摩根士丹利华鑫深证 300 指数增强型
证券投资基金
基金合同
基金管理人： 摩根 士 丹 利 华 鑫 基金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
基金合同
目
录
一、前言 ............................................................ 1
二、释义 ............................................................ 2
三、基金的基本情况 .................................................. 6
四、基金份额的发售 .................................................. 7
五、基金备案 ........................................................ 9
六、基金份额的申购与赎回 ........................................... 10
七、基金合同当事人及权利义务 ....................................... 17
八、基金份额持有人大会 ............................................. 23
九、基金 管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................... 30
十、基金的托管 ..................................................... 32
十一、基金份额的登记 ............................................... 33
十二、基金的投资 ................................................... 34
十三、基金的财产 ................................................... 41
十四、基金资产的估值 ............................................... 42
十五、基金的费用与税收 ............................................. 47
十六、基金的收益与分配 ............................................. 49
十七、基金的会计和审计 ............................................. 51
十八、基金的信息披露 ............................................... 52
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................... 56
二十、违约责任 ..................................................... 59
二十一、争议的处理 ................................................. 60
二十二、基金合同的效力 ............................................. 61
二十三、其他事项 ................................................... 62 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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一、前言
(一)订 立本 基金 合同 的目 的、依 据和 原则
1. 订 立 本基 金 合同 的 目的是 保 护 投资 人 合法 权 益，明 确 基 金合 同 当事 人 的权利 义 务 ，规
范基金 运作 。
2. 订立 本基 金合 同的 依据 是《 中华 人民 共和 国合 同 法》( 以下 简称 “《 合同 法》 ”) 、 《中
华人民 共和 国证 券投 资基 金法》(以 下简 称 “ 《基 金 法》”) 、 《 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》
( 以下 简称 “ 《运 作办 法》 ”)、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法 》( 以下 简称 “ 《 销售办 法 》 ”) 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法 》(以 下简 称 “ 《 信息披 露办 法 》 ”) 和其 他 有关法 律法 规 。
3. 订立 本基 金合 同的 原则 是 平等 自愿 、诚 实信 用、 充分保 护投 资 人 合法 权益 。
( 二) 基 金合 同 是规 定 基金合 同 当 事人 之 间权 利义 务关 系 的 基本 法 律文 件， 其他 与 基 金相
关 的 涉及 基 金合 同 当事 人之 间 权利 义 务关 系 的任 何文 件 或表 述 ， 如 与 基金 合同 有 冲突 ， 均以
基金合 同为 准 。基 金合 同 当事人 按照 《 基金 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承担 义
务。
基 金 合 同的 当 事人 包 括基金 管 理 人、 基 金托 管 人和基 金 份 额持 有 人。 基 金投资 人 自 依本
基 金 合同 取 得基 金 份额 ，即 成 为基 金 份额 持 有人 和本 基 金合 同 的当 事 人， 其持 有 基金 份 额的
行 为 本身 即 表明 其 对基 金合 同 的承 认 和接 受 。 基 金份 额 持有 人 作为 本 基金 合同 当 事人 并 不以
在本基 金合 同上 书面 签章 为必要 条件 。
(三) 摩根 士丹 利华 鑫深 证 300 指数 增强 型 证 券投 资基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、
基 金 合同 及 其他 有 关规 定募 集 ，并 经 中国 证 券监 督管 理 委员 会( 以下 简称 “ 中国 证 监会 ”)核
准。
中 国 证 监会 对 本基 金 募集的 核 准 ，并 不 表明 其 对 本基 金 的 价值 和 收益 做 出实质 性 判 断或
保证， 也不 表明 投资 于 本 基金没 有风 险。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守 、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 但 不 保证
投资于 本基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
( 四) 基 金合 同 应当 适 用《基 金 法 》及 相 关法 律法 规之 规 定 ，若 因 法律 法规 的修 改 或 更新
导 致 基金 合 同的 内 容与 届时 有 效的 法 律法 规 的规 定不 一 致， 应 当以 届 时有 效的 法 律法 规 的规
定为准 ，及 时作 出相 应的 变更和 调整 ，同 时就 该等 变更或 调整 进行 公告 。摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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二、释义
在 本基 金合 同中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义：
1. 基金 或本 基金 ： 指 摩根 士丹 利 华鑫 深 证300 指数 增强型 证券 投资 基金
2. 基金 管理 人： 指 摩 根士 丹利华 鑫 基 金管 理有 限公 司
3. 基金 托管 人： 指中 国建 设银行 股份 有限 公司
4. 基金 合同 或本 基金 合同 ：指《 摩根 士丹 利华 鑫深 证 300 指数 增强 型 证 券投 资基金 基 金
合同》 及对 本基 金合 同的 任何有 效修 订和 补充
5. 托管 协议 ：指 基金 管理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《 摩 根士 丹利 华鑫 深证 300 指
数增强 型 证 券投 资基 金托 管协议 》及 对该 托管 协议 的任何 有效 修订 和补 充
6. 招募 说明 书 ： 指《 摩根 士丹利 华鑫 深 证 300 指数 增强型 证券 投资 基金 招募 说明书 》 及
其定期 的更 新
7. 基金 份额 发售 公告 ：指《 摩根 士丹 利华 鑫深 证 300 指 数增 强型 证券 投资 基 金份额 发售
公告》
8. 法 律 法规 ： 指中 国 现 行有 效 并 公布 实 施的 法 律、行 政 法 规 、 规 范性 文 件、司 法 解 释、
行政规 章 以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等
9. 《基 金法 》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经 第十 届全 国 人民代 表大 会常 务委 员会 第五次 会议
通过 ，自2004 年6 月 1 日 起实施 的 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法 》及 颁 布机关 对其 不时
做 出的 修订
10.《 销售 办法》 ：指 中国 证监会 2011 年 6 月 9 日 颁布、 同年 10 月 1 日 实 施的 《 证券 投
资基金 销售 管理 办法 》 及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订
11.《 信息 披露 办法 》 ： 指 中国证 监 会2004 年6 月8 日颁布 、 同年7 月1 日 实 施的 《证 券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 及 颁布 机关 对其 不时 做出的 修订
12.《 运作 办法》 ： 指 中国 证监会 2004 年 6 月 29 日 颁布、 同年 7 月 1 日 实施 的 《证 券 投
资基金 运作 管理 办法 》 及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订
13.中 国证 监会 ：指 中国 证 券监督 管理 委员 会
14.银 行业 监督 管理 机构 ： 指中国 人民 银行 和/ 或中 国 银行业 监督 管理 委员 会
15.基 金合 同当 事人 ： 指 受 基金合 同约 束 ， 根 据基 金 合同享 有权 利并 承担 义务 的 法律 主体 ，
包括 基 金管 理人 、基 金托 管人 和 基金 份额 持有 人
16.个 人投 资者 ：指 依据 有 关法律 法规 规定 可投 资于 证券投 资基 金的 自然 人 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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17.机 构投 资者 ：指 依据 有 关法律 法规 规定 可以 投资 证券投 资基 金 的 、 在中 华 人民共 和国
境 内 合法 注 册登 记 并存 续 或 经 有关 政 府部 门 批准 设立 并 存续 的 企业 法 人、 事业 法 人、 社 会团
体或其 他组 织
18.合 格境 外机 构投 资者 ： 指符合 现行 有效 的相 关法 律法规 规定 可以 投资 于中 国境内 证 券
市场的 中国 境外 的机 构投 资者
19.投资 人 ：指 个人 投资 者 、机 构投 资者 和合 格境 外 机构投 资者 以及 法律 法规 或中国 证监
会允许 购买 证券 投资 基金 的其他 投资 人 的 合称
20.基 金份 额持 有人 ：指 依 基金合 同 和 招募 说明 书合法 取得 基金 份额 的投 资 人
21.基 金销 售业 务： 指 基 金 管理人 或代 销机 构宣 传推 介基金 ， 发售 基金 份额 ， 办理基 金份
额的 申 购、 赎回 、转 换、 非交易 过户 、转 托管 及定 期定额 投资 等业 务
22.销 售机 构 ： 指直 销机 构 和代销 机构
23.直 销机 构： 指 摩 根士 丹 利华鑫 基金 管理 有限 公司
24.代 销机 构 ： 指符 合《 销 售办法 》 和中 国证 监会 规 定的其 他条 件 ，取 得基 金 代销业 务资
格并与 基金 管理 人签 订了 基金销 售服 务代 理协 议， 代为办 理基 金销 售业 务的 机构
25.基 金销 售网 点 ： 指直 销 机构的 直销 中心 及代 销机 构的代 销网 点
26.注 册登 记业 务： 指基 金 登记 、存 管、 过户 、清 算 和结算 业务 ， 具体 内容 包 括投资 人基
金 账 户的 建 立和 管 理、 基金 份 额注 册 登记 、 基金 销售 业 务的 确 认、 清 算和 结算 、 代理 发 放红
利、建 立并 保管 基金 份额 持有人 名册 等
27.注 册登 记机 构： 指办 理 注册登 记业 务的 机构 。 基 金的注 册登 记机 构为 摩根 士丹利 华鑫
基 金 管理 有 限公 司 或接 受 摩 根 士丹 利 华鑫 基 金管 理有 限 公司 委 托代 为 办理 注册 登 记业 务 的机
构
28.基 金账 户 ： 指注 册登 记 机构为 投资 人开 立的 、 记 录其持 有的 、 基金 管理 人 所管理 的基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户
29.基 金交 易账 户： 指销 售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录投资 人通 过该 销售 机构 买卖 本 基金
的 基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户
30.基 金合 同生 效日 ：指 基 金募集 达到 法律 法规 规定 及基金 合同 规定 的条 件 ， 基金管 理人
向 中国 证监 会 办 理基 金备 案手续 完毕 ，并 获得 中国 证监会 书面 确认 的日 期
31.基 金合 同终 止日 ：指 基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基金 财产 清算完 毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告 的 日期
32.基 金募 集期 ：指 自基 金 份额发 售之 日起 至发 售结 束之日 止的 期间 ， 最长 不 得超 过3 个摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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月
33.存 续期 ：指 基金 合同 生 效至终 止之 间的 不定 期期 限
34.工 作日 ：指 上海 证券 交 易所、 深圳 证券 交易 所的 正常交 易日
35.T 日： 指销 售机 构在 规 定时间 受理 投资 人申 购、 赎回或 其他 业务 申请 的工 作日
36.T+n 日 ：指自 T 日起 第n 个工 作日(不 包含T 日)
37.开 放日 ：指 为投 资人 办 理基金 份额 申购 、赎 回 或 其他 业 务的 工作 日
38.交 易时 间： 指开 放日 基 金接受 申购 、赎 回或 其他 交易的 时间 段
39.《 业务 规则》： 指《 摩 根士丹 利华 鑫 基 金管 理有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》 ， 是规 范
基金管 理人 所管 理的 开放 式证券 投资 基金 注册 登记 方面的 业务 规则 ，由 相关 当事人 共同 遵守
40.认购 ： 指在 基金 募集 期 内，投 资 人 申请 购买 基金 份额的 行为
41.申购 ： 指基 金合 同生 效后 ， 投资 人根 据基 金合 同 和招募 说明 书的 规定 申请 购买基 金份
额的行 为
42.赎回 ： 指基 金合 同生 效 后， 基金 份额 持有 人按 基 金合同 规定 的条 件要 求 将 基金份 额 兑
换为现 金 的 行为
43. 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件 ， 申请 将 其持 有 基金 管理 人 管理 的 、某 一 基金 的基 金 份额 转 换为 基 金管 理人 管 理的 、 且由
同一注 册登 记机 构办 理注 册登记 的其 他基 金基 金份 额的行 为
44.转 托管 ： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额 销
售机构 的操 作
45.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售 机 构 提 出 申 请 ， 约 定 每 期 扣 款 日 、
扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成
扣款及基金申购申请的一种投资方式
46.巨额赎回：指 本 基 金 单 个 开 放 日 ， 基 金 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额)超过上一开放 日 基 金 总 份 额 的 10%
47.元 ： 指人民币元
48.基金 收益 ：指 基金 投资 所得红 利、 股息 、债 券利 息、买 卖证 券价 差、 银行 存款利 息 、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约
49.基 金资 产总 值 ： 指基 金 拥有的 各类 有价 证券 、 银 行存款 本息 、 基金 应收 款 项及其 他资
产的价 值总 和 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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50.基 金资 产净 值 ： 指基 金 资产总 值减 去基 金负 债后 的价值
51.基 金份 额净 值： 指计 算 日基金 资产 净值 除以 计算 日基金 份额 总数
52.基 金资 产估 值： 指计 算 评估基 金资产 和 负债 的价 值， 以确 定基 金资 产净 值 和基金 份额
净值的 过程
53.指 定媒 体 ： 指中 国证 监 会指定 的用 以进 行信 息披 露的报 刊、 互联 网网 站及 其他媒 体
54.不 可抗 力 ： 指本 基金 合 同当事 人无 法预 见 、无 法 抗拒 、无 法避 免且 在本 基 金合同 由基
金 管 理人 、 基金 托 管人 签署 之 日后 发 生的 ， 使本 基金 合 同当 事 人无 法 全部 或部 分 履行 本 基金
合同的 任何 事件 ， 包括但 不限于 洪水 、 地震 及其 他 自然灾 害 、战 争、 骚乱 、 火灾 、政 府征 用、
没收、 恐 怖 袭击 、 传染 病传 播 、 法 律 法规 变 化、 突发 停 电或 其 他突 发 事件 、证 券 或期 货 交易
所非正 常暂 停或 停止 交易 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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三、基金的基本情况
(一)基金 的 名称
摩根士 丹利 华鑫 深 证 300 指数增 强型 证券 投资 基金
(二)基金 的 类别
股 票型
(三)基 金的 运作 方式
契约型 开放 式
(四)基 金的 投资 目标
本 基金 为股 票指 数增 强型基 金， 以深 证 300 指 数作为 本基 金投 资组 合跟 踪的目标 指数。
本基金 在有 效跟 踪深 证 300 指 数的 基础 上， 通过 运 用增强 型投 资策 略， 力争 获取超 越业 绩比
较基准 的投 资收 益， 谋求 基金资 产的 长期 增长 。
本 基 金 对业 绩 比较 基 准的跟 踪 目 标是 ： 力求 控 制基金 净 值 增长 率 与业 绩 比较基 准 之 间的
日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过0.5% ， 年化 跟踪 误 差不超 过 7.75% 。
(五)基 金的 最低 募集 份额 总额 和 金额
基金募 集份 额总 额不 少 于2 亿份 ，基 金募 集金 额不 少于 2 亿元 。
(六)基 金份 额面 值和 认购 费用
基金份 额的 初始 面值 为人 民币 1.00 元。
本基金 的认 购费 率最 高不 超过 5% ，具 体费 率情 况由 基金管 理人 决定 ，并 在招 募说明 书 和
基金份 额发 售公 告 中 列示 。
(七)基 金存 续期 限
不定期 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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四、基金份额的发售
(一)基 金份 额的 发售 时间 、发售 方式 、发 售对 象
1. 发售 时间
自 基金 份额 发售 之日 起最 长不得 超 过 3 个 月， 具体 发售时 间见 基金 份额 发售 公告。
2. 发售 方式
通过基 金销 售网 点( 包括 基 金管理 人的 直销 中心 及代 销机构 的代 销网 点 ，具 体 名单见 基金
份额发 售公告) 公开 发售 。
3. 发售 对象
个 人 投 资者 、 机构 投 资者和 合 格 境外 机 构投 资 者以及 法 律 法规 或 中国 证 监会允 许 购 买证
券投资 基金 的其 他投 资人 。
(二)基 金份 额的 认购
1. 认购 费用
本基金 认购 费率 不得 超过 认购金 额的 5% 。 本基 金的 认购费 率由 基金 管理 人决 定，并 在招
募 说 明书 和 基金 份 额发 售公 告 中列 示 。基 金 认购 费用 不 列入 基 金财 产 ，主 要用 于 基金 的 市场
推广、 销售 、注 册登 记等 募集期 间发 生的 各项 费用 。
2. 募集 期利 息的 处理 方式
认 购 款 项在 募 集期 间 产生的 利 息 将折 算 为基 金 份额归 基 金 份额 持 有人 所 有，其 中 利 息以
注册登 记机 构的 记录 为准 。
3. 基金 认购 份额 的计 算
基金认 购份 额具 体的 计算 方法在 招募 说明 书中 列示 。
4. 认购 份额 余额 的处 理方 式
认购份 额的 计算 保留 到小 数点 后 2 位， 小数 点 2 位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此误差 产 生
的 收益 或 损 失由 基金 财产 承担。
(三)基 金份 额认 购金 额的 限制
1. 投资 人认 购前 ，需 按销 售机构 规定 的方 式全 额缴 款。
2. 投资 人在 募集 期内 可以 多次认 购基 金份 额， 但已 受理的 认购 申请 不允 许撤 销。
3. 基 金 管理 人 可以 对 每个 基金交易 账 户 的单 笔 最低认 购 金 额进 行 限制 ， 具体限 制 请 参看
招募说 明书 。
4. 基 金 管理 人 可以 对 募集 期 间 的 单个 投 资人 的 累计认 购 金额 进 行 限制 ， 具体限 制 和 处理摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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方法请 参看 招募 说明 书 。
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五、基金备案
(一)基 金备 案的 条件
1. 本基金 自 基金 份额 发售 之日 起 3 个月 内 ， 在基 金 募集份 额总 额不 少 于 2 亿 份，基 金募
集金额 不少 于 2 亿 元， 并 且基金 份额 持有 人的 人数 不少 于 200 人 的条 件下 ， 基金募 集期 届满
或基金 管 理 人依 据法 律法 规及招 募说 明书 决定 停止 基金发 售 ，且 基金 募集 达 到基金 备案 条件 ，
基金管 理人 应当 自基 金募 集结束 之日 起 10 日内 聘 请法定 验资 机构 验资,自 收 到验资 报告 之日
起 10 日内， 向中 国证 监会 提交验 资报 告， 办理 基金 备案手 续 。 自中 国证 监会 书面确 认之 日起 ，
基金备 案手 续办 理完 毕， 基金合 同生 效。
2. 基金 管理 人应当 在 收到 中国证 监会 确认 文件 的次 日 对基 金合 同生 效事 宜 予 以公告 。
3. 本 基 金合 同 生效 前 ，投资 人 的 认购 款 项只 能 存入 专用账户 ， 任 何人 不 得动用 。 认 购资
金 在 募集 期 形成 的 利息 在本 基 金合 同 生效 后 折成 投资 人 认购 的 基金 份 额， 归投 资 人所有。 利
息转份 额的 具体 数额 以注 册登记 机构 的记 录为 准。
(二)基 金募 集失 败
1. 基金 募集 期届 满， 未达 到基金 备案 条件 ，则 基金 募集失 败 。
2. 如 基 金募 集 失败 ， 基金管 理 人 应以 其 固有 财 产承担 因 募 集行 为 而产 生 的债务 和 费 用，
在基金 募集 期届满后 30 日 内返还 投资 人已 缴纳 的认购 款项 ，并 加计 银行 同期 存款利 息 。
3. 如 基 金募 集 失败 ， 基金管 理 人 、基 金 托管 人 及代销 机 构 不得 请 求报 酬 。基金 管 理 人、
基金托 管人 和代 销机 构为 基金募 集支 付之 一切 费用 应由各 方各 自承 担。
(三)基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 金 数 额
基金合 同生 效后 的存 续期 内， 基 金份 额持 有人 数量 不 满200 人或 者基 金资 产净 值低于5000
万元 ， 基金 管理 人应 当及 时 报告中 国证 监会 ； 基 金份 额 持有人 数量 连 续20 个工 作 日达不 到 200
人，或 连 续 20 个 工作 日 基金资 产净 值低 于 5000 万元， 基金 管理 人应 当向 中国证 监会 说明 出
现上述 情况 的原 因并 提出 解决方 案。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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六、基金份额的申购 与赎 回
(一)申 购和 赎回 场所
本 基 金 的申 购 与赎 回 将通过 销 售 机构 进 行。 具 体的销 售 网 点将 由 基金 管 理人在 招 募 说明
书 或 其他 相 关公 告 中列 明。 基 金管 理 人可 根 据情 况变 更 或增 减 代销 机 构， 并予 以 公告 。 若基
金 管 理人 或 其指 定 的代 销机 构 开通 电 话、 传 真或 网上 等 交易 方 式， 投 资人 可以 通 过上 述 方式
进行申 购与 赎回 ，具 体办 法由基 金管 理人 或其 指定 的代销 机构 另行 公告 。
(二)申 购和 赎回 的开 放日 及时间
1. 开放 日及 开放 时间
投资人 在开 放 日办 理 基金份 额 的 申购 和 赎回 ， 具体办 理 时 间为 上 海证 券 交易所 、 深 圳证
券 交 易所 的 正常 交 易日 的交 易 时间 ， 但基 金 管理 人根 据 法律 法 规、 中 国证 监会 的 要求 或 本基
金 合 同的 规 定公 告 暂停 申购 、 赎回 时 除外 。 开放 日的 具 体业 务 办理 时 间在 招募 说 明书 中 载明
或另行 公告 。
基金合 同生 效后 ， 若出 现 新的证 券交 易市 场 、证 券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情况 ，
基 金 管理 人 将视 情 况对 前述 开 放日 及 开放 时 间进 行相 应 的调 整 ，但 应 在实 施日 前 依照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。
2. 申购 、赎 回开 始日 及业 务办理 时间
基 金 管 理人 自 基金 合 同生效 之 日 起不 超 过 三个月 开始 办 理 申购 ， 具体 业 务办理 时 间 在申
购开始 公告 中规 定。
基 金 管 理人 自 基金 合 同生效 之 日 起不 超 过 三个月 开始 办 理 赎回 ， 具体 业 务办理 时 间 在赎
回开始 公告 中规 定。
在 确 定 申购 开 始与 赎 回开始 时 间 后， 基 金管 理 人 应在 申 购 、赎 回 开放 日 前依照 《 信 息披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告 申 购与 赎回 的开始 时间 。
基 金 管 理人 不 得在 基 金合同 约 定 之外 的 日期 或 者时间 办 理 基金 份 额的 申 购、赎 回 或 者转
换 。 投资 人 在基 金 合同 约定 之 外的 日 期和 时 间提 出申 购 、赎 回 或转 换 申请 的， 其 基金 份 额申
购、赎 回价 格为 下 一 开放 日 基金 份额 申购 、赎 回的 价格。
(三)申 购与 赎回 的原 则
1. “ 未 知价 ” 原则 ， 即申购 、 赎 回价 格 以申 请 当日收 市 后 计算 的 基金 份 额净值 为 基 准进
行计算 ；
2. “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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3. 赎 回遵 循 “ 先进 先 出”原 则 （ 指定 赎 回业 务 除外 ） ， 即 按 照投 资 人认 购 、申购 的 先 后
次序进 行顺 序赎 回；
4. 当日 的申 购与 赎回 申请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销。
基 金 管 理人 可 根据 基 金运作 的 实 际 情 况 依法 对 上述原 则 进 行调 整 。基 金 管理人 必 须 在新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。
(四)申 购与 赎回 的程 序
1. 申购 和赎 回的 申请 方式
投 资 人 必须 根 据销 售 机构规 定 的 程序 ， 在开 放 日的具 体 业 务办 理 时间 内 提出申 购 或 赎回
的申请 。
投 资 人 在提 交 申购 申 请时须 按 销 售机 构 规定 的 方式备 足 申 购资 金 ，投 资 人在提 交 赎 回申
请 时 须持 有 足够 的 基金 份额 余 额， 否 则所 提 交的 申购 、 赎回 申 请无 效 ，基 金管 理 人、 基 金托
管人和 销售 机构 等不 承担 由此产 生的 利息 等任 何损 失 。
2. 申购 和赎 回申 请的 确认
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日(T
日) ， 在正 常情 况下 ，本 基 金注册 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。T 日 提交
的有效 申请 ，投 资人 可 在 T+2 日后( 包括 该日)到 销 售网点 柜台 或以 销售 机构 规定的 其他 方式
及时 查询 申 请的 确 认情 况 。 基 金销 售 机构 对 申购 或赎 回 申请 的 受理 并 不代 表申 请 一定 成 功，
而 仅 代表 销 售机 构 确实 接收 到 申请 。 申购 或 赎回 的确 认 以注 册 登记 机 构或 基金 管 理人 的 确认
结果为 准。
3. 申购 和赎 回的 款项 支付
申 购 采 用全 额 缴款 方 式，若 申 购 资金 在 规定 时 间内未 全 额 到账 则 申购 不 成功。 若 申 购不
成 功 或无 效 ，基 金 管理 人或 基 金 管 理 人指 定 的代 销机 构 将投 资 人已 缴 付的 申购 款 项退 还 给投
资人 ， 基金 管理 人、 基金 托管人 和销 售机 构等 不承 担由此 产生 的利 息等 任何 损失 。
投资人 赎回 申请 成功 后 ， 基金管 理人 将 在T＋7 日( 包括该 日) 内通 过基 金注 册 登记机 构及
其 相 关基 金 销售 机 构 将 赎回 款 项划 往 基金 份 额持 有人 账 户 。 在 发生 巨 额赎 回时 ， 款项 的 支付
办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。
基 金 管 理人 可 以在 法 律法规 和 基 金合 同 允许 的 范围内 ， 对 上述 业 务办 理 时间进 行 调 整 。
基金管 理人 必须 在调 整前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。
(五)申 购和 赎回 的金 额
1. 基 金 管 理 人 可 以 规 定 投 资 人 首 次 申 购 和 每 次 申 购 的 最 低 金 额 以 及 每 次 赎 回 的 最 低 份摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
基金合同
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额 ， 具 体规 定请 参见 招募 说明书 及相 关公 告 。
2. 基 金 管理 人 可以 规 定投资 人 每 个 基金 交易 账 户的最 低 基 金份 额 余额 ， 具体规 定 请 参见
招募说 明书 及相 关公 告 。
3. 基 金 管理 人 可以 规 定单个 投 资 人累 计 持有 的 基金份 额 上 限， 具 体规 定 请参见 招 募 说明
书 及相 关公 告 。
4. 基 金 管理 人 可以 根 据市场 情 况 ，在 法 律法 规 允许的 情 况 下， 调 整上 述 规定申 购 金 额和
赎 回 份额 的 数量 限 制。 基金 管 理人 必 须在 调 整前 依照 《 信息 披 露办 法 》的 有关 规 定在 指 定媒
体上公 告并 报中 国证 监会 备案。
(六)申 购和 赎回 的价 格、 费用及 其用 途
1. 本基 金份 额净 值的 计算 ，保留 到小 数点 后 3 位 ， 小数点 后 第 4 位四 舍五 入 ，由此 产生
的收益 或损 失由 基金 财产 承担。T 日 的基 金份 额净 值在当 天收 市后 计算 ，并 在 T+1 日内 公 告 。
遇特殊 情况 ，经 中国 证监 会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。
2. 申 购 份额 的 计算 及 余额的 处 理 方式 ： 本基 金 申购份 额 的 计算 详 见招 募 说明书 。 本 基金
的 申 购费 率 由基 金 管理 人决 定 ，并 在 招募 说 明书 中列 示 。 申 购 的有 效 份额 为净 申 购金 额 除以
当 日 的基 金 份额 净 值， 有效 份 额单 位 为份 ， 上述 计算 结 果均 按 四舍 五 入方 法， 保 留 到 小 数点
后两位 ，由 此产 生的 收益 或 损失 由基 金财 产承 担 。
3. 赎 回 金额 的 计算 及 处理方 式 ： 本基 金 赎回 金 额的计 算 详 见招 募 说明 书 ，赎回 金 额 单位
为 元 。上 述 计算 结 果均 按四 舍 五入 方 法， 保 留 到 小数 点 后两 位 ，由 此 产生 的 收益或 损 失 由基
金财产 承担 。
4. 申 购 费用 由 投资 人 承担， 不 列 入基 金 财产 ， 主要用 于 本 基金 的 市场 推 广、销 售 、 注册
登记等 各项 费用 。
5. 赎 回 费用 由 赎回 基 金份额 的 基 金份 额 持有 人 承担， 在 基 金份 额 持有 人 赎回基 金 份 额时
收取 。 不低 于 赎 回费 总额 的 25% 应 归 基金 财产 ， 其余 用于支 付注 册登 记费 和其 他必要 的手 续 费 。
6. 本基 金的 申购 费率 最高 不超过 申购 金额 的5%， 赎 回费率 最高 不超 过赎 回金 额的 5%。 本
基 金 的申 购 费率 、 申购 份额 具 体的 计 算方 法 、赎 回费 率 、赎 回 金额 具 体的 计算 方 法和 收 费方
式 由 基金 管 理人 根 据基 金合 同 的规 定 确定 ， 并在 招募 说 明书 中 列示 。 基金 管理 人 可以 在 基金
合 同 约定 的 范围 内 调整 费率 或 收费 方 式， 并 最迟 应于 新 的费 率 或收 费 方式 实施 日 前依 照 《信
息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。
7. 基 金 管理 人 可以 在 不违反 法 律 法规 规 定及 基 金合同 约 定 的情 形 下根 据 市场情 况 制 定基
金 促 销计 划 ，针 对以 特 定交 易 方式( 如网 上 交易 、电话 交 易等) 等进 行 基金 交易的 投 资人 定期摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。在 基金 促销 活动 期 间， 按相 关监 管部 门要 求 履 行必 要手 续后 ，
基金管 理人 可以 适当 调低 基金申 购费 率和 基金 赎回 费率。
(七)拒 绝或 暂停 申购 的情 形
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ：
1. 因不 可抗 力 导 致基 金无 法正常 运作 。
2. 证券或期 货 交易 所 在 交易 时 间 非正 常 停市 ， 导致基 金 管 理人 无 法计 算 当日基 金 资 产净
值 。
3. 发生 本基 金合 同规 定的 暂停基 金资 产估 值情 况 。
4. 基 金 管理 人 认为 接 受某笔 或 某 些申 购 申请 可 能会影 响 或 损害 现 有基 金 份额持 有 人 利益
时。
5. 基 金 资产 规 模过 大 ，使基 金 管 理人 无 法找 到 合适的 投 资 品种 ， 或其 他 可能对 基 金 业绩
产生负 面影 响， 从而 损害 现 有基 金份 额持 有人 利益 的情形 。
6. 法律 法规 规定 或中 国证 监会认 定的 其他 情形 。
发 生 上 述暂 停 申购 情 形 且基 金 管 理人 决 定拒 绝 或暂停 接 受 某些 投 资者 的 申购申 请 时 ，基
金管理 人应 当根 据有 关规 定在指 定媒 体上 刊登 暂停 申购公 告 。 如 果投 资 人 的 申购申 请被 拒绝 ，
被 拒 绝的 申 购款 项 将退 还给 投 资 人 ， 基金 管 理人 、基 金 托管 人 和销 售 机构 等不 承 担由 此 产生
的利息 等损 失 。 在暂 停申 购的情 况消 除时 ，基 金管 理人应 及时 恢复 申购 业务 的办理 。
(八)暂 停赎 回或 延缓 支付 赎回款 项的 情形
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项：
1. 因不 可抗 力 导 致基 金无 法正常 运作 。
2. 证券或期 货 交易 所 在 交易 时 间 非正 常 停市 ， 导致基 金 管 理人 无 法计 算 当日基 金 资 产净
值 。
3. 连续 两个 或两 个以 上 开 放日发 生巨 额赎 回 。
4. 发生 本基 金合 同规 定的 暂停基 金资 产估 值情 况 。
5. 法律 法规 规定 或中 国证 监会认 定的 其他 情形 。
发 生 上 述情 形 时， 基 金管理 人 应 在当 日 报中 国 证监会 备案，已 接 受的 赎 回申请 ， 基 金管
理 人 应足 额 支付 ； 如暂 时不 能 足额 支 付， 应将 可 支付 部 分按 单 个账 户 申请 量占 申 请总 量 的比
例 分 配给 赎 回申 请 人， 未支 付 部分 可 延期 支 付， 并以 后 续开 放 日的 基 金份 额净 值 为依 据 计算
赎回金 额 。 若 连续 两个 或 两 个以 上开 放日 发生 巨额 赎回 ， 延 期支 付最 长 不 得 超过 20 个 工作 日 ，
并 在 指定 媒 体上 公 告 。 投资 人 在申 请 赎回 时 可事 先选 择 将当 日 可能 未 获受 理部 分 予以 撤 销。摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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在暂停 赎回 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 并予 以公 告 。
(九)巨 额赎 回的 情形 及处 理方式
1. 巨额 赎回 的认 定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出
申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超过上 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。
2. 巨额 赎回 的处 理方 式
当 基 金 出现 巨 额 赎 回 时，基 金 管 理人 可 以根 据 基金当 时 的 资产 组 合状 况 决定全 额 赎 回或
部分延 期赎 回。
(1)全 额赎 回： 当基 金管 理 人认为 有能 力支 付投 资人 的全部 赎回 申请 时 ，按 正 常赎回 程序
执行。
(2)部 分延 期赎 回 ：当 基金 管理人 认为 支付 投资 人的 赎回申 请有 困难 或认 为因 支付投 资 人
的 赎 回申 请 而进 行 的财 产变 现 可能 会 对基 金 资产 净值 造 成较 大 波动 时 ，基 金管 理 人在 当 日接
受赎回 比例 不低 于上 一开 放日基 金总 份额 的 10 ％的 前提下 ，可 对其 余赎 回申 请延期 办理 。 对
于 当 日的 赎 回申 请 ，应 当按 单 个账 户 赎回 申 请量 占赎 回 申请 总 量的 比 例， 确定 当 日受 理 的赎
回 份 额； 对 于未 能 赎回 部分 ， 投资 人 在提 交 赎回 申请 时 可以 选 择延 期 赎回 或取 消 赎回 。 选择
延 期 赎回 的 ，将 自 动转 入下 一 个开 放 日继 续 赎回 ，直 到 全部 赎 回为 止 ；选 择取 消 赎回 的 ，当
日 未 获受 理 的部 分 赎回 申请 将 被撤 销 。延 期 的赎 回申 请 与下 一 开放 日 赎回 申请 一 并处 理 ，无
优先权 并以 下一 开放 日的 基金份 额净 值为 基础 计算 赎回金 额 ，以 此类 推， 直 到全部 赎回 为止 。
如投资 人在 提交 赎回 申请 时未作 明确 选择 ，投 资人 未能赎 回部 分作 自动 延期 赎回处 理。
(3)暂 停赎 回： 连 续 2 个开放 日以 上( 含2 个开 放日) 发生巨 额赎 回 ，如 基金 管 理人认 为有
必 要 ，可 暂 停接 受 基金 的赎 回 申请 ； 已经 接 受的 赎回 申 请可 以 延缓 支 付赎 回款 项 ，但 不 得超
过 20 个工 作日 ，并 应当 在 指定媒 体上 进行 公告 。
3. 巨额 赎回 的公 告
当发生 上述 巨额 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人 应 当在 2 日内 在指 定媒 体上 刊登公 告 ，
同 时 在法 律 法规 规 定的 时间 内 通过 邮 寄、 传 真或 者招 募 说明 书 规定 的 其他 方式 通 知基 金 份额
持有人 ，说 明有 关处 理方 法。
(十)暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回 的公告
1. 发 生 上述 暂 停申 购 或赎回 情 况 的， 基 金管 理 人当日 应 立 即向 中 国证 监 会备案 ， 并 在规
定期限 内在 指定 媒体 上刊 登暂停 公告 。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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2. 基 金 管理 人 可以 根 据暂停 申 购 或赎 回 的时 间 ，依照 《 信 息披 露 办法 》 的有 关 规 定 ，最
迟 于 重新 开 放日 在 指定 媒体 上 刊登 基 金重 新 开放 申购 或 赎回 公 告； 也 可以 根据 实 际情 况 在暂
停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ，届 时不 再另行 发布 重新 开放 的公 告。
3. 如发 生暂 停的 时间 超 过 1 日 但少 于 2 周， 暂停 结 束， 基 金重 新开 放申 购或 赎回时 ，基
金管理 人应 提 前 2 日在 指 定媒体 上刊 登基 金重 新开 放申购 或赎 回公 告 ， 并公 告最 近 1 个开 放
日的基 金份 额净 值 。
4. 如发 生暂 停的 时间 超 过2 周 ，暂 停期 间， 基金 管 理人应 每2 周至 少刊 登暂 停公 告 1 次。
暂停结 束， 基金 重新 开放 申购或 赎回 时， 基金 管理 人应提 前 2 日在 指定 媒体 上连续 刊登 基 金
重新开 放申 购 或 赎回 公告 ，并公 告最 近1 个开 放日 的基金 份额 净值 。
(十一) 基金 转换
基 金 管 理人 可 以根 据 相关法 律 法 规以 及 本基 金 合同的 规 定 决定 开 办本 基 金与基 金 管 理人
管 理 的、 且 由同 一 注册 登记 机 构办 理 注册 登 记的 其他 基 金之 间 的转 换 业务 ，基 金 转换 可 以收
取 一 定的 转 换费 ， 相关 规则 由 基金 管 理人 届 时根 据相 关 法律 法 规及 本 基金 合同 的 规定 制 定并
公告， 并提 前告 知基 金托 管人与 相关 机构 。
(十二) 基金 的非 交易 过户
基 金 的 非交 易 过户 是 指基金 注 册 登记 机 构受 理 继承、 捐 赠 和司 法 强制 执 行而产 生 的 非交
易 过 户以 及 注册 登 记机 构认 可 、符 合 法律 法 规的 其它 非 交易 过 户。 无 论在 上 述 何 种情 况 下，
接受划 转的 主体 必须 是依 法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。
继 承 是 指基 金 份额 持 有人死 亡 ， 其持 有 的基 金 份额由 其 合 法的 继 承人 继 承；捐 赠 指 基金
份 额 持有 人 将其 合 法持 有的 基 金份 额 捐赠 给 福利 性质 的 基金 会 或社 会 团体 ；司 法 强制 执 行是
指 司 法机 构 依据 生 效司 法文 书 将基 金 份额 持 有人 持有 的 基金 份 额强 制 划转 给其 他 自然 人 、法
人 或 其他 组 织。 办 理非 交易 过 户必 须 提供 基 金注 册登 记 机构 要 求提 供 的相 关资 料 ，对 于 符合
条 件 的非 交 易过 户 申请 按基 金 注册 登 记机 构 的规 定办 理 ，并 按 基金 注 册登 记机 构 规定 的 标准
收费。
(十三) 基金 的转 托管
基 金 份 额持 有 人 可 办 理已持 有 基 金份 额 在不 同 销售机 构 之 间的 转 托管 ， 基金销 售 机 构可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。
如 果 出 现基 金 管理 人 、注册 登 记 机构 、 办理 转 托管的 销 售 机构 因 技术 系 统性能 限 制 或其
它合理 原因 ，可 以暂 停该 业务的 受理 。
(十四) 定期 定额 投资 计划 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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基 金 管 理人 可 以为 投 资人办 理 定 期定 额 投资 计 划，具 体 规 则由 基 金管 理 人在届 时 发 布公
告或更 新的 招募 说明 书中 确定 。投 资人 在办 理定 期 定额投 资计 划时 可自 行约 定每期 扣款 金额 ，
每 期 扣款 金 额必 须 不低 于基 金 管理 人 在相 关 公告 或更 新 的招 募 说明 书 中所 规定 的 定期 定 额投
资计划 最低 申购 金额 。
(十五) 基金 的冻 结和 解冻
基 金 注 册登 记 机构 只 受理国 家 有 权机 关 依法 要 求的基 金 份 额的 冻 结与 解 冻，以 及 注 册登
记机构 认可 、符 合法 律法 规的其 他情 况下 的冻 结与 解冻。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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七、基金合同当事人 及权 利义务
(一)基 金管 理人
名称： 摩根 士丹 利华 鑫 基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 四路 1 号嘉 里建 设广 场第 二座 第 17 层 01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层
邮政编 码：518048
法定代 表人 ： 王 文学
成立时 间：2003 年3 月 14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 人民 币壹 亿元
存续期 间：50 年
(二)基 金托 管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 树清
成立时 间：2004 年9 月 17 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号
经 营 范 围： 吸 收公 众 存款； 发 放 短期 、 中期 、 长期贷 款 ； 办理 国 内外 结 算；办 理 票 据承
兑与贴 现 ；发 行金 融债券 ；代 理发 行、 代理 兑付 、 承销政 府债 券 ；买 卖政府 债券 、金 融债 券；
从 事 同业 拆 借； 买 卖、 代理 买 卖外 汇 ；从 事 银行 卡业 务 ；提 供 信用 证 服务 及担 保 ；代 理 收付
款 项 及代 理 保险 业 务； 提供 保 管箱 服 务； 经 中国 银行 业 监督 管 理机 构 等监 管部 门 批准 的 其他
业务
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经营
(三)基 金份 额持 有人 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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投 资 人 自依 基 金合 同 、招募 说 明 书取 得 基金 份 额即成 为 基 金份 额 持有 人 和基金 合 同 当事
人， 直至 其 不再 持 有本 基金 的 基金 份 额， 其 持有 基金 份 额的 行 为本 身 即表 明其 对 基金 合 同的
完 全 承认 和 接受 。 基金 份额 持 有人 作 为基 金 合同 当事 人 并不 以 在基 金 合同 上书 面 签章 或 签字
为必要 条件 。
(四)基 金管 理人 的权 利
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的权利 为：
1. 自本 基金 合同 生效 之日 起， 依照 有关 法律 法规 和 本基金 合同 的规 定独 立运 用 基金 财产；
2. 依照 基金 合同 获得 基金 管理费 以及 法律 法规 规定 或监管 部门 批准 的其 他收 入；
3. 发售 基金 份额 ；
4. 依照 有关 规定 行使 因基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
5. 在 符 合有 关 法律 法 规的前 提 下 ，制 订 和调 整 有关基 金 认 购、 申 购、 赎 回、转 换 、 定期
定 额 投资 、 非交 易 过户 、转 托 管等 业 务的 规 则， 在法 律 法规 和 本基 金 合同 规定 的 范围 内 决定
和调整 基金 的除 调高 托管 费率和 管理 费率 之 外 的相 关费率 结构 和收 费方 式；
6. 根 据 本基 金 合同 及 有关规 定 监 督基 金 托管 人 ，对于 基 金 托管 人 违反 了 本基金 合 同 或有
关 法 律法 规 规定 的 行为 ，对 基 金财 产 、其 他 当事 人的 利 益造 成 重大 损 失的 情形 ， 应及 时 呈报
中国证 监会 ，并 采取 必要 措施保 护基 金及 相关 当事 人的利 益；
7. 在基 金合 同约 定的 范围 内，拒 绝或 暂停 受理 申购 和赎回 申请 ；
8. 在法 律法 规允 许的 前提 下，为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资、 融券 ；
9. 自 行 担任 或 选择 、 更换注 册 登 记机 构 ，获 取 基金份 额 持 有人 名 册， 并 对注册 登 记 机构
的代理 行为 进行 必要 的监 督和检 查；
10.选 择、 更换 代销 机构 ， 并 依据 基金 销售 服务 代理 协议和 有关 法律 法规 ， 对 其行为 进行
必要的 监督 和检 查；
11.选 择、 更换 律师 事务 所 、会 计师 事务 所、 证券 经 纪商或 其他 为基 金提 供服 务的外 部机
构；
12.在 基金 托管 人更 换时 ， 提名新 的基 金托 管人 ；
13.依 法召 集基 金份 额持 有 人大会 ；
14.法 律法 规 和 基金 合同 规 定的其 他权 利 。
(五)基 金管 理人 的义 务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的义务 为：
1. 依法 募集 基金 ， 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发售 、摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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申购、 赎回 和登 记事 宜；
2. 办理 基金 备案 手续 ；
3. 自基 金合 同生 效之 日起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
4. 配 备 足够 的 具有 专 业资格 的 人 员进 行 基金 投 资分析 、 决 策， 以 专业 化 的经营 方 式 管理
和运作 基金 财产 ；
5. 建 立 健全 内 部风 险 控制、 监 察 与稽 核 、财 务 管理及 人 事 管理 等 制度 ， 保证所 管 理 的基
金 财 产和 基金 管 理 人的 财产 相 互独 立 ，对 所 管理 的不 同 基金 分 别管 理 ，分 别记 账 ，进 行 证券
投资；
6. 除依 据《 基金 法》 、基 金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益 ，
不得委 托第 三人 运作 基金 财产；
7. 依法 接受 基金 托管 人的 监督；
8. 计算 并公 告基 金资 产净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格 ；
9. 采 取 适当 合 理的 措 施使计 算 基 金份 额 认购 、 申购、 赎 回 和注 销 价格 的 方法符 合 基 金合
同等法 律文 件的 规定 ；
10.按 规定 受理 申购 和赎 回 申请， 及时 、足 额支 付 赎 回款项 ；
11.进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
12.编 制中 期和 年度 基金 报 告；
13.严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务；
14. 保 守基 金 商 业秘 密 ，不得 泄 露 基金 投 资计 划 、投资 意 向 等 ， 除 《基 金 法 》 、基 金 合 同
及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，不 得向 他人 泄露；
15.按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
16. 依 据《 基 金 法》 、 基金合 同 及 其他 有 关规 定 召集基 金 份 额持 有 人大 会 或配合 基 金 托管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
17.保 存基 金财 产管 理业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资料 ；
18.以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ；
19.组 织并 参加 基金 财产 清 算小组 ，参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ；
20.因 违反 基金 合同 导致 基 金财产 的损 失或 损害 基金 份额持 有人 合法 权益 ， 应 当承担 赔偿
责任， 其赔 偿责 任不 因其 退任而 免除 ；
21. 基 金托 管人 违反 基金 合 同造成 基金 财产 损失 时 ， 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管
人追偿 ； 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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22.按 规定 向基 金托 管人 提 供基金 份额 持有 人名 册资 料；
23.面 临解 散、 依法 被撤 销 或者被 依法 宣告 破产 时 ， 及时报 告中 国证 监会 并通 知基金 托管
人；
24.执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议；
25.不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金当 事人 利益 的活 动；
26.依 照法 律法 规为 基金 的 利益对 被投 资公 司行 使股 东权利 ， 为基 金的 利益 行 使因基 金财
产投资 于证 券所 产生 的权 利，不 谋求 对上 市公 司的 控股和 直接 管理 ；
27.法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 规定 的其 他 义 务。
(六)基 金托 管人 的权利
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的权利 为：
1. 依基 金合 同约 定 获 得基 金托管 费 以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入 ；
2. 监督 基金 管理 人对 本基 金的投 资运 作；
3. 自本 基金 合同 生效 之日 起， 依 法保 管基 金资 产；
4. 在基 金管 理人 更换 时， 提名新任 基 金管 理人 ；
5. 根 据 本基 金 合同 及 有关规 定 监 督基 金 管理 人 ，对于 基金管理 人 违反 本 基金合 同 或 有关
法 律 法规 规定 的 行 为， 对基 金 资产 、 其他 当 事人 的利 益 造成 重 大损 失 的 情形 ， 应 及时 呈 报中
国证监 会， 并采 取必 要措 施保护 基金 及相 关当 事人 的利益 ；
6. 依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
7. 按规 定取 得基 金份 额持 有人名 册资 料；
8. 法律 法规 和基 金合 同 规 定的其 他权 利。
(七)基 金托 管人 的义务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的义务 为：
1. 安全 保管 基金 财产 ；
2. 设 立 专门 的 基金 托 管部， 具 有 符合 要 求的 营 业场所 ， 配 备足 够 的、 合 格的熟 悉 基 金托
管业务 的专 职人 员， 负责 基金财 产托 管事 宜；
3. 对所 托管 的不 同基 金财 产分别 设置 账户 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 ；
4. 除依 据《 基金 法》 、基 金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益 ，
不得委 托第 三人 托管 基金 财产；
5. 保管 由基 金管 理人 代表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6. 按规 定开 设基 金财 产的 资金账 户和 证券 账户 ； 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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7. 保守 基金 商业 秘密 ， 除 《基 金法》 、基 金合 同及 其 他有关 规定 另有 规定 外 ， 在基金 信息
公开披 露前 应予 保密 ，不 得向他 人泄 露；
8. 对 基 金财 务 会计 报 告、中 期 和 年度 基 金报 告 出具意 见 ， 说明 基 金管 理 人在各 重 要 方面
的 运 作是 否 严格 按 照基 金合 同 的规 定 进行 ； 如果 基金 管 理人 有 未执 行 基金 合同 规 定的 行 为，
还应当 说明 基金 托管 人是 否采取 了适 当的 措施 ；
9. 保存 基金 托管 业务 活动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ；
10.按 照基 金合 同的 约定 ， 根据基 金管 理人 的投 资指 令，及 时办 理清 算、 交割 事宜；
11.办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
12.复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 和基 金份额 申购 、赎 回价 格；
13.按 照规 定监 督基 金管 理 人的投 资运 作；
14.按 规定 制作 相关 账册 并 与基金 管理 人核 对；
15.依 据基 金管 理人 的指 令 或有关 规定 向基 金份 额持 有人支 付基 金收 益和 赎回 款项 ；
16. 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持
有人大 会；
17.因 违反 基金 合同 导致 基 金财产 损失 ， 应承 担赔 偿 责任 ， 其 赔偿 责任 不因 其 退 任而 免除 ；
18.基 金管 理人 因违 反基 金 合同造 成基 金财 产损 失时 ，应为 基金 向基 金管 理人 追偿；
19.参 加基 金财 产清 算小 组 ，参与 基金 财产 的保 管、 清理、 估价 、变 现和 分配 ；
20.面 临解 散、 依法 被撤 销 或者被 依法 宣告 破产 时 ， 及时报 告中 国证 监会 和银 行业监 督管
理机构 ，并 通知 基金 管理 人；
21.执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议；
22.不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金当 事人 利益 的活 动；
23.建 立并 保存 基金 份额 持 有人名 册；
24.法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 规定 的 其 他义 务。
(八)基 金份 额持 有人 的权利
根据《 基金 法》 及其 他有 关 法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 权利 为：
1. 分享 基金 财产 收益 ；
2. 参与 分配 清算 后的 剩余 基金财 产；
3. 依法 申请 赎回 其持 有的 基金份 额；
4. 按照 规定 要求 召开 基金 份额持 有人 大会 ；
5. 出 席 或者 委 派代 表 出席基 金 份 额持 有 人大 会 ，对基 金 份 额持 有 人大 会 审议事 项 行 使表摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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决权；
6. 查阅 或者 复制 公开 披露 的基金 信息 资料 ；
7. 监督 基金 管理 人的 投资 运作；
8. 对基 金管 理人 、 基金 托 管人 、基 金份 额发 售机 构 损害其 合法 权益 的行 为依 法提起 诉讼 ；
9. 法律 法规 和基 金合 同规 定的 其 他权 利。
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。
(九)基 金份 额持 有人 的义务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 义务 为：
1. 遵守 法律 法规 、 基 金合 同 及其 他有 关规 定 ；
2. 交纳 基金 认购 、申 购款 项及 法 律法 规和 基金 合同 所 规定 的费 用；
3. 在持 有的 基金 份额 范围 内，承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任；
4. 不从 事任 何有 损基 金及 其他基 金份 额持 有人 合法 权益的 活动 ；
5. 执行 生效 的基 金份 额持 有人大 会决议 ；
6. 返 还 在基 金 交易 过 程中因 任 何 原因 ， 自基 金 管理人 及 基 金管 理 人的 代 理人、 基 金 托管
人、代 销机 构、 其他 基金 份额持 有人 处获 得的 不当 得利；
7. 遵守 注册 登记 机构 的相 关交易 及业 务规 则 ；
8. 法律 法规 和基 金合 同规 定的其 他义 务。
( 十) 本 基金 合 同当 事 各方的 权 利 义务 以 本基 金合 同为 依 据 ，不 因 基金 财产 账户 名 称 而有
所改变 。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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八、基金份额持有人 大会
( 一) 基 金份 额 持有 人 大会由 基 金 份额 持 有人 组成 。 基 金 份 额持 有 人持 有的 每一 基 金 份额
具有同 等的 投票 权 ， 其授 权代表 有权 根据 基金 份额 持有人 的授 权行 使表 决权 。
(二)召 开事 由
1. 当 出 现 或需 要 决定 下 列事 由 之 一 的， 经 基金 管 理人 、 基 金 托管 人 或持 有 基金 份 额 10%
以上(含 10%， 下同) 的 基金 份 额持 有 人( 以 基金 管理人 收 到提 议 当日 的基 金份额 计 算， 下 同)
提议时 ，应 当召 开基 金份 额 持有 人大 会：
(1)终止 基 金合 同；
(2)转 换基 金运 作方 式；
(3)变 更基 金类 别；
(4)变 更基 金投 资目 标、 投资 范围 或投资 策 略；
(5)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(6)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
(7)提 高基 金管 理人 、 基 金 托管人 的报 酬标 准 ， 但 法 律法规 要求 提高 该等 报酬 标准的 除外 ；
(8)本 基金 与其 他基 金的 合 并 ；
(9)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(10)法 律法 规 、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。
2. 出 现 以下 情 形之 一 的，可 由 基 金管 理 人和 基 金托管 人 协 商后 修 改 基 金 合同 ， 不 需 召开
基 金份 额持 有人 大会 ：
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用；
(2)在 法律 法规 和 本 基金 合 同规定 的范 围内 变更 基金 的申购 费率 、 收费 方式 或 调低赎 回费
率 ；
(3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
(4)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化；
(5)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(6)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
(三)召 集人 和召 集方 式
1. 除 法 律法 规 或本 基 金合同 另 有 约定 外 ，基 金 份额持 有 人 大会 由 基 金 管 理人召 集 。 基金
管理人 未按 规定 召集 或者 不能召 集时 ，由 基金 托管 人召集 。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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2. 基金 托管 人认 为有 必要 召开基 金份 额持 有人 大会 的， 应当 向基 金管 理人 提 出书面 提议 。
基金管 理人 应当 自收 到书 面提议 之日 起 10 日 内决 定 是否召 集 ，并 书面 告知 基 金托管 人 。基 金
管理人 决定 召集 的 ，应 当 自出具 书面 决定 之日 起 60 日内召 开 ；基 金管 理人 决 定不召 集 ，基 金
托管人 仍认 为有 必要 召开 的，应 当自 行召 集 。
3. 代表 基金 份 额10% 以上 的基金 份额 持有 人认 为有 必要召 开基 金份 额持 有人 大会的 ， 应 当
向基金 管理 人提 出书 面提 议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定 是 否召 集 ，
并 书 面告 知 提出 提 议的 基金 份 额持 有 人代 表 和基 金托 管 人。 基 金管 理 人决 定召 集 的， 应 当自
出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表基 金份 额 10% 以上 的基 金 份
额 持 有人 仍 认为 有 必要 召开 的 ，应 当 向基 金 托管 人提 出 书面 提 议。 基 金托 管人 应 当自 收 到书
面提议 之日 起 10 日 内决 定 是否召 集 ，并 书面 告知 提 出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理
人；基 金托 管人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 。
4. 代表 基金 份 额10% 以上 的基金 份额 持有 人就 同一 事项要 求召 开基 金份 额持 有人大 会 ， 而
基金管 理人 、 基金 托管 人 都不召 集的 ， 代表 基金 份 额 10% 以上 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集
基金份 额持 有人 大会 ，但 应当至 少提 前 30 日 向中 国 证监会 备案 。
5. 基 金 份额 持 有人 依 法自行 召 集 基金 份 额持 有 人大会 的 ， 基金 管 理人 、 基金托 管 人 应当
配合， 不得 阻碍 、干 扰。
(四)召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式
1. 基 金 份额 持 有人 大会 的召 集 人(以 下 简称 “ 召集 人”) 负责 选 择 确定 开 会时 间、 地 点、
方式和 权益 登记 日 。 召 开 基金份 额持 有人 大会 ， 召 集人必 须于 会议 召开 日 前30 日 在指 定媒 体
公告。 基金 份额 持有 人大 会通知 须至 少载 明以 下内 容：
(1)会 议召 开的 时间 、地点；
(2)会 议拟 审议 的主 要事 项 ；
(3)会 议形 式；
(4)议 事程 序；
(5)有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 权益登 记日 ；
(6) 代 理投 票 的 授权 委 托书的 内 容 要求( 包 括但 不 限于代 理 人 身份 、 代理 权 限和代 理 有 效
期限等)、 送达 时间 和地 点 ；
(7)表 决方 式；
(8)会 务常 设联 系人 姓名 、 电话；
(9)出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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(10)召 集人 需要 通知 的其 他事项 。
2. 采 用 通讯 方 式开 会 并进行 表 决 的情 况 下， 由 召集人 决 定 通讯 方 式和 书 面表决 方 式 ，并
在 会 议通 知 中说 明 本次 基金 份 额持 有 人大 会 所采 取的 具 体通 讯 方式 、 委托 的公 证 机关 及 其联
系 方 式和 联 系人 、 书面 表决 意 见寄 交 的截 止 时间 和收 取 方式 。 在法 律 法规 或监 管 机构 允 许的
情况下 ，也 可以 采用 网络 、电话 或其 他方 式进 行表 决或者 授权 他人 表决 。
3. 如 召 集人 为 基金 管 理人， 还 应 另行 书 面通 知 基金托 管 人 到指 定 地点 对 书面表 决 意 见的
计 票 进行 监 督； 如 召集 人为 基 金托 管 人， 则 应另 行书 面 通知 基 金管 理 人到 指定 地 点对 书 面表
决 意 见的 计 票进 行 监督 ；如 召 集人 为 基金 份 额持 有人 ， 则应 另 行书 面 通知 基金 管 理人 和 基金
托 管 人到 指 定地 点 对书 面表 决 意见 的 计票 进 行监 督 。 基 金管 理 人或 基 金托 管人 拒 不派 代 表对
书面表 决意 见的 计票 进 行 监督的 ，不 影响 计票 和表 决结果 。
(五)基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式
1. 会议 方式
(1)基 金份 额持 有人 大会 的 召开方 式包 括现 场开 会 、 通讯方 式开 会 及 法律 法规 、中 国证 监
会允许 的其 他方 式 。
(2)现 场开 会由 基金 份额 持 有人本 人出 席或 通过 授权 委托书 委派 其代 理人 出席 ，现 场开 会
时 基 金管 理 人和 基 金托 管人 的 授权 代 表应 当 出席 ，如 基 金管理人 或 基 金托 管人 拒 不派 代 表 出
席 的， 不影 响表 决效 力。
(3)通 讯方 式开 会指 按照 本 基金合 同的 相关 规定 以通 讯的书 面方 式进 行表 决。
(4)会 议的 召开 方式 由召 集 人确定 。
2. 召开 基金 份额 持有 人大 会的条 件
(1) 现 场开 会方 式
在同时 符合 以下 条件 时， 现场 会 议方 可举 行 ：
1) 对 到 会者 在 权益 登 记日持 有 基 金份 额 的统 计 显示， 全部有效 凭 证所 对 应 的基 金 份 额应
占权益 登记 日基 金总 份额 的 50% 以上(含50% ， 下同) ；
2) 到 会 的基 金 份额 持 有人身 份 证 明及 持 有基 金 份额的 凭 证 、代 理 人身 份 证明、 委 托 人持
有 基 金份 额 的凭 证 及授 权委 托 代理 手 续完 备 ，到 会者 出 具的 相 关文 件 符合 有关 法 律法 规 和基
金合同 及会 议通 知的 规定 ，并 且持 有基 金份 额的 凭 证与基 金管 理人 持有 的注册 登记 资料 相 符 。
(2)通 讯开 会方 式
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议方 可举 行 ：
1) 召 集人 按 本 基金 合同 规 定公告 会议 通知 ； 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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2) 召集 人按 基金 合同 规定 通知基 金托 管人 或/ 和基 金 管理人(分 别或 共同 称为 “ 监督人 ”)
到指定 地点 对书 面表 决意 见的计 票进 行监 督；
3) 召 集 人在 监 督人 和 公证机 关 的 监督 下 按照 会 议通知 规 定 的方 式 收取 和 统计基 金 份 额持
有人的 书面 表决 意见 ， 如 基金 管 理人 或基 金托 管人 经通知 拒不 到场 监督 的 ， 不影响 表决 效力 ；
4) 本 人 直接 出 具书 面 意见和 授 权 他人 代 表出 具 书面意 见 的 基金 份 额持 有 人 所代 表 的 基金
份额占 权益 登记 日基 金总 份额 的 50% 以上 ；
5) 直 接 出具 书 面意 见 的基金 份 额 持有 人 或受 托 代表他 人 出 具书 面 意见 的 代理人 提 交 的 持
有 基 金份 额 的凭 证 、授 权 委 托 凭证 等 文件 符 合法 律法 规 、基 金 合同 和 会议 通知 的 规定 ， 并与
注册登 记机 构记 录相 符。
(六)议 事内 容与 程序
1. 议事 内容 及提 案权
(1)议 事内 容为 本基 金合 同 规定的 召开 基金 份额 持有 人大会 事由 所涉 及的 内容 。
(2)基 金管 理人 、基 金托 管 人、单 独或 合并 持有 权益 登记日 本基 金总 份额 10% 以上的 基金
份 额 持有 人 可以 在 大会 召集 人 发出 会 议通 知 前就 召开 事 由向 大 会召 集 人提 交需 由 基金 份 额持
有人大 会审 议表 决的 提案 。
(3)大 会召 集人 应当 按照 以 下原则 对提 案进 行审 核：
关 联 性 。大 会 召集 人 对于提 案 涉 及事 项 与基 金 有直接 关 系 ，并 且 不超 出 法律法 规 和 基金
合 同 规定 的 基金 份 额持 有人 大 会职 权 范围 的 ，应 提交 大 会审 议 ；对 于 不符 合上 述 要求 的 ，不
提 交 基金 份 额持 有 人大 会审 议 。如 果 召集 人 决定 不将 提 案提 交 大会 表 决， 应当 在 该次 基 金份
额持有 人大 会上 进行 解释 和说明 。
程 序 性 。大 会 召集 人 可以对 提 案 涉及 的 程序 性 问题做 出 决 定。 如 将其 提 案进行 分 拆 或合
并 表 决， 需 征得 原 提案 人同 意 ；原 提 案人 不 同意 变更 的 ，大 会 主持 人 可以 就程 序 性问 题 提请
基金份 额持 有人 大会 做出 决定， 并按 照基 金份 额持 有人大 会决 定的 程序 进行 审议。
(4) 单 独 或合 并 持有 权 益 登记 日 基 金 总份 额 10 ％ 以 上的 基 金 份 额持 有 人提 交 基金 份 额持
有 人 大会 审 议表 决 的提 案， 基 金管 理 人或 基 金托 管人 提 交基 金 份额 持 有人 大会 审 议表 决 的提
案 ， 未获 基 金份 额 持有 人大 会 审议 通 过， 就 同一 提案 再 次提 请 基金 份 额持 有人 大 会审 议 ，其
时间间 隔不 少 于6 个 月。 法律法 规另 有规 定的 除外 。
(5) 基金份额持有人大会的召集人发出召 开 会 议 的 通 知 后 ， 如 果 需 要 对 原 有 提 案 进 行 修
改， 应当 在基 金份 额持 有 人大会 召开 前 30 日 及时 公 告。 否则 ，会 议的 召开 日 期应当 顺延 并保
证至少 与公 告日 期 有30 日 的间隔 期。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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2. 议事 程序
(1)现 场开 会
在 现 场 开会 的 方式 下 ，首先 由 大 会主 持 人按 照 规定程 序 宣 布会 议 议事 程 序及注 意 事 项，
确 定 和公 布 监票 人 ，然 后由 大 会主 持 人宣 读 提案 ，经 讨 论后 进 行表 决 ，经 合法 执 业的 律 师见
证后形 成大 会决 议。
大会由召集 人 授权 代 表主持 。 基 金管 理 人 为 召 集人的 ， 其 授权 代 表未 能 主持大 会 的 情况
下 ， 由基 金 托管 人 授权 代表 主 持； 如 果基 金 管理 人和 基 金托 管 人授 权 代表 均未 能 主持 大 会，
则 由 出 席大 会 的基 金份 额持 有 人 和代 理 人以 所代 表的 基 金 份额 50% 以 上多 数选 举 产 生一 名代
表作为 该次 基金 份额 持有 人大会 的主 持人 。
召 集 人 应当 制 作出 席会 议人 员 的 签名 册 。签 名册 载明 参 加 会议 人 员姓 名(或 单位 名 称)、
身份证 号码 、持 有或 代表 有表决 权的 基金 份额 数量 、委托 人姓 名( 或单 位名 称)等事 项。
(2)通 讯方 式开 会
在通讯 表决 开会 的方 式下 ，首 先由 召集 人提 前 30 日 公布提 案 ，在 所通 知的 表 决截止 日期
后第 2 个工 作日 在公 证机 关及监 督人 的监 督下 由召 集人统 计全 部有 效表 决并 形成决 议。 如 监
督人经 通知 但拒 绝到 场监 督，则 在公 证机 关监 督下 形成的 决议 有效 。
3. 基金 份额 持有 人大 会不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。
(七)决 议形 成的 条件 、表 决方式 、程 序
1. 基金 份额 持有 人所 持每 一基金 份额 享有 平等 的表 决权。
2. 基金 份额 持有 人大 会决 议分为 一般 决议 和特 别决 议：
(1)一 般决 议
一 般 决 议须 经 出 席 会 议的基 金 份 额持 有 人(或 其 代理人) 所 持 表决 权的 50% 以上通过方为
有效， 除下 列(2) 所 规定 的 须以特 别决 议通 过事 项以 外的其 他事 项均 以一 般决 议的方 式 通 过 ；
(2)特 别决 议
特 别 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人(或其 代 理 人) 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上( 含
三分之 二) 通过 方 为 有效 ； 涉及更 换基 金管 理人 、 更 换基金 托管 人 、 转 换基 金 运作方 式 、终 止
基金合 同必 须以 特别 决议 通过方 为有 效。
3. 基金 份额 持有 人大 会决 定的事 项 ，应 当依 法报 中 国证监 会核 准或 者备 案 ， 并予以 公告 。
4. 采 取 通讯 方 式进 行 表决时 ， 除 非在 计 票时 有 充分的 相 反 证据 证 明， 否 则表面 符 合 法律
法 规 和会 议 通知 规 定的 书面 表 决意 见 即视 为 有效 的表 决 ，表 决 意见 模 糊不 清或 相 互矛 盾 的视
为弃权 表决 ， 但 应当 计入 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 所代 表的 基金 份额 总数 。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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5. 基金 份额 持有 人大 会采 取记名 方式 进行 投票 表决 。
6. 基 金 份额 持 有人 大 会的各 项 提 案或 同 一项 提 案内并 列 的 各项 议 题应 当 分开审 议 、 逐项
表决。
(八)计票
1. 现场 开会
(1)如 基金 份额 持有 人大 会 由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 则基 金份 额持 有 人大会 的主
持 人 应当 在 会议 开 始后 宣布 在 出席 会 议的 基 金份 额持 有 人和 代 理人 中 推举 两名 基 金份 额 持有
人代表 与大 会召 集人 授权 的一名 监督 员共 同担 任监 票人 ；如 大会 由基 金份 额 持有人 自行 召集 ，
基 金 份额 持 有人 大 会的 主持 人 应当 在 会议 开 始后 宣布 在 出席 会 议的 基 金份 额持 有 人和 代 理人
中 推 举两 名 基金 份 额持 有人 代 表与 基 金管 理 人、 基金 托 管人 授 权的 一 名监 督员 共 同担 任 监票
人 ； 但如 果 基金 管 理人 和基 金 托管 人 的授 权 代表 未出 席 ，则 大 会主 持 人可 自行 选 举三 名 基金
份额持 有人 代表 担任 监票 人。
(2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结
果。
(3)如 大会 主持 人对 于提 交 的表决 结果 有异 议 ，可 以 对投票 数进 行重 新清 点 ； 如大会 主持
人 未 进行 重 新清 点 ，而 出席 大 会的 基 金份 额 持有 人或 代 理人 对 大会 主 持人 宣布 的 表决 结 果有
异 议 ，其 有 权在 宣 布表 决结 果 后立 即 要求 重 新清 点， 大 会主 持 人应 当 立即 重新 清 点并 公 布重
新清点 结果 。重 新清 点仅 限一次 。
2. 通讯 方式 开会
在 通 讯 方式 开 会的 情 况下， 计 票 方式 为 ：由 大 会召集 人 授 权的 两 名监 票 人在监 督 人 派出
的 授 权代 表 的监 督 下进 行计 票 ，并 由 公证 机 关对 其计 票 过程 予 以公 证 ；如 监督 人 经通 知 但拒
绝到场 监督 ，则 大会 召集 人可自 行授 权 3 名监 票人 进行计 票， 并由 公证 机关 对其计 票过 程 予
以公证 。
(九)基 金份 额持 有人 大会 决议报 中国 证监 会核 准或 备案后 的公 告时 间、 方式
1. 基金 份额 持有 人大 会通 过的一 般决 议和 特别 决议 ，召集 人应 当自 通过 之日 起 5 日内报
中 国 证监 会 核准 或 者备 案。 基 金份 额 持有 人 大会 决定 的 事项 自 中国 证 监会 依法 核 准或 者 出具
无异议 意见 之日 起生 效。
2. 生 效 的基 金 份额 持 有人大 会 决 议对 全 体基 金 份额持 有 人 、基 金 管理 人 、基金 托 管 人均
有 约 束力 。 基金 管 理人 、基 金 托管 人 和基 金 份额 持有 人 应当 执 行生 效 的基 金份 额 持有 人 大会
决 议 。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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3. 基金 份额 持有 人大 会决 议应自 生效 之日 起 2 日内 在指定 媒体 公告 。如 果采 用通讯 方 式
进 行 表决 ， 在公 告 基金 份额 持 有人 大 会决 议 时， 必须 将 公证 书 全文 、 公证 机构 、 公证 员 姓名
等一同 公告 。
(十)法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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九、 基金管理人、基 金托 管人的更换条件和程 序
(一)基 金管 理人 的更 换
1. 基金 管理 人的 更换 条件
有下列 情形 之一 的， 基金 管理人 职责 终止 ：
(1)基 金管 理人 被依 法取 消 基金管 理资 格 ；
(2)基 金管 理人 依法 解散 、 被依法 撤销 或者 被依 法宣 告破产 ；
(3)基 金管 理人 被基 金份 额 持有人 大会 解任 ；
(4)法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形 。
2. 基金 管理 人的 更换 程序
更换基 金管 理人 必须 依照 如下程 序进 行：
(1)提 名： 新任 基金 管理 人 由基金 托管 人或 者单 独或 合计持 有基 金总 份额 10% 以上的 基金
份额持 有人 提名 ；
(2)决 议 ：基 金份 额持 有人 大会在 原基 金管 理人 职责 终止 后 6 个 月内 对被 提名 的新任 基 金
管理人 形成 决议 ，新 任基 金管理 人应 当符 合法 律法 规及中 国证 监会 规定 的资 格条件 ；
(3)核 准： 新任 基金 管理 人 产生之 前 ，由 中国 证监 会 指定临 时基 金管 理人 ； 更 换基金 管理
人的基 金份 额持 有人 大会 决议应 经中 国证 监会 核准 生效后 方可 执行 ；
(4)交 接： 原基 金管 理人 职 责终止 的 ，应 当妥 善保 管 基金管 理业 务资 料 ，及 时 办理基 金管
理 业 务的 移 交手 续 ，新 任基 金 管理 人 或临 时 基金 管理 人 应当 及 时接 收 ，并 与基 金 托管 人 核对
基金资 产总 值；
(5)审 计： 原基 金管 理人 职 责终止 的 ，应 当按 照法 律 法规规 定聘 请会 计师 事务 所对基 金财
产进行 审计 ， 并将 审计 结 果予以 公告 ， 同时 报中 国 证监会 备案 ， 审计 费用 在 基金财 产中 列支 ；
(6)公 告： 基金 管理 人更 换 后，由 基金 托管 人在 新任 基金管 理人 获得 中国 证监 会核准 后 2
日内公 告；
(7)基 金名 称变 更： 基金 管 理人更 换后 ， 如果 原任 或 新任基 金管 理人 要求 ， 应 按其要 求替
换或删 除基 金名 称中 与原 任基金 管理 人有 关的 名称 字样。
(二)基 金托 管人 的更 换
1. 基金 托管 人的 更换 条件
有下列 情形 之一 的， 基金 托管人 职责 终止 ：
(1)基 金托 管人 被依 法取 消 基金托 管资 格 ； 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
基金合同
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(2)基 金托 管人 依法 解散 、 被依法 撤销 或者 被依 法宣 布破产 ；
(3)基 金托 管人 被基 金份 额 持有人 大会 解任 ；
(4)法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形 。
2. 基金 托管 人的 更换 程序
(1)提 名： 新任 基金 托管 人 由基金 管理 人或 者单 独或 合计持 有基 金总 份额 10% 以上的 基金
份额持 有人 提名 ；
(2)决 议 ：基 金份 额持 有人 大会在 原基 金托 管人 职责 终止 后 6 个 月内 对被 提名 的新任 基 金
托管人 形成 决议 ，新 任基 金托管 人应 当符 合法 律法 规及中 国证 监会 规定 的资 格条件 ；
(3)核 准： 新任 基金 托管 人 产生之 前 ，由 中国 证监 会 指定临 时基 金托 管人 ， 更 换基金 托管
人的基 金份 额持 有人 大会 决议应 经中 国证 监会 核准 生效后 方可 执行 ；
(4)交 接： 原基 金托 管人 职 责终止 的 ，应 当妥 善保 管 基金财 产和 基金 托管 业务 资料 ，及 时
办 理 基金 财 产和 托 管业 务移 交 手续 ， 新任 基 金托 管人 或 临时 基 金托 管 人应 当及 时 接收 ， 并与
基金管 理人 核对 基金 资产 总值；
(5)审 计： 原基 金托 管人 职 责终止 的 ，应 当按 照法 律 法规规 定聘 请会 计师 事务 所对基 金财
产进行 审计 ， 并将 审计 结 果予以 公告 ， 同时 报中 国 证监会 备案 ， 审计 费用 从 基金财 产中 列支；
(6)公 告： 基金 托管 人更 换 后，由 基金 管理 人在 新任 基金托 管人 获得 中国 证监 会核准 后 2
日内公 告。
(三)基 金管 理人 与基 金托 管人同 时更 换
1. 提名 ： 如果 基金 管理 人 和基金 托管 人同 时更 换 ， 由单独 或合 计持 有基 金总 份额 10%以上
的基金 份额 持有 人提 名新 的基金 管理 人和 基金 托管 人；
2. 基金 管理 人和 基金 托管 人的更 换分 别按 上述 程序 进行；
3. 公 告 ：新 任 基金 管 理人和 新 任 基金 托 管人 应 在更换 基 金 管理 人 和基 金 托管人 的 基 金份
额持有 人大 会决 议 获 得中 国证监 会核 准 后 2 日 内在 指定媒 体上 联合 公告 。
( 四) 新 基金 管 理人 接 收基金 管 理 业务 或 新基 金托 管 人 接 收 基金 财 产和 基金 托管 业 务 前，
原 基 金管 理 人或 原 基金 托管 人 应继 续 履行 相 关职 责， 并 保证 不 做出 对 基金 份额 持 有人 的 利益
造成损 害的 行为 。
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十、基金的托管
基金财 产由 基金 托管 人保 管。 基金 管理 人应 与基 金 托管人 按照 《 基金 法》 、 基 金合同 及有
关规定 订立 《 摩根 士丹 利 华鑫深 证 300 指 数增 强型 证券投 资基 金托 管协 议》 。 订立托 管协 议的
目 的 是明 确 基金 托 管人 与基 金 管理 人 之间 在 基金 份额 持 有人 名 册登 记 、基 金财 产 的保 管 、基
金 财 产的 管 理和 运 作及 相互 监 督等 相 关事 宜 中的 权利 义 务及 职 责， 确 保基 金财 产 的安 全 ，保
护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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十一、基金份额的登 记
( 一) 本 基金 的 注册 登 记业务 指 基 金登 记 、存 管、 清算 和 结 算业 务 ，具 体内 容包 括 投 资人
基 金 账户 建 立和 管 理、 基金 份 额注 册 登记 、 基金 销售 业 务的 确 认、 清 算和 结算 、 代理 发 放红
利、建 立并 保管 基金 份额 持有人 名册 、办 理非 交易 过户业 务等。
( 二) 本 基金 的 注册 登 记业务 由 基 金管 理 人或 基金 管理 人 委 托的 其 他符 合条 件的 机 构 负责
办理 。基 金管 理人 委托 其 他机构 办理 本基 金注 册登 记业务 的 ，应 与代 理人 签 订委托 代理 协议 ，
以 明 确基 金 管理 人 和代 理机 构 在注 册 登记 业 务中 的权 利 义务 ， 保护 基 金份 额持 有 人的 合 法权
益。
(三)注 册登 记机 构享 有如 下权利 ：
1. 建立 和管 理投 资人 基金 账户 ；
2. 取得 注册 登记 费；
3. 保管 基金 份额 持有 人开 户资料 、交 易资 料、 基金 份额持 有人 名册 等；
4. 在法 律法 规允 许的 范围 内， 制 定和 调整 注册 登记 业务的 相关 规则 ；
5. 法律 法规 规定 的其 他权 利。
(四)注 册登 记机 构承 担如 下义务 ：
1. 配备 足够 的专 业人 员办 理本基 金的 注册 登记 业务 ；
2. 严格 按照 法律 法规 和基 金合同 规定 的条 件办 理基 金的注 册登 记业 务；
3. 保存 基金 份额 持有 人名 册及相 关的 申购 、赎 回业 务记 录 15 年以 上；
4. 对 基 金份 额 持有 人 的基金 账 户 信息 负 有保 密 义务， 因 违 反该 保 密义 务 对投资 人 或 基金
带来 的 损失 ，须 承担 相应 的赔偿 责任 ，但 司法 强制 检查情 形除 外；
5. 按基 金合 同和 招募 说明 书规定 为投 资人 办理 非交 易过户 等业 务 ，并 提供 其 他必要 服 务 ；
6. 接受 基金 管理 人的 监督 ；
7. 法律 法规 规定 的其 他义 务。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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十二、基金的投资
(一)投 资目 标
本基金 为股 票指 数增 强型 基金， 以深 证 300 指 数作 为本基 金投 资组 合跟 踪的 目标指数。
本基金 在有 效跟 踪深 证 300 指 数的 基础 上， 通过 运 用增强 型投 资策 略， 力争 获取超 越业 绩比
较基准 的投 资收 益， 谋求 基金资 产的 长期 增长 。
本基金对业绩比较基准的跟踪目标是：力求控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的
日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过0.5% ， 年化 跟踪 误 差不超 过 7.75% 。
(二)投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 （包含
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 、货 币市 场工 具 、权 证、 资产 支
持证券 、 股 指期 货 以及 法律 法 规允 许 基金 投 资的 其他 金 融工 具 （但 须 符合 中国 证 监会 的 相关
规定） 。 基金 的投 资组 合比 例为 ： 股 票资 产占 基金 资 产的比 例范 围 为 90% －95% ， 其 中投 资于 深
证 300 指 数成 份股 和备 选 成份股 的资 产 比 例不 低于 基金资 产 的 80% ； 除股 票 外的其 他资 产占
基金资 产的 比例 范围 为 5%－10% ， 保持现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净
值的 5% ， 股指 期货 、权 证 及其他 金融 工具 的投 资比 例符合 法律 法规 和监 管机 构的规 定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
(三)投 资策 略
本基金 以深 证300 指数 为 目标指 数， 采用 指数 化投 资为主 要投 资策 略， 适度 增强型 投资
策 略 为辅 助 投资 策 略。 在严 格 控制 跟 踪误 差 的前 提下 ， 力争 获 得适 度 超越 业绩 比 较基 准 的投
资 收 益。 为 控制 基 金业 绩偏 离 比较 基 准的 风 险， 本基 金 力求 控 制基 金 份额 净值 增 长率 与 业绩
比较 基 准间 的 日 均跟 踪偏 离度的 绝对 值不超过 0.5% ，年化 跟踪 误差 不超 过7.75% 。
1、资 产配 置策 略
本基金 为指 数基 金， 保持 对 目标指 数的 紧密 跟踪 ， 股 票 资产占 基金 资产 的比 例不 低于90% ，
投资于 深 证 300 指 数成 份 股和备 选成 份股 的资 产 比 例不低 于基 金资 产 的 80% 。本基 金将 根据
申 购 、赎 回 情况 、 股票 市场 状 况、 宏 观经 济 政策 等因 素 的变 化 ，在 本 基金 的投 资 范围 内 进行
适 度 调整 股 票、 债 券等 资产 的 配置 比 例。 在 控制 与目 标 指数 的 跟踪 误 差的 前提 下 ，适 度 获取
超越业 绩比 较基 准的 投资 收益。
2、股 票投 资策 略 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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本基金 股票 投资 策略 由指 数化投 资策 略和 增强 型投 资策略 组成 。本 基金 以深 证 300 指数
为 目 标指 数 ，通 过 复制 目标 指 数的 方 法， 即 按照 目标 指 数的 成 份股 及 其权 重构 建 指数 投 资组
合 ， 并根 据 目标 指 数成 份股 及 其权 重 的变 动 进行 定期 和 不定 期 调整 ， 对于 受法 律 法规 限 制不
能 投 资的 股 票将 选 择其 他品 种 进行 替 代。 另 外， 本基 金 将对 目 标指 数 成份 股及 非 成份 股 分别
采取相 应的 适度 增强 的投 资策略 ，力 求提 高本 基金 的投资 收益 。
（1） 指数 化投 资策 略
指数化投资策略是本基金主要股票投资策略，通过采用复制指数的方法，根据目标指数
即深 证 300 指数 的成 份股 及其权 重构 建指 数投 资组 合。在 构建 指数 投资 组合 的过程 中， 尤其
是在初 始建 仓过 程中 ，本 基金可 采取 适当 的交 易策 略，以 降低 交易 成本 。
1）定 期调 整
本基金 将根 据深 证 300 指 数的编 制规 则和 定期 调整 公告， 参照 成份股 及其 权 重的调 整方
案，在 尽量 减小 跟踪 误差 的基础 上， 优化 调整 方案 ，对股 票指 数化 投资 组合 进行相 应调 整。
2）不 定期 调整
a. 本 基金 将密 切跟 踪目 标 指数成 份股 临时 调整 公告 ， 并 及时 制定 相应 的指 数 化投资 组合
调整策 略；
b. 本 基金 将密 切跟 踪目 标 指数成 份股 及其 备选 成份 股可能 导致 股本 发生 变化 的信息 ， 包
括 但 不限 于 增发 、 配股 、分 红 等， 本 基金 将 根 据 目标 指 数编 制 规则 ， 在考 虑跟 踪 误差 风 险 的
基础上 ，对 指数 化投 资组 合进行 相应 调整 ；
c. 本 基金 还将 根据 申购 、 赎回情 况， 结合 现金 头寸 管理， 制定 相应 的调 整策 略。
3）特 殊调 整
当发生法律法规限制、基金规模、流动性等特殊情况下，如基金管理人无法按照其所占
目 标 指数 权 重构 建 投资 组合 时 ，基 金 管理 人 将综 合考 虑 跟踪 误 差最 小 化和 投资 人 利益 ， 决定
部分持 有现 金或 买入 相关 的替代 性组 合。
（2） 增强 型主 动投 资策 略
增强型主动投资策略是本基金辅助股票投资策略，包括：成份股增强策略和非成份股增
强策略 。
1）成 份股 增强 策略
本基金在复制目标指数构建投资组合的基础上，基金管理人将 以对当前及未来国内外宏
观 经 济形 势 的判 断 和经 济景 气 周期 预 测作 为 基础 ，结 合 经济 周 期的 各 发展 阶段 ， 从行 业 发展
政 策 因素 、 产业 结 构变 化趋 势 因素 以 及行 业 自身 景气 周 期因 素 等多 个 指标 把握 不 同行 业 的景摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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气 度 变化 情 况和 上 市公 司业 绩 增长 的 趋势 ， 通过 对目 标 指数 成 份股 的 深入 研究 ， 选择 景 气度
处于上 升行 业中 价值 被市 场低估 的个 股对 指数 投资 组合进 行优 化增 强。
2）非 成份 股增 强策 略
本基金将在充分利用公司研究团队研究成果的基础上，以“自上而下”与“自下而上”
相 结 合的 方 法， 精 选出 少量 具 备估 值 优势 、 持续 成长 能 力的 成 份股 之 外的 股票 建 立增 强 股票
库 。 基金 经 理参 考 研究 团队 提 供的 策 略、 行 业及 个股 研 究支 持 ，根 据 自身 的综 合 判断 ， 选择
增强股 票库 中的 股票 进行 适度投 资 ，优 化股 票投 资 组合 ，力 争获 取超 过目 标 指数的 投资 收益 ，
增强投 资组 合整 体收 益水 平。
3、债 券投 资策 略
本基金债券投资的目的是基金资产流动性管理，有效利用基金资产，提高基金资产的投
资 收 益。 本 基金 将 根据 国内 外 宏观 经 济形 势 、货 币政 策 、债 券 市场 供 求状 况以 及 市场 利 率走
势 等 因素 ， 合理 预 期债 券市 场 利率 变 动趋 势 ，制 定以 久 期控 制 下的 债 券资 产配 置 策略 ， 主要
投资于 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 、金 融债 等。
4、股 指期 货投 资策 略
本基金可运用股指期货，以提高投资效率，有效控制指数的跟踪误差，更好地实现投资
目标 。本 基金 在股 指期 货 投资中 将根 据风 险管 理的 原则 ，以 套期 保值 为目 的 ，本 着审 慎原 则，
适 度 参与 股 指期 货 投资 ，改 善 投资 组 合风 险 收益 特征 。 另外 ， 本基 金 将利 用股 指 期货 流 动性
好 、 杠杆 交 易的 特 点， 进行 现 金管 理 ，以 应 对大 额申 购 赎回 、 大额 现 金分 红等 ， 管理 流 动性
风险， 优化 投资 组合 对目标 指数 的跟 踪效 果， 提高 投资组 合的 运作 效率 等。
5、跟 踪误 差的 控制
本基金为控制基金业绩偏离比较基准的风险， 设定跟踪目标为：力求控制基金份额净值
增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不超过 0.5% ， 年 化 跟 踪 误 差 不 超 过
7.75% 。
本基金每日对基金净值增长率与业绩比较基准收益率偏离度进行跟踪，每月末定期分析
基金跟 踪误 差变 化情 况及 原因。 如 日 均跟 踪偏 离度 的绝对 值 接 近或 大于 0.5% ，基金 管理 人 须
进 行 归因 分 析， 辨 认造 成跟 踪 误差 引 致因 素 ，提 出组 合 调整 建 议， 基 金经 理须 及 时对 投 资组
合进行 相应 调整 ，使 跟踪 误差回 到限 制值 内。
( 四) 业绩 比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 ：
深证300 价格 指 数收 益率 ×95% + 银 行活 期存 款利 率（税 后） ×5% 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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由于本 基金 为指 数基 金， 并以深 证 300 指 数为 目标 指数进 行跟 踪复 制， 因此 上述业 绩 比
较基准 适用 于本 基金 。
深证300 指 数是 深圳 证券 信息有 限公 司受 深圳 证券 交易所 委托 ， 于 2009 年推 出的作 为 可
供跟踪 交易 的深 圳市 场指 数。深证 300 指 数选取 在 深圳证 券交 易所 上市 的 300 只 A 股 组成 ，
深证 300 指数 的覆 盖率 较 深证 100 指数 大幅 提高 ， 对中小 板和 创业 板公 司的 吸纳能 力显 著加
强，使 指数 能更 好地 反映 深市多 层次 资本 市场 的特 点。
如果深 证300 指 数被 停止 编制及 发布 ， 或深 证 300 指数由 其他 指数 替代 （ 单 纯更名 除外 ） ，
或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 深 证 300 指数 不宜继 续作 为本 基金 的目标 指数 ，本 基 金
管理人 可在 履行 适当 程序 后变更 基金 的目标 指 数和 业绩比 较基 准 。经 与基 金 托管人 协商 一致 ，
本基金 变更 业绩 比较 基准 应报中 国证 监会 备案 ，并 在中国 证监 会指 定的 媒体 上及时 公告 。
(五)风 险收 益特 征
本 基 金 为股 票 指数 型 基金， 属 于 较高 预 期风 险 、较高 预 期 收益 的 基金 产 品，其 预 期 风险
和预期 收益 高于 混合 型基 金、债 券型 基金 和货 币市 场基金 。
(六)投 资限 制
1. 组合 限制
本 基 金 在投 资 策略 上 兼顾投 资 原 则以 及 开放 式 基金的 固 有 特点 ， 通过 分 散投资 降 低 基金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
(1)本 基金 持有 一家 上 市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10 ％ ；
(2)本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％；
(3)本 基金 管理 人管 理的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的10％；
(4)本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的 10 ％；
(5) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40 ％；
(6)股 票资 产占 基金 资产 的 比例范 围 为 90% －95% ， 其 中投资 于深 证 300 指数 成 份股和 备
选 成 份 股的 资 产 比 例不 低于 基 金 资产 的 80% ；除 股票 外 的 其他 资 产占 基金 资 产 的 比 例范 围为
5% －10% ；
(7)本 基金 投资 于同 一原 始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例 ，不 得超 过基 金 资产净 值的
10 ％；
(8)本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％；
(9)本 基金 持有 的同 一(指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例 ，不 得超 过该 资 产支持 证券摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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规模 的10 ％；
(10) 本 基金 管 理人 管 理 的全 部 基 金 投资 于 同一 原 始权 益 人 的 各类 资 产支 持 证券 ， 不 得超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10 ％；
(11)本 基金 应投 资于 信用 级别评 级 为 BBB 以上(含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基 金 持有资 产支
持证券 期间 ， 如 果其 信用 等级下 降、 不再 符合 投资 标准， 应在 评级 报告 发布 之日 起 3 个月内
予以全 部卖 出；
(12) 基 金财 产 参与 股 票 发行 申 购 ， 本基 金 所申 报 的金 额 不 超 过本 基 金的 总 资产 ， 本 基金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；
(13) 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
(14)保 持不 低于 基金 资产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ；
(15) 本基 金投 资流 通受 限 证券 ，基 金管 理人 应事 先 根据中 国证 监会 相关 规定 ，与 基金 托
管 人 在本 基 金托 管 协议 中明 确 基金 投 资流 通 受限 证券 的 比例 ， 根据 比 例进 行投 资 。基 金 管理
人 应 制订 严 格的 投 资决 策流 程 和风 险 控制 制 度， 防范 流 动性 风 险、 法 律风 险和 操 作风 险 等各
种风险 ；
(16) 本 基金 在 任何 交 易 日日 终 ， 持 有的 买 入股 指 期货 合 约 价 值， 不 得超 过 基金 资 产 净值
的 10% ；
(17)本 基金 在任 何交 易日 日终 ，持 有的 买入 期货 合 约价值 与有 价证 券市 值之 和,不 得超 过
基金资 产净 值 的95% 。
其中 ，有 价证 券指 股票 、 债券 （不 含到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 ） 、 权证 、 资产支 持证
券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
(18) 本 基金 在 任何 交 易 日日 终 ， 持 有的 卖 出期 货 合约 价 值 不 得超 过 基金 持 有的 股 票 总市
值的20% 。
本 基 金 管理 人 应当 按 照中国 金 融 期货 交 易所 要 求的内 容 、 格式 与 时限 向 交易所 报 告 所交
易和持 有的 卖出 期货 合约 情况、 交易 目的 及对 应的 证券资 产情 况等 ；
(19) 本 基金 所 持有 的 股 票市 值 和 买 入、 卖 出股 指 期货 合 约 价 值， 合 计（ 轧 差计 算 ） 占基
金资产 的比 例范 围 为90%-95%；
(20) 本 基金 在 任何 交 易 日内 交 易 （ 不包 括 平仓 ） 的股 指 期 货 合约 的 成交 金 额不 得 超 过上
一交易 日基 金资 产净 值 的20%；
(21) 本 基金 每 个交 易 日 日终 在 扣 除 股指 期 货合 约 需缴 纳 的 交 易保 证 金后 ， 应当 保 持 不低摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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于基金 资产 净 值5% 的现 金 或到期 日在 一年 以 内 的政 府债券 ；
(22)法 律法 规、 基金 合同 规定的 其他 比例 限制 。
本 基 金 在开 始 进行 股 指期货 投 资 之前 ， 应与 基 金托管 人 就 股指 期 货开 户 、清算 、 估 值、
交收、 费用 等事 宜另 行具 体协商 。
如 果 法 律法 规 对本 基 金合同 约 定 投资 组 合比 例 限制进 行 变 更的 ， 以变 更 后的规 定 为 准。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制 。
因证券或期 货 市场 波 动、上 市 公 司合 并 、基 金 规模变 动 、 股权 分 置改 革 中支付 对 价 等基
金管理 人之 外的 因素 致使 基金投 资比 例不 符合 上述 规定 投 资比 例的 ， 基金 管 理人应 当 在10 个
交易日 内进 行调 整。
基金管 理 人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定。 基金 托管 人对 基金的 投资 的监 督与 检查 自本基 金合 同生 效之 日起 开始。
2. 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
(1)承 销证 券；
(2)向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
(3)从 事承 担无 限责 任的 投 资；
(4)买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
(5)向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 或者 买卖 其基 金管理 人 、基 金托 管人 发 行的股 票或
者债券 ；
(6)买 卖与 其基 金管 理人 、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 其基 金 管 理人 、基 金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ；
(7)从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
(8)依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ；
(9)法 律法 规或 监管 部门 取 消 上述 限制 ， 如适 用于 本 基金 ， 则 本基 金投 资不 再 受相关 限制 。
（七） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 及债 权人 权利 的处理 原则 及方 法
1. 基 金 管理 人 按照 国 家有关 规 定 代表 基 金独 立 行使股 东 及 债权 人 权利 ， 保护基 金 份 额持
有人的 利益 ；
2. 不谋 求对 上市 公司 的控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3. 有利 于基 金财 产的 安全 与增值 ；
4. 不 通 过关 联 交易 为 自身、 雇 员 、授 权 代理 人 或任何 存 在 利害 关 系的 第 三人牟 取 任 何不摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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当利益 。
( 八) 基金 的融 资 、 融券
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券 。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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十三、基金的财产
(一)基 金资 产总 值
基 金 资 产总 值 是指 基 金拥有 的 各 类有 价 证券 、 银行存 款 本 息、 基 金应 收 款 项以 及 其 他资
产的价 值总 和。
(二)基 金资 产净 值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。
(三)基 金财 产的 账户
本 基 金 财产 以 基金 名 义开立 银 行 存款 账 户， 以 基金托 管 人 的名 义 开立 证 券交易 清 算 资金
的 结 算备 付 金账 户 ，以 基金 托 管人 和 本基 金 联名 的方 式 开立 基 金证 券 账户 ，以 本 基金 的 名义
开 立 银行 间 债券 托 管账 户。 开 立的 基 金专 用 账户 与基 金 管理 人 、基 金 托管 人、 基 金销 售 机构
和注册 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。
(四)基 金财 产的 处分
基金财 产独 立于 基金 管理 人、 基金 托管 人和 代销 机 构的固 有财 产 ，并 由基 金 托管人 保管 。
基 金 管理 人 、基 金 托管 人因 基 金财 产 的管 理 、运 用或 者 其他 情 形而 取 得的 财产 和 收益 归 入基
金 财 产。 基 金管 理 人、 基金 托 管人 可 以按 基 金合 同的 约 定收 取 管理 费 、托 管费 以 及其 他 基金
合同约 定的 费用 。 基金 财 产的债 权 、不 得与 基金 管 理人 、基 金托 管人 固有 财 产的债 务相 抵销 ，
不 同 基金 财 产的 债 权债 务， 不 得相 互 抵销 。 基金 管理 人 、基 金 托管 人 以其 自有 资 产承 担 法律
责任， 其债 权人 不得 对基 金 财产 行使 请求 冻结 、扣 押和其 他权 利。
基 金 管 理人 、 基金 托 管人因 依 法 解散 、 被依 法 撤销或 者 被 依法 宣 告破 产 等原因 进 行 清算
的，基 金财 产不 属于 其清 算财产 。
除依据 《 基金 法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定处 分外 ，基 金财产 不 得被 处分 。 非因基 金财
产本身 承担 的债 务， 不得 对基金 财产 强制 执行 。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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十四、基金资产的估 值
(一)估 值日
本 基 金 的估 值 日为 本 基金相 关 的 证券 交 易场 所 的正常 营 业 日以 及 国家 法 律法规 规 定 需要
对外披 露基 金净 值的 非营 业日。
(二)估 值方 法
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1 ） 交易 所 上市 的 有价 证券 （ 包 括股 票 、权 证等 ） ，以 其 估 值日 在 证券 交易 所挂 牌 的市
价 （ 收盘 价 ）估 值 ；估 值日 无 交易 的 ，且 最 近交 易日 后 经济 环 境未 发 生重 大变 化 ，以 最 近交
易 日 的市 价 （收 盘 价） 估值 ； 如最 近 交易 日 后经 济环 境 发生 了 重大 变 化的 ，可 参 考类 似 投资
品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 格 ；
（2） 交易 所上 市实 行净 价 交易的 债券 按估 值日 收盘 价估值 ， 估值 日没 有交 易 的， 且最 近
交 易 日后 经 济环 境 未发 生重 大 变化 ， 按最 近 交易 日的 收 盘价 估 值 。 如 最近 交易 日 后经 济 环境
发 生 了重 大 变化 的 ，可 参考 类 似投 资 品种 的 现行 市价 及 重大 变 化因 素 ，调 整最 近 交易 市 价，
确定公 允价 格；
（3 ）交 易所 上市 未实 行净 价交易 的债 券按 估值 日收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券 应
收利息 得到 的净 价进 行估 值； 估值 日没 有交 易的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ，
按 最 近交 易 日债 券 收盘 价减 去 债券 收 盘价 中 所含 的债 券 应收 利 息得 到 的净 价进 行 估值 。 如最
近 交 易日 后 经济 环 境发 生了 重 大变 化 的， 可 参考 类似 投 资品 种 的现 行 市价 及重 大 变化 因 素，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格；
（4） 交易 所上 市不 存在 活 跃市场 的有 价证 券 ，采 用 估值技 术确 定公 允价 值 。 交易所 上市
的资产 支持 证券 ， 采用 估 值技术 确定 公允 价值 ， 在 估值技 术难 以可 靠计 量公 允价值 的情 况下 ，
按成本 估值 。
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1） 送股 、转 增股 、配 股 和公开 增发 的新 股 ，按 估 值日在 证券 交易 所挂 牌的 同一股 票的
市价（ 收盘 价） 估值 ；该 日无交 易的 ，以 最近 一日 的市价 （收 盘价 ）估 值；
（2） 首次 公开 发行 未上 市 的股票 、 债券 和权 证， 采 用估值 技术 确定 公允 价值 ，在 估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值。
（3） 首次 公开 发行 有明 确 锁定期 的股 票 ，同 一股 票 在交易 所上 市后 ， 按交 易 所上市 的同
一 股 票的 市 价（ 收 盘价 ）估 值 ；非 公 开发 行 有明 确锁 定 期的 股 票， 按 监管 机构 或 行业 协 会有摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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关规定 确定 公允 价值 。
3、全 国银 行间 债券 市场 交 易的债 券 、资 产支 持证 券 等固定 收益 品种 ， 采用 估 值技术 确定
公允价 值。
4、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
5、 股 指期 货合 约以 估值 当 日结算 价进 行估 值 ，估 值 当日无 结算 价的 ， 且最 近 交易日 后经
济环境 未发 生重 大变 化的 ，采用 最近 交易 日结 算价 估值 。
6、如 有确 凿证 据表 明按 上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的 ，基 金 管理人 可根
据具体 情况 与基 金托 管人 商定后 ，按 最能 反映 公允 价值的 价格 估值 。
7、相 关法 律法 规以 及监 管 部门有 强制 规定 的 ，从 其 规定 。如 有新 增事 项， 按 国家最 新规
定估值 。
如 基 金 管理 人 或基 金 托管人 发 现 基金 估 值违 反 基金合 同 订 明的 估 值方 法 、程序 及 相 关法
律 法 规的 规 定或 者 未能 充分 维 护基 金 份额 持 有人 利益 时 ，应 立 即通 知 对方 ，共 同 查明 原 因，
双方协 商解 决。
根 据 有 关法 律 法规 ， 基金资 产 净 值计 算 和基 金 会计核 算 的 义务 由 基金 管 理人承 担 。 本基
金 的 基金 会 计责 任 方由 基金 管 理人 担 任， 因 此， 就与 本 基金 有 关的 会 计问 题， 如 经相 关 各方
在 平 等基 础 上充 分 讨论 后， 仍 无法 达 成一 致 的意 见， 按 照基 金 管理 人 对基 金资 产 净值 的 计算
结果对 外予 以公 布。
(三)估 值对 象
基 金 所 拥有 的 股票 、 权证、 债券、股 指 期货 合 约 和银 行 存 款本 息 、应 收 款项、 其 它 投资
等资产 及所 有负 债 。
(四)估 值程 序
1. 基 金 份额 净 值是 按 照每个 工作日闭 市 后， 基 金资产 净 值 除以 当 日基 金 份额的 余 额 数量
计算， 精确 到0.001 元， 小数点 后 第4 位 四舍 五入 。国家 另有 规定 的， 从其 规定。
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。
2. 基金 管理 人应 每个 工作 日对基 金资 产估 值 。 基 金 管理人 每个 工作 日对 基金 资产估 值后 ，
将 基 金份 额 净值 结 果发 送基 金 托管 人 ，经 基 金托 管人 复 核无 误 后， 由 基金 管理 人 对外 公 布。
月末、 年中 和年 末估 值复 核与基 金会 计账 目的 核对 同时进 行。
(五)估 值错 误的 处理
基 金 管 理人 和 基金 托 管人将 采 取 必要 、 适当 、 合理的 措 施 确保 基 金资 产 估值的 准 确 性、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生差 错时 ，视 为基 金 份额净 值错 误。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ：
1. 差错 类型
本基金 运作 过程 中 ，如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、或 注册 登记 机构 、 或代销 机构 、
或 投 资人 自 身的 过 错造 成差 错 ，导 致 其他 当 事人 遭受 损 失的 ， 过错 的 责任 人应 当 对由 于 该差
错 遭 受损 失 当事 人(“受 损方 ”) 的直 接损 失 按下 述“差 错 处理 原 则” 给予 赔偿， 承 担赔 偿责
任。
上 述 差 错的 主 要类 型 包括但 不 限 于： 资 料申 报 差错、 数 据 传输 差 错、 数 据计算 差 错 、系
统 故 障差 错 、下 达 指令 差错 等 ；对 于 因技 术 原因 引起 的 差错 ， 若系 同 行业 现有 技 术水 平 不能
预见、 不能 避免 、不 能克 服，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。
由 于 不 可抗 力 原因 造 成投资 人 的 交易 资 料灭 失 或被错 误 处 理或 造 成其 他 差错， 因 不 可抗
力 原 因出 现 差错 的 当事 人不 对 其他 当 事人 承 担赔 偿责 任 ，但 因 该差 错 取得 不当 得 利的 当 事人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。
2. 差错 处理 原则
(1)差 错已 发生 ，但 尚未 给 当事人 造成 损失 时 ，差 错 责任方 应及 时协 调各 方 ， 及时进 行更
正 ， 因更 正 差错 发 生的 费用 由 差错 责 任方 承 担； 由于 差 错责 任 方未 及 时更 正已 产 生的 差 错，
给当事 人造 成损 失的 ， 由 差错责 任方 对直 接损 失承 担赔偿 责任 ； 若差 错责 任 方已经 积极 协调 ，
并 且 有协 助 义务 的 当事 人有 足 够的 时 间进 行 更正 而未 更 正， 则 其应 当 承担 相应 赔 偿责 任 。差
错责任 方应 对更 正的 情况 向有关 当事 人进 行确 认， 确保差 错已 得到 更正 。
(2)差 错的 责任 方对 有关 当 事人的 直接 损失 负责 ， 不 对间接 损失 负责 ， 并且 仅 对差错 的有
关直接 当事 人负 责， 不对 第三方 负责 。
(3)因 差错 而获 得不 当得 利 的当事 人 负 有及 时返 还不 当得利 的义 务 。但 差错 责 任方仍 应对
差 错 负责 。 如果 由 于获 得不 当 得利 的 当事 人 不返 还或 不 全部 返 还不 当 得利 造成 其 他当 事 人的
利 益 损失( “受 损 方”) ，则 差 错责 任 方应 赔偿 受损方 的 损失 ， 并在 其支 付的赔 偿 金额 的 范围
内 对 获得 不 当得 利 的当 事人 享 有要 求 交付 不 当得 利的 权 利； 如 果获 得 不当 得利 的 当事 人 已经
将 此 部分 不 当得 利 返还 给受 损 方， 则 受损 方 应当 将其 已 经获 得 的赔 偿 额加 上已 经 获得 的 不当
得利返 还的 总和 超过 其实 际损失 的差 额部 分支 付给 差错责 任方 。
(4)差 错调 整采 用尽 量恢 复 至假设 未发 生差 错的 正确 情形的 方式 。
(5)差 错责 任方 拒绝 进行 赔 偿时 ，如 果因 基金 管理 人 过错造 成基 金财 产损 失时 ，基 金托 管
人 应 为基 金 的利 益 向基 金管 理 人追 偿 ，如 果 因基 金托 管 人过 错 造成 基 金财 产损 失 时， 基 金管
理 人 应为 基 金的 利 益向 基金 托 管人 追 偿。 基 金管 理人 和 托管 人 之外 的 第三 方造 成 基金 财 产的摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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损 失 ，并 拒 绝进 行 赔偿 时， 由 基金 管 理人 负 责向 差错 方 追偿 ， 基金 托 管人 给予 必 要的 配 合 ；
追偿过 程中 产生 的有 关费 用，应 列入 基金 费用 ，从 基金资 产中 支付 。
(6)如 果出 现差 错的 当事 人 未按规 定对 受损 方进 行赔 偿， 并且 依据 法律 法规 、 基金合 同或
其 他 规定 ， 基金 管 理人 自行 或 依据 法 院判 决 、仲 裁裁 决 对受 损 方承 担 了赔 偿责 任 ，则 基 金管
理 人 有权 向 出现 过 错的 当事 人 进行 追 索， 并 有权 要求 其 赔偿 或 补偿 由 此发 生的 费 用和 遭 受的
直接损 失。
(7)按 法律 法规 规定 的其 他 原则处 理差 错。
3. 差错 处理 程序
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ：
(1)查 明差 错发 生的 原因 ， 列明所 有的 当事 人 ， 并 根 据差错 发生 的原 因确 定差 错的责 任方 ；
(2)根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 对因 差错 造成的 损失 进行 评估 ；
(3)根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 由差 错的 责任方 进行 更正 和赔 偿损 失；
(4)根 据差 错处 理的 方法 ， 需要修 改基 金注 册登 记机 构交易 数据 的 ， 由 基金 注 册登记 机构
进行更 正， 并就 差错 的更 正向有 关当 事人 进行 确认 。
4. 基金 份额 净值 差错 处理 的原则 和方 法如 下：
(1)基 金份 额净 值计 算出 现 错误时 ， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正 ，通 报基 金 托管人 ， 并
采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 。
(2)错 误偏 差达 到基 金份 额 净值的 0.25% 时， 基金 管 理人应 当通 报基 金托 管人 并报中 国证
监会备 案； 错误 偏差 达到 基金份 额净 值 的0.5% 时 ， 基金管 理人 应当 公告 。
(3)因 基金 份额 净值 计算 错 误， 给基 金或 基金 份额 持 有人造 成损 失的 ， 应由 基 金管理 人先
行赔付 ，基 金管 理人 按差 错情形 ，有 权向 其他 当事 人追偿 。
(4)基 金管 理人 和基 金托 管 人由于 各自 技术 系统 设置 而产生 的净 值计 算尾 差 ， 以基金 管理
人计算 结果 为准 。
(5)前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 关另 有规 定的 ，从 其规定 处理 。
(六)暂 停估 值的 情形
1. 基金 投资 所涉 及的 证券 或期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时；
2. 因不 可抗 力或 其它 情形 致使基 金管 理人 、基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时；
3. 占基 金相 当比 例的 投资 品种的 估值 出现 重大 转变 ，而 基金 管理 人为 保障 投 资人的 利益 ，
已决定 延迟 估值 ； 如 出现 导致基 金管 理人 不能 出售 或评估 基金 资产 的 紧 急事 故 ；
4. 中国 证监 会和 基金 合同 认定的 其它 情形 。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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(七)基 金净 值的 确认
用 于 基 金信 息 披露 的 基金资 产 净 值和 基 金份 额 净值由 基 金 管理 人 负责 计 算，基 金 托 管人
负 责 进行 复 核。 基 金管 理人 应 于每 个 开放 日 交易 结束 后 计算 当 日的 基 金 份额 净 值 并发 送 给基
金 托 管人 。 基金 托 管人 对净 值 计算 结 果复 核 确认 后发 送 给基 金 管理 人 ，由 基金 管 理人 对 基金
净值予 以公 布。
(八)特 殊情 况的 处理
1. 基金 管理 人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第 6 项进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基金
资产估 值 错 误处 理。
2. 由 于 不可 抗 力原 因 ，或由 于 证 券交 易 所及 登 记 结算 公 司 发送 的 数据 错 误， 或 国 家 会计
政 策 变更 、 市场 规 则 变 更等 ， 基金 管 理人 和 基金 托管 人 虽然 已 经采 取 必要 、适 当 、合 理 的措
施 进 行检 查 ，但 未 能发 现错 误 的， 由 此造 成 的基 金资 产 估值 错 误， 基 金管 理人 和 基金 托 管人
免除赔 偿责 任。 但基 金管 理人 和 基金 托管 人 应 当积 极采取 必要 的措 施消 除由 此造成 的影 响。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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十五、基金的费用与 税收
(一)基 金费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 合同 生效 后的 指数 使用许 可费 ；
4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8. 基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用；
9. 基金 的证 券交 易费 用；
10.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
( 二) 上 述基 金 费用 由 基金管 理 人 在法 律 规定 的范 围内 参 照 公允 的 市场 价格 确定 ， 法 律法
规另有 规定 时从 其规 定。
(三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1. 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.15%年 费率 计提 。计 算方 法 如 下 ：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3. 基金 合同 生效 后的 指数 使用许 可费
本 基 金 作为 指 数基 金 ，需根 据 与 深圳 证 券信 息 有限公 司 签 署的 指 数使 用 许可协 议 的 约定
向 深 圳证 券 信息 有 限公 司支 付 指数 使 用许 可 费。 通常 情 况下 ， 指数 使 用许 可费 按 前一 日 基金
资产净 值 的0.02% （2 个 基 点） 的年 费率 计提 ，且 收 取下限 为每 季度 人民 币 5 万元 。计 算方 法
如下：
H = E ×0.02% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的指 数使 用许可 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
指 数 使 用许 可 费从 基 金合同 生 效 日开 始 每日 计 算，逐 日 累 计， 按 季支 付 ；基金 合 同 生效
之 日 所在 季 度的 指 数使 用许 可 费， 按 实际 计 提金 额收 取 ，不 设 下 限 。 自基 金合 同 生效 之 日所
在季度 的下 一季 度起 ，指 数使用 许可 费收 取下 限为 每季度 5 万 元， 即不足 5 万元时 按照 5 万
元收取 。
指 数 使 用费 的 支付 由 基金管 理 人 向基 金 托管 人 发送划 付 指 令， 经 基金 托 管人复 核 后 于次
季初 10 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性支 付给 深圳 证券信 息有 限公 司。
4. 除 管 理费 、 托管 费 和指数 使 用 许可 费 之外 的 基金费 用 ， 由基 金 托管 人 根据其 他 有 关法
规及相 应协 议的 规定 ，按 费用支 出金 额支 付， 列入 或摊入 当期 基金 费用 。
(四)不 列入 基金 费用 的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以及 处 理与 基 金运 作无 关 的事 项 发生 的 费用 等不 列 入基 金 费用 。 基金 合同 生 效前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五) 基 金管 理 人和 基 金托管 人 可 根据 基 金发 展情 况调 整 基 金管 理 费率 和基 金托 管 费 率。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
(六)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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十六、基金的收益与 分配
(一)基金 利润 的 构成
基 金 利 润指 基 金利 息 收入、 投 资 收益 、 公允 价 值变动 收 益 和其 他 收入 扣 除相关 费 用 后的
余额； 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。
(二)基金 可 供分 配利 润
基 金 可 供分 配 利润 指 截至收 益 分 配基 准 日基 金 未分配 利 润 与未 分 配利 润 中已实 现 收 益的
孰低数 。
(三)收 益分 配原 则
本 基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ：
1. 本基 金的 每份 基金 份额 享有同 等分 配权 ；
2. 收 益 分配 时 所发 生 的银行 转 账 或其 他 手续 费 用由投 资 人 自行 承 担。 当 投资 人 的 现 金红
利 小 于一 定 金额 ， 不足 以支 付 银行 转 账等 手 续费 用或 低 于基 金 管理 人 规定 的限 额 时， 本 基金
注册登 记机 构 可 将投 资 人 的现金 红利 按 除 权后 的 基 金份额 净值 自动 转为 基金 份额 ；
3. 本基 金收 益每 年最 多分 配 4 次 ，每 次基 金收 益分 配比 例 不低 于 收 益分 配基 准日可 供 分
配利润 的 25%；
4. 若基 金合 同生 效不 满 3 个月则 可不 进行 收益 分配 ；
5. 本 基 金收 益 分配 方 式分为 两 种 ：现 金 分红 与 红利再 投 资 ，投 资 人可 选 择现金 红 利 或将
现 金 红利 按 除权 后 的 基 金份 额 净值 自 动转 为 基金 份额 进 行再 投 资； 若 投资 人不 选 择， 本 基金
默认的 收益 分配 方式 是现 金分红 ；
6. 基 金红 利发 放日 距离 收 益分配 基准 日 （即 可供 分 配利润 计算 截止 日 ）的 时 间不得 超过
15 个 工作 日；
7. 基 金收 益分 配后 每一 基 金份额 净值 不能 低于 面值 ，即 基金 收益 分配 基准 日 的基金 份额
净值减 去每 单位 基金 份额 收益分 配金 额后 不能 低于 面值；
8． 法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。
(四)收 益分 配方 案
基 金 收 益分 配 方案 中 应载明 收 益 分配 基 准日 以 及该日 的 可 供分 配 利润 、 基金收 益 分 配对
象、分 配原 则、 分配 时间 、分配 数额 及比 例、 分配 方式、 支付 方式 等内 容。
(五)收 益分 配的 时间 和程 序
1. 基 金 收益 分 配方 案 由基金 管 理 人拟 订 ，由 基 金托管 人 复核 ， 依 照《 信 息披露 办 法 》的摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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有关规 定在 指定 媒体 上公 告并 报 中国 证监 会备 案；
2. 在收益分配方案公布后，基金管理人 依据具体方案的规定 就支付的现金红利向基金托
管人发 送划 款指 令， 基金 托管人 按照 基金 管理 人的 指令及 时进 行分 红资 金的 划付。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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十七、基金的会计和 审计
(一)基 金的 会计 政策
1. 基金 管理 人为 本基 金的 会计责 任方 ；
2. 本基 金的 会计 年度 为公 历每年 的 1 月 1 日至 12 月 31 日；
3. 本基 金的 会计 核算 以人 民币为 记账 本位 币， 以人 民币元 为记 账单 位；
4. 会计 制度 执行 国家 有关 的会计 制度 ；
5. 本基 金独 立建 账、 独立 核算；
6. 基 金 管理 人 保留 完 整的会 计 账 目、 凭 证并 进 行日常 的 会 计核 算 ，按 照 有关规 定 编 制基
金会计 报表 ；
7. 基金 托管 人定 期与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、报表 编制 等进 行核 对 并 书面确 认。
(二)基 金的 审计
1. 基 金 管理 人 聘请 具 有从事 证 券 相关 业 务资 格 的会计 师 事 务所 及 其注 册 会计师 对 本 基金
年 度 财务 报 表 及 其 他规 定事 项 进行 审 计。 会 计师 事务 所 及其 注 册会 计 师与 基金 管 理人 、 基金
托管人 相互 独立 。
2. 会计 师事 务所 更换 经办 注册会 计师 时， 应事 先征 得基金 管理 人同 意。
3. 基 金 管理 人 认为 有 充足理 由 更 换会 计 师事 务 所，经 通知基金 托 管人 后 可以更 换 ， 并报
中 国 证监 会 备案 。 就更 换会 计 师事 务 所， 基 金管 理人 应 当依 照 《信 息 披露 办法 》 的有 关 规定
在指定 媒体 上公 告。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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十八、基金的信息披 露
基金的 信息 披露 应符 合 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 《 信息披 露办 法》 、基 金合 同 及其他 有关
规定。 基 金 管理 人 、基 金托 管 人和 其 他基 金 信息 披露 义 务人 应 当依 法 披露 基金 信 息， 并 保证
所披露 信息 的真 实性 、准 确性和 完整 性。
本 基 金 信息 披 露义 务 人包括 基 金 管理 人 、基 金 托管人 、 召 集基 金 份额 持 有人大 会 的 基金
份 额 持有 人 等法 律 法规 和中 国 证监 会 规定 的 自然 人、 法 人和 其 他组 织 。 基 金管 理 人、 基 金托
管人 和其 他 基金 信 息披 露义 务 人 应 按 规定 将 应予 披露 的 基金 信 息披 露 事项 在规 定 时间 内 通过
中 国 证监 会 指定 的全 国 性报 刊( 以下 简称 “ 指定 报刊”) 和 基金 管理 人 、基 金托管 人 的互 联网
网站( 以下 简称 “网 站”) 等媒介 披露 。
本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息， 不得有 下列 行为 ：
1. 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏；
2. 对证 券投 资业 绩进 行预 测；
3. 违规 承诺 收益 或者 承担 损失；
4. 诋毁 其他 基金 管理 人、 基金托 管人 或者 基金 份额 发售机 构；
5. 登载 任何 自然 人、 法人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6. 中国 证监 会禁 止的 其他 行为。
本 基 金 公开 披 露的 信 息应采 用 中 文文 本 。如 同 时采用 外 文 文本 的 ，基 金 信息披 露 义 务人
应保证 两种 文本 的内 容一 致。两 种文 本发 生歧 义的 ，以中 文文 本为 准。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
(一)招 募说 明 书
招募说 明书 是基 金向 社会 公开发 售时 对基 金情 况进 行说明 的法 律文 件。
基金管 理人 按照 《基 金法》 、 《信息 披露 办法 》 、 基 金合 同编制 并在 基金 份额 发售 的 3 日前，
将基金 招募 说明 书登 载在 指定报 刊和 网站 上。 基金 合同生 效后 ，基 金管 理人 应当在 每 6 个月
结束之 日 起45 日内 ，更 新 招募说 明书 并登 载在 网站 上， 将更 新的 招募 说明 书 摘要登 载在 指定
报刊上 。 基金 管理 人将 在 公告 的15 日前 向中 国证 监 会报送 更新 的招 募说 明书 ，并 就有 关更 新
内容提 供书 面说 明。 更新 后的招 募说 明书 公告 内容 的截止 日为 每6 个月 的最 后 1 日。
(二)基 金合 同、 托管 协议
基金管 理人 应在 基 金 份额 发售 的 3 日 前， 将基 金合 同摘要 登载 在指 定报 刊和 网站上 ； 基摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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金管理 人、 基金 托管 人应 将基金 合同 、托 管协 议登 载在各自 网 站上 。
(三)基 金份 额发 售公 告
基 金 管 理人 将 按照 《基 金法 》 、 《 信息 披 露办 法 》的有 关 规 定， 就 基金 份额 发售 的 具 体事
宜编制 基金 份额 发售 公告 ，并在 披露 招募 说明 书的 当日登 载于 指定 报刊 和网 站上。
(四)基 金合 同生 效公 告
基 金 管 理人 将 在基 金 合同生 效 的 次日 在 指定 报 刊和网 站 上 登载 基 金合 同 生效公 告 。 基金
合同生 效公 告中 将说 明基 金募集 情况 。
(五)基 金资 产净 值公告 、 基金份 额净 值公 告、 基金 份额累 计净 值公 告
1. 本 基 金的 基 金合 同 生效后 ， 在 开始 办 理基 金 份额申 购 或 者赎 回 前， 基 金管理 人 将 至少
每周公 告一 次基 金资 产净 值和基 金份 额净 值；
2. 在开 始办 理基 金份 额申 购或者 赎回 后 ，基 金管 理 人将在 每个 开放 日的 次日 ，通 过网 站、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 ；
3. 基 金 管理 人 将公 告 半年度 和 年 度最 后 一个 市 场交易 日 （ 或自 然 日） 基 金资产 净 值 和基
金 份 额净 值 。 基 金 管理 人应 当 在上 述 市场 交 易日 （或 自 然日 ） 的次 日 ，将 基金 资 产净 值 、基
金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 登载 在指 定报 刊和 网站上 。
(六)基 金份 额申 购、 赎回 价格公 告
基金管 理人 应当 在本 基金 的基金 合同 、 招募 说明 书 等信息 披露 文件 上载 明基 金份额 申购 、
赎 回 价格 的 计算 方 式及 有关 申 购、 赎 回费 率 ，并 保证 投 资人 能 够在 基 金份 额发 售 网点 查 阅或
者复制 前述 信息 资料 。
(七)基 金年 度报 告、 基金 半年度 报告 、基 金季 度报 告
1. 基金 管理 人应 当在 每年 结束之 日 起 90 日内 ，编 制 完成基 金年 度报 告 ，并 将 年度报 告正
文 登 载于 网 站上 ， 将年 度报 告 摘要 登 载在 指 定报 刊上 。 基金 年 度报 告 需经 具有 从 事证 券 相关
业务资 格的 会计 师事 务所 审计后 ，方 可披 露；
2. 基金 管理 人应 当在 上半 年结束 之日 起 60 日 内， 编 制完成 基金 半年 度报 告 ， 并将半 年度
报告 正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定报 刊上 ；
3. 基金 管理 人应 当在 每个 季度结 束之 日 起15 个工 作 日内 ，编 制完 成基 金季 度 报告 ，并 将
季度报 告登 载在 指定 报刊 和网站 上 ；
4. 基金 合同 生效 不 足 2 个 月的， 本基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、半 年度报 告 或
者年度 报告 ；
5. 基 金 定期 报 告应 当 按有关 规 定 分别 报 中国 证 监会和 基 金 管理 人 主要 办 公场所 所 在 地中摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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国证监 会派 出机 构备 案。
(八)临 时报 告与 公告
在 基 金 运作 过 程中 发 生如下 可 能 对基 金 份额 持 有人权 益 或 者基 金 份额 的 价格产 生 重 大影
响的事 件时 ，有 关信 息披 露义务 人应 当 在 2 日 内编 制临时 报 告 书， 予以 公告 ，并在 公开 披 露
日分别 报中 国证 监会 和基 金管理 人主 要办 公场 所所 在地中 国证 监会 派出 机构 备案：
1. 基金 份额 持有 人大 会的 召开 及 决议 ；
2. 终止 基金 合同 ；
3. 转换 基金 运作 方式 ；
4. 更换 基金 管理 人、 基金 托管人 ；
5. 基金 管理 人、 基金 托管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
6. 基金 管理 人股 东及 其出 资比例 发生 变更 ；
7. 基金 募集 期延 长；
8. 基 金 管理 人 的董 事 长、总 经 理 及其 他 高级 管 理人员 、 基 金经 理 和基 金 托管人 基 金 托管
部门负 责人 发生 变动 ；
9. 基金 管理 人的 董事 在一 年内变 更超 过 50% ；
10.基 金管 理人 、基 金托 管 人基 金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超 过30%；
11. 涉 及基 金管 理人 、基 金 财产、 基金 托管 业务 的诉 讼；
12.基 金管 理人 、基 金托 管 人受到 监管 部门 的调 查；
13.基 金管 理人 及其 董事 、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、 基金 经理 受到 严重 行 政处罚 ， 基
金托管 人及 其基 金托 管部 门负责 人受 到严 重行 政处 罚；
14.重 大关 联交 易事 项；
15.基 金收 益分 配事 项；
16.管 理费 、托 管费 等费 用 计提标 准、 计提 方式 和费 率发生 变更 ；
17.基 金份 额净 值计 价错 误 达基金 份额 净 值0.5% ；
18.基 金改 聘会 计师 事务 所 ；
19.基金 变更 、 增加 或减 少 代销 机 构；
20.基 金更 换注 册登 记机 构 ；
21.本 基金 开始 办理 申购 、 赎回；
22.本 基金 申购 、赎 回费 率 及其收 费方 式发 生变 更；
23.本 基金 发生 巨额 赎回 并 延期支 付； 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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24.本 基金 连续 发生 巨额 赎 回并暂 停接 受赎 回申 请；
25.本 基金 暂停 接受 申购 、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ；
26.中 国证 监会 或本 基金 合 同 规定 的其 他事 项。
(九)澄 清公 告
在 本 基 金合 同 存续 期 限内， 任 何 公共 媒 体中 出 现的或 者 在 市场 上 流传 的 消息可 能 对 基金
份 额 价格 产 生误 导 性影 响或 者 引起 较 大波 动 的， 相关 信 息披 露 义务 人 知悉 后应 当 立即 对 该消
息进行 公开 澄清 ，并 将有 关情况 立即 报告 中国 证监 会。
(十)基 金份 额持 有人 大会 决议
(十 一) 中国 证监 会规 定的 其他信 息
在 季 度 报告 、 半年 度 报告、 年 度 报告 等 定期 报 告和招 募 说 明书 （ 更新 ） 等文件 中 披 露股
指 期 货交 易 情况 ， 包括 投资 政 策、 持 仓情 况 、损 益情 况 、风 险 指标 等 ，并 充分 揭 示股 指 期货
交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合 既定 的投 资政策 和投 资目 标等 。
(十 二) 信息 披露 文件 的存 放与查 阅
基 金 合 同、 托 管协 议 、招募 说 明 书或 更 新后 的 招募说 明 书 、年 度 报告 、 半年度 报 告 、季
度 报 告和 基 金份 额 净值 公告 等 文本 文 件在 编 制完 成后 ， 将存 放 于基 金 管理 人所 在 地、 基 金托
管 人 所在 地 ，供 公 众查 阅。 投 资人 在 支付 工 本费 后， 可 在合 理 时间 内 取得 上述 文 件复 制 件或
复印件 。
投 资 人 也可 在 基金 管 理人指 定 的 网站 上 进行 查 阅。 本 基 金 的信 息 披露 事 项将在 指 定 媒体
上公告 。
本基金 的信 息披 露将 严格 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 进行 。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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十九、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算
(一)基 金合 同的 变更
1. 基 金 合同 变 更内 容 对基金 合 同 当事 人 权利 、 义务产 生 重 大影 响 的， 应 召开基 金 份 额持
有人大 会， 基金 合同 变更 的内容 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 同意 。
(1)转 换基 金运 作方 式；
(2)变 更基 金类 别；
(3)变 更基 金投 资目 标、 投资 范围 或 投 资策 略；
(4)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(5)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
(6)提 高基 金管 理人 、基 金 托管人 的报 酬标 准 ，但根据 适用 的相 关规 定 提 高该 等报酬 标准
的除外 ；
(7)本 基金 与其 他基 金的 合 并 ；
(8)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(9)法 律法 规 、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。
但 出 现 下列 情 况时 ， 可不经 基 金 份额 持 有人 大 会决议 ， 由 基金 管 理人 和 基金托 管 人 同意
变更后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案：
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用；
(2)在 法律 法规 和 本 基金 合 同规定 的范 围内 变更 基金 的申购 费率 、 收费 方式 或 调低赎 回费
率 ；
(3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动 必 须对 基金 合同 进行 修改；
(4)对 基金 合同 的修改 不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重大 变 化；
(5)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(6)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
2. 关 于 变更 基 金合 同 的基金 份 额 持有 人 大会 决 议应报 中 国 证监 会 核准 或 备案， 并 于 中国
证监会 核准 或出 具无 异议 意见后 生效 执行 ， 并自 生 效之日 起 2 日内 在至 少一 种指定 媒体 公告。
(二)本 基金 合同 的终 止
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止：
1. 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的；
2. 基金 管理 人因 解散 、破 产、撤 销等 事由 ，不 能继 续担任 基金 管理 人的 职务 ，而 在 6 个摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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月内 无 其他 适当 的基 金管 理公司 承 接 其原 有权 利义 务；
3. 基金 托管 人因 解散 、破 产、撤 销等 事由 ，不 能继 续担任 基金 托管 人的 职务 ，而 在 6 个
月内无 其他 适当 的托 管机 构承接 其原 有权 利义 务；
4. 中国 证监 会规 定的 其他 情况。
(三)基 金财 产的 清算
1. 基金 财产 清算 组
(1)基 金合 同终 止时 ，成 立 基金财 产清 算组 ， 基金 财 产清算 组在 中国 证监 会的 监督下 进行
基金清 算。
(2)基 金财 产清 算组 成员 由 基金管 理人 、 基金 托管 人 、具 有从 事证 券相 关业 务 资格的 注册
会计师 、律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。基 金财产 清算 组可 以聘 用必 要的工 作人 员。
(3)基 金财 产清 算组 负责 基 金财产 的保 管 、清 理、 估 价、 变现 和分 配。 基金 财 产清算 组可
以依法 进行 必要 的民 事活 动。
2. 基金 财产 清算 程序
基 金 合 同终 止 ，应 当 按法律 法 规 和本 基 金合 同 的有关 规 定 对基 金 财产 进 行清算 。 基 金财
产清算 程序 主要 包括 ：
(1)基 金合 同终 止后 ，发 布 基金财产 清 算公 告；
(2)基 金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ；
(3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认；
(4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现；
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
(6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书；
(7)将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会；
(8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼 ；
(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ；
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。
3. 清算 费用
清 算 费 用是 指 基金 财 产清算 组 在 进行 基 金财 产 清算过 程 中 发生 的 所有 合 理费用 ， 清 算费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。
4. 基金 财产 按下 列顺 序清 偿：
(1)支 付清 算费 用； 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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(2)交 纳所 欠税 款；
(3)清 偿基 金债 务；
(4)按 基金 份 额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款(1) －(3)项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。
5. 基金 财产 清算 的公 告
基金财 产清 算公 告于 基金 合同终 止并 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财产 清 算
组 公 告； 清 算过 程 中的 有关 重 大事 项 须及 时 公告 ；基 金 财产 清 算结 果 经会 计师 事 务所 审 计，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。
6. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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二十、违约责任
( 一) 基 金管 理 人、 基 金托管 人 在 履行 各 自职 责的 过 程 中 ， 违反 《 基金 法》 规定 或 者 本基
金 合 同约 定 ，给 基 金财 产或 者 基金 份 额持 有 人造 成损 害 的， 应 当分 别 对各 自的 行 为依 法 承担
赔偿责 任 ；因 共同 行为 给 基金财 产或 者基 金份 额持 有人造 成损 害的 ， 应当 承 担连带 赔偿 责任 。
但是发 生下 列情 况的 ，当 事人可 以免 责：
1. 不可 抗力 ；
2. 基金管理人和/ 或 基 金 托 管 人 按 照 当 时 有 效 的 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 的 规 定 作 为 或 不
作为而 造成 的损 失等 ；
3. 基 金 管 理 人 由 于 按 照 基 金 合 同 规 定 的 投 资 原 则 行 使 或 不 行 使 其 投 资 权 而 造 成 的 损 失
等。
( 二) 基 金合 同 当事 人 违反基 金 合 同， 给 其他 当事 人造 成 经 济损 失 的， 应当 对直 接 损 失 承
担赔 偿 责任 。 在 发生 一方 或多方 违约 的情 况下 ，基 金合同 能继 续履 行的 ，应 当继续 履行 。
(三)本 基金 合同 一方 当事 人造成 违约 后 ，其 他当 事 人应当 采取 适当 措施 防止 损失的 扩大 ；
没 有 采取 适 当措 施 致使 损失 扩 大的 ， 不得 就 扩大 的损 失 要求 赔 偿。 守 约方 因防 止 损失 扩 大而
支出的 合理 费用 由违 约方 承担。
( 四) 因 一方 当 事人 违 约而导 致 其 他当 事 人损 失的 ，基 金 份 额持 有 人应 先于 其他 受 损 方获
得赔偿 。
( 五) 由 于基 金 管理 人 、基金 托 管 人不 可 控制 的因 素导 致 业 务出 现 差错 ，基 金管 理 人 和基
金 托 管人 虽 然已 经 采取 必要 、 适当 、 合理 的 措施 进行 检 查， 但 是未 能 发现 错误 的 ，由 此 造成
基 金 财产 或 投资 人 损失 ，基 金 管理 人 和基 金 托管 人免 除 赔偿 责 任。 但 是基 金管 理 人和 基 金托
管人应 积极 采取 必要 的措 施消除 由此 造成 的影 响。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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二十一、争议的处理
对 于 因 基金 合 同的 订 立、内 容 、 履行 和 解释 或 与基金 合 同 有关 的 争议 ， 基金合 同 当 事人
应 尽 量通 过 协商 、 调解 途径 解 决。 不 愿或 者 不能 通过 协 商、 调 解解 决 的 ， 任何 一 方均 有 权将
争 议 提交 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会， 按 照中 国国 际 经济 贸 易仲 裁 委员 会届 时 有效 的 仲裁
规 则 进行 仲 裁。 仲 裁地 点为 北京 市 。 仲裁 裁 决是 终局 的 ，对 各 方当 事 人均 有约 束 力， 仲 裁费
用由败 诉方 承担 。
争 议 处 理期 间 ，基 金 合同当 事 人 应 恪 守 各自 的 职责， 继 续 忠实 、 勤勉 、 尽责地 履 行 基金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
本基金 合同 受中 国法 律管 辖。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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二十二、基金合同的 效力
基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 、基 金与 基金 当事 人之间 权利 义务 关系 的法 律文件 。
( 一) 本 基金 合 同经 基 金管理 人 和 基金 托 管人 加盖 公章 以 及 双方 法 定代 表人 或授 权 代 表签
字， 在基 金 募集 结 束， 基金 备 案手 续 办理 完 毕， 并获 中 国证 监 会书 面 确认 后生 效 。基 金 合同
的有效 期自 其生 效之 日起 至该基 金财 产清 算结 果报 中国证 监会 备案 并公 告之 日止。
( 二) 本 基金 合 同自 生 效之日 起 对 包括 基 金管 理人 、基 金 托 管人 和 基金 份额 持有 人 在 内的
基金合 同各 方当 事人 具有 同等的 法律 约束 力。
( 三) 本 基金 合 同正 本 一式八 份 ， 除中 国 证监 会和 银行 业 监 督管 理 机构 各持 两份 外 ， 基金
管理人 和基 金托 管人 各持 有两份 。每 份均 具有 同等 的法律 效力 。
( 四) 本 基金 合 同可 印 制成册 ， 供 投资 人 在基 金管 理人 、 基 金托 管 人、 代销 机构 和 注 册登
记机构 办公 场所 查阅 ，但 其效力 应以 基金 合同 正本 为准。 摩根士丹利华鑫 深证 300 指数 增强型 证券投资基金
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二十三、其他事项
本基金 合同 如有 未尽 事宜 ，由本 基金 合同 当事 人各 方按有 关法 律法 规和 规定 协商解 决 。
