鹏华上证民营企业 50 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
更新 招募 说明书 （ 摘要）
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商 银行股份有限公司
二零一一年九月
招募说明书 （ 摘要）
1
重要提 示
本基金 经 2010 年 6 月 1 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于核准 鹏 华上 证民营 企
业50 交易 型开 放式 指数 基 金联接 基金 募集 的批 复》 （ 证监许 可[2010]747 号文 ） 核准， 进行
募集 。 并 经中 国证 监会 基 金部 2010 年8 月 5 日基 金 部函[2010] 号 文件 《 关于 上证民 营企 业
50 交易型 开放式 指数基 金 联接基金 备 案确认 的函 》 确认合法 备案 。根 据相关 法律法规 ，本
基金基 金合 同已 于 2010 年 8 月 5 日正式 生 效， 基 金管理 人于 该日 起正 式开 始对基 金财 产进
行运作 管理 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会核 准 。 基 金合 同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 基 金投 资人 自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其 持有 基金 份额 的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受，并 按照《 基金法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及 其他有关 规定享 有权利、 承担义务 。基
金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括 但 不限 于 ： 市 场风 险 、 管 理风 险、 技术风 险 、 流 动
性风险 、信 用风 险、 本基 金特有 风险 及其 他风 险， 等等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 者自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 ， 投资 者
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核。 本 招 募 说明书 所
载内容 截止 日 为2011 年8 月 7 日 ， 有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2011 年6 月30 日(未
经审计)。
招募说明书 （ 摘要）
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一 、基 金管理 人
（一） 基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市 福 田区 福 华三 路168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何如
5、办 公地 址： 深圳 市 福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021102
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ：罗娜
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人 名称 出资额 （万 元） 出资比 例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二） 主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长 、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华 基 金管理 有限 公司 董事 长。
胡继之 先生 ， 董事 ， 金 融 学博士 ， 高级 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 银行武 汉市
分行办 公室 科长 、 金融 研 究所副 所长 、 所长 ， 中 国 人民银 行深 圳分 行办 公室 负责人 ， 深圳 证
券交易 所总 经理 助理 兼办 公室主 任 、 理 事会 秘书 长 、 策 划总 监 、 纪 委书 记、 党委委 员 、 副 总
经理， 现任 国信 证券 股份 有限公 司总 裁、 党委 副书 记。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国 高新技术 产业投资 管理有 限公司董 事长兼行 政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁 。
招募说明书 （ 摘要）
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Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、 东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司 （CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资 方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ） 首 席执 行 官和总 经理 ， 同时 兼任 欧 利盛 AI 资产管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ） 首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先生 ， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金 管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A.） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财 务风 险管 理部 意大利 企业 法
人 风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场 官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍 ： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
李相启 先生 ， 独立 董事 ， 高 级经济 师 、 研 究员 ， 国籍 ： 中国 。 历 任陕 西省 委办 公 厅秘书 、
省委政 策研 究室 财贸 处处 长、 副主 任， 陕西 省经 济 体制改 革委 员会 副书 记 、 副主任 、 党组 书
记、 主任 ， 陕西 省证 券监 管委员 会主 席 ， 中 国证 监 会济南 证管 办党 委书 记 、 主任 、 济 南稽 查
局局长 ，山 东证 监局 局长 ，上海 证券 交易 所理 事会 理事、 产品 委员 会主 任。
宋泓先 生 ， 独立 董事 ，经 济学博 士， 国籍 ：中 国。 曾在美 国哥 伦比 亚大 学作 访问学 者 ，
并在陕 西省 社科 院工 作， 现任中 国社 会科 学院 世界 经济与 政治 研究 所国 际贸 易研究 室主 任 、
研究员 、教 授、 博士 生导 师。
张新民 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 ， 会计 学教 授 ， 博 士生 导师 ， 国 籍 ： 中 国。 现任 对
外经济 贸易 大学 副校 长兼 国际商 学院 院长 ， 国 务院 特殊津 贴专 家， 全国 MBA 教育指 导委 员
会委员 ，英 国特 许公 认会 计师（FCCA ） ，澳 洲注 册 会计师 （FCPA ）。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
孙枫先生 ， 监 事会 主席 ， 国际金 融专 业硕 士 ， 高 级 会计师 ， 中国 注册 会计 师 ， 国 籍： 中
国 。 历任 武汉 市经 济研 究 所副所 长 ， 武 汉市 轻工业局副局 长 ， 武 汉友 谊复 印 机制造 公司 副经
理，深 圳市 财政 局企 财处 处长、 办公 室主 任、 副局 长，深 圳市 商业 银行 董事 长、党 委书 记 ，
招募说明书 （ 摘要）
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深圳发 展银 行董 事长 、 党 委书记 ， 鹏华 基金 管理 有 限公司 董事 长 、 党 总支 书 记， 现任 鹏华 基
金管理 有限 公司 监事 会主 席 。
Andrea Vismara 先生， 监 事， 法学 学士， 律师， 国 籍： 意大 利。 曾 在意 大利 多家律 师事
务所担 任律 师 ， 先 后在 法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
黄俞先 生 ， 监 事， 研究 生 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾在 中农信 公司 、 正大 财务 公 司工作 ， 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
高鹏先 生 ， 职 工监 事 ， 经 济学硕 士 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任博 时基 金管 理有 限公 司监察 法 律
部监察 稽核 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 监察 稽核部 总经 理。
刘慧红 女士 ，职 工监 事， 本科学 历， 国籍 ：中 国。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行 、平安
证券公 司工 作 ，1998 年 12 月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司 ， 现 任鹏 华基 金管 理 有限公 司登 记
结算部 副总 经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 同上 。
邓召明 先生 ， 总裁 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国 。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司 总裁 、党 总支 书记 。
高阳先 生 ， 副总 裁， 经 济 学硕士 ， 十 年证 券从 业经 验，CFA ， 国 籍： 中国。 历任 中 国国
际金融 有限 公司 债 券 投资 经理 ， 博 时基 金管 理有 限 公司博 时 价 值增 长基 金基 金经理 、 固定 收
益部总 经理 、 基金 裕泽 基 金经理 、 基金 裕隆 基金 经 理、 股票 投资 部总 经理 ， 现任鹏 华基 金管
理有限 公司 副总 裁。
曹毅先 生 ， 副 总裁 ， 经 济 学博士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任中国 人民 银行 广州 分行 科员 ， 中 国
人民银 行深 圳中 心支 行副 主任科 员 ， 南 方基 金管 理有 限公司 市场 拓展 部副 总监 、 渠道部 总监 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
胡湘先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任全国 社会 保障 基金 理事 会投资 部 、
境外投 资部 副主 任科 员 、 主任科 员 、 副 处长 ， 鹏 华 基金管 理有 限公 司总 裁助 理， 现任 鹏华 基
金管理 有限 公司 副总 裁。
吴伟先 生 ， 督 察长 ， 法学 博士 ， 国 籍 ： 中 国。曾 任 中国建 设银 行深 圳市 分行 法律部 副 科
长 。2001 年 3 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 公司法 律顾 问、 社保 基金 独立稽 察员 、
监察稽 核部 总监 ，现 任公 司督察 长 。
4、本 基金 基金 经理
方南先 生， 国籍 中国， 工 商管理 硕士 ，9 年证 券从 业经验 。 曾 任职 于杭 州恒 生电子 股份
有限公 司 ， 上 海新 利多 数 字技术 有限 公司 。 2001 年 11 月 加盟 鹏华 基金 管理 有 限公司 ， 历任
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金融工程 部（原） 研究员 、金融工 程部（原 ）总经 理助理、 鹏华沪 深 300 指 数证券投 资基
金（LOF ）基金经理 助理 。2010 年 2 月 至今 担任 鹏华中 证 500 指数 证券 投 资基金 （LOF ）
基金经 理，2010 年 8 月 至今兼 任 鹏 华上 证民 企 50ETF 基金及 其联 接基 金基 金经理 。方 南
先生具 备基 金从 业资 格。
本基金 历任 的基 金经 理：
2010 年 8 月基 金合 同生 效 至今由 方南 先生 担任 本基 金基金 经理 。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2010 年 2 月至 今由 方南 先生 担任 鹏华 中 证500 指数 基金基 金经 理。
2010 年 8 月至 今由 方南 先 生担任 鹏华 上证 民营 企 业50ETF 基金 基金 经理 。
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 更。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 成员 组成 ： 公 司总 裁 邓 召明 先生 、 副总裁 高阳 先生 、 机构 投 资部总 经理
杨俊先生、 研 究部 总经 理 冀洪涛 先生 、 基金 管理 部 总经理 程世 杰先生、 固 定 收益部 总经 理初
冬女士 、鹏 华动 力基 金经 理黄鑫 先生 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至2011 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 145 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
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务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2011 年 6 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 219 只 ， 其 中 封 闭 式 7 只 ， 开 放 式 212 只 。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《环球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 26 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金份额发售机构
1、直 销机 构：
1） 鹏 华基 金管 理有 限公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华三 路168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021102
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：罗 娜
2） 鹏 华基 金管 理有 限公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：赵 晓蔚
3） 鹏 华基 金管 理有 限公 司上海 分公 司
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
4)
鹏 华基 金管 理有 限公 司武汉 分公 司
招募说明书 （ 摘要）
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办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 4312 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
5）鹏 华基 金管 理有 限公 司 广州分 公司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：蔡 颖
2、代销 银行 ：
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107914
联系人 ：田 耕
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：郭 树清
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人 ：王 琳
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客户服 务电 话：95599
联系人 ：张 令伟
网址： www.95599.cn
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
招募说明书 （ 摘要）
8
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
统一客 户服 务电 话：95566
公司网 站：www.boc.cn
（5） 中国 邮政 储蓄 银行 有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区宣 武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
客户服 务电 话：95580
网址 www.psbc.com
（6） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银行大 厦
法定代 表人 ：秦 晓
电话：0755-83195475
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（8） 深圳 发展 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发展银 行大 厦
法定代 表人 ： 肖 遂宁
联系人 ：姜 聃
电话：0755-82088888
传真：0755-82080406
客服电 话：95501
招募说明书 （ 摘要）
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网址：www.sdb.com.cn
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 中 路 1099 号 平安 银行大 厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：蔡 宇洲
电话：0755-25859591
客服电 话：40066-99999 或（0755 ）961202
网址：www. pingan.com
（10) 中信 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 孔丹
客服电 话：95558
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（11 ）中 国民 生银 行股 份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区 正 义路 甲 4 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560794
网址：www.cmbc.com.cn
（12） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
（13） 北京 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：阎 冰竹
电话：010-66223584
传真：010-66226045 、66226073
招募说明书 （ 摘要）
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客服电 话：010-96169
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（14） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市江东 区中 山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：021-63586210
传真：021-63586215
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（15） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市运河 东一 路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
客户服 务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（16） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 俊
客户服 务电 话： 0571-96523，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（17） 渤海 银行 股份 有限 公司
住所： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ： 王宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259
客户服 务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（18） 温州 银行 股份 有限 公司
住所： 温州 市车 站大 道华 海广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
招募说明书 （ 摘要）
11
法定代 表人 ：夏 瑞洲
客户服 务电 话：0577-96699
网站：www.wzbank.cn
（19） 上海 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东二 路 585 号
法定代 表人 ：陈 辛
客服电 话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
（20） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：郑 鹏
电话：010 －85238667
传真：010 －85238680
客服电 话：95577
网址：www ．hxb ．com ．cn
（21） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州 市庆春 路 288 号
办公 地址 ： 浙江 省杭 州 市庆春 路 288 号
法定 代表 人： 张达 洋
电话 ： 0571-87659546
传真 ： 0571-87659188
全国 统 一 服务 电话: 95527
（22 ） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市城 区南 城路2 号
办公地 址： 东莞 市城 区南 城路2 号
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
3、代 销券 商
(1) 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话： （0755 ）82133066
招募说明书 （ 摘要）
12
传真： （0755 ）82133302
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：800-810-8868
网址：www.guosen.com.cn
(2) 华泰 联合 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4011 号香 港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4011 号香 港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 ：马 昭明
电话：0755-82493870
传真：0755-82492062
客户服 务热 线：400-8888-555 ，0755-25125666
联系人 ：庞 晓芸
公司网 址：www.lhzq.com
(3) 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 39 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层
法定代 表人 ：宫 少 林
电话：0755-82943511
传真：0755-82943237
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：4008888111 、0755-26951111
网址：www.newone.com
(4) 中国 银河 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系电 话：010-66568047
传真：010-66568532
联系人 ：李 洋
网址：www.chinastock.com.cn
（5） 东兴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层
法定代 表： 崔海 涛
招募说明书 （ 摘要）
13
联系人 ：黄 英
电话：010-66555835
服务热 线：010-66555262 ，66555382
公司网 站：www.dxzq.net
(6) 中国 建银 投资 证券 有 限责任 公司
注册地 址： 深圳 福田 区福 华三 路 168 号 国际 商会 中 心 48-50 层
办公地 址： 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座 19 楼
法定代 表人 ：杨 小阳
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 权
客户服 务热 线：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
(7) 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系电 话：0755- 22627802
传真：0755-82433794
联系人 ：周 璐
客服电 话：0755-95511
网站：www.pa18.com
(8) 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上 海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话： （021 ）22169081
传真： （021 ）68817271
客服电 话： （021 ）68823685
联系人 ：李 芳芳
公司网 站：www.ebscn.com
(9) 东莞 证券 有限 责任 公司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心 30 楼
招募说明书 （ 摘要）
14
法定代 表人 ：游 锦辉
联系人 ：梁 健伟
电话： （0769 ）22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
(10) 安信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深 圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755- 82558323
传真：0755-23982898
联系人 ：余 江
咨询电 话：0755-82825555
公司网 址：www.axzq.com.cn
(11) 广 州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 先烈中 路 69 号 东山 广场 主楼 5 楼
办公地 址： 广东 省广 州市 先烈中 路 69 号 东山 广场 主楼 5 楼
法定代 表人 ：吴 志明
联系人 ： 林洁茹
联系电 话：020 －87322668 －347
网址：www.gzs.com.cn
(12) 红塔 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
办公地 址： 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：刘 晓明
电话：0871- 3577942
客户服 务电 话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
(13) 山西 证券 股份 有限 公 司
住所： 太原 市府 西街69号 山西国 际贸 易中 心东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
法定代 表人 ： 吴 晋安
联系电 话：0351 －8686659
联系人 ：郭 熠
招募说明书 （ 摘要）
15
网址：www.i618.com.cn
客服电 话：400-666-1618 、95573
(14) 齐 鲁证 券有 限公 司
住所： 山东 省济 南市 经十 路 128 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 128 号
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）81283906
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话： （0531 ）82024184
网址：www.qlzq.com.cn
(15) 国都 证券 有限 责任 公 司
住所： 北京 市东 城区 安外 大街 2 号 安贞 大厦 3 层
办公地 址： 北京 市东 城区 安外大 街 2 号 安贞 大厦 3 层
法定代 表人 ：王 少华
联系电 话：010- 84183389
联系人 ：黄 静
全国业 务咨 询电 话：800-810-8809
网址：http://www.guodu.com
(16) 财富 证券 有限 责任 公 司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线： （0731 ）4403343
网址：www.cfzq.com
(17) 方 正证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
公司地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
联系电 话：0571-5832343
客服电 话：95571
招募说明书 （ 摘要）
16
网址：www.sunsc.com.cn
(18) 浙商 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：吴 颖
联系电 话：0571-87902080
网址：www.stocke.com
(19) 华宝 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：楼 斯佳
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
(20) 财通 证券 有限 责任 公 司
住所： 杭州 市解 放 路 111 号
办公地 址： 杭州 市解 放 路 111 号
法定代 表人 ：沈 继宁
电话： （0571 ）87925129
传真： （0571 ）87828033
联系人 ：乔 骏
客服电 话： （0571 ）87828018
公司网 址：www.goodyou.com.cn
(21) 申银 万国 股份 有限 公 司
住所： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系电 话：021- 54047892
联 系 人： 曹晔
客户服 务电 话：021-962505
公司网 址： www.sw2000.com.cn
(22) 长城 证券 有限 责任 公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
招募说明书 （ 摘要）
17
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：魏 云鹏
联系电 话：0755- 83516289
联系人 ：匡 婷
网址：www.cc168.com.cn
(23) 西部 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大 厦 16 －17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大 厦 16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热 线：029-87406132
联系人 ：冯 萍
网址：www.westsecu.com.cn
(24) 华安 证券 有限 责任 公 司
住所： 安徽 省合 肥市 长江 中路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：汪 永平
电话：0551- 5161821
传真：0551-5161672
联系人 ：甘 霖
咨询电 话：0551-5161670
公司网 址：www.hazq.com
(25) 万联 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场 37 层
办公地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场 36-37 层
法定代 表人 ：李 舫金
电话：020- 37865031
传真: 020 －37865008
联系人 ：刘 广
联系电 话：02037865026
网址：www.wlzq.com.cn
(26) 第一 创业 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时代广 场 B 座 25 、26 层
招募说明书 （ 摘要）
18
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时代广 场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：王 力洲
客服电 话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
(27) 华泰 证券 股份 有限 公 司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京 市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）84457777-950
联系人 ：李 杰
网址： www.htsc.com.cn
(28) 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市唐 山 路 218 号
办公地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：021-962503
网址：www.htsec.com
(29) 湘财 证券 有限 责任 公 司
地址： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦12 楼
邮编：410004
办公地 点： 湖南 省长 沙市 天 心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺 021-68634518
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
（30） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
招募说明书 （ 摘要）
19
电话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(31) 中信 建投 证券 有限 责 任公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：张 佑君
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
联系电 话：(010) 85130577
传真：(010)65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话:400-8888-108( 免长 途费)
网址：www.csc108.com
(32) 渤 海证 券股 份有 限公 司
住所： 天津 市经 济技 术开 发区第 一大 街29 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
地址： 天津 市河 西区 宾水 道3号
联系人 ：王 兆权
电话： （022 ）022-28451861
传真： （022 ）28451892
网址：wwww.bhzq.com
(33) 江南 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 象山北 路 208 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
法定代 表人 ：姚 江涛
联系人 ：余 雅娜
联系电 话：0791-6768763
传真电 话：0791-6789414
客服电 话：0791-6768763
公司网 址：www.scstock.com
(34) 华林 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 广东 省珠 海市 拱北夏 湾华 平 路 96 号二 层 202-203 房
公司地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号 华融 大厦 6 楼
法定代 表人 ：段 文清
联系电 话：0755-82707888
招募说明书 （ 摘要）
20
传真：0755-82707700
联系人 ：杨 玲
网址：www.chinalions.com
(35) 华西 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 18 楼（ 深圳 总部 ）
法定代 表人 ：杨 炯洋
电话：0755-83025046
传真：0755-83025991
联系人 ：王 京红
客户服 务电 话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
(36 ） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市人 民大 街 138-1 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系电 话：0431- 85096709
传真：0431-5680032
联系人 ：潘 锴
网址：www.nesc.cn
(37) 上海 证券 有限 责任 公 司
住所： 上海 市九 江 路 111 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：蒋 元真
联系电 话：021- 62470157
传真：021-65081434
联系人 ：黄 枫
客服热 线：800-6200-071
公司网 站：www.962518.com
(38) 东海 证券 有限 责任 公 司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场 18 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 989 号中 达广 场 13 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系电 话：021- 50586660-8644
招募说明书 （ 摘要）
21
传真：021-50586660-8880
联系人 ：霍 晓菲
客服热 线：021-50585609 、400-888-8588
公司网 站：www.longone.com.cn
(39) 东吴 证券 有限 责任 公 司
住所： 江苏 省苏 州市 十梓 街 298 号
办公地 址： 苏州 市石 路爱 河桥 26 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务电 话：0512-96288
网址：www.dwjq.com.cn
(40) 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路２ ３３ 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 甲 43 号金 运大 厦 B 座 6 层
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
电话：010- 62294608-6240
咨询电 话：010-62267799-6789
网址：www.ehongyuan.com.cn
(41) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公地 址： 上海 市延 平 路 135 号
法定代 表人 ：祝 幼一
客户服 务电 话： （021 ）962588 、800-820-6888
传真： （021 ）62583439
联系人 ：芮 敏祺
联系电 话：021-62580818-213
网址：www.gtja.com
(42) 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、41 和42 楼
法定代 表人 ：林 治海
招募说明书 （ 摘要）
22
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致电 各地 营业 网点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
网址：www.gf.com.cn
(43) 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
客服电 话：4008888123
业务联 系电 话：021-38565785
传真号 码：021-38565955
业务联 系人 ：谢 高得
（44） 金元 证券 股份 有限 公司
住所： 海南 省 海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 时 代金 融中 心大 厦 17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：金 春
联系电 话：0755-83025666
传真：0755-83025511
客户服 务热 线：400-888-228
网址：www.jyzq.com.cn
（45） 江海 证券 有限 公司
住所： 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：徐 世旺
联系电 话：0451-82336863
传真：0451-82269286
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（46） 中信 金通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 中河南 路 11 号万 凯商 务 庭院 楼 A 座
办公地 址： 浙江 省杭 州市 中河南 路 11 号万 凯商 务 庭院 楼 A 座
法定代 表人 ：刘 军
招募说明书 （ 摘要）
23
电话：0571-85776115
传真：0571-85783771
联系人 ：俞 会亮
客户服 务电 话： （0571 ）96598
网址：www.bigsun.com.cn
（47） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热 线：4006-600109
公司网 站：www.china598.com
（48） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表： 李晓 安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
服务热 线：0931-4890619 4890618 4890100
公司网 站：http://www.hlzqgs.com
（49） 民生 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 16 号 1901 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 16 号 1901 室
法定代 表： 岳献 春
联系人 ：赵 明
电话：010 －85252656
服务热 线：400 －619 －8888
公司网 站：www.mszq.com
（50） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
招募说明书 （ 摘要）
24
法定代 表人 ：黄 金琳
邮政编 码：350003
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电话 ：96326 （福建 省外 请先 拨0591 ） 。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（51） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市湖 贝 路 1030 号海 龙王 大厦
法定代 表人 ：王 东明
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号京 城大 厦
电话： （010 ）84864818 —63266
传真： （010 ）84865560
联系人 ：陈 忠
网址：www.citics.com__
（52） 长江 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 武汉 市新 华下 路特 8 号
法定代 表人 ： 胡 运钊
办公地 址： 上海 汉口 路 130 号
电话： （021 ）63291352
传真： （021 ）33130730
联系人 ：李良
客户服 务电 话 ： （027 ）65799883
网址：www.cz318.com.cn
（53） 财达 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 23 至26 层
法定代 表人 ： 翟 建强
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 23 至26 层
联系人 ： 陈 丽君
咨询电 话：4006128888
公司网 址www.s10000.com
4、其 他销 售机 构
（1 ） 天相 投资 顾问 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B座701
招募说明书 （ 摘要）
25
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
咨询电 话：010-66045678
公司网 址： www.txsec.com ；www.txjijin.com
（二） 注册登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 深圳 市 福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
法定代 表人 ：何如
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华三 路168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021109
传真： （0755 ）82021153
联系人 ：潘 艳梅
（三） 律师事务所
名称： 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所
住所： 北京 市朝 阳区 朝阳 门外大 街 20 号 联合 大 厦15 层
负责人 ：张 绪生
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 20 号 联合 大厦 15 层
联系电 话： （010 ）65882200 ，（0755 ）23982200
传真： （010 ） 65882211 ，（0755 ）23982211
联系人 ：黄 亮
经办律 师： 孔雨 泉、 黄亮
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办会 计师 ：薛 竞、 金 毅
招募说明书 （ 摘要）
26
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏华 上 证民 营企 业50 交易 型开 放 式 指数 证券 资基金 联 接基 金。
五 、基 金的类 型
本基金 类型:股 票型 证券 投 资基金 。
六 、基 金的投 资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 主要 投 资于上 证民 营企 业 50ETF （ 投资比 例
不低于 基金 资产 净值 的 90% ）及 上证 民营 企 业 50 指 数的成 份股 、备 选成 份股 ， 现金 或者 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的 5％。 此外 ， 为 更好 的实 现 投资目 标， 本
基金将 少量 投资 于非 上证 民营企 业 50 指 数成 份股 、 新股（ 首次 发行 或增 发等 ）以及 法律 法
规及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其它 金融 工具 。
若法律法 规或监管 机构允 许，本基 金在履行 适当程 序后，可 以调整上 述投资 比例，或 将
法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 金融 工具纳 入本 基金 的投 资范 围。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 以 上证 民营 企业50ETF 作为其 主要 投资 标的 ， 方 便特定 客户
群通过 本基 金投 资上 证民 营企 业 50ETF 。 本基 金不 参与 上 证民 营企 业 50ETF 的管理 。
本基金力争 净值增 长率与 业绩比较基 准之间 的日均 跟踪偏离度 不超 过 0.3% ， 年跟踪误
差不超 过 4% 。 如 因指 数编 制规则 调整 或其 他因 素导 致跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 超过上 述范 围 ，
基金管 理人 应采 取合 理措 施避免 跟踪 偏离 度、 跟踪 误差进 一步 扩大 。
1、资 产配 置策 略
为实现 紧密 跟踪 标的 指数 的投资 目标 ， 本 基金 将以 不低于 基金 资产 净 值90% 的资 产 投 资
招募说明书 （ 摘要）
27
于 上证 民营 企 业50ETF 。 其 余资产 可投 资于 标的 指数 成份股 、 备 选成 份股 、 非 上证民 营企 业
50 成 份股 、新股 （ 首次 发 行或增 发等 ） 、 债券 及中 国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ，
其目的 是为 了使 本基 金在 应付申 购赎 回的 前提 下， 更好地 跟踪 标的 指数 。
2、目 标ETF 投 资策 略
(1) 投 资组 合的 构建
基金合 同生 效后 ， 本 基金 将主要 按照 标的 指数 成份 股的基 准权 重构 建股 票组 合， 并 在3
个月内 将股 票组 合换 购成 目标ETF ， 使本 基金 投资 于 目标ETF 的 比例 不少 于基 金资产 净值 的
90% 。
（2） 投资 组合 的投 资方 式
本基金 投资 上证 民营 企 业50ETF 的两 种方 式如 下：
1）申 购和 赎回 ：上 证民 营 企业 50ETF 开放 申购 赎回 后，通 过其 申购 赎回 代理 券商以 股
票组合 进行 申购 赎回 。
2）二 级市 场方 式： 上证 民 营企业 50ETF 上 市交 易后 ，通过 券商 在二 级市 场进 行上证 民
营企 业50ETF 基 金份 额的 交易。
在遵 守上海证 券交易所相关规 定的 前提 下， 本基金将综 合考虑上 述两种方式的价 格因
素，以 及基 金规 模、 市场 交易量 等其 他相 关因 素， 选择合 适的 方式 投资 目 标ETF 。
（3） 投资 组合 的调 整
本基金 将根 据开 放日 申购 和赎回 情况 ，决 定投 资上 证民营 企 业 50ETF 的 时间 和方式 。
1）当收到 净申购时 ，本基 金将根据 净申购规 模及仓 位情况， 决定股票 组合 的 构建、 上
证民营 企 业50ETF 的 申购 或买入 等 ；
2）当收到净 赎回时 ，本基 金将根据净 赎回规 模及仓 位情况， 决 定上证 民营企 业 50ETF
的 赎回 或卖 出等 ；
3、成 份股 、备 选成 份股 投 资策略
本基 金 对成份 股、备选成份股 的投资目 的是为准备构 建 股票组合 以申购上证民营 企业
50ETF 。 因此对 可投资于 成 份股、备 选成份股 的资金 头寸， 主 要采取完 全复制 法，即完 全按
照标的 指数 的成 份股 组成 及其权 重构 建基 金股 票投 资组合 ， 并 根据 标的 指数 成 份股及 其权 重
的变动 而进 行相 应调 整 。 但在因 特殊 情况 （ 如流 动 性不足 等 ） 导 致无 法获 得 足够数 量的 股票
时，基 金管 理人 将搭 配使 用其他 合理 方法 进行 适当 的替代 。
4、债 券投 资策 略
本基金 可以 根据 流动 性管 理需要 ， 选取 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。 本基 金
债券投 资组 合将 采用 自上 而下的 投资 策略 ， 根据 宏 观经济 分析 、 资金 面动 向 分析等 判断 未来
利率变 化， 并 利 用债 券定 价技术 ，进 行个 券选 择。
招募说明书 （ 摘要）
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九 、基 金的业 绩比 较基准
上证民 营企 业 50 指 数收 益 率×95% ＋ 银行 活期 存款 利 率（税 后） ×5% 。
本基金 标的 指数 变更 的， 业绩比 较基 准随 之变 更并 公告。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属ETF 联接 基 金 ， 预 期风险 与收 益水 平高 于混 合基金 、 债券 基金 与货 币市 场基金 ，
为证券 投资 基金 中较 高预 期风险 、 较高 预期 收益 的 品种 。 同时 本 基金 为指 数 型基金 ， 具有 与
标的指 数、 以及 标的 指数 所代表 的股 票市 场相 似的 风险收 益特 征
十 一、 基金投 资组 合报告 （未 经审计 ）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 已于2011 年7 月 18
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2011 年6 月30 日 （未 经审计 ） 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,071,890.22 0.88
其中： 股票
3,071,890.22 0.88
2 基金投 资 326,359,466.95 93.98
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
17,765,073.12 5.12
招募说明书 （ 摘要）
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7 其他资 产
62,541.25 0.02
8 合计
347,258,971.54
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 2,264,397.42 0.65
C0 食品、 饮料 142,805.60 0.04
C1 纺织、 服装 、皮 毛 151,151.50 0.04
C2 木材、 家具 56,997.60 0.02
C3 造纸、 印刷 3,009.00 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 251,385.50 0.07
C5 电子 8,094.80 0.00
C6 金属、 非金 属 512,932.90 0.15
C7 机械、 设备 、仪 表 604,476.56 0.17
C8 医药、 生物 制品 484,228.16 0.14
C99 其他制 造业 49,315.80 0.01
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 194,600.80 0.06
H 批发和 零售 贸易 182,518.70 0.05
I 金融、 保险 业 114,025.50 0.03
J 房地产 业 59,173.40 0.02
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 257,174.40 0.07
合计 3,071,890.22 0.89
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
招募说明书 （ 摘要）
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1 600031 三一重 工 13,120 236,684.80 0.07
2 600518 康美药 业 16,420 216,087.20 0.06
3 600660 福耀玻 璃 18,680 193,524.80 0.06
4 600655 豫园商 城 15,940 173,427.20 0.05
5 600089 特变电 工 10,993 142,249.42 0.04
6 600703 三安光 电 7,952 130,412.80 0.04
7 600770 综艺股 份 6,800 128,656.00 0.04
8 600811 东方集 团 18,680 128,518.40 0.04
9 600252 中恒集 团 6,616 123,123.76 0.04
10 600779 水井坊 5,280 118,377.60 0.03
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （人 民币
元）
占基金
资产净
值比例
(%)
1
上证民 营企 业
50 交 易型 开
放式指 数证 券
投资基 金
股票型 基
金
交易型 开放
式
鹏华基 金管
理有限 公司
326,359,466.95 94.12
注：上 述基 金明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 基金。
9、投 资组 合报 告附 注
（1 ） 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券中 没有 发行 主体被 监管 部门 立案 调查 的、 或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 股票 。
（2） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票没 有超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
招募说明书 （ 摘要）
31
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 493.20
4 应收利 息 3,164.90
5 应收申 购款 58,883.15
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 62,541.25
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6 ） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差 。
十二 、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1、本基金 基金合同 生效以 来的投资 业绩与同 期基准 的比较如 下表所示 （本报 告中所 列
财务数 据未 经审 计） ：
成立时 间
净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差
2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2010 年8 月5 日至
2010 年12 月 31 日
8.90% 1.39% 15.17% 1.61% -6.27% -0.22%
2011 年1 月1 日至
2011 年6 月30 日
-5.69% 1.24% -5.84% 1.25% 0.15% -0.01%
自基金 合同 生效 至
2011 年6 月30 日
2.70% 1.31% 8.45% 1.42% -5.75% -0.11%
2、基金合 同生效以 来基金 份额净值 的变动情 况，并 与同期业 绩比较基 准的变 动进行 比
招募说明书 （ 摘要）
32
较：
注1：本 基 金业 绩比 较基 准 ＝ 上证 民营 企业50 指数 收 益率*95%+ 银行 活期 存 款利率( 税
后)*5%;
注 2： 本基 金基 金合 同于 2010 年 8 月 5 日 生效 ；
注 3： 本基 金业 绩截 止日 为 2011 年 6 月 30 日。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉 讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
招募说明书 （ 摘要）
33
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金管理 费 按前 一日 基 金资产净值 扣除所 持有 ETF 基金份额 部分的 基金资 产后的余
额（若 为负 数， 则 取0） 的0.5% 年 费率 计提 。 管 理 费的 计 算方 法如 下：
H＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 －前一 日所持有 ETF 基金 份额部 分的 基金 资产 ， 若 为负数 ， 则
E 取0
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金托管 费按 前 一日 基 金资产净值 扣除所 持有 ETF 基金份额 部分的 基金资 产后的余
额（若 为负 数， 则 取0） 的0.1% 年 费率 计提 。 托 管 费的 计 算方 法如 下：
H＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 －前 一日 所持 有ETF 基 金份额 部分 的基 金资 产， 若为负 数 ，
则E 取0
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中第 3 －8 项费 用 ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定 ，按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用 ， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）与基金销售有 关的 费用
1、本 基金 申购 费率 如下 ：
申购金额 M （元） 申购费率
M<100 万 1.2%
100 万≤ M <500 万 0.6%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
招募说明书 （ 摘要）
34
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。本基 金的 申购 费用 不列 入基金 财
产，主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。
2、转 换费 率： 具体 基金 转 换费率 、适 用基 金及 转换 业务规 则等 相关 规定 详见 基金管 理
人于2010 年 10 月 26 日 刊 登的 《 鹏华 上证 民营 企业 50 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接
基金关 于开 放申 购、 赎回 、转换 和定 期定 额业 务的 公告》 。
3、赎 回费 ： 本 基金 的赎 回 费率按 持有 年限 逐年 递减 ， 具体 费率 如下 ：
持有年限（Y） 赎回费率
Y ＜1 年
0.5%
1 年≤Y ＜2 年
0.25%
Y ≥2 年
0
本基金 的赎 回费 用在 投资 者赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的 赎 回费 用由 赎回 申请人 承
担，赎 回费 总额 的25% 归 基金财 产，75% 用于 支付 市 场推广 、注 册登 记费 和其 他手续 费 。
4、 基 金管 理人 和基 金托 管 人协商 后 ， 可 以根 据 《 基 金合同 》 的相 关约 定调 整 申购费 率、
降低赎 回费 率或 调整 收费 方式， 基金 管理 人最 迟应 于 新的 费 率或 收费 方式 实施 日前 2 个工 作
日在至 少一 家指 定媒 体及 基金管 理人 网站 公告 。
5、 对特 定交 易方 式 （ 如网 上交易 、 电话 交易 等） ， 在 不违背 法律 法规 规定 的情 况下 ， 基
金管理 人可 以采 用低 于柜 台交易 方式 的基 金申 购费 率和基 金赎 回费 率。
6、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 《基金 合同》约 定的情形 下根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划 ， 例 如 针对以 特定 交易 方式 （ 如 网上交 易 、 电 话交 易等 ） 进行基 金交 易的
投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在基 金 促销活 动期 间 ， 按 相关 监 管部门 要求 履行
相关手 续后 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 和基金 赎回 费率 。
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和 基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）费用调整
招募说明书 （ 摘要）
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基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 ， 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒体和 基金管 理人网站
上公告 。
（六）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规
的规定 ，结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ，本 基金 管理 人对 本基金 于 2011
年3 月18 日公 告的 招募 说 明书 进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如 下：
1、根 据公 司业 务发 展所 需 ，本基 金管 理人 于2011 年4 月30 刊登 了《 鹏华 基 金管理 有
限公司 关于 增聘 副总 经理 的公告 》 ， 上述 事项 已按 有 关规定 向中 国证 券监 督管 理委员 会及 深
圳监管 局报 告， 并经 中国 证券监 督管 理委 员会 核准 （证监 许可[2011]613 号） 。 据此 对 “三 、
基金管 理人 ”的 “（ 二） 主要人 员情 况 ” 中“3、 高 级管理 人员 情况 ”的 相关 内容进 行了 更
新。
2、 根据 最新 资料 ， 对 “ 三 、 基 金管 理人 ” 的 “ （ 二 ） 主 要人 员情 况 ” 中 “4 、 本基金 基
金经理 ”的 相关 内容 进行 了更新 。
3、 对 “ 四 、 基 金托 管人 ” 部分相 关内 容进 行了 更新 ， 数 据截 止日 期 2011 年 6 月30 日。
4、 根 据本 基金 管理 人刊 登 的增加 代销 机构 的相 关公 告， 在 “ 五、 相关 服务 机 构 ”一 章，
新增3 家机 构为 本基 金的 代销机 构。
5、 在 “ 八、 基 金的 投资” 一 章， 更 新了 投资 组合 报告 的相关 内容 ， 数 据截 至日 期为 2011
年6 月30 日。
6、更 新了 “九 、基 金的 业 绩”一 章的 投资 业绩 内容 ，数据 截 至 日期 为2011 年6 月30
日。
7、 鉴 于本 基金 管理 人投 资 者服务 方面 措施 的进 一步 提升 ， 在 “二 十、 对持 有人 的服务 ”
一章， 更新 了服 务中 的相 关内容 。
8、在 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ”一 章， 更新 了 自 2011 年 2 月 5 日至 2011 年 8 月 7
日 期间 的信 息披 露情 况， 包括公 告事 项、 信息 披露 的媒体 与披 露时 间。
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鹏华基金管理有限 公司
2011 年9 月20 日
