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中 证 南 方 小 康 产 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 招募
说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
（2011 年 第 2 号）
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国工 商银 行股份 有限 公司
本招 募说 明书 （更 新） 摘要内 容截 止日 ：2011 年8 月 27 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2010 年6 月30 日证 监许 可[2010]892 号文 核准 募集 。 本基 金基金
合同 于2010 年8 月27 日 正式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监会 对本基 金募 集的核 准， ，并 不表 明其对 本基金 的价值 和 收益 做出 实质性 判断或
保证， 也不 表明 投资 于本 基金没 有风 险。
在投资本 基金 前， ， 投 资者 应全面了 解本 基金的 产品 特性，充 分考 虑自身 的风 险承受 能
力， 理 性判 断市 场， 对认 购或申 购基 金的 意愿 、 时 机、 数 量等 投资 行为 作出 独立决 策， 获得
基金投 资收 益， 亦承 担基 金投资 中出 现的 各类 风险 ， 包括 ： 因 整体 政治、 经 济、 社 会等 环境
因素对 证券 价格 产生 影响 而形成 的系 统性 风险 ， 个 别证券 特有 的非 系统 性风 险， 由 于基 金投
资人连 续大量 赎回基 金产 生的流 动性风 险， ， 基金管 理人在 基金管 理实施 过程 中产生 的基金
管理风 险， 本基 金的 特定 风险等 等。 投资 有风 险， 投资者 认购 （或 申购 ） 基 金时应 认真 阅读
本招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要根 据本 基金的 基金 合同和基 金招 募说明 书编 写,，并 经中国 证监会 核准 。基金 合
同是约 定基金 当事人 之间 权利、 义务的 法律文 件。 基金投 资人自 依基金 合同 取得基 金份额,
即成为 基金份 额持有 人和 本基金 合同的 当事人,， 其 持有基 金份额 的行为 本身 即表明 其对基
金合同 的承 认和 接受, ， 并 按照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务；基 金投资 人欲 了解基 金份额 持有人 的权 利和义 务,， 应 详细 查阅本 基金的 基金合
同。 2
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2011 年 8 月 27
日 ，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2011 年6 月30 日(财 务资 料未 经审 计)。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一 路6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、32、33 层整
层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真：（ 0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。 目 前
股权结 构： 华泰 证券 股份 有限公 司 45% 、 深圳 市投 资控股 有限 公司 30% 、厦 门国际 信托 有限
公司15% 及 兴业 证券 股份 有限公 司 10%。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴万善先 生， 董事， 中共 党员，大 学/EMBA 。 历任中 国人民银 行江 苏省分 行金 融管理 处
科员、 中国 人民 银行 南京 市分行 江宁 支行 科员 ；华 泰证券 证券 发行 部副 经理 、总经 理助 理 ；
江苏省 证券 登记 处总 经理 ；华泰 证券 副总 经理 、总 裁，现 任华 泰证 券股 份有 限公司 董事 长 、
党委副 书记 、南 方基 金管 理有限 公司 董事 长。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 博 士研 究生 。 历 任华 泰证券 总裁 办公 室总 裁秘 书、 投 资银
行一部 业务 经理 、 福 州办 事处副 主任 、 上海总 部投 资银行 业务 部副 总经 理、 深圳总 部副 总 经
理、 深 圳彩 田路 营业 部总 经理、 董事 会秘 书、 总裁 助理兼 董事 会办 公室 主任 ； 现任 华泰 证券
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 历 任南 京农业 大学 教师 ； 华 泰证 券人事 处职
员、 人 事处 培训 教育 科科 长、 投 资银 行部 股票 事务 部副经 理、 投资 银行 一部 副总经 理、 投资
银行一 部高 级经 理、 投资 银行总 部副 总经 理兼 发行 部总经 理 、 资 产管理 总部 总经理 、 投资 银3
行业务 总监 兼投 资银 行业 务南京 总部 总经 理、 总裁 助理兼 上海 总部 总经 理、 公司机 构客 户服
务部总 经理 。现 任华 泰证 券股份 有限 公司 副总 裁、 董事会 秘书 、党 委委 员。
李真先 生， 董 事， 中 共党 员， 材 料工程 、 企业 管理 双学 士， 高级 工程 师。 历 任机械 工 业
部科技 司材 料工 艺处 、 科 研管理 处副 主任 科员 、 总 工程师 秘书 、 科技与 质量 监督司 行业 技 术
处副处 长；深 圳亚洲 金刚 石有限 公司副 总经理 （干 部交流） ；深圳 市投 资管理 公司董 事局秘
书处副 主任 、 综 合部 副部 长、 部 长、 总裁 助理 兼工 业一部 部长 、 办 公室 主任 ； 深圳 市通 产实
业有限 公司 党委 书记 、 董 事长； 深圳 会展 中心 管理 有限责 任公 司党 委书 记、 总经理 、 董 事长；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司董 事、 总经 理、 党委 副书记 。
周建国 先生， 董事， 中共 党员， 经济学 硕士。 历任 某公社 会计、 团委 书记； 江西财 经 学
院教师 、 企 业财 务教 研室 负责人 、 会 计系 办公 室主 任、 会 计系 副主 任、 成人 教育处 处长 （副
教授） ； 深圳中 旅信 实业有 限公司 副总经 理；深 圳市 商贸投 资控股 公司审 计部 部长、 计财部
部长， 兼任 商控 实业 有限 公司董 事长 、 党 委书 记， 深圳市 商贸 投资 控股 公司 总裁助 理； 深圳
市投资 控股 有限 公司 计划 财务部 部长 ；现 任深 圳市 投资控 股有 限公 司副 总经 理。
洪文瑾 女士 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生。 历任 厦门经 济特 区建 设发 展公 司财务 部 ，
厦门建 发集 团有 限公 司财 务部副 经理 、 厦门建 发信 托投资 公司 副总 经理 、 总 经理 ， 厦 门国 际
信托投 资有 限公 司总 经理 ，现任 厦门 国际 信托 有限 公司董 事长 。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、总 经理 ，投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁。
高良玉 先生 ，董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 经济 师。历 任南 京农 业大 学审 计处干 部 、
中国人 民银 行金 融管 理司 主任科 员、 中国 证监 会发 行部副 处长 、 南 方基 金管 理有限 公司 副总
经理， 现任 南方 基金 管理 有限公 司总裁 、 党委 书记 。
张磊先 生， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 （MBA ） 及国 际 关系硕 士， 注册 金融 分析 师(CFA) ，
获得美 国NASD Series 7 & 65 证 书。 曾工 作于 耶鲁 大 学投资 基金 办公 室（Yale Endowment ）
及美国 新生 市场 投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) ， 主要从 事基 金管理 及投 资
研究。 历任 纽约 证券 交易 所国际 董事 及中 国首 席代 表； 现 任 HCM 投 资管 理有 限公司 高级 合伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校 董、 耶鲁 大学 校务委 员会 成
员、国 际顾 问委 员会 成员 ，纽约 金融 分析 师协 会会 员。
周春生 先生 ， 独 立董 事， 博士。 历任 美国 联邦 储备 委员会 经济 学家 、 美 国加 州大学 及香
港大学 商学院 教授、 中国 证监会 规划发 展委 员 会委 员（副 局级） 、 中国 留美金 融学会 理事、
美国经 济学 会、 美国 金融 研究会 会员 ，Annals of Economics and Finance 编 委，北 京大 学
光华管理 学院 院长助 理、EMBA 中 心主任 、高层 管理 者培训与 发展 中心主 任、 财务金融 学教
授， 香 港大 学荣 誉教 授， 深圳证 券交 易所 第一 、 二 、 三届 上市 委员 会委 员； 现为长 江商 学院
金融教 授、EMBA 和 高层 培 训项目 学术 主任 ，国 家杰 出青年 基金 获得 者。
王全洲先 生， 独立董 事， 中共党员 ，大 学学历 ，1997 年中国 人民 大学会 计专 业研究 生4
班毕业 ， 注 册会 计师 、 资 产评估 师、 注册 税务 师； 历任北 京市 财政 局会 计处 副处长 ， 北 京会
计公司 总经 理（ 正处 级） ； 现任北 京兴 华会 计师 事务 所董事 长、 主任 会计 师。
丛培国 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 北京 大学 法律系 经济 法教 研室 助教 、 经济 师讲
师、经 济法 教研 室副 主任 ，美国 加州 大学 洛杉 矶校 区（UCLA ） 客座 教授 、北 京大学 副教 授 ；
现任北 京君 佑律 师事 务所 合伙人 、事 务所 主任 。
米志明 先生 ， 独 立董 事， 本科， 高级 经济 师、 注册 会计师 。 历 任江 苏省 姜堰 税务局 副局
长， 扬 州市 税务 局副 局长 ， 扬州 市财 政局 局长 、 党 组书记 ， 扬 州市 人民 政府 副秘书 长， 建设
银行扬 州市 分行 行长 、党 组书记 ，财 政部 深圳 专员 办专员 、 巡 视员 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 职 工监 事， 经济学 硕士 ， 经 济师 。 历 任民政 部外 事处 处长 、 南 方证券 有限
公司副 总裁 、 南 方基 金管 理 有限公 司董 事长 、 顾 问； 现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥 女士 ， 监 事， 本科。 历任熊 猫电 子集 团公 司财 务处财 务处 长， 华泰 证券 计划资 金
部副总 经理（ 主持工 作） 、 稽查监 察部副 总经理 、总 经理； 现任华 泰证券 股份 有限公 司计划
财务部 总经 理。
周景民先生 ，监事 ，工学 硕士、工商 管理硕 士（MBA ） ，经济师 。历任 深圳三 九企业集
团三九 贸易 公司 职员 ， 深 圳大鹏 证券 有限 公司 投资 银行部 项目 经理 、 加 拿大 西蒙弗 雷泽 大学
工商管 理学 院 MBA 学 生兼 助教， 广东 美的 集团 战略 发展部 高级 经理 ，招 商局 集团中 国南 山
开发 （ 集团） 公司 研究 发展 部高级 项目 经理 ， 深 圳市 投资控 股有 限公 司投 资部 副经理 、 经 理；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司投 资部 高级 主管 。
苏荣坚 先生， 监事， 学士 学位， 高级经 济师。 历任 三明市 财政 局、 财 委， 厦 门信达 股 份
有限公 司财 务部 、 厦 门国 际信托 投资 公司 财务 部业 务主办 、 副 经理 ， 自 营业 务部经 理； 现任
厦门国 际信 托有 限公 司财 务部总 监兼 财务 部总 经理 。
郑城美 先生 ， 监 事， 中共 党员， 经济 学硕 士。 历任 兴业证 券华 林营 业部 客户 经理、 研究
发展中 心市 场分 析师 、 经 纪业务 部市 场分 析师 、 办 公室文 秘部 经理 、 南 平滨 江路营 业部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 计划财 务部副 总经理 、财务 部总 经理； 现任兴 业证券 董事 会秘书 处总经
理兼计 划财 务部 总经 理。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 ；现 任南 方基 金管 理有限 公司 电子 商务 部兼 风险管 理部 总监 。
3 、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
高良玉 先生， 董事， 总裁 ， 中共 党员， 经济学 硕士 ， 经济师 。 历 任中国 证监 会发行 部 副5
处长、 南方 基金 管理 有限 公 司副 总经 理， 现任 南方 基金管 理有 限公 司董 事 、 总裁 、 党委 书记 。
俞文宏 先生， 副总裁 ， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士 （MBA ） ， 经 济师， 历任 江苏 省 投资公 司
业务经 理 、 江 苏国际 招商 公司部 门经 理 、 江苏 省国 际信托 投资 公司 投资 银行 部总经 理 、 江 苏
国信高 科技 创业 投资 有限 公司董 事长 兼总 经理 。 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副 总裁 、 董 事会
秘书、 党委 副书 记。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工 商管理 硕士 （MBA ） 。 曾任 职于湖 北省 荆州 市 农 业银 行 、 南 方证
券公司 、 国 泰君 安证 券 公 司， 任 职南 方基 金管 理有 限公司 期间 ， 历 任国 债投 资经理 、 专 户理
财部副 总监 、 南方避 险基 金经理 、 总经 理助理 兼养 老金业 务部 总监 ， 现 任南 方基金 管理 有 限
公司副 总裁 。
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经 济开发 信托 投资公 司 ，2002 年 加入南 方基 金 ，历任 北京分 公司 总经理 、产品 开发 部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 。
秦长奎 先生， 督察 长， 男 ， 中共 党员， 工商管 理硕 士 （MBA） ， 历 任华泰 证券 有限公 司 营
业部总 经理 、 部 门总 经理 、 总裁 助理 。 现 任南 方基 金管理 有限 公司 督察 长、 党委委 员、 纪委
委员。
4 、 基金 经理
杨德龙 先生， 北京 大学 经 济学硕 士、 清华大 学工 学 学士， 具有 基金从 业资 格 。2006 年
加入南 方基 金， 历任 研究 部高级 策略 分析 师、 高级 行业研 究员 ；2010 年 7 月 至今， 任小 康
ETF 及 南方 小康 基金经 理。 。
柯晓先 生 ， 美 国纽约 大学 工商管 理硕 士 ， 具有 基金 从业资 格 。 曾 先后担 任美 国美林 证 券
公司助 理副 总裁、 招商 证 券首席 产品 策略师 。2006 年加入 南方 基金， 任首 席 产品设 计师 ；
2010 年 7 月至 今， 任小 康 ETF 及 南方 小康 基金经 理。
5 、 投资 决策 委员 会成 员
总裁高 良玉 先生 ， 副 总裁 郑文祥 先生 ， 总裁助 理兼 投资总 监邱 国鹭 先生 ， 专 户投资 管 理
部总监 吕一 凡先 生、 固定 收益部 总监 李海 鹏先 生， 研究部 总监 史博 先生 、 投 资部执 行总 监 陈
键先生 。
6 、 上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日 6
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二 ） 主要 人员 情况
截至2011 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 145 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三 ） 基金 托管 业务 经 营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ，为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至2011 年 6 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 219 只 ， 其 中 封 闭 式 7 只 ， 开 放 式 212 只。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 26 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（ 四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的 优势
地位 。 这 些成 绩的 取得 ， 是与资 产托 管部 “ 一 手抓 业 务拓展 ， 一手 抓内 控建 设 ” 的做法 是分 不
开的 。 资 产托 管部 非常 重视 改进和 加强 内部 风险 管理 工作 ， 在 积极 拓展 各项 托管 业务的 同时 ，
把加强 风 险 防范 和控 制的 力度 ， 精 心培 育内控 文化 ， 完 善风 险控 制机制 ， 强 化业务 项目 全过
程 风 险 管 理 作为 重 要 工作来 做 。 继2005 、2007 、2009 年 三 次 顺利 通 过 评估 组 织内 部 控 制 和
安全措施 是否 充分的 最权 威的SAS70 （审 计标准 第70 号）审阅 后，2010 年 中国 工商银行 资产
托管部第 四次通 过SAS70 审 阅获得无 保留意 见的控 制 及有效性 报告， 表明独 立 第三方对 我行7
托管服 务在 风险 管理 、 内 部控制 方面 的健 全性 和有 效性的 全面 认可 。 也 证明 中国工 商银 行托
管服务的 风险控 制能力 已 经与国际 大型托 管银行 接 轨，达到 国际先 进水平 。 目前，SAS70 审
阅已经 成为 年 度 化、 常规 化的内 控工 作手 段。
一）内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范 运作
的经营 思想 和经 营风 格， 形成一 个运 作规 范化 、 管 理科学 化、 监控 制度 化的 内控体 系； 防范
和化解 经营 风险 ，保 证托 管资产 的安 全完 整； 维护 持有人 的权 益； 保障 资产 托管业 务安 全 、
有效、 稳健 运行 。
二）内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控合 规
部、内 部审计 局） 、 资产托 管部内 设风险 控制处 及资 产托管 部各业 务处室 共同 组成。 总行稽
核监察 部 门 负责 制定 全行 风险管 理政 策 ， 对各 业务 部门风 险控 制工 作进 行指 导、 监督 。 资 产
托管部 内部 设置 专门 负责 稽核监 察工 作的 内部 风险 控制处 ， 配 备专 职稽 核监 察人员 ， 在 总经
理的直 接领 导下 ， 依 照有 关法律 规章 ， 对业务 的运 行独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处室 在
各自职 责范 围内 实施 具体 的风险 控制 措施 。
三）内 部风 险控 制原 则
1 、 合法 性原 则 。 内 控制 度 应当符 合国 家法 律法 规及 监管机 构的 监管 要求 ， 并 贯穿于 托管 业
务经营 管理 活动 的始 终。
2 、 完整 性原 则 。 托 管业 务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ； 监督
制约应 渗透 到托 管业 务的 全过程 和各 个操 作环 节， 覆盖所 有的 部门 、岗 位和 人员。
3 、及 时性 原则 。托 管业 务 经营活 动必 须在 发生 时能 准确及 时地 记录 ；按 照 “ 内 控优先 ” 的原
则，新 设机 构或 新增 业务 品种时 ，必 须做 到已 建立 相关的 规章 制度 。
4 、 审 慎性 原则。 各项 业务 经营活 动必 须防 范风 险， 审慎经 营， 保证 基金 资产 和其他 委托 资
产的安 全与 完整 。
5 、 有 效性 原则。 内控 制度 应根据 国家 政策 、 法 律及 经营管 理的 需要 适时 修改 完善， 并保 证
得到全 面落 实执 行， 不得 有任何 空间 、时 限及 人员 的例外 。
6 、 独 立性 原则。 资产 托管 部托管 的基 金资 产、 托管 人的自 有资 产、 托管 人托 管的其 他资 产
应 当分 离； 直接 操作 人员 和控制 人员 应相 对独 立， 适当分 离； 内控 制度 的检 查、 评 价部 门必
须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
四）内 部风 险控 制措 施实 施
8
1 、 严 格的 隔离 制度。 资产 托管业 务与 传统 业务 实行 严格分 离， 建立 了明 确的 岗位职 责、 科
学的业 务流 程 、 详细 的操 作手册 、 严格 的人员 行为 规范等 一系 列规 章制 度， 并采取 了良 好 的
防火墙 隔离 制度 ， 能 够确 保资产 独立 、 环 境独 立、 人员独 立、 业务 制度 和管 理独立 、 网 络独
立。
2 、 高层 检查 。 主 管行 领导 与部门 高级 管理 层作 为工 行托管 业务 政策 和策 略的 制定者 和管 理
者， 要 求下 级部 门及 时报 告经营 管理 情况 和特 别情 况， 以 检查 资产 托管 部在 实现内 部控 制目
标方面 的进 展， 并根 据检 查情况 提出 内部 控制 措施 ，督促 职能 管理 部门 改进 。
3 、 人 事控制 。 资 产托 管部 严格落 实岗 位责 任制 ， 建 立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防线 ” 、 “ 监控防 线 ”
三道控 制防 线， 健全 绩效 考核和 激励 机制 ， 树 立 “ 以 人为本 ” 的内 控文 化， 增 强 员工的 责任 心
和荣誉 感， 培育 团队 精神 和核心 竞争 力。 并通 过进 行定期 、 定 向的 业务 与职 业道德 培训 、 签
订承诺 书， 使员 工树 立风 险防范 与控 制理 念。
4 、 经 营控 制。 资 产托 管部 通过制 定计 划、 编制 预算 等方法 开展 各种 业务 营销 活动、 处理 各
项事务 ，从 而有 效地 控制 和配 置 组织 资源 ，达 到资 源利用 和效 益最 大化 目的 。
5 、 内 部风 险管 理。 资 产托 管部通 过稽 核监 察、 风险 评估等 方式 加强 内部 风险 管理， 定期 或
不定期 地对 业务 运作 状况 进行检 查、 监控 ， 指 导业 务部门 进行 风险 识别 、 评 估， 制 定并 实施
风险控 制措 施， 排查 风险 隐患。
6 、 数 据安 全控 制。 我 们通 过业务 操作 区相 对独 立、 数据和 传真 加密 、 数 据传 输线路 的冗 余
备份、 监控 设施 的运 用和 保障等 措施 来保 障数 据安 全。
7 、 应急 准备 与响 应 。 资 产 托管业 务建 立专 门的 灾难 恢复中 心 ， 制 定了 基于 数 据、 应用 、 操
作、环 境四 个层 面的 完备 的灾难 恢复 方案 ，并 组织 员工定 期演 练。 为使 演练 更加接 近实 战 ，
资产托 管部 不断 提高 演练 标准， 从最 初的 按照 预订 时间演 练发 展到 现在 的 “ 随 机演练 ” 。 从 演
练结果 看， 资产 托管 部完 全有能 力在 发生 灾难 的情 况下两 个小 时内 恢复 业务 。
五）资 产托 管部 内部 风险 控制情 况
1 、 资产 托管 部内 部设 置专 职稽核 监察 部门 ， 配备 专 职稽核 监察 人员 ， 在总 经 理的直 接领 导
下， 依 照有 关法 律规 章， 全 面贯彻 落实 全程 监控 思想 ， 确保 资产 托管 业务 健康、 稳定地 发 展 。
2 、 完善 组织 结构 ， 实施 全 员风险 管理 。 完善 的风 险 管理体 系需 要从 上至 下每 个员工 的共 同
参与， 只有 这样 ， 风 险控 制制度 和措 施才 会全 面、 有效。 资产 托管 部 实 施全 员风险 管理 ， 将
风 险 控 制 责 任落 实 到 具 体业 务 部 门 和 业务 岗 位 ， 每位 员 工 对 自 己岗 位 职 责 范围 内 的 风 险负
责， 通 过建 立纵 向双 人制 、 横向 多部 门制 的内 部组 织结构 ， 形 成不 同部 门、 不同岗 位相 互制
衡的组 织结 构。
9
3 、 建立 健全 规章 制度 。 资 产托管 部十 分重 视内 控制 度的建 设 ， 一 贯坚 持把 风 险防范 和控 制
的理念 和方 法融 入岗 位职 责、 制度 建设 和工作 流程 中。 经过 多年 努力 ， 资 产 托管部 已经 建立
了一整 套内 部风 险控 制制 度， 包 括： 岗位 职责、 业 务操作 流程 、 稽 核监 察制 度、 信 息披 露制
度等， 覆盖 所有 部门 和岗 位，渗 透各 项业 务过 程， 形成各 个业 务环 节之 间的 相互制 约 机 制。
4 、 内部 风险 控制 始终 是托 管部工 作重 点之 一 ， 保 持 与业务 发展 同等 地位 。 资 产托管 业务 是
商业银 行新 兴的 中间 业务 ， 资产 托管 部从 成立 之日 起就特 别强 调规 范运 作， 一直将 建立 一个
系统、 高效 的风 险防 范和 控制体 系作 为工 作重 点。 随着市 场环 境的 变化 和托 管业务 的快 速发
展， 新 问题、 新情 况不 断出 现， 资 产托 管部 始终 将风 险 管理放 在与 业务 发展 同等 重要的 位置 ，
视风险 防范 和控 制为 托管 业务生 存和 发展 的生 命线 。
五、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 基金 合同 》 和 有关 基金法 律法 规的 规定 ， 对 基金的 投 资
对象、 基金 资产 的投 资组 合比例 、 基 金资 产的 核算 、 基金 资产 净值 的计 算、 基金管 理人 报酬
的计提 和支 付 、 基金 托管 人报酬 的计 提和 支付 、 基 金申购 资金 的到 账和 赎回 资金的 划付 、 基
金收益 分配 等行 为的 合法 性、合 规性 进行 监督 和核 查。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、 《 基金 合同 》 和 有关基 金法
律法规 规定 的行 为， 应及 时以书 面形 式通 知基 金管 理人限 期纠 正， 基金 管理 人收到 通知 后应
及时核 对确 认并 以书 面形 式对基 金托 管人 发出 回函 。 在限 期内， 基金 托管 人有 权随时 对通 知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知 的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托管 人发 现基金 管理 人有重大 违规 行为， 应立 即报告中 国证 监会， 同时 通知基金 管
理人限 期纠 正。
三、相关服务机构
（一） 、基 金份 额发 售机 构
1 、 直销 机构 ：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905
传真： （0755 ）82763900
联系人 ：张 锐珊 10
2 、代 销机 构：
代销银 行：
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：刘 业伟
联系 电 话：010-66107900
客服电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
（2） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：何奕
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客服电 话：95599
公司网 站：www.abchina.com
（4） 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
联系 电 话：010-66594905
客服电 话：95566
公司网 站：www.boc.cn 11
（5） 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：陈洁
联系 电 话：021-58781234
客服电 话：95559
公司网 站：www.bankcomm.com
（6） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 傅 育宁
联系人 ： 邓 炯鹏
客服电 话：95555
公司网 站：www.cmbchina.com
（7） 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
（8） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ： 倪 苏云 、虞 谷云
联系 电 话：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网 站 ：www.spdb.com.cn
（9） 中信银 行股 份有 限公 司 12
注册地 址： 北 京东 城区 朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大 厦C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 ： 孔丹
联系人 ：丰靖
电话：010-65557083
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（10） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ： 董文 标
联系人 ：董 云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（11） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北 京市 西城 区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ： 唐双 宁
联系人 ： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（12） 深圳发 展银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发 展 银行 大厦
法定代 表人 ：法 兰克 纽曼 （Frank N.Newman ）
联系人 ：姜聃
联系电 话：0755-82088888 13
客服电 话：95501
公司网 站: www.sdb.com.cn
（13） 杭州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 凤起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：江 波
联系电 话：0571-85108309
客服电 话 ：0571-96523 、4008888508
公司网 站 ：www.hzbank.com.cn
（14） 上海银 行股 份有 限公 司
注册 地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号
法定代 表人 ： 宁 黎明
联系人 ：张 萍
联系电 话：021-68475888
客服电 话：021-962888
公司网 站：www.bankofshanghai.com
（15） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（16） 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 西城区阜成 门内大街 410 号
办公地 址： 北京市西城 区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代 表人 ：乔瑞 14
联系人 ： 王 薇娜
电话：63229475
传真：63229478
客服电 话：96198 ；400-88-96198 ；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
（17） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南中 路 1099 号平安 银 行 大厦
办公 地 址： 广东 省深 圳市 深南中 路 1099 号平安 银 行 大厦
法定代 表人 ： 孙 建一
联系人 ： 蔡 宇洲
联系 电 话：0755-22197874
客服电 话：4006699999
公司网 站：http://bank.pingan.com
（18） 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ： 庄 永辉
联系人 ： 王 巧稚
联系电 话：0535-6699661
客服电 话：4008-311-777
公司 网 站：www.yantaibank.net
（19） 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15 层
法定代 表人 ： 胡 平西
联系人 ： 吴 海平
联系电 话：021-38576977
客服电 话：021-962999
公司网 站 ：www.srcb.com
（20 ） 江苏银 行 股 份有 限公 司 15
注册地 址 ： 南京 市洪 武北 路 55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
电话：025-58588167
客服电 话：96098 ，400-8696-098
公 司网 站 ：www.jsbchina.cn
（21） 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
办公地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
联系 电 话：0769-22119061
客服电 话 ：0769-96228
公司网 站：www.dongguanbank.cn
（22） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：翟 鸿祥
联系人:陈宇
联系电话: 010-85238422
客服电 话: 95577
公司网 站：www.hxb.com.cn
（23） 青岛银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 市南区 香港 中 路68 号华 普 大厦（ 邮 编 266071 ）
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 香港 中 路68 号华 普 大厦（ 邮 编 266071 ）
法定代 表人 ：张 广鸿
客服电 话 ： （青 岛）96588 ， （全国 ）400-66-96588
公司网 站 ：www.qdccb.com
（24） 宁波银 行股 份有 限公 司 16
注册地 址： 宁波 市江 东 区 中山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ： 胡 技勋
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 站 ：www.nbcb.com.cn
（25） 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
办公地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
法定代 表人 ：王 傢玉
联系人 ：寇 廷柱
联系电 话：0539-8304657
客服电话 ：400-699-6588
公司网 站 ：www.lsbchina.com
（26） 汉口银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江 汉区 建设 大 道933 号武 汉商 业银 行大 厦
办公地 址： 江 汉区 建设 大 道 933 号武 汉商 业银 行大 厦
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：骆 芸
电话：027-82656224
客服电 话：96558 （ 武汉） 、40060-96558 （全 国）
公司网 站 ：http://www.hkbchina.com
（27） 江苏张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路66 号
办公地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路66 号
法定代 表人 ：王 自忠
联系人 ： 姚 珍珍
联系电 话：0512-56968257
客服电 话：0512-96065
公司网 站：www.zrcbank.com
（28） 温州银 行股 份有 限公 司 17
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
联系电 话：0577-88990082
客服电 话：0577-96699
公司网 站：www.wzbank.cn
（29 ） 重庆银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 重 庆市 渝中 区 邹容 路 153 号
办公地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
法定代 表人 ： 马千 真
联系人 ：孔 文超
电话：023-63799379
13896198104
传真：023-63792412
客服电 话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
（30 ） 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址 ： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路 3038 号 合 作金融 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路3038 号 合 作金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
联系人 ：曾 明 宋永 成
联系电 话：0755-25188371 、0755-25188611
传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200
公司网 址：www.961200.net
（31 ） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 东 莞市 南城 路 2 号
办公地 址： 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 ： 何沛 良
联系人 ： 黄飞 燕 18
电话：0769-23394102
传真：0769-22320896
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（32 ） 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：王 超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537 ，0451-96358
网址：www.hrbb.com.cn
（33 ） 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 乌 鲁木 齐市 新 华北 路 8 号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 ： 农惠 臣
联系人 ： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电 话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
（34 ） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天 津市 河 西 区 马场 道201-205 号
办公地 址： 天 津市 河西 区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电 话：400 888 8811 19
网址：www.cbhb.com.cn
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
（1） 华泰证 券股 份有 限公 司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ： 程 高峰
联系电 话：025-83290834
客服电 话 ：95597
公司网 站 ：http://www.htsc.com.cn
（2） 华泰联 合证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层 （01A 、02 、03 、04）、 17A、
18A、24A 、25A 、26A
办公地 址 ： 深 圳市 福田 中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代 表人 ： 马 昭明
联系人 ： 盛 宗凌 、 庞晓 芸
联系电 话：0755-82492000
客服电 话：95513
公司网 站：www.lhzq.com
（3） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话：021-38565785
客服电 话：4008888123
公司网 站：www.xyzq.com.cn
（4） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 20
办公地 址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ： 何如
联系人 ： 齐晓 燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（5） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
客服电 话：4008-888-888
公司网 站：www.chinastock.com.cn
（6） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ： 万 建华
电话：021 －62580818 －177
客服电 话 ：4008888666
联系人 ： 韩 星宇
公司网 站 ：www.gtja.com
（7） 齐鲁证 券有 限公 司
注 册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn 21
（8） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021 －23219000
客服电 话：400-8888-001 、95553
公司网站 ：www.htsec.com
（9） 中信建 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：魏 明
联系电 话 ：010-85130588
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（10） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 18 、19 、36、38、41 和42 楼
法定代 表人 ： 林 治海
联系人 ：黄岚
客服电话 ：95575
公司网 站：www.gf.com.cn
（11） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦 14 、16、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦 14 、16、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人: 匡婷
联系电话:0755-83516289
客服电 话: 0755-82288968 ；400-6666-888
22
公司网 站 ：www.cc168.com.cn
（12） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客服电 话 ：95565 、4008888111
公司网 站 ：www.newone.com.cn
（13） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦 3 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
传真：010-84685560
客服电 话：95558
公司网 站 ：www.citics.com
（14） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
（15） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 徐 浩明 23
联系人:刘晨
联系电话: 021-22169999
客服电 话 ：10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
（16） 中国建 银投 资证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘毅
联系电 话：0755-82023442
传真
0755-82026539
客服电 话： 400-600-8008
公司网 站：www.cjis.cn
（17） 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系人: 李巍
联系电话: 010-88085858
客服电 话：4008-000-562
公司网 站：www.hysec.com
（18） 湘财证 券有 限责 任公 司
办公地址 ： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
联系电 话： 021-68634518-8503
客服电 话：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
（19） 中信金 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层 24
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：刘军
联系人 ：俞 会亮
联系电 话：0571-85776115
客服电 话：0571-96598
公司网 站：www.bigsun.com.cn
（20） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客服电 话 ：4008001001
公司网 站： www.essence.com.cn
（21） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：0532-96577
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
（22） 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39F
法定代 表人 ：平 岳
联系人 ：张 静
联系电 话：021-68604866
公司网 站 ：www.bocichina.com
（23） 信达证 券股 份有 限公 司 25
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（24） 民生证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 16 号 中国 人 寿大 厦 1901 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 16 层
法定代 表人 ：岳 献春
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
客服电 话 ：4006198888
公司网 站 ：www.mszq.com
（25） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座3 层
法定代 表人 ：丁 之锁
联系人 ：梁 宇
联系电 话：010 －58568007
客服电 话 ：010 －58568118
公司网 站 ：www.hrsec.com.cn
（26） 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕 西街 239 号 华西 证券 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼( 深圳 总部)
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：金 达勇
联系电 话：0755-83025723
客服电 话:4008888818 26
公司网 站:www.hx168.com.cn
（27） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
（28） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 41/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 41/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：张 婷
联系电 话：0755-83199599
客服电 话：0755-83199509
公司网 站 ：www.csco.com.cn
（29） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人: 潘锴
联系电话:0431-85096709
客服电 话:4006000686 ，0431-85096733
公司网 站 ：www.nesc.cn
（30） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ： 郁 忠民
联系电 话：021-51539888
联系人 ：张瑾 27
公司网 站 ：www.shzq.com
客服电 话：4008918918 ，021-962518
（31） 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑 龙江 省哈 尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ： 孙名 扬
联系人 ： 张宇 宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（32） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县 前东 街 168 号
法定代 表人:雷 建辉
联系人:徐欣
联系电话:0510-82831662
客服电 话:0510-82588168
公司网站:www.glsc.com.cn
（33） 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼
联系人: 苏 卓仁
联系电话: 0769-22112062
公司网 站:www.dgzq.com.cn
（34） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ： 王 兆权
电话：022-28451861 28
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（35） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人: 周璐
联系电话: 0755-22626172
客服电 话: 4008816168
公司网 站 ：http://www.pingan.com
（36） 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直 门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常喆
联系人 ： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（37） 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅 大厦 17-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号 商旅 大厦 17-21 层
法定代 表人 ： 吴永 敏
联系人 ： 方晓 丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
网址：http://www.dwjq.com.cn/
（38） 广州证 券有 限责 任公 司 29
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：吴 志明
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
客服电 话: 020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
（39） 华林证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ： 段 文清
联系人: 杨玲
联系电 话: 0755-82707888
客服电 话: 400-880-2888
公司网 站: www.chinalions.com
（40） 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：胥 春阳
联系电 话：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
（41） 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大厦 A 座 24-32 层
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-5161821
客服电 话：96518 ，4008096518
公司网 站 ：www.hazq.com
（42） 红塔证 券股 份有 限公 司 30
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ： 刘 晓明
联系电 话 ：0871-3577888
公司网 站 ：http:// www.hongtastock.com
（43） 银泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18 号 光大银 行大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18 号 光大银 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：黄冰
联系电 话：0755-83706665
客服电 话：4001022011
公司网 站：www.ytzq.net
（44） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：严 俊权
联系电 话：021-50122222
客服电话 ：400-820-9898
公司网 站 ：www.cnhbstock.com
（45） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省 太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
办公地 址： 山西 省 太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭熠
联系电 话：0351 －8686659
客服电 话：400-666-1618
公司网 站 ：www.i618.com.cn
（46） 第一创 业证 券有 限责 任公 司 31
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋 岗路 12 号 中民 时代 广场B 座25 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25 层
法定代 表人:刘 学民
联系人:王 立洲
联系电话:0755-25832494
公司网 站: www.fcsc.cn
（47） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请先 拨0591 ）
网址： 公司 网址 ：www.hfzq.com.cn
（48） 中山证 券有 限责任 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 B 栋 15 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 29 层
法定代 表人 ： 吴 永良
联系人 ：李珍
联系电 话 ：0755-82570586
客服电 话：4001022011
公司网 站 ：http://www.zszq.com
（49） 国海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广 西省 南宁 市 滨湖 路 46 号
办公地 址： 广 东省 深圳 市 福田区 竹子 林四 路光 大银 行大 厦 3F
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ： 牛孟 宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205 32
客服电 话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（50） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市经 三 路15 号 广汇 国际 贸易 大厦
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：石 保上
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话：0371 —65585670
客服电 话：967218 、400-813-9666
公司网 站 ：www.ccnew.com
（51） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ： 王珠 林
联系人 ： 陈诚
电话：023-63786464
传 真：023-63786311
客服电 话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
（52） 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上 海市 普陀 区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ： 姚文 平
联系人 ： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（53） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南 昌市 抚河 北 路 291 号 33
办公地 址： 南 昌市 抚河 北 路 291 号
法定代 表人 ： 杜航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-6768681
传真：0791-6770178
客服电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（54） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 合肥 市花 园街 花园宾 馆 14 楼
法定代 表人 ：凤 良志
联系电 话：0551-2634400
客服电 话： 全国 统一 热 线95578 ，4008888777 ，安 徽 省内热 线96888
公司网 站 ：www.gyzq.com.cn
（55） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 永 叔路 15 号
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人:管 荣升
联系人:徐 美云
联系电 话:0791-6289771
公司网 站:www.gsstock.com
（56） 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北 京市 建国 门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北 京市 建国 门 外甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
联系电 话：010-85679265
客服电 话：(010)85679238 (010)85679169
公司网 站 ：www.ciccs.com.cn
（57） 大同证 券经 纪有 限责 任公 司 34
注册地 址： 山 西省 大同 市 大北 街 13 号
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
（58） 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大厦 22 —24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22 —24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭博
联系电 话 ：0731-85832343
客服电 话：95571
公司网 站：www.foundersc.com
（59） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦18 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦18 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ： 霍 晓飞
客服电话：400-888-8588 （ 全 国 ） ，0519-88166222 （ 常 州 ） ，021-52574550 （ 上 海 ） ，
0379-64902266 （洛 阳）
公司网 站 ： www.longone.com.cn
（60） 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 陕 西省 西安 市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 1 层
法定代 表人 ： 刘建 武 35
联系人 ： 冯萍
电话：029-87406488
传真：029-87424426
客服电 话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
（61） 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 月坛北 街 2 号月 坛大 厦 15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声
联系人 ：朱 雪雁
联系电 话：010-83561165
公司网 站：www.xsdzq.cn
（62） 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
联系人 ： 邱 培玲
联系电 话：010-5832 8366
客服电 话：400-887-8827
公司网 站 ：www.ubssecurities.com
（63） 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：金 春
联系电 话：0755-83025695
客服电 话： 4008-888-228
公司网 站 ： www.jyzq.com.cn
（64） 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层 36
办公地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层
法定代 表人 ： 张 建军
联系人: 罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客服电 话: 400-8888-133
公司网 站 ：www.wlzq.com.cn
（65） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成 都市 东城 根 上街 95 号
办公地 址： 成 都市 东城 根 上街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（66） 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊
客服电 话：0731-4403360
公司网 站:www.cfzq.com
（67） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：常 向东
联系电 话：0471-4979037
网址：www.cnht.com.cn
（68） 华龙证 券有 限责 任公 司 37
注册地 址：
兰州市 城关 区静 宁 路 308 号
办公地 址：
兰州市 城关 区东 岗西路 638 号财 富大 厦 4 楼
法定代 表人 ： 李晓 安
联系人 ： 李杨
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628
客服电 话： 4006-89-8888
网址： www.hlzqgs.com
（69） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ： 王 文学
联系人 ： 黄旭 成
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电 话：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（70） 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人: 张 霄宇
联系电 话：010-88086830-669
公司网 站 ：www.rxzq.com.cn
（71） 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲
法定代 表人 ： 李 学琦
联系人 ： 范 守卫
联系电 话 ：024-23268079 38
客服电 话：4006180315
公司网 站 ：wwww.stockren.com
（72） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045500
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( 二) 、登 记结 算机 构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
地址： 深圳 市福 田中 心区 福华一 路六 号免 税商 务大 厦塔楼31 、32 、33 层整 层
法定代 表人 ： 吴 万善
联系人 ： 古 和鹏
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
（ 三 ） 、律 师事 务所 和经 办律师
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号 宝安 广 场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话 ：(0755)82687860
传真 ：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
（ 四 ） 、会 计师 事务 所和 经办注 册会 计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼 39
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
四、基金名称
中证南 方小 康产 业交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基 金的投资目标
通过投 资于 小 康 ETF ，紧 密跟踪 业绩 比较 基准 ，追 求跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 最小化 。
七、基金的投资方向
本基金 主要 投资 于小 康 ETF 、标 的指 数成 份股 、备 选 成份股 。为 更好 地实 现投 资目标 ，
本基金 可少 量投 资于 非成 份股 、 新 股、 债券 、 股 指期 货及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金
融工具 。 其 中投 资于 小康 ETF 的 比例 不少 于基 金资 产 净值 的90%， 基金 保留 的现 金或者 到期
日在一年 以内 的政府 债券 的比例合 计不 低于基 金资 产净值 的 5% ， 权证 、股指 期货及其 他金
融工具 的投 资比 例依 照法 律法规 或监 管机 构的 规定 执行。
本基金 还可 以投 资于 中 国 证监会 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 。 待其 他衍 生金 融产品 推
出以后 ， 基 金管 理人 可以 在控制 风险 的前 提下 运用 衍生金 融产 品进 行投 资。
八 、 投资策略
本基金 为完 全被 动式 指数 基金， 以小 康 ETF 作 为其 主要投 资标 的， 方便 特定 的客户 群通
过本基 金投 资小 康ETF 。 本基金 并不 参与 小 康ETF 的管理 。
（一） 资产 配置 策略
为实现 投资 目标 ，本 基金 将以不 低于 基金 资产 净值 90%的 资产 投资 于小 康 ETF 。其余 资
产可投 资于 标的 指数 成份 股、 备 选成 份股 、 非 成份 股、 新 股、 债券 、 股指 期 货 及中 国证 监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具， 其目 的是 为了 使本 基金在 应付 申购 赎回 的前 提下， 更好 地跟
踪标的 指数 。 40
在正常 市场 情况 下 ， 本 基金 力争净 值增 长率 与业 绩比 较基准 之间 的日 均跟 踪偏 离度不 超
过0.3% ， 年跟 踪误 差不 超 过 4% 。 如 因指 数编 制规 则 调整或 其他 因素 导致 跟踪 偏离度 和跟 踪
误差超 过上 述范 围， 基金 管理人 应采 取合 理措 施避 免跟踪 偏离 度、 跟踪 误差 进一步 扩大 。
（二） 目 标ETF 投资 策略
1 、投 资组 合的 构建
基金合 同生 效后 ， 本 基金 将主要 按照 标的 指数 成份 股的基 准权 重构 建股 票组 合， 并 在建
仓期内 将股 票组 合换 购成 小康 ETF ， 使 本基 金投 资于 小康 ETF 的 比例 不少 于基 金资产 净值 的
90% 。
2 、投 资组 合的 投资 方式
本基金 投资 小 康ETF 的两 种方式 如下 ：
（1） 申购 和赎 回： 小康ETF 开 放申 购赎 回后 ，以 股 票组合 进行 申购 赎回 。
（2） 二级 市场 方式 ： 小 康ETF 上 市交 易后 ， 在 二级 市 场进行 小 康ETF 基金 份额 的交易 。
本基金 将通 过 《 上海 证券 交易所 交易 型开 放式 指数 基金业 务实 施细 则》 允许 的方式 申购
赎回小 康ETF 份 额 。 目 前本 基金申 购赎 回小 康 ETF 份 额通过 租用 小 康ETF 申购 赎回代 理券 商
的交易 单元 进行 。
当小 康ETF 申购 、 赎回 或交 易模式 进行 了变 更或 调整 ， 本基金 也将 作相 应的 变更 或调整 ，
无须召 开基 金份 额持 有人 大会。
（三） 成份 股、 备选 成份 股投资 策略
本基金 对成 份股 、 备 选成 份股的 投资 目的 是为 准备 构建股 票组 合以 申购 小 康ETF。 因 此
对可投 资于 成份 股、 备选 成份股 的资 金头 寸， 主要 采取完 全复 制法 ， 即 完全 按照标 的指 数 的
成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票投 资组 合 ， 并 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变动 而进 行
相应调 整。 但在 因特 殊情 况 （如 流动 性不 足等 ） 导 致无法 获得 足够 数量 的股 票时， 基金 管理
人将搭 配使 用其 他合 理方 法进行 适当 的替 代。
（四） 债券 投资 策略
本基金 债券 投资 组合 将采 用自上 而下 的投 资策 略， 根据宏 观经 济分 析、 资金 面动向 分析
等判断 未来 利率 变化 ， 并 利用债 券定 价技 术 ， 进行 个券选 择 ， 同 时着重 考虑 基金的 流动 性 管
理需要 ，选 取到 期日 在一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。
（五） 股指 期货 及其 他金 融衍生 品的 投资 策略
本基金 在股 指期 货投 资中 主要遵 循有 效管 理投 资策 略， 根 据风 险管 理的 原则， 以套期 保
值为目 的 ， 主 要采用 流动 性好 、 交 易活 跃的期 货合 约， 通过 对现 货和期 货市 场运行 趋势 的 研41
究， 结合 股指 期货定 价模 型寻求 其合 理估 值水 平， 与现货 资产 进行 匹配 ， 通 过多头 或空 头 套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。
本基金 管理 人对 股指 期货 及其他 金融 衍生 品的 运用 将进行 充分 的论 证 ， 运 用股 指期货 的
情形主 要包 括： 对冲 系统 性风险 ； 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险， 如大 额申 购赎回 等； 对冲
因其他 原因 导致 无法 有效 跟踪标 的指 数的 风险 ； 利 用金融 衍生 品的 杠杆 作用 ， 降低 股票 和目
标ETF 仓位 频繁 调整 的交 易成本 ，达 到有 效跟 踪标 的指数 的目 的。
九 、 业绩比较基准
本基金 标的 指数 为中 证南 方小康 产业 指数 。
本基金 业绩 比较 基准 为中 证南方 小康 产业 指数 收益 率×95% ＋ 银行 活期 存款 利 率 （ 税后）
×5%。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止中 证南 方小 康产 业指 数的编 制、 发布 或授 权， 或 中证南 方
小康产 业指 数由 其他 指数 替代 、 或 由于 指数 编制 方法 的重大 变更 等事 项导 致中 证南方 小康 产
业指数 不宜 继续 作为 标的 指数 ， 或 证券 市场有 其他 代表性 更强 、 更适合 投资 的指数 推出 ， 或
目标 ETF 标 的指 数发 生变 更， 基 金管 理人 认为 有必 要作相 应调 整时 ， 本 基金 管理人 可以 依据
维护投 资者 合法 权益 的原 则， 在 履行 适当 程序 后变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基
金名称 。 其中 ， 若 变更 标 的指数 涉及 本基 金投 资范 围或投 资策 略的 实质 性变 更， 则基 金管 理
人应就 变更 标的 指数 召开 基金份 额持 有人 大会 ， 并 报中国 证监 会备 案且 在指 定媒体 公告 。 若
变更标 的指 数对 基金 投资 范围和 投资 策略 无实 质性 影响（ 包括 但不 限于 指数 编制单 位变 更 、
指数更 名等事 项） ， 则无需 召开基 金份额 持有人 大 会 ，基金 管理人 应与基 金托 管人协 商一致
后，报 中国 证监 会备 案并 及时公 告。
十 、 风险收益特征
本基金 属股 票基 金， 预期 风险与 收益 水平 高于 混合 基金 、 债 券基 金与货 币市 场基金 。 同
时本基 金为 指数 型基 金， 具有与 标的 指数 、 以 及标 的指数 所代 表的 股票 市场 相似的 风险 收益
特征。
十一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, ， 于 2011 年 9 月 8 日 复核42
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容, ， 保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金 管理人承 诺以诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运 用基金资 产,但 不保证基金 一定
盈利。
基金 的过往业 绩并不代表其未 来表现。 投资有风险,投资 者在作出 投资决策前应仔 细阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年 6 月 30 日 （ 未经审 计） 。
（一） 报告期末基金 资产 组合情况
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 161,007.20 0.05
其中： 股票 161,007.20 0.05
2 基金投 资 308,679,391.50 93.64
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 20,728,515.75 6.29
7 其他各 项资 产 59,551.27 0.02
8 合计 329,628,465.72 100.00
（二） 报告期末目标 基金 明细
序号 基金名 称 基金类
型
运作方
式
管理人 公允价 值（ 元） 占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 南方小 康
ETF
股票型
交易型
开放式
南方基 金管
理有限 公司
308,679,391.50 93.86
（三） 报告期末按行 业分 类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 4,200.00 0.00
B 采掘业 54,226.90 0.02
C 制造业 46,107.00 0.01
C0 食品、 饮料
- -
C1
纺织 、服 装、 皮毛 987.00 0.00
C2
木材 、家 具 - - 43
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化 学、 塑 胶 、 塑料 3,978.00 0.00
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 21,274.00 0.01
C7
机械 、设 备、 仪表 12,376.00 0.00
C8
医药 、生 物制 品 7,492.00 0.00
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 2,412.50 0.00
E 建筑业 15,075.00 0.00
F 交通运 输、 仓储 业 4,839.00 0.00
G 信息技 术业 7,752.00 0.00
H 批发和 零售 贸易 15,432.00 0.00
I 金融、 保险 业 5,270.00 0.00
J 房地产 业 4,068.80 0.00
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 1,624.00 0.00
合计 161,007.20 0.05
（四） 报告期末按 公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 600497 驰宏锌 锗 460 10,143.00 0.00
2 600489 中金黄 金 330 9,005.70 0.00
3 600123 兰花科 创 200 8,356.00 0.00
4 600739 辽宁成 大 300 8,340.00 0.00
5 600271 航天信 息 300 7,752.00 0.00
6 600508 上海能 源 300 7,311.00 0.00
7 600019 宝钢股 份 1,100 6,633.00 0.00
8 601666 平煤股份 420 5,884.20 0.00
9 600415 小商品 城 400 4,916.00 0.00
10 600997 开滦股 份 300 4,788.00 0.00
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资。
（五） 报告期末按债 券种 分类的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
（六） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
44
（七） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
（八） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
（九）投资组合报告 附注
1. 声明本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期是否 出现被监管部门立 案调 查， 或在报告
编制日前 一年内受到 公开 谴责、处罚的情形。
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
2. 声明基金投资的前十名 股票是否超出基金合 同规 定的备选股票库。
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选 股 票库 。
3、其 他资 产构 成
序号 名称 金额
1 存出保 证金 6,240.69
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 62.69
4 应收利 息 3,954.19
5 应收申 购款 49,293.70
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 59,551.27
4、 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5、 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
6、 投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 45
阶段 净值增
长率 （1 ）
净值增 长
率标准 差
（2 ）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4 ） （1 ） - （3 ） （2 ） - （4 ）
2010.10.1-2010.12.31 -2.02% 1.54% 7.64% 1.73% -9.66% -0.19%
2011.1.1 －2011.6.30 -2.66% 1.12% -1.43% 1.14% -1.23% -0.02%
自基金 成立 起至 今 -4.41% 1.20% 7.99% 1.34% -12.40% -0.14%
十三、基金费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
1 ）基 金管 理人 的管 理费 ；
2 ）基 金托 管人 的托 管费 ；
3 ） 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 ） 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 ）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 ）基 金的 证券 交易 费用 ；
7 ）基 金的 指数 使用 费 ；
8 ）基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 ）按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1 ）基 金 管 理人 的管 理费
本基金管 理费 按前一 日 基 金资产净 值 扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余
额（若 为负 数， 则 取0 ） 的0.5% 年 费率 计提 。 管 理 费的 计 算方 法如 下：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 －前一 日所持有 ETF 基金 份额部 分的 基金 资产 ， 若 为负数 ， 则
E 取0
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 ）基 金 托 管人 的托 管费
本 基金托 管费 按 前一 日 基 金资产净 值 扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余
额（若 为负 数， 则 取0 ） 的0.1% 年 费率 计提 。 托 管 费的 计 算方 法如 下： 46
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净值 －前 一日 所持 有ETF 基 金份额 部分 的基 金资 产， 若为负 数 ，
则E 取 0
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人 复 核后 于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3 －9 项 费用 ， 根 据有 关法规 及相 应协 议规 定 ， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 ）基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用 支出 或基 金财产 的
损失；
2 ）基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 ） 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4 ）其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(二) 与基 金销 售有 关的 费 用
1 、 申购 费
本基金 提供 两种 申购 费用 的支付 模式 。 本基 金在 申购 时收取 的申 购费 用称 为前 端申购 费
用， 在 赎回 时收 取的 申购 费用称 为后 端申 购费 用。 基金投 资者 可以 选择 支付 前端申 购费 用或
后端申 购费 用。
本基金前 端申购 费率最高 不高于 1.2% ，且 随申 购 金 额的增加 而递减 ，后端申 购费率最
高不高 于 1.4% ， 且随 持有 时间的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
前端收 费：
购买金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜300 万 0.8%
300 万≤M ＜500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1,000 元
后端收 费（ 其 中 1 年为 365 天）：
持有期 限（N ） 申 购费 率 47
N ＜1 年 1.4%
1 年 ≤N ＜2 年 1.2%
2 年 ≤N ＜3 年 1.0%
3 年 ≤N ＜4 年 0.8%
4 年 ≤N ＜5 年 0.4%
N≥ 5 年 0
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ， 不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
申购份 额的 计算 方法 如下 ：
（1） 若投 资者 选择 缴纳 前 端申购 费用 ，则 申购 份额 的 计算 公式 为：
净申购 金额 = 申 购金 额/ (1+ 前 端申 购费 率)
前端申 购费 用 = 申购 金额 －净申 购金 额
申购份 额 = 净申 购金 额/ 申购当 日基 金份 额净 值
（2） 若投 资者 选择 缴纳 后 端申购 费用 ，则 申购 份额 的计算 公式 为：
申购份 额＝ 申购 金额/ 申购 当日基 金份 额净 值
当投资 者提 出赎 回时 ，后 端申购 费用 的计 算公 式为 ：
后 端申 购费 用＝ 赎回 份 额×申 购当 日基 金份 额净 值×后 端申 购费 率
2 、 赎回 费
赎回费 率不 高 于 0.5% ， 随 申请份 额持 有时 间增 加而 递减 （ 其 中 1 年为 365 天） 。 具体 如
下表所 示：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜1 年 0.5%
1 年 ≤N ＜2 年 0.25%
N≥ 2 年 0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归
入基金 财产 的比 例不 得低 于 25% 。
（1） 若投 资者 认/ 申购 时 选择缴 纳前 端认/ 申购 费用 ，则赎 回金 额的 计算 公式 为：
赎回费 用= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值 ? 赎 回费 率 48
赎回金 额= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值 ? 赎 回费 用
（2 ）若 投资 者 认/ 申购 时 选择缴纳 后端 认/申购 费用，则赎 回金 额 的 计算 公式 为：
后端 认（ 申） 购费 用＝赎回份 额× 认（申 ）购当日基金份 额净值× 后端 认（申）购
费率
赎回费 用= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值 ? 赎 回费 率
赎回金 额＝ 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净 值－ 后端 认（申 ）购 费用 －赎 回费 用
3 、 转换 费
基金管 理人 已 于 2010 年 10 月 25 日 起开 通本 基金 与 公司旗 下部 分开 放式 基金 间的转 换，
具体内 容详 见 2010 年 10 月 22 日 发布 的《 关于 中证 南方小 康产 业交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 联接 基金 开通 基金 定投和 转换 业务 的公 告 》 和其他 有关 本基 金转 换公 告。
( 三) 其他 费用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要求,， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动,， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了
更新, ，主 要更 新的 内容 如 下：
1 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ， 根据 国际 金融 机构 的惯 例，基 金管 理人 于 2011 年 4 月 18
日正式 启用高 级管理 层职 位职衔 体系“ 总裁序 列” 。 相较之 前，原 总经理 职衔 ，现变 更为总
裁； 原 副总 经理/ 总经 理助 理职衔 ， 现 变更 为副 总裁/ 总裁助 理。 据此 变化 ， 对 “主要 人员 情
况” 相 关信 息进 行了 更新 ； 公司 增聘 了副 总裁 ， 对 “总经 理及 其他 高级 管理 人员” 相关 信息
进行了 更新 ；同 时还 对 “ 基金经 理 ” 工作 履历 进行 了更新 。 。
2 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对托 管人 情况 进行 了更 新。
3 、在 “相 关服 务机 构 ” 部分 ，更 新了 本基 金 代 销机 构 的信 息。
4 、在 “基 金的 投资 ”部分,更新 了本 基金 最近 一期 投 资组合 报告 的内 容。
5 、在 “基金 的 投资 ”部分,更 新了 “净 值增 长率 与 同期业 绩基 准收 益率 比较 表” 。
6 、对 “基 金份 额持 有人 的 服务” 进行 了更 新。
7 、对 “其 他应 披露 事项 ” 进行了 更新 。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
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南方基 金管 理有 限公 司
二〇一 一年 九月 三十 日
