摩根士丹利华鑫深证 300 指数增强型
证券投资基金
基金合同摘要
基金管理人： 摩根 士 丹 利 华 鑫 基金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
基金合同摘要
1
一、基金管理人、基 金托 管人和基金份额持有 人的 权利、义务
(一)基 金管 理人 的权 利与 义务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的权利 为：
1. 自本 基金 合同 生效 之日 起， 依照 有关 法律 法规 和 本基金 合同 的规 定独 立运 用基金 财 产 ；
2. 依照 基金 合同 获得 基金 管理费 以及 法律 法规 规定 或监管 部门 批准 的其 他收 入；
3. 发售 基金 份额 ；
4. 依照 有关 规定 行使 因基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
5. 在 符 合有 关 法律 法 规的前 提 下 ，制 订 和调 整 有关基 金 认 购、 申 购、 赎 回、转 换 、 定期
定 额 投资 、 非交 易 过户 、转 托 管等 业 务的 规 则， 在法 律 法规 和 本基 金 合同 规定 的 范围 内 决定
和调整 基金 的除 调高 托管 费率和 管理 费率 之外 的相 关费率 结构 和收 费方 式；
6. 根 据 本基 金 合同 及 有关规 定 监 督基 金 托管 人 ，对于 基 金 托管 人 违反 了 本基金 合 同 或有
关 法 律法 规 规定 的 行为 ，对 基 金财 产 、其 他 当事 人的 利 益造 成 重大 损 失的 情形 ， 应及 时 呈报
中国证 监会 ，并 采取 必要 措施保 护基 金及 相关 当事 人的利 益；
7. 在基 金合 同约 定的 范围 内，拒 绝或 暂停 受理 申购 和赎回 申请 ；
8. 在法 律法 规允 许的 前提 下，为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资、 融券 ；
9. 自 行 担任 或 选择 、 更换注 册 登 记机 构 ，获 取 基金份 额 持 有人 名 册， 并 对注册 登 记 机构
的代理 行为 进行 必要 的监 督和检 查；
10.选 择、 更换 代销 机构 ， 并依据 基金 销售 服务 代理 协议和 有关 法律 法规 ， 对 其行为 进行
必要的 监督 和检 查；
11.选 择、 更换 律师 事务 所 、会 计师 事务 所、 证券 经 纪商或 其他 为基 金提 供服 务的外 部机
构；
12.在 基金 托管 人更 换时 ， 提名新 的基 金托 管人 ；
13.依 法召 集基 金份 额持 有 人大会 ；
14.法 律法 规和 基 金 合同 规 定的其 他权 利。
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的义务 为：
1. 依法 募集 基金 ， 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发售 、
申购、 赎回 和登 记事 宜；
2. 办理 基金 备案 手续 ； 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
基金合同摘要
2
3. 自基 金合 同生 效之 日起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
4. 配 备 足够 的 具有 专 业资格 的 人 员进 行 基金 投 资分析 、 决 策， 以 专业 化 的经营 方 式 管理
和运作 基金 财产 ；
5. 建 立 健全 内 部风 险 控制、 监 察 与稽 核 、财 务 管理及 人 事 管理 等 制度 ， 保证所 管 理 的基
金 财 产和 基 金管 理 人的 财产 相 互独 立 ，对 所 管理 的不 同 基金 分 别 管 理 ，分 别记 账 ，进 行 证券
投资；
6. 除依 据《 基金 法》 、基 金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益 ，
不得委 托第 三人 运作 基金 财产；
7. 依法 接受 基金 托管 人的 监督；
8. 计算 并公 告基 金资 产净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
9. 采 取 适当 合 理的 措 施使计 算 基 金份 额 认购 、 申购、 赎 回 和注 销 价格 的 方法符 合 基 金合
同等法 律文 件的 规定 ；
10.按 规定 受理 申购 和赎 回 申请， 及时 、足 额支 付赎 回款项 ；
11.进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
12.编 制中 期和 年度 基金 报 告；
13.严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有 关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务；
14. 保 守基 金 商 业秘 密 ，不得 泄 露 基金 投 资计 划 、投资 意 向 等， 除 《基 金 法 》 、基 金 合 同
及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，不 得向 他人 泄露；
15.按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
16. 依 据《 基 金 法》 、 基金合 同 及 其他 有 关规 定 召集基 金 份 额持 有 人大 会 或配合 基 金 托管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
17.保 存基 金财 产管 理业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资料 ；
18.以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉 讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ；
19.组 织并 参加 基金 财产 清 算小组 ，参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ；
20.因 违反 基金 合同 导致 基 金财产 的损 失或 损害 基金 份额持 有人 合法 权益 ， 应 当承担 赔偿
责任， 其赔 偿责 任不 因其 退任而 免除 ；
21.基 金托 管人 违反 基金 合 同造成 基金 财产 损失 时 ， 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管
人追偿 ；
22.按 规定 向基 金托 管人 提 供基金 份额 持有 人名 册资 料；
23.面 临解 散、 依法 被撤 销 或者被 依法 宣告 破产 时 ， 及时报 告中 国证 监会 并通 知基金 托管摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
基金合同摘要
3
人；
24.执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议；
25.不 从事 任 何 有损 基金 及 其他基 金当 事人 利益 的活 动；
26.依 照法 律法 规为 基金 的 利益对 被投 资公 司行 使股 东权利 ， 为基 金的 利益 行 使因基 金财
产投资 于证 券所 产生 的权 利，不 谋求 对上 市公 司的 控股和 直接 管理 ；
27.法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 规定 的其 他义 务。
( 二) 基金 托管 人的 权利 与 义务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的权利 为：
1. 依基 金合 同约 定获 得基 金托管 费以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入；
2. 监督 基金 管理 人对 本基 金的投 资运 作；
3. 自本 基金 合同 生效 之日 起，依 法保 管基 金资 产；
4. 在基 金管 理人 更换 时， 提名新 任基 金管 理人 ；
5. 根 据 本基 金 合同 及 有关规 定 监 督基 金 管理 人 ，对于 基 金 管理 人 违反 本 基金合 同 或 有关
法 律 法规 规 定的 行 为， 对基 金 资产 、 其他 当 事人 的利 益 造成 重 大损 失 的情 形， 应 及时 呈 报中
国证监 会， 并采 取必 要措 施保护 基金 及相 关当 事人 的利益 ；
6. 依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
7. 按规 定取 得基 金份 额持 有人名 册资 料；
8. 法律 法规 和基 金合 同规 定的其 他权 利。
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的义务 为：
1. 安全 保管 基金 财产 ；
2. 设 立 专门 的 基金 托 管部， 具 有 符合 要 求的 营 业场所 ， 配 备足 够 的、 合 格的熟 悉 基 金托
管业务 的专 职人 员， 负责 基金财 产托 管事 宜；
3. 对所 托管 的不 同基 金财 产分别 设置 账户 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 ；
4. 除依 据《 基金 法》 、基 金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益 ，
不得委 托第 三人 托管 基金 财产；
5. 保管 由基 金管 理人 代表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6. 按规 定开 设基 金财 产的 资金账 户和 证券 账户 ；
7. 保守 基金 商业 秘密 ， 除 《基 金法》 、基 金合 同及 其 他有关 规定 另有 规定 外 ， 在基金 信息
公开披 露前 应予 保密 ，不 得向他 人泄 露；
8. 对 基 金财 务 会计 报 告、中 期 和 年度 基 金报 告 出具意 见 ， 说明 基 金管 理 人 在各 重 要 方面摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
基金合同摘要
4
的 运 作是 否 严格 按 照基 金合 同 的规 定 进行 ； 如果 基金 管 理人 有 未执 行 基金 合同 规 定的 行 为，
还应当 说明 基金 托管 人是 否采取 了适 当的 措施 ；
9. 保存 基金 托管 业务 活动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ；
10.按 照基 金合 同的 约定 ， 根据基 金管 理人 的投 资指 令，及 时办 理清 算、 交割 事宜；
11.办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
12.复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 和基 金份额 申购 、赎 回价 格；
13.按 照规 定监 督基 金管 理 人的投 资运 作；
14.按 规定 制作 相关 账册 并 与基金 管理 人核 对；
15.依 据基 金管 理人 的指 令 或 有关 规定 向基 金份 额持 有人支 付基 金收 益和 赎回 款项；
16. 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持
有人大 会；
17.因 违反 基金 合同 导致 基 金财产 损失 ， 应承 担赔 偿 责任 ， 其 赔偿 责任 不因 其 退任而 免除 ；
18.基 金管 理人 因违 反基 金 合同造 成基 金财 产损 失时 ，应为 基金 向基 金管 理人 追偿；
19.参 加基 金财 产清 算小 组 ，参与 基金 财产 的保 管、 清理、 估价 、变 现和 分配 ；
20.面 临解 散、 依法 被撤 销 或者被 依法 宣告 破产 时 ， 及时报 告中 国证 监会 和银 行业监 督管
理机构 ，并 通知 基金 管理 人；
21.执 行生 效的 基金 份额 持 有 人大 会决 议；
22.不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金当 事人 利益 的活 动；
23.建 立并 保存 基金 份额 持 有人名 册；
24.法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 规定 的其 他义 务。
( 三) 基金 份额 持有 人的 权 利与义 务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 权利 为：
1. 分享 基金 财产 收益 ；
2. 参与 分配 清算 后的 剩余 基金财 产；
3. 依法 申请 赎回 其持 有的 基金份 额；
4. 按照 规定 要求 召开 基金 份额持 有人 大会 ；
5. 出 席 或者 委 派代 表 出席基 金 份 额持 有 人大 会 ，对基 金 份 额持 有 人大 会 审议事 项 行 使表
决权；
6. 查阅 或者 复制 公开 披露 的基金 信 息 资料 ；
7. 监督 基金 管理 人的 投资 运作； 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
基金合同摘要
5
8. 对基 金管 理人 、 基金 托 管人 、基 金份 额发 售机 构 损害其 合法 权益 的行 为依 法提起 诉讼 ；
9. 法律 法规 和基 金合 同规 定的其 他权 利。
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 义务 为：
1. 遵守 法律 法规 、基 金合 同及其 他有 关规 定；
2. 交纳 基金 认购 、申 购款 项及法 律法 规和 基金 合同 所规定 的费 用；
3. 在持 有的 基金 份额 范围 内，承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任；
4. 不从 事任 何有 损基 金及 其他基 金份 额持 有人 合法 权益的 活动 ；
5. 执行 生效 的基 金 份 额持 有人大 会决 议；
6. 返 还 在基 金 交易 过 程中因 任 何 原因 ， 自基 金 管理人 及 基 金管 理 人的 代 理人、 基 金 托管
人、代 销机 构、 其他 基金 份额持 有人 处获 得的 不当 得利；
7. 遵守 注册 登记 机构 的相 关交易 及业 务规 则；
8. 法律 法规 和基 金合 同规 定的其 他义 务。
( 四) 本基 金合 同当 事各 方 的权利 义务 以本 基金 合同 为依据 ， 不因 基金 财产 账 户名称 而有
所改变 。
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则
( 一) 基 金份 额 持有 人 大会由 基 金 份额 持 有人 组成 。基 金 份 额持 有 人持 有的 每一 基 金 份额
具有同 等的 投票 权， 其授 权代表 有权 根据 基金 份额 持有人 的授 权 行 使表 决权 。
(二)召 开事 由
1. 当 出 现 或需 要 决定 下 列事 由 之 一 的， 经 基金 管 理人 、 基 金 托管 人 或持 有 基金 份 额 10%
以上(含 10%， 下同) 的 基金 份 额持 有 人( 以 基金 管理人 收 到提 议 当日 的基 金份额 计 算， 下 同)
提议时 ，应 当召 开基 金份 额持有 人大 会：
(1)终 止基 金合 同；
(2)转 换基 金运 作方 式；
(3)变 更基 金类 别；
(4)变 更基 金投 资目 标、 投 资范围 或投 资策 略；
(5)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(6)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
基金合同摘要
6
(7)提 高基 金管 理人 、 基 金 托管人 的报 酬标 准 ， 但 法 律法规 要求 提高 该等 报酬 标准的 除外 ；
(8)本 基金 与其 他基 金的 合 并；
(9)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(10)法 律法 规、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。
2. 出 现 以下 情 形之 一 的，可 由 基 金管 理 人和 基 金托管 人 协 商后 修 改基 金 合同， 不 需 召开
基金份 额持 有人 大会 ：
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用；
(2)在 法律 法规 和本 基金 合 同规定 的范 围内 变更 基金 的申购 费率 、 收费 方式 或 调低赎 回费
率；
(3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
(4)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化；
(5)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(6)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
(三)召 集人 和召 集方 式
1. 除 法 律法 规 或本 基 金合同 另 有 约定 外 ，基 金 份额持 有 人 大会 由 基金 管 理人召 集 。 基金
管理人 未按 规定 召集 或者 不能召 集时 ，由 基金 托管 人召集 。
2. 基金 托管 人认 为有 必要 召开基 金份 额持 有人 大会 的， 应当 向基 金管 理人 提 出书面 提议 。
基金管 理人 应当 自收 到书 面提议 之日 起 10 日 内决 定 是否召 集 ，并 书面 告知 基 金托管 人 。基 金
管理人 决定 召集 的 ，应 当 自出具 书面 决定 之日 起 60 日内召 开 ；基 金管 理人 决 定不召 集 ，基 金
托管人 仍认 为有 必要 召开 的，应 当自 行召 集。
3. 代表 基金 份 额10% 以上 的基金 份额 持有 人认 为有 必要召 开基 金份 额持 有人 大会的 ， 应 当
向基金 管理 人提 出书 面提 议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 ，
并 书 面告 知 提出 提 议的 基金 份 额持 有 人代 表 和基 金托 管 人。 基 金管 理 人决 定召 集 的， 应 当自
出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表基 金份 额 10% 以上 的基 金 份
额 持 有人 仍 认为 有 必要 召开 的 ，应 当 向基 金 托管 人提 出 书面 提 议。 基 金托 管人 应 当自 收 到书
面提议 之日 起 10 日 内决 定 是否召 集 ，并 书 面 告知 提 出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理
人；基 金托 管人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 。
4. 代表 基金 份 额10% 以上 的基金 份额 持有 人就 同一 事项要 求召 开基 金份 额持 有人大 会 ， 而
基金管 理人 、 基金 托管 人 都不召 集的 ， 代表 基金 份 额10% 以上 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集
基金份 额持 有人 大会 ，但 应当至 少提 前 30 日 向中 国 证监会 备案 。 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
基金合同摘要
7
5. 基 金 份额 持 有人 依 法自行 召 集 基金 份 额持 有 人大会 的 ， 基金 管 理人 、 基金托 管 人 应当
配合， 不得 阻碍 、干 扰。
(四)召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式
1. 基 金 份额 持 有人 大会 的召 集 人(以 下 简称 “ 召集 人”) 负 责选 择 确定 开 会时 间、 地 点、
方式和 权益 登记 日 。召 开 基金份 额持 有人 大会 ， 召 集人必 须于 会议 召开 日 前30 日 在指 定媒 体
公告。 基金 份额 持有 人大 会通知 须至 少载 明以 下内 容：
(1)会 议召 开的 时间 、地 点 ；
(2)会 议拟 审议 的主 要事 项 ；
(3)会 议形 式；
(4)议 事程 序；
(5)有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 权益登 记日 ；
(6) 代 理投 票 的 授权 委 托书的 内 容 要求( 包 括但 不 限于代 理 人 身份 、 代理 权 限和代 理 有 效
期限等)、 送达 时间 和地 点 ；
(7)表 决方 式；
(8)会 务常 设联 系人 姓名 、 电话 ；
(9)出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续；
(10)召 集人 需要 通知 的其 他事项 。
2. 采 用 通讯 方 式开 会 并进行 表 决 的情 况 下， 由 召集人 决 定 通讯 方 式和 书 面表决 方 式 ，并
在 会 议通 知 中说 明 本次 基金 份 额持 有 人大 会 所采 取的 具 体通 讯 方式 、 委托 的公 证 机关 及 其联
系 方 式和 联 系人 、 书面 表决 意 见寄 交 的截 止 时间 和收 取 方式 。 在法 律 法规 或监 管 机构 允 许的
情况下 ，也 可以 采用 网络 、电话 或其 他方 式进 行表 决或者 授权 他人 表决 。
3. 如 召 集人 为 基金 管 理人， 还 应 另行 书 面通 知 基金托 管 人 到指 定 地点 对 书面表 决 意 见的
计 票 进行 监 督； 如 召集 人为 基 金托 管 人， 则 应 另 行书 面 通知 基 金管 理 人到 指定 地 点对 书 面表
决 意 见的 计 票进 行 监督 ；如 召 集人 为 基金 份 额持 有人 ， 则应 另 行书 面 通知 基金 管 理人 和 基金
托 管 人到 指 定地 点 对书 面表 决 意见 的 计票 进 行监 督。 基 金管 理 人或 基 金托 管人 拒 不派 代 表对
书面表 决意 见的 计票 进行 监督的 ，不 影响 计票 和表 决结果 。
(五)基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式
1. 会议 方式
(1)基 金份 额持 有人 大会 的 召开方 式包 括现 场开 会 、 通讯方 式开 会及 法律 法规 、中 国证 监
会允许 的其 他方 式。 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
基金合同摘要
8
(2)现 场开 会由 基金 份额 持 有人本 人出 席或 通过 授权 委托书 委派 其代 理人 出席 ，现 场开 会
时 基 金管 理 人和 基 金托 管人 的 授 权 代 表应 当 出席 ，如 基 金管 理 人或 基 金托 管人 拒 不派 代 表出
席的， 不影 响表 决效 力。
(3)通 讯方 式开 会指 按照 本 基金合 同的 相关 规定 以通 讯的书 面方 式进 行表 决。
(4)会 议的 召开 方式 由召 集 人确定 。
2. 召开 基金 份额 持有 人大 会的条 件
(1)现 场开 会方 式
在同时 符合 以下 条件 时， 现场会 议方 可举 行：
1) 对 到 会者 在 权益 登 记日持 有 基 金份 额 的统 计 显示， 全 部 有效 凭 证所 对 应的基 金 份 额应
占权益 登记 日基 金总 份额 的 50% 以上(含50% ， 下同) ；
2) 到 会 的基 金 份额 持 有人身 份 证 明及 持 有基 金 份额的 凭 证 、代 理 人身 份 证明、 委 托 人持
有 基 金份 额 的凭 证 及授 权委 托 代理 手 续完 备 ，到 会者 出 具的 相 关文 件 符合 有关 法 律法 规 和基
金合同 及会 议通 知的 规定 ，并 且持 有基 金份 额的 凭 证与基 金管 理人 持有 的注 册登记 资料 相 符 。
(2)通 讯开 会方 式
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议方 可举 行：
1) 召 集人 按本 基金 合同 规 定公告 会议 通知 ；
2) 召集 人按 基金 合同 规定 通知基 金托 管人 或/ 和基 金 管理人(分 别或 共同 称为 “ 监督人 ”)
到指定 地点 对书 面表 决意 见的计 票进 行监 督；
3) 召 集 人在 监 督人 和 公证机 关 的 监督 下 按照 会 议通知 规 定 的方 式 收取 和 统计基 金 份 额持
有人的 书面 表决 意见 ， 如 基金管 理人 或基 金托 管人 经通知 拒不 到场 监 督 的 ， 不影响 表决 效力 ；
4) 本 人 直接 出 具书 面 意见和 授 权 他人 代 表出 具 书面意 见 的 基金 份 额持 有 人所代 表 的 基金
份额占 权益 登记 日基 金总 份额 的 50% 以上 ；
5) 直 接 出具 书 面意 见 的基金 份 额 持有 人 或受 托 代表他 人 出 具书 面 意见 的 代理人 提 交 的持
有 基 金份 额 的凭 证 、授 权委 托 凭证 等 文件 符 合法 律法 规 、基 金 合同 和 会议 通知 的 规定 ， 并与
注册登 记机 构记 录相 符。
(六)议 事内 容与 程序
1. 议事 内容 及提 案权
(1)议 事内 容为 本基 金合 同 规定的 召开 基金 份额 持有 人大会 事由 所涉 及的 内容 。
(2)基 金管 理人 、基 金托 管 人、单 独或 合并 持有 权益 登记日 本基 金总 份额 10% 以上的 基金
份 额 持有 人 可以 在 大会 召集 人 发出 会 议通 知 前就 召开 事 由向 大 会召 集 人提 交需 由 基金 份 额持摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
基金合同摘要
9
有人大 会审 议表 决的 提案 。
(3)大 会召 集人 应当 按照 以 下原则 对提 案进 行审 核：
关 联 性 。大 会 召集 人 对于提 案 涉 及事 项 与基 金 有直接 关 系 ，并 且 不超 出 法律法 规 和 基金
合 同 规定 的 基金 份 额持 有人 大 会职 权 范围 的 ，应 提交 大 会审 议 ；对 于 不符 合上 述 要求 的 ，不
提 交 基金 份 额持 有 人大 会审 议 。如 果 召集 人 决定 不将 提 案提 交 大会 表 决， 应当 在 该次 基 金份
额持有 人大 会上 进行 解释 和说明 。
程 序 性 。大 会 召集 人 可以对 提 案 涉及 的 程序 性 问题做 出 决 定。 如 将其 提 案进行 分 拆 或 合
并 表 决， 需 征得 原 提案 人同 意 ；原 提 案人 不 同意 变更 的 ，大 会 主持 人 可以 就程 序 性问 题 提请
基金份 额持 有人 大会 做出 决定， 并按 照基 金份 额持 有人大 会决 定的 程序 进行 审议。
(4) 单 独 或合 并 持有 权 益 登记 日 基 金 总份 额 10 ％ 以 上的 基 金 份 额持 有 人提 交 基金 份 额持
有 人 大会 审 议表 决 的提 案， 基 金管 理 人或 基 金托 管人 提 交基 金 份额 持 有人 大会 审 议表 决 的提
案 ， 未获 基 金份 额 持有 人大 会 审议 通 过， 就 同一 提案 再 次提 请 基金 份 额持 有人 大 会审 议 ，其
时间间 隔不 少 于6 个 月。 法律法 规另 有规 定的 除外 。
(5) 基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修
改， 应当 在基 金份 额持 有 人大会 召开 前 30 日 及时 公 告。 否则 ，会 议的 召开 日 期应当 顺延 并保
证至少 与公 告日 期 有30 日 的间隔 期。
2. 议事 程序
(1)现 场开 会
在 现 场 开会 的 方式 下 ，首先 由 大 会主 持 人按 照 规定程 序 宣 布会 议 议事 程 序及注 意 事 项，
确 定 和公 布 监票 人 ，然 后由 大 会主 持 人宣 读 提案 ，经 讨 论后 进 行表 决 ，经 合法 执 业的 律 师见
证后形 成大 会决 议。
大 会 由 召集 人 授权 代 表主持 。 基 金管 理 人为 召 集人的 ， 其 授权 代 表未 能 主持大 会 的 情况
下 ， 由基 金 托管 人 授权 代表 主 持； 如 果基 金 管理 人和 基 金托 管 人授 权 代表 均未 能 主持 大 会，
则 由 出 席大 会 的基 金份 额 持 有 人 和代 理 人以 所代 表的 基 金 份额 50% 以 上多 数选 举 产 生一 名代
表作为 该次 基金 份额 持有 人大会 的主 持人 。
召 集 人 应当 制 作出 席会 议人 员 的 签名 册 。签 名册 载明 参 加 会议 人 员姓 名(或 单位 名 称)、
身份证 号码 、持 有或 代表 有表决 权的 基金 份额 数量 、委托 人姓 名( 或单 位名 称)等事 项。
(2)通 讯方 式开 会
在通讯 表决 开会 的方 式下 ，首 先由 召集 人提 前 30 日 公布提 案 ，在 所通 知的 表 决截止 日期
后第 2 个工 作日 在公 证机 关及监 督人 的监 督下 由召 集人统 计全 部有 效表 决并 形成决 议。 如 监摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
基金合同摘要
10
督人经 通知 但拒 绝到 场监 督，则 在公 证机 关监 督下 形成的 决议 有效 。
3. 基金 份额 持 有 人大 会不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。
(七)决 议形 成的 条件 、表 决方式 、程 序
1. 基金 份额 持有 人所 持每 一基金 份额 享有 平等 的表 决权。
2. 基金 份额 持有 人大 会决 议分为 一般 决议 和特 别决 议：
(1)一 般决 议
一 般 决 议须 经 出席 会 议的基 金 份 额持 有 人(或 其 代理人) 所 持 表决 权的 50% 以上通 过 方 为
有效， 除下 列(2) 所 规定 的 须以特 别决 议通 过事 项以 外的其 他事 项均 以一 般决 议的方 式 通 过 ；
(2)特 别决 议
特 别 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人( 或 其 代 理 人) 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上( 含
三分之 二) 通过 方为 有效 ； 涉及更 换基 金管 理人 、 更 换基金 托管 人 、转 换基 金 运作方 式 、终 止
基金合 同必 须以 特别 决议 通过方 为有 效。
3. 基金 份额 持有 人大 会决 定的事 项 ，应 当依 法报 中 国证监 会核 准或 者备 案 ， 并予以 公告 。
4. 采 取 通讯 方 式进 行 表决时 ， 除 非在 计 票时 有 充分的 相 反 证据 证 明， 否 则表面 符 合 法律
法 规 和会 议 通知 规 定的 书面 表 决意 见 即视 为 有效 的表 决 ，表 决 意见 模 糊不 清或 相 互矛 盾 的视
为弃权 表决 ，但 应当 计入 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 所代 表的 基金 份额 总数。
5. 基金 份额 持有 人大 会采 取记名 方式 进行 投票 表决 。
6. 基 金 份额 持 有人 大 会的各 项 提 案或 同 一项 提 案内并 列 的 各项 议 题应 当 分开审 议 、 逐项
表决。
(八)计票
1. 现场 开会
(1)如 基金 份额 持有 人大 会 由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 则基 金份 额持 有 人大会 的主
持 人 应当 在 会议 开 始后 宣布 在 出席 会 议的 基 金份 额持 有 人和 代 理人 中 推举 两名 基 金份 额 持有
人代表 与大 会召 集人 授权 的一名 监督 员共 同担 任监 票人 ；如 大会 由基 金份 额 持有人 自行 召集 ，
基 金 份额 持 有人 大 会的 主持 人 应当 在 会议 开 始后 宣布 在 出席 会 议的 基 金份 额持 有 人和 代 理人
中 推 举两 名 基金 份 额持 有人 代 表与 基 金管 理 人、 基金 托 管人 授 权的 一 名监 督员 共 同担 任 监票
人 ； 但如 果 基金 管 理人 和基 金 托管 人 的授 权 代表 未出 席 ，则 大 会主 持 人可 自行 选 举三 名 基金
份额持 有人 代表 担任 监票 人。
(2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结
果。 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
基金合同摘要
11
(3)如 大会 主持 人对 于提 交 的表决 结果 有异 议 ，可 以 对投票 数进 行重 新清 点 ； 如大会 主持
人 未 进行 重 新清 点 ，而 出席 大 会的 基 金份 额 持有 人或 代 理人 对 大会 主 持人 宣布 的 表决 结 果有
异 议 ，其 有 权在 宣 布表 决结 果 后立 即 要求 重 新清 点， 大 会主 持 人应 当 立即 重新 清 点并 公 布重
新清点 结果 。重 新清 点仅 限一次 。
2. 通讯 方式 开会
在 通 讯 方式 开 会的 情 况下， 计 票 方式 为 ：由 大 会召集 人 授 权的 两 名监 票 人在监 督 人 派出
的 授 权代 表 的监 督 下进 行计 票 ，并 由 公证 机 关对 其计 票 过程 予 以公 证 ；如 监督 人 经通 知 但拒
绝到场 监督 ，则 大会 召集 人可自 行授 权 3 名监 票人 进行计 票， 并由 公证 机关 对其计 票过 程 予
以公证 。
(九)基 金份 额持 有人 大会 决议报 中国 证监 会核 准或 备案后 的公 告时 间、 方式
1. 基金 份额 持有 人大 会通 过的一 般决 议和 特别 决议 ，召集 人应 当自 通过 之日 起 5 日内报
中 国 证监 会 核准 或 者备 案。 基 金份 额 持有 人 大会 决定 的 事项 自 中国 证 监会 依法 核 准或 者 出具
无异议 意见 之日 起生 效。
2. 生 效 的基 金 份额 持 有人大 会 决 议对 全 体基 金 份额持 有 人 、基 金 管理 人 、基金 托 管 人均
有 约 束力 。 基金 管 理人 、基 金 托管 人 和基 金 份额 持有 人 应当 执 行生 效 的基 金份 额 持有 人 大会
决议。
3. 基金 份额 持有 人大 会决 议应自 生效 之日 起 2 日内 在指定 媒体 公告 。如 果采 用通讯 方 式
进 行 表决 ， 在公 告 基金 份额 持 有人 大 会决 议 时， 必须 将 公证 书 全文 、 公证 机构 、 公证 员 姓名
等一同 公告 。
(十)法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。
三、基金收益分配原 则、 执行方式
(一)基 金利 润的 构成
基 金 利 润指 基 金利 息 收入、 投 资 收益 、 公允 价 值变动 收 益 和其 他 收入 扣 除相关 费 用 后的
余额； 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。
(二)基 金可 供分 配利 润
基 金 可 供分 配 利润 指 截至收 益 分 配基 准 日基 金 未分配 利 润 与未 分 配利 润 中已实 现 收 益的
孰低数 。
(三)收 益分 配原 则 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
基金合同摘要
12
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ：
1. 本基 金的 每份 基金 份额 享有同 等分 配权 ；
2. 收 益 分配 时 所发 生 的银行 转 账 或其 他 手续 费 用由投 资 人 自行 承 担。 当 投资人 的 现 金红
利 小 于一 定 金额 ， 不足 以支 付 银行 转 账等 手 续费 用或 低 于基 金 管理 人 规定 的限 额 时， 本 基金
注 册登 记机 构可 将投 资人 的现金 红利 按除 权后 的基 金份额 净值 自动 转为 基金 份额；
3. 本基 金收 益每 年最 多分 配 4 次 ，每 次基 金收 益分 配比例 不低 于收 益分 配基 准日可 供 分
配利润 的25% ；
4. 若基 金合 同生 效不 满 3 个月则 可不 进行 收益 分配 ；
5. 本 基 金收 益 分配 方 式分为 两 种 ：现 金 分红 与 红利再 投 资 ，投 资 人可 选 择现金 红 利 或将
现 金 红利 按 除权 后 的基 金份 额 净值 自 动转 为 基金 份额 进 行再 投 资； 若 投资 人不 选 择， 本 基金
默认的 收益 分配 方式 是现 金分红 ；
6. 基 金红 利发 放日 距离 收 益分配 基准 日 （即 可供 分 配利润 计算 截止 日 ）的 时 间不得 超过
15 个 工作 日；
7. 基 金收 益分 配后 每一 基 金份额 净值 不能 低于 面值 ，即 基金 收益 分配 基准 日 的基金 份额
净值减 去每 单位 基金 份额 收益分 配金 额后 不能 低于 面值；
8．法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。
(四)收 益分 配方 案
基 金 收 益分 配 方案 中 应载明 收 益 分配 基 准日 以 及该日 的 可 供分 配 利润 、 基金收 益 分 配对
象、分 配原 则、 分配 时间 、分配 数额 及比 例、 分配 方式、 支付 方式 等内 容。
(五)收 益分 配的 时间 和程 序
1. 基 金 收益 分 配方 案 由基金 管 理 人拟 订 ，由 基 金托管 人 复 核， 依 照《 信 息披露 办 法 》的
有关规 定在 指定 媒体 上公 告并报 中国 证监 会备 案；
2. 在 收 益分 配 方案 公 布后， 基 金 管理 人 依据 具 体方案 的 规 定就 支 付的 现 金红利 向 基 金托
管人发 送划 款指 令， 基金 托管人 按照 基金 管理 人的 指令及 时进 行分 红资 金的 划付。
四、与基金财产管理 、运 作有关费用的提取、 支付 方式与比例
(一)基 金费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费； 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
基金合同摘要
13
3. 基金 合同 生效 后的 指数 使用许 可费 ；
4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8. 基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用；
9. 基金 的证 券交 易费 用；
10.依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
( 二) 上 述基 金 费用 由 基金管 理 人 在法 律 规定 的范 围内 参 照 公允 的 市场 价格 确定 ， 法 律法
规另有 规定 时从 其规 定。
(三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1. 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付 给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.15% 年 费率 计提 。计 算方 法 如 下 ：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3. 基金 合同 生效 后的 指数 使用许 可费
本 基 金 作为 指 数基 金 ，需根 据 与 深圳 证 券 信 息 有限公 司 签 署的 指 数使 用 许可协 议 的 约定
向 深 圳证 券 信息 有 限公 司支 付 指数 使 用许 可 费。 通常 情 况下 ， 指数 使 用许 可费 按 前一 日 基金摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
基金合同摘要
14
资产净 值 的0.02% （2 个 基 点） 的年 费率 计提 ，且 收 取下限 为每 季度 人民 币 5 万元 。计 算方 法
如下：
H = E ×0.02% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的指 数使 用许可 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
指 数 使 用许 可 费从 基 金合同 生 效 日开 始 每日 计 算，逐 日 累 计， 按 季支 付 ；基金 合 同 生效
之 日 所在 季 度的 指 数使 用许 可 费， 按 实际 计 提金 额收 取 ，不 设 下限 。 自基 金合 同 生效 之 日所
在季度 的下 一季 度起 ，指 数使用 许可 费收 取下 限为 每 季度 5 万 元， 即不足 5 万元时 按照 5 万
元收取 。
指 数 使 用费 的 支付 由 基金管 理 人 向基 金 托管 人 发送划 付 指 令， 经 基金 托 管人复 核 后 于次
季初 10 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 深圳 证券信 息有 限公 司。
4. 除 管 理费 、 托管 费 和指数 使 用 许可 费 之外 的 基金费 用 ， 由基 金 托管 人 根据其 他 有 关法
规及相 应协 议的 规定 ，按 费用支 出金 额支 付， 列入 或摊入 当期 基金 费用 。
(四)不 列入 基金 费用 的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以及 处 理与 基 金运 作无 关 的事 项 发生 的 费用 等不 列 入基 金 费用 。 基金 合同 生 效前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五) 基 金管 理 人和 基 金托管 人 可 根据 基 金发 展情 况调 整 基 金管 理 费率 和基 金托 管 费 率。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
(六)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
五、基金财产的投资 方向 和投资限制
( 一) 投资 目标
本基金 为股 票指 数增 强型 基金， 以深 证 300 指 数作 为本基 金投 资组 合跟 踪的 目标指 数 。
本基金 在有 效跟 踪深 证 300 指 数的 基础 上， 通过 运 用增强 型投 资策 略， 力争 获取超 越业 绩比
较基准 的投 资收 益， 谋求 基金资 产的 长期 增长 。
本基金对业绩比较基准的跟踪目标是：力求控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的
日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过0.5% ， 年化 跟踪 误 差不超 过 7.75% 。 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
基金合同摘要
15
( 二) 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 、货 币市 场工 具 、权 证、 资产 支
持 证 券、 股 指期 货 以及 法律 法 规允 许 基金 投 资的 其他 金 融工 具 （但 须 符合 中国 证 监会 的 相关
规定） 。 基金 的投 资组 合比 例为 ： 股 票资 产占 基金 资 产的比 例范 围 为90% －95% ， 其 中投 资于深
证 300 指 数成 份股 和备 选 成份股 的资 产比 例不 低于 基金资产的 80% ； 除股 票 外的其 他资 产占
基金资 产的 比例 范围 为 5%－10% ， 保持现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净
值的 5% ， 股指 期货 、权 证 及其他 金融 工具 的投 资比 例符合 法律 法规 和监 管机 构的规 定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
( 三) 投资 限制
1. 组合 限制
本 基 金 在投 资 策略 上 兼顾投 资 原 则以 及 开放 式 基金的 固 有 特点 ， 通过 分 散投资 降 低 基金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基 金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
(1)本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10 ％；
(2)本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％；
(3)本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的10％；
(4)本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的 10 ％；
(5) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40 ％；
(6)股 票资 产占 基金 资产 的 比例范 围 为 90% －95% ， 其 中投资 于深 证 300 指数 成 份股和 备
选 成 份 股的 资 产比 例不 低于 基金资产 的 80% ；除 股票 外 的 其他 资 产占 基金 资产 的 比 例范 围为
5% －10% ；
(7)本 基金 投资 于同 一原 始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例 ，不 得超 过基 金 资产净 值的
10 ％；
(8)本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％；
(9)本 基金 持有 的同 一(指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例 ，不 得超 过该 资 产支持 证券
规模 的10 ％；
(10) 本 基金 管 理人 管 理 的全 部 基 金 投资 于 同一 原 始权 益 人 的 各类 资 产支 持 证券 ， 不 得超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10 ％； 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
基金合同摘要
16
(11)本 基金 应投 资于 信用 级别评 级 为 BBB 以上(含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基 金 持有资 产支
持证券 期间 ，如 果其 信用 等级下 降、 不再 符合 投资 标准， 应在 评级 报告 发布 之日 起 3 个月内
予以全 部卖 出；
(12) 基 金财 产 参与 股 票 发行 申 购 ， 本基 金 所申 报 的金 额 不 超 过本 基 金的 总 资产 ， 本 基金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；
(13) 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
(14)保 持不 低于 基金 资产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ；
(15) 本基 金投 资流 通受 限 证券 ，基 金管 理人 应事 先 根据中 国证 监会 相关 规定 ，与 基金 托
管 人 在本 基 金托 管 协议 中明 确 基金 投 资流 通 受限 证券 的 比例 ， 根据 比 例进 行投 资 。基 金 管理
人 应 制订 严 格的 投 资决 策流 程 和风 险 控制 制 度， 防范 流 动性 风 险、 法 律风 险和 操 作风 险 等各
种风险 ；
(16) 本 基金 在 任何 交 易 日日 终 ， 持 有的 买 入股 指 期货 合 约 价 值， 不 得超 过 基金 资 产 净值
的 10% ；
(17)本 基金 在任 何交 易日 日终 ，持 有的 买入 期货 合 约价值 与有 价证 券市 值之 和,不 得超 过
基金资 产净 值 的95% 。
其中 ，有 价证 券指 股票 、 债券 （不 含到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 ） 、 权证 、 资产支 持证
券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
(18) 本 基金 在 任何 交 易 日日 终 ， 持 有的 卖 出期 货 合约 价 值 不 得超 过 基金 持 有的 股 票 总市
值的20% 。
本 基 金 管理 人 应当 按 照中国 金 融 期货 交 易所 要 求的内 容 、 格式 与 时限 向 交易所 报 告 所交
易和持 有的 卖出 期货 合约 情况、 交易 目的 及对 应的 证券资 产情 况等 ；
(19) 本 基金 所 持有 的 股 票市 值 和 买 入、 卖 出股 指 期货 合 约 价 值， 合 计（ 轧 差计 算 ） 占基
金资产 的比 例范 围 为90%-95%；
(20) 本 基金 在 任何 交 易 日内 交 易 （ 不包 括 平仓 ） 的股 指 期 货 合约 的 成交 金 额不 得 超 过上
一交易 日基 金资 产净 值 的20%；
(21) 本 基金 每 个交 易 日 日终 在 扣 除 股指 期 货合 约 需缴 纳 的 交 易保 证 金后 ， 应当 保 持 不低
于基金 资产 净 值5% 的现 金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ；
(22)法 律法 规、 基金 合同 规定的 其他 比例 限制 。
本 基 金 在开 始 进行 股 指期货 投 资 之前 ， 应与 基 金托管 人 就 股指 期 货开 户 、清算 、 估 值、摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
基金合同摘要
17
交收、 费用 等事 宜另 行具 体协商 。
如 果 法 律法 规 对本 基 金合同 约 定 投资 组 合比 例 限制进 行 变 更的 ， 以变 更 后的规 定 为 准。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。
因 证 券 或期 货 市场 波 动、上 市 公 司合 并 、基 金 规模变 动 、 股权 分 置改 革 中支付 对 价 等基
金管理 人之 外的 因素 致使 基金投 资比 例不 符合 上述 规定投 资比 例的 ， 基金 管 理人应 当 在 10 个
交易日 内进 行调 整。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定。 基金 托管 人对 基金的 投资 的监 督与 检查 自本基 金合 同生 效之 日起 开始。
2. 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
(1)承 销证 券；
(2)向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
(3)从 事承 担无 限责 任的 投 资；
(4)买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
(5)向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 或者 买卖 其基 金管理 人 、基 金托 管人 发 行的股 票或
者债券 ；
(6)买 卖与 其基 金管 理人 、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 其基 金管 理人 、基 金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ；
(7)从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
(8)依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ；
(9)法 律法 规或 监管 部门 取 消上述 限制 ， 如适 用于 本 基金 ， 则 本基 金投 资不 再 受相关 限制 。
( 四) 基金 的融 资 、 融券
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券 。
六、基金资产净值的 计算 方法和公告方式
(一)基 金资 产总 值
基 金 资 产总 值 是指 基 金拥有 的 各 类有 价 证券 、 银行存 款 本 息、 基 金应 收 款 项以 及 其 他资
产的价 值总 和。
(二)基 金资 产净 值 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
基金合同摘要
18
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。
(三)基 金资 产净 值公告 、 基金份 额净 值公 告、 基金 份额累 计净 值公 告
1. 本 基 金的 基 金合 同 生效后 ， 在 开始 办 理基 金 份额申 购 或 者赎 回 前， 基 金管理 人 将 至少
每周公 告一 次基 金资 产净 值和基 金份 额净 值；
2. 在开 始办 理基 金份 额申 购或者 赎回 后 ，基 金管 理 人将在 每个 开放 日的 次日 ，通 过网 站、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 ；
3. 基 金 管理 人 将公 告 半年度 和 年 度最 后 一个 市 场交易 日 （ 或自 然 日） 基 金资产 净 值 和基
金 份 额净 值 。基 金 管理 人应 当 在上 述 市场 交 易日 （或 自 然日 ） 的次 日 ，将 基金 资 产净 值 、基
金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 登载 在指 定报 刊和 网站上 。
七、基金合同的变更 、终 止与基金财产的清算
(一)基 金合 同的 变更
1. 基 金 合同 变 更内 容 对基金 合 同 当事 人 权利 、 义务产 生 重 大影 响 的， 应 召开基 金 份 额持
有人大 会， 基金 合同 变更 的内容 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 同意 。
(1)转 换基 金运 作方 式；
(2)变 更基 金类 别；
(3)变 更基 金投 资目 标、 投 资范围 或投 资策 略；
(4)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(5)更 换基 金管 理 人 、基 金 托管人 ；
(6)提 高基 金管 理人 、基 金 托管人 的报 酬标 准 ，但 根 据适用 的相 关规 定提 高该 等报酬 标准
的除外 ；
(7)本 基金 与其 他基 金的 合 并；
(8)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(9)法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。
但 出 现 下列 情 况时 ， 可不经 基 金 份额 持 有人 大 会决议 ， 由 基金 管 理人 和 基金托 管 人 同意
变更后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案：
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用；
(2)在 法律 法规 和本 基金 合 同规定 的范 围内 变更 基金 的申购 费率 、 收费 方式 或 调低赎 回费
率； 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
基金合同摘要
19
(3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
(4)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化；
(5)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(6)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
2. 关 于 变更 基 金合 同 的基金 份 额 持有 人 大会 决 议应报 中 国 证监 会 核准 或 备案， 并 于 中国
证监会 核准 或出 具无 异议 意见后 生效 执行 ， 并自 生 效之日 起2 日内 在至 少一 种指定 媒体 公 告 。
(二)本 基金 合同 的终 止
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止：
1. 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的；
2. 基金 管理 人因 解散 、破 产、撤 销等 事由 ，不 能继 续担任 基金 管理 人的 职务 ，而 在 6 个
月内无 其他 适当 的基 金管 理公司 承接 其原 有权 利义 务；
3. 基金 托管 人因 解散 、破 产、撤 销等 事由 ，不 能继 续担任 基金 托管 人的 职务 ，而 在 6 个
月内无 其他 适当 的托 管机 构承接 其原 有权 利义 务；
4. 中国 证监 会规 定的 其他 情况。
(三)基 金财 产的 清算
1. 基金 财产 清算 组
(1)基 金合 同终 止时 ，成 立 基金财 产清 算组 ， 基金 财 产清算 组在 中国 证监 会的 监督下 进行
基金清 算。
(2)基 金财 产清 算组 成员 由 基金管 理人 、 基金 托管 人 、具 有从 事证 券相 关业 务 资格的 注册
会计师 、律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。基 金财产 清算 组可 以聘 用必 要的工 作人 员。
(3)基 金财 产清 算组 负责 基 金财产 的保 管 、清 理、 估 价、 变现 和分 配。 基金 财 产清算 组可
以依法 进行 必要 的民 事活 动。
2. 基金 财产 清算 程序
基 金 合 同终 止 ，应 当 按法律 法 规 和本 基 金合 同 的有关 规 定 对基 金 财产 进 行清算 。 基 金财
产清算 程序 主要 包括 ：
(1)基 金合 同终 止后 ，发 布 基金财 产清 算公 告；
(2)基 金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ；
(3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认；
(4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现；
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ； 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
基金合同摘要
20
(6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书；
(7)将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会；
(8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼；
(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ；
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。
3. 清算 费用
清 算 费 用是 指 基金 财 产清算 组 在 进行 基 金财 产 清算过 程 中 发生 的 所有 合 理费用 ， 清 算费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。
4. 基金 财产 按下 列顺 序清 偿：
(1)支 付清 算费 用；
(2)交 纳所 欠税 款；
(3)清 偿基 金债 务；
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。
5. 基金 财产 清算 的公 告
基金财 产清 算公 告于 基金 合同终 止并 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财产 清 算
组 公 告； 清 算过 程 中的 有关 重 大事 项 须及 时 公告 ；基 金 财产 清 算结 果 经会 计师 事 务所 审 计，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。
6. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
八、争议解决方式
对 于 因 基金 合 同的 订 立、内 容 、 履行 和 解释 或 与基金 合 同 有关 的 争议 ， 基金合 同 当 事人
应 尽 量通 过 协商 、 调解 途径 解 决。 不 愿 或 者 不能 通过 协 商、 调 解解 决 的， 任何 一 方均 有 权将
争 议 提交 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会， 按 照中 国国 际 经济 贸 易仲 裁 委员 会届 时 有效 的 仲裁
规 则 进行 仲 裁。 仲 裁地 点为 北 京市 。 仲裁 裁 决是 终局 的 ，对 各 方当 事 人均 有约 束 力， 仲 裁费
用由败 诉方 承担 。
争 议 处 理期 间 ，基 金 合同当 事 人 应恪 守 各自 的 职责， 继 续 忠实 、 勤勉 、 尽责地 履 行 基金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 摩根士丹利华鑫深证 300 指数 增强型证券投资基金
基金合同摘要
21
本基金 合同 受中 国法 律管 辖。
九、基金合同存放地 和投 资者取得合同的方式
本 基 金 合同 正 本一 式 八份， 除 中 国证 监 会和 银 行业监 督 管 理机 构 各持 两 份外， 基 金 管理
人和基 金托 管人 各持 有两 份。每 份均 具有 同等 的法 律效力 。
本 基 金 合同 可 印制 成 册，供 投 资 人在 基 金管 理 人、基 金 托 管人 、 代销 机 构和注 册 登 记机
构办公 场所 查阅 ，但 其效 力应以 基金 合同 正本 为准 。
