南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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南 方 多 利 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2011 年 第 2 号）
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国工 商银 行股份 有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2011 年8 月 28 日
重要提 示
南方多 利增 强债 券型 证券 投资基 金由 南方 多利 中短 期债券 投资 基金 转型 而成 。 依据中 国
证监会2007 年8 月24 日 证监基 金字[2007]242 号 文核准 的南 方多 利中 短期 债券投 资基 金基
金份额 持有 人大 会决 议， 南方多 利中 短期 债券 投资 基金调 整投 资目 标、 范围 和策略 、 修订 基
金合同 ， 并 更名 为 “ 南方 多利增 强债 券型 证券 投资 基金”。自 2007 年8 月 28 日起 ， 由 《 南
方多利 中短 期债 券投 资基 金基金 合同 》 修 订而 成的 《 南方多 利增 强债 券型 证券 投资基 金基金
合同 》 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
在投资 本基 金前 ， 投资 者应 全面了 解本 基金 的产 品特 性， 充分 考虑 自身 的风 险承 受能力 ，
理性判 断市 场， 对申 购基 金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策， 获得基 金投 资收
益， 亦 承担 基 金 投资 中出 现的 各 类风 险， 包括 ： 因 整体政 治、 经济 、 社 会等 环境因 素对 证券
价格产 生影 响而 形成 的系 统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大
量赎回 基金 产生 的流 动性 风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本
基金的 特定 风险 等等 。投 资有风 险， 投资 者申 购基 金时应 认真 阅读 本招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2011 年 8 月 28南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 2011 年 6 月 30 日（未 经审 计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有 限 公司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔楼 31-33 层整层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基 金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。 目 前
股权结 构 ： 华泰 证券 股份 有限公司 45％ 、深 圳市 投 资控股 有限 公司 30% 、 厦 门国际 信托 有
限公 司15 ％及 兴业 证券 股 份有限 公 司 10 ％。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴 万善 先生 ，董 事， 中共党 员， 大学/EMBA 。 历任中 国人 民银 行江 苏省 分行金 融管 理
处科员 、 中 国人 民银 行南 京 市分行 江宁 支行 科员 ； 华 泰 证券证 券发 行部 副经 理、 总 经理助 理；
江苏省 证券 登记 处总 经理 ；华泰 证券 副总 经理 、总 裁，现 任华 泰证 券股 份有 限公司 董事 长 、
党委副 书记 、南 方基 金管 理 有限 公司 董事 长。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 博 士研 究生 。 历 任华 泰证券 总裁 办公 室总 裁秘 书、 投 资银
行一部 业务 经理 、 福 州办 事处副 主任 、 上海总 部投 资银行 业务 部副 总经 理、 深圳总 部副 总 经
理、 深 圳彩 田路 营业 部总 经理、 董事 会秘 书、 总裁 助理兼 董事 会办 公室 主任 ； 现任 华泰 证券
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 历 任南 京农业 大学 教师 ； 华 泰证 券人事 处职
员、 人 事处 培训 教育 科科 长、 投 资银 行部 股票 事务 部副经 理、 投资 银行 一部 副总经 理、 投资
银行一 部高 级经 理、 投资 银行总 部副 总经 理兼 发行 部总经 理 、 资 产管理 总部 总经 理 、 投资 银
行业务 总监 兼投 资银 行业 务南京 总部 总经 理、 总裁 助理兼 上海 总部 总经 理、 公司机 构客 户服南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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务部总 经理 。现 任华 泰证 券股份 有限 公司 副总 裁、 董事会 秘书 、党 委委 员。
李真先 生， 董 事， 中 共党 员， 材 料工程 、 企业 管理 双学士， 高级 工程 师。 历 任机械 工 业
部科技 司材 料工 艺处 、 科 研管理 处副 主任 科员 、 总 工程师 秘书 、 科技与 质量 监督司 行业 技 术
处副处 长；深 圳亚洲 金刚 石有限 公司副 总经理 （干 部交流） ；深圳 市投 资管理 公司董 事局秘
书处副 主任 、 综 合部 副部 长、 部 长、 总裁 助理 兼工 业一部 部长 、 办 公室 主任 ； 深圳 市通 产实
业有限 公司 党委 书记 、 董 事长； 深圳 会展 中 心 管理 有限责 任公 司党 委书 记、 总经理 、 董 事长；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司董 事、 总经 理、 党委 副书记 。
周建国 先生， 董事， 中共 党员， 经济学 硕士。 历任 某公社 会计、 团委 书记； 江西财 经 学
院教师 、 企 业财 务教 研室 负责人 、 会 计系 办公 室主 任、 会 计系 副主 任、 成人 教育处 处长 （副
教授） ； 深圳中 旅信 实业有 限公司 副总经 理；深 圳市 商贸投 资控股 公司审 计部 部长、 计财部
部长， 兼任 商控 实业 有限 公司董 事长 、 党 委书 记， 深圳市 商贸 投资 控股 公司 总裁助 理； 深圳
市投资 控股 有限 公司 计划 财务部 部长 ；现 任深 圳市 投资控 股有 限公 司副 总经 理。
洪文瑾 女士 ，董 事， 中共 党员 ， 硕士 研究 生。 历任 厦门经 济特 区建 设发 展公 司财务 部 ，
厦门建 发集 团有 限公 司财 务部副 经理 、 厦门建 发信 托投资 公司 副总 经理 、 总 经理 ， 厦 门国 际
信托投 资有 限公 司总 经理 ，现任 厦门 国际 信托 有限 公司董 事长 。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、总 经理 ，投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁。
高良玉 先生 ，董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 经济 师。历 任南 京农 业大 学审 计处干 部 、
中国人 民银 行金 融管 理司 主任科 员、 中国 证监 会发 行部副 处长 、 南 方基 金管 理有限 公司 副总
经理， 现任 南方 基金 管理 有限公 司总裁 、 党委 书记 。
张磊先 生 ， 独 立董 事 ， 工 商 管理硕 士 （MBA ） 及国 际 关系硕 士 ， 注 册金 融分 析 师(CFA) ，
获得美 国 NASD Series 7 & 65 证 书。 曾工 作于 耶鲁 大 学投资 基金 办公 室（Yale Endowment ）
及美国 新生 市场 投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) ， 主要从事 基金 管理及 投资 研
究。 历 任纽 约证 券交 易所 国际董 事及 中国 首席 代表 ； 现任 HCM 投资 管理 有限 公司高 级合 伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董 、耶 鲁大 学校 务委 员会成 员、 国
际顾问 委员 会成 员， 纽约 金融分 析师 协会 会员 。
周春生 先生 ， 独 立董 事， 博士。 历任 美国 联邦 储备 委员会 经济 学家 、 美 国加 州大学 及香
港大学 商学院 教授、 中国 证监会 规划发 展委员 会委 员（副 局级） 、 中国 留美金 融学会 理事、
美国经 济学 会、 美国 金融 研究会 会员 ，Annals of Economics and Finance 编委 ，北京 大学 光
华管理学院院长助理、EMBA 中心 主任、高层管理 者培训与发展中心主任、 财务金融学教
授， 香 港大 学荣 誉教 授， 深圳证 券交 易所 第一 、 二 、 三届 上市 委员 会委 员； 现为 长 江商 学院
金融教 授、EMBA 和 高层 培训项 目学 术主 任， 国家 杰出青 年基 金获 得者 。
王全洲先 生， 独立董 事， 中共党员 ，大 学学历 ，1997 年中国 人民 大学会 计专 业研究 生
班毕业 ， 注 册会 计师 、 资 产评估 师、 注册 税务 师； 历任北 京市 财政 局会 计处 副处长 ， 北 京会
计公司 总经 理（ 正处 级） ； 现任北 京兴 华会 计师 事务 所董事 长、 主任 会计 师。 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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丛培国 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 北京 大学 法律系 经济 法教 研室 助教 、 经济 师讲
师、 经 济法 教研 室副 主任 ， 美国 加州 大学 洛杉 矶校 区 （UCLA ） 客 座教 授、 北 京大学 副教 授；
现任北 京君 佑律 师事 务所 合伙人 、事 务所 主任 。
米 志明 先生 ， 独 立董 事， 本科， 高级 经济 师、 注册 会计师 。 历 任江 苏省 姜堰 税务局 副局
长， 扬 州市 税务 局副 局长 ， 扬州 市财 政局 局长 、 党 组书记 ， 扬 州市 人民 政府 副秘书 长， 建设
银行扬 州市 分行 行长 、党 组书记 ，财 政部 深圳 专员 办专员 、巡 视员 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 职 工监 事， 经济学 硕士 ， 经 济师 。 历 任民政 部外 事处 处长 、 南 方证券 有限
公司副 总裁 、 南 方基 金管 理 有限公 司董 事长 、 顾 问； 现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥 女士 ， 监 事， 本科。 历任熊 猫电 子集 团公 司财 务处财 务处 长， 华泰 证券 计划资 金
部副总 经理（ 主持工 作） 、 稽查监 察部副 总经理 、 总 经理； 现任华 泰证券 股份 有限公 司计划
财务部 总经 理。
周景民 先生 ， 监事 ， 工学 硕士 、 工 商管 理硕 士 （MBA ） ， 经 济师 。 历任 深圳 三 九企业 集
团三九 贸易 公司 职员 ， 深 圳大鹏 证券 有限 公司 投资 银行部 项目 经理 、 加 拿大 西蒙弗 雷泽 大学
工商管 理学 院 MBA 学 生 兼助教 ， 广 东美 的集 团战 略发展 部高 级经 理， 招商 局集团 中国 南山
开发 （ 集团） 公司 研究 发展 部高级 项目 经理 ， 深 圳市 投资控 股有 限公 司投 资部 副经理 、 经 理；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司投 资部 高级 主管 。
苏荣坚 先生， 监事， 学士 学位， 高级经 济师。 历任 三明市 财政 局、 财 委， 厦 门信达 股 份
有限公 司财 务部 、 厦 门 国 际信托 投资 公司 财务 部业 务主办 、 副 经理 ， 自 营业 务部经 理； 现任
厦门国 际信 托有 限公 司财 务部总 监兼 财务 部总 经理 。
郑城美 先生 ， 监 事， 中共 党员， 经济 学硕 士。 历任 兴业证 券华 林营 业部 客户 经理、 研究
发展中 心市 场分 析师 、 经 纪业务 部市 场分 析师 、 办 公室文 秘部 经理 、 南 平滨 江路营 业部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 计划财 务部副 总经理 、财务 部总 经理； 现任兴 业证券 董事 会秘书 处总经
理兼计 划财 务部 总经 理。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 ；现 任南 方基 金管 理有限 公司 电子 商务 部兼 风险管 理部 总监 。
3 、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
高良玉 先生， 董事， 总裁 ， 中共 党员， 经济学 硕士 ， 经济师 。 历 任中国 证监 会发行 部 副
处长、 南方 基金 管理 有限 公司副 总经 理， 现任 南方 基金管 理有 限公 司 董 事、 总裁 、 党委 书记 。
俞文宏 先生 ， 副总裁 ， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士 （MBA ） ， 经 济师 ， 历 任江 苏省投 资公南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信 高科 技创 业投 资有 限公司 董事 长兼 总经 理。 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总裁 、 董事
会秘书 、党 委副 书记 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工 商管理 硕士 （MBA ） 。 曾任 职于湖 北省 荆州 市 农 业银 行 、 南 方
证券公 司、 国泰 君安 证券 公司， 任职 南方 基金 管理 有限公 司期 间， 历任 国债 投资经 理、 专户
理财部 副总 监 、 南方 避险 增值基 金经 理 、 总经 理助 理兼养 老金 业务 部总 监， 现任南 方基 金 管
理有限 公司 副总裁 。
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 。
秦长奎 先生 ， 督察 长 ， 男 ， 中 共党 员 ， 工 商管 理硕 士 （MBA ） ， 历 任华 泰证 券有限 公司
营业部 总经 理、 部门 总经 理、 总 裁助 理。 现任 南方 基金管 理有 限公 司督 察长 、 党委 委员 、 纪
委委员 。
4 、基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2006 年 3 月至 2008 年 3 月 ，刘情 剑、 高峰 ；2008 年 3 月至
2010 年 9 月， 高峰 先生 ；2010 年 9 月至 今 ， 李璇 女士
李璇女士 ， 清华 大学 金融 学学士 、硕 士，4 年 基金 行业从 业经 验， 具有 基金 从业资 格 。
2007 年加 入南 方基 金管 理 有限公 司固 定收 益部 ， 担 任信用 债高 级分 析师 。 2010 年 9 月至 今，
担任南 方多 利、 南方 宝元 基金 经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总裁高 良玉 先生 ， 副 总裁 郑文祥 先生 ， 总裁助 理兼 投资总 监邱 国鹭 先生 ， 专 户投资 管 理
部总监 吕一 凡先 生、 固定 收益部 总监 李海 鹏先 生， 研究部 总监 史博 先生 、 投 资部执 行总 监 陈
键先生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联 系 人 ： 赵 会 军
（二） 主要 人员 情况
截至2011 年 6 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 145 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。截至2011 年 6 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 219 只 ， 其 中 封 闭 式 7 只 ， 开 放 式 212 只。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 26 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（ 四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “ 一手 抓业务 拓展 ， 一 手抓 内控 建设 ” 的做 法是
分不开 的。 资产 托管 部非 常重视 改进 和加 强内 部风 险管理 工作 ， 在 积极 拓展 各项托 管业 务的
同时， 把加 强风 险防 范和 控制的 力度 ， 精 心培 育内 控文化 ， 完 善风 险控 制机 制， 强 化业 务项
目全过 程风 险管 理作 为重 要工作 来做 。继 2005 、2007 、2009 年 三次 顺利 通过 评估组 织内 部
控制和 安全 措施 是否 充分 的最权 威 的 SAS70 （ 审计 标准 第 70 号） 审阅 后 ，2010 年 中国 工商
银行资 产托 管部 第四 次通 过 SAS70 审 阅获 得无 保留 意见的 控制 及有 效性 报告 ，表明 独立 第南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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三方对 我行 托管 服务 在风 险管理 、 内 部控 制方 面 的 健全性 和有 效性 的全 面认 可。 也 证明 中国
工商银 行托 管服 务的 风险 控制能 力已 经与 国际 大型 托管银 行接 轨 ， 达 到国 际先 进水平 。 目前 ，
SAS70 审阅 已经 成为 年度 化、常 规化 的内 控工 作手 段。
一）内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范 运作
的经营 思想 和经 营风 格， 形成一 个运 作规 范化 、 管 理科学 化、 监控 制度 化的 内控体 系； 防范
和化解 经营 风险 ，保 证托 管资产 的安 全完 整； 维护 持有人 的权 益； 保障 资产 托管业 务安 全 、
有效、 稳健 运行 。
二）内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务 内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控合 规
部、内 部审计 局） 、 资产托 管部内 设风险 控制处 及资 产托管 部各业 务处室 共同 组成。 总行稽
核监察 部门 负责 制定 全行 风险管 理政 策 ， 对各 业务 部门风 险控 制工 作进 行指 导、 监督 。 资 产
托管部 内部 设置 专门 负责 稽核监 察工 作的 内部 风险 控制处 ， 配 备专 职稽 核监 察人员 ， 在 总经
理的直 接领 导下 ， 依 照有 关法律 规章 ， 对业务 的运 行独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处室 在
各自职 责范 围内 实施 具体 的风险 控制 措施 。
三）内 部风 险控 制原 则
1 、 合法 性原 则 。 内 控制 度 应当符 合国 家法 律法 规及 监管机 构的 监管 要求 ， 并 贯 穿于 托管 业
务经营 管理 活动 的始 终。
2 、 完整 性原 则 。 托 管业 务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ； 监督
制约应 渗透 到托 管业 务的 全过程 和各 个操 作环 节， 覆盖所 有的 部门 、岗 位和 人员。
3 、及 时性 原则 。托 管业 务 经营活 动必 须在 发生 时能 准确及 时地 记录 ；按 照 “ 内 控优先 ” 的原
则，新 设机 构或 新增 业务 品种时 ，必 须做 到已 建立 相关的 规章 制度 。
4 、 审 慎性 原则。 各项 业务 经营活 动必 须防 范风 险， 审慎经 营， 保证 基金 资产 和其他 委托 资
产的安 全与 完整 。
5 、 有 效性 原则。 内控 制度 应根据 国家 政策 、 法 律及 经营管 理的 需要 适时 修改 完善， 并保 证
得到全 面落 实执 行， 不得 有任何 空间 、时 限及 人员 的例外 。
6 、 独 立性 原则。 资产 托管 部托管 的基 金资 产、 托管 人的自 有资 产、 托管 人托 管的其 他资 产
应当分 离； 直接 操作 人员 和控制 人员 应相 对独 立， 适当分 离； 内控 制度 的检 查、 评 价部 门必
须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
四）内 部风 险控 制措 施实 施
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1 、 严 格的 隔离 制度。 资产 托管业 务与 传统 业务 实行 严格分 离， 建立 了明 确的 岗位职 责、 科
学的业 务流 程 、 详细 的操 作手册 、 严格 的人员 行为 规范等 一系 列规 章制 度， 并采取 了良 好 的
防火墙 隔离 制度 ， 能 够确 保资产 独立 、 环 境独 立、 人员独 立、 业务 制度 和 管 理独立 、 网 络独
立。
2 、 高层 检查 。 主 管行 领导 与部门 高级 管理 层作 为工 行托管 业务 政策 和策 略的 制定者 和管 理
者， 要 求下 级部 门及 时报 告经营 管理 情况 和特 别情 况， 以 检查 资产 托管 部在 实现内 部控 制目
标方面 的进 展， 并根 据检 查情况 提出 内部 控制 措施 ，督促 职能 管理 部门 改进 。
3 、 人 事控制 。 资 产托 管部 严格落 实岗 位责 任制 ， 建 立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防线 ” 、 “ 监控防 线 ”
三道控 制防 线， 健全 绩效 考核和 激励 机制 ， 树 立 “ 以 人为本 ” 的内 控文 化， 增 强 员工的 责任 心
和荣誉 感， 培育 团队 精神 和核心 竞争 力。 并通 过进 行定期 、 定 向的 业务 与职 业道德 培训 、 签
订承诺 书， 使员 工树 立风 险防范 与控 制理 念。
4 、 经 营控 制。 资 产托 管部 通过制 定计 划、 编制 预算 等方法 开展 各种 业务 营销 活动、 处理 各
项事务 ，从 而有 效地 控制 和配置 组织 资源 ，达 到资 源利用 和效 益最 大化 目的 。
5 、 内 部风 险管 理。 资 产托 管部通 过稽 核监 察、 风险 评估等 方式 加强 内部 风险 管理， 定期 或
不定期 地对 业务 运作 状况 进行检 查、 监控 ， 指 导业 务部门 进行 风险 识别 、 评 估， 制 定并 实施
风险控 制措 施， 排查 风险 隐患。
6 、 数 据安 全控 制。 我 们通 过业务 操作 区相 对独 立、 数据和 传真 加密 、 数 据传 输线路 的冗 余
备份、 监控 设施 的运 用和 保障等 措施 来保 障数 据安 全。
7 、 应急 准备 与响 应 。 资 产 托管业 务建 立专 门的 灾难 恢复中 心 ， 制 定了 基于 数 据、 应用 、 操
作、环 境四 个层 面的 完备 的灾难 恢复 方案 ，并 组织 员工定 期演 练。 为使 演练 更加接 近实 战 ，
资产托 管部 不断 提高 演练 标准， 从最 初的 按照 预订 时间演 练发 展到 现在 的 “ 随 机演练 ” 。 从 演
练结果 看， 资产 托管 部完 全有能 力在 发生 灾难 的情 况下两 个小 时内 恢复 业务 。
五）资 产托 管部 内部 风险 控制情 况
1 、 资产 托管 部内 部设 置专 职稽核 监察 部门 ， 配备 专 职稽核 监察 人员 ， 在总 经 理的直 接领 导
下， 依 照有 关法 律规 章， 全 面贯彻 落实 全程 监控 思想 ， 确保 资产 托管 业务 健康、 稳定地 发 展 。
2 、 完善 组织 结构 ， 实施 全 员风险 管理 。 完善 的风 险 管理体 系需 要从 上至 下每 个员工 的共 同
参与， 只有 这样 ， 风 险控 制制度 和措 施才 会全 面、 有效。 资产 托管 部实 施全 员风险 管理 ， 将
风 险 控 制 责 任落 实 到 具 体业 务 部 门 和 业务 岗 位 ， 每位 员 工 对 自 己岗 位 职 责 范围 内 的 风 险负
责， 通 过建 立纵 向双 人制 、 横向 多部 门制 的内 部组 织结构 ， 形 成不 同部 门、 不同岗 位相 互制
衡的组 织结 构。
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3 、 建立 健全 规章 制度 。 资 产托管 部十 分重 视内 控制 度的建 设 ， 一 贯坚 持把 风 险防范 和控 制
的理念 和方 法融 入岗 位职 责、 制度 建设 和工作 流程 中。 经过 多年 努力 ， 资 产 托管部 已经 建立
了一整 套内 部 风 险控 制制 度， 包 括： 岗位 职责、 业 务操作 流程 、 稽 核监 察制 度、 信 息披 露制
度等， 覆盖 所有 部门 和岗 位，渗 透各 项业 务过 程， 形成各 个业 务环 节之 间的 相互制 约 机 制 。
4 、 内部 风险 控制 始终 是托 管部工 作重 点之 一 ， 保 持 与业务 发展 同等 地位 。 资 产托管 业务 是
商业银 行新 兴的 中间 业务 ， 资产 托管 部从 成立 之日 起就特 别强 调规 范运 作， 一直将 建立 一个
系统、 高效 的风 险防 范和 控制体 系作 为工 作重 点。 随着市 场环 境的 变化 和托 管业务 的快 速发
展， 新 问题、 新情 况不 断出 现， 资 产托 管部 始终 将风 险 管理放 在与 业务 发展 同等 重要的 位置 ，
视风险 防范 和控 制为 托管 业务生 存和 发展 的 生 命线 。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 基金 合同 》 和 有关 基金法 律法 规的 规定 ， 对 基金的 投资
对象、 基金 资产 的投 资组 合比例 、 基 金资 产的 核算 、 基金 资产 净值 的计 算、 基金管 理人 报酬
的计提 和支 付 、 基金 托管 人报酬 的计 提和 支付 、 基 金申购 资金 的到 账和 赎回 资金的 划付 、 基
金收益 分配 等行 为的 合法 性、合 规性 进行 监督 和核 查。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、 《 基金 合同 》 和 有关基 金法
律法规 规定 的行 为， 应及 时以书 面形 式通 知基 金管 理人限 期纠 正， 基金 管理 人收到 通 知 后应
及时核 对确 认并 以书 面形 式对基 金托 管人 发出 回函 。 在限 期内， 基金 托管 人有 权随时 对通 知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
三、相关服务机构
(一) 基金份 额 发 售机 构
1 、直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一路 6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、32 、33 层整
层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905 、82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人 ：张 锐珊
2 、代 销机 构
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代销银 行：
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：刘 业伟
联系 电 话：010-66107900
客服电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
（2） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ： 何 奕
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客服电 话：95599
公司网 站：www.abchina.com
（4） 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
联系 电 话：010-66594905
客服电 话：95566
公司网 站：www.boc.cn
（5） 交通银 行股 份有 限公 司 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：陈洁
联系 电 话：021-58781234
客服电 话：95559
公司网 站：www.bankcomm.com
（6） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 傅 育宁
联系人 ： 邓 炯鹏
客服电 话：95555
公司网 站：www.cmbchina.com
（7） 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
（8） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ： 倪 苏云 、虞 谷云
联系 电 话：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网 站 ：www.spdb.com.cn
（9） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京东 城区 朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大 厦C 座 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 ： 孔丹
联系人 ：丰靖
电话：010-65557083
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（10 ） 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广 州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系 电 话：0571-96000888 ，020-38322222
客服电 话：400-830-8003
公司网 站：www.gdb.com.cn
（11 ） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ： 董文 标
联系人 ：董 云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（12 ） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北 京市 西城 区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ： 唐双 宁
联系人 ： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（13 ） 深圳发 展银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 ：法 兰克 纽曼 （Frank N.Newman ）
联系人 ：姜聃
联系电 话：0755-82088888
客服电 话：95501
公司网 站: www.sdb.com.cn
（14 ） 杭州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 凤起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：江 波
联系电 话：0571-85108309
客服电 话 ：0571-96523 、4008888508
公司网 站 ：www.hzbank.com.cn
（15 ） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（16 ） 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 西城区阜成 门内大街 410 号
办公地 址： 北京市西城 区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代 表人 ：乔瑞
联系人 ： 王 薇娜
电话：63229475
传真：63229478 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客服电 话：96198 ；400-88-96198 ；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
（17 ） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南中 路 1099 号平安 银 行 大厦
办公 地 址： 广东 省深 圳市 深南中 路 1099 号平安 银 行 大厦
法定代 表人 ： 孙 建一
联系人 ： 蔡 宇洲
联系 电 话：0755-22197874
客服电 话：4006699999
公司网 站：http://bank.pingan.com
（18 ） 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ： 庄 永辉
联系人 ： 王 巧稚
联系电 话：0535-6699661
客服电 话：4008-311-777
公司网 站：www.yantaibank.net
（19 ） 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15 层
法定代 表人 ： 胡 平西
联系人 ： 吴 海平
联系电 话：021-38576977
客服电 话：021-962999
公司网 站 ：www.srcb.com
（20 ） 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
办公地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表 ：廖 玉林 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：胡 昱
联系 电 话：0769-22119061
客服电 话 ：0769-96228
公司网 站：www.dongguanbank.cn
（21 ） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：翟 鸿祥
联系人:陈宇
联系电话: 010-85238422
客服电 话: 95577
公司网 站：www.hxb.com.cn
（22 ） 青岛银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 市南区 香港 中 路68 号华 普 大厦（ 邮 编 266071 ）
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 香港 中 路68 号华 普 大厦（ 邮 编 266071 ）
法定代 表人 ：张 广鸿
客服电 话 ： （青 岛）96588 ， （全国 ）400-66-96588
公司网 站 ：www.qdccb.com
（23 ） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ： 胡 技勋
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 站 ：www.nbcb.com.cn
（24 ） 南京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
办公地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
法定代 表人 ：林复
联系人 ：翁俊
联系电 话：025-84544021 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客服电 话：400-88-96400
公司网 站：www.njcb.com.cn
（25 ） 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
办公地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
法定代 表人 ：王 傢玉
联系人 ：寇 廷柱
联系电 话：0539-8304657
客服电话 ：400-699-6588
公司网 站 ：www.lsbchina.com
（26 ） 汉口银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江 汉区 建设 大 道 933 号武 汉商 业银 行大 厦
办公地 址： 江 汉区 建设 大 道 933 号武 汉商 业银 行大 厦
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：骆 芸
电话：027-82656224
客服电 话：96558 （ 武汉） 、40060-96558 （全 国）
公司网 站 ：http://www.hkbchina.com
（27 ） 江苏张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路66 号
办公地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路66 号
法 定代 表人 ：王 自忠
联系人 ： 姚 珍珍
联系电 话：0512-56968257
客服电 话：0512-96065
公司网 站：www.zrcbank.com
（28 ） 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
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联系人 ： 毛 真海
联系电 话：0571-87659546
客服电话 ：95527
公司网 站 ：www.czbank.com
（29 ） 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系 人 ：林 波
联系电 话：0577-88990082
客服电 话：0577-96699
公司网 站：www.wzbank.cn
（30 ） 重庆银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 重 庆市 渝中 区 邹容 路 153 号
办公地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
法定代 表人 ： 马千 真
联系人 ：孔 文超
电话：023-63799379
13896198104
传真：023-63792412
客服电 话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
（31 ） 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址 ： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路 3038 号 合 作金融 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路3038 号 合 作金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
联系人 ：曾 明 宋永 成
联系电 话：0755-25188371 、0755-25188611
传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200
公司网 址：www.961200.net 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（32 ） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 东 莞市 南城 路 2 号
办公地 址： 东莞 市南 城 路2 号
法定代 表人 ： 何沛 良
联系人 ： 黄飞 燕
电话：0769-23394102
传真：0769-22320896
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（33 ） 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：王 超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537 ，0451-96358
网址：www.hrbb.com.cn
（34 ） 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注 册地 址： 乌 鲁木 齐市 新 华北 路 8 号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 ： 农惠 臣
联系人 ： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电 话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
（35 ） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天 津市 河西 区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天 津市 河西 区 马场 道 201-205 号 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电 话：400 888 8811
网址：www.cbhb.com.cn
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
（1） 华泰证 券股 份有 限公 司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ： 程 高峰
联系电 话：025-83290834
客服电 话 ：95597
公司网 站 ：http://www.htsc.com.cn
（2） 华泰联 合证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心区 中心 广场 香港 中旅 大厦第 五层 （01A 、02 、03 、04）、 17A、
18A、24A 、25A 、26A
办公地 址 ： 深 圳市 福田 中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代 表人 ： 马 昭明
联系人 ： 盛 宗凌 、 庞晓 芸
联系电 话：0755-82492000
客服电 话：95513
公司网 站：www.lhzq.com
（3） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系电 话：021-38565785
客服电 话：4008888123
公司网 站：www.xyzq.com.cn
（4） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ： 何如
联系人 ： 齐晓 燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（5） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
客服电 话：4008-888-888
公司网 站 ：www.chinastock.com.cn
（6） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ： 万 建华
电话：021 －62580818 －177
客服电 话 ：4008888666
联系人 ： 韩 星宇
公司网 站 ：www.gtja.com
（7） 齐鲁证 券有 限公 司
注 册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（8） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021 －23219000
客服电 话：400-8888-001 、95553
公司网站 ：www.htsec.com
（9） 中信建 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：魏 明
联系电 话 ：010-85130588
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（10） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 18 、19 、36、38、41 和42 楼
法定代 表人 ： 林 治海
联系人 ：黄岚
客服电话 ：95575
公司网 站：www.gf.com.cn
（11） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦 14 、16、17 层 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦 14 、16、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人: 匡婷
联 系电话:0755-83516289
客服电 话: 0755-82288968 ；400-6666-888
公司网 站 ：www.cc168.com.cn
（12） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客服电 话 ：95565 、4008888111
公司网 站 ：www.newone.com.cn
（13） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦 3 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
传真：010-84685560
客服电 话：95558
公司网 站 ：www.citics.com
（14） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：95523 或4008895523 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
网址：www.sywg.com
（15） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 徐 浩明
联系人:刘晨
联系电话: 021-22169999
客服电 话 ：10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
（16） 中国建 银投 资证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘毅
联系电 话：0755-82023442
传真
0755-82026539
客服电 话： 400-600-8008
公司网 站：www.cjis.cn
（17） 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系人: 李巍
联系电话: 010-88085858
客服电 话：4008-000-562
公司网 站：www.hysec.com
（18） 湘财证 券有 限责 任公 司
办公地址 ： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
联系电 话： 021-68634518-8503
客服电 话：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
（19） 中信金 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：刘军
联系人 ：俞 会亮
联系电 话：0571-85776115
客服电 话：0571-96598
公司网 站：www.bigsun.com.cn
（20） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客服电 话 ：4008001001
公司网 站： www.essence.com.cn
（21） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：0532-96577
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
（22） 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39F 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
法定代 表人 ：平 岳
联系人 ：张 静
联系电 话：021-68604866
公 司网 站 ：www.bocichina.com
（23） 信达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（24） 民生证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 16 号 中国 人 寿大 厦 1901 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 16 层
法定代 表人 ：岳 献春
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
客服电 话 ：4006198888
公司网 站 ：www.mszq.com
（25） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
联系人 ：吴宇
联系电 话：021-63325888
客服电 话：95503
公司网 站 ：www.dfzq.com.cn
（26） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座3 层
法定代 表人 ：丁 之锁
联系人 ：梁 宇
联系电 话：010 －58568007
客服电 话 ：010 －58568118
公司网 站 ：www.hrsec.com.cn
（27） 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕 西街 239 号 华西 证券 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼( 深圳 总部)
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：金 达勇
联系电 话：0755-83025723
客服电 话:4008888818
公司网 站:www.hx168.com.cn
（28） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
（29） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 41/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 41/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：张 婷
联系电 话：0755-83199599
客服电 话：0755-83199509
公司网 站 ：www.csco.com.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（30） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人: 潘锴
联系电话:0431-85096709
客服电 话:4006000686 ，0431-85096733
公司网 站 ：www.nesc.cn
（31） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ： 郁 忠民
联系电 话：021-51539888
联系人 ：张瑾
公司网 站 ：www.shzq.com
客服电 话：4008918918 ，021-962518
（32） 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑 龙江 省哈 尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ： 孙名 扬
联系人 ： 张宇 宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（33） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县 前东 街 168 号
法定代 表人:雷 建辉
联系人:徐欣
联系电话:0510-82831662
客服电 话:0510-82588168 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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公司网站:www.glsc.com.cn
（34） 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼
联系人: 苏 卓仁
联系电话: 0769-22112062
公司网 站:www.dgzq.com.cn
（35） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ： 王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（36） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人: 周璐
联系电话: 0755-22626172
客服电 话: 4008816168
公司网 站 ：http://www.pingan.com
（37） 国都证 券有 限 责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ： 黄静
电话：010-84183333 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（38） 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 17-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 17-21 层
法定代 表人 ： 吴永 敏
联系人 ： 方晓 丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
网址：http://www.dwjq.com.cn/
（39） 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：吴 志明
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
客服电 话: 020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
（40） 华林证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：段 文清
联系人: 杨玲
联系电 话: 0755-82707888
客服电 话: 400-880-2888
公司网 站: www.chinalions.com
（41） 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：胥 春阳
联系电 话：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
（42） 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦 A 座 24-32 层
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-5161821
客服电 话：96518 ，4008096518
公司网 站 ：www.hazq.com
（43） 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ： 刘 晓明
联系电 话 ：0871-3577888
公司网 站 ：http:// www.hongtastock.com
（44） 银泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18 号 光大银 行大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18 号 光大银 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：黄冰
联系电 话：0755-83706665
客服电 话：4001022011
公司网 站：www.ytzq.net
（45） 浙商证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 杭 州杭 大路1 号黄龙 世纪 广 场A6-7 楼
法定代 表人 ： 吴承 根
联系人 ： 谢项 辉 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（46） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：严 俊权
联系电 话：021-50122222
客服电话 ：400-820-9898
公司网 站 ：www.cnhbstock.com
（47） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省 太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
办公地 址： 山西 省 太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭熠
联系电 话：0351 －8686659
客服电 话：400-666-1618
公司网 站 ：www.i618.com.cn
（48） 第一创 业证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋 岗路 12 号 中民 时代 广场B 座25 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25 层
法定代 表人:刘 学民
联系人:王 立洲
联系电话:0755-25832494
公司网 站: www.fcsc.cn
（49） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请先 拨0591 ）
网址： 公司 网址 ：www.hfzq.com.cn
中山证 券有 限责任 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 B 栋 15 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 29 层
法定代 表人 ： 吴 永良
联系人 ：李珍
联系电 话 ：0755-82570586
客服电 话：4001022011
公司网 站 ：http://www.zszq.com
（50） 国海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广 西省 南宁 市 滨湖 路 46 号
办公地 址： 广 东省 深圳 市 福田区 竹子 林四 路光 大银 行大 厦 3F
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ： 牛孟 宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客服电 话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（51） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市经 三 路15 号 广汇 国际 贸易 大厦
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：石 保上
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话：0371 —65585670
客服电 话：967218 、400-813-9666 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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公司网 站 ：www.ccnew.com
（52） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ： 王珠 林
联系人 ： 陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客服电 话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
（53） 财达证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 23 至26 层
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥 西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 23 至26 层
法定代 表人 ： 翟 建强
联系人 ： 陈 丽君
联系电 话 ：0311-66006219
客服电 话：4006128888
公司网 站 ：www.S10000.com
（54） 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上 海市 普陀 区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ： 姚文 平
联系人 ： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（55） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南 昌市 抚河 北 路 291 号
办公地 址： 南 昌市 抚河 北 路 291 号 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ： 杜航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-6768681
传真：0791-6770178
客服电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（56） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 合肥 市花 园街 花园宾 馆 14 楼
法定代 表人 ：凤 良志
联系电 话：0551-2634400
客服电 话： 全国 统一 热 线95578 ，4008888777 ，安 徽 省内热 线96888
公司网 站 ：www.gyzq.com.cn
（57） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 永 叔路 15 号
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人:管 荣升
联系人:徐 美云
联系电 话:0791-6289771
公司网 站:www.gsstock.com
（58） 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北 京市 建国 门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北 京市 建国 门 外甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
联系电 话：010-85679265
客服电 话：(010)85679238 (010)85679169
公司网 站 ：www.ciccs.com.cn
（59） 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址： 山 西省 大同 市 大北 街 13 号 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
（60） 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22 —24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22 —24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭博
联系电 话 ：0731-85832343
客服电 话：95571
公司网 站：www.foundersc.com
（61） 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市解 放 路111 号 金钱 大厦
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 1602 室
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人: 乔骏
联系电 话: 0571 －87925129
客服电 话: 0571 －96336 （ 上海地 区：962336 ）
公司网 站 ：www.ctsec.com
（62） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦18 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦18 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ： 霍 晓飞
客服电话：400-888-8588 （ 全 国 ） ，0519-88166222 （ 常 州 ） ，021-52574550 （ 上 海 ） ，
0379-64902266 （洛 阳） 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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公司网 站 ： www.longone.com.cn
（63） 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 陕 西省 西安 市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 1 层
法定代 表人 ： 刘建 武
联系人 ： 冯萍
电话：029-87406488
传真：029-87424426
客服电 话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
（64） 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 月坛北 街 2 号月 坛大 厦 15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声
联系人 ：朱 雪雁
联系电 话：010-83561165
公司网 站：www.xsdzq.cn
（65） 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
联系人 ： 邱 培玲
联系电 话：010-5832 8366
客服电 话：400-887-8827
公司网 站 ：www.ubssecurities.com
（66） 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办 公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：金 春 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
37
联系电 话：0755-83025695
客服电 话： 4008-888-228
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（67） 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层
办公地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层
法定代 表人 ： 张 建军
联系人: 罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客服电 话: 400-8888-133
公司网 站 ：www.wlzq.com.cn
（68） 国金证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 成 都市 东城 根 上街 95 号
办公地 址： 成 都市 东城 根 上街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（69） 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊
客服电 话：0731-4403360
公司网 站:www.cfzq.com
（70） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：常 向东
联系电 话：0471-4979037
网址：www.cnht.com.cn
（71） 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
兰州市 城关 区静 宁 路 308 号
办公地 址：
兰州市 城关 区东 岗西 路 638 号财 富大 厦 4 楼
法定代 表人 ： 李晓 安
联系人 ： 李杨
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628
客服电 话 ： 4006-89-8888
网址： www.hlzqgs.com
（72） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ： 王 文学
联系人 ： 黄旭 成
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电 话：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（73） 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人: 张 霄宇
联系电 话：010-88086830-669
公司网 站 ：www.rxzq.com.cn
（74） 中天证 券有 限责 任公 司 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
39
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲
法定代 表人 ： 李 学琦
联系人 ： 范 守卫
联系电 话 ：024-23268079
客服电 话：4006180315
公司网 站 ：wwww.stockren.com
（75） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045500
公司网 址： http://www.txsec.com
公司基 金网 网址 ：https://jijin.txsec.com
（76） 其他 具有 开放 式基 金代销 资格 的证 券公 司请 向当地 营业 网点 查询
以 上代 销银 行和 代销 券商 均代销 本基 金 C 类基 金份 额， 代 销银 行中 除中 国农 业银行 、 邮
储银行 、 广东 发展银 行 、 北京银 行外 均代 销本 基 金A 类基 金份 额； 代销 券商 中 除民生 证
券、 东 方证 券、 华 西证 券 、 华林 证券、 国元 证券、 中金公 司、 新时 代证 券、 瑞银证 券外
均代销 本基 金A 类基 金份 额。
(二) 注册登 记机 构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一 路6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、32 、33 层整
层
法定代 表人 ：吴 万善 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
40
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ： 古 和鹏
(三) 律师事 务所 和经 办律 师
广东华 瀚律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市振 华 路402 栋 中联 大厦511 室
负责人 ：李 兆良
电话： （0755 ）83205718 13602620622
传真： （0755 ）83203576
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
(四) 会计师 事务 所和 经办 注册 会计师
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
四、基金名称
南方多 利增 强债 券型 证券 投资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 属于 债券 型基 金， 投资目 标是 在债 券稳 定收 益的基 础上 ， 通 过股 票一 级市场 申购
等投资 手段 积极 投资 ， 获 取高于 投资 基准 的收 益。
七、基金的投资方向
本基金 主要 投资 于债 券类 金融工 具。 债券 类金 融工 具包括 国债 、 央 行票 据、 金融债 、 信
用等级 为投 资级 的企 业债 （包括 可转 债） 、 资产 支持 证券、 债券 回购 等法 律法 规或中 国证 监南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
41
会允许 投资 的固 定收 益品 种。上 述资 产投 资比 例不 低于基 金资 产 的80 ％ 。
本基金 也可 投资 于非 债券 类金融 工具 。 本 基金 不直 接在二 级市 场买 入股 票、 权 证等 权益
类资产 ， 但 可以 参与 一级 市场新 股申 购， 并持 有因 在一级 市场 申购 所形 成的 股票以 及因 可转
债转股 所形 成的 股票 。 本 基金还 可以 持有 股票 所派 发的权 证 、 可 分离债 券产 生的权 证 ， 以 及
法律法 规或 中国 证监 会允 许投资 的其 他非 债券 类品 种。 上述 资产 的投 资比 例不 超过基 金资 产
的20 ％。 因 上述 原因 持有 的股票 和权 证等 资产 ， 本 基金将 在其 可交 易之 日起 的 90 个交 易日
内卖出 。
本基金 持有 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5％。
此外， 如法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 其他 品种的 ， 基 金管 理人 在履 行适当 程序
后，可 以将 其纳 入本 基金 的投 资 范围 。
八 、 投资策略
1 、债 券投 资策 略。
首先我 们根 据宏 观经 济分 析、 资金 面动 向分 析和 投资 人行为 分析 判断 未来 利率 期限结 构
变化 ， 并 充分 考虑组 合的 流动性 管理 的实 际情 况， 配置债 券组 合的 久期 和债 券组合 结构 ； 其
次， 结 合信 用分 析、 流动 性分析 、 税 收分 析等 综合 影响确 定债 券组 合的 类属 配置； 再次 ， 在
上述基 础上 利用 债券 定价 技术 ， 进 行个 券选择 ， 选 择被低 估的 债券 进行 投资 。 在 具体 投资 操
作中， 我们 采用 骑乘 操作 、 放大 操作 、 换 券操 作等 灵活多 样的 操作 方式 ， 获 取超额 的投 资收
益。
（1）宏 观分析 策略。 本基 金以国内 外的 宏观经 济走 势与国家 的财 政与 货 币政 策方向 为
出发点 ， 采 取自 上而 下的 分析方 法， 评估 未来 投资 环境的 变化 趋势 。 在 宏观 经济方 面， 本基
金将密 切关 注经 济运 行的 质量与 效率 ， 把握领 先指 标， 预测 未来 走势 ； 对 于 国家推 行的 财政
与货币 政策 ， 本 基金 将深 入分析 其对 未来 宏观 经济 运行以 及投 资环 境的 影响 。 作为 债券 型基
金， 本基 金将 重点关 注未 来的利 率变 化趋 势， 因此 ， 对 宏观 经济 运行中 的价 格指数 与中 央 银
行的货 币供 给与 利率 政策 研判将 成为 投资 决策 的基 本依据 ， 为资 产配 置提 供具 有前瞻 性的 指
导。
（2） 骑乘 策略 。
当市场 利率 期限 结构 向上 倾斜并 且相 对较 陡时 ， 投 资并持 有债 券一 段时 间， 随着时 间 推
移， 债 券剩 余年 限减 少， 市场同 样年 限的 债券 收益 率较低 ， 这 时将 债券 按市 场价格 出售 ， 投
资者除 了获 得债 券利 息以 外， 还可 以获 得资本 利得 。 在 多数 情况 下， 这样 的 骑乘操 作策 略可
以获得 比持 有到 期更 高的 收益。
（3） 杠杆 放大 策略 。
杠杆放 大操 作即 利用 回购 等方式 融入 资金 ， 并 购买 相对剩 余年 限长 的债 券， 以期获 取超
额收益 的操 作方 式。 目前 市场资 金面 充裕 ， 回 购利 率较低 ， 为杠 杆放大 操作 提供了 良好 的 市南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
42
场机会 。
（4） 换券 策略 。
我们综 合考 虑利 率期 限结 构、 流 动性、 信用 级别 等因 素对债 券进 行定 价， 以此 为 基础上 ，
在属性 相近 的债 券中 ， 选 择 买入相 对被 低 估 的债 券， 卖 出相对 被高 估的 债券 ， 进 行 换券操 作。
对于专 业投 资者 ，由 于具 有一定 的投 资规 模， 具备 较强的 议价 能力 ，加 上专 业的定 价技 术 ，
通过换 券操 作可 以获 得较 好的超 额收 益。
（5） 可转 换债 券投 资策 略
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性， 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点。 本基 金将选 择公 司基 本面 优良 的可转 换债 券进 行投 资， 并采用 期权 定价
模型等 数量 化估 值工 具进 行定价 。本 基金 持有 的可 转换债 券可 以转 换为 股票 。
（6） 资产 支持 证券 等品 种 投资策 略
包括资 产抵 押贷 款支 持证 券 （ABS ） 、 住房 抵押 贷款 支持证 券 （MBS） 等在 内的 资产支 持
证券， 其定 价受 市场 利率、 发行条 款、 支持 资产 的构 成及质 量、 提前 偿还 率等 多种因 素影 响。
本 基 金 将 在 基本 面 分 析 和债 券 市 场 宏 观分 析 的 基 础上 ， 采 用 数 量化 模 型 辅 助确 定 其 内 在价
值。
2 、新 股投 资策 略。
目前股 票发 行价 格与 二级 市场价 格之 间存 在一 定的 价差 ， 新 股申 购成 为一 种风 险较低 的
投资方 式。 本基 金 通 过对 宏观经 济以 及 上 市公 司 的 基本面 深入 研究 ， 并 结合 金融工 程数 量化
模型 ， 对 于拟 发行 上市 的新 股 等权 益类 资产 进行 合理 估值 ， 制 定相 应的 申购 和择 时卖出 策略。
九 、 业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为 中 央国债 登记 结算 公司 中 债 总指数 （全 价） 。
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 基准 不再 适用 ， 基金 管理人 可根 据市 场发 展状 况及本 基
金的投 资范 围和 投资 策略 ， 调整 本基 金的 业绩 比较 基准。 业绩 基准 的变 更须 经基金 管理 人和
基金托 管人 协商 一致 ，并 在更新 的招 募说 明书 中列 示。
十 、 风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ，属 证券投 资基 金中 的低 风险 品种， 预期 收益 高于 货币 市场基 金 ，
风险 低 于混 合型 基金 。
十一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
43
基金 托管 人中 国工 商银 行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2011 年 9 月7 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容,保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资
产,但 不保 证基 金一 定盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年6 月30 日（ 未经审 计） 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 94,361,058.01 8.75
其中： 股票 94,361,058.01 8.75
2 固定收 益投 资 909,767,597.40 84.39
其中： 债券 909,767,597.40 84.39
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,820,882.32 1.19
6 其他各 项资 产 61,119,626.83 5.67
7 合计 1,078,069,164.56 100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 15,248,000.00 2.09
B 采掘业 - -
C 制造业 45,235,555.76 6.21
C0 食品、 饮料
- -
C1
纺织 、服 装、 皮毛 14,446,782.03 1.98
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑 胶 、 塑 料 - -
C5
电子 6,998,896.80 0.96
C6
金属 、非 金属 8,114,976.10 1.11
C7
机械 、设 备、 仪表 15,674,900.83 2.15
C8
医药 、生 物制 品 - -
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 739,736.48 0.10 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 15,470,400.00 2.12
H 批发和 零售 贸易 11,129,765.77 1.53
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 6,537,600.00 0.90
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 94,361,058.01 12.95
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300167 迪威视 讯 660,000 15,470,400.00 2.12
2 300189 神农大 丰 800,000 15,248,000.00 2.09
3 601566 九牧王 668,523 14,446,782.03 1.98
4 300173 松德股 份 884,000 11,394,760.00 1.56
5 601010 文峰股 份 617,977 11,129,765.77 1.53
6 000630 铜陵有 色 336,721 8,114,976.10 1.11
7 300162 雷曼光 电 277,734 6,998,896.80 0.96
8 300187 永清环 保 120,000 6,537,600.00 0.90
9 601799 星宇股 份 229,007 4,280,140.83 0.59
10 601199 江南水 务 50,288 739,736.48 0.10
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 48,295,000.00 6.63
3 金融债 券 89,725,700.00 12.32
其中： 政策 性金 融债 89,725,700.00 12.32
4 企业债 券 543,853,744.55 74.65
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 227,893,152.85 31.28
8 其他 - -
9 合计 909,767,597.40 124.88
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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比例（ ％）
1 110015 石化转 债 624,370 67,338,304.50 9.24
2 113001 中行转 债 634,880 67,030,630.40 9.20
3 1101018 11 央票 18 500,000 48,295,000.00 6.63
4 080216 08 国开 16 400,000 40,740,000.00 5.59
5 122867 11 石 城投 300,000 30,864,000.00 4.24
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权证 。
8、 投 资组 合报 告附 注
8.1 本基 金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本 期没 有出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
8.2 本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
8.3 期 末其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额
1 存出保 证金 250,000.00
2 应收证 券清 算款 49,566,220.63
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,174,369.81
5 应收申 购款 129,036.39
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 61,119,626.83
8.4 期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113001 中行转 债 67,030,630.40 9.20
2 110003 新钢转 债 16,897,985.00 2.32
3 125709 唐钢转 债 8,354,897.84 1.15
4 125731 美丰转 债 7,609,808.64 1.04
5 126729 燕京转 债 7,023,527.78 0.96 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
46
6 110011 歌华转 债 5,684,762.70 0.78
7 110007 博汇转 债 5,022,065.00 0.69
8 110009 双良转 债 2,243,800.00 0.31
9 110078 澄星转 债 1,190,700.00 0.16
8.5 期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净值
比例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 601566 九牧王 14,446,782.03 1.98 新股锁 定
2 601010 文峰股 份 11,129,765.77 1.53 新股锁 定
十二、基金的业绩
基金 管理人依 照恪尽职守、诚 实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运 用基金资产, 但不 保证
基金 一定盈利，也 不保证最低 收益。基金的 过往业绩并 不代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方多 利A
阶段
份 额 净 值 增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①－③ ②－④
2009.9.23-2
009.12.31
4.66% 0.32% -0.28% 0.04% 4.94% 0.28%
2010.1.1-20
10.12.31 4.45% 0.25% -0.87% 0.10% 5.32% 0.15%
2011.1.1-20
11.6.30
-1.29% 0.29% -0.43% 0.08% -0.86% 0.21%
自基金 转型
至今
7.92% 0.27% -1.58% 0.09% 9.50% 0.18%
南方多 利C
阶段
净值增长率
（1）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较基
准收益 率 （3 ）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
①－③ ②－④
2007.8.28-200
7.12.31
7.04% 0.25% -1.22% 0.11% 8.26% 0.14%
2008.1.1-2008
.12.31
3.37% 0.20% 11.01% 0.21% -7.64% -0.01% 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2009.1.1-2009
.12.31
3.42% 0.27% -4.44% 0.11% 7.86% 0.16%
2010.1.1-2010
.12.31 4.11% 0.25% -0.87% 0.10% 4.98% 0.15%
2011.1.1 －
2011.6.30
-1.44% 0.29% -0.43% 0.08% -1.01% 0.21%
自基金 转型 至
今
17.41% 0.25% 3.42% 0.14% 13.99% 0.11%
十三、基金费用概览
(一) 与基 金运 作有 关的 费 用
1 、与 基金 运作 有关 费用 的 种类：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 持续 销售 费；
（4） 证券 交易 费用 ；
（5） 银行 汇划 费用 ；
（6） 基金 信息 披露 费用 ；
（7） 基金 持有 人大 会费 用 ；
（8） 与基 金相 关的 会计 师 费和律 师费 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用 。
2 、与 基金 运作 有关 费用 计 提方法 、计 提标 准和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 本基 金的 管理费 按前 一日 基金 资产 净值 0.6% 的 年费 率计 算， 计算方 法
如下：
H ＝E ×0.6% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理人 的管 理费 每日 计提, 按月 支付 ， 由基 金托 管人于 次月 首两 个工 作日 内从基 金
资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日等 ，支 付日 期顺 延
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 本基 金的 托管费 按前 一日 基金 资产 净值 0.2% 的 年费 率计 算， 计算方 法
如下：
H ＝E ×0.2% ÷当 年天 数 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金 资 产净 值
基金托 管人 的托 管费 每日 计算 ， 每 日计 提， 按月 支 付， 由基 金托 管人于 次月 首两个 工作
日内从 基金 资产 中一 次性 支取， 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。
（3） 上述 “1、 与基 金运 作有关 费用 的种 类” 中 （4）到（9） 项 费用 由基 金托 管人根 据
其它有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，按 费用 实际 支出 金额支 付， 列入 当期 基金 费用。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3）基 金合同 生效前 的相 关费用， 包括 但不限 于验 资费、会 计师 和律师 费、 信息披 露
费用等 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基金 管理人 和基金 托管 人协商一 致后 ，可根 据基 金发展情 况调 整基金 管理 费率、 基
金托管 费率 或持 续销 售费 等相关 费率 。调 高基 金管 理费率 、基 金托 管费 率或 持续销 售费 率 ，
须召开 基金 份额 持有 人大 会审议 ； 调低 基金管 理费 率、 基金 托管 费率或 或持 续销售 费率 ， 无
须召开 基金 份额 持有 人大 会。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的费 率实 施日 前 2 个工 作日在 至少 一
家指定 报刊 和网 站公 告并 报中国 证 监 会备 案。
( 二)
与 基金 销售 有关 的 费用
1 、申购 费
本基 金 C 类基 金份 额 的 申 购费率 为零 ，但 从本 类别 基金资 产中 计提 持续 销售 费；A 类
基金份 额 收 取申 购费 ，但 不从本 类别 基金 资产 中计 提持续 销售 费。
本基金 申购 费率 如下 ：
费率种 类 A 类基 金份 额 C 类 基金 份额
申购费 率
购买金 额（M ） 前端申 购费 率
0
M ＜100 万 0.8%
100 万≤M ＜500 万 0.5%
500 万≤M ＜1000 万 0.1%
M≥ 1000 万 每笔 1000 元
2 、赎 回费
本基 金A 类、C 类 基金 份额 的 赎回 费率 均最 高不 超 过0.1％。 持有 期限 在 30 日 以内的 基
金份额 ， 赎回 费率 为0.1 ％ ； 持 有期 限超 过30 日 （含30 日 ） 的 基金 份额 ， 不 收 取赎回 费用 。
本基金的 赎回 费用由 基金 份额持有 人承 担，其 中不 低于 25 ％的部 分归 入基金 财产， 其南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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余部分 用于 支付 注册 登记 费等相 关手 续费 。
3 、持 续销 售费
持续销 售费 主要 用于 支付 销售机 构佣 金、 以及 基金 管理人 的基 金行 销广 告费 、 促销 活动
费、 持 有人 服务 费等。 本 基金 A 类不 收取 持续 销售 费，C 类基 金份 额 的 持续 销 售费按 前一 日
基金资 产净 值 的0.3%年 费 率计提 。 持 续销 售费 的 计 算方法 如下 ：
H ＝E×0.3% ÷当 年天 数
H 为每 日应 付的 持 续 销售 费
E 为前 一日 的C 类基金 份 额的基 金 资 产净 值
持续销 售费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送持续 销售 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给 基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 或持 续销 售费 等相 关费率 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要求, 结 合 本基 金 管 理人 对本 基 金 实 施的 投 资 管理 活动, 对 本 基 金的 原 招 募说 明书 进 行 了更
新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ， 根据 国际 金融 机构 的惯 例，基 金管 理人 于 2011 年 4 月 18
日正式 启用高 级管理 层职 位职衔 体系“ 总裁序 列” 。 相较之 前，原 总经理 职衔 ，现变 更为总
裁； 原副 总经 理/ 总经 理助 理职衔 ， 现变 更为副 总裁/ 总裁助 理 。据 此变化 ， 对 “主 要人 员情
况” 相 关信 息进 行了 更新 。 公司 增聘 了副 总裁 ， 对 “总经 理及 其他 高级 管理 人员” 相关 信息
进行了 更新 。
2 、在 “基金 托 管人 ”部分，对主 要人 员情 况及 基金 托管业 务经 营情 况等 进行 了更新 。
3 、在 “相 关服 务机 构” 部 分，对 本基 金 的 代销 机构 及其他 服务 机构 进行 了更 新。
4 、在 “基 金的 投资 ”部分,对本 基金 最近 一期 投资 组 合报告 和基 金的 业绩 进行 了更新 。
5 、在 “基 金份 额持 有人 服 务”部 分， 对部分 服 务内 容进行 了更 新。
6 、对 “其 他应 披露 事项 ” 进行了 更新 。
7 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新 。
南方 基金 管理 有限公 司
二〇 一 一 年 九 月三十 日
