瑞和小康：关于办理份额折算业务的公告查看PDF公告
国投瑞银基金管理有限公司 关于国投瑞银瑞和沪深300 指数分级 基金办理 份额 折算业务 的公告 根据《国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投 资基金基金合同》 （简称“基 金 合 同 ” ） ， 及 深 圳 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 规 定， 国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金 （简称 “本基金” ） 将在 2011 年10 月 13 日办理份额折算 业务。具体事项公告如下： 一、 份额折算基准日 根据基金合同的规定，份额折算基准日为 每个运作周年的最后一个工作日。 本基金成立于2009 年10 月14 日，至2011 年10 月13 日本基金运作 满两周年。 本次份额折算的基准日为 2011 年10 月13 日。 二、 份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的本基金所有份额 。 本基金的 份额 包括： 国 投瑞银瑞 和沪 深 300 指数证券 投资 基金之 基 础份额 （简称“瑞和300”，基金代码 161207，场 内、外份额分别简称瑞和 300 场内、 瑞和300 场外） 与国投瑞银瑞和沪深 300 指数证券投资基金之小康份额 （简称 “瑞 和小康”，交易代码 150008）、国投瑞银瑞和沪深 300 指数证券投资基金之远 见份额（简称“瑞和远见”，交易代码 150009 ）。 三、 份额折算方式 折算日日终，本基金所有份额的基 金份额净值调整为 1.000 元。 （一）瑞和 300 份额折算前的基金份额净值小于或等于 1.000 元 折算后， 基金份额持有人持有的瑞和 300 份额、 瑞和小康份额、 瑞和远见份 额各自的份额数按照折算比例相应缩减。折算公式为： 基金份额折算比例＝折算日折算前瑞和 300 份额的基金份额净值/1 瑞和 300 份额 （或瑞和小康份额、 或瑞和远见份额） 经折算后的份额数＝折 算前瑞和300 份额 （或瑞和小康份额、 或瑞和远见份额） 的份额数×基金份额折 算比例 基金份额 持有 人持有 的 瑞和 300 份 额的 场外 份额经折 算后 的份额 数 采用四 舍五入的方式保留到小 数点后两位， 由此产生的误差计入基金财产； 基金份额持 有人持有 的瑞和 300 份额的场 内份额 、瑞和 小康份额 与瑞和 远见份 额经折算后 的份额数取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金财产。 例1： 假若2011 年10 月13 日， 瑞和300 份额折算前的基金份额净值为0.836 元， 投资者A、B、C 、D 分别持有1231 份瑞和 300 场外、 瑞和300 场内、 瑞和小 康、瑞和远见的份额，则， 基金份额折算比例＝0.836/1=0.836 （实际折算时，基金份额折算比例将根据系统设置保留小数点后 9 位） 折算后， A 持有的 瑞和300 场外份额数=1231×0.836=1029.12 份 B 持有的 瑞和300 场内份额数=1231×0.836=1029 份 C 持有的 瑞和小康 份额数=1231×0.836=1029 份 D 持有的 瑞和远见 份额数=1231×0.836=1029 份 2011 年 10 月 13 日日 终折算后，本基金所有份额净值均调整为 1.000 元， 投资者A 持有的瑞和 300 场外份额数保留到小数点后两位， 为 1029.12 份， 四舍 五入产生的误差计入基金财产； 投资者 B、C 、D 持有的瑞和300 场内、 瑞和小康、 瑞和远见的份额数取整数计算，均为 1029 份 ，余额计入基金财产。 折算前后， 按基金份额净值计算， 投资者持有的基金份额价值， 除保留位数因素影响外， 无 实质变化。 投资者可在份额折算基准日后第二个工作日查询经注册登记人及基金管理 人确认的折算后份额。 （二 ）瑞和300 份额折算前的基金份额净值大于 1.000 元 折算后， 基金份额持有人持有的瑞和 300 份额的份额数按照折算比例相应增 加， 瑞和小康份额、 瑞 和远见份额各自的新增份额将全部折算成瑞和 300 份额的 场内份额。 1、瑞和 300 份额的基金份额折算公式 瑞和 300 份额的折算比例＝折算日折算前瑞和 300 份额的基金份额净值／1
瑞和300 份额经折算后的份额数＝折算前瑞和300 份额的份额数×瑞和300 份额的折算比例 瑞和 300 份 额的 场外 份额经折 算后 的份额 数 采用四舍 五入 的方式 保 留到小 数点后两 位，由 此产生 的误差计 入基金 财产； 瑞和 300 份 额的场 内 份额经折算 后的份额数取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金财产。 2、瑞和小康份额与瑞和远见份额的基金份额折算公式 瑞和小康份额 （或瑞和远见份额） 的折算比例＝折算日折算前瑞和小康份额 （或瑞和远见份额）的基金份额净值／1 瑞和小康 份额 （或瑞 和 远见份额 ） 新增 份额 折 算成瑞和 300 份 额的 场内份 额＝折算前瑞和小康份额 （或瑞和远见份额） 的份额数× ［瑞和小康份额 （或瑞 和远见份额）的折算比例－1］ 折算 前、后，瑞和小康 、瑞和远见的份额数 不变。 瑞和小康 份额 （或瑞 和 远见份额 ）新 增份额 折 算成瑞和 300 份 额的 场内份 额取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金财产。 3、折算后瑞和 300 份额的总份额数 折算后瑞和 300 份额的总份额数＝瑞和 300 份额经折算后的份额数＋瑞和 小康份额 新增份 额折算 成瑞和 300 份额的 场 内份额＋ 瑞和远 见份额 新增份额折 算成瑞和300 份额的场内份额 例 2： 假若2011 年10 月13 日， 折算前瑞和 300、 瑞和小康、 瑞和远见的份 额净值分别为1.08 元、1.128 元、1.032 元 ， 投资者 A、B、C、D 分别持有 1231 份瑞和300 场外、瑞和 300 场内、瑞和小康、瑞和远见的份额，则， 瑞和 300 份额的折算比例＝1.08／1=1.08 瑞和小康份额的折算比例＝1.128／1=1.128 瑞和远见份额的折算比例＝1.032／1=1.032 （实际折算时，基金份额折算比例将根据系统设置保留小数点后 9 位） 折算后， A 持有的 瑞和300 场外份额数=1231×1.08=1329.48 份 B 持有的 瑞和300 场内份额数=1231×1.08=1329 份 C 持有的 瑞和小康 份额数=1231×1.000=1231 份
C 持有的新增瑞和 300 场内份额数=1231 ×（1.128-1）=157 份 D 持有的 瑞和远见 份额数=1231×1.000=1231 份 D 持有的新增瑞和 300 场内份额数=1231 ×（1.032-1）=39 份 2011 年 10 月 13 日日 终折算后，本基金所有份额净值均调整为 1.000 元， 投资者A 持有的瑞和 300 场外份额数保留到小数点后两位， 为 1329.48 份， 新增 98.48 份， 四舍五入产生的误差计入基金财产； 投资 者B 持有的瑞和 300 场内份 额数取整计算， 为1329 份， 新增98 份； 投资者 C 持有瑞和小康份额不变， 仍为 1231 份，新增持有瑞和 300 场内份额数取整计算，为 157 份；投资者 D 持有的 瑞和远见份额不变，仍为 1231 份，新增持有 瑞和 300 场内份额数取 整计算，为 39 份。 瑞和 300 场内、瑞和小康、瑞和远见的份额数 均取整数计算，余额计入 基金财产。 折算前后， 按基金份额净值计算， 投资者持有的基金份额价值， 除保 留位数因素影响外，无实质变化。 投资者可在份额折算基准日后第二个工作日查询经注册登记人及基金管理 人确认的折算后份额。 四、 份额折算期间的业务办理 （一） 份额折算基准日 （即 R 日） ， 本基金暂停办理申购、 赎回、 转托管 （包 括场外转托管、 跨系统转托管， 下同） 业务； 配对转换业务 及瑞和小康、 瑞和远 见交易 正常。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。 （二） 份额折算基准日后的第一个工作日 （即 R+1 日） ， 本基金暂停办理申 购、 赎回、 转托管、 配 对转换业务 ， 瑞和小康、 瑞和远见暂停交易 。 当日， 本基 金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。 （三） 份额折算基准日后的第二个工作日 （即 R+2 日） ， 基金管理人将公告 份额折算确认结果， 持有人 可以查询其账户内的基金份额。 当日， 本基金恢复办 理申购、赎回、转托管、配对转换业务 ，瑞和小康、瑞和远见恢复交易 。 （四 ） 根据深圳证券交易所 《 关于分级基金份额折算后复牌首日前收盘价调 整的通知 》，R+2 日瑞和小康、瑞和远见的前收盘价为 R+1 日的基金份额净值。 由于瑞和小康、 瑞 和远见折算前可能存在折溢价交易情形， 瑞和小康、 瑞和远见 的基金市值在折算前后可能发生变化。 五、重要提示
投资者若 希 望 了 解 基 金 份额折算业 务 详 情, 请 登 陆 本 公 司 网 站 ： www.ubssdic.com 或者拨打本公司客服电话：400－880－6868(免长 途话费)。 本公司承 诺以诚 实信用 、勤勉尽 责的原 则管理 和运用基 金资产, 但不 保证基 金一定盈 利,也 不保证 最低收益 。投资 者投资 于基金前 应认真 阅读基 金的基金合 同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告
国投瑞银基金管理有限公司 2011 年 10 月11 日
