上证民营企业 50 交易型开放式指数
证券投资基金
更新 招募 说明书 （ 摘要）
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商 银行股份有限公司
二零一一年九月
招募说明书（ 摘要）
1
重要提 示
本基金 经2010 年 6 月1 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于核准 上 证民 营企 业 50
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 募集 的批 复》 （ 证 监 许可[2010]747 号文 ） 核 准 ， 进行 募集 。
并经中 国证 监会 基金 部 2010 年8 月 5 日基 金部 函[2010] 号文 件《 关于 上证 民 营企 业 50 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金备 案确 认的 函 》 确 认 合法备案。 根 据相 关法 律 法规 ， 本 基金 基
金合同 已于2010 年 8 月 5 日正式 生效 ，基 金管 理人 于该日 起正 式开 始对 基金 财产进 行运 作
管理。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会核 准 。 基 金合 同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 基 金投 资人 自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其 持有 基 金 份额 的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受，并 按照《 基金法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及 其他有关 规定享 有权利、 承担义务 。基
金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括 但 不限 于 ： 市 场风 险 、 管 理风 险、 技术风 险 、 本 基
金特有 风险 及其 他风 险 ， 等等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 者自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 ， 投资 者
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募 说明书 所
载内容 截止 日 为2011 年8 月 7 日 ， 有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2011 年6 月30 日(未
经审计)。
招募说明书（ 摘要）
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一 、基 金管理 人
（一） 基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市 福 田区 福 华三 路168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何如
5、办 公地 址： 深圳 市 福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021102
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ：罗娜
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人 名称 出资额 （万 元） 出资比 例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二） 主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任 国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华 基 金管理 有限 公司 董事 长。
胡继之 先生 ， 董事 ， 金 融 学博士 ， 高级 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 银行武 汉市
分行办 公室 科长 、 金融 研 究所副 所长 、 所长 ， 中 国 人民银 行深 圳分 行办 公室 负责人 ， 深圳 证
券交易 所总 经理 助理 兼办 公室主 任 、 理 事会 秘书 长 、 策 划总 监 、 纪 委书 记、 党委委 员 、 副 总
经理， 现任 国信 证券 股份 有限公 司总 裁、 党委 副书 记。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所 首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国 高新技术 产业投资 管理有 限公司董 事长兼行 政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁 。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
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Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、 东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司 （CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资 方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ） 首 席执 行 官和总 经理 ， 同时 兼任 欧 利盛 AI 资产管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先生 ， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金 管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A.） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财 务风 险管 理部 意大利 企业 法
人 风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场 官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
李相启 先生 ， 独立 董事 ， 高 级经济 师 、 研 究员 ， 国籍 ： 中国 。 历 任陕 西省 委办 公 厅秘书 、
省委政 策研 究室 财贸 处处 长、 副主 任， 陕西 省经 济 体制改 革委 员会 副书 记 、 副主任 、 党组 书
记、 主任 ， 陕西 省证 券监 管委员 会主 席 ， 中 国证 监 会济南 证管 办党 委书 记 、 主任 、 济 南稽 查
局局长 ，山 东证 监局 局长 ，上海 证券 交易 所理 事会 理事、 产品 委员 会主 任。
宋泓先 生， 独立 董事 ，经 济学博 士， 国籍 ：中 国。 曾在美 国 哥 伦比 亚大 学作 访问学 者 ，
并在陕 西省 社科 院工 作， 现任中 国社 会科 学院 世界 经济与 政治 研究 所国 际贸 易研究 室主 任 、
研究员 、教 授、 博士 生导 师。
张新民 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 ， 会计 学教 授 ， 博 士生 导师 ， 国 籍 ： 中 国。 现任 对
外经济 贸易 大学 副校 长兼 国际商 学院 院长 ， 国 务院 特殊津 贴专 家， 全国 MBA 教育指 导委 员
会委员 ，英 国特 许公 认会 计师（FCCA ） ，澳 洲注 册 会计师 （FCPA ）。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
孙枫先生 ， 监 事会 主席 ， 国际金 融专 业硕 士 ， 高 级 会计师 ， 中国 注册 会计 师 ， 国 籍： 中
国 。 历任 武汉 市经 济研 究 所副所 长 ， 武 汉市 轻工业局副局 长 ， 武 汉友 谊复 印 机制造 公司 副经
理，深 圳市 财政 局企 财处 处长、 办公 室主 任、 副局 长，深 圳市 商业 银行 董事 长、党 委书 记 ，
深圳发 展银 行董 事长 、 党 委书记 ， 鹏华 基金 管理 有 限公司 董事 长 、 党 总支 书 记， 现任 鹏华 基
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金管理 有限 公司 监事 会主 席 。
Andrea Vismara 先生， 监 事， 法学 学士， 律师， 国 籍： 意大 利。 曾 在意 大利 多家律 师事
务所担 任律 师 ， 先 后在 法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
黄俞先 生 ， 监 事， 研究 生 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾在 中农信 公司 、 正大 财务 公 司工作 ， 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
高鹏先 生 ， 职 工监 事 ， 经 济学硕 士 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任博 时基 金管 理有 限公 司监察 法 律
部监察 稽核 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 监察 稽核部 总经 理。
刘慧红 女士 ， 职工 监事 ， 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行 、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 现任 鹏华 基金 管理 有 限公司 登记 结
算部副 总经 理。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 同上 。
邓召明 先生 ， 总裁 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国 。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司 总裁 、党 总支 书记 。
高阳先 生 ， 副总 裁， 经 济 学硕士 ， 十 年证 券从 业经 验，CFA ， 国 籍： 中国。 历任 中 国国
际金融 有限 公司 债 券 投资 经理 ， 博 时基 金管 理有 限 公司博 时 价 值增 长基 金基 金经理 、 固定 收
益部总 经理 、 基金 裕泽 基 金经理 、 基金 裕隆 基金 经 理、 股票 投资 部总 经理 ， 现任鹏 华基 金 管
理有限 公司 副总 裁。
曹毅先 生 ， 副 总裁 ， 经 济 学博士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任中国 人民 银行 广州 分行 科员 ， 中 国
人民银 行深 圳中 心支 行副 主任科 员 ， 南 方基 金管 理有 限公司 市场 拓展 部副 总监 、 渠道部 总监 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
胡湘先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任全国 社会 保障 基金 理事 会投资 部 、
境外投 资部 副主 任科 员 、 主任科 员 、 副 处长 ， 鹏 华 基金管 理有 限公 司总 裁助 理， 现任 鹏华 基
金管理 有限 公司 副总 裁。
吴伟先 生 ， 督 察长 ， 法学 博士 ， 国 籍 ： 中 国。曾 任 中国建 设银 行深 圳市 分行 法律部 副 科
长 。2001 年 3 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司 ， 历任 公司法 律顾 问、 社保 基金 独立稽 察员 、
监察稽 核部 总监 ，现 任公 司督察 长 。
4、本 基金 基金 经理
方南先 生， 国籍 中国， 工 商管理 硕士 ，9 年证 券从 业经验 。 曾 任职 于杭 州恒 生电子 股份
有限公司 ，上海新 利多数 字技术有 限公司。2001 年 11 月加 盟鹏华基 金管理 有限公司 ，历
任金融工 程部（原 ）研究 员、金融 工程部（ 原）总 经理助理 、鹏华沪 深 300 指数证券 投资
招募说明书（ 摘要）
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基金（LOF ）基 金经 理助 理 。2010 年2 月 至今 担任 鹏华中 证 500 指数 证券 投 资基金 （LOF ）
基金经 理，2010 年 8 月至 今兼任 鹏华 上证 民 企 50ETF 基 金及 其联 接基 金基 金 经理 。 方南 先
生具备 基金 从业 资格 。
本基金 历任 的基 金经 理：
2010 年 8 月基 金合 同生 效 至今由 方南 先生 担任 本基 金基金 经理 。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2010 年 2 月至 今由 方南 先生 担任 鹏华 中 证500 指数 基金基 金经 理。
2010 年 8 月至 今由 方南 先 生担任 鹏华 上证 民营 企 业50ETF 联接 基金 基金 经理 。
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 更。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 成员 组成 ： 公 司总 裁 邓 召明 先生 、 副总裁 高阳 先生 、 机构 投 资部总 经理
杨俊先生、 研 究部 总经 理 冀洪涛 先生 、 基金 管理 部 总经理 程世 杰先生、 固 定 收益部 总经 理初
冬女士 、鹏 华动 力基 金经 理黄鑫 先生 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至2011 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 145 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
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体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2011 年 6 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 219 只 ， 其 中 封 闭 式 7 只 ， 开 放 式 212 只 。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 26 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金份额发售机构
1、申 购赎 回代 理券 商（ 简 称“一 级交 易商 ”）
（1） 国信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1010 号国 际信 托 大厦
法定代 表人 ：何 如
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（2） 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
客服电 话：4008888123
业务联 系电 话：021-38565785
传真号 码：021-38565955
业务联 系人 ：谢 高得
公司网 站： （www.xyzq.com.cn ）
（3） 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、41 和42 楼
招募说明书（ 摘要）
7
法定代 表人 ：林 治海
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致电 各地 营业 网点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
（4） 渤海 证券 有限 责任 公 司
住所： 天津 市经 济技 术开 发区第 一大 街29 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
地址： 天津 市河 西区 宾水 道3号
联系人 ：王 兆权
电话： （022 ）022-28451861
传真： （022 ）28451892
网址：wwww.bhzq.com
（5） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 128 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务热 线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（6） 华泰 证券 股份 有限 公 司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
客户咨 询电 话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（7） 长江 证券 股份 有限 公 司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务电 话：4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（8） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
客户服 务电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（9） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市广 东 路 689 号
招募说明书（ 摘要）
8
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：400-8888-001，（021 ）962503
网址：www.htsec.com
（10） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务热 线：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（11） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：10108998
网址：www.ebscn.com
（12） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公地 址： 上海 市延 平 路 135 号
法定代 表人 ：祝 幼一
客服电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（13） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 20 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
客户服 务电 话：0755 －82825555
网址：www.axzq.com.cn
（14） 方正 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
公司地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
网址：www.sunsc.com.cn
（15） 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
招募说明书（ 摘要）
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表： 崔海 涛
服务热 线：010-66555262 ，66555382
公司网 站：www.dxzq.net
（16） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客户服 务电 话： （021 ）962505
网址：www.sw2000.com.cn
（17） 湘财 证券 有限 责任 公司
地址： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦12 楼
邮编：410004
办公地 点： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺 021-68634518
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
（18） 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 太原 市府 西街69号 山西国 际贸 易中 心东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
法定代 表人 ：吴 晋安
联系电 话：0351 －8686659
联系人 ：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电 话：400-666-1618 、95573
2、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3 、 基金 管理 人可 以根 据相关 法律 法规 要求 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本基 金，
并及时 公告。
（二） 登记 结算机构
招募说明书（ 摘要）
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名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话：010 －59378839
传真：010 －59378907
联系人 ：朱 立元
（三） 律师事务所
名称： 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所
住所： 北京 市朝 阳区 朝阳 门外大 街 20 号 联合 大 厦15 层
负责人 ：张 绪生
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 20 号 联合 大厦 15 层
联系电 话：010- 65882200 ，0755-23982200
传真：010- 65882211 ，0755-23982211
联系人 ：黄 亮
经办律 师： 孔雨 泉、 黄亮
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办会 计师 ：薛 竞、 金 毅
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 上 证民 营企 业 50 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 。
五、 基金的 类型
本基金 类型:股 票型 证券 投 资基金 。
招募说明书（ 摘要）
11
六、基 金的 投资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
七、基 金的 投资范 围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ，主 要投 资于上 证民 营企 业 50 指 数 的成份 股
及其备选 成份股（ 投资比 例不低于 基金资产 净值 的 95%） 。此 外，为更 好的实 现投资目 标，
本基金 将少 量投 资于 非上 证民营 企业 50 指数 成份 股 、新股 （首 次发 行或 增发 等）以 及法 律
法规及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 它金 融工 具。
若法律 法规 或监 管机 构允 许， 本基 金在 履行 适当 程 序后 ， 可 以调 整上 述投 资 比例 ， 或 将
法律法 规或 监管 机构 以后 允 许基 金投 资的 其他 金融 工具纳 入本 基金 的投 资范 围。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 采用 被动 式指 数投 资方法 ，原 则上 按照 成份 股在上 证民 营企 业 50 指 数 中的基 准
权重构 建指 数化 投资 组合 ，并根 据标 的指 数成 份股 及其权 重的 变化 进行 相应 调整。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 时 ， 或 因基 金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ，或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ，
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时， 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ，并 辅之 以金 融衍生 产品 投资 管理 等， 力求降 低跟 踪误 差。
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.1% ， 年跟踪 误差 不超 过 2% 。 如 因指数 编
制规则 调整 或其 他因 素导 致跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 超过上 述范 围， 基金 管理 人 应采取 合理 措
施避免 跟踪 偏离 度、 跟踪 误差进 一步 扩大 。
1、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规、 基 金合同 等的 相关 规定 ；
（2） 经济 运行 态势 和证 券 市场走 势；
（3） 标的 指数 的编 制方 法 及其变 更。
2、投 资决 策程 序
（1）本基 金管理人 实行投 资决策委 员会领导 下的基 金经理团 队制。投 资决策 委员会 负
责制定 基金 投资 方面 的整 体投资 计划 、 投资 原则 及 其它重 大事 项等 ； 基金 经 理根据 投 资 决策
委员会 的决 策， 负责 投资 组合的 构建 、调 整和 日常 管理等 工作 ；
（2 ） 基 金经 理根 据上 证民 营企 业 50 指数 成份 股名 单 及权重 ， 考虑 本基 金资 产 规模及 需
保留现 金比 例等 因素 ，拟 定本基 金指 数化 投资 的初 始方案 ；
（3）基金 经理根据 标的指 数变动情 况、实际 交易情 况、申购 赎回情况 、对跟 踪误差 的
招募说明书（ 摘要）
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监控结 果和 风险 监控 的评 估结果 ， 采用 相应 的投 资策 略、 优化 方法 对投 资组 合进 行动态 调整 ，
密切跟 踪标 的指 数；
（4）交易 执行相关 部门根 据基金经 理下达的 交易指 令制定交 易策略， 完成具 体证券 品
种的交 易；
（5）风险 绩效相关 部门根 据市场变 化定期和 不定期 对基 金进 行投资绩 效评估 并提供 相
关绩效 评估 报告 ；
（6） 监察 稽核 相关 部门 对 投资合 规性 进行 监控 ；
（7）本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资程 序， 并在基 金招 募说 明书 更新 中予以 公告 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数， 即上 证民 营企 业 50 指数 。
本基金 标的 指数 变更 的， 业绩比 较基 准随 之变 更并 公告。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属股 票型 基金 ，其 预期的 风险 与收 益高 于混 合基金 、债 券基 金与 货币 市场基 金 ，
为证券 投资 基金 中较 高预 期风险 、 较高 预期 收益 的 品种 。 本 基 金 为指 数型 基 金， 主要 采用 完
全复制 法跟 踪标 的指 数的 表现 ， 具 有与 标的 指数 、 以 及标的 指数 所代 表的 股票 市场相 似的 风
险收益 特征 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告（ 未经审 计）
本基 金管理人 的董事会及董事 保证本报 告所载资料不存 在虚假记 载、误导性陈述 或重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 已于2011 年7 月 18
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至2011 年6 月30 日 （未 经审计 ） 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
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1 权益投 资 441,411,395.35 99.36
其中： 股票 441,411,395.35 99.36
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中：买断式回购的买 入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,157,249.41 0.26
6 其他资 产 1,699,334.24 0.38
7 合计 444,267,979.00 100.00
注： 上 表中 的股 票投 资项 含可退 替代 款估 值增 值， 而 2、 报告 期末 按行 业分 类 的股票 投
资组合 的合 计项 不含 可退 替代款 估值 增值 。
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
(1) 报 告期 末指 数投 资按 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 295,463,210.87 66.60
C0 食品、 饮料 18,613,031.61 4.20
C1 纺织、 服装 、皮 毛 27,658,961.25 6.23
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 30,193,368.48 6.81
C5 电子 13,551,135.40 3.05
C6 金属、 非金 属 36,649,786.86 8.26
C7 机械、 设备 、仪 表 95,403,568.42 21.50
C8 医药、 生物 制品 67,684,874.61 15.26
C99 其他制 造业 5,708,484.24 1.29
D
电 力 、 煤 气 及 水 的 生 产 和 供 应
业
- -
E 建筑业 - -
招募说明书（ 摘要）
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F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 21,011,652.43 4.74
H 批发和 零售 贸易 15,860,073.61 3.57
I 金融、 保险 业 66,689,016.63 15.03
J 房地产 业 29,055,696.01 6.55
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 13,331,745.80 3.00
合计 441,411,395.35 99.49
（2） 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
3、报 告期 末指 数投 资按 公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600016 民生银 行 11,046,656 63,297,338.88 14.27
2 600031 三一重 工 2,361,060 42,593,522.40 9.60
3 600089 特变电 工 2,048,843 26,512,028.42 5.98
4 600256 广汇股 份 908,101 21,594,641.78 4.87
5 600518 康美药 业 1,196,861 15,750,690.76 3.55
6 600276 恒瑞医 药 437,369 13,107,948.93 2.95
7 600252 中恒集 团 679,048 12,637,083.28 2.85
8 600660 福耀玻 璃 1,089,253 11,284,661.08 2.54
9 600143 金发科 技 652,064 10,732,973.44 2.42
10 600177 雅戈尔 1,039,074 10,255,660.38 2.31
4、报 告期 末积 极投 资按 公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 五名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票
5、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
招募说明书（ 摘要）
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本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、投 资组 合报 告附 注
（1 ） 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券中 没有 发行 主体被 监管 部门 立案 调查 的、 或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 股票 。
（2） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票没 有超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 1,671,915.57
3 应收股 利 27,196.25
4 应收利 息 222.42
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,699,334.24
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
（6 ） 报告 期末 积极 投资 前 五名中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
（7 ） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1、本基金 基金合同 生效以 来的投资 业绩与同 期基准 的比较如 下表所示 （本报 告中所 列
财务数 据未 经审 计） ：
成立时 间
净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差
业绩比 较
基准收 益
业绩比 较基
准收益 率标
1-3 2-4
招募说明书（ 摘要）
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2 率 3 准差 4
2010 年 8 月 5 日至
2010 年 12 月 31 日
9.11% 1.45% 15.94% 1.69% -6.83% -0.24%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月 30 日
-5.81% 1.31% -6.20% 1.31% 0.39% 0.00%
自基金 合同 生效 至
2011 年 6 月 30 日
2.77% 1.37% 8.76% 1.50% -5.99% -0.13%
2、基金合 同生效以 来基金 份额净值 的变动情 况，并 与同期业 绩比较基 准的变 动进行 比
较：
注1：本 基 金业 绩比 较基 准 ＝ 上证 民营 企业50指 数收 益率;
注 2： 本基 金基 金合 同于 2010 年 8 月 5 日 生效 ；
注 3： 本基 金业 绩截 止日 为 2011 年 6 月 30 日。
招募说明书（ 摘要）
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十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金上 市费 及年 费；
9、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 指数 使用 费；
10、基 金收 益分 配中 发生 的费用 ；
11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.5% 年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人 向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下 ：
H＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3、标 的指 数许 可使 用费
招募说明书（ 摘要）
18
本基金 的标 的指 数许 可使 用费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.03% 的年 费率 计提 。 计算方 法
如下：
H＝E×0.03% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金标 的指数 许可 使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
标的指 数许 可使 用费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每季 季末 （当 季不 足 50,000 元的 ， 按 50,000
元计算 ） ， 按季 支付 ，由 基 金管理 人向 基金 托管 人发 送标的 指数 许可 使用 费划 款指令 ，基 金
托管人 复核 后于 次季 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若遇 法定 节假 日、 公休 日等,
支付日 期顺 延。
上述 “ 一 、 基 金费 用 的 种 类” 中除1 、2 、9 项之外的 费用 ， 根据 有关 法规 及 相应协 议规
定 ，按 费用 实际 支出 金额 列入当 期费 用 ， 由基 金托 管人从 基金 财产 中支 付。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 ， 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒体和 基金管 理人网站
上公告 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规
的规定 ，结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ，本 基金 管理 人对 本基金 于 2011
19
年3 月18 日公 告的 招募 说 明书进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如 下：
1、根 据公 司业 务发 展所 需 ，本基 金管 理人 于2011 年4 月30 刊登 了《 鹏华 基 金管理 有
限公司 关于 增聘 副总 经理 的公告 》 ， 上述 事项 已按 有 关规定 向中 国证 券监 督管 理委员 会及 深
圳监管 局报 告， 并经 中国 证券监 督管 理委 员会 核准 （证监 许可[2011]613 号） 。 据此 对 “三 、
基金管 理人 ”的 “（ 二） 主要人 员情 况” 中“3、 高 级管理 人员 情况 ”的 相关 内容进 行了 更
新。
2、 根据 最新 资料 ， 对 “ 三 、 基 金管 理人 ” 的 “ （ 二 ） 主 要人 员情 况 ” 中 “4 、 本基金 基
金经理 ”的 相关 内容 进行 了更新 。
3、 对 “ 四 、 基 金托 管人 ” 部分相 关内 容进 行了 更新 ， 数 据截 止日 期 2011 年 6 月30 日。
4、 在 “ 十、 基 金的 投资” 一 章， 更 新了 投资 组合 报告 的相关 内容 ， 数 据截 至日 期为 2011
年6 月30 日。
5、更 新了 “十 一、 基金 的 业绩” 一章 的投 资业 绩内 容，数 据截 至日 期 为2011 年6 月
30 日。
6、鉴 于本 基金 管理 人投 资 者服务 方面 措施 的进 一步 提升， 在“ 二十 二、 对持 有人的 服
务”一 章， 更新 了服 务中 的相关 内容 。
7、在 “二 十三 、其 他应 披 露事项 ”一 章， 更新 了 自 2011 年 2 月 5 日至 2011 年 8 月 7
日 期间 的信 息披 露情 况， 包括公 告事 项、 信息 披露 的媒体 与披 露时 间。
鹏华基金管理有限 公司
2011 年9 月20 日
