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鹏华上证民营企业 50 交易型开放式指数 
证券投资基金联接基金 
更新 招募 说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：鹏华基金管理有限公司 
基金托管人： 中国工商 银行股份有限公司 
二零一一年九月 











































































招募 说明书 
 1 
 
重要提 示 
本基金 经 2010 年 6 月 1 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于核准 鹏 华上 证民营 企
业50 交易 型开 放式 指数 基 金联接 基金 募集 的批 复》 （ 证监许 可[2010]747 号文 ） 核准， 进行
募集 。 并 经中 国证 监会 基 金部 2010 年8 月 5 日基 金 部函[2010] 号 文件 《 关于 上证民 营企 业
50 交易型 开放式 指数基 金 联接基金 备案确认 的 函》 确认合法 备案 。根 据相关 法律法规 ，本
基金基 金合 同已 于 2010 年 8 月 5 日正式 生 效， 基 金管理 人于 该日 起正 式开 始对基 金财 产进
行运作 管理 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会核 准 。 基 金合 同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 基 金投 资人 自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受，并 按照《 基金法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及 其他有关 规定享 有权利、 承担义务 。基
金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同 
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括 但 不限 于 ： 市 场风 险 、 管 理风 险、 技术风 险 、 流 动
性风险 、信 用风 险、 本基 金特有 风险 及其 他风 险， 等等。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未 来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 者自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 ， 投资 者
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。 
本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募 说明书所
载内容 截止 日 为2011 年8 月 7 日 ， 有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2011 年6 月30 日(未
经审计)。







































































 招募 说明书 
 2 
目


 录 
一、绪 言 .................................................................. 3 
二、释 义 .................................................................. 3 
三、基金管理人 ............................................................. 7 
四、基金托管人 ............................................................ 14 
五、相关服务机构 .......................................................... 17 
六、基金的募集与基 金合 同生效 ............................................... 37 
七、基金份额的申购 、转 换与赎回 ............................................. 37 
八、基金的投资 ............................................................ 44 
九、基金的业绩 ............................................................ 51 
十、基金的财产 ............................................................ 53 
十一、基金资产的估 值 ...................................................... 54 
十二、基金的收益分 配 ...................................................... 57 
十三、基金的费用与 税收 .................................................... 58 
十四、基金的会计与 审计 .................................................... 61 
十五、基金的信息披 露 ...................................................... 61 
十六、风险揭示 ............................................................ 65 
十七、基金的终止与 清算 .................................................... 67 
十八、基金合同的内 容摘 要 .................................................. 68 
十九、基金托管协议 的内 容摘要 ............................................... 82 
二十、对基金份额持 有人 的服务 ............................................... 95 
二十一、其他应披露 事项 .................................................... 96 
二十二、招募说明书 的存 放及查阅方式 ......................................... 98 
二十三、备查文件 .......................................................... 98










































































招募 说明书 
 3 
 
一 、绪 言 
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《证 券投
资基金 运作 管理 办法 》 （ 以 下简称 《运 作办 法》 ） 、 《 证 券投资 基金 销售 管理 办法 》 （以下 简称
《销售 办法 》 ） 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下简 称《 信息 披露 办法 》 ）等有 关法
律法规 的规 定 ， 以 及 《 鹏 华上证 民营 企 业 50 交易 型 开放式 指数 基金 联接 基金 基金合 同》 （以
下 简称 基金 合同 ）的 约定 编写。 
本招募 说明 书阐 述了 鹏华 上证民 营企 业 50 交 易型 开 放式指 数基 金联 接基 金( 以 下简称
“ 本基 金 ” 或“ 基金 ”) 的投 资 目标、 策略 、风 险、 费率 等与投 资人 投资 决策 有关 的必要 事项 ，
投资人 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本招 募说 明书 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说 明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会核 准 。 基 金合 同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 基 金投 资人 自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其 持有 基金 份额 的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承担 义务 。基 金投资 人欲 了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。 
 
二 、释 义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 具有以 下含 义： 
本合同 、 《 基金 合同 》 《鹏华 上证 民营 企业 50 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接
基金基 金合 同》 及对 本合 同的任 何有 效的 修订 和补 充 
中国 中 华人民 共和国( 仅为《 基金 合同》 目的不 包括香 港特 别行政
区、澳 门特 别行 政区 及台 湾地区) 
法律法 规 中国现 时有 效并 公布 实施 的法律 、 行政 法规 、 部门 规 章及规 范
性文件 
《基金 法》 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 
《销售 办法 》 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 
《运作 办法 》 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 
《信息 披露 办法 》 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 
元 中国法 定货 币人 民币 元










































































招募 说明书 
 4 
基金或 本基 金 依据《 基金 合同 》所 募集 的鹏华 上证 民营 企业 50 交 易型开 放
式指数 证券 投资 基金 联 接 基金 
交易型 开放 式指 数基 金


指 《 上海 证券 交易 所交 易 型开放 式指 数基 金业 务实 施细则 》 定
义的“ 交易 型开 放式 指数 基 金 ”，即 经依 法募 集的 ， 投 资特定 证
券 指 数所 对 应组 合 证券 的开 放 式基 金, 其基 金 份额 用组 合 证券
进行申 购、 赎回,并在 上 海 证券交 易所 上市 交易 ，简 称 ETF 
ETF 联接基 金 是 指 将其 绝 大部 分 基金 财产 投 资于 跟 踪同 一 标的 指数 的 ETF
（以下 简称 目 标 ETF ） ，紧 密跟踪 标的 指数 表现 ，追 求跟踪 偏
离度和 跟踪 误差 最小 化 ， 采用开 放式 运作 方式 的基 金， 简称 联
接基金 
目标 ETF 指 上证 民营企业 50 交易型 开放 式指数 证券投 资基金( 简称 上
证民营 企业 50ETF) 
标的指 数 指上海 证券 交易 所编 制并 发布的 上证 民营 企业 50 指 数及其 未
来可能 发生 的变 更 
招募说 明书














 《 鹏华上 证民 营企 业 50 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基
金招募说明书 》 ，即用于公 开披露本基金 的信息，供 基金投 资
者选择 并决 定是 否提 出基 金认购 或申 购申 请的 要约 邀请文 件 ，
及其定 期的 更新 
托管协 议 基金管 理人 与基 金托 管人 签订的 《鹏 华上 证民 营企 业 50 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 托管 协议 》 及 其 任何有 效
修订和 补充 
发售公 告 《鹏华 上证 民营 企业 50 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接
基金基 金份 额发 售公 告》 
《业务 规则 》 《鹏华 基金 管理 有限 公司 开放式 基金 业务 规则 》 
中国证 监会 中国证 券监 督管 理委 员会 
银行监 管机 构 中国银 行业 监督 管理 委员 会或其 他经 国务 院授 权的 机构 
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
基金份 额持 有人 根据 《基 金合 同 》 及 相关 文 件合法 取得 本基 金基 金份 额的投 资
者； 
基金代 销机 构 符合 《销 售办 法》 和中 国 证监会 规定 的其 他条 件 ， 取得基 金代
销业务 资格 ，并 与基 金管 理人签 订基 金销 售与 服务 代理协 议 ，
代为办 理本 基金 发售 、 申 购、 赎回 和其 他基 金业 务 的代理 机 构 
销售机 构 基金管 理人 及基 金代 销机 构










































































招募 说明书 
 5 
基金销 售网 点 基金管 理人 的直 销网 点及 基金代 销机 构的 代销 网点 
注册登 记业 务 基金登 记 、 存 管、 清算 和 交收业 务 ， 具 体内 容包 括 投资者 基金
账户管 理 、 基 金份 额注 册 登记 、 清 算及 基金 交易 确 认、 发放 红
利、建 立并 保管 基金 份额 持有人 名册 等 
基金注 册登 记机 构 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 或 其 委 托 的 其 他 符 合 条 件 的 办 理 基 金
注册登 记业 务的 机构 
《基金 合同 》当 事人 受 《 基金 合同 》 约束 ， 根 据 《 基金 合同 》 享受 权利 并承担 义 务
的法律 主体 ， 包括 基金 管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 份额持 有 人 
个人投 资者 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 自
然人 
机构投 资者 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 在 中 国 合
法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准 设 立 的 并 存 续 的 企
业法人 、事 业法 人、 社会 团体和 其他 组织 
合格境 外机 构投 资者 符合 《合 格境 外机 构投 资 者境内 证券 投资 管理 办法 》 及 相关 法
律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 中 国 境 内 合 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的
中国境 外的 基金 管理 机构 、 保 险公 司 、 证 券公 司以 及 其他资 产
管理机 构 
投资者 个人投 资者 、 机构 投资 者 、 合格境 外机 构投 资者 和法 律法规 或
中 国 证 监 会 允 许 购 买 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 的 总
称 
基金合 同生 效日 基金募集 达到 法 律规 定及 《基 金合 同 》 约定 的条 件 ， 基金管 理
人聘请 法定 机构 验资 并办 理完毕 基金 备案 手续 ， 获 得 中国证 监
会书面 确认 之日 
募集期 自基金 份额 发售 之日 起不 超过 3 个月 的期 限 
基金存 续期 《基金 合同 》生 效后 合法 存续的 不定 期之 期间 
日/ 天 公历日 
月 公历月 
工作日 上海证 券交 易所 和深 圳证 券交易 所的 正常 交易 日 
开放日 销售机 构办 理本 基金 份额 申购、 赎回 等业 务的 工作 日 
T 日 申购、 赎回 或办 理其 他基 金业务 的申 请日 
T+n 日 自 T 日起 第 n 个工 作日 （ 不包 含 T 日） 
认购 在本基 金募 集期 内， 投资 者购买 本基 金基 金份 额的 行为 
发售 在本基 金募 集期 内， 销售 机 构向投 资者 销售 本基 金份 额的 行 为 
申购 在基金 存续 期内 ，基 金投 资者根 据基 金销 售网 点规 定的手 续 ，







































































 招募 说明书 
 6 
向基金 管理 人购 买基 金份 额的行 为 
赎回 在基金 存续 期内 ，基 金投 资者根 据基 金销 售网 点规 定的手 续 ，
向基金 管理 人卖 出基 金份 额的行 为 
巨额赎 回 在单个 开放 日 ， 本 基金 的 基金份 额净 赎回 申请 （ 赎 回申请 总数
加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 总 数 及 基
金转换 中转 入申 请份 额总 数后的 余额 ） 超 过上 一日 本 基金总 份
额的 10% 时 的情 形 
基金账 户 基 金 注 册 登 记 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者 持 有 基 金
管理人 管理 的开 放式 基金 份额情 况 的 账户 
交易账 户 各 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理
基金交 易所 引起 的基 金份 额的变 动及 结余 情况 的账 户 
转托管 投 资 者 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 从 某 一 交 易 账
户转入 另一 交易 账户 的业 务 
基金转 换 投 资 者 向 基 金 管 理 人 提 出 申 请 将 其 所 持 有 的 基 金 管 理 人 管 理
的任一 开放 式基 金 （转 出 基金 ） 的 全部 或部 分基 金 份额转 换为
基金管 理人 管理 的任 何其 他开放 式基 金 （转 入基 金 ） 的基金 份
额的行 为 
定期定 额投 资计 划 投资者 通过 有关 销售 机构 提出申 请 ， 约 定每 期扣 款 日、 扣款 金
额及扣 款方 式， 由销 售机 构 于每期 约定 扣款 日在 投资 者指定 银
行账户 内自 动完 成扣 款及 基金申 购申 请的 一种 投资 方式 
基金收 益 基金投 资所 得红 利 、 股 息 、 债 券利 息、 证券 投资 收 益、 证券 持
有期间 的公 允价 值变 动、 银行存 款利 息以 及其 他收 入 
基金资 产总 值 基金所 拥有 的各 类证 券及 票据价 值、 银行 存款 本息 和 本基金 应
收的申 购基 金款 以及 其他 投资所 形成 的价 值总 和 
基金资 产净 值 基金资 产总 值扣 除负 债后 的净资 产值 
基金资 产估 值 计算评 估基 金资 产和 负债 的价值 ， 以 确定 基金 资产 净 值的 过 程 
货币市 场工 具 现金 ； 一 年以 内( 含 一年) 的 银行定 期存 款 、 大 额存 单 ； 剩 余期
限在三 百九 十七 天以 内( 含 三百九 十七 天) 的 债券 ； 期 限在一年
以内( 含一年) 的债券回 购； 期限在一 年以内( 含 一年) 的中 央银
行票据 ； 中国 证监 会 、 中 国 人民银 行认 可的 其他 具有 良好流 动
性的金融 工具 
指定媒 体 中国证 监会 指定 的用 以进 行信息 披露 的报 刊和 互联 网网站 
不可抗 力




















本合同 当事 人不 能预 见、 不能避 免且 不能 克服 的客 观事件 











































































招募 说明书 
 7 
三 、基 金管理 人 
（一） 基金管理人概 况 
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司 
2、住 所： 深圳 市 福 田区 福 华三 路168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层 
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日 
4、法 定代 表人 ：何如 
5、办 公地 址： 深圳 市 福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层 
6、电 话： （0755 ）82021102








 传 真： （0755 ）82021155 
7、联 系人 ：罗娜 
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元 
9、股 权结 构 ： 
出资人 名称 出资额 （万 元） 出资比 例 
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50% 
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 
7,350 49% 
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1% 
总


计 15,000 100% 
（二） 主要人员情况 
1、基 金管 理人 董事 会成 员 
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华 基 金管理 有限 公司 董事 长。 
胡继之 先生 ， 董事 ， 金 融 学博士 ， 高级 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 银行武 汉市
分行办 公室 科长 、 金融 研 究所副 所长 、 所长 ， 中 国 人民银 行深 圳分 行办 公室 负责人 ， 深圳 证
券交易 所总 经理 助理 兼办 公室主 任 、 理 事会 秘书 长 、 策 划总 监 、 纪 委书 记、 党委委 员 、 副 总
经理， 现任 国信 证券 股份 有限公 司总 裁、 党委 副书 记。 
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国 高新技术 产业投资 管理有 限公司董 事长兼行 政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司 董事总裁, 
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁 。 
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur 
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI










































































招募 说明书 
 8 
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、 东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司 （CAAM 
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资 方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ） 首 席执 行 官和总 经理 ， 同时 兼任 欧 利盛 AI 资产管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。 
Alessandro Varaldo 先生 ， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金 管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia 
Investment Management S.A.） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财 务风 险管 理部 意大利 企业 法
人 风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场 官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森 堡） 董事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。 
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。 
李相启 先生 ， 独立 董事 ， 高 级经济 师 、 研 究员 ， 国籍 ： 中国 。 历 任陕 西省 委办 公 厅秘书 、
省委政 策研 究室 财贸 处处 长、 副主 任， 陕西 省经 济 体制改 革委 员会 副书 记 、 副主 任 、 党组 书
记、 主任 ， 陕西 省证 券监 管委员 会主 席 ， 中 国证 监 会济南 证管 办党 委书 记 、 主任 、 济 南稽 查
局局长 ，山 东证 监局 局长 ，上海 证券 交易 所理 事会 理事、 产品 委员 会主 任。 
宋泓先 生， 独立 董事 ，经 济学博 士， 国籍 ：中 国。 曾在美 国哥 伦比 亚大 学作 访问学 者 ，
并在陕 西省 社科 院工 作， 现任中 国社 会科 学院 世界 经济与 政治 研究 所国 际贸 易研究 室主 任 、
研究员 、教 授、 博士 生导 师。 
张新民 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 ， 会计 学教 授 ， 博 士生 导师 ， 国 籍 ： 中 国。 现任 对
外经济 贸易 大学 副校 长兼 国际商 学院 院长 ， 国 务院 特殊津 贴专 家， 全国 MBA 教育指 导委 员
会委员 ，英 国特 许公 认会 计师（FCCA ） ，澳 洲注 册 会计师 （FCPA ）。 
2、基 金管 理人 监事 会成 员 
孙枫先生 ， 监 事会 主席 ， 国际金 融专 业硕 士 ， 高 级 会计师 ， 中国 注册 会计 师 ， 国 籍： 中
国 。 历任 武汉 市经 济研 究 所副所 长 ， 武 汉市 轻工业局副局 长 ， 武 汉友 谊复 印 机制造 公司 副经
理，深 圳市 财政 局企 财处 处长、 办公 室主 任、 副局 长，深 圳市 商业 银行 董事 长、党 委书 记 ，
深圳发 展银 行董 事长 、 党 委书记 ， 鹏华 基金 管理 有 限公司 董事 长 、 党 总支 书 记， 现任 鹏华 基
金管理 有限 公司 监事 会主 席 。










































































招募 说明书 
 9 
Andrea Vismara 先生， 监 事， 法学 学士， 律师， 国 籍： 意大 利。 曾 在意 大利 多家律 师事
务所担 任律 师 ， 先 后在 法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital 
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。 
黄俞先 生 ， 监 事， 研究 生 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾在 中农信 公司 、 正大 财务 公 司工作 ， 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。 
高鹏先 生 ， 职 工监 事 ， 经 济学硕 士 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任博 时基 金管 理有 限公 司 监察 法 律
部监察 稽核 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 监察 稽核部 总经 理。 
刘慧红 女士 ，职 工监 事， 本科学 历， 国籍 ：中 国。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行 、平安
证券公 司工 作 ，1998 年 12 月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司 ， 现 任鹏 华基 金管 理 有限公 司登 记
结算部 副总 经理 。 
3、高 级管 理人 员情 况 
何如先 生， 同上 。 
邓召明 先生 ， 总裁 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国 。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司 总裁 、党 总支 书记 。 
高阳先 生 ， 副总 裁， 经 济 学硕 士 ， 十 年证 券从 业经 验，CFA ， 国 籍： 中国。 历任 中 国国
际金融 有限 公司 债 券 投资 经理 ， 博 时基 金管 理有 限 公司博 时 价 值增 长基 金基 金经理 、 固定 收
益部总 经理 、 基金 裕泽 基 金经理 、 基金 裕隆 基金 经 理、 股票 投资 部总 经理 ， 现任鹏 华基 金管
理有限 公司 副总 裁。 
曹毅先 生 ， 副 总裁 ， 经 济 学博士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任中国 人民 银行 广州 分行 科员 ， 中 国
人民银 行深 圳中 心支 行副 主任科 员 ， 南 方基 金管 理有 限公司 市场 拓展 部副 总监 、 渠道部 总监 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。 
胡湘先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任全国 社会 保障 基金 理事 会投资 部 、
境外投 资部 副 主 任科 员 、 主任科 员 、 副 处长 ， 鹏 华 基金管 理有 限公 司总 裁助 理， 现任 鹏华 基
金管理 有限 公司 副总 裁。 
吴伟先 生 ， 督 察长 ， 法学 博士 ， 国 籍 ： 中 国。曾 任 中国建 设银 行深 圳市 分行 法律部 副 科
长 。2001 年 3 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 公司法 律顾 问、 社保 基金 独立稽 察员 、
监察稽 核部 总监 ，现 任公 司督察 长 。 
4、本 基金 基金 经理 
方南先 生， 国籍 中国， 工 商管理 硕士 ，9 年证 券从 业经验 。 曾 任职 于杭 州恒 生电子 股份
有限公 司 ， 上 海新 利多 数 字技术 有限 公司 。 2001 年 11 月 加盟 鹏华 基金 管理 有 限公司 ， 历任
金融工程 部（原） 研究员 、金融工 程部（原 ）总经 理 助理、 鹏华沪 深 300 指 数证券投 资基
金（LOF ）基金经理 助理 。2010 年 2 月 至今 担任 鹏华中 证 500 指数 证券 投 资基金 （LOF ）







































































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基金经 理，2010 年 8 月 至今兼 任鹏 华上 证民 企 50ETF 基金及 其联 接基 金基 金经理 。方 南
先生具 备基 金从 业资 格。 
本基金 历任 的基 金经 理： 
2010 年 8 月基 金合 同生 效 至今由 方南 先生 担任 本基 金基金 经理 。 
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况： 
2010 年 2 月至 今由 方南 先生 担任 鹏华 中 证500 指数 基金基 金经 理。 
2010 年 8 月至 今由 方南 先 生担任 鹏华 上证 民营 企 业50ETF 基金 基金 经理 。 
本报告 期 内 本基 金基 金经 理未发 生变 更。 
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况 
投资决 策委 员会 成员 组成 ： 公 司总 裁 邓 召明 先生 、 副总裁 高阳 先生 、 机构 投 资部总 经理
杨俊先生、 研 究部 总经 理 冀洪涛 先生 、 基金 管理 部 总经理 程世 杰先生、 固 定 收益部 总经 理初
冬女士 、鹏 华动 力基 金经 理黄鑫 先生 。 
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
（三）基金管理人的 职责 
1、依 法募 集基 金， 办理 或 者委托 经国 务院 证券 监督 管理机 构认 定的 其他 机构 代为办 理
基金份 额的 募集 、申 购、 赎回和 登记 事宜 ； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6、编 制中 期和 年度 基金 报 告； 
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ； 
12、国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。 
（四）基金管理人的 承诺 
1、 基金 管理 人承 诺不 从事 违反 《证 券法 》 、 《基 金法 》 、 《销 售办法 》 、 《 运作 办法 》 、
《信息 披露 办法 》 等法 律 法规的 行为 ， 并承 诺建 立 健全内 部控 制制 度 ， 采 取 有效措 施 ， 防 止
违法行 为的 发生 。 
2、基 金管 理人 的禁 止行 为 ： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；










































































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（2） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同基 金财 产； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。 
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 本基 金合 同其 他当 事人的 合法 权益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄露 在任职期 间知悉 的有关证 券、基金 的商业 秘密、尚 未依法公 开的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 除按 本基 金管 理人 制 度进行 基金 运作 投资 外， 直接或 间接 进行 其他 股票 投资； 
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（10 ） 违 反证 券交 易所 业 务规则 ， 利用 对敲 、 倒 仓 等非法 手段 操纵 市场 价格 ， 扰 乱市 场
秩序； 
（11） 贬损 同行 ，以 提高 自己； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（13） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（14） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（15） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
4、基 金经 理承 诺 
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不得 利用 职务 之便 为 自己、 受雇 人或 任何 第三 者谋取 利益 ； 
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五）基金管理人的 内部 控制制度 
1、内 部控 制 的 原则 
基金管 理人 的内 部控 制遵 循以下 原则 ： 
（1）健全 性原则： 内部控 制应当包 括公司的 各项业 务、各个 部门或机 构和各 级人员 ，







































































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并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 ； 
（2）有效 性原则： 通过科 学的内控 手段和方 法，建 立合理的 内控程序 ，维护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3）独立 性原则： 公司各 机构、部 门和岗位 职责应 当保持相 对独立， 公司基 金资产 、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 ； 
（4） 相互 制约 原则 ：公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡； 
（5）成本 效益原则 ：公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运 作成本， 提高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
2、制 订内 部控 制制 度应 当 遵循以 下原 则： 
（1）合法 合规性原 则：基 金管理人 内控制度 应当符 合国家法 律、法规 、规章 和各项 规
定； 
（2）全面 性原则： 内部控 制制度应 当涵盖基 金管理 人经营管 理的各个 环节， 不得留 有
制度上 的空 白或 漏洞 ； 
（3） 审慎 性原 则： 制定 内 部控制 制度 应当 以审 慎经 营、防 范和 化解 风险 为出 发点； 
（4）适时 性原则： 内部控 制制度的 制定应当 随着有 关法律法 规的调整 和基金 管理人 经
营战略 、经 营方 针、 经营 理念等 内外 部环 境的 变化 进行及 时的 修改 或完 善。 
３、内 部控 制体系 
（1）董事 会下设合 规与风 险控制委 员会，主 要负责 制定基金 管理人风 险控制 战略和 控
制政策 、协 调突 发重 大风 险等事 项； 
（2）公司 督察长负 责对基 金管理人 各业务环 节合法 合规运作 进行监督 检查， 组织、 指
导基金 管理 人内 部监 察稽 核工作 ，并 可向 董事 会和 中国证 监会 直接 报告 ； 
（3）公司 经营管理 层、督 察长、监 察稽核部 、公司 各部门总 经理定期 召开会 议对各 类
风险予 以充 分的 评估 和防 范， 对业 务过 程中 潜在 和 存在的 风险 进行 通报 、 讨 论， 并及 时采 取
防范和 控制 措施 ； 
（4）监察 稽核部负 责对基 金管理人 各部门的 风险控 制情况进 行检查， 定期不 定期对 业
务部门 内部 控制 制度 执行 情况和 遵循 国家 法律 、 法 规及其 他规 定的 执行 情况 进行检 查 ， 并 适
时提出 整改 建议 ； 
（5） 业务 部门 ：对 本部 门 业务范 围内 的业务 风 险负 有管控 和及 时报 告的 义务 ； 
（6）员工：依照公司 “ 全面风险管理、全员风险控 制 ” 的理念，公司每个员工均负有一
线风险 控制 职责 ， 负责 把 公司的 风险 控制 理念 和措 施落实 到每 一个 业务 环节 当中 ， 并 负有 把
业务过 程中 发现 的风 险隐 患或风 险问 题及 时进 行报 告、反 馈的 义务 ； 
4、内 部控 制措 施 
（1） 公司 通过 不断 健全 法 人治理 结构 ，充 分发 挥独 立董事 和监 事会 的监 督职 能，力 争
从源头 上杜 绝不 正当 关联 交易 、 利 益输 送和 内部 人 控制现 象的 发生 ， 保护 投 资者利 益和 公司







































































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合法权 益 ； 
（2） 管理 层牢 固树 立了 内 控优先 的风 险管 理理 念， 并着力 培养 全体 员工 的风 险防范 意
识，营 造浓 厚的 风险 管理 文化氛 围， 保证 全体 员工 及时了 解国 家法 律法 规和 公司规 章制 度 ，
使风险 意识 贯穿 到公 司各 个部门 、各 个岗 位和 各个 环节 ； 
（3 ） 公 司依 据自 身经 营特 点建立 了包 括岗 位自 控 、 相关部 门和 岗位 之间 相互 监督制 衡、
督察长 和监 察稽 核部 监督 的、权 责统 一、 严密 有效 的三道 内控 防线 ； 
（4） 建立 并不 断完 善 内 部 控制体 系 及 内部 控制 制度 ：自成 立来 ，公 司 不 断完 善 内控 组
织架构 、 控制 程序 、 控 制 措施以 及控 制职 责 ， 建 立 健全 内 部控 制体 系 。 通 过 不断地 对内 部控
制制度 进行 修订 和更 新 ， 公司的 内部 控制 制度 不断 走向完 善 ； 
（5） 建立 健全 各项 管理 制 度和业 务规 章： 公司 建立 了包括 投资 管理 制度 、基 金会计 制
度、 信息 披露 制度 、 监 察 稽核制 度 、 信 息技 术管 理 制度 、 公 司财 务制 度等 基 本管理 制度 以及
包括岗 位设 置 、 岗 位职 责 、 操 作流 程手 册在 内的 业 务流程 、 规章 等， 从基 本 管理制 度和 业务
流程上 进行 风险 控制 ； 
（6） 建立 了岗 位分 离、 相 互制衡 的内 控机 制： 公司 在岗位 设置 上采 取了 严格 的分离 制
度， 实现 了基 金投 资与 交 易、 交易 与清 算、 公司 会 计与基 金会 计等 业务 岗位 的分离 制度 ， 形
成了不 同岗 位之 间的 相互 制衡机 制， 从岗 位设 置上 减少和 防范 操作 及操 守风 险 ； 
（7） 建立 了 健 全岗 位责 任 制：公 司通 过健 全岗 位责 任制使 每位 员工 都能 明确 自己的 岗
位职责 和风 险管 理责 任 ； 
（8） 构建 风险 管理 系统 ： 公司通 过建 立风 险评 估、 预警、 报告 、控 制以 及监 督程序 ，
并经过 适当 的控 制流 程 ， 定期或 实时 对风 险进 行评 估、 预警 、 监督 ， 从 而识 别、 评估 和预 警
与公司 管理 及基 金运 作有 关的风 险， 通过 明晰 的 报 告 渠道， 对风 险问 题进 行层 层 监督、 管理 、
控制 ， 使部 门和 管理 层即 时把握 风险 状况 并及 时、 快速作 出风 险控 制决 策 ； 
（9） 建立 自动 化监 督控 制 系统： 公司 启用 了恒 生交 易系统 以及 自行 开发 的投 资指标 监
控系统 等计 算机 辅助 控制 系统 ， 对 投资 比例 限制 、 “ 禁止 买入 股票 名单 ” 、 交叉交 易等 方面
进行电 子化 控制 ，有 效地 防止了 运作 风险 和操 守风 险 ； 
（10 ） 不 断强 化投 资纪 律 ， 严 格实 施股 票库 制度 ： 公司不 断强 化投 资纪 律 ， 加强集 体决
策机制 ，各 基金 的 行 业配 置比例 、基 金经 理个 股授 权、基 准仓 位等 由投 资决 策委员 会决 定 。
同时， 公司 建立 了严 格的 股票库 制度 、禁 止和 限制 投资股 票制 度， 并由 研究 小组负 责维 护 ，
所有股 票投 资必 须完 全从 股票库 中选 择 。 公 司还 建 立了契 约风 险评 估制 度 ， 定期对 各基 金遵
守基金 合同 的情 况进 行评 估，防 范契 约风 险。 
5、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 书的 声明 
（1 ） 基 金管 理人 确知 建立 、 实 施和 维持 内部 控制 制 度是本 公司 董事 会及 管理 层的责 任 ； 
（2） 本基 金管 理人 承诺 以 上关于 内部 控制 的披 露真 实、准 确； 
（3） 本基 金管 理人 承诺 根 据市场 变化 和公 司发 展不 断完善 内部 控制 体系 和内 部控制 制







































































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度。
四 、基 金托管 人 
（一）基金托管人基 本情 况



名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日 
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清 
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元 
联 系 电 话 ：010-66105799 
联 系 人 ： 赵 会 军 
（二）主要人员情况 
截至2011 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 145 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。 
（三）基金托管业务 经营 情况 
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2011 年 6 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 219 只 ， 其 中 封 闭 式 7 只 ， 开 放 式 212 只 。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 26 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 
（ 四）基金托管人的 内部 控制制度 
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各项 业务 飞 速发展 ， 始终 保持 在资 产 托管行 业的
优势地 位 。 这 些成 绩的 取 得， 是与 资产 托管 部 “ 一 手抓业 务拓 展 ， 一 手抓 内 控建设 ”的 做法







































































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是分不 开的 。 资产 托管 部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作 ， 在 积极 拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把加 强风 险防 范 和控制 的力 度 ， 精 心培 育 内控文 化 ， 完 善风 险控 制 机制 ， 强 化业 务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007、2009 年三 次顺 利通 过评估 组织 内
部控制 和 安 全措 施是 否充 分的最 权威 的 SAS70 （ 审 计标准 第 70 号） 审阅 后，2010 年中 国工
商银行 资产 托管 部第 四次 通过 SAS70 审阅 获得 无保 留意见 的控 制及 有效 性报 告， 表 明独 立 第
三方对 我行 托管 服务 在风 险管理 、 内部 控制 方面 的 健全性 和有 效性 的全 面认 可。 也证 明中 国
工商银 行托 管服 务的 风险 控制能 力已 经与 国际 大型 托管银 行接 轨 ， 达 到国 际先 进水平 。 目前 ，
SAS70 审阅 已经 成为 年度 化、常 规化 的内 控工 作手 段。









一 ）内 部风 险控 制目 标









保 证业 务运 作严 格遵 守国家 有关 法律 法规 和行 业监管 规则 ， 强化 和建 立 守法经 营 、 规 范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整 ； 维护持 有人 的权 益 ； 保 障 资产托 管业 务安
全、有 效、 稳健 运行 。









二 ）内 部风 险控 制组 织结构









中 国工 商银 行资 产托 管业务 内部 风险 控制 组织 结构由 中国 工商 银行 稽核 监察部 门 （ 内 控
合规部、 内部审计 局） 、资 产托管部 内设风险 控制处 及资产托 管部各业 务处室 共同组成 。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配备 专 职 稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对业 务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。









三 ）内 部风 险控 制原 则









1 、 合法性 原则。内 控 制度应当 符合国家 法律法 规及监管 机构的监 管要求 ，并贯穿 于托
管业务 经营 管理 活动 的始 终。









2 、 完整性 原则。托 管 业务的各 项经营管 理活动 都必须有 相应的规 范程序 和监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。









3 、 及 时性 原则。 托管 业务经 营活 动必 须在 发生 时能准 确 及 时地 记录 ； 按 照 “ 内控 优先 ”
的原则 ，新 设机 构或 新增 业务品 种时 ，必 须做 到已 建立相 关的 规章 制度 。









4 、 审慎性 原则。各 项 业务经营 活动必须 防范风 险，审慎 经营，保 证基金 资产和其 他委
托资产 的安 全与 完整 。









5 、 有效性 原则。内 控 制度应根 据国家政 策、法 律及经营 管理的需 要适时 修改完善 ，并
保证得 到全 面落 实执 行， 不得有 任何 空间 、时 限及 人员的 例外 。









6 、 独立性 原则。资 产 托管部托 管的基金 资产、 托管人的 自有资产 、托管 人托管的 其他
资产应 当分 离 ； 直 接操 作 人员和 控制 人员 应相 对独 立， 适当 分离 ； 内 控制 度 的检查 、 评价 部
门必须 独立 于内 控制 度的 制定和 执行 部门 。










































































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四 ）内 部风 险控 制措 施实施









1 、 严 格的 隔离 制度 。 资产托 管业 务与 传统 业务 实行严 格分 离 ， 建 立了 明 确的岗 位职 责、
科学的 业务 流程 、 详细 的 操作手 册 、 严 格的 人员 行 为规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了良 好
的防火 墙隔 离制 度 ， 能 够 确保资 产独 立 、 环 境独 立 、 人 员独 立 、 业 务制 度和 管理独 立 、 网 络
独立。









2 、 高层检 查。主管 行 领导与部 门高级管 理层作 为工行托 管业务政 策和策 略的制定 者和
管理者 ， 要求 下级 部门 及 时报告 经营 管理 情况 和特 别情况 ， 以检 查资 产托 管 部在实 现内 部控
制目标 方面 的进 展， 并根 据检查 情况 提出 内部 控制 措施， 督促 职能 管理 部门 改进。









3 、 人事控 制。资产 托 管部严格 落实岗位 责任制 ，建立 “ 自控防线 ”、“ 互控防线 ”、
“ 监控 防线 ”三 道控 制防 线， 健全 绩效 考核 和激 励 机制 ， 树 立 “ 以人 为本 ” 的内控 文化 ， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和 核心 竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。









4 、 经营控 制。资产 托 管部通过 制定计划 、编制 预算等方 法开展各 种业务 营销活动 、处
理各项 事务 ，从 而有 效地 控制和 配置 组织 资源 ，达 到资源 利用 和效 益最 大 化 目的。









5 、 内部风 险管理。 资 产托管部 通过稽核 监察、 风险评估 等方式加 强内部 风险管理 ，定
期或不 定期 地对 业务 运作 状况进 行检 查 、 监 控， 指 导业务 部门 进行 风险 识别 、 评 估， 制定 并
实施风 险控 制措 施， 排查 风险隐 患。









6 、 数据安 全控制。 我 们通过业 务操作区 相对独 立、数据 和传真加 密、数 据传输线 路的
冗余备 份、 监控 设施 的运 用和保 障等 措施 来保 障数 据安全 。









7 、 应 急准 备与 响应 。 资产托 管业 务建 立专 门的 灾难恢 复中 心 ， 制 定了 基 于数据 、 应用、
操作、 环境 四个 层面 的完 备 的灾难 恢复 方案 ， 并 组织 员 工定期 演练 。 为 使演 练更 加 接 近实 战，
资产托 管部 不断 提高 演练 标准 ， 从 最初 的按 照预 订 时间演 练发 展到 现在 的 “ 随机演 练 ”。从
演练结 果看 ，资 产托 管部 完全有 能力 在发 生灾 难的 情况下 两个 小时 内恢 复业 务。









五 ）资 产托 管部 内部 风险控 制情 况









1 、 资产托 管部内部 设 置专职稽 核监察部 门，配 备专职稽 核监察人 员，在 总经理的 直接
领导下 ， 依照 有关 法律 规 章， 全面 贯彻 落实 全程 监 控思想 ， 确保 资产 托管 业 务健康 、 稳定 地
发展。









2 、 完善组 织结构， 实 施全员风 险管理。 完善的 风险管理 体系需要 从上至 下每个员 工的
共同参 与 ， 只 有这 样， 风险 控制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部实 施全 员风险 管理 ，
将风险 控制 责任 落实 到具 体业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员工 对自 己岗 位职 责范 围内的 风险 负
责， 通过 建立 纵向 双人 制 、 横 向多 部门 制的 内部 组 织结构 ， 形成 不同 部门 、 不同岗 位相 互制
衡的组 织结 构。









3 、 建立健 全规章制 度 。资产托 管部十分 重视内 控制度的 建设，一 贯坚持 把风险防 范和
控制的 理念 和方 法融 入岗 位职责 、 制度 建设 和工 作 流程中 。 经过 多年 努力 ， 资产托 管部 已经







































































 招募 说明书 
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建立了 一整 套内 部风 险控 制制度 ， 包括 ： 岗位 职责 、 业 务操 作流 程 、 稽 核监 察制度 、 信息 披
露制度 等 ， 覆 盖所 有部 门 和岗位 ， 渗透 各项 业务 过 程， 形成 各个 业 务 环节 之 间的相 互制 约机
制。









4 、 内部风 险控制始 终 是托管部 工作重点 之一， 保持与业 务发展同 等地位 。资产托 管业
务是商 业银 行新 兴的 中间 业务 ， 资 产托 管部 从成 立 之日起 就特 别强 调规 范运 作， 一直 将建 立
一个系 统 、 高 效的 风险 防 范和控 制体 系作 为工 作重 点。 随着 市场 环境 的变 化 和托管 业务 的快
速发展 ， 新问 题、 新情 况 不断出 现 ， 资 产托 管部 始 终将风 险管 理放 在与 业务 发展同 等重 要的
位置， 视风 险防 范和 控制 为托管 业务 生存 和发 展的 生命线 。 
（ 五）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序 
根据《基 金法》 、基 金合同 、基金托 管人与基 金管理 人签署的 《 广发核 心精选 股票型 证
券投资 基金 托管 协议 》 和 有关基 金法 规的 规定 ， 基 金托管 人对 基金 的投 资对 象、 基金 资产 的
投资组 合比 例 、 基 金资 产 的核算 、 基金 资产 净值 的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的 计提和 支付 、 基
金费用 的支 付 、 基 金申 购 资金的 到账 和赎 回资 金的 划付 、 基 金收 益分 配、 基 金的融 资条 件等
行为的 合法 性 、 合 规性 进 行监督 和核 查 ， 其 中对 基 金的投 资监 督和 检查 自本 基金合 同生 效 之
日开始 。 
基金托管 人发现基 金管理 人违反《 基金法》 、 《基金 合同》 、本 协议或 有关基金 法规规 定
的行为 ，应 及时 以书 面形 式通知 基金 管理 人限 期纠 正，基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核对，
并以书 面形 式对 基金 托管 人发出 回函 确认 。 在限 期 内， 基金 托管 人有 权随 时 对通知 事项 进行
复查 ， 督 促基 金管 理人 改正 。 基 金管 理人 对基 金托 管人 通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ，
基金托 管人 应报 告中 国证 监会。 基金 托管 人有 义务 要 求基金 管理 人赔 偿因 其过 失致使 投资 者
遭受的 损失 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 立 即报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 
 
五 、相 关服务 机构 
（一） 基金份额发售机构 
1、直 销机 构： 
1） 鹏 华基 金管 理有 限公 司直销 中心 
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华三 路168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 
电话：（ 0755 ）82021102 
传真： （0755 ）82021155 
联系人 ：罗 娜 
2） 鹏 华基 金管 理有 限公 司北京 分公 司










































































招募 说明书 
 18 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房 
电话： （010 ）88082426 
传真： （010 ）88082018 
联系人 ：赵 晓蔚 
3） 鹏 华基 金管 理有 限公 司上海 分公 司 
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室 
电话： （021 ）68876878 
传真： （021 ）68876821 
联系人 ：李 化怡 
4)


鹏 华基 金管 理有 限公 司武汉 分公 司 
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 4312 室 
联系电 话： （027 ）85557881 
传真： （027 ）85557973 
联系人 ：祁 明兵 
5）鹏 华基 金管 理有 限公 司 广州分 公司 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元 
联系电 话： （020 ）38927993 
传真： （020 ）38927990 
联系人 ：蔡 颖 
2、代销 银行 ： 
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：姜 建清 
客户服 务电 话：95588 （ 全 国） 
传真：010-66107914 
联系人 ：田 耕 
网址：www.icbc.com.cn 
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：郭 树清 
电话：010-66275654 
传真：010-66275654 
联系人 ：王 琳










































































招募 说明书 
 19 
客户服 务电 话：95533 
网址：www.ccb.com 
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号 
法定代 表人 ：项 俊波 
客户服 务电 话：95599 
联系人 ：张 令伟 
网址： www.95599.cn 
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ：肖 钢 
统一客 户服 务电 话：95566 
公司网 站：www.boc.cn 
（5） 中国 邮政 储蓄 银行 有 限责任 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区宣 武门 西大 街 131 号 
法定代 表人 ：刘 安东 
联系人 ：陈 春林 
传真：010-66415194 
客户服 务电 话：95580 
网址 www.psbc.com 
（6） 交通 银行 股份 有限 公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号 
法定代 表人 ：胡 怀邦 
电话：021-58781234 
传真：021-58408483 
联系人 ：曹 榕 
客户服 务电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
（7） 招商 银行 股份 有限 公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银行大 厦 
法定代 表人 ：秦 晓 
电话：0755-83195475 
传真：0755-83195049










































































招募 说明书 
 20 
联系人 ：邓 炯鹏 
客服电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
（8） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发展银 行大 厦 
法定代 表人 ： 肖 遂宁 
联系人 ：姜 聃 
电话：0755-82088888 
传真：0755-82080406 
客服电 话：95501 
网址：www.sdb.com.cn 
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 中 路 1099 号 平安 银行大 厦 
法定代 表人 ：孙 建一 
联系人 ：蔡 宇洲 
电话：0755-25859591 
客服电 话：40066-99999 或（0755 ）961202 
网址：www. pingan.com 
（10) 中信 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华 大 厦 C 座 
法定代 表人 ： 孔丹 
客服电 话：95558 
联系人 ：郭 伟 
电话：010-65557013 
传真：010-65550827 
网址：http://bank.ecitic.com 
（11 ）中 国民 生银 行股 份 有限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区正 义路 甲 4 号 
法定代 表人 ：董 文标 
客户服 务电 话：95568 
联系人 ：董 云巍 
传真：010-58560794 
网址：www.cmbc.com.cn 
（12） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司










































































招募 说明书 
 21 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 
客户服 务热 线：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
（13） 北京 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 丙 17 号 
法定代 表人 ：阎 冰竹 
电话：010-66223584 
传真：010-66226045 、66226073 
客服电 话：010-96169 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
（14） 宁波 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市江东 区中 山东 路 294 号 
法定代 表人 ：陆 华裕 
电话：021-63586210 
传真：021-63586215 
联系人 ： 胡技 勋 
客户服 务电 话：96528 （ 上 海地 区 962528 ） 
网址：www.nbcb.com.cn 
（15） 东莞 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市运河 东一 路 193 号 
法定代 表人 ：廖 玉林 
联系人 ：胡 昱 
客户服 务电 话：96228 
网址：www.dongguanbank.cn 
（16） 杭州 银行 股份 有限 公司 
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号杭州 银行 大厦 
法定代 表人 ：马 时雍 
联系人 ：严 俊 
客户服 务电 话： 0571-96523，4008888508 
网址：www.hzbank.com.cn 
（17） 渤海 银行 股份 有限 公司 
住所： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号










































































招募 说明书 
 22 
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 
法定代 表人 ：刘 宝凤 
联系人 ： 王宏 
联系电 话：022-58316666 
传真：022-58316259 
客户服 务热 线：400-888-8811 
网址：www.cbhb.com.cn 
（18） 温州 银行 股份 有限 公司 
住所： 温州 市车 站大 道华 海广 场 1 号楼 
办公地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼 
法定代 表人 ：夏 瑞洲 
客户服 务电 话：0577-96699 
网站：www.wzbank.cn 
（19） 上海 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东二 路 585 号 
法定代 表人 ：陈 辛 
客服电 话：021-962888 
网址：www.bankofshanghai.com 
（20） 华夏 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 
法定代 表人 ：吴 建 
联系人 ：郑 鹏 
电话：010 －85238667 
传真：010 －85238680 
客服电 话：95577 
网址：www ．hxb ．com ．cn 
（21） 浙商 银行 股份 有限 公司






注册 地址 ： 浙江 省杭 州 市庆春 路 288 号






办公 地址 ： 浙江 省杭 州 市庆春 路 288 号






法定 代表 人： 张达 洋






电话 ： 0571-87659546






传真 ： 0571-87659188



 全国 统一 服务 电话: 95527










































































招募 说明书 
 23 
（22 ） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司 
注册地 址： 东莞 市城 区南 城路2 号 
办公地 址： 东莞 市城 区南 城路2 号 
客户服 务电 话：961122 
网址: www.drcbank.com 
3、代 销券 商 
(1) 国信 证券 股份 有限 公司 
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层 
法定代 表人 ：何 如 
联系电 话： （0755 ）82133066 
传真： （0755 ）82133302 
联系人 ：齐 晓燕 
客户服 务电 话：800-810-8868 
网址：www.guosen.com.cn 
(2) 华泰 联合 证券 有限 责任 公司



注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4011 号香 港中 旅大 厦 24 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4011 号香 港中 旅大 厦 24 楼 
法定代 表人 ：马 昭明 
电话：0755-82493870



传真：0755-82492062



客户服 务热 线：400-8888-555 ，0755-25125666



联系人 ：庞 晓芸 
公司网 址：www.lhzq.com 
(3) 招商 证券 股份 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 39 —45 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
电话：0755-82943511 
传真：0755-82943237 
联系人 ：林 生迎 
客户服 务电 话：4008888111 、0755-26951111 
网址：www.newone.com 
(4) 中国 银河 证券 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座










































































招募 说明书 
 24 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 
法定代 表人 ：顾 伟国 
联系电 话：010-66568047 
传真：010-66568532 
联系人 ：李 洋 
网址：www.chinastock.com.cn 
（5） 东兴 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层 
法定代 表： 崔海 涛 
联系人 ：黄 英 
电话：010-66555835 
服务热 线：010-66555262 ，66555382 
公司网 站：www.dxzq.net 
 (6) 中国 建银 投资 证券 有 限责任 公司 
注册地 址 ： 深圳 福田 区福 华三 路 168 号 国际 商会 中 心 48-50 层 
办公地 址： 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座 19 楼 
法定代 表人 ：杨 小阳 
电话：0755-82026521 
传真：0755-82026539 
联系人 ：刘 权 
客户服 务热 线：400-600-8008 
网址：www.cjis.cn 
(7) 平安 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼 
法定代 表人 ：杨 宇翔 
联系电 话：0755- 22627802 
传真：0755-82433794 
联系人 ：周 璐 
客服电 话：0755-95511 
网站：www.pa18.com 
(8) 光大 证券 股份 有限 公司 
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号










































































招募 说明书 
 25 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：徐 浩明 
电话： （021 ）22169081 
传真： （021 ）68817271 
客服电 话： （021 ）68823685 
联系人 ：李 芳芳 
公司网 站：www.ebscn.com 
(9) 东莞 证券 有限 责任 公司 
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南 路 1 号金 源中 心 30 楼 
办公地 址： 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心 30 楼 
法定代 表人 ：游 锦辉 
联系人 ：梁 健伟 
电话： （0769 ）22119426 
公司网 址：www.dgzq.com.cn 
(10) 安信 证券 股份 有限 公 司 
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 
法定代 表人 ：牛 冠兴 
电话：0755- 82558323 
传真：0755-23982898 
联系人 ：余 江 
咨询电 话：0755-82825555 
公司网 址：www.axzq.com.cn 
(11) 广 州证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 广东 省广 州市 先烈中 路 69 号 东山 广场 主楼 5 楼 
办公地 址： 广东 省广 州市 先烈中 路 69 号 东山 广场 主楼 5 楼 
法定代 表人 ：吴 志明 
联系人 ： 林洁 茹 
联系电 话：020 －87322668 －347 
网址：www.gzs.com.cn 
(12) 红塔 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼 
办公地 址： 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼 
法定代 表人 ：况 雨林










































































招募 说明书 
 26 
联系人 ：刘 晓明 
电话：0871- 3577942 
客户服 务电 话：0871-3577930 
网址：www.hongtazq.com 
(13) 山西 证券 股份 有限 公 司 
住所： 太原 市府 西街69号 山西国 际贸 易中 心东 塔楼 
办公地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼 
法定代 表人 ：吴 晋安 
联系电 话：0351 －8686659 
联系人 ：郭 熠 
网址：www.i618.com.cn 
客服电 话：400-666-1618 、95573 
 (14) 齐 鲁证 券有 限公 司 
住所： 山东 省济 南市 经十 路 128 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 128 号 
法定代 表人 ：李玮 
电话： （0531 ）81283906 
联系人 ：王 霖 
客户服 务电 话： （0531 ）82024184 
网址：www.qlzq.com.cn 
(15) 国都 证券 有限 责任 公 司 
住所： 北京 市东 城区 安外 大街 2 号 安贞 大厦 3 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 安外大 街 2 号 安贞 大厦 3 层 
法定代 表人 ：王 少华 
联系电 话：010- 84183389 
联系人 ：黄 静 
全国业 务咨 询电 话：800-810-8809 
网址：http://www.guodu.com 
(16) 财富 证券 有限 责任 公 司 
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心 ２６ 层 
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层 
法定代 表人 ：周 晖 
电话： （0731 ）4403343 
传真： （0731 ）4403439










































































招募 说明书 
 27 
联系人 ：郭 磊 
客户服 务热 线： （0731 ）4403343 
网址：www.cfzq.com 
 (17) 方 正证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层 
公司地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层 
法定代 表人 ：雷 杰 
联系人 ：邵 艳霞 
联系电 话：0571-5832343 
客服电 话：95571 
网址：www.sunsc.com.cn 
(18) 浙商 证券 有限 责任 公 司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼 
法定代 表人 ：吴 承根 
联系人 ：吴 颖 
联系电 话：0571-87902080 
网址：www.stocke.com 
(19) 华宝 证券 有限 责任 公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 层 
法定代 表人 ：陈 林 
联系人 ：楼 斯佳 
客户服 务电 话：400-820-9898 
网址：www.cnhbstock.com 
(20) 财通 证券 有限 责任 公 司 
住所： 杭州 市解 放 路 111 号 
办公地 址： 杭州 市解 放 路 111 号 
法定代 表人 ：沈 继宁 
电话： （0571 ）87925129 
传真： （0571 ）87828033 
联系人 ：乔 骏 
客服电 话： （0571 ）87828018 
公司网 址：www.goodyou.com.cn










































































招募 说明书 
 28 
(21) 申银 万国 股份 有限 公 司 
住所： 上海 市常 熟 路 171 号 
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号 
法定代 表人 ：丁 国荣 
联系电 话：021- 54047892 
联 系 人： 曹晔 
客户服 务电 话：021-962505 
公司网 址： www.sw2000.com.cn 
(22) 长城 证券 有限 责任 公 司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：魏 云鹏 
联系电 话：0755- 83516289 
联系人 ：匡 婷 
网址：www.cc168.com.cn 
(23) 西部 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大 厦 16 －17 层 
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大 厦 16 －17 层 
法定代 表人 ：刘 建武 
电话：029-87406172 
传真：029-87406387 
客服热 线：029-87406132 
联系人 ：冯 萍 
网址：www.westsecu.com.cn 
(24) 华安 证券 有限 责任 公 司 
住所： 安徽 省合 肥市 长江 中路 357 号 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 
法定代 表人 ：汪 永平 
电话：0551- 5161821 
传真：0551-5161672 
联系人 ：甘 霖 
咨询电 话：0551-5161670 
公司网 址：www.hazq.com 
(25) 万联 证券 有限 责任 公 司










































































招募 说明书 
 29 
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场 37 层 
办公地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场 36-37 层 
法定代 表人 ：李 舫金 
电话：020- 37865031 
传真: 020 －37865008 
联系人 ：刘 广 
联系电 话：02037865026 
网址：www.wlzq.com.cn 
(26) 第一 创业 证券 有限 责 任公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时代广 场 B 座 25 、26 层 
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时代广 场 B 座 25 、26 层 
法定代 表人 ：刘 学民 
联系人 ：王 力洲 
客服电 话：0755-25832583 
网址：www.firstcapital.com.cn 
(27) 华泰 证券 股份 有限 公 司 
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦 
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦 
法定代 表人 ：吴 万善 
电话： （025 ）84457777-950 
联系人 ：李 杰 
网址： www.htsc.com.cn 
(28) 海通 证券 股份 有限 公 司 
住所： 上海 市唐 山 路 218 号 
办公地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号 
法定代 表人 ：王 开国 
电话： （021 ）23219000 
联系人 ：李 笑鸣 
客户服 务电 话：021-962503 
网址：www.htsec.com 
(29) 湘财 证券 有限 责任 公 司 
地址： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦12 楼 
邮编：410004 
办公地 点： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心11 楼










































































招募 说明书 
 30 
法定代 表人 ：林 俊波 
电话：021-68634518 
传真：021-68865680 
联系人 ：钟 康莺 021-68634518 
客服电 话：400-888-1551 
公司网 址：www.xcsc.com 
（30） 信达 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心 
法定代 表人 ：张 志刚 
联系人 ：唐 静 
电话：010-63080985 
客服热 线：400-800-8899 
网址：www.cindasc.com 
(31) 中信 建投 证券 有限 责 任公司 
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
法定代 表人 ：张 佑君 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 
联系电 话：(010) 85130577 
传真：(010)65182261 
联系人 ：权 唐 
客户服 务电 话:400-8888-108( 免长 途费) 
网址：www.csc108.com 
 (32) 渤 海证 券股 份有 限公 司 
住所： 天津 市经 济技 术开 发区第 一大 街29 号 
法定代 表人 ： 杜 庆平 
地址： 天津 市河 西区 宾水 道3号 
联系人 ：王 兆权 
电话： （022 ）022-28451861 
传真： （022 ）28451892 
网址：wwww.bhzq.com 
(33) 江南 证券 有限 责任 公 司 
注册地 址： 江西 省南 昌市 象山北 路 208 号 
办公地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号 
法定代 表人 ：姚 江涛










































































招募 说明书 
 31 
联系人 ：余 雅娜 
联系电 话：0791-6768763 
传真电 话：0791-6789414 
客服电 话：0791-6768763 
公司网 址：www.scstock.com 
(34) 华林 证券 有限 责任 公 司 
注册地 址： 广东 省珠 海市 拱北夏 湾华 平 路 96 号二 层 202-203 房 
公司地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号 华融 大厦 6 楼 
法定代 表人 ：段 文清 
联系电 话：0755-82707888 
传真：0755-82707700 
联系人 ：杨 玲 
网址：www.chinalions.com 
(35) 华西 证券 有限 责任 公 司 
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 18 楼（ 深圳 总部 ） 
法定代 表人 ：杨 炯洋 
电话：0755-83025046 
传真：0755-83025991 
联系人 ：王 京红 
客户服 务电 话：400-8888-818 
网址：www.hx168.com.cn 
(36 ） 东北 证券 股份 有限 公司 
住所： 长春 市人 民大 街 138-1 号 
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 
法定代 表人 ：矫 正中 
联系电 话：0431- 85096709 
传真：0431-5680032 
联系人 ：潘 锴 
网址：www.nesc.cn 
(37) 上海 证券 有限 责任 公 司 
住所： 上海 市九 江 路 111 号 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 
法定代 表人 ：蒋 元真










































































招募 说明书 
 32 
联系电 话：021- 62470157 
传真：021-65081434 
联系人 ：黄 枫 
客服热 线：800-6200-071 
公司网 站：www.962518.com 
(38) 东海 证券 有限 责任 公 司 
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场 18 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 989 号中 达广 场 13 楼 
法定代 表人 ：朱 科敏 
联系电 话：021- 50586660-8644 
传真：021-50586660-8880 
联系人 ：霍 晓菲 
客服热 线：021-50585609 、400-888-8588 
公司网 站：www.longone.com.cn 
(39) 东吴 证券 有限 责任 公 司 
住所： 江苏 省苏 州市 十梓 街 298 号 
办公地 址： 苏州 市石 路爱 河桥 26 号 
法定代 表人 ：吴 永敏 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
联系人 ：方 晓丹 
客户服 务电 话：0512-96288 
网址：www.dwjq.com.cn 
(40) 宏源 证券 股份 有限 公司 
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路２ ３３ 号 
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 甲 43 号金 运大 厦 B 座 6 层 
法定代 表人 ：冯 戎 
联系人 ：李 巍 
电话：010- 62294608-6240 
咨询电 话：010-62267799-6789 
网址：www.ehongyuan.com.cn 
(41) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号 
办公地 址： 上海 市延 平 路 135 号










































































招募 说明书 
 33 
法定代 表人 ：祝 幼一 
客户服 务电 话： （021 ）962588 、800-820-6888 
传真： （021 ）62583439 
联系人 ：芮 敏祺 
联系电 话：021-62580818-213 
网址：www.gtja.com 
(42) 广发 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房） 
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、41 和42 楼 
法定代 表人 ：林 治海 
联系人 ：黄 岚 
统一客 户服 务热 线：95575 或致电 各地 营业 网点 
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn 
网址：www.gf.com.cn 
(43) 兴业 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号 
法定代 表人 ：兰 荣 
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层 
客服电 话：4008888123 
业务联 系电 话：021-38565785 
传真号 码：021-38565955 
业务联 系人 ：谢 高得 
（44） 金元 证券 股份 有限 公司 
住所： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 时 代金 融中 心大 厦 17 楼 
法定代 表人 ：陆 涛 
联系人 ：金 春 
联系电 话：0755-83025666 
传真：0755-83025511 
客户服 务热 线：400-888-228 
网址：www.jyzq.com.cn 
（45） 江海 证券 有限 公司 
住所： 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号 
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号










































































招募 说明书 
 34 
法定代 表人 ：孙 名扬 
联系人 ：徐 世旺 
联系电 话：0451-82336863 
传真：0451-82269286 
客户服 务热 线：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
（46） 中信 金通 证券 有限 责任公 司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 中河南 路 11 号万 凯商 务 庭院 楼 A 座 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 中河南 路 11 号万 凯商 务 庭院 楼 A 座 
法定代 表人 ：刘 军 
电话：0571-85776115 
传真：0571-85783771 
联系人 ：俞 会亮 
客户服 务电 话： （0571 ）96598 
网址：www.bigsun.com.cn 
（47） 国金 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
法定代 表： 冉云 
联系人 ：金 喆 
电话：028-86690126 
传真：028-86690126 
服务热 线：4006-600109 
公司网 站：www.china598.com 
（48） 华龙 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 
法定代 表： 李晓 安 
联系人 ：李 昕田 
电话：0931-8888088 
传真：0931-4890515 
服务热 线：0931-4890619 4890618 4890100 
公司网 站：http://www.hlzqgs.com 
（49） 民生 证券 有限 责任 公司










































































招募 说明书 
 35 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 16 号 1901 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 16 号 1901 室 
法定代 表： 岳献 春 
联系人 ：赵 明 
电话：010 －85252656 
服务热 线：400 －619 －8888 
公司网 站：www.mszq.com 
（50） 华福 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号新 天 地大 厦7 至 10 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 
邮政编 码：350003 
联系人 ：张 腾 
联系电 话：0591-87383623 
业务传 真：0591-87383610 
统一客 户服 务 电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591 ） 。 
公司网 址：www.hfzq.com.cn 
（51） 中信 证券 股份 有限 公司 
住所： 深圳 市湖 贝 路 1030 号海 龙王 大厦 
法定代 表人 ：王 东明 
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号京 城大 厦 
电话： （010 ）84864818 —63266 
传真： （010 ）84865560 
联系人 ：陈 忠 
网址：www.citics.com__ 
（52） 长江 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 武汉 市新 华下 路特 8 号



法定代 表人 ： 胡 运钊



办公地 址： 上海 汉口 路 130 号



电话： （021 ）63291352



传真： （021 ）33130730



联系人 ：李良



客户服 务电 话 ： （027 ）65799883 
网址：www.cz318.com.cn










































































 招募 说明书 
 36 
（53） 财达 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 河北 省 石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 23 至26 层 
法定代 表人 ： 翟 建强 
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 23 至26 层 
联系人 ： 陈 丽君



咨询电 话：4006128888 
公司网 址www.s10000.com 
4、其 他销 售机 构 
（1 ） 天相 投资 顾问 有限 公 司 
住所： 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B座701



办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层 
法定代 表人 ：林 义相 
咨询电 话：010-66045678 
公司网 址： www.txsec.com ；www.txjijin.com 
（二） 注册登记机构 
名称： 鹏华 基金 管理 有限 责任公 司 
住所： 深圳 市 福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层 
法定代 表人 ：何如 
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华三 路168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 
联系电 话： （0755 ）82021109 
传真： （0755）82021153 
联系人 ：潘 艳梅 
（三） 律师事务所 
名称： 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所 
住所： 北京 市朝 阳区 朝阳 门外大 街 20 号 联合 大 厦15 层 
负责人 ：张 绪生 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 20 号 联合 大厦 15 层 
联系电 话： （010 ）65882200 ，（0755 ）23982200 
传真： （010 ） 65882211 ，（0755 ）23982211 
联系人 ：黄 亮 
经办律 师： 孔雨 泉、 黄亮 
（四）审计基金财产 的会 计师事务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦6 楼










































































招募 说明书 
 37 
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 
法定代 表人 ：杨 绍信 
联系电 话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800 
联系人 ：沈 兆杰



经办会 计师 ：薛 竞、 金 毅 
 
六 、基 金的募 集 与 基金合 同生 效 
（一）基金的募集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法 》 、 《证 券投 资基 金运作 管
理办法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 ， 并 经中 国证 监会证 监许 可字[2010]747 号文 批准 募 集
发售。 募集 期从2010 年 7 月 1 日起到 7 月 29 日 止， 共募集 571,845,507.41 份 基金份 额 ，
募集户数为 14,050 户。 
本基金 为交 易型 开放 式股 票型证 券投 资基 金联 接基 金，存 续期 间为 不定 期。 
（二）基金合同的生 效 
本基金 的基 金合 同已 于 2010 年8 月5 日 正式 生效 。 
 
七 、基 金份额 的申 购、转 换与 赎回 
（一）申购、转换和 赎回 业务办理的场所 
1、本 基金 管理 人 设 在深 圳 、北京 、上海 、 武汉 和广 州 的直 销中 心； 
2、中 国工商 银 行的 指定 网 点以及 基金 管理 人指 定的 其他代 销机 构营 业网 点； 
3、本 基金 管理 人 的 基金 网 上交易 系统 （具 体业 务规 则与说 明参 见相 关公 告） 。 
具体销 售网 点由 基金 管理 人在本 招募 说明 书或 基金 份额发 售公 告等 公告 中列 明。 基金管
理人可 根据 情况 变更 增减 基金销 售机 构或 办理 本基 金申购 、 转换 与赎 回的 场所 ， 并 予以 公 告 。 
（二）申购、转换和 赎回 的开放日及时间 
1、开 放日 及开 放时 间 
申购 、 转 换和 赎回 的开 放 日为证 券交 易所 交易 日 （ 基金管 理人 公告 暂停 申购 或赎回 时除
外） ，投资 者应当 在开放日 办理申购 和赎回申 请。开 放日的具 体业务办 理时间 在招募说 明 书
中载明 或另 行公 告。 
基金管 理人 不在 开放 日之 外的日 期或 者时 间办 理基 金份额 的申 购 、 转 换或 赎 回， 投资 人
在基金 合同 约定 之外 的日 期和时 间提 出申 购 、 转 换 或者赎 回申 请的 ， 其基 金 份额申 购 、 转 换
或赎回 价格 为下 次办 理基 金份额 申 购 、转 换或 赎回 时间所 在开 放日 的价 格。










































































招募 说明书 
 38 
若出现新的证券交易市场 或交易所交易时间更改或 实际情况需要，基金管理 人可对申
购、转 换和 赎回 时间 进行 调整， 但此 项调 整应 在实 施日 2 日前 在指 定媒 体公 告。 
2、申 购的 开始 时间



本基金 已 于2010 年10 月29 日 开始 办理 申购 业务 。 
3、转 换的 开始 时间 
本基金 已 于2010 年10 月29 日 开始 办理 申购 业务 。 
4、赎 回的 开始 时间



本基金 已 于2010 年10 月29 日 开始 办理 申购 业务 。 
5、 在 确定 申购 开始 与赎 回 开始时 间后 ， 基金 管理 人 应在开 始日 前依 照 《信 息 披露办 法》
的有关 规定 在指 定媒 体上 公告。 
6、基金管 理人如果 对申购 、转换或 赎回时间 进行调 整，应报 中国证监 会备案 ，在实 施
日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 中国 证监 会指定 媒体 上公 告。 
（三）申购、转换和 赎回 的原则 
1、“ 未知价” 原则，即申购、转换和赎回价格以申请 当日 收市后计算的 基金份 额净值为
基准进 行计 算。 
2、“ 金 额申 购， 份额 转换 和赎回 ” 原 则， 即申 购以 金 额申请 ，转 换和 赎回 以份 额申请 。 
3、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照认 购、 申购 的先后 次序 进行 顺序 赎回 。 
4、仅在转 出的基金 正常开 放赎回， 以及转入 的基金 正常开放 申购的前 提下， 方可实 现
投资者 的转 换申 请。 
5、办理基 金转换业 务时， 基金份额 持有人转 出、转 入基金份 额只能在 同一销 售机构 进
行， 且 办理 基金 转换 业务 的 代理销 售机 构须 同时 具备 拟转出 基金 及拟 转入 基金 的合法 授权 代
理资格 ，并 开通 了相 应的 基金转 换业 务。 
6、基金份 额在转换 成功之 日起，按 照注册登 记机构 最新的业 务规则计 算转入 部分基 金
份额的 持有 期间 ，并 按转 入基金 的费 率计 收管 理费 、托管 费等 相关 基金 费用 。 
7、当 日的 申购 、转 换和 赎 回申请 可以 在基 金管 理人 规定的 时间 以 内 撤销 。 
8、基金管 理人可根 据基金 运作的实 际情况并 在不影 响基金份 额持有人 实质利 益的前 提
下调整 上述 原则 。 基金 管 理人必 须在 新规 则开 始实 施前按 照 《信 息披 露办 法 》 的 有关 规定 在
指定媒 体及 基金 管理 人网 站公告 并报 中国 证监 会备 案。 
（四）申购、转换和 赎回 的程序 
1、申 请方 式 
基金投 资者 必须 根据 基金 销售机 构规 定的 程序 ， 在 开 放日的 业务 办理 时间 向基 金销售 机
构提出 申购 、转 换或 赎回 的申请 。 
投资者 在申 购本 基金 时须 按销售 机构 规定 的方 式备 足申购 资金 ， 投资 者在 提 交转换 、 赎
回申请 时 ， 其 在销 售机 构 （网 点 ） 必 须有 足够 的基 金份额 余额 ， 否则 所提 交 的申购 、 转换 或







































































 招募 说明书 
 39 
赎回的 申请 无效 而不 予成 交。 
2 、申 购、 转换 与赎 回的 确 认 
T 日 规定 时间 受理 的申 请， 正常情 况下 ， 基 金注 册登 记机构 在 T+1 日 内为 投资 者对该 交
易的有 效性 进行 确认 ， 在 T ＋2 日后 （包 括该 日） 投 资者应 向销 售机 构或 以销 售机构 规定 的
其他方 式查 询申 购与 赎回 的成交 情况 ， 否则 ， 由 此产 生的投 资者 任何 损失 由投 资者自 行 承 担 。 
基金销 售机 构对 申购 申请 的受理 并不 代表 该申 请一 定成功 ，而 仅代 表销 售机 构确实 接
收到申 购申 请。 申购 的确 认以基 金注 册登 记机 构或 基金管 理人 的确 认结 果为 准。 对 于申 购 、
赎回申 请的 确认 情况 ， 投 资者应 及时 查询 并妥 善行 使合法 权利 ， 否则 ， 由 此 产生的 投资 者任
何损失 由投 资者 自行 承担 。 
3 、申 购、 转换 与赎 回款 项 支付的 方式 与时 间 
申购采 用全 额缴 款方 式 ， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 。 若 申购 不
成功或 无效 ， 申购 款项 将退 回投资 者账 户 。 该 退回 款项 产生的 利息 等损 失由 投资 人自行 承 担 。 
转换以 份额 申请 ， 投资 者 转换申 请成 功后 ， 基金 注 册登记 机构 将根 据转 换结 果对投 资者
的权益 做出 相应 转换 。 
投资者 T 日赎 回申 请成 功 后，基 金管 理人 将通 过基 金注册 登记 机构 及其 相关 基金销 售
机构 在 T ＋7 日 （包 括该 日 ） 内将 赎回 款项 划往 基金 份额持 有人 账户 。 在 发生 巨额赎 回的 情
形时， 款项 的支 付办 法参 照《基 金合 同》 的有 关条 款处理 。 
（五）申购 、转换和 赎回 的 限制 
1、本 基金 对单 个基 金份 额 持有人 不设 置最 高申 购金 额限制 。 
2、投 资者 通过 代销 机构 申 购本基 金， 单笔 最低 申购 金额为 1,000 元 。通过 基 金管理 人
直销中 心申 购本 基金 ，首 次最低 金额 为 50 万元 ，追 加申购 单笔 最低 金额 为 1 万元（ 通过 本
基金管 理人 基金 网上 交易 系统申 购本 基金 暂不 受此 限制）。 
3、转 换的 最低 份额为 200 份基金 份额 ，基 金份 额持 有人可 将其 全部 或部 分基 金份额 转
换。 
4、 投资 者单 个交 易 账 户最 低余额 为 30 份 基金 份额 ， 若某笔 转换 或赎 回将 导致 投资者 在
销售机 构托 管的 单只 基金 份额余 额不 足 30 份 时， 该 笔转换 或赎 回业 务应 包括 账户内 全部 基
金份额 ，否 则， 剩余 部分 的基金 份 额 将被 强制 转换 或 赎回 。 
5、基金管 理人可根 据市场 情况，在 法律法规 允许的 情况下， 调整上述 对申购 的金额 、
转换的 份额 和赎 回的 份额 的数量 限制 ，基 金管 理人 必须在 调整 生效 前依 照《 信息披 露办 法 》
的有关 规定 至少 在一 家指 定媒体 及基 金管 理人 网站 公告并 报中 国证 监会 备案 。 
 
（六）申购份额、转 换份 额与赎回金额的计算 公式 
1、基 金申 购份 额的 计算 
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 其中 ：










































































招募 说明书 
 40 
净申购 金额 = 申购 金额/ （1＋申 购费 率） 
申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额 
申购份 额= 净 申购 金额/ 申 购当日 基金 份额 净值 
例如， 某投 资者 投资 5,000 元申购 本基 金， 对应 费 率为 1.2% ，假 设申 购当 日 基金份 额
净值 为 1.128 元 ，则 其可 得到的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝5,000/ （1+1.2% ）＝4,940.71 元 
申购费 用＝5,000 －4,940.71 ＝59.29 元 
申购份 数＝4,940.71/1.128 ＝4,380.06 份 
即：某 投资 者投 资 5,000 元申购 本基 金， 假设 申购 当日基 金份 额净 值 为 1.128 元 ，则 可
得到 4,380.06 份 基金 份额 。 
2、基 金转 换份 额的 计算 
转换公 式如 下： 
转出金 额＝ 转出 份额× 转 出 基金当 日基金 份 额净 值（ 鹏华货 币市 场证 券投 资基 金份额 净
值固定 为 1.00 元， 转出 金 额包括 待支 付收 益） 
基金转 换费 用＝ 转出 金额× 基金转 换费 率 
转入金 额＝ 转出 金额 －基 金转换 费用 
转入份 额＝ 转入 金额/转 入 基金当 日基金 份 额净 值 
3、基 金赎 回金 额的 计算 
本基金 的 净 赎回 金额 为赎 回总 金 额扣 减赎 回费 用。 其中， 
赎回总 金额= 赎回 份额 ? 赎 回当日 基金 份额 净值 
赎回费 用= 赎 回总 金额 ? 赎 回费率 
净赎回 金额= 赎回 总金 额 ? 赎回费 用 
例如： 某基 金份 额持 有人 持有本 基 金 10,000 份基 金 份额一 年后( 未满 2 年) 决定 赎回， 对
应的赎 回费 率 为 0.25% ， 假 设赎回 当日 基金 份额 净值 是 1.148 元 ， 则 可得 到的 净 赎回金 额 为 ： 
赎回总 金额＝10,000× 1.148 ＝11,480 元 
赎回费 用＝11,480× 0.25% ＝28.70 元 
净赎回 金额 ＝11,480 －28.70 ＝11,451.30 元 
即：某 基金 份额 持有 人持 有 10,000 份 本基 金基 金份 额一年 后（ 未满 2 年） 赎 回，假 设
赎回当 日本 基金 份额 净值 是 1.148 元 ，则 可得 到的 净 赎回 金额 为 11,451.30 元。 
4、本 基金 基金 份额 净值 的 计算 
T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算 ， 并 在 T+1 日内公 告 。 遇 特殊 情况 ， 经中国 证监
会同意 ， 可以 适当 延迟 计 算或公 告 。 本 基金 基金 份 额净值 的计 算 ， 保 留到 小 数点 后 3 位 ， 小
数点后 第 4 位四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产。 
5、申 购份 额、 余额 的处 理 方式：










































































招募 说明书 
 41 
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 ， 以 当日 基金 份 额净值 为
基准计 算 ， 申 购份 额计 算 结果 保 留到 小数 点 后 2 位， 小 数点 后两 位以 后的 部 分四舍 五入 ， 由
此产生 的误 差计 入基 金财 产 。 
6、转 换份 额 、 余额 的处 理 方式： 
本基金的转换所得份额由 实际转出的基金份额 计 算的 转 出 金 额 在 扣 除 相 应 的转 换 费 用
后， 除以 转入 基金 当日 的 基金份 额净 值后 确定 。 转 入份额 计算 结果 保留 到小 数点 后 2 位， 小
数点后 两位 以后 的部 分四 舍五入 ，由 此产 生 的 误差 计入基 金财 产 。 
7、赎 回金 额的 处理 方式 ： 
赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额以 当日 基金 份额净 值为 基准 并扣 除相 应的费 用 ，
赎回金 额计 算结 果 保 留到 小数点 后 2 位， 小 数点 后 两位以 后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产 生的 误
差计入 基金 财产 。 
（七）申购、转换和 赎回 的注册登记 
投资者 申购 基金 成功 后， 基金注 册登 记机 构 在 T+1 日为投 资者 登记 权益 并办 理注册 登
记手续 ，投 资者 自 T+2 日 （含该 日） 后有 权赎 回该 部分基 金份 额。 
投资人 转换 基金 成功 后， 注册登 记机 构 在 T+1 日 为 投资者 办理 权益 转换 的注 册登记 手
续，投 资人 自 T+2 日（ 含 该日） 后有 权赎 回该 部分 基金份 额， 或就 该部 分基 金份额 再行 办
理转换 业务 。 
投资者 赎回 基金 成功 后， 基金注 册登 记机 构 在 T+1 日为投 资者 办理 扣除 权益 的注册 登
记手续 。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对上 述 注册登 记办 理时 间进 行调 整， 但不 得
实质影 响投 资者 的合 法权 益， 并 最迟 于开 始实 施前 3 个工作 日在 至少 一家 指定 媒体及 基金 管
理人网 站公 告。 
（八）拒绝或暂停接 受申 购申请的情形及处理 方式 
除非出 现如 下情 形， 基金 管理人 不得 暂停 或拒 绝基 金投资 者的 申购 申请 ： 
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作；



（2） 证券 交易 场所 在交 易 时间非 正常 停市 ，导 致 当 日基金 资产 净值 无法 计算 ； 
（3）基金 资产规模 过大， 使基金管 理人无法 找到合 适的投资 品种，或 可能对 基金业 绩
产生负 面影 响， 从而 损害 现有基 金份 额持 有人 的利 益； 
（4） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 的情 形； 
（5） 目标ETF 暂停 基金 资 产估值 ，导 致基 金管 理人 无法计 算当 日基 金资 产净 值 ； 
（6） 目标 ETF 暂停 申购 或 二级市 场交 易停 牌， 基金 管理人 认为 有必 要暂 停本 基金申 购
的情形 ； 
（7） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他可 暂停 申购的 情形 ； 
（8） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某笔 申购 。










































































招募 说明书 
 42 
发生上 述情 形之 一的 ， 申 购款项 将全 额退 还投 资者 。 发 生上 述 （1 ） 到 （7 ） 项 暂停申 购
情形时 ，基 金管 理人 应当 在至少 一家 指定 媒体 及基 金管理 人网 站刊 登暂 停申 购公告 。 
在暂停 申购 的情 况消 除时 ， 基 金管 理人 应及 时恢 复 申购业 务的 办理 ， 并依 照 有关规 定在
至少一家指定媒体及 基金 管理人网站上公告（ 但相 关暂停申购公告另有 规定 的从其规定执
行） 。 
发生上 述情 形之 一的 ，基 金的转 入申 请按 同样 的方 式处理 。 
（九）暂停赎回或者 延缓 支付赎回款项的情形 及处 理方式 
除非出 现如 下情 形， 基金 管 理人不 得拒 绝接 受或 暂停 基金份 额持 有人 的赎 回申 请或者 延
缓支付 赎回 款项 ： 
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金管 理人 不能 支付 赎回 款项； 
（2） 证券 交易 场所 依法 决 定临时 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 ； 
（3） 因市 场剧 烈波 动或 其 他原因 而出 现连 续 2 个或 2 个 以上 开放 日巨 额赎 回 ，导致 本
基金的 现金 支付 出现 困难 ； 
（4） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 的情 形； 
（5） 目标ETF 暂停 基金 资 产估值 ，导 致基 金管 理人 无法计 算当 日基 金资 产净 值 ； 
（6） 目标ETF 暂停 赎回 ， 基金管 理人 认为 有必 要暂 停本基 金赎 回的 情形 ； 
（7） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发生上 述情 形之 一的 ， 基金 管理人 应在 当日 立即 向中 国证监 会备 案 。 已 接受 的赎 回申请 ，
基金管 理人 将足 额支 付 ； 如暂时 不能 足额 支付 的 ， 可延期 支付 部分 赎回 款项 ， 按 每个 赎回 申
请人已 被接 受的 赎回 申请 量占已 接受 赎回 申请 总量 的比例 分配 给赎 回申 请人 ， 未支付 部分 由
基金管 理人 按照 发生 的情 况制定 相应 的处 理办 法在 后续开 放日 予以 支付 。 
同时，在 出现上述 第（3 ） 款的情形 时，对已 接受的 赎回申请 可延期支 付赎回 款项， 最
长不超 过 20 个 工作 日， 并 在至少 一家 指定 媒体 及基 金管理 人网 站公 告。 投资 者在申 请赎 回
时可事 先选 择将 当日 可能 未获受 理部 分予 以撤 销。 
暂停基 金的 赎回 ， 基 金管 理 人应及 时在 至少 一家 指定 媒体及 基金 管理 人网 站上 刊登暂 停
赎回公 告。 
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ， 基 金管 理人 应及 时恢 复 赎回业 务的 办理 ， 并依 照 有关规 定在
至少一 家指 定媒 体及 基金 管理人 网站 上公 告。 
发生上 述情 形之 一的 ，基 金的转 出申 请按 同样 的方 式处理 。 
（十）巨额赎回的情 形及 处理方式 
1、巨 额赎 回的 认定 
本基金 单个 开放 日 ， 基 金 净赎回 申请 （ 赎回 申请 总 数加上 基金 转换 中转 出申 请份额 总数
后扣除申购申请总数 及基 金转换中转入申请份 额总 数后的余额）超过上 一日 基金总份额的
10% 时 ，即 认为 发生 了巨 额赎回 。










































































招募 说明书 
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2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当出现 巨额 赎回 时， 基金 管 理人可 以根 据本 基 金 当时 的资产 组合 状况 决定 全额 赎回或 部
分顺延 赎回 。 
1) 全额 赎回：当基金管理人认为有 能力支付投资者的全部赎 回申请时，按正常赎回 程
序执行 。 
2) 部分 顺延赎回：当基金管理人认 为支付投资者的赎回申请 有困难或认为支付投资 者
的赎回 申请 可能 会对 基金 的资产 净值 造成 较大 波动 时， 基 金管 理人 在当 日接 受 赎回比 例不 低
于上一日基 金总份额 的 10% 的前提下，对其余赎回申请延期予 以办理。对于 单个基金份 额
持有人 的赎 回申 请 ， 应 当 按 照其 申请 赎回 份额 占当 日申请 赎回 总份额 的 比例 ， 确 定 该 单个 基
金份额 持有 人当日 办理 的 赎回份 额 ； 投 资者 未能 赎 回部分 ， 除投 资者 在提 交 赎回申 请时 选择
将当日 未获 办理 部分 予以 撤销外 ， 延迟 至下 一个 开 放日办 理 ， 赎 回价 格为 下 一个开 放日 的价
格。 依照 上述 规定 转入 下 一个开 放日 的赎 回不 享有 赎回优 先权 ， 并以 此类 推 ， 直 到全 部赎 回
为止。 部分 顺延 赎回 不受 单笔赎 回最 低份 额的 限制 。 
3) 巨额 赎回 的公 告： 当发 生巨额 赎回 并顺 延赎 回时 ，基金 管理 人应 在 2 日 内 通过指 定
媒体及 基金 管理 人的 公司 网站或 代销 机构 的网 点刊 登公告 ， 并 在公 开披 露日 向 中国证 监会 和
基金管 理人 主要 办公 场所 所在地 中国 证监 会派 出机 构备案 。 同时 以 邮 寄、 传 真 或 《招 募说 明
书》规 定的 其他 方式 通知 基金份 额持 有人 ，并 说 明 有关处 理方 法。 
本基金 连 续 2 个 开放 日以 上发生 巨额 赎回 ， 如基 金 管理人 认为 有必 要 ， 可 暂 停接受 赎回
申请； 已经 接受 的赎 回申 请可以 延缓 支付 赎回 款项 ，但不 得超 过 20 个 工作 日 ，并应 当在 至
少一家 指定 媒体 及基 金管 理人网 站公 告。 
发生上 述情 形之 一的 ，基 金的转 出申 请按 同样 的方 式处理 。 
（十一）重新开放申 购 或 赎回的公告 
1、发生上 述暂停申 购或赎 回情况的 ，基金管 理人当 日应立即 向中国证 监会备 案，并 依
照有关 规定 在至 少一 家指 定媒体 和基 金管 理人 网站 上刊登 暂停 公告 。 
2、基金管 理人可以 根据暂 停申购或 赎回的时 间，依 照《信息 披露办法 》的有 关规定 ，
最迟于重新开放日在 至少 一家指定媒体和基金 管理 人网站上刊登重新开 放申 购或赎回的公
告； 也可 以根 据实 际情 况 在暂停 公告 中明 确重 新开 放申购 或赎 回的 时间 ， 届 时不再 另行 发布
重新开 放的 公告 。 
（十二）基金的转换 
为方便 基金 份额 持有 人 ， 未来在 各项 技术 条件 和准 备完备 的情 况下 ， 投资 者 可以依 照基
金管理 人的 有关 规定 选择 在本基 金和 基金 管理 人管 理的其 他基 金之 间进 行基 金转换 。 基 金 转
换的数 额限 制、 转换 费率 等具体 规定 可以 由基 金管 理人届 时另 行规 定并 公告 。 
（十三）转托管 
本基金 目前 实行 份额 托管 的交易 制度 。 投 资者 可将 所 持有的 基金 份额 从一 个交 易账户转







































































 招募 说明书 
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入另一 个交 易账 户进 行交 易。 具体 办理 方法 参照 《 业务规 则 》 的 有关 规定 以 及基金 代销 机构
的业务 规则 。 
（十四）定期定额投 资计 划 
基金管 理人 于 2010 年 10 月 26 日刊 登的 《 鹏华 上证 民营企 业 50 交 易型 开放 式 指数证 券
投资基金 联接基金 关于开 放申购、 赎回、转 换和定 期定额业 务的公告 》 ，具体 定期额投 资 计
划相关 金额 规定 可详 见管 理人于 2010 年 12 月 31 日 披露的 《 鹏 华基 金管 理有 限公司 关于 调
整旗下 开放 式证 券投 资基 金定期 定额 投资 业务 最低 申购金 额的 公告 》 。 
（十五）基金的非交 易过 户 
非交易 过户 是指 不采 用申 购、 赎回 等基 金交 易方 式 ， 将一定 数量 的基 金份 额按 照一定 规
则从某 一投 资者 基金 账户 转移到 另一 投资 者基 金账 户的行 为。 
基金注 册登 记机 构只 受理 继承 、 捐 赠 、 司 法强 制执 行 和经注 册登 记机 构认 可的 其他情 况
下的非交 易过户。 其中， “ 继承”指 基金份额 持有人 死亡，其 持有的基 金份额 由其合法 的 继
承人继承； “捐赠 ”指基金 份额持有 人将其合 法持有 的基金份 额捐赠给 福利性 质的基金 会 或
社会团体 的情形； “司法执 行”是指 司法机构 依据生 效司法文 书将基金 份额持 有人持有 的 基
金份额 强制 划转 给其 他自 然人 、 法 人、 社会 团体 或 其他组 织 。 无 论在 上述 何 种情况 下 ， 接 受
划转的 主体 应符 合相 关法 律法规 和 《基 金 合 同》 规 定的持 有本 基金 份额 的投 资者的 条件 。 办
理非交 易过 户必 须提 供基 金注册 登记 机构 要求 提供 的相关 资料 。 
基金注 册登 记机 构受 理上 述情况 下 的 非交 易过 户 ， 其他销 售机 构不 得办 理该 项业务 。 
对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 按《 业务 规则 》的 有关规 定办 理。 
（十六）基金的冻结 与解 冻 
基金注册登记机构只受理 国家有权机关依法要求的 基金份额的冻结与解冻以 及注册登
记机构 认可 的其 他情 况下 的冻结 与解 冻 。 基 金份 额 被冻结 的 ， 被 冻结 部分 产 生的权 益按 照我
国法律 法规 、 监管 规章 以 及国家 有权 机关 的要 求来 决定是 否冻 结 。 在 国家 有 权机关 作出 决定
之前， 被冻 结部 分产 生的 权益先 行一 并冻 结。 被冻 结部分 份额 仍然 参与 收益 分配与 支付 。 
 
 八 、基 金的 投资 
（一）投资目标 
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。 
（二）投资范围 
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 主要 投 资于上 证民 营企 业 50ETF （ 投资比 例
不低于 基金 资产 净值 的 90% ）及 上证 民营 企 业 50 指 数的成 份股 、备 选成 份股 ， 现金 或者 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的 5％。 此外 ， 为 更好 的实 现 投资目 标， 本
基金将 少量 投资 于非 上证 民营企 业 50 指 数成 份股 、 新股（ 首次 发行 或增 发等 ）以及 法律 法
规及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其它 金融 工具 。










































































 招募 说明书 
 45 
若法律 法规 或监 管机 构允 许， 本基 金在 履行 适当 程 序后 ， 可 以调 整上 述投 资 比例 ， 或 将
法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 金融 工具纳 入本 基金 的投 资范 围。 
（三）标的指数 
上证民 营企 业 50 指 数。 
目标ETF 按 照法 律法 规规 定或基 金合 同约 定发 生变 更时， 本基 金标 的指 数应 相应 变 更 。 
（四）业绩比较基准 
上证民 营企 业 50 指 数收 益 率×95% ＋ 银行 活期 存款 利 率（税 后） ×5% 。 






本 基金 标的 指数 变更 的，业 绩比 较基 准随 之变 更并公 告。 
（五）投资理念 
民营企 业是 中国 最具 创新 精神、 最为 活跃 的经 济因 素，孕 育着 中国 经济 崛起 的未来 。 
 （六） 投资策略 
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 以 上证 民营 企业50ETF 作为其 主要 投资 标的 ， 方 便特定 客户
群通过 本基 金投 资上 证民 营企 业 50ETF 。 本基 金不 参与 上 证民 营企 业 50ETF 的管理 。 
本基金力争 净值增 长率与 业绩比较基 准之间 的日均 跟踪 偏离度 不超 过 0.3% ， 年跟踪误
差不超 过 4% 。 如 因指 数编 制规则 调整 或其 他因 素导 致跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 超过上 述范 围 ，
基金管 理人 应采 取合 理措 施避免 跟踪 偏离 度、 跟踪 误差进 一步 扩大 。 
1、资 产配 置策 略 
为实现 紧密 跟踪 标的 指数 的投资 目标 ， 本 基金 将以 不低于 基金 资产 净 值90% 的资 产 投 资 
于 上证 民营 企 业50ETF 。 其 余资产 可投 资于 标的 指数 成份股 、 备 选成 份股 、 非 上证民 营企 业
50 成 份股 、新股 （ 首次 发 行或增 发等 ） 、 债券 及中 国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ，
其目的 是为 了使 本基 金在 应付申 购赎 回的 前提 下， 更好地 跟踪 标的 指数 。 
2、目 标ETF 投 资策 略 
(1) 投 资组 合的 构建 
基金合 同生 效后 ， 本 基金 将主要 按照 标的 指数 成份 股的基 准权 重构 建股 票组 合， 并 在3
个月内 将股 票组 合换 购成 目标ETF ， 使本 基金 投资 于 目标ETF 的 比例 不少 于基 金资产 净值 的
90% 。 
（2） 投资 组合 的投 资方 式 
本基金 投资 上证 民营 企 业50ETF 的两 种方 式如 下： 
1）申 购和 赎回 ：上 证民 营 企业 50ETF 开放 申购 赎回 后，通 过其 申购 赎回 代理 券商以 股
票组合 进行 申购 赎回 。 
2）二 级市 场方 式： 上证 民 营企业 50ETF 上 市交 易后 ，通过 券商 在二 级市 场进 行上证 民
营企 业50ETF 基 金份 额的 交易。 
在遵 守上海 证 券交易所相关规 定的前提 下， 本基金将综 合考虑上 述两种方式的价 格因
素，以 及基 金规 模、 市场 交易量 等其 他相 关因 素， 选择合 适的 方式 投资 目 标ETF 。










































































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（3） 投资 组合 的调 整 
本基金 将根 据开 放日 申购 和赎回 情况 ，决 定投 资上 证民营 企 业 50ETF 的 时间 和方式 。 
1）当收到 净申购时 ，本基 金将根据 净申购规 模及仓 位情况， 决定股票 组合 的 构建、 上
证民营 企 业50ETF 的 申购 或买入 等 ； 
2）当收到净 赎回时 ，本基 金将根据净 赎回规 模及仓 位情况， 决 定上证 民营企 业 50ETF
的 赎回 或卖 出等 ； 
3、成 份股 、备 选成 份股 投 资策略 
本基 金 对成份 股、备选成份股 的投资目 的是为准备构建 股票组合 以申购上证民营 企业
50ETF 。 因此对 可投资于 成 份股、备 选成份股 的资金 头寸， 主 要采取完 全复制 法，即完 全按
照标的 指数 的成 份股 组成 及其权 重构 建基 金股 票投 资组合 ， 并 根据 标的 指数 成 份股及 其权 重
的变动 而进 行相 应调 整 。 但在因 特殊 情况 （ 如流 动 性不足 等 ） 导 致无 法获 得 足够数 量的 股票
时，基 金管 理人 将搭 配使 用其他 合理 方法 进行 适当 的替代 。 
4、债 券投 资策 略 
本基金 可以 根据 流动 性管 理需要 ， 选取 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。 本基 金
债券投 资组 合将 采用 自上 而下的 投资 策略 ， 根据 宏 观经济 分析 、 资金 面动 向 分析等 判断 未来
利率变 化， 并利 用债 券定 价技术 ，进 行个 券选 择。 
( 七) 投资决策依据及程序 
1、投 资决 策依 据 
（1） 有关 法律 、法 规、 基 金合同 等的 相关 规定 ； 
（2） 经济 运行 态势 和证 券 市场走 势； 
（3） 标的 指数 的编 制方 法 及其变 更。 
2、投 资决 策程 序 
（1）本基 金管理人 实行投 资决策委 员会领导 下的基 金经理团 队制。投 资决策 委员会 负
责制定 基金 投资 方面 的整 体投资 计划 、 投资 原则 及 其它重 大事 项等 ； 基金 经 理根据 投资 决策
委员会 的决 策， 负责 投资 组合的 构建 、调 整和 日常 管理等 工作 ； 
（2 ） 基 金经 理根 据上 证民 营企 业 50 指数 成份 股名 单 及权重 ， 考虑 本 基 金资 产 规模及 需
保留现 金比 例等 因素 ，拟 定本基 金指 数化 投资 的初 始方案 ； 
（3）基金 经理根据 标的指 数变动情 况、实际 交易情 况、申购 赎回情况 、对跟 踪误差 的
监控结 果和 风险 监控 的评 估结果 ， 采用 相应 的投 资策 略、 优化 方法 对投 资组 合进 行动态 调整 ，
密切跟 踪标 的指 数； 
（4）交易 执行相关 部门根 据基金经 理下达的 交易指 令制定交 易策略， 完成具 体证券 品
种的交 易； 
（5）风险 绩效相关 部门根 据市场变 化定期和 不定期 对基金进 行投资绩 效评估 并提供 相
关绩效 评估 报告 ；










































































招募 说明书 
 47 
（6） 监察 稽核 相关 部门 对 投资合 规性 进行 监控 ； 
（7）本基 金管理人 在确保 基金份额 持有 人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资程 序， 并在基 金招 募说 明书 更新 中予以 公告 。 
（八）投资限制 
1、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 除目 标ETF 外 的 其他基 金份 额， 但法 律法 规或中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5）向基 金管理人 、基金 托管人出 资或者买 卖其基 金管理人 、基金托 管人发 行的股 票
或债券 ； 
（6）买卖 与基金管 理人、 基金托管 人有控股 关系的 股东或者 与基金管 理人、 基金托 管
人有 其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动； 
（8） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。 
对于因 上述 （5 ） 、 （6） 项情 形导致 无法 投资 标的 指数 成份股 或备 选成 份股 ， 基 金管理 人
将在严 格控 制跟 踪误 差的 前提下 ，结 合使 用其 他合 理方法 进行 适当 替代 。 
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定， 本基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不 受 上 
述规定 的限 制 。 
2、投 资组 合限 制 
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：



（1）本基 金进入全 国银 行 间同业市 场进行债 券回购 的资金余 额不得超 过基金 资产净 值
的40% ； 
（2 ） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额 ， 不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ，
基金持有 的全部权 证的市 值不超过 基金资产 净值 的 3%，基金 管理人管 理的全 部基金持 有同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的 10% 。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定； 
（3） 现金 和到 期日 不超 过 1 年 的政 府债 券不 低 于5%； 
（4） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20% ； 
（5）本基 金持有的 同一（ 指同一信 用级别） 资产支 持证券的 比例，不 得超过 该资产 支
持 证券 规模 的10% ； 
（6）本基 金管理人 管理的 全部基金 投资于同 一原始 权益人的 各类资产 支持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ； 
（7）本基 金财产参 与股票 发行申购 ，所申报 的金额 不得超过 本基金的 总资产 ，所申 报
的股票 数量 不得 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量 ；










































































招募 说明书 
 48 
（8） 本基 金不 得违 反《 基 金合同 》关 于投 资范 围和 投资比 例的 约定 ； 
（9） 相关 法律 法规 以及 监 管部门 规定 的其 它投 资限 制。 
《基金 法 》 及 其他 有关 法 律法规 或监 管部 门取消 上 述限制 的 ， 履 行适 当程 序 后， 基金 不
受上述 限制 。 
基金的投资 组合应 在基金 合同生效之 日起 3 个月 内 达到规定的 标准。 由于 证 券市场波
动、 上 市公 司合 并 或 基金 规 模变动 等基 金管 理人 之外 的原因 导致 的投 资组 合 不 符合 上 述约 定
比例的 ，基 金管 理人 应在 10 个交 易日 内进 行调 整， 以达到 标准 。法 律法 规另 有规定 的从 其
规定。 
（九）风险收益特征 
本基金 属ETF 联接 基 金 ， 预 期风险 与收 益水 平高 于混 合基金 、 债券 基金 与货 币市 场基金 ，
为证券 投资 基金 中较 高预 期风险 、 较高 预期 收益 的 品种 。 同时 本 基金 为指 数 型基金 ， 具有 与
标的指 数、 以及 标的 指数 所代表 的股 票市 场相 似的 风险收 益特 征。 
（十）基金管理人代 表基 金行使股东权利的处 理原 则及方法 
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益； 
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。 
（十一）基金的融资 融券 
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券。 
（十二）基金投资组 合报 告（未经审计） 
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 已于2011 年7 月 18
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。



本报告 中所 列财 务数 据截 至 2011 年6 月30 日 （未 经审计 ） 。 
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 3,071,890.22 0.88 
 其中： 股票


3,071,890.22 0.88 
2 基金投 资 326,359,466.95 93.98 
3 固定 收 益投 资


- -










































































招募 说明书 
 49 
 其中： 债券


 - - 









 资产 支持 证券


 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产


 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


17,765,073.12 5.12 
7 其他资 产


 62,541.25 0.02 
8 合计





 347,258,971.54





100.00 
 
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 
A 农、林 、 牧 、渔 业 - - 
B 采掘业 - - 
C 制造业 2,264,397.42 0.65 
C0 食品、 饮料 142,805.60 0.04 
C1 纺织、 服装 、皮 毛 151,151.50 0.04 
C2 木材、 家具 56,997.60 0.02 
C3 造纸、 印刷 3,009.00 0.00 
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 251,385.50 0.07 
C5 电子 8,094.80 0.00 
C6 金属、 非金 属 512,932.90 0.15 
C7 机械、 设备 、仪 表 604,476.56 0.17 
C8 医药、 生物 制品 484,228.16 0.14 
C99 其他制 造业 49,315.80 0.01 
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 - - 
E 建筑业 - - 
F 交通运 输、 仓储 业 - - 
G 信息技 术业 194,600.80 0.06 
H 批发和 零售 贸易 182,518.70 0.05 
I 金融、 保险 业 114,025.50 0.03 
J 房地产 业 59,173.40 0.02 
K 社会服 务业 - -










































































招募 说明书 
 50 
L 传播与 文化 产业 - - 
M 综合类 257,174.40 0.07 
 合计 3,071,890.22 0.89 
 
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比
例（％ ） 
1 600031 三一重 工 13,120 236,684.80 0.07 
2 600518 康美药 业 16,420 216,087.20 0.06 
3 600660 福耀玻 璃 18,680 193,524.80 0.06 
4 600655 豫园商 城 15,940 173,427.20 0.05 
5 600089 特变电 工 10,993 142,249.42 0.04 
6 600703 三安光 电 7,952 130,412.80 0.04 
7 600770 综艺股 份 6,800 128,656.00 0.04 
8 600811 东方集 团 18,680 128,518.40 0.04 
9 600252 中恒集 团 6,616 123,123.76 0.04 
10 600779 水井坊 5,280 118,377.60 0.03 
 
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债 券。



5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
8．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细 
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 
公允价 值 （人 民币
元） 
占基金
资产净
值比例
(%) 
1 
上证民 营企 业
50 交易 型开
股票型 基
金 
交易型 开放
式 
鹏华基 金管
理有限 公司 
326,359,466.95 94.12










































































招募 说明书 
 51 
放式指 数证 券
投资基 金 
注：上 述基 金明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 基金。 
9、投 资组 合报 告附 注 
（1 ） 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券中 没有 发行 主体被 监管 部门 立案 调查 的、 或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 股票 。 
（2） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票没 有超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。 
（3） 其他 资产 构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 - 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 493.20 
4 应收利 息 3,164.90 
5 应收申 购款 58,883.15 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 62,541.25 
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。



（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
（6 ） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差 。 
 
九 、基 金的业绩 
基金管 理人 承诺 以 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。 
1、本基金 基金合同 生效以 来的投资 业绩与同 期基准 的比较如 下表所示 （本报 告中所 列
财务数 据未 经审 计） ： 
成立时 间 
净值增
长率 1 
净值增 长
率标准 差
业绩比 较
基准收 益
业绩比 较基
准收益 率标
1-3 2-4










































































招募 说明书 
 52 
2 率 3 准差 4 
2010 年8 月5 日至 
2010 年12 月 31 日 
8.90% 1.39% 15.17% 1.61% -6.27% -0.22% 
2011 年1 月1 日至 
2011 年6 月30 日 
-5.69% 1.24% -5.84% 1.25% 0.15% -0.01% 
自基金 合同 生效 至
2011 年6 月30 日 
2.70% 1.31% 8.45% 1.42% -5.75% -0.11% 
2、基金合 同生效以 来基金 份额净值 的变动情 况，并 与同期业 绩比较基 准的变 动进行 比
较： 
 
 
注1：本 基 金业 绩比 较基 准 ＝ 上证 民营 企业50 指数 收 益率*95%+ 银行 活期 存 款利率( 税
后)*5%; 
注 2： 本基 金基 金合 同于 2010 年 8 月 5 日 生效 ； 
注 3： 本基 金业 绩截 止日 为 2011 年 6 月 30 日。










































































招募 说明书 
 53 
十 、基 金的财 产 
（一）基金财产的构 成 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银 行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
其构成 主要 有： 
1、银 行存 款及 其应 计利 息 ； 
2、结 算备 付金 及其 应计 利 息； 
3、根 据有 关规 定缴 纳的 保 证金及 其应 收利 息； 
4、应 收证 券交 易清 算款 ； 
5、应 收申 购款 ； 
6、ETF 投 资及 其估 值调 整 ； 
7、股 票投 资及 其估 值调 整 ； 
8、债 券投 资及 其估 值调 整 和应计 利息 ； 
9、权 证投 资及 其估 值调 整 ； 
10、其 他投 资及 其估 值调 整； 
11、其 他资 产等 。 
（二）基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三）基金财产的账 户 
本基金 以基 金托 管人 的名 义开立 资金 结算 账户 和托 管专户 用于 基金 的资 金结 算业务 ， 并
以基金 托管 人和 本基 金联 名的方 式开 立基 金证 券账 户、 以 本基 金的 名义 开立 银 行间债 券托 管
账户并 报中 国人 民银 行备 案。 开立 的基 金专 用账 户 与基金 管理 人 、 基 金 托 管 人、 基金 代销 机
构和基 金注 册登 记机 构自 有的财 产账 户以 及其 他基 金财产 账户 相独 立。 
（四）基金财产的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 代销机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人不 得将 基金 财产 归入 其固有 财产 ； 基金 管理 人 、 基 金托 管人 因
基金财 产的 管理 、 运用 或 其他情 形而 取得 的财 产和 收益 ， 归 入基 金财 产。 基 金管理 人 、 基 金
托管人 、 基金 注册 登记 机 构和基 金代 销机 构以 其自 有的财 产承 担其 自身 的法 律责任 ， 其债 权
人不得 对本 基金 财产 行使 请求冻 结 、 扣 押或 其他 权 利。 除依 法律 法规 和 《 基 金合同 》 的规 定
处分外 ，基 金财 产不 得被 处分。 非因 基金 财产 本身 承担的 债务 ，不 得对 基金 财产强 制 执 行 。 
基金管 理人 管理 运作 基金 财产所 产生 的 债 权， 不得 与其固 有资 产产 生的 债务 相互抵 消 ；
基金管 理人 管理 运作 不同 基金的 基金 财产 所产 生的 债权债 务不 得相 互抵 消。 











































































招募 说明书 
 54 
十 一、 基金资 产的 估值 
（一）估值目的 
基金资 产估 值的 目的 是客 观、 准确 地反 映基 金资 产 是否保 值 、 增 值， 依据 经 基金资 产估
值后确 定的 基金 资产 净值 而计算 出的 基金 份额 净值 ，是计 算基 金申 购与 赎回 价格的 基础 。 
（二）估值日 
本基金的估值日为相关的 证券交易场所的正常营业 日以及国家法律法规规定 需要对外
披露基 金净 值的 非营 业日 。 
（三）估值对象 
基金所 拥有 的ETF 基 金份 额、股 票、 债券 、权 证和 银行存 款本 息等 资产 和负 债。 
（四）估值程序 
基金日 常估 值由 基金 管理 人进行 。 基金 管理 人完 成 估值后 ， 将估 值结 果加 盖 业务公 章以
书面形式 加密传真 至基金 托管人， 基金托管 人按法 律法规、 《 基金合 同》规定 的估值方 法 、
时间 、 程 序进 行复 核 ， 复 核 无误后 在基 金管 理人 传真 的书面 估值 结果 上加 盖业 务公章 返回 给
基金管 理人 ；月 末、 年中 和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同 时进 行。 
（五）估值方法 
本基金 按以 下方 式进 行估 值： 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券 （ 包括 股票 、 权 证等 ） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （ 收盘 价 ） 估 值； 估值 日无交 易的 ， 且最 近交 易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 以 最近 交
易日的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交 易日 后经 济 环境发 生了 重大 变化 的 ， 可参考 类似 投资
品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 格。 
（2）交易 所上市实 行净价 交易的债 券按估值 日收盘 价估值， 估值日没 有交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按最 近交 易 日的收 盘价 估值 。 如最 近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格； 
（3）交易 所上市未 实行净 价交易的 债券按估 值日收 盘价减去 债券收盘 价中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值 ； 估 值日 没有 交易 的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 可参 考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（4）交易 所上市不 存在活 跃市场的 有价证券 ，采用 估值技术 确定公允 价值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：










































































招募 说明书 
 55 
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的新股 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的市价 （收 盘价 ）估 值； 该日无 交易 的， 以最 近一 日的市 价（ 收盘 价） 估值 ； 
（2）首次 公开发行 未上市 的股票、 债券和权 证，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 市价 （ 收盘 价 ） 估 值； 非公 开发 行有 明 确锁定 期的 股票 ， 按监 管 机构或 行业 协会
有关规 定确 定公 允价 值。 
3、ETF 基 金份 额的 估值 
ETF 基 金份 额以 当日 基金 份额净 值估 值。 
4、因持有 股票而享 有的配 股权，采 用估值技 术确定 公允价值 ，在估值 技术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。 
5、全国银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术 确
定公允 价值 。 
6、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
7、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最 新
规定估 值。 
根据《基 金 法》 ，基 金管理 人计算并 公告基金 资产净 值，基金 托管人复 核、审 查基金 管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 因 此， 就与 本基 金有 关 的会计 问题 ， 如经 相关 各 方在平 等基 础上
充分讨 论后 ， 仍无 法达 成 一致的 意见 ， 按照 基金 管 理人对 基金 资产 净值 的计 算结果 对外 予以
公布。 
（六）基金份额净值 的确 认和估值错误的处理 
基金份 额净 值的 计算 保留 到小数 点 后 3 位 ， 小数 点 后第 4 位四 舍五 入 。 当 基 金估值 出现
影响基 金份 额净 值的 错误 时， 基金 管理 人应 当立 即 纠正 ， 并 采取 合理 的措 施 防止损 失进 一步
扩大。 当错 误达 到或 超过 基金资 产净 值 的0.25% 时 ， 基金管 理人 应 报 中国 证监 会 备案 ； 当估
值错误偏 差达到 基 金份额 净值 的 0.5% 时 ，基金管 理 人 应当公 告，并报 中国证 监会 备案 。 因
基金估 值错 误给 投资 者造 成损失 的 ， 应 先由 基金 管 理人承 担 ， 基 金管 理人 对 不应由 其承 担的
责任， 有权 向过 错人 追偿 。 
关于差 错处 理， 本合 同的 当事人 按照 以下 约定 处理 ： 
1、差 错类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 注册 登记 机构 、 或代理 销售
机构 、 或 投资 者自 身的 过 错造成 差错 ， 导致 其他 当 事人遭 受损 失的 ， 过错 的 责任人 应当 对由
于该差 错遭 受损 失的 当事 人（ “ 受损 方” ） 按下 述“ 差错处 理原 则” 给予 赔偿 承担赔 偿 责 任 。










































































招募 说明书 
 56 
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于 ： 资 料申 报差 错 、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达 指令 差 错等 ； 对 于因 技术 原因 引 起的差 错 ， 若 系同 行业 现 有技术 水平 不能
预见、 不能 避免 并不 能克 服的不 可抗 力情 况， 按下 列有关 不可 抗力 的约 定处 理。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资者的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任， 但因 该差 错取 得不 当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2、差 错处 理原 则 
（1）差错 已发生， 但尚未 给当事人 造成损失 时，差 错责任方 应及时协 调各方 ，及时 进
行更正 ， 因更 正差 错发 生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由 于差 错责 任方 未及 时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成 损失 的 由差错 责任 方承 担 ； 若 差 错责任 方已 经积 极协 调 ， 并且有 协助 义务
的当事 人有 足够 的时 间进 行更正 而未 更正 ， 则其 应 当承担 相应 赔偿 责任 。 差 错责任 方应 对更
正的情 况向 有关 当事 人进 行确认 ，确 保差 错已 得到 更正； 
（2）差错 的责任方 对可能 导致有关 当事人的 直接损 失负责， 不对间接 损失负 责，并 且
仅对差 错的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 ； 
（3）因差 错而获得 不当得 利的当事 人负有及 时返还 不当得利 的义务。 但差错 责任方 仍
应对差 错负 责， 如果 由于 获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利益 损失（ “ 受损方” ） ，则差错 责任方 应赔偿受 损方的损 失，并 在其支付 的赔偿金 额 的
范围内 对获 得不 当得 利的 当事人 享有 要求 交付 不当 得利的 权利 ； 如 果获 得不 当 得利的 当事 人
已经将 此部 分不 当得 利返 还给受 损方 ， 则 受损 方应 当 将其已 经获 得的 赔偿 额加 上已经 获得 的
不当得 利返 还的 总和 超过 其实际 损失 的差 额部 分支 付给差 错责 任方 ； 
（4） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式； 
（5）差错 责任方拒 绝进行 赔偿时， 如果因基 金管理 人过错造 成基金资 产损失 时，基 金
托管人 应为 基金 的利 益向 基金管 理人 追偿 ， 如果 因 基金托 管人 过错 造成 基金 资产损 失时 ， 基
金管理 人应 为基 金的 利益 向基金 托管 人追 偿。 除基 金 管理人 和托 管人 之外 的第 三方造 成基 金
资产的 损失 ，并 拒绝 进行 赔偿时 ，由 基金 管理 人负 责向差 错方 追偿 ； 
（6 ）如果出现差错的当事 人未按规定对受损方进行 赔偿，并且依据法律、行 政法规、
《基金 合同 》 或其 他规 定 ， 基 金管 理人 自行 或依 据 法院判 决 、 仲 裁裁 决对 受 损方承 担了 赔偿
责任 ， 则 基金 管理 人有 权 向出现 过错 的当 事人 进行 追索 ， 并 有权 要求 其赔 偿 或补偿 由此 发生
的费用 和遭 受的 损失 ； 
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
3、差 错处 理程 序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1）查明 差错发生 的原因 ，列明所 有的当事 人，并 根据差错 发生的原 因确定 差错的 责
任方；










































































招募 说明书 
 57 
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估； 
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失； 
（4）根据 差错处理 的方法 ，需要修 改基金注 册登记 机构的交 易数据的 ，由基 金注册 登
记机构 进行 更正 ，并 就差 错的更 正向 有关 当事 人进 行确认 ； 
（5）基金管 理人及 基金托 管人基金份 额净值 计算错 误偏差达到 基金份 额净值 的 0.25%
时， 基金 管理 人 应 当报 告 中国证 监会 ； 基金 管理 人 及基金 托管 人基 金份 额净 值计算 错误 偏差
达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 并报中 国证 监会 备案 。 
（七）暂停估值的情 形 
1、与 本基 金投 资有 关的 证 券交易 场所 遇法 定节 假日 或因其 他原 因暂 停营 业时 ； 
2、因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 无法 准确 评估基 金资 产价 值时 ； 
3、本 基金 所投 资的 目标ETF 发 生暂 停估 值、 暂停 公 告基金 份额 净值 的情 形； 
4、占基金 相当比例 的投资 品种的估 值出现重 大转变 ，而基金 管理人为 保障投 资者的 利
益，已 决定 延迟 估值 ； 
5、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。 
（八）特殊情形的处 理 
1、基 金管 理人 按估 值方 法 的第 7 项进 行估 值时 ，所 造成的 误差 不作 为基 金资 产估值 错
误处理 ； 
2、由于证 券交易所 及其登 记结算公 司发送的 数据错 误，或由 于其他不 可抗力 原因， 基
金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适当 、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该错
误的 ， 由 此造 成的 基金 资 产估值 错误 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人可 以免 除赔 偿责任 。 但基 金
管理人 、基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。
 
十 二、 基金的 收益 分配 
（一） 基金利润的构 成 
基 金利润 指基金利 息收入、 投资收 益、公允 价值变动 收益和 其他收入 扣除相关 费 用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
（二） 基金可供分配 利润 
基 金可供 分配利润 指截至收 益分配 基准日基 金未分配 利润与 未分配利 润中已实 现收益
的孰低 数。 
（三） 基金收益分配 原则 
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为6 次 ， 每次 收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的10% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收
益分配 ；










































































招募 说明书 
 58 
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认 的 收 益分配 方式 是现
金分红 ； 如投 资者 在不 同 销售机 构 下 的不 同交 易 账 号 选择 的分 红方 式不 同 ， 基金注 册登 记机
构将以 投资 者 在 各销 售机 构不同 的交 易 账 号分 别做 出的 最 后一 次选 择的 分红 方式为 准； 
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明 截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润 、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五) 收益分配方案的确 定、公告与实施 
本 基金收 益分配方 案由基金 管理人 拟定，并 由基金托 管人复 核，基金 管理人按 法律法
规的规 定公 告并 向中 国证 监会备 案。 
基 金红利 发放日距 离收益分 配基准 日（即可 供分配利 润计算 截止日） 的时间不 得超过
15 个 工作 日。 
（六）基金收益分配 中发 生的费用 
基 金收益 分配时所 发生的银 行转账 或其他手 续费用由 投资者 自行承担 。当投资 者的现
金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基金 注册 登 记机构 可将 基金
份额持 有人 的现 金红 利自 动转为 基金 份额 。 红利 再 投资的 计算 方法 ， 依照 《业 务规则 》 执行 。 




十 三、 基金的 费用 与税收 
（一）基金费用的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式










































































招募 说明书 
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1、基 金管 理人 的管 理费



本基金管理 费 按前 一日 基 金资产净值 扣除所 持有 ETF 基金份额 部分的 基金资 产后的余
额（若 为负 数， 则 取0） 的0.5% 年 费率 计提 。 管 理 费的 计 算方 法如 下： 
H＝E×0.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 －前一 日所持有 ETF 基金 份额部 分的 基金 资产 ， 若 为负数 ， 则
E 取0 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金托管 费按 前 一日 基 金资产净值 扣除所 持有 ETF 基金份额 部分的 基金资 产后的余
额（若 为负 数， 则 取0） 的0.1% 年 费率 计提 。 托 管 费的 计 算方 法如 下： 
H＝E×0.1% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 －前 一日 所持 有ETF 基 金份额 部分 的基 金资 产， 若为负 数 ，
则E 取0 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中第 3 －8 项费 用 ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定 ，按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用 ， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
（三）与基金销售有 关的 费用 
1、本 基金 申购 费率 如下 ： 
 
申购金额 M （元） 申购费率 
M<100 万 1.2% 
100 万≤ M <500 万 0.6% 
M≥ 500 万 每笔 1000 元 
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。 
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。本基 金的 申购 费用 不列 入基金 财
产，主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。










































































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2、转 换费 率： 具体 基金 转 换费率 、适 用基 金及 转换 业务规 则等 相关 规定 详见 基金管 理
人于2010 年 10 月 26 日 刊 登的 《 鹏华 上证 民营 企业 50 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接
基金关 于开 放申 购、 赎回 、转换 和定 期定 额业 务的 公告》 。 
3、赎 回费 ：本 基金 的赎 回 费率按 持有 年限 逐年 递减 ， 具体 费率 如下 ： 
持有年限（Y） 赎回费率 
Y ＜1 年 
0.5% 
1 年≤Y ＜2 年 
0.25% 
Y ≥2 年 
0 
 
本基金 的赎 回费 用在 投资 者赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的 赎 回费 用由 赎回 申请人 承
担，赎 回费 总额 的25% 归 基金财 产，75% 用于 支付 市 场推广 、注 册登 记费 和其 他手续 费 。 
4、 基 金管 理人 和基 金托 管 人协商 后 ， 可 以根 据 《 基 金合同 》 的相 关约 定调 整 申购费 率、
降低赎 回费 率或 调整 收费 方式， 基金 管理 人最 迟应 于 新的 费 率或 收费 方式 实施 日前 2 个工 作
日在至 少一 家指 定媒 体及 基金管 理人 网站 公告 。 
5、 对特 定交 易方 式 （ 如网 上交易 、 电话 交易 等） ， 在 不违背 法律 法规 规定 的情 况下 ， 基
金管理 人可 以采 用低 于柜 台交易 方式 的基 金申 购费 率和基 金赎 回费 率。 
6、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 《基金 合同》约 定的情形 下根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划 ， 例 如 针对以 特定 交易 方式 （ 如 网上交 易 、 电 话交 易等 ） 进行基 金交 易的
投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在基 金 促销活 动期 间 ， 按 相关 监 管部门 要求 履行
相关手 续后 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 和基金 赎回 费率 。 
（四）不列入基金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（五）费用调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 等相 关费 率。 
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 ， 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。










































































招募 说明书 
 61 
基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒体和 基金管 理人网站
上公告 。 
（六）基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
 
十 四、 基金的 会计 与审计 
（一）基金会计政策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基金管 理人及基 金托管 人各自保 留完整的 会计账 目、凭证 并进行日 常的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、基金托 管人每月 与基金 管理人就 基金的会 计核算 、报表编 制等进行 核对并 以书面 方
式确认 。 
（二）基金的年度审 计 
1、基金管 理人聘请 与基金 管理人 、 基金托管 人相互 独立的具 有证券从 业资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 ； 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 和基 金托 管人 同意； 
3、基金管 理人认为 有充足 理由更换 会计师事 务所， 须通报基 金托管人 。更换 会计师 事
务所需 在2 日内 在至 少一 家指定 媒体 及基 金管 理人 网站公 告并 报中 国证 监会 备案。 
 
十 五、 基金的 信息 披露 
（ 一 ） 本 基 金 的信 息 披 露应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作办 法 》 、 《 信 息 披露 办 法 》 、 《 基 金 合
同》及其他有关规定 。 
（二）信息披露义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并 保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国







































































 招募 说明书 
 62 
证监会指 定的媒体 和基金 管理人、 基金托管 人的互 联网网站 （以下简 称“网 站” ）等媒 介 披
露， 并保 证基 金投 资者 能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信
息资料 。 
（三）本基金信息披 露义 务人承诺公开披露的 基金 信息，不得 有下列行 为： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四）本基金公开披露的 信息应采用中文文本。如 同时采用外文文本的，基 金信息披
露义务人应保证两种 文本 的内容一致。两种文 本发 生歧义的，以中文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五）公开披露的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议 
（1） 招募 说明 书是 基金 向 社会公 开发 售时 对基 金情 况进行 说明 的法 律文 件。 
基金管 理人 按照 《基 金法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 基金 合同编 制并 已于 2010 年 6 月 25 日
将基金 招募 说明 书登 载在 指定报 刊和 网站 上 （ 具体 详 见基金 管理 人 于 2010 年 6 月 25 日公 告
的《 鹏 华上 证民 营企 业 50 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 招募 说明 书 》 ） 。 基金 合
同生效 后， 基金 管理 人应 当在 每 6 个月 结束 之日 起 45 日 内， 更新 招募 说明 书 并登载 在网 站
上，将 更新 的招 募说 明书 摘要登 载在 指定 报刊 上。 基金管 理人 将在 公告 的 15 日前向 中国 证
监会报 送更 新的 招募 说明 书， 并就 有关 更新 内容 提 供书面 说明 。 更新 后的 招 募说明 书公 告内
容的截 止日 为 每 6 个 月的 最后 1 日。 
（2） 基金 合同 、托 管协 议 
基金管 理人 已 于 2010 年 6 月 25 日将 基金 合同 摘要 登 载在指 定报 刊和 网站 上； 基 金管理
人、 基 金托 管人 应将 基金 合同、 托管 协议 登载 在各 自网站 上。 （具 体详 见基 金 管理人 于 2010
年 6 月 25 日公 告的 《 鹏华 上证民 营企 业 50 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 基金 合
同 》及 《鹏 华上 证民 营企 业 50 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 联接 基金 托管 协议》 。 。 
2、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒体 和基金 管理 人网 站上 。 （ 具 体详见 基金 管理 人于2010 年 6 月 25 日
公告的 《 鹏 华上 证民 营企 业 50 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金份 额发售 公告 》） 
3、 《基 金合 同》 生效 公告










































































招募 说明书 
 63 
本基金 管理 人已 于 2010 年 8 月 6 日刊 登了 本基 金 的基金 合同 生效 公告 ，本 基金基 金合
同于 2010 年 8 月 5 日生 效 。 
4、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》 生效 后， 在 开始办 理基 金 份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管 理人 应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日 ， 将基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 体和基 金管 理人 网站 上。 
5、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管理 人应当在 《基金 合同》 、招 募说明书 等信息 披 露文件 上载明基 金份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购 、 赎 回费 率 ， 并 保证 投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
6、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编制 完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将年 度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 上。 基金 年度 报告 的财 务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日内 ，编 制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 和基金 管理 人网 站上 。 
《基金 合同 》 生效 不足2 个月的 ， 基金 管理 人可 以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本和 书面 报告 两种 方式。 
7、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告，
并在公开披露日分别 报中 国证监会和基金管理 人主 要办公场所所在地的 中国 证监会派出机
构 备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 《基 金合 同》 ；










































































招募 说明书 
 64 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8）基金 管理人的 董事长 、总经理 及其他高 级管理 人员、基 金经理和 基金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10 ） 基 金管 理人 、 基金 托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11） 涉及 基金 管理 人、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 ； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13） 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ； 
（17） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师 事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 注册 登记 机构； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
8、澄 清公 告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒体 中出 现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
9、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 核准 或者备 案 ，
并予以 公告 。召 开基 金份 额持有 人大 会的 ，召 集人 应当至 少提 前 40 日 公告 基 金份额 持有 人







































































 招募 说明书 
 65 
大会的 召开 时间 、会 议形 式、审 议事 项、 议事 程序 和表决 方式 等事 项。 
基金份 额持 有人 依法 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 ， 基 金管 理人 、 基金 托管 人 对基金 份
额持有 人大 会决 定的 事项 不依法 履行 信息 披露 义务 的，召 集人 应当 履行 相关 信息披 露 义 务 。 
10、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
（六）信息披露事 务 管理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格 、 基 金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核 、 审 查 ， 并 向基 金管 理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上披 露信 息外 ， 还 可以 根
据需要 在其 他公 共媒 体披 露信息 ， 但 是其 他公 共媒 体 不得早 于指 定媒 体和 基金 管理人 网站 披
露信息 ，并 且在 不同 媒介 上披露 同一 信息 的内 容应 当一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
（七）信息披露文件 的存 放与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人 和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。
 
十 六、 风险揭 示 
本基金 属ETF 联接 基 金 ， 预 期风险 与收 益水 平高 于混 合基金 、 债券 基金 与货 币市 场基金 。
同时 本 基金 为指 数型 基金 ， 具 有与 标的 指数 、 以及 标 的指数 所代 表的 股票 市场 相似的 风险 收
益特征 。 
本基金 面临 的主 要风 险有 市场风 险 、 管 理风 险 、 技 术风险 、 流动 性风 险 、 信 用风险 、 本
基金特 有风 险及 其他 风险 等。 
（一）市场风险 
证券市 场价 格受 到经 济因 素、 政治 因素 、 投 资心 理 和交易 制度 等各 种因 素的 影响 ， 导 致







































































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基金收 益水 平变 化， 产生 风险， 主要 包括 ： 
1、政 策风 险。 因国 家宏 观 政策发 生变 化， 导致 市场 价格波 动而 产生 风险 。 
2、经济周 期风险。 随经济 运行的周 期性变化 ，证券 市场的收 益水平也 呈周期 性变化 。
基金投 资于 上市 公司 的股 票，收 益水 平也 会随 之变 化，从 而产 生风 险。 
3、利率风 险。利率 的波动 会导致证 券市场价 格和收 益率的变 动，也影 响着企 业的融 资
成本和 利润 ，基 金收 益水 平会受 到利 率变 化的 影响 。 
4、 上 市公 司经 营风 险 。 上 市公司 的经 营好 坏受 多种 因素影 响 ， 如 管理 能力 、 财务状 况、
市场前 景 、 行 业竞 争、 人 员素质 等 ， 这 些都 会导 致 企业的 盈利 发生 变化 。 如 果基金 所投 资的
上市公 司经 营不 善 ， 其 股 票价格 可能 下跌 ， 或者 能 够用于 分配 的利 润减 少 ， 使 基金 投资 收益
下降。 虽然 基金 可以 通过 投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险， 但不 能完 全规 避。 
5、购买力 风险。因 为通货 膨胀的影 响而导致 货币购 买力下降 ，从而使 基金的 实际收 益
下降。 
（二）管理风险 
在基金 管理 运作 过程 中基 金管理 人的 知识 、 经验 、 判断 、 决 策 、 技 能等 ， 会 影响其 对 信
息的占 有和 对经 济形 势 、 证券价 格走 势的 判断 ， 从 而影响 基金 收益 水平 。 因 此， 本基 金的 收
益水平 与本 基金 管理 人的 管理水 平 、 管 理手 段和 管 理技术 等相 关性 较大 。 因 此本基 金可 能因
为基金 管理 人的 因素 而影 响基金 收益 水平 。 
（三）技术风险 
当计算 机 、 通 讯系 统、 交 易网络 等技 术保 障系 统或 信息网 络支 持出 现异 常情 况， 可能 导
致基金 日常 的申 购赎 回无 法按正 常时 限完 成 、 登 记 结算系 统瘫 痪 、 核 算系 统 无法按 正常 时限
产生净 值、 基金 的投 资交 易指令 无法 及时 传输 等风 险。 
（ 四）流动性风险



本基金 属于 开放 式基 金 ， 在基金 的所 有开 放日 ， 基 金管理 人都 有义 务接 受投 资者的 申购
和赎回 。 如果 基金 资产 不能 迅速转 变成 现金 ， 或者 变现 为现金 时使 资金 净值 产生 不利的 影响 ，
都会影 响基 金运 作和 收益 水平 。 尤 其是 在发 生巨 额 赎回时 ， 如果 基金 资产 变 现能力 差 ， 可 能
会产生 基金 仓位 调整 的困 难，导 致流 动性 风险 ，可 能影响 基金 份额 净值 。 
（五）信用风险 
基金在 交易 过程 发生 交收 违约 ， 或 者基 金所 投资 债 券之发 行人 出现 违约 、 拒 绝支付 到期
本息， 都可 能导 致基 金资 产损失 和收 益变 化， 从而 产生风 险。 
（ 六）投资本基金的 特有 风险



1、目 标ETF 的 风险 
本基金 为ETF 联 接基 金 ， 主要投 资对 象是 目 标 ETF ， 因此目 标ETF 面 临的 风险 可能直 接
或间接 成为 本基 金的 风险 。 
2、标 的指 数回 报与 股票 市 场平均 回报 偏离 的风 险










































































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标的指 数并 不能 完全 代表 整个股 票市 场。 标的 指数 成 份股的 平均 回报 率与 整个 股票市 场
的平均 回报 率可 能存 在偏 离。 
3、标 的指 数波 动的 风险 
标的指 数成 份股 的价 格可 能受到 政治 因素 、 经济 因 素、 上市 公司 经营 状况 、 投资者 心理
和交易 制度 等各 种因 素的 影响而 波动 ， 导致 指数 波 动， 从而 使基 金收 益水 平 发生变 化 ， 产 生
风险。 
4、基 金投 资组 合回 报与 标 的指数 回报 偏离 的风 险 
（1 ） 本 基金 90% 以 上的 净 资产投 资于 目 标 ETF ， 目 标 ETF 回报 与标 的指 数回 报的偏 离会
造成本 基金 与标 的指 数的 跟踪偏 离； 
（2）本基 金有投资 成本、 各种费用 及税收， 而指数 编制不考 虑费用和 税收， 这将导 致
本基金 收益 率落 后于 标的 指数收 益率 ，产 生负 的跟 踪偏离 度 ； 
（3）受市 场流动性 风险的 影响，本 基金在实 际管理 过程中， 由于投资 者申购 而增加 的
资金可 能不 能及 时地 转化 为目标 ETF 份额 和成 份股 、 或在面 临投 资者 赎回 时无 法以赎 回价 格
将目 标ETF 份额 和成 份股 及时地 转化 为现 金， 使得 本 基金在 跟踪 标的 指数 时存 在一定 的跟 踪
偏离风 险； 
（4）在本 基金实行 指数化 投资过程 中，基金 管理人 对指数基 金的管理 能力， 例如跟 踪
标的指 数的 水平 、技 术手 段、买 入卖 出证 券的 时机 选择等 ，都 会对 本基 金的 收益产 生影 响 ，
从而影 响本 基金 相对 于对 标的指 数的 偏离 程度 。 
5、标 的指 数变 更的 风险



尽管可 能性 很小 ， 但根 据 基金合 同规 定 ， 如 出现 变 更标的 指数 的情 形 ， 本 基 金将变 更标
的指数 。 基于 原标 的指 数 的投资 政策 将会 改变 ， 投 资组合 将随 之调 整 ， 基 金 的收益 风险 特征
将与新 的标 的指 数保 持一 致，投 资者 须承 担此 项调 整带来 的风 险与 成本 。 
（七）其他风险 
战争 、 自 然灾 害等 不可 抗力 可能导 致基 金管 理人 、 基金 销售代 理人 等机 构无 法正 常工作 ，
从而有 影响 基金 的申 购和 赎回按 正常 时限 完成 的风 险。 
 
十 七、 基金的 终止 与清算 
（一） 《基金合同》的终止 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。










































































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（二） 基金财产的清算 
1、基 金财 产清 算组 
（1） 基金 财产 清算 小组 ： 自出现 《 基金 合同 》 终 止 事由之 日 起 30 个工 作日 内 成立清 算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算； 
（2）基金 财产清算 小组组 成：基金 财产清算 小组成 员由基金 管理人、 基金托 管人、 具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师 、 律 师以 及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基金 财产 清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 ； 
（3）基金 财产清算 小组职 责：基金 财产清算 小组负 责基金财 产的保管 、清理 、估价 、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民 事 活动 。 
2、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止后 ，由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
3、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
4、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
5、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
6、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于 《基 金合 同》 终
止并报 中国 证监 会备 案 后5 个工 作日 内由 基金 财产 清算小 组进 行公 告。 
7、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
十 八、 基金合 同的 内容摘 要 
一、基金份额持有人 、基 金管理人和基金托管 人的 权利、义务










































































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（一） 基金 份额 持有 人的 权利、 义务 
基金投 资者 购买 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认 和接 受 ， 基 金投 资
者自取 得依 据 《基 金合 同 》 募 集的 基金 份额 ， 即成 为本基 金份 额持 有人 和 《 基金合 同 》 的 当
事人 ， 直 至其 不再 持有 本 基金的 基金 份额 。 基金 份 额持有 人作 为 《基 金合 同 》 当 事人 并不 以
在《基 金合 同》 上书 面签 章或签 字为 必要 条件 。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1、根据《 基金法》 、 《运作 办法》及 其他有关 规定， 基金份额 持有 人的 权利包 括但不 限
于： 
（1） 分享基 金财 产收 益； 
（2） 参与分 配清 算后 的剩 余基 金财产 ； 
（3） 依法申 请赎 回其 持有 的基 金份额 ； 
（4） 按照规 定要 求召 开基 金份 额持有 人大 会 ； 
（5） 出席或 者委 派代 表出 席本 基金或 目标 ETF 的基金 份额 持有 人大 会， 对本 基金
或目 标 ETF 的基金份 额持 有人大 会审 议事 项行 使表 决权 ； 
（6） 查阅或 者复 制公 开披 露的 基金信 息资 料； 
（7） 监督基 金管 理人 的投 资运 作 ； 
（8） 对基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 基金 销售 机构 损害 其 合法权 益的 行为 依法 提起 诉
讼； 
（9） 法律法 规和 《基 金合 同》 规定的 其他 权利 。 
2、根据《 基金法》 、 《运作 办法》及 其他有关 规定， 基金份额 持有人的 义务包 括但不 限
于： 
（1） 遵守《 基金 合同 》 ； 
（2） 缴纳基 金认 购、 申购 、赎 回款项 及法 律法 规和 《基 金合同 》所 规定 的费 用； 
（3） 在其持 有的 基金 份额 范围 内， 承 担基 金亏 损或 者 《 基 金合同 》 终 止的 有限 责任 ； 
（4） 不从事 任何 有损 基金 及其 他《基 金合 同》 当事 人 合 法权益 的活 动； 
（5） 返还在 基金 交易 过程 中因 任何原 因 ， 自 基金 管理 人 、 基金托 管人 及代 销机 构处
获得的 不当 得利 ； 
（6）


 执 行生 效的 基金 份额持 有人 大会 的决 定； 
（7） 法律法 规 及 中国 证 监 会规 定的 和 《基 金合 同》 约定 的其他 义务 。 
 （二） 基金 管理 人的 权利 、义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法募 集基 金； 
（2） 自 《 基金 合同 》 生效 之日 起， 根据 法律 法规 和 《基 金合同 》 独立 运用 并管 理 基
金财产 ；










































































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（3） 依照 《基 金合 同 》 收 取基 金 管理费 以及 法律 法规 规定 或中国 证监 会批 准的 其他
费用； 
（4） 销售基 金份 额； 
（5） 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
（6） 依据 《基 金合 同》 及有 关 法律规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金 托管 人违 反 了
《基金 合同 》 及国 家有 关 法律规 定 ， 应 呈报 中国 证 监会和 其他 监管 部门 ， 并 采取必 要措 施保
护基金 投资 者的 利益 ； 
（7） 在基金 托管 人更 换时 ，提 名新的 基金 托管 人； 
（8） 选择、 委托 、 更 换基 金代 销 机构， 对基 金代 销机 构的 相 关行为 进行 监督 和处 理；



（9） 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 基 金 注 册 登 记 机 构 办 理 基 金 注 册 登 记 业
务并获 得《 基金 合同 》规 定的费 用；



（10）


依 据《 基金 合同 》及有 关法 律规 定决 定基 金收益 的分 配方 案；



（11 ） 在《基 金合 同》 约定 的范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购与赎 回申 请；



（12）


在 符合有 关法律 法规和《 基金合同 》的前 提下，制 订和调整 《业务 规则》 ， 决
定和调 整除 调高 管理 费率 和托管 费率 之外 的基 金相 关费率 结构 和收 费方 式；



（13 ）


依照 法律 法规 为 基金的 利益 对被 投资 公司 行使股 东权 利 ， 为 基金 的 利益行 使因
基金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利；



（14 ）


经与 基金 托管 人 协商一 致 ， 代 表基 金份 额 持有人 的利 益行 使因 基金 财产投 资于
目标 ETF 所产生 的权 利； 
（15） 在法律 法规 允许 的前 提下 ，为基 金的 利益 依法 为基 金进行 融资 ；



（16 ）


以基 金管 理人 的 名义 ， 代 表基 金份 额持 有 人的利 益行 使诉 讼权 利或 者实施 其他
法律行 为；



（17 ）


选择 、 更 换律 师 事务所 、 会计 师事 务所 、 证券经 纪商 或其 他为 基金 提供服 务的
外部机 构；



（18）


法 律法 规和 《基 金合同 》规 定的 其他 权利 。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 依法募 集基 金， 办理 或者 委 托经中 国证 监会 认定 的其 他机构 代为 办理 基金 份额
的发售 、 申购 、 赎回 和登 记事宜; 如认 为基 金代 销机 构违反 《 基金 合同》 、 基金 销售与 服务 代
理协议 及国 家有 关法 律规 定， 应呈 报中 国证 监会 和 其他监 管部 门 ， 并 采取 必 要措施 保护 基金
投资者 的利 益； 
（2）


 办 理基 金备 案手 续； 
（3） 自 《基 金合同 》生效 之日起, 以诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则 管理和 运用基 金财
产； 
（4） 配备足 够的 具有 专业 资格 的人员 进行 基金 投资 分析 、 决 策 ， 以 专业 化的 经营 方







































































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式管理 和运 作基 金财 产； 
（5） 建立健 全内 部风 险控 制 、 监察与 稽核 、 财务 管理 及 人事管 理等 制度 ， 保证 所 管
理的 基金财产 和基金管 理人的 财产相互 独立, 对所管理的 不同基金 分别管理 ，分别 记账， 进
行证券 投资 ； 
（6） 除 依据《 基金 法》 、 《基 金合 同》及 其他 有关规 定外, 不 得利用 基金 财产为 自己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 运作 基金 财产； 
（7） 依法接 受基 金托 管人 的监 督； 
（8） 采取适 当合 理的 措施 使计 算基金 份额 认购 、 申购 、 赎 回和注 销价 格的 方法 符合
《基金 合同 》 等 法律 文件 的 规定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金 份额申 购、
赎回的 价格 ； 
（9） 进行基 金会 计核 算并 编制 基金财 务会 计报 告； 
（10） 编制半 年度 和年 度基 金报 告； 
（11 ） 严格按 照 《基 金法》 、 《 基金 合同 》 及 其他 有关 规定 ， 履 行信息 披露 及报 告义 务 ； 
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不 泄 露基金 投资 计划 、 投资 意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露； 
（13） 按 《 基金 合同 》 的 约定 确 定基 金 收益 分配 方案 ， 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基
金收益 ； 
（14） 按规定 受理 申购 与赎 回申 请，及 时、 足额 支付 赎回 款项； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金 合 同》 及其 他有 关规 定召 集 基金份 额持 有人 大会 或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会 ； 
（16） 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 和 其 他 相 关 资 料
15 年 以上 ； 
（17） 确保需 要向 基金 投资 者提 供的各 项文 件或 资料 在规 定时间 发出 ， 并 且保 证投 资
者能够 按照 《 基金 合同 》 规定的 时间 和方 式 ， 随 时 查阅到 与基 金有 关的 公开 资料 ， 并 在支 付
合理成 本的 条件 下得 到有 关资料 的复 印件 ； 
（18） 组 织并 参加基 金财产 清算小 组,参与 基金财 产的 保管、 清理 、估价 、变现 和分
配； 
（19） 面临解 散 、 依 法被 撤销 或 者被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报告 中国 证监 会并 通知 基
金托管 人； 
（20） 因违反 《基 金合 同》 导致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益时，
应当承 担赔 偿责 任， 其赔 偿责任 不因 其退 任而 免除 ； 
（21 ）


监督 基金 托管 人 按法律 法规 和 《基 金合 同 》 规 定履 行自 己的 义务 ， 基金托 管人
违反 《基 金合 同》 造成 基 金财产 损失 时 ， 基 金管 理 人应为 基金 份额 持有 人利 益向基 金托 管人
追偿；










































































招募 说明书 
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（22） 当基金 管 理 人将 其义 务委 托第三 方处 理时 ， 应 当对 第 三方处 理有 关基 金事 务的
行为承 担责 任 ； 但 因第 三 方责任 导致 基金 财产 或基 金份额 持有 人利 益受 到损 失， 而基 金管 理
人首先 承担 了责 任的 情况 下，基 金管 理人 有权 向第 三方追 偿； 
（23 ）


以基 金管 理人 名 义， 代表 基金 份额 持有 人 利益行 使诉 讼权 利或 实施 其他法 律行
为；



（24）


基 金管理 人在募 集期间未 能达到基 金的备 案条件， 《 基金合 同》不能 生效， 基
金管理人承担全部募 集费 用，将已募集资金并 加计 银行同期存款利息在 基金 募集期结束后
30 日 内退 还基 金认 购人 ； 
（25）


执 行生 效的 基金 份额持 有人 大会 的决 定 ； 
（26 ）


建立 并保 存基 金 份额持 有人 名册 ， 定期 或 不定期 向基 金托 管人 提供 基金份 额持
有人名 册 ； 
（27）


法 律法 规 及 中国 证监会 规定 的 和 《基 金合 同》 约 定的 其他 义务 。 
 （三） 基金 托管 人的 权利 、义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 自 《 基金 合同 》 生效 之日 起， 依法 律法 规和 《 基金 合同 》 的 规定 安全 保管 基 金
财产； 
（2） 依 《 基金 合同 》 约定 获得 基 金托管 费以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他
收入； 
（3） 监督基 金管 理人 对本 基金 的投资 运作 ，如 发现 基金 管理人 有违 反 《 基金 合同 》
及国家 法律 法规 行为 ， 对 基金 财 产 、 其 他当 事人 的 利益造 成重 大损 失的 情形 ， 应 呈报 中国 证
监会， 并采 取必 要措 施保 护基金 投资 者的 利益 ； 
（4） 以 基 金 托 管 人 和 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海 分 公 司 和
深圳分 公司 开设 证券 账户 ； 
（5） 以基金 托管 人名 义开 立证 券交易 资金 账户 ，用 于证 券交易 资金 清算 ； 
（6） 以基金 的名 义在 中央 国债 登记结 算有 限公 司开 设 银 行间 债 券托 管账 户 ， 负责 基
金 投资 债券 的后 台匹 配 及 资金的 清算 ； 
（7） 提议召 开或 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（8） 在基金 管理 人更 换时 ，提 名新的 基金 管理 人； 
（9） 法律法 规和 《基 金合 同》 规定的 其他 权利 。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则持 有并 安全 保管 基金 财产； 
（2） 设立专 门的 基金 托管 部门 ， 具 有符 合要 求的 营业 场 所， 配备 足够 的、 合格 的 熟
悉基金 托管 业务 的专 职人 员，负 责基 金财 产托 管事 宜； 
（3） 建立健 全内 部风 险控 制 、 监察与 稽核 、 财务 管理 及 人事管 理等 制度 ， 确保 基 金







































































 招募 说明书 
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财产的 安全 ，保 证其 托管 的基金 财产 与基 金托 管人 自有财 产以 及不 同的 基金 财产相 互独 立 ；
对所托 管的 不同 的基 金分 别设置 账户 ， 独 立核 算 ， 分 账管理 ， 保 证不 同基 金之 间 在名册 登记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立； 
（4） 除依据 《 基金 法》 、 《基 金 合同 》 及 其他 有关 规定 外 ， 不 得利 用基 金财 产为 自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 托管 基金 财产； 
（5） 保管由 基金 管理 人代 表基 金签订 的与 基金 有关 的重 大合同 及有 关凭 证； 
（6） 按 规定 开设基 金财产 的资金 账户 和证券 账户,按 照《基 金合 同》的 约定， 根据
基金管 理人 的投 资指 令， 及时办 理清 算、 交割 事宜 ； 
（7） 保守基 金商 业秘 密， 除《 基金法 》 、 《 基金 合同 》及 其他有 关规 定另 有规 定外 ，
在基金 信息 公开 披露 前予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ； 
（8） 复核、 审查 基金 管理 人计 算的基 金资 产净 值、 基金 份额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理与 基金 托管 业务 活动 有关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基金 财务 会计 报告 、 季 度、 半年 度和 年度 基金 报 告出具 意见 ， 说明 基金 管 理
人在各 重要 方面 的运 作是 否严格 按照 《基 金合 同 》 的 规定进 行 ； 如果 基金 管理 人 有未执 行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11 ） 保存基 金托 管业 务活 动的 记录、 账册 、报 表和 其他 相关资 料 15 年 以上 ； 
（12） 建立并 保存 基金 份额 持有 人名册 ； 
（13） 按规定 制 作 相关 账册 并与 基金管 理人 核对 ； 
（14） 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款
项； 
（15） 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金
份额持 有人 大会 ； 
（16） 按照法 律法 规和 《基 金合 同》的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作； 
（17） 参加基 金财 产清 算小 组， 参与基 金财 产的 保管 、清 理、估 价、 变现 和分 配； 
（18） 面临解 散 、 依 法被 撤销 或 者被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报告 中国 证监 会和 银行 监
管机构 ，并 通知 基金 管理 人； 
（19） 因违反 《 基金 合同 》 导 致 基金财 产损 失时 ， 应 承 担 赔偿责 任 ， 其 赔偿 责任 不 因
其退任 而免 除； 
（20） 按规定 监督 基金 管理 人按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金
管理人 因违 反《 基金 合同 》造成 基金 财产 损失 时， 应为基 金利 益向 基金 管理 人追偿 ； 
（21） 执行生 效的 基金 份额 持有 人大会 的决 定 ； 
（22） 法律法 规 及 中国 证监 会规 定的 和 《基 金合 同》 约定 的其他 义务 。 
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则



基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人或 基金 份额 持有人 的合 法授 权代 表共 同组成 。 基







































































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金份额 持有 人持 有的 每一 基金份 额拥 有平 等的 投票 权。 
( 一) 召开 事由 
1、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5）提高 基金管理 人、基 金托管人 的报酬标 准（法 律法规和 中国证监 会另有 规定的 除
外） ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略, 但 由于 目标 ETF 基金交易方 式变 更、 终 止上市
或基金 合同 终止 而变 更基 金投资 目标 、范 围或 策略 的情形 除外 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序 ； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份额 10％ 以上 （含 10％） 基金 份额 的基 金份 额持有 人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就同 一事 项书 面要 求 召开基 金份 额持
有人大 会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13）法 律法规、 《 基金合 同》或中 国证监会 规定的 其他应当 召开基金 份额持 有人大 会
的事项 。 
2、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不需 召开 基金 份额 持 有人大 会 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3）在法律 法规和 《基金 合同》规 定的范围 内 调整 本基金的 申购费率 、调低 赎回费 率
或变更 收费 方式 ； 
（4） 由 于目 标 ETF 交易 方式变 更、 终止 上市 或基 金合同 终止 而变 更基 金投 资目标 、 范
围或策 略； 
（5） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（6） 对 《基 金合 同》 的修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（7）除按 照法律法 规和《 基金合同 》规定应 当召开 基金份额 持有人大 会的以 外的其 他
情形。 
( 二) 会议 召集 人及 召集 方 式










































































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1、除法律 法规规定 或《基 金合同》 另有约定 外，基 金份额持 有人大会 由基金 管理人 召
集； 
2、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3、基金托 管人认为 有必要 召开基金 份额持有 人大会 的，应当 向基金管 理人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当 由 基金 托管 人 自行 召集 。 
4、 代表 基金 份额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的基 金份 额持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应当 向 基金管 理人 提出 书 面 提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到 书面提 议之 日起
10 日内决 定是否 召集， 并 书面告知 提出提议 的基金 份额持有 人代表和 基金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10%以上 （含 10% ）的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人
提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日 内决 定是 否召 集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日 内召 开。 
5、 代表 基金 份额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的基 金 份 额持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会 ，而 基金管理人、基金托 管人都不召集的，单独或 合计代表基金份 额 10%以上
（含 10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案 。基 金份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托 管人 应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰。 
6、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
( 三) 召开 基金 份额 持有 人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式 
1、 召 开基 金份 额持 有人 大 会， 召集 人应 于会 议召 开 前 40 天， 在至 少一 家指 定 媒体及 基
金管 理 人网 站公 告。 基金 份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点、方 式和 会议 形式 ； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 形式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4） 授权 委托 书的内 容要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、
送达时 间和 地点; 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2、采取通 讯开会方 式并进 行表决的 情况下， 由会议 召集人决 定通讯方 式和书 面表决 方
式 ， 并在 会议 通知 中说 明 本次基 金份 额持 有人 大会 所采取 的具 体通 讯方 式 、 委托的 公证 机关







































































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及其联 系方 式和 联系 人、 书面表 决意 见寄 交的 截止 时间和 收取 方式 。 
3、如召集 人为基金 管理人 ，还应另 行书面通 知基金 托管人到 指定地点 对书面 表决意 见
的计票 进行 监督 ； 如召 集 人为基 金托 管人 ， 则应 另 行书面 通知 基金 管理 人到 指定地 点对 书面
表决意 见的 计票 进行 监督 ； 如 召集 人为 基金 份额 持 有人 ， 则 应另 行书 面通 知 基金管 理人 和基
金托管 人到 指定 地点 对书 面表决 意见 的计 票进 行监 督。 基 金管 理人 或基 金托 管 人拒不 派代 表
对书面 表决 意见 的计 票进 行监督 的， 不 影响 表决 意 见的计 票效 力。 
( 四) 基金 份额 持有 人出 席 会议的 方式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 。 
会议的 召开 方式 由会议 召 集人确 定， 但更 换基 金管 理 人和基 金托 管人 必须 以现 场开会 方
式召开 。 
1、现场开 会。由基 金份额 持有人本 人出席或 以代理 投票授权 委托书委 派代表 出席， 现
场开会 时基 金管 理人 和基 金托管 人的 授权 代表 应当 列席 基 金份 额持 有人 大会 ， 基金管 理人 或
托管人 不派 代表 列席 的 ， 不影响 表决 效力 。 现场 开 会同时 符合 以下 条件 时 ， 可以进 行基 金份
额持有 人大 会议 程： 
（1）亲自 出席会议 者持有 基金份额 的凭证、 受托出 席会议者 出具的委 托人持 有基金 份
额的凭证 及委托人 的代理 投票授权 委托书符 合法律 法规、 《基 金合同 》和会议 通知的规 定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经核 对，汇总 到会者 出示的在 权利登记 日持有 基金份额 的凭证显 示，有 效的基 金
份额不少 于 本基 金在 权益 登记日 基金 总 份 额的 50% （含 50% ） 。 
2、通讯开 会。 通讯 开会系 指基金份 额持有人 将其对 表决事项 的投票以 书面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。 通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人 按 《基 金 合同》 规定 公布 会 议 通知 后，在 2 个 工作 日内 连续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召集 人按基金 合同规 定通知基 金托管人 （如果 基金托管 人为召集 人，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点 对书 面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基 金托 管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人 ， 则 为基 金 管理人 ） 和公 证机 关的 监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基 金托 管人 或基 金管 理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力 ； 
（3）本人 直接出具 书面意 见或授权 他人代表 出具书 面意见的 ，基金份 额持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50% ） ； 
（4） 上述 第 （3 ） 项 中 直 接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同时 提交 的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托 出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金份 额的凭证 及委托 人的代理 投票授权 委托书 符合法律 法规、 《 基金合同 》和会议 通 知







































































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的规定 ， 并与 基金 登记 注 册机构 记录 相符 ， 并且 委 托人出 具的 代理 投票 授权 委托书 符合 法律
法规、 《基 金合 同》 和会 议 通知的 规定 ； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ； 表 面符 合法 律 法规和 会议 通
知规定 的书 面表 决意 见即 视为有 效的 表决 ，表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决 ，
但应当 计入 出具 书面 意见 的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 
( 五) 议事 内容 与程 序 
1、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改 、 决定 终
止 《基金 合同》 、 更换基金 管理人、 更换基金 托管人 、与其他 基金合并 、法律 法规及《 基 金
合同》 规定 的其 他事 项以及 会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 、单独 或合 并持 有权 益 登 记日基 金总 份额 10% （含 10% ）以
上的基金份额持有人 可以 在大会召集人发出会 议通 知前向大会召集人提 交需 由基金份额持
有人大 会审 议表 决的 提案 ； 也 可以 在会 议通 知发 出 后向大 会召 集人 提交 临时 提案 ， 临 时提 案
应当在 大会 召开 日至少 35 天 前提 交召 集人 并由 召集 人公告 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开 日 30 天 前 公告 。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
召集人 对于 基金 管理 人 、 基金托 管人 和 基 金份 额持 有人 提 交的 临时 提案 进行 审核 ， 符 合
条件的 应当 在大 会召 开日 30 天 前公 告。 大会 召集 人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行审 核： 
（1）关联 性。大会 召集人 对于提案 涉及事项 与基金 有直接关 系，并且 不超出 法律法 规
和 《 基金 合同 》 规 定的 基 金份额 持有 人大 会职 权范 围的 ， 应 提交 大会 审议 ； 对于不 符合 上述
要求的 ， 不提 交基 金份 额 持有人 大会 审议 。 如果 召 集人决 定不 将基 金份 额持 有人提 案提 交大
会表决 ，应 当在 该次 基金 份额持 有人 大会 上进 行解 释和说 明。 
（2）程序 性。大会 召集人 可以对提 案涉及的 程序性 问题 做出 决定。如 将提案 进行分 拆
或合并 表决 ， 需征 得原 提 案人同 意 ； 原 提案 人不 同 意变更 的 ， 大 会主 持人 可 以就程 序性 问题
提 请基 金份 额持 有人 大会 做出决 定， 并按 照基 金份 额持有 人大 会决 定的 程序 进行审 议。 
单独或 合并 持有 权利 登记 日基金 总份 额 10% （含 10% ）以 上的 基金 份额 持有 人提交 基
金份额 持有 人大 会审 议表 决的提 案， 或基 金管 理人 或 基金托 管人 提交 基金 份额 持有人 大会 审
议表决 的提 案 ， 未 获基 金 份额持 有人 大会 审议 通过 ， 就 同一 提案 再次 提请 基 金份额 持有 人大
会审议 ，其 时间 间隔 不少 于 6 个 月。 法律 法规 另有 规定除 外。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 开会 议的 通知 后，如 果需 要对 原有 提案 进行修 改 ，
应当最 迟在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日 公告 。 否则， 会议 的召 开日 期 应 当顺延 并保 证







































































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至少与 公告 日期 有 30 日 的 间隔期 。 
2、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七 条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人 授 权代 表 未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人 授 权代 表 均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（含 50% ） 选举 产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人。 基金 管理 人和 基金 托 管人不 出席 或
主持基 金份 额持 有人 大会 ，不影 响基 金份 额持 有人 大会作 出的 决议 的效 力。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、 身 份证 号码 、 住 所地 址、 持有 或代 表有 表决 权 的基金 份额 、 委托 人姓 名 （或 单位 名称 ）
等事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 首 先由召 集人 提前 30 日公 布 提案 ， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决 ， 在公 证机关 监 督下形 成 决 议 。 
( 六) 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1、一 般决 议， 一般 决议 须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人 或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上（ 含 50% ）通 过方 为 有效； 除下 列 第 2 项 所规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。 
2、特别决 议，特别 决议应 当经参加 大会的基 金份额 持有人 或 其代理人 所持表 决权的 三
分之二 以上 （ 含 三 分之 二 ） 通 过方 可 做 出。 转换 基 金运作 方式 、 更换 基金 管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同 》 以特别 决议 通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 提 交符 合 会议通 知中
规定的 确认 投资 者身 份文 件的表 决视 为有 效出 席的 投资者 ， 符 合会 议通 知规 定 的书面 表决 意
见视为 有效 表决 ， 表决 意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决 ， 但 应当 计 入出具 书面 意见
的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。 
( 七) 计票 
1、现 场开 会










































































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（1）如大 会由基金 管理人 或基金托 管人召集 ，基金 份额持有 人大会的 主持人 应当在 会
议开始后宣布在出席 会议 的基金份额持有人 和代 理人 中选举两名基金份 额持 有人代表与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人； 如大 会 由基金 份额 持有 人自 行召 集 或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但是 基金 管理 人 或基金 托管 人未 出席 大会 的 ， 基金 份额 持
有人大会的主持人应 当在 会议开始后宣布在出 席会 议的基金份额持有人 中选 举三名基金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。 基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监票 人应当在 基金份 额持有人 表决后立 即进行 清点并由 大会主持 人当场 公布计 票
结果。 
（3）如果 会议主持 人 或 基 金份额持 有人 或代 理人 对 于提交的 表决结果 有怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监 票人 应当 进行 重新 清 点， 重新 清点 以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4 ） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不影
响计票 的效 力。 
2、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人 授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
( 八) 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议， 召 集人 应当 自通 过之 日 起 5 日 内报 中国 证监 会核 准或者 备
案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生效 。 
基金份额持 有人大 会决议 自生效之日 起 2 个工作 日 内在至少一 家指定 媒体 及 基金管理
人网站 上公告。 如 果采 用 通讯方 式进 行表 决 ， 在 公 告基金 份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公
证书全 文、 公证 机构 、公 证员姓 名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托管人 和基金份额持有人应当执 行生效的基金份额持有人 大会的决
议。 
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人 、 基 金管 理人 、 基金 托 管人均 有
约束力 。 
（九） 本基 金与 目 标 ETF 之间在 基金 份额 持有 人大 会方面 的联 系 






鉴 于本 基金 是目 标ETF 的联 接基 金， 本 基金 与目 标ETF 之间 在基 金份 额持 有人大 会 方 面 
存在一 定的 联系 。 
本基金 的基 金份 额持 有人 可以凭 所持 有的 本基 金份 额出席 或者 委派 代表 出席 目标ETF 的
份额持 有人 大会 并参 与表 决，其 持有 的享 有表 决权 的基金 份额 数和 表决 票数 为：在 目标ETF







































































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基金份 额持 有人 大会 的权 益登记 日， 本基 金持 有目 标ETF 份额 的总 数乘 以该 持 有人所 持有 的
本基金 份额 占本 基金 总份 额的比 例， 计算 结果 按照 四舍五 入的 方法 ，保 留到 整数位 。 
（十） 法律 法规 或中 国 证 监会对 基金 份额 持有 人大 会另有 规定 的， 从其 规定 。 
三、基金合同变更和 终止 的事由、程序



（一） 《基金合同》的 变更 
1、以 下变 更《 基金 合同 》 的事项 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 ： 
（1） 更换 基金 管理 人；



（2） 更换 基金 托管 人； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4）提高 基金管理 人、基 金托管人 的报酬标 准 （法 律法规和 中国证监 会另有 规定的 除
外） ； 
（5） 变更 基金 类别 ； 
（6 ） 变 更基 金投资 目标 、 范围或 策略 ， 但由 于目 标 ETF 基金交 易方 式变更 、 终止上 市
或基金 合同 终止 而变 更基 金投资 目标 、范 围或 策略 的情形 除外 ； 
（7） 本基 金与 其 他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 份额 持有 人 大会召开 程 序； 
（9） 终止 《基 金合 同》 ； 
（10） 其他 可能 对基 金当 事人权 利和 义务 产生 重大 影响的 事项 。 
但出现 下列 情况 时 ， 可 不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由基 金管 理人 和基 金 托管人 同意
后变更 并公 告， 并报 中国 证监会 备案 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3）在法 律法规和 《基金 合同》规 定的范围 内 调整 本基金的 申购费率 、调低 赎回费 率
或者变 更收 费方 式； 
（4 ） 由 于目 标 ETF 基金交 易方式 变更 、 终止 上市 或基 金合同 终止 而变 更基 金投 资目标 、
范围 或 策略 ； 
（5） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（6） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（7）除按 照法律法 规和《 基金合同 》规定应 当召开 基金份额 持有人大 会的以 外的其 他
情形。 
2、关于《 基金合同 》变更 的基金份 额持有人 大会决 议经中国 证监会核 准生效 后方可 执
行，自 《基 金合 同》 生效 之日起 在至 少一 家指 定媒 体及基 金管 理人 网站 公告 。 
（二） 《基金合同》的 终止










































































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有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定 终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三）基金财产的清 算 
1、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以 聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止后 ，由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5、基 金财 产清 算 的 期限 为 6 个 月。 
（四）清算费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五）基金财产清算 剩余 资产的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六）基金财产清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于 《基 金合 同》 终
止并报 中国 证监 会备 案 后 5 个工 作日 内由 基金 财产 清算小 组进 行公 告。










































































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（七）基金财产清算 账册 及文件的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
四、争议解决方式



各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同 》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的， 应提 交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会根 据该 会当 时有 效的 仲裁规 则进 行
仲裁 ， 仲 裁地 点为 北京 ， 仲裁裁 决是 终局 性的 并对 各方当 事人 具有 约束 力 ， 仲裁费 由败 诉方
承担。 
五、基金合同存放地 和投 资者取得基金合同的 方式



《基金 合同 》 可印 制成 册 ， 供 投资 者 在 基金 管理 人 、 基 金托 管人 、 代 销机 构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 ； 投资 者 也可按 工本 费购 买 《基 金 合同 》 复 制件 或复 印件 ， 但内容 应以 《 基
金合同 》正 本为 准。 
 
十 九、 基金托 管协 议的内 容摘 要 
一、基金托管协议当 事人



1、基 金管 理人 
名称： 鹏华 基金 基金 管理 有限公 司 
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层 
法定代 表人 ：何如 
成立时 间：1998 年 12 月22 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]31 号 
注册资 本：1.5 亿元 人民 币 
组织形 式: 有限 责任 公司 
经营范 围： 基金 管理 业务 、募集 基 金 以及 中国 证监 会批准 的其 他业 务 
存续期 间： 持续 经营 
电话： （0755 ）82021132 
传真： （0755 ）82021146 
联系人 ： 丁 展涛 
2、基 金托 管人 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号（100032 ） 
法定代 表人 ：姜 建清 
电话： （010 ）66105799 
传真： （010 ）66105798 
联系人 ：蒋 松云










































































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成立时 间：1984 年1 月1 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币 334,018,850,026 元 
批准设立 机关和设 立文号 ：国务院 《关于中 国人民 银行专门 行使中央 银 行职 能的决定 》
（国发[1983]146 号） 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围 ： 办 理人 民币 存 款、 贷款 、 同业 拆借 业务 ； 国内外 结算 ； 办理 票据 承 兑、 贴现 、
转贴现 、 各类 汇兑 业务 ； 代 理资金 清算 ； 提供 信用 证 服务及 担保 ； 代理 销售 业 务； 代理 发行、
代理承销 、代理兑 付政府 债券；代 收代付业 务；代 理证券投 资基金清 算业务 （银证转 账） ；
保险代 理业 务 ； 代 理政 策 性银行 、 外国 政府 和国 际 金融机 构贷 款业 务 ； 保 管 箱服务 ； 发行 金
融债券 ； 买卖 政府 债券 、 金融债 券 ； 证 券投 资基 金 、 企 业年 金托 管业 务 ； 企 业年金 受托 管理
服务 ； 年 金账 户管 理服 务 ； 开 放式 基金 的注 册登 记 、 认 购、 申购 和赎 回业 务 ； 资 信调 查、 咨
询、 见证 业务 ； 贷 款承 诺 ； 企 业、 个人 财务 顾问 服 务； 组织 或参 加银 团贷 款 ； 外 汇存 款； 外
汇贷款 ； 外币 兑换 ； 出 口 托收及 进口 代收 ； 外汇 票 据承兑 和贴 现 ； 外 汇借 款 ； 外 汇担 保； 发
行、 代理 发行 、 买卖 或代 理买卖 股票 以外 的外 币有 价证券 ； 自营 、 代客 外汇 买卖 ； 外 汇金 融
衍生业 务 ； 银 行卡 业务 ； 电话银 行 、 网 上银 行、 手 机银行 业务 ； 办理 结汇 、 售汇业 务 ； 经 国
务院银 行业 监督 管理 机构 批准的 其他 业务 。



二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督、核 查 
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监 督权 
1、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定和 《 基金 合 同》 的约 定， 对下 述基 金 投资范 围、
投资对 象进 行监 督。 
本基金 将投 资于 以下 金融 工具： 
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具， 主要 投 资于上 证民 营企 业 50ETF （投资 比例
不低于 基金 资产 净值 的 90% ）及 上证 民营 企业 50 指 数的成 份股 、 备选成 份股 ，现 金或 者到
期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的 5％。 此外 ， 为 更好 的实 现 投资目 标， 本
基金将 少量 投资 于非 上证 民营企 业 50 指 数成 份股 、 新股（ 首次 发行 或增 发等 ）以及 法律 法
规及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其它 金融 工具 。



若法律 法规 或监 管机 构允 许， 本基 金在 履行 适 当 程 序后 ， 可 以调 整上 述投 资 比例 ， 或 将
法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 纳 入本 基金 的投 资范 围。 
本基金 不得 投资 于 相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。 
2、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及《 基金合 同》的约 定对下述 基金投 融资比 例
进行监 督： 
（1） 按法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约定 ， 本 基金的 投资 资产 配置 比例 为 ： 
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具， 主要 投 资于上 证民 营企 业 50ETF （投资 比例







































































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不低于 基金 资产 净值 的 90% ）及 上证 民营 企业 50 指 数的成 份股 、 备选成 份股 ，现 金或 者到
期日 在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的 5％。 此外 ， 为 更好 的实 现 投资目 标， 本
基金将 少量 投资 于非 上证 民营企 业 50 指 数成 份股 、 新股（ 首次 发行 或增 发等 ）以及 法律 法
规及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其它 金融 工具 。



若法律 法规 或监 管机 构允 许， 本基 金在 履行 适当 程 序后 ， 可 以调 整上 述投 资 比例 ， 或 将
法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 纳 入本 基金 的投 资范 围。



因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致投 资组 合不 符合 上述规 定的 ， 基 金管 理人 应 在合理 的
期限内 调整 基金 的投 资组 合，以 符合 上述 比例 限定 。法律 法规 另有 规定 时， 从其规 定。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。 
（2） 根据 法律 法规 的规 定 及 《 基金 合同 》 的 约定 ， 本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限 制 ：



a. 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
40% ； 
b.本 基金在任何交易日 买入权证 的总金额，不超过上一交 易日基金资产净值的 0.5% ，
基金持 有的 全部 权证 的市 值不超 过基 金资 产净 值 的 3% ， 基金 管理人 管理 的全 部基金 持有 同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的 10% 。 法律 法 规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定； 
c. 现金 和到 期日 不超 过 1 年 的政府 债券 不低 于 5% ； 
d.本基 金持 有的 全部 资产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20% ； 
e. 本基 金持 有的 同一 （ 指同 一信用 级别 ） 资产 支持 证 券的比 例 ， 不 得超 过该 资 产支持 证
券规模 的 10% ； 
f. 本基金 管理 人管 理的 全部 基金投 资于 同一 原始 权益 人的各 类资 产支 持证 券 ， 不得超 过
其各类 资产 支持 证券 合计 规模 的 10% ； 
g.本基 金财 产参 与股 票发 行申购 ， 所申 报的 金额 不 得超过 本基 金的 总资 产 ， 所申报 的股
票数量 不得 超过 拟发 行股 票公司 本次 发行 股票 的总 量； 
h.本基 金 不 得违 反《 基金 合同》 关于 投资 范围 和投 资比例 的约 定； 
i. 相关法 律法 规以 及监 管部 门规定 的其 它投 资限 制。 
《基金 法 》 及 其他 有关 法 律法规 或监 管部 门取消 上 述限制 的 ， 履 行适 当程 序 后， 基金 不
受上述 限制 。 
除投资 资产 配置 外， 基金 托 管人对 基金 的投 资的 监督 和检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开
始。 
（3） 法规 允许 的基 金投 资 比例调 整期 限 
由于证 券市 场波 动、 上市 公 司合并 或基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的原 因 导 致的投 资
组合 不 符合 上述 约定 的比 例 ，不 在限 制之 内， 但基 金管理 人应 在 10 个 交易 日 内进行 调整 ，
以达到 规定 的投 资比 例限 制要求 。法 律法 规另 有规 定的从 其规 定。










































































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基金管 理人 应在 出现 可预 见资产 规模 大幅 变动 的情 况下， 至少 提前 2 个 工作 日 正式向 基
金托管 人发 函说 明基 金可 能变动 规模 和公 司应 对措 施，便 于托 管人 实施 交易 监督。 
（4） 本基 金可 以按 照国 家 的有关 规定 进行 融资 融券 。 
（5） 相关 法律 、法 规或 部 门规章 规定 的其 他比 例限 制。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合同 》生效 之日 起开 始。 
3、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及《 基金合 同》的约 定对下述 基金投 资禁止 行
为进行 监督 ：



根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保； 
（3） 从事 可能 使基 金 承 担 无限责 任的 投资 ； 
（4） 买卖 除目 标 ETF 外的其他 基金 份额 ，但 法律 法规或 中国 证监 会另 有规 定的 除 外 ； 
（5）向基 金管理人 、基金 托管人出 资或者买 卖其基 金管理人 、基金托 管人发 行的股 票
或债券 ； 
（6）买卖 与基金管 理人、 基金托管 人有控股 关系的 股东或者 与基金管 理人、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动； 
（8） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。 
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。 
4、基金托 管人依据 有关法 律法规的 规定和《 基金合 同》的约 定对于基 金关联 投资限 制
进行监 督。 
根据法 律法 规有 关基 金禁 止从事 的关 联交 易的 规定 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 应事先 相
互提供 与本 机构 有控 股关 系的股 东或 与本 机构 有其 他重大 利害 关系 的公 司名 单及其 更新 ， 加
盖公章 并书 面提 交 ， 并 确 保所提 供的 关联 交易 名单 的真实 性 、 完 整性 、 全 面 性。 基金 管理 人
有责任 保管 真实 、 完整 、 全面的 关联 交易 名单 ， 并 负责及 时更 新该 名单 。 名 单变更 后基 金管
理人应 及时 发送 基金 托 管 人， 基金 托管 人于 2 个 工 作日内 进行 回函 确认 已知 名单的 变更 。 如
果基金 托管 人在 运作 中严 格遵循 了监 督流 程 ， 基 金 管理人 仍违 规进 行关 联交 易， 并造 成基 金
资产损 失的 ，由 基金 管理 人承担 责任 。 
若基金托管人发现基金管 理人与关联交易名单中列 示的关联方进行法律法规 禁止基金
从事的 关联 交易 时， 基金 托 管人应 及时 提醒 并协 助基 金管理 人采 取必 要措 施阻 止该关 联交 易
的发生 ， 若基 金托 管人 采 取必要 措施 后仍 无法 阻止 关联交 易发 生时 ， 基金 托 管人有 权向 中国
证监会 报告 。 对于 交易 所 场内已 成交 的违 规关 联交 易， 基金 托管 人应 按相 关 法律法 规和 交易
所规则 的规 定进 行结 算， 同时向 中国 证监 会报 告。










































































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5、基金托 管人 依据 有关法 律法规的 规定和《 基金合 同》的约 定 对基金 管理人 参与银 行
间债券 市场 进行 监督 。 
（1）基金 托管人 依 据有关 法律法规 的规定和 《基金 合同》的 约定 对于 基金管 理人参 与
银行间 市场 交易 时面 临的 交易对 手资 信风 险进 行监 督。 
基金管 理人 向基 金托 管人 提供符 合法 律法 规及 行业 标准的 银行 间市 场交 易对 手的名 单 ，
并按照 审慎 的风 险控 制原 则在该 名单 中约 定各 交易 对手所 适用 的交 易结 算方 式。 基 金托 管 人
在收到 名单 后 2 个工 作日 内回函 确认 收到 该名 单。 基 金管理 人应 定期 或不 定期 对银行 间市 场
现券及 回购 交易 对手 的名 单进行 更新 ， 名 单中 增加 或 减少银 行间 市场 交易 对手 时须向 基金 托
管人提 出书 面申 请 ， 基 金 托管人 于 2 个工 作日 内回 函确认 收到 后 ， 对 名单 进 行更新 。 基金 管
理人收 到基 金托 管人 书面 确认后 ， 被确 认调 整的 名 单开始 生效 ， 新名 单生 效 前已与 本次 剔除
的交易 对手 所进 行但 尚未 结算的 交易 ，仍 应按 照协 议进行 结算 。 
如果基 金托 管人 发现 基金 管理人 与不 在名 单内 的银 行间市 场交 易对 手进 行交 易， 应 及 时
提醒基 金管 理人 撤销 交易 ， 经 提醒 后基 金管 理人 仍 执行交 易并 造成 基金 资产 损失的 ， 基金 托
管人不 承担 责任 ，发 生此 种情形 时， 托管 人有 权报 告中国 证监 会。 
（2） 基金 托管 人对 于基 金 管 理人 参与 银行 间市 场交 易的交 易方 式的 控制 
 基金管理 人在银 行间市 场 进行现券买 卖和回 购交易 时，需按交 易对手 名单中 约定的该
交易对 手所 适用 的交 易结 算方式 进行 交易 。 如 果基 金 托管人 发现 基金 管理 人没 有按照 事先 约
定的有 利于 信用 风险 控制 的交易 方式 进行 交易 时， 基 金托管 人应 及时 提醒 基金 管理人 与交 易
对手重 新确 定交 易方 式 ， 经 提醒后 仍未 改正 时造 成基 金资产 损失 的 ， 基 金托 管人 不承担 责 任 。 
（3）基金 管理人参 与银行 间市场交 易的核心 交易对 手为中国 工商银行 、中国 银行、 中
国建设 银行 、 中国 农业 银 行和交 通银 行 ， 基 金管 理 人与基 金托 管人 协商 一致 后， 可以 根据当
时的市 场情 况调 整核 心交 易对手 名单 。 基金 管理 人 有责任 控制 交易 对手 的资 信风险 ， 在与 核
心交易 对手 以外 的交 易对 手进行 交易 时， 由于 交易 对 手资信 风险 引起 的损 失先 由基金 管理 人
承担 ， 其 后有 权要 求相 关 责任人 进行 赔偿 ， 如果 基 金托管 人在 运作 中严 格遵 循了上 述监 督流
程，则 对于 由于 交易 对手 资信风 险引 起的 损失 ，不 承担赔 偿责 任。 
6、基 金托 管人 对基 金管 理 人选择 存款 银行 进行 监督 。 
本基金 投资 银行 存款 的信 用风险 主要 包括 存款 银行 的信用 等级 、 存 款银 行的 支 付能力 等
涉及到 存款 银行 选择 方面 的风险 。 本基 金核 心存 款 银行名 单为 中国 工商 银行 、 中 国银 行、 中
国 建设 银行 、 中国 农业 银 行和交 通银 行 ， 本 基金 投 资除核 心存 款银 行以 外的 银行存 款出 现由
于存款 银行 信用 风险 而造 成的损 失时 ， 先由 基金 管 理人负 责赔 偿 ， 之 后有 权 要求相 关责 任人
进行赔 偿 ， 如 果基 金托 管 人在运 作过 程中 遵循 上述 监督流 程 ， 则 对于 由于 存 款银行 信用 风险
引起的 损失 ， 不承 担赔 偿 责任 。 基 金管 理人 与基 金 托管人 协商 一致 后 ， 可 以 根据当 时的 市场
情况对 于核 心存 款银 行名 单进行 调整 。 
7、基 金托 管人 对基 金投 资 流通受 限证 券的 监督










































































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（1）基金 投资流通 受限证 券，应遵 守《关于 规范基 金投资非 公开发行 证券行 为的紧 急
通知》 、 《 关于 基金 投资 非 公开发 行股 票等 流通 受限 证券有 关问 题的 通知 》 等 有关法 律法 规规
定。 
（2）流通 受限证券 ，包括 由《上市 公司证券 发行管 理办法》 规范的非 公开发 行股票 、
公开 发行股票 网下配售 部分等 在发行时 明确一定 期限锁 定期的可 交易证券, 不包括 由于发 布
重大消 息或 其他 原因 而临 时停牌 的证 券 、 已 发行 未 上市证 券 、 回 购交 易中 的 质押券 等流 通受
限证券 。 
（3）基金 管理人应 在基金 首次投资 流通受限 证券前 ，向基金 托管人提 供经基 金管理 人
董事会 批准 的有 关基 金投 资流通 受限 证券 的投 资决 策流程 、 风险 控制 制度 。 基 金投资 非公 开
发行股 票 ， 基 金管 理人 还 应提供 基金 管理 人董 事会 批准的 流动 性风 险 处 置预 案。 上述 资料 应
包括但 不限 于基 金投 资流 通受限 证券 的投 资额 度和 投资比 例控 制情 况。 
基金管理人应至少于首次 执行投资指令之前两个工 作日将上述资料书面发至 基金托管
人， 保证 基金 托管 人有 足够 的时间 进行 审核 。 基金 托管 人应在 收到 上述 资料 后两 个工作 日内 ，
以书面 或其 他双 方认 可的 方式确 认收 到上 述资 料。 
（4）基金 投资流通 受限证 券前，基 金管理人 应向基 金托管人 提供符合 法律法 规要求 的
有关书 面信 息 ， 包 括但 不 限于拟 发行 证券 主体 的中 国证监 会批 准文 件 、 发 行 证券数 量 、 发 行
价格 、 锁 定期 ， 基 金拟 认 购的数 量 、 价 格、 总成 本 、 总 成本 占基 金资 产净 值 的比 例 、 已持 有
流通受 限证 券市 值占 资产 净值的 比例 、 资金 划付 时间 等。 基金 管理 人应 保证 上述 信息的 真实 、
完整 ， 并 应至 少于 拟执 行 投资指 令前 两个 工作 日将 上述信 息书 面发 至基 金托 管人 ， 保 证基 金
托管人 有足 够的 时间 进行 审核。 
（5）基金 托管人应 对基金 管理人是 否遵守法 律法规 、投资决 策流程、 风险控 制制度 、
流动性 风险 处置 预案 情况 进行监 督 ， 并 审核 基金 管 理人提 供的 有关 书面 信息 。 基 金托 管人 认
为上述 资料 可能 导致 基金 出现风 险的 ， 有 权要 求基 金 管理人 在投资 流 通受 限证 券前 就 该风 险
的消除 或防 范措 施进 行补 充书面 说明 ， 并 保留 查看 基 金管理 人风 险管 理部 门就 基金投 资流 通
受限证 券出 具的 风险 评估 报告等 备查 资料 的权 利 。 否 则， 基金 托管 人有 权拒 绝执 行有关 指令 。
因拒绝 执行 该指 令造 成基 金财产 损失 的 ， 基 金托 管 人不承 担任 何责 任 ， 并 有 权报告 中国 证监
会。 
如基金 管理 人和 基金 托管 人无法 达成 一致 ， 应及 时 上报中 国证 监会 请求 解决 。 如 果基 金
托管人 切实 履行 监督 职责 ， 则 不承 担任 何责 任。 如 果基金 托管 人没 有切 实履 行监督 职责 ， 导
致基金 出现 风险 ，基 金托 管 人应 承担 连带 责任 。 
（二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对 基 金资产 净 值 
计算 、 基 金份 额净 值计 算 、 应 收资 金到 账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定 、 基 金 收益分 配 、 相 关 
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。 
（三 ） 基 金托 管人 发现 基金 管理人 的投 资运 作及 其他 运作违 反 《基 金法 》 、 《基 金合同 》 、







































































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基金托 管协 议及 其他 有关 规定时 ， 应及 时以 书面 形 式通知 基金 管理 人限 期纠 正， 基 金 管 
理人收 到通 知后 应在 下一 个工作 日及 时核 对 ， 并 以 书面形 式向 基金 托管 人发 出回函 ， 进 行 解 
释或举 证。 
在限期 内 ， 基 金托 管人 有 权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督促 基金 管理 人改 正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基金 托管 人应 报告 中 国证监 会 。 基 金
托管人 有义 务要 求基 金管 理人赔 偿因 其违 反《 基金 合同》 而致 使投 资者 遭受 的损失 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反关 法律 法规规 定或 者违 反 《基 金 合同 》 约 定
的，应 当拒 绝执 行， 立即 通知基 金管 理人 ，并 向中 国证监 会报 告。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行 政 法规和 其
他有关 规定 ， 或者 违反 《基 金合同 》 约定 的， 应当 立即 通知基 金管 理人 ， 并报 告 中国证 监会 。 
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查， 必须 在规 定时 间内 答 复基金 托
管人并 改正 ， 就基 金托 管 人的疑 义进 行解 释或 举证 ， 对 基金 托管 人按 照法 规 要求需 向中 国 证
监会报 送基 金监 督报 告的 ，基金 管理 人应 积极 配合 提供相 关数 据资 料和 制度 等。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 立 即报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 
基金管 理人 无正 当理 由 ， 拒绝 、 阻 挠基 金托 管人 根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺诈 等手 段妨 碍基 金 托管人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查



基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查， 核 查事 项包 括但 不限 于 基金托 管
人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户 、 复 核基 金管 理 人计算 的基 金资
产净值 和基 金份 额净 值 、 根据管 理人 指令 办理 清算 交收 、 相 关信 息披 露和 监 督基金 投资 运作
等行为 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 未 执行 或
无故延 迟执 行基 金管 理人 资金划 拨指 令 、 泄 露基 金 投资信 息等 违反 《 基金 法》 、 《基 金合 同》 、
本托管 协议 及其 他有 关规 定时 ， 基 金管 理人 应及 时 以书面 形式 通知 基金 托管 人限期 纠正 ， 基
金托管 人收 到通 知后 应及 时核对 确认 并以 书面 形式 向基金 管理 人发 出回 函 。 在限期 内 ， 基 金
管理人 有权 随时 对通 知事 项进行 复查 ， 督促 基金 托 管人改 正 ， 并 予协 助 配 合 。 基 金托 管人 对
基金管 理人 通知 的违 规事 项未能 在限 期内 纠正 的 ， 基金管 理人 应报 告中 国证 监会 。 基 金管 理
人有义 务要 求基 金托 管人 赔偿基 金因 此所 遭受 的损 失。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为， 应立 即 报告中 国证 监会 和银 行业 监督管 理
机构， 同时 通知 基金 托管 人限期 纠正 。 
基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 ， 包 括但不 限于 ： 提交 相关 资 料以供 基金
管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。










































































招募 说明书 
 89 
基金托 管人 无正 当理 由 ， 拒绝 、 阻 挠基 金管 理人 根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺诈 等手 段妨 碍基 金 管理人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 
四、基金财产的保管



（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2、基金托 管人应安 全保管 基金财产 。未经基 金管理 人的正当 指令，不 得自行 运用、 处
分、分 配基 金的 任何 财产 。 
3、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4、基金托 管人对所 托管的 不同基金 财产分别 设置账 户，与基 金托管人 的其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 
5、 对于因 基金 认 （申 ） 购 、 基 金投资 过程 中产 生的 应收 财产 ， 应 由基 金管 理人 负 责与
有关当 事人 确定 到账 日期 并通知 基金 托管 人 ， 到 账 日基金 财产 没有 到达 基金 托管人 处的 ， 基
金托管 人应 及时 通知 基金 管理人 采取 措施 进行 催收 。 由 此给 基金 造成 损失 的 ， 基金管 理人 应
负责向 有关 当事 人追 偿基 金的损 失， 基金 托管 人对 此不承 担责 任。 
（二） 募集 资金 的验 证 
募集期 内销 售机 构按 销售 与服务 代理 协议 的约 定， 将 认购资 金划 入基 金管 理人 在具有 托
管资格 的商 业银 行开 设的 鹏华基 金管 理有 限公 司基 金认购 专户 。 该 账户 由基 金 管理人 开立 并
管理 。 基 金募 集期 满 ， 募 集的基 金份 额总 额 、 基 金 募集金 额 、 基 金份 额持 有 人人数 符合 《 基
金法》 、 《 运作 办法 》 等 有 关规定 后 ， 由 基金 管理 人 聘请具 有从 事证 券业 务资 格的会 计师 事务
所进行 验资 ， 出具 验资 报 告， 出具 的验 资报 告应 由 参加验 资 的 2 名 以上 （ 含 2 名 ） 中 国注册
会计师 签字 有效 。 验资 完 成， 基金 管理 人应 将募 集 的 属于 本基 金财 产的 全部 资金 划 入基 金托
管人为 基金 开立 的资 产托 管专户 中， 基金 托管 人在 收到资 金当 日出 具确 认文 件。 
若基金募集期限届满， 未能达到 《基金合同》 生效的条件， 由基金管理人按
规定办理退款事宜。 
（三） 基金 的银 行账 户的 开立和 管理 
基金托管人以基金托管人 的名义在其营业机构开设 资产托管专户，保管 基 金的 银 行 存
款。 该资 产托 管专 户是 指 基金托 管人 在集 中托 管模 式下 ， 代 表所 托管 的基 金 与中国 证券 登记
结算有 限责 任公 司进 行一 级结算 的专 用账 户 。 该 账 户的开 设和 管理 由基 金托 管人承 担 。 本 基
金的一 切货 币收 支活 动， 均需通 过基 金托 管人 的资 产托管 专户 进行 。 
资产托 管专 户的 开立 和使 用， 限于 满足 开展 本基 金 业务的 需要 。 基金 托管 人 和基金 管理
人不得 假借 本基 金的 名义 开立其 他任 何银 行账 户； 亦 不得使 用基 金的 任何 银行 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 
资产托管专户的管理 应符 合《人民币银行结算 账户 管理办法 》 、 《 现 金 管 理 暂行 条 例 》 、







































































 招募 说明书 
 90 
《人民 币利 率管 理规 定》 、 《利 率管 理暂 行规 定》 、 《 支付结 算办 法 》 以 及银 行 业监督 管理 机构
的其他 规定 。 
（四） 基金 证券 账户 与证 券交易 资金 账户 的开 设和 管理 
基金托管人以基金托管人 和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限公司 上海分公
司/ 深圳 分公 司开 设证 券账 户。 
基金 托管人 以 基金托管人的名 义在中国 证券登记结算有 限责任公 司上海分公司/ 深 圳分
公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。 
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限于 满足 开展 本基 金 业务的 需要 。 基金 托管 人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ； 亦 不得 使用 基金 的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
（五） 债券 托管 账户 的开 立和管 理 
1、 《 基金 合同 》 生 效后 ， 基 金管理 人负 责以 基金 的名 义申请 并取 得进 入全 国银 行间同 业
拆借市 场的 交易 资格 ， 并 代表基 金进 行交 易 ； 基 金 托管人 负责 以基 金的 名义 在中央 国债 登记
结算有 限责 任公 司开 设银 行间债 券市 场债 券托 管自 营账户 ， 并 由基 金托 管人 负 责基金 的债 券
的后台 匹配 及资 金的 清算 。 
2、基金管 理人和基 金托管 人应一起 负责为基 金对外 签订全国 银行间国 债市场 回购主 协
议，正 本由 基金 托管 人保 管，基 金管 理人 保存 副本 。 
（六） 其他 账户 的开 设和 管理 
在本托 管协 议订 立日 之后 ， 本 基金 被允 许从 事符 合 法 律法 规规 定和 《 基金 合 同》 约定 的
其他投 资品 种的 投资 业务 时， 如果 涉及 相关 账户 的 开设和 使用 ， 由基 金管 理 人协助 托管 人根
据有关 法律 法规 的规 定和 《基 金合 同》 的约 定， 开立 有关账 户 。 该 账户 按有 关 规则使 用并 管
理。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关实物 证券 、银 行定 期存 款存单 等有 价凭 证的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 ； 其 中 实物证 券
也可 存入中央国 债登记结算有 限责任公司或 中国证券登 记结算有限责 任公司上海 分公司/ 深
圳分公 司或 票据 营业 中心 的代保 管库 。 实物 证券 的 购买和 转让 ， 由基 金托 管 人根据 基金 管理
人的指 令办 理 。 属于 基金 托管人 实际 有效 控制 下的 实物证 券在 基金 托管 人保 管期间 的损 坏 、
灭失 ， 由 此产 生的 责任 应 由基金 托管 人承 担 。 基 金 托管人 对基 金托 管人 以外 机构实 际有 效控
制的证 券不 承担 保管 责任 。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人、 基 金
管理人 保管 。 除本 协议 另 有规定 外 ， 基 金管 理人 在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应
保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本， 以便 基金 管理 人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。 基金 管理 人在 合同 签 署后 5 个工 作日 内通 过专 人送达 、 挂号 邮寄 等安 全 方式将 合同 原件







































































 招募 说明书 
 91 
送达基 金托 管人 处。 合同 原件应 存放 于基 金管 理人 和基金 托管 人各 自文 件保 管部门 15 年以
上。 
五、基金资产净值计 算和 会计核算 
（一） 基金 资产 净值 的计 算 
1、基 金资 产净 值的 计算 、 复核的 时间 和程 序 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 基金份 额净 值是 指计 算日 基金资 产
净值除 以该 计算 日基 金份 额总份 额后 的数 值 。 基 金 份额净 值的 计算 保留 到小 数点 后 3 位， 小
数点后 第 4 位四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产 。 
基金管 理人 应每 工作 日对 基金资 产估 值 。 估 值原 则 应符合 《 基金 合同》 、 《 证 券投资 基金
会计核 算办 法 》 及 其他 法 律 、 法规 的规 定。 用于 基 金信息 披露 的基 金资 产净 值和基 金份 额净
值由基 金管 理人 负责 计算 ， 基 金托 管人 复核 。 基金 管 理人应 于每 个工 作日 交易 结束后 计算 当
日的基 金份 额资 产净 值并 以双方 认可 的方 式发 送给 基金托 管人 。 基 金托 管人 对 净值计 算结 果
复核后 以双 方认 可的 方式 发送给 基金 管理 人， 由基 金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
根据《基 金法》 ，基 金管理 人计算并 公告基金 资产净 值，基金 托管人复 核、审 查基金 管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 因 此， 本基 金的 会计 责 任方是 基金 管理 人 ， 就 与 本基金 有关 的会
计问题 ， 如经 相关 各方 在 平等基 础上 充分 讨论 后 ， 仍无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人
对基金 资产 净值 的计 算结 果对外 予以 公布 法律 法规 以及监 管部 门有 强制 规定 的，从 其规 定 。
如有新 增事 项， 按国 家最 新规定 估值 。 
基金资 产净 值计 算和 基金 会计核 算的 义务 由基 金管 理人承 担 。 因 此 ， 就 与本 基 金有关 的
会计问 题 ， 本 基金 的会 计 责任方 是基 金管 理人 ， 如 经相关 各方 在平 等基 础上 充分讨 论后 ， 仍
无法达 成一 致的 意见 ，按 照基金 管理 人对 基金 资产 净值的 计算 结果 对外 予以 公布。 
（二） 基金 资产 估值 方法 
1、估 值对 象 
基金所 拥有 的 ETF 基金份 额、股 票、 债券 、权 证和 银行存 款本 息等 资产 及负 债。 
2、估 值方 法 
本基金 的估 值方 法为 ： 
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
①交易所 上市的有 价证券 （包括股 票、权证 等） ，以 其估值日 在证券交 易所挂 牌的市 价
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日 无交易 的 ， 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重 大变 化， 以最 近交 易
日的市 价 （收 盘价 ） 估 值； 如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参 考类似 投资 品
种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价格 。 
②交易 所上 市实 行净 价交 易的债 券按 估值 日收 盘价 估值 ， 估 值日 没有 交易 的 ， 且最近 交
易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 按最 近交 易日 的 收盘价 估值 。 如最 近交 易 日后经 济环 境发
生了重 大变 化的 ， 可参 考 类 似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因素 ， 调整 最 近交易 市价 ， 确







































































 招募 说明书 
 92 
定公允 价格 ； 
③交易所上市未实行净价 交易的债券按估值日收盘 价减去债券收盘价中所含 的债券应
收利息 得到 的净 价进 行估 值； 估值 日没 有交 易的 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化 ，
按最近 交易 日债 券收 盘价 减去债 券收 盘价 中所 含的 债券应 收利 息得 到的 净价 进行估 值。 如 最
近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的， 可参 考类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； 
④交易 所上 市不 存在 活跃 市场的 有价 证券 ， 采用 估 值技术 确定 公允 价值 。 交 易所上 市的
资产支 持证 券， 采 用 估值 技术确 定公 允价 值， 在估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下 ，
按成本 估值 。 
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 
①送股 、 转增 股、 配股 和 公开增 发的 新股 ， 按估 值 日在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的市
价（收 盘价 ）估 值； 该日 无交易 的， 以最 近一 日的 市价（ 收盘 价） 估值 ； 
②首次 公开 发行 未上 市的 股票 、 债 券和 权证 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术
难以可 靠计 量公 允价 值的 情况下 ，按 成本 估值 。 
③首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同一 股票 在 交易所 上市 后 ， 按 交易 所 上市的 同一
股票的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 非公 开发 行有 明确 锁 定期的 股票 ， 按监 管机 构 或行业 协会 有关
规定确 定公 允价 值。 
（3）因持 有股票而 享有的 配股权， 采用估值 技术确 定公允价 值，在估 值技术 难以可 靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。 
（4）ETF 份额的 估值 
ETF 以其当 日基 金份额 净 值估值 。 
（5）全国 银行间债 券市场 交易的债 券、资产 支持证 券等固定 收益品种 ，采用 估值技 术
确定公 允价 值。 
（6） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
（7）如有 确凿证据 表明按 上述方法 进行估值 不能客 观反映其 公允价值 的，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（8）相关 法律法规 以及监 管部门有 强制规定 的，从 其规定。 如有新增 事项， 按国家 最
新规定 估值 。 
（三） 估值 差错 处理 
因基金 估值 错误 给投 资者 造成损 失的 应先 由基 金管 理人承 担， 基金 管理 人对 不 应由其 承
担的责 任， 有权 向过 错人 追偿。 
当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值、 基金 份额 净值 已由基 金托 管人 复核 确认 后公告 的 ，
由此造 成的 投资 者或 基金 的损失 ， 应根 据法 律法 规 的规定 对投 资者 或基 金支 付赔偿 金 ， 就 实
际向投 资者 或基 金支 付的 赔偿金 额， 由基 金管 理人 与 基金托 管人 按照 管理 费率 和托管 费率 的







































































 招募 说明书 
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比例各 自承 担相 应的 责任 。 
由于一 方当 事 人 提供 的信 息错误 ， 另 一方 当事 人在 采 取了必 要合 理的 措施 后仍 不能发 现
该错误 ， 进而 导致 基金 资 产净值 、 基金 份额 净值 计 算错误 造成 投资 者或 基金 的损失 ， 以及 由
此造成以后交易日基 金资 产净值、基金份额净 值计 算顺延错误而引起的 投资 者或基金的损
失，由 提供 错误 信息 的当 事人一 方负 责赔 偿。 
由于证 券交 易所 及其 登记 结算公 司发 送的 数据 错误 ， 或 由于 其他 不可 抗力 原 因， 基金 管
理人和 基金 托管 人虽 然已 经采取 必要 、 适 当、 合理 的 措施进 行检 查， 但是 未能 发 现该错 误的 ，
由此造 成的 基金 资产 估值 错误 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金 管理 人
和基金 托管 人应 当积 极采 取必要 的措 施消 除由 此造 成的影 响。 
当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值与 基金 托管 人的 计算结 果不 一致 时， 相关 各 方应本 着
勤勉尽 责的 态度 重新 计算 核对 ， 如 果最 后仍 无法 达 成一致 ， 应以 基金 管理 人 的计算 结果 为准
对外公 布， 由此 造成 的损 失 以及因 该交 易日 基金 资产 净值计 算顺 延错 误而 引起 的损失 由基 金
管理人 承担 赔偿 责任 ，基 金托管 人不 负赔 偿责 任。 
（四） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照相 关各 方约 定的 同一 记账方 法
和会计 处理 原则 ， 分别 独 立地设 置 、 登 录和 保管 本 基金的 全套 账册 ， 对相 关 各方各 自的 账册
定期进 行核 对 ， 互 相监 督 ， 以 保证 基金 资产 的安 全 。 若 双方 对会 计处 理方 法 存在分 歧 ， 应 以
基金管 理人 的处 理方 法为 准。 
经对账 发现 相关 各方 的账 目存在 不符 的， 基金 管理 人 和基金 托管 人必 须及 时查 明原因 并
纠正 ， 保 证相 关各 方平 行 登录的 账册 记录 完全 相符 。 若 当日 核对 不符 ， 暂 时 无法查 找到 错账
的原因 而影 响到 基金 资产 净值的 计算 和公 告的 ，以 基金管 理人 的账 册为 准。 
（五） 基金 定期 报告 的编 制和复 核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制 。 月 度报 表的 编 制， 应于 每
月终了 后 5 个工 作日 内完 成。 
在《基 金合 同》 生效 后每 六个月 结束 之日 起 45 日 内 ，基 金 管理 人对 招募 说明 书更新 一
次 并登 载在 网站 上 ， 并 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒体 上 。 基 金 管理人 在每 个季
度结束 之日 起 15 个 工作 日 内完成 季度 报告 编制 并公 告； 在 会计 年度 半年 终了 后 60 日内 完成
半年报 告编 制并 公告 ；在 会计年 度结 束 后 90 日内 完 成年度 报告 编制 并公 告。 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 对报 表加 盖公 章 后， 以加 密传 真方 式将 有 关报表 提供
基金托 管人 复核 ； 基金 托 管人 在 3 个 工作 日内 进行 复核 ， 并 将复 核结 果及 时 书面通 知基 金管
理人 。 基 金管 理人 在季 度 报告完 成当 日 ， 将 有关 报 告提供 基金 托管 人复 核 ， 基金托 管人 在收
到后 7 个工 作日 内进 行复 核， 并将 复核 结果 书面 通 知基金 管理 人 。 基 金管 理 人在半 年报 完成
当日， 将有 关报 告提 供基 金托管 人复 核， 基金 托管 人在收 到后 30 日内 进行 复 核，并 将复 核
结果书 面通 知基 金管 理人 。 基 金管 理人 在年 度报 告 完成当 日 ， 将 有关 报告 提 供基金 托管 人复







































































 招募 说明书 
 94 
核，基 金托 管人 在收 到 后 45 日 内复 核， 并将 复核 结 果书面 通知 基金 管理 人。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现相 关各 方的 报表 存 在不符 时 ， 基 金管 理人 和 基金托 管人
应共同 查明 原因 ， 进行 调 整， 调整 以相 关各 方认 可 的账务 处理 方式 为准 。 核 对无误 后 ， 基 金
托管人在基金管理人 提供 的报告上加盖业务印 鉴 或者 出 具 加 盖 托 管 业 务部 门公 章 的 复 核 意
见书 ， 相 关各 方各 自留 存 一份 。 如 果基 金管 理人 与 基金托 管人 不能 于应 当发 布公告 之日 之前
就相关 报表 达成 一致 ， 基 金管理 人有 权按 照其 编制 的报表 对外 发布 公告 ， 基 金托管 人有 权就
相关情 况报 证监 会备 案。 
基金托 管人 在对 财务 会计 报告 、 半 年报 告或 年度 报 告复核 完毕 后 ， 需 盖章 确 认或出 具相
应的复 核确 认书 ，以 备有 权机构 对相 关文 件审 核时 提示。 
基金定 期报 告应 当在 公开 披露的 第 2 个工 作日 ， 分 别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办
公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构备 案。 
六、基金份额持有人 名册 的登记与保管



基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保 管 的基 金份 额持有 人名 册 ， 包 括 《 基 金合同 》 生
效日、 《基 金合 同》 终止 日 、 基金 份额 持有 人大 会权 利登记 日、 每 年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金 份额 持有 人名 册。 基 金份额 持有 人名 册的 内容 必须包 括基 金份 额持 有人 的名称 和持 有
的基金 份额 。 
基金份 额持 有人 名册 由基 金的 基 金注 册登 记机 构根 据基金 管理 人的 指令 编制 和保管，基
金管理 人和 基金 托管 人应 按照目 前相 关规 则分 别保 管基金 份额 持有 人名 册。 保 管方式 可以 采
用电子 或文 档的 形式 。保 管期限 为 15 年。 
基金管理 人应当及 时向基 金托管人 提交下列 日期的 基金份额 持有人名 册： 《基 金合同 》
生效日 、 《 基金 合同 》 终 止 日、基 金份 额持 有人 大会 权利登 记日 、每 年 6 月 30 日 、每 年 12
月 31 日的 基金 份额 持有 人 名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名
称和持 有的 基金 份额 。 其 中 每年 12 月 31 日 的基 金份 额持有 人名 册应 于下 月前 十个工 作日 内
提交； 《基 金合 同 》 生 效日 、 《基 金合 同 》 终 止日 等涉 及到基 金重 要事 项日 期的 基金份 额持 有
人名册 应于 发生 日后 十个 工作日 内提 交。 
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册 ， 并 定期 刻成 光盘 备 份， 保存 期
限为 15 年 。基 金托 管人 不 得将所 保管 的基 金份 额持 有人名 册用 于基 金托 管业 务以外 的其 他
用途， 并应 遵 守 保密 义务 。 
若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 ， 应按有 关
法规规 定各 自 承 担相 应的 责任。 
七、争议解决方式



相关各 方当 事人 同意 ， 因 本协议 而产 生的 或与 本协 议有关 的一 切争 议 ， 除 经 友好协 商可
以解决 的 ， 应 提交 中国 国 际经济 贸易 仲裁 委员 会根 据该会 当时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 ， 仲
裁的地 点在 北京 ，仲 裁裁 决是终 局性 的并 对相 关各 方均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方 承 担 。










































































招募 说明书 
 95 
争议处 理期 间， 相关 各方 当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 继 续忠 实 、 勤勉 、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和托管 协议 规定 的义 务， 维护基 金份 额 持 有人 的合 法权益 。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
八、托管协议的变更 与终 止 
（一) 托管 协议 的变 更程 序 
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 的 内 容 进 行 变 更 。 变 更 后 的 托 管 协 议 ，
其 内 容 不 得 与 《 基 金 合 同 》 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 基 金 托 管 协 议 的 变 更 报 中 国 证 监 会 核
准 后 生 效 。 
（二） 基金 托管 协议 终止 的情形 
发 生 以 下 情 况 ， 本 托 管 协 议 终 止 ： 
1 、 《 基 金 合 同 》 终 止 ； 
2 、 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 托 管 人 接 管 基 金 资 产 ； 
3 、 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 管 理 人 接 管 基 金 管 理 权 ； 
4 、 发 生 法 律 法 规 或 《 基 金 合 同 》 规 定 的 终 止 事 项 。 
 
二 十、 对基金 份额 持有人 的服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 以下 服务 内容 ， 由基 金 管理人 在
正常情 况下 向投 资者 提供 ， 基金管 理人 可根 据实 际业 务情况 以及 基金 份额 持有 人的需 要和 市
场的变 化， 不断 完善 并增 加和修 改服 务项 目。 
（一）营销创新及网 上交 易服务 
为丰富 投资 者的 交易 方式 和渠道 ， 基金 管理 人为 投 资者提 供包 括基 金的 转换 、 定 期定 额
交易等 多种 形式 的交 易服 务。 
在营销 渠道 创新 方面 ， 本 基金管 理人 大力 发展 基金 电子商 务 ， 并 已开 通基 金 网上交 易系
统，投资者 可登陆本 基金 管理人的网 站(www.phfund.com.cn) ，更 加方便、 快 捷地办理基 金
认购 、 申 购 、 赎 回、 转换 、 定期定 额及 信息 查询 等已 开通的 各项 基金 网上 交易 业务 。 基 金 管
理人也 将不 断努 力完 善现 有技术 系统 和销 售渠 道， 为 投资者 提供 更加 多样 化的 交易方 式和 手
段。 
（二）交易资料寄送 服务 
基金管理人将向发生交易 的基金份额持有人以书面 或电子文件形式定期或不 定期寄送
开户确 认书 、交 易对 账单 、 《鹏友 会通 讯》 等资 料。 
（三）信息定制服务 
投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站(www.phfund.com.cn) 、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心
（400-6788-999 ；0755-82353668 ） 等渠 道提 交信 息 定制申 请 ， 在 申请 获基 金 管理人 确认 后，
基金管理人 将通过 手机短 信、E-MAIL 等 方式定 期为 客户发送所 定制的 信息。 可定制的手 机







































































 招募 说明书 
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短信信 息包 括 ： 每 周基 金 份额净 值 、 每 笔交 易确 认 、 月 度短 信账 单 、 公 司最 新公告 、 新产 品
信息等 ； 可定 制的 电子 邮 件信息 包括 ： 鹏友 会周 刊 、 财 经资 讯 、 电 子对 账单 、 客 户活 动等 信
息。基 金管 理人 将根 据业 务发展 需要 和实 际情 况， 适时调 整发 送的 定制 信息 内容。 
（四）在线咨询服务 
投资者 可通 过登 录基 金公 司网站 进行 信息 查询 ， 通 过输入 基金 账户 号 （或 证 件号码 ） 和
查询密 码进 入查 询账 户 ， 享有交 易查 询 、 信 息 定 制 、 资 料修 改 、 对 账单 打印 、 理 财刊 物查 阅
等服务 。 
投资者 可通 过在 线客 服 、 短信接 收平 台等 网络 通讯 工具进 行业 务咨 询 ， 基 金 管理人 在工
作日的 工作 时间 内有 专人 在线提 供咨 询服 务。



（五）客户服务中心 （CALL-CENTER ）电话服务 
呼叫中 心（400-6788-999 ；0755-82353668 ） 自动 语 音系统 提供 每周 7 ×24 小 时基金 账
户余额 、交 易情 况、 基金 产品信 息与 服务 等信 息查 询。 
呼叫中 心人 工坐 席提 供每 周五天 ， 每日 不少 于 7 小 时的座 席服 务 ， 投 资者 可 以通过 该热
线获得 业务 咨询 、信 息查 询、服 务投 诉、 信息 定制 、资料 修改 等专 项 服 务。 
（六）客户投诉受理 服务 
投资者 可以 通过 直销 和代 销机构 网点 柜台 、 基金 管 理人设 置的 投诉 专线 、 呼 叫中心 人工
热线、 书信 、电 子邮 件等 渠道， 对基 金管 理人 和销 售机构 所提 供的 服务 进行 投诉。 
电话 、 电 子邮 件、 书信 、 网 络在线 是主 要投 诉受 理渠 道， 基金 管理 人设 专人 负 责管理 投
诉电话 （0755-82825700 ） 、 信 箱 、 网 络服 务。 现场 投诉和 意见 簿投 诉是 补充 投诉渠 道 ， 由 各
代销机 构受 理后 反馈 给我 公司跟 进处 理。 
（七） “鹏友会”俱乐 部 
凡购买公 司开放式 基金的 份额持有 人均自动 成为鹏 华投资者 俱乐部“ 鹏友会 ”的会员 。
“鹏友 会 ” 俱 乐部 旨在 提 供一个 良好 基金 投资 互动 平台 ， 通 过举 办丰 富多 样 的客户 活动 促进
投资者 与基 金管 理人 、投 资者之 间的 沟通 和交 流。 
（八）服务质量监督 员 
为主动 接受 社会 各界 监督 ， 公 司建 立 “ 服务 质量 监 督员 ” 机 制， 聘请 社会 各 界人士 对客
户服务 工作 提出 意见 和建 议。 
 
二十 一 、其他 应披 露事项 
本基金 的其 他应 披露 事项 将严格 按照 《 基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《 销售 办法》 、 《信 息披 露
办法》 等相 关法 律法 规规 定的的 内容 与格 式进 行披 露，并 至少 在一 种指 定媒 体上公 告。 
公告内容 报纸 日期 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 浙 商 银 行 为 旗 下 部 《中国 证券 报》 、 《上 海证
2011年2月23 日










































































招募 说明书 
 97 
分开放 式基 金代 销机 构的 公告 券报》 、 《证 券时 报》 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 浙 商
银 行 开 展 的 网 上 银 行 申 购 和 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2011年2月23 日 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 东 莞 农 村 商 业 银 行
股份有 限公 司为 旗下 部分 基金代 销机 构的 公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2011年3月16 日 
鹏华上 证民 营企 业 50 交易 型开放 式指 数证 券投 资基
金链接 基金 更新 的招 募说 明书摘 要 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2011年3月18 日 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 天 相 投 资 顾 问 有 限
公司为 旗下 部分 开放 式基 金代销 机构 的公 告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2011年3月18 日 
鹏华上 证民 营企 业 50 交易 型开放 式指 数证 券投 资基
金联接 基 金2010 年 年度 报 告摘要 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2011年3月29 日 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 与 华 夏 银 行 网 上 银 行
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2011年4月11 日 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参
与 中 国 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活
动的公 告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2011年4月14 日 
鹏华上 证民 营企 业 50 交易 型开放 式指 数证 券投 资基
金联接 基 金2011 年第 1 季 度报告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2011年4月22 日 
鹏华基 金管 理有 限公 司关 于增聘 副总 经理 的公 告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2011年4月30 日 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券 时 报》 
2011年5月28 日 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 停 牌 股
票复牌 后估 值方 法变 更的 提示性 公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2011年6月10 日 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 交 通
银行网 上银 行、 手 机银 行基 金申购 费率 优惠 活动 的公
告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2011年6月29 日 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 工 商 银 行 开 通 部 分 基
金 定 期 定 额 投 资 业 务 并 参 与 其 定 投 费 率 优 惠 活 动 的
公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2011年6月29 日 
鹏华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 中 信
银行网 上银 行、 移动 银行 申购费 率优 惠活 动的 公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2011年6月30 日 
鹏华上 证民 营企 业 50 交易 型开放 式指 数证 券投 资基
金联接 基 金2011 年第 2 季 度报告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2011年7月21 日 
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参
与 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 网 上 交 易 及 手 机 证 券 交 易
申购费 率及 定期 定额 申购 费率优 惠的 公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2011年8月05 日










































































招募 说明书 
 98 
上述披 露事 项的 披露 期间 自 2011 年2 月5 日至 2011 年8 月7 日止 。 
 
二十 二 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 
本招募 说明 书按 相关 法律 法规 ， 存 放在 基金 管理 人 、 基 金 代 销机 构 等 的办 公 场所 ， 投 资
者可在 办公 时间 免费 查阅 ； 也可在 支付 工本 费后 在合 理时间 内获 取本 招募 说明 书复制 件或 复
印件， 但应 以招 募说 明书 正本为 准。 投资 者也 可以 直接登 录基 金管 理人 的网 站进行 查阅 。 
基金管 理人 保证 文本 的内 容与所 公告 的内 容完 全一 致。 
 
二十 三 、备查 文件 
（一）备查文件包括 ： 
1、中 国证 监会 核准 鹏华 上 证民营 企 业 50 交易 型开 放 式指数 基金 联接 基金 募集 的文件 
2、 《鹏 华上 证民 营企 业 50 交易型 开放 式指 数基 金联 接基金 基金 合同 》 
3、 《鹏 华上 证民 营企 业 50 交易型 开放 式指 数基 金联 接基金 托管 协议 》 
4、 《鹏 华 基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则 》 
5、法 律意 见书 
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
（二）备查文件的存 放地 点和投资者查阅方式 ： 
1、 存 放地 点: 《基 金合 同 》 、 《 托管 协议 》 存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处； 其余 备
查文件 存放 在基 金管 理人 处。 
2、查 阅方 式: 投资 者可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
 
 





































































 鹏华基金管理有 限公司 















2011 年 9 月 20 日