信达澳银领先增长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2011 年第2 期
基金管理人：信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一一年十月信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
I
重要提示
信达澳银领先增长股票型证券投资基金（以下简称“ 本基金” ）于2007 年2
月5 日经中国证监会证监基金字 【2007 】43 号文核准募集。 根据相关法律法规，
本基金基金合同已于2007 年3 月8 日生效， 基金管理人于该日起正式开始对基
金财产进行运作管理。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本摘要的内容真实、准确、完整。本摘要经中国证监会核
准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。 本招募
说明书所载内容截止日为2011 年9 月7 日， 所载财务数据和净值表现截至2011
年6 月30 日（财务数据未经审计） 。信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、 基金管理人
（一） 基金管理人概况
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦24 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦24 层
邮政编码：518040
成立日期：2006 年6 月5 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006 】071 号
法定代表人：何加武
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人：王彦斌
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
股本结构： 中国信达资产管理股份有限公司出资5400 万元， 占公司总股本
的54% ； 康联首域集团 有限公司 （ ColonialFirstStateGroupLimited ） 出资4600
万元，占公司总股本的46%
存续期间：持续经营
（二） 主要人员情况
1 、董事、监事、高级管理人员
董事：
何加武先生，董事长，中南财经大学本科毕业。1982 年 8 月至1996 年 1
月在中国建设银行总行工作，历任科长、副处长、处长、副主任。1996 年1 月
至 1997 年 6 月任中国信达信托投资公司副总经理，1997 年 6 月至2003 年 6
月任宏源证券股份有限公司总经理，2003 年6 月至2005 年1 月任宏源证券股信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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份有限公司副董事长，2005 年1 月至2006 年4 月任中国信达资产管理公司金
融风险研究中心研究员，2006 年4 月起任信达澳银基金管理有限公司董事长。
施普敦（MichaelStapleton ）先生， 副董事长 ， 澳大利亚墨尔本Monash 大
学经济学学士。1996-1998 年担任JP 摩根投资管理有限公司 （澳大利亚） 机构
客户经理，1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门，负责澳大利
亚机构客户销售和关系管理，2002 年加入首域投资国际 （伦敦） ， 历任机构销售
总监、机构业务开发主管，2009 年6 月起担任首域投资有限公司（香港）亚洲
及日本区域董事总经理。
陈延庆先生， 董事， 江苏理工大学管理工程硕士。 历任中国信达资产管理公
司投资银行部、 股权管理部高级经理， 资产管理部副总经理， 重组业务部总经理，
市场开发部总经理、 集团协同部总经理、 公司管理部总经理， 现任中国信达资产
管理股份有限公司深圳地区业务总监。
黄慧玲（Ng Hui Lin ）女士，董事，新加坡国立大学工商管理学士。历 任
DBS 资产管理公司 （ DBSAssetManagement ） 营销主管 ，SG 资产管理公司 （ SG
Asset Management ）商业开发经理，亨德森全球投资（Henderson Global
Investors ） 业务拓展经理， 首域投资有限公司 （新加坡） 渠道销售总监， 摩根士
丹利投资管理公司执行总监、副总裁。2010 年4 月起任首域投资有限公司（新
加坡）东南亚区的董事总经理。
印甫盛先生，独立董事 ，清华大学本科毕业。1968 年12 月至1973 年10
月在辽宁省朝阳柴油机厂任技术员 ，1973 年10 月至1980 年2 月在北方交大计
算机系任教，1980 年2 月至1990 年4 月任北方交大计算所副所长，1990 年4
月至1991 年 10 月任中国金融电子化公司总经理助理，1991 年 10 月至2000
年5 月任中国人民银行清算总中心主任，2000 年5 月起任北京泰通公司名誉董
事长，2006 年起任开联信息技术有限公司董事长。 印甫盛先生具备良好的诚信
记录及职业操守，未发现有被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情
况。
张虹海先生，独立董事，湖南大学硕士研究生。1976 年 5 月至1978 年 2
月在浙江省常山县人民医院工作，1978 年2 月至1982 年1 月在北京大学哲学
系学习，1982 年至1983 年任北京大学团委副书记，1983 年至1990 年任共青信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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团北京市委副书记，1990 年2 月至1998 年4 月任北京国际信托投资公司党组
成员、副总经理、党组副书记、副董事长、总经理，1998 年 4 月至1998 年 9
月任北京市政府外事办主任，1998 年9 月至2001 年1 月任北京市对外友协党
委副书记、 副会长，2001 年1 月至2003 年 11 月任北京市政府外事办、 港澳事
务办公室主任， 2003 年12 月起任京泰集团、 北京控股有限公司副书记、 副主席、
总裁。 张虹海先生具备良好的诚信记录及职业操守， 未发现有被监管机构予以行
政处罚或采取行政监管措施的情况。
谭安杰先生， 独立董事， 澳大利亚墨尔本LATROBE 大学经济学博士 。 1973
年至1975 年在菲利普 （香港） 公司任产品和营销管理经理助理 ， 1976 年至1980
年在澳大利亚LaTrobe 大学任教，1980 年至1983 年任澳大利亚政府财政部高
级研究员、高级财务官，1984 年至1997 年任澳大利亚新南威尔士大学高级讲
师、经济管理学院副主任，1998 年至2000 年任澳大利亚蒙纳士大学Mt Eliza
商学院教授、MBA 区域负责人，2001 年至2009 年1 月任澳大利亚蒙纳士大学
管理与经济学院教授、 副院长，2009 年2 月起任皇家墨尔本理工大学协理副校
长、澳大利亚蒙纳士大学管理与经济学院 兼职教授、中央财经大学兼职教授。
谭安杰先生具备良好的诚信记录及职业操守，未发现有被监管机构予以行政处
罚或采取行政监管措施的情况。
监事：
张国英女士， 河北大学经济学硕士， 历任中国人民银行石家庄市支行团委书
记，中国建设银行河北省分行副行长、党委书记、中国信达资产管理公司石家
庄办事处主任、党委书记、中国信达资产管理公司党委组织部和人力资源部部
长， 现任中国信达资产管理股份有限公司党委组织部和人力资源部总经理， 2008
年 11 月兼任信达澳银基金管理有限公司监事。
潘广建先生， 英国伯明翰大学工商管理硕士， 加拿大注册会计师协会会计师。
曾任职于德勤会计师事务所稽核部、 香港期货交易所监察部，1997 年起历任山
一证券分析员、证券及期货事务监察委员会中介团体及投资产品部助理经理、
强制性公积金计划管理局强制性公积金计划及产品经理、景顺亚洲业务发展经
理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场部总经理、银联信托有限
公司市场及产品部主管、 荷兰银行投资管理有限公司大中华区总经理助理， 2007信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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年5 月起任首域投资 （香港） 有限公司中国业务开发总监，2007 年8 月起兼任
信达澳银基金管理有限公司监事。
高级管理人员：
王重昆先生， 总经理，中国人民大学 法学学士 。15 年银行、证券、基金从
业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格 。历任中国建设
银行总行办公室法规处科员、秘书处秘书；中国信达资产管理公司总裁办公室
秘书； 宏源证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、 董事会秘书等职务； 2006
年 1 月加入信达澳银基金管理有限公司， 历任市场总监、 副总经理兼市场总监。
宋三江先生， 副总经理兼销售总监， 中南财经大学经济学硕士， 高级经济师。
19 年银行、证券、基金从业经历，具有证券与基金从业资格。历任中国人民解
放军34674 部队/34660 部队军事工程教官 、 作战训练参谋； 中国建设银行深圳
市分行副科长、 科长、 办事处主任、 市场客户处副处长 （主持工作） 、 个人银行
部副总经理 （主持工作） 、 支行行长等； 大鹏证券有限责任公司资产管理部高级
市场经理、资产管理公司首席市场运营官助理 ；华宝兴业基金管理有限公司市
场副总监、 市场总监、 总经理助理兼市场总监；2011 年2 月加入信达澳银基金
管理有限公司，任销售总监、副总经理兼销售总监。
黄晖女士，督察长，加拿大 Concordia University 经济学硕士。15 年证券 、
基金从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格，历任大
成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构
理财部总监等职务， 其间参与英国政府 “中国金融人才培训计划” （FIST 项目） ，
赴伦敦任职于东方汇理证券公司（伦敦） ，其后借调到中国证监会基金部工作，
参与老基金重组、 首批开放式基金评审等工作。2005 年8 月加入信达澳银基金
管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。
其他经理层人员：
王战强先生，投资总监。武汉大学经济学硕士，14 年证券研究、投资从业
经历，具有证券与基金从业资格。历任国泰君安证券公司研究所电信行业分析
员、 行业公司研究部主管、 证券投资部研究主管。2006 年6 月加入信达澳银基
金管理有限公司，历任投资研究部首席分析师、投资副总监、执行投资总监、
信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2008 年 7 月 30 日至信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2010 年5 月25 日） ， 现任投资总监兼信达澳银领先增长股票型证券投资基金基
金经理（2008 年12 月25 日至今） 。
王学明先生，运营总监，中南大学商学院管理科学与工程博士研究生 。17
年证券、基金从业经历，具有中国律师从业资格、证券与基金从业资格，历任
中国建设银行信托投资公司证券业务部综合处副处长；中国信达信托投资公司
证券总部证券业务管理部经理； 宏源证券股份有限公司机构管理总部副总经理、
综合管理总部副总经理兼浙江管理总部副总经理、董事会办公室主任等职务 。
2005 年10 月加入信达澳银基金管理有限公司，任运营总监。
于鹏先生，财务总监， 北京物资学院 经济学学士 。17 年证券、基金从业经
历，具有证券与基金从业资格，历任中国建设银行总行信托投资公司证券总部
驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部计划财务部副
经理、 经理； 中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计财部经理；
宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监控部经理兼
清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存管
中心总经理等职务。2005 年10 月加入信达澳银基金管理有限公司，任财务总
监。
封雪梅女士，市场总监， 首都经济贸易大学经济学硕士。13 年银行、基金
从业经历，具有证券与基金从业资格、中国注册会计师资格。历任中国工商银
行北京分行营业部信贷部经理， 大成基金管理有限公司市场开发部产品设计师、
金融工程部产品设计师、 规划发展部高级经理；2006 年2 月加入信达澳银基金
管理有限公司，历任市场副总监兼北京分公司副总经理。
周慢文先生，行政总监，北京大学经济学硕士。11 年基金从业经历，具有
基金从业资格，历任大成基金管理有限公司研究发展部研究员助理、市场部产
品设计师、金融工程部数量分析师、规划发展部高级经理，宝盈基金管理有限
公司市场开发部副总监，2006 年2 月加入信达澳银基金管理有限公司， 历任公
司监察稽核副总监兼董事会办公室主任。
2 、基金经理
（1 ）现任基金经理信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王战强
投资总
监、信
达澳银
领先增
长股票
基金基
金经理
2008-12-25 - 14 年
武汉大学经济学硕士。1997 年到2005 年， 任
国泰君安证券公司研究所电信行业分析员、 行
业公司研究部主管和证券投资部研究主管。
2006 年 6 月加盟信达澳银基金，历任投资研
究部首席分析师、 投资副总监、 执行投资总监、
信达澳银精华配置混合型证券投资基金基金
经理（2008 年 7 月 30 日至2010 年 5 月 25
日） 。
（2 ）历任基金经理
姓名
任本基金的基金经理期限
任职日期 离任日期
曾昭雄 2007 年3 月8 日 2009 年1 月17 日
3 、公司投资审议委员会
公司投资审议委员会由7 名成员组成， 设主席1 名， 执行委员1 名， 委员5
名。名单如下：
主席：王重昆，总经理
执行委员：王战强，投资总监
委员：宋三江，副总经理兼销售总监
王学明，运营总监
封雪梅，市场总监
曾国富，投资副总监、投资研究部下属股票投资部总经理、基金经理
昌志华，投资总监助理、投资研究部下属宏观策略部总经理、基金经理
上述人员之间不存在亲属关系。
二、 基金托管人
1 、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：郭树清
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹 东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史， 其前身 “中国人民建设银
行” 于1954 年成立，1996 年易名为 “中国建设银行” 。 中国建设银行是中国四
大商业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004 年9 月
分立而成立， 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。 中国
建设银行 （股票代码：939）于 2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市 ，
是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行 。2006 年9 月 11 日， 中国建
设银行又作为第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行
A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份
总数为：250,010,977,486 股 （包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606
股A 股） 。
截至2011 年3 月31 日， 中国建设银行资产总额113,125.16 亿元， 较上年
末增加5,021.99 亿元， 增 长4.65% 。2011 年一季度， 中国建设银行实现净利 润
472.33 亿元， 较上年同期增长34.23% ； 年化平均资产回报率1.71% ， 年化加权
平均净资产收益率26.19% ； 利息净收入716.30 亿元， 较上年同期增长25.27% ；
净利差为2.58% ，净利息收益率为 2.69% ，分别较上年同期提高 0.28 和 0.30
个百分点； 手续费及佣金净收入231.54 亿元， 较上年同期增长37.29%。其 中 ，
结算、 理财、 电子银行、 贷记卡及保理等重点产品快速增长， 收入结构日趋合理。
中国建设银行在中国内地设有1.3 万余个分支机构，并在香港、新加坡、 法
兰克福、 约翰内斯堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡志明市及悉尼设有分行， 在莫斯科
设有代表处， 设立了湖北桃江建信村镇银行、 浙江苍南建信村镇银行、 安徽繁昌信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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建信村镇银行、 浙江青田建信华侨村镇银行、 浙江武义建信村镇银行、 陕西安塞
建信村镇银行、 河北丰宁建信村镇银行、 上海浦东建信村镇银行、 苏州常熟建信
村镇银行9 家村镇银行， 拥有建行亚洲、 建银国际， 建行伦敦、 建信基金、 建 信
金融租赁、 建信信托、 中德住房储蓄银行等多家子公司。 全行已安装运行自动柜
员机（ATM ）39,874 台，拥有员工313,867 人，为客户提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可 ，2010 年共获得100 多个
国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强” 列
第二位，在 “全球银行品牌 500 强”列第13 位，并被评为 2010 年中国最佳银
行； 在美国 《福布斯》 杂志公布的 “Interbrand2010 年度最佳中国品牌价值排行
榜” 列第三位， 银行业第一位； 被 《亚洲金融》 杂志评为2010 年度 “中国最佳
银行” ； 连续三年被香港 《资本》 杂志评为 “中国杰出零售银行” ； 被中国红十字
会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章” 。
中国建设银行总行设投资托管服务部， 下设综合制度处、 基金市场处、 资 产
托管处、QFII 托管处、 基金核算处、 基金清算处、 监督稽核处和投资托管团队 、
涉外资产核算团队、 养老金托管服务团队、 养老金托管市场团队、 上海备份中心
等12 个职能处室、团队，现有员工 130 余人。自2008 年以来中国建设银行托
管业务持续通过SAS70 审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2 、主要人员情况
杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作 ） ，曾就职于中国建设银行江
苏省分行、 广东省分行、 中国建设银行总行会计部、 营运管理部， 长期从事计划
财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管服务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建
设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3 、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “ 以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至2011 年6 月30 日，中国建设银行已托管195 只证券
投资基金。 建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
同。2010 年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为
2009 年度 “国内最佳托管银行 ” （DomesticTopRated ） ， 并连续第三年被香港 《财
资》杂志评为“中国最佳次托管银行” 。
三、 相关服务机构
（一）销售机构及联系人
1 、直销机构
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦24 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦24 层
法定代表人：何加武
电话 ： 0755-83077068
传真 ： 0755-83077038
联 系 人：王丽燕
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518040
2 、代销机构
序
号
名称 注册地址
法定代表
人
办公地址 客服电话 联系人 网 站
1
中国建设
银行股份
有限公司
北京市西城区金
融大街25 号
郭树清
北京市西
城区闹市
口大街1 号
院1 号楼
95533 王嘉朔
www.ccb.co
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10
2
招商银行
股份有限
公司
深圳市深南大道
7088 号招商银
行大厦
秦晓
同“ 注册地
址”
95555 邓炯鹏
www.cmbchi
na.com
3
交通银行
股份有限
公司
上海市浦东新区
银城中路188 号
胡怀邦
同“ 注册地
址”
95559 林芳
www.bankc
omm.com
4
中信银行
股份有限
公司
北京市东城区朝
阳门北大街8 号
富华大厦C 座
田国立
同“ 注册地
址”
95558 贾林英
bank.ecitic.c
om
5
北京银行
股份有限
公司
北京市西城区金
融大街甲17 号
首层
闫冰竹
北京市西
城区金融
大街丙17
号
95526 谢小华
www.bankof
beijing.com.
cn
6
华夏银行
股份有限
公司
北京市东城区建
国门内大街22
号
吴建
同“ 注册地
址”
95577 董金
www.hxb.co
m.cn
7
平安银行
股份有限
公司
深圳市深南中路
1099 号平安大
厦
孙建一
同“ 注册地
址”
4006-699
-999/075
5-961202
蔡宇洲
www.bank.p
ingan.com
8
杭州银行
股份有限
公司
浙江省杭州市凤
起路432 号
马时雍
同“ 注册地
址”
0571-965
23/400-8
888-508
严峻
www.hccb.c
om.cn
9
渤海银行
股份有限
公司
天津市河西区马
场道201-205 号
刘宝凤
同“ 注册地
址”
400-888-
8811
王宏
www.cbhb.c
om.cn
10
信达证券
股份有限
公司
北京市西城区闹
市口大街9 号院
1 号楼
张志刚
同“ 注册地
址”
400-800-
8899
唐静
www.cindas
c.com信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11
11
中国银河
证券股份
有限公司
北京市西城区金
融大街35 号国
际企业大厦C 座
顾伟国
同“ 注册地
址”
4008-888
-888
田薇
www.chinast
ock.com.cn
12
中信建投
证券有限
责任公司
北京市朝阳区安
立路66 号4 号
楼
张佑君
北京市朝
阳门内大
街188 号
400-8888
-108
权唐
www.csc108
.com
13
宏源证券
股份有限
公司
新疆乌鲁木齐市
文艺路233 号
冯戎
北京市西
城区太平
桥大街19
号
4008-000
-562
李巍
www.hysec.
com
14
华龙证券
有限责任
公司
甘肃省兰州市静
宁路308 号
李晓安
同“ 注册地
址”
0931-888
8088
李昕田
www.hlzqgs.
com
15
中信证券
股份有限
公司
深圳市福田区深
南大道7088 号
招商银行大厦第
A 楼
王东明
北京市朝
阳区新源
南路6 号京
城大厦三
层
95558 张于爱
www.cs.eciti
c.com
16
国泰君安
证券股份
有限公司
上海市浦东新区
商城路618 号
万建华
上海市浦
东新区银
城中路168
号上海银
行大厦29
层
400-8888
-666
芮敏祺
www.gtja.co
m
17
申银万国
证券股份
有限公司
上海市常熟路
171 号
丁国荣
同“ 注册地
址”
021-9625
05
曹晔
www.sywg.c
om.cn
18
湘财证券
有限责任
湖南省长沙市黄
兴中路63 号中
林俊波
上海市浦
东新区陆
400-888-
1551
鲁雁先
www.xcsc.c
om信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
公司 山国际大厦12
楼
家嘴环路
958 号华能
联合大厦5
楼
19
光大证券
股份有限
公司
上海市静安区新
闸路1508 号
徐浩明
同“ 注册地
址”
400-8888
-788/955
25
李芳芳
www.ebscn.
com
20
兴业证券
股份有限
公司
福建省福州市湖
东路99 号
兰荣
同“ 注册地
址”
400-8888
-123
肖永洁
www.xyzq.c
om.cn
21
海通证券
股份有限
公司
上海市淮海中路
98 号
王开国
上海市广
东路689 号
海通证券
大厦
400-8888
-001/021-
95553
徐月、
李笑鸣
www.htsec.c
om
22
招商证券
股份有限
公司
深圳市福田区益
田路江苏大厦A
座38-45 层
宫少林
同“ 注册地
址”
95565/40
0-8888-1
11
林生迎
www.newon
e.com.cn
23
华泰联合
证券有限
责任公司
深圳市福田区中
心区中心广场香
港中旅大厦第五
层（01A 、02 、
03 、04）、17A 、
18A 、 24A 、 25A 、
26A
马昭明
深圳市福
田中心区
中心广场
香港中旅
大厦第5
层、17 层、
18 层、24
层、25 层、
26 层
95513 庞晓芸
www.lhzq.co
m
24
国信证券
股份有限
公司
深圳市罗湖区红
岭中路1012 号
国信证券大厦6
何如
深圳市罗
湖区红岭
中路1012
95536 齐晓燕
www.guose
n.com.cn信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
楼 号国信证
券大厦16
层至26 层
25
广发证券
股份有限
公司
广州天河区天河
北路183-187 号
大都会广场43
楼（4301-4316
房）
林治海
广东省广
州天河北
路大都会
广场5 、 18 、
19 、 36 、 38 、
41 和42 楼
95575 黄岚
www.gf.com
.cn
26
安信证券
股份有限
公司
深圳市福田区金
田路4018 号安
联大厦
牛冠兴
同“ 注册地
址”
4008-001
-001
陈剑虹
www.essenc
e.com.cn
27
平安证券
有限责任
公司
深圳市福田区金
田路大中华国际
交易广场8 楼
杨宇翔
同“ 注册地
址”
400-8816
-168
郑舒丽
www.pingan
.com
28
东兴证券
股份有限
公司
北京市西城区金
融大街5 号新盛
大厦B 座12 、
15 层
徐勇力
同“ 注册地
址”
400-8888
-993
汤漫川
www.dxzq.n
et
29
世纪证券
有限责任
公司
深圳市福田区深
南大道7088 号
招商银行大厦
41 层
卢长才
同“ 注册地
址”
0755-831
99509
王佳佳
www.csco.c
om.cn
30
华福证券
有限责任
公司
福州市五四路
157 号新天地大
厦 7 至 10 层
黄金琳
福州市五
四路157 号
新天地大
厦 7 至 10
层
0591-963
26
张腾
www.gfhfzq.
com.cn信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
31
华泰证券
股份有限
公司
江苏省南京市中
山东路90 号
吴万善
同“ 注册地
址”
95597 程高峰
www.htsc.com
.cn
32
广州证券
有限责任
公司
广州市先烈中路
69 号东山广场
主楼十七楼
吴志明
同“ 注册地
址”
020-9613
03/87322
668
林洁茹
www.gzs.co
m.cn
33
新时代证
券有限责
任公司
北京市西城区金
融大街1 号A 座
8 层
马金声
同“ 注册地
址”
400-698-
9898
孙恺
www.xsdzq.
cn
34
长江证券
股份有限
公司
武汉市新华路特
8 号长江证券大
厦
胡运钊
同“注册
地址”
95579/40
08-888-9
99
李良
www.95579.
com
35
天相投资
顾问有限
公司
北京市西城区金
融街19 号富凯
大厦B 座701
林义相
北京市西
城区金融
大街5 号新
盛大厦B 座
4 层
010-6604
5678
林爽
www.txsec.c
om/www.txjij
in.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦24 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦24 层
法定代表人：何加武
电话 ： 0755-83172666
传真 ： 0755-83196151
联 系 人：刘玉兰
（三）律师事务所和经办律师信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
名 称：国浩律师集团（北京）事务所
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38 号泰康金融大厦
电话：010-65890699
传真：010-65176800/65176801
联系人：黄伟民
经办律师：黄伟民、陈周
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233 号汇亚大厦1604-1608 室
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：金毅
经办注册会计师：薛竞、金毅
四、 基金的名称
信达澳银领先增长股票型证券投资基金
五、 基金的运作方式和类型
运作方式：契约型、开放式
类型：股票型证券投资基金
六、 基金的投资目标
本基金依据严谨的投资管理程序， 挖掘并长期投资于盈利能力持续增长的优
势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值。
七、 基金的投资范围
本基金投资于监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具， 包括国内依
法发行上市的股票 （含新股发行、 增发与配售等） 、 国债、 可转换债券、 政策性信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
金融债、 企业债、 次级债、 短期融资券、 中央银行票据、 债券回购、 银行存款、
权证、资产支持证券等等。
本基金投资组合的资产配置为： 股票资产为基金资产的60 ％-95% ， 债券资
产为基金资产的0 ％-35 ％，现金及其他短期金融工具为基金资产的5 ％-40 ％，
其中基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的
5 ％。
根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动， 本基金管理人在履行适当程
序后，可以相应调整上述投资比例并投资于法律法规或监管机构允许投资的其
他金融产品。
八、 基金的投资策略
本基金将秉承澳洲联邦银行首域投资集团在全球新兴市场股票投资的成功
经验及首域中国增长基金的投资理念， 用全球化视野评估和研究中国市场。 同时，
充分结合国内资本市场的运行特征， 以自下而上的精选证券策略为核心， 适度运
用资产配置与行业配置策略调整投资方向， 系统有效控制风险， 挖掘并长期投资
于能抗击多重经济波动， 盈利能力持续增长的优势公司， 通过分享公司价值持续
增长实现基金资产的长期增值。
1 、 股票投资策略
本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值， 秉承自下而上的投资分
析方法， 对企业及其发展环境的深入分析， 寻求具有长期竞争力的成长型企业和
他们被市场低估时产生的投资机会， 通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资
价值的优质企业为投资人实现股票资产的持续增值。
一般情况下， 本基金通过投资每股盈利持续增长能力被市场低估的优质公司
来把握市场无效性发生时产生的投资机会。 本基金的股票投资策略有以下三个主
要的立足点： 投资在管理层素质高， 核心业务价值突出的公司； 坚信每股盈利的
增长推动股票价格的长期增长； 力争对公司长期每股盈利增长潜力予以合理的定
价， 当认为市场低估了这一合理定价时坚决买入并持有该公司股票， 当认为市场
对公司的合理定价给与了太高预期则果断出售该公司股票。
运用“ 信达澳银公司价值分析体系（QGV ，Quality, Growth & Valuation ）” ，
从公司素质、 盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估， 以深度挖掘信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
能够持续保持盈利增长的成长型公司。
运用“ 信达澳银行业优势分析体系(ITC ，IndustrialTrends &
Competitiveness)” ， 从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司， 从行业层面
对公司做出筛选，挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。
运用“ 信达澳银宏观景气分析体系(MDE, Macro Drivers & Environment)” ，
考察不同宏观景气状态下的行业景气变化、 宏观景气变动对不同行业及相关公司
的潜在影响，以及宏观经济政策对相关行业的影响，进而判断行业景气周期、 盈
利能力、 成长性、 相对投资价值的变化， 选择未来一段时间内持续增长能力突出
的行业并调整对相关公司的价值判断，最终完成对行业配置的适度调控。
相关公司根据满足“ 信达澳银公司价值分析体系（QGV ）” 和“ 信达澳银行业
优势分析体系(ITC)” 的不同程度，以及投资团队对该公司的研究深度，分别被确
定为“ 核心品种” 、“ 重点品种” 和“ 观察性品种”3 个层级并不断循环论证 ， 在此基础
之上基金经理根据自身判断，结合“ 信达澳银宏观景气分析体系(MDE)” 提出的行
业投资建议，构建基金的股票投资组合。
2 、 债券投资策略
本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益
率的策略性手段， 坚持价值投资理念， 在深入研究的基础上实施积极主动的组合
投资，并通过类属配置与个券选择进行分层次投资管理。
（1 ） 在类属配置层面，本基金对宏观经济、市场利率、债券供求等各种
影响债券投资的因素作出细致深入的分析， 从而预测各类属资产预期风险及收益
情况， 同时考虑债券品种期限和两个债券市场流动性及收益性现状， 从而确定债
券组合资产在国债、 可转债、 金融债、 货币类资产之间的类属分配比例， 并定期
对投资组合类属资产进行优化配置和调整。
（2 ） 在个券选择层面，本基金综合分析长期利率趋势与短期利率变化，
同时结合不同债券品种的收益率水平、 流动性与信用风险等因素， 综合运用久期
管理策略、 凸度策略、 收益率利差策略、 回购套利策略等多种交易策略， 实施积
极主动的债券投资管理， 不断经过债券投资组合优化和调整过程， 最终完成债券
投资管理目标。
未来随着国内债券市场的不断发展， 本基金将根据实际情况不断研究使用更信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
多的债券投资盈利模式，在控制风险的前提下谋求高于市场平均水平的投资回
报。
3 、 金融衍生产品投资策略
本基金将金融衍生产品的投资作为控制投资风险和在有效控制风险前期下
提高基金投资组合收益的辅助手段。本基金的金融衍生产品投资策略包括：
（1 ） 利用金融衍生产品市场价格的非理性波动和对应公司的基本面研究
把握金融衍生产品定价严重偏离合理定价带来的投资机会；
（2 ） 根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场
对股票权证的非理性定价；
（3 ） 在产品定价时主要采用市场公认的多种期权定价模型以及研究人员
对包括对应公司基本面等不同变量的预测对金融衍生产品确定合理定价；
（4 ） 利用权证衍生工具的特性，本基金通过期货与现货、权证与证券的
组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的；
（5 ） 本基金投资金融衍生产品策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保
护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略等等。
4 、 资产配置策略
运用“ 信达澳银资产相对价值评估模型（ARV,Asset Relative Valuation ）”
来确定本基金的战略资产配置。
本基金运用“ 信达澳银资产相对价值评估模型（ARV, Asset Relative
Valuation ）” 进行战略资产配置 （SAA ） ，该模型以联邦模型(FEDModel) 为基础 ，
通过分析一系列市场变量 （PE 、PB 、 成交额、 乖离率水平等） 与市场环境变量
（包括利率、CPI 、M2 增长、GDP 增速政策对证券市场的影响等 ） ，分别建立
股票市场相对价值ERV 及债券市场相对价值BRV 与这些变量的多因素模型， 评
估股票市场、 债券市场及权证等衍生品市场的相对投资价值， 进而确定不同市场
的投资比例，最终完成战略资产配置的适度调整。
5 、 投资组合构建策略
本基金的投资组合构建策略如下：
（1 ） 本基金将按照严格的“ 自下而上” 的原则进行投资组合的构建；
（2 ） 本基金在删除一部分流动性差、基本面不符合基本选股标准的上市信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
公司后，形成“ 备选股票库” ；
（3 ） 本基金投资团队对“ 备选股票库” 中的公司，运用“ 公司价值分析体系
（QGV ）” 和“ 行业优势分析体系 （ITC ）” 对公司进行严格的分析和筛选。 通过案
头分析、 实地调研、 草根研究和团队讨论， 力求对公司的投资价值进行全面和严
格的评估。 然后， 根据被评估公司的素质、 估值和我们对公司的认识过程， 相应
将该公司评定为“ 观察性品种” 、“ 重点品种” 和“ 核心品种” ，并不断地循环论证、 调
整评级；
（4 ） 本基金经理根据公司的投资流程，在团队研究的基础上结合自身判
断最终确定“ 观察性买入” 、“ 重点投资” 和“ 集中投资” 的股票， 以及具体投资比例和
买卖时机，构建和动态调整本基金的股票投资组合；
（5 ） 本基金投资团队运用“ 信达澳银宏观景气分析体系(MDE)” 对比分析
各行业发展趋势和景气趋势， 提出行业配置建议， 必要时由基金经理对基金投资
组合进行适度调整， 以规避预期存在严重投资风险的行业， 并加大对经团队评估
为增长潜力突出行业中优质公司的投资比重；
（6 ） 本基金投资团队运用“ 信达澳银资产相对价值评估模型（ARV,Asset
Relative Valuation ）” 从战略资产配置（SAA ）角度研究各资产类别的相对长期
投资价值， 提出大类资产 （股票、 债券、 现金等） 的投资建议， 在投资过程中协
助基金经理在认为必要时按照公司的投资流程适度调整投资组合， 力求在控制风
险的情况下最大限度的实现投资目标。
6 、 投资决策流程
本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、 投资理念以及范
围等要素， 制定基金投资策略。 本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式,
本基金经理是本基金投资团队的重要成员， 一方面积极参与投资团队的投资研究
工作，另一方面在投资授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。
本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争
取良好的投资业绩。 在投资过程中， 采取分级授权的投资决策机制， 对于不同的
投资规模， 决策程序有所不同。 通过这样的决策流程既充分调动投资团队的集体
智慧， 也使得基金经理的主观能动性得到充分的发挥。 在合理控制投资风险的前
提下，追求本基金持有人最优化的投资收益。信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
公司设立投资审议委员会， 作为公司投资管理的最高决策和监督机构。 投资
审议委员会由总经理担任主席， 投资总监任执行委员。 为提高投资决策效率和专
业性水平，公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管
理。 投资审议委员会定期或在认为必要时， 评估基金投资业绩， 监控基金投资组
合风险，并对基金重大投资计划做出决策。
（1 ） 投资团队运用QGV 分析体系， 对符合基本流通性条件和素质要求的上
市公司展开广泛研究，确定本基金的备选股票库；
（2 ） 行业分析师对在备选股票库内的股票通过公司调研和QGV 分析选定推
荐进入基金投资组合的股票， 并提交公司研究报告。 本基金经理根据分
析师推荐及自身研究自行确定观察性买入的股票，以及买入数量和价
格；
（3 ） 对观察性投资组合， 基金经理和行业分析师运用QGV 和ICT 分析体系，
并通过深入的公司调研发掘具有长期持续增长前景， 并且内在价值被市
场低估的股票，提出公司价值分析报告和重点买入建议；
（4 ） 投资总监每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会， 对基金经
理或行业分析师建议重点买入的股票进行深入讨论，对认为达到QGV
和ICT 分析体系重点投资要求的股票，由基金经理根据市场和基金的
实际情况确定具体买入数量和价格；
（5 ） 对进入基金重点投资范围的股票， 基金经理和行业分析师密切跟踪上市
公司的发展动态， 运用QGV 和ICT 分析体系不断动态评估公司的长期
投资价值， 并对业务价值、 发展前景出众且具有长期投资价值的公司提
出集中投资建议；
（6 ） 投资总监组织股票分析会对集中投资建议进行论证， 当建议同时获得投
资总监、 本基金经理以及相关行业研究员同意， 有关建议获得论证通过，
对通过论证的公司， 由基金经理根据市场和基金的实际情况确定具体买
入数量和价格。当股票分析会未能对某集中投资建议达成一致意见时，
本基金经理可以单独提出公司的研究报告和投资建议， 在获得投资总监
批准后对该公司进行集中投资；
（7 ） 基金经理在认为必要时， 可就经投资团队讨论通过的集中投资品种提请信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
投资审议委员会批准投资超过基金净值的5% ；
（8 ） 投资总监组织基金经理和投资团队相关人员运用MDE 和ICT 分析体
系， 判断中长期行业投资方向， 并对基金经理提出基金重点投资行业和
规避行业的建议， 基金经理根据有关建议结合基金的实际情况调整投资
组合。 为把握重点行业投资机会和规避重大行业投资风险， 有关建议区
分为建议性提议和强制性提议， 对强制性建议基金经理必须在特定时间
内完成组合调整；
（9 ） 公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和投
资组合风险， 并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组
合风险和改善投资业绩的方案， 方案经会议审议后， 基金经理根据方案
和投资流程调整投资组合；
（10 ） 基金经理和投资团队紧密跟踪投资组合和上市公司的动态，根据上
市公司投资价值的变化和投资组合的风险特征， 依据以上投资流程对基
金投资组合进行动态调整；
（11 ） 公司风险管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程，
并及时制止违反本基金合规控制要求的投资行为， 对基于有关法规和本
基金合同要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间
内无条件执行。
九、 基金的业绩比较基准
沪深300 指数收益率×80% ＋中国债券总指数收益率×20%
沪深300 指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，为
中国A 股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映A 股市场总体
发展趋势。沪深300 指数中的指数股的发布和调整均由交易所完成，具有较强
的公正性与权威性。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场国
债指数， 拥有独立的数据源和自主的编制方法。 该指数同时覆盖了国内交易所和
银行间两个债券市场的全部国债， 能够反映债券市场总体走势， 具有较强的市场
代表性。
十、 基金的风险收益特征信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
本基金是股票型基金，长期预期风险与收益高于货币市场基金、债券基金，
属于风险较高、 收益较高的证券投资基金产品， 而本基金力争在有效控制风险的
前提下实现基金资产的长期稳定增值。
十一、 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011 年9
月27 日复核了本次更新招募说明书中的投资组合报告等内容，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期为2011 年4 月1 日至2011 年6 月30 日。 本报告中财务
资料未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 5,202,099,856.68 87.57
其中：股票 5,202,099,856.68 87.57
2 固定收益投资 49,624,981.80 0.84
其中：债券 49,624,981.80 0.84
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 128,400,512.60 2.16
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 --
5 银行存款和结算备付金合计 556,510,696.32 9.37
6 其他资产 3,892,431.48 0.07
7 合计 5,940,528,478.88 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 75,532,600.00 1.29
B 采掘业 120,558,824.54 2.06信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
C 制造业 3,104,835,139.59 52.99
C0 食品、饮料 934,968,267.82 15.96
C1 纺织、服装、皮毛 1,590,672.30 0.03
C2 木材、家具 --
C3 造纸、印刷 45,182,721.40 0.77
C4 石油、化学、塑胶、塑料 281,283,302.28 4.80
C5 电子 7,190,599.25 0.12
C6 金属、非金属 240,728,954.24 4.11
C7 机械、设备、仪表 1,385,992,998.10 23.66
C8 医药、生物制品 207,897,624.20 3.55
C99 其他制造业 --
D 电力、煤气及水的生产和供应业 --
E 建筑业 329,524,056.08 5.62
F 交通运输、仓储业 --
G 信息技术业 70,182,266.88 1.20
H 批发和零售贸易 205,317,012.16 3.50
I 金融、保险业 344,907,848.48 5.89
J 房地产业 367,491,357.30 6.27
K 社会服务业 309,211,107.53 5.28
L 传播与文化产业 --
M 综合类 274,539,644.12 4.69
合计 5,202,099,856.68 88.79
注：由于四舍五入的原因，公允价值占基金资产净值比分项之和与合计可能有尾差。
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（％）
1 600519 贵州茅台 2,014,353 428,311,878.39 7.31
2 600066 宇通客车 10,845,969 250,975,722.66 4.28
3 601117 中国化学 25,711,066 227,800,044.76 3.89
4 601668 中国建筑 53,249,916 214,597,161.48 3.66
5 600036 招商银行 16,034,408 208,767,992.16 3.56
6 000651 格力电器 8,788,894 206,539,009.00 3.53
7 000858 五粮液 5,550,124 198,250,429.28 3.38
8 600383 金地集团 27,999,810 179,478,782.10 3.06
9 600267 海正药业 5,000,000 171,850,000.00 2.93
10 000877 天山股份 4,040,777 143,609,214.58 2.45
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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比例（％）
1 国家债券 --
2 央行票据 --
3 金融债券 --
其中：政策性金融债 --
4 企业债券 20,370,000.00 0.35
5 企业短期融资券 --
6 中期票据 --
7 可转债 29,254,981.80 0.50
8 其他 --
9 合计 49,624,981.80 0.85
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 113002 工行转债 246,940 29,254,981.80 0.50
2 122928 09 铁岭债 200,000 20,370,000.00 0.35
注：本基金本报告期末仅持有上述债券。
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1 、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查的、或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
五粮液 （000858 ） 因在信息披露存在以下违法事实于2009 年开始被监管部
门立案调查：1 ，五粮液关于四川省宜宾五粮液投资（咨询）有限责任公司对成
都智溢塑胶制品有限公司在亚洲证券有限责任公司的证券投资款的《澄清公告》
存在重大遗漏；2 ，五粮液在中国科技证券有限责任公司的证券投资信息披露不
及时、 不完整；3 ， 五粮液2007 年年度报告存在录入差错未及时更正 ；4，五 粮
液未及时披露董事被司法羁押事项。 五粮液已对有关事项进行了认真整改， 并于
2011 年5 月27 日接受了中国证券监督管理委员会 《行政处罚决定书》 （[2011]17信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
号） 。
基金管理人分析认为， 五粮液违法行为充分暴露出该公司此前在内部管理方
面存在的漏洞与不足， 但公司自查及改正的态度是端正的， 后续处理的情况也基
本明朗， 该事件不会影响公司后续经营活动的正常开展 。 经过此事件， 五粮液的
内部管理和信息披露更加规范 ， 治理结构得到完善； 同时， 五粮液2010 年和2011
年的主业经营保持良好发展趋势，具有较好的一线白酒龙头的投资价值。因此，
五粮液公告中国证监会 《行政处罚决定书》 后， 基金管理人经审慎分析， 将其调
出禁止股票库。
2 、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库的
情形。
3 、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,690,222.55
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,031,517.45
5 应收申购款 170,691.48
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,892,431.48
4 、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％）
1 113002 工行转债 29,254,981.80 0.50
5 、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情
况说明
1 600267 海正药业 171,850,000.00 2.93 非公开发行
6 、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投
资有风险， 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合
同。
1、截 至 2011 年6 月30 日， 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准
收益率的比较：
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2007 年（2007 年
3 月8 日至2007
年12 月31 日）
81.26% 1.91% 79.09% 1.73% 2.17% 0.18%
2008 年（2008 年
1 月1 日至2008
年12 月31 日）
-55.88% 2.53% -55.74% 2.44% -0.14% 0.09%
2009 年（2009 年
1 月1 日至2009
年12 月31 日）
78.42% 1.60% 72.85% 1.65% 5.57% -0.05%
2010 年（2010 年
1 月1 日至2010
年12 月31 日）
3.01% 1.32% -9.35% 1.27% 12.36% 0.05%
2011 年 （2011 年1
月1 日至2011 年6
月30 日）
0.05% 1.09% -1.82% 0.99% 1.87% 0.10%
2 、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的
变动的比较信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
注：1 、本基金合同于2007 年3 月8 日生效，2007 年5 月10 日开始办理申购、赎回
业务。
2 、本基金主要投资于股票，股票资产占基金资产比例为 60%-95% ，债券资产占基金
资产比例为0 ％-35 ％，现金及其他短期金融工具的资产占基金资产比例为 5 ％-40 ％。为了
满足基金流动性要求，基金保留的现金以及投资于到期日在 1 年以内的政府债券、中央银
行票据等短期金融工具的资产比例不低于基金资产净值的5% 。
十三、 基金的费用
（一）基金费用的种类
1. 基金管理人的管理费；
2. 基金托管人的托管费；
3. 基金财产拨划支付的银行费用；
4. 基金合同生效后的信息披露费用；
5. 基金份额持有人大会费用；
6. 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7. 基金的证券交易费用；
8. 在中国证监会规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9. 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
（ 二 ） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确
定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、 基金管理人的管理费
本基金的管理费率为 1.5%( 年率) ，基金管理费按前一日基金资产净值 的
1.5%( 年率) 计提：
计算方法如下：
H ＝E×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的管理费
E 为前一日基金资产净值
管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划
付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内完成复核，并从基金财
产中一次性支付已确认管理费给该基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日， 支付
日期顺延。
2 、 基金托管人的托管费
本基金的托管费率为0.25%( 年率) ，托管费按前一日基金资产净值的
0.25%( 年率) 计提：
计算方法如下：
H=E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3 、 基金申购（基金合同生效后购买本基金）
投资者申购本基金采用全额缴款的申购方式。
申购金额 M 申购费率信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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M ＜50 万元 1.5%
50 ≤M ＜200 万元 1.0%
200 ≤M ＜500 万元 0.6%
M ≥500 万元 每笔1000 元
申购费用的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/[1 ＋申购费率]
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购费用在基金申购时从申购金额中扣除， 不列入基金财产。 基金申购费用
用于市场推广、销售、注册登记、客户服务等各项费用。
若投资者在一个交易日内多次申购， 则根据单次申购金额确定每次申购所适
用的费率分别计算每笔的申购费用。
4 、 基金赎回
本基金赎回费用由基金赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。
本基金的赎回费率按持有期(T) 递减， 最高不超过总的赎回金额的0.5%, 持有
期超过2 年赎回费率则为0 。
赎回费率表如下：
持有期T 适用的赎回费率
T ＜1 年 0.5%
1 ≤T ＜2 年 0.3%
T ≥2 年 0%
注：1 年按照365 天计算，2 年按照730 天计算，其余同。
赎回费用的计算方法如下：
赎回费用＝赎回金额× 赎回费率
本基金赎回费总额的25% 归基金财产， 75% 用于支付注册登记费和其他必要
的手续费。
5 、 基金转换
为满足广大投资者的理财需求， 本公司已经开通了以下基金之间的相互转换
业务 （开通情况详见招募说明书 《基金转换情况一览表》 ， 表中另有备注的除外，信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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销售机构排名不分先后） ：
（1 ） 信达澳银领先增长股票型证券投资基金（基金代码610001 ）
（2 ） 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金（基金代码610002 ）
（3 ） 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金（A 类：基金代码610003 ，
B 类：基金代码610103 ）
（4 ） 信达澳银中小盘股票型证券投资基金（基金代码610004 ）
（5 ） 信达澳银红利回报股票型证券投资基金（基金代码610005 ）
（6 ） 信达澳银产业升级股票型证券投资基金（基金代码610006 ）
转换业务的具体规则、基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使
用方式请详见本基金招募说明书和相关公告。
6 、 本条第（一）款第3 至第9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法
规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
（五）基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管
费率等相关费率或改变收费模式。 降低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开
基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在至少一种
指定媒体上予以公告，并报中国证监会备案。
（六）税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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对本基金管理人于2011 年4 月21 日公告的本基金的招募说明书 （更新） 进行了更
新，主要更新的内容如下：
（一） 在“重要提示”部分，明确了更新招募说明书内容的截止日期及有
关财务数据的截止日期；
（二） 在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息；
（1 ） 更新了基金管理人证券投资基金管理情况；
（2 ） 更新了基金管理人董事的相关信息；
（3 ） 更新了基金管理人监事的相关信息；
（4 ） 更新了基金管理人高级管理人员和其他经理层人员的相关信息；
（5 ） 更新了公司投资审议委员会成员的相关信息；
（6 ） 更新了基金管理人内部控制制度的相关信息；
（三） 在“四、基金托管人”部分，更新了托管人的相关信息；
（四） 在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构、注册登记机构联
系人和经办注册会计师的相关信息；
（五） 在“八、基金份额的申购与赎回”部分：
（1） 在 “ （五） 申购与赎回的数额限制” 项， 对本基金最低赎回份额和最
低持有份额限制进行了修改；
（2）在 “ （十三） 基金转换” 项， 更新了本基金通过销售机构办理与公司
旗下其他基金开办转换业务的相关信息；
（3） 在 “ （十六） 定期定额投资计划” 项， 更新了本基金通过销售机构开
办定期定额投资业务的相关信息；
（六） 在“九、基金的投资”部分，说明了本基金最近一期投资组合报告
内容，数据截至2011 年6 月30 日；
（七） 在“十、基金的业绩”部分，说明了基金业绩相关数据，数据截至
2011 年6 月30 日；
（八） 在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分，对“6 、理财服务”
进行了更新；
（九） 在“二十三、其他应披露事项”部分，更新了本基金的其他应披露
事项列表。信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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信达澳银基金管理有限公司
二○一一年十月二十一日
