和税收 ；
7、 基金 分红 手续 费；
8、注册登 记费 ；
9、按照国 家有 关规 定可 以列入的 其他 费用 。
（二） 基金 运作 费用计 提方法、 计提 标准 和支 付方 式
1、 基 金管 理人 的管 理费
基金 管理 费按 前一 日基 金资产 净值 的1.0％ 年费 率计算 ， 主要用 于支 付管 理人管理 本基
金的运 作成 本和 向其 他服 务提供 人支 付的 费用 。计 算方法 如下 ：
H=E ×1.0 ％÷当年天 数；
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费；
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金管 理费 每日 计算， 逐日 累计 至每 个月 月末， 按月 支付 ，由 基金 托管人 复核 后于 次
月 的前 两个 工作 日内 ，根据 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 的划付指 令 ， 从基金 资产 中支 付
给基金 管理 人以 及服 务提 供人； 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。
2 、基金托 管人 的托 管费
基金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.20% 的年费 率计 算。 计算 方法 如下：
H= E×0.20%÷ 当年 天数 ；
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费；
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金托 管费 每日 计算， 逐日 累计 至每 个月 月末， 按月 支付 。由 基金 管理人 向基 金托 管万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，基 金托 管人 复核 后于次 月的 前两 个工 作日 内从基 金资 产中 支
付给基 金托 管人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
3、 上述 （一 ） 中3 至9 项费 用由 基金 托管 人根 据其他 有关 法规 及相 应协 议的规 定， 按
费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期基 金费 用。
(三)与基金 销售 有关 的费 用
1、本 基金 申购 费率
申购金 额M
申购 费率
M ＜50 万
1.5%
50 万≤M＜200 万
1.2%
200 万≤M ＜500 万
1.0%
M≥50 0 万
按笔 收取,1000 元/笔
2、本 基金 的赎 回 费率按 实际持有 期递 减。 具体 为：
持有期 限
赎回费 率
D＜1年
0.5%
1年 ≤D<3 年
0.25%
D≥3年
0%
3、 基金 管理 人可 以在 《基 金合同 》 规 定的 范围 内调 整申购 费率 和赎 回费 率， 调整后 的
申购费 率和 赎回 费率 在最 新的公 开说 明书 中列 示。 上述费 率如 发生 变更 ，基 金管理 人还 应
最迟于 新的 费率 实施 前三 个工作 日在 至少 一种 中国 证监会 指定 的信 息披 露媒 体公告 。
(四)不列入 基金 费用 的项 目
基金管理 人和 基金 托管 人因 未履行 或未 完全 履行 义务 导致 的费用 支出 或基 金资 产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（五） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ，经中国 证监会 核
准后公 告， 此项 调整 不需 要基金 份额 持有 人大 会决 议通过 。
万家180 指数证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要 201102
十四、 对招募 说明 书更新 部分的 说明
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《证 券投 资基 金运 作管理 办
法》、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》及其 它有 关
法律法 规的 要求,对基金 管理人于2011 年3 月17 日刊登的本基 金2011年第1 号更 新招募说 明
书进行 了更 新, 并根 据本 基 金管理 人在 本基 金成 立后 对本基 金实 施的 投资 经营 活动进 行了
内容补 充和 更新,主要更 新内容如 下：
1.在重 要提 示部 分, 明确 了 更新招 募说 明书 内容 的截 止日期 及有 关财 务数 据的 截止日
期。
2、在 “三 、基 金管 理人 ”部分， 更新 了 基 金管 理人 的有关 内容 。
3.在“ 四、 基金 托管 人” 部分, 更新 了有 关基 金托 管 人的有 关内 容。
4.在“ 五、 相关 服务 机构 ”部分 ，增 加了 部分 代销 机构。
5. 在“七、基 金份 额的 申购与赎 回” 部分 ，更 新了 开通定 期定 投的 相关 机构 。
6.在“ 八、基金 的投 资” 部分补 充了 本基 金最 近一 期（2011年第 二 季度 ）投 资组合 报
告内容 。
7.在“ 九、基金 的业 绩” 部分更 新了 基金 成立 以来 的投资 业绩 。
8.在“ 二十 一、其他 应披 露事项 ”部 分 更 新了 本基 金最近 一次 招募 说明 书更 新以来 的
公告事 项。
万家 基金管 理有 限公 司
2011 年10 月31 日
