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浦银货币A(519509)

浦银货币:更新招募说明书摘要(2011年第1号)

 
 
 
浦银安盛基 金管理有 限公司 
 
 
浦银安 盛 货币市 场 证券投 资基 金 
 
招 募说 明书 摘要 (更 新) 
2011 年第1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 



基金管理人:浦银安盛 基金管理有限公司 基金托 管人:中 信银行股 份有限公司 内容截 止日:2011 年09 月09 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金






































招募 说明 书摘 要(更新 ) 重要提 示 本基金经2010 年10 月27 日中国证券监督管理委员会证监许可 【2010】 1479 号文核准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证基金份额持有人的最低收益; 因基金价 格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于货币市场, 每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因素 产生波动。 投资人购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在 银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资人在投资本基金前, 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充 分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认(申)购基金的意愿、 时机、 数 量等投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有份额享受基金的收益, 但同时也 需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括: 因政治、 经济、 社会 等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险, 个别证券特有的非系统性 风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险, 基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资策略所特有的风险等等。 投资有风险, 投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的 《招募说明书》 和《基金 合同》 。过往 业绩并不 代表将 来表现 。基金管 理人管 理的其 他基金的业 绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止 日为2011 年09 月09 日, 有关财务数据和净值表现截止日2011 年06 月30 日 (财 务数据未经审计) 。 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 1 目


录 一 、基 金管理 人


.................................................... 2 二 、基 金托管 人


.................................................... 6 三 、相 关服务 机构


.................................................. 8 四


基 金的名 称


................................................... 14 五 、基 金的类 型


................................................... 14 六 、基 金的投 资目 标


............................................... 14 七 、基 金的投 资范 围


............................................... 14 八 、基 金的投 资策 略


............................................... 14 九 、投 资决策 依据 和决策 程序


....................................... 16 十 、业 绩比较 基准


................................................. 17 十 一、 风险收 益特 征


............................................... 17 十 二、 基金投 资组 合报告


........................................... 17 十 三、 基金业 绩


................................................... 22 十四 基 金费 用概览


................................................ 23 十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明


................................. 26 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 2 一、 基 金管理 人 (一)基金管理人概况 名称:浦银安盛基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区浦东大道981 号3 幢316 室 办公地址:上海市卢湾区淮海中路381 号中环广场38 楼 邮政编码:200020 法定代表人:姜明生 成立时间:2007 年8 月5 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2 亿元 存续期间:持续经营 股权结构:上海浦东发展银行(以下简称“浦发银行”)持有51%的股权; 法国安盛投资管理有限公司 (以下简称“安盛投资”)持有 39%的股权; 上海盛 融投资有限公司(以下简称“上海盛融”)持有10%的股权。 电话: (021)23212888 传真: (021)23212800 客服电话:400-8828-999;( 021)33079999 网址:www.py-axa.com 联系人:徐莹 (二)主要人员情况 1、董事会成员 姜明生先生, 董事长, 本科学历。 历任中国工商银行总行信托投资公司业务 一部副总经理; 招商银行总行信托投资部副总经理; 招商银行北京分行行长助理; 招商银行 广州分 行副行 长(主持 工作) ;招商 银行总行 公司银 行部总 经理;招商 银行上海 分行党 委书记 、副行长 (主持 工作) ;招商银 行上海 分行党 委书记、行 长。2007 年 4 月加入 上海浦东发展银行,任总行党委委员。2007 年 9 月起任上 海浦东发展银行总行副行长,2007 年10 月至今兼上海浦东发展银行上海分行党 委书记、行长。自2009 年11 月起兼任本公司董事长。 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 3 Bruno Guilloton 先 生 ,副董 事长 ,法国 国籍,毕业 于国 立巴黎 工艺 技术学 院。 于 1999 年加盟安盛投资管理 (巴黎) 公司, 担任股票部门主管。2000 年至 2002 年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002 年,任职安盛罗森 堡公司和 安盛投 资管理 公司的亚 洲区域 董事。2005 年起, 担任安 盛 投资管理公 司内部审计全球主管。现任安盛投资管理公司亚洲股东代表。自 2009 年 3 月起 兼任本公司副董事长。 刘以研先生,董事,工商管理硕士,高级经济师。1985 年 8 月参加工作, 2006 年 1 月调入上海浦东发展银行,负责筹建长春分行,开业后任长春分行行 长。2008 年 3 月任上 海浦东发展银行总行个人银行总部总经理。2011 年 6 月起 担任上海浦东发展银行总行人力资源部总监。 自2008 年6 月起兼任本公司董事。 刘长江先生, 董事。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副 处长、处长,2003 年至2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理, 2005 年至2008 年担任 上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总 经理、期 货结算 部总经 理,2008 年 至今担 任 上海浦东 发展银 行公司 及投资银行 总部副总经理,兼资产托管部总经理。自2011 年3 月起兼任本公司董事。 James Young 先生,董事,本科学位,新西兰国籍。2006 年1 月起担任AXA Rosenberg 亚太地区首席运营官,自2009 年12 月起兼任本公司董事。 章曦先生, 董事, 经济 学博士, 高级经济师。2009 年12 月起至今担任上海 国盛 (集团) 有限公司 财务总监,2006 年3 月 起至今担任上海建筑材料 (集团) 总公司副总裁。 此前, 章曦先生曾历任上海张江集成电路产业区开发有限公司总 经理, 上海张江高科技园区开发股份有限公司审计法务室主任、 董事会秘书、 副 总经理、财务总监。自2010 年1 月起兼任本公司董事。 尹应能 (Richard Yin )先生 ,独立 董事 ,澳 大利亚 国籍, 英格 兰及 威尔士 特许会计师协会和澳大利亚特许会计师协会的资深会员, 有十年以上在各类监管 机构任职的经历。现任First Vanguard Group Ltd 集团主席。自2007 年8 月起 兼任本公司独立董事。 吴伟聪 (Michael WU) 先生, 独立董事, 英国 国籍, 香港大学法学学士。 历 任香港证券及期货事务监察局 (仲裁监管部) 董事、 执行董事、 副主席、 首席运 营官, 中国证监会顾问, 中国证监会策略和发展委员会委员, 汇富金融控股有限浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 4 公司中国 区主 席。Michael WU 先生 现阶 段同 时兼任了 汇富 金融控 股 有限公司、 深圳投资有限公司、 贸易通电子贸易有限公司、 第一电讯集团有限公司及首华金 融控股有限公司的独立董事, 上海证券交易所指数咨询委员会主席, 中证指数有 限公司指数咨询委员会主席。自2008 年10 月起兼任本公司独立董事。 王家祥女士, 独立董事。1980 年至1985 年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理,1985 年至1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经 理,1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理,1991 年至 2000 年担任正信银行有限公司 (原正大财务有限公司) 总裁助理, 2000 年至2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002 年至2006 年担任上海实业集团 有限公司顾问。自2011 年3 月起任本公司独立董事。 2、监事会成员 黄跃民先生, 监事长, 华东师范大学世界现代史专业硕士研究生, 现任上海 盛融投资有限公司总裁。自2007 年8 月起兼任本公司监事长。 廖正旭先生, 监事, 斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。 现任安 盛罗森堡投资管理有限公司亚太地区高级研究主任。自 2011 年 3 月 起兼任本公 司监事。 戴刚先生, 职工监事, 伦敦MIDDLESEX 大学商学院工商管理硕士 (MBA), 上 海国家会计学院会计专业硕士 (MPAcc) , 美国特许金融分析师 (CFA) 。 现任本公 司风险管理部总监。自2007 年 8 月起兼任本公司职工监事。 3、公司总经理及其他高级管理人员 钱华先生, 北京大学经济学硕士学位。 曾在江苏省委党校、 中国人民银行总 行和中国华阳金融租赁有限公司从事研究、 管理等岗位工作; 1994 年1 月至1998 年 3 月间,在国泰证券 有限公司担任基金部副总经理;1998 年 3 月至2003 年 1 月间,任职国泰基金管理有限公司投资总监;2003 年 1 月至 2006 年 10 月间, 在国联安基金管理有限公司担任副总经理之职;2006 年11 月至2008 年5 月间, 在安信证券股份有限公司任职管理委员会委员、 拟任副总裁; 2008 年 6 月至2010 年9 月间, 担任万家基金管理有限公司主管投资管理的副总经理; 自2010 年12 月23 日起,担任本公司总经理之职。 陈篪 (Hiram Chen) 先 生, 密苏里大学学士学 位, 芝加哥大学工商管 理硕士浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 5 学位。历任 AXA Rosenberg 旧金山的全球交流主管、AXA IM 中国业务发展董事。 现任本公司副总经理兼首席运营官。 周文秱先生 (Alex Zhou ) , 美国国籍。 北京大 学生物学学士, 美国西 北大学 分子生物学博士, 芝加哥大学工商管理硕士。1999 年至2009 年任职美国奥本海 默基金公司, 先后担任研究员和基金经理之职。2009 年10 月起任职法国安盛投 资管理有限公司 (亚太区) , 2010 年1 月起任本公司副总经理兼首席投资官, 2010 年6 月至2011 年6 月兼 任浦银安盛优化收益债券型证券投资基金基金经理。 2011 年3 月起兼任本基金基金经理。 喻庆先生, 中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历, 中国 人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部 高级经理; 光大证券有限公司 (上海) 投资银行部副总经理; 光大保德信基金管 理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。现任本公司督察长。 4、本基金基金经理 周文秱先生,简历同上。 5、投资决策委员会成员 (1)正式成员 周文秱先生,现任本公司副总经理兼首席投资官,简历同上。 陈篪(Hiram Chen)先生,本公司副总经理兼首席运营官,简历同上。 李宏宇先 生, 西南财 经 大学经济 学博 士。1997 年起分 别在 中国银 行 、道勤 集团、上海东新国际投资管理有限公司从事研究、投资工作。2007 年 3 月进入 本公司,历任产品开发部总监、市场营销部总监,现任本公司首席市场营销官。 黄列先生, 复旦大学世界经济学博士。1996 年7 月至1997 年3 月, 在南方 证券有限公司上海分公司担任研究员。1997 年3 月至1999 年1 月, 担任蔚深证 券有限责任公司研究中心主任。1999 年1 月至2004 年8 月, 在闽发证券有限责 任公司担任研究发展中心总经理之职。2004 年8 月至2010 年8 月, 在长信基金 管理有限公司工作, 历任高级研究员、 基金经理助理、 研究部副总监等职务。 2010 年8 月, 进入浦银安盛基金管理公司工作, 担任研究部总监之职。 黄列先生具有 15 年的证券从业经历。 陈士俊先生, 清华大学管理学博士。2001 年7 月至2003 年6 月, 任国泰君浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 6 安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年9 月, 任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年10 月至今, 任浦银安 盛基金管理有限公司金融工程部总监。2010 年12 月起兼任浦银安盛沪深300 指 数增强型证券投资基金基金经理。具有10 年证券从业经历。 戴刚先生,本公司风险管理部总监,职工监事,简历同上。 吴勇先生, 上海交通大学工商管理硕士, 上海交通大学材料工程系学士, CPA, CFA, 中国注册造价师。1993 年8 月至2002 年12 月在上海电力建设有限责任公 司任预算主管,2003 年1 月至2007 年8 月在国家开发银行上海市分行任评审经 理,2007 年 9 月起加 盟本公司任职研究员,2009 年 8 月起担任浦 银安盛精致生 活混合型基金基金经理助理。2010 年 4 月起,担任浦银安盛红利精选股票型基 金基金经理之职。2011 年 5 月起,兼任浦银安盛精致生活灵活配置混合型基金 基金经理之职。吴勇先生具有8 年金融从业经历。 蒋建伟先生, 上海财经大学学士。2001 年至2007 年在上海东新国际投资管 理有限公 司担任 研究员 、投资经 理助理 。2007 年加盟 浦银安 盛基金 管理有限公 司先后担任行业研究员, 浦银安盛精致生活灵活配置混合型基金及浦银安盛红利 精选股票型基金基金经理助理。2010 年 7 月起,担任浦银安盛价值成长股票型 基金基金经理。拥有 10 年证券从业经验。蒋建伟先生从未被监管机构予以行政 处罚或采取行政监管措施。 (2)列席成员 总经理、督察长、基金经理和基金经理助理列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、 基 金托管 人 (一)基金托管人的基本情况 名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”) 住所:北京东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址:北京东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人:田国立 成立时间:1987 年4 月7 日 组织形式:股份有限公司 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 7 注册资本:390.333 亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号 联系人:方韡 联系电话:(010) 65556812 传真:010-65550832 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com (二)主要人员情况 陈小宪博士, 中信银行行长, 经济学博士, 高级经济师。1982 年至1990 年, 在中国人 民银行 北京市 分行计划 处,历 任副处 长、处长 ;1991 年 , 任中国人民 银行北京 市分行 行长助 理;1992 年 ,任中 国 人民银行 北京市 分行副 行长兼国家 外汇管理局北京市分局副局长;1994 年,任招商银行北京分行行长,2000 年, 任招商银行副行长,2001 年,任常务副行长、招商银行董事;2004 年以后,任 中国中信集团公司常务董事、 副总经理, 中信控股有限责任公司执行董事, 中信 银行行长, 中信国际金融控股有限公司董事, 中信嘉华银行有限公司董事。 陈小 宪先生同时还兼任中国人民大学财政金融学教授、 中国国际经济贸易仲裁委员会 金融专业委员会副主席等职。 苏国新先生, 中信银行副行长, 分管托管业务。 曾担任中信集团办公厅副主 任、同时兼任中信集团董事长及中信银行董事长秘书。1997 年 6 月开始担任中 信集团董事长秘书。1991 年 8 月至 1993 年 10 月,在中国外交部工作。1993 年 10 月至 1997 年 5 月在中信集团负责外事工作。1996 年 1 月至 1997 年 1 月,在 瑞士银行SBC 和瑞士联合银行UBS 等金融机构工作。 刘勇先生 ,中 信银行 托 管中心总 经理 。男,1965 年出生 ,中 共党员 ,硕士 研究生。 曾任中信银行贸易结算部副总经理, 中信银行总行营业部国际业务部总 经理, 中信银行国际业务管理部总经理, 中信银行上海分行行长助理兼风险主管, 中信银行国际业务部副总经理。 (三)基金托管业务经营情况


浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 8 2004 年 8 月 18 日, 中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监 督管理委员会批准, 取得基金托管人资格。 中信银行本着“诚实信用、 勤勉尽责” 的原则,切实履行托管人职责。截止到 2010 年 12 月 31 日,中信银 行已托管招 商优质成长、 建信恒久价值、 银河银信添利和国联安信心增益4 只公募证券投资 基金及其他托管资产。 三、 相 关服务 机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 地址:中国上海市淮海中路381 号中环广场38 楼 电话: (021)23212899 传真: (021)23212890 客服电话:400-8828-999;( 021)33079999 联系人:徐薇 网址:www.py-axa.com (2)电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销 交易网站:www.py-axa.com 客服电话:400-8828-999;( 021)33079999 2、场外代销机构 (1)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座


办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座


法定代表人:田国立


联系人:郭伟


客服电话:95558


网址:bank.ecitic.com (2)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 9 办公地址:上海市中山东一路12 号 法定代表人:吉晓辉 电话: (021)61618888 传真: (021)63604199 联系人:徐伟 客户服务热线:95528 网址:www.spdb.com.cn (3)招商银行股份有限公司 地址:深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人:秦晓 客户服务热线: 95555 网址:www.cmbchina.com (4)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:徐浩明 客服电话:400-888-8788 网址:www.ebscn.com (5)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171 号 法定代表人:丁国荣 客服电话:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn (6)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618 号 法定代表人:祝幼一 客户服务热线:4008888666


公司网址:www.gtja.com (7)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 10 法定代表人:胡关金 客服电话:4008-888-888


公司网站:www.chinastock.com.cn (8)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689 号1001A


1001B 室 法定代表人:王开国 客服电话:400-8888-001、021-95553 公司网址:www.htsec.com (9)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人:宫少林 客户服务热线:95565 公司网址:www.newone.com.cn (10)广发证券股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26 楼2611 室 法定代表人:王志伟 客服电话:95575 公司网站:www.gf.com.cn (11)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路99 号标力大厦 法定代表人:兰荣 客服电话:400-8888-123 公司网站:www.xyzq.com.cn (12)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人:张佑君 咨询电话:4008-888-108 公司网站:www.csc108.com (13)安信证券股份有限公司 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 11 注册地址:深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34 层、28 层A02 单元 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825555 客服电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn (14)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336 号 法定代表人:蒋元真 客户服务热线:962518 网址:www.962518.com (15)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区三里河东路5 号中商大厦10 层 法定代表人:张志刚 客户服务热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (16)广发华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 法定代表人:黄金琳 客户服务热线: 0591-96326





网址:www.gfhfzq.com.cn (17)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 法定代表人:林义相 客户服务热线: 010-66045678


天相投顾网址: www.txsec.com 天相基金网网址:www.txjijin.com (18)宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦 法定代表人:冯戎 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 12 客户服务热线:4008-000-562 网址:www.hysec.com (19)齐鲁证券有限公司 注册地址:济南市经十路20518 号 法定代表人:李玮 客户服务热线:95538 网址:www.qlzq.com.cn (20)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座613 室 法定代表人:赵大建 客户服务热线:40088-95618 网址:www.e5618.com (21)华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 法定代表人:马昭明 客户服务热线:95513 网址:www.lhzq.com (22)中信证券: 注册地址:深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 客户服务热线: 400-666-5589 网址: www.cs.ecitic.com (23)上海银行: 注册地址:上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人:宁黎明 客户服务热线: 021-962888 网址: www.bankofshanghai (24)交通银行: 注册地址:上海市浦东新区银城中路188 号 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 13 法定代表人:胡怀邦 客户服务热线: 95559 网址: 95559@bankcomm.com 3、场内代销机构 名单详见基金份额发售公告。 基金管理人可根据 《基 金法》 、 《运作办法》 、 《 销售办法》 和 《基金合 同》 等 的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行信息披露义务。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京西城区金融大街27 号投资广场23 层 办公地址:北京西城区金融大街27 号投资广场23 层 法定代表人:金颖 联系人:朱立元 电话: (010)58598839 传真: (010)58598907 (三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 办公地址:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼


负责人: 韩炯 电话: (021)31358666 传真: (021)31358600 联系人: 安冬 经办律师:安冬、吕红 (四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 公司全称: 普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址:上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼 法定代表人:杨绍信 电话: (021)23238888 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 14 传真: (021)23238800 联系人:陈熹 经办注册会计师:汪棣、陈熹 四


基 金的名称 浦银安盛货币市场证券投资基金 五 、基 金的类 型 契约型开放式 六 、基 金的投 资目 标 力求在保持基金资产安全性和良好流动性的基础上, 获得超越业绩比较基准 的稳定收益。 七 、基 金的投资范 围 本基金投资于法律法规允许投资的金融工具,具体如下: 1、现金; 2、通知存款; 3、短期融资券; 4、一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单; 5、期限在一年以内(含一年)的债券回购; 6、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据; 7、剩余期限在397 天以内(含397 天)的债券; 8、剩余期限在397 天以内(含397 天)的资产支持证券; 9、 中国证监会、 中国人 民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他产品, 基金管理人 在履行适当的程序后,可以将其纳入投资范围。 八 、基 金的投资策 略 本基金根据对短期利率变动的预测, 采用投资组合平均剩余期限控制下的主 动性投资策略, 利用定性分析和定量分析方法, 通过对短期金融工具的积极投资, 在控制风险和保证流动性的基础上,力争获得稳定的当期收益。 (一)利率预期与目标剩余期限管理策略 通过对宏观经济指标、 资金市场供求状况等因素的跟踪分析, 预测政府宏观浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 15 经济政策取向和资金市场供求变化趋势,以此为依据预测金融市场利率变化趋 势。 结合宏观经济研究和利率预期分析, 在合理运用量化模型的基础上, 动态确 定并控制投资组合的平均剩余期限。具体而言,在预期市场利率水平将上升时, 适度缩短投资组合的平均剩余期限; 在预期市场利率水平将下降时, 适度延长投 资组合的平均剩余期限。 (二)类属配置策略 通过对各类别金融工具政策倾向、 税收政策、 信用等级、 收益率水平、 资金 供求、 流动性等因素的研究判断, 采用相对价值和信用利差策略, 挖掘不同类别 金融工具的差异化投资价值, 制定并调整类属配置, 形成合理组合以实现稳定的 投资收益。 (三)信用分析策略 为力求在本金安全的基础上获得稳定的收益, 本基金对企业债券、 公司债券 等信用债券进行信用分析。 此分析主要通过三个角度完成: ①独立第三方的外部 评级结果; ②第三方担保情况; ③基于基金管理人自有基本财务模型的内部评价。 基本财务模型在信用评价方面主要作用在于通过对部分关键的财务指标分析判 断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性, 从而确定该企业发行债券的信用等 级与利率水平。 主要关键的指标包括:NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、 资产负债率、 流动资产/流动 负债、 经营活动 现金流/总负 债。其中 资产负 债率、 流动资产/流 动负债主要分析企业债务水平与结构, 其他的指标主要分析企业经营效益对未来 偿债能力的支持能力。 (四)套利操作策略 套利操作策略主要包括两方面, 一, 跨市场套利。 短期资金市场由交易所市 场和银行间市场构成。 由于其中的投资群体、 交易方式等市场要素不同, 使得两 个市场的资金面、 短期利率期限结构、 流动性都存在着一定的差别。 本基金将在 充分论证套利机会可行性的基础上, 寻找合理的介入时机, 进行跨市场套利操作。 二, 跨品种套利。 由于投资群体存在一定的差异性, 对期限相近的交易品种同样 可能因为存在流动性、 税收等市场因素的影响出现内在价值明显偏离的情况。 本 基金将在保证高流动性的基础上进行跨品种套利操作,以增加超额收益。 (五)收益率曲线策略 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 16 根据债券市场收益率曲线的动态变化以及隐含的即期利率和远期利率提供 的价值判断基础, 结合对当期和远期资金面的分析, 寻求在一段时期内获取因收 益率曲线变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。 本基金将比较分析子弹 策略、 哑铃策略和梯形策略等在不同市场环境下的表现, 构建优化组合, 获取合 理收益。 (六)相对价值策略 基于量化模型的分析结果, 识别出被市场错误定价的债券, 进而采取适当的 交易以获得收益。 一方面, 可通过利率期限结构分析, 在现金流特征相近且处于 同一风险等级的多只债券品种中寻找更具投资价值的品种; 另一方面, 通过对债 券等级、 债券息票率、 所在行业特征等因素的分析, 评估判断短期风险债券与无 风险短期债券间的合理息差。 (七)滚动配置策略 根据具体投资品种的市场特征, 采用持续滚动投资方法, 以提高投资组合的 整体持续 变现能 力。例 如,对 N 天期回 购协 议可每天 进行等 量配置 ,而提高配 置在回购协议上的基金资产的流动性。 (八)波动性交易策略 把握资金供求的阶段变化,利用关键市场时机(如季节性因素、突发事件) 造成的短期市场失衡机会进行短期交易,以获得超额收益。 九 、投 资决策 依据 和决策 程序 为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻实施, 本基金遵循以下投资决策依据 以及具体的决策程序: (一)投资决策依据 1、国家有关法律法规和《基金合同》的有关规定; 2、宏观经济发展态势和证券市场运行环境和趋势的研究和判断;


(二)决策程序 投资决策程序分为投资研究、 投资决策、 投资执行、 投资跟踪与反馈、 投资 核对与监督、风险控制六个环节,具体如下: 1、投资研究 固定收益团队负责宏观经济和货币政策的分析研究以及各类投资策略有效浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 17 性研究,定期提交分析报告。 2、投资决策 投资决策委员会是公司最高的投资决策机构。 基金经理根据固定收益团队的研究成果, 应用各种投资策略, 制定具体的投 资方案,报投资决策委员会审批。 3、投资执行 基金经理根据经投资决策委员会批准的投资方案, 结合市场流动性情况, 构 建投资组合。 基金经理在其权限范围内向集中交易室下达交易命令。 集中交易室负责具体 的交易执行,同时对基金投资的日常交易行为进行实时监控。 4、投资跟踪与反馈 基金经理应用固定收益团队内部研究及风险管理部的风险指标衡量密切跟 踪基金的流动性风险和信用风险,对投资组合进行动态监控和调整。 5、投资核对与监督 基金交易清算人员通过交易数据的核对,对当日交易操作进行复核。 6、风险控制 基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次, 一个层面是由金融工程人员 定期和不定期对基金进行投资绩效评估, 并对投资组合提出优化建议报告; 另一 个层面是外部独立的风险管理机构 (包括风险控制委员会、 监察部、 风险管理部) 对投资管理过程的风险监控。 十 、业 绩比 较 基准 本基金业绩比较基准:银行活期存款利率(税后) 十一 、 风险收 益特 征 本基金为货币市场基金, 属于证券投资基金中的高流动性、 低风险品种, 其 预期收益和风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。 十二 、 基金投 资组 合报告


本投资组合报告所载数据截至2011 年06 月30 日(未经审计) 。 1.报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 18 比例( %) 1 固定收 益投 资 300,595,359.44 61.49 其中: 债券 300,595,359.44 61.49 资产支 持证 券 - - 2 买入返 售金 融资 产 85,000,332.50 17.39 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 70,643,572.31 14.45 4 其他各 项资 产 32,648,255.05 6.68 5 合计 488,887,519.30 100.00 2.报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.19 其中: 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例( %) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - - 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注: 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易 日融资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 本报告期内,本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 3.基金投资组合平均剩余期限 (1).投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 19 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限


93 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 120 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 64 报告期内投资组合平均剩余期限超过180 天情况说明 本基金基金合同约定投资组合的平均剩余期限不超过120 天, 本基金本报告 期内投资组合平均剩余期限无超过120 天的情况。 (2).报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资产 净值 的比 例(%) 各期限 负债 占基 金资产 净值 的比 例 (%) 1 30天以 内 23.72 - 其中 : 剩余存 续期 超过397 天的浮 动利 率债 - - 2 30天( 含)—60天 26.61 - 其中 : 剩余存 续期 超过397 天的浮 动利 率债 - - 3 60天( 含)—90天 24.71 - 其中 : 剩余存 续期 超过397 天的浮 动利 率债 16.51 - 4 90天( 含)—180 天 - - 其中 : 剩余存 续期 超过397 天的浮 动利 率债 - - 5 180天( 含)—397 天( 含) 18.46 - 其中 : 剩余存 续期 超过397 天的浮 动利 率债 - - 合计 93.50 - 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 20 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 59,834,330.00 12.26 3 金融债 券 80,553,679.12 16.51 其中: 政策 性金 融债 80,553,679.12 16.51 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 160,207,350.32 32.83 6 中期票 据 - - 7 其他 - - 8 合计 300,595,359.44 61.61 9 剩余存续期超过397 天的浮 动利率 债券 80,553,679.12 16.51 5.报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数量 (张) 摊余成 本( 元) 占基金资产 净值比 例 (%) 1 110217 11国开17 800,000 80,553,679.12 16.51 2 1101029 11央行 票据29 600,000 59,834,330.00 12.26 3 1081293 10申通 资CP01 400,000 40,037,703.64 8.21 4 1181275 11曲文 投CP01 400,000 40,003,584.62 8.20 5 1181010 11桑德CP01 300,000 30,087,905.36 6.17 6 1181081 11美克CP01 200,000 20,043,417.12 4.11 7 1181138 11美的CP01 200,000 20,034,467.69 4.11 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 21 8 1181200 11北新CP01 100,000 10,000,271.89 2.05 6.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情 况 报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25(含)-0.5%间的次 数 0 次 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0935% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.2030% 报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0087% 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.投资组合报告附注 (1).本基金所持有的债券 (包括票据) 采用摊余成本法进行估值, 即估值对 象以买入成本列示, 按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价, 在其 剩余期限内按实际利率法进行摊销,每日计提收益。 (2).本报告期内,本基 金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超 过 397 天的浮动利率债券,其摊余成本不存在超过当日基金资产净值20%的情况。 (3). 本基金投资的前十名证券的发现主体本期未有被监管部门立案调查或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (4).其他各项资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 2,630,155.05 4 应收申 购款 30,018,100.00 5 其他应 收款 - 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 22 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 32,648,255.05 十 三 、 基金业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:


1、浦银安盛货币市场A: 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2011/03/09-2011/06/30 0.9 360% 0.00 36% 0.142 1% 0.000 0% 0.79 39% 0.0 036% 2、浦银安盛货币市场B: 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2011/03/09-2011/06/30 1.012 6% 0.003 6% 0.142 1% 0.000 0% 0.870 5% 0.003 6% (二) 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较 浦银安盛货币市场证券投资基金 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 23 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 1、浦银安盛货币市场A: 2、浦银安盛货币市场B: 十四 基金 费 用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 24 (3)基金销售服务费; (4)基金财产拨划支付的银行费用; (5)基金合同生效后的基金信息披露费用; (6)基金份额持有人大会费用; (7)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; (8)基金的证券交易费用; (9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。 计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。 计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3)基金销售服务费 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 25 本基金A 类基金份额的销售服务费年费率为0.25%, 对于由B 类降级为A 类 的基金份额持有人, 年基金销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A 类基金份额持有人的费率。B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%,对于由 A 类升级为B 类的基金份额持有人, 年基金销售服务费率应自其达到B 类条件的 开放日后的下一个工作日起享受B 类基金份额持有人的费率。 各类基金份额的销 售服务费计提的计算公式如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提, 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送基金 销售服务费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人付给销售机构。若遇法定节假日、 休息日,支付日期顺延。 (4)除 管理费 、托管 费和销售 服务费 之外的 基金费用 ,由基 金托管 人根据 其他有关法规及相应协议的规定, 按费用支出金额支付, 列入或摊入当期基金费 用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的 损失、 《基金 合同》生 效前的 相关费 用(包括 但不限 于验资 费、会计师 和律师费 、信息 披露费 用等费用 ) 、处 理与基 金运作无 关的事 项发生 的费用、其 他根据相关法律法规, 以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列 入基金费用。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致, 酌情调低基金管 理费率、 基金托管费率和基金销售服务费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基 金管理人必须于新的费率实施日前按照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体 上刊登公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、 本基金的申购费率和赎回费率均为0%。 基金管理人可以在基金合同约定浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 26 的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市 场情况制定基金促销计划, 针对以特定交易方式(如网上交易、 电话交易等)等进 行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 (三)其他费用 本基金其他费用根据相关法律法规执行。 十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作 管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:


1、 在“重要提示”部分,更新了部分说明; 2、 在“第三部分 基金管理人”部分里, 更新了浦银安盛基金管理公司 的主要人员情况;


3、 在“ 第四部分 基金托管人” 部分,更新了“ 基金托管人基本情 况”、“主要人员情况”、“基金托管业务经营情况”; 4、 在“第五部分 相关服务机构”部分, 新增中信证券、 上海银行、 交 通银行作为本基金的场外代销机构。 5、 第七部分对“基金的募集情况“进行了更新。 6、 第八部分对“基金合同生效”内容进行了更新。 7、 在“第九部分


基金份额的申购、 赎回及其他注册登记业务”部分, 对基金的转换和基金的定期定额投资计划的内容进行了更新; 8、 在“第十部分 基金的投资”部分, 补充了本基金最近一期公开披露 的投资组合报告的内容和基金合同生效至2011 年2 季度末的投资业绩; 9、 在“第二十一部分 对“基金份额持有人的服务”的内容进行了更新。 10、 在“第二十二部分 “其他应披露事项”部分, 更新了基金管理人自 2011 年3 月9 日至2011 年9 月9 日刊登于 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证 券时报》和公司网站的与本基金相关的公告。 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金












































招募 说明 书摘要( 更新 ) 27 浦银安盛基金管理有限公司 二零一一年十月二十一日