工 银瑞信货币市场基 金 2 0 1 1 年第 3 季 度报
告
2 0 1 1 年 9 月 3 0 日
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一一年十月二十六日工银瑞信货币市场基金 2 0 1 1 年第 3 季度报告
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§1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会 及董 事保 证本 报告 所载 资料 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或 重大 遗漏 ，
并 对其 内容 的真 实性 、准 确性 和完 整性 承担 个别 及连 带责 任。 基金 托管 人中 国建 设银 行股 份有 限
公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于 2 0 1 1 年 1 0 月 2 1 日 复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组
合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现。 投资 有风 险， 投资 者在 作出 投资 决策 前应 仔细 阅读 本
基 金的 招募 说明 书。
本 报告 期为 2 0 1 1 年 7 月 1 日 起至 9 月 3 0 日 止。 本报 告中 的财 务资 料未 经审 计。
§ 2 基金产品概况
基 金简 称 工 银货 币
交 易代 码 4 8 2 0 0 2
基 金运 作方 式 契 约型 开放 式
基 金合 同生 效日 2 0 0 6 年 3 月 2 0 日
报 告期 末基 金份 额总 额 2 , 9 2 1 , 8 8 2 , 4 4 7 . 1 7 份
投 资目 标 力 求保 证基 金资 产安 全和 良好 流动 性的 前提 下 ， 获
得 超过 业绩 比较 基准 的收 益。
投 资策 略 在 确定 的利 率策 略和 期限 结构 、类 属配 置策 略下 ，
通 过短 期货 币市 场工 具的 投资 来获 取稳 定的 收益 。
业 绩比 较基 准 本 基金 的业 绩比 较基 准为 税后 6 个 月银 行定 期储
蓄 存款 利率 ，即 （ 1 － 利息 税率 ） ×6 个 月银 行定
期 储蓄 存款 利率
风 险收 益特 征 本 基金 为货 币市 场基 金， 在所 有证 券投 资基 金中 ，
是 风险 相对 较低 的基 金产 品 。 在 一般 情况 下 ， 其 风
险 与预 期收 益均 低于 一般 债券 基金 ， 也 低于 混合 型
基 金与 股票 型基 金
基 金管 理人 工 银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 中 国建 设银 行股 份有 限公 司
§ 3 主要财务指标和基金净值表现
3 .1 主要财务指标
单 位： 人民 币元工银瑞信货币市场基金 2 0 1 1 年第 3 季度报告
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主 要财 务指 标 报 告期 （ 2 0 1 1 年 7 月 1 日 － 2 0 1 1 年 9 月 3 0 日 ）
1 . 本 期已 实现 收益 3 0 , 3 4 7 , 2 3 6 . 9 6
2 ． 本期 利润 3 0 , 3 4 7 , 2 3 6 . 9 6
3 ． 期末 基金 资产 净值 2 , 9 2 1 , 8 8 2 , 4 4 7 . 1 7
注： （1 ） 本基 金收 益分 配是 按日 结转 份额 。
（2 ） 所列 数据 截止 到 2 0 1 1 年 9 月 3 0 日 。
（3 ） 上述 基金 业绩 指标 不包 括持 有人 认购 或交 易基 金的 各项 费用 ，计 入费 用后 实际 收益 水
平 要低 于所 列数 字。
（ 4 ） 本 期已 实现 收益 指基 金本 期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （ 不 含公 允价 值变 动收 益 ）
扣 除相 关费 用后 的余 额， 本期 利润 为本 期已 实现 收益 加上 本期 公允 价值 变动 收益 ，由 于货 币市 场
基 金采 用摊 余成 本法 核算 ，因 此， 公允 价值 变动 收益 为零 ，本 期已 实现 收益 和本 期利 润的 金额 相
等 。
3 .2 基金净值表现
3 .2 .1 本报告期基金份额净值 收益 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
净 值收 益
率①
净 值收 益率
标 准差 ②
业 绩比 较基
准 收益 率 ③
业 绩比 较基 准
收 益率 标准 差
④
①- ③ ②- ④
过 去三 个月 0 . 7 3 8 1 % 0 . 0 0 3 4 % 0 . 8 2 7 7 % 0 . 0 0 0 2 % - 0 . 0 8 9 6 % 0 . 0 0 3 2 %工银瑞信货币市场基金 2 0 1 1 年第 3 季度报告
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3 . 2 .2 自基金合同生效以来基金累计净值 收益率 变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注 ：本 基金 基金 合同 于 2 0 0 6 年 3 月 2 0 日 生效 ，按 基金 合同 规定 ，本 基金 自基 金合 同生 效起 三个
月 内为 建仓 期 ， 截 至报 告期 末本 基金 的各 项投 资比 例符 合基 金合 同第 十三 条 （三 ） 投 资范 围 、 （八 ）
投 资组 合限 制与 禁止 行为 中规 定的 各项 比例 。本 基金 投资 组合 的平 均剩 余期 限在 每个 交易 日不 得
超 过 1 8 0 天； 本 基金 投资 于同 一公 司发 行的 短期 企业 债券 的比 例 ， 不 得超 过基 金资 产净 值的 1 0 % ；
除 发生 巨额 赎回 的情 形外 ，本 基金 的投 资组 合中 ，债 券正 回购 的资 金余 额在 每个 交易 日均 不得 超
过 基金 资产 净值 的 2 0 ％ ；法 律法 规及 本基 金合 同规 定的 其他 投资 比例 限制 。
§4 管理人报告
4 .1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓 名 职 务
任 本基 金的 基金 经理 期限 证 券从 业年
限
说 明
任 职日 期 离 任日 期
魏 欣
本 基 金 的 基
金 经理
2 0 1 1 年 4 月
2 0 日
- 6
2 0 0 5 年 加入 工银 瑞信 ，
曾 任 债 券 交 易 员 、 固 定
收 益研 究员 ； 2 0 1 1 年 4
月 2 0 日 起 至 今 担 任 工工银瑞信货币市场基金 2 0 1 1 年第 3 季度报告
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银 货 币 市 场 基 金 基 金 经
理 。
4 .2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本 报告 期内 ，本 基金 管理 人严 格按 照《 证券 投资 基金 法》 等有 关法 律法 规及 基金 合同 、招 募
说 明书 等有 关基 金法 律文 件的 规定 ，依 照诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ，在 控
制 风险 的基 础上 ，为 基金 份额 持有 人谋 求最 大利 益， 无损 害基 金份 额持 有人 利益 的行 为。
4 .3 公平交易专项说明
4 .3 .1 公平交易制度的执行情况
为 了公 平对 待各 类投 资人 ，保 护各 类投 资人 利益 ，避 免出 现不 正当 关联 交易 、利 益输 送等 违
法 违规 行为 ， 公 司根 据 《证 券投 资基 金法 》 、 《 基 金管 理公 司特 定客 户资 产管 理业 务试 点办 法 》 、
《 证券 投资 基金 管理 公司 公平 交易 制度 指导 意见 》等 法律 法规 和公 司内 部规 章， 拟定 了《 公平 交
易 管理 办法 》 、 《 异 常交 易管 理办 法 》 ， 对 公司 管理 的各 类资 产的 公平 对待 做了 明确 具体 的规 定 ，
并 规定 对买 卖股 票、 债券 时候 的价 格和 市场 价格 差距 较大 ，可 能存 在操 纵股 价、 利益 输送 等违 法
违 规情 况进 行监 控。 本报 告期 ，按 照时 间优 先、 价格 优先 的原 则， 本公 司对 满足 限价 条件 且对 同
一 证券 有相 同交 易需 求的 基金 等投 资组 合， 均采 用了 系统 中的 公平 交易 模块 进行 操作 ，实 现了 公
平 交易 ；未 出现 清算 不到 位的 情况 ，且 本基 金及 本基 金与 本基 金管 理人 管理 的其 他投 资组 合之 间
未 发生 法律 法规 禁止 的反 向交 易及 交叉 交易 。
4 .3 .2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
无 ，因 报告 期内 本公 司旗 下没 有与 本基 金投 资风 格相 似的 投资 组合 。
4 .3 .3 异常交易行为的专项说明
本 基金 本报 告期 没有 出现 异常 交易 的情 况。
4 .4 报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4 .4 .1 报告期内基金投资策略和运作分析
三 季度 ，在 一系 列紧 缩政 策的 影响 下， 宏观 经济 增速 已经 出现 了明 显的 下滑 态势 ，投 资增 速
明 显回 落。 通货 膨胀 压力 在三 季度 有冲 高回 落的 迹象 ： C P I 在 7 月 份见 顶后 震荡 下行 ，输 入性 通
胀 和食 品价 格上 涨压 力得 到一 定的 缓解 。货 币政 策逐 步由 紧缩 转入 稳定 期： 央行 在三 季度 没有 进工银瑞信货币市场基金 2 0 1 1 年第 3 季度报告
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行 延续 前期 的连 续上 调准 备金 率和 基准 利率 的做 法 ， 仅 在 7 月 初加 息 2 5 B P ； 虽 然 8 月 底央 行出 人
意 料地 扩大 存款 准备 金率 的缴 存基 准给 市场 造成 了较 大的 心理 冲击 ，但 是该 政策 分阶 段的 实施 策
略 配合 央行 在公 开市 场操 作中 的投 放加 以对 冲， 使其 对资 金面 的实 际市 场影 响低 于预 期。
三 季度 ，货 币政 策逐 步从 紧缩 的高 压政 策中 转入 观察 期， 准备 金率 的稳 定配 合公 开市 场操 作
的 投放 效果 累积 使市 场资 金面 得到 一定 缓解 ： 7 天 回购 利率 震荡 缓慢 下行 ，从 季初 7 % 的 高位 回落
至 9 月 末的 4 % 左 右的 水平 ， 3 M s h i b o r 报 价也 从 6 . 4 % 回 落到 5 . 6 % ；1 年 期央 票二 级市 场利 率受 到
准 备金 率缴 存基 准扩 大政 策影 响 ， 从 3 . 6 % 的 季末 低位 一路 走高 并维 持在 3 . 9 % 左 右 。 在 经济 增速 趋
缓 、资 金面 维持 紧张 态势 的环 境下 ，短 融的 绝对 收益 率和 信用 利差 持续 走高 ，至 季末 A A A 级 别信
用 利差 达 1 9 0 b p ， 绝对 收益 水平 达到 4 . 8 % , 均 较上 季度 末上 行了 8 0 b p 左 右。 而中 低评 级短 融下 跌
幅 度更 大 ： 至 季末 A A 级 别信 用利 差达 3 0 0 b p ， 绝 对收 益水 平达 到 6 . 9 % ， 较 上季 度末 上行 幅度 高 达
1 5 0 b p 。
本 季度 ，工 银货 币操 作的 重点 继续 放在 控制 组合 面临 的利 率风 险和 流动 性风 险上 ：降 低了 组
合 剩余 期限 、信 用产 品持 仓比 例、 浮息 债持 仓比 例和 杠杆 水平 。在 短期 债券 利率 大幅 攀升 的市 场
情 况下 ，组 合阶 段性 地承 担了 较大 的估 值压 力出 现了 负偏 离。 在信 用产 品方 面， 组合 保持 了较 高
的 信用 等级 配置 ，至 季末 短融 持仓 中 8 3 % 为 A A A 级 别及 以上 等级 ，规 避了 低评 级品 种的 流动 性风
险 和信 用风 险。 基金 通过 短期 逆回 购的 滚动 操作 和定 期存 款的 稳定 配置 使组 合获 取了 稳定 的静 态
收 益水 平。
4 .4 .2 报告期内基金的业绩表现
本 报告 期本 基金 净值 收益 率为 0 . 7 3 8 1 % ， 业绩 比较 基准 收益 率为 0 . 8 2 7 7 % 。
4 .5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展 望四 季度 ，国 内经 济在 连续 紧缩 政策 的影 响下 将延 续增 速回 落的 态势 ，但 是经 济出 现 “硬
着 陆 ”的 风险 较低 ；通 胀压 力将 得到 缓解 ， C P I 呈 现稳 定回 落的 态势 ；国 际经 济方 面， 欧债 危机
依 然将 困扰 着欧 美经 济体 ，外 需回 落的 趋势 难以 避免 。我 们预 期四 季度 政策 基调 将较 为平 稳， 货
币 政策 继续 收紧 的可 能性 低， 但是 货币 政策 大幅 放松 的可 能性 也较 低。
预 期四 季度 ，市 场资 金面 的紧 张程 度将 较三 季度 缓解 ，总 体将 维持 紧平 衡的 格局 。短 期利 率
产 品收 益率 中枢 将跟 随短 期回 购利 率的 下行 而有 明显 回落 ；但 是在 资金 面难 以出 现大 幅放 松的 情
况 下中 长期 S h i b o r 报 价仍 将维 持在 较高 水平 上 ， S h i b o r 浮 动债 仍将 获取 较好 的持 有期 收益 水平 ，
但 是估 值波 动幅 度仍 将大 幅高 于短 期利 率产 品。 在信 用产 品方 面， 目前 高评 级短 融已 经具 备了 较
好 的配 置价 值， 在阶 段性 的供 给冲 击过 去后 其信 用利 差将 有明 显回 落； 但是 在经 济增 速下 行的 背工银瑞信货币市场基金 2 0 1 1 年第 3 季度报告
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景 下 ， 中 小企 业相 对大 型企 业面 对更 为严 峻的 经营 条件 ， 中 低评 级信 用产 品的 信用 风险 依然 较高 ，
所 以相 应地 其信 用利 差下 行空 间亦 有限 。另 外， 在资 金面 情况 仍然 不容 过分 乐观 的情 况下 ，短 期
逆 回购 资产 与定 期存 款仍 然是 货币 基金 较好 的投 资对 象。
四 季度 ，在 进一 步明 确 “现 金管 理工 具 ” 的 产品 定位 下， 工银 货币 基金 的投 资策 略是 维持 中
性 的高 评级 短融 比例 ， 控 制中 低评 级短 融和 s h i b o r 浮 息债 持仓 比例 并维 持适 度的 组合 剩余 期限 以
降 低组 合面 临的 信用 风险 和利 率风 险。 继续 通过 短期 逆回 购和 定期 存款 的滚 动操 作来 平衡 组合 静
态 收益 水平 和流 动性 管理 的要 求， 争取 为投 资者 带来 合理 稳定 的投 资回 报。
§ 5 投资组合报告
5 .1 报告期末基金资产组合情况
序 号 项 目 金 额（ 元） 占 基金 总资 产的 比例 （ % ）
1 固 定收 益投 资 1 , 8 0 4 , 2 1 1 , 0 5 8 . 1 3 5 8 . 6 2
其 中： 债券 1 , 8 0 4 , 2 1 1 , 0 5 8 . 1 3 5 8 . 6 2
资 产支 持证 券 - -
2 买 入返 售金 融资 产 2 0 9 , 4 7 6 , 8 3 7 . 5 8 6 . 8 1
其 中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融 资产
2 0 9 , 4 7 6 , 8 3 7 . 5 8 6 . 8 1
3 银 行存 款和 结算 备付 金合 计 1 , 0 3 2 , 1 4 2 , 8 7 4 . 5 6 3 3 . 5 4
4 其 他资 产 3 1 , 8 7 5 , 7 5 5 . 0 0 1 . 0 4
5 合 计 3 , 0 7 7 , 7 0 6 , 5 2 5 . 2 7 1 0 0 . 0 0
注 ：由 于四 舍五 入的 原因 金额 占基 金总 资产 的比 例分 项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5 .2 报告期债券回购融资情况
序 号 项 目 占 基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报 告期 内债 券回 购融 资余 额 3 . 7 8
其 中： 买断 式回 购融 资 0 . 0 0
序 号 项 目 金 额 占 基金 资产 净值 的比 例 （ ％）
2 报 告期 末债 券回 购融 资余 额 1 5 2 , 2 4 9 , 6 5 1 . 6 2 5 . 2 1
其 中： 买断 式回 购融 资 - -
注 ：报 告期 内债 券融 资余 额占 基金 资产 净值 的比 例为 报告 期内 每个 交易 日融 资余 额占 资产 余额 比
例 的简 单平 均值 。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 2 0%的说明
本 报告 期内 本货 币市 场基 金债 券正 回购 的资 金余 额未 超过 基金 资产 净值 的 2 0 % 。工银瑞信货币市场基金 2 0 1 1 年第 3 季度报告
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5 .3 期末基金组合剩余期限
5 .3 .1 投资组合平均剩余期限基本情况
项 目 天 数
报 告期 末投 资组 合平 均剩 余期 限 1 3 8
报 告期 内投 资组 合平 均剩 余期 限最 高值 1 6 9
报 告期 内投 资组 合平 均剩 余期 限最 低值 1 0 4
报告期内投资组合平均剩余期限超过 1 80 天情况说明
本 报告 期内 无投 资组 合平 均剩 余期 限超 过 1 8 0 天 情况 。
5 .3 .2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序 号 平 均剩 余期 限
各 期限 资产 占基 金资 产净
值 的比 例（ % ）
各 期限 负债 占基 金资 产净 值
的 比例 （ % ）
1 3 0 天 以内 9 . 6 4 5 . 2 1
其 中 ： 剩 余存 续期 超过 3 9 7 天
的 浮动 利率 债
- -
2 3 0 天 ( 含 ) - 6 0 天 - -
其 中 ： 剩 余存 续期 超过 3 9 7 天
的 浮动 利率 债
- -
3 6 0 天 ( 含 ) - 9 0 天 4 6 . 5 5 -
其 中 ： 剩 余存 续期 超过 3 9 7 天
的 浮动 利率 债
1 2 . 3 4 -
4 9 0 天 ( 含 ) - 1 8 0 天 1 1 . 8 5 -
其 中 ： 剩 余存 续期 超过 3 9 7 天
的 浮动 利率 债
- -
5 1 8 0 天 ( 含 ) - 3 9 7 天 （含 ） 3 6 . 2 0 -
其 中 ： 剩 余存 续期 超过 3 9 7 天
的 浮动 利率 债
- -
合 计 1 0 4 . 2 4 5 . 2 1
5 .4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序 号 债 券品 种 摊 余成 本（ 元）
占 基金 资产 净值 的比 例
（ % ）
1 国 家债 券 - -
2 央 行票 据 - -
3 金 融债 券 8 5 6 , 1 0 2 , 6 7 2 . 0 7 2 9 . 3 0
其 中： 政策 性金 融债
8 5 6 , 1 0 2 , 6 7 2 . 0 7 2 9 . 3 0
4 企 业债 券 - -
5 企 业短 期融 资券 9 4 8 , 1 0 8 , 3 8 6 . 0 6 3 2 . 4 5工银瑞信货币市场基金 2 0 1 1 年第 3 季度报告
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6 中 期票 据 - -
7 其 他 - -
8 合 计 1 , 8 0 4 , 2 1 1 , 0 5 8 . 1 3 6 1 . 7 5
9 剩 余存 续期 超过 3 9 7 天 的浮 动
利 率债 券
3 6 0 , 4 1 6 , 2 0 8 . 4 9 1 2 . 3 4
注 ：上 表中 ，债 券的 成本 包括 债券 面值 和折 溢价
5 .5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明 细
序 号 债 券代 码 债 券名 称 债 券数 量（ 张） 摊 余成 本 ( 元)
占 基金 资产 净
值 比例 （％ ）
1 1 1 0 2 1 7 1 1 国 开 1 7 3 , 6 0 0 , 0 0 0 3 6 0 , 4 1 6 , 2 0 8 . 4 9 1 2 . 3 4
2 1 1 0 2 4 5 1 1 国 开 4 5 3 , 0 0 0 , 0 0 0 2 9 6 , 4 1 3 , 6 0 6 . 1 9 1 0 . 1 4
3 1 1 8 1 2 1 1 1 1 中 铝 业
C P 0 1
1 , 6 0 0 , 0 0 0 1 5 9 , 8 1 5 , 6 1 7 . 9 8 5 . 4 7
4 1 1 8 1 2 4 7 1 1 中 色 C P 0 1 1 , 3 0 0 , 0 0 0 1 2 9 , 8 3 3 , 6 1 7 . 7 2 4 . 4 4
5 1 1 8 1 1 8 3 1 1 津 城 建
C P 0 1
1 , 1 0 0 , 0 0 0 1 1 0 , 0 8 3 , 5 1 4 . 8 6 3 . 7 7
6 1 1 8 1 1 6 2 1 1 中 化 工
C P 0 1
1 , 0 0 0 , 0 0 0 9 9 , 9 9 7 , 4 8 2 . 3 9 3 . 4 2
7 1 1 0 2 4 2 1 1 国 开 4 2 1 , 0 0 0 , 0 0 0 9 9 , 7 2 6 , 9 7 5 . 2 9 3 . 4 1
8 1 1 8 1 3 7 1 1 1 联 通 C P 0 1 1 , 0 0 0 , 0 0 0 9 9 , 6 8 6 , 9 5 3 . 5 4 3 . 4 1
9 1 1 0 3 0 8 1 1 进 出 0 8 1 , 0 0 0 , 0 0 0 9 9 , 5 4 5 , 8 8 2 . 1 0 3 . 4 1
1 0 1 1 8 1 3 7 5 1 1 中 铝 业
C P 0 3
5 0 0 , 0 0 0 4 9 , 8 8 6 , 8 3 5 . 1 8 1 . 7 1
注 ：上 表中 ，债 券的 成本 包括 债券 面值 和折 溢价 。
5 .6 “ 影子定价 ” 与“摊余成本法 ” 确定的基金资产净值的偏离
项 目 偏 离情 况
报 告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0 . 2 5 ( 含 ) - 0 . 5 % 间 的次 数 4 7
报 告期 内偏 离度 的最 高值 - 0 . 2 1 1 9 %
报 告期 内偏 离度 的最 低值 - 0 . 4 4 1 4 %
报 告期 内每 个交 易日 偏离 度的 绝对 值的 简单 平均 值 0 . 3 2 8 7 %
注 ：上 表中 “ 偏 离情 况 ”根 据报 告期 内各 工作 日数 据计 算。
5 .7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产 支持 证券 。工银瑞信货币市场基金 2 0 1 1 年第 3 季度报告
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5 .8 投资组合报告附注
5 .8 . 1 本 基金 采用 固定 份额 净值 ，基 金账 面份 额净 值始 终保 持为 人民 币 1 . 0 0 元 。 本 基金 估值
采 用摊 余成 本法 ，即 估值 对象 以买 入成 本列 示， 按票 面利 率或 商定 利率 并考 虑其 买入 时的 溢价 与
折 价， 在其 剩余 期限 内按 实际 利率 法进 行摊 销， 每日 计提 收益 或损 失。
5 .8 . 2 本 报告 期内 ，本 基金 持有 的剩 余期 限小 于 3 9 7 天 但剩 余存 续期 超过 3 9 7 天 的浮 动利 率债
券 的摊 余成 本总 计在 每个 交易 日均 未超 过日 基金 资产 净值 2 0 ％ 。
5 .8 . 3 本 基金 投资 的前 十名 证券 的发 行主 体本 期未 出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编制 日
前 一年 内受 到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
5 .8 . 4 其他资产构成
序 号 其 他资 产 金 额（ 元）
1 存 出保 证金 -
2 应 收证 券清 算款 -
3 应 收利 息 3 1 , 5 7 8 , 5 0 2 . 5 3
4 应 收申 购款 2 9 7 , 2 5 2 . 4 7
5 其 他应 收款 -
6 待 摊费 用 -
7 其 他 -
8 合 计 3 1 , 8 7 5 , 7 5 5 . 0 0
5 .8 . 5 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无
§6 开放式基金份额变动
单 位： 份
本 报告 期期 初基 金份 额总 额 3 , 9 8 5 , 9 1 1 , 5 2 8 . 9 7
本 报告 期基 金总 申购 份额 9 , 0 7 2 , 8 9 4 , 8 1 0 . 6 6
减: 本 报告 期基 金总 赎回 份额 1 0 , 1 3 6 , 9 2 3 , 8 9 2 . 4 6
本 报告 期期 末基 金份 额总 额 2 , 9 2 1 , 8 8 2 , 4 4 7 . 1 7
§7 影响投资者决策的其他重要信息
无 。工银瑞信货币市场基金 2 0 1 1 年第 3 季度报告
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§ 8 备查文件目录
8 .1 备查文件目录
1 、 中国 证监 会批 准工 银瑞 信货 币市 场基 金设 立的 文件 ；
2 、 《工 银瑞 信货 币市 场基 金基 金合 同》 ；
3 、 《工 银瑞 信货 币市 场基 金托 管协 议》 ；
4 、 基金 管理 人业 务资 格批 件和 营业 执照 ；
5 、 基金 托管 人业 务资 格批 件和 营业 执照 ；
6 、 报告 期内 基金 管理 人在 指定 报刊 上披 露的 各项 公告 。
8 .2 存放地点
基 金管 理人 或基 金托 管人 处。
8 .3 查阅方式
投 资者 可在 营业 时间 免费 查阅 。 也 可在 支付 工本 费后 ， 可 在合 理时 间内 取得 上述 文件 的
复 印件 。
