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工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
工 银瑞 信中 国机 会全 球配 置 股 票型 证券 投资 基 金
更 新的 招 募说 明书
基金管理人： 工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
境外托管人： 美国花旗银行有限公司
二 ○一一 年九月工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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重要提示
本 基金 经中 国证 券监 督管 理委 员会 2 0 0 7 年1 1 月2 7 日 证监 基金 字 [ 2 0 0 7 ] 3 2 5 号 文核 准募 集 ，
本 基金 基金 合同 于 2 0 0 8 年2 月 1 4 日 正式 生效 。
基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ， 并 对 其
真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集
的 。 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息 ， 或 对 本
产 品说 明书 作任 何解 释或 者说 明。
本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本
基 金的 价值 和收 益作 出实 质性 判断 或保 证， 也不 表明 投资 于本 基金 没有 风险 。
投 资有 风险 ，投 资者 认购 或申 购基 金份 额时 应认 真阅 读本 招募 说明 书。
基 金的 过往 业绩 并不 预示 其未 来表 现。
基 金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金财 产。
基 金管 理人 不保 证基 金一 定盈 利， 也不 向投 资者 保证 最低 收益 。
本 基 金 投 资 于 全 球 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 在
投 资 本 基 金 前 ， 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市
场 ， 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 ： 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格
产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 、 汇 率 风 险 、 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 、 基 金 管 理 人 在 基
金 管理 实施 过程 中产 生的 基金 管理 风险 、本 基金 的特 定风 险等 等。
投 资 人 投 资 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 和 本 基 金 的 基 金 合 同 。 基 金 管 理 人 建 议 投
资 人根 据自 身的 风险 收益 偏好 ，选 择适 合自 己的 基金 产品 ，并 且中 长期 持有 。
本 招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2 0 1 1 年 8 月 1 3 日 ， 有 关财 务数 据和 净值 表现 数据 截止 日为
2 0 1 1 年6 月 3 0 日 。本 招募 说明 书更 新部 分已 经基 金托 管人 复核 。工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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目 录
一 、绪 言 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
二 、释 义 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
三 、风 险揭 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
四 、基 金的 投资 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
五 、基 金的 业绩 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 7
六 、基 金管 理人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8
七 、基 金的 募集 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
八 、基 金合 同的 生效 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
九 、基 金份 额的 申购 、赎 回与 转换 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
十 、基 金的 费用 与税 收 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 6
十 一、 基金 的财 产 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 8
十 二、 基金 财产 的估 值 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 8
十 三、 基金 的收 益与 分配 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 1
十 四、 基金 的会 计与 审计 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 2
十 五、 基金 的信 息披 露 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 3
十 六、 基金 合同 的变 更、 终止 与基 金财 产的 清算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 6
十 七、 基金 托管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 8
十 八、 境外 托管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 1
十 九、 相关 服务 机构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 4
二 十、 基金 合同 的内 容摘 要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 2
二 十一 、基 金托 管协 议的 内容 摘要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 2
二 十二 、对 基金 份额 持有 人的 服务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 2
二 十三 、其 他应 披露 事项 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 4
二 十四 、招 募说 明书 存放 及查 阅方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 5
二 十五 、备 查文 件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 5
附 件一 ：基 金合 同摘 要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 6
附 件二 ：基 金托 管协 议摘 要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 2工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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一 、绪 言
《 工银 瑞信 中国 机会 全球 配置 基金 招募 说明 书 》 （以 下简 称 “本 招募 说明 书 ” ） 依 据 《 中
华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》
（ 以 下 简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 运 作 办 法 》 ” ） 、
《 合格 境内 机构 投资 者境 外证 券投 资管 理试 行办 法 》 （ 以下 简称 《试 行办 法 》 ） 、 《 证券 投资
基 金信 息披 露管 理办 法 》 、 及 其他 有关 法律 法规 以及 《工 银瑞 信中 国机 会全 球配 置 股 票型 证
券 投资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以下 简称 “ 基 金合 同 ” ） 编写 。
本 招募 说明 书阐 述了 工银 瑞信 中国 机会 全球 配置 股 票型 证券 投资 基 金的 投资 目标 、策
略 、风 险、 费率 等与 投资 者投 资决 策有 关的 全部 必要 事项 ，投 资者 在作 出投 资决 策前 应仔
细 阅读 本招 募说 明书 。
基 金管 理人 承诺 本招 募说 明书 不存 在任 何虚 假记 载、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并对
其 真实 性、 准确 性、 完整 性承 担法 律责 任。
本 基金 根据 本招 募说 明书 所载 明的 资料 申请 募集 。本 招募 说明 书由 工银 瑞信 基金 管理
有 限公 司解 释。 本基 金管 理人 没有 委托 或授 权任 何其 他人 提供 未在 本招 募说 明书 中载 明的
信 息， 或对 本招 募说 明书 作任 何解 释或 者说 明。
本 招募 说明 书根 据本 基金 的基 金合 同编 写， 并经 中国 证监 会核 准。 基金 合同 是约 定基
金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基金 投资 者自 依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基
金 份额 持有 人和 基金 合同 的当 事人 ，其 持有 基金 份额 的行 为本 身即 表明 其对 基金 合同 的承
认 和接 受 ， 并 按照 《 基 金法 》 、 基 金合 同及 其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务 。 基 金投 资者
欲 了解 基金 份额 持有 人的 权利 和义 务， 应详 细查 阅基 金合 同。
本 招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2 0 1 1 年 8 月 1 3 日 ，有 关财 务数 据和 净值 表现 数据 截止 日
为2 0 1 1 年 6 月 3 0 日 。本 招募 说明 书的 更新 部分 已经 基金 托管 人复 核。工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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二 、释 义
本 招募 说明 书中 ，除 非文 义另 有所 指， 下列 词语 或简 称代 表如 下含 义：
基 金或 本基 金： 指 工银 瑞信 中国 机会 全球 配置 股票 型证 券投 资基 金；
基 金合 同： 指 《 工 银 瑞 信 中 国 机 会 全 球 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合
同 》及 对该 基金 合同 的任 何有 效修 订和 补充 ；
招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明
书 ：
指 《 工 银 瑞 信 中 国 机 会 全 球 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说
明 书》 及本 招募 说明 书的 定期 更新 ；
发 售公 告： 指 《 工 银 瑞 信 中 国 机 会 全 球 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份
额 发售 公告 》
托 管协 议 指 《 工 银 瑞 信 中 国 机 会 全 球 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协
议 》及 其任 何有 效修 订和 补充 ；
中 国 指 中华 人民 共和 国 ( 仅 为本 招募 说明 书目 的 ， 不 包括 香港 特别
行 政区 、澳 门特 别行 政区 及台 湾地 区 )
中 国证 监会 ： 指 中国 证券 监督 管理 委员 会；
中 国银 监会 ： 指 中国 银行 业监 督管 理委 员会 ；
外 管局 ： 指 国家 外汇 管理 局；
法 律法 规： 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 司 法 解 释 、
行 政规 章以 及其 他对 基金 合同 当事 人有 约束 力的 决定 、 决 议 、
通 知等 ；
元 ： 指 人民 币元 ；
基 金管 理人 ： 指 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司 ；
基 金托 管人 ： 指 中国 银行 股份 有限 公司 ；
境 外投 资顾 问： 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 ， 根 据 基 金 管 理 人 与 其 签 订 的 合
同 ， 为 本 基 金 境 外 证 券 投 资 提 供 证 券 买 卖 建 议 及 经 授 权 进 行
投 资组 合管 理等 服务 的境 外金 融机 构；
境 外托 管人 ： 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 ， 根 据 基 金 托 管 人 与 其 签 订 的 合
同 ，为 本基 金提 供境 外资 产托 管服 务的 境外 金融 机构 ；
注 册登 记业 务： 指 本 基 金 登 记 、 存 管 、 清 算 和 交 收 业 务 ， 具 体 内 容 包 括 投 资工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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者 基金 账户 管理 、 基 金份 额注 册登 记 、 清 算及 基金 交易 确认 、
发 放红 利、 建立 并保 管基 金份 额持 有人 名册 等；
注 册登 记机 构： 指 办 理 本 基 金 注 册 登 记 业 务 的 机 构 。 本 基 金 的 注 册 登 记 机 构
为 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限
公 司委 托代 为办 理本 基金 注册 登记 业务 的机 构；
投 资者 ： 指 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 和 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购
买 证券 投资 基金 的其 他投 资者 ；
个 人投 资者 ： 指 年满 1 8 周 岁 ， 合 法持 有现 时有 效的 中华 人民 共和 国居 民身
份 证 、 军 人 证 件 等 有 效 身 份 证 件 的 中 国 公 民 ， 以 及 依 据 有 关
法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 可 以 投 资 基 金 的 自 然
人 ；
机 构投 资者 ： 指 在 中 国 境 内 合 法 注 册 登 记 或 经 有 权 政 府 部 门 批 准 设 立 和 有
效 存 续 并 依 法 可 以 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 企 业 法 人 、 事 业 法
人 、社 会团 体或 其他 组织 ；
基 金份 额持 有人 大会 ： 指 按 照 基 金 合 同 第 九 部 分 之 规 定 召 集 、 召 开 并 由 基 金 份 额 持
有 人或 其合 法的 代理 人进 行表 决的 会议 ；
基 金募 集期 ： 指 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 中 载 明 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 的 基
金 份额 募集 期限 ， 自 基金 份额 发售 之日 起最 长不 超过 3 个 月 ；
基 金合 同生 效日 ： 指 募 集 结 束 ， 基 金 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 募 集 金 额 和 基 金 份
额 持 有 人 人 数 符 合 相 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 ， 基 金 管
理 人 依 据 《 基 金 法 》 向 中 国 证 监 会 办 理 备 案 手 续 后 ， 中 国 证
监 会的 书面 确认 之日 ；
存 续期 ： 指 基金 合同 生效 至终 止之 间的 不定 期期 限；
工 作日 ： 指 上海 证券 交易 所和 深圳 证券 交易 所的 正常 交易 日；
业 务规 则 指 《 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 证 券 投 资 基 金 注 册 登 记 业 务
规 则 》 ， 是 规范 基金 管理 人所 管理 的证 券投 资基 金注 册登 记方
面 的 业 务 规 则 ， 由 基 金 管 理 人 、 注 册 登 记 机 构 、 销 售 机 构 和
投 资人 共同 遵守
认 购： 指 在 基 金 募 集 期 内 ， 投 资 者 按 照 基 金 合 同 的 规 定 申 请 购 买 本工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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基 金基 金份 额的 行为 ；
申 购： 指 在 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 间 ， 投 资 者 申 请 购 买 本 基 金 基
金 份额 的行 为；
赎 回： 指 在 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 间 ， 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合
同 规定 的条 件要 求基 金管 理人 购回 本 基金 基金 份额 的行 为；
基 金转 换： 指 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 管 理 人 规 定 的 条 件 ， 申 请 将 其 持 有
的 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人
管 理的 其他 基金 的基 金份 额的 行为 ；
转 托管 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 基 金 账 户 内 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 从
一 个销 售机 构托 管到 另一 销售 机构 的行 为；
投 资指 令：
指 基 金 管 理 人 在 运 用 基 金 财 产 进 行 投 资 时 ， 向 基 金 托 管 人 发
出 的资 金划 拨及 实物 券调 拨等 指令 ；
销 售机 构： 指 基金 直销 机构 及代 销机 构；
直 销机 构： 指 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 包 括 直 销 中 心 及 网 上 交 易 系
统） ；
代 销机 构： 指 符 合 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件 ， 取 得 基 金 代
销 业 务 资 格 并 接 受 基 金 管 理 人 委 托 ， 代 为 办 理 基 金 认 购 、 申
购 、赎 回和 其他 基 金业 务的 机 构；
基 金销 售网 点： 指 基金 管理 人的 直销 中心 及基 金代 销机 构的 代销 网点 ；
指 定媒 体： 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 和 互 联 网 网
站 ；
基 金账 户： 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 由 该 注 册
登 记 机 构 办 理 注 册 登 记 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账
户 ；
交 易账 户： 指 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理
认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 及 转 托 管 等 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额
的 变动 及结 余情 况的 账户 ；
开 放日 ： 指 为投 资者 办理 基金 申购 、赎 回等 业务 的工 作日 ；
T 日 ： 指 销售 机构 受理 投资 者申 购、 赎回 或其 他业 务申 请的 日期 ；
T + n 日 ： 指 T 日 后（ 不包 括 T 日 ）第 n 个 工作 日， n 指 自然 数；工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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基 金收 益： 指 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 价 差 、 银
行 存 款 利 息 、 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和
费 用的 节约 ；
基 金资 产总 值： 指 基 金 持 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 应 收 申 购 款 以
及 以其 他资 产等 形式 存在 的基 金财 产的 价值 总和 ；
基 金资 产净 值： 指 基金 资产 总值 减去 基金 负债 后的 价值 ；
基 金份 额净 值 指 以 开 放 日 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 余 额 所 得 的 单 位 基 金
份 额的 价值 ；
基 金资 产估 值： 指 计 算 、 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 ， 以 确 定 基 金 资 产 净 值
和 基金 份额 净值 的过 程；
法 律法 规： 指 中 华 人 民 共 和 国 现 行 有 效 的 法 律 、 行 政 法 规 、 部 门 规 章 及
规 范 性 文 件 、 地 方 性 法 规 、 地 方 政 府 规 章 及 规 范 性 文 件 以 及
对 于该 等法 律法 规的 不时 修改 和补 充；
不 可抗 力： 指 任 何 不 能 预 见 、 不 能 避 免 并 且 不 能 克 服 ， 且 在 基 金 合 同 由
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 签 署 之 日 后 发 生 的 ， 使 基 金 合 同 当
事 人 无 法 全 部 或 部 分 履 行 基 金 合 同 的 事 件 和 因 素 ， 包 括 但 不
限 于洪 水 、 地 震及 其他 自然 灾害 、 战 争 、 疫 情 、 骚 乱 、 火 灾 、
政 府 征 用 、 没 收 、 恐 怖 袭 击 、 传 染 病 传 播 、 法 律 法 规 变 化 、
突 发 停 电 或 其 他 突 发 事 件 、 证 券 交 易 场 所 非 正 常 暂 停 或 停 止
交 易等 。
三、 风险 揭示
本 基金 的投 资风 险包 括投 资组 合的 风险 、管 理风 险、 合规 性风 险、 操作 风险 以及 其他
风 险。
（ 一） 投资 组合 的风 险
投 资组 合的 风险 主要 包括 市场 风险 、 政 府管 制风 险、 信 用风 险 、 流 动性 风险 及 国家 风
险 等 。
1 、 市场 风险
证 券市 场价 格因 受各 种因 素的 影响 而引 起的 波动 ，将 使本 基金 资产 面临 潜在 的风 险 。
本 基金 的市 场风 险来 源于 基金 股票 资产 、 债 券资 产市 场价 格的 波动 ， 以及 在运 用衍 生金 融工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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工 具进 行组 合避 险或 有效 管理 的情 况下 的衍 生金 融工 具市 场波 动风 险 。 影 响 市 场价 格波 动
的因 素 包 括但 不限 于以 下多 种：
（1 ） 海外 市 场风 险
本 基金 投资 于 境 外 证 券市 场， 各国 或地 区处 于产 业景 气循 环周 期 的 不同 阶段 ， 将对 基
金 的投 资绩 效产 生影 响 ； 同时 ，境 外 证券 市场 因特 有的 社 会 政 治 环 境、 法 律法 规、 市场 状
况和 经 济发 展趋 势 ， 对特 定 的 负面 事 件的 反 应 存在 诸 多 差 异 ； 另 外 ， 部 分 投 资市 场如 美国 、
英 国、 香港 的证 券交 易市 场对 每日 证券 交易 价格 并无 涨跌 幅上 下限 的规 定， 因此 ， 这 些国
家 或地 区证 券的 每日 涨跌 幅空 间相 对较 大 等。 上述 因素 可能 会带 来市 场的 急剧 波 动 ， 从而
引 起 投 资风 险的 增加 。
（2 ） 新兴 市场 风险
由 于本 基金 涉及 海外 新兴 市场 的证 券投 资， 鉴于 各新 兴市 场特 有的 监管 制度 （包 括市
场 准入 制度 、外 汇管 制等 ）和 市场 行为 的特 有的 不稳 定状 态， 可能 对本 基金 参与 新兴 市场
的 投资 收益 产生 直接 或间 接的 影响 。
（3 ） 经济 周期 风险
经 济运 行具 有周 期性 的特 点 ， 证 券市 场的 收益 水平 受到 宏观 经济 运行 状况 的影 响 ， 也 呈
现 周期 性变 化 ， 基 金投 资于 债券 与上 市公 司股 票 ， 其 收益 水平 也会 随之 发生 变化 ， 从 而产 生
风 险。
（4 ） 利率 风险
金 融市 场利 率的 波动 会导 致股 票市 场及 债券 市场 的价 格和 收益 率的 变动 ， 同 时直 接影 响
企 业的 融资 成本 和利 润水 平。 基金 投资 于股 票和 债券 ，其 收益 水平 会受 到利 率变 化的 影响 ，
从 而产 生风 险。
（5 ） 通货 膨胀 风险
基 金持 有人 的收 益将 主要 通过 现金 形式 来分 配 ， 如 果发 生通 货膨 胀 ， 现 金的 购买 力会 下
降 ，从 而影 响基 金的 实际 收益 。
（6 ） 汇率 风险
汇 率的 变化 可能 对国 民经 济不 同部 门造 成不 同的 影响 ， 从 而导 致本 基金 所投 资的 上市 公
司 业绩 及其 股票 价格 波 动 。 汇 率风 险还 包括 本 基金 将募 集资 产转 换成 外汇 并投 资于 相应 证券
市 场， 在收 回基 金资 产时 由于 汇率 的变 化导 致基 金资 产变 化而 产生 的风 险。
（7 ） 上市 公司 经营 风险
上 市公 司的 经营 受多 种因 素影 响 。 如 果基 金所 投资 的上 市公 司经 营不 善 ， 其 股票 价格 可工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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能 下跌 ， 或 者能 够用 于分 配的 利润 减少 ， 使 基金 投资 收益 下降 。 虽 然本 基金 可通 过分 散化 投
资 减少 这种 非系 统性 风险 ，但 并不 能完 全消 除该 种风 险。
（8 ） 债券 收益 率曲 线变 动的 风险
债 券收 益率 曲线 变动 风险 是指 与收 益率 曲线 非平 行移 动有 关的 风险 ，单 一的 久期 指标
并 不能 充分 反映 这一 风险 的存 在。
（9 ） 再投 资风 险
市 场利 率下 降将 影响 固定 收益 类证 券利 息收 入的 再投 资收 益率 ，这 与利 率上 升所 带来
的 价格 风险 互为 消长 。
2 、 政府 管制 风险
所 谓 政 府管 制 ， 是指 政 府 部 门 通 过制 定规 章、 设定 许可 、监 督检 查、 行政 处罚 和行 政
裁 决等 行政 处理 行为 ， 对 社会 经济 行为 实施 直接 控制 。 在 境外 证券 投资 过程 中， 投资 地所
在 国家 或地 区政 府部 门可 能针 对本 基金 实施 投资 运作 、交 易结 算以 及资 金汇 出入 等方 面的
限 制， 或者 采取 资产 冻结 或扣 押等 行政 措施 ，从 而造 成相 应的 财产 受损 、交 易延 误等 相关
风 险。
3 、 信用 风险
债 券发 行人 出现 违约 、拒 绝支 付到 期本 息， 或由 于债 券发 行人 信用 质量 降低 导致 债券
价 格下 降的 风险 ，信 用风 险也 包括 证券 交易 对手 因违 约而 产生 的证 券交 割风 险。
4 、 流动 性风 险
因 市场 交易 量不 足， 导致 证券 不能 迅速 、低 成本 地转 变为 现金 的风 险。 流动 性风 险还
包 括由 于本 基金 出现 投资 者大 额赎 回， 致使 本基 金没 有足 够的 现金 应付 基金 赎回 支付 的要
求 所引 致的 风险 。
（ 二） 管理 风险
在 基金 管理 运作 过程 中， 基金 管理 人的 研究 水平 、投 资管 理水 平直 接影 响基 金收 益水
平 ，如 果基 金管 理人 对经 济形 势和 证券 市场 判断 不准 确、 获取 的信 息不 全、 投资 操作 出现
失 误， 都会 影响 基金 的收 益水 平。
（ 三） 合规 性风 险
是 指本 基金 的投 资运 作不 符合 相关 法律 、法 规的 规定 和基 金合 同的 要求 而带 来的 风险 。
（ 四） 操作 风险
基 金运 作过 程中 ，因 内部 控制 存在 缺陷 或者 人为 因素 造成 操作 失误 或违 反操 作规 程等
引 致的 风险 ，例 如， 越权 违规 交易 、会 计部 门欺 诈、 交易 错误 、 I T 系 统故 障等 风险 。工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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（ 五） 本基 金的 特定 风险
本 基金 投资 于在 香港 等境 外证 券市 场上 市的 中国 公司 股票 ，以 及全 球范 围内 受惠 于中
国 经济 增长 的境 外公 司股 票， 以分 享中 国经 济持 续增 长的 成果 ，并 为国 内投 资者 提供 全球
范 围内 分散 投资 路径 ，获 取基 金资 产长 期增 值。 因此 ，如 果中 国经 济增 长出 现大 幅度 减缓
或 是结 构性 困难 ，相 关上 市公 司经 营业 绩相 应下 降， 将对 本基 金投 资业 绩表 现带 来不 利影
响 。
（六 ） 其他 风险
1 、 大宗 交易 风险
大 宗 交 易 是 指 达 到 规 定 的 最 低 限 额 的 证 券 单 笔 大 额 买 卖 申 报 , 买 卖 双 方 在 规 定 的 价 格
范 围内 达 成一 致后 ， 由交 易所 确 认成 交的 证券 交易 。 由 于 大 宗交 易的 成交 价格 并非 完全 由
市 场供 需关 系形 成， 可能 与市 场价 格存 在一 定差 异， 从而 导致 大宗 交易 参与 者的 非正 常损
益 。
2 、 金融 模型 风险
在 证券 投资 中， 对证 券内 在价 值的 评估 ，通 常是 以一 定的 假设 、规 则和 逻辑 推理 为基
础 的。 这些 假设 、规 则和 推理 过程 即所 谓的 金融 模型 。本 基金 所运 用的 都是 经国 内外 实践
验 证的 、成 熟的 金融 模型 。但 是， 在基 金实 际运 作中 ，可 能因 市场 结构 、投 资者 行为 模式
等 条件 发生 变动 ，导 致有 关模 型出 现重 大偏 离的 问题 ，从 而引 起基 金资 产损 失的 风险 。
3 、 正回 购 / 逆 回购 风险
在 开展 正回 购 / 逆 回购 业务 时 ， 通 常要 求交 易对 手提 供相 应的 证券 、 现 金或 现金 等价 物
作 为将 来履 行回 售其 原购 入证 券或 购回 其原 售出 证券 义务 的抵 押物 。在 证券 等抵 押物 价格
出 现不 利变 动， 并导 致交 易对 手无 法及 时、 足额 履行 相关 义务 时， 将造 成基 金资 产损 失的
风 险。
4 、 战 争 、 自 然灾 害等 不可 抗力 因素 的出 现 ， 将 会严 重影 响证 券市 场的 运行 ， 可 能导 致
基 金资 产的 损失 。金 融市 场危 机、 行业 竞争 、代 理商 违约 等超 出基 金管 理人 自身 直接 控制
能 力之 外的 风险 ，可 能导 致基 金或 者基 金份 额持 有人 利益 受损 。
四、 基金 的投 资
（ 一） 投资 目标
为 中国 国内 投资 者提 供投 资全 球范 围内 受益 于中 国经 济持 续增 长的 公司 的机 会， 通过工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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在 全球 范围 内分 散投 资， 控制 投资 组合 风险 ， 追 求基 金长 期资 产增 值， 并争 取实 现超 越业
绩 比较 基准 的业 绩表 现。
（ 二） 投资 范围
本 基金 的投 资范 围包 括： 在香 港等 境外 证券 市场 上市 的中 国公 司股 票， 全球 范围 内受
惠 于中 国经 济增 长的 境外 公司 股票 ， 以 及政 府债 券 、 回 购 、 股 票指 数期 货 、 外 汇远 期合 约 、
外 汇互 换及 其他 用于 组合 避险 或有 效管 理的 金融 衍生 工具 。其 中， 投资 于香 港等 境外 证券
市 场 上 市 的 中 国 公 司 股 票 的 资 产 为 中 国 公 司 组 合 , 投 资 于 全 球 范 围 内 受 惠 于 中 国 经 济 增 长
的 境 外 公 司 股 票 的 资 产 为 全 球 公 司 组 合 ， 中 国 公 司 组 合 占 基 金 资 产 的 比 例 为 3 0 % - 5 0 % ， 全
球 公 司 组 合 占 基 金 资 产 的 比 例 为 5 0 % - 7 0 % 。 本 基 金 持 有 的 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低
于 6 0 % ， 政 府 债 券 、 回 购 、 股 票 指 数 期 货 、 外 汇 远 期 合 约 、 外 汇 互 换 及 其 他 用 于 组 合 避 险
或 有效 管理 的金 融衍 生工 具占 基金 资产 的比 例不 高于 4 0 % 。
上 述股 票应 在与 中国 证监 会已 签署 双边 监管 合作 谅解 备忘 录的 国家 或地 区证 券市 场挂
牌 交易 。
截 至 2 0 1 1 年 4 月 7 日 ，与 中国 证监 会签 订了 双 边监 管合 作谅 解备 忘录 的 4 6 个 国家 或
地 区， 包括 ：
北 美洲 ：美 国、 加拿 大；
南 美洲 ：巴 西、 阿根 廷；
亚 洲： 香港 、新 加坡 、日 本、 马来 西亚 、韩 国、 印度 尼西 亚、 越南 、印 度、 约旦 、阿
联 酋、 泰国 、蒙 古、 迪拜 、台 湾、 科威 特、 巴基斯坦、以色列、卡塔尔 ；
欧 洲 ： 英 国 、 乌 克兰 、 法 国 、 卢 森堡 、 德 国 、 意 大利 、 荷 兰 、 比 利时 、 瑞 士 、 葡 萄牙 、
罗 马尼 亚、 土耳 其、 挪威 、列 支敦 士登 、俄 罗斯 、爱 尔兰 、奥 地利 、西 班牙 、马 耳他 ；
非 洲： 埃及 、南 非、 尼日 尼亚 ；
大 洋洲 ：澳 大利 亚、 新西 兰。
如 与中 国证 监会 签订 双 边监 管合 作谅 解备 忘录 的 国家 或地 区增 加、 减少 或变 更， 本基
金 投资 的主 要证 券市 场将 相应 调整 。
（ 三） 投资 理念
本 基金 投资 于在 香港 等境 外证 券市 场上 市的 中国 公司 股票 ，以 及全 球范 围内 受惠 于中
国 经济 增长 的境 外公 司股 票， 从而 分享 中国 经济 持续 增长 的成 果， 同时 ，为 中国 国内 投资
者 提供 全球 范围 内分 散投 资路 径 ， 获 取基 金资 产长 期增 值 。 中 国经 济处 于高 速增 长轨 道中 ，工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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一 大批 在中 国国 民经 济中 处于 重要 地位 的大 中型 上市 公司 在香 港等 境外 证券 市场 ，这 些公
司 治理 结构 完善 、 实 力雄 厚 、 盈 利能 力强 、 业 绩优 良 ， 直 接受 惠于 中国 经济 持续 快速 增长 ，
投 资于 这些 公司 ，可 以直 接分 享中 国经 济长 期持 续快 速增 长的 成果 。
同 时 ， 随 着中 国经 济总 量不 断提 高 ， 中 国经 济的 增长 正成 为全 球经 济增 长的 重要 动力 ，
全 球范 围内 许多 公司 受惠 于中 国经 济持 续、 快速 增长 ，中 国经 济增 长成 为这 些公 司收 入与
利 润增 长的 动力 与源 泉。 投资 于这 些公 司， 一方 面可 以分 享中 国经 济增 长的 成果 ，另 一方
面 ，由 于这 些全 球性 跨国 企业 一般 业务 遍布 全球 广泛 地区 ，中 国投 资者 还可 以充 分分 散投
资 风险 ，分 享全 球其 他地 区经 济增 长的 成果 。
境 外证 券市 场上 市的 中国 公司 是指 在香 港、 美国 、新 加坡 等地 上市 的公 司， 这些 公司
注 册于 中国 大陆 境内 ，或 者尽 管注 册于 中国 大陆 境外 ，但 其主 要控 股股 东或 其主 要业 务收
入 源自 于中 国大 陆。
受 惠于 中国 经济 增长 的境 外公 司是 指注 册于 中国 大陆 境外 ，与 中国 大陆 存在 直接 经济
交 往 ， 且 其主 营业 务收 入中 至少 有或 者预 期至 少有 5 % 来 自于 与中 国大 陆相 关的 业务 ， 或 者
预 期至 少 1 0 % 的 利润 增长 来自 于与 中国 大陆 相关 因素 的公 司。
本 基金 在选 择股 票时 ，重 点从 中国 国内 消费 、中 国进 口需 求、 中国 出口 优势 三个 主题
识 别直 接受 益中 国经 济增 长的 公司 。
（ 四） 投资 策略
1 、 国家 与地 区资 产配 置
本 基金 在运 作过 程中 ， 本 基金 管理 人将 对全 球经 济形 势及 中国 宏观 经济 环境 进行 评价 ，
确 定基 金资 产在 各国 家及 地区 的资 产配 置。
对 全球 经济 形势 的评 价包 括全 球经 济增 长态 势、 利率 周期 、汇 率预 期及 商品 价格 周期
等 因素 ，对 中国 宏观 经济 的评 价包 括经 济增 长驱 动因 素的 分析 、总 体投 资环 境分 析、 经济
主 要趋 势及 结构 特点 分析 等方 面。
2 、 股票 选择 策略
（ 1 ） 备选 投资 对象 确定
对 于全 球公 司组 合部 分， 以 M S C I 全 球指 数 ( M S C I W o r l d I n d e x
sm
) 成 份股 票为 基础 ，剔
除 掉与 中国 经济 无关 联的 成份 股票 ，以 及因 与中 国存 在竞 争关 系而 受影 响的 公司 股票 ；同
时， 增 加其 它全 球范 围内 受益 中国 经济 增长 的非 M S C I 全 球指 数成 份股 票的 公司 股票 ， 分 别
从 中国 国内 消费 、中 国进 口需 求、 中国 出口 优势 三个 主题 ，识 别受 益中 国经 济增 长的 公司工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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作 为备 选投 资对 象。 对于 中国 公司 组合 ，亦 分别 根据 上述 三个 主题 确定 重点 投资 对象 。
本 基金 所强 调的 上述 三个 主题 ，其 具体 内容 如下 ：
1 ) 中 国国 内消 费
此 类公 司直 接受 惠于 中国 国内 市场 日益 增长 的消 费需 求。 持续 的城 市化 进程 、强 劲的
经 济及 收入 水平 的提 高 ， 年 收入 超过 5 0 0 0 美 元的 家庭 数量 高速 增长 ， 在 这些 因素 的共 同推
动 下将 产生 中国 国内 消费 支出 的高 速增 长。 同时 ，中 国社 会正 经历 巨大 的变 化， 产生 大量
新 的需 求， 例如 汽车 、豪 华商 品、 个人 保健 、休 闲、 体育 用品 、金 融服 务等 。中 国国 内消
费 市场 的巨 大潜 力， 给全 球范 围包 括中 国在 内的 消费 品生 产公 司带 来了 超常 发展 机会 。
2 ) 中 国进 口需 求
此 类公 司直 接受 惠于 中国 对原 材料 、机 电设 备等 商品 强劲 的进 口需 求。 随着 中国 经济
的 强劲 增长 ，对 原材 料、 机电 设备 等的 需求 将继 续保 持增 长。 由于 国内 资源 供给 的限 制，
中 国从 国际 市场 的进 口需 求将 保持 增长 。由 于中 国的 强劲 进口 需求 ，那 些中 国自 身供 给存
在 缺口 的商 品价 格将 可能 保持 较高 的水 平， 那些 向中 国提 供原 材料 ，或 者向 中国 提供 高技
术 含量 设备 的公 司， 将伴 随中 国经 济的 快速 增长 而极 大受 益。
3 ) 中 国制 造商 品的 出口 优势
此 类公 司直 接受 惠于 以中 国为 生产 基地 所制 造的 产品 在国 际市 场上 的出 口竞 争优 势。
随 着中 国逐 步从 农业 型经 济转 型， 越来 越多 的人 开始 在工 业与 服务 业就 业， 中国 的生 产力
与 增长 潜力 将继 续提 高。 同时 ，中 国年 轻人 口正 在以 不断 加快 的步 伐接 受较 高的 教育 ，劳
动 力素 质不 断提 高 ， 这 促进 了中 国制 造业 技术 水平 不断 升级 , 中 国生 产的 机电 设备 等制 成品
在 全球 范围 内的 竞争 力不 断增 强， 中国 正日 益成 为在 全球 范围 内具 有竞 争力 的生 产与 制造
基 地， 向全 球其 它国 家与 地区 的制 成品 出口 不断 增加 。许 多全 球性 公司 ，纷 纷进 入中 国市
场 ，建 立研 发与 生产 基地 ，充 分利 用中 国市 场劳 动力 成本 及素 质等 多方 面优 势， 将其 在中
国 生产 的产 品出 口到 全球 其他 国家 与地 区。 与此 同时 ，一 大批 本土 企业 迅速 崛起 ，纷 纷走
向 国际 市场 ，成 为具 有国 际竞 争力 的全 球性 公司 。
（2 ） 上 市公 司质 量及 成长 潜力 考察
对 进入 备选 投资 对象 的上 市公 司， 本 基 金 从 上市 公司 所属 行业 特性 、治 理结 构、 竞争
优 势、 盈利 能力 及财 务状 况等 多种 基本 因素 ，考 察上 市公 司质 量及 成长 潜力 。
（3 ） 股 票估 值
采 用红 利折 现模 型及 现金 流折 现模 型（ D D M / D C F ） ， 基于 对公 司未 来长 期创 造现 金流 能
力 的估 计 ， 评 估股 票的 内在 价值 。 同 时 ， 本 基金 还将 参考 H O L T 价 值评 估系 统所 进行 的股 票工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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价 值评 估结 果。 H O L T 是 本基 金管 理人 外方 股东 瑞士 信贷 独有 的公 司绩 效与 价值 评估 系统 。
H O L T 分 析上 市公 司的 现金 流投 资回 报率 ( C a s h F l o w R e t u r n o n I n v e s t m e n t , C F R O I ? ) ， 并
应 用现 金流 折现 ( D i s c o u n t e d C a s h F l o w ) 模 型对 股票 进行 估值 。
（4 ） 股票 选择
在 上 述 估 值 基 础 上 ， 分 析 公 司 近 期 与 中 长 期 成 长 性 ， 对 所 有 投 资 备 选 对 象 进 行
G A R P ( G r o w t h a t R e a s o n a b l e P r i c e ) 评 分， 根据 评分 结果 ，选 择最 具投 资吸 引力 的股 票构
建 模型 投资 组合 。基 于 G A R P 评 分的 股票 选择 方法 同时 考虑 股票 的成 长潜 力与 价值 特性 ， 选
择 具有 成长 潜力 、同 时具 有合 理市 场价 格的 股票 。
3 、 组合 构建 与优 化
基 于股 票的 预期 收益 与风 险特 性， 对模 型投 资组 合进 行优 化， 在既 定风 险水 平下 追求
收 益最 大， 或者 在既 定的 预期 收益 目标 下追 求投 资组 合风 险最 小。 随着 市场 的变 化， 本基
金 还将 对投 资组 合进 行不 断调 整与 优化 。
4 、 其它 金融 工具 的投 资策 略
由 于流 动性 管理 及策 略性 投资 的需 要 ， 本 基金 将 持 有一 些期 限在 一年 以内 的政 府债 券 、
回 购等 货币 市场 工具 。
出 于股 票市 场风 险对 冲的 需要 ，出 于回 避汇 率风 险的 需要 ，或 者本 基金 进行 套利 交易
的 需要 ，或 者基 金管 理人 从控 制交 易成 本的 角度 考虑 ，本 基金 在有 效控 制风 险的 前提 下，
可 以投 资股 票指 数期 货、 股票 期权 以及 外汇 互换 等衍 生金 融工 具。 本基 金进 行上 述衍 生金
融 工具 时， 将在 对这 些衍 生金 融工 具标 的证 券进 行基 本面 研究 及估 值的 基础 上， 结合 数量
化 定价 模型 ，确 定其 合理 内在 价值 ，从 而构 建避 险、 套利 或其 它适 当目 的交 易组 合， 并严
格 监控 这些 衍生 金融 工具 的风 险 。 本 基金 使用 金融 衍生 品投 资不 得用 于投 机以 及放 大交 易 ，
同 时须 严格 遵守 法律 法规 的其 他要 求。
I . 主 要衍 生产 品及 基本 特性 介绍
本 基金 投资 的衍 生品 种主 要包 括如 下品 种， 各品 种介 绍及 基本 特性 分别 如下 。
（1 ） 股指 期货
股 票指 数期 货 ，简 称股 指期 货 ， 是 一种 以股 票价 格指 数作 为标 的物 的金 融期 货合 约。
股 指期 货合 约的 价格 等于 某种 股票 指数 的点 数乘 以规 定的 每点 价格 。各 种股 指期 货合 约每
点 的价 格不 尽相 同 ， 比 如 ， 恒 生指 数每 点价 格为 5 0 港 元 ， 即 恒生 指数 每降 低一 个点 ， 则 该
期 货合 约的 买者 （多 头） 每份 合约 就亏 5 0 港 元， 卖者 每份 合约 则赚 5 0 港 元。
股 指期 货除 具有 金融 期货 的一 般特 点外 ，还 具有 一 些 自身 的特 点。 股指 期货 合约 的交工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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易 对象 既不 是具 体的 实物 商品 ，也 不是 具体 的金 融工 具。 而是 衡量 各种 股票 平均 价格 变动
水 平的 无形 的指 数 ； 一 般商 品和 其他 金融 期货 合约 的价 格是 以合 约自 身价 值为 基础 形成 的 ，
而 股指 期货 合约 的价 格是 股指 点数 乘以 人为 规定 的每 点价 格形 成的 ； 股 指期 货合 约到 期后 ，
合 约持 有人 只需 交付 或收 取到 期日 股票 指数 与合 约成 交指 数差 额所 对应 的现 金 ， 即 可了 结
交 易。 比如 投资 者在 9 0 0 0 点 的位 置 买 入 1 份 恒生 指数 期货 合约 后， 一直 将其 持有 到期 ， 假
设 到期 日恒 生 指数 为 1 0 0 0 0 点 。则 投资 者无 须进 行与 股票 相关 的实 物交 割 ， 而 是 采用 收 取
5 万 元 现 金 ［ （ 1 0 0 0 0 - 9 0 0 0 ） × 5 0 ］ 的 方 式 了 结 交 易 。 这 种 现 金 交 割 方 式 也 是 股 指 期 货
合 约的 一大 特点 。
（2 ） 远期
远 期是 承诺 以当 前约 定的 条件 在未 来进 行交 易的 合约 ，合 约中 指明 买卖 的商 品或 金融
工 具种 类 、 价 格及 交割 结算 的日 期 。 远 期合 约是 必须 履行 的协 议 ， 不 像可 选择 不行 使权 利 ( 即
放 弃交 割 ) 的 期权 。 远 期合 约亦 与期 货不 同 ， 其 合约 条件 是为 买卖 双方 量身 定制 的 ， 通 过场
外 交易 ( O T C ) 达 成， 而后 者则 是在 交易 所买 卖的 标准 化合 约。
与 期货 相比 较， 远期 有如 下一 些特 点：
1 ） 不 在交 易所 内交 易 。 远 期市 场没 有集 中的 交易 地点 ， 交 易方 式较 为分 散 。 期 货在 指
定 的交 易所 内公 开交 易， 交易 所必 须能 提供 一个 特定 集中 的场 地， 交易 所还 必须 保证 让当
时 的买 卖价 格能 及时 并广 泛传 播出 去。
2 ） 无 标准 化合 约 。 远 期合 约对 于交 易商 品的 品质 、 数 量 、 交 割日 期等 ， 均 由交 易双 方
自 行决 定， 没有 固定 的规 格和 标准 。期 货合 约是 符合 交易 所规 定的 标准 化合 约， 对于 交易
的 商品 的品 质、 数量 及到 期日 、交 易时 间都 有严 格而 详尽 的规 定。
3 ） 无 保证 金与 逐日 结算 。 远 期合 约交 易通 常并 不交 纳保 证金 ， 合 约到 期后 才结 算盈 亏 。
期 货交 易则 不同 ， 必 须在 交易 前交 纳合 约金 额的 一定 （ 如 5 % - 1 0 % ） 为 保征 金 ， 并 由清 算公
司 进行 逐日 结算 。
4 ） 头 寸结 束的 方式 不同 。 远 期交 易由 于是 交易 双方 依各 自的 需要 而达 成的 协议 ， 因 此 ，
价 格、 数量 、期 限均 无规 格， 倘若 一方 中途 违约 ，通 常不 易找 到第 三者 能无 条件 接替 承受
权 利义 务， 因此 ，违 约一 方只 有提 供额 外的 优惠 条件 要求 解约 或找 到第 三者 接替 承受 原有
的 权利 义务 。而 期货 投资 的结 束可 以通 过在 交易 所卖 出来 实现 。
5 ） 交 易参 与者 以机 构为 主 。 远 期合 约的 参与 者大 多是 专业 化生 产商 、 贸 易商 和金 融机
构 。而 期货 交易 更具 有大 众意 义， 参与 交易 的可 以是 银行 、公 司、 财务 机构 ，也 可以 是个
人 投资 者。工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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（3 ） 互换
互 换 （S w a p ） 是指 交易 双方 约定 在未 来某 一时 期相 互交 换某 种资 产的 交易 形式 。更 为
准 确 地说 ， 互 换 交 易是 当事 人之 间约 定在 未来 某一 期间 内相 互交 换他 们认 为具 有等 价经 济
价 值的 现金 流 （ C a s h F l o w ） 的 交易 。 较 为常 见的 是货 币 互 换 交 易和 利率 互 换 交 易 。 货 币 互
换 交 易 ，是 指两 种货 币之 间的 交换 交易 ， 在 一般 情况 下， 是指 两种 货币 资金 的本 金交 换。
利 率互 换交 易、 是相 同种 货币 资金 的不 同种 类利 率之 间的 交换 交易 ，一 般不 伴随 本金 的交
换 。互 换交 易与 期货 、期 权交 易一 样， 是近 年来 发展 迅猛 的金 融衍 生产 品之 一， 成为 国际
金 融机 构规 避汇 率风 险和 利率 风险 的重 要工 具。
在 国际 金融 市场 一体 化潮 流的 背景 下， 互 换 交 易作 为一 种灵 活、 有效 的避 险和 资产 负
债 综合 管理 的衍 生工 具 ， 越 来越 受到 国际 金融 界的 重视 ， 用 途日 益广 泛 ， 交 易量 急速 增加 。
近 来 ，这 种交 易形 式己 逐步 扩展 到商 品、 股票 等汇 率、 利率 以外 的领 域。 由于 互换 合约 内
容 复杂 ，多 采取 由交 易双 方一 对一 进行 直接 交易 的形 式， 缺少 活跃 的二 级市 场和 交易 的公
开 性， 具有 较大 的信 用风 险和 市场 风险 。因 此， 从事 互换 交易 者多 为实 力雄 厚、 风险 控制
能 力强 的国 际性 金融 机构 ，互 换交 易市 场基 本上 是银 行同 业市 场。 国际 清算 银行 （ B I S ） 和
互 换交 易商 的 国际 性自 律组 织国 际互 换交 易商 协会 （ I S D A ） ，近 年来 先后 制定 了一 系列 指
引 和准 则来 规范 互换 交易 ，其 风险 管理 越来 越受 到交 易者 和监 管者 的重 视。
I I . 组 合避 险策 略
衍 生品 种的 应用 不仅 为低 成本 、快 速地 实施 投资 战略 提供 了有 效的 手段 ，还 能够 对投
资 风险 进行 套期 保值 ，构 造套 利投 资组 合增 加投 资收 益。 本基 金投 资衍 生品 仅限 于投 资组
合 避险 或有 效管 理， 不用 于投 机或 放大 交易 。本 基金 使用 衍生 品种 的主 要投 资策 略如 下：
（1 ） 组合 避险 投资 策略
1 ） 股 票持 仓和 卖空 策略 。 当 证券 市场 调整 或个 股股 价下 跌时 ， 由 于卖 空策 略的 实施 很
好 地规 避了 股价 下跌 的风 险； 当证 券市 场上 扬或 个股 股价 上涨 时， 虽然 卖空 策略 的实 施带
来 了一 定的 投资 损失 ，当 股价 进一 步上 涨至 弥补 了卖 空成 本时 ，投 资收 益为 正。 本策 略的
执 行在 减少 一定 额度 的投 资收 益的 基础 上有 效规 避了 股价 下跌 风险 ，消 除证 券市 场或 个股
意 外波 动带 来的 投资 损失 。
2 ） 股 票持 仓和 融出 证券 、 股 票持 仓和 融资 买空 策略 。 本 策略 依赖 于本 基金 管理 人对 未
来 市场 和个 股的 预测 能力 。当 预测 未来 市场 或个 股走 势趋 强时 ，实 施本 策略 可以 通过 融出
证 券的 收益 或用 融资 买空 的财 务杠 杆效 应来 适当 提高 投资 组合 的收 益。
（2 ） 组合 套利 投资 策略工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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1 ） 卖空 / 买 空市 场中 性策 略。 本策 略充 分利 用了 股票 估值 差异 所提 供的 投资 机会 。本
基 金管 理人 按如 下方 式构 建投 资组 合的 头寸 ： 对 具有 较大 正 α 值 （ 正 的较 大预 计超 额收 益 ）
的 股票 买空 ，对 负 α值 （负 的预 计超 额收 益） 的股 票卖 空。 同时 在买 空投 资组 合和 卖空 投
资 组合 的构 建过 程中 有效 保持 两个 投资 组合 的 β系 数一 正一 负， 且绝 对值 相等 或相 当， 这
样 买空 头寸 和卖 空投 资正 好相 互抵 消 ， 产 生一 个市 场中 性的 投资 组合 头寸 ， 获 取套 利收 益 。
2 ） 卖空 / 买 空市 场增 强策 略。 本策 略的 实施 是在 卖空 / 买 空市 场中 性策 略的 基础 上 ， 长
期 循环 不断 地买 入股 票指 数期 货， 同时 保持 投资 头寸 与买 空头 寸和 卖空 头寸 相等 。本 操作
使 得 投 资 组 合 的 β 系 数 等 于 1 ， 投 资 收 益 结 果 虽 然 同 步 复 制 证 券 市 场 指 数 的 盈 利 或 损 失 ，
但 由于 组合 中卖 空和 买空 头寸 的持 有带 来了 正的 投资 收益 。本 策略 在市 场下 跌时 减少 投资
损 失的 同时 ，增 加了 市场 上涨 时的 投资 收益 。
（3 ） 其 他投 资策 略 。 其 他策 略包 括出 于管 理汇 率风 险需 要而 进行 的汇 率互 换投 资策 略 ；
使 用衍 生品 的投 资组 合保 险策 略（ P o r t f o l i o I n s u r a n c e ） ； 使用 金融 期权 （包 括权 证） 构
造 的各 种价 差（ S p r e a d ） 策略 、各 种跨 式（ S t r a d d l e ） 策略 等广 泛使 用的 期权 投资 策略 ，
等 等。
I I I . 投 资方 式及 频率
本 基金 主要 投资 于在 经中 国证 监会 认可 的交 易所 上市 交易 的衍 生产 品， 当这 些交 易所
没 有本 基金 需要 的衍 生产 品时 ，可 采用 场外 交易 市场 （ O T C ） 买卖 衍生 产品 。
本 基金 采用 衍生 产品 的时 间和 频率 根据 基金 投资 、市 场环 境、 申购 赎回 等因 素决 定。
本 基金 及时 、准 确地 计 算衍 生产 品的 敞 口头 寸， 评估 所有 衍生 产品 的市 场价 值， 并进
行 压力 测验 、 敏 感性 分析 等风 险评 价 。 采 用 D e l t a 、 G a m m a 、 T h e t a 、 V e g a 、 R h o 等 风险 指标
监 控衍 生产 品的 市场 风险 ，并 对衍 生产 品的 风险 模型 进行 定期 检查 。通 过信 用额 度抵 押、
担 保、 信用 证、 保证 金等 方式 来控 制衍 生产 品的 信用 风险 。
（ 五） 业绩 比较 基准
本 基金 的业 绩比 较基 准为 ： 4 0 % × M S C I 中 国指 数收 益率 ＋ 6 0 % × M S C I 全 球股 票指 数收 益
率
M S C I 全 球 股 票 指 数 ( M S C I W o r l d I n d e x
sm
) 是 由 摩 根 斯 坦 利 － 巴 诺 公 司 （ M S C I B a r r a ）
编 制的 具有 投资 性的 全球 股票 指数 ，该 指数 覆盖 了包 含发 达国 家证 券市 场上 市的 股票 ，反
映 了全 球发 达国 家股 票市 场价 格走 势。 M S C I 中 国指 数（ M S C I C h i n a I n d e x ） 是由 摩根 斯坦
利 －巴 诺公 司（ M S C I B a r r a ） 编制 的、 反映 在香 港证 券市 场上 市的 H 股 、红 筹股 等以 外币工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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计 价的 中国 公司 股票 价格 走势 的股 票价 格指 数。 基金 管理 人认 为上 述市 场指 数适 合作 为本
基 金的 业绩 比较 基准 ，并 根据 本基 金长 期目 前资 产配 置比 例确 定了 上述 两个 指数 在业 绩比
较 基准 中的 权重 。
随 着市 场环 境的 变化 ，如 果上 述业 绩比 较基 准不 适用 本基 金时 ，本 基金 管理 人可 以依
据 维护 基金 份额 持有 人合 法权 益的 原则 ，根 据实 际情 况对 业绩 比较 基准 进行 相应 调整 。调
整 业绩 比较 基准 应经 基金 托管 人同 意， 报中 国证 监会 备案 ，基 金管 理人 应在 调整 前 3 个 工
作 日在 中国 证监 会指 定的 信息 披露 媒体 上刊 登公 告。
（ 六） 风险 收益 特征
本 基金 属于 全球 股票 型基 金， 在一 般情 况下 ，其 风险 与预 期收 益高 于债 券型 基金 ，亦
高 于混 合型 基金 。
（ 七） 投资 禁止 行为 与限 制
1 、 禁止 用本 基金 财产 从事 以下 行为
（1 ） 承销 证券 ；
（2 ） 向他 人贷 款或 者提 供担 保；
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的投 资；
（4 ） 买卖 其他 基金 份额 ，但 是国 务院 另有 规定 的除 外；
（5 ） 向 基金 管理 人 、 基 金托 管人 出资 或者 买卖 基金 管理 人 、 基 金托 管人 发行 的股 票或
者 债券 ；
（6 ） 买 卖与 基金 管理 人 、 基 金托 管人 有控 股关 系的 股东 或者 与基 金管 理人 、 基 金托 管
人 有其 他重 大利 害关 系的 公司 发行 的证 券或 者承 销期 内承 销的 证券 ；
（7 ） 从事 内幕 交易 、操 纵证 券交 易价 格及 其他 不正 当的 证券 交易 活动 ；
（8 ） 购买 不动 产；
（9 ） 购买 房地 产抵 押按 揭；
（1 0 ） 购买 贵重 金属 或代 表贵 重金 属的 凭证 ；
（1 1 ） 购买 实物 商品 ；
（1 2 ） 除应 付赎 回、 交易 清算 等临 时用 途以 外， 借入 现金 ；
（1 3 ） 利用 融资 购买 证券 ，但 投资 金融 衍生 品除 外；
（1 4 ） 参与 未持 有基 础资 产的 卖空 交易 ；工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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（1 5 ） 购买 证券 用于 控制 或影 响发 行该 证券 的机 构或 其管 理层 ；
（1 6 ） 直接 投资 与实 物商 品相 关的 衍生 品；
（1 7 ） 依照 法律 、行 政法 规有 关法 律法 规规 定， 由中 国证 监会 规定 禁止 的其 他活 动。
如法 律法 规或 监 管部 门取 消 上 述限 制， 在 可适 用于 本基 金的 情况 下， 则本 基金 投资 不
再 受相 关限 制 。
2 、 基金 投资 组合 比例 限制
（ 1 ） 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 ％ ； 本 基 金
持 有同 一机 构 （政 府 、 国 际金 融组 织除 外 ） 发 行的 证券 市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 1 0 % ；
（2 ） 基 金管 理人 管理 的全 部基 金不 得持 有同 一机 构 1 0 % 以 上具 有投 票权 的证 券发 行总
量 ；本 项投 资比 例限 制应 当合 并计 算同 一机 构境 内外 上市 的总 股本 ，同 时应 当一 并计 算全
球 存托 凭证 和美 国存 托凭 证所 代表 的基 础证 券， 并假 设对 持有 的股 本权 证行 使转 换；
（3 ） 本基 金的 金融 衍生 品全 部敞 口不 得高 于基 金资 产净 值的 1 0 0 ％ ；
（4 ） 本 基金 投资 期货 支付 的初 始保 证金 、 投 资柜 台交 易衍 生品 支付 的初 始费 用的 总额
不 得高 于基 金资 产净 值的 1 0 ％ ；
（5 ） 本基 金投 资于 远期 合约 、互 换等 柜台 交易 金融 衍生 品， 应当 符合 以下 要求 ： 1 ）
所 有参 与交 易的 对手 方（ 中资 商业 银行 除外 ）应 当具 有不 低于 中国 证监 会认 可的 信用 评级
机 构评 级 ； 2 ） 交 易对 手方 应当 至少 每个 工作 日对 交易 进行 估值 ， 并 且本 基金 可在 任何 时候
以 公允 价值 终止 交易 ； 3 ） 任 一交 易对 手方 的市 值计 价敞 口不 得超 过基 金资 产净 值的 2 0 ％ ；
（6 ） 中 国公 司组 合占 基金 资产 的比 例为 3 0 % - 5 0 % ， 全 球公 司组 合占 基金 资产 的比 例 为
5 0 % - 7 0 % ；
（7 ） 本基 金持 有的 股票 资产 占基 金资 产的 比例 不低 于 6 0 % ；
（8 ） 本 基金 参与 正回 购交 易 、 逆 回购 交易 时 ， 除 按照 基金 资产 投资 所在 市场 的正 常市
场 惯例 外， 还应 遵守 中国 证监 会的 相关 规定 ；
（9 ） 为 应付 赎回 、 交 易清 算等 临时 用途 借入 现金 的比 例不 得超 过基 金资 产净 值的 1 0 % ；
（1 0 ） 中国 法律 法规 及中 国证 监会 规定 的其 他限 制；
（1 1 ） 基金 资产 投资 所在 国家 及地 区法 律及 监管 机构 的相 关规 定及 限制 。
3 、 本 基金 可以 根据 正常 市场 惯例 参与 正回 购交 易 、 逆 回购 交易 ， 并 且应 当遵 守下 列规
定 ：
（1 ） 所 有参 与正 回购 交易 的对 手方 （中 资商 业银 行除 外 ） 应 当具 有中 国证 监会 认可 的工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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信 用评 级机 构信 用评 级。
（2 ） 参 与正 回购 交易 ， 应 当采 取市 值计 价制 度对 卖出 收益 进行 调整 以确 保现 金不 低于
已 售 出 证 券 市 值 的 1 0 2 ％ 。 一 旦 买 方 违 约 ， 基 金 根 据 协 议 和 有 关 法 律 有 权 保 留 或 处 置 卖 出
收 益以 满足 索赔 需要 。
（3 ） 买 方应 当在 正回 购交 易期 内及 时向 基金 支付 售出 证券 产生 的所 有股 息 、 利 息和 分
红 。
（4 ） 参 与逆 回购 交易 ， 应 当对 购入 证券 采取 市值 计价 制度 进行 调整 以确 保已 购入 证券
市 值 不 低 于 支 付 现 金 的 1 0 2 ％ 。 一 旦 卖 方 违 约 ， 基 金 根 据 协 议 和 有 关 法 律 有 权 保 留 或 处 置
已 购入 证券 以满 足索 赔需 要。
（5 ） 基 金管 理人 应当 对基 金参 与证 券正 回购 交易 、 逆 回购 交易 中发 生的 任何 损失 负相
应 责任 。
（6 ） 基 金管 理人 对交 易对 手的 信用 等级 进行 评价 ， 并 监控 与不 同交 易对 手的 回购 交易
金 额、 比例 ，以 评估 回购 交易 中的 市场 风险 、信 用风 险等 风险 类型 。
4 、 本 基金 参与 正回 购交 易 ， 所 有已 售出 而未 回购 证券 总市 值均 不得 超过 基金 总资 产 的
5 0 ％ 。
5 、 本基 金不 得参 与证 券借 贷交 易；
6 、 如 果 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 有 关 规 定 对 基 金 合 同 约 定 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更
的 ，以 变更 后的 规定 为准 。 法 律法 规或 中 国证 监会 取消 上 述限 制 的 ， 如 可适 用于 本基 金，
则 本基 金投 资不 再受 相关 限制 。
（ 八） 投资 组合 比例 调整
基 金管 理人 应当 自基 金合 同生 效之 日起 6 个 月内 使基 金的 投资 组合 比例 符合 基金 合同
的 约定 。若 本基 金投 资超 过基 金合 同约 定的 投资 比例 规定 的， 基金 管理 人应 当在 超过 比例
后 3 0 个 工作 日内 采用 合理 的商 业措 施减 仓进 行调 整以 符合 基金 合同 规定 的投 资比 例要 求 。
法 律法 规另 有规 定的 除外 。
（九 ） 基 金管 理人 代表 基金 行使 股东 权利 的处 理原 则及 方法
1 、 有 利于 基金 财产 的安 全与 增值 ；
2 、 基 金管 理人 按照 国家 有关 规定 代表 基金 独立 行使 所投 资证 券产 生的 权利 ，保 护基 金
投 资者 的利 益。工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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（ 十） 基金 的融 资政 策
本 基金 可以 按照 法律 法规 的有 关规 定进 行融 资。
（ 十一 ）代 理投 票
基 金管 理人 作为 基金 份额 持有 人的 代理 人， 应行 使所 投资 股票 的投 票权 。基 金管 理人
将 本着 维护 持有 人利 益的 原则 ， 勤 勉尽 责的 代理 基金 份额 持有 人行 使投 票权 。 在 履行 代理 投
票 职责 过程 中 ， 基 金管 理人 可根 据实 际操 作需 要 ， 委 托境 外投 资顾 问 、 基 金托 管人 或其 他专
业 机构 提供 代理 投票 的建 议 、 协 助完 成代 理投 票的 程序 等 ， 基 金管 理人 应对 代理 机构 的行 为
进 行必 要的 监督 ，保 留投 票记 录， 并承 担相 应责 任。
（ 十二 ）证 券交 易
1 、 券商 经纪 人的 选择 标准
（1 ） 券商 经纪 人财 务状 况良 好、 经营 行为 规范 、风 险管 理先 进、 投资 风格 与 本 基金 管
理 人 有 互补 性、 在最 近一 年内 无重 大违 规行 为。
（2 ） 券商 经纪 人具 有较 强的 综合 服务 能力 ：能 及时 、全 面、 定期 提供 高质 量的 关于 宏
观 、行 业、 资本 市场 、个 股分 析的 报告 及丰 富全 面的 信息 咨询 服务 ；有 很强 的分 析能 力 ， 能
根 据 本 基金 管理 人 所 管理 基金 的特 定要 求 ， 提 供专 门研 究报 告 ， 具 有开 发量 化投 资组 合模 型
的 能力 以及 其他 综合 服务 能力 。
（3 ） 券商 经纪 人能 提供 最优 惠合 理的 佣金 率： 与其 他券 商经 纪人 相比 ，该 券商 经纪 人
能 够提 供最 优惠 合理 的佣 金率 。
（4 ） 券商 经纪 人具 有较 强的 交易 执行 能力 ，能 够公 平对 待所 有客 户， 实现 最佳 价格 成
交 ，及 时、 准确 、高 效。
2 、 券 商经 纪人 的交 易量 分配 程序
根 据中 国证 监会 《 关 于完 善证 券投 资基 金交 易席 位制 度有 关问 题的 通知 》 中 关于 “一 家
基 金公 司通 过一 家券 商的 交易 席位 买卖 证券 的年 交易 佣金 ， 不 得超 过其 当年 所有 基金 买卖 证
券 交易 佣金 的 3 0 ％ ”的 规定 ，本 基金 将结 合各 券商 经纪 人提 供研 究报 告及 综合 服务 的质 量 ，
分 配基 金在 各席 位买 卖证 券的 交易 量 。 每 季度 对各 个券 商经 纪人 进行 考核 和打 分 ， 并 根据 考
核 结果 拟定 交易 量分 配比 例， 并至 少每 月进 行调 整。
考 核内 容主 要包 括： 研究 报告 （报 告数 量、 质量 、时 效性 、数 据和 定量 ） 、 研究 交流 、
交 易执 行能 力、 服务 质量 等。
考 核主 要采 取打 分制 ，由 基金 经理 、研 究员 、交 易员 每季 度对 券商 经纪 人进 行打 分 ， 加工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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权 平均 的结 果为 每家 券商 经纪 人的 得分 。
考 核打 分计 算公 式是 ： 研 究报 告 （4 0 % ） 、 研 究交 流 （1 0 % ） 、 交 易执 行能 力 （4 0 % ） 、 服 务
质 量（ 1 0 % ） 。
3 、 其他 事项
本 基金 管理 人 将 根据 有关 规定 ， 在 基金 定期 报告 中按 规定 将所 选择 的证 券经 营机 构的 有
关 情况 、 基 金通 过该 证券 经营 机构 买卖 证券 的成 交量 、 支 付的 佣金 等予 以披 露 ， 同 时将 本着
维 护基 金份 额持 有人 的利 益的 原则 ， 对 券商 选择 和分 仓中 存在 或潜 在的 利益 冲突 进行 妥善 处
理 ，并 向中 国证 监会 报告 。
（ 十三 ）基 金的 投资 组合 报告
本 投资 组合 报告 期为 2 0 1 1 年 3 月 1 日 起至 6 月 3 0 日 止。
1 、 报 告期 末基 金资 产组 合情 况
序 号 项 目 金 额（ 人民 币元 ） 占 基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权 益投 资 1 , 1 2 8 , 8 9 3 , 1 0 7 . 5 7 9 1 . 5 7
其 中： 普通 股 1 , 0 5 5 , 5 1 6 , 1 6 5 . 5 8 8 5 . 6 2
优 先股 3 , 4 3 0 , 2 7 4 . 1 4 0 . 2 8
存 托凭 证 6 9 , 9 4 6 , 6 6 7 . 8 5 5 . 6 7
房 地产 信托 凭证 - -
2 基 金投 资 - -
3 固 定收 益投 资 - -
其 中： 债券 - -
资 产支 持证 券 - -
4 金 融衍 生品 投资 2 8 6 , 1 7 2 . 8 2 0 . 0 2
其 中： 远期 - -
期 货 - -
期 权 - -
权 证 2 8 6 , 1 7 2 . 8 2 0 . 0 2
5 买 入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售 金融 资产
- -工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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6 货 币市 场工 具 - -
7 银 行存 款和 结算 备付 金合 计 7 5 , 5 9 6 , 7 8 4 . 3 1 6 . 1 3
8 其 他资 产 2 7 , 9 8 7 , 8 7 2 . 2 8 2 . 2 7
9 合 计 1 , 2 3 2 , 7 6 3 , 9 3 6 . 9 8 1 0 0 . 0 0
注 ：由 于四 舍五 入的 原因 市值 占基 金总 资产 的比 例分 项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2 、 报 告期 末在 各个 国家 （地 区） 证券 市场 的股 票及 存托 凭证 投资 分布
国 家（ 地区 ） 公 允价 值（ 人民 币元 ） 占 基金 资产 净值 比例 （％ ）
美 国 4 6 7 , 3 4 9 , 6 1 8 . 3 2 3 8 . 0 6
中 国香 港 4 1 3 , 7 2 2 , 4 4 6 . 6 9 3 3 . 6 9
韩 国 3 4 , 9 8 4 , 0 8 6 . 4 3 2 . 8 5
新 加坡 2 9 , 1 4 3 , 1 4 8 . 1 1 2 . 3 7
日 本 2 5 , 6 3 7 , 6 3 8 . 5 1 2 . 0 9
德 国 2 3 , 6 9 4 , 1 4 3 . 5 2 1 . 9 3
巴 西 2 0 , 9 3 1 , 2 9 5 . 3 7 1 . 7 0
加 拿大 1 7 , 4 6 9 , 5 9 8 . 6 1 1 . 4 2
印 度 1 5 , 5 7 6 , 5 8 1 . 1 6 1 . 2 7
澳 大利 亚 1 4 , 2 4 7 , 4 9 9 . 3 7 1 . 1 6
印 度尼 西亚 1 3 , 2 0 8 , 4 2 0 . 2 3 1 . 0 8
英 国 1 2 , 7 6 9 , 3 8 7 . 1 2 1 . 0 4
法 国 1 2 , 4 7 5 , 5 9 5 . 4 1 1 . 0 2
西 班牙 6 , 8 8 0 , 2 3 9 . 6 4 0 . 5 6
南 非 5 , 7 4 9 , 4 4 3 . 5 5 0 . 4 7
马 来西 亚 4 , 0 7 4 , 0 3 7 . 9 7 0 . 3 3
瑞 士 4 , 0 5 4 , 4 4 9 . 6 4 0 . 3 3
比 利时 3 , 5 0 2 , 9 6 1 . 0 4 0 . 2 9
荷 兰 3 , 4 2 2 , 5 1 6 . 8 8 0 . 2 8
合 计 1 , 1 2 8 , 8 9 3 , 1 0 7 . 5 7 9 1 . 9 2
注 ： 1、股票的国家类别根据其所在证券交易所确定 ；
2 、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差 。
3 、 报告 期末 按行 业分 类的 股票 投资 组合
行 业类 别 公 允价 值（ 人民 币元 ） 占 基金 资产 净值 比例 （％ ）
保 健 H e a l t h C a r e 3 4 , 5 6 3 , 3 3 0 . 7 7 2 . 8 1
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6 6 , 1 2 6 , 2 5 2 . 2 8 5 . 3 8
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T e l e c o m m u n i c a t i o n
S e r v i c e s
2 2 , 1 9 6 , 2 2 7 . 3 5 1 . 8 1工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
2 5
非 必需 消费 品 C o n s u m e r
D i s c r e t i o n a r y
1 3 7 , 6 4 2 , 7 8 6 . 5 7 1 1 . 2 1
工 业 I n d u s t r i a l s 1 6 0 , 4 6 0 , 1 2 0 . 4 6 1 3 . 0 7
金 融 F i n a n c i a l s 2 1 9 , 3 1 3 , 1 1 6 . 9 8 1 7 . 8 6
能 源 E n e r g y 1 6 0 , 3 4 5 , 7 0 4 . 8 8 1 3 . 0 6
信 息技 术 I n f o r m a t i o n
T e c h n o l o g y
1 7 9 , 5 5 2 , 9 6 8 . 3 8 1 4 . 6 2
合 计 1 , 1 2 8 , 8 9 3 , 1 0 7 . 5 7 9 1 . 9 2
注: 1 、以 上分 类采 用全 球行 业分 类标 准（ G I C S ） ；
2 、 由于 四舍 五入 的原 因市 值占 基金 资产 净值 的比 例分 项之 和与 合计 可能 有尾 差 。
4 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票 投资 明细
序
号
公 司名 称 ( 英 文 )
公 司名 称
( 中 文 )
证 券代 码
所 在证 券
市 场
所 属国 家
( 地 区 )
数 量 （ 股 ）
公 允价 值 （ 人 民
币 元）
占 基金 资
产 净值 比
例 （％ ）
1
H A R B I N E L E C T R I C
I N C
哈 尔滨 泰
富 电器
U S 4 1 1 4 5 W 1 0 9 9
纳 斯达 克
证 券交 易
所
美 国 6 5 8 , 6 0 0 6 4 , 4 4 4 , 3 9 9 . 8 9 5 . 2 5
2
C H I N A
C O N S T R U C T I O N
B A N K - H
建 设银 行 C N E 1 0 0 0 0 0 2 H 1
香 港证 券
交 易所
中 国香 港
9 , 0 0 0 , 0 0
0
4 8 , 2 7 5 , 5 4 1 . 0 0 3 . 9 3
3
C H I N A S E C U R I T Y &
S U R V E I L L A N C
中 国安 防
技 术有 限
公 司
U S 1 6 9 4 2 J 1 0 5 1
纽 约证 券
交 易所
美 国
1 , 3 6 1 , 3 0
0
4 6 , 6 9 1 , 8 8 2 . 1 2 3 . 8 0
4
T E N C E N T
H O L D I N G S L T D
腾 讯 K Y G 8 7 5 7 2 1 4 8 5
香 港证 券
交 易所
中 国香 港 1 8 0 , 0 0 0 3 1 , 6 1 4 , 8 6 5 . 9 2 2 . 5 7
5
B A I D U I N C - S P O N
A D R
百 度 U S 0 5 6 7 5 2 1 0 8 5
纳 斯达 克
证 券交 易
所
美 国 3 0 , 0 0 0 2 7 , 2 0 5 , 9 5 9 . 2 4 2 . 2 2
6 C N O O C L T D
中 国海 洋
石 油
H K 0 8 8 3 0 1 3 2 5 9
香 港证 券
交 易所
中 国香 港
1 , 7 0 0 , 0 0
0
2 5 , 6 7 3 , 7 7 2 . 6 4 2 . 0 9
7
A N H U I C O N C H
C E M E N T C O L T D - H
海 螺水 泥 C N E 1 0 0 0 0 0 1 W 2
香 港证 券
交 易所
中 国香 港 8 2 0 , 0 0 0 2 4 , 8 2 2 , 1 9 3 . 7 6 2 . 0 2
8
A G R I C U L T U R A L
B A N K O F C H I N A - H
农 业银 行 C N E 1 0 0 0 0 0 Q 4 3
香 港证 券
交 易所
中 国香 港
6 , 2 0 0 , 0 0
0
2 1 , 0 8 8 , 2 1 9 . 9 6 1 . 7 2
9 C H I N A M O B I L E L T D 中 国移 动 H K 0 9 4 1 0 0 9 5 3 9
香 港证 券
交 易所
中 国香 港 3 0 0 , 0 0 0 1 7 , 9 6 2 , 9 9 2 . 0 0 1 . 4 6
1 0
C H I N A S H E N H U A
E N E R G Y C O - H
中 国神 华 C N E 1 0 0 0 0 0 2 R 0
香 港证 券
交 易所
中 国香 港 5 4 0 , 0 0 0 1 6 , 6 6 0 , 6 7 5 . 0 8 1 . 3 6
5 、 报告 期末 按债 券信 用等 级分 类的 债券 投资 组合工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
2 6
本 基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
6 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 债券 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
7 、 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前十 名资 产支 持证 券投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产 支持 证券 。
8 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 金融 衍生 品投 资明 细
序 号 衍 生品 类别 衍 生品 名称 公 允价 值 ( 人 民币 元 )
占 基金 资产 净值 比例
( % )
1 权 证投 资
C H I N A C I T I C
B A N K C O R P
L T D - R I G H T
1 6 7 , 6 5 4 . 5 9 0 . 0 1
2 权 证投 资 S A N O F I C V R 1 1 8 , 5 1 8 . 2 3 0 . 0 1
9 、 报 告期 末按 公 允价 值 占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 基 金投 资 明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有 基金 。
1 0 、 投资 组合 报告 附注
( 1 ) 本 基金 投资 的前 十名 证券 的发 行主 体本 期 未 出 现被 监管 部门 立案 调查 ，或 在报 告编
制 日前 一年 内受 到公 开谴 责、 处罚 的 情形 。
( 2 ) 本基 金投 资的 前十 名股 票 未 超 出基 金合 同规 定的 备选 股票 库。
( 3 ) 其 他资 产构 成
序 号 名 称 金 额（ 人民 币元 ）
1 存 出保 证金 -
2 应 收证 券清 算款 2 4 , 2 5 7 , 6 0 3 . 9 2
3 应 收股 利 3 , 6 2 6 , 0 6 5 . 3 4
4 应 收利 息 1 8 , 2 9 1 . 7 3
5 应 收申 购款 8 5 , 9 1 1 . 2 9
6 其 他应 收款 -
7 待 摊费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 2 7 , 9 8 7 , 8 7 2 . 2 8
( 4 ) 报 告期 末持 有的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有 处于 转股 期的 可转 换债 券。工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
2 7
( 5 ) 报 告期 末前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
本 基金 本报 告期 末前 十名 股票 中不 存在 流通 受限 情况 。
五 、基 金的 业绩
基 金管 理人 承诺 以恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但 不保
证 基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资 者保 证最 低收 益 。 基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现 。 投 资
有 风险 ，投 资者 在作 出投 资决 策前 应仔 细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
1 、 本基 金合 同生 效日 为 2 0 0 8 年 2 月1 4 日 ，基 金合 同生 效以 来（ 截至 2 0 1 1 年 6 月 3 0 日 ）的
投 资业 绩及 同期 基准 的比 较如 下表 所示 ：
阶 段
净 值增
长 率 ①
净 值增
长 率标
准 差 ②
业 绩比 较
基 准收 益
率③
业 绩比 较基
准 收益 率标
准 差 ④
① －③ ②－ ④
2 0 0 8 . 2 . 1 4 - 2 0 0 8 . 1 2 . 3 1 - 4 4 . 4 0 % 2 . 0 1 % - 3 8 . 6 0 % 2 . 4 0 % - 5 . 8 0 % - 0 . 3 9 %
2 0 0 9 年 6 4 . 9 3 % 1 . 4 4 % 4 3 . 4 8 % 1 . 5 3 % 2 1 . 4 5 % - 0 . 0 9 %
2 0 1 0 年 9 . 2 7 % 1 . 0 2 % 6 . 0 4 % 1 . 0 3 % 3 . 2 3 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 1 . 1 . 1 - 2 0 1 1 . 6 . 3 0 - 1 . 0 0 % 0 . 9 2 % 1 . 3 2 % 0 . 8 0 % - 2 . 3 2 % 0 . 1 2 %
自 基金 合同 生效 起至 今 - 0 . 8 0 % 1 . 4 7 % - 5 . 3 6 % 1 . 6 4 % 4 . 5 6 % - 0 . 1 7 %
注 ：同 期业 绩比 较基 准以 人民 币计 价， 已包 含人 民币 汇率 波动 等因 素产 生的 效应 。
2 、 工银 瑞信 中国 机会 全球 配置 股票 型证 券投 资基 金累 计净 值增 长率 与业 绩比 较基 准
收 益率 的历 史走 势对 比图 （ 2 0 0 8 年 2 月 1 4 日 至 2 0 1 1 年 6 月 3 0 日 ）工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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注 ：本 基金 合同 于 2 0 0 8 年 2 月 1 4 日 生效 ，按 照本 基金 基金 合同 规定 ，本 基金 自基 金合 同
生 效之 日起 6 个 月内 为建 仓期 ，截 至报 告期 末本 基金 的各 项投 资比 例已 达到 基金 合同 第十
四 条（ 二） 投资 范围 、 （ 七） 投资 限制 中规 定的 各项 比例 。
六、 基金 管理 人
（ 一） 基金 管理 人概 况
1 、 基金 管理 人基 本情 况
名 称： 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司
住 所： 北 京市 西城 区金 融大 街丙 1 7 号 北京 银行 大厦
办 公地 址： 北 京市 西城 区金 融大 街丙 1 7 号 北京 银行 大厦 8 层
法 定代 表人 ：李 晓鹏
成 立日 期： 2 0 0 5 年 0 6 月 2 1 日
批 准设 立机 关： 中国 证监 会
批 准设 立文 号： 中国 证监 会证 监基 金字 【 2 0 0 5 】9 3 号
中 国银 监会 银监 复 [ 2 0 0 5 ] 1 0 5 号工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
2 9
经 营范 围： 基 金募 集； 基金 销售 ；资 产管 理； 中国 证监 会许 可的 其他 业务
组 织形 式： 有限 责任 公司
注 册资 本： 2 亿 元人 民币
联 系人 ： 朱 碧艳
联 系电 话： 0 1 0 - 5 8 6 9 8 9 1 8
股 权 结 构 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 5 5 % ； 瑞 士 信 贷 占 公 司 注 册
资 本的 2 5 % ； 中国 远洋 运输 （集 团） 总公 司占 公司 注册 资本 的 2 0 ％ 。
存 续期 间： 持续 经营
（二 ） 主要 人员 情况
1 ． 董事 会成 员
李 晓鹏 先生 ：董 事长 ，经 济学 博士 。自 2 0 0 5 年 1 0 月 起任 中国 工商 银行 股份 有限 公司
副 行 长。 1 9 8 4 年 加入 中国 工商 银行 ， 2 0 0 4 年 9 月 任中 国工 商银 行副 行长 ， 曾 任中 国工 商银
行 河南 省分 行副 行长 、总 行营 业部 总经 理、 四川 省分 行行 长、 中国 华融 资产 管理 公司 副总
裁 、中 国工 商银 行行 长助 理兼 北京 市分 行行 长等 职。 目前 兼任 中国 工商 银行 （阿 拉木 图）
股 份公 司董 事长 、 中 国工 商银 行 （ 中 东 ） 有 限公 司董 事长 、 工 银金 融租 赁有 限公 司董 事长 、
中 国城 市金 融学 会副 会长 、中 国农 村金 融学 会副 会长 、中 国银 行业 协会 金融 租赁 专业 委员
会 主任 和行 业发 展研 究委 员会 主任 。
N e i l H a r v e y 先 生： 董事 。瑞 士信 贷董 事总 经理 ，长 驻香 港工 作， 负责 资产 管理 部的
环 球新 兴市 场及 亚太 区市 场业 务， 是资 产管 理部 的全 球管 理委 员会 成员 并兼 任瑞 士信 贷亚
太 地 区 执 行 委 员 会 成 员 。 2 0 1 0 年 重 返 瑞 士 信 贷 工 作 ， 在 此 之 前 任 职 于 复 兴 集 团
（R e n a i s s a n c e G r o u p ） ，最 后担 任复 兴集 团的 副首 席执 行官 及全 球主 席。 在 2 0 0 6 年 加盟
复 兴 集 团 之 前 ， H a r v e y 先 生 合 作 创 立 了 以 亚 太 地 区 市 场 为 主 的 多 策 略 对 冲 基 金 — —
B e n n e l o n g 资 产管 理公 司 。 H a r v e y 先 生 1 9 9 3 年 初次 加入 瑞士 信贷 香港 公司 。 他 在任 的十 年
间 ，分 别在 投资 银行 业务 方面 担任 了多 种不 同的 职务 、涉 足多 个区 域。 他离 任前 是香 港投
资 银行 部和 客户 拓展 业务 的负 责人 。此 外， 他创 立并 管理 了瑞 士信 贷在 亚洲 （除 日本 ）的
固 定收 益业 务， 并担 任了 多个 领导 职务 ，包 括新 兴市 场固 定收 益分 配全 球负 责人 ，管 理中
东 、非 洲、 土耳 其和 拉丁 美洲 的业 务。
D a v i d P e t e r W a l k e r 先 生： 独立 董事 ， 1 9 7 8 年 至 1 9 8 3 年 任职 于 J . P . M o r g a n ， 负责 跨
国 企 业 的 资 金 管 理 咨 询 研 究 的 推 广 及 进 行 ， 以 及 推 广 及 执 行 债 务 融 资 ； 1 9 8 3 年 至 1 9 9 0 年
任 职于 B a n k e r s T r u s t ， 先后 担任 资本 市场 部发 起成 员、 执行 董事 及美 国资 本市 场部 主管 、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
3 0
负 责 亚 太 区 （ 日 本 除 外 ） 的 银 行 及 证 券 业 务 ； 1 9 9 0 年 至 2 0 0 3 年 5 月 ， 任 职 于 瑞 士 信 贷 第
一 波士 顿， 担任 执行 董事 、证 券产 品业 务主 管、 投资 银行 部主 管等 职； 2 0 0 3 年 6 月 至今 ，
成 立物 业发 展业 务公 司， 并兼 任几 家英 国公 司的 董事 。
陈 晓 燕 女 士 ： 董 事 ， 学 士 。 1 9 8 2 － 1 9 8 4 年 任 职 于 中 国 人 民 银 行 会 发 局 。 1 9 8 4 － 1 9 8 6
年 任中 国工 商银 行会 计部 营业 处处 长 。 1 9 8 6 － 1 9 9 8 年 任中 国工 商银 行会 计部 副主 任 。 1 9 9 8
－ 1 9 9 9 年 任 中 国 工 商 银 行 银 行 卡 部 主 任 。 1 9 9 9 － 2 0 0 1 年 任 中 国 工 商 银 行 资 金 营 运 部 总 经
理 。 2 0 0 1 年 1 月 至 2 0 0 9 年 7 月 任中 国工 商银 行个 人金 融业 务部 总经 理。 2 0 0 9 年 7 月 至今
任 中国 工商 银行 资产 业务 总监 兼资 产管 理部 总经 理。
刘 国恩 先生 ：独 立董 事， 经济 学博 士， 北京 大学 光华 管理 学院 经济 学教 授， 北大 光华
卫 生经 济与 管理 研究 院执 行院 长， 北京 大学 中国 医药 经济 研究 中心 主任 ，博 士生 导师 。曾
执 教美 国南 加利 福尼 亚大 学（ 1 9 9 5 - 1 9 9 9 ） 、美 国北 卡大 学（ 2 0 0 0 - 2 0 0 6 ， 获终 身教 职） ；
曾 担任 中国 留美 经济 学会 2 0 0 4 - 2 0 0 5 届 主席 以及 国际 医药 经济 学会 亚太 联合 会主 席。 目前
担 任国 务院 城镇 居民 医疗 保险 试点 评估 专家 组成 员等 职， 同时 承担 了包 括国 家发 改委 、世
界 银行 等直 接立 项资 助的 重大 课题 。
牛 大鸿 先生 ：独 立董 事， 博 士。 1 9 9 5 - 2 0 0 0 年 A S I A N M E R C H A N T S P T E L T D 副 总经 理 、
总 经 理 。 1 9 9 9 - 2 0 0 0 年 M E R C H A N T S H O L D I N G S ( S I N G A P O R E ) P T E L T D 副 总 裁 （ 兼 ） 。 2 0 0 0
年 至今 P H Q H O L D I N G S ( S I N G A P O R E ) P T E L T D 执 行总 裁。
蔡 昀先 生 ： 董 事 ， 学 士 。 1 9 9 0 - 1 9 9 3 年 任职 于中 远总 公司 审计 处 。 1 9 9 3 - 1 9 9 4 年 任职 于
中 远 （集 团 ） 总 公司 审计 处 。 1 9 9 4 - 1 9 9 6 年 任职 于中 远英 国公 司 。 1 9 9 6 - 1 9 9 8 年 任中 远 （ 集
团） 总 公司 监督 部审 计室 副主 任 。 1 9 9 8 - 1 9 9 9 年 任中 远 （ 集 团 ） 总 公司 监督 部审 计处 处长 。
1 9 9 9 - 2 0 0 6 年 任中 远英 国公 司副 总经 理 。 2 0 0 6 年 1 1 月 至今 任中 远 （集 团 ） 总 公司 财务 部副
总 经理 。
赵 跃女 士 ： 董 事 ， 硕 士 。 1 9 8 7 - 1 9 9 4 年 在中 国工 商银 行信 托投 资公 司工 作 。 1 9 9 4 - 1 9 9 8
年 在工 商国 际金 融有 限公 司工 作， 1 9 9 8 . 0 1 - 1 9 9 8 . 0 9 任 工商 国际 金融 有限 公司 常务 董事 、
副 总经 理 。 1 9 9 8 - 2 0 0 2 年 任中 国工 商银 行证 券基 金托 管部 总经 理 。 2 0 0 2 - 2 0 0 4 年 任中 国工 商
银 行 资 产 托 管 部 副 总 经 理 （ 总 经 理 级 ) 。2 0 0 4 年 至 今 任 中 国 工 商 银 行 养 老 金 业 务 部 （ 原 企
业 年金 中心 ）总 经理 。
郭 特华 女士 ： 董 事， 总经 理， 博士 。 1 9 8 9 －1 9 9 8 年 中国 工商 银行 总行 商业 信贷 部 、
资 金计 划部 副处 长， 1 9 9 8 － 2 0 0 5 年 中国 工商 银行 总行 资产 托管 部历 任处 长， 副总 经理 。
2 ． 监 事会 成员工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
3 1
张 衢 先 生 ： 监 事 会 主 席 ， 博 士 。 1 9 9 7 . 5 - 1 9 9 8 . 8 任 中 国 工 商 银 行 浙 江 省 分 行 行 长 、 党
组 书记 。 1 9 9 8 . 8 － 2 0 0 0 . 1 1 任 中国 工商 银行 广东 省分 行行 长 、 党 委书 记 。 2 0 0 0 . 1 1 － 2 0 0 5 . 1 0
中 国工 商银 行副 行长 、 党 委委 员 。 2 0 0 5 . 1 0 - 2 0 0 8 . 5 年 任中 国工 商银 行股 份有 限公 司副 行长 、
党 委委 员。
S a r a h P e a r s o n 女 士 ： 监 事 ， 法 学 学 士 。 拥 有 英 格 兰 、 香 港 和 澳 大 利 亚 （ 新 南 威 尔 士
州 ）的 执业 事务 律师 资格 。现 任瑞 士信 贷董 事总 经理 兼首 席运 营官 ，负 责亚 太区 及全 球新
兴 市 场 的 资 产 管 理 业 务 。 P e a r s o n 女 士 于 1 9 9 4 年 加 盟 伦 敦 瑞 士 信 贷 金 融 产 品 ( C r e d i t
S u i s s e F i n a n c i a l P r o d u c t s ) , 1 9 9 6 年 至 2 0 1 0 年 年 中 曾 先 后 派 驻 香 港 、 新 加 坡 、 东 京 和
悉 尼 。 出 任 现 有 职 务 前 ， P e a r s o n 女 士 曾 任 亚 太 区 区 域 总 顾 问 六 年 ， 并 在 2 0 0 6 年 至 2 0 1 0
年 期间 担任 瑞士 信貸 澳洲 區首 席运 营官 以及 亚太 区副 信誉 风险 核准 人 。 加 入瑞 士信 贷之 前 ，
P e a r s o n 女 士曾 在高 伟绅 律师 事务 所的 伦敦 银行 部门 担任 事务 律师 。
王 妍 敏 女 士 ： 监 事 ， 硕 士 ， 会 计 师 。 1 9 9 7 . 0 8 - 1 9 9 9 . 0 4 中 远 （ 集 团 ） 总 公 司 资 产 管 理
中 心员 工 。 1 9 9 9 . 0 4 - 2 0 0 9 . 0 2 中 远 （ 集 团 ） 总 公司 监督 部员 工 。 2 0 0 9 . 0 2 至 今任 中远 （集 团 ）
总 公司 监督 部财 务审 计室 副经 理。 2 0 1 0 年 7 月 起兼 任中 远慈 善基 金会 监事 。
江 明波 先生 ： 1 1 年 证券 从业 经验 ； 曾 任鹏 华基 金普 天债 券基 金经 理 、 固 定收 益负 责人 ；
2 0 0 4 年 6 月 至 2 0 0 6 年 1 2 月 ，担 任全 国社 保基 金二 零四 组合 和三 零四 组合 基金 经理 ； 2 0 0 6 年 加
入 工银 瑞信 ，现 任固 定收 益投 资总 监， 2 0 0 8 年4 月 1 4 日 至今 ，担 任工 银瑞 信信 用添 利基 金基
金 经理 ， 2 0 1 1 年2 月 1 0 日 至今 ，担 任工 银瑞 信四 季收 益债 券型 基金 基金 经理 。
刘 坤女 士： 监事 ，硕 士， 中国 注册 会计 师协 会会 员、 英国 特许 公认 会计 师公 会会 员 。
2 0 0 2 年 至 2 0 0 7 年 ，任 职于 华安 基金 管理 有限 公司 北京 分公 司， 担任 高级 经理 ； 2 0 0 0 年 至
2 0 0 2 年 ，任 职于 环球 太阳 海网 络电 视有 限公 司， 担任 高级 财务 经理 ； 1 9 9 8 年 至 2 0 0 0 年 ，
任 职 于 北 京 东 方 龙 马 系 统 集 成 有 限 公 司 ， 担 任 财 务 经 理 。 1 9 9 5 年 至 1 9 9 8 年 ， 任 职 于 北 京
康 拓 科 技 开 发 集 团 总 公 司 ， 担 任 主 管 会 计 。 1 9 9 1 年 至 1 9 9 4 年 ， 任 职 于 北 京 康 捷 电 子 工 程
有 限公 司， 担任 主管 会计 。 2 0 0 7 年 1 1 月 加入 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司 。 2 0 1 1 年 6 月 起
担 任财 务部 副总 监。
3 ． 其他 高级 管理 人员
朱 碧艳 女士 ： 督 察长 ， 硕 士 ， 国 际注 册内 部审 计师 。 1 9 9 7 －1 9 9 9 年 中国 华融 信托 投资
公 司证 券总 部经 理 ， 2 0 0 0 － 2 0 0 5 年 中国 华融 资产 管理 公司 投资 银行 部 、 证 券业 务部 高级 副
经 理。
夏 洪 彬 先 生 ： 副 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 1 9 9 9 年 至 2 0 0 3 年 任 职 于 瑞 士 信 贷 资 产 管 理工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
3 2
公 司 ， 历 任 高 级 风 险 分 析 师 、 副 总 裁 ； 2 0 0 3 年 至 2 0 0 5 年 ， 任 职 于 瑞 士 信 贷 第 一 波 士 顿 ，
曾 担 任 C S F B / T r e m o n t 对 冲 基 金 指 数 的 数 量 分 析 员 、 基 金 经 理 、 副 总 裁 。 2 0 0 6 年 加 入 瑞 士
信 贷集 团资 产管 理部 ，历 任副 总裁 、董 事。
肖 在翔 先生 ： 副 总经 理 ，毕 业于 中国 社会 科学 院研 究生 院 。 1 9 8 0 年 至 1 9 8 2 年 任职 于
中 国 人 民 银 行 ， 1 9 8 4 年 至 2 0 0 7 年 任 职 于 中 国 工 商 银 行 ， 历 任 储 蓄 部 储 蓄 业 务 处 处 长 ， 零
售 业务 部副 总经 理， 个人 金融 业务 部副 总经 理。
4 ． 本基 金基 金经 理
郝 康先 生 ， 1 6 年 证券 从业 经验 ； 先 后在 首源 投资 管理 公司 担任 基金 经理 ， 联 和运 通投
资 顾问 管理 公司 担任 执行 董事 ， 北 京博 动科 技有 限责 任公 司担 任执 行董 事和 财务 总监 ； 2 0 0 7
年 加 入 工 银 瑞 信 ， 现 任 国 际 业 务 总 监 ； 2 0 0 8 年 2 月 1 4 日 至 今 ， 担 任 工 银 全 球 基 金 基 金 经
理 。
游 凛峰 先生 ， 1 8 年 证券 从业 经验 ；先 后在 M e r r i l l L y n c h I n v e s t m e n t M a n a g e r s 担 任
美 林集 中基 金和 美林 保本 基金 基金 经理 ， F o r e R e s e a r c h & M a n a g e m e n t 担 任 F o r e E q u i t y
M a r k e t N e u t r a l 组 合基 金经 理， J a s p e r A s s e t M a n a g e m e n t 担 任 J a s p e r G e m i n i F u n d 基 金
基 金经 理 ； 2 0 0 9 年 加入 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司 ； 2 0 0 9 年 1 2 月 2 5 日 至今 ， 担 任工 银全
球 基金 的基 金经 理； 2 0 1 0 年 5 月 2 5 日 至今 ，担 任工 银全 球精 选基 金的 基金 经理 。
本 基金 历任 基金 经理 ：
曹 冠业 先生 ： 2 0 0 8 年2 月1 4 日 至 2 0 0 9 年 1 2 月 2 5 日 期间 担任 本基 金的 基金 经理 。
5 ． 投 资决 策委 员会 成员
郭 特华 女士 ，投 资决 策委 员会 主任 ，简 历同 上。
何 江旭 先生 ， 1 4 年 证券 从业 经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫 、 基 金金 鼎 、 金 马稳 健回 报 、
金 鹰增 长以 及金 牛创 新成 长基 金的 基金 经理 ， 基 金管 理部 总监 兼权 益投 资副 总监 ； 2 0 0 9 年
加 入 工 银 瑞 信 ， 现 任 权 益 投 资 总 监 ； 2 0 1 0 年 4 月 1 2 日 至 今 ， 担 任 工 银 核 心 价 值 基 金 基 金
经 理； 2 0 1 1 年 4 月 2 1 日 至今 ，担 任工 银消 费服 务行 业基 金的 基金 经理 。
江 明波 先生 ，简 历同 上。
陈 超先 生 ， 首 席经 济学 家 ， 毕 业于 中国 人民 银行 研究 生部 ， 获 经济 学博 士学 位 。 2 0 0 0
年 8 月 至 2 0 0 5 年 2 月， 任 职于 中国 人民 银行 ， 担 任主 任科 员 。 2 0 0 5 年 2 月 至 2 0 0 7 年 9 月，
任 职于 中央 汇金 投资 有限 责任 公司 ， 担 任副 主任 。 2 0 0 7 年 9 月 至 2 0 0 9 年 1 0 月， 任 职于 中
国 投 资 有 限 责 任 公 司 ， 担 任 高 级 经 理 。 2 0 0 9 年 1 0 月 ， 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
担 任首 席经 济学 家。
曹 冠业 先生 ， 1 0 年 证券 从业 经验 , C F A 、F R M ；先 后在 东方 汇理 担任 结构 基金 和亚 太股工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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票 基 金 经 理 ， 香 港 恒 生 投 资 管 理 公 司 担 任 香 港 中 国 股 票 和 Q F I I 基 金 投 资 经 理 ； 2 0 0 7 年 加
入 工银 瑞信 ， 现 任权 益投 资部 总监 ； 2 0 0 7 年 1 1 月 2 9 日 至 2 0 0 9 年 5 月 1 7 日 ， 担 任工 银核
心 价值 基金 基金 经理 ； 2 0 0 8 年 2 月 1 4 日 至 2 0 0 9 年 1 2 月 2 5 日 ， 担 任工 银全 球基 金基 金经
理 ； 2 0 0 9 年 5 月 1 8 日 至今 ，担 任工 银成 长基 金基 金经 理。
郝 康先 生， 简历 同上 。
杜 海涛 先生 ， 1 4 年 证券 从业 经验 ；先 后在 宝盈 基金 管理 有限 公司 担任 基金 经理 助理 ，
招 商基 金管 理有 限公 司担 任招 商现 金增 值基 金基 金经 理 ； 2 0 0 6 年 加入 工银 瑞信 ， 现 任固 定
收 益部 总监 ； 2 0 0 6 年 9 月 2 1 日 至 2 0 1 1 年 4 月 2 1 日 ，担 任工 银货 币市 场基 金基 金经 理 ；
2 0 0 7 年 5 月 1 1 日 至今 ，担 任工 银增 强收 益债 券型 基金 基金 经理 ； 2 0 1 0 年 8 月 1 6 日 至今 ，
担 任 工 银 双 利 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 1 年 8 月 1 0 日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信 添 颐 债 券 型 基
金 基金 经理 。
杨 军先 生 ， 1 4 年 证券 从业 经验 ； 先 后在 广发 基金 管理 有限 公司 担任 投资 经理 ， 长 城基
金 管理 有限 公司 担任 基金 经理 ； 2 0 1 0 年 加入 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司 ； 2 0 1 0 年 5 月 1 8
日 至今 ，担 任工 银红 利基 金基 金经 理。
宋 炳珅 先生 ， 7 年 证券 从业 经验 ； 曾 任中 信建 投证 券有 限公 司研 究员 ； 2 0 0 7 年 加入 工
银 瑞信 ，现 任研 究部 副总 监。
上 述人 员之 间均 不存 在近 亲属 关系 。
（ 三） 基金 管理 人的 职责
1 、 依 法募 集基 金 ， 办 理或 者委 托经 国务 院证 券监 督管 理机 构认 定的 其他 机构 代为 办理
基 金份 额的 发售 、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2 、 办 理基 金备 案手 续；
3 、 对 所管 理的 不同 基金 资产 分别 管理 、分 别记 账， 进行 证券 投资 ；
4 、 按 照基 金合 同的 约定 确定 基金 收益 分配 方案 ，及 时向 基金 份额 持有 人分 配收 益；
5 、 进 行基 金会 计核 算并 编制 基金 财务 会计 报告 ；
6 、 编 制中 期和 年度 基金 报告 ；
7 、 计 算并 公告 基金 资产 净值 ，确 定基 金份 额申 购、 赎回 价格 ；
8 、 办 理与 基金 资产 管理 业务 活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 、 召 集基 金份 额持 有人 大会 ；
1 0 、 保 存基 金资 产管 理业 务活 动的 记录 、账 册、 报表 和其 他相 关资 料；
1 1 、 以 基金 管理 人名 义， 代表 基金 份额 持有 人利 益行 使诉 讼权 利或 者实 施其 他法 律行工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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为 ；
1 2 、 法 律法 规、 基金 合同 以及 中国 证监 会 规 定的 其他 职责 。
（ 四） 基金 管理 人 的承 诺
1 ． 本 基 金管 理人 将根 据基 金合 同的 规定 ，按 照招 募说 明书 列明 的投 资目 标、 策略 及限
制 等全 权处 理本 基金 的投 资。
2 ． 本 基金 管理 人不 从事 违反 《证 券法 》的 行为 ，并 建立 健全 内部 控制 制度 ，采 取有 效
措 施， 防止 违反 《证 券法 》行 为的 发生 。
3 ． 本 基金 管理 人不 从事 违反 《基 金法 》的 行为 ，并 建立 健全 内部 控制 制度 ，采 取有 效
措 施， 保证 基 金财 产不 用于 下列 投资 或者 活动 ：
（1 ） 承销 证券 ；
（2 ） 向他 人贷 款或 者提 供担 保；
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的投 资；
（4 ） 买卖 其他 基金 份额 ，但 是国 务院 另有 规定 的除 外；
（5 ） 向 基金 管理 人 、 基 金托 管人 出资 或者 买卖 基金 管理 人 、 基 金托 管人 发行 的股 票或
者 债券 ；
（6 ） 买 卖与 基金 管理 人 、 基 金托 管人 有控 股关 系的 股东 或者 与基 金管 理人 、 基 金托 管
人 有其 他重 大利 害关 系的 公司 发行 的证 券或 者承 销期 内承 销的 证券 ；
（7 ） 从事 内幕 交易 、操 纵证 券交 易价 格及 其他 不正 当的 证券 交易 活动 ；
（8 ） 购 买不 动产 ；
（9 ） 购 买房 地产 抵押 按揭 ；
（1 0 ） 购 买贵 重金 属或 代表 贵重 金属 的凭 证；
（1 1 ） 购 买实 物商 品；
（1 2 ） 除 应付 赎回 、 交 易清 算等 临时 用途 以外 ， 借 入现 金 。 该 临时 用途 借入 现金 的比
例 不得 超过 基金 资产 净值 的 1 0 % ；
（1 3 ） 利 用融 资购 买证 券， 但投 资金 融衍 生品 除外 ；
（1 4 ） 参 与未 持有 基础 资产 的卖 空交 易；
（1 5 ） 依照 法律 、行 政法 规有 关规 定， 由中 国证 监会 规定 禁止 的其 他活 动。
4 、 本 基金 管理 人将 加强 人员 管理 ， 强 化职 业操 守 ， 督 促和 约束 员工 遵守 国家 有关 法律 、
法 规及 行业 规范 ，诚 实信 用、 勤勉 尽责 ，不 从事 以下 行为 ：
（1 ） 将其 固有 财产 或者 他人 财产 混同 于基 金财 产从 事证 券投 资；工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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（2 ） 不公 平地 对待 其管 理的 不同 基金 财产 ；
（3 ） 利用 基金 财产 为基 金份 额持 有人 以外 的第 三人 牟取 利益 ；
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违规 承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5 ） 其它 法律 法规 以及 中国 证监 会禁 止的 行为 。
5 、 投 资决 策委 员会 的承 诺
（1 ） 依照 有关 法律 、法 规和 基金 合同 的规 定， 本着 谨慎 的原 则为 基金 份额 持有 人谋 取
利 益。
（2 ） 不利 用职 务之 便为 自己 、被 代理 人、 被代 表人 、受 雇人 或任 何其 他第 三人 谋取 不
当 利益 。
（3 ） 不泄 漏在 任职 期间 知悉 的有 关证 券、 基金 的商 业秘 密以 及尚 未依 法公 开的 基金 投
资 内容 、基 金投 资计 划等 信息 。
（4 ） 不以 任何 形式 为除 基金 管理 人以 外的 其他 组织 或个 人进 行证 券交 易。
（ 四） 基金 管理 人的 内部 控制 制度
1 、 内部 控制 的原 则
（1 ） 健全 性原 则。 内部 控制 应当 包括 公司 的各 项业 务、 各个 部门 或机 构和 各级 人员 ，
并 涵盖 到决 策、 执行 、监 督、 反馈 等各 个环 节。
（2 ） 有 效性 原则 。 通 过科 学的 内控 手段 和方 法 ， 建 立合 理的 内控 程序 ， 维 护内 控制 度
的 有效 执行 。
（3 ） 独 立性 原则 。 基 金管 理人 各机 构 、 部 门和 岗位 职责 应当 保持 相对 独立 ， 基 金管 理
人 基金 资产 、自 有资 产、 其他 资产 的运 作应 当分 离。
（4 ） 相互 制约 原则 。基 金管 理人 内部 部门 和岗 位的 设置 应当 权责 分明 、相 互制 衡。
（5 ） 成 本效 益原 则 。 基 金管 理人 运用 科学 化的 经营 管理 方法 降低 运作 成本 ， 提 高经 济
效 益， 以合 理的 控制 成本 达到 最佳 的内 部控 制效 果。
2 、 内部 控制 的主 要内 容
（1 ） 控制 环境
董 事会 下设 公 司治 理 与 风 险控 制 委 员会 ， 负 责 对 公司 治理 结构 进行 定期 的评 估 、 检 验 ，
提 出对 公司 治理 结构 的修 改和 完善 方案 ， 对 公司 经营 管理 和基 金投 资业 务进 行 风 险管 理和
合 规性 控制 ，对 公司 内部 稽核 审计 工作 结果 进行 审查 和监 督并 向董 事会 报告 ；董 事会 下设
资 格审 查 与 薪酬 委 员会 ， 负 责 对 股东 推荐 的董 事人 选资 格、 高级 管理 人员 资格 、独 立董 事
资 格进 行审 查 ， 拟 定董 事 、 监 事 、 高 级管 理人 员薪 酬和 激励 政策 ， 报 股东 会或 董事 会批 准 。工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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公 司管 理层 在总 经理 领导 下， 认真 执行 董事 会确 定的 内部 控制 战略 ，为 了有 效贯 彻公
司 董事 会制 定的 经营 方针 及发 展战 略， 总经 理下 设执 行委 员会 ， 负 责 公 司 日 常经 营管 理活
动 中的 重要 决策 ，执 行委 员会 下设 投 资决 策委 员会 和风 险管 理委 员会 ，就 基金 投资 和风 险
控 制等 发表 专业 意见 及建 议， 投资 决策 委员 会 是基 金的 最 高投 资决 策机 构 。
公 司设 立督 察长 ，对 董事 会负 责， 主要 负责 对公 司内 部控 制的 合法 合规 性、 有效 性和
合 理性 进行 审查 ， 发现 重大 风险 事件 时向 公司 董事 会和 中国 证监 会报 告。
（2 ） 风险 评估
a ） 董事 会下 属的 公 司治 理 与风 险控 制 委 员会 和督 察长 对公 司内 外部 风险 进行 评估 ；
b ) 执 行 委 员 会 下 属 的 风 险 管 理 委 员 会 负 责 对 公 司 经 营 管 理 中 的 重 大 突 发 性 事 件 和 重 大
危 机情 况进 行评 估 ， 制 定危 机处 理方 案并 监督 实施 ； 负 责对 基金 投资 和运 作中 的重 大问 题和
重 大事 项进 行风 险评 估；
c ) 各 级部 门负 责对 职责 范围 内的 业务 所面 临的 风险 进行 识别 和评 估。
（3 ） 控制 活动
控 制活 动包 括自 我控 制、 职责 分离 、监 察稽 核、 实物 控制 、业 绩评 价、 严格 授权 、资
产 分离 等政 策、 程序 或措 施。
控 制活 动体 现为 ： 自 我控 制以 各岗 位的 目标 责任 制为 基础 ， 是 内部 控制 的第 一道 防线 。
在 公司 内部 建立 科学 、严 格的 岗位 分离 制度 、授 权制 度、 资产 分离 制度 等， 在相 关部 门和
相 关岗 位之 间建 立重 要业 务处 理凭 据传 递和 信息 沟通 制度 ，后 续部 门及 岗位 对前 一部 门及
岗 位负 有监 督责 任， 使相 互监 督制 衡的 机制 成为 内部 控制 的第 二道 防线 。充 分发 挥督 察长
和 法律 合规 部对 各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各项 业务 全面 监察 稽核 作用 ，建 立内 部控 制的
第 三道 防线 。
（4 ） 信息 与沟 通
公 司建 立双 向的 信息 交流 途径 ， 形 成了 自上 而下 的信 息传 播渠 道和 自下 而上 的信 息呈
报 渠道 。 通 过建 立有 效的 信息 交流 渠道 ，保 证了 公司 员工 及各 级管 理人 员可 以充 分了 解与
其 职责 相关 的信 息， 并及 时送 达适 当的 人员 进行 处理 。公 司根 据组 织架 构和 授权 制度 ，建
立 了清 晰的 业务 报告 系统 。
（5 ） 内部 监控
内 部监 控由 公司 公 司治 理 与 风 险控 制 委 员会 、督 察长 、风 险管 理委 员会 和法 律合 规部
等 部门 在各 自的 职权 范围 内开 展。 本 公司 设立 了独 立于 各业 务部 门的 法律 合规 部， 其中 监
察 稽核 人员 履行 内部 稽核 职能 ，检 查、 评价 公司 内部 控制 制度 合理 性、 完备 性和 有效 性，工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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监 督公 司内 部控 制制 度的 执行 情况 ，揭 示公 司内 部管 理及 基金 运作 中的 风险 ，及 时提 出改
进 意见 ，促 进公 司内 部管 理制 度有 效地 执行 。
3 、 基金 管理 人关 于内 部控 制的 声明
（1 ） 基 金管 理人 确知 建立 、 实 施和 维持 内部 控制 制度 是本 公司 董事 会及 管理 层的 责任 ；
（2 ） 上述 关于 内部 控制 的披 露真 实、 准确 ；
（3 ） 本公 司承 诺将 根据 市场 环境 的变 化及 公司 的发 展不 断完 善内 部控 制制 度。
七、 基金 的募 集
（ 一） 基金 募集 的依 据
本 基金 由基 金管 理人 依照 《 基 金法 》 、 《 运 作办 法 》 、 《销 售办 法 》 、 《试 行办 法 》 、 基 金合
同 及其 他法 律法 规的 有关 规定 募集 。
本 基金 募集 申请 已经 中国 证监 会 2 0 0 7 年 1 1 月 2 7 日 证监 基金 字 [ 2 0 0 7 ] 3 2 5 号 文核 准 。
（ 二） 基金 类型
股 票型 基金 。
（ 三） 基金 的运 作方 式
契 约型 、开 放式 。
（ 四） 基金 存续 期间
不 定期 。
（ 五） 基金 的面 值
本 基金 每份 基金 份额 的 首 次募 集初 始 面 值为 1 . 0 0 元 人民 币 。
八 、 基金 合同 的生 效
（一 ） 基金 合同 生效
本 基金 基金 合同 已于 2 0 0 8 年 2 月 1 4 日 生效 ， 自 该日 起本 基金 管理 人开 始正 式管 理本 基金 。
（二 ） 基金 合 同生 效后 的 基金 份额 持有 人数 量和 资产 规模
基 金份 额持 有人 数量 不满 2 0 0 人 或者 基金 资产 净值 低于 5 0 0 0 万 元人 民币 的， 基金 管理 人
应 当及 时报 告中 国证 监会 ； 连 续 2 0 个 工作 日出 现前 述情 形的 ， 基 金管 理人 应当 向中 国证 监会
说 明原 因和 报送 解决 方案 。
法 律法 规或 监管 部门 另有 规定 的， 按其 规定 办理 。工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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九、 基金 份额 的申 购、 赎回 与转 换
（ 一） 申购 与赎 回办 理的 场所
本 基金 的销 售机 构包 括基 金管 理人 和基 金管 理人 委托 的代 销机 构 。 具 体的 销售 网点 将由
基 金管 理人 在招 募说 明书 、 基 金份 额发 售公 告或 其他 公告 中列 明 。 基 金管 理人 可根 据情 况变
更 或增 减代 销机 构 ， 并 予以 公告 。 投 资者 可以 在销 售机 构办 理基 金销 售业 务的 营业 场所 或按
销 售机 构提 供的 其他 方式 办理 基金 的申 购与 赎回 。
（ 二） 申购 与赎 回办 理的 开放 日及 时间
1 、 开放 日及 时间
本 基金 的开 放日 为上 海证 券交 易所 和深 圳证 券交 易所 及香 港商 业银 行、 外汇 市场 及证
券 交易 市场 进行 交易 与清 算支 付同 时开 放交 易的 每个 工作 日。 具体 业务 办理 时间 以销 售机
构 公布 时间 为准 。但 基金 管理 人根 据法 律法 规、 中国 证监 会的 要求 或基 金合 同的 规定 公告
暂 停申 购、 赎回 时除 外。
在 基金 开放 日 ， 投 资者 提出 的申 购 、 赎 回申 请时 间在 上海 证券 交易 所与 深圳 证券 交易 所
当 日收 市时 间（ 目前 为下 午 3 ：0 0 ） 之前 ，其 基金 份额 申购 、赎 回视 为当 日的 交易 申请 ；如
果 投 资 者 提 出 的 申 购 、 赎 回 申 请 时 间 在 上 海 证 券 交 易 所 与 深 圳 证 券 交 易 所 当 日 收 市 时 间 之
后 ，其 基金 份额 申购 、赎 回视 为下 一开 放日 的交 易申 请。
基 金合 同生 效后 ， 若 出现 新的 证券 交易 市场 、 证 券交 易所 交易 时间 变更 或其 他特 殊情 况 ，
基 金管 理人 将视 情况 对前 述开 放日 及开 放时 间进 行相 应的 调整 ， 但 应在 实施 日前 依照 《信 息
披 露办 法》 的有 关规 定在 至少 一种 中国 证监 会指 定媒 体上 公告 。
2 、 申购 与赎 回的 开始 时间
本 基金 已于 2 0 0 8 年 3 月 2 5 日 起开 始办 理日 常申 购业 务。
本 基金 已于 2 0 0 8 年 5 月 1 3 日 起开 始办 理日 常赎 回业 务。
（ 三） 申购 与赎 回的 原则
1 、 “未 知价 ” 原 则 ， 即 基金 的申 购与 赎回 价格 以受 理申 请当 日收 市后 计算 的基 金份 额
净 值为 基准 进行 计算 ；
2 、 基金 采用 金额 申购 和份 额赎 回的 方式 ，即 申购 以金 额申 请， 赎回 以份 额申 请；
3 、 基 金份 额持 有人 在赎 回基 金份 额时 ， 基 金管 理人 按先 进先 出的 原则 ， 即 对该 基金 份
额 持有 人在 该销 售机 构托 管的 基金 份额 进行 赎回 处理 时， 申购 确认 日期 在先 的基 金份 额先
赎 回， 申购 确认 日期 在后 的基 金份 额后 赎回 ，以 确定 所适 用的 赎回 费率 ；工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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4 、 当 日的 申购 与赎 回申 请可 以在 当日 开放 时间 结束 前撤 销 ， 在 当日 的开 放时 间结 束后
不 得撤 销；
5 、 基 金管 理人 在不 损害 基金 份额 持有 人权 益的 情况 下可 更改 上述 原则 ， 但 最迟 应在 新
的 原则 实施 前 3 个 工作 日予 以公 告。
（ 四） 申购 与赎 回的 程序
1 、 申购 与赎 回申 请的 提出
基 金投 资者 须按 销售 机构 规定 的手 续， 在开 放日 的业 务办 理时 间内 提出 申购 或赎 回的
申 请。
投 资者 申购 本基 金， 须按 销售 机构 规定 的方 式全 额交 付申 购款 项。
投 资者 提交 赎回 申请 时， 其在 销售 机构 （网 点） 必须 有足 够的 基金 份额 余额 。
2 、 申购 与赎 回申 请的 确认
（1 ） 申购 申请 的确 认： 基金 管理 人应 以基 金申 购开 放日 当天 作为 T 日 ，并 在 T ＋ 2 个
工 作日 对申 购申 请的 有效 性进 行确 认 ， 投 资者 可在 T ＋ 3 个 工作 日后 （包 括该 日 ） 到 销售 网
点 或以 销售 机构 规定 的其 他方 式查 询申 购申 请的 确认 情况 。否 则， 如因 申请 未得 到注 册登
记 机构 的确 认而 造成 的损 失， 由投 资者 自行 承担 。
（2 ） 赎回 申请 的确 认： 基金 管理 人应 以基 金赎 回开 放日 当天 作为 T 日 ，并 在 T ＋ 2 个
工 作日 对赎 回申 请的 有效 性进 行确 认 ， 投 资人 可在 T ＋ 3 个 工作 日后 （包 括该 日 ） 到 销售 网
点 或以 销售 机构 规定 的其 他方 式查 询赎 回申 请的 确认 情况 ，否 则， 如因 申请 未得 到注 册登
记 机构 的确 认而 造成 的损 失， 由投 资者 自行 承担 。
基 金管 理人 应在 法律 法规 规定 的时 限内 对基 金投 资者 申购 、赎 回申 请的 有效 性进 行确
认 。
3 、 申购 与赎 回申 请的 款项 支付
申 购采 用全 额交 款方 式， 若资 金在 规定 时间 内未 全额 到账 则申 购不 成功 ，申 购款 项将
退 回投 资者 账户 。
投 资者 赎回 申请 成功 后， 基金 管理 人应 通过 注册 登记 机构 按规 定向 投资 者支 付赎 回款
项 ，赎 回款 项在 自受 理基 金投 资者 有效 赎回 申请 之日 起 T ＋1 0 工 作日 内划 往投 资者 银行 账
户 。在 发生 巨额 赎回 时， 赎回 款项 的支 付办 法按 本基 金合 同和 有关 法律 法规 规定 处理 。
（ 五） 申购 与赎 回的 数 额限 制
1 、 代 销网 点每 个基 金账 户单 笔申 购最 低金 额为 1 , 0 0 0 元 人民 币 ； 本 公司 网上 交易 系统
可 接受 个人 投资 者单 笔申 购金 额 （含 申购 费） 在1 0 0 0 元 人民 币以 上（ 含 1 0 0 0 元 ）的 申购 申工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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请 ，具 体申 购限 额以 投资 者指 定结 算机 构的 规定 为准 ； 直 销 中 心 每 个基 金账 户首 次最 低申
购 金额 为 1 0 0 万 元 人民 币 ， 已 在直 销 中 心 有 认 购或 申 购本 基金 记录 的投 资者 不受 首次 申购 最
低 金额 的限 制， 单笔 申购 最低 金额 为 1 , 0 0 0 元 人民 币 ；
2 、 基 金份 额持 有人 在销 售机 构赎 回时 ，每 次赎 回申 请不 得低 于 1 , 0 0 0 份 基金 份额 。基
金 份额 持有 人赎 回时 或赎 回后 在销 售机 构（ 网点 ）单 个交 易账 户保 留的 基金 份额 余额 不足
1 , 0 0 0 份 的， 余额 部分 基金 份额 在赎 回时 需同 时全 部赎 回。
3 、 基 金管 理人 可根 据市 场情 况 ， 合 理调 整对 申购 金额 和赎 回份 额的 数量 限制 ， 基 金管
理 人进 行前 述调 整必 须提 前 3 个 工作 日在 至少 一种 中国 证监 会指 定媒 体上 刊登 公告 。
（ 六） 申购 费与 赎回 费
1 、 申购 费
本 基金 对申 购设 置级 差费 率， 申购 费率 随申 购金 额的 增加 而递 减， 本 基金 的 最 高申 购
费 率不 超过 3 ％ ， 投 资者 可以 多次 申购 本基 金， 申 购 费率 按每 笔 申购 申请 单独 计算 。
本 基金 的申 购费 率如 下表 所示 ：
费 用种 类 费 率标 准
申 购费
M < 1 0 0 万 1 . 6 %
1 0 0 万 ≤M ＜ 3 0 0 万 1 . 0 %
3 0 0 万 ≤M ＜ 5 0 0 万 0 . 8 %
M ≥5 0 0 万 按 笔收 取， 1 0 0 0 元/ 笔
注 ： M 为 申购 金额 （人 民币 元） 。
申 购费 用由 申购 人承 担， 不列 入基 金财 产 ， 申购 费用 用于 本基 金的 市场 推广 、注 册登
记 和销 售等 各项 费用 。
2 、 赎回 费
本 基金 的 最 高 赎 回 费 率不 超过 3 ％， 赎回 费率 如下 表所 示：
费 用种 类 费 率标 准
赎 回费
持 有期 < 1 年 0 . 5 %
1 年≤ 持 有期 < 2 年 0 . 3 %
持 有期 ≥ 2 年 0
注 ： 1 年 指 3 6 5 天 。
赎 回 费 用 由 赎 回 人 承 担 ， 其 中 不 低 于 2 5 % 的 部 分 归 入 基 金 财 产 ， 其 余 部 分 作 为 本 基 金工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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用 于支 付注 册登 记费 和其 他必 要的 手续 费。
3 、 基 金管 理人 可以 在法 律法 规和 基金 合同 规定 范围 内调 整申 购费 率和 赎回 费率 。 费 率
如 发生 变更 ，基 金管 理人 应在 调整 实施 2 个 工作 日前 在至 少一 种中 国证 监会 指定 媒体 上刊
登 公告 。
4 、 基 金管 理人 可以 在不 违反 法律 法规 规定 及基 金合 同约 定的 情况 下根 据市 场情 况制 定
基 金促 销计 划， 经代 销机 构同 意后 ，针 对投 资者 定期 和不 定期 地开 展基 金促 销活 动。 在基
金 促销 活动 期间 ，基 金管 理人 可以 按中 国证 监会 要求 履行 必要 手续 后， 对投 资者 适当 调整
基 金申 购费 率、 赎回 费率 和转 换费 率。
（ 七） 申购 份数 与赎 回金 额的 计算 方式
1 . 申 购份 额的 计算 方式 ：
申 购本 基金 的申 购费 用采 用前 端收 费模 式（ 即申 购基 金时 缴纳 申购 费） ，申 购份 额的
计 算方 式如 下：
净 申购 金额 = 申 购金 额 / （1 ＋ 申购 费率 ）
申 购费 用 = 申 购金 额－ 净申 购金 额
申 购份 额 = 净 申购 金额 / 申 购当 日基 金份 额净 值
各 计算 结果 均按 照四 舍五 入方 法 ， 保 留小 数点 后两 位 ， 由 此误 差产 生的 损失 由基 金财 产
承 担， 产生 的收 益归 基金 财产 所有 。
例： 某 投资 者投 资 5 万 元申 购本 基金 ， 假 设申 购当 日基 金份 额净 值为 1 . 0 5 元， 则 可得
到 的申 购份 额为 ：
净 申购 金额 ＝ 5 0 , 0 0 0 / （1 ＋ 1 . 6 % ） ＝ 4 9 , 2 1 2 . 6 0 元
申 购费 用＝ 5 0 , 0 0 0 －4 9 , 2 1 2 . 6 0 ＝ 7 8 7 . 4 0 元
申 购份 额＝ 4 9 , 2 1 2 . 6 0 / 1 . 0 5 ＝4 6 , 8 6 9 . 1 4 份
即 ： 投 资 者 投 资 5 万 元 申 购 本 基 金 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 5 元 ， 则 其 可
得 到 4 6 , 8 6 9 . 1 4 份 基金 份额 。
2 . 赎 回金 额的 计算
投 资人 在赎 回本 基金 时缴 纳赎 回费 ， 投 资人 的赎 回金 额为 赎回 总额 扣减 赎回 费用 。 其
中 ，
赎 回金 额＝ 赎回 份数 × 赎 回当 日基 金份 额净 值
赎 回费 用＝ 赎回 金额 × 赎 回费 率
净 赎回 金额 = 赎 回金 额－ 赎回 费用工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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赎 回费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照 四舍 五入 方法 ，保 留小 数点 后两 位； 赎回
金 额结 果按 照四 舍五 入方 法， 保留 小数 点后 两位 ， 由 此误 差产 生的 损失 由基 金财 产承 担，
产 生的 收益 归基 金财 产所 有。
例 ：某 投资 者赎 回 本 基金 1 万 份基 金份 额 ，持 有时 间为 两 年 六 个 月， 对应 的赎 回费 率
为 0 % ， 假设 赎回 当日 基金 份额 净值 是 1 . 2 5 元 ，则 其可 得到 的赎 回金 额为 ：
赎 回 金额 = 1 0 , 0 0 0 ×1 . 2 5 = 1 2 , 5 0 0 元
赎 回费 用 = 1 2 , 5 0 0 ×0 % = 0 元
净赎 回金 额 = 1 2 , 5 0 0 - 0 = 1 2 , 5 0 0 元
即： 投 资者 赎回 本基 金 1 万 份基 金份 额 ， 持 有期 限为 两年 六个 月 ， 假 设赎 回当 日基 金份
额 净值 是 1 . 2 5 元 ，则 其可 得到 的赎 回金 额为 1 2 , 5 0 0 元 。
3 . 基 金份 额净 值计 算
T 日 基金 份额 净值 = T 日 基金 资产 净值 / T 日 登记 在册 的基 金份 额总 数
基 金份 额净 值为 计算 日基 金资 产净 值除 以计 算日 登记 在册 的基 金份 额总 数， 基金 份额
净 值单 位为 元， 计算 结果 保留 在小 数点 后三 位， 小数 点后 第四 位四 舍五 入。 由此 产生 的误
差 在基 金财 产中 列支 。
（ 八） 申购 与赎 回的 注册 登记
1 、 经 基金 销售 机构 同意 ， 基 金投 资者 提出 的申 购和 赎回 申请 ， 在 基金 管理 人规 定的 时
间 之前 可以 撤销 。
2 、 投资 者 T 日 申购 基金 成功 后， 基金 注册 登记 机构 在 T ＋2 个 工作 日为 投资 者增 加权
益 并办 理注 册登 记手 续， 投资 者自 T ＋3 个 工作 日起 有权 赎回 该部 分基 金份 额。
3 、 投资 者 T 日 赎回 基金 成功 后， 基金 注册 登记 机构 在 T ＋2 个 工作 日为 投资 者扣 除权
益 并办 理相 应的 注册 登记 手续 。
4 、 基 金管 理人 可在 法律 法规 允许 的范 围内 ， 对 上述 注册 登记 办理 时间 进行 调整 ， 并 最
迟 于开 始实 施前 3 个 工作 日予 以公 告。
( 九 ) 拒 绝或 暂停 申购 、暂 停赎 回的 情形 及处 理
1 、 在如 下情 况下 ，基 金管 理人 可以 拒绝 或暂 停接 受投 资者 的申 购申 请：
（1 ） 因不 可抗 力导 致基 金管 理人 无法 受理 投资 者的 申购 申请 ；
（2 ） 证 券交 易场 所交 易时 间非 正常 停市 ， 导 致基 金管 理人 无法 计算 当日 基金 资产 净值 ；
（3 ） 发生 基金 合同 规定 的暂 停基 金资 产估 值情 况；
（4 ） 基 金财 产规 模过 大 ， 使 基金 管理 人无 法找 到合 适的 投资 品种 ， 或 其他 可能 对基 金工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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业 绩产 生负 面影 响， 从而 损害 现有 基金 份额 持有 人的 利益 的情 形；
（5 ） 基金 管理 人认 为会 有损 于现 有基 金份 额持 有人 利益 的申 购；
（6 ） 法律 法规 规定 或经 中国 证监 会认 定的 其他 情形 。
如 果基 金规 模超 过国 家外 汇管 理局 批准 的外 汇额 度 ， 本 基金 管理 人可 以暂 停基 金申 购 。
基 金管 理人 决定 拒绝 或暂 停接 受某 些投 资者 的申 购申 请时 ，申 购款 项将 退回 投资 者账
户 。基 金管 理人 决定 暂停 接受 申购 申请 时， 应当 依法 公告 。在 暂停 申购 的情 形消 除时 ，基
金 管理 人应 及时 恢复 申购 业务 的办 理并 予以 公告 。
2 、 在如 下情 况下 ，基 金管 理人 可以 暂停 接受 投资 者的 赎回 申请 ：
（1 ） 因不 可抗 力导 致基 金管 理人 无法 支付 赎回 款项 ；
（2 ） 证 券交 易场 所交 易时 间非 正常 停市 ， 导 致基 金管 理人 无法 计算 当日 基金 资产 净值 ；
（3 ） 基金 发生 连续 巨额 赎回 ，根 据基 金合 同规 定， 可以 暂停 接受 赎回 申请 的情 况；
（4 ） 发生 基金 合同 规定 的暂 停基 金资 产估 值的 情况 ；
（5 ） 法律 法规 规定 或经 中国 证监 会认 定的 其他 情形 。
发 生上 述情 形之 一的 ， 基 金管 理人 应当 在当 日向 中国 证监 会备 案， 并及 时公 告。 已接
受 的赎 回 申请 ，基 金管 理人 应当 足额 支付 ；如 暂时 不能 足额 支付 ，应 当按 单个 赎回 申请 人
已 被接 受的 赎回 申请 量占 已接 受的 赎回 申请 总量 的比 例分 配给 赎回 申请 人 ， 其 余部 分在 2 0
个 工作 日内 予以 支付 。若 出现 上述 第（ 3 ） 项所 述情 形， 按基 金合 同有 关条 款处 理。
在 暂停 赎回 的情 况消 除时 ，基 金管 理人 应及 时恢 复赎 回业 务的 办理 并及 时公 告。
3 、 暂停 基金 的申 购、 赎回 ，基 金管 理人 应按 规定 公告 并报 中国 证监 会备 案。
4 、 暂 停申 购或 赎回 期间 结束 ， 基 金重 新开 放时 ， 基 金管 理人 应按 规定 公告 并报 中国 证
监 会备 案。
（1 ） 如 果发 生暂 停的 时间 为一 天 ， 基 金管 理人 将于 重新 开放 日 ， 在 至少 一种 中国 证监
会 指定 报刊 或其 他相 关媒 体， 刊登 基金 重新 开放 申购 或赎 回的 公告 ，并 公告 最近 一个 开放
日 的基 金份 额净 值。
（2 ） 如 果发 生暂 停的 时间 超过 一天 但少 于两 周 ， 暂 停结 束 ， 基 金重 新开 放申 购或 赎回
时 ，基 金管 理人 将提 前一 个工 作日 ，在 至少 一种 中国 证监 会指 定报 刊或 其他 相关 媒体 ，刊
登 基金 重新 开放 申购 或赎 回的 公告 ，并 在重 新开 放申 购或 赎回 日公 告最 近一 个开 放日 的基
金 份额 净值 。
（3 ） 如 果发 生暂 停的 时间 超过 两周 ， 暂 停期 间 ， 基 金管 理人 应每 两周 至少 重复 刊登 暂
停 公告 一次 ；当 连续 暂停 时间 超过 两个 月时 ，可 对重 复刊 登暂 停公 告的 频率 进行 调整 。暂
停 结束 ，基 金重 新开 放申 购或 赎回 时， 基金 管理 人应 提前 三个 工作 日， 在至 少一 种中 国证工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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监 会指 定报 刊或 其他 相关 媒体 连续 刊登 基金 重新 开放 申购 或赎 回的 公告 ，并 在重 新开 放申
购 或赎 回日 公告 最近 一个 开放 日的 基金 份额 净值 。
（ 十） 巨 额赎 回的 认定 及处 理方 式
1 、 巨额 赎回 的认 定
单 个开 放日 中， 本基 金的 基金 份额 净赎 回申 请（ 赎回 申请 总份 额扣 除申 购总 份额 后的
余 额） 与净 转出 申请 （转 出申 请总 份额 扣除 转入 申请 总份 额后 的余 额） 之和 超过 上一 日基
金 总份 额的 1 0 % ， 为巨 额赎 回。
2 、 巨额 赎回 的处 理方 式
出 现巨 额赎 回时 ，基 金管 理人 可以 根据 本基 金当 时的 资产 组合 状况 决定 接受 全额 赎回
或 部分 延期 赎回 。
（1 ） 接 受全 额赎 回 ： 当 基金 管理 人认 为有 能力 兑付 投资 者的 全部 赎回 申请 时 ， 按 正常
赎 回程 序执 行。
（2 ） 部 分延 期赎 回 ： 当 基金 管理 人认 为兑 付投 资者 的赎 回申 请有 困难 ， 或 认为 兑付 投
资 者的 赎回 申请 进行 的资 产变 现可 能使 基金 资产 净值 发生 较大 波动 时， 基金 管理 人在 当日
接 受赎 回比 例不 低于 上一 日基 金总 份额 1 0 ％ 的前 提下 ， 对 其余 赎回 申请 延期 办理 。 对 于当
日 的赎 回申 请， 应当 按单 个基 金份 额持 有人 申请 赎回 份额 占当 日申 请赎 回总 份额 的比 例，
确 定该 基金 份额 持有 人当 日受 理的 赎回 份额 ；未 受理 部分 除投 资者 在提 交赎 回申 请时 选择
将 当日 未获 受理 部分 予以 撤销 外， 延迟 至下 一开 放日 办理 ，赎 回价 格为 下一 个开 放日 的价
格 。转 入下 一开 放日 的赎 回申 请不 享有 赎回 优先 权， 以此 类推 ，直 到全 部赎 回为 止。
（3 ） 当 发生 巨额 赎回 并延 期办 理时 ， 基 金管 理人 应当 通过 邮寄 、 传 真或 招募 说明 书规
定 的其 他方 式， 在 3 个 工作 日内 通知 基金 份额 持有 人， 说明 有关 处理 方法 ，同 时在 至少 一
种 中国 证监 会指 定媒 体和 基金 管理 人网 站上 予以 公告 。
（4 ） 暂 停接 受和 延缓 支付 ： 本 基金 连续 2 个 或 2 个 以上 开放 日发 生巨 额赎 回的 为连 续
巨 额赎 回， 如基 金管 理人 认为 有必 要， 可暂 停接 受赎 回申 请； 已经 接受 的赎 回申 请可 以延
缓 支付 赎回 款项 ， 但 延缓 期限 不得 超过 2 0 个 工作 日 ， 并 应当 在至 少一 种中 国证 监会 指定 媒
体 和基 金管 理人 网站 公告 。
（十 一 ） 基 金转 换
基 金管 理人 可以 根据 相关 法律 法规 以及 基金 合同 的规 定， 在条 件成 熟的 情况 下提 供本
基 金与 基金 管理 人管 理的 其他 基金 之间 的转 换服 务。 基金 转换 可以 收取 一定 的转 换费 ，相
关 规则 由基 金管 理人 届时 根据 相关 法律 法规 及基 金合 同的 规定 制定 并公 告。
（ 十 二） 基 金的 非交 易过 户、 转托 管、 冻结 与质 押工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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1 、 基 金注 册登 记机 构只 受理 继承 、 捐 赠 、 司 法强 制执 行和 经注 册登 记机 构认 可的 其他
情 况下 的非 交易 过户 。其 中：
“继 承 ” 指 基金 份额 持有 人死 亡 , 其 持有 的基 金份 额由 其合 法的 继承 人继 承；
“捐 赠 ” 仅 指基 金份 额持 有人 将其 合法 持有 的基 金份 额捐 赠给 福利 性质 的基 金会 或社
会 团体 的情 形；
“司 法强 制执 行 ” 是 指司 法机 构依 据生 效司 法文 书将 基金 份额 持有 人持 有的 基金 份额
强 制划 转给 其他 自然 人、 法人 、社 会团 体或 其他 组织 。
办 理非 交易 过户 业务 必须 提供 基金 注册 登记 机构 规定 的相 关资 料。
2 、 符 合条 件的 非交 易过 户申 请自 申请 受理 日起 ， 二 个月 内办 理 ； 基 金销 售机 构可 按
其规 定的 标准 收取 过户 费用 。
3 、 基金 份额 持有 人可 以办 理其 基金 份额 在不 同销 售机 构的 转托 管手 续， 基 金 销 售机
构 可以 按照 规定 的标 准收 取转 托管 费 。 投资 者于 T 日 转托 管基 金份 额成 功后 ，转 托管 份额
于 T + 2 个 工作 日可 查询 转托 管结 果， 投资 者可 于 T + 2 个 工作 日起 赎回 该部 分基 金份 额。
4 、 基 金注 册登 记机 构只 受理 国家 有权 机关 依法 要求 的基 金账 户或 基金 份额 的冻 结与
解 冻。 基金 账户 或基 金份 额被 冻结 的， 被冻 结部 分产 生的 权益 （包 括现 金分 红和 红利 再投
资 ）一 并冻 结。
5 、 如 相关 法律 法规 允许 基金 管理 人办 理基 金份 额的 质押 业务 或其 他基 金业 务 ， 基 金管
理 人将 制定 和实 施相 应的 业务 规则 。
（ 十 三） 定 期定 额投 资计 划
1 、 定期 定额 投资 是基 金申 购业 务的 一种 方式 ，投 资者 可通 过基 金销 售机 构提 交申 请 ，
约 定每 期扣 款日 、扣 款金 额及 扣款 方式 ，由 指定 的销 售机 构于 每期 约定 扣款 日在 投资 者指
定 资金 账户 内自 动完 成扣 款和 基金 申购 申请 。定 期定 额投 资并 不构 成对 基金 日常 申购 、赎
回 等业 务的 影响 ，投 资者 在办 理相 关基 金定 期定 额投 资的 同时 ，仍 然可 以进 行日 常申 购、
赎 回业 务。
2 、 申购 费率
定 期定 额投 资的 申购 费率 等同 于正 常申 购费 率 , 计 费方 式等 同于 正常 的申 购业 务。 ( 如
遇 有调 整， 另见 相关 公告 )
3 、 办理 场所
截 至 2 0 1 1 年 8 月 1 3 日 ，本 基金 可在 本公 司部 分网 上交 易渠 道及 中国 工商 银行 股份 有工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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限 公司 、中 国银 行股 份有 限公 司、 中国 建设 银行 股份 有限 公司 、交 通银 行股 份有 限公 司、
招 商银 行股 份有 限公 司、 中信 银行 股份 有限 公司 、 上 海浦 东发 展银 行股 份有 限公 司、 深 圳
发 展银 行股 份有 限公 司、 中国 光大 银行 、中 国民 生银 行股 份有 限公 司、 中国 邮政 储蓄 银行
股 份有 限公 司、 北京 银行 股份 有限 公司 、华 夏银 行股 份有 限公 司、 北京 农村 商业 银行 、渤
海 银行 股份 有限 公司 、 、 天 相投 资顾 问有 限公 司 、 中 信建 投有 限责 任公 司 、 国 信证 券股 份有
限 公司 、招 商证 券股 份有 限公 司、 广发 证券 股份 有限 公司 、 中 信证 券股 份有 限公 司、 中 国
银 河证 券股 份有 限公 司、 海通 证券 股份 有限 公司 、华 泰联 合证 券有 限责 任公 司、 安信 证券
股 份有 限公 司、 西南 证券 有限 责任 公司 、华 泰证 券股 份有 限公 司、 中信 万通 证券 有限 责任
公 司、 信达 证券 股份 有限 公司 、长 城证 券有 限责 任公 司、 东北 证券 股份 有限 公司 、新 时代
证 券有 限责 任公 司、 国联 证券 股份 有限 公司 、中 原证 券股 份有 限公 司、 恒泰 证券 有限 责任
公 司、 齐鲁 证券 有限 公司 、广 发华 福证 券有 限责 任公 司、 华龙 证券 有限 责任 公司 、红 塔证
券 股份 有限 公司 、西 藏同 信证 券有 限责 任公 司、 联讯 证券 有限 责任 公司 、华 宝证 券经 纪有
限 责任 公司 、厦 门证 券有 限公 司、 华融 证券 股份 有限 公司 等销 售机 构的 相关 业务 网点 办理
定 期定 额投 资申 请。
本 基金 管理 人可 根据 情况 增减 开办 该业 务的 销售 机构 ，并 予以 公告 。
十 、基 金的 费用 与税 收
（ 一） 基金 费用 的种 类
1 、 基金 管理 人的 管理 费；
2 、 基金 托管 人的 托管 费；
3 、 因基 金的 证券 交易 或结 算而 产生 的费 用（ 包括 但不 限于 经手 费、 印花 税、 证管 费 、
过 户费 、手 续费 、券 商佣 金、 权证 交易 的结 算费 及其 他类 似性 质的 费用 等） ；
4 、 基金 合同 生效 以后 的信 息披 露费 用；
5 、 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6 、 基金 合同 生效 以后 的会 计师 费和 律师 费；
7 、 基金 的资 金汇 划费 用；
8 、 按照 国家 有关 法律 法规 规定 可以 列入 的其 他费 用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计 提标 准和 支付 方式
1 、 基金 管理 人的 管理 费
基 金管 理人 的基 金管 理费 按基 金资 产净 值的 1 . 8 % 年 费率 计提 。 基 金管 理人 委托 的境 外投工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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资 顾问 的费 用从 基金 管理 费中 扣减 。
在 通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前 一估 值日 基金 资产 净值 的 1 . 8 % 年 费率 计提 。 计 算方 法如
下 ：
H ＝ E ×1 . 8 % ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管理 费
E 为 前一 估值 日基 金资 产净 值
基 金管 理费 每日 计提 ，逐 日累 计至 每个 月月 末， 按月 支付 。
基 金管 理人 应于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 将上 月基 金管 理费 的计 算结 果通 知基 金托 管
人 并做 出划 付指 令 ； 基 金托 管人 应在 次月 首日 起 1 0 个 工作 日内 完成 复核 ， 并 从基 金财 产中
一 次性 支付 基金 管理 费给 基金 管理 人。
在 首期 支付 基金 管理 费前 ，基 金管 理人 应向 托管 人出 具正 式函 件指 定基 金管 理费 的收
款 账户 。 如 需要 变更 收款 帐户 ， 基 金管 理人 应提 前 1 0 个 工作 日向 托管 人出 具书 面的 收款 账
户 变更 通知 。
2 、 基金 托管 人的 基金 托管 费
基 金托 管人 的基 金托 管费 按基 金资 产净 值的 0 . 3 % 年 费率 计提 。 境 外托 管人 的托 管费 从
基 金托 管人 的托 管费 中扣 除。
在 通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前 一估 值日 基金 资产 净值 的 0 . 3 % 年 费率 计提 。 计 算方 法
如 下：
H = E × 0 . 3 % ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托管 费
E 为 前一 估值 日的 基金 资产 净值
基 金托 管费 每日 计提 ，逐 日累 计至 每个 月月 末， 按月 支付 。
基 金管 理人 应于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 将上 月基 金托 管费 的计 算结 果书 面通 知基 金
托 管人 并做 出划 付指 令 ； 基 金托 管人 应在 次月 首日 起 1 0 个 工作 日内 完成 复核 ， 并 从基 金财
产 中一 次性 支付 托管 费给 基金 托管 人。
3 、 本 条第 （ 一） 款 第 4 至 第 8 项 费用 由基 金管 理人 和基 金托 管人 根据 有关 法律 法规 及
相 应协 议的 规定 ，列 入当 期基 金费 用。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
本 条第 （一 ）款 约定 以外 的其 他费 用， 以及 基金 管理 人和 基金 托管 人因 未履 行或 未完
全 履行 义务 导致 的费 用支 出或 基金 财产 的损 失等 不列 入基 金费 用。
（ 四） 基金 管理 费和 基金 托管 费的 调整
基 金管 理人 和基 金托 管人 可协 商酌 情调 低基 金管 理费 和基 金托 管费 ，无 须召 开基 金份工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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额 持有 人大 会。
（ 五） 税收
本 基金 运作 过程 中涉 及的 各纳 税主 体， 依照 国家 法律 法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 一、 基金 的财 产
（ 一） 基金 资产 总值
本 基金 的基 金资 产总 值包 括基 金所 持有 的各 类有 价证 券、 银行 存款 本息 、基 金的 应收
款 项和 其他 投资 所形 成的 价值 总和 。
（ 二） 基金 资产 净值
本 基金 基金 资产 净值 是指 基金 资产 总值 减去 负债 后的 价值 。
（ 三） 基金 财产 的账 户
本 基金 根据 相关 法律 法规 开立 基金 资金 账户 以及 证券 账户 ，与 基金 管理 人、 境外 投资
顾 问、 基金 托管 人和 境外 托管 人的 自有 的财 产账 户以 及其 他基 金财 产账 户独 立。
（ 四） 基金 财产 的保 管及 处分
1 、 本 基金 财产 独立 于基 金管 理人 和境 外投 资顾 问及 基金 托管 人和 境外 托管 人的 固有 财
产 ，并 由基 金托 管人 及其 授权 的境 外托 管人 保管 。
2 、 基 金管 理人 和境 外投 资顾 问 、 基 金托 管人 和境 外托 管人 因基 金财 产的 管理 、 运 用或
者 其他 情形 而取 得的 财产 和收 益， 归基 金财 产。
3 、 基 金管 理人 和境 外投 资顾 问 、 基 金托 管人 和境 外托 管人 因依 法解 散 、 被 依法 撤销 或
者 被依 法宣 告破 产等 原因 进行 清算 的， 基金 财产 不属 于其 清算 范围 。
4 、 基 金财 产的 债权 不得 与基 金管 理人 和 境外 投资 顾问 、 基金 托管 人 和 境外 托管 人 固 有
财 产的 债务 相抵 销 ； 不 同基 金财 产的 债权 债务 ， 不 得相 互抵 销 。 非 因基 金财 产本 身承 担的 债
务 ，不 得对 基金 财产 强制 执行 。
十 二 、 基金 财产 的估 值
（ 一） 估值 目的
基 金资 产的 估值 目的 是客 观、 准确 地反 映基 金资 产的 价值 ，并 为基 金份 额的 申购 、赎
回 、转 换等 提供 计价 依据 。
（ 二） 估值 日工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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基 金合 同生 效后 ，基 金的 开放 日和 本基 金境 外主 要投 资场 所正 常交 易的 非开 放日 ，对
基 金财 产进 行估 值。
（ 三） 估值 对象
基 金所 持有 的股 票、 债券 和银 行存 款本 息、 应收 款项 和其 他投 资等 资产 。
（ 四） 估值 截止 时间
本 基金 投资 组合 中的 资产 估值 截止 时间 为北 京时 间 T + 1 日 上午 9 : 0 0 ( T + 1 指 工作 日 ) 。
（ 五） 估值 方法
1 、 股 票估 值方 法 ：
( 1 ) 上 市流 通股 票按 估值 日其 所在 证券 交易 所的 收盘 价估 值； 估值 日无 交易 的， 以最 近
交 易日 的收 盘价 估值 。
( 2 ) 未 上市 股票 的估 值。
a ) 送 股 、 转 增股 、 配 股和 增发 等方 式发 行的 股票 ， 按 估值 日在 证券 交易 所挂 牌的 同一 股
票 的收 盘价 估值 ，该 日无 交易 的， 以最 近交 易日 的收 盘价 估值 。
b ) 首 次发 行的 股票 ，按 成本 价估 值。
( 3 ) 在 任何 情况 下， 基金 管理 人如 采用 本项 第 ( 1 ) － ( 2 ) 小 项规 定的 方法 对基 金资 产进 行
估 值 ， 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 ( 1 ) － ( 2 )
小 项规 定的 方法 对基 金资 产进 行估 值不 能客 观反 映其 公允 价值 的 ， 基 金管 理人 可根 据具 体情
况 ， 并 与基 金托 管人 商定 后， 按最 能反 映公 允价 值的 价格 估值 。
( 4 ) 国 家有 最新 规定 的， 按其 规定 进行 估值 。
2 、 债 券估 值办 法：
( 1 ) 债 券 按 估值 日其 所在 证券 交易 所的 收盘 价估 值 。 如果 不存 在交 易所 交易 价格 ，则 根
据 行业 通用 权威 报价 系统 的报 价进 行估 值。
( 2 ) 未 上市 债券 按其 成本 价估 值。
( 3 ) 在 任何 情况 下， 基金 管理 人如 采用 本项 第 ( 1 ) － ( 2 ) 小 项规 定的 方法 对基 金资 产进 行
估 值 ， 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 ( 1 ) － ( 2 )
小 项规 定的 方法 对基 金资 产进 行估 值不 能客 观反 映其 公允 价值 的 ， 基 金管 理人 在综 合考 虑市
场 成交 价 、 市 场报 价 、 流 动性 、 收 益率 曲线 等多 种因 素基 础上 形成 的债 券估 值 ， 基 金管 理人
可 根据 具体 情况 与基 金托 管人 商定 后， 按最 能反 映公 允价 值的 价格 估值 。
( 4 ) 国 家有 最新 规定 的， 按其 规定 进行 估值 。
3 、 其他 有价 证券 的 估 值方 法：
( 1 ) 基 金持 有的 其 他有 价证 券 ， 从持 有确 认日 起到 卖出 日或 行权 日止 ，上 市交 易的 有 价
证 券 投 资按 估值 日在 证券 交易 所挂 牌的 该 证 券 投 资的 收盘 价估 值 ； 估 值日 没有 交易 的 ， 按 最
近 交易 日的 收盘 价估 值； 未上 市交 易的 其 他有 价证 券 投 资按 公允 价估 值；工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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( 2 ) 在 任何 情况 下， 基金 管理 人如 采用 本项 第 ( 1 ) 小 项规 定的 方法 对基 金资 产进 行估 值 ，
均 应被 认为 采用 了适 当的 估值 方法 。但 是， 如果 基金 管理 人认 为按 本项 第 ( 1 ) 小 项规 定的 方
法 对基 金资 产进 行估 值不 能客 观反 映其 公允 价值 的 ， 基 金管 理人 可根 据具 体情 况 ， 并 与基 金
托 管人 商定 后， 按最 能反 映公 允价 值的 价格 估值 ；
( 3 ) 国 家有 最新 规定 的， 按其 规定 进行 估值 。
4 、 外汇 汇率 的确 定
外 币币 种对 人民 币的 汇率 以中 国人 民银 行官 方网 站当 日公 布的 汇率 为准 ； 中 国人 民银 行
官 方网 站没 有公 布的 其他 外币 , 其 对人 民币 的汇 率取 彭博 系统 估值 日北 京时 间 1 6 : 0 0 的 外币
对 人民 币的 汇率 。
（ 六） 估值 程序
基 金管 理人 与基 金托 管人 可以 委托 第三 方机 构进 行基 金资 产估 值 ， 但 不改 变基 金管 理人
与 基金 托管 人对 基金 资产 估值 承担 的责 任。
基 金日 常估 值由 基金 管理 人 （或 其授 权代 理人 ） 同 基金 托管 人 （或 其授 权代 理人 ） 分 别
进 行 。 基 金份 额净 值由 基金 管理 人 （或 其授 权代 理人 ） 完 成估 值后 ， 将 估值 结果 以书 面形 式
报 给基 金托 管人 （ 或 其授 权代 理人 ） ， 基 金托 管人 按基 金合 同规 定的 估值 方法 、 时 间 、 程 序
进 行复 核， 基金 托管 人复 核无 误后 签章 返回 给基 金管 理人 ，由 基金 管理 人对 外公 布。 月末 、
年 中和 年末 估值 复核 与基 金会 计账 目的 核对 同时 进行 。
（ 七） 暂停 估值 的情 形
1 、 基金 投资 所涉 及的 主要 证券 交易 所遇 法定 节假 日或 因其 他原 因暂 停营 业时 ；
2 、 因 不可 抗力 或其 他情 形致 使基 金管 理人 、 基 金托 管人 无法 准确 评估 基金 财产 价值 时 ；
3 、 中国 证监 会认 定的 其他 情形 。
（ 八） 基金 份额 净值 的确 认
用 于基 金信 息披 露的 基金 份额 净值 由基 金管 理人 负责 计算 ，基 金托 管人 进行 复核 。基
金 管理 人应 于每 个估 值日 的截 止时 间后 计算 开放 日当 日的 基金 份额 净值 并发 送给 基金 托管
人, 双 方在 核对 时 , 由 于双 方会 计系 统原 因容 许差 异在 基金 份额 净值 的 0 . 5 % 以 内的 ， 以 基金
管 理人 的计 算结 果为 准 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果 复核 确认 后发 送给 基金 管理 人， 由基
金 管理 人对 基金 份额 净值 予以 公布 。
基 金份 额净 值的 计算 精确 到 0 . 0 0 1 元 ，小 数点 后第 四位 四舍 五入 。国 家另 有规 定的 ，
从 其规 定。
（ 九） 估值 错误 的确 认与 处理
1 、 当基 金资 产的 估值 导致 基金 份额 净值 小数 点后 三位 （ 含第 三位 ） 内 发生 差错 时 ， 视
为 基金 份额 净值 估值 错误 。
2 、 基 金管 理人 和基 金托 管人 将采 取必 要 、 适 当合 理的 措施 确保 基金 资产 估值 的准 确性 、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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及 时性 。当 基金 份额 净值 出现 错误 时， 基金 管理 人应 当立 即予 以纠 正， 并采 取合 理的 措施
防 止损 失进 一步 扩大 ；当 计价 错误 达到 基金 份额 净值 的 0 . 5 % 时 ，基 金管 理人 应当 公告 ， 并
报 中国 证监 会备 案。
3 、 前述 内容 如法 律法 规或 监管 机构 另有 规定 的， 按其 规定 处理 。
（ 十） 特殊 情形 的处 理
1 、 基金 管理 人按 本条 第（ 五） 款有 关估 值方 法规 定的 第 1 项 中的 第（ 3 ） 小项 条款 、
第 2 项 中的 第（ 3 ） 小项 条款 、第 3 项 中的 第（ 2 ） 小项 条款 进行 估值 时， 所造 成的 误差 不
作 为基 金份 额净 值错 误处 理。
2 、 由 于不 可抗 力原 因 ， 或 由于 证券 交易 所及 登记 结算 公司 发送 的数 据错 误 ， 基 金管 理
人 （或 其授 权代 理人 ）和 基金 托管 人（ 或其 授权 代理 人） 虽然 已经 采取 必要 、适 当、 合理
的 措施 进行 检查 ，但 未能 发现 错误 的， 由此 造成 的基 金资 产估 值错 误， 基金 管理 人和 基金
托 管人 可以 免除 赔偿 责任 。但 基金 管理 人应 当积 极采 取必 要的 措施 消除 由此 造成 的影 响。
十三 、 基金 的收 益与 分配
（ 一） 收益 的构 成
1 、 基 金收 益包 括 ： 基 金投 资所 得红 利 、 股 息 、 债 券利 息 、 买 卖证 券差 价 、 银 行存 款利
息 以及 其他 收入 。
2 、 因运 用基 金财 产带 来的 成本 或费 用的 节约 应计 入收 益。
3 、 基 金净 收益 为基 金收 益扣 除按 照有 关法 律法 规规 定可 以在 基金 收益 中扣 除的 费用 等
项 目后 的余 额。
（ 二） 收益 分配 原则
1 、 基 金收 益分 配采 用现 金方 式 或 红利 再投 资方 式 ， 基 金份 额持 有人 可 自行 选择 收益 分
配 方式 ；基 金份 额持 有人 事先 未做 出选 择的 ，默 认的 分红 方式 为现 金红 利；
2 、 每一 基金 份额 享有 同等 分配 权；
3 、 基金 当期 收益 先弥 补前 期亏 损后 ，方 可进 行当 期收 益分 配；
4 、 基金 收益 分配 后每 份基 金份 额的 净值 不能 低于 首次 募集 初始 面值 ；
5 、 如果 基金 当期 出现 亏损 ，则 不进 行收 益分 配；
6 、 在 符合 有关 基金 分红 条件 的前 提下 ， 本 基金 每年 收益 分配 不少 于一 次 ， 每 年收 益分
配 至多 4 次 ；工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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7 、 全 年基 金收 益分 配比 例不 得低 于年 度基 金已 实现 净收 益的 5 0 % 。 基 金合 同生 效不 满
三 个月 ，收 益可 不分 配；
8 、 法律 法规 或监 管机 构另 有规 定的 ，从 其规 定。
（ 三） 收益 分配 方案
基 金收 益分 配方 案中 载明 基金 收益 的范 围 、 基 金收 益分 配对 象 、 分 配原 则 、 分 配时 间 、
分 配数 额及 比例 、分 配方 式及 有关 手续 费等 内容 。
（ 四） 收益 分配 方案 的确 定与 公告
基 金收 益分 配方 案由 基金 管理 人拟 定， 并由 基金 托管 人核 实后 确定 ，基 金管 理人 按法
律 法规 的规 定向 中国 证监 会备 案并 公告 。
（ 五） 收益 分配 中发 生的 费用
1 、 收益 分配 采用 红利 再投 资方 式免 收再 投资 的费 用。
2 、 收 益分 配时 发生 的银 行转 账等 手续 费用 由基 金份 额持 有人 自行 承担 ； 如 果基 金份 额
持 有人 所获 现金 红利 不足 支付 前述 银行 转账 等手 续费 用或 者低 于基 金管 理人 规定 的数 额，
注 册登 记机 构自 动将 该基 金份 额持 有人 的现 金红 利 按 分红 除权 日的 基金 份额 净值 转 为基 金
份 额。
十四 、 基金 的会 计与 审计
（ 一） 基金 会计 政策
1 、 基金 的会 计年 度为 公历 每年 1 月 1 日 至 1 2 月 3 1 日 。
2 、 基金 核算 以人 民币 为记 账本 位币 ，以 人民 币元 为记 账单 位。
3 、 会计 核算 制度 按国 家有 关的 会计 核算 制度 执行 。
4 、 本基 金独 立建 账、 独立 核算 。
5 、 本基 金会 计责 任人 为基 金管 理人 。
6 、 基 金管 理人 应保 留完 整的 会计 账目 、 凭 证并 进行 日常 的会 计核 算 ， 按 照有 关法 律法
规 规定 编制 基金 会计 报表 ，基 金托 管人 定期 与基 金管 理人 就基 金的 会计 核算 、报 表编 制等
进 行核 对并 以书 面方 式确 认。
（ 二） 基金 审计
1 、 基 金管 理人 聘请 与基 金管 理人 、 基 金托 管人 相独 立的 、 具 有从 事证 券业 务资 格的 会工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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计 师事 务所 及其 注册 会计 师等 对基 金年 度财 务报 表及 其他 规定 事项 进行 审计 ；
2 、 会计 师事 务所 更换 经办 注册 会计 师， 应事 先征 得基 金管 理人 同意 ；
3 、 基 金管 理人 认为 有充 足理 由更 换会 计师 事务 所 ， 须 经基 金托 管人 同意 ， 并 报中 国证
监 会备 案。 基金 管理 人应 在更 换会 计师 事务 所后 2 日 内公 告。
十 五 、 基金 的信 息披 露
基 金信 息披 露义 务人 应当 在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过 至少
一 种中 国证 监会 指定 媒体 和基 金管 理人 、基 金托 管人 的互 联网 网站 等媒 介披 露， 并保 证投
资 者能 够按 照基 金合 同约 定的 时间 和方 式查 阅或 者复 制公 开披 露的 信息 资料 。
本 基金 的信 息披 露采 用中 文。
（ 一） 招募 说明 书、 基金 合同 、托 管协 议
基 金募 集申 请经 中国 证监 会核 准后 ，基 金管 理人 应当 在基 金份 额发 售的 3 日 前， 将招
募 说明 书、 基金 合同 摘要 登载 在指 定报 刊和 网站 上； 基金 管理 人、 基金 托管 人应 当将 基金
合 同、 托管 协议 登载 在各 自公 司网 站上 。
基 金合 同生 效后 ， 基 金管 理人 应当 在每 6 个 月结 束之 日起 4 5 日 内 ， 更 新招 募说 明书 并
登 载在 网站 上， 将更 新后 的招 募说 明书 摘要 登载 在指 定报 刊上 。基 金管 理人 应当 在公 告 的
1 5 日 前向 中国 证监 会报 送更 新的 招募 说明 书， 并就 有关 更新 内容 提供 书面 说明 。
（ 二） 基金 份额 发售 公告
基 金管 理人 应当 就基 金份 额发 售的 具体 事宜 编制 基金 份额 发售 公告 ，并 在披 露招 募说
明 书的 当日 登载 于指 定报 刊和 网站 上。
（ 三） 基金 合同 生效 公告
基 金管 理人 应当 在基 金合 同生 效的 次日 在指 定媒 体和 网站 上登 载基 金合 同生 效公 告。
（ 四） 基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 公告
基 金合 同生 效后 ，在 开始 办理 基金 份额 申购 或者 赎回 前， 基金 管理 人应 当至 少每 周公
告 一次 基金 资产 净值 和基 金份 额净 值。
在 开始 办理 基金 份额 申购 或者 赎回 之后 ， 基 金管 理人 应当 在每 个开 放日 后的 第 2 个 工作
日 ，通 过网 站、 基金 份额 销售 网点 以及 其他 媒介 ，披 露开 放日 的基 金份 额净 值和 基金 份额
累 计净 值。
基 金管 理人 应当 公告 半年 度和 年度 最后 一个 估值 日的 基金 资产 净值 和基 金份 额净 值。
基 金管 理人 应当 在前 述最 后一 个估 值日 后的 第 2 个 工作 日， 将基 金资 产净 值、 基金 份额 净工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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值 和基 金份 额累 计净 值登 载在 指定 媒体 和基 金管 理人 网站 上。
（ 五） 定期 报告
基 金定 期报 告由 基金 管理 人按 照法 律法 规和 中国 证监 会颁 布的 有关 证券 投资 基金 信息
披 露内 容与 格式 的相 关文 件的 规定 单独 编制 ，由 基金 托管 人按 照法 律法 规的 规定 对相 关内
容 进行 复核 。基 金定 期报 告， 包括 基金 年度 报告 、基 金半 年度 报告 和基 金季 度报 告。
1 、 基金 年度 报告 ：基 金管 理人 应当 在每 年结 束之 日起 9 0 日 内， 编制 完成 基金 年度 报
告 ，并 将年 度报 告正 文登 载于 网站 上， 将年 度报 告摘 要登 载在 指定 报刊 上。 基金 年度 报告
的 财务 会计 报告 应当 经过 审计 。
2 、 基金 半年 度报 告： 基金 管理 人应 当在 上半 年结 束之 日起 6 0 日 内， 编制 完成 基金 半
年 度报 告， 并将 半年 度报 告正 文登 载在 网站 上， 将半 年度 报告 摘要 登载 在指 定报 刊上 。
3 、 基金 季度 报告 ：基 金管 理人 应当 在每 个季 度结 束之 日起 1 5 个 工作 日内 ，编 制完 成
基 金季 度报 告， 并将 季度 报告 登载 在指 定报 刊和 网站 上。
基 金合 同生 效不 足 2 个 月的 ，基 金管 理人 可以 不编 制当 期季 度报 告、 半年 度报 告或 者
年 度报 告。
法 律法 规或 中国 证监 会另 有规 定的 ，从 其规 定。
（ 六） 临时 报告 与公 告
基 金发 生重 大事 件， 有关 信息 披露 义务 人应 当在 两日 内编 制临 时报 告书 ，予 以公 告，
并 在公 开披 露日 分别 报中 国证 监会 和基 金管 理人 主要 办公 场所 所在 地中 国证 监会 派出 机构
备 案。
前 款所 称重 大事 件， 是指 可能 对基 金份 额持 有人 权益 或者 基金 份额 的价 格产 生重 大影
响 的事 件， 包括 ：
1 、 基金 份额 持有 人大 会的 召开 ；
2 、 终止 基金 合同 ；
3 、 转换 基金 运作 方式 ；
4 、 更换 基金 管理 人、 基金 托管 人；
5 、 基金 管理 人、 基金 托管 人的 法定 名称 、住 所发 生变 更；
6 、 基金 管理 人股 东及 其出 资比 例发 生变 更；
7 、 基金 募集 期延 长；
8 、 基 金管 理人 的董 事长 、 总 经理 及其 他高 级管 理人 员 、 基 金经 理和 基金 托管 人基 金托
管 部门 负责 人发 生变 动；
9 、 境外 投资 顾问 发生 变更 ；工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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1 0 、 对基 金投 资可 能产 生重 大影 响的 境外 投资 顾问 主要 负责 人员 发生 变更 ；
1 1 、 境外 托管 人发 生变 更；
1 2 、 基金 管理 人的 董事 在一 年内 变更 超过 5 0 % ；
1 3 、 基金 管理 人、 基金 托管 人基 金托 管部 门的 主要 业务 人员 在一 年内 变动 超过 3 0 % ；
1 4 、 涉及 基金 管理 人、 基金 财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ；
1 5 、 基金 管理 人、 基金 托管 人受 到监 管部 门的 调查 ；
1 6 、 基 金管 理人 及其 董事 、 总 经理 及其 他高 级管 理人 员 、 基 金经 理受 到严 重行 政处 罚 ，
基 金托 管人 及其 基金 托管 部门 负责 人受 到严 重行 政处 罚；
1 7 、 重大 关联 交易 事项 ；
1 8 、 基金 收益 分配 事项 ；
1 9 、 管理 费、 托管 费等 费用 计提 标准 、计 提方 式和 费率 发生 变更 ；
2 0 、 基金 份额 净值 计价 错误 达基 金份 额净 值 0 . 5 % ；
2 1 、 基金 改聘 会计 师事 务所 ；
2 2 、 基金 变更 、增 加、 减少 基金 代销 机构 ；
2 3 、 基金 更换 基金 注册 登记 机构 ；
2 4 、 基金 开始 办理 申购 、赎 回；
2 5 、 基金 申购 、赎 回费 率及 其收 费方 式发 生变 更；
2 6 、 基金 发生 巨额 赎回 并延 期支 付；
2 7 、 基金 连续 发生 巨额 赎回 并暂 停接 受赎 回申 请；
2 8 、 基金 暂停 接受 申购 、赎 回申 请后 重新 接受 申购 、赎 回；
2 9 、 基金 份额 上市 交易 ；
3 0 、 基金 份额 持有 人大 会的 决议
3 1 、 中国 证监 会规 定的 其他 事项 。
（ 七） 公开 澄清
在 基金 合同 期限 内， 任何 公共 媒体 中出 现的 或者 在市 场上 流传 的消 息可 能对 基金 份额
价 格产 生误 导性 影响 或者 引起 较大 波动 的， 相关 信息 披露 义务 人知 悉后 应当 立即 对该 消息
进 行公 开澄 清， 并将 有关 情况 立即 报告 中国 证监 会。
（ 八） 信息 披露 文件 的存 放与 查阅
招 募说 明书 公布 后 ， 应 当分 别置 备于 基金 管理 人 、 基 金托 管人 和基 金代 销机 构的 住所 ，
投 资者 可免 费查 阅。 投资 者在 支付 工本 费后 ，可 在合 理时 间内 取得 上述 文件 复印 件。
基 金定 期报 告公 布后 ， 应 当分 别置 备于 基金 管理 人和 基金 托管 人的 住所 ， 投 资者 可免工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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费 查阅 。投 资者 在支 付工 本费 后， 可在 合理 时间 内取 得上 述文 件复 印件 。
有 关基 金交 易管 理、 佣金 返还 安排 、代 理投 票政 策、 流程 、记 录等 文件 ，应 当根 据法
律 法规 的规 定， 置备 于基 金管 理人 的住 所， 供投 资者 查阅 。
十 六 、 基金 合同 的变 更、 终止 与基 金财 产的 清算
（ 一） 基金 合同 的变 更
1 、 变 更基 金合 同涉 及法 律法 规规 定或 基金 合同 约定 应经 基金 份额 持有 人大 会决 议通 过
的 事项 的， 应召 开基 金份 额持 有人 大会 决议 通过 。
2 、 基 金份 额持 有人 大会 决定 的基 金合 同变 更应 报中 国证 监会 核准 或备 案 ， 并 自中 国证
监 会核 准或 出具 无异 议意 见之 日起 生效 。
3 、 但 如因 相应 的法 律法 规发 生变 动并 属于 基金 合同 必须 遵照 进行 修改 的情 形 ， 或 者基
金 合同 的修 改不 涉及 基金 合同 当事 人权 利义 务关 系发 生变 化 或 对基 金份 额持 有人 利益 无实
质 性不 利影 响 的 ，可 不经 基金 份额 持有 人大 会决 议， 而经 基金 管理 人和 基金 托管 人同 意修
改 后公 布， 并报 中国 证监 会备 案。
（ 二） 基金 合同 的终 止
有 下列 情形 之一 的， 基金 合同 应当 终止 ：
1 、 基金 份额 持有 人大 会决 定终 止；
2 、 基 金管 理人 、 基 金托 管人 职责 终止 ， 在 六个 月内 没有 新基 金管 理人 、 基 金托 管人 承
接 的；
3 、 基金 合同 约定 的其 他情 形；
4 、 法律 法规 和中 国证 监会 规定 的其 他情 形。
基 金合 同终 止后 ， 基 金管 理人 和基 金托 管人 有权 依照 《基 金法 》 、 《 运 作办 法 》 、 《销
售 办法 》、 基金 合同 及其 他有 关法 律法 规的 规定 ，行 使请 求给 付报 酬、 从基 金资 产中 获得
补 偿的 权利 。
（ 三） 基金 财产 的清 算
1 、 基金 合同 终止 ，应 当按 法律 法规 和基 金合 同的 有关 规定 对基 金财 产进 行清 算。
2 、 基金 财产 清算 组
（1 ） 自基 金合 同终 止事 由之 日起 3 0 个 工作 日内 由基 金管 理人 组织 成立 基金 财产 清算
组 ，在 基金 财产 清算 组接 管基 金财 产之 前， 基金 管理 人和 基金 托管 人应 按照 基金 合同 和托工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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管 协议 的规 定继 续履 行保 护基 金财 产安 全的 职责 。
（2 ） 基 金财 产清 算组 成员 由基 金管 理人 、 基 金托 管人 、 具 有从 事证 券相 关业 务资 格的
注 册会 计师 、律 师以 及中 国证 监会 指定 的人 员组 成。 基金 财产 清算 组可 以聘 用必 要的 工作
人 员。
（3 ） 基 金财 产清 算组 负责 基金 财产 的保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现和 分配 。 基 金财 产清 算
组 可以 依法 进行 必要 的民 事活 动。
3 、 清算 程序
（1 ） 基金 合同 终止 情形 发生 后， 由基 金财 产清 算组 统一 接管 基金 财产 ；
（2 ） 基金 财产 清算 组根 据基 金财 产的 情况 确定 清算 期限 ；
（3 ） 基金 财产 清算 组对 基金 财产 进行 清理 和确 认；
（4 ） 对基 金财 产进 行评 估和 变现 ；
（5 ） 制 作清 算报 告；
（6 ） 聘 请会 计师 事务 所对 清算 报告 进行 外部 审计 ， 聘 请律 师事 务所 对清 算报 告出 具法
律 意见 书；
（7 ） 将 清算 报告 报中 国证 监会 备案 并公 告；
（8 ） 对基 金财 产进 行分 配。
4 、 清算 费用
清 算费 用是 指基 金财 产清 算组 在进 行基 金清 算过 程中 发生 的所 有合 理费 用。 清算 费用
由 基金 财产 清算 组优 先从 基金 财产 中支 付。
5 、 基金 剩余 财产 的分 配
基 金财 产按 下列 顺序 清偿 ：
（1 ） 支付 清算 费用 ；
（2 ） 交纳 所欠 税款 ；
（3 ） 清偿 基金 债务 ；
（4 ） 按基 金份 额持 有人 持有 的基 金份 额比 例进 行分 配。
基 金财 产未 按前 款（ 1 ） 、 （ 2 ） 、 （ 3 ） 项规 定清 偿前 ，不 分配 给基 金份 额持 有人 。
6 、 基金 财产 清算 的公 告
基 金财 产清 算组 做出 的清 算报 告经 会计 师事 务所 审计 ， 律 师事 务所 出具 法律 意见 书后 ，
报 中国 证监 会备 案并 公告 。
7 、 基金 财产 清算 账册 及文 件由 基金 托管 人保 存 2 0 年 以上 。工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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十 七 、 基金 托管 人
（ 一） 基本 情况
名 称： 中国 银行 股份 有限 公司 （简 称 “中 国银 行 ” ）
住 所及 办公 地址 ：北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
首 次注 册登 记日 期： 1 9 8 3 年 1 0 月 3 1 日
变 更注 册登 记日 期： 2 0 0 4 年 8 月 2 6 日
注 册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖 拾壹 亿肆 仟柒 佰贰 拾贰 万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法 定代 表人 ：肖 钢
基 金托 管业 务批 准文 号： 中国 证监 会证 监基 字【 1 9 9 8 】 2 4 号
托 管及 投资 者服 务部 总经 理： 李爱 华
托 管部 门信 息披 露联 系人 ：唐 州徽
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 9 4 8 5 5
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 9 4 9 4 2
发 展概 况：
1 9 1 2 年 2 月 ， 经 孙中 山先 生批 准 ， 中 国银 行正 式成 立 。 从 1 9 1 2 年 至 1 9 4 9 年 ， 中 国
银 行先 后履 行中 央银 行、 国际 汇兑 银行 和外 贸专 业银 行职 能， 坚持 以服 务社 会民 众、 振兴
民 族金 融为 己任 ，稳 健经 营， 锐意 进取 ，各 项业 务取 得了 长足 发展 。新 中国 成立 后， 中国
银 行 长 期 作 为 国 家 外 汇 专 业 银 行 ， 成 为 我 国 对 外 开 放 的 重 要 窗 口 和 对 外 筹 资 的 主 要 渠 道 。
1 9 9 4 年 ， 中 国银 行改 为国 有独 资商 业银 行 。 2 0 0 3 年， 中 国银 行启 动股 份制 改造 。 2 0 0 4 年
8 月 ， 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 挂 牌 成 立 。 2 0 0 6 年 6 月 、 7 月 ， 先 后 在 香 港 联 交 所 和 上 海
证 券交 易所 成功 挂牌 上市 ，成 为国 内首 家在 境内 外资 本市 场上 发行 上市 的商 业银 行。
中 国 银 行 是 中 国 国 际 化 和 多 元 化 程 度 最 高 的 银 行 ， 在 中 国 内 地 、 香 港 澳 门 台 湾 及 3 1
个 国家 和地 区为 客户 提供 全面 的金 融服 务， 主要 经营 商业 银行 业务 ，包 括公 司金 融业 务、
个 人金 融业 务和 金融 市场 业务 ，并 通过 全资 子公 司中 银国 际开 展投 资银 行业 务， 通过 全资
子 公司 中银 集团 保险 及中 银保 险经 营保 险业 务， 通过 全资 子公 司中 银集 团投 资从 事直 接投
资 和投 资管 理业 务， 通过 控股 中银 基金 管理 有限 公司 从事 基金 管理 业务 ，通 过中 银航 空租
赁 私人 有限 公司 经营 飞机 租赁 业务 。
在 近百 年的 发展 历程 中， 中国 银行 始终 秉承 追求 卓越 的精 神、 稳健 经营 的理 念、 客户
至 上的 宗旨 、诚 信为 本的 传统 和严 谨细 致的 作风 ，得 到了 业界 和客 户的 广泛 认可 和赞 誉，
树 立 了 卓 越 的 品 牌 形 象 。 2 0 1 0 年 度 ， 中 国 银 行 被 被 G l o b a l F i n a n c e （ 《 环 球 金 融 》 ） 评 为工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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2 0 1 0 年 度中 国最 佳公 司贷 款银 行和 最佳 外汇 交易 银行 ，被 E u r o m o n e y （ 《 欧 洲货 币 》 ） 评 为
2 0 1 0 年 度房 地产 业 “中 国最 佳商 业银 行 ” ， 被英 国《 金融 时报 》评 为最 佳私 人银 行奖 ， 被
T h e A s s e t （ 《 财 资 》 ） 评 为 中 国 最 佳 贸 易 融 资 银 行 ， 被 F i n a n c e A s i a （ 《 金 融 亚 洲 》 ） 评 为
中 国最 佳私 人银 行 、 中 国最 佳贸 易融 资银 行 ， 被 《 2 1 世 纪经 济报 道 》 评 为亚 洲最 佳全 球化
服 务银 行、 最佳 企业 公民 、年 度中 资优 秀私 人银 行品 牌。 面对 新的 历史 机遇 ，中 国银 行将
积 极推 进创 新发 展、 转型 发展 、跨 境发 展， 向着 国际 一流 银行 的战 略目 标不 断迈 进。
（ 二） 基金 托管 部门 及主 要人 员情 况
中 国银 行于 1 9 9 8 年 设立 基金 托管 部 ， 为 进一 步树 立以 投资 者为 中心 的服 务理 念 ， 中 国
银 行于 2 0 0 5 年 3 月 2 3 日 正式 将基 金托 管部 更名 为托 管及 投资 者服 务部 ，下 设覆 盖集 合类
产 品、 机构 类产 品、 全球 托管 产品 、投 资分 析及 监督 服务 、风 险管 理与 内控 、核 算估 值、
信 息技 术、 资金 和证 券交 收等 各层 面的 多个 团队 ，现 有员 工 1 1 0 余 人 , 其 中， 9 0 % 以 上的 员
工 具备 本科 以上 学历 。另 外， 中国 银行 在重 点分 行已 开展 托管 业务 。
目 前 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基 金 、 一 对多 专户 、 一 对一 专户 、 社 保基 金 、 保 险资 产 、
Q F I I 资 产 、 Q D I I 资 产 、 证 券公 司集 合资 产管 理计 划 、 证 券公 司定 向资 产管 理计 划 、 信 托资
产 、年 金资 产、 理财 产品 、海 外人 民币 基金 、私 募基 金等 门 类齐 全的 托管 产品 体系 。在 国
内， 中国 银行 率先 开 展绩 效评 估、 风险 管理 等增 值服 务， 为各 类客 户提 供个 性化 的托 管服
务。 2 0 1 0 年 末中 国银 行在 中国 内地 托管 的资 产突 破万 亿元 ，居 同业 前列 。
（ 三） 证券 投资 基金 托管 情况
截 至 2 0 1 1 年 6 月 末 ， 中 国银 行已 托管 长盛 创新 先锋 混合 、 长 盛同 盛封 闭 、 长 盛同 智优
势 混合 （ L O F ） 、 大 成 2 0 2 0 生 命周 期混 合 、 大 成蓝 筹稳 健混 合 、 大 成优 选封 闭 、 大 成景 宏封
闭 、工 银大 盘蓝 筹股 票、 工银 核心 价值 股票 、国 泰沪 深 3 0 0 指 数、 国泰 金鹿 保本 混合 、国
泰 金鹏 蓝筹 混合 、 国 泰区 位优 势股 票 、 国 投瑞 银稳 定增 利债 券 、 海 富通 股票 、 海 富通 货币 、
海 富通 精选 贰号 混合 、海 富通 收益 增长 混合 、海 富通 中证 1 0 0 指 数（ L O F ） 、 华宝 兴业 大盘
精 选股 票、 华宝 兴业 动力 组合 股票 、华 宝兴 业先 进成 长股 票、 华夏 策略 混合 、华 夏大 盘精
选 混合 、 华 夏回 报二 号混 合 、 华 夏回 报混 合 、 华 夏行 业股 票 ( L O F ) 、 嘉 实超 短债 债券 、 嘉 实
成 长收 益混 合 、 嘉 实服 务增 值行 业混 合 、 嘉 实沪 深 3 0 0 指 数 ( L O F ) 、 嘉 实货 币 、 嘉 实稳 健混
合 、嘉 实研 究精 选股 票、 嘉实 增长 混合 、嘉 实债 券、 嘉实 主题 混合 、嘉 实回 报混 合、 嘉实
价 值优 势股 票型 、金 鹰成 份优 选股 票、 金鹰 行业 优势 股票 、银 河成 长股 票、 易方 达平 稳增
长 混合 、易 方达 策略 成长 混合 、易 方达 策略 成长 二号 混合 、易 方达 积极 成长 混合 、易 方达
货 币 、 易 方达 稳健 收益 债券 、 易 方达 深证 1 0 0 E T F 、 易 方达 中小 盘股 票 、 易 方达 深证 1 0 0 E T F工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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联 接、 万家 1 8 0 指 数、 万家 稳健 增利 债券 、银 华优 势企 业混 合、 银华 优质 增长 股票 、银 华
领 先策 略股 票、 景顺 长城 动力 平衡 混合 、景 顺长 城优 选股 票、 景顺 长城 货币 、景 顺长 城鼎
益 股票 ( L O F ) 、 泰 信天 天收 益货 币 、 泰 信优 质生 活股 票 、 泰 信蓝 筹精 选股 票 、 泰 信债 券增 强
收 益、 招商 先锋 混合 、泰 达宏 利精 选股 票、 泰达 宏利 集利 债券 、泰 达宏 利中 证财 富大 盘指
数 、华 泰柏 瑞盛 世中 国股 票、 华泰 柏瑞 积极 成长 混合 、华 泰柏 瑞价 值增 长股 票、 华泰 柏瑞
货 币 、 华 泰柏 瑞量 化现 行股 票型 、 南 方高 增长 股票 ( L O F ) 、 国 富潜 力组 合股 票 、 国 富强 化收
益 债券 、 国 富成 长动 力股 票 、 宝 盈核 心优 势混 合 、 招 商行 业领 先股 票 、 东 方核 心动 力股 票 、
华 安行 业轮 动股 票型 、摩 根士 丹利 华鑫 强收 益债 券型 、诺 德中 小盘 股票 型、 民生 加银 稳健
成 长股 票型 、 博 时宏 观回 报债 券型 、 易 方达 岁丰 添利 债券 型 、 富 兰克 林国 海中 小盘 股票 型 、
国 联安 上证 大宗 商品 股票 交易 型开 放式 指数 、国 联安 上证 大宗 商品 股票 交易 型开 放式 指数
证 券投 资基 金联 接、 上证 中小 盘交 易型 开放 式指 数、 华泰 柏瑞 上证 中小 盘交 易型 开放 式指
数 证券 投资 基金 联接 、长 城中 小盘 成长 股票 型、 易方 达医 疗保 健行 业股 票型 、景 顺长 城稳
定 收益 债券 型、 上证 1 8 0 金 融交 易型 开放 式指 数、 国泰 上证 1 8 0 金 融交 易型 开放 式指 数证
券 投资 基金 联接 、 诺 德优 选 3 0 股 票型 、 泰 达宏 利聚 利分 级债 券型 、 国 联安 优选 行业 股票 型 、
长 盛同 鑫保 本混 合型 、金 鹰中 证技 术领 先指 数增 强型 、泰 信中 证 2 0 0 指 数、 大成 内需 增长
股 票型 、 银 华永 祥保 本混 合型 、 招 商深 圳电 子信 息传 媒产 业 （ T M T ） 5 0 交 易型 开放 式指 数 、
招 商深 证 T M T 5 0 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接、 工银 全球 股票 ( Q D I I ) 、 嘉实 海外 中
国 股票 ( Q D I I ) 、 银华 全球 优选 ( Q D I I - F O F ) 、 长盛 环球 景气 行业 大盘 精选 股票 型 ( Q D I I ) 、 华
泰 柏瑞 亚洲 领导 企业 股票 型 ( Q D I I ) 、 信 诚金 砖四 国积 极配 置 ( Q D I I ) 、 海 富通 大 中华 精选 股
票 型 （Q D I I ） 、 招 商 标 普金 砖四 国指 数 ( L O F - Q D I I ） 、 华宝 兴业 成熟 市场 动量 优选 （ Q D I I ） 、
大 成标 普 5 0 0 等 权重 指数 （ Q D I I ） 、 长信 标普 1 0 0 等 权重 指数 （ Q D I I ） 、 博时 抗通 胀增 强回
报 （Q D I I ） 、 华 安大 中华 升级 股票 型 （Q D I I ） 等 1 1 9 只 证券 投资 基金 ， 覆 盖了 股票 型 、 债 券
型、 混 合型 、 货 币型 、 指 数型 等多 种类 型的 基金 ， 满 足了 不同 客户 多元 化的 投资 理财 需求 ，
基 金托 管规 模位 居同 业前 列。
（ 四） 托管 业务 的内 部控 制制 度
中 国银 行开 办各 类基 金托 管业 务均 获得 相应 的授 权， 并在 辖内 实行 业务 授权 管理 和从
业 人员 核准 资格 管理 。 中 国银 行自 1 9 9 8 年 开办 托管 业务 以来 严格 按照 相关 法律 法规 的规 定
以 及监 管部 门的 监管 要求 ，以 控制 和防 范基 金托 管业 务风 险为 主线 ，制 定并 逐步 完善 了包
括 托管 业务 授权 管理 制度 、业 务操 作规 程、 员工 职业 道德 规范 、保 密守 则等 在内 的各 项业
务 管理 制度 ，将 风险 控制 落实 到每 个工 作环 节； 在敏 感部 位建 立了 安全 保密 区和 隔离 墙，工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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安 装了 录音 监听 系统 ，以 保证 基金 信息 的安 全； 建立 了有 效核 对和 监控 制度 、应 急制 度和
稽 查制 度 ， 保 证托 管基 金资 产与 银行 自有 资产 以及 各类 托管 资产 的相 互独 立和 资产 的安 全 ；
制 定了 内部 信息 管理 制度 ， 严 格遵 循基 金信 息披 露规 定和 要求 ， 及 时准 确地 披露 相关 信息 。
最 近一 年内 ，中 国银 行的 基金 托管 业务 部门 及其 高级 管理 人员 无重 大违 法违 规行 为，
未 受到 中国 证监 会、 中国 银监 会及 其他 有关 机关 的处 罚。
（ 五） 托管 人对 管理 人运 作基 金进 行监 督的 方法 和程 序
根 据 《 中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理办 法 》 的 相关 规定 ，
基 金托 管人 发现 基金 管理 人的 投资 指令 违反 法律 、行 政法 规和 其他 有关 规定 ，或 者违 反基
金 合同 约定 的， 应当 拒绝 执行 ，立 即通 知基 金管 理人 ，并 及时 向国 务院 证券 监督 管理 机构
报 告。 基金 托管 人如 发现 基金 管理 人依 据交 易程 序已 经生 效的 投资 指令 违反 法律 、行 政法
规 和其 他有 关规 定 ， 或 者违 反基 金合 同约 定的 , 应 当立 即通 知基 金管 理人 ， 并 及时 向国 务院
证 券监 督管 理机 构报 告。
十 八、 境外 托管 人
（ 一） 境外 托管 人基 本情 况
名 称： 美国 花旗 银行 有限 公司 （ C i t i b a n k N . A ) （ 简称 “ 花 旗银 行 ” ）
注 册地 址： 3 9 0 0 P a r a d i s e R o a d , S u i t e 1 2 7 , L a s V e g a s , N e v a d a 8 9 1 0 9 , U S A
成 立时 间： 1 8 1 2 年 6 月 1 6 日
组 织形 式： 股份 有限 公司
存 续期 间： 持续 经营
最 近一 个会 计年 度所 有者 权益 （ T o t a l S h a r e h o l d e r ’s E q u i t y ) : 1 , 4 4 0 亿 美元 ( 2 0 0 8
年) ，1 , 5 5 0 亿 美元 ( 2 0 0 9 年 ) ， 1 , 6 3 5 亿 美元 （ 2 0 1 0 年 ）
托 管 资 产 规 模 : 1 2 . 6 兆 美 元 ( 2 0 1 0 年 末 ) ， 1 2 . 1 兆 美 元 ( 2 0 0 9 年 末 ) ， 1 0 . 7 兆 美 元 （ 2 0 0 8
年 末）
花 旗银 行是 花旗 集团 的全 资子 公司 , 是 其主 要的 营业 子公 司。 花旗 银行 的前 身为 纽约
市 银行 ( C i t y B a n k o f N e w Y o r k ) ， 成立 于 1 8 1 2 年 ，并 且从 1 8 2 2 年 开始 经营 资产 托管 业
务 。花 旗集 团是 在 1 9 9 8 年 由花 旗企 业（ C i t i c o r p ） 与旅 行者 集团 （ T r a v e l e r s ） 合并 后而
成 立的 。花 旗集 团为 纽约 证交 所的 上市 公司 ，是 世界 最大 的金 融服 务集 团之 一， 是世 界上
业 务范 围最 广泛 的国 际银 行， 在 1 0 0 多 个国 家设 立了 分行 和子 公司 。业 务包 括企 业、 投资
和 消费 金融 业务 以及 交易 活动 ，遍 布经 合组 织国 家和 所有 发展 中国 家。工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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证 券及 基金 服务 部是 企业 及机 构客 户业 务部 的一 个主 要组 成部 分。 花旗 集团 为全 球投
资 者、 中介 机构 以及 发行 人提 供跨 境交 易， 托管 及受 托管 理服 务。 行业 调查 显示 ，花 旗集
团 在多 个市 场上 的托 管、 清算 、证 券融 资、 全球 代理 与信 托以 及存 托凭 证等 业务 一直 雄踞
榜 首。 投资 经理 人、 经纪 商以 及托 管机 构都 依赖 花旗 集团 提供 权威 的市 场信 息、 高水 平的
业 务流 程以 及周 到及 时的 客户 服务 。
（ 二） 主 要人 员情 况
截 止 2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日 ， 花 旗 香 港 证 券 及 基 金 服 务 部 总 共 有 约 2 6 0 位 员 工 为 客 户 提
供 高效 率的 托管 业务 ，并 弹性 地配 合客 户的 特殊 需求 。其 中托 管中 心后 台操 作人 员为 1 6 0
位 。目 前保 管资 产规 模达 4 4 4 0 亿 美元 ，并 在不 断的 增长 中。
花 旗 香 港 全 球 托 管 中 心 已 有 3 4 年 多 的 全 球 托 管 操 作 经 验 ， 无 论 在 人 力 专 才 ， 托 管 操
作 系统 发展 ，客 户服 务及 处理 问题 的熟 练深 度和 专业 程度 都处 于行 业前 列， 从而 保障 了高
效 率、 高质 量的 服务 。
（ 三） 基金 托管 业务 经营 情况
花 旗集 团的 全球 交易 业务 （ G l o b a l T r a n s a c t i o n S e r v i c e s , G T S ） 自 1 8 2 2 年 起开 始经
营 证券 托管 银行 业务 ，至 今已 成为 资本 金最 雄厚 ，信 用评 级最 稳健 ，全 球自 有专 属托 管网
络 最大 ，跨 国界 托管 资产 规模 领先 的专 业全 球托 管银 行。 也是 唯一 能够 以全 球为 基础 ，提
供 全球 托管 、直 接托 管及 清算 服务 的证 券服 务提 供商 和最 有能 力为 客户 提供 整体 性解 决方
案 的银 行。 花旗 集团 所能 够提 供的 证券 服务 的广 度和 深度 全球 第一 。
（ 四） 信用 等级工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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花 旗集 团信 用评 级 S t a n d a r d & P o o r s M o o d y ’ s F i t c h
長 期
2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日 A A 3 A +
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
2 0 0 8 年 1 2 月 3 1 日
A
A
A 3
A 2
A +
A +
2 0 0 7 年 1 2 月 3 1 日 A A A a 3 A A
2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日 A A - A a 1 A A +
花 旗集 团信 用评 级 S t a n d a r d & P o o r s M o o d y ’ s F i t c h
短 期
2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日 A - 1 P - 1 F 1 +
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
2 0 0 8 年 1 2 月 3 1 日
A - 1
A - 1
P - 1
P - 1
F 1 +
F 1 +
2 0 0 7 年 1 2 月 3 1 日 A - 1 + P - 1 F 1 +
2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日 A - 1 + P - 1 F 1 +
花 旗银 行信 用评 级 S t a n d a r d & P o o r s M o o d y ’s F i t c h
長 期
2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日 A + A 1 A +
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
2 0 0 8 年 1 2 月 3 1 日
A +
A +
A 1
A a 3
A +
A +
2 0 0 7 年 1 2 月 3 1 日 A A + A a 1 A A
2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日 A A A a a A A +
花 旗银 行信 用评 级 S t a n d a r d & P o o r s M o o d y ’s F i t c h
短 期
2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日 A - 1 P - 1 F 1 +
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
2 0 0 8 年 1 2 月 3 1 日
A - 1
A - 1
P - 1
P - 1
F 1 +
F 1 +
2 0 0 7 年 1 2 月 3 1 日 A - 1 + P - 1 F 1 +
2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日 A - 1 + P - 1 F 1 +
（ 五） 境外 托管 人的 职责
1 、 安全 保管 受托 财产 ；
2 、 计算 境外 受托 资产 的资 产净 值；
3 、 按照 相关 合同 的约 定， 及时 办理 受托 资产 的清 算、 交割 事宜 ；
4 、 按照 相关 合同 的约 定和 所适 用国 家、 地区 法律 法规 的规 定， 开设 受托 资产 的资 金账
户 以及 证券 账户 ；
5 、 按照 相关 合同 的约 定， 提供 与受 托资 产业 务活 动有 关的 会计 记录 、交 易信 息；工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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6 、 保存 受托 资产 托管 业务 活动 的记 录、 账册 以及 其他 相关 资料 ；
7 、 其他 由基 金托 管人 委托 其履 行的 职责 。
十 九 、 相关 服务 机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1 、 直销 机构
名 称 ：工 银瑞 信基 金管 理有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 1 7 号 北京 银行 大厦
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 1 7 号 北京 银行 大厦 8 层
法 定代 表人 ：李 晓鹏
客 户服 务电 话： 4 0 0 - 8 1 1 - 9 9 9 9 、 0 1 0 - 5 8 6 9 8 9 1 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 8 3 1 1 1 、0 1 0 - 6 6 5 8 3 1 0 0
联 系人 ：杨 光
网 址 ： w w w . i c b c c s . c o m . c n
2 、 代销 机构
（ 1 ） 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 中国 北京 复兴 门内 大街 5 5 号
办 公地 址： 中国 北京 复兴 门内 大街 5 5 号
法 定代 表人 ：姜 建清
客 户服 务电 话： 9 5 5 8 8 （ 全国 ）
网 址： w w w . i c b c . c o m . c n
（ 2 ） 中 国建 设银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 北 京市 西城 区金 融大 街 2 5 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定代 表人 ： 郭 树清
客 户服 务电 话 : 9 5 5 3 3
网 址： w w w . c c b . c o m
（ 3 ） 中 国农 业银 行股 份有 限公 司
住 所： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 6 9 号工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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办 公地 址： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 6 9 号
法 定代 表人 ：项 俊波
客 户服 务电 话： 9 5 5 9 9
网 址： w w w . 9 5 5 9 9 . c n
（ 4 ） 交 通银 行股 份有 限公 司
住 所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 1 8 8 号
法 定代 表人 ：胡 怀邦
电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 8 4 0 8 4 8 3
联 系人 ：曹 榕
客 户服 务电 话： 9 5 5 5 9
网 址： w w w . b a n k c o m m . c o m
（ 5 ） 中 国银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 1 号
办 公地 址： 北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法 定代 表人 ：肖 钢
客 户服 务电 话： 9 5 5 6 6
网 址： w w w . b o c . c n
（ 6 ） 招 商银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 深 圳市 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦
办 公地 址： 深 圳市 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦
法 定代 表人 ：傅 育宁
联 系人 ：邓 炯鹏
客 户服 务统 一咨 询电 话： 9 5 5 5 5
网 址： w w w . c m b c h i n a . c o m
（ 7 ） 中 国光 大银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门外 大街 6 号 光大 大厦
法 定代 表人 ：唐 双宁
联 系人 ：李 伟
电 话： 0 1 0 - 6 8 0 9 8 7 7 8工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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传 真： 0 1 0 - 6 8 5 6 0 3 1 2
客 服电 话： 9 5 5 9 5 （ 全国 ）
网 址： w w w . c e b b a n k . c o m
（ 8 ） 北 京银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 甲 1 7 号 首层
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 1 7 号
法 定代 表人 ：闫 冰竹
联 系人 ：王 曦
电 话： 0 1 0 - 6 6 2 2 3 5 8 4
传 真： 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
客 户服 务电 话： 0 1 0 - 9 5 5 2 6
公 司网 站： w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
（ 9 ） 中 国民 生银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号
总 行地 址： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号
法 定代 表人 ：董 文标
客 服电 话： 9 5 5 6 8
联 系人 ：董 云巍
网 址： w w w . c m b c . c o m . c n
（ 1 0 ） 深 圳发 展银 行股 份有 限公 司
地 址： 深 圳市 深南 东路 5 0 4 7 号 深圳 发展 银行 大厦
邮 政编 码： 5 1 8 0 0 1
联 系人 ： 周 勤
传 真电 话： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 0 7 1 4
客 服电 话 : 9 5 5 0 1
公 司网 址 : w w w . s d b . c o m . c n
（ 1 1 ） 中 信银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 8 号 富华 大厦 C 座
法 定代 表人 ： 孔 丹
客 服电 话： 9 5 5 5 8工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
6 7
联 系人 ：金 蕾
电 话： 0 1 0 - 6 5 5 5 7 0 1 3
传 真： 0 1 0 - 6 5 5 5 0 8 2 7
网 址： h t t p : / / b a n k . e c i t i c . c o m
（ 1 2 ） 渤 海银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 2 0 1 - 2 0 5 号
办 公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 2 0 1 - 2 0 5 号
法 定代 表人 ：刘 宝凤
客 服电 话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 1 1
联 系人 ：王 宏
联 系电 话： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 6 6 6
传 真： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 2 5 9
网 址： w w w . c b h b . c o m . c n
（ 1 3 ） 华 夏银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 2 2 号
办 公地 址： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 2 2 号
法 定代 表人 ：吴 建
客 服电 话： 9 5 5 7 7
网 址： w w w . h x b . c o m . c n
（1 4 ） 中 国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 宣武 门西 大街 1 3 1 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 宣武 门西 大街 1 3 1 号
法 定代 表人 ：陶 礼明
客 户服 务电 话： 1 1 1 8 5 、9 5 5 8 0
传 真： 0 1 0 - 6 6 4 1 5 1 9 4
网 址： w w w . p s b c . c o m
（1 5 ） 北 京农 村商 业银 行
注 册地 址： 北京 市西 城区 阜成 门内 大街 4 1 0 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 9 号 金融 街中 心 B 座
法 定代 表人 ：乔 瑞工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
6 8
联 系人 ：王 薇娜
联 系电 话： 6 3 2 2 9 4 7 5
传 真： 6 3 2 2 9 4 7 8
客 服电 话： 9 6 1 9 8
公 司网 址： w w w . b j r c b . c o m
（ 1 6 ） 光 大证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1 5 0 8 号
办 公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1 5 0 8 号
法 定代 表人 ：徐 浩明
电 话： （ 0 2 1 ） 2 2 1 6 9 9 9 9
传 真： （ 0 2 1 ） 2 2 1 6 9 1 3 4
公 司网 址： w w w . e b s c n . c o m
（ 1 7 ） 国 泰君 安证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 上海 市浦 东新 区商 城路 6 1 8 号
办 公地 址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 1 6 8 号 上海 银行 大厦 2 9 层
法 定代 表人 ：祝 幼一
联 系人 ：芮 敏祺
电 话： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 1 6 1
传 真： 0 2 1 - 3 8 6 7 0 1 6 1
客 户服 务热 线： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6
公 司网 站： w w w . g t j a . c o m
（ 1 8 ） 中 国银 河证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 3 5 号 国际 企业 大厦 C 座
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 3 5 号 国际 企业 大厦 C 座
法 定代 表人 ：顾 伟国
联 系人 ：李 洋
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 6 8 0 4 7
公 司网 址： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
（ 1 9 ） 中 信建 投证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 6 6 号 4 号 楼工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
6 9
办 公地 址： 北京 市东 城区 朝阳 门内 大街 1 8 8 号
法 定代 表人 ： 张 佑君
开 放式 基金 咨询 电话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8
开 放式 基金 业务 传真 ： （0 1 0 ）6 5 1 8 2 2 6 1
联 系人 ： 魏 明
公 司网 址： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
（ 2 0 ） 招 商证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大 厦 A 座 3 8 —4 5 层
法 定代 表人 ：宫 少林
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 3 6
联 系人 ：黄 健
客 户服 务热 线： 9 5 5 6 5 、4 0 0 8 8 8 8 1 1 1
公 司网 址： w w w . n e w o n e . c o m . c n
（ 2 1 ） 中 信证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 深 圳市 深南 大道 7 0 8 8 号 招商 银行 大厦 A 层
法 定代 表人 ：王 东明
电 话： 0 1 0 - 8 4 6 8 3 8 9 3
联 系人 ：陈 忠
公 司网 址： w w w . e c i t i c . c o m
（ 2 2 ） 兴 业证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 福州 市湖 东路 9 9 号 标力 大厦
办 公地 址： 浦东 新区 民生 路 1 1 9 9 弄 证大 · 五 道口 广场 1 号 楼 2 1 层
法 定代 表人 ：兰 荣
客 服电 话： 4 0 0 8 8 8 8 1 2 3
业 务联 系电 话： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5
业 务联 系人 ：谢 高得
网 站 w w w . x y z q . c o m . c n
（ 2 3 ） 海 通证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 上海 市淮 海中 路 9 8 号工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
7 0
办 公地 址： 上海 市广 东路 6 8 9 号
法 定代 表人 ：王 开国
客 户服 务热 线： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 0 0 1 、 0 2 1 - 9 6 2 5 0 3
公 司网 址： w w w . h t s e c . c o m
（ 2 4 ） 中 信万 通证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 2 9 号 澳柯 玛大 厦 1 5 层 （ 1 5 0 7 - 1 5 1 0 室 ）
办 公地 址： 青岛 市东 海西 路 2 8 号
法 定代 表人 ：史 洁民
联 系电 话： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 2 7 3
传 真： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
联 系人 ：刘 光明
公 司网 址： w w w . z x w t . c o m . c n
客 户咨 询电 话： 0 5 3 2 - 9 6 5 7 7
（ 2 5 ） 长 江证 券股 份有 限公 司
住 所： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办 公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法 定代 表人 ：胡 运钊
电 话： 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
联 系人 ：李 良
网 址： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
客 户服 务电 话： 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
（ 2 6 ） 申 银万 国证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 上海 市常 熟路 1 7 1 号
办 公地 址： 上海 市常 熟路 1 7 1 号
法 定代 表人 ：丁 国荣
电 话： 0 2 1 - 5 4 0 3 3 8 8 8
传 真： 0 2 1 - 5 4 0 3 5 3 3 3
客 服电 话： 0 2 1 - 9 6 2 5 0 5
网 址： w w w . s w 2 0 0 0 . c o m . c n工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
7 1
（ 2 7 ） 恒 泰证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东 街 1 1 1 号 邮编 0 1 0 0 1 0
办 公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东 街 1 1 1 号 邮编 0 1 0 0 1 0
法 定代 表人 ：刘 汝军
电 话： 0 4 7 1 - 4 9 1 3 9 9 8
传 真： 0 4 7 1 - 4 9 3 0 7 0 7
联 系人 ：常 向东
客 户服 务电 话 : 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9
网 址： w w w . c n h t . c o m . c n
（ 2 8 ） 安 信证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4 0 1 8 号 安联 大厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4 0 1 8 号 安联 大厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定代 表人 ：牛 冠兴
开 放式 基金 咨询 电话 ： 4 0 0 8 0 0 1 0 0 1
开 放式 基金 业务 传真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
联 系人 ：陈 剑虹
联 系电 话： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 0 5
网 址： h t t p : / / w w w . e s s e n c e . c o m . c n
（ 2 9 ） 国 信证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1 0 1 2 号 国信 证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办 公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1 0 1 2 号 国信 证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法 人代 表人 ：何 如
基 金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联 系电 话： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 3 0 2
全 国统 一客 户服 务电 话： 9 5 5 3 6
公 司网 址： w w w . g u o s e n . c o m . c n
（ 3 0 ） 华 泰联 合证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 中心 区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 五层工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
7 2
办 公地 址： 深圳 市福 田中 心区 中心 广场 香港 中旅 大厦 第 5 层 、 1 7 层 、 1 8 层 、 2 4 层 、
2 5 层 、 2 6 层
法 定代 表人 ：马 昭明
联 系人 ：盛 宗凌
电 话： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 0 0 0
传 真： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 9 6 2
公 司网 站： w w w . l h z q . c o m
客 服电 话： 9 5 5 1 3 ，4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 5 5
（ 3 1 ） 国 联证 券股 份有 限公 司
法 定代 表人 ：雷 建辉
注 册地 址： 无锡 市县 前东 街 1 6 8 号
办 公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼 、 7 楼
联 系人 ：袁 丽萍
开 放式 基金 咨询 电话 ： 4 0 0 8 8 8 5 2 8 8 ， 0 5 1 0 - 8 2 5 8 8 1 6 8
公 司网 站： h t t p : / / w w w . g l s c . c o m . c n
（ 3 2 ） 中 国民 族证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 北京 市丰 台区 北路 8 1 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大厦 A 座 6 - 9 层
邮 政编 码： 1 0 0 1 4 0
负 责 人 ：赵 大建
投 诉电 话： 4 0 0 - 8 8 9 - 5 6 1 8
公 司网 站： w w w . e 5 6 1 8 . c o m
（ 3 3 ） 广 发证 券股 份有 限公 司
法 定代 表人 ：王 志伟
注 册地 址： 广州 市天 河北 路 1 8 3 号 大都 会广 场 4 3 楼
办 公地 址： 广东 省广 州天 河北 路大 都会 广场 1 8 、1 9 、3 6 、 3 8 、 4 1 和 4 2 楼
联 系人 ：黄 岚
统 一客 户服 务热 线： 9 5 5 7 5 或 致电 各地 营业 网点
公 司网 站： 广发 证券 网 h t t p : / / w w w . g f . c o m . c n
（ 3 4 ） 长 城证 券有 限责 任公 司工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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注 册地 址： 深圳 市福 田区 深南 大道 6 0 0 8 号 特区 报业 大厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定代 表人 ：黄 耀华
联 系人 ：匡 婷
电 话： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 2 8 9
传 真： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 1 9 9
客 户服 务热 线： 0 7 5 5 - 3 3 6 8 0 0 0 0 、4 0 0 6 6 6 6 8 8 8
长 城证 券网 站： w w w . c c 1 6 8 . c o m . c n
（ 3 5 ） 华 宝证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 1 6 6 号 未来 资产 大厦 2 3 层
法 定代 表人 ： 陈 林
组 织形 式： 有限 责任 公司
客 户服 务电 话： 4 0 0 8 2 0 9 8 9 8
公 司网 站： h t t p : / / w w w . c n h b s t o c k . c o m /
（ 3 6 ） 渤 海证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街 4 2 号 写字 楼 1 0 1 室
办 公地 址： 天津 市南 开区 宾水 西道 8 号
法 定代 表人 ：杜 庆平
联 系人 ：王 兆权
联 系电 话： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
客 户服 务电 话 : 4 0 0 - 6 5 1 5 - 9 8 8
网 址： w w w . b h z q . c o m
（ 3 7 ） 齐 鲁证 券有 限公 司
注 册地 址： 济 南市 经十 路 2 0 5 1 8 号
法 定代 表人 ： 李 玮
联 系人 ： 吴 阳
电 话： 0 5 3 1 - 8 1 2 8 3 9 0 6
传 真： 0 5 3 1 - 8 1 2 8 3 9 0 0
客 户服 务热 线： 9 5 5 3 8
公 司网 址： w w w . q l z q . c o m . c n工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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（ 3 8 ） 东 海证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 江苏 省常 州市 延陵 西路 5 9 号 常信 大厦 1 8 楼
办 公地 址： 江苏 省常 州市 延陵 西路 5 9 号 常信 大厦 1 8 楼
法 定代 表人 ：朱 科敏
联 系人 ：李 涛
电 话： 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
传 真： 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
公 司网 址： h t t p : / / w w w . l o n g o n e . c o m . c n
客 户服 务热 线： 0 5 1 9 - 8 8 1 6 6 2 2 2 0 2 1 - 5 2 5 7 4 5 5 0 0 3 7 9 - 6 4 9 0 2 2 6 6
免 费服 务热 线： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 8 8
（ 3 9 ） 宏 源证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 文艺 路 2 3 3 号 宏源 大厦
办 公地 址： 北京 海淀 区西 直门 北大 街甲 4 3 号 金运 大厦 B 座
法 定代 表人 ：汤 世生
联 系人 ：李 巍
联 系电 话： 0 1 0 - 8 8 0 8 5 3 3 8
传 真： 0 1 0 - 8 8 0 8 5 2 4 0
公 司网 站： w w w . h y s e c . c o m
客 服电 话： 4 0 0 8 - 0 0 0 - 5 6 2
（ 4 0 ） 中 国建 银投 资证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋 第 1 8 层 至 2 0 层
法 定代 表人 ：杨 小阳
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 6 5 2 1
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 6 5 3 9
联 系人 ：刘 权
客 户服 务热 线： 4 0 0 - 6 0 0 - 8 0 0 8
网 址： w w w . c j i s . c n
（ 4 1 ） 平 安证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼
办 公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼 （ 5 1 8 0 4 8 ）工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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法 定代 表人 ：杨 宇翔
全 国免 费业 务咨 询电 话： 4 0 0 8 8 1 6 1 6 8
网 址： h t t p : / / w w w . P I N G A N . c o m
（ 4 2 ） 上 海证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏 中路 3 3 6 号
法 定代 表人 ：郁 忠民
网 址： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m . c n
客 户服 务电 话： 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
（ 4 3 ） 东 兴证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 1 2 - 1 5 层
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定代 表人 ：徐 勇力
联 系人 ：黄 英
联 系电 话： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 8 3 5
传 真： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 2 4 6
公 司网 站： w w w . d x z q . n e t . c n
（ 4 4 ） 山 西证 券股 份有 限公 司
办 公（ 注册 ）地 址： 山西 省太 原市 府西 街 6 9 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
法 定代 表人 ：侯 巍
组 织形 式： 股份 有限 公司
注 册资 本： 2 0 亿 元人 民币
存 续期 间： 持续 经营
客 服电 话： 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8
联 系人 ：张 治国
联 系电 话： 0 3 5 1 － 8 6 8 6 7 0 3
网 址： w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
（ 4 5 ） 德 邦证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 上 海市 普陀 区曹 杨路 5 1 0 号 南半 幢 9 楼
办 公地 址： 上 海市 福山 路 5 0 0 号 城建 大厦 2 6 楼
法 定代 表人 ： 方 加春工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
7 6
电 话： 0 2 1 - 6 8 7 6 1 6 1 6
传 真： 0 2 1 - 6 8 7 6 7 9 8 1
客 户服 务电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 1 2 8
公 司网 址： w w w . t e b o n . c o m . c n
（ 4 6 ） 东 方证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 上海 市中 山南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 - 2 9 层
法 定代 表人 ：王 益民
联 系人 ：吴 宇
电 话： 0 2 1 - 6 3 3 2 5 8 8 8
传 真： 0 2 1 - 6 3 3 2 6 1 7 3
客 户服 务热 线： 9 5 5 0 3
公 司网 站： w w w . d f z q . c o m . c n
（ 4 7 ） 华 福证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 福州 市五 四路 1 5 7 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办 公地 址： 福州 市五 四路 1 5 7 号 新天 地大 厦 7 至 1 0 层
法 定代 表人 ：黄 金琳
联 系人 ：张 腾
联 系电 话： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 2 3
业 务传 真： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 1 0
统 一客 户服 务电 话： 9 6 3 2 6 （ 福建 省外 请先 拨 0 5 9 1 ） 。
公 司网 址： w w w . h f z q . c o m . c n
（ 4 8 ） 广 州证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 广州 市先 烈中 路 6 9 号 东山 广场 主楼 五楼
办 公地 址： 广州 市先 烈中 路 6 9 号 东山 广场 主楼 五楼 ， 1 7 楼
法 定代 表人 ： 吴 志明
电 话： 0 2 0 - 8 7 3 2 2 6 6 8
传 真： 0 2 0 - 8 7 3 2 5 0 3 6
联 系人 ：樊 刚正
客 户服 务电 话 : 0 2 0 - 9 6 1 3 0 3
网 址： w w w . g z s . c o m . c n工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
7 7
（ 4 9 ） 中 信金 通证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 浙江 省杭 州市 中河 南路 1 1 号 万凯 庭院 商务 楼 A 座
联 系人 ：俞 会亮
联 系电 话： 0 5 7 1 - 8 5 7 7 6 1 1 5
公 司网 站： w w w . b i g s u n . c o m . c n
客 户服 务中 心电 话： 0 5 7 1 - 9 6 5 9 8
（ 5 0 ） 信 达证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公地 址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号 院 1 号 楼信 达金 融中 心
法 定代 表人 ：高 冠江
联 系人 ：唐 静
联 系电 话： 0 1 0 - 6 3 0 8 1 0 0 0
传 真： 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 8
客 服电 话： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
公 司网 址： w w w . c i n d a s c . c o m
（ 5 1 ） 中 国国 际金 融有 限公 司
注 册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 门外 大街 1 号 国贸 大厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定代 表人 ：李 剑阁
联 系人 ：王 雪筠
（ 5 2 ） 方 正证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 二段 华侨 国际 大厦 2 2 －2 4 层
办 公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 二段 华侨 国际 大厦 2 2 －2 4 层
法 定代 表人 ：雷 杰
联 系人 ：彭 博
联 系电 话： 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 3 4 3
客 服电 话： 9 5 5 7 1
公 司网 址： w w w . f o u n d e r s c . c o m
（ 5 3 ） 西 南证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号 合景 国际 大厦 A 幢
法 人代 表人 ：王 珠林工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
7 8
联 系人 ： 徐 雅筠
联 系电 话： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 0 6 0
传 真： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 5
客 服电 话： 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6
公 司网 址： w w w . s w s c . c o m . c n
（ 5 4 ） 厦 门证 券有 限公 司
注 册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法 定代 表人 ：傅 毅辉
联 系人 ：卢 金文
联 系方 式： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 6 4 2
网 址： w w w . x m z q . c n
客 户服 务电 话： 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8
（ 5 5 ） 华 龙证 券有 限责 任公 司
注 册（ 办公 ）地 址： 甘 肃省 兰州 市静 宁路 3 0 8 号
法 定代 表人 ： 李 晓安
联 系人 ： 李 昕田
联 系电 话： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 1 0 0
传 真： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 1 1 8
客 服电 话： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 1 0 0 、 4 8 9 0 6 1 9 、 4 8 9 0 6 1 8
公 司网 址： w w w . h l z q g s . c o m
（ 5 6 ） 联 讯证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 广东 省惠 州市 下埔 路１ ４号
法 定代 表人 ： 徐 刚
联 系人 ：丁 宁
电 话： 0 1 0 - 6 4 4 0 8 8 2 0
传 真： 0 1 0 - 6 4 4 0 8 2 5 2
客 服电 话： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 9 2 9
网 址： h t t p : / / w w w . l x z q . c o m . c n
（ 5 7 ） 西 藏同 信证 券有 限责 任公 司
客 户服 务电 话： 4 0 0 - 8 8 1 - 1 1 7 7工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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网 址： w w w . x z s e c . c o m
（ 5 8 ） 华 融证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 月坛 北街 2 6 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号 A 座 3 、5 层
法 定代 表人 ：丁 之锁
联 系人 ：梁 宇
联 系电 话： 0 1 0 －5 8 5 6 8 0 0 7
联 系传 真： 0 1 0 －5 8 5 6 8 0 6 2
公 司网 址： w w w . h r s e c . c o m . c n
客 服电 话： 0 1 0 - 5 8 5 6 8 1 1 8
（ 5 9 ） 东 北证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 长春 市自 由大 路 1 1 3 8 号
办 公地 址： 长春 市自 由大 路 1 1 3 8 号
法 定代 表人 ：矫 正中
联 系人 ： 潘 锴
电 话： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 0 9
客 户服 务电 话： 4 0 0 6 0 0 0 6 8 6
网 址： w w w . n e s c . c n
（ 6 0 ） 红 塔证 券股 份有 限公 司
地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 1 5 5 号 附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法 定代 表人 ：况 雨林
客 服电 话： 0 8 7 1 - 3 5 7 7 9 3 0
联 系人 ：刘 晓明
电 话： 0 8 7 1 - 3 5 7 7 9 4 2
（6 1 ） 华 泰证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 江苏 省南 京市 中山 东路 9 0 号 华泰 证券 大厦
办 公地 址： 南京 市中 山东 路 9 0 号 华泰 证券 大厦
法 定代 表人 ：吴 万善
电 话： 0 2 5 - 8 4 4 5 7 7 7 7
联 系人 ：樊 昊工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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客 服电 话： 0 2 5 - 9 5 5 9 7 （ 江苏 省外 需加 区号 ）
网 址： w w w . h t s c . c o m . c n
（6 2 ） 中 原证 券股 份有 限公 司
注 册地 址 郑 州市 郑东 新区 商务 外环 路 1 0 号
办 公地 址 郑 州市 郑东 新区 商务 外环 路 1 0 号
法 定代 表人 石 保上
联 系人 程 月艳 耿 铭
联 系电 话 0 3 7 1 — 6 5 5 8 5 6 7 0
联 系传 真 0 3 7 1 - - 6 5 5 8 5 6 6 5
公 司网 址 w w w . c c n e w . c o m
客 服电 话 9 6 7 2 1 8 4 0 0 - 8 1 3 - 9 6 6 6
（6 3 ） 国 都证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 北 京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大厦 9 层 1 0 层
办 公地 址： 北京 市东 城区 东直 门南 大街 3 号 国华 投资 大厦 9 层 1 0 层
法 定代 表人 ：常 喆
网 址： w w w . g u o d u . c o m
客 户服 务电 话： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
（6 4 ） 国 金证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 成都 市东 城根 上街 9 5 号
办 公地 址： 成都 市东 城根 上街 9 5 号
法 定代 表人 ：冉 云
联 系人 ：金 喆
电 话： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
传 真： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
客 服电 话： 4 0 0 6 6 0 0 1 0 9
网 址： w w w . g j z q . c o m . c n
（6 5 ） 新 时代 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 1 号 A 座 8 层
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融 大街 1 号 A 座 8 层
法 定代 表人 ：马 金声工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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客 服电 话： 4 0 0 - 6 9 8 - 9 8 9 8
网 址： w w w . x s d z q . c n
（6 6 ） 天 相投 资顾 问有 限公 司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 1 9 号 富凯 大厦 B 座 7 0 1
办 公地 址： 北 京市 西城 区金 融街 5 号 新盛 大厦 B 座 4 层
法 定代 表人 ：林 义相
联 系人 ：林 爽
联 系电 话： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 0 8
客 服电 话： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
传 真： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 0 0
网 址： w w w . t x s e c . c o m
基 金管 理人 可根 据《 基金 法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法 》和 基金 合同 等的 规定 ，选 择
其 他符 合要 求的 机构 代理 销售 本基 金， 并及 时履 行公 告义 务。
（ 二） 注册 登记 机构
名 称 ：工 银瑞 信基 金管 理有 限公 司
住 所 ：北 京市 西城 区金 融大 街丙 1 7 号 北京 银行 大厦
办 公地 址： 北京 经济 技术 开发 区地 盛南 街 1 号 国光 高科 大厦 4 F
法 定代 表人 ：李 晓鹏
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 8 3 0 9 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 8 3 3 4 8
联 系人 ：朱 辉毅
（ 三） 律师 事务 所及 经办 律师
名 称 ：上 海源 泰律 师事 务所
住 所 ：上 海市 浦东 南路 2 5 6 号 华夏 银行 大厦 1 4 0 5 室
负 责人 ：廖 海
电 话 ：（ 0 2 1 ）5 1 1 5 0 2 9 8
传 真 ： ( 0 2 1 ）5 1 1 5 0 3 9 8
经 办律 师： 廖海
（ 四） 会计 师事 务所 及经 办注 册会 计师
名 称 ：安 永华 明会 计师 事务 所工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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住 所 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 （ 即 东 三 办 公 楼 ）
1 6 层
办 公地 址 ： 北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸 城安 永大 楼 （即 东三 办公 楼 ）
1 6 层
法 定代 表人 ：葛 明
经 办注 册会 计师 ：王 静， 王珊 珊
联 系电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 8 1 5 2 1 4 5
传 真 ： （ 0 1 0 ） 5 8 1 1 4 6 4 5
联 系人 ：王 珊珊
二 十、 基金 合同 的内 容摘 要
基 金合 同的 内容 摘要 见附 件一 。
二 十一 、基 金托 管协 议的 内容 摘要
基 金托 管协 议的 内容 摘要 见附 件二 。
二 十二 、对 基金 份额 持有 人的 服务
基 金管 理人 承诺 为基 金份 额持 有人 提供 一系 列的 服务 。 以 下是 主要 的服 务内 容 （基 金管
理 人将 根据 基金 份额 持有 人的 需要 和市 场的 变化 ，有 权增 加或 修改 这些 服务 项目 ） ：
（ 一） 客户 服务 热线 电话
1 、 自助 服务 ：
客 户服 务中 心提 供每 天 2 4 小 时的 自动 语音 服务 。 投 资人 可自 助进 行账 户信 息 、 基 金份 额 、
基 金净 值、 基金 对帐 单、 最新 公告 等相 关内 容的 查询 。
2 、 人工 服务 ：
本 公 司 提 供 工 作 日 每 天 8 小 时 的 人 工 服 务 （ 9 ： 0 0 - 1 7 ： 0 0 ） 。 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 为
4 0 0 - 8 1 1 - 9 9 9 9 （ 免长 途费 ）或 ： 0 1 0 - 5 8 6 9 8 9 1 8 。 客户 服务 传真 ： 0 1 0 - 6 6 5 8 3 1 0 0
（ 二） 资料 寄送
本 公司 在获 得准 确的 邮寄 地址 和邮 政编 码的 前提 下， 负责 寄送 以下 资料 ：
1 、 基金 账户 确认 书
在 开户 确认 后为 投资 者寄 送基 金账 户确 认书 。 在 基金 募集 期间 开户 的 ， 于 基金 合同 生效工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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后 的 1 5 个 工作 日内 ，以 书面 形式 寄送 。
2 、 基金 交易 对账 单
基 金交 易对 账单 包括 季度 对账 单与 年度 对账 单：
季 度对 账单 在每 季度 结束 后的 1 5 个 工作 日内 向当 季有 交易 的基 金份 额持 有人 寄送 。 若 基
金 投资 者在 季度 期内 无交 易发 生 ， 不 邮寄 该季 度的 对账 单 ； 年 度对 账单 在每 年度 结束 后的 1 5
个 工作 日内 对所 有基 金份 额持 有人 寄送 。
基 金份 额持 有人 可取 消纸 质对 账单 寄送 服务 ，并 定制 月度 、季 度、 年度 电子 对帐 单 。 电
子 对账 单在 每月 度结 束后 1 5 个 工作 日内 向基 金持 有人 指定 电子 信箱 发送 。
3 、 其他 相关 的信 息资 料
指 随基 金交 易对 账单 不定 期寄 送的 基金 资讯 材料 ，如 ：基 金新 产品 介绍 、服 务指 南 、 基
金 投资 报告 、投 资者 教育 资料 等。
（ 三） 收益 分配 方式 的查 询服 务
本 基金 默认 的收 益分 配方 式是 现金 分红 ， 投 资者 可通 过 本 公司 网站 、 客 户服 务中 心或 销
售 机构 查询 基金 收益 分配 方式 。
（ 四） 定期 定额 投资
投 资人 可通 过 代 销机 构和 公司 网上 交易 系统 办 理本 基金 定投 业务 ， 详 细的 操作 步骤 可咨
询 代销 机构 或本 公司 客服 中心 4 0 0 － 8 1 1 － 9 9 9 9 （免 长途 费 ） 。 定 期定 额投 资不 受最 低申 购金
额 限制 。
（ 五） 电子 邮件 服务
投 资人 可致 电客 户服 务中 心或 登录 本公 司网 站 ， 添 加电 子邮 箱地 址 ， 订 制电 子对 帐单 和
各 类资 讯。
（ 六） 短信 服务
投 资人 可致 电客 户服 务中 心或 登录 本公 司网 站 ， 预 留准 确的 手机 号码 ， 订 制资 讯及 通知
服 务。
（ 七） 客户 服务 中心 网上 客户 服务
1 、 网上 客户 服务 为投 资者 提供 查询 服务 及资 讯服 务平 台。 投资 者可 以查 询热 点问 题，
并 通过 “ 在 线客 服 ” 、 网站 论坛 、信 箱留 言等 对服 务进 行投 诉和 建议 。
2 、 网上 交易 服务
投 资人 可登 录本 公司 网站 办理 本基 金网 上交 易业 务， 包括 ：基 金开 户、 认购 、申 购 、 赎
回 、转 换、 分红 方式 变更 及查 询等 业务 。工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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网 址： w w w . i c b c c s . c o m . c n
电 子邮 件地 址： c u s t o m e r s e r v i c e @ i c b c c s . c o m . c n
（ 八） 客户 意见 、建 议或 投诉 处理
投 资人 可以 通过 本公 司网 站 、 客 户服 务中 心自 动语 音留 言 、 呼 叫中 心人 工座 席 、 信 函 、
电 子邮 件、 传真 等渠 道对 基金 管理 人和 销售 机构 提出 意见 、建 议或 投诉 。投 资人 还可 以通
过 代销 机构 的服 务电 话对 该代 销机 构提 供的 服务 提出 意见 、建 议或 投诉 。
二 十三 、其 他应 披露 事项
本 次更 新期 间， 本基 金及 基金 管理 人的 有关 公告 ：
1 、工 银瑞 信中 国机 会全 球配 置股 票型 证券 投资 基金 2 0 1 0 年 年度 报告 及 摘要 ， 2 0 1 1
年 3 月 2 6 日 ；
2 、 工 银 瑞 信 中 国 机 会 全 球 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 摘 要 ， 2 0 1 1 年 3 月 2 9
日 ；
3 、 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司 关于 增加 新时 代证 券有 限责 任公 司为 旗下 基金 代销 机构
的 公告 ， 2 0 1 1 年3 月 3 1 日 ；
4 、 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司 关于 旗下 部分 开放 式基 金参 加中 国工 商银 行个 人电 子银
行 基金 申购 费率 优惠 活动 的公 告， 2 0 1 1 年 3 月3 1 日 ；
5 、 关 于参 加 “ 华 夏银 行 - 盈 基金 2 0 1 1 ” 网 上银 行基 金申 购 4 折 优惠 活动 的公 告 ， 2 0 1 1 年 4
月1 日 ；
6 、 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司 关于 增加 天相 投资 顾问 有限 公司 为旗 下基 金代 销机 构的
公 告， 2 0 1 1 年 4 月 1 2 日 ；
7 、 工银 瑞信 中国 机会 全球 配置 股票 型证 券投 资基 金 2 0 1 1 年 第 1 季 度报 告， 2 0 1 1 年 4 月 2 3
日 ；
8 、 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司 关于 通过 中信 证券 股份 有限 公司 开通 旗下 开放 式基 金定
期 定额 投资 业务 及转 换业 务的 公告 ， 2 0 1 1 年4 月 2 6 日 ；
9 、 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司 关于 增加 上海 浦东 发展 银行 股份 有限 公司 为旗 下基 金代
销 机构 的公 告， 2 0 1 1 年 5 月 1 2 日 ；
1 0 、 工银 全球 股票 2 0 1 1 年6 月3 0 日 资产 净值 公告 ， 2 0 1 1 年 7 月 1 日 ；
1 1 、 工 银瑞 信中 国机 会全 球配 置股 票型 证券 投资 基金 2 0 1 1 年 第 2 季 度报 告 ， 2 0 1 1 年 7 月 1 9
日 ；
1 2 、 工 银瑞 信基 金管 理有 限公 司关 于增 加国 金证 券股 份有 限公 司为 旗下 基金 代销 机构 的工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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公 告 ，2 0 1 1 年 7 月 2 8 日 。
二 十四 、招 募说 明书 存放 及查 阅方 式
本 基金 招募 说明 书存 放在 基金 管理 人的 办公 场所 和营 业场 所 ， 投 资者 可免 费查 阅 。 在 支
付 工本 费后 ，可 在合 理时 间内 取得 上述 文件 的复 制件 或复 印件 。
基 金管 理人 保证 文本 的内 容与 公告 的内 容完 全一 致。
二 十五 、备 查文 件
（ 一） 中国 证监 会核 准工 银瑞 信中 国机 会全 球配 置股 票型 证券 投资 基金 募集 的文 件
（ 二 ） 《 工银 瑞信 中国 机会 全球 配置 股票 型证 券投 资基 金基 金合 同》
（ 三 ） 《 工银 瑞信 中国 机会 全球 配置 股票 型证 券投 资基 金托 管协 议》
（ 四） 法律 意见 书
（ 五） 基金 管理 人业 务资 格批 件、 营业 执照
（ 六） 基金 托管 人业 务资 格批 件、 营业 执照
以 上第 （一 ）至 （五 ）项 备查 文件 存放 在基 金管 理人 办公 场所 、营 业场 所， 第（ 六 ） 项
文 件存 放于 基金 托管 人的 办公 场所 。基 金投 资者 在营 业时 间可 免费 查阅 ，在 支付 工本 费后 ，
可 在合 理时 间内 取得 上述 文件 的复 制件 或复 印件 。
工 银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二 〇一 一年 九月 二十 七日工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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附 件一 ： 基 金合 同摘 要
基 金合 同摘 要
一 、基 金合 同当 事人 的权 利与 义务
( 一 ) 基 金管 理人
1 ． 基金 管理 人的 权利
（1 ） 依法 募集 基金 ，办 理基 金备 案手 续；
（2 ） 依照 法律 法规 和基 金合 同独 立管 理运 用基 金财 产；
（3 ） 根 据法 律法 规和 基金 合同 的规 定 ， 制 订 、 修 改并 公布 有关 基金 认购 、 申 购 、 赎 回 、
转 托管 、基 金转 换、 非交 易过 户、 冻结 、收 益分 配等 方面 的业 务规 则；
（4 ） 根 据法 律法 规和 基金 合同 的规 定决 定本 基金 的相 关费 率结 构和 收费 方式 ， 获 得基
金 管理 费， 收取 认购 费、 申购 费、 赎回 费及 其他 事先 核准 或公 告的 合理 费用 以及 法律 法规
规 定的 其他 费用 ；
（5 ） 根据 法律 法规 和基 金合 同的 规定 销售 基金 份额 ；
（6 ） 在 基金 合同 的有 效期 内 ， 在 不违 反公 平 、 合 理原 则以 及不 妨碍 基金 托管 人遵 守相
关 法律 法规 及其 行业 监管 要求 的基 础上 ，基 金管 理人 有权 对基 金托 管人 履行 托管 协议 的情
况 进行 必要 的监 督。 如 认为 基金 托管 人违 反了 法律 法规 或基 金合 同规 定对 基金 财产 、其 他
基 金合 同当 事人 的利 益造 成重 大损 失的 ，应 及时 呈报 中国 证监 会和 中国 银监 会， 以及 采取
其 他必 要措 施以 保护 本基 金及 相关 基金 合同 当事 人的 利益 ；
（7 ） 根 据基 金合 同的 规定 选择 适当 的基 金代 销机 构并 有权 依照 代销 协议 和有 关法 律法
规 对基 金代 销机 构行 为进 行必 要的 监督 和检 查；
（8 ） 自 行担 任基 金注 册登 记机 构或 选择 、 更 换基 金注 册登 记代 理机 构 ， 办 理基 金注 册
登 记业 务， 并按 照基 金合 同规 定对 基金 注册 登记 代理 机构 进行 必要 的监 督和 检查 ；
（9 ） 在基 金合 同约 定的 范围 内， 拒绝 或暂 停受 理申 购和 赎回 的申 请；
（1 0 ） 在法 律法 规允 许的 前提 下， 为基 金份 额持 有人 的利 益依 法为 基金 进行 融资 、融
券 ；
（1 1 ） 依据 法律 法规 和基 金合 同的 规定 ，制 订基 金收 益分 配方 案；
（1 2 ） 按照 法律 法规 ，代 表基 金对 被投 资企 业行 使股 东权 利， 代表 基金 行使 因投 资于
其 他证 券所 产生 的权 利；
（1 3 ） 在基 金托 管人 职责 终止 时， 提名 新的 基金 托管 人；
（1 4 ） 依据 法律 法规 和基 金合 同的 规定 ，召 集基 金份 额持 有人 大会 ；工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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（1 5 ）以 基金 管理 人的 名义 ，代 表基 金份 额持 有人 利益 行使 诉讼 权利 或者 实施 其他 法
律 行为 ；
（1 6 ） 选择 、更 换律 师、 审计 师、 证券 经纪 商或 其他 为基 金提 供服 务的 外部 机构 并确
定 有关 费率 ；
（1 7 ） 选择 、更 换境 外投 资顾 问， 委托 境外 投资 顾问 协助 投资 管理 等业 务；
（1 8 ） 法律 法规 、基 金合 同规 定的 其他 权利 。
2 、 基金 管理 人的 义务
（1 ） 依 法募 集基 金 ， 办 理或 者委 托经 中国 证监 会认 定的 其他 机构 代为 办理 基金 份额 的
发 售、 申购 、赎 回和 登记 事宜 ；
（2 ） 自基 金合 同生 效之 日起 ，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金财 产；
（3 ） 办 理基 金备 案手 续；
（4 ） 配 备足 够的 具有 专业 资格 的人 员进 行基 金投 资分 析 、 决 策 ， 以 专业 化的 经营 方式
管 理和 运作 基金 财产 ；
（5 ） 建 立健 全内 部风 险控 制 、 监 察与 稽核 、 财 务管 理及 人事 管理 等制 度 ， 保 证所 管理
的 基金 财产 和基 金管 理人 的财 产相 互独 立， 对所 管理 的不 同基 金分 别管 理、 分别 记账 ，进
行 证券 投资 ；
（6 ） 按 基金 合同 的约 定确 定基 金收 益分 配方 案 ， 及 时向 基金 份额 持有 人分 配基 金收 益 ；
（7 ） 除 依据 《基 金法 》 、 基 金合 同及 其他 有关 规定 外 ， 不 得为 自己 及任 何第 三人 谋取
利 益， 不得 委托 第三 人运 作基 金财 产；
（8 ） 进行 基金 会计 核算 并编 制基 金的 财务 会计 报告 ；
（9 ） 依法 接受 基金 托管 人的 监督 ；
（1 0 ） 编制 季度 、半 年度 和年 度基 金报 告；
（1 1 ） 采取 适当 合理 的措 施使 计算 开放 式基 金份 额认 购、 申购 、赎 回价 格的 方法 符合
基 金合 同等 法律 文件 的规 定；
（1 2 ） 计算 并公 告基 金资 产净 值， 确定 基金 份额 申购 、赎 回价 格；
（1 3 ） 严格 按照 《基 金法 》、 基金 合同 及其 他有 关规 定， 履行 信息 披露 及报 告义 务；
（1 4 ） 保守 基金 商业 秘密 ，不 泄露 基金 投资 计划 、投 资意 向等 。除 基金 法、 基金 合同
及 其他 有关 规定 另有 规定 外， 在基 金信 息公 开披 露前 应予 以保 密， 不得 向他 人泄 露；工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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（1 5 ） 按规 定受 理申 购和 赎回 申请 ，及 时、 足额 支付 赎回 款项 ；
（1 6 ） 保存 基金 财产 管理 业务 活动 的记 录、 账册 、报 表、 代表 基金 签订 的重 大合 同及
其 他相 关资 料；
（1 7 ） 依据 《基 金法 》、 基金 合同 及其 他有 关规 定召 集基 金份 额持 有人 大会 或配 合基
金 托管 人、 基金 份额 持有 人依 法召 集基 金份 额持 有人 大会 ；
（1 8 ） 以基 金管 理人 名义 ，代 表基 金份 额持 有人 利益 行使 诉讼 权利 或实 施其 他法 律行
为 ；
（1 9 ） 组织 并参 加基 金财 产清 算小 组， 参与 基金 财产 的保 管、 清理 、估 价、 变现 和分
配 ；
（2 0 ） 因违 反基 金合 同导 致基 金财 产的 损失 或损 害基 金份 额持 有人 的合 法权 益， 应承
担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退 任而 免除 ；
（2 1 ） 基金 托管 人违 反基 金合 同造 成基 金财 产损 失时 ，应 为基 金份 额持 有人 利益 向基
金 托管 人追 偿；
（2 2 ） 承担 受信 责任 ，在 选择 、更 换境 外投 资顾 问时 ，履 行尽 职调 查义 务。
（2 3 ） 法律 法规 、基 金合 同及 中国 证监 会规 定的 其他 义务 。
( 二 ) 基 金托 管人
1 ． 基金 托管 人的 权利
（1 ） 依据 法律 法规 和基 金合 同的 规定 安全 保管 基金 财产 ；
（2 ） 依照 基金 合同 的约 定获 得基 金托 管费 ；
（3 ） 监督 基金 管理 人对 本基 金的 投资 运作 ；
（4 ） 在基 金管 理人 职责 终止 时， 提名 新的 基金 管理 人；
（5 ） 依据 法律 法规 和基 金合 同的 规定 召集 基金 份额 持有 人大 会；
（6 ） 选 择 、 更 换境 外托 管人 ， 可 授权 境外 托管 人代 为履 行其 承担 的受 托人 职责 。 境 外
托 管人 在履 行职 责过 程中 ，因 本身 过错 、疏 忽等 原因 而导 致基 金财 产受 损的 ，基 金托 管人
应 当承 担相 应责 任；
（7 ） 法律 法规 、基 金合 同规 定的 其他 权利 。
2 、 基金 托管 人的 义务
（1 ） 安全 保管 基金 财产 ；
（2 ） 设 立专 门的 基金 托管 部 ， 具 有符 合要 求的 营业 场所 ， 配 备足 够的 、 合 格的 熟悉 基工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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金 托管 业务 的专 职人 员， 负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3 ） 按规 定开 设基 金财 产的 资金 账户 和证 券账 户；
（4 ） 除 依据 《基 金法 》 、 基 金合 同及 其他 有关 规定 外 ， 不 得以 基金 财产 为自 己及 任何
第 三人 谋取 利益 ，不 得委 托第 三人 托管 基金 财产 ；
（5 ） 对所 托管 的不 同基 金财 产分 别设 置账 户， 确保 基金 财产 的完 整和 独立 ；
（6 ） 保管 由基 金管 理人 代表 基金 签订 的与 基金 有关 的重 大合 同及 有关 凭证 ；
（7 ） 保存 基金 托管 业务 活动 的记 录、 账册 、报 表和 其他 相关 资料 ；
（8 ） 按 照有 关法 律法 规和 基金 合同 的约 定 ， 执 行基 金管 理人 投资 指令 ， 及 时办 理清 算 、
交 割事 宜；
（9 ） 保 守基 金商 业秘 密 。 除 《基 金法 》 、 基 金合 同及 其他 有关 规定 另有 规定 外 ， 在 基
金 信息 公开 披露 前应 予以 保密 ，不 得向 他人 泄露 ；
（1 0 ） 办理 与基 金托 管业 务活 动有 关的 信息 披露 事项 ；
（1 1 ） 对基 金财 务会 计报 告、 季度 、半 年度 和年 度基 金报 告的 相关 内容 出具 意见 ，说
明 基金 管理 人在 各重 要方 面的 运作 是否 严格 按照 基金 合同 的规 定进 行； 如果 基金 管理 人有
未 执行 基金 合同 规定 的行 为， 还应 当说 明基 金托 管人 是否 采取 了适 当的 措施 ；
（1 2 ） 建立 并保 存基 金份 额持 有人 名册 ；
（1 3 ） 复核 、审 查基 金管 理人 计算 的基 金资 产净 值和 基金 份额 申购 、赎 回价 格；
（1 4 ） 按规 定制 作相 关账 册并 与基 金管 理人 核对 ；
（1 5 ） 依 据基 金管 理人 的指 令或 有关 规定 向基 金份 额持 有人 支付 基金 收益 和赎 回款 项 ；
（1 6 ） 按照 规定 召集 基金 份额 持有 人大 会或 配合 基金 份额 持有 人依 法自 行召 集基 金份
额 持有 人大 会；
（1 7 ） 按照 规定 监督 基金 管理 人的 投资 运作 ；
（1 8 ） 因违 反基 金合 同导 致基 金财 产损 失， 应承 担赔 偿责 任， 其责 任不 因其 退任 而免
除 ；
（1 9 ） 基 金管 理人 因违 反基 金合 同造 成基 金财 产损 失时 ， 应 为基 金向 基金 管理 人追 偿 ；
（2 0 ） 保护 基金 份额 持有 人利 益， 按照 规定 对基 金日 常投 资行 为和 资金 汇出 入情 况实
施 监督 ， 如 发现 投资 指令 或资 金汇 出入 违法 、 违 规 ， 应 当及 时向 中国 证监 会 、 外 管局 报告 ；工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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（2 1 ） 按照 有关 法律 法规 、基 金合 同的 规定 以受 托人 名义 或其 指定 的代 理人 名义 登记
资 产；
（2 2 ） 每月 结束 后 7 个 工作 日内 ，向 中国 证监 会和 外管 局报 告基 金管 理人 境外 投资 情
况 ，并 按相 关规 定进 行国 际收 支申 报；
（2 3 ） 基 金托 管人 应办 理基 金管 理人 就管 理本 基金 的有 关结 汇 、 售 汇 、 收 汇 、 付 汇和 人
民 币资 金结 算业 务。
（2 4 ） 基金 托管 人应 保 存基 金管 理人 就管 理本 基金 的资 金汇 出、 汇入 、兑 换、 收汇 、
付 汇、 资金 往来 、委 托及 成交 记录 等相 关资 料， 其保 存的 时间 应当 不少 于 2 0 年 ；
（2 5 ）法 律法 规、 基金 合同 规定 的其 他义 务以 及 中 国证 监会 和外 管局 根据 审慎 监管 原
则 规定 的基 金托 管人 的其 他职 责。
（ 三） 基金 份额 持有 人
1 、 基 金投 资者 购买 本基 金基 金份 额的 行为 即视 为对 基金 合同 的承 认和 接受 ， 基 金投 资
者 自依 据基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金份 额持 有人 和基 金合 同当 事人 。基 金份 额持
有 人作 为当 事人 并不 以在 基金 合同 上书 面签 章为 必要 条件 。每 份基 金份 额具 有同 等的 合法
权 益。
2 、 基金 份额 持有 人的 权利
（1 ） 分享 基金 财产 收益 ；
（2 ） 参与 分配 清算 后的 剩余 基金 财产 ；
（3 ） 依法 转让 或者 申请 赎回 其持 有的 基金 份额 ；
（4 ） 按照 规定 要求 召开 基金 份额 持有 人大 会；
（5 ） 出 席或 者委 派代 表出 席基 金份 额持 有人 大会 ， 对 基金 份额 持有 人大 会审 议事 项行
使 表决 权；
（6 ） 查阅 或者 复制 公开 披露 的基 金信 息资 料；
（7 ） 监督 基金 管理 人的 投资 运作 ；
（8 ） 对 基金 管理 人 、 基 金托 管人 、 基 金份 额销 售机 构损 害其 合法 权益 的行 为依 法提 起
诉 讼；
（9 ） 法律 法规 、基 金合 同规 定的 其他 权利 。
3 、 基金 份额 持有 人的 义务
（1 ） 遵守 法律 法规 、基 金合 同 及 其他 有关 规定 ；
（2 ） 交纳 基金 认购 、申 购款 项及 基金 合同 规定 的费 用；工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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（3 ） 在持 有的 基金 份额 范围 内， 承担 基金 亏损 或者 基金 合同 终止 的有 限责 任；
（4 ） 不 从事 任何 有损 基金 、 其 他基 金份 额持 有人 及其 他基 金合 同当 事人 合法 利益 的活
动 ；
（5 ） 执行 基金 份额 持有 人大 会的 决议 ；
（6 ） 返 还在 基金 交易 过程 中因 任何 原因 ， 自 基金 管理 人 、 基 金托 管人 及基 金管 理人 的
代 理人 处获 得的 不当 得利 ；
（7 ） 法律 法规 及基 金合 同规 定的 其他 义务 。
二 、基 金份 额持 有人 大会
（ 一） 本基 金的 基金 份额 持有 人大 会， 由本 基金 的基 金份 额持 有人 组成 。
（ 二） 有以 下情 形之 一时 ，应 召开 基金 份额 持有 人大 会：
1 、 终止 基金 合同 ；
2 、 转换 基金 运作 方式 ；
3 、 提 高基 金管 理人 、 基 金托 管人 的报 酬标 准 ， 但 根据 法律 法规 的要 求提 高该 等报 酬标
准 的除 外；
4 、 更换 基金 管理 人、 基金 托管 人；
5 、 变更 基金 类别 ；
6 、 变更 基金 投资 目标 、范 围或 策略 ；
7 、 变更 基金 份额 持有 人大 会议 事程 序、 表决 方式 和表 决程 序；
8 、 本基 金与 其他 基金 合并 ；
9 、 对 基金 合同 当事 人权 利 、 义 务产 生重 大影 响 ， 需 召开 基金 份额 持有 人大 会的 变更 基
金 合同 等其 他事 项；
1 0 、 法律 法规 或中 国证 监会 规定 的其 他应 当召 开基 金份 额持 有人 大会 的事 项。
（ 三） 有以 下情 形之 一的 ，不 需召 开基 金份 额持 有人 大会 ：
1 、 调低 基金 管理 费率 、基 金托 管费 率；
2 、 在 法律 法规 和基 金合 同规 定的 范围 内变 更本 基金 的申 购费 率 、 赎 回费 率或 收费 方式 ；
3 、 因相 应的 法律 法规 发生 变动 而应 当对 基金 合同 进行 修改 ；
4 、 对基 金合 同的 修改 不涉 及基 金合 同当 事人 权利 义务 关系 发生 变化 ；工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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5 、 对基 金合 同的 修改 对基 金份 额持 有人 利益 无实 质性 不利 影响 ；
6 、 除法 律法 规或 基金 合同 规定 应当 召开 基金 份额 持有 人大 会以 外的 其他 情形 。
（ 四） 召集 方式 ：
1 、 除法 律法 规或 基金 合同 另有 约定 外， 基金 份额 持有 人大 会由 基金 管理 人召 集。
2 、 基 金托 管人 认为 有必 要召 开基 金份 额持 有人 大会 的 ， 应 当向 基金 管理 人提 出书 面提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书 面提 议之 日起 1 0 日 内决 定是 否召 集 ， 并 书面 告知 基金 托管 人 。
基 金管 理人 决定 召集 的 ， 应 当自 出具 书面 决定 之日 起 6 0 日 内召 开 ； 基 金管 理人 决定 不召 集 ，
基 金托 管人 仍认 为有 必要 召开 的， 应当 自行 召集 。
3 、 代 表基 金份 额 1 0 % 以 上 （ “以 上 ” 含 本数 ， 下 同 ） 的 基金 份额 持有 人认 为有 必要 召
开 基金 份额 持有 人大 会的 ，应 当向 基金 管理 人提 出书 面提 议。 基金 管理 人应 当自 收到 书面
提 议之 日起 1 0 日 内决 定是 否召 集 ， 并 书面 告知 提出 提议 的基 金份 额持 有人 代表 和基 金托 管
人 。
基 金管 理人 决定 召集 的 ， 应 当自 出具 书面 决定 之日 起 6 0 日 内召 开 ； 基 金管 理人 决定 不
召 集 ， 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 向 基 金 托 管 人
提 出书 面提 议。
基 金托 管人 应当 自收 到书 面提 议之 日起 1 0 日 内决 定是 否召 集 ， 并 书面 告知 提出 提议 的
基 金份 额持 有人 代表 和基 金管 理人 ；基 金托 管人 决定 召集 的， 应当 自出 具书 面决 定之 日 起
6 0 日 内召 开。
4 、 代表 基金 份额 1 0 % 的 基金 份额 持有 人就 同一 事项 要求 召开 基金 份额 持有 人大 会 ， 而
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的 ， 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行
召 集， 并至 少提 前 3 0 日 报中 国证 监会 备案 。
5 、 基 金份 额持 有人 依法 自行 召集 基金 份额 持有 人大 会的 ， 基 金管 理人 、 基 金托 管人 应
当 配合 ，不 得阻 碍、 干扰 。
6 、 基金 份额 持有 人大 会的 召集 人负 责选 择确 定开 会时 间、 地点 、方 式和 权益 登记 日 。
（ 五） 通知
召 开基 金份 额持 有人 大会 ， 召 集人 应当 于会 议召 开前 3 0 天， 在 至少 一种 中国 证监 会指
定 的信 息披 露媒 体公 告通 知。 基金 份额 持有 人大 会不 得就 未经 公告 的事 项进 行表 决。 基金
份 额持 有人 大会 通知 将至 少载 明以 下内 容：
1 、 会议 召开 的时 间、 地点 、方 式；
2 、 会议 拟审 议的 主要 事项 、议 事程 序和 表决 方式 ；
3 、 代 理投 票授 权委 托书 的内 容 （ 包 括但 不限 于代 理人 身份 、 授 权范 围 、 授 权的 有效 期工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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限 等） 、送 达时 间和 地点 ；
4 、 会务 常设 联系 人姓 名、 电话 ；
5 、 权益 登记 日；
6 、 出 席会 议者 必须 准备 的文 件和 必须 履行 的手 续；
7 、 如 采用 通讯 表决 方式 ， 还 应载 明具 体通 讯方 式 、 委 托的 公证 机关 及其 联系 方式 和联
系 人、 书面 表达 意见 的寄 交的 截止 日期 和收 取方 式以 及表 决票 的送 达地 址等 内容 。
如 召集 人为 基金 管理 人， 还应 另行 书面 通知 基金 托管 人到 指定 地点 对书 面表 决意 见的
计 票进 行监 督； 如召 集人 为基 金托 管人 ，则 应另 行书 面通 知基 金管 理人 到指 定地 点对 书面
表 决意 见的 计票 进行 监督 ；如 召集 人为 基金 份额 持有 人， 则应 另行 书面 通知 基金 管理 人和
基 金托 管人 到指 定地 点对 书面 表决 意见 的计 票进 行监 督。 基 金管 理人 或基 金托 管人 拒不 派
代 表对 书面 表决 意见 的计 票进 行监 督的 ，不 影响 计票 和表 决结 果 。
（ 六） 开会 方式
基 金份 额持 有人 大会 的召 开方 式包 括现 场开 会和 通讯 方式 开会 。现 场开 会由 基金 份额
持 有人 本人 出席 或通 过授 权委 派其 代理 人出 席， 现场 开会 时基 金管 理人 和基 金托 管人 的授
权 代表 应当 出席 ，基 金管 理人 或基 金托 管人 拒不 派代 表出 席的 ，不 影响 表决 效力 ；通 讯方
式 开会 指按 照基 金合 同的 相关 规定 以通 讯的 书面 方式 进行 表决 。会 议的 召开 方式 由召 集人
确 定， 但决 定基 金管 理人 更换 或基 金托 管人 的更 换、 转换 基金 运作 方式 和终 止基 金合 同事
宜 必须 以现 场开 会方 式召 开基 金份 额持 有人 大会 。
现 场开 会同 时符 合以 下条 件时 ，可 以进 行基 金份 额持 有人 大会 议程 ：
1 、 亲 自出 席会 议者 持有 基金 份额 的凭 证和 受托 出席 会议 者出 具的 委托 人持 有基 金份 额
的 凭证 和授 权委 托书 等文 件符 合法 律法 规、 基金 合同 和会 议通 知的 规定 ；
2 、 经 核对 ， 汇 总到 会者 出示 的在 权益 登记 日持 有基 金份 额的 凭证 显示 ， 全 部有 效凭 证
所 对应 的基 金份 额占 权益 登记 日基 金总 份额 的 5 0 % 以 上。
在 同时 符合 以下 条件 时， 通讯 开会 的方 式视 为有 效：
1 、 召 集人 按基 金合 同规 定公 布会 议通 知后 ， 在 两个 工作 日内 连续 公布 相关 提示 性公 告 ；
2 、 召集 人按 照会 议通 知规 定的 方式 收取 基金 份额 持有 人的 书面 表决 意见 ；
3 、 本 人直 接出 具书 面意 见或 授权 他人 代表 出具 书面 意见 的基 金份 额持 有人 所代 表的 基
金 份额 占权 益登 记日 基金 总份 额的 5 0 % 以 上；
4 、 直接 出具 书面 意见 的基 金份 额持 有人 或受 托代 表他 人出 具书 面意 见的 其他 代表 ， 同
时 提交 的持 有基 金份 额的 凭证 和受 托出 席会 议者 出具 的委 托人 持有 基金 份额 的凭 证和 授权
委 托书 等文 件符 合法 律法 规、 基金 合同 和会 议通 知的 规定 ；
5 、 会议 通知 公布 前已 报中 国证 监会 备案 。工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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如 果现 场或 通讯 开会 条件 达不 到上 述的 条件 ，则 召集 人可 另行 确定 并公 告重 新表 决的
时 间 ( 至 少 应 在 2 5 个 工 作 日 后 ) ， 且 确 定 有 权 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 资 格 的 权 益 登 记
日 应保 持不 变。
采 取通 讯方 式进 行表 决时 ，符 合法 律法 规、 基金 合同 和会 议通 知规 定的 书面 表决 意见
即 视为 有效 的表 决； 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为 弃权 表决 ，但 应当 计入 出具 书面
意 见的 基金 份额 持有 人所 代表 的基 金份 额总 数。
（ 七） 议事 内容 与程 序
1 、 议事 内容 及提 案权
（1 ） 议 事内 容限 为本 条前 述第 （二 ） 款 规定 的基 金份 额持 有人 大会 召开 事由 范围 内的
事 项。
（2 ） 基 金管 理人 、 基 金托 管人 、 代 表基 金份 额 1 0 % 以 上的 基金 份额 持有 人可 以在 大会
召 集人 发出 会议 通知 前向 大会 召集 人提 交需 由基 金份 额持 有人 大会 审议 表决 的提 案。
（3 ） 对 于基 金份 额持 有人 提交 的提 案 ， 大 会召 集人 应当 按照 以下 原则 对提 案进 行审 核 ：
a 、 关 联性 。 大 会召 集人 对于 基金 份额 持有 人提 案涉 及事 项与 基金 有直 接关 系 ， 并 且不
超 出法 律法 规和 基金 合同 规定 的基 金份 额持 有人 大会 职权 范围 的， 应提 交大 会审 议； 对于
不 符合 上述 要求 的， 不提 交基 金份 额持 有人 大会 审议 。如 果召 集人 决定 不将 基金 份额 持有
人 提案 提交 大会 表决 ，应 当在 该次 基金 份额 持有 人大 会上 进行 解释 和说 明。
b 、 程序 性。 大会 召集 人可 以对 基金 份额 持有 人的 提案 涉及 的程 序性 问题 做出 决定 。 如
将 其提 案进 行分 拆或 合并 表决 ，需 征得 原提 案人 同意 ；原 提案 人不 同意 变更 的， 大会 主持
人 可以 就程 序性 问题 提请 基金 份额 持有 人大 会做 出决 定， 并按 照基 金份 额持 有人 大会 决定
的 程序 进行 审议 。
（4 ） 代 表基 金份 额 1 0 % 以 上的 基金 份额 持有 人提 交基 金份 额持 有人 大会 审议 表决 的提
案 ，或 基金 管理 人或 基金 托管 人提 交基 金份 额持 有人 大会 审议 表决 的提 案， 未获 得基 金份
额 持有 人大 会审 议通 过， 就同 一提 案再 次提 请基 金份 额持 有人 大会 审议 ，其 时间 间隔 不少
于 6 个 月。 法律 法规 另有 规定 的除 外。
（5 ） 基金 份额 持有 人大 会不 得对 未事 先公 告的 议事 内容 进行 表决 。
2 、 议事 程序
在 现场 开会 的方 式下 ， 首 先由 召集 人宣 读提 案 ， 经 讨论 后进 行表 决 ， 并 形成 大会 决议 ，
报 经中 国证 监会 核准 或备 案后 生效 。在 通讯 表决 开会 的方 式下 ，首 先由 召集 人在 会议 通知
中 公布 提案 ，在 所通 知的 表决 截止 日期 第 2 个 工作 日由 大会 聘请 的公 证机 关的 公证 员统 计
全 部有 效表 决并 形成 决议 ，报 经中 国证 监会 核准 或备 案后 生效 。
（ 八） 表决工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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1 、 基金 份额 持有 人所 持每 份基 金份 额享 有平 等的 表决 权。
2 、 基金 份额 持有 人大 会决 议分 为一 般决 议和 特别 决议 ：
（1 ） 特别 决议
对 于特 别决 议应 当经 参加 大会 的基 金份 额持 有人 所持 表决 权的 三分 之二 以上 （含 三分
之 二） 通过 。
（2 ） 一般 决议
对 于一 般决 议应 当经 参加 大会 的基 金份 额持 有人 所持 表决 权的 5 0 % 以 上通 过。
更 换基 金管 理人 或者 基金 托管 人、 转换 基金 运作 方式 或终 止基 金合 同应 当以 特别 决议
通 过方 为有 效。
基 金份 额持 有人 大会 采取 记名 方式 进行 投票 表决 。
采 取通 讯方 式进 行表 决时 ，符 合会 议通 知规 定的 书面 表决 意见 视为 有效 表决 。
基 金份 额持 有人 大会 的各 项提 案或 同一 项提 案内 并列 的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项
表 决。
（ 九） 计票
1 、 现场 开会
（1 ） 基 金份 额持 有人 大会 的主 持人 为召 集人 授权 出席 大会 的代 表 ， 如 大会 由基 金管 理
人 或基 金托 管人 召集 ，基 金份 额持 有人 大会 的主 持人 应当 在会 议开 始后 宣布 在出 席会 议的
基 金 份 额 持 有 人 中 推 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 ( 如 果 基
金 管理 人为 召集 人， 则监 督员 由基 金托 管人 担任 ；如 基金 托管 人为 召集 人， 则监 督员 由基
金 托管 人在 出席 会议 的基 金份 额持 有人 中指 定 ) 共 同担 任监 票人 ； 如 大会 由基 金份 额持 有人
自 行召 集， 基金 份额 持有 人大 会的 主持 人应 当在 会议 开始 后宣 布在 出席 会议 的基 金份 额持
有 人中 推举 三名 基金 份额 持有 人代 表担 任监 票人 。
（2 ） 监 票人 应当 在基 金份 额持 有人 表决 后立 即进 行清 点并 由大 会主 持人 当场 公布 计票
结 果。
（3 ） 如果 大会 主持 人对 于提 交的 表决 结果 有怀 疑， 可以 对所 投票 数进 行重 新清 点 ； 如
果 大会 主持 人未 进行 重新 清点 ，而 出席 大会 的基 金份 额持 有人 或者 基金 份额 持有 人代 理人
对 大会 主持 人宣 布的 表决 结果 有异 议， 其有 权在 宣布 表决 结果 后立 即要 求重 新清 点， 大会
主 持人 应当 立即 重新 清点 并公 布重 新清 点结 果。 重新 清点 仅限 一次 。
（4 ） 在 基金 管理 人或 基金 托管 人担 任召 集人 的情 形下 ， 如 果在 计票 过程 中基 金管 理人
或 者基 金托 管人 拒不 配合 的， 则参 加会 议的 基金 份额 持有 人有 权推 举三 名基 金份 额持 有人
代 表共 同担 任监 票人 进行 计票 。
2 、 通讯 方式 开会工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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在 通讯 方式 开会 的情 况下 ，计 票方 式可 采取 如下 方式 ：
由 大会 召集 人聘 请的 公证 机关 的公 证员 进行 计票 。
（ 十） 生效 与公 告
1 、 基 金份 额持 有人 大会 按照 《基 金法 》 有 关法 律法 规规 定表 决通 过的 事项 ， 召 集人 应
当 自通 过之 日起 5 日 内报 中国 证监 会核 准或 者备 案。 基金 份额 持有 人大 会决 定的 事项 自中
国 证监 会依 法核 准或 者出 具无 异议 意见 之日 起生 效。
2 、 生 效的 基金 份额 持有 人大 会决 议对 全体 基金 份额 持有 人 、 基 金管 理人 、 基 金托 管人
均 有法 律约 束力 。基 金管 理人 、基 金托 管人 和基 金份 额持 有人 应当 执行 生效 的基 金份 额持
有 人大 会的 决定 。
3 、 基 金份 额持 有人 大会 决议 应当 自中 国证 监会 核准 或出 具无 异议 意见 后 2 日 内 ， 由 基
金 份额 持有 人大 会召 集人 在至 少一 种中 国证 监会 指定 的信 息披 露媒 体公 告。
4 ． 如 果采 用通 讯方 式进 行表 决 ， 在 公告 基金 份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全
文 、公 证机 关、 公证 员姓 名等 一同 公告 。
（ 十一 ） 法 律法 规或 监管 机关 对基 金份 额持 有人 大会 另有 规定 的， 从其 规定 。
三 、基 金管 理人 、基 金托 管人 的更 换条 件和 程序
（ 一） 基金 管理 人和 基金 托管 人的 更换 条件
1 、 有下 列情 形之 一的 ，基 金管 理人 职责 终止 ，须 更换 基金 管理 人：
（1 ） 基金 管理 人被 依法 取消 基金 管理 资格 ；
（2 ） 基金 管理 人依 法解 散、 依法 被撤 销或 被依 法宣 告破 产；
（3 ） 基金 管理 人被 基金 份额 持有 人大 会解 任；
（4 ） 法律 法规 规定 或经 中国 证监 会认 定的 其他 情形 。
2 、 有下 列情 形之 一的 ，基 金托 管人 职责 终止 ，须 更换 基金 托管 人：
（1 ） 基金 托管 人被 依法 取消 基金 托管 资格 ；
（2 ） 基金 托管 人依 法解 散、 依法 被撤 销或 被依 法宣 告破 产；
（3 ） 基金 托管 人被 基金 份额 持有 人大 会解 任；
（4 ） 法律 法规 规定 或经 中国 证监 会认 定的 其他 情形 。
（ 二） 基金 管理 人和 基金 托管 人的 更换 程序
1 、 基金 管理 人的 更换 程序
原 基金 管理 人退 任后 ，基 金份 额持 有人 大会 需在 6 个 月内 选任 新基 金管 理人 。在 新基
金 管理 人产 生前 ，由 中国 证监 会指 定临 时基 金管 理人 。工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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（ 1 ） 提 名 ： 新 任 基 金 管 理 人 由 基 金 托 管 人 或 单 独 或 合 计 持 有 1 0 ％ 以 上 基 金 份 额 的 基
金 份额 持有 人 提 名。
（2 ） 决议 ：基 金份 额持 有人 大会 对更 换基 金管 理人 形成 有效 决议 。
（3 ） 核 准并 公告 ： 基 金份 额持 有人 大会 决议 自通 过之 日起 5 日 内 ， 由 大会 召集 人报 中
国 证监 会核 准， 并应 自中 国证 监会 核准 后 2 日 内在 至少 一种 中国 证监 会指 定的 信息 披露 媒
体 上公 告。
（4 ） 交 接 ： 基 金管 理人 职责 终止 的 ， 应 当妥 善保 管基 金管 理业 务资 料 ， 及 时办 理基 金
管 理业 务的 移交 手续 ，新 基金 管理 人或 者临 时基 金管 理人 应当 及时 接收 。新 任基 金管 理人
或 临时 基金 管理 人应 与基 金托 管人 核对 基金 资产 总值 和净 值。
（5 ） 审 计并 公告 ： 基 金管 理人 职责 终止 的 ， 应 当按 照规 定聘 请会 计师 事务 所对 基金 财
产 进行 审计 ，并 将审 计结 果予 以公 告， 同时 报中 国证 监会 备案 。
（6 ） 基 金名 称变 更 ： 基 金管 理人 更换 后 ， 本 基金 应替 换或 删除 基金 名称 中与 原基 金管
理 人有 关的 名称 或商 号字 样。
2 、 基金 托管 人的 更换 程序
原 基金 托管 人退 任后 ，基 金份 额持 有人 大会 需在 六个 月内 选任 新基 金托 管人 。在 新基
金 托管 人产 生前 ，由 中国 证监 会指 定临 时基 金托 管人 。
（ 1 ） 提 名 ： 新 任 基 金 托 管 人 由 基 金 管 理 人 或 单 独 或 合 计 持 有 1 0 ％ 以 上 基 金 份 额 的 基
金 份额 持有 人 提 名。
（2 ） 决议 ：基 金份 额持 有人 大会 对更 换基 金托 管人 形成 有效 决议 。
（3 ） 核 准并 公告 ： 基 金份 额持 有人 大会 决议 自通 过之 日起 5 日 内 ， 由 大会 召集 人报 中
国 证监 会核 准 ， 并 应自 中国 证监 会核 准后 两日 内在 中国 证监 会指 定的 信息 披露 媒体 上公 告 。
（4 ） 交接 ：基 金托 管人 职责 终止 的， 应当 妥善 保管 基金 财产 和基 金托 管业 务资 料 ， 及
时 办理 基金 财产 和基 金托 管业 务的 移交 手续 ，新 基金 托管 人或 者临 时基 金托 管人 应当 及时
接 收。 新任 基金 托管 人或 临时 基金 托管 人与 基金 管理 人核 对基 金资 产总 值和 净值 。
（5 ） 审 计并 公告 ： 基 金托 管人 职责 终止 的 ， 应 当按 照规 定聘 请会 计师 事务 所对 基金 财
产 进行 审计 ，并 将审 计结 果予 以公 告， 同时 报中 国证 监会 备案 。
3 、 基金 管理 人与 基金 托管 人同 时更 换
（ 1 ） 提 名 ： 如 果 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 时 更 换 ， 由 单 独 或 合 计 持 有 基 金 总 份 额
1 0 % 以 上的 基金 份额 持有 人提 名新 的基 金管 理人 和基 金托 管人 。
（2 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人 的更 换分 别按 上述 程序 进行 。
（3 ） 公 告 ： 新 任基 金管 理人 和新 任基 金托 管人 应在 更 换基 金管 理人 和基 金托 管人 的基
金 份额 持有 人大 会决 议 获 得中 国证 监会 核准 后 2 日 内在 指 定媒 体 上 联合 公告 。工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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4 、 新 基金 管理 人接 受基 金管 理或 新基 金托 管人 接受 基金 财产 和基 金托 管业 务前 ， 原 基
金 管理 人或 基金 托管 人应 依据 法律 法规 和基 金合 同的 规定 继续 履行 相关 职责 ，并 保证 不对
基 金份 额持 有人 的利 益造 成损 害。 原基 金管 理人 或基 金托 管人 在继 续履 行相 关职 责期 间，
仍 有权 按照 基金 合同 的规 定收 取基 金管 理费 或基 金托 管费 。
四 、基 金托 管
本 基金 财产 由基 金托 管人 依法 保管 。基 金管 理人 应与 基金 托管 人按 照《 基金 法》 、基
金 合同 及其 他有 关法 律法 规规 定订 立《 工银 瑞信 中国 机会 全球 配置 股票 型证 券投 资基 金托
管 协议 》， 以明 确基 金管 理人 与基 金托 管人 之间 在基 金份 额持 有人 名册 登记 、基 金财 产的
保 管、 基金 财产 的管 理和 运作 及相 互监 督等 相关 事宜 中的 权利 、义 务及 职责 ，确 保基 金财
产 的安 全， 保护 基金 份额 持有 人的 合法 权益 。
对 本基 金的 境外 财产 ，托 管人 可授 权境 外托 管人 代为 履行 其承 担的 受托 人职 责。 境外
托 管人 在履 行职 责过 程中 ，因 本身 过错 、疏 忽等 原因 而导 致基 金财 产受 损的 ，托 管人 应当
承 担相 应责 任。
五 、基 金合 同的 变更 与终 止
（ 一） 基金 合同 的变 更
1 、 变 更基 金合 同涉 及法 律法 规规 定或 基金 合同 约定 应经 基金 份额 持有 人大 会决 议通 过
的 事项 的， 应召 开基 金份 额持 有人 大会 决议 通过 。
2 、 基 金份 额持 有人 大会 决定 的基 金合 同变 更应 报中 国证 监会 核准 或备 案 ， 并 自中 国证
监 会核 准或 出具 无异 议意 见之 日起 生效 。
3 、 但 如因 相应 的法 律法 规发 生变 动并 属于 基金 合同 必须 遵照 进行 修改 的情 形 ， 或 者基
金 合同 的修 改不 涉及 基金 合同 当事 人权 利义 务关 系发 生变 化 或 对基 金份 额持 有人 利益 无实
质 性不 利影 响 的 ，可 不经 基金 份额 持有 人大 会决 议， 而经 基金 管理 人和 基金 托管 人同 意修
改 后公 布， 并报 中国 证监 会备 案。
（ 二） 基金 合同 的终 止
有 下列 情形 之一 的， 基金 合同 应当 终止 ：
1 、 基金 份额 持有 人大 会决 定终 止；
2 、 基 金管 理人 、 基 金托 管人 职责 终止 ， 在 六个 月内 没有 新基 金管 理人 、 基 金托 管人 承
接 的；工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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3 、 基金 合同 约定 的其 他情 形；
4 、 法律 法规 和中 国证 监会 规定 的其 他情 形。
基 金合 同终 止后 ， 基 金管 理人 和基 金托 管人 有权 依照 《基 金法 》 、 《 运 作办 法 》 、 《销
售 办法 》、 基金 合同 及其 他有 关法 律法 规的 规定 ，行 使请 求给 付报 酬、 从基 金资 产中 获得
补 偿的 权利 。
（ 三） 基金 财产 的清 算
1 、 基金 合同 终止 ，应 当按 法律 法规 和基 金合 同的 有关 规定 对基 金财 产进 行清 算。
2 、 基金 财产 清算 组
（1 ） 自基 金合 同终 止事 由之 日起 3 0 个 工作 日内 由基 金管 理人 组织 成立 基金 财产 清算
组 ，在 基金 财产 清算 组接 管基 金财 产之 前， 基金 管理 人和 基金 托管 人应 按照 基金 合同 和托
管 协议 的规 定继 续履 行保 护基 金财 产安 全的 职责 。
（2 ） 基 金财 产清 算组 成员 由基 金管 理人 、 基 金托 管人 、 具 有从 事证 券相 关业 务资 格的
注 册会 计师 、律 师以 及中 国证 监会 指定 的人 员组 成。 基金 财产 清算 组可 以聘 用必 要的 工作
人 员。
（3 ） 基 金财 产清 算组 负责 基金 财产 的保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现和 分配 。 基 金财 产清 算
组 可以 依法 进行 必要 的民 事活 动。
3 、 清算 程序
（1 ） 基金 合同 终止 情形 发生 后， 由基 金财 产清 算组 统一 接管 基金 财产 ；
（2 ） 基金 财产 清算 组根 据基 金财 产的 情况 确定 清算 期限 ；
（3 ） 基金 财产 清算 组对 基金 财产 进行 清理 和确 认；
（4 ） 对基 金财 产进 行评 估和 变现 ；
（5 ） 制 作清 算报 告；
（6 ） 聘 请会 计师 事务 所对 清算 报告 进行 外部 审计 ， 聘 请律 师事 务所 对清 算报 告出 具法
律 意见 书；
（7 ） 将 清算 报告 报中 国证 监会 备案 并公 告；
（8 ） 对基 金财 产进 行分 配。
4 、 清算 费用
清 算费 用是 指基 金财 产清 算组 在进 行基 金清 算过 程中 发生 的所 有合 理费 用。 清算 费用
由 基金 财产 清算 组优 先从 基金 财产 中支 付。
5 、 基金 剩余 财产 的分 配
基 金财 产按 下列 顺序 清偿 ：工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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（1 ） 支付 清算 费用 ；
（2 ） 交纳 所欠 税款 ；
（3 ） 清偿 基金 债务 ；
（4 ） 按基 金份 额持 有人 持有 的基 金份 额比 例进 行分 配。
基 金财 产未 按前 款（ 1 ） 、 （ 2 ） 、 （ 3 ） 项规 定清 偿前 ，不 分配 给基 金份 额持 有人 。
6 、 基金 财产 清算 的公 告
基 金财 产清 算组 做出 的清 算报 告经 会计 师事 务所 审计 ， 律 师事 务所 出具 法律 意见 书后 ，
报 中国 证监 会备 案并 公告 。
7 、 基金 财产 清算 账册 及文 件由 基金 托管 人保 存 2 0 年 以上 。
六、 违约 责任
（ 一 ） 基 金合 同当 事人 不履 行基 金合 同或 履行 基金 合同 不符 合约 定的 ， 应 当承 担违 约责
任 。
（ 二） 因基 金管 理人 或基 金托 管人 违约 给基 金财 产或 者基 金份 额持 有人 造成 损害 的 ， 应
当 分别 对各 自的 行为 依法 承担 赔偿 责任 ， 因 共同 行为 给基 金财 产或 者基 金份 额持 有人 造成 损
害 的， 应当 承担 连带 赔偿 责任 。
（ 三 ） 一 方当 事人 违反 基金 合同 ， 给 其他 基金 合同 当事 人或 基金 财产 造成 损失 的 ， 应 承
担 相应 的赔 偿责 任。
（ 四） 发 生下 列情 况时 ，当 事人 可以 免责 ：
1 、 基金 管理 人和 / 或 基金 托管 人按 照中 国证 监会 的规 定或 当时 有效 的法 律法 规或 规章
的 作为 或不 作为 而造 成的 损失 等；
2 、 在 没有 故意 或过 失的 情况 下 ， 基 金管 理人 由于 按照 基金 合同 规定 的投 资原 则进 行的
投 资所 造成 的损 失等 ；
3 、 不 可抗 力 。 基 金管 理人 及基 金托 管人 因不 可抗 力不 能履 行基 金合 同的 ， 可 根据 不可
抗 力的 影响 部分 或全 部免 除责 任， 但法 律另 有规 定的 除外 。任 何一 方迟 延履 行后 发生 不可
抗 力的 ，不 能免 除责 任。
4 、 由 于证 券交 易所 及其 登记 结算 公司 及其 他中 介机 构发 送的 数据 错误 ， 或 由于 其他 不
可 抗力 原因 ，基 金管 理人 和基 金托 管人 虽然 已经 采取 必要 、适 当、 合理 的措 施进 行检 查，
但 是未 能发 现该 错误 的， 由此 造成 的基 金资 产估 值错 误， 基金 管理 人和 基金 托管 人可 以免
除 赔偿 责任 。但 基金 管理 人和 基金 托管 人应 当积 极采 取必 要的 措施 消除 由此 造成 的影 响。
（ 五） 在发 生一 方或 多方 当事 人违 约的 情况 下， 基金 合同 能够 继续 履行 的应 当继 续履工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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行 。
（ 六） 基金 合同 当事 人一 方违 约后 ，其 他当 事方 应当 采取 适当 措施 防止 损失 的扩 大；
没 有采 取适 当措 施致 使损 失扩 大的 ，不 得就 扩大 的损 失要 求赔 偿。 守约 方因 防止 损失 扩大
而 支出 的合 理费 用由 违约 方承 担。
七、 争议 的处 理
（ 一） 基金 合同 适用 中华 人民 共和 国法 律并 从其 解释 。
（ 二） 基金 合同 的当 事人 之间 因基 金合 同产 生的 或与 基金 合同 有关 的争 议可 通过 友好
协 商解 决， 但若 自一 方书 面提 出协 商解 决争 议之 日起 6 0 日 内争 议未 能以 协商 方式 解决 的 ，
则 任何 一方 有权 将争 议提 交位 于北 京的 中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员 会， 根据 提交 仲裁 时该
会 的仲 裁规 则进 行仲 裁。 仲裁 裁决 是终 局的 ，对 仲裁 各方 当事 人均 具有 约束 力。
（ 三） 除争 议所 涉内 容之 外， 基金 合同 的其 他部 分应 当由 基金 合同 当事 人继 续履 行。
八 、 基金 合同 的效 力
（ 一） 基金 合同 是基 金合 同当 事人 之间 的法 律文 件， 应由 基金 管理 人和 基金 托管 人的
法 定代 表人 或其 授权 签字 人签 字并 加盖 公章 。基 金合 同于 投资 者缴 纳认 购的 基金 份额 的款
项 时成 立， 自基 金募 集结 束报 中国 证监 会备 案并 获中 国证 监会 书面 确认 后生 效。
（ 二） 本基 金合 同的 有效 期自 其生 效之 日起 至本 基金 财产 清算 结果 报中 国证 监会 备案
并 公告 之日 止。
（ 三） 基金 合同 自生 效之 日起 对包 括基 金管 理人 、基 金托 管人 和基 金份 额持 有人 在内
的 基金 合同 各方 当事 人具 有同 等的 法律 约束 力。
（ 四） 基金 合同 正本 一式 六份 ，除 上报 有关 监管 机构 一式 二份 外， 基金 管理 人、 基金
托 管人 各持 有二 份， 每份 具有 同等 的法 律效 力。工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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附 件二 ： 基 金托 管协 议摘 要
基 金托 管协 议摘 要
一 、托 管协 议当 事人
（ 一） 基金 管理 人
名 称： 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司
住 所： 北京 市 西 城区 金融 大街 丙 1 7 号 北京 银行 大厦
法 定代 表人 ：李 晓鹏
成 立日 期： 2 0 0 5 年 0 6 月 2 1 日
批 准设 立机 关： 中国 证券 监督 管理 委员 会
批 准设 立文 号： 中 国证 监会 证监 基金 字【 2 0 0 5 】9 3 号
中 国银 监会 银监 复 [ 2 0 0 5 ] 1 0 5 号
经 营范 围： 基 金募 集； 基金 销售 ；资 产管 理； 中国 证监 会许 可的 其他 业务
组 织形 式： 有限 责任 公司
注 册资 本： 贰亿 元人 民币
存 续期 间： 持续 经营
（ 二） 基金 托管 人
名 称： 中国 银行 股份 有限 公司
住 所： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 1 号
法 定代 表人 : 肖 钢
成 立时 间： 1 9 8 3 年 1 0 月 3 1 日
基 金托 管业 务批 准文 号： 中国 证监 会证 监基 字【 1 9 9 8 】 2 4 号
组 织形 式： 股份 有限 公司
注 册资 本： 人 民币 贰仟 伍佰 叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万 贰仟 零玖 元
经 营范 围： 吸 收人 民币 存款 ； 发 放短 期 、 中 期和 长期 贷款 ； 办 理结 算 ； 办 理票 据贴
现 ； 发 行金 融债 券 ； 代 理发 行 、 代 理兑 付 、 承 销政 府债 券 ； 买 卖政 府债
券 ； 从 事同 业拆 借 ； 提 供信 用证 服务 及担 保 ； 代 理收 付款 项及 代理 保险工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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业 务； 提供 保险 箱服 务； 外汇 存款 ；外 汇贷 款； 外汇 汇款 ；外 汇兑 换 ；
国 际结 算 ； 同 业外 汇拆 借 ； 外 汇票 据的 承兑 和贴 现 ； 外 汇借 款 ； 外 汇担
保 ； 结 汇 、 售 汇 ； 发 行和 代理 发行 股票 以外 的外 币有 价证 券 ； 买 卖和 代
理 买卖 股票 以外 的外 币有 价证 券 ； 自 营外 汇买 卖 ； 代 客外 汇买 卖 ； 外 汇
信 用卡 的发 行和 代理 国外 信用 卡的 发行 及付 款 ； 资 信调 查 、 咨 询 、 见 证
业 务 ； 组 织或 参加 银团 贷款 ； 国 际贵 金属 买卖 ； 海 外分 支机 构经 营与 当
地 法律 许可 的一 切银 行业 务 ； 在 港澳 地区 的分 行依 据当 地法 令可 发行 或
参 与代 理发 行当 地货 币； 经中 国人 民银 行批 准的 其他 业务 。
存 续期 间： 持 续经 营
二 、基 金托 管人 对基 金管 理人 的业 务监 督和 核查
（ 一） 基金 托管 人根 据有 关法 律法 规的 规定 及《 基金 合同 》中 实际 可以 监控 事项 的约
定 ，建 立相 关的 技术 系统 ，对 基金 管理 人的 投资 运作 进行 监督 。主 要包 括以 下方 面：
1 、 对 基金 的投 资范 围 、 投 资对 象进 行监 督 。 基 金管 理人 应将 拟投 资的 股票 库等 各投 资
品 种的 具体 范围 提供 给基 金托 管人 。基 金管 理人 可以 根据 实际 情况 的变 化， 对各 投资 品种
的 具体 范围 予以 更新 和调 整， 并通 知基 金托 管人 。基 金托 管人 根据 上述 投资 范围 对基 金的
投 资进 行监 督；
2 、 对基 金投 融资 比例 进行 监督 ；
3 、 对 基金 投资 禁止 行为 进行 监督 。 为 对基 金禁 止从 事的 关联 交易 进行 监督 ， 基 金管 理
人 和基 金托 管人 应相 互提 供与 本机 构有 控股 关系 的股 东或 与本 机构 有其 他重 大利 害关 系的
公 司名 单， 基金 托管 人和 基金 管理 人均 有责 任保 证该 名单 的真 实、 准确 和完 整性 ，并 及时
将 更新 后的 名单 发送 给对 方；
4 、 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 提 供 其 回 购 交 易 及 监 督 所 需 的 其 他 投 资 品 种 的 交 易 对 手
库 ，交 易对 手库 由信 用等 级符 合《 通知 》要 求的 交易 对手 组成 。基 金管 理人 可以 根据 实际
情 况的 变化 ，及 时对 交易 对手 库予 以更 新和 调整 ，并 通知 基金 托管 人。 基金 管理 人进 行金
融 衍生 品、 证券 借贷 、回 购交 易时 ，交 易对 手应 符合 交易 对手 库的 范围 。基 金托 管人 对交
易 对手 是否 符合 交易 对手 库进 行监 督；
5 、 基 金如 投资 银行 存款 ， 基 金管 理人 应根 据法 律法 规的 规定 及基 金合 同的 约定 ， 事 先工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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确 定符 合条 件的 所有 存款 银行 的名 单， 并及 时提 供给 基金 托管 人， 基金 托管 人据 以对 基金
投 资银 行存 款的 交易 对手 是否 符合 上述 名单 进行 监督 ；
6 、 对 法律 法规 规定 及 《基 金合 同 》 中 实际 可以 监控 事项 约定 的基 金投 资的 其他 方面 进
行 监督 。
（ 二） 基金 托管 人应 根据 有关 法律 法规 的规 定及 《基 金合 同》 的约 定， 对基 金资 产净
值 计算 、基 金份 额净 值计 算、 应收 资金 到账 、基 金费 用开 支及 收入 确定 、基 金收 益分 配、
相 关信 息披 露、 基金 宣传 推介 材料 中登 载基 金业 绩表 现数 据等 ，进 行业 务监 督、 核查 。
（ 三） 基金 托管 人发 现基 金管 理人 或其 境外 投资 顾问 的违 规行 为， 应及 时通 知基 金管
理 人， 由基 金管 理人 或由 基金 管理 人责 成境 外投 资顾 问限 期纠 正； 基金 管理 人收 到通 知后
应 及时 进行 核对 确认 并回 函； 在限 期内 ，基 金托 管人 有权 对通 知事 项进 行复 查， 如基 金管
理 人未 予纠 正或 基金 管理 人未 责成 境外 投资 顾问 纠正 的， 基金 托管 人应 报告 中国 证监 会。
（ 四） 基金 管理 人应 积极 配合 和协 助基 金托 管人 的监 督和 核查 ，包 括但 不限 于： 在规
定 时间 内答 复基 金托 管人 并改 正， 就基 金托 管人 的疑 义进 行解 释或 举证 ，对 基金 托管 人按
照 法规 要求 需向 中国 证监 会报 送基 金监 督报 告的 ，基 金管 理人 应积 极配 合提 供相 关数 据资
料 和制 度等 。
（ 五） 基金 托管 人发 现基 金管 理人 的投 资指 令违 反法 律、 行政 法规 和其 他有 关规 定，
或 者违 反基 金合 同约 定的 ， 立 即通 知基 金管 理人 ， 并 及时 向国 务院 证券 监督 管理 机构 报告 。
基 金托 管人 发现 基金 管理 人依 据交 易程 序已 经生 效的 投资 指令 违反 法律 、行 政法 规和
其 他有 关规 定 ， 或 者违 反基 金合 同约 定的 ， 由 基金 托管 人于 估值 日结 束且 相关 数据 齐备 后 ，
进 行监 控和 报告 。
（ 六） 基金 托管 人的 投资 监督 报告 的准 确性 和完 整性 受限 于基 金管 理人 或其 境外 投资
顾 问及 其他 中介 机构 提供 的数 据和 信息 ，基 金托 管人 对这 些机 构的 信息 的准 确性 和完 整性
不 作任 何担 保、 暗示 或表 示， 并对 这些 机构 的信 息的 准确 性和 完整 性所 引起 的损 失不 负任
何 责任 。
（ 七 ） 基 金托 管人 对基 金管 理人 或其 境外 投资 顾问 的投 资行 为 ( 包 括但 不限 于其 投资 策
略 及决 定 ) 及 其投 资回 报不 承担 任何 责任 。
三 、基 金管 理人 对基 金托 管人 的业 务核 查
1 、 在托 管协 议的 有效 期内 ，在 不违 反公 平、 合理 原则 以及 不妨 碍基 金托 管人 遵守 相关
法 律法 规及 其行 业监 管要 求的 基础 上 ， 基 金管 理人 有权 对基 金托 管人 履行 托管 协议 的情 况进工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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行 必要 的核 查 ， 核 查事 项包 括但 不限 于基 金托 管人 安全 保管 基金 财产 、 开 设基 金财 产的 资金
账 户和 证券 账户 、 复 核基 金管 理人 计算 的基 金资 产净 值和 基金 份额 净值 、 根 据基 金管 理人 指
令 办理 清算 交收 、相 关信 息披 露和 监督 基金 投资 运作 等行 为。
2 、 基金 管理 人发 现基 金托 管人 擅自 挪用 基金 财产 、未 对基 金财 产实 行分 账管 理、 无正
当 理由 未执 行或 延迟 执行 基金 管理 人资 金划 拨指 令 、 泄 露基 金投 资信 息等 违反 法律 法规 、 《 基
金 合同 》 及 托管 协议 有关 规定 时 ， 应 及时 以书 面形 式通 知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管人
收 到通 知后 应及 时核 对并 以书 面形 式对 基金 管理 人发 出回 函 。 在 限期 内 ， 基 金管 理人 有权 随
时 对通 知事 项进 行复 查 ， 督 促基 金托 管人 改正 。 基 金托 管人 对基 金管 理人 通知 的违 规事 项未
能 在限 期内 纠正 的， 基金 管理 人应 报告 中国 证监 会。
3 、 基金 托管 人应 积极 配合 基金 管理 人的 核查 行为 ，包 括但 不限 于： 提交 相关 资料 以供
基 金管 理人 核查 托管 财产 的完 整性 和真 实性 ， 在 规定 时间 内答 复基 金管 理人 并改 正 ， 就 基金
管 理人 的疑 义进 行解 释或 举证 。
四 、基 金财 产的 保管
（ 一） 基金 财产 保管 的原 则
1 、 基金 财产 应独 立于 基金 管理 人、 基金 托管 人的 固有 财产 。
2 、 基 金托 管人 应安 全保 管基 金财 产 ， 未 经基 金管 理人 的合 法合 规指 令或 法律 法规 、 《 基
金 合同 》及 托管 协议 另有 规定 ，不 得自 行运 用、 处分 、分 配基 金的 任何 财产
3 、 基金 托管 人按 照规 定开 设基 金财 产的 所有 资金 账户 和证 券账 户。
4 、 基金 托管 人对 所托 管的 不同 基金 财产 分别 设置 账户 ，确 保基 金财 产的 完整 与独 立 。
5 、 基 金托 管人 可将 基金 财产 安全 保管 和办 理与 基金 财产 过户 有关 的手 续等 职责 委托 给
第 三方 机构 履行 。
（ 二） 基金 募集 期间 及募 集资 金的 验资
1 、 基金 募集 期间 的资 金应 存于 基金 管理 人开 立的 “ 基 金募 集专 户 ” 。 该账 户由 基金 管
理 人以 基金 管理 人的 名义 开立 并管 理。
2 、 基 金募 集期 满或 基金 停止 募集 时 ， 募 集的 基金 份额 总额 、 基 金募 集金 额 、 基 金份 额
持 有人 人数 符合 基金 合同 及其 他有 关规 定后 ，基 金管 理人 应在 规定 时间 内， 聘请 具有 从事
证 券相 关业 务资 格的 会计 师事 务所 进行 验资 ，出 具验 资报 告。 出具 的验 资报 告由 参加 验资
的 2 名 或 2 名 以上 中国 注册 会计 师签 字方 为有 效。 验资 完成 后， 基金 管理 人应 将属 于基 金工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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财 产的 全部 资金 划入 基金 托管 人开 立并 指定 的基 金托 管银 行账 户中 ，并 确保 划入 的资 金与
验 资确 认金 额相 一致 。
3 、 若 基金 募集 期限 届满 ， 未 能达 到基 金合 同及 其他 有关 规定 的生 效条 件 ， 由 基金 管理
人 按规 定办 理退 款等 事宜 。
（ 三） 基金 银行 账户 的开 立和 管理
1 、 基金 托管 人应 负责 本基 金的 银行 账户 的开 设和 管理 。
2 、 基 金托 管人 以本 基金 的名 义开 设本 基金 的托 管账 户 。 本 基金 的银 行预 留印 鉴由 基金
托 管人 保管 和使 用。 本基 金的 一切 货币 收支 活动 ，包 括但 不限 于投 资、 支付 赎回 金额 、支
付 基金 收益 、收 取申 购款 ，均 需通 过本 基金 的托 管账 户进 行。
3 、 本基 金托 管账 户的 开立 和使 用， 限于 满足 开展 本基 金业 务的 需要 。基 金托 管人 、 基
金 管理 人不 得假 借本 基金 的名 义开 立其 他任 何银 行账 户； 亦不 得使 用本 基金 的银 行账 户进
行 本基 金业 务以 外的 活动 。
4 、 基金 资金 结算 账户 的开 立和 管理 应符 合账 户所 在国 或地 区监 管机 构的 有关 规定 。
（ 四） 基金 证券 账户 的开 立和 管理
1 、 基 金托 管人 在基 金所 投资 市场 的交 易所 或登 记结 算机 构或 境外 托管 人处 按照 该交 易
所 或登 记结 算机 构的 业务 规则 开立 证券 账户 。
2 、 基 金证 券账 户的 开立 和使 用 ， 仅 限于 满足 开展 本基 金业 务的 需要 。 基 金托 管人 和基
金 管理 人以 及各 自委 托代 理人 均不 得出 借擅 自转 让基 金的 任何 证券 账户 ，亦 不得 使用 基金
的 任何 账户 进行 本基 金业 务以 外的 活动 。
3 、 基 金证 券账 户的 开立 和证 券账 户相 关证 明文 件的 保管 由基 金托 管人 负责 ， 账 户资 产
的 管理 和运 用由 基金 管理 人负 责。
4 、 基金 证券 账户 的开 立和 管理 应符 合账 户所 在国 或地 区有 关法 律的 规定 。
（ 五） 其他 账户 的开 立和 管理
1 、 因 业务 发展 需要 而开 立的 其他 账户 ， 可 以根 据投 资市 场所 在国 家或 地区 法律 法规 和
基 金合 同的 规定 ，由 基金 托管 人或 境外 托管 人负 责开 立。 新账 户按 有关 规则 使用 并管 理。
2 、 投 资 市 场 所 在 国 家 或 地 区 法 律 法 规 等 有 关 规 定 对 相 关 账 户 的 开 立 和 管 理 另 有 规 定
的 ，从 其规 定办 理。
（ 六） 基金 财产 投资 的有 关有 价凭 证等 的保 管
基 金财 产投 资的 有价 凭证 等的 保管 按照 实物 证券 相关 规定 办理 。
（ 七） 与基 金财 产有 关的 重大 合同 的保 管工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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基 金托 管人 按照 法律 法规 保管 由基 金管 理人 代表 基金 签署 的与 基金 有关 的重 大合 同及
有 关凭 证。 基金 管理 人代 表基 金签 署有 关重 大合 同后 应及 时将 一份 正本 的原 件或 加盖 公司
印 章的 复印 件提 交给 基金 托管 人。 除另 有规 定外 ，基 金管 理人 或其 委托 的第 三方 机构 在代
表 基金 签署 与基 金财 产有 关的 重大 合同 时一 般应 保证 有两 份以 上的 正本 ，以 便基 金管 理人
和 基金 托管 人至 少各 持有 一份 正本 原件 。重 大合 同由 基金 管理 人与 基金 托管 人按 规定 各自
保 管至 少 2 0 年 。
五 、基 金资 产净 值计 算和 会计 核算
基 金资 产的 净值 计算 和会 计核 算按 照相 关的 法律 法规 进行 ，基 金管 理人 可以 委托 第三
方 机构 完成 。
（ 一） 基金 资产 净值 的计 算和 复核
1 、 基金 资产 净值
基 金资 产净 值是 指基 金资 产总 值减 去负 债后 的价 值。 基金 份额 净值 是指 基金 资产 净值
除 以基 金份 额总 数后 的价 值。
2 、 复核 程序
基 金管 理人 或其 委托 的第 三方 机构 每个 估值 日对 基金 进行 估值 ，估 值原 则应 符合 《基
金 合同 》 、 《 企业 会计 准则 》及 其他 法律 法规 的规 定。 每个 估值 日后 一工 作日 1 2 ：3 0 之 前 ，
基 金管 理人 将前 一估 值日 的基 金估 值结 果以 书面 形式 报送 基金 托管 人。 基金 托管 人应 在收
到 上述 传真 后对 净值 计算 结果 进行 复核 ， 并 在当 日 1 7 ： 3 0 之 前盖 章或 签字 后以 传真 方式 将
复 核结 果传 送给 基金 管理 人， 由基 金管 理人 定期 对外 公布 。基 金月 末、 季末 、年 中和 年末
估 值复 核与 基金 会计 账目 的核 对同 时进 行。
3 、 当相 关法 律法 规或 《基 金合 同》 规定 的估 值方 法不 能客 观反 映基 金财 产公 允价 值
时 ，基 金管 理人 可根 据具 体情 况， 并与 基金 托管 人商 定后 ，按 最能 反映 公允 价值 的价 格估
值 。
4 、 基 金管 理人 、 基 金托 管人 发现 基金 估值 违反 《 基 金合 同 》 订 明的 估值 方法 、 程 序以
及 相关 法律 法规 的规 定或 者未 能充 分维 护基 金份 额持 有人 利益 时， 双方 应及 时进 行协 商和
纠 正。
5 、 当 基金 资产 的估 值导 致基 金份 额净 值小 数点 后四 位内 发生 差错 时 ， 视 为基 金份 额净
值 估值 错误 。当 基金 份额 净值 出现 错误 时， 基金 管理 人应 当立 即予 以纠 正， 并采 取合 理的工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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措 施防 止损 失进 一步 扩大 ； 当 计价 错误 达到 基金 份额 净值 的 0 . 5 % 时， 基 金管 理人 应当 公告 ，
并 报中 国证 监会 备案 。如 法律 法规 或监 管机 关对 前述 内容 另有 规定 的， 按其 规定 处理 。
6 、 由 于基 金管 理人 对外 公布 的任 何基 金净 值数 据错 误 ， 导 致该 基金 财产 或基 金份 额持
有 人的 实际 损失 ，由 基金 管理 人先 行赔 付， 基金 管理 人按 差错 情形 ，有 权向 其他 当事 人追
偿 。若 基金 托管 人计 算的 净值 数据 正确 ，则 基金 托管 人对 该损 失不 承担 责任 ；若 基金 托管
人 计算 的净 值数 据也 不正 确， 则基 金托 管人 也应 承担 部分 未正 确履 行复 核义 务的 责任 。如
果 上述 错误 造成 了基 金财 产或 基金 份额 持有 人的 不当 得利 ，且 基金 管理 人及 基金 托管 人已
各 自承 担了 赔偿 责任 ，则 基金 管理 人应 负责 向不 当得 利之 主体 主张 返还 不当 得利 。如 果返
还 金额 不足 以弥 补基 金管 理人 和基 金托 管人 已承 担的 赔偿 金额 ，则 双方 按照 各自 赔偿 金额
的 比例 对返 还金 额进 行分 配。
7 、 由 于证 券交 易所 及其 登记 结算 公司 及其 他中 介机 构发 送的 数据 错误 ，或 由于 其他
不 可抗 力原 因 ， 基 金管 理人 和基 金托 管人 虽然 已经 采取 必要 、 适 当 、 合 理的 措施 进行 检查 ，
但 是未 能发 现该 错误 的， 由此 造成 的基 金资 产估 值错 误， 基金 管理 人和 基金 托管 人可 以免
除 赔偿 责任 。但 基金 管理 人和 基金 托管 人应 当积 极采 取必 要的 措施 消除 由此 造成 的影 响。
8 、 如 果基 金托 管人 的复 核结 果与 基金 管理 人的 计算 结果 存在 差异 ， 且 双方 经协 商未 能
达 成一 致， 基金 管理 人可 以按 照其 对基 金份 额净 值的 计算 结果 对外 予以 公布 ，基 金托 管人
可 以将 相关 情况 报中 国证 监会 备案 。
（ 二） 基金 会计 核算
1 、 基金 账册 的建 立
基 金管 理人 或其 委托 的第 三方 机构 和基 金托 管人 在《 基金 合同 》生 效后 ，应 按照 双方
约 定的 同一 记账 方法 和会 计处 理原 则， 分别 独立 地设 置、 登记 和保 管基 金的 全套 账册 ，对
双 方各 自的 账册 定期 进行 核对 ，互 相监 督， 以保 证基 金财 产的 安全 。若 双方 对会 计处 理方
法 存在 分歧 ，应 以基 金管 理人 的处 理方 法为 准。
2 、 会计 数据 和财 务指 标的 核对
基 金管 理人 或其 委托 的第 三方 机构 和基 金托 管人 应定 期就 会计 数据 和财 务指 标进 行核
对 。如 发现 存在 不符 ，双 方应 及时 查明 原因 并纠 正。
3 、 基金 财务 报表 和定 期报 告的 编制 和复 核
基 金财 务报 表由 基金 管理 人和 基金 托管 人每 月分 别独 立编 制。 月度 报表 的编 制， 应于
每 月终 了后 5 个工 作日 内 完成 ；招 募说 明书 在《 基金 合同 》生 效后 每六 个月 更新 并公 告一
次 ，于 该等 期间 届满 后 4 5 日 内公 告。 季度 报告 应在 每个 季度 结束 之日 起 1 0 个 工作 日内 ，工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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由 基金 管理 人将 编制 完毕 的报 告送 交基 金托 管人 复核 ， 并 于每 个季 度结 束之 日起 1 5 个 工作
日 内予 以公 告 ； 半 年度 报告 在会 计年 度半 年终 了后 4 5 日 内 ， 由 基金 管理 人将 编制 完毕 的报
告 送交 基金 托管 人复 核 ， 并 于会 计年 度半 年终 了后 6 0 日 内予 以公 告 ； 年 度报 告在 会计 年度
结 束后 7 0 日 内 ， 基 金管 理人 将编 制完 毕的 报告 送交 基金 托管 人复 核 ， 并 于会 计年 度终 了 后
9 0 日 内予 以公 告。 基金 合同 生效 不足 两个 月的 ，基 金管 理人 可以 不编 制当 期季 度报 告 ， 半
年 度报 告或 者年 度报 告。
基 金管 理人 或其 委托 的第 三方 机构 在月 度报 表完 成当 日， 将报 表盖 章后 提供 给基 金托
管 人复 核； 基金 托管 人在 收到 后应 立即 进行 复核 ，并 将复 核结 果书 面通 知基 金管 理人 。基
金 管理 人或 其委 托的 第三 方机 构在 季度 报告 完成 当日 ， 将 有关 报告 提供 给基 金托 管人 复核 ，
基 金托 管人 应在 收到 后 5 个 工作 日内 完成 复核 ，并 将复 核结 果书 面通 知基 金管 理人 。基 金
管 理人 或其 委托 的第 三方 机构 在半 年度 报告 完成 当日 ， 将 有关 报告 提供 给基 金托 管人 复核 ，
基 金托 管人 应在 收到 后 1 0 个 工作 日内 完成 复核 ， 并 将复 核结 果书 面通 知基 金管 理人 。 基 金
管 理人 或其 委托 的第 三方 机构 在年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告提 供基 金托 管人 复核 ，基
金 托管 人应 在收 到后 1 0 个 工作 日内 完成 复核 ， 并 将复 核结 果书 面通 知基 金管 理人 。 基 金管
理 人和 基金 托管 人之 间的 上述 文件 往来 均以 加密 传真 的方 式或 双方 商定 的其 他方 式进 行。
基 金托 管人 在复 核过 程中 ，发 现双 方的 报表 存在 不符 时， 基金 管理 人或 其委 托的 第三
方 机构 和基 金托 管人 应共 同查 明原 因， 进行 调整 ，调 整以 双方 认可 的账 务处 理方 式为 准；
若 双方 无法 达成 一致 以基 金管 理人 或其 委托 的第 三方 机构 的账 务处 理为 准。 核对 无误 后，
基 金托 管人 在基 金管 理人 提供 的报 告上 加盖 托管 业务 部门 公章 或者 出具 加盖 托管 业务 部门
公 章的 复核 意见 书， 双方 各自 留存 一份 。如 果基 金管 理人 与基 金托 管人 不能 于应 当发 布公
告 之日 之前 就相 关报 表达 成一 致， 基金 管理 人有 权按 照其 编制 的报 表对 外发 布公 告， 基金
托 管人 有权 就相 关情 况报 证监 会备 案。
六 、基 金份 额持 有人 名册 的保 管
（ 一） 基金 份额 持有 人名 册的 内容
基 金份 额持 有人 名册 的内 容包 括但 不限 于基 金份 额持 有人 的名 称和 持有 的基 金份 额。
基 金份 额持 有人 名册 包括 以下 几类 ：
1 、 基金 募集 期结 束时 的基 金份 额持 有人 名册 ；
2 、 基金 权益 登记 日的 基金 份额 持有 人名 册；
3 、 基金 份额 持有 人大 会登 记日 的基 金份 额持 有人 名册 ；工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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4 、 每半 年度 最后 一个 交易 日的 基金 份额 持有 人名 册。
（ 二） 基金 份额 持有 人名 册的 提供
对 于每 半年 度最 后一 个交 易日 的基 金份 额持 有人 名册 ，基 金管 理人 应在 每半 年度 结束
后 5 个 工作 日内 定期 向基 金托 管人 提供 。对 于基 金募 集期 结束 时的 基金 份额 持有 人名 册、
基 金权 益登 记日 的基 金份 额持 有人 名册 以及 基金 份额 持有 人大 会登 记日 的基 金份 额持 有人
名 册， 基金 管理 人应 在相 关的 名册 生成 后 5 个 工作 日内 向基 金托 管人 提供 。
（ 三） 基金 份额 持有 人名 册的 保管
基 金托 管人 应妥 善保 管基 金份 额持 有人 名册 。 如 基金 托管 人无 法妥 善保 存持 有人 名册 ，
基 金管 理人 应及 时向 中国 证监 会报 告， 并代 为履 行保 管基 金份 额持 有人 名册 的职 责。 基金
托 管人 应对 基金 管理 人由 此产 生的 保管 费给 予补 偿。
基 金托 管人 对基 金份 额持 有人 名册 负有 保密 义务 。除 法律 法规 、基 金合 同和 托管 协议
另 有规 定外 ，基 金托 管人 不得 将基 金份 额持 有人 名册 及其 中的 任何 信息 以任 何方 式向 任何
第 三方 披露 ，基 金托 管人 应将 基金 份额 持有 人名 册及 其中 的信 息限 制在 为履 行基 金合 同和
托 管协 议之 目的 而需 要了 解该 等信 息的 人员 范围 之内 。
七 、争 议解 决方 式
因 托管 协议 产生 或与 之相 关的 争议 ，双 方当 事人 应通 过协 商解 决， 但若 自一 方书 面提
出 协商 解决 争议 之日 起 6 0 日 内争 议未 能以 协商 方式 解决 的 ， 则 任何 一方 有权 将争 议提 交位
于 北京 的中 国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会 ，根 据提 交仲 裁时 该会 现时 有效 的仲 裁规 则进 行仲
裁 。仲 裁裁 决是 终局 的， 对当 事人 均有 约束 力。
争 议处 理期 间， 双方 当事 人应 各自 继续 履行 基金 合同 和托 管协 议规 定的 义务 ，维 护基
金 份额 持有 人的 合法 权益 。
托 管协 议适 用中 华人 民共 和国 法律 并从 其解 释。
八 、托 管协 议的 变更 与终 止
（ 一） 托管 协议 的修 改程 序
托 管 协 议 经 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 书 面 形 式 对 协 议 进 行 修 改 。 修 改 后 的 新 协
议 ，其 内容 不得 与基 金合 同的 规定 有任 何冲 突。 基金 托管 协议 的变 更报 中国 证监 会核 准后工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书
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生 效。
（ 二） 基金 托管 协议 终止 出现 的情 形
发 生以 下情 况， 托管 协议 终止 ：
1 、 《 基金 合同 》终 止；
2 、 本基 金更 换基 金托 管人 ；
3 、 本基 金更 换基 金管 理人 ；
4 、 发生 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》或 其他 法律 法规 规定 的终 止事 项。