诺 安 油 气 能 源 股票 证 券 投 资 基 金（LOF ） 基 金 合 同生 效 公告
公 告送 出日期:2011 年9 月29 日
§1 公 告基 本信息
基金名称 诺安油气能源股票证券投资基金 （LOF）
基金简称 诺安油气能源（QDII-FOF-LOF）
基金主代码 163208
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年9 月27 日
基金管理人名称 诺安基金管理有限公司
基金托管人名称 招商银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 及
其 配 套 法 规 、 《 诺 安 油 气 能 源 股 票 证 券
投资基金（LOF ） 基 金 合 同 》 、 《 诺 安 油
气 能 源 股 票 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 招募
说明书》
注：本基金上市交易 的 证券交易所 为“深 圳证 券交易所”,基金 的场 内交易
简称为“诺安油气”,交易代码为“163208”。
§2 基 金募 集情况
基 金 募 集 申 请 获 中 国 证 监 会 核 准 的 文
号
中国证监会证监许可【2011】1258 号
基金募集期间 2011 年8 月29 日至2011 年 9 月20 日
验资机构名称 利安达会计师事务所有限责任公司
募集资金划入基金托管专户的日期 2011 年9 月26 日
募集有效认购总户数（单位： 户） 12,096
募集期间净认购金额 （单位 ： 人民币元） 950,526,471.15
认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 （ 单
位： 人民币元 ）
504,212.24
募集份额（单位：
份 ）
有效认购份额 950,526,471.15
利息结转的份额 504,212.24
合计 951,030,683.39
其中： 募集期间基
金 管 理 人 运 用 固
有 资 金 认 购 本 基
金情况
认 购 的 基 金 份 额
（单位：份）
-
占 基 金 总 份 额 比
例
-
其 他 需 要 说 明 的
事项
-
其中： 募集期间基
金 管 理 人 的 从 业
人 员 认 购 本 基 金
情况
认 购 的 基 金 份 额
（单位：份）
89,958.30
占 基 金 总 份 额 比
例
0.01%
募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规
规定的办理基金备案手续的条件
是
向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 获 得
书面确认的日期
2011 年9 月27 日
注：按照有关规定, 本 基金合同生 效前的 律师 费、会计师 费、信 息披 露费等
费用由基金管理人承担。
§3 其 他需要 提示 的事项
基金份额 持有 人可以 在 本基金合 同生 效之日 起 2 个工 作日 后到销 售机构的
网点进行 交易确 认单的 查询和打 印,也 可以通 过基金管 理人的 全国统 一客户服务
电话400-888-8998 或公司网站 www.lionfund.com.cn 查询交易确认情况。
根据《诺 安油 气能源 股 票证券投 资基 金（LOF ）招募说 明书 》的有 关 规定，
本基金基金合同生效六个月后， 在相关条件成熟的情况下， 基金管理人将向深圳
证券交易所申请本基金上市交易。 在确定上市交易的时间后， 基金管理人最迟在
上市前3 个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
本基金的申购、 赎回业务将于基金合同生效之日起不超过 3 个月 的时间内开
始办理, 在确定了本基金开放申购、 赎回的日期后,基金管理人将最迟于开放日前
2 日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上予以披露。
风险提示: 基金管理人 承诺以诚实 信用、勤 勉 尽责 的原则 管理和运 用 基金 财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩不代表其未来表
现,敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
诺安基金管理有限公司
二〇一一年九月 二十九日
