南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF) 基金合同生效公告
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南方中国中小盘股票指数证券投资基金
(LOF)基金合同生效公告
公告送出日期：2011 年 9 月 27 日南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF) 基金合同生效公告
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1 公 告基本信息
基金名称 南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）
基金简称 南方中国中小盘股票指数（QDII-LOF）
基金主代码 160125
前端交易代码 160125
后端交易代码 160126
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2011 年 9 月 2 6 日
基金管理人名称 南方基金管理有限公司
基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司
公告依据 《南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ L O F）基金合
同》 、 《南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ L O F）招
募说明书》
注：场外基金简称：南方中国
场外基金代码：前端代码是 160125；后端代码则根据不同代销机构而不同――中国工商银
行后端代码是 160125，其他代销机构的后端代码是 160126
场内基金简称：南方中国
场内基金代码：160125
2 基 金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2011]968 号
基金募集期间
自2 0 1 1 年8月2 5日
至2 0 1 1 年9月2 0日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所有限公司
募集资金划入基金托管专户的日期 2011 年 9 月 2 6 日
募集有效认购总户数（单位：户） 6, 17 9
募集期间净认购金额（单位：人民币元） 29 9, 75 2, 08 2. 81
认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） 92 ,3 15 .1 8
募集份额（单位：份）
有效认购份额 29 9, 75 2, 08 2. 81
利息结转的份额 92,271.27
合计 29 9, 84 4, 35 4. 08
募集期间基金管理人运
用固有资金认购本基金
情况
认购的基金份额 （ 单位： 份） 20 ,0 04 ,5 00 .2 2
占基金总份额比例 6.67%
其他需要说明的事项
基金管理人于 2011 年 9 月 1 9 日通过代
销渠道华泰联合证券认购， 认购费率与
其他投资人相同。
募集期间基金管理人的
从业人员认购本基金情
况
认购的基金份额 （ 单位： 份） 46 2, 13 9. 42
占基金总份额比例
0. 15 %南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF) 基金合同生效公告
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注：场内认购利息折份额产生的计算尾差 43.91 元，归入基金财产。
3 其 他需要提示的事项
1、 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购和赎回 ， 基金管理人应在申
购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告申购与赎回的开
始时间。
2、投资者可访问本公司网站 ( w w w . n f f u n d . c o m )或拨打全国免长途话费的客户服务电话 ( 4 0 0
－889－8899)咨询相关情况。
南方基金管理有限公司
2 0 1 1年9月2 7日
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金
备案手续的条件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期
20 11 年 9 月 26 日
