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诺德价值(570001)

诺德基金:关于增加方正证券为基金代销机构并开通旗下基金基金转换业务的公告查看PDF公告

 
 1
诺德基金管理有限公司 
关于增加方正证券为基金代销机构并开通旗下基金基金转换业务的公告 
 
一、基金代销 
根据诺德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与方正证券股份有限公
司(以下简称“方正证券”)签署的代销协议,自2011年9月26日起,本公司
将新增方正证券为旗下开放式基金诺德价值优势股票型证券投资基金 (以下简称
“诺德价值优势股票基金”,基金代码:570001)、诺德主题灵活配置混合型证
券投资基金(以下简称“诺德灵活配置混合基金”,基金代码:571002)、诺德
增强收益债券型证券投资基金(以下简称“诺德增强收益债券基金”,基金代码:
573003),诺德成长优势股票型证券投资基金(以下简称“诺德成长优势股票基
金”,基金代码:570005)、诺德中小盘股票型证券投资基金(以下简称“诺德
中小盘股票基金”,基金代码:570006)、诺德优选30股票型证券投资基金(以
下简称“诺德优选30股票基金”,基金代码570007)的代销机构。方正证券在
长沙、杭州、北京、天津、上海、深圳、广州、重庆、昆明、太原、保定、南昌、
贵阳、南京、温州、台州、绍兴、义乌、郑州、宁波、湘潭、株洲、益阳、邵阳、
岳阳、永州、怀化、郴州、衡阳、常德、娄底等城市的 91 家营业网点为投资者
办理开放式基金账户开户、认购、申购、赎回等业务。(如有变化请以方正证券
公告为准。) 
二、基金转换业务 
基金转换是指投资者在持有本公司发行和管理的任一开放式基金后,可将其
持有的基金份额直接转换成本公司管理的其它开放式基金的基金份额的一种业
务模式。 
自2011年9月26日起, 方正证券将新开通本公司旗下开放式基金诺德价值
优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德增强收益债券基金、诺德成长优势
股票基金、诺德中小盘股票基金、诺德优选 30股票基金的相互转换业务。 
本公司旗下基金相互转换业务安排如下: 



1、转换费用





基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 2 构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而 定。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下:





(1)转出金额 = 转出基金份额 ×转出基金当日基金份额资产净值





(2) 转换费用:








如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率,








转换费用=转出金额×转出基金赎回费率+转出金额× (1-转出基金赎回 费率)×转出基金与转入基金的申购费率差/(1+转出基金与转入基金的申购费 率差)





转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出基金对应的转出基 金和转入基金的申购费率差; 转换费用中申购费补差实行外扣法收取。








如果转出基金的申购费率 ≥转入基金的申购费率,








转换费用=转出金额×转出基金赎回费率





(3)转入金额 = 转出金额 - 转换费用 (4)转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额资产净值 2、根据本公告上述条款的规定,诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合 基金、诺德增强收益债券基金、诺德成长优势股票基金、诺德中小盘股票基金、 诺德优选30股票基金的相互转换费用设计如下: (1)诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德成长优势股票基 金、诺德中小盘股票基金的相互转换 转换费率 持有天数 赎回费率 申购费率差 小于1年 0.5% 0 大于等于1年,小于2年 0.25% 0 大于等于2年 0 0 (2)诺德增强收益债券基金转换成诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合 基金、诺德成长优势股票基金、诺德中小盘股票基金 转换费率 持有天数 赎回费率 转换金额区间 申购费率差 小于60天 0.10% 50万元以下 1.50% 3 50万元(含)以上,500万元以下 1.20% 500万元(含)以上 1000元 50万元以下 1.50% 50万元(含)以上,500万元以下 1.20% 大于等于60 天 0 500万元(含)以上 1000元 (3)诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德成长优势股票基金、 诺德中小盘股票基金转换为诺德增强收益债券基金 转换费率 持有天数 赎回费率 申购费率差 小于1年 0.5% 0 大于等于1年,小于2年 0.25% 0 大于等于2年 0 0 (4)诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德成长优势股票基金、 诺德中小盘股票基金转换成诺德优选30股票基金的转换费率: 持有天数 赎回费率 申购费率差 小于1年 0.5% 0 大于等于1年,小于2年 0.25% 0 大于等于2年 0 0 (5)诺德优选30股票基金转换成诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合 基金、诺德成长优势股票基金、诺德中小盘股票基金的转换费率: 持有天数 赎回费率 转换金额区间 申购费率差 50万元以下 0 50万元(含)以上,200万元以下 0.20% 200万元(含)以上,500万元以 下 0.7% 小于 1年 0.5% 500万元(含)以上 0 50万元以下 0 50万元(含)以上,200万元以下 0.20% 200万元(含)以上,500万元以 下 0.7% 大于等于1 年,小于2年 0.25% 500万元(含)以上 0 50万元以下 0 50万元(含)以上,200万元以下 0.20% 大于等于2年 0 200万元(含)以上,500万元以 下 0.7% 4 500万元(含)以上 0 (6)诺德增强收益债券基金转换成诺德优选30股票基金的转换费率: 持有天数 赎回费率 转换金额区间 申购费率差 50万元以下 1.50% 50万元(含)以上,200万元以下 1% 200万元(含)以上,500万元以 下 0.5% 小于60天 0.10% 500万元(含)以上 1000元 50万元以下 1.50% 50万元(含)以上,200万元以下 1% 200万元(含)以上,500万元以 下 0.5% 大于等于60 天 0 500万元(含)以上 1000元 (7)诺德优选30股票基金转换为诺德增强收益债券基金的转换费率: 持有天数 赎回费率 申购费率差 小于1年 0.5% 0 大于等于1年,小于2年 0.25% 0 大于等于2年 0 0 [举例]某投资者将其持有的诺德价值优势股票基金份额10,000份转换为诺 德成长优势股票基金,持有期限为半年。假设转换申请受理当日诺德价值优势股 票基金基金份额资产净值为0.9000元,诺德成长优势股票基金份额资产净值为 1.000元。





转出金额 =转出基金份额 ×转出基金当日基金份额资产净值= 10,000 份×0.9000元 = 9,000元





转换费用 =转出金额×转出基金赎回费率 =9,000元×0.5% = 45元





转入金额 =转出金额 - 转换费用= 9,000元 -45元 =8,955元 转入份额 =转入金额÷转入基金当日基金份额资产净值=8,955元 ÷ 1.000元 = 8,955份。 3、业务规则


(1)基金转换只能在同一销售机构进行,且该销售机构须同时代理拟转出基 金及转入基金的销售。


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(2)当日的基金转换申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易时 间结束后不得撤销。


(3)基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回, 转入视为申购。基金转换后可赎回的时间为T+2日。


(4)基金转换采取“未知价”,即以申请当日各转出、转入基金单位资产净 值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交申请。诺德价值优势股票基 金、诺德灵活配置混合基金、诺德成长优势股票基金、诺德中小盘股票基金和诺 德优选30股票基金的单笔转换申请份额不得低于1000份, 诺德增强收益债券基 金的单笔转换申请份额不得低于500份。


4、暂停基金转换的情形及处理 如转出基金根据《基金合同》和有关法律法规处于可暂停赎回的情况,则本 公司暂停对该基金的转换申请。 投资者可通过以下途径咨询有关详情: 1、方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 联系人:彭博 电话:


0731-85832343 传真:


0731-85832214 全国统一客服热线:95571 方正证券网站:www.foundersc.com 2、诺德基金管理有限公司 客户服务中心电话:400-888-0009(免长途)或 (86)021-68604888 网址:http://www.nuodefund.com


风险提示:


6 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读 基金合同、招募说明书等法律文件,并注意投资风险。 特此公告。 诺德基金管理有限公司 2011年9月22日