新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 1 年第 3 季度报告
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新 华优 选成 长股 票型 证券 投资 基金
2 0 11 年 第 3 季 度报 告
2 01 1 年 9 月 30 日
基金管理人：新华基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一一年十月二十五日新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 1 年第 3 季度报告
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§1 1 1 1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 201 1 年 10
月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 201 1 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§2 2 2 2 基金产品概况
基金简称 新华优选成长股票
基金主代码 519089
交易代码 519089
基金运作方式 契约型开放式基金
基金合同生效日 2008年7月25日
报告期末基金份额总额 1,758,718,868.76份
投资目标
在适度控制风险并保持良好流动性的前提下， 优选具
有成长性兼具品质保障的上市公司为主要投资对象，
力争持续地超越业绩比较基准， 为投资者实现超额收
益。
投资策略
本基金是股票型基金， 选择具有成长性兼具品质保障
的股票，因此主要采取自下而上的主动投资管理策
略。 当然仅应用自下而上的策略可能导致某行业股票新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 1 年第 3 季度报告
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集中度过高， 行业配置不够分散， 造成组合非系统风
险高。 再考虑到国内系统风险高， 因此有必要辅助以
适当的资产配置和行业配置策略进行调整。
业绩比较基准 80%×沪深300指数+20%×上证国债指数
风险收益特征
高风险高收益品种， 预期风险和收益均高于混合型基
金、债券型基金
基金管理人 新华基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
§ 3 3 3 3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 3.1 3.1 3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期( 2011年7月1日- 2011年9月30日)
1. 本期已实现收益 75,721,825.03
2.本期利润 - 271,935,965.13
3. 加权平均基金份额本期利润 - 0.1806
4.期末基金资产净值 2,734,062,614.14
5.期末基金份额净值 1.5546
注：1 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允
价值变动收益） 扣除相关费用后的余额 ， 本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益； 2、 以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各
项费用 （例如基金申购费赎回费等 ） ， 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 3.2 3.2 3.2 基金净值表现
3.2.1 3.2.1 3.2.1 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
业绩比
较基准
业绩比
较基准
① - ③ ② - ④新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 1 年第 3 季度报告
4
准差② 收益率
③
收益率
标准差
④
过去三个月 - 9.25% 1.23% - 12.11% 1.06% 2.86% 0.17%
3.2.2 3.2.2 3.2.2 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基
准收益率变动的比较
新华优选成长股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（ 2008 年 7 月 25 日至 201 1 年 9 月 30 日）
注：本报告期本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
§4 4 4 4 管理人报告
4.1 4.1 4.1 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 1 年第 3 季度报告
5
王卫
东
本基
金基
金经
理 ； 新
华中
小市
值优
选股
票型
证券
投资
基金
基金
经理 ；
投资
总监 ；
副总
经理
2008- 718
硕士， 先后供职于广东发展银
行海南证券业务部，任经理 ；
广 发 证 券 公 司 海 口 海 甸 岛 营
业部， 负责营业部管理并从事
投资银行工作； 广发证券公司
投 资 理 财 部 和 自 营 部 ， 任 经
理； 华龙证券有限责任公司投
资理财总部， 任总经理 ； 青岛
海东清置业有限公司， 任总经
理。 现任新华基金管理有限公
司副总经理、 投资总监 、 新华
优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金基金经理、 新华中小市值优
选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。
4.2 4.2 4.2 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期， 新华基金管理有限公司作为新华优选成长股票型证券投资基金的
管理人按照 《中华人民共和国证券投资基金法 》 、 《新华优选成长股票型证券投资
基金基金合同》 以及其它有关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则
管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。 运作整
体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 4.3 4.3 4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内， 基金管理人一直坚持公平交易原则 ， 在投资决策和交易执行等
各个环节保证公平交易原则的严格执行。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，基金管理人未管理与本基金风格相似的其他基金。
4.3.3 异常交易行为的专项说明新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 1 年第 3 季度报告
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本报告期内，未发现异常交易行为。
4.4 4.4 4.4 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
三季度， 国际上欧美金融危机余波不断 ， 标普下调美国评级导致全球股市雪
崩，本人对国际经济知之甚少，确属始料未及。国内，在通胀见顶的背景下， 本
人对政府换届的 “博弈” 及房价物价坚挺的压力估计不足 ， 以为政府会吸取 200 8
年超调的教训，及时适度放松紧缩政策，不料政府却扩大了银行准备金基数， 继
续收紧调控步伐。 在内“忧 ”外 “患”的冲击下， 市场屡屡下挫， 甚至创下了两
年多来的新低。 本基金对市场下跌幅度判断过于乐观， 仓位过重， 特别是对周期
股未大幅减仓，造成基金净值损失严重，深感愧疚。
展望四季度，通胀出现拐点的迹象非常明显，政策进一步紧缩已无必要， 局
部或定向宽松已成共识。 社保加仓与汇金增持体现了明显的政策信号， 在估值水
平的支撑下，市场孕育反弹当在情理之中。本基金仍然坚持超跌与成长的思路，
精选个股，力争取得较好的收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2011 年 9 月 30 日，本基金份额净值为 1.5546 元，本报告期份额净值
增长率为-9.25%，同期比较基准的增长率为 -12.11%。
§5 5 5 5 投资组合报告
5.1 5.1 5.1 5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（ % ）
1 权益投资 2,509,204,494.51 90.59
其中：股票 2,509,204,494.51 90.59
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 1 年第 3 季度报告
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3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 252,873,119.62 9.13
6 其他各项资产 7,852,501.50 0.28
7 合计 2,769,930,115.63 100.00
5.2 5.2 5.2 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 8,079,120.00 0.30
B 采掘业 131,506,896.86 4.81
C 制造业 1,144,842,721.98 41.87
C 0 食品、饮料 240,014,935.29 8.78
C 1
纺织、服装、 皮
毛
55,723,269.41 2.04
C 2 木材、家具 151,200.00 0.01
C 3 造纸、印刷 6,172,756.66 0.23
C 4
石油、化学、 塑
胶、塑料
263,032,893.73 9.62
C 5 电子 72,260,466.74 2.64
C 6 金属、非金属 163,306,877.01 5.97
C 7
机械、设备、 仪
表
162,193,853.30 5.93
C 8 医药、 生物制品 163,116,271.54 5.97
C 99 其他制造业 18,870,198.30 0.69新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 1 年第 3 季度报告
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D
电力、 煤气及水的生产
和供应业
334,179,763.08 12.22
E 建筑业 13,110,400.00 0.48
F 交通运输、仓储业 98,996,391.70 3.62
G 信息技术业 293,600,770.97 10.74
H 批发和零售贸易 131,136,937.36 4.80
I 金融、保险业 137,668,108.85 5.04
J 房地产业 112,370,356.81 4.11
K 社会服务业 28,362,547.96 1.04
L 传播与文化产业 348,120.00 0.01
M 综合类 75,002,358.94 2.74
合计 2,509,204,494.51 91.78
5.3 5.3 5.3 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 ( 元 )
占基金资产
净值比例
（％）
1 600887 伊利股份 8,377,354 153,305,578.20 5.61
2 000602 *S T 金马 5,817,480 145,146,126.00 5.31
3 600187 国中水务 12,000,000 131,640,000.00 4.81
4 000712 锦龙股份 6,457,912 87,052,653.76 3.18
5 300072 三聚环保 5,450,369 86,115,830.20 3.15
6 000422 湖北宜化 4,364,425 84,058,825.50 3.07
7 600497 驰宏锌锗 4,355,152 78,871,802.72 2.88
8 600157 永泰能源 5,158,806 74,751,098.94 2.73
9 600787 中储股份 7,946,810 73,825,864.90 2.70
10 600461 洪城水业 6,900,000 67,344,000.00 2.46新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 1 年第 3 季度报告
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5.4 5.4 5.4 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末本基金无债券投资。
5.5 5.5 5.5 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本报告期末本基金无债券投资。
5.6 5.6 5.6 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本报告期末本基金无资产支持证券。
5.7 5.7 5.7 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
5.8 5.8 5.8 5.8 投资组合报告附注
5.8.1 本 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 或 在 报 告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.8.2 本 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票
库。
5.8.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 801,756.88
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 49,496.23
5 应收申购款 7,001,248.39
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 1 年第 3 季度报告
1 0
8 其他 -
9 合计 7,852,501.50
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资
产净值比
例( % )
流通受
限情况
说明
1 000712 锦龙股份 87,052,653.76 3.18
重大影
响事项
停牌
2 600461 洪城水业 67,344,000.00 2.46
非公开
发行锁
定期
3 600187 国中水务 131,640,000.00 4.81
非公开
发行锁
定期
§ 6 6 6 6 开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 1,319,069,771.80
本报告期基金总申购份额 744,342,398.98
减：本报告期基金总赎回份额 304,693,302.02
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,758,718,868.76
§ 7 7 7 7 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。新华优选成长股票型证券投资基金 2 0 1 1 年第 3 季度报告
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§ 8 8 8 8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
( 一) 中国证监会批准新世纪优选成长股票型证券投资基金募集的文件
( 二) 关于申请募集新世纪优选成长股票型证券投资基金之法律意见书
( 三) 中国证监会关于核准新世纪基金管理有限公司变更公司名称 、 变更住所
的批复
( 四) 《新华优选成长股票型证券投资基金基金合同》
( 五) 《新华优选成长股票型证券投资基金托管协议》
( 六) 《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》
( 七) 更新的《新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书》
( 八) 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
( 九) 基金托管人业务资格批件及营业执照
8.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
8.3 查阅方式
投资者可在营业时间内免费查阅， 也可按工本费购买复印件 ， 或通过本基金
管理人网站查阅。
新华基金管理有限公司
二〇一一年十月二十五日
