交银施罗德环球精选价值证券投资基金（更新）招募说明书摘要
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交银施罗德环球精选价值证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2011 年第2 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
二〇一 一年八 月
交银施罗德环球精选价值证券投资基金（更新）招募说明书摘要
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【 重要 提示 】
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 （以下简称“ 本基金”） 经2008 年5
月5 日中国证券监督管理委员会证监 许可 【2008 】635 号文核准募集。 本基金基金
合同于2008 年8 月22 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证监会核准 ， 但 中 国证监 会 对 本 基金 募集 的核准 ， 并 不 表明 其 对 本基金 的 价 值 和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 ， 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益； 因 基 金 价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于 境外 证 券市 场 ， 基 金 净 值会 因 为 境外 证 券 市 场 波动 等 因素 产 生
波 动 。 投 资人 在 投 资本基 金 前 ， 需全 面 认 识本基 金 产 品 的风 险 收 益特征 和 产 品 特
性 ， 充 分 考虑 自 身 的风险 承 受 能 力， 理 性 判断市 场 ， 对 认（ 申 ） 购基金 的 意 愿 、
时 机 、 数 量等 投 资 行为作 出 独 立 决策 。 投 资人根 据 所 持 有份 额 享 受基金 的 收 益 ，
但同时也需承担相应的投资风险。 本基金股票资产占基金资产的 60%-100%，重点
投资于 香 港、 欧 洲 、美国 和 新 兴 市场 的 权 益类资 产 ， 其中 投 资 于 香港证 券 市 场 公
开发行 的股票占基金资产的比例为 10%-50%， 投资于全球其他证券市场的股票和基
金占基金资产的比例为 40%-70%， 上述主要投资证券 市场的波动将会影响本基金的
净值表现 。投 资 本 基金可 能 遇 到 的风 险 一 是境外 投 资 产 品风 险 ， 包括海 外 市 场 风
险 、 汇 率 风险 、 政 治风险 等 ； 二 是开 放 式 基金风 险 ， 包 括： 因 政 治、经 济 、 社 会
等 因 素 对 证券 价 格 波动产 生 影 响 而引 发 的 系统性 风 险 ， 个别 证 券 特有的 非 系 统 性
风 险 ， 由 于基 金 投 资人连 续 大 量 赎回 基 金 份额产 生 的 流 动性 风 险 ，基金 管 理 人 在
基 金 管 理 实施 过 程 中产生 的 基 金 管理 风 险 ，本基 金 投 资 债券 引 发 的信用 风 险 ， 以
及本基金投资策略所特有的风险等等。
投 资 有 风 险 ， 投资 人 在认 （ 申 ） 购 本 基金 前 应认 真 阅 读 本 基 金的 《 招募 说 明
书 》 和 《 基金 合 同 》 。过 往 业 绩 并不 代 表 将来 表现。 基 金管 理 人 管理的 其 他 基 金
的 业 绩 并 不构 成 对本 基金 业 绩 表 现的 保 证 。 基金 管 理 人 建议 投 资 人根据 自 身 的 风
险承受能力，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
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本 摘 要 根 据 基 金合 同 和 基 金 招 募 说 明 书编 写 ，并 经 中 国 证 监 会核 准 。基 金 合
同 是 约 定 基金 当 事 人之间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得
基 金 份 额 ，即 成 为 基金份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行
为 本 身 即 表明 其 对 基金合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、
基 金 合 同 及其 他 有 关规定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2011 年 8 月 22 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2011 年6 月30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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一、基 金的名称
本基金 名称：交银施罗德环球精选价值证券投资基金
二、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式
三、基 金的投资目标
通 过 全 球 资 产 配置 和 灵活 分 散 投 资 ， 在有 效 分散 和 控 制 风 险 的前 提 下， 实 现
长期资本增值。
四、基 金的 投资 方向
本基金投资于 已与 中 国证 监 会 签 署 双 边监 管 合作 谅 解 备 忘 录 的国 家 或地 区 证
券 市 场 挂 牌交 易 的 股票， 在 已 与 中国 证 监 会签署 双 边 监 管合 作 谅 解备忘 录 的 国 家
或 地 区 证 券监 管 机 构登记 注 册 的 公募 基 金 ，债券 ， 货 币 市场 工 具 以及中 国 证 监 会
允许本基金投资的其他金融工具。
本基金的投资组合为：股票资产占基金资产的 60%-100%，债券、货币市场工
具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具占基金资产的 0%-40% 。
本 基 金 的 基 金 资产 将 投资 于 全 球 主 要 证券 市 场， 其 中 投 资 于 与中 国 证监 会 签
订 了 双 边 监管 合 作 谅解备 忘 录 国 家或 地 区 以外的 其 他 国 家或 地 区 证券市 场 挂 牌 交
易的证券资产的比例不超过基金资产净值的 10% ， 上述与中国证监会签订了双边监
管合作谅解备忘录的国家或地区 包括（截止2011 年3 月底） ：
中国香 港 、 美 国、 新 加坡 、 澳 大 利 亚 、英 国 、日 本 、 马 来 西 亚、 巴 西、 乌 克
兰 、 法 国 、卢 森 堡 、德国 、 意 大 利、 埃 及 、韩国 、 罗 马 尼亚 、 南 非、荷 兰 、 比 利
时 、 加 拿 大、 瑞 士 、印度 尼 西 亚 、新 西 兰 、葡萄 牙 、 尼 日利 亚 、 越南、 印 度 、 阿
根廷、 约旦、 挪威、 土 耳其、 阿联酋、 泰国、 列支敦士登、 蒙古、 俄 罗斯、 迪拜、
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爱尔兰、奥地利、西班牙、 中国台湾、马耳他、科威特、巴基斯坦、以色列 。
如 与 中 国 证 监 会签 订 双边 监 管 合 作 谅 解备 忘 录的 国 家 或 地 区 增加 、 减少 或 变
更，本基金投资的主要证券市场将相应调整。
本基金对基金的投资限于除香港以外的国际市场。
如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 本 基 金投 资 其他 品 种 ， 基 金 管理 人 在履 行 适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
资产类别 资产配置范围
股票资产 60-100%
债券 、 货币市场工具以及中国证监会
允许基金投资的其他金融工具
0-40%
五、基 金的 投资策略
本 基 金 的 投 资 策略 是 自上 而 下 配 置 资 产， 通 过对 全 球 宏 观 经 济和 各 经济 体 的
基 本 面 分 析， 在 不 同区域 间 进 行 有效 资 产 配置， 自 下 而 上精 选 证 券，挖 掘 定 价 合
理、具备持续竞争优势的上市公司股票进行投资，并有效控制下行风险。
（ 一） 资产的 类别 配置
本 基 金 充 分 运 用施 罗 德集 团 全 球 研 究 团队 的 优势 ， 通 过 深 入 分析 全 球宏 观 经
济 和 区 域 经济 环 境 ，把握 全 球 资 本市 场 的 变化趋 势 ， 结 合定 性 分 析和定 量 分 析 进
行大类资产的配置。
在 大 类 资 产 的 配置 过 程中 本 基 金 运 用 了施 罗 德 集 团 的 全 球 资 产配 置 模型 ， 该
模 型 输 入 了来 自 资 产类别 分 析 专 家、 宏 观 经济分 析 师 和 多元 化 资 产专家 对 宏 观 经
济 的 周 期 性因 素 、 各类资 产 的 估 值因 素 以 及市场 趋 势 的 分析 和 判 断，并 通 过 量 化
模型确定大类资产的配置比例范围。
为 了 有 效 分 散 和降 低 投资 组 合 的 整 体 风险 ， 在不 影 响 组 合 收 益的 情 况下 降 低
波 动 率 或 者增 加 组 合收益 为 正 的 可能 性 ， 本基金 对 于 资 产类 别 的 选择亦 会 根 据 对
市 场 趋 势 的研 判 适 时考虑 投 资 具 有以 下 特 点的特 殊 资 产 ，即 与 全 球主要 证 券 市 场
的 股 票 的 相 关 性 较 低 的 产 业 或 资 产 ， 如 房 地 产 基 金 （REITS ） 和 能 源 、 资 源 类 商
品期货基金等。
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（ 二） 资产的 国家/地区 配置
根 据 全 球 经 济 以及 区 域化 经 济 发 展 、 不同 国 家或 地 区 经 济 体 的宏 观 经济 变 化
和 经 济 增 长情 况 ， 以及各 证 券 市 场的 表 现 和全球 资 本 的 流动 情 况 ，本基 金 将 挑 选
一 些 特 定 国家 或 地 区的股 票 或 基 金作 为 重 点投资 对 象 ， 增加 相 应 目标市 场 在 资 产
组 合 中 的 配置 比 例 ，包括 的 目 标 市场 有 ： 香港市 场 、 欧 洲市 场 、 美国市 场 、 新 兴
市 场 等 。 其中 ， 本 基金投 资 于 香 港证 券 市 场公开 发 行 上 市的 股 票 占基金 资 产 的 比
例为 10%-50% ； 投 资 于 全 球 其 他 证 券 市 场 的 股 票 和 基 金 占 基 金 资 产 的 比 例 为
40%-70% 。在基金实际管理过程中，管理 人将 借鉴施罗德集团的 全球 资产配置模
型，根 据 各地 区 宏 观经济 情 况 和 证券 市 场 的变化 ， 对 上 述重 点 投 资的目 标 市 场 适
时 进 行 阶 段性 调 整 ，实现 资 产 在 国家 或 地 区间的 有 效 配 置， 构 建 具备持 续 增 长 潜
力的资产组合。
（ 三） 股票及 公募 基金的 选择
本 基 金 在 确 定 国家 配 置比 例 的 基 础 上 ，将 根 据目 标 证 券 市 场 的特 点 选择 品 质
优 良 、 估 值合 理 的 上市公 司 股 票 ，或 业 绩 优良、 符 合 本 基金 组 合 投资需 求 的 基 金
进行投资。
1、股票的选择
本 基 金 管 理 人 将综 合 运用 交 银 施 罗 德 的股 票 研究 分 析 方 法 和 其它 投 资分 析 工
具 ， 自 下 而上 精 选 品质优 良 、 具 备持 续 竞 争优势 、 定 价 合理 的 上 市公司 股 票 进 行
投资。
利 用 施 罗 德 集 团的 全 球投 资 研 究 网 络 和分 析 方法 ， 本 基 金 管 理人 将 本土 专 业
化 研 究 和 全球 视 角 审视相 结 合 ， 采取 “ 二 维矩阵 ” 方 法 来保 证 选 股安全 和 质 量 ，
构建高质量的投资组合。具体分以下三个层次进行：
（1）本土研究和全球视角相结合的品质筛选
对上市公司股票的品质筛选分为两个步骤进行， 首先是基于本土研究的品质筛
选 。 通 过 各个 市 场 本土分 析 师 的 定量 的 筛 选技术 以 及 定 性的 分 析 研究， 挑 选 出 规
模 适 合 、 流动 性 充 足和财 务 状 况 良好 的 上 市公司 。 然 后 对上 述 通 过初选 的 上 市 公
司 股 票 进 行进 一 步 深入的 研 究 分 析， 根 据 每一家 上 市 公 司在 其 当 地市场 的 表 现 ，
分1-4 级进行评级。筛选和评级主 要考察的因素和指标包括：
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①规模和流动性： 如市值和换手率等， 对于规模过小或流动性差的股票进行剔
除；
②盈利能力： 如 P/E 、P/Cash Flow 、P/FCF 、P/S 、P/EBIT 等；
③经 营 效 率 ： 如 ROE 、ROA 、Return on operating assets 等 ；
④财 务 状 况 ： 如 D/A 、 流 动 比 率 等 。
在 基 于 本 土 研 究 的 品 质 筛 选 后 ， 利 用 施 罗 德 集团 的 全 球 投 资 研 究 网 络 ， 由 全 球
行业研究专家在其覆盖的行业研究领域内，针对上一步骤中评级为 1 级和 2 级的
上 市 公 司 进行 二 次 筛选。 与 上 一 步骤 本 土 研究中 关 注 当 地市 场 环 境不同 ， 这 一步
骤 主 要 对 于上 市 公 司相对 于 全 球 行业 动 态 增长的 相 对 表 现进 行 评 估，挑 选 行 业 中
最具增长潜力的上市公司。
（2）公司质量评价
通过对上市公司直接接触和实地调研， 了解并 评估公司治理结构、 公 司战略、
所 处 行 业 的竞 争 动 力、公 司 的 财 务特 点 ， 以决定 股 票 的 合理 估 值 中应该 考 虑 的 折
价 或 溢 价 水平 。 在 调研基 础 上 ， 分析 员 依 据公司 成 长 性 、盈 利 能 力可预 见 性 、 盈
利 质 量 、 管理 层 素 质、流 通 股 东 受关 注 程 度 等 五 大 质 量 排名 标 准 给每个 目 标 公 司
进 行 评 分 ，挑 选 出 具有持 续 的 竞 争优 势 、 良好的 中 期 成 长性 ， 以 及优良 的 管 理 质
量和财务状况的上市公司。
（3） 多元化价值评 估
在 质 量 评 估 的 基础 上 ，根 据 上 市 公 司 所处 的 不同 行 业 特 点 ， 综合 运 用多 元 化
的 股 票 估 值指 标 ， 对股票 进 行 合 理估 值 ， 并评定 投 资 级 别。 在 明 确的价 值 评 估 基
础上选择 定价合理或 价值被低估的投资标的。
2、基金的选择
根 据 本 基 金 的 投资 组 合策 略 确 定 拟 投 资的 地 区或 类 别 ， 通 过 定性 与 定量 相 结
合 的 分 析 ，寻 找 在 投资目 标 、 投 资策 略 及 风险和 收 益 等 方面 符 合 本基金 组 合 投 资
需求的基金。
对基金的考察主要包括以下几个方面：
（1） 基金管理人所管理基金的长期历史业绩良好， 主要管理人员相对稳定，
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其中， 对于基金业绩的衡量包括对于收益、 风险以及风险和收益的配比等
多 方面的考察；
（2） 基金管理人的财务状况稳健，具有严格的风险控制体系；
（3） 基金的投资风格和业绩表现具有可持续性。
（ 四） 债券投 资
1、债券投资策略
在 全 球 经 济 的 框 架 下 ， 本 基 金 管 理 人 对 全 球 宏 观 经 济 运 行 趋 势 及 其 引 致 不 同
国 家 或 地 区的 财 政 货币政 策 变 化 作出 判 断 ，运用 数 量 化 工具 ， 对 不同国 家 及 地 区
未 来 市 场 利率 趋 势 及市场 信 用 环 境变 化 作 出预测 ， 并 综 合考 虑 利 率变化 对 债 券 品
种的影响、 收益率水平、 信用风险的大小、 流动性的好坏等因素， 构造债券组合。
主 要 的 债 券 投 资策 略 是： 久 期 调 整 策 略、 收 益率 曲 线 策 略 、 债券 类 属配 置 策
略 、 骑 乘 策略 、 相 对价值 策 略 、 信用 利 差 策略 、 回 购 放 大策 略 以及 资产 支 持 证 券
投资策略 等。具体如下：
（1） 久期调整策略
本 基 金 将 根 据 对利 率 水平 的 预 期 ， 在 预期 利 率下 降 时 ， 增 加 组合 久 期， 以 较
多 地 获 得 债券 价 格 上升带 来 的 收 益， 在 预 期利率 上 升 时 ，减 小 组 合久期 ， 以 规 避
债券价格下降的风险。
（2） 收益率曲线策略
在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化的预测， 采用子弹 型策略、
哑 铃 型 策 略或 梯 形 策略， 在 长 期 、中 期 和 短期债 券 间 进 行配 置 ， 以从长 、 中 、 短
期债券的相对价格变化中获利。
（3） 债券类属配置策略
根 据 国 债 、 金 融债 、 企业 债 等 不 同 债 券板 块 之间 的 相 对 投 资 价值 分 析， 增 持
价值 被 相 对低 估 的 债券板 块 ， 减 持价 值 被 相对高 估 的 债 券板 块 ， 借以取 得 较 高 收
益。
（4） 骑乘策略
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通过分析收益率曲线各期限段的利差情况( 通常是收益率曲线短端的 1-3 年) ，
买 入 收 益 率曲 线 最 陡峭处 所 对 应 的期 限 债 券，随 着 基 金 持有 债 券 时间的 延 长 ， 债
券的剩余期限将缩短，到期收益率将下降，基金从而可获得资本利得收入。
（5） 相对价值策略
相 对 价 值 策 略 包括 研 究国 债 与 金 融 债 之间 的 信用 利 差 、 交 易 所与 银 行间 的 市
场 利 差 等 。金 融 债 与国债 的 利 差 由税 收 因 素形成 ， 利 差 的大 小 主 要受市 场 资 金 供
给 充 裕 程 度决 定 ， 资金供 给 越 充 分上 述 利 差将越 小 。 交 易所 与 银 行间的 联 动 性 随
着市场改革势必渐渐加强，两市之间的利差能够提供一些增值机会。
（6） 信用利差策略
企 业 债 与 国 债 的利 差 曲线 理 论 上 受 经 济波 动 与企 业 生 命 周 期 影响 ， 相同 资 信
等 级 的 公 司债 在 利 差期限 结 构 上 服从 凸 性 回归均 衡 的 规 律。 内 外 部评级 的 差 别 与
信 用 等 级 的变 动 会 造成相 对 利 差 的波 动 ， 另外在 经 济 上 升或 下 降 的周期 中 企 业 债
利 差 将 缩 小或 扩 大 。管理 人 可 以 通过 对 内 外部评 级 、 利 差曲 线 研 究和经 济 周 期 的
判断主动采用相对利差投资策略。
（7） 回购放大策略
该 策 略 在 资 金 相对 充 裕的 情 况 下 是 风 险很 低 的投 资 策 略 。 即 在基 础 组合 的 基
础上， 使用基础组合持有的债券进行回购放大融入短期 资金滚动操作， 同时选择 2
年 以 下 的 交易 所 和 银行间 品 种 进 行投 资 以 获取骑 乘 及 短 期债 券 与 货币市 场 利 率 的
利差。
（8） 资产支持证券投资策略
对于资产抵押贷款支持证券(ABS) 、 住房抵押 贷款支持证券(MBS) 等 资产支持
证 券 ， 其 定价 受 多 种因素 影 响 ， 包括 市 场 利率、 发 行 条 款、 支 持 资产的 构 成 及 质
量 、 提 前 偿还 率 等 。本基 金 将 深 入分 析 上 述基本 面 因 素 ，并 辅 助 采用蒙 特 卡 洛 方
法等数量化定价模型，评估其内在价值。
2、债券投资组合构建流程
交 银 施 罗 德 固 定收 益 分析 师 在 全 球 经 济框 架 下， 及 时 根 据 宏 观经 济 运行 、 货
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币 政 策 及 财政 政 策 导向做 出 分 析 判断 ， 并 预测未 来 市 场 利率 的 变 化情况 。 在 此 基
础 上 ， 结 合使 用 债 券信用 评 级 体 系， 对 影 响债券 收 益 率 的各 种 因 素进行 详 尽 的 跟
踪 分 析 ， 决定 债 券 组合的 久 期 以 及债 券 组 合的期 限 结 构 配置 ， 完 成债券 的 类 属 配
置和个券精选，构建债券投资组合。
（ 五） 金融衍 生品 投资
本 基 金 投 资 于 金融 衍 生品 仅 限 于 投 资 组合 避 险和 有 效 管 理 。 如通 过 选择 恰 当
的 金 融 衍 生品 降 低 因市场 风 险 大 幅增 加 给 投资组 合 带 来 的不 利 影 响；利 用 金 融 衍
生 品 交 易 成本 低 、 流动性 好 等 特 点， 有 效 帮助投 资 组 合 及时 调 整 仓位， 提 高 投 资
组合的运作效率等。
（ 六） 制定阶 段性 投资策 略
基 金 管 理 人 将 根据 各 地区 宏 观 经 济 情 况和 证 券市 场 的 阶 段 性 变化 ， 确定 阶 段
性的投资策略，包括资产在类别以及地区间的配置比例。
此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可通过证券借贷交易和回
购交易等投资增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，基金可
相应调整和更新相关投资策略，并在更新招募说明书中公告。
六、基 金的 业绩比较标准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ：70% × 标 准 普 尔 全 球 大 中 盘 指 数(S&P Global
LargeMidCap Index)+30% ×恒生指数。
标准普尔 全球BMI 指数（S&P Global BMI Indices ）包含了全球行业 分类标准
33500 多家公司中 最大的 1 万家公司（每家市值均超过 1 亿美元） ，这 1 万家公司
占据了全球证券市场 97% 的份额。其中标准普尔全球大中盘指数(S&P Global
LargeMidCap Index)覆盖全球 46 个市场最大的 2000 多家上市公司，包括 25 个发
达市场和21 个发展中市场，占据了全球证券市场约 78%的份额。该指数系列较好
的代表了全球市场走势，在国际上被广泛采用为有关投资产品的业绩基准。
恒 生 指 数 是 由 恒生 银 行附 属 的 恒 指 服 务公 司 编制 ， 它 是 香 港 蓝筹 股 价变 化 的
指标。恒生指数成份股分别纳入工商 业、金融、地产和公用事业四个分类指数。
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本基金采取70%的 标准普尔全球大中盘指数 与30%的恒生指数之和作为基金的
投 资 基 准 ，该 业 绩 基准涵 盖 了 本 基金 重 点 投资的 主 要 股 票市 场 ， 充分反 映 上 述 股
票市场的综合表现，是市场中兼具代表性与权威性的指数。
如 果 上 述 基 准 指数 停 止计 算 编 制 或 更 改名 称 ，或 今 后 法 律 法 规发 生 变化 ， 或
基 金 变 更 投资 范 围 ，或市 场 出 现 更具 权 威 、且更 能 够 表 征本 基 金 风险收 益 特 征 的
指数，则本基金管理人将视情况调整本基金的业绩评价基准，并及时公告。
七、基 金的风险收益特征
本基金以股票及股票基金为主要投资对象，属于较高预 期风险和预期收益的
证券投资基金品种， 其 预期风险和收益水平高于混合型基金和债券型基金。 此外，
本基金在全球范围内进行投资，除了需要承担国际市场的市场波动风险之外，还
面临汇率风险、 国别风 险、 新兴市场风险等海 外市场投资所面临的特别投资风险。
八、基 金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于2011 年7 月19 日复核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内 容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2011 年4 月1 日至2011 年6 月30 日。 本报告财务资料未经审计
师审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（人民币元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 209,580,110.70 89.77
其中：普通股 196,633,289.33 84.23
存托凭证 12,946,821.37 5.55
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2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持 证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
22,951,185.26 9.83
8 其他各项资产 923,598.94 0.40
9 合计 233,454,894.90 100.00
（二） 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值( 人民币元) 占基金资产净值比例（％）
香港 85,238,625.24 36.94
美国 62,293,387.73 26.99
英国 15,953,740.90 6.91
日本 7,078,354.83 3.07
韩国 5,207,833.07 2.26
挪威 4,127,798.11 1.79
法国 3,785,198.10 1.64
澳大利亚 3,511,348.93 1.52
瑞士 3,006,303.41 1.30
德国 2,557,060.79 1.11
新加坡 2,391,619.90 1.04
加拿大 2,289,333.78 0.99
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比利时 2,013,628.89 0.87
巴西 1,880,736.75 0.81
荷兰 1,865,968.81 0.81
意大利 1,854,351.41 0.80
芬兰 1,777,418.02 0.77
新西兰 1,488,396.23 0.64
瑞典 1,259,005.80 0.55
合计 209,580,110.70 90.81
注：1、国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定 ；
2、ADR 、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
（三） 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
金融 41,816,449.65 18.12
非必需消费品 34,181,809.07 14.81
信息技术 31,476,197.61 13.64
能源 24,168,638.07 10.47
工业 24,005,164.63 10.40
材料 22,987,860.57 9.96
必需消费品 12,690,117.21 5.50
保健 10,615,683.91 4.60
公共事业 4,063,311.81 1.76
电信服务 3,574,878.17 1.55
合计 209,580,110.70 90.81
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS ）
（四） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托
凭证投资明细
序
号
证券代
码
公司名称
（英文）
公司名
称
（中文）
所在证
券市场
所属国
家
（地
区）
数量
（股）
公允价值 （人
民币元）
占基金资
产净值比
例（％）
交银施罗德环球精选价值证券投资基金（更新）招募说明书摘要
14
1 860 HK
MING FUNG
JEWELLERY
GROUP
LIMITED
明丰珠
宝集团
有限公
司
香港证
券交易
所
香港 10,250,000 8,354,078.10 3.62
2 883 HK
CNOOC
LIMITED
中国海
洋石油
有限公
司
香港证
券交易
所
香港 436,000 6,584,926.37 2.85
3
BIDU
US
BAIDU INC
百度集
团
纳斯达
克证券
交易所
美国 6,000 5,441,191.85 2.36
4
2318
HK
PING AN
INSURANCE(
GROUP)
COMPANY
OF CHINA
LIMITED
中国平
安保险
（集团）
股份有
限公司
香港证
券交易
所
香港 74,000 4,944,998.80 2.14
5
1398
HK
INDUSTRIAL
AND
COMMERICA
L BANK OF
CHINA LTD
中国工
商银行
股份有
限公司
香港证
券交易
所
香港 990,000 4,865,990.60 2.11
6
2628
HK
CHINA LIFE
INSURANCE
COMPANY
LIMITED
中国人
寿保险
股份有
限公司
香港证
券交易
所
香港 208,000 4,601,437.86 1.99
7 700 HK
TENCENT
HOLDINGS
LIMITED
腾讯控
股有限
公司
香港证
券交易
所
香港 23,000 4,039,897.44 1.75
8
3968
HK
CHINA
MERCHANTS
BANK CO.,
LIMITED
招商银
行股份
有限公
司
香港证
券交易
所
香港 250,000 3,908,826.99 1.69
9 857 HK PETROCHIN 中国石 香港证 香港 400,000 3,785,740.52 1.64
交银施罗德环球精选价值证券投资基金（更新）招募说明书摘要
15
A COMPANY
LIMITED
油天然
气股份
有限公
司
券交易
所
1
0
1087
HK
HL
TECHNOLOG
Y GROUP
LTD
泓淋科
技集团
有限公
司
香港证
券交易
所
香港 2,000,000 3,492,994.33 1.51
注：前十名股票及存托凭证的排名是按照上市公司不同的上市交易所合并计
算排列所得。
（五）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券 。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资
明细
本基金本报告期末未持有债券 。
（七）报告期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券 。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生
品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品 。
（九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资
明细
本基金本报告期末未持有基金 。
（十）投资组合报告附注
1、 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在
本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处
罚。
2、 本基金投资的前十名股票 中， 没有超出基金合同规定的备选股票库之外的
股票。
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16
3、其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 163,298.79
3 应收股利 600,156.52
4 应收利息 2,858.54
5 应收申购款 157,285.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 923,598.94
4、本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、交银施罗德基金管理有限 公司期末持有本基金份额21,948,959.49 份，占
本基金期末总份额的14.17%， 报告期内未发生申购、 赎回； 由于四舍 五入的原因，
分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、基 金的业绩
基金业绩截止日为 2011 年6 月30 日，所载财务数据未经审计师审计。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
1、本报告期本 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准收益率 的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -4.06% 0.84% -1.86% 0.80% -2.20% 0.04%
2011 年上半
年
-3.82% 0.83% 1.49% 0.80% -5.31% 0.03%
2010 年度 1.46% 1.04% 9.25% 0.99% -7.79% 0.05%
2009 年度 72.31% 1.38% 39.14% 1.47% 33.17% -0.09%
交银施罗德环球精选价值证券投资基金（更新）招募说明书摘要
17
2008 年度
（2008 年08
月22 日-2008
年12 月31日）
-2.70% 0.33% -30.12% 3.32% 27.42% -2.99%
2 、自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净值 增 长 率 变动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基
准收益率变动的比较
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2008 年 8 月 22 日至 2011 年 6 月 30 日）
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至2011 年6 月30 日，本基金各项 资产配置比例符合
基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
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18
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通 银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦10 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 钱文挥
成立时间：2005 年8 月4 日
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话：(021)61055050
传真：(021)61055034
交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 （ 以 下 简称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证监 会 证监 基 金
字[2005]128 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
本 基 金 管 理 人 公司 治 理结 构 完 善 ， 经 营运 作 规范 ， 能 够 切 实 维护 基 金投 资 人
的 合 法 权 益。 公 司 董事会 下 设 合 规审 核 及 风险管 理 委 员 会、 提 名 与薪酬 委 员 会 两
个 专 业 委 员会 ， 有 针对性 地 研 究 公司 在 经 营管理 和 基 金 运作 中 的 相关情 况 ， 制 定
相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。
公司监事会由 两 位 监 事组 成 ， 主 要 负 责检 查 公司 的 财 务 以 及 对公 司 董事 、 高
级管理人员的行为进行监督。
公 司 总 体 经 营 管理 由 总经 理 负 责 ， 下 设风 险 控制 委 员 会 和 投 资决 策 委员 会 两
个专业委员会 ，其中投资决策委员会 包括公募基金（除 QDII）投资决策委员会、
QDII 投资决策委员会和专户投资决策委员会 。 公司设督察长，监督检查基金和公
司 运 作 的 合法 合 规 及公司 内 部 风 险控 制 情 况。 投资研 究 部下 设 权 益部、 固 定 收 益
部 、 专 户 投资 部 、 研究部 及 金 融 工程 部 。 中央交 易 室 隶 属总 经 理 直接管 理 。 市场
部 下 设 产 品开 发 部 、营销 策 划 部 、电 子 商 务部、 客 服 中心 、 机 构 理财部 、 专 户 理
交银施罗德环球精选价值证券投资基金（更新）招募说明书摘要
19
财 部 、 销 售支 持 部 、上海 销 售 中 心、 北 京 分公司 、 广 州 分公 司 。 营运部下设财务
部、 基金运营部与信息技术部。 公司并设综合管理部， 负责人力资源和行政事务 。
此 外 ， 监 察稽 核 下 设合规 审 计 部 与 风 险 管 理部 ， 由 督 察 长协 同 总 经理直 接 管 理 。
本 基 金 采 用投 资 决 策委员 会 领 导 下的 基 金 经理负 责 制 。 投资 决 策 委员会 定 期 就 投
资 管 理 业 务的 重 大 问题进 行 讨 论 。 投 资 管 理流程 中 ， 基 金经 理 、 研究员 、交易员
在 明 确 权 责的 基 础 上 密切 合 作 ， 在各 自 职 责内按 照 业 务 程序 独 立 工作并 合 理 地 相
互制衡。
截止到 2011 年二 季度末，公司已经发行并管理了 15 只基金，包括 1 只货币市
场基金、2 只债券型基金、1 只保本混合型基金、2 只混合型基金、9 只股票型基金，
其中1 只为 QDII 基金，1 只为交易型开放式基金（ETF），1 只为ETF 联接基金。
截止到 2011 年 6 月 30 日，公司有员工 178 人 ，其中 54.5%的员工具有硕 士以
上学历 。
公 司 已 经 建 立 健全 投 资管 理 制 度 、 风 险控 制 制度 、 内 部 监 察 制度 、 财务 管 理
制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度。
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
钱文挥 先生，董事长， 硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副行
长。历任 中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负
债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、 资产负债管理
部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有 限公司
副行长兼上海分行行长。
雷贤达先生， 副董 事 长 ， 学 士 学 历 、 加拿 大 证券 学 院 和 香 港 证券 学 院荣 誉 院
士 。 历 任 巴克 莱 基 金管理 有 限 公 司基 金 经 理、 施罗德投 资管 理 （ 香港） 有 限 公 司
执行董事 、交 银 施 罗德基 金 管 理 有限 公司 总经理 。 曾 任 中国 证 监 会开放 式 基 金 海
外专家评审委员会委员。
战龙先生，董事，总经理，CFA 、CPA ，硕士学历。历任安达信（新加坡）有
限公司审计师，澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监，信安资产管理亚
洲有限公司投资风险管理总监，荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理，招
商基金管理有限公司常务副总经理，富达 国际中国董事总经理。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金（更新）招募说明书摘要
20
阮 红 女 士 ， 董 事， 博 士学 历 。 历 任 交 通银 行 办公 室 综 合 处 副 处长 兼 宣传 处 副
处 长 、 办 公室 综 合 处处长 、 交 通 银行 海 外 机构管 理 部 副 总经 理 、 总经理 、 交 通 银
行 上 海 分 行副 行 长 、交通 银 行 资 产托 管 部 总经理 ， 现 任 交通 银 行 投资管 理 部 总 经
理。
吴伟 先生， 董事， 博士学历。 历任 交通银行总行财会部财务处主管、 副处长 、
预算财务部副总经理 、总经理，现任交通银行沈阳分行行长 。
葛礼达先生，董事 ， 大专 学 历 。 历 任 施罗 德 集团 信 息 技 术 工 作集 团 信息 技 术
部董事、施罗德集团首席营运官，现任施罗德集团亚太地区总裁。
孙祁祥女士， 独立董事， 博士学历、 国务院政府特殊津贴专家、 博士生导师 。
现任北京大学经济学院副院长、风险管理及保险学系主任。
王松奇先生， 独立 董 事， 博士学历 。 历任 中 国人 民 大 学 讲 师 、 中 国 社会 科 学
院 财 贸 所 金融 研 究 中心研 究 员 ， 现任 中 国 社会科 学 院 金 融研 究 中 心副主 任 、 研 究
员，北京创业投资协会常务副理事长、秘书长 。
陈家乐先 生 ， 独立 董 事， 博士学历。历 任 香 港科 技 大 学 金 融 学系 副 教授 、 教
授，现任香港科技大学金融学系系主任。
2、基金管理人监事会成员
康定选先生，监事 长，EMBA ， 高 级 经 济 师 。历任 河 南 巩 县 农 业 银行 信贷 股 信
贷 员 、 副 股长 ， 巩 县支行 副 行 长 ；郑 州 市 农业银 行 行 政 区办 事 处 副主任 ； 交 通 银
行郑州分行信贷部副主任、 计划信贷处处长、 副行长； 交通银行南京分行副行长、
行长；交通银行上海分行行长。
裴关淑仪女士 ， 监 事，CFA 、CIPM 、FRM ， 工 商管 理 、 资 讯 管 理 双 硕士。 曾 任
职荷兰银行、 渣打银行 （香港） 有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ，
施 罗 德 投 资管 理( 香港)有 限 公 司 资讯 科 技部 主管 、 中 国 事务 联 席董 事。 现 任 交 银
施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监、总经理助理。
3、公司高管人员
钱文挥 先生，董事长， 硕士学历。简历同 上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
苏 奋 先 生 ， 督 察长 ， 纽约 城 市 大 学 工 商管 理 硕士 。 历 任 交 通 银行 广 州分 行 市
场 营 销 部 总经 理 助 理、副 总 经 理 ，交 通 银 行纽约 分 行 信 贷管 理 部 经理、 公 司 金 融
交银施罗德环球精选价值证券投资基金（更新）招募说明书摘要
21
部 经 理 、 信用 风 险 管理办 公 室 负 责人 ， 交 通银行 投 资 管 理部 投 资 并购高 级 经 理 ，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
许珊燕女士， 副总经理， 硕士学历， 高级经济师。 历任湖南大学( 原湖南财经
学院)金融学院讲师， 湘 财证券有限责任公司国债部副经理、 基金管理 总部总经理，
湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢 卫 先 生 ， 副 总经 理 ， 经济学博士， 高级 经 济师 。 历 任 中 央 财经 大 学金 融 系
教员； 中国社会科学院 财经所助理研究员； 中 国电力信托投资公司基金部副经理；
中 国 人 保 信托 投 资 公司证 券 部 副 总经 理 、 总经理 、 北 京 证券 营 业 部总经 理 、 证 券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
郑伟辉 先生， 基金经理 ， 大专学历。34 年 基金 从业经验 。 自1977 年 起任职于
施罗德 投 资管 理 （ 香港） 有 限 公 司 。 其担任 施罗 德 投 资 管理 （ 香 港）有 限 公 司 独
立 投 资 基 金主 管 期 间，负 责 管 理 香港 机 构 客户、 大 型 退 休基 金 、 慈善基 金 及 私 人
客户基金， 管理资产超过 30 亿美元， 具备丰富 的海外投资管理经验。2007 年加入
交银施罗德基金管理有限公司。2008 年8 月 22 日起担任本基金基金经理至今 。
5、QDII 投资决策委员会成员
委员： 项廷锋（投资总监）
战龙（总经理）
郑伟辉（基金经理）
晏青（QDII 分析师）
张科兵（研究部总经理 、基金经理 ）
上述人员之间无近亲属关系。
十一、 境外投资顾问
（ 一） 境外投 资顾 问基本 情况
名称：施罗德投资管理有限公司（Schroder Investment Management Limited ）
注册地址：英国伦敦
办公地址：31 Gresham Street London EC2V 7QA
交银施罗德环球精选价值证券投资基金（更新）招募说明书摘要
22
法定代表人：Alan Brown
成立时间：1804 年
联系人：张建
电话： （010）66555388
电子邮箱：james.zhang@schroders.com
传真： （010）66555398
公司简介：施 罗 德 集 团 是 在 伦 敦 交 易 所 上 市 的 上 市 公 司 。 施 罗 德 投 资 管 理 有
限 公 司 是 施罗 德 集 团的全 资 子 公 司， 在 位 于加的 夫 的 英 格兰 和 威 尔士公 司 注 册 机
构注册。 它是一家向全 球客户提供投资管理和信托服务的有限公司。 截至 2011 年
6 月30 日，管理资产规模达 3,287 亿美元。
（ 二） 境外投 资顾 问 主要 人员 情况
Virginie Maisonneuve ， 法国高等商业管理学院工商管理硕士，CFA ，24 年证券
投资经验。 自1987 年起， 历任 苏格兰 Martin Currie 资产管理公司欧 洲大陆股票基
金基金经理， 波士顿 Batterymarch 财务管理公 司 基金经理，纽约 Clay Finlay 公司
投资总监、董事、管理委员会及投资策略委员会委员 。2004 年加入施罗德投资管
理 有 限 公 司， 现 为 施罗德 集 团 资 产配 置 委 员会成 员 并 担 任 多 区 域 （全球 及 国 际 ）
股票 投资 主管。
（ 三） 境外投 资顾 问的职 责
1、以合理的依据 提供投资建议；
2、协助寻求基金的最佳交易执行 ；
3、协助基金管理人 进行业绩评估；
4、协助基金管理人进行资产风险管理。
十二、 基金的费用与税收
（ 一 ） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费，含境外投资顾问收取的费用；
2、基金托管人的托管费，含境外资产托管人收取的费用；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
交银施罗德环球精选价值证券投资基金（更新）招募说明书摘要
23
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、征管费、过户费、
手续费、券商佣金及其他性质类似的 费用等） ；
8、外汇兑换交易的相关费用；
9、 在中国证监会规定 允许的前提下， 本基金 可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
10、 与基金缴纳税款有关的手续费、汇款费及顾问费；
11、 依法和依基金合同可以 在基金财产中列支的 其他费用。
上 述 基 金 费 用 由基 金 管理 人 在 法 律 规 定的 范 围内 参 照 公 允 的 市场 价 格确 定 ，
法律法规另有规定时从其规定。
（ 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净 值的1.8%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管 理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2） 基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。 计算
方法如下：
H＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
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24
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3） 除管理费和托管 费之外的基金费用， 由 基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
（1） 申购费用
本 基 金 的 申 购 费用 由 基金 申 购 人 承 担 ，不 列 入基 金 财 产 ， 主 要用 于 本基 金 的
市场推广、销售、登记结算等各项费用。
本基金的申购费率如下：
申 购金 额（含 申购 费）
申购 费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至 100 万元 1.2%
100 万元（含）至 200 万元 0.8%
200 万元（含）至 500 万元 0.5%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易1000 元
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
（2） 赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担， 赎回费用的 25%归基金财产， 其余用于支付登记
结算费和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
1 年以内（含） 0.5%
1 年—2 年（含） 0.2%
超过2 年 0%
（3）网上交易的有关费率
交银施罗德环球精选价值证券投资基金（更新）招募说明书摘要
25
本 基 金 管 理 人 已开 通 中国 农 业 银 行 金 穗借 记 卡 （ 以 下 简 称 “ 农行 卡 ”） 、 交
通 银 行 太 平洋 借 记 卡（以 下 简 称 “交 行 卡 ”）、 中 国 建 设银 行 龙 卡 借记 卡（以下
简 称 “ 建 行卡 ” ） 、上海 浦 东 发 展银 行 借 记卡（ 以 下 简 称“ 浦 发 卡”） 、 兴 业 银
行 借 记 卡 （以 下 简 称“兴 业 卡 ” ） 、 中 信 银行借 记 卡 （ 以下 简 称 “中信 卡 ” ） 、
中国民生银行借记卡 （以下简称 “民生卡” ） 和通联通道借记卡包括 中国工商银
行 借 记 卡 （以 下 简称 “工 行 卡 ” ） 、 中 国光 大 银行 借 记 卡 （以 下 简称 “光 大 卡 ” ） 、
平安银行借记卡 （以下简称 “平安卡” ） 的基金网上直销业务 ， 持有上述 借记卡的
个人 投资 者可以直接通过本公司网站办理 开户 手续,并通过 “交银施罗德 基金管理
有限公司e 网行基金 网上直销系统” （以下简称 “e 网行” ） 办理 本基金 的申购和
赎回 等业务，通过 e 网行办理本基金申购业务的个人投资者将享受 申购费率 的优
惠，其他费率标准不变。 通过 e 网行 申购本 基金 时所适用的具体优惠费率 请参见
公司网站列示的e 网行直销申购费率表或相关公告 。
通过农行卡 、交行卡 和兴业卡进行网上申购的 最高限额为单笔 200 万元（不
含 200 万元），但不 受 日交易金额的限制。通过建行卡 、工行卡或光大卡 进行网
上申购的 最高限额为单笔 200 万元（不含 200 万元），每日累计认（ 申）购本基
金管理人旗下所有基金的最高限额为 500 万元 （含 500 万元）。通过 浦发卡和中
信 卡 进 行 网上 申 购 的单笔 申 购 及 每日 累 计 认（申 ） 购 本 基金 管 理 人旗下 所 有 基 金
的最高限额为 100 万元 （含 100 万元）。通过 民生卡进行网上申购的最高申购限
额为单笔 200 万元（不 含 200 万元），每日累 计 认（申）购本基金管理人旗下所
有基金的最高限额为 5000 万元（含 5000 万 元） ；通过平安卡进行网上申购的最
高限额 为单笔 5 万元（ 含 5 万元），每日累计 认（申）购本基金管理人旗下所有
基金的最 高限额为5 万元（含5 万元）。
持有农行卡、 民生 卡 或通联通道借记 卡（ 包括 工 行 卡 、 光 大 卡、 平 安卡 ） 的
个人投资者可以通过本基金管理人 e 网行办 理网上直销定期定额投资业务并享受
申购费率优惠，统一申购优惠费率为申购金额的 0.6%。投资人通过本基金管理人
e 网行定期定额申购本基金的单笔申购金额最低限额为人民币 200 元 （含 200 元） ，
不受网上直销日常申购的最低数额限制 。
本 基金管理人 可根 据 业务 情 况 调 整 上述 交易 费用 和限额要求，并 依 据相 关 法
规的要求 提前进行公告。
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26
（4） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同 的规定调整申购费率和赎回费
率 ， 最 新 的申 购 费 率和赎 回 费 率 在更 新 的 招募说 明 书 中 列示 。 费 率如发 生 变 更 ，
基 金 管 理 人最 迟 应 于新的 费 率 开 始实 施 日 前依照 《 信 息 披露 办 法 》的有 关 规 定 在
指定媒体上公告。
（5） 本基金申购、 赎 回的币种为人民币， 基金管理人可以在不违反法律法规
规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。
（ 三 ） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财 产 的 损 失， 以 及 处理与 基 金 运 作无 关 的 事项发 生 的 费 用等 不 列 入基金 费 用 。 基
金 合 同 生 效前 所 发 生的信 息 披 露 费、 律 师 费和会 计 师 费 以及 其 他 费用不 从 基 金 财
产中支付。
（ 四) 基金管 理费 和托管 费的 调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率 、 基金托管费
率等相关费率或改变收费模式 。调低基金管理费率 、基金托管费率等相关费率或在
不提高整体费率水平的情况下改变收费模式， 此项调整不需要基金份额持有人大会
通过 。
若 将 来 法 律 法 规或 监 管机 构 许 可 本 基 金或 本 类型 的 基 金 采 取 持续 性 销售 服 务
费模式， 则本基金可依 法引入持续性销售服务费收费模式； 若引入该 类收费模式，
并 没 有 增 加现 有 基 金份额 持 有 人 的费 用 负 担，则 无 须 召 开基 金 份 额持有 人 大 会 ，
法律法规或监 管机构另有规定的除外。
基 金 管 理 人 必 须最 迟 于新 的 费 率 或 收 费模 式 实施 日 前 依 照 《 信息 披 露办 法 》
的有关规定在指定媒体上公告。
（ 五) 基金税 收
基金根据 国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。
基金份额持有人根据 中国法律法规规定，履行纳税义务。
十三、 基金托管人
（ 一） 基金托 管人 情况
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1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份 有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹
东
联系电话：(010) 6759 5003
中 国 建 设 银 行 股份 有 限公 司 拥 有 悠 久 的经 营 历史 ， 其 前 身 “ 中国 人 民建 设 银
行”于1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大
商业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年9 月分立
而 成 立 ， 承继 了 原 中国建 设 银 行 的商 业 银 行业务 及 相 关 的资 产 和 负债。 中 国 建 设
银行(股票代码：939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香港联合交易所主板上市，是中国
四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中国建设银行又
作为第一家H 股公司晋身恒生指数。 2007 年9 月25 日中国建设银行A 股在上海证
券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股 H 股及9,593,657,606 股A 股)。
截至 2011 年3 月31 日， 中国建设银行资产 总额 113,125.16 亿元， 较上年
末增加 5,021.99 亿元，增长 4.65%。2011 年一季度，中国建设银行实现净利润
472.33 亿元， 较上年同期增长 34.23%； 年化平均资产回报率 1.71%， 年化加权平
均净资产收益率26.19% ；利息净收入716.30 亿元，较上年同期增长 25.27%；净
利差为 2.58% ，净利息收益率为 2.69%，分别较上年同期提高 0.28 和 0.30 个百
分点； 手续费及佣金净收入 231.54 亿元， 较上年同期增长 37.29%。 其中， 结算、
理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长，收入结构日趋合理。
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中国建设银行在中国内地设有 1.3 万余个分 支机构， 并在香港、新加坡、法
兰 克 福 、 约翰 内 斯 堡、东 京 、 首 尔、 纽 约 、胡志 明 市 及 悉尼 设 有 分行， 在 莫 斯 科
设 有 代 表 处， 设 立 了湖北 桃 江 建 信村 镇 银 行、浙 江 苍 南 建信 村 镇 银行、 安 徽 繁 昌
建 信 村 镇 银行 、 浙 江青田 建 信 华 侨村 镇 银 行、浙 江 武 义 建信 村 镇 银行、 陕 西 安 塞
建 信 村 镇 银行 、 河 北丰宁 建 信 村 镇银 行 、 上海浦 东 建 信 村镇 银 行 、苏州 常 熟 建 信
村镇银行 9 家村镇银 行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信
金 融 租 赁 、建 信 信 托、中 德 住 房 储蓄 银 行 等多家 子 公 司 。全 行 已 安装运 行 自 动 柜
员机(ATM)39,874 台，拥有员工 313,867 人，为客户提供全面的 金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，2010 年共获得 100 多个国
内 外 奖 项 。本 集 团 在英国 《 银 行 家》 杂 志 公布的 “ 全 球 商业 银 行 品牌十 强 ” 列 第
二 位，在“全球银行品牌 500 强”列第13 位，并被评为 2010 年中国最佳银行；
在美国《福布斯》杂志公布的“Interbrand2010 年度最佳中国品牌价值排行榜”
列第三 位， 银行业第一位； 被 《亚洲金融》 杂志评为 2010 年度 “中国最佳银行” ；
连续三年被香港 《资本》 杂志评为 “中国杰出零售银行” ； 被中国红十字会总会授
予“中国红十字杰出奉献奖章” 。
中国建设银行 总行 设 投资 托 管 服 务 部 ，下 设 综合 制 度 处 、 基 金市 场 处、 资 产
托管处、QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、
涉 外 资 产 核算 团 队 、养老 金 托 管 服务 团 队 、养老 金 托 管 市场 团 队 、上海 备 份 中 心
等 12 个职能处室、团队，现有员工 130 余人。自 2008 年以来中国建设银行托管
业务持续通过SAS70 审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨新丰， 投资托管服务部副总经理 （主持工作） ， 曾就职于中国建设银行江苏
省 分 行 、 广东 省 分 行、中 国 建 设 银行 总 行 会计部 、 营 运 管理 部 ， 长期从 事 计 划 财
务、会计结算、营运 管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪 伟 ， 投 资 托 管服 务 部副 总 经 理 ， 曾 就职 于 中国 建 设 银 行 南 通分 行 、中 国 建
设 银 行 总 行计 划 财 务部、 信 贷 经 营部 、 公 司业务 部 ， 长 期从 事 大 客户的 客 户 管 理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
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作 为 国 内 首 批 开办 证 券投 资 基 金 托 管 业务 的 商业 银 行 ， 中 国 建设 银 行一 直 秉
持 “ 以 客 户为 中 心 ”的经 营 理 念 ，不 断 加 强风险 管 理 和 内部 控 制 ，严格 履 行 托 管
人 的 各 项 职责 ， 切 实维护 资 产 持 有人 的 合 法权益 ， 为 资 产委 托 人 提供高 质 量 的 托
管 服 务 。 经过 多 年 稳步发 展 ， 中 国建 设 银 行托管 资 产 规 模不 断 扩 大，托 管 业 务 品
种 不 断 增 加， 已 形 成包括 证 券 投 资基 金 、 社保基 金 、 保 险资 金 、 基本养 老 个 人 账
户、QFII 、 企 业年 金 等产 品 在 内 的 托管 业 务 体系 ， 是 目 前 国内 托 管 业务 品 种 最 齐
全的商业银行之一。截至 2011 年 6 月 30 日， 中国建设银行已托管 195 只证券投
资基金。 建设银行专业 高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内 的高度认同。
2010 年初， 中 国 建 设银 行 被 总 部 设 于 英国 伦敦 的 《 全 球 托 管 人》 杂志 评为 2009
年度 “ 国 内 最 佳 托 管 银行 ” （Domestic Top Rated ） ，并连续第三年 被 香港《财
资》杂志 评为“中国最佳次托管银行 ”。
（ 二） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人， 中 国建 设 银 行 严 格 遵守 国 家有 关 托 管 业 务 的法 律 法规 、 行
业 监 管 规 章和 本 行 内有关 管 理 规 定， 守 法 经营、 规 范 运 作、 严 格 监察， 确 保 业 务
的 稳 健 运 行， 保 证 基金财 产 的 安 全完 整 ， 确保有 关 信 息 的真 实 、 准确、 完 整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设有 风 险与 内 控 管 理 委 员会 ， 负责 全 行 风 险 管 理与 内 部控 制 工
作 ， 对 托 管业 务 风 险控制 工 作 进 行检 查 指 导。投 资 托 管 服务 部 专 门设置 了 监 督 稽
核 处 ， 配 备了 专 职 内控监 督 人 员 负责 托 管 业务的 内 控 监 督工 作 ， 具 有独 立 行 使 监
督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投 资 托 管 服 务 部具 备 系统 、 完 善 的 制 度控 制 体系 ， 建 立 了 管 理制 度 、控 制 制
度 、 岗 位 职责 、 业 务操作 流 程 ， 可以 保 证 托管业 务 的 规 范操 作 和 顺利进 行 ； 业 务
人 员 具 备 从业 资 格 ；业务 管 理 严 格实 行 复 核、审 核 、 检 查制 度 ， 授权工 作 实 行 集
中 控 制 ， 业务 印 章 按规程 保 管 、 存放 、 使 用，账 户 资 料 严格 保 管 ，制约 机 制 严 格
有 效 ； 业 务操 作 区 专门设 置 ， 封 闭管 理 ， 实施音 像 监 控 ；业 务 信 息由专 职 信 息 披
露 人 负 责 ，防 止 泄 密；业 务 实 现 自动 化 操 作，防 止 人 为 事故 的 发 生，技 术 系 统 完
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整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管 理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
1、监督方法
依 照 《 基 金 法 》及 其 配套 法 规 和 基 金 合同 的 约定 ， 监 督 所 托 管基 金 的投 资 运
作 。 利 用 自行 开 发 的“托 管 业 务 综合 系 统 —— 基 金 监 督 子系 统 ” ，严格 按 照 现 行
法 律 法 规 以及 基 金 合同规 定 ， 对 基金 管 理 人运作 基 金 的 投资 比 例 、投资 范 围 、 投
资 组 合 等 情况 进 行 监督， 并 定 期 编写 基 金 投资运 作 监 督 报告 ， 报 送中国 证 监 会 。
在 日 常 为 基金 投 资 运作所 提 供 的 基金 清 算 和核算 服 务 环 节中 ， 对 基金管 理 人 发 送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1） 每工作日按时通 过基金监督子系统， 对 各基金投资运作比例控制指标进
行 例 行 监 控， 发 现 投资比 例 超 标 等异 常 情 况，向 基 金 管 理人 发 出 书面通 知 ， 与 基
金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2） 收到基金管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及
交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3） 根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基
金 投 资 运 作的 合 法 合规性 、 投 资 独立 性 和 风格显 著 性 等 方面 进 行 评价， 报 送 中 国
证监会。
（4） 通过技术或非技 术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要 求基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国 证监会。
十四、 境外资产托管人
（ 一） 境外资 产托 管人基 本情 况
名称：摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank, National Association ）
注册地址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地址：270 Park Avenue, New York, New York 10017
法定代表人：James Dimon
成立时间：1799 年
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实收资本(截止2011 年6 月 30 日)：162,000 百万美元
托管资产规模(截止 2011 年 6 月30 日)：16.9 万亿美元
信用等级：穆迪评级 Aa3
作为全球领先的金融服务公司，摩根大通拥有 US $2.2 trillion 万亿美元资
产， 在超过60 个国家 经营。 在投资银行业务 、 消费者金融服务、 小 企业和商业银
行 业 务 、 金融 交 易 处理、 资 产 管 理和 私 募 股权投 资 基 金 等方 面 ， 摩根大 通 均 为 业
界领导者。
摩根大通自 1946 年开始为其美国客户提供托管服务。 之后为响应客户投资海
外的要求，该公司在 1974 年率先开展了一种综合性的服务 — 全球托管。此后，
摩 根 大 通 继续 扩 展 服务， 以 满 足 不断 变 化 的客户 需 要 。 通过 提 供 优质服 务 和 创 新
的产品，摩根大通始终保持其领先地位。
如今， 作为全球托管行 业的领先者， 摩根大通 托管资产达 US $16.9 trillion
万 亿 美 元 ，为 全 世 界最大 的 机 构 投资 者 提 供创新 的 托 管 、基 金 会 计和服 务 以 及 证
券服务。 摩根大通是一家真正的全球机构， 在超过 60 个国家有实体运作。 与很多
竞 争 对 手 不同 之 处 在于， 我 们 还 可为 客 户 提供顶 级 投 资 银行 在 市 场领先 的 服 务 ，
包 括 外 汇 交易 、 全 球期货 与 期 权 清算 、 股 权及股 权 挂 钩 产品 以 及 固定收 益 投 资 的
交 易 与 研 究。 同 时 ， 在资 产 负 债 表内 和 表 外的现 金 和 流 动性 方 面 ，我们 也 有 很 强
的解决方案能力。
此外， 摩根大通还是亚太地区全球托管的先行者之一， 其历史可以追溯到 1974
年， 在亚太地区15 个国家/地区均有客户： 日本、 澳大利亚、 文莱 、 中国、 香港、
印度、 马来西亚、 新西兰、 新加坡、 韩国、 台湾、 菲律宾、 泰国、 东帝汶和越南。
（ 二） 境外 资产托 管人 的职 责
1、安全保管基金的境外资产,及时办理清算、交割事宜 ；
2、 准时将公司行为信息通知基金管理人和/或基金托管人,确保基金及时收取
所有应得收入 ；
3、其他由基金托管人委托其履行的职责。
十五、相 关服务机构
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（ 一） 基金份 额 销售 机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公 司
住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦10 楼
法定代表人： 钱文挥
电话： （021）61055027
传真： （021）61055054
联系人： 许野
客户服务 电话：400-700-5000（免长途话费）， （021）61055000
网址：www.jyfund.com ，www.jysld.com,www.bocomschroder.com
个人投资者 可 以通 过 本公 司 网 上 交 易 系统 办 理本 基 金 的 开 户 、申 购 及赎 回 等
业务，具体交易细则请 参阅本公司网站公告。 网上 交易网址：www.jyfund.com ，
www.jysld.com, www.bocomschroder.com
2、代销机构
（1） 中国建设银行
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国农业银行股份有限公司
住所： 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市 东城区建国门内大街69 号
法定代表人：项俊波
传真：（010）85109219
联系人：滕涛
客户服务电话：95599
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网址：www.abchina.com
（3） 中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
传真： （010）66594853
客户服务电话 ：95566
网址：www.boc.cn
（4） 交通银行
住所： 上海市浦东新区 银城中路188 号
办公地址：上海市 浦东新区银城中路188 号
法定代表人： 胡怀邦
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人： 曹榕
客户服务电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司
住所： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人： 邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 上海银行股份有限公司
住所：上海市 银城中路 168 号
办公地址：上海市 银城中路 168 号
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法定代表人： 宁黎明
电话：（021）68475888
传真：（021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话： （021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（7） 广发银行股份有限公司
住所： 广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人： 董建岳
联系人：李晓鹏
客户服务电话：800-830-8003，400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（8） 中信银行股份有限公司
住所： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 田国立
电话： （010）65557083
传真： （010）65550827
联系人： 丰靖
客户服务电话： 95558
网址 ：bank.ecitic.com
（9） 中国民生银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 董文标
电话： （010）57092615
传真： （010）57092611
联系人： 董云巍
客户服务电话：95568
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网址：www.cmbc.com.cn
（10） 中国光大银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话： （010）68098778
传真： （010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（11） 宁波银行股份有限 公司
住所： 宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人： 陆华裕
电话： （021）63586210
传真： （021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528（上海地区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（12） 北京银行股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话： （010）66223584
传真： （010）66226045
联系人： 王曦
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（13） 深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东 路5047 号深圳发展银行大厦
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办公地址：广东省深圳市深南东 路5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人： 肖遂宁
电话： （0755）82088888
联系人： 张青
客户服务 电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（14） 江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
电话： （025）58588167
传真： （025）58588164
联系人： 田春慧
客户服务电话：96098，40086-96098
网址：www.jsbchina.cn
（15） 华夏银行股份有限公司
住所： 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人： 吴健
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（16 ） 杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话： （0571）85108309
传真： （0571）85151339
联系人：严峻
客户服务电话: （0571）96523 ，400-8888-508
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网址：www.hzbank.com.cn
（17 ）光大证券股份有限公司
住所： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 徐浩明
电话：（021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话 ：10108998
网址：www.ebscn.com
（18） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市 浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层
法定 代表人：祝幼一
电话：（021）38676161
传真：（021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话 ：95521，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（19） 中信建投证券有限责任公司
住所： 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人： 张佑君
电话： （010）85130588
传真：（010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（20） 海通证券股份有限公司
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住所：上海市淮 海中路98 号
办公地址： 上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人： 李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（21） 广发证券股份有限公司
住所： 广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
传真： （020）87555305
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（22） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 顾伟国
电话： （010）66568430
联系人： 田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址 ：www.chinastock.com.cn
（23） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人 ：宫少林
电话： （0755）82943666
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传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
（24） 兴业证券股份有限公司
住所： 福州市湖东路 268 号
办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：（021）38565785
传真：（021）38565955
联系人： 谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（25 ）中信证券股份有限公司
住所： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址： 北京市 朝阳 区亮马 桥 路 48 号中 信证 券 大厦
法定代表人：王东明
电话：（010）60838888
传真：（010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（26） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：（021）54033888
联系人： 李清怡
客户服务电话 ：95523 或4008895523
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40
网址：www.sywg.com
（27） 华泰联合证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A 、 02、 03、 04）、 17A 、
18A 、24A 、25A 、26A
办公地址： 深圳市福田区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24
层、25 层、26 层
法定代表人： 马昭明
电话：（0755）82492000
传真：（0755）82492062
联系人： 盛宗凌
客户服务电话 ：95513
网址：www.lhzq.com
（28） 湘财证券有限责任公司
住所 ：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼
法定代表人： 林俊波
电话：（021）68634518
传真： （021）68865680
联系人： 钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（29） 华泰证券 股份有限公司
住所： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人： 吴万善
电话：（025）83290979
传真：（025）51863323
联系人： 程高峰、万鸣
客户服务电话： （025）95597
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41
网址 ：www.htsc.com.cn
（30） 国都证券有限 责任公司
住所： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人： 常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（31） 中信金通 证券有限责任公司
住所： 浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址： 浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人： 刘军
电话： （0571）85776115
传真：（0571）85783771
联系人： 俞会亮
客户服务电话： （0571）96598
网址：www.96598.com.cn
（32） 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市 崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代 表人：张智河
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话：（0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（33） 恒泰证券 股份有限公司
住所： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人： 庞介民
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42
电话： （0471）4979037
传真： （0471）4961259
联系人： 王旭华
客户服务电话：（0471）4960762，（021 ）68405273
网址：www.cnht.com.cn
（34） 国信证券 股份有限公司
住所： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦16-26 楼
法定代表人：何如
电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133952
联系人： 齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（35） 国元证券 股份有限公司
住所： 安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（36） 安信证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区金 田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田 路4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
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43
（37） 长江证券股份有限公司
住所： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人： 李良
客户服务电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（38） 德邦证券有限责任公司
住所： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人： 姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
网址：www.tebon.com.cn
（39） 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人： 李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（40） 江海证券有限公司
住所 ：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
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44
电话： （0451）82269280
传真： （0451）82287211
联系人： 张宇宏
客户服务电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（41） 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人： 郑舒丽
客户服务电话 ：95511-8
网址：www.pingan.com
（42） 厦门证券有限公司
住所： 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人： 傅毅辉
电话： （0592）5161642
传真： （0592）5161640
联系人： 卢金文
客户服 务电话： （0592）5163588
网址：www.xmzq.cn
（43） 华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 楼
办公地址：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）50122107
传真： （021）50122078
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45
联系人： 楼斯佳
客户服务电话： （021）38929908
网址：www.cnhbstock.com
（44） 中国国际金融有限公司
住所： 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人： 李剑阁
网址：www.cicc.com.cn
（45） 瑞银证券有限责任 公司
住所： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址 ：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人 ：刘弘
电话： （010）59226788
传真： （010）59226840
联系人：谢亚凡、田文健
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（46） 爱建证券有限责任 公司
住所： 上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号 24 楼
法定代表人： 张建华
电话： （021）32229888
联系人：陈敏
客户服务电话： （021）63340678
网址：www.ajzq.com
（47） 长城证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
电话： （0755）83516289
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46
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（48） 中国民族证券有限责任公司
住所： 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
办公地址： 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
法定 代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（49） 国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690126
传真： （028）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（50） 方正证券 股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话： （0731)85832343
传真： （0731)85832342
联系人：彭博
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（51） 渤海证券股份有限公司
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47
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
电话： （022）28451861
传真： （022）28451892
联系人：王兆权
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（52） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（53） 东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话： （021）63325888
传真： （021）63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（54） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：王珠林
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电话： （023）63786464
传真： （023）63786311
联系人：陈诚
客户服务电话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（55） 华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
联系人：李昕田
客户服务电话： （0931）4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
（56） 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人： 徐勇力
电话： （010）66555316
传真： （010）66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话: 400-8888-993
网址：www.dxzq.net
（57） 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州五四路新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591）96326
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49
网址：www.hfzq.com.cn
（58） 中国建银投资证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21
层
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第18 层至21 层
法定代表人： 杨明辉
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人： 刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
（59） 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区月坛北街 26 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层
法定代表人：丁之锁
电话： （010）58568007
传真： （010）58568062
联系人：梁宇
客户服务电话： （010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（60 ）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 层
法定代表人：石保上
电话： （0371）65585670
传真： （0371）65585665
联系人：程月艳、耿铭
客户服务电话： （0371）967218，400-813-9666
网址：www.ccnew.com
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50
（61）天相投资顾问有限公司
住所： 北京市西城区金融 街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区 金融大街5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人： 林义相
电话： （010）66045566
传真： （010）66045500
联系人： 林爽
客户服务电话： （010）66045678
网址：www.txsec.com ，https://jijin.txsec.com
基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求， 选 择其 它 符 合 要 求 的机 构 代理 销 售
本基金，并及时公告。
（ 二） 登记结 算机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 金颖
电话：（010）59378839
传真： （010）59378907
联系人：朱立元
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海源泰 律师事务所
住所： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人： 廖海
经办律师： 梁丽金、 刘佳
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
交银施罗德环球精选价值证券投资基金（更新）招募说明书摘要
51
名称： 普华永道中天会计师事务所有限公司
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海 市湖滨路202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人： 杨绍信
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021）23238800
联系人： 金毅
经办注册会计师： 薛竞、金毅
十六、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
本次更新招募说明书 更新了“重要提示”、 “释义”、“基金的投资”、 “基
金的业绩”、 “基金管理人”、 “境外投资顾问”、 “基金份额的申购和赎回”、
“基金 托管人 ”、“境外资产托管人” 、“相关服务机构”、 “对基金份额持有人
的服务 ” 以及“其他应披露事项” 等部分的内容。
“ 重要 提示” 部分
更新所载相关内容截止 日
“ 二、 释义” 部分
更新“与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录的国家和地区” 名单，数
据截止到2011 年3 月底。
“ 四、 基金的 投资 ” 部分
1、“ （四）投资对象 ”
更新了 与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录的国家或地区 名单。
2、 “ （十三）基金投资组合报告”
更新 基金投资组合报告，数据截止到 2011 年6 月30 日。
“ 五、 基金的 业绩 ”部分
交银施罗德环球精选价值证券投资基金（更新）招募说明书摘要
52
更新 基金的业绩，数据截止到 2011 年6 月30 日。
“ 六 、 基金管 理人 ”部分
1、“ (一)基金管理人概况”
更新相关信息。
2、“ (二)主要 成员情况”
“2、基金管理 人监事会成员 ”
更新监事会成员 名单及信息。
“3、公司高管人员”
更新高管人员 名单及 信息。
“4、本基金基金经理 ”
更新基金经理 相关信息 。
“5、QDII 投资决策委员会成员 ”
更新投资决策委员会成员名单 及相关成员 职务信息。
“ 七、 境外投 资顾 问”部 分
“（ 一）境外投资顾问基本情况 ”
更新境外投资顾问 相关信息。
“ 十、 基金份 额的 申购与 赎回 ”部分
1、 “ （一）申购和赎回的场所 ”
“1、直销机构 ”
更新本直销机构联系人信息。
“2 、代销机构”
增加和更新 代销机构的 相关信息。
2、“（六）基金的申购费和赎回费 ”
“3、网上交易的有关费率”
完善 相关表述。
3、“ （十四）定期定额投资计划 ”
增加 及更新了本基金开通定期定额投资计划的代销机构 及其他相关信息。
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53
“ 十八 、基金 托管 人”部 分
更新 了基金托管人基本情况及基金托管业务经营情况等内容。
“ 十九 、境外 资产 托管人 ”部 分
更新了境外资产托管人基本情况 。
“ 二十 、相关 服务 机构 ”部分
1、 “ （一）基金份额销售机构”
“1、直销机构 ”
更新本直销机构联系人信息。
“2、代销机构”
增加及更新 代销机构的 相关信息。
2、“（二） 登记结算机构 ”
更新 登记结算机构 相关信息。
“ 二十 三、对 基 金 份额持 有人 的服务 ”部分
完善相关表述 。
“ 二十 四、其 他应 披露事 项 ” 部分
增加了本次更新招募 说明书时段内涉及本基金的相关信息披露 。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一一 年九月三十日
