南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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南 方 宝 元 债 券 型基 金 招 募 说 明 书（ 更 新 ） 摘 要
（2011 年第 2 号 ）
基金管理人：南方基 金管 理有限公司
基金托管人：中国工 商银 行股份有限公司
本招募说明书（更新 ）摘 要内容截止日：2011 年 9 月 20 日
重要提示
南方宝元债券型基金 （ 以下 简 称 “ 本基金 ” ） 经 中国 证 券 监 督 管 理 委 员会 证监 基 金 字
【2002 】42 号文 和证 监基 金字【2002 】55 号文 批准 公开发 行。 根据 当时 生效 的法律 法规 ，
本基金 于2002 年9 月 20 日成立 。
南方基金 管理 有限公 司 （ “本基金 管理 人 ”或 “基金 管理人 ”或 “管理 人” ） 保证招 募
说明书 的内 容真 实、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中国证 监会 核准 ， 但 中国 证监会 对本 基金
募集的 核准 ， 并 不表 明其 对本基 金的 价值 和收 益作 出实质 性判 断或 保证 ， 也 不表明 投资 于本
基金没 有风 险。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本摘要根 据本 基金的 基金 合同和基 金招 募说明 书编 写,并经 中国证 监会核 准。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ；基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 本基 金的基 金 合 同 。
本基金 的基 金合 同已经 根 据 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办 法》 、 《 信息 披露 办法》 及
其他 有 关规 定作了 修订 并 已于 中 国证 监会 指定 报刊 或网站 进行 了公 告 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2011 年 9 月 20
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2011 年6 月30 日（ 未经 审计 ） 。
南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763858
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券股份 有
限公司、 厦门 国际信 托投 资公司、 广西 信托投 资公 司共同发 起设 立。2000 年 ，经中 国 证监
会证监 基 金 字[2000]78 号 文批准 进行 了增 资扩 股， 注册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年，
经中国 证监 会证 监基 金 字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ，注 册资 本 达1.5 亿元人 民币 。
目前股 权结 构： 华泰 证券 股份有 限公 司 45% 、 深圳 市 投资 控股 有限 公司 30% 、 厦门 国际 信托
有限公 司15% 及 兴业 证券 股份有 限公 司 10% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴 万善 先生 ，董 事， 中共党 员， 大学/EMBA 。 历任中 国人 民银 行江 苏省 分行金 融管 理
处科员 、 中 国人 民银 行南 京 市分行 江宁 支行 科员 ； 华 泰 证券证 券发 行部 副经 理、 总 经理助 理；
江苏省 证券 登记 处总 经理 ；华泰 证券 副总 经理 、总 裁，现 任华 泰证 券股 份有 限公司 董事 长 、
党委副 书记 、南 方基 金管 理有限 公司 董事 长。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 博 士研 究生 。 历 任华 泰证券 总裁 办公 室总 裁秘 书、 投 资银
行一部 业务 经理 、 福 州办 事处副 主任 、 上海总 部投 资银行 业务 部副 总经 理、 深圳总 部副 总 经
理、 深 圳彩 田路 营业 部总 经理、 董事 会秘 书、 总裁 助理兼 董事 会办 公室 主任 ； 现任 华泰 证券
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 历 任南 京农业 大学 教师 ； 华 泰证 券人事 处职
员、 人 事处 培训 教育 科科 长、 投 资银 行部 股票 事务 部 副经 理、 投资 银行 一部 副总经 理、 投资
银行一 部高 级经 理、 投资 银行总 部副 总经 理兼 发行 部总经 理 、 资 产管理 总部 总经理 、 投资 银
行业务 总监 兼投 资银 行业 务南京 总部 总经 理、 总裁 助理兼 上海 总部 总经 理、 公司机 构客 户服南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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务部总 经理 。现 任华 泰证 券股份 有限 公司 副总 裁、 董事会 秘书 、党 委委 员。
李真先 生， 董 事， 中 共党 员， 材 料工程 、 企业 管理 双学士， 高级 工程 师。 历 任机械 工 业
部科技 司材 料工 艺处 、 科 研管理 处副 主任 科员 、 总 工程师 秘书 、 科技与 质量 监督司 行业 技 术
处副处 长；深 圳亚洲 金刚 石有限 公司副 总经理 （干 部交流） ；深圳 市投 资管理 公司董 事局秘
书处副 主任 、 综 合部 副部 长、 部 长、 总裁 助理 兼工 业一部 部长 、 办 公室 主任 ； 深圳 市通 产实
业有限 公司 党委 书记 、 董 事长； 深圳 会展 中心 管理 有限责 任公 司党 委书 记、 总经理 、 董 事长；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司董 事、 总经 理、 党委 副书记 。
周建国 先生， 董事， 中共 党员， 经济学 硕士。 历任 某公社 会计、 团委 书记； 江西财 经 学
院教师 、 企 业财 务教 研室 负责人 、 会 计系 办公 室主 任、 会 计系 副主 任、 成人 教育处 处长 （副
教授） ； 深圳中 旅信 实业有 限公司 副总经 理；深 圳市 商贸投 资控股 公司审 计部 部长、 计财部
部长， 兼任 商控 实业 有限 公司董 事长 、 党 委书 记， 深圳市 商贸 投资 控股 公司 总裁助 理 ； 深圳
市投资 控股 有限 公司 计划 财务部 部长 ；现 任深 圳市 投资控 股有 限公 司副 总经 理。
洪文瑾 女士 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生。 历任 厦门经 济特 区建 设发 展公 司财务 部 ，
厦门建 发集 团有 限公 司财 务部副 经理 、 厦门建 发信 托投资 公司 副总 经理 、 总 经理 ， 厦 门国 际
信托投 资有 限公 司总 经理 ，现任 厦门 国际 信托 有限 公司董 事长 。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、总 经理 ，投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁。
高良玉 先生， 董事 ， 中共 党员 ， 经 济学 硕士 ， 经济 师。 历任 南京 农业 大学 审 计处干 部、
中国人 民银 行金 融管 理司 主任科 员、 中国 证监 会发 行部副 处长 、 南 方基 金管 理有限 公司 副总
经理， 现任 南方 基金 管理 有限公 司总裁 、 党委 书记 。
张磊先 生 ， 独 立董 事 ， 工 商 管理硕 士 （MBA ） 及国 际 关系硕 士 ， 注 册金 融分 析 师(CFA) ，
获得美 国 NASD Series 7 & 65 证 书。 曾工 作于 耶鲁 大 学投资 基金 办公 室（Yale Endowment ）
及美国 新生 市场 投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) ， 主要从事 基金 管理及 投资 研
究。 历 任纽 约证 券交 易所 国际董 事及 中国 首席 代表 ； 现任 HCM 投资 管 理 有限 公司高 级合 伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董 、耶 鲁大 学校 务委 员会成 员、 国
际顾问 委员 会成 员， 纽约 金融分 析师 协会 会员 。
周春生 先生 ， 独 立董 事， 博士。 历任 美国 联邦 储备 委员会 经济 学家 、 美 国加 州大学 及香
港大学 商学院 教授、 中国 证监会 规划发 展委员 会委 员（副 局级） 、 中国 留美金 融学会 理事、
美国经 济学 会、 美国 金融 研究会 会员 ，Annals of Economics and Finance 编委 ，北京 大学 光
华管理学院院长助理、EMBA 中心 主任、高层管理 者培训与发展中心主任、 财务金融学教南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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授， 香 港大 学荣 誉教 授， 深圳证 券交 易所 第一 、 二 、 三届 上市 委员 会委 员； 现为长 江商 学院
金融教 授、EMBA 和 高层 培训项 目学 术主 任， 国家 杰出青 年基 金获 得者 。
王全洲先 生， 独立董 事， 中共党员 ，大 学学历 ，1997 年中国 人民 大学会 计专 业研究 生
班毕业 ， 注 册会 计师 、 资 产评估 师、 注册 税务 师； 历任北 京市 财政 局会 计处 副处长 ， 北 京会
计公司 总经 理（ 正处 级） ； 现任北 京兴 华会 计师 事务 所董事 长、 主任 会计 师。
丛培国 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 北京 大学 法律系 经济 法教 研室 助教 、 经济 师讲
师、 经 济法 教研 室副 主任 ， 美 国 加州 大学 洛杉 矶校 区 （UCLA ） 客 座教 授、 北 京大学 副教 授；
现任北 京君 佑律 师事 务所 合伙人 、事 务所 主任 。
米志明 先生 ， 独 立董 事， 本科， 高级 经济 师、 注册 会计师 。 历 任江 苏省 姜堰 税务局 副局
长， 扬 州市 税务 局副 局长 ， 扬州 市财 政局 局长 、 党 组书记 ， 扬 州市 人民 政府 副秘书 长， 建设
银行扬 州市 分行 行长 、党 组书记 ，财 政部 深圳 专员 办专员 、巡 视员 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 职 工监 事， 经济学 硕士 ， 经 济师 。 历 任民政 部外 事处 处长 、 南 方证券 有限
公司副 总裁 、 南 方基 金管 理 有限公 司董 事长 、 顾 问； 现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥 女士 ， 监 事 ， 本科。 历任熊 猫电 子集 团公 司财 务处财 务处 长， 华泰 证券 计划资 金
部副总 经理（ 主持工 作） 、 稽查监 察部副 总经理 、总 经理； 现任华 泰证券 股份 有限公 司计划
财务部 总经 理。
周景民 先生 ， 监事 ， 工学 硕士 、 工 商管 理硕 士 （MBA ） ， 经 济师 。 历任 深圳 三 九企业 集
团三九 贸易 公司 职员 ， 深 圳大鹏 证券 有限 公司 投资 银行部 项目 经理 、 加 拿大 西蒙弗 雷泽 大学
工商管 理学 院 MBA 学 生 兼助教 ， 广 东美 的集 团战 略发展 部高 级经 理， 招商 局集团 中国 南山
开发 （ 集团） 公司 研究 发展 部高级 项目 经理 ， 深 圳市 投资控 股有 限公 司投 资部 副经理 、 经 理；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司投 资部 高级 主管 。
苏荣坚 先生， 监事， 学士 学位， 高级经 济师。 历任 三明市 财政 局、 财 委， 厦 门信达 股 份
有限公 司财 务部 、 厦 门国 际信托 投资 公司 财务 部业 务主办 、 副 经理 ， 自 营业 务部经 理； 现任
厦门国 际信 托有 限公 司财 务部总 监兼 财务 部总 经理 。
郑城美 先生 ， 监 事， 中共 党员， 经济 学硕 士。 历任 兴业证 券华 林营 业部 客户 经理、 研究
发展中 心市 场分 析师 、 经 纪业务 部市 场分 析师 、 办 公室文 秘部 经理 、 南 平滨 江路营 业部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 计划财 务部副 总经理 、财务 部总 经理； 现任兴 业证券 董事 会秘书 处总经
理兼计 划财 务部 总经 理。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
3 、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
高良玉 先生， 董事， 总裁 ， 中共 党员， 经济学 硕士 ， 经济师 。 历 任南京 农业 大学审 计 处
干部 、 中 国人 民银行 金融 管理司 主任 科员 、 中 国证 监会发 行部 副处 长、 南方 基金管 理有 限 公
司副总 经理 ， 现 任南 方基 金管理 有限 公司 总裁 、党 委书记 。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创 业投 资有 限公 司董 事长兼 总经 理。 现任 南方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、董事 会秘 书 、
党委副 书记 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君 安证 券公 司， 任职 南方基 金管 理有 限公 司 期 间， 历任 国债 投资经 理 、 专户理 财部 副总
监、 南方 避险 增值基 金经 理、 总经 理助 理兼养 老金 业务部 总监 ， 现任南 方基 金管理 有限 公 司
副 总裁 。
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 。
秦长奎 先生 ， 督 察长， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 华泰证 券有 限公 司营 业部 总经理 、
部门总 经理 、总 裁助 理。 现任南 方基 金管 理有 限公 司督察 长、 党委 委员 、纪 委委员 。
4 、基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2002 年 9 月至 2003 年 11 月，李 怀忠 ；2003 年 11 月至 2005
年 6 月 ， 陈 键；2005 年 6 月至 2006 年 3 月， 苏彦 祝 ；2006 年 3 月至 2007 年 5 月， 王 黎敏 ；
2007 年 5 月至 2008 年 1 月，王 黎敏 、应 帅；2008 年 1 月至 2009 年 2 月， 应 帅、蒋 峰、 高
峰；2009 年 2 月 至 2010 年 9 月 ， 高峰 、 蒋朋 宸 ；2010 年 9 月至 2010 年 12 月， 蒋朋 宸、李
璇；2010 年 12 月至 今， 蒋朋宸 、李 璇、 应帅 。
蒋朋宸 先生 ， 北大 生 物化 学硕士 、 美国 哥伦比 亚大 学 金融 工程 学硕 士， 具有 基金从 业 资
格。曾 担任 鹏华 基金 公司 基金管 理部 分析 师，2005 年加入 南方 基金 ，2008 年 4 月至 2010
年 12 月， 任 南方 盛元 基金 经理； 2008 年 4 月至 今， 任南方 隆元 基金 经理 ； 2009 年 2 月至 今，
任南方 宝元 债券 基金 经理 ；2010 年 12 月 至今 ，任 基金天 元基 金经 理 。
李璇女士 ，清 华大学 金融 学学士、 硕士 ，具有 基金 从业资格 。2007 年 加入南 方基金 管
理有限 公司 固定 收益 部， 担任信 用债 高级 分析 师。2010 年 9 月至 今， 担任 南 方多利 、南 方
宝元基 金经 理。
应帅先 生 ， 北 大光华 管理 学院管 理学 硕士 ， 具 有基 金从业 资格 。 曾担任 长城 基金管 理 公
司行业 研究 员，2007 年 加 入南方 基金 ，2007 年 5 月至 2009 年 2 月 ，任 南方 宝 元基金 经理 ；南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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2007 年 5 月至 今， 任南 方 成份基 金经 理；2010 年 2 月至今 ， 任 南方 宝 元 基金 经理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总裁高 良玉 先生 ， 副 总裁 郑文祥 先生 ， 总裁助 理兼 投资总 监邱 国鹭 先生 ， 专 户投资 管 理
部总监 吕一 凡先 生、 固定 收益部 总监 李海 鹏先 生， 研究部 总监 史博 先生 、 投 资部执 行总 监 陈
键先生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
一、基金托管人基本 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
二、主要人员情况
截至2011 年 6 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 145 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
三、基金托管业务经 营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ，为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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QDII 专户资产、 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至2011 年 6 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 219 只 ， 其 中 封 闭 式 7 只 ， 开 放式 212 只。 自 2003 年
以来， 中 国 工 商 银 行 连 续 七 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财
资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评
选的26 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ，是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得
国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（四） 基 金 托 管 人 的 职 责 的 内 容
基 金 托 管 人 应 当 履 行 下 列 职 责 ：
1 、 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
2 、 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ；
3 、 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 ；
4 、 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；
5 、 按 照 基 金 合 同 的 约 定 ， 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 ， 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ；
6 、 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
7 、 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 中 期 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ；
8 、 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
9 、 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
10 、 按 照 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
11 、 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 职 责 。
（五）基金托管人的内部控制制度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行
业 的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控 建
设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积 极
拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善
风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继2005 、2007 、2009
年三次 顺利 通过 评估 组织 内部控 制和 安全 措施 是否 充分的 最权 威的SAS70 （ 审 计标准 第70 号）
审阅后 ，2010 年 中国 工商 银行资 产托 管部 第四 次通 过SAS70 审 阅获 得无 保留 意 见的控 制及 有
效性报 告， 表明 独立 第三 方对我 行托 管服 务在 风险 管理、 内部 控制 方面 的健 全性和 有效 性的
全面认 可。 也证 明中 国工 商银行 托管 服务 的风 险控 制能力 已经 与国 际大 型托 管银行 接轨 ， 达南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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到国际 先进 水平 。目 前，SAS70 审 阅已 经成 为年 度化 、常规 化的 内控 工作 手段 。
1 、 内 部 风 险 控 制 目 标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、
规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的
内 控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保
障 资 产 托 管 业 务 安 全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。
2 、 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门
（ 内 控 合 规 部 、内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共
同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作
进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配
备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独
立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 。
3 、 内 部 风 险 控 制 原 则
（1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯
穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
（2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制
约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和
人员。
（3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内
控 优 先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 。
（4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和
其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 。
（5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完
善 ， 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 ， 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
（6 ） 独 立 性 原 则 。 资 产 托 管 部 托 管 的 基 金 资 产 、 托 管 人 的 自 有 资 产 、 托 管 人 托 管
的 其 他 资 产 应 当 分 离 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 应 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的
检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 。
4 、 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
（1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ，
并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制
度 和 管 理 独 立 、 网 络 独 立 。
（2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制
定 者 和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部
在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能 管 理
部 门 改 进 。
（3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防 线 ” 、
“ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内 控 文
化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定
向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 。
（4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活
动 、 处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目
的。
（5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管
理 ， 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、
评 估 ， 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施 ， 排 查 风 险 隐 患 。
（6 ） 数 据 安 全 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数
据 传 输 线 路 的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。
（7 ） 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 了 基 于 数 据 、 应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层
面 的 完 备 的 灾 难 应 急 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 除 了 在 数 据 服 务 端 和 应 用 服 务 端 实
时 同 步 备 份 与 数 据 更 新 外 ， 资 产 托 管 部 还 建 立 了 操 作 端 的 异 地 备 份 中 心 ， 能 够 确 保 交
易 的 及 时 清 算 和 交 割 ， 保 证 业 务 不 中 断 。
5 、 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
（1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理
的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务
健 康 、 稳 定 地 发 展 。
（2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个
员 工 的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施
全 员 风 险 管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形
成 不 同 部 门 、 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 。
（3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚 持 把 风 险
防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资
产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽
核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个
业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 。
（4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。
资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调
规 范 运 作 ， 一 直 将 建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市
场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将
风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展
的 生 命 线 。
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一 路6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905
传真： （0755 ）82763900
联系人 ： 张 锐珊
2 、代 销机 构
代销银 行：
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：刘 业伟 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
11
联系 电 话：010-66107900
客服电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
（2） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：何奕
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北 京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客服电 话：95599
公司网 站：www.abchina.com
（4） 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
联系 电 话：010-66594905
客服电 话：95566
公司网 站：www.boc.cn
（5） 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：陈洁
联系 电 话：021-58781234
客服电 话：95559 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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公司网 站：www.bankcomm.com
（6） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 傅 育宁
联系人 ： 邓 炯鹏
客服电 话：95555
公司网 站：www.cmbchina.com
（7） 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表 人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
（8） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ： 倪 苏云 、虞 谷云
联系 电 话：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网 站 ：www.spdb.com.cn
（9） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京东 城区 朝 阳门北 大 街 8 号富 华大厦 C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 ： 孔丹
联系人 ：丰靖
电话：010-65557083
客服电 话：95558 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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网址：http://bank.ecitic.com/
（10 ） 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系 电 话：0571-96000888 ，020-38322222
客服电 话：400-830-8003
公司网 站：www.gdb.com.cn
（11 ） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ： 董文 标
联系人 ：董 云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（12 ） 中国光 大银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北 京市 西城 区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ： 唐双 宁
联系人 ： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（13 ） 深圳发 展银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 ：法 兰克 纽曼 （Frank N.Newman ）
联系人 ：姜聃
联系电 话：0755-82088888 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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客服电 话：95501
公司网 站: www.sdb.com.cn
（14 ） 杭州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 凤起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：江 波
联系电 话：0571-85108309
客服电 话 ：0571-96523 、4008888508
公司网 站 ：www.hzbank.com.cn
（15 ） 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号
法定代 表人 ： 宁 黎明
联系人 ：张 萍
联系电 话：021-68475888
客服电 话：021-962888
公司网 站：www.bankofshanghai.com
（16 ） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（17 ） 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 西城区阜成 门内大街 410 号
办公地 址： 北京市西城 区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代 表人 ：乔瑞 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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联系人 ： 王 薇娜
电话：63229475
传真：63229478
客服电 话：96198 ；400-88-96198 ；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
（18 ） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南中 路 1099 号平安 银 行 大厦
办公 地 址： 广东 省深 圳市 深南中 路 1099 号平安 银 行 大厦
法定代 表人 ： 孙 建一
联系人 ： 蔡 宇洲
联 系电 话：0755-22197874
客服电 话：4006699999
公司网 站：http://bank.pingan.com
（19 ） 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ： 庄 永辉
联系人 ： 王 巧稚
联系电 话：0535-6699661
客服电 话：4008-311-777
公司网 站：www.yantaibank.net
（20 ） 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15 层
法 定代 表人 ： 胡 平西
联系人 ： 吴 海平
联系电 话：021-38576977
客服电 话：021-962999
公司网 站 ：www.srcb.com
（21 ） 江苏银 行 股 份有 限公 司 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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注册地 址 ： 南京 市洪 武北 路 55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
电话：025-58588167
客服电 话：96098 ，400-8696-098
公司网 站 ：www.jsbchina.cn
（22 ） 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
办公地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
联系 电 话：0769-22119061
客服电 话 ：0769-96228
公司网 站：www.dongguanbank.cn
（23 ） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人:李慧
客服电 话: 95577
公司网 站：www.hxb.com.cn
（24 ） 青岛银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 市南区 香港 中 路68 号华 普 大厦（ 邮 编 266071 ）
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 香港 中 路68 号华 普 大厦（ 邮 编 266071 ）
法定代 表人 ：张 广鸿
客服电 话 ： （青 岛）96588 ， （全国 ）400-66-96588
公司网 站 ：www.qdccb.com
（25 ） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ： 胡 技勋
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 站 ：www.nbcb.com.cn
（26 ） 南京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
办公地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
法定代 表人 ：林复
联系人 ：翁俊
联系电 话：025-84544021
客服电 话：400-88-96400
公司网 站：www.njcb.com.cn
（27 ） 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
办公地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
法定代 表人 ：王 傢玉
联系人 ：寇 廷柱
联系电 话：0539-8304657
客服电话 ：400-699-6588
公司网 站 ：www.lsbchina.com
（28 ） 汉口银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江 汉区 建设 大 道 933 号武 汉商 业银 行大 厦
办公地 址： 江 汉区 建设 大 道 933 号武 汉商 业银 行大 厦
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：骆 芸
电话：027-82656224
客服电 话：96558 （ 武汉） 、40060-96558 （全 国）
公司网 站 ：http://www.hkbchina.com
（29 ） 江苏张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路66 号
法定代 表人 ：王 自忠
联系人 ： 姚 珍珍
联系电 话：0512-56968257
客服电 话：0512-96065
公司网 站：www.zrcbank.com
（30 ） 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ： 毛 真海
联系电 话：0571-87659546
客服电话 ：95527
公司网 站 ：www.czbank.com
（31 ） 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
联系电 话：0577-88990082
客服电 话：0577-96699
公司网 站：www.wzbank.cn
（32 ） 重庆银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 重 庆市 渝中 区 邹容 路 153 号
办公地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
法定代 表人 ： 马千 真
联系人 ：孔 文超
电话：023-63799379
13896198104
传真：023-63792412
客服电 话：400-70-96899 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.cqcbank.com
（33 ） 深圳农 村商 业银 行股 份 有 限公司
注册地 址 ： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路 3038 号 合 作金融 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路3038 号 合 作金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
联系人 ：曾 明 宋永 成
联系电 话：0755-25188371 、0755-25188611
传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200
公司网 址：www.961200.net
（34 ） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 东 莞市 南城 路 2 号
办公地 址： 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 ： 何沛 良
联系人 ： 黄飞 燕
电话：0769-23394102
传真：0769-22320896
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（35 ） 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：王 超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537 ，0451-96358
网址：www.hrbb.com.cn
（36 ） 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 乌 鲁木 齐市 新 华北 路 8 号 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 ： 农惠 臣
联系人 ： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电 话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
（37 ） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天 津市 河西 区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天 津市 河西 区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电 话：400 888 8811
网址：www.cbhb.com.cn
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
（1） 华泰证 券股 份有 限公 司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ： 程 高峰
联系电 话：025-83290834
客服电 话 ：95597
公司网 站 ：http://www.htsc.com.cn
（2） 华泰联 合证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层 （01A 、02 、03 、04）、 17A、
18A、24A 、25A 、26A
办公地 址 ： 深 圳市 福田 中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ： 马 昭明
联系人 ： 盛 宗凌 、 庞晓 芸
联系电 话：0755-82492000
客服电 话：95513
公司网 站：www.lhzq.com
（3） 兴业证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话：021-38565785
客服电 话：4008888123
公司网 站：www.xyzq.com.cn
（4） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ： 何如
联系人 ： 齐晓 燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（5） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
客服电 话：4008-888-888
公司网 站 ：www.chinastock.com.cn
（6） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ： 万 建华
电话：021 －62580818 －177
客服电 话 ：4008888666
联系人 ： 韩 星宇
公司网 站 ：www.gtja.com
（7） 齐鲁证 券有 限公 司
注 册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（8） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021 －23219000
客服电 话：400-8888-001 、95553
公司网站 ：www.htsec.com
（9） 中信建 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：魏 明
联系电 话 ：010-85130588
客服电 话：4008888108 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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公司网 站：www.csc108.com
（10） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 18 、19 、36、38、41 和42 楼
法定代 表人 ： 林 治海
联系人 ：黄岚
客服电话 ：95575
公司网 站：www.gf.com.cn
（11） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦 14 、16、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦 14 、16、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人: 匡婷
联系电话:0755-83516289
客服电 话: 0755-82288968 ；400-6666-888
公司网 站 ：www.cc168.com.cn
（12） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客服电 话 ：95565 、4008888111
公司网 站 ：www.newone.com.cn
（13） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦 3 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
传真：010-84685560 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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客服电 话：95558
公司网 站 ：www.citics.com
（14） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
（15） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 徐 浩明
联系人:刘晨
联系电话: 021-22169999
客服电话 ：10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
（16） 中国建 银投 资证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘毅
联系电 话：0755-82023442
传真
0755-82026539
客服电 话： 400-600-8008
公司网 站：www.cjis.cn
（17） 宏源证 券股 份有 限公司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系人: 李巍
联系电话: 010-88085858
客服电 话：4008-000-562
公司网 站：www.hysec.com
（18） 湘财证 券有 限责 任公 司
办公地址 ： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
联系电 话： 021-68634518-8503
客服电 话：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
（19） 中信金 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：刘军
联系人 ：俞 会亮
联系电 话：0571-85776115
客服电 话：0571-96598
公司网 站：www.bigsun.com.cn
（20） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客服电 话 ：4008001001
公司网 站： www.essence.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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（21） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：0532-96577
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
（22） 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39F
法定代 表人 ：平 岳
联系人 ：张 静
联系电 话：021-68604866
公司网 站 ：www.bocichina.com
（23） 信达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（24） 民生证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 16 号 中国 人 寿大 厦 1901 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 16 层
法定代 表人 ：岳 献春
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
客服电 话 ：4006198888
公司网 站 ：www.mszq.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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（25） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
联系人 ：吴宇
联系电 话：021-63325888
客服电 话：95503
公司网 站 ：www.dfzq.com.cn
（26） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座3 层
法定代 表人 ：丁 之锁
联系人 ：梁 宇
联系电 话：010 －58568007
客服电 话 ：010 －58568118
公司网 站 ：www.hrsec.com.cn
（27） 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕 西街 239 号 华西 证券 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼( 深圳 总部)
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：金 达勇
联系电 话：0755-83025723
客服电 话:4008888818
公司网 站:www.hx168.com.cn
（28） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
（29） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 41/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 41/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：张 婷
联系电 话：0755-83199599
客服电 话：0755-83199509
公司网 站 ：www.csco.com.cn
（30） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人: 潘锴
联系电话:0431-85096709
客服电 话:4006000686 ，0431-85096733
公司网 站 ：www.nesc.cn
（31） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ： 郁 忠民
联系电 话：021-51539888
联系人 ：张瑾
公司网 站 ：www.shzq.com
客服电 话：4008918918 ，021-962518
（32） 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑 龙江 省哈 尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ： 孙名 扬
联系人 ： 张宇 宏 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（33） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县 前东 街 168 号
法定代 表人:雷 建辉
联系人:徐欣
联系电话:0510-82831662
客服电 话:0510-82588168
公司网站:www.glsc.com.cn
（34） 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼
联系人: 苏 卓仁
联系电话: 0769-22112062
公司网 站:www.dgzq.com.cn
（35） 渤海证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ： 王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（36） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表 人 ：杨 宇翔 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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联系人: 周璐
联系电话: 0755-22626172
客服电 话: 4008816168
公司网 站 ：http://www.pingan.com
（37） 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（38） 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 17-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 17-21 层
法定代 表人 ： 吴永 敏
联系人 ： 方晓 丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
网址：http://www.dwjq.com.cn/
（39） 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：吴 志明
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
客服电 话: 020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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（40） 华林证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：段 文清
联系人: 杨玲
联系电 话: 0755-82707888
客服电 话: 400-880-2888
公司网 站: www.chinalions.com
（41） 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：胥 春阳
联系电 话：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
（42） 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦 A 座 24-32 层
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-5161821
客服电 话：96518 ，4008096518
公司网 站 ：www.hazq.com
（43） 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号红 塔 大厦9 楼
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ： 刘 晓明
联系电 话 ：0871-3577888
公司网 站 ：http:// www.hongtastock.com
（44） 银泰证 券有 限责 任公 司 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18 号 光大银 行大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18 号 光大银 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：黄冰
联系电 话：0755-83706665
客服电 话：4001022011
公司网 站：www.ytzq.net
（45） 浙商证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 杭 州杭 大路1 号黄龙 世纪 广 场A6-7 楼
法定代 表人 ： 吴承 根
联系人 ： 谢项 辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（46） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋歌
联系电 话：021-50122086
客服电话 ：021-38929908
公司网 站 ：www.cnhbstock.com
（47） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省 太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
办公地 址： 山西 省 太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭熠
联系电 话：0351 －8686659
客服电 话：400-666-1618
公司网 站 ：www.i618.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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（48） 第一创 业证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋 岗路 12 号 中民 时代 广场B 座25 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25 层
法定代 表人:刘 学民
联系人:王 立洲
联系电话:0755-25832494
公司网 站: www.fcsc.cn
（49） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请先 拨0591 ）
网址： 公司 网址 ：www.hfzq.com.cn
（50） 中山证 券有 限责任 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 B 栋 15 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 29 层
法定代 表人 ： 吴 永良
联系人 ：李珍
联系电 话 ：0755-82570586
客服电 话：4001022011
公司网 站 ：http://www.zszq.com
（51） 国海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广 西省 南宁 市 滨湖 路 46 号
办公地 址： 广 东省 深圳 市 福田区 竹子 林四 路光 大银 行大 厦 3F
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ： 牛孟 宇
电话：0755-83709350 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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传真：0755-83700205
客服电 话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（52） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市经 三 路15 号 广汇 国际 贸易 大厦
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：石 保上
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话：0371 —65585670
客服电 话：967218 、400-813-9666
公司网 站 ：www.ccnew.com
（53） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ： 王珠 林
联系人 ： 陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客服电 话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
（54） 财达证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 23 至26 层
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 23 至26 层
法定代 表人 ： 翟 建强
联系人 ： 陈 丽君
联系电 话 ：0311-66006219
客服电 话：4006128888
公司网 站 ：www.S10000.com
（55） 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上 海市 普陀 区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ： 姚文 平
联系人： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（56） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南 昌市 抚河 北 路 291 号
办公地 址： 南 昌市 抚河 北 路 291 号
法定代 表人 ： 杜航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-6768681
传真：0791-6770178
客服电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（57） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 合肥 市花 园街 花园宾 馆 14 楼
法定代 表人 ：凤 良志
联系电 话：0551-2634400
客服电 话： 全国 统一 热 线95578 ，4008888777 ，安 徽 省内热 线96888
公司网 站 ：www.gyzq.com.cn
（58） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 永 叔路 15 号
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人:管 荣升
联系人:徐 美云
联系电 话:0791-6289771
公司网 站:www.gsstock.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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（59） 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北 京市 建国 门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北 京市 建国 门 外甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
联系电 话：010-85679265
客服电 话：(010)85679238 (010)85679169
公司网 站 ：www.ciccs.com.cn
（60） 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址： 山 西省 大同 市 大北 街 13 号
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
（61） 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22 —24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22 —24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭博
联系电 话 ：0731-85832343
客服电 话：95571
公司网 站：www.foundersc.com
（62） 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市解 放 路111 号 金钱 大厦
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 1602 室
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人: 乔骏 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
37
联系电 话: 0571 －87925129
客服电 话: 0571 －96336 （ 上海地 区：962336 ）
公司网 站 ：www.ctsec.com
（63） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦18 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦18 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ： 霍 晓飞
客服电话：400-888-8588 （ 全 国 ） ，0519-88166222 （ 常 州 ） ，021-52574550 （上 海 ） ，
0379-64902266 （洛 阳）
公司网 站 ： www.longone.com.cn
（64） 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 陕 西省 西安 市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 1 层
法定代 表人 ： 刘建 武
联系人 ： 冯萍
电话：029-87406488
传真：029-87424426
客服电 话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
（65） 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 月坛北 街 2 号月 坛大 厦 15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声
联系人 ：朱 雪雁
联系电 话：010-83561165
公司网 站：www.xsdzq.cn
（66） 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
38
法定代 表人 ：刘 弘
联系人 ： 邱 培玲
联系电 话：010-5832 8366
客服电 话：400-887-8827
公司网 站 ：www.ubssecurities.com
（67） 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：金 春
联系电 话：0755-83025695
客服电 话： 4008-888-228
公司网 站 ： www.jyzq.com.cn
（68） 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层
办公地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层
法定代 表人 ： 张 建军
联系人: 罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客服电 话: 400-8888-133
公司网 站 ：www.wlzq.com.cn
（69） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成 都市 东城 根 上街 95 号
办公地 址： 成 都市 东城 根 上街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
39
（70） 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊
客服电 话：0731-4403360
公司网 站:www.cfzq.com
（71） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：常 向东
联系电 话：0471-4979037
网址：www.cnht.com.cn
（72） 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
兰州市 城关 区静 宁 路 308 号
办公地 址：
兰州市 城关 区东 岗西 路 638 号财 富大 厦 4 楼
法定代 表人 ： 李晓 安
联系人 ： 李杨
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628
客服电 话： 4006-89-8888
网址： www.hlzqgs.com
（73） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ： 王 文学
联系人： 黄旭 成
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
40
客服电 话：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（74） 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人: 张 霄宇
联系电 话：010-88086830-669
公司网 站 ：www.rxzq.com.cn
（75） 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲
法定代 表人 ： 李 学琦
联系人 ： 范 守卫
联系电 话 ：024-23268079
客服电 话：4006180315
公司网 站 ：wwww.stockren.com
（76） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045500
公司网 址： http://www.txsec.com
公司基 金网 网址 ：https://jijin.txsec.com
（77） 其 他具 有开 放式 基 金代销 资格 的 代 销机 构 请 向当地 营业 网点 查询
（二） 注册 登记 机构 ：南 方基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一 路6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
41
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ： 古 和鹏
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
北京天 驰律 师事 务所
注册地 址： 北京 朝阳 区亚 运村汇 欣大 厦 A 座 14 层
负责人 ：杨 晓明
电话： （010 ）84991188
传真： （010 ）84990025
经办律 师： 杨晓 明
邓辉
查扬
( 四)会 计师 事务 所和 经办 注册会 计师
普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
四、基金名称
南方宝 元债 券型 基金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金 为 开 放式 债券 型基 金， 以债 券投 资为主 ， 股 票投资 为辅 ， 在保持 投资 组合低 风险
和充分 流动 性的 前提 下， 确保基 金安 全及 追求 资产 长期稳 定增 值。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 的投 资标 的物 为国 内依法 公开 发行 的各 类债 券、 股票 以及 中国 证监 会允 许基金 投南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
42
资的其 他金 融工 具。 作为 债券型 基金 ， 本 基金 主要 投资于 各类 债券 ， 品 种主 要包括 国债 、 金
融债、 企业 债与 可转 换债 券。债 券投 资在 资产 配置 中的比 例最 低为 45% ，最 高为 95% ； 股票
投资在 资产 配置 中的 比例 不超 过 35% 。
八 、 投资策略
本基金 将采 取自 上而 下的 投资策 略对 各种 投资 工具 进行合 理的 配置 。 首 先 根 据 对宏观 经
济走势 以及 国家 的财 政政 策与货 币政 策的 分析 ， 确 定资产 配置 的指 导原 则， 然后依 照收 益率
与风险 特征 对不 同市 场以 及不同 投资 工具 的投 资比 例进行 合理 的配 置 ， 并 随投 资环境 的变 化
及时作 出调 整， 并注 重采 用多种 投资 手段 ，把 握市 场上的 无风 险套 利机 会， 增加盈 利性 。
九 、 业 绩 比 较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为：75% 交易 所国 债指 数+25% （ 上证A 股指 数+ 深证A 股 指 数）
十 、 风 险 收 益 特征
本基金 以债 券投 资为 主， 股票投 资为 辅 ， 力求 投资 组合保 持较 低风 险和 充分 流动性 ， 确
保基金 安全 及追 求资 产长 期稳定 增值 。
十 一 、 基 金 的 投资 组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准 确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 根据本 基金 合同 规定, 于 2011 年 9 月 27 日复 核了 本 报告中 的
财务指 标、净 值表现 和投 资组合 报告等 内容, 保证复 核内容 不存在 虚假记 载、 误导性 陈述或
者重大 遗漏 。本 投资 组合 报告所 载数 据截 至 2011 年6 月30 日（ 未经 审计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 454,909,979.30 25.64
其中： 股票
454,909,979.30 25.64
2 固定收 益投 资
1,262,560,412.92 71.16
其中： 债券
1,262,560,412.92 71.16
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- - 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
35,487,512.89 2.00
6 其他资 产
21,318,775.88 1.20
7 合计
1,774,276,680.99
100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 37,532,516.36 2.46
C 制造业 248,087,905.90 16.29
C0 食品、 饮料 109,842,432.48 7.21
C1 纺织、 服装 、皮 毛 24,568,497.03 1.61
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 - -
C5 电子 8,580,036.40 0.56
C6 金属、 非金 属 25,002,582.69 1.64
C7 机械、 设备 、仪 表 70,627,228.42 4.64
C8 医药、 生物 制品 9,467,128.88 0.62
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供
应业
- -
E 建筑业 17,887,155.00 1.17
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 27,743,162.68 1.82
H 批发和 零售 贸易 24,655,648.44 1.62
I 金融、 保险 业 62,064,239.04 4.08
J 房地产 业 28,831,601.88 1.89
K 社会服 务业 8,107,750.00 0.53
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 454,909,979.30 29.87
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000568 泸州老 窖 840,990 37,945,468.80 2.49
2 600000 浦发银 行 3,183,420 31,324,852.80 2.06
3 601088 中国神 华 969,974 29,235,016.36 1.92
4 600519 贵州茅 台 131,200 27,897,056.00 1.83
5 600036 招商银 行 1,836,512 23,911,386.24 1.57
6 000063 中兴通 讯 749,955 21,208,727.40 1.39
7 601668 中国建 筑 4,438,500 17,887,155.00 1.17
8 600600 青岛啤 酒 450,596 15,383,347.44 1.01 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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9 600582 天地科 技 689,859 15,273,478.26 1.00
10 000895 双汇发 展 227,700 15,044,139.00 0.99
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 19,902,000.00 1.31
2 央行票 据 96,590,000.00 6.34
3 金融债 券 381,283,500.00 25.03
其中： 政策 性金 融债 321,995,000.00 21.14
4 企业债 券 764,784,912.92 50.22
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,262,560,412.92 82.90
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110217 11 国开 17 1,000,000 99,610,000.00 6.54
2 1101018 11 央票 18 1,000,000 96,590,000.00 6.34
3 080216 08 国开 16 800,000 81,480,000.00 5.35
4 100236 10 国开 36 800,000 80,128,000.00 5.26
5 1180007 11 渝 城投 债 600,000 60,654,000.00 3.98
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持 有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 投资组合报告附注
8.1 本 基金 本期 投资 的前 十名证 券中 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的 ， 或 在报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。
8.2 本 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 994,324.17
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 20,021,764.49
5 应收申 购款 302,687.22
6 其他应 收款 - 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,318,775.88
8.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来 表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶
段
净值增
长率（1）
净值增 长
率标准 差
（2 ）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
（ 1 ） -
（3）
（ 2 ） -
（4）
2002.9.20-2002.12.31 0.50% 0.0006 -4.18% 0.0030 4.68% -0.0024
2003 年 7.10% 0.0025 1.24% 0.0031 5.86% -0.0006
2004 年 1.09% 0.0042 -8.00% 0.0040 9.09% 0.0002
2005 年 10.47% 0.0035 8.65% 0.0036 1.82% -0.0001
2006 年 56.85% 0.0064 25.06% 0.0036 31.79% 0.0028
2007 年
51.91% 0.0091 19.51% 0.0058 32.40% 0.0033
2008 年 -16.72% 0.0066 -13.28% 0.0072 -3.44% -0.0006
2009 年 18.34% 0.0058 17.39% 0.0047 0.95% 0.0011
2010 年 4.91% 0.0045 -0.67% 0.0037 5.58% 0.0008
2011.1.1-2011.6.30 -0.27% 0.0041 0.44% 0.0031 -0.71% 0.0010
自基金 合同 生效 起至 今 195.32% 0.0056 47.21% 0.0045 148.11% 0.0011
十 三 、 基 金 费 用概 览
（ 一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、 基 金费 用的 种类 ：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 信息 披露 费用 ；
（5） 基金 持有 人大 会费 用 ；
（6） 与基 金相 关的 会计 师 费和律 师费 ；
南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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（7） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用 。
2 、 基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.75% 的年费率计算 ，具体计
算方法 如下 ：
H=E ×0.75% ÷365
H 为 每日 应付 的基 金管 理 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理人 的管 理费 每日 计提, 按月 支付 ， 由基 金托 管人于 次月 首两 个工 作日 内从基 金
资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日等 ，支 付日 期 顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 应给 付基 金托 管人 托管费 ，按 前一 日的 基金 资产净 值 的 1.75 ‰的 年费 率计提 。
计算方 法如 下：
H=E ×1.75 ‰÷365
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管人的托管费 每日计算， 每日计提，按 月支付，由 基金托管人于 次月首两个 工
作日内 从基 金资 产中 一次 性支取 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日等 ，支 付日 期顺 延。
（3） 上述 （一 ）中 3 到 7 项费用 由基 金托 管人 根据 其他有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基金托 管人因未履 行或未完全履 行义务导致 的费用支出或 基金资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
其他具 体不 列入 基金 费用 的项目 依据 中国 证监 会有 关规定 执行 。
4 、 基 金管 理人 和基金 托管 人可磋 商酌 情降 低基 金管 理费、 基金 托管 费， 下调 前述费 率
无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日 前 3 个 工作日 在至 少
一种指 定报 刊和 网站 上刊 登公告 。
（ 二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申购 费
本基金 的申 购费 率随 申购 金额的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
申购金 额（M ） 申购费率
M ＜100 万
0.8%
100 万≤M ＜1000 万
0.5%
M ≥1000 万 每笔1000 元 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中，
净申购 金额 = 申购 金额/ （1+申 购费 率）
申购费 用 = 申 购金 额－ 净 申购金 额
申购份 额 = 净 申购 金额/ 申购当 日基 金份 额净 值
例一、 某投 资者 投资20 万 元申购 本基 金， 对应 费率 为 0.8% ， 假 设申 购当 日基 金份额 净
值为1.0168 元 ，则 其可 得 到的申 购份 额为 ：
净申购 金额 = 200,000/(1+0.8%) = 198,412.70 元
申购费 用 = 200,000 － 198,412.70 = 1587.30 元
申购份 额 = 198,412.70/1.0168 = 195,134.44 份
例二、 某投 资者 投 资 200 万元申 购本 基金 ，对 应费 率为 0.5% ，假 设申 购当 日 基金份 额
净值 为1.0168 元， 则其 可 得到的 申购 份额 为：
净申购 金额 = 2,000,000/(1+0.5%) = 1,990,049.75 元
申购费 用 = 2,000,000 － 1,990,049.75 = 9,950.25 元
申购份 额 = 1,990,049.75/1.0168 = 1,957,169.31 份
2 、赎 回费
赎回费率为 0.3% 。 赎 回费 在扣除 手续 费后 ， 余 额不 得低于 赎回 费总 额的 百分 之二十 五，
并应当 归入 基金 财产 。
3 、转 换费
基金管 理人已开通本 基金与基金 管理人旗下部 分基金在直 销机构和部分 代销机构的 基
金转换 业务 ， 具 体内 容详 见 2007 年 8 月 30 日 发布 的 《南 方基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金
在部分 代销 机构 开展 转换 业务的 公告 》 、2008 年 3 月 11 日发 布的 《 南方 基 金管理 有限 公司
关于调 整旗 下基 金转 换业 务规则 的公 告》 和其 他有 关基金 转换 公告 。
4 、 本 基金 的实 际执 行费 率 由基金 管理 人 在 基金 合同 规定的 范围 内调 整 。 本 基 金的申 购
费率和 赎回 费率 在更 新 的 招募说 明书 中列 示。 基金 管理人 认为 需要 调整 费率 时， 必 须于 新的
费率开 始实 施日 前的 三个 工作日 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 媒体 上刊 登公 告。
（ 三） 其他 费用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本基金 管理 人依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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要 求,结 合本基 金管 理人对 本基金 实施的 投资管 理活 动,对本 基金的 招募 说明书 进行了 更新,
主要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “基 金管 理人 ”部分，更新 了 主 要人 员情 况 。
2 、 在 “ 基金 托管 人” 部分 ， 对基 金托 管人 的 “ 基金 托 管人基 本情 况” 、 “主 要人 员情况 ” 、
“基金 托管 业务 经营 情况 ” 和“ 基金 托管 人的 内部 控制制 度” 进行 了更 新。
3 、在 “相 关服 务机 构” 部 分， 对 本基 金的 代销 机构 进行了 更新 。
4 、在 “基 金的 投资 ”部分,补充 了本 基金 最近 一期 投 资组合 报告
5 、在 “基 金业 绩” 部分 ， 更新了 基金 的业 绩 。
6 、在 “基 金份 额持 有人 服 务”部 分， 对主 要服 务内 容进行 了更 新。
7 、对 “其 他应 披露 事项 ” 进行了 更新 。
8 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
二〇一 一 年 十月 二十 六 日
